02 2017 Iso 37001 - Pic

ISO 37001:2016
Sistemas de Gestin Anti-Soborno

(Rev.02 Febrero 2017)
www.intedya.com
Intedya es una entidad internacional presente en ms de 16 pases de 3 continentes competente en
la consultora, auditora y formacin en el mbito de la gestin de la Calidad, el Medio Ambiente, la
Seguridad e Inocuidad Alimentaria, Laboral y de la Informacin, en organizaciones pblicas y privadas
de cualquier tipo de actividad y dimensin.
Nuestra estrategia del Desarrollo Competitivo se basa en nuestra experiencia y capacidad para
ayudar a los clientes a rendir al mximo nivel y, de esta forma, crear valor sostenible para sus
clientes, proveedores, accionistas y la sociedad de la que forman parte.
Dimensin y presencia
ESTADOS UNIDOS ESPAA

MXICO ANDORRA
REPBLICA DOMINICANA PORTUGAL
GUATEMALA ANGOLA
COLOMBIA
PER
ECUADOR
BOLIVIA
BRASIL
PARAGUAY
ARGENTINA
URUGUAY
CHILE
DESARROLLO COMPETITIVO
Con presencia directa en 16 pases de 3 continentes, disponemos de la capacidad para dar servicio en cualquier
pas de la Unin Europea, Amrica y frica, formando una de las mayores redes internacionales en nuestra
especialidad.
reas de conocimiento
Calidad y Excelencia Salud y Seguridad Seguridad Alimentaria

ISO 9001 - Sistemas de Gestin de la Calidad OHSAS 18001 - Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el ISO 22000 - Sistemas de Gestin de la Inocuidad Alimentaria
ISO 9001. Sistemas de Gestin de la Calidad Trabajo Protocolos BRC y BRC-IOP
Transicin ISO 9001:2015 ISO 22320 - Gestin de Emergencias Protocolo IFS
ISO/TS 16949. Sistemas de Gestin de la Calidad en el Sector de la ISO 39001 - Seguridad Vial Protocolo Global GAP
Automocin Asesoramiento en Cumplimiento de Leyes Nacionales en materia de Esquema FSSC 22000 - Sistemas de Gestin de la Inocuidad
EN 9100. Sistemas de Gestin de la Calidad en el Sector Aeroespacial Riesgos Laborales y Salud Ocupacional Alimentaria
ISO 13485. Sistemas de Gestin de la Calidad para Productos Servicios de Coordinacin de Seguridad y Salud HACCP Anlisis de Peligros y Puntos Crticos de Control
Sanitarios Asistencia Tcnica Integral en PRL Produccin Controlada de Frutas y Hortalizas
ISO 18091. Directrices para la aplicacin de la Norma ISO 9001:2008 Coordinacin de Actividades Empresariales EN 15593 - Gestin de Higiene en la Produccin de Envases
en el Gobierno Local Estudios de Seguridad y Salud Buenas Prcticas de Manufactura (BPM)
RtQ . Road to Quality Elaboracin e Implantacin de Planes de Seguridad y Salud Buenas Prcticas de Almacenamiento (BPA)
EFQM. Modelo de Excelencia y Calidad Elaboracin e Implantacin de Planes Especficos de Seguridad Distintivo H (Mxico)
ISO 9004. Sistemas de Gestin Avanzada Elaboracin de Planes de Trabajo para Empresas con Riesgo de Industria Limpia (Mxico)
Metodologa 5s Exposicin al Amianto NOM 251 (Mxico)
Lean Manufacturing Elaboracin y Mantenimiento del Documento de Proteccin contra Mxico GAP (Mxico)
ISO 15189. Sistemas de Gestin de la Calidad en Laboratorios Clnicos Explosiones (ATEX)
ISO/IEC 17025. Laboratorios de ensayo y de calibracin Informes Tcnicos Especializados
ISO 22716. Gua de Buenas Prcticas de Fabricacin de Cosmticos Planes de Autoproteccin Riesgos y Seguridad
ISO/IEC 20000-1. Gestin del Servicio Estudios Especficos. Mediciones de contaminacin fsica, qumica y
UNE 166002. Sistemas de Gestin de la I+D+i biolgica ISO 31000. Gestin del Riesgo
Normas de Calidad Sectoriales Informes Periciales para Juicios, relacionados con la Prevencin de ISO/IEC 27001. Sistemas de Gestin de la Seguridad de la Informacin
Riesgos Laborales ISO 22301. Sistemas de Continuidad del Negocio
Sostenibilidad ISO 14298. Gestin