DIRECCIÓN DE NORMALIZACIÓN

ISO 37001
SISTEMAS DE
GESTIÓN
ANTISOBORNO
 CONTEXTO
CAMPO CAMPO VOLUNTARIO
REGLAMENTARIO

Convención Anti-Soborno de la
Organización para la Cooperación y el ISO 37001
Desarrollo Económico (OCDE)
Sistemas de gestión
Convención de las Naciones Unidas de antisoborno
Lucha contra la Corrupción

Ley 1778 de 2016 – por la cual se dictan ISO 19600

normas sobre la responsabilidad de las
personas jurídicas por actos de corrupción Sistemas de gestión de
transnacional y se dictan otras
disposiciones en materia de lucha contra la
cumplimiento
corrupción

Antisoborno
 Generalidades de ISO
International Organization for Standardization
(ISO)

- Organización Internacional que desarrolla

normas
- 163 Países (Entre ellos Colombia- Icontec)
- 20.000 normas publicadas aproximadamente.

COMITES TÉCNICOS

COMITÉ TECNICO ISO ISO/PC 278 - Sistemas

de gestión Antisoborno
- 38 Países participantes
(Incluida Colombia)
ISO 37001
Antisoborno - 23 Países observadores
 Generalidades DE ISO

COMITÉ TECNICO ISO

ISO/PC 278 - Sistemas
de gestión Antisoborno

ORGANIZACIONES
ENLACE
 ISO 37001 A NIVEL INTERNACIONAL
Nueva propuesta de trabajo (NWIP) 2013, basada en la BS10500

Elaboración de un documento preliminar

por parte de expertos (WD)

Etapa de consenso en comité técnico 2014-10-28 al 2015-01-28

3 años

(CD) 2015-04-19 al 2015-07-19

Etapa de consulta (DIS) 2016-01-05 al 2016-04-05

Etapa de formalización (FDIS) 2016-08-262016-09-23

Publicación noma internacional (IS) Octubre 2016

Publicación noma internacional (IS) 2016-08-25 al 2016-09-17

español 2017-01-12 al 2017-01-27
ISO 37001 A NIVEL INTERNACIONAL
NORMALIZACIÓN NACIONAL

CT 227- GESTIÓN
EMPRESARIAL
ISO 37001 A NIVEL NACIONAL
PARTICIPACIÓN ACTIVA EN
ISO PC/ 278 (INCLUYENDO STTF
(SPANISH TRANSLATION TASK
FORCE)

CONSULTA PÚBLICA
2016-11-15
2016-01-15

TRATAMIENTO DE COMENTARIOS
CP Y APROBACIÓN
2017-03-15

PUBLICACIÓN DE LA ISO 37001

COMO NTC
2017-04-19
ISO 37001:2016 Sistemas de
Gestión Antisoborno.
Requisitos con orientación
para su uso.
FUENTE: El Tiempo, 19 de marzo 2017
Por: Eduardo Lindarte Middleton
 ISO 37001

ALCANCE
•Este documento especifica los requisitos y
proporciona una guía para establecer, implementar,
mantener, revisar y mejorar un sistema de gestión
antisoborno.
LO QUE SE BUSCA

• Prevenir, Detectar y enfrentar el Soborno

•Cumplir con la legislación y otros.
•Cultura de integridad, transparencia y apertura
 GENERALIDADES ISO 37001

•Requisitos aplicables a todo tipo de organización

•La conformidad con este documento no puede proporcionar ninguna

garantía de que el soborno no haya ocurrido o no ocurra en relación
con la organización, ya que no es posible eliminar por completo el
riesgo de soborno. Sin embargo, este documento puede ayudar a la
organización a implementar medidas razonables y proporcionadas
para prevenir, detectar y enfrentar el soborno.

