Capitulo 4 PDF

CAPITULO IV
4. Manual de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional según Norma NTC

OHSAS 18001 y La Norma legal del IESS
1. Objeto y Campo de Aplicación:
El objetivo del diseño del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional en

la Fábrica Meprelpa S.A. es de documentar dicho sistema para una adecuada
administración que permita, identificar, cuantificar y valorar los riesgos asociados
con el afán de eliminar o diminuirlos a valores aceptables.
La aplicación del Sistema de Gestión en Seguridad Y Salud Ocupacional involucra

estas tres áreas:
Mantenimiento y reparación de moldes para la industria cerámica de pisos y
paredes.
Mantenimiento Mecánico y
Mantenimiento Eléctrico.
2. Normas de Referencia:
Para la documentación del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional se utilizaron

las siguientes Normas y documentos de Referencia las cuales son:
La Norma OHSAS 18001.

Guía de Implementación d.C. 18002.
La Norma Legal emitida por el Seguro General de Riesgos del Trabajo IESS.
La Norma ISO 14001:1996.
La Norma ISO 9001:1994.
Normas Españolas sobre Riesgos en el Trabajo.
REGLAMENTO DE SEGURIDAD DEL TRABAJO CONTRA RIESGOS
EN INSTALACIONES DE ENERGÍA ELÉCTRICA (Acuerdo No. 013)
REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS TRABAJADORES
Y MEJORAMIENTO DEL MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO.
141
3. Definiciones:
3.1 Accidente: Acontecimiento no deseado que ocasione muerte, enfermedad,

herida, daño u otra pérdida.
3.2 Auditoria: Examen sistemático para determinar si las actividades y los

resultados relacionados cumplen con los acuerdos planificados y si estos acuerdos se
aplican efectivamente y son ajustables para lograr la política de la organización y
objetivos (ver 3.9)
3.3 Mejora continua: Proceso de aumento del sistema de gestión de S & SO, para
lograr las mejoras en la globalidad del desempeño de la Higiene y Seguridad en el
trabajo, en consonancia con la política de S & SO, de la organización.
NOTA: El proceso no necesita acaparar todas las áreas de actividades

simultáneamente.
3.4 Peligro: Fuente o situación con un potencial dañino en términos de herida a la

persona o enfermedad, daño a la propiedad, daño al ambiente de trabajo, o a una
combinación de éstos.
3.5 Identificación de peligro: Proceso por el cual se detecta que un peligro (ver 3.4)
existe y definir sus características.
3.6 Incidente: Acontecimiento que ocasionó un accidente o tuvo el potencial para

llevar a un accidente.
NOTA: Un incidente donde no ocurra una enfermedad, herida, daño u otra perdida es
referida como un accidente potencial. El termino incidente incluye el accidente
potencial.
3.7 Partes interesadas: Persona o grupo que tenga un interés o se vea afectada por
el desempeño en S & SO de una organización.
142
3.8 No conformidad: Cualquier desviación del trabajo estándar, prácticas,
procedimientos, reglas, sistema de gestión etc. que puedan directa o indirectamente
conducir a heridas o enfermedad, daño a la propiedad, daño al ambiente de trabajo, o
una combinación de estas.
3.9 Objetivos: Metas, en términos de desempeño en S & SO, que una organización
se impone para su logro.
NOTA: Los objetivos deberían ser cuantificables donde sea posible.
3.10 Higiene y Seguridad en el trabajo: Condiciones y factores que afectan el

bienestar de los empleados, de los trabajadores temporales, el personal que contrata,
las visitas y cualquier otra persona en la empresa.
3.11 Sistema de gestión de S & SO: Parte del sistema de gestión general que facilita
la gestión de los riesgos en S & SO, asociados con el negocio de la organización.
Esto incluye la estructura de la organización, las actividades planificadas,
responsabilidades, practicas, procedimientos, procesos y recursos para desarrollar,
implantar, conseguir, revisar y mantener la política en S & SO, de la organización.
3.12 Organización: Compañía, firma, empresa, institución o asociación, o parte de

la misma, incorporada o no, pública o privada, que tiene sus propias funciones y
administración.
NOTA: para organizaciones con más de una unidad operacional, cada unidad
operacional puede ser definida como una organización.
3.13 Actuaciones o Desempeño: Resultados medidos del sistema de gestión en

S&SO relacionados con el control de riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional de la
organización, basados en su Política y Objetivos del Sistema de gestión de seguridad
y salud ocupacional.
NOTA: la medición de actuaciones o desempeño incluye la medición de actividades

y resultados de gestión en S & SO.
143
3.14 Riesgos: Combinación de la probabilidad y consecuencias de un acontecimiento
peligroso que pueda ocurrir.
3.15 Evaluación de riesgos: Proceso general de estimación de la magnitud de riesgo

y decidir si el riesgo es tolerable o no.
3.16 Seguridad: Condición de estar libre de un riesgo de daño inaceptable.
3.17 Riesgo tolerable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser
soportado por la organización en referencia a sus obligaciones legales y su propia
política de S & SO.
4. Elementos del Sistema de Gestión en S & SO. Elementos que intervienen en una
gestión exitosa de S & SO.
Elementos del Sistema de Gestión en S & SO
Fuente: El Autor Gráfico 24
4.1 Requisitos Generales: Son los que están especificados en el numeral 4.
144
4.2 Política de Seguridad y Salud Ocupacional: La Empresa Meprelpa S.A. a
definido una política de seguridad y salud ocupacional de acuerdo a los siguientes
criterios:
- Riesgos encontrados en los procesos productivos en las tres áreas.
- Tamaño de la Organización.
- Requerimientos legales.
- Mejoramiento continúo.
Política
La Filosofía de trabajo de Meprelpa S. A. garantiza la Seguridad y Salud

Ocupacional dentro del Ambiente laboral, aplicando normas y procedimientos
técnicos en el desarrollo de sus actividades, salvaguardando la integridad física,
psicológica de los trabajadores y demás personas. Tendiendo un grupo de
trabajo, conciente, comprometido, responsable y capacitado que garantiza la
seguridad de equipos, maquinaria, instalaciones y bienestar de todos.
4.3 PLANIFICACIÓN:
4.3.1 Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos:

Para la continua identificación, Evaluación y Control de Riesgos en la Fábrica
Meprelpa S. A. se ha diseñado el procedimiento “Identificación de Peligros,
Evaluación y Control de Riesgos” Código: “PRO, IEC, 001”, que se encuentra
(Cfr. Infra.)
4.3.2 Índices de Control de Cumplimiento de Requisitos Legales y otros: La

Empresa Meprelpa S. A. mediante el Procedimiento “Índices de Control de
Requisitos Legales” Código: “PRO, CRL, 002”, que se encuentra (Cfr. Infra.)
determina los medios de identificación y acceso de los requisitos legales y de otra
índole que este comprometido la Empresa a cumplir.
4.3.3 Objetivos en S & SO:
Los objetivos en seguridad y salud ocupacional tienen que ver tanto con la búsqueda
de satisfacer las necesidades de los trabajadores así como también con la mejora de
145
la eficacia y operación de la empresa, con la capacitación del personal y la mejora
sustancial del ambiente laboral para aumentar básicamente la satisfacción de los
trabajadores.
Los objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional se evalúan y redefinen anualmente,

por parte del jefe de Planta, el cual envía luego ala vicepresidencia de producción,
para ser revisados y aprobados.
Objetivos:
Mejorar el Ambiente de Trabajo en la planta.
Disminución de costos por tiempos improductivos
Contar con tecnología moderna y con menor riesgo en su operación.
Mejorar la seguridad de los trabajadores en la manipulación de objetos y
cargas.
Garantizar las condiciones de seguridad y salud de los trabajadores
Minimizar emisiones de Gases tóxicos
4.3.4 Programas de Gestión de S & SO:

Para implementar los programas de Gestión en S & SO se utiliza el procedimiento
“Implementación de los Programas de Gestión en S & SO”, identificado con el
Código “PRO. IPG, 003”, que se encuentra (Cfr. Infra.) y para modificar y
actualizar los programas de Gestión de S & SO, se utiliza el procedimiento
“Actualización de Programas de Gestión de S & SO”, identificado con el
Código: “PRO, APG, 004” que se encuentra (Cfr. Infra.)
4.3.5 Presupuesto asignado en S & SO.
La Vicepresidencia de Producción, a través de la Jefatura de Planta ha identificado

las necesidades de recursos humanos y financieros para implantar y mantener el
Sistema de Gestión de Seguridad y salud Ocupacional. Para el efecto se elabora y
presenta al final de cada año el presupuesto general de operación y mejoramiento del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional para cumplir los objetivos
planteados, el mismo que debe ser incluido en el presupuesto general de la empresa.
146
Entre los recursos identificados sin incluir las mejoras de infraestructura o
maquinaria para mantener y asegurar un mejoramiento continuo del Sistema de
Gestión de Seguridad y salud Ocupacional se definen los siguientes Rubros:
a) Para capacitación del personal.

b) Para útiles de oficina y papelería para la elaboración de registros, informes o
documentos, generados de la aplicación del sistema de Seguridad.
c) Para ejecutar las mediciones de Gases, Partículas, Ruido e Iluminación dentro de
la planta.
d) para ejecutar los programas de Gestión en S & SO.
e) Para realizar auditorias al Sistema de Gestión de Seguridad y salud Ocupacional.
f) Para equipo de Protección Personal.
g) Para Ropa adecuada de trabajo.
h) Para equipos contra Incendios.
4.4 Implementación y Operación:
4.4.1 Estructura de Funciones y Responsabilidades para la Implementación y

Operación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional (SGS &
SO):
Las Funciones y Responsabilidades en S & SO son definidas en el “Manual de

Funciones de Seguridad” con el Código: “DOC, MFS, 004”, y la autoridad y
responsabilidad para ejecutar, modificar, revisar y autorizar documentación, que
genera la implementación del sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
se define en la “Matriz de Responsabilidades”, con el Código “DOC, MR, 005”
Estos documentos se encuentran (Cfr. Infra) en los anexos.
4.4.2 Capacitación, Entrenamiento y Competencias a todos los niveles según sus

Responsabilidades, Habilidades, Experiencias y Riesgos para la implementación
y Operación del SGS & SO:
147
Para la identificación adecuada de las falencias del personal en cada nivel de la
Empresa Meprelpa S. A. y tomar las medidas correctivas oportunas se desarrolla el
Procedimiento de “Capacitación, Entrenamiento y Competencias” con el Código
“PRO, CEC, 005”, que se encuentra (Cfr. Infra.).
4.4.3 Consulta y Comunicación de la Implementación y Operación del SGS &

SO:
Para crear mejores canales de consulta y comunicación hacia y desde los trabajadores
se desarrolla el procedimiento de “Consulta y Comunicación” con el Código:
“PRO, CC, 006”, que se encuentra (Cfr. Infra).
4.4.4 Documentación:
El Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional de la Empresa Meprelpa S. A. está

constituido por una serie de Requisitos y Documentos que garantizan la Gestión del
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional y se encuentran ordenados
jerárquicamente conforme a la siguiente estructura:
Estructura de Documentación
Manual de Gestión de
Seguridad y Salud
Ocupacional
Manual de Funciones Y
Responsabilidades
Procedimientos de Gestión del Sistema de

Seguridad y Salud Ocupacional
Registros, Documentos e Informes de Gestión en S & SO.
Codificación de:
Documentos, Registros, Informes y Procedimientos.
Fuente: El Autor. Gráfico 25
148
Toda la documentación a la que se hace referencia debe estar disponible en formato
digital en la empresa mediante la responsabilidad directa del Jefe de Planta, y para su
manejo y registro de actualizaciones se utiliza el documento “Lista maestra de
Documentación, Procedimientos, Registros e Informes”, Identificada con el
Código: “DOC, LMD, 007”, el cual se encuentra (Cfr. Infra) en los anexos.
4.4.5 Control de Documentos y Datos:
Para realizar el control de documentos de datos se ejecuta el siguiente procedimiento

llamado “Control de Documentos y Datos” Identificado con el Código “PRO,
CDD, 005”, que se encuentra (Cfr. Infra.)
4.4.6 Control Operativo:
Para la realización del Control operativo se establece el siguiente procedimiento

“Control Operativo” identificado con el Código “PRO, CO, 006”, que se
encuentra (Cfr. Infra).
4.4.7 Plan o procedimiento para la Preparación y Respuesta ante Emergencias.

