SISTEMAS DE GESTIÓN

ANTI-SOBORNO
ISO 37001
Y
SU APORTE AL
COMPLIANCE
MTRO.MILLER ROMERO
ISO 37001 Y EL SGCO ISO 19600/ISO 37301

ISO / TC 309 (GT4) DELITOS

LA/FT
Governance of organizations
Dirección, control y responsabilidad de las COHECHO
TRASNACIONAL
ISO Organizaciones
19600:2014 PROTECCION DE IIP
SGCO
CONTRABANDO,
“Directrices” ETC
REQUISITOS DE CERTIFICABLE
COMPLIANCE
“Legales”
LEGISLACIÓN
“RIESGO LEGAL / PENAL”
ISO 37301:2021
SGCO
OBLIGACIONES DE “Requisitos con
COMPLIANCE Orientación para
CERTIFICABLE su uso”

COMPLIANCE
ISO 31022:2020
OFFICER
BUENAS PRACTICAS ISO
COMPROMISOS “GESTION DE RIESGOS” 37001:2016
DE COMPLIANCE SGAS
“Voluntarios” “Requisitos con
Orientación ISO 37002:2021
para su uso” Sistemas de
Gestión de
BS 10500:2011 Denuncias:
Directrices ETC…
Mg. Miller A. Romero C. / gerente@conauges.com / Socio fundador AIGRYS / www.conauges.com
 INTRODUCCIÓN

ISO 19600:2014 ISO 37001:2016 ISO/FDIS 37301:2021

CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN

0 Introducción 0 Introducción 0 Introducción

1 Objeto 1 Alcance 1 Objeto
Referencias Referencias Referencias
2 2 2
Normativas Normativas Normativas
Terminos y Terminos y Terminos y
3 3 3
definiciones definiciones definiciones

MTRO. Miller A. Romero C. / gerente@conauges.com / Socio fundador AIGRYS / www.conauges.com

 PLANIFICACIÓN

ISO 19600:2014 ISO 37001:2016 ISO/FDIS 37301:2021

CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN

4 Contexto de la organización 4 Contexto de la organización 4 Contexto de la organización

Comprensión de la organización y su Comprensión de la organización y de su Comprensión de la organización y su
4.1 4.1 4.1
contexto contexto contexto
Comprensión las necesidades y Comprensión de las necesidades y Entender las necesidades y expectativas de
4.2 4.2 4.2
expectativas de las partes interesadas expectativas de las partes interesadas las partes interesadas
Determinación del alcance del sistema de Determinación del alcance del sistema de
4.3 Determinación del alcance del SGCU 4.3 4.3
gestión antisoborno gestión de cumplimiento
Sistema de Gestión de Cumplimiento
4.4 4.4 Sistema de gestión antisoborno 4.4 Sistema de gestión de cumplimiento
(SGCU) y principios de buen gobierno
4.5 Obligaciones de Cumplimiento 4.5 Apreciación de riesgos de soborno 4.5 Obligaciones de cumplimiento
Identificación, analisis y evaluación de
4.6 4.6 Apreciación del riesgo de cumplimiento
riesgos de Cumplimiento

MTRO. Miller A. Romero C. / gerente@conauges.com / Socio fundador AIGRYS / www.conauges.com

 PLANIFICACIÓN
ISO 19600:2014 ISO 37001:2016 ISO/FDIS 37301:2021
CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN

5 Liderazgo Liderazgo 5 Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso
Órgano de gobierno y alta
5.1.1 Órgano de gobierno 5.1.1
dirección
5.1.2 Alta dirección 5.1.2 Cultura de cumplimiento

5.1.3 Gobernanza de cumplimiento

5.2 Política de Cumplimiento 5.2 Política antisoborno 5.2 Política de cumplimiento

Roles, responsabilidades y Roles, responsablidades y autoridades en Roles, responsabilidades y
5.3 5.3 5.3
autoridades en la organizacion la organización autoridades
Órgano de gobierno y alta
5.3.1 Roles y responsabilidades 5.3.1
dirección
5.3.2 Función de cumplimiento antisoborno 5.3.2 Función de cumplimiento
5.3.3 Delegación de la toma de decisiones 5.3.3 Gerencias
5.3.4 Personal

MTRO. Miller A. Romero C. / gerente@conauges.com / Socio fundador AIGRYS / www.conauges.com