•Esta norma es certificable

•Contiene requisitos y orientaciones

•Se enfoca en el “soborno”

 ESTRUCTURA ISO 37001

Descripción
1 Objeto y campo de aplicación
2 Referencias normativas
3 Términos y definiciones
4 Contexto de la organización
5 Liderazgo
6 Planificación
7 Soporte
8 Operación
9 Evaluación del desempeño
10 Mejora
 TÉRMINOS Y DEFINICIONES

SOBORNO
oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja
indebida de cualquier valor (que puede ser de naturaleza
financiera o no financiera), directamente o indirectamente, e
independiente de su ubicación, en violación de la ley aplicable,
como incentivo o recompensa para que una persona actúe o
deje de actuar en relación con el desempeño (3.16) de las
obligaciones de esa persona
Nota 1 a la entrada: Lo anterior es una definición genérica. El
significado del término "soborno” es el definido por las leyes
antisoborno aplicables a la organización (3.2) y por el sistema
de gestión (3.5) antisoborno diseñado por la organización.
 TÉRMINOS Y DEFINICIONES

ALTA DIRECCIÓN
persona o grupo de personas que
dirigen y controlan una
organización (3.2) al más alto
nivel
ÓRGANO DE GOBIERNO
grupo u órgano que tiene la
responsabilidad y autoridad final
respecto de las actividades, la
gobernanza y las políticas de una
organización (3.2), y al cual la alta
dirección (3.6) informa y por el cual
rinde cuentas
 TÉRMINOS Y DEFINICIONES

FUNCIÓN DE CONFLICTO DE INTERESES

CUMPLIMIENTO situación donde los intereses de
ANTISOBORNO negocios, financieros, familiares,
personas con políticos o personales podrían
responsabilidad y interferir con el juicio de valor del
autoridad para la personal (3.25) en el desempeño de
operación del sistema de sus obligaciones hacia la
gestión (3.5) antisoborno organización (3.2)

DEBIDA DILIGENCIA
proceso (3.15) para evaluar con mayor detalle la naturaleza y
alcance del riesgo (3.12) de soborno y para ayudar a las
organizaciones (3.2) a tomar decisiones en relación con
transacciones, proyectos, actividades, socios de negocios (3.26) y
personal específicos
 4. Contexto de la organización

¿Qué puede afectar el

logro de los objetivos ?

Partes interesadas y
sus necesidades

Sistema de gestión
antisoborno:
alcance y procesos
 4. Contexto de la organización-
Evaluar el riesgo
EVALUACIÓN DEL RIESGO
DE SOBORNO

ANALIZAR, EVALUAR
IDENTIFICAR EVALUAR Y IDONEIDAD Y
LOS RIESGOS PRIORIZAR EFICACIA
DE SOBORNO LOS RIESGOS CONTROLES
DE SOBORNO EXISTENTES

Revisar
 5. Liderazgo
Alta dirección
• asegurar que se establezca,
implemente y mantenga e
SG, las políticas y los
objetivos
• integración del SG con los
proceso de la organización
• desplegar recursos
• comunicar la importancia
del SG y su cumplimiento
• apoyando el personal
• proteger al personal que
denuncia
Órgano de gobierno
• aprobación políticas
• alineación estrategia y
políticas
• revisar el SG
• requerir asignación de
recursos
• supervisar
organizacional
Cultura
 5. Liderazgo - Política
Prohibir el soborno

Satisfacer los requisitos legales aplicables y otros

requisitos

Cumplir con los requisitos del SG

Promover la denuncia sobre una base razonable

Explique la autoridad e independencia de la función de

cumplimiento
 5. Liderazgo

Roles, responsabilidades y autoridad

 5. Liderazgo
Función de cumplimiento

a) supervisar el diseño e implementación del SG;

b) proporcionar asesoramiento y orientación al personal sobre
el sistema de gestión antisoborno y las cuestiones
relacionadas con el soborno;
c) asegurarse de que el sistema de gestión antisoborno es
conforme con los requisitos de este documento;
d) informar sobre el desempeño del sistema de gestión
antisoborno al órgano de gobierno (si existe) y a la alta
dirección y a otras funciones de cumplimiento, según
corresponda.
 5. Liderazgo
Función de cumplimiento