Para minimizar el impacto de las emergencias dentro de la empresa se determina
realizar el siguiente procedimiento “Preparación y Respuesta a Emergencias”,
identificado con el código “PRO, PRE, 007”, que se encuentra (Cfr. Infra.)
4.5 Verificación y Acciones Correctivas:
4.5.1 Seguimiento y Medición del Desempeño en S & SO:
Para ejecutar el seguimiento y la medición del desempeño se implementa el

procedimiento “Seguimiento y Medición del Desempeño” identificado con el
Código “PRO, SMD, 008”, que se encuentra (Cfr. Infra.)
4.5.2 Responsabilidad y Autoridad con respecto al Manejo e investigación de:

Accidentes, Incidentes, No Conformidades y Acciones Correctivas y
Preventivas.
149
Se realiza un procedimiento identificado como “Investigación de Accidentes,
Incidentes, No conformidades y acciones correctivas y preventivas” identificado
con el Código “PRO, IAA, 009”, que se encuentra (Cfr. Infra.), el cual define la
responsabilidad y autoridad, para realizar las investigaciones de accidentes,
incidentes y no conformidades así como definir las acciones correctivas y
preventivas, que serán aplicadas, implementadas y monitoreadas para verificar la
efectividad de las mismas.
4.5.3 Identificación, Mantenimiento y disposición de Manuales, Procedimientos,

Documentos, registros e Informes de S&SO, así como los resultados de
auditorias y revisiones.
Para la correcta identificación, mantenimiento y disposición de manuales,

Procedimientos, registros, Documentos, Informes u otros, se define el procedimiento
llamado “Identificación, Mantenimiento y Disposición de Manuales, Registros,
Documentos, registros e Informes de S & SO” identificado con el Código “PRO,
IMR, 010”, que se encuentra (Cfr. Infra.)
4.5.4 Auditorias periódicas al Sistema de Gestión de S & SO.
La auditoria al Sistema de Gestión de Seguridad y salud ocupacional es un proceso

mediante el cual la empresa Meprelpa S. A. puede revisar y evaluar continuamente la
eficacia de su Sistema de Gestión de Seguridad y salud ocupacional.
Para le ejecución de las auditorias se plantea el uso del procedimiento “Auditorias

periódicas al Sistema de Gestión de S & SO” con el Código “PRO, ASG, 011”,
que se encuentra (Cfr. Infra.)
4.6 Revisión por la Gerencia:
4.6.1 Revisiones por la Vicepresidencia de Producción:
150
La Empresa Meprelpa S. A. debe revisar la operación del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional mediante una reunión preestablecida para evaluar si
se esta implementando plenamente y sigue siendo apto para cumplir la política y
objetivos planteados en S & SO.
Para la ejecución de las revisiones por la vicepresidencia de producción, se plantea el

siguiente Procedimiento “Revisiones por la Vicepresidencia de Producción”
identificado con el Código “PRO, RVP, 012”, que se encuentra (Cfr. Infra.)
151
4.1 Procedimientos:
4.1.1 Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos
CONTENIDO:
1. Objetivo:
2. Alcance:
3. Responsabilidad y Autoridad:
4. Cédula del Procedimiento:
5. Referencias o Requisitos Legales:
6. Metodología:
7. Registros Generados:
8. Firmas de Autorización:
9. Términos Utilizados:
10. Anexos
1. Objetivo: Este procedimiento tiene como objetivo realizar una Identificación,

Evaluación de los riesgos existentes y hacer una propuesta de mejoramiento o
eliminación de los riesgos existentes.
2. Alcance: Este procedimiento aplica a las áreas de:
152
Mantenimiento y Reparación de Moldes para la industria cerámica de pisos y
paredes.
Mantenimiento Mecánico.
Mantenimiento Eléctrico.
También incluye a las personas que laboran dentro de las citadas áreas de la Empresa
Meprelpa S. A.
3.1 El Responsable de realizar y ejecutar el procedimiento es el Jefe de Planta.
3.2 Responsable de la revisión y aprobación de la documentación es la

Vicepresidencia de Producción.
3.2 La Modificación, aplicación, revisión y aprobación del procedimiento se lo

realizará una vez por año.
Nombre: “Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos”

Código de Identificación: “PRO, IEC, 001”
Número de Páginas: 10
Número de Revisión: 001
-REGLAMENTO DE PREVENCION DE INCENDIOS emitido por la Ley de

Defensa Contra Incendios, Promulgada en el Registro Oficial No. 815 de Abril 19 de
1979 y el Reglamento General para la aplicación de la Ley de Defensa Contra
Incendios, publicada en el Registro Oficial No. 834 de mayo 17 de1979.
153
- Reglamento de Seguridad del Trabajo contra Riesgos en Instalaciones de Energía
Eléctrica (Acuerdo No. 013).
- Norma Americana ACGIH 1986 de Estados Unidos para emanaciones de gases de

NO2, CO y SO2 y material particulado en suspensión PM 10 y PM 2.5; y como
referencia se tiene la Normativa Internacional de OSHAS (Internacional
Occupational Health And Safety Management System Specification) para material
particulado PM3.5 es de 5 mg/m³.
- Norma técnica Española para Iluminación Artículo 8. Iluminación en los Lugares

de Trabajo.
- 5 Reglas de Oro (Art. 62 y 67 de la OGSHT). Del RD 614/2001.
- Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio

Ambiente de Trabajo.
6. Metodología:
6.1 Identificar los Peligros y Riesgo en los procesos y actividades, además las
posibles consecuencias y el número de personas expuestas dentro del ambiente
laboral, mediante el registro de “Identificación de Peligros y Riesgos Asociados”
con el Código “REG, IPR, 001”, con la ayuda del listado de Procesos productivos
de cada área que se encuentra en el anexo de este procedimiento.
6.2 Evaluar los Riesgos con la ayuda del Registro de “Evaluación de Riesgos y
Peligros” con el Código “REG, RP, 002”,
6.3 Determinar de la Magnitud del Riesgo en forma cualitativa para lo cual se utiliza
la tabla de consecuencias y probabilidad, indicado en el anexo de este procedimiento
y se realiza el cruce de información para determinar las consecuencias y la
probabilidad de ocurrencia del evento.
154
6.4 Determinar los niveles de riesgo en forma cualitativa, con los datos obtenidos de
consecuencias y probabilidad.
6.5 describir el plan de control operativo, mediante el uso del Registro de “Control
Operativo” con el código “REG, CO, 003”, que se encuentra (Cfr. Infra.) en los
anexos, después se envían todos los registros generados a la vicepresidencia de
producción para ser revisados y aprobados.
Nombre Código Realizado Nº de Documento Revisado y Aprobado Por:

por:
“Identificación de Peligros y “REG, IPR, 001” Jefe de Planta 001 Vicepresidencia de Producción
Riesgos Asociados”
“Evaluación de Riesgos y “REG, RP, 002” Jefe de Planta 001 Vicepresidencia de Producción
Peligros”
“Control Operativo” “REG, CO, 003” Jefe de Planta 001 Vicepresidencia de Producción
Elaborado por: Jefe de Planta:

Revisado por: Vicepresidencia de Producción
Aprobado por: Vicepresidencia de Producción
• Evaluación de Riesgos: Proceso mediante el cual

se determina la magnitud de los riesgos que no se
haya podido evitarse y se recopila la información
necesaria para tomar la decisión de adoptar
medidas preventivas.
• Accidente: Evento que resulta en lesión o daño
no intencional (a personas, elementos, equipos).
• Incidente: Un evento que podría resultar en
lesión o daño no intencional.
• Peligro: Fuente o situación con potencial de daño
en términos de lesión humana o enfermedad, daño a
la propiedad, daño al ambiente de trabajo, o una
combinación de éstos.
• Riesgo: Es la combinación de la probabilidad y
las consecuencias de la ocurrencia de un evento
peligroso.
155
• Consecuencias: Son las secuelas que ocasionan los
riesgos o peligros a los que están expuestos los
trabajadores.
• Probabilidad: Es una medida que expresa la
relativa frecuencia con la cual se espera que un
evento ocurra en el futuro en un ambiente
estable.
• Evaluación de Riesgos: Proceso dirigido a estimar
la magnitud de aquellos riesgos que no hayan
podido evitarse, obteniendo la información
necesaria para tomar una decisión apropiada sobre
la necesidad de adoptar medidas preventivas.
• Evaluación Cualitativa: Proceso mediante el cual
se estima una magnitud de un riesgo de acuerdo a
la frecuencia de ocurrencia o de exposición y se
definen como trivial, Tolerable, Moderado,
Importante e Intolerable.
• Evaluación Cuantitativa: Proceso mediante el cual
se estima una magnitud de un riesgo asignándole
un valor de acuerdo a su frecuencia de ocurrencia
o de exposición.
• Riesgo Trivial “T”: No se requiere acción
específica.
• Riesgo Tolerable “TO”: No se necesita mejorar la
acción preventiva. Sin embargo se deben
considerar soluciones más rentables o mejoras que
no supongan una carga económica importante.
Se requieren comprobaciones periódicas para
asegurar que se mantiene la eficacia de las
medidas de control.
Riesgo Moderado “MO”: Se deben hacer esfuerzos
para reducir el riesgo, determinando las
inversiones precisas. Las medidas para reducir el
riesgo deben implantarse en un período
determinado. Cuando el riesgo moderado esta
asociado con consecuencias extremadamente
dañinas, se precisará una acción posterior para
establecer, con más precisión, la probabilidad de
daño como base para determinar la necesidad de
mejora de las medidas de control.
Riesgo Importante “I”: No debe comenzarse el
trabajo hasta que se haya reducido el riesgo.
Puede que se precisen recursos considerables para
controlar el riesgo. Cuando el riesgo corresponda
a un trabajo que se está realizando, debe
remediarse el problema en un tiempo inferior al
de los riesgos moderados.
Riesgo Intolerable “IN”: No debe comenzar ni
continuar el trabajo hasta que se reduzca el
riesgo. Si no es posible reducir el riesgo,
156
incluso con recursos ilimitados, debe prohibirse
el trabajo.1
10. Anexos:
Riesgo = Probabilidad x Consecuencias
Consecuencias
Consecuencias Daños Persona Daños Materiales
Lesiones leves sin días

Ligeramente Dañino. Daños leves a máquinas, Herramientas.
perdidos.
Lesiones Graves con días Deterioro total de Máquinas, destrucción parcial
Dañino.
perdidos. de la planta.
Extremadamente Amputaciones, Lesiones
Destrucción Total.
Dañino. Fatales.
Fuente: INSHT, Evaluación de Riesgos Laborales, 1996. Tabla 35
Probabilidad
Probabilidad
Alta El daño ocurrirá siempre o casi siempre.
Media El daño ocurrirá ocasionalmente.
Baja El daño ocurrirá raras veces.
Niveles de Riesgo
Consecuencias
Ligeramente Dañino “LD” Dañino “D” Extremadamente
Dañino “ED”
Baja Riesgo Trivial “T” Riesgo Riesgo Moderado
“B” Tolerable “MO”
Probabilidad
“TO”
Media Riesgo Tolerable “TO” Riesgo Riesgo Importante “I”
“M” Moderado
“MO”
Alta Riesgo Moderado “MO” Riesgo Riesgo Intolerable
“A” Importante “IN”
“I”
Listados de Procesos Productivos
Área de Mantenimiento y Reparación de Moldes de Pisos y Paredes para la Industria Cerámica:
A1. Ingresa Solicitud de Reparación
1
INSTITUTO NACIONAL DE SEGURIDAD E HIGIENE EN EL TRABAJO, Evaluación de
Riesgos Laborales, Madrid 1996.
157
A2. Recepción y Almacenamiento de Moldes y Estampas
A3. Planificación del Trabajo
A4. Orden de Trabajo
A5. Reparación o Construcción Mecánica
A6. Desmontaje y Mantenimiento de Moldes y Estampas
A7. Rectificado de Partes de Molde
A8.1 Montar Estampa sobre Placa de
A8. Desengomado de Estampas: Calentamiento
A8.2 Retirar Goma
A8.3 Dejar enfriar y Almacenar
A8.4 Retirar Aceite de Estampa
A8.5 Bajar y Transportar a Hornos
A8.6 Quemar en Horno
A8.7 Enfriar, retirar pistones Metálicos y
almacenar
A9. Soldado de Estampas: A9.1 Limpieza de Estampas
A9.2 Introducir en Horno
A9.3 Colocar estampa en Puesto de Soldar
A9.4 Encendido de Boquilla
A9.5 Soldado de Perímetro de Estampa
A9.7 Dejar Enfriar y Almacenar
A10. Rectificado de Estampas
A11. Biselado de Estampas
A12. Sacado de Esquinas
A13. Vulcanizado de Estampas: A13.1 Preparación de Goma
A13.2 Preparar Dima y Prensa
A13.3 Limpieza de Estampas
A13.4 Colocar Pistones
A13.5 Preparar resina
A13.6 Colocar Collante
A13.7 Precalentar Estampa
A13.8 Prensado
A13.9 Limpiar y Dejar Enfriar
A13.10 Almacenar
A14. Cargado de aceite en estampas isostáticas y Embalaje
A15. Biselado de Listones
A16. Cuadrado de Cavidades de Marco: A16.1 Transporte de Listones y Marco
A16.2 Preparación de Marco y Listones
A16.3 Preparación de Rellenos
A16.4 Colocar listones y Rellenos en las
Cavidades de Marco
A16.5 Igualar biseles
A16.6 Revisar imperfecciones en marco y Rellenar
A16.7 Amolado de Rellenos y Almacenamiento
A17. Ensamble y Calibración de Molde
A18. Embalaje de Molde
A19. Despacho de Moldes y Estampas
Área de Mantenimiento Mecánico:

B1. Ingresa Solicitud de Trabajo
B2. Recepción de Trabajos y Almacenamiento
B3. Planificación de Trabajos
B4. Compras
158
B5. Orden de Trabajo y Requisición de materiales o
Suministros
B6. Retirar Materiales o Suministros de Bodega
B7. Suelda Eléctrica o Autógena
B8. Torno
B9. Fresadora o Mortajadora
B10. Taladro Radial
B11. Mandrinadora
B12. Cementación o Templado
B13. Rectificadora Cilíndrica
B14. Almacenamiento de Productos Terminados
B15. Despacho
Área de Mantenimiento Eléctrico:

C1. Ingresa Solicitud de Trabajo
C2. Recepción de elementos a reparar y Almacenamiento
C3. Planificación de trabajos
C4. Compras
C5. Orden de Trabajo y Requisición de Materiales o
Suministros
C6. Retirar Materiales o Suministros de Bodega
C7. Desmontaje de Bobinas de Electro freno
C8.1 Sacar Molde De Bobina y Aislar cavidades de
C8. Bobinado de Electro Freno: Bobinas
C8.2 Construcción de Bobinas
C8.3 Colocación de Bobinas
C8.4 Realizar conexiones y Soldar
C9. Aislamiento con Resina
C10. Reparación Eléctrica en General
C11. Desmontaje de Partes de Motor
C12. Evaluación de parte Mecánica y aislamiento de Estator
C13. Reparación Mecánica
C14. Bobinado de Motor: C14.1 Sacar Medida de Bobinas y Construir
C14.2 Colocar bobinas en Estator
C14.3 Realizar conexiones, Soldar y Amarrar
C15. Barnizado de Motor
C16. Ensamble de todos sus componentes
C17. Pruebas de Funcionamiento
C18. Embalaje, Almacenamiento y Despacho
Fuente: El Autor. Tabla 38
159
4.1.2 Índices de Control de Requisitos Legales
CONTENIDO:
1. Objetivo:
2. Alcance:
6. Metodología:
160
10. Anexos
1. Objetivo: El Objetivo principal del procedimiento es la identificación y la

definición de los canales de acceso a los requisitos legales y de otra índole, que sean
aplicables dentro de la empresa, además tiene como fin promover la toma de
conciencia y comprensión de las responsabilidades legales.
2. Alcance: Este procedimiento es aplicable a todos los procesos en las tres áreas y a
las personas involucradas dentro de la organización, en todos los niveles jerárquicos
y partes interesadas.
3.1 La responsabilidad de manejar y mantener actualizado el procedimiento es el Jefe

de Planta.
3.2 La Vicepresidencia de Producción es la autoridad de revisar, exigir su

cumplimiento y aprobar el procedimiento.
Nombre: “Índices de Control de Requisitos Legales”