 PLANIFICACIÓN

ISO 19600:2014 ISO 37001:2016 ISO/FDIS 37301:2021

CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN

6 Planificación 6 Planificación 6 Planificación

Acciones para tratar riesgos y
6.1
oportunidades
Objetivos de Cumplimiento y
6.2
planeación para lograrlos
Acciones para tratar riesgos y Acciones para tratar riesgos y
6.1 6.1
oportunidades oportunidades
Objetivos antisoborno y Objetivos de cumplimiento y
6.2 6.2
planificación para lograrlos planificación para alcanzarlos
6.3 Planificación de cambios

MTRO. Miller A. Romero C. / gerente@conauges.com / Socio fundador AIGRYS / www.conauges.com

 PLANIFICACIÓN
ISO 19600:2014 ISO 37001:2016 ISO/FDIS 37301:2021
CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN

7 Apoyo 7 Apoyo 7 Apoyo

7.1 Recursos 7.1 Recursos 7.1 Recursos
Competencia y
7.2 7.2 Competencia 7.2 Competencia
formación
7.2.1 Generalidades 7.2.1 Generalidades
7.2.2 Proceso de contratación 7.2.2 Proceso de contratación
7.2.2.1 En relación con todo su personal 7.2.3 Entrenamiento
En relación con todas las posiciones que están expuestas a más de
7.2.2.2
un riesgo bajo de soborno
7.3 Toma de conciencia 7.3 Toma de conciencia y formación 7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación 7.4 Comunicación 7.4 Comunicación
Información
7.5 7.5 Información documentada 7.5 Información documentada
documentada
7.5.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades
Creación y actualización de información
7.5.2 Creación y actualización 7.5.2
documentada
7.5.3 Control de la información documentada 7.5.3 Control de información documentada

MTRO. Miller A. Romero C. / gerente@conauges.com / Socio fundador AIGRYS / www.conauges.com

 EJECUCIÓN
ISO 19600:2014 ISO 37001:2016 ISO/FDIS 37301:2021
CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN

8 Operación 8 Operación 8 Operación

Planificación y control
8.1 8.1 Planificación y control operacional 8.1 Planificación y control operacional
operacional
Establecimiento de controles y Establecimiento de controles y
8.2 8.2 Debida diligencia 8.2
procedimientos procedimientos
8.3 Controles financieros
8.4 Controles no financieros
Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios de
8.5
negocios
La organización debe implementar procedimientos en donde se requiera que todas las demás
8.5.1
organizaciones sobre las cuales tiene control
8.3 Procesos externalizados 8.5.2 En relación con los socios de negocios no controlados por la organización
8.6 Compromisos antisobornos
8.7 Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares
8.8 Manejo de controles antisoborno inadecuados
8.9 Planteamiento de inquietudes 8.3 Planteamiento de inquietudes
8.10 Investigación y hacer frente al soborno 8.4 Procesos de investigación

MTRO. Miller A. Romero C. / gerente@conauges.com / Socio fundador AIGRYS / www.conauges.com

 VERIFICACIÓN
ISO 19600:2014 ISO 37001:2016 ISO/FDIS 37301:2021
CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN

9 Evaluación del desempeño 9 Evaluación del desempeño 9 Evaluación del desempeño

Seguimiento, medición, análisis y
9.1 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
evaluación
9.1.1 Generalidades
Fuentes de retroalimentación sobre el desempeño en
9.1.2
cumplimiento
9.1.3 Desarrollo de indicadores
9.1.4 Informes de cumplimiento
9.1.5 Mantenimiento de registros
9.2 Auditoria interna 9.2 Auditoría interna 9.2 Auditoria interna
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Programa de auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección 9.3 Revisión por la dirección 9.3 Revisión por la dirección
9.3.1 Revisión por la alta dirección 9.3.1 Generalidades
9.3.2 Revisión del órgano de gobierno 9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
Revisión de la función de cumplimiento
9.4 9.3.3 Resultados de la revisión por la dirección
antisoborno

MTRO. Miller A. Romero C. / gerente@conauges.com / Socio fundador AIGRYS / www.conauges.com

 MEJORA CONTINUA

ISO 19600:2014 ISO 37001:2016 ISO/FDIS 37301:2021

CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN CLÁUSULA DESCRIPCIÓN

10 Mejora 10 Mejora 10 Mejora

No conformidad, no
10.1 cumplimiento y acción 10.1 No conformidades y acciones correctivas 10.1 Mejora Continua
correctiva

10.2 Mejora Continua 10.2 Mejora continua 10.2 No conformidades y acción correctiva

ANEXO A (informativo) Orientación para ANEXO A (informativo) Orientación para

el uso de este documento el uso de este documento
Bibliografia Bibliografia Bibliografia

MTRO. Miller A. Romero C. / gerente@conauges.com / Socio fundador AIGRYS / www.conauges.com