recursos competencia

Autoridad independencia
 5. Liderazgo
Delegación de toma de decisiones

Apropiados
Libres de
conflictos
Toma de decisiones
Autoridad de las personas
que toman decisiones
6. Planificación
6. Planificación
Objetivos
7. Apoyo (recursos)

competencia

Proceso de
contratación
 7. Apoyo – proceso de
contratación
•Cumplir con la política antisoborno y el SG
•Derecho a disciplinar en caso de incumplimiento
•Acceso a la política antisoborno y a la formación en relación con esta política
• no represalias, discriminación o medidas disciplinarias (por ejemplo,
mediante amenazas, aislamiento, degradación, impedimentos para su
ascenso, traslado, despido, bullying, victimización u otras formas de acoso)
por:
—negarse a participar en, o por rechazar, cualquier actividad respecto de
la cual ellos hayan juzgado razonablemente que exista más que un riesgo
bajo de soborno que no haya sido mitigado por la organización; o
—las inquietudes planteadas o informes hechos de buena fe o sobre la
base de una creencia razonable, de intento real o sospecha de soborno o
violaciones de la política antisoborno o del sistema de gestión
antisoborno (excepto cuando el individuo participó en la violación).
 7. Apoyo – proceso de
contratación
Para posiciones que están expuestas a más que un riesgo bajo de soborno:

a) la debida diligencia se lleve a cabo sobre las personas antes de que

sean empleadas, y el personal antes de que sea transferido o promovido por
la organización, para determinar, en la medida de lo razonable, que es
apropiado emplearlos o reubicarlos y que es razonable creer que van a
cumplir con los requisitos de la política antisoborno y del sistema de gestión
antisoborno;
b) los bonos de desempeño, metas de desempeño y otros elementos de
incentivos de la remuneración que se revisen periódicamente para
comprobar que hay garantías razonables en marcha para evitar fomentar el
soborno;
c) dicho personal, además de la alta dirección y el órgano de gobierno (si
existe), presente una declaración, a intervalos razonables, proporcionales con
el riesgo de soborno identificado, donde confirme su cumplimiento con la
política antisoborno.
7. Apoyo- Toma de conciencia y
formación
Política antisoborno
Riesgos de
Como prevenir soborno

Respuesta a
solicitudes
de soborno

Como denunciar Su contribución

 7. Apoyo

Comunicación

Información
documentada
8. Operación
 8. Operación

Gestión del cambio

Controles
 8. Operación
Controles

 Debida diligencia
 Controles financieros
 Controles no financieros
 Implementación de los controles antisoborno por
organizaciones controladas y por socios de negocio
 Compromisos antisobornos
Regalos, hospitalidades, donaciones y beneficios
similares
Gestión de los controles antisoborno inadecuados
 Planteamiento de inquietudes
Investigar y abordar el soborno
9. Evaluación del desempeño

“Porque lo que
no se mide no se
puede mejorar”
9. Evaluación del desempeño

Auditorias
internas para
confirmar y
mejorar
9. Evaluación del desempeño

Objetivos
estratégicos
Revisión por:
 Dirección,
Órgano de gobierno
Función de cumplimiento
 10. Mejora
No conformidad

Tomar acción
 EN CAMINO…..

ISO 19600
SISTEMAS DE GESTIÓN
DE CUMPLIMIENTO. DIRECTRICES
GRACIAS!

Luisa Fernanda Pallares

lpallares@icontec.org
¿Quiénes somos?
 ¿Quiénes somos?
Instituto Colombiano de Normas Técnicas
y Certificación

Organización privada sin ánimo de lucro

Creada en 1963

Organismo Nacional de Normalización

 ¿Quiénes somos?
Ingresos por
US$ 24,1 millones

507 empleados de planta y

438 por prestación de servicios

2.596 empresas afiliadas

Dic 31-16
 ¿Quiénes somos?
Coordinamos 251 Comités Técnicos de
Normalización

Participamos en 164 Comités ISO y

11 de IEC

6.438 Normas Técnicas Colombianas

Dic 31-16
 ¿Quiénes somos?