Código de Identificación: “PRO, CRL, 002”
161
5. Referencias o Requisitos Legales: No Aplica
6. Metodología:
6.1 Actualizar los índices de requisitos legales, que se necesitaren cumplir de

acuerdo a los factores de riesgo y peligros detectados en el procedimiento de
Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos, utilizando las fuentes de
información como son: Páginas Web, pidiendo información actualizada de
Reglamentos emitidos por organismos estatales nacionales, Normas técnicas sobre
emisiones de gases, material particulado, Ruido, Niveles de Iluminación etc y revisar
la última actualización de la legislación laboral ecuatoriana.
6.2 Actualizar la información legal requerida por la empresa, utilizando el Registro

de “Índices de Control de Requisitos Legales”, identificado con el Código
“REG, CRL, 004”, cuyo formato se encuentra (Cfr. Infra.) en los anexos.
Para lo cual se debe anular primero los datos anteriores rayando con dos líneas a 45 º
y crear una nueva versión de la legislación aplicable con el mismo código y los
nuevos índices de control aplicables.
El procedimiento se ejecutará una vez por año y será comunicada a todo el personal
de la empresa mediante los canales de información determinados.

por:
Índices de Control de REG, CRL, 004 Jefe de 001 Vicepresidencia de
Requisitos Legales Planta Producción
9. Términos Utilizados: No Aplica
162
10. Anexos:
4.1.3 Implementación de los Programas de Gestión en S & SO
Contenido:
1. Objetivo:
2. Alcance:
6. Metodología:
163
10. Anexos
1. Objetivo:
1.1 Implementar los programas de gestión de S & SO, dando a conocer el contenido
y la forma en que serán desarrollados,
2. Alcance: El procedimiento incluye a las tres áreas y a todo el personal de la

empresa.
3.1 La ejecución y modificaciones en el procedimiento está a cargo del jefe de

planta.
3.2 La autoridad para revisar y aprobar el procedimiento es la Vicepresidencia de

Producción.
El procedimiento se Modificará, revisará y aprobara una vez por año.
Nombre: “Implementación de los Programas de Gestión en S & SO”

Código de Identificación: PRO, IPG, 003

6. Metodología:
6.1 Se realiza un comunicado a una reunión con fecha, lugar y tema a tratar, el cual
debe ir firmado por el jefe de planta y ser exhibido en el mural de comunicados con
dos días de anticipación.
6.2 En la reunión se dará a conocer la importancia, los objetivos y campo de

aplicación de los programas.
6.3 Se da a conocer el contenido de los programas que serán implantados, sus

detalles y formatos a ser utilizados, para su identificación sus códigos están en los
anexos de este procedimiento.
6.4 Indicar que la persona responsable de actualizar cada programa es el jefe de

Planta, además que la autoridad encargada de la revisión y aprobación, es la
Vicepresidencia de Producción representada por el gerente general, y la persona
responsable de la implementación que es el Jefe de Planta, y la manera en que serán
controlados.
6.5 Indicar los responsables en las inspecciones de cada programa, según la siguiente
tabla:
164
Responsables de Inspecciones
Denominación Responsable de Inspecciones Fechas de Inspecciones

Cronograma para cumplir la Jefe de Planta Según fechas preestablecidas en el
Política y Objetivos de S & SO, cronograma.
con el Código: "DOC, CPO, 002".
10.2 Cronograma de Orden y Supervisor de área 1 vez por mes indistintamente.
limpieza con el Código: "DOC,
COL, 003".
10.3 Cronograma de Capacitación, Jefe de Planta Según fechas preestablecidas en el
con el Código “REG, CC, 005” cronograma.
Fuente: el Autor. Tabla 39
6.6 Dejar Exhibidos en el mural de comunicados el contenido de cada programa.
6.7 Llenar el “Informe de Implementación de Programas de Gestión de S & SO”

identificado con el Código “INF, IPG, 001”, el cual se encuentra (Cfr. Infra.) en los
anexos.
Nombre Código Realizado Nº de Revisado y

por: Informe Aprobado Por:
Informe de Implementación de Jefe de Vicepresidencia de
INF, IPG, 001 001
Programas de Gestión de S & SO. Planta Producción
Elaborado por: Jefe de Planta…………………………

Revisado por: Vicepresidencia de Producción……………………….
Aprobado por: Vicepresidencia de Producción…………...................
Programa de Gestión de S & SO: Es un conjunto de actividades preestablecidas

que tienen por objeto mejorar las condiciones iniciales del lugar donde se establece el
programa, de una forma ordenada y controlada.
10. Anexos:
10.1 Cronograma para cumplir la Política y Objetivos de S & SO, con el Código:
"DOC, CPO, 002".
10.2 Cronograma de Orden y limpieza con el Código: "DOC, COL, 003".
10.3 Cronograma de Capacitación, con el Código “REG, CC, 005”
10.4 Formato de Informe de Implementación de Programas de Gestión de S & SO.
Los cronogramas e informe citados se encuentra (Cfr. Infra.) en los Anexos.
165
4.1.4 Actualización de Programas de Gestión de S & SO
Contenido:
1. Objetivo:
2. Alcance:
6. Metodología:
166
10. Anexos
1. Objetivo: Actualizar los programas de Gestión de S & SO, para garantizar un

mejoramiento continuo.
2. Alcance: Este procedimiento involucra las tres áreas de la empresa y los tres
programas planteados inicialmente.
3.1 La responsabilidad de la ejecución del procedimiento está a cargo del Jefe de

Planta.
3.2 La revisión y aprobación a cargo de la vicepresidencia de producción.
3.3 Este procedimiento debe ser aplicado revisado y modificado 1 vez por año.
Nombre: “Actualización de Programas de Gestión de S & SO”

Código de Identificación: PRO, APG, 004
167
Política y Objetivos.
Registro de “Índices de Control de Requisitos Legales”, identificado con el
Código “REG, CRL, 006”.
Resultados de la “Identificación de Peligros, Evaluación y Control de
Riesgos”. Código: “PRO, IEC, 001”
Diagramas de Procesos de las tres áreas (los cuales se encuentran en el
capítulo 1).
Disponibilidad de los recursos necesarios para cumplir con los objetivos.
Los cronogramas anteriores generados por este procedimiento “Actualización
de Programas de Gestión de S & SO” identificada con el código “PRO, APG,
004.
6. Metodología:
6.1 Actualizar el “Cronograma para cumplir la Política y Objetivos de S & SO”

identificado con el Código: "DOC, CPO, 002", el formato se encuentra (Cfr. Infra)
en los anexos.
6.1.1 Evaluar el programa y determinar el grado de cumplimiento.
6.1.2 Revisar los resultados de la Identificación de Peligros, Evaluación y Control de

Riesgos, identificado con el Código: “PRO, IEC, 001”
6.1.3 Revisar el registro de “Índices de Control de Requisitos Legales”, identificado

con el Código “REG, CRL, 006”.
6.1.4 Plantearse con los objetivos establecidos, Estrategias, Acciones, y plazos,

priorizando las necesidades en cada área, utilizando el mismo formato del
“Cronograma para cumplir la Política y Objetivos de S & SO” identificado con el
Código: "DOC, CPO, 002".
6.2 Actualizar el “Cronograma de Orden y limpieza” identificado con el Código:

"DOC, COL, 003", el formato se encuentra (Cfr. Infra.) en los anexos.
168
6.2.1 Evaluar el cumplimiento de las especificaciones detalladas en el cronograma de
orden y limpieza.
6.2.2 Analizar las observaciones realizadas por los supervisores de cada área.
6.2.3 Determinar cuales son las necesidades a ser implementadas para mejorar el
programa de orden y limpieza.
6.2.4 Actualizar el cronograma modificando las especificaciones o mejorándolas,

para esto se utiliza el mismo formato, del “Cronograma de Orden y limpieza”
identificado con el Código: "DOC, COL, 003".
6.3 Actualizar el “Cronograma de Capacitación” identificado con el Código

“REG, CC, 005”, el formato se encuentra (Cfr. Infra.) en los anexos.
6.3.1 Revisar el registro de “Capacitación y Competencias del Personal”, identificado

con el código “REG, CCP, 006”, en el cual se identifican cuales son las deficiencias
y necesidades de capacitación que tiene el personal
6.3.2. Diseñar el nuevo cronograma de capacitación para el siguiente año, en el cual

se identifican temas de capacitación, fechas, horarios, lugar y nombre del instructor,
utilizando el formato de “Cronograma de Capacitación” identificado con el
Código “REG, CC, 005”, que se encuentra (Cfr. Infra.) en los Anexos
6.4 Después de ser actualizado cada programa se envía ala vicepresidencia de

producción para su revisión y aprobación, para luego retornar al jefe de plata para ser
aplicados utilizando el procedimiento de “Implementación de los programas de
Gestión de S & SO”, identificado con el código “PRO, IPG, 003”
Nombre Código Realizado por: Nº de Revisado y Aprobado Por:

Registro
Cronograma para DOC, CPO, 002 Jefe de Planta 002 Vicepresidencia de Producción.
169
cumplir la Política
y Objetivos de S &
SO”
Cronograma de DOC, COL, 003" Jefe de Planta 002 Vicepresidencia de Producción.
Orden y limpieza
Cronograma de REG, CC, 005” Jefe de Planta 001 Vicepresidencia de Producción.

Capacitación
Términos Utilizados: No Aplica

Anexos:
4.1.5 Capacitación, Entrenamiento y Competencias
Contenido:
1. Objetivo:
2. Alcance:
170
6. Metodología:
10. Anexos
1. Objetivo: Concientizar, mejorar el conocimiento y las competencias del personal

dentro de la empresa.
2. Alcance: La capacitación y entrenamiento están dirigidos al nivel Administrativo

y trabajadores de planta.
3. Responsabilidad y Autoridad: La autoridad responsable de planificar y exigir el

cumplimiento de la capacitación, entrenamiento y competencias es el Jefe de Planta.
El Responsable de Revisar, aprobar el procedimiento y los registros generados es la
Vicepresidencia de Producción.
La ejecución, revisión y aprobación del procedimiento se la realizará 1 vez por año.

Y la capacitación se la ejecutará según el cronograma que se establezca, para cumplir
con los objetivos planteados.
Nombre: “Capacitación, Entrenamiento y Competencias”

Código de Identificación: PRO, CEC, 005
171
Matriz de Responsabilidades”, con el Código “DOC, MR, 005”
Diagramas de Procesos de las tres áreas (los cuales se encuentran en el
capítulo 1).
Resultados de la “Identificación de Peligros, Evaluación y Control de
Riesgos”. Código: “PRO, IEC, 001”
Política y Objetivos de S & SO.
Programas de Gestión de S & SO.
6. Metodología:
6.1 Determinar el nivel de competencias y experiencia del personal, realizando

encuestas y cuestionarios, sobre su experiencia, nivel educativo y necesidades dentro
de la empresa, para el personal operativo y administrativo de la empresa.
6.2 Inspeccionar los procesos productivos, para determinar las deficiencias en

operación del personal y planificar las medidas a tomar, usando el registro de
“Capacitación y Competencias del Personal”, identificado con el código “REG, CCP,
006”,
6.3 Realizar el cronograma, utilizando el formato de “Cronograma de

Capacitación” identificado con el Código “REG, CC, 005”, que se encuentra (Cfr.
Infra.) en los anexos.
Nombre Código Realizado Nº de Revisado y Aprobado Por:

por: Registro
Capacitación y REG, CCP,006 Jefe de 001 Vicepresidencia de
Competencias del Planta Producción.
Personal
Cronograma de REG, CC,005 Jefe de 001 Vicepresidencia de
capacitación Planta Producción.
172
10. Anexos:
4.1.6 Consulta y Comunicación
Contenido:
1. Objetivo:
2. Alcance:
6. Metodología:
173
10. Anexos
1. Objetivo: Involucrar a todo el personal mediante un proceso de consulta y

comunicación para mejorar las buenas prácticas en Seguridad y Salud Ocupacional.
2. Alcance: Documentar y promover las disposiciones mediante los cuales se

consulta y comunica la información pertinente desde y hacia los trabajadores y otras
partes interesadas como son clientes y visitantes.
3.1 La responsabilidad directa de comunicar y recibir las consultas es el jefe de

planta.
3.2 La Vicepresidencia de Producción revisa y aprueba las consultas realizadas.
Nombre: Consulta y Comunicación

Código de Identificación: PRO, CEC, 005
5. Referencias o requisitos Legales:

Documentación pertinente al Sistema de Gestión De Seguridad y Salud
Ocupacional.
174
Procedimiento “Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos”.
Código: “PRO, IEC, 001”.
Manual de Funciones de Seguridad” con el Código: “DOC, MFS, 003.
Resultados de las consultas sobre Seguridad e Higiene Industrial realizadas a
los Trabajadores.
Detalles de los programas de Capacitación.
6. Metodología:
6.1 Para realizar un comunicado o una consulta se debe tener presente el

organigrama de la empresa, el cual se encuentra (Cfr. Supra) en los datos generales
de la empresa, el cual indica los niveles jerárquicos que determinan los canales de
comunicación.
6.2 Los comunicados llegan y salen de la vicepresidencia de producción por

intermedio de la secretaria de gerencia, para toda la organización.
6.3 Para realizar comunicados a los trabajadores, se utiliza, los siguientes canales de
información:
Boletines o Avisos, que son colocados en un mural, con la firma del

responsable del comunicado.
Reuniones trimestrales que se realizan con los supervisores de área, los cuales
a su vez comunican en cada área al personal.
Para comunicados en los que se cite a una reunión no prevista, se debe
comunicar con 24 horas de anticipación.
Los comunicados desde la vicepresidencia de producción u otro departamento
administrativo, que sea para los trabajadores, deben llegar al jefe de planta,
para luego a través de la secretaria de planta ser informados a todo el
personal.
6.4 Para informaciones acerca del sistema de seguridad y salud ocupacional se

determina la conformación de un Comité de Seguridad, según, lo estipulado en el
reglamento general del seguro de riesgos del trabajo, que propone 3 representantes de
175
los trabajadores y 3 del empleador, con lo cual se tiene un canal de comunicación
directo entre la vicepresidencia de producción y los trabajadores.
6.5 Recomendaciones, propuestas u otros se las realizará a través de los

representantes del comité de seguridad por parte de los trabajadores, los cuales se
reunirán 1 vez por año, con los representantes del empleador.
6.6 Las consultas a los trabajadores se las realizará en forma escrita por intermedio
de los supervisores de área, hacia la jefatura de planta.
7. Registros Generados: No Aplica.
9.1 Canales de Comunicación: Los canales de comunicación utilizados dentro de la

empresa son: Comunicación interpersonal, vía teléfono, fax, E-Mail o Correo
interno.
9.2 Boletines o avisos: Son comunicados para el personal en los cuales se incluye
cambios en procesos, tecnologías nuevas, nuevos productos químicos u otros, los
cuales representen un riesgo en Seguridad o Salud Ocupacional, o comunicados
cuando se refieren a capacitación, riesgos por mantenimiento de maquinaria o
agentes externos.
10. Anexos:
176
4.1.7 Control de Documentos y datos
CONTENIDO:
1. Objetivo:
2. Alcance:
6. Metodología:
177
10. Anexos
1. Objetivo: Controlar y Verificar que la documentación este debidamente

distribuida y poder mantener al día la recolección de datos del sistema de Seguridad
y Salud Ocupacional de origen interno y externo, así como la aprobación y cambios
en la documentación.
2. Alcance: Este procedimiento se aplica a todos los documentos que son parte del
sistema de S & SO, tales como; planos, especificaciones, normas, manual de
Funciones, Matriz de Responsabilidades, procedimientos, registros, Informes y
Documentos.
3.1 La Responsabilidad del control de documentos y datos es del jefe de Planta
3.2 La revisión y aprobación de la documentación es la Vicepresidencia de

Producción.

Nombre: “Control de Documentos y datos”
Código de Identificación: “PRO, CDD, 005”
178
6. Metodología:
6.1 Controlar que todos los procedimientos, registros, documentos e informes sean
realizados por el Jefe de Planta, luego revisado y aprobado por la Vicepresidencia de
Producción, para luego ser distribuidos.
6.2 Controlar que la distribución de los Procedimientos, Documentos, Registros,

Informes, Manual de Seguridad, Manual de Funciones, Matriz de Responsabilidades,
u otros se entregue al jefe de planta que es el encargado de la gestión de esta
documentación.
6.3 Verificar que cuando se emite una nueva versión de alguna documentación,
inmediatamente el jefe de planta retira el anterior y lo señala con la leyenda obsoleta,
para luego ser archivado.
Igual tratamiento tienen los documentos externos como leyes, normas, planos.
6.4 Controlar la toma de datos en registros e informes, de acuerdo a los

procedimientos descritos en el Manual de Seguridad y Salud Ocupacional.
Para el registro de todos los datos obtenidos del control se utiliza la “Lista Maestra
de Control de Documentos y Datos” identificado con el Código “REG, LMC,
010, que se encuentra (Cfr. Infra.), en los Anexos, el cual debe ser ejecutado por el
Jefe de Planta.

por:
Lista Maestra de Control de REG, LMC, 010 Jefe de 001 Vicepresidencia de
Documentos y Datos” con Planta Producción
el Código “
179
9.1 Documentos Externos.- Son documentos que son utilizados dentro del Sistema de
S & SO y que no son ni elaborados ni aprobados por la empresa, pero sirven para
efectuar actividades que tienen relación directa con el sistema de S & SO. Ej.
Normas, Reglamentos emitidos por el IESS, Ordenanzas Municipales etc.
9.2 Documentos Internos.- Son documentos que son utilizados dentro del sistema de
S & SO y que son elaborados, revisados y o. aprobados por la empresa, y sirven para
efectuar actividades normales de trabajo.
10. Anexos:
4.1.8 Control Operativo
CONTENIDO:
1. Objetivo:
2. Alcance:
6. Metodología:
180
10. Anexos
1. Objetivo: Establecer criterios para asegurar la aplicación eficaz de las medidas de

control y prevención donde sean necesarias, para controlar los riesgos operacionales
y cumplir con la política y objetivos planteados en Seguridad y Salud Ocupacional.
2. Alcance: El control operacional se aplica en las tres áreas de la planta y en los

procesos identificados como riesgosos o que puedan producir accidentes.
3.1 La responsabilidad de la comunicación, información y control operacional de los

riesgos en los procesos en las tres áreas está a cargo del jefe de planta.
3.2 La autoridad de revisar, aprobar y exigir el cumplimiento del procedimiento es la

vicepresidencia de producción.
Nombre: “Control Operativo”

Código de Identificación: “PRO, CO, 006”
181
Resultados de la Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos,
con el Código: “PRO, IEC, 001”.
Requisitos Legales y de Otra Índole.
6. Metodología:
6.1 Realizar controles de los procesos calificados como riesgosos, para verificar que
se tomen todas las precauciones en cada área según el diagnóstico de actos y
condiciones inseguras realizado inicialmente, los listados de procesos riesgosos se
encuentran el los anexos de este procedimiento.
6.2 Controlar que todos los trabajadores usen su equipo de Protección personal,
correctamente y además controlar su estado, los cuales incluyen:
Mascarillas (Filtros).
Guantes.
Mandiles.
Cinturones.
Zapatos de Seguridad.
Orejeras.
Gafas protectoras.
6.3 Controlar que los lugares de Almacenamiento de productos peligrosos estén bien
identificados, sean seguros y se controle su acceso y manipulación. En las tres áreas
de la empresa, también se debe controlar el uso adecuado de embases y la
identificación correcta de cada componente, según los listados de materiales
utilizados en cada área, que se encuentran en los anexos de este procedimiento.
Para el manejo de productos que representen un riesgo para su manipulación se debe

pedir al proveedor la hoja de datos para el manejo seguro de dichos elementos,
también instruir a los trabajadores y dotar del equipo adecuado de protección
personal y exigir su uso.
182
6.4 Verificar si se cumple o no las acciones correctivas recomendadas, para controlar
o eliminar los factores de riesgo determinados en cada área, cuyos listados se
encuentran en los anexos de este procedimiento.
Los controles se realizarán una vez por mes bajo la responsabilidad del Jefe de
planta, utilizando el Registro “Control Operativo”, identificado con el Código
“REG, CO, 007”, el cual se encuentra (Cfr. Infra) en los anexos.
6.5 Controlar el mantenimiento de la planta y equipos los cuales incluyen el

mantenimiento de los espacios físicos, de iluminación, de maquinaria, equipos,
herramientas y limpieza y mejoramiento de los puestos de trabajo.

por:
Control Operativo REG, CO, 007 Jefe de 001 Vicepresidencia de
Planta Producción
9. Términos Utilizados. No Aplica
10. Anexos:
10.1 Listado de Procesos Riesgosos:
Área de mantenimiento y reparación de moldes para la industria cerámica de

pisos y paredes.
A10. Rectificado de estampas.

A7. Rectificado de Partes de Moldes.
183
A2. Recepción y almacenamiento de Moldes y estampas.
A9. Soldado de Estampas (Equipo de soldadura Autógena).
A8. Desengomado de Estampas.
A13. Vulcanizado de Estampas.
A9. Soldado de Estampas (Suelda Autógena y Suelda Eléctrica).
A11. Biselado de Estampas.
A15. Biselado de Listones.
A6. Desmontaje y mantenimiento de moldes y estampas.
A17. Ensamble y calibración de molde.
Área de Mantenimiento Mecánico.
B8. Torno.
B9. Fresadora.
B11. Mandrinadora.
B13. Rectificadora Cilíndrica.
B16. Mantenimiento de Maquinaria.
B16. Mantenimiento de Maquinaria
(Todas las máquinas herramientas)
B7. Suelda Eléctrica o Autógena.
B10. Taladro Radial.
Tablero de breaker de maquinas.
Área de Mantenimiento Eléctrico.
C16. Ensamble de todos sus componentes.

C14. Bobinado de Motor.
C14.3 Realizar conexiones, soldar y amarrar.
C15. Barnizado de motor.
C9. Aislamiento con resina.
C11. Desmontaje de partes de motor.
10.2 Listado de Materiales Utilizados:
184
Área de mantenimiento y Reparación de Moldes para la Industria Cerámica de
Pisos y Paredes.
Grasa Mobil.
Grasa SKF.
Disolvente Acrílico.
Disolvente Laca.
Aceite Hyspin 68 ISSO 3448 (Castrol) (Aceite mineral para uso en equipos
de velocidad media.
Aceite Soluble (PDV aceite industrial).
Resina SH 95A
Resina SH 90A
Resina SH 85A.
Resina Epóxica.
Goma Verde SH 85 larga duración.
Collante para goma.
Goma Azul 95 SH espesor 2mm.
Goma Azul 95 SH espesor 2.5 mm.
Goma Verde 85 SH espesor 8 a 9 mm.
Goma Verde 80 SH espesor 6 a 7 mm.
Gasolina.
Desmoldante para vulcanizar.
Desmoldante Spray Bombolette (Limpieza de Matriz).
Moca.
Masilla Plástica.
Masilla Epóxica.
Cilindro de Oxigeno.
Cilindro de Acetileno.
Cilindro de Gas.
Área de Mantenimiento Mecánico:
Grasa Mobil
185
Grasa Kendall
Grasa SKF
Loctite 640 para fijar bujes y cellar
Aceite Hyspin 68 ISSO 3448 (Castrol) (Aceite mineral para uso en equipos
de velocidad media
Aceite Soluble (PDV aceite industrial).
Gasolina.
Masilla plástica.
Área de Mantenimiento Eléctrico:
Grasa Mobil
Grasa Kendall
Grasa SKF
Chemlok cola resina
Gasolina.
Barniz WEG
Barniz Royal Diamont
Barniz Dolphs
Sprite Vanguard
Masilla plástica
10.3 Listado de Factores de Riesgo Involucrados y Acciones Correctivas

realizadas.
Listado de Factores de Riesgo del Área de Moldes.

• Usar calzado certificado.
• Usar guantes de seguridad o eliminar si es posible las partes cortantes.
• Prever los espacios necesarios tanto para almacenamientos fijos como eventuales del proceso
5. Manipulación de
productivo.
Objetos
• Ampliar o adecuar el almacenamiento en altura. Delimitar el perímetro ocupado.
• Reemplazar los palets viejos y deteriorados.
• Mejorar el arrostramiento de las estanterías y su sujeción a elementos estructurales del edificio.
• Proteger aquellos puntos de las estanterías sometidos a choques y señalizar.
• Limitar la carga máxima de levantamiento.
• Alejar o aislar de cualquier foco calorífico y de materiales combustibles no controlados.
7. Aparatos a Presión • Realizar un mantenimiento de todos los elementos del equipo de oxicorte.
y gases • Disponer de abertura de ventilación, dotar de aislamiento acústico o ubicar en exterior en cobertizo
sin paredes el compresor.
• Sujeción de los recipientes de gases debidamente y ubicarlas en lugares protegidos y bien ventilados.
• Utilizar carretillas específicas para transportar botellas de gases.
186
• Prever áreas de almacenamiento aisladas, ventiladas y con medios de extinción en caso de fuego.
• Vigilar que los extintores, además de ser adecuados, estén en correcto estado y revisados
8. Incendios y actualmente.
Explosiones • Vigilar que las BIE’s (Bocas de Incendio Equipadas) estén en condiciones de uso y se realice
periódicamente su desplegado y verificación de su correcto estado. (si fuese necesario tenerlos)
• Deben seleccionarse, formarse y adiestrarse trabajadores, a fin de optimizar la eficacia de los medios
de extinción.
• Contar con un plan de emergencia y evacuación. Formar al personal y realizar simulacros periódicos.
• Debe aislarse o encerrarse los focos de contaminación y dotar de extracción forzada de aire eficaz.
• Si es posible, debe alejarse a las personas de los focos de emisión de contaminantes y procurar una
ventilación eficaz.
10. Contaminantes • Debe controlar el uso de equipo de protección individual debidamente certificada a las personas
Químicos expuestas.
• Debe sustituirse la ropa y limpiar de forma inmediata la piel cuando se impregna de este tipo de
sustancias contaminantes.
• Deben realizarse reconocimientos médicos específicos a las personas expuestas cuando esté
reglamentado y cuando sea posible y razonable.
• Medidas preventivas exhaustivas y tendientes a evitar el contacto con sustancias potencialmente
cancerígenas.
• Controlar que no exista un excesivo ruido generado indebidamente por golpe de martillo.
13. Ruido
• Deben establecer medidas preventivas para disminuir los niveles de ruido existentes, Mantenimiento
de maquinaria y controlar el uso indebido de aire comprimido.
• Limpiar periódicamente el polvo y suciedad en lámparas, reduce notablemente el rendimiento de la
instalación.
• Prestar atención al mantenimiento que prevé la renovación de la pintura de paredes, techos, etc. Con
15. Iluminación colores claros, para obtener un mayor aprovechamiento del sistema de iluminación.
• La visión directa de focos luminosos descubiertos puede producir deslumbramientos. Corrija esta
situación.
• Si es razonable y técnicamente posible, debe procederse al blindaje del foco emisor o apantallarlo
18. Radiaciones No
debidamente.
Ionizantes
• Controlar La dosis recibida, acortando el tiempo de exposición a radiaciones infrarrojas.
• Señalizar la presencia de radiaciones. Advertir del riesgo que supone la radiación electromagnética
para los portadores de marcapasos.
19. Carga • Evitar realizar torsiones e inclinaciones superiores a 20º.
Física • Reducir los pesos y/o la frecuencia de su manejo, prestando ayuda.
• Controlar al trabajador sobre la correcta manipulación de cargas.
Listado de Factores de Riesgo del Área de Mantenimiento Mecánico
• Control de adquisición de herramientas de calidad.