14,291 certificados
(Sistema, Producto y Desarrollo Sostenible)

En 2015, 47% del mercado colombiano en

certificados norma ISO 9001

49.000 horas dictadas en los diferentes

cursos y 17.000 participantes

Dic 31-16
 Nuestro portafolio de productos y
servicios...
Normalización Evaluación de Laboratorios
Educación
(Colombia) la Conformidad (Colombia)
Certificación de Presencial y
virtual
NTC Sistemas, Producto
Dimensional
y Servicios
Presión
Asesor del Maestrías y
Inspección Temperatura
Gobierno Especializaciones
en convenio con Masas y Balanzas
Desarrollo Universidades
Normas (fichas Sostenible Volumetría
técnicas) para Biomédica
empresas Acreditación en Cursos abiertos y
Salud empresariales

Cooperación
Para mas información de nuestros servicios
Comuníquese

Con nuestros
Asesores Comerciales
 CENTRO Y SUR ORIENTE
CIUDAD DIRECCION SEDE TELEFONO ASESOR EMAIL

Principal. Carrera 37 No. 52-95 - Sede Chicó Carrera 13 # Laura Melisa Gomez lgomez@icontec.org
Bogotá 607 88 88 ext 1322
97-75 Naida Castro ncastro@icontec.org

Carrera 5 No 10- 49 Centro Comercial Plaza Real Oficina - Gloria Eugenia neiva@icontec.org
Neiva (8) 871 79 98 - 313 887 20 06
107 Neiva - Huila Morales gmorales@la.icontec.org

Carrera 3 No. 3-47 Local 1 - Hotel Internacional Casa (8) 261 34 62 - (8)263 15 28 - 313- ibague@icontec.org
Ibagué Jeinny Giselle Rojas
Morales 8872004 jrojas@la.icontec.org

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Villavicencio Carrera 48 No. 12B – 30 Piso 1 .Barrio La Esperanza. Etapa 1 (8) 6633428 - 313 887 20 03 Clara Inés Orjuela
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ORIENTE
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(7) 634 33 22 - (7) 645 20 98 - 310
Bucaramanga Calle 42 No. 28 - 19 Henry Paredes hperedes@icontec.org
851 89 60

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Cúcuta Avenida 0 No 13 – 31 local 3. Edificio Faraón (7) 572 09 69 - 313 887 20 36
Gutiérrez sgutierrez@la.icontec.org

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Barrancabermeja (7) 602 11 68 - 320 333 62 10 c.org
Barrancabermeja Agudelo
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 SUR OCCIDENTE
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mhernandez@icontec.o
Paula Andrea Lopez
Cali Avenida 4 A Norte No 45 - 30 (2) 664 0121 - (2) 664 15 54 rg
Daniela Valencia dvalencia@icontec.org
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Pasto Calle 18 No. 28 – 84 Piso 8 oficina 804 (2) 731 56 43 - (2) 731 05 93 Soraida Ceballos sceballos@la.icontec.or
g
CARIBE
CIUDAD DIRECCION SEDE TELEFONO ASESOR EMAIL
Roger de Jesús
Barranquilla Carrera 57 No 70 - 89 (5) 361 54 00 - (5) 361 54 99 rcaballero@icontec.org
Caballero
Cartagena Bocagrande Carrera 4 No. 5 A - 17 Piso 2 (5) 692 51 15 - 313 887 20 29 Maryory Cano mcano@la.icontec.org
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ANTIOQUIA, CHOCÓ Y EJE CAFETERO
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San Rafael de la Escuela de Guachipelin 50 Norte, Cel. 506-71063806 - ext. 8233

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Condominio Rocafort No. 6, Escazu Colombia
Augusto Leguia No. 100, Oficina 306 Piso Las Condes - (562) 233 34 24 ext 8135 Paula Andrea Jara chile@icontec.org
Chile
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Ecuador ​(593 2) 6014679 Sebastián Ochoa
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Nicaragua N/A Alix Moya
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México
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Perú Colombia CELULARES: Nydia Rincón
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Dominicana