4. Herramientas • Limpiar, reparar o desechar las herramientas en mal estado.
Manuales • Habilitar espacios y elementos donde ubicar las herramientas. (Controlar el orden).
• Controlar hábitos incorrectos de trabajo y formar adecuadamente a los trabajadores.
• Controlar la utilización de gafas y/o guantes cuando sea necesario.
• Utilizar medios y métodos seguros de manipulación. Adoptar el utillaje adecuado que permita su
manejo y estabilidad.
• Usar calzado certificado.
• Usar guantes de seguridad o eliminar si son posibles las partes cortantes.
5. Manipulación
• Planificar eliminación diaria de residuos o elementos cortantes o punzantes.
de Objetos
• Prever los espacios necesarios tanto para almacenamientos fijos como eventuales del proceso
productivo.
• Ampliar o adecuar el almacenamiento en altura. Delimitar el perímetro ocupado. (Estanterías).
7. Aparatos a • Implantar un programa de mantenimiento de todos los elementos del equipo de Suelda autógena.
Presión y gases • Disponer de abertura de ventilación, dotar de aislamiento acústico o ubicar en exterior en cobertizo sin
paredes el compresor.
• Sujetar debidamente Los recipientes de gases y ubicarlas en lugares protegidos y bien ventilados.
• Suministro de equipos de protección individual normalizados adecuados a la fuente de gas en cuestión.
• Si es posible, deben aislarse o encerrarse y dotar al cerramiento de extracción forzada de aire eficaz.
• Si es posible, debe alejarse a las personas de los focos de emisión de contaminantes y procurar una
10. Contaminantes ventilación eficaz.
Químicos • Deben utilizarse equipos de protección individual respiratoria debidamente certificados.
• Controlar la limpieza de los puestos de trabajo después de cada turno y periódicamente de los locales.
• Debe prohibirse comer, beber o fumar en los puestos de trabajo.
12. Ventilación y
Climatización • Es necesario instalar extracciones localizadas en los puntos de generación de contaminantes.
• Utilización de protectores auditivos adecuados al tipo de ruido existente.
13. Ruido • Establecer medidas preventivas para disminuir los niveles de ruido existentes. Controlando el uso de
aire comprimido y golpes con objetos contundentes.
187
• Cambio oportuno de luminarias contando con una reserva de focos luminosos.
• Realizar limpieza de polvo y suciedad en luminarias para aumentar notablemente el rendimiento de la
15. Iluminación
instalación.
• Prestar atención al mantenimiento que prevé la renovación de la pintura de paredes, techos, etc. Con
colores claros, para obtener un mayor aprovechamiento del sistema de iluminación.
• Si es razonable y técnicamente posible, debe procederse al blindaje del foco emisor o apantallarlo
18. Radiaciones No
debidamente.
Ionizantes
• Controlar La dosis recibida, acortando el tiempo de exposición a radiaciones infrarrojas.
• Señalizar la presencia de radiaciones. Advertir del riesgo que supone la radiación electromagnética para
los portadores de marcapasos.
Listado de Factores de Riesgo Área de Mantenimiento Eléctrico
• Controlar la utilización de medios y métodos seguros de manipulación. Adoptar el utillaje adecuado

5. Manipulación que permita su manejo y estabilidad.
de Objetos • Usar calzado certificado.
• Usar guantes de seguridad o eliminar si son posibles las partes cortantes.
• Ampliar o adecuar el almacenamiento, y delimitar el perímetro ocupado.
• Reemplazar los palets viejos y deteriorados.
• Implantar un programa de mantenimiento de todos los elementos del equipo de suelda autógena.
7. Aparatos a • Sujetar debidamente Los recipientes de gases y ubicarlas en lugares protegidos y bien ventilados.
Presión y gases • Controlar el uso y suministro de equipos de protección individual normalizados adecuados a la fuente
de gas en cuestión.
12. Ventilación y
Climatización
• Es necesario instalar extracciones localizadas en los puntos de generación de contaminantes.
188
4.1.9 Preparación y Respuesta a Emergencias
CONTENIDO:
1. Objetivo:
2. Alcance:
6. Metodología:
189
10. Anexos
1. Objetivo:
1.1 Planificar las acciones a seguir frente a emergencias que puedan poner en riesgo
a los trabajadores, visitas, contratistas o cualquier persona, así mismo para evitar
perdidas materiales, equipos, o maquinaria dentro de las instalaciones de la fábrica.
1.2 Que el plan de Emergencia minimice o elimine cualquier incidente que pueda
afectar a las instalaciones, equipos, materiales, personas o continuidad de las
actividades normales.
1.3 En caso de emergencia lograr un rápido control de la emergencia, y si es

necesario una rápida evacuación del lugar.
2. Alcance: El procedimiento involucra acciones preventivas y de mitigación en toda

la empresa y para el personal que labora o se encuentre en la planta frente a una
situación emergente.
3.1 La responsabilidad del mantenimiento, actualización y ejecución del

procedimiento es el jefe de planta.
3.2 La vicepresidencia de producción es la responsable de revisar, aprobar el

procedimiento y además facilitar los recursos económicos necesarios para contar con
los equipos e implementos para situaciones de emergencia.
190
Nombre: “Preparación y Respuesta a Emergencias”

Código de Identificación: “PRO, PRE, 007”
Reglamento de prevención de Incendios como Ley de Defensa Contra Incendios,

Promulgada en el Registro Oficial No. 815 de Abril 19 de 1979 y el Reglamento
General para la aplicación de la Ley de Defensa Contra Incendios, publicada en el
Registro Oficial No. 834 de mayo 17 de 1979.
Resultados de la Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos, con el
Código: “PRO, IEC, 001”.
Experiencias en accidentes o situaciones de emergencia anteriores.
Revisión de emergencias y prácticas de entrenamiento realizadas.
6. Metodología:
6.1 Cualquier persona dentro de la planta al detectar cualquier caso de emergencia

debe dar la voz de alarma inmediatamente, comunicando verbalmente al supervisor
de área o a cualquier persona que se encuentre en el lugar el cual a su vez
comunicará de la misma forma al jefe de planta y le dirá:
Quién informa.
Que Ocurre y
Donde Ocurre
6.2 El responsable de comunicar a los diferentes encargados dependiendo de la

situación de Emergencia es el jefe de planta, a continuación se determinan las
responsabilidades de acuerdo a la emergencia:
191
Responsables en caso de Emergencia
Situación de Emergencia Responsable
En caso de accidente personal. Personal de Primeros Auxilios.
En caso de Incendio.
Personal de Incendios y evacuaciones.
En caso de Evacuación.
En caso de no encontrarse en ese momento el jefe de planta el responsable de

comunicar será el supervisor del área donde se produjo la emergencia.
6.3.1 En caso de accidente personal:
Dada la alarma el jefe de planta debe comunicar al Personal de primeros

auxilios, para que se presente de inmediato y se haga cargo de la situación.
El encargado de primeros auxilios evaluará la situación del accidentado y
determinará la gravedad del accidente
Si no es grave la situación trasladar al accidentado al puesto de curaciones de
planta para realizar las debidas curaciones, caso contrario no moverlo y dar aviso al
jefe de planta para llamar a una ambulancia.
Si está inconciente revisar su pulso y no moverlo. Y si es necesario
administrarle los primeros auxilios, hasta que llegue la ambulancia.
Si tiene alguna herida sangrante que necesita ser suturada se debe evitar la
perdida de sangre, presionando la herida con una manta o realizando un torniquete
antes de la herida, hasta que llegue una ambulancia.
El encargado de primeros auxilios debe coordinar la emergencia hasta que la
ambulancia se haga presente.
6.3.2 Cuando se produzca un Incendio:
Dada la voz de alarma inicialmente y asegurándose que su mensaje ha sido recibido

se procede a:
Si sabe manejar un extintor tratar de apagar el fuego con serenidad y rapidez,

usando los extintores a su alcance.
192
Si no sabe utilizar un extintor desaloje el área y comunique al personal de
Incendios y evacuaciones lo que ocurre.
Mantener la calma en todo momento no corriendo ni gritando, para no
provocar pánico
Si se ve bloqueado de humo, salga de la zona gateando, arrastrándose por el
suelo.
En caso de que se le prenda la ropa, se tirará al suelo y rodará sobre si mismo.
En caso de evacuación seguirá las instrucciones del personal de incendios y
evacuaciones, y se reunirá en la puerta de salida de emergencia 1 o 2, la cual se
identifica en los planos de la empresa, en los anexos de este procedimiento.
6.3.3 En caso de Evacuación:
Si se decide evacuar el personal de incendios y evacuaciones será el responsable de

guiar a las personas por los pasillos por los que se puede evacuar para lo cual se toma
las siguientes consideraciones:
Localización del incendio.

Pasillos y Salidas de Emergencia, (Ver planos de empresa, en anexos de este
procedimiento para identificar señalización de pasillos y salidas de emergencia).
Dado el aviso de evacuación se debe desconectar las máquinas, apagar los
hornos y detener cualquier sistema de ventilación o extracción localizada si los
tuviere.
Durante la evacuación no se debe hablar ni gritar, solo caminar rápido, sin
correr, en las zonas preestablecidas como seguras.
Las personas evacuadas no deben volverse salvo que el encargado lo autorice.
El personal de Incendios y Evacuación debe revisar que todas las personas
hayan salido y estén en el lugar de reunión acordado e identificado en los planos de
la empresa en los anexos de este procedimiento.
6.4 Prácticas de Entrenamiento
193
Para las prácticas de entrenamiento se contará con todo el personal y se realizarán las
siguientes actividades:
Simulacros de Incendios, Primeros Auxilios y Evacuaciones, según acciones

descritas en la metodología de este procedimiento.
Revisión de los equipos contra incendios y primeros auxilios.
Determinar según planos de la empresa las salidas de emergencia y las rutas
de evacuación, las cuales deben estar correctamente señalizadas, en los anexos de
este procedimiento.
Revisar el cumplimiento de medidas de prevención, las cuales están descritas
en los anexos de este procedimiento.
Revisar el correcto almacenamiento e identificación de materiales peligrosos.
Llenar el registro de “Revisión de Planes de Emergencia”, identificado con el

código: “REG, RPE, 011”, el cual se encuentra (Cfr. Infra) en los anexos después
de las prácticas de entrenamiento y revisiones.
Nombre Código Realizado Nº de Revisado y Aprobado
por: Registro Por:
Revisión de Planes de Jefe de Vicepresidencia de
REG, RPE, 011 001
Emergencia Planta Producción
Emergencia: Situación que pone en riesgo inminente la integridad física y

psicológica de los ocupantes de un recinto y que requiere de una capacidad de
194
respuesta institucional organizada y oportuna a fin de reducir al máximo los
potenciales daños
Alerta: La Alerta es un estado declarado, indica mantenerse atento. Ejemplos para

declarar Alerta "se maneja información de un incendio cercano que puede
comprometer el recinto.
Alarma: Es una señal o aviso sobre algo que va ha suceder en forma inminente o ya
está ocurriendo. Por lo tanto su activación significa ejecutar las instrucciones
establecidas para una emergencia.
Plan Específico de Emergencias: Ordenamiento de disposiciones, acciones y

elementos necesarios propios de cada recinto, articulados de manera tal de dar una
respuesta eficaz frente a una emergencia.
Evacuación: Procedimiento obligatorio, ordenado, responsable, rápido y dirigido de

desplazamiento masivo de los ocupantes de un recinto hacia la zona de seguridad de
éste, frente a una emergencia real o simulada.
Vías de evacuación: Son aquellas vías que estando siempre disponibles para
permitir la evacuación (escaleras de emergencia o servicio, pasillos, patios interiores
etc.) ofrecen una mayor seguridad frente al desplazamiento masivo y que conducen a
la zona de seguridad de un recinto.
Zona de seguridad: Es aquel lugar físico de la infraestructura que posee una mayor
capacidad de protección masiva frente a los riegos derivados de una emergencia y
que además ofrece las mejores posibilidades de abandono definitivo de un recinto.
Incendio: Es una reacción química exotérmica descontrolada producto de la

combinación de tres componentes: material combustible (madera, papel, géneros,
líquidos etc.), oxígeno (presente en la atmósfera) y una fuente de calor (usualmente
provista por descuido humano), con desprendimiento de calor, humo, gases y luz.
195
Primeros Auxilios: Es una serie de acciones que se ejecutan cuando una persona se
encuentra inconciente o herida
Curaciones: Primeros auxilios cuando una persona sufre alguna herida cortante o
golpe no grave que necesita ser atendido, limpiando la herida con un desinfectante y
luego cubriendo la misma para evitar su infección y sangrado.
10. Anexos:
10.1 Medidas de Prevención y orden: A continuación se enlistan unas

recomendaciones que deben ser seguidas por todos los trabajadores para evitar
situaciones de emergencia:
No tirar colillas encendidas en los basureros.

No fumar en las áreas prohibidas.
No conectar excesivos aparatos eléctricos a un centro o enchufe.
Cada empleado al finalizar la jornada de trabajo deberá desconectar los
equipos o máquinas a su cargo y limpiar su puesto de trabajo.
No obstaculizar el acceso a los extintores.
No bloquear las salidas de emergencia y las vías de circulación.
No manipular ningún elemento de las instalaciones que no le sea autorizado.
La zona de trabajo debe estar limpia y ordenada sin acumulación ni obstrucción de
los pasos peatonales.
196
4.1.10 Seguimiento y Medición del Desempeño
Contenido:
1. Objetivo:
2. Alcance:
197
6. Metodología:
10. Anexos
1. Objetivo:
1.1 Es realizar el seguimiento y medición del desempeño para verificar el

cumplimiento de la política y objetivos y monitorear los resultados de las acciones
correctivas.
1.2 Inspeccionar el orden y Limpieza en cada área.
1.3 Verificar el cumplimiento del cronograma de capacitación para el personal.
2. Alcance:
Las actividades del procedimiento para realizar el seguimiento y medición del

desempeño involucran a las tres áreas de la Empresa Meprelpa S. A.
3.1 Para la ejecución y aplicación del procedimiento se tiene como responsable

directo al jefe de planta.
3.2 La autoridad de exigir su cumplimiento es la vicepresidencia de producción.
4. Cédula del Procedimiento: El procedimiento tiene:
198
Nombre: Seguimiento y Medición del Desempeño
Código de Identificación: PRO, SMD, 008

Programas de Gestión referidos en el numeral 4.3.4 del Manual de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional según Norma NTC OHSAS 18001 y La Norma legal
del IESS identificado con el Código “MAN, SSO, 01”
Política y Objetivos de S & SO referidos en el numeral 4.2 y 4.3.3 del
Manual de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional según Norma NTC OHSAS
18001 y La Norma legal del IESS identificado con el Código “MAN, SSO, 01”.
Registro del Cronograma de Capacitación con el código: “REG, CC, 008”
6. Metodología:
6. a Evaluación del “Cronograma para cumplir la Política y Objetivos de S &

SO” identificado con el Código "DOC, CPO, 002"
6. a.1 Para verificar que los parámetros estén acordes con los objetivos y política
planteadas se realiza las siguientes mediciones:
Realizar mediciones de Material particulado PM 10 y PM 2,5.

Análisis de gases de CO, NO2 y SO2.
Análisis de ruido.
Medición de grado de iluminación.
Estás mediciones se las realizará una vez por año y la metodología será la utilizada
en el capítulo de diagnóstico inicial de actos y condiciones inseguras y los lugares de
medición los indicados allí.
199
6. a.2 Luego se realiza una inspección visual para verificar que las acciones
correctivas han sido ejecutadas en los plazos establecidos.
6. a.3 En el “Cronograma para cumplir la Política y Objetivos de S & SO” con el

Código "DOC, CPO, 002", el cual se encuentra (Cfr, Infra) en los anexos, para
proceder a evaluar cada actividad, dando un valor de 1 si cumple y 0 cuando no
cumple.
6. a.4 Se hace una sumatoria de todos los valores en cada objetivo y el que obtenga
menor valor es porque no ha cumplido con el cronograma establecido.
6. a.5 Para emitir los resultados se usa el informe de “Informe de cumplimiento de

la política y objetivos de S & SO. Con el código “INF, CPO, 004”, el cual se
encuentra (Cfr, Infra) en los anexos, en el cual se registran todas las acciones
correctivas que no han sido aplicadas y se hace las recomendaciones pertinentes.
6. b Evaluación del “Cronograma de Orden y limpieza”, identificado con el

Código: "DOC, COL, 003".
6. b.1 Se revisa el “Cronograma de Orden y Limpieza” al final de cada año,

identificado con el código: DOC, COL, 003, el cual se encuentra (Cfr, Infra) en los
anexos, que es entregado por el supervisor de cada área, el cual califica con un punto
a cada inspección satisfactoria y con cero a un incumplimiento, una vez por mes.
6. b.2 Al final del año se procede a evaluar cada especificación, realizando la

sumatoria de todos los meses y de acuerdo al valor mas alto se califica el
cumplimiento del requerimiento.
Para la recopilación de información se utiliza el siguiente informe “Orden y

Limpieza en los puestos de trabajo” con el Código “INF, OLT, 005”, el cual se
encuentra (Cfr, Infra) en los anexos, en el cual se anotan los resultados de la
evaluación y se hacen las recomendaciones necesarias.
200
6. c Evaluación del “Cronograma de Capacitación” con el Código “REG, CC,
005”, el cual se encuentra (Cfr, Infra) en los anexos.
6. c.1 Al final de cada capacitación el jefe de planta irá registrando dentro del mismo
cronograma el cumplimiento de cada capacitación.
6. c.2 El Cronograma de Capacitación servirá para evaluar en cuanto se ha cumplido

dicho programa, realizando encuestas al personal tomando una muestra de 8
trabajadores al azar y pidiendo que califiquen el curso dando un valor de acuerdo al
siguiente cuadro:
Grado de Satisfacción
Alto Medio Bajo
3 2 1
6. c.3 Los resultados de la encuesta se sumarán y se divide para tres, para obtener el
grado de satisfacción del curso.
Esta Evaluación se la realizará inmediatamente al final de la capacitación y los

resultados serán anotados dentro del Informe “Evaluación de Capacitación” con el
código: “INF, CEC, 009”, el cual se encuentra (Cfr, Infra) en los anexos.
7. Registros generados:
por: Registro Por:
Cumplimiento de la política y Jefe de Vicepresidencia de
“INF, CPO, 004” 001
objetivos de S & SO. Planta Producción
Orden y Limpieza en los Jefe de Vicepresidencia de
“INF, OLT, 005”. 001
puestos de trabajo” Planta Producción
Evaluación de Capacitación Jefe de 001 Vicepresidencia de
“INF, CEC, 009”
Planta Producción
Elaborado por: Jefe de Planta Firma:

201
10. Anexos:
4.1.11 Investigación de Accidentes, Incidentes, No Conformidades y Acciones

Correctivas y Preventivas
Contenido:
1. Objetivo:
2. Alcance:
202
6. Metodología:
10. Anexos
1. Objetivo:
1.1 La deducción de las causas que los han generado a través del previo
conocimiento de los hechos acaecidos.
1.2 Rentabilizar los conocimientos obtenidos para diseñar e implantar medidas
correctoras encaminadas, tanto a eliminar las causas para evitar repetición del mismo
accidente o similares, como para aprovechar la experiencia de mejorar la prevención
en la empresa.
2. Alcance: La aplicación de este procedimiento involucra la investigación de

accidentes e incidentes en las tres áreas comprendidas dentro de Meprelpa S. A.,
incluidos todos los trabajadores, empleados de oficina, clientes, visitas que son
perceptibles de sufrir algún daño.
El Responsable de la ejecución del procedimiento en la investigación de accidentes,

incidentes, no conformidades y aplicación de acciones correctivas y preventivas es el
Jefe de Planta.
La Autoridad para revisar y aprobar y exigir el cumplimiento del procedimiento es la

vicepresidencia de producción representada por el Gerente.
203
Nombre: Investigación de Accidentes, Incidentes, No Conformidades y

Acciones Correctivas y Preventivas.
Código de Identificación: PRO, IAA, 009)
5. Referencias o Requisitos Legales: Como referencia se tiene:
Formato para la elaboración del Informe de Investigación de Accidentes Incidentes,

emitido por la subdirección provincial de riesgos del trabajo del Azuay.
6. Metodología:
El jefe de Planta debe aplicar el procedimiento cada vez que se suscite un accidente o
incidentes con consecuencias nocivas a los trabajadores. Y los especificados en los
anexos de este procedimiento, por la Dirección del Seguro General de Riesgos del
Trabajo del IESS.
6.1 Recopilación de Información: ¿Qué sucedió? y ¿Cómo ocurrió? Se hace una

reproducción de la situación dada en el momento en que sobrevino el accidente y los
aspectos que posibilitaron o potenciaron su materialización. Para ello, se deben
recabar los datos sobre:
El tipo de accidente.
Lugar o Puesto de trabajo.
Área o entorno.
Condiciones del agente material.
Procedimiento de trabajo existente y grado de aplicación del mismo.
Y así otros datos complementarios que se juzguen de interés para su total
descripción.
204
Para obtener la información hay que tener presentes las recomendaciones realizadas
para recopilar la información en el numeral 10.2 de los anexos de este
procedimiento.
6.2 Determinación de Causas: Se tiene que buscar la respuesta de ¿por qué

ocurrió? Y definir la secuencia de causas que produjeron el accidente, utilizando el
método del árbol de causas, descrito (Cfr. Infra) en el numeral 9 de términos
utilizados, y además las recomendaciones descritas (Cfr. Infra) en el numeral 10.3 de
los anexos de este procedimiento.
6.3 Medidas Correctivas a Adoptar: Diseñar e implantar medidas correctivas para

eliminar las causas que lo propiciaron o posibilitaron, a fin de evitar su repetición.
Para fijar los criterios para la elección de las medidas a adoptar, es necesario tener en
cuenta los principios generales de acción preventiva, citados (Cfr. Infra) en el
numeral 10.4 de los anexos de este procedimiento:
6.4 Cuando los accidentes produzcan incapacidad temporal o definitiva se debe

enviar el informe de Investigación de Accidentes e Incidentes ala Subdirección
Provincial de Riesgos de Trabajo del Azuay, en el formato provisto por ellos en un
plazo máximo para la investigación de accidentes de 10 días laborables a partir de su
denuncia y un plazo máximo de 30 o 45 días calendario según el tipo de accidente
para la entrega del informe.
Para la información que se debe enviar a la Vicepresidencia de Producción se utiliza

el formato llamado “Investigación de Accidentes e Incidentes” identificado con el
Código “INF, IAI, 001”.el cual se encuentra (Cfr. Infra) los anexos de este
procedimiento.
6.5 Realizar el monitoreo de implementación de las medidas correctivas en un plazo

no mayor a 30 días y desarrollar el registro “Monitoreo de Medidas Correctivas”
con el Código “REG, MMC, 015”, el cual se encuentra en el numeral 10.6 de los
anexos de este procedimiento.
205
6.6 llevar un Registro anual de estadísticas de Accidentes, incidentes para ser
presentados a la vicepresidencia, Utilizando un informe llamado “Estadísticas de
Accidentes e Incidentes” identificado con el código “INF, EAI, 003”, cuyo formato
se encuentra (Cfr. Infra) en los anexos de este procedimiento.
Nombre Código Realizado Nº de Revisado y

por: Registro Aprobado Por:
Investigación de Jefe de Vicepresidencia de
INF, IAI, 001 001
Accidentes e Incidentes Planta Producción
Monitoreo de medidas Jefe de Vicepresidencia de
REG, MMC, 015 001
Correctivas Planta Producción
9.1 Árbol de Causas o Fallas: Es una Grafica que muestra la secuencia de sucesos
que antecedieron al accidente, la cual se realiza dibuja de arriba para abajo o de
derecha a izquierda, como se describe el ejemplo a continuación:
Descripción de Sucesos:
1. Rotura de Tobillo.
2. Tropezó en el Tubo.
3. Pérdida de Equilibrio.
4. Caída.
5. Traba el Pie.
6. Observó.
7. Existencia de un Tubo.
Árbol de Causas
206
Fuente: El Autor. Grafico 26
9.2 Investigación de accidentes: Es una técnica preventiva orientada a detectar y

controlar las causas que originan el accidente, con el fin de evitar la repetición de
uno igual o similar al ya ocurrido.
Consiste en evaluar objetivamente todos los hechos, opiniones, declaraciones o
informaciones relacionadas, como un plan de acción para solucionar el problema que
dio origen a la deficiencia.
9.3 Accidente: Acontecimiento no deseado que da por resultado perdidas por

lesiones a las personas, daño a los equipos, los materiales y/o el medio ambiente.
Generalmente involucra un contacto con una fuente de energía, cuya potencia supera
la capacidad límite de resistencia del cuerpo humano o de las estructuras.
9.4 Incidente: Es todo hecho inesperado que interrumpe un proceso normal pero que
no llega a producir lesiones o daños.
207
9.5 Acto Subestandar: Cualquier desviación en el desempeño de las personas, en
relación con los estándares establecidos, para mantener la continuidad de marcha de
las operaciones y un nivel de pérdidas mínimas, se lo considera un acto anormal que
impone riesgo y amaga en forma directa la seguridad del sistema o proceso
respectivo. Un acto Subestandar se detecta con observaciones.
9.6 Condición Subestandar: Cualquier cambio o variación introducidas a las

características físicas o al funcionamiento de los equipos, los materiales y/o el
ambiente de trabajo y que conllevan anormalidad en función de los estándares
establecidos o aceptados, constituyen condiciones de riesgo que pueden ser causa
directa de accidentes operacionales. Una condición Subestandar se detecta con
inspecciones.
9.7 Causas posibles de accidentes:

Condiciones del agente material: Se refiere a condiciones de máquinas,
materiales, instalaciones o equipos de trabajo utilizados:
Factores relativos al ambiente o lugar de trabajo: Hace referencia a
espacios, accesos y superficies de trabajo y o de paso.
Factores individuales de desenvolvimiento del trabajador: Como
Personales, Conocimientos (Aptitudes), Comportamiento (Actitud), fatiga
(Física o Mental).
Organización del Trabajo y Gestión de la Prevención: como tipos u
organización de tareas, comunicación y formación profesional o defectos de
gestión.
9.8 Clasificación de los tipos de accidentes

1.- accidentes en los que el material va hacia el hombre.
a. Golpeado por
b. Atrapado por
c. Contacto con
2.- Accidentes en los que el hombre va hacia el material.
a. Pegar contra
b. Contacto con
208
c. Aprisionado por
d. Caída a nivel
e. Caída a desnivel
3.- Accidente en los que el movimiento relativo es indeterminado
a. Por sobre esfuerzo
b. Por exposición
10. Anexos:
10.1 Para efectos de la concesión de las

prestaciones del IESS, se considera como
accidente de Trabajo:
a. El que se produjera en el lugar de trabajo, o

fuera de el con ocasión o como consecuencia del
mismo.
b. El que ocurriera en la ejecución de órdenes
del empleador o por comisión de servicio fuera
del propio lugar de trabajo con ocasión o como
consecuencia de las actividades encomendadas.
c. El que ocurriera por la acción de terceras
personas o por acción del empleador o de otro
trabajador durante la ejecución de las tareas y
que tuviera relación con el trabajo.
d. El que sobreviniere durante las pausas o
interrupciones de las labores, si el trabajador
se hallare a orden o disposición del patrono.
10.1.1 Causales para no ser calificado como

accidente:
a. Cuando el trabajador labora en estado de

embriaguez, o bajo la acción de cualquier tóxico,
droga o sustancia psicotrópica.
b. Si el trabajador intencionalmente, por si
solo, o valiéndose de otra persona causare
incapacidad.
c. si el accidente es el resultado de alguna
riña, juego o intento de suicidio, caso de que el
accidentado sea sujeto pasivo en el juego o la
riña, y que, se encuentre en cumplimiento de sus
actividades laborales.
d. Si el siniestro es producto de un delito, por
el que hubiere sentencia condenatoria contra el
asegurado.
e. Fuerza mayor extraña al trabajo.
209
f. Cuando el accidente no tenga relación alguna
con la actividad normal que realiza el
trabajador.
g. Cuando un trabajador se niegue a colaborar con
los funcionarios de riesgos del trabajo del IESS
en el trámite o investigación de los riesgos
laborales, o no cumpla con las medidas
2
preventivas aconsejadas por el IESS.
2
DIRECCION DEL SEGURO GENERAL DE RIESGOS DEL TRABAJO, Prestaciones del Seguro
General de Riesgos del Trabajo, Op. Cit. P. 8.
210
10.2 Recomendaciones para recopilar información:
Evitar la búsqueda de responsabilidades. Una investigación técnica del

accidente persigue identificar "causas", nunca responsables.
Aceptar solamente hechos probados. Se deben recoger hechos concretos y
objetivos, nunca suposiciones ni interpretaciones.
Evitar hacer juicios de valor durante la "toma de datos". Los mismos serían
prematuros y podrían condicionar desfavorablemente el desarrollo de la
investigación.
Realizar la investigación lo más inmediatamente posible al acontecimiento.
Ello garantizará que los datos recabados se ajusten con más fidelidad a la
situación existente en el momento del accidente.
Entrevistar, siempre que sea posible, al accidentado. Es la persona que podrá
facilitar la información más fiel y real sobre el accidente.
Entrevistar asimismo a los testigos directos, mandos y cuantas personas
puedan aportar datos del accidente.
Realizar las entrevistas individualizadamente. Se deben evitar influencias
entre los distintos entrevistados. En una fase avanzada de la investigación puede
ser útil reunir a estas personas cuando se precise clarificar versiones no
coincidentes.
Realizar la investigación del accidente siempre en el lugar de los hechos.
Para un perfecto conocimiento de lo ocurrido es importante y, en muchas
ocasiones imprescindible, conocer la disposición de los lugares, la organización
del espacio de trabajo y el estado del entorno físico y medioambiental.
Preocuparse de todos los aspectos que hayan podido intervenir. Analizar
cuestiones relativas tanto a las condiciones materiales de trabajo (instalaciones,
equipos, medios de trabajo), como organizativas (métodos y procedimientos de
trabajo), del comportamiento humano (calificación profesional, actitud) y del
entorno físico y medioambiental (limpieza, iluminación).
10.3 Recomendaciones:
211
Las causas deben ser siempre agentes, hechos o circunstancias realmente
existentes en el acontecimiento y nunca los que se supone que debían o podían
haber existido.
Sólo pueden aceptarse como causas las que se deducen de hechos probados y
nunca las que se apoyan en meras suposiciones. De lo contrario, no se puede
garantizar la eficacia de las medidas preventivas que se implanten.
Rara vez un accidente se explica por una sola causa que lo motive. Más bien al
contrario, los accidentes suelen tener varias causas concatenadas entre sí. Por
ello, en la investigación de todo accidente se debe profundizar en el análisis
causal, siendo una herramienta recomendable para tal fin la metodología " a
través de las piezas de un dominó, figurando que, al caer la primera ficha, botará
las siguientes. La secuencia de situaciones que desencadenan en un accidente se
explicará haciendo el análisis del resultado, último ficha del dominó, que es la
pérdida".
Para ayudar en la tarea de profundizar en el análisis causal, se incluye en la ficha
de investigación una relación de los distintos tipos de causas a considerar por la
persona que realiza la investigación.
Necesidad de identificar las "causas principales". Aquellas que han tenido una
participación decisiva en la aparición del accidente y cuya eliminación
proporciona unas garantías amplias de no repetición de otro idéntico o similar.
10.4 Principios Generales de Acción Preventiva:

Evitar los riesgos.
Evaluar los riesgos que no se puedan evitar.
Combatir los riesgos en su origen.
Adaptar el trabajo a la persona, en particular en lo que respecta a la concepción
de los puestos de trabajo, así como a la elección de los equipos y los métodos de
trabajo y de producción, con miras, en particular, a atenuar el trabajo monótono y
repetitivo y a reducir los efectos del mismo en la salud.
Tener en cuenta la evolución de la técnica.
Sustituir lo peligroso por lo que entrañe poco o ningún peligro.
Planificar la prevención, buscando un conjunto coherente que integre en ella la
técnica, la organización del trabajo, las condiciones de trabajo, las relaciones
sociales y la influencia de los factores ambientales en el trabajo.
212
Adoptar medidas que antepongan la protección colectiva a la individual.
Dar las debidas instrucciones a los trabajadores.
10.5 Informe de Investigación de Accidentes e Incidentes con el Código “INF, IAI,

001”:
Encabezado
Informe de Investigación de Accidentes e Incidentes
Fecha de Entrega: Investigación de Accidentes Área:
Incidentes
Número de Informe: Código “INF, IAI, 001” Revisado Por:

Realizado Por: MEPRELPA S. A. Aprobado Por:
1. Datos Generales del Centro de Trabajo:

1.1 Razón Social: 1.2 Nº Patronal: 1.3 Actividad Principal de la
empresa:
1.4 CIIU sub. 1.5 Número de 1.5.1 Administración: 1.5.2 1.10 RUC:
Grupo: Trabajadores: Planta
1.6.1 Provincia 1.6.2 Ciudad: 1.6.3 Parroquia: 1.6.4 Calle Nº
1.11 NOMBRE DEL 1.7 E – Mail: 1.8 Teléfono: 1.9 Fax:
REPRESENTANTE LEGAL:
2. Datos del Accidentado:

2.1 Nombre del Accidentado: 2.2 Edad 2.3 Sexo 2.4 Instrucción: 2.5 Vínculo Laboral:
B( ) M( ) 2.5.1 Plantilla ( )
S( ) E( ) 2.5.2 Tercerizado ( )
2.6 Experiencia Laboral 2.7 Actividad Laboral Habitual: 2.8 Actividad Laboral en el Momento
donde se accidento en del Accidente:
(meses):
3. Datos del Accidente:

3.1 Sitio en la 3.4 Fecha del 3.5 Hora: 3.6 Fecha de Recepción del IESS:
empresa: accidente:
3.2 Calle o Carretera:
3.3 Ciudad:
3.7 Personas Entrevistadas: 3.8 Fecha de Investigación:

3.7.1 Nombre: 3.7.2 Función:
213
3.9 Descripción del Accidente:
4. Análisis de causas del Accidente:

4.1 CAUSAS INMEDIATAS
4.1.1 CONDICIONES SUBESTANDARES (TECNICO) DESARROLLADOS
4.1.2 ACTOS SUBESTANDARES (CONDUCTA DEL HOMBRE) DESARROLLADOS
4.2 CAUSAS BÁSICAS

4.2.1 FACTORES DE TRABAJO (TECNICOS) DESARROLLADOS
4.2.2 FACTORES PERSONALES (CONDUCTA DEL HOMBRE) DESARROLLADOS
5. Agente o Elemento Material del Accidente:

5.1 AGENTE O ELEMENTO MATERIAL DEL ACCIDENTE
5.2 PARTE DEL AGENTE
6. FUENTE O ACTIVIDAD DURANTE EL ACCIDENTE
7. ANÁLISIS DEL TIPO DE CONTACTO
8. Consecuencias y / o perdidas por el accidente:

8.1 TIPO DE LESIÓN PERSONAL (DESCRIBIR LESIÓN)
8.2 DAÑOS A LA PROPIEDAD
8.3 DISMINUCIÓN DEL PORCENTAJE DE PRODUCCIÓN
214
8.4 PÉRDIDAS PARA EL AMBIENTE
9. Presunción de Responsabilidad Patronal:

9.1 SE PRESUME RESPONSABILIDAD PATRONAL ( )
9.2 NO SE PRESUME RESPONSABILIDAD PATRONAL ( )
FUNDAMENTACIÓN:
10. Medidas Correctivas:

10.1 CORRECTIVOS DE GESTIÓN
10.2 CORRECTIVOS DE CAUSAS BÁSICAS (FACTORES DE TRABAJO Y FACTORES PERSONALES)
10.3 CORRECTIVOS DE CAUSAS INMEDIATAS (CONDICIONES Y ACTOS SUBESTANDARES)
11. Identificación de la Investigación:

11.1 NOMBRE (S) DEL 11.2 DEPARTAMENTO O 11.3 FECHA DE ENTREGA DEL
INVESTIGADOR (ES) GRUPO INFORME
Fuente: DIRECCION DEL SEGURO GENERAL DE RIESGOS DEL TRABAJO, Informe de

Investigación de Accidentes e Incidentes, 2005 Tabla 45
10.6 Registro de Monitoreo de medidas correctivas con el Código “REG, MMC,

015”:
Fecha de Elaboración: Monitoreo de Medidas Correctivas Área:
Número de Registro: Código “REG, MMC, 015” Revisado Por:
215
Realizado Por: MEPRELPA S. A. Aprobado Por:
Medidas Correctivas Propuestas:

Descripción de las soluciones adoptadas: -------------------------------------------------------------------------------
Fecha: ------------- --- ----------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------
Se precisa Asesoramiento de: ------------------------------------------------------------------------------------------------
Se necesita Presupuesto: SI NO
Se precisa Capacitación: SI NO
Se precisa elaboración de instructivos de trabajo: SI NO
Fecha de comprobación de la idoneidad de las medidas adoptadas: -------------------------------------------
Comprobación Realizada por: ------------------------------------------------------------------------------------------------
10.7 Estadísticas de Accidentes, incidentes, con el Código:”INF, EAI, 003”

(Formato de Informe).
Fecha de Elaboración: Estadísticas de Accidentes e Área:

Incidentes
Número de Informe: Código “INF, EAI, 003” Realizado Por:

MEPRELPA S. A.
Incidentes Accidentes
Área Nº Personas Causas Nº Personas Causas Efectos
Grafica Estadística:
(Las Gráficas estadísticas serán presentadas 1 por cada área, con el número de Incidentes, Accidentes y el número de
accidentados).
4.1.12 Identificación, Mantenimiento y Disposición del Manual, Procedimientos,

Documentos, Registros e Informes de S & SO.
CONTENIDO:
216
1. Objetivo:
2. Alcance:
6. Metodología:
10. Anexos
1. Objetivo:
1.1 Es facilitar la identificación, mantenimiento y disposición de los Manuales,

Procedimientos, Documentos, registros e Informes, incluidos los resultados de
auditorias y revisiones.
2. Alcance: El procedimiento involucra la identificación, manejo y disposición del

manual de Seguridad y Salud Ocupacional, procedimientos, documentos registros e
informes, u otros generados o relacionados con el Sistema de seguridad.
3.1 El responsable directo de la ejecución del procedimiento de identificación,

mantenimiento y disposición del Manual de seguridad y salud ocupacional,
Procedimientos, Documentos, registros e Informes es el Jefe de Planta.
217
3.2 La autoridad encargada de revisar y aprobar el procedimiento para la identificación,
mantenimiento y disposición del Manual de seguridad y salud ocupacional,
Procedimientos, Documentos, registros e Informes es la vicepresidencia de producción.
Nombre: Identificación, Mantenimiento y Disposición del manual,

procedimientos, documentos, Registros e Informes de S & SO.
Código de Identificación: PRO, IMR, 010
6. Metodología:
6.1 Identificación: La identificación única de documentos generados por el sistema de

Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional se realiza mediante códigos.
6.1.2 Codificación: Para su codificación se utiliza 3 tipos de caracteres:
6.1.2.1 Tres letras Mayúsculas que hacen referencia a que tipo de documento se refiere
a:
Procedimentos: PRO
Documentos: DOC
Registros: REG
Informes: INF
Documentos Externos: DOE
6.1.2.2 Seguida de una coma se colocan dos o tres letras Mayúsculas que hacen
referencia al nombre del documento, que viene dado por el usado en la Norma NTC
OHSAS 1800:
218
6.1.2.3. Por último seguido de una coma se utiliza una numeración que empieza con el
001 que sirve para ser archivados y facilitar su recuperación.
A continuación se coloca un ejemplo:
Procedimiento de “Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos”,

identificado con el Código “PRO, IEC, 001”
Para identificar documentación generada por otras áreas se utiliza una contracción del
nombre del área, indicada en la siguiente tabla.
Por ejemplo:
Denominación de Áreas
Denominación de Área Contracción del Nombre del Área
1. Área de Mantenimiento y Reparación de Moldes Moldes
para la industria Cerámica de Pisos y Paredes
2. Área de Mantenimiento Mecánica Mecánica
3. Área de Mantenimiento Eléctrico Eléctrica
6.2 Mantenimiento y Disposición del Manual de seguridad y salud ocupacional,

Procedimientos, Documentos, registros e Informes:
6.2.1 Todos los documentos, procedimientos, Registros e Informes serán, archivados

por el jefe de Planta en carpetas, con la codificación en la esquina de la carpeta de
acuerdo a la “lista de Registro”, Identificado con el Código “DOC, LR, 005”, que se
encuentra (Cfr. Infra) en los anexos.
6.2.3 El tiempo de conservación de los registros, informes u otros documentos, se

determina en 5 años, para luego poder ser destruidos, entendiéndose documentación que
ha sido reemplazada, revisada y archivada u otros descontinuados.
219
6.3 Modificación de documentos Internos: Cuando exista un procedimiento,
documento, registro e informe que deba ser modificado, porque no se puede aplicar, o
necesite hacerse una mejora se debe seguir los siguientes pasos:
6.3.1 Se debe definir la modificación necesaria por escrito o gráficamente, el numeral

por el cual se debe cambiar, las causas o motivos del cambio y otras referencias que
faciliten su identificación.
En los Procedimientos las modificaciones las realiza el jefe de planta y se

especifican al final de los anexos del procedimiento.
En los Registros, Documentos e Informes se los realizará al reverso de la hoja,

en forma legible.
6.3.2 Notificar y entregar la recomendación o cambio planteado al jefe de planta.
6.3.3 El Jefe de Planta envía el documento actual y otro con la modificación propuesta a
la vicepresidencia de producción, el cual revisa la modificación y aprueba si esta
conforme.
Si es un procedimiento firma en el numeral 7 de firmas de autorización.

Si es un Documento, Registro e Informe firma en el encabezado donde indica
revisión y aprobación.
6.3.4 Si no es aprobado la vicepresidencia de Producción reenvía sin firmar, realizando

las correcciones necesarias y el jefe de planta necesitará nuevamente enviar el
documento corregido anexando a los anteriores enviados.
6.3.5 Después de ser aprobado el documento se envía al jefe de planta, el cual anula y
anota la fecha de anulación y al mismo tiempo registra el nuevo documento con todos
sus datos y la fecha de actualización en el documento “Lista de Registro” identificado
con el Código “DOC, LR, 005”, (Cfr. Infra) en los anexos y el procedimiento obsoleto
es archivado con la leyenda Anulado.
220
La modificación de documentos internos se la puede realizar en cualquier momento o
cuando se justifique realizar un cambio o mejora.

por: Documento Por:
Jefe de Vicepresidencia de
Lista de Registro DOC, LR, 005 001
Planta Producción
Documentos Internos: Se refieren a cualquier tipo de documentación que genere la

empresa por acción del sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional,
identificados como:
Manual de seguridad
Documentación
Procedimientos
Registros
Informes
Documentos Externos: Son los que no se generan por acción del sistema de Gestión de
Seguridad y salud Ocupacional por lo que su contenido no es responsabilidad de la
empresa, identificados como:
Normas.
Ordenanzas Municipales.
Legislación Aplicable.
221
10. Anexos
4.1.13 Auditorias Periódicas al Sistema de Gestión de S & SO.
Contenido:
1. Objetivo:
2. Alcance:
222
6. Metodología:
10. Anexos
1. Objetivo:
1.1 Determinar si el Sistema de Gestión de S & SO. Cumple con las disposiciones
planificadas para la gestión de Prevención de riesgos laborales.
1.2 Controlar la eficacia del Sistema de Gestión de S & SO para satisfacer la política y
Objetivos planteados por Meprelpa S. A.
1.3 Controlar si la implantación se ha realizado satisfactoriamente y proporcionar

información a la vicepresidencia de producción sobre los resultados de la auditoría.
2. Alcance: La auditoria incluye las tres áreas conformadas por Meprelpa S. A. e

involucra la revisión de toda la documentación exigida por la Norma NTC OHSAS
18001.
223
3.1 La responsabilidad de Ejecutar el Procedimiento es del Jefe de Planta.
3.2 La responsabilidad de Revisar, aprobar y disponer de su ejecución es la

Vicepresidencia de Producción representada en el Gerente General.
Nombre: Auditorias Periódicas al Sistema de Gestión de S & SO.

Código de Identificación: PRO, ASG, 011
Política y Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional.

Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos con el Código: PRO, IEC,
001.
Resultados de la “Evaluación de Riesgos y Peligros” con el Código “REG, RP, 004”
Índices de Control de Cumplimiento de Requisitos Legales y otros, especificados en el
numeral 4.3.2 del Manual de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional según la
Norma NTC OHSAS 18001 y la Norma legal del IESS con el código “Man, SSO,01”.
Informe de no conformidades el cual se encuentra dentro del informe de “Investigación
de Accidentes Incidentes” con el Código “INF, IAI, 001”.
6. Metodología:
6.1Revisar la conformidad del Sistema de Gestión de S & SO, con la Norma NTC
OHSAS 18001, según el manual de seguridad.
6.2 Establecer el Grado de conformidad con los Procedimientos, Documentos, Registro

e Informes de Seguridad y Salud Ocupacional, registrados en la “Lista maestra de
Documentación, Procedimientos, Registros e Informes”, Identificada con el
Código: “DOC, LMD, 007”, que se encuentra (Cfr. Infra) en los Anexos.
224
6.3 Revisar
El uso de equipo de protección personal:

Guantes
Zapatos
Mandil
Gafas
Orejeras
Exista señalización de pasillos, puertas de salida de emergencia y equipo contra

incendios.
6.4 Verificar el cumplimiento de los cronogramas de:
Cronograma para cumplir la política y objetivos de S & SO. Identificado con el

código “DOC, CPO, 002”.
Cronograma de Orden y Limpieza, identificado con el Código “DOC, COL,
003”
Programa de Capacitación, identificado con el Código “REG, CC, 005”
Los cuales se encuentran (Cfr Infra) en los anexos.

6.5 Para entregar los resultados de auditoria se utiliza el formato de Informe llamado
“Resultados de Auditoria” identificado con el Código “INF, RA, 002”, que se
encuentra (Cfr. Infra) en los anexos.
Nombre Código Realizado por: Nº de Revisado y Aprobado Por:

Registro
Resultados de Auditoria Jefe de Planta Vicepresidencia de
INF, RA, 002 001
Producción
225
Grado de Conformidad: hace referencia a la comparación de dos elementos en este

caso que la Norma NTC OHSAS 18001 este conforme con los elementos descritos en el
Manual de Seguridad y salud Ocupacional.
10. Anexos:
4.1.14 Revisión por la Vicepresidencia de Producción
CONTENIDO:
1. Objetivo:
2. Alcance:
226
6. Metodología:
10. Anexos
1. Objetivo:
1.1 Es realizar una evaluación global de la operación del Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional.
1.2 Revisar los resultados de Auditorias.
1.3 Actualizar la política y objetivos planteados en Seguridad y Salud Ocupacional y

determinar si es necesario cambios en algún elemento del Manual de Seguridad.
2. Alcance: Las revisiones de la vicepresidencia de producción están encaminadas a la

revisión global del sistema de Seguridad y Salud Ocupacional que integran los informes
y registros generados de la operación del sistema de seguridad.
3.1 La responsabilidad de realizar el procedimiento, revisar y aprobar será la

vicepresidencia de Producción representada por el gerente General.
227
Nombre: Revisiones por la Vicepresidencia de Producción
Código de Identificación: PRO, RVP, 012
6. Metodología:
6.1 Las reuniones se realizarán una vez por año en el mes de diciembre y para realizar la
convocatoria se debe enviar comunicaciones, con fecha y lugar de la reunión a las
personas que van a asistir:
Gerente General.
Jefe de Planta.
Los 3 Representantes de los Trabajadores, elegidos para formar el Comité de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Los 3 Representantes del empleador, elegidos para formar el Comité de
Seguridad y salud en el Trabajo.
6.2 La información involucrada en la reunión debe ser la siguiente:
Informe de Estadísticas de Accidentes e Incidentes

Informes de” Investigación de Accidentes Incidentes” con el Código “INF, IAI,
001”.
Informe de “Resultados de Auditoria” con el Código “INF, RA, 002”
Informe de Acciones Correctivas.
Registro de “Revisión de Planes de Emergencia” con el código: “REG, RPE,
011”.
Informe del Gerente acerca del desempeño global del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional.
Informe del Jefe de planta acerca del desempeño global del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud Ocupacional.
228
Resultados de la “Evaluación de Riesgos y Peligros” con el Código “REG, RP,
004”.
6.3 Revisar los informes y registros de gestión generados por el sistema de seguridad y
descritos en el numeral 6.2 de este procedimiento.
6.4 Escuchar y discutir nuevas propuestas para mejorar la operación del sistema de
seguridad y salud ocupacional.
6.5 Tomar medidas radicales para evitar accidentes o situaciones de Emergencia.
6.6 Las revisiones deben generar los siguientes resultados:
Actualización de Política y Objetivos en seguridad y Salud Ocupacional.

Revisión y Actualización del Proceso de “Identificación de Peligros, Evaluación
y Control de Riesgos” identificado con el Código “PRO, IEC, 001”.
Revisión y aprobación del Informe de “Resultados de Auditorias”, identificado
con el Código “INF, RA, 002”.
Evaluar los resultados de “Revisión de Planes de Emergencia” identificado con
el Código “REG, RPE, 011”.
Elaborar un presupuesto para mantenimiento del Sistema de Seguridad y salud
Ocupacional.
6.7 Elaborar los “Informe de Resultados” identificados con el Código INF, RVP,
006, los cuales deben tener las actas de revisión de todos los elementos indicados en el
numeral 6.2 de este procedimiento y usan el formato que se indica (Cfr. Infra) en los
anexos.
6.8 Los resultados y cambios determinados en la reunión deben ser entregados al jefe de
planta para que realice la actualización de la documentación respectiva, con una fecha
límite de entrega, según el procedimiento “Identificación, Mantenimiento y Disposición
del Manual, procedimientos, documentos, Registros e Informes de S & SO”,
Identificado con el código “PRO, IMR, 010”.
229
Nombre Código Realizado por: Nº de Informe Revisado y

Aprobado Por:
Informe de Vicepresidencia de Vicepresidencia de
INF, RVP, 006 001
resultados Producción Producción
Elaborado por: Vicepresidencia de Producción
10. Anexos:
230

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CAPITULO IV

4. Manual de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional según Norma NTC

1. Objeto y Campo de Aplicación:

El objetivo del diseño del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional en

La aplicación del Sistema de Gestión en Seguridad Y Salud Ocupacional involucra

Para la documentación del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional se utilizaron

La Norma OHSAS 18001.

3.1 Accidente: Acontecimiento no deseado que ocasione muerte, enfermedad,

3.2 Auditoria: Examen sistemático para determinar si las actividades y los

NOTA: El proceso no necesita acaparar todas las áreas de actividades

3.4 Peligro: Fuente o situación con un potencial dañino en términos de herida a la

3.6 Incidente: Acontecimiento que ocasionó un accidente o tuvo el potencial para

NOTA: Los objetivos deberían ser cuantificables donde sea posible.

3.10 Higiene y Seguridad en el trabajo: Condiciones y factores que afectan el

3.12 Organización: Compañía, firma, empresa, institución o asociación, o parte de

3.13 Actuaciones o Desempeño: Resultados medidos del sistema de gestión en

NOTA: la medición de actuaciones o desempeño incluye la medición de actividades

3.15 Evaluación de riesgos: Proceso general de estimación de la magnitud de riesgo

3.16 Seguridad: Condición de estar libre de un riesgo de daño inaceptable.

Fuente: El Autor Gráfico 24

4.1 Requisitos Generales: Son los que están especificados en el numeral 4.

La Filosofía de trabajo de Meprelpa S. A. garantiza la Seguridad y Salud

4.3.1 Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos:

4.3.2 Índices de Control de Cumplimiento de Requisitos Legales y otros: La

4.3.3 Objetivos en S & SO:

Los objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional se evalúan y redefinen anualmente,

4.3.4 Programas de Gestión de S & SO:

4.3.5 Presupuesto asignado en S & SO.

La Vicepresidencia de Producción, a través de la Jefatura de Planta ha identificado

a) Para capacitación del personal.

4.4 Implementación y Operación:

4.4.1 Estructura de Funciones y Responsabilidades para la Implementación y

Las Funciones y Responsabilidades en S & SO son definidas en el “Manual de

4.4.2 Capacitación, Entrenamiento y Competencias a todos los niveles según sus

4.4.3 Consulta y Comunicación de la Implementación y Operación del SGS &

El Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional de la Empresa Meprelpa S. A. está

Procedimientos de Gestión del Sistema de

Registros, Documentos e Informes de Gestión en S & SO.

Fuente: El Autor. Gráfico 25

4.4.5 Control de Documentos y Datos:

Para realizar el control de documentos de datos se ejecuta el siguiente procedimiento

4.4.6 Control Operativo:

Para la realización del Control operativo se establece el siguiente procedimiento

4.4.7 Plan o procedimiento para la Preparación y Respuesta ante Emergencias.

4.5 Verificación y Acciones Correctivas:

4.5.1 Seguimiento y Medición del Desempeño en S & SO:

Para ejecutar el seguimiento y la medición del desempeño se implementa el

4.5.2 Responsabilidad y Autoridad con respecto al Manejo e investigación de:

4.5.3 Identificación, Mantenimiento y disposición de Manuales, Procedimientos,

Para la correcta identificación, mantenimiento y disposición de manuales,

4.5.4 Auditorias periódicas al Sistema de Gestión de S & SO.

La auditoria al Sistema de Gestión de Seguridad y salud ocupacional es un proceso

Para le ejecución de las auditorias se plantea el uso del procedimiento “Auditorias

4.6 Revisión por la Gerencia:

4.6.1 Revisiones por la Vicepresidencia de Producción:

Para la ejecución de las revisiones por la vicepresidencia de producción, se plantea el

4. Cédula del Procedimiento:

5. Referencias o Requisitos Legales:

1. Objetivo: Este procedimiento tiene como objetivo realizar una Identificación,

2. Alcance: Este procedimiento aplica a las áreas de:

3.1 El Responsable de realizar y ejecutar el procedimiento es el Jefe de Planta.

3.2 Responsable de la revisión y aprobación de la documentación es la

3.2 La Modificación, aplicación, revisión y aprobación del procedimiento se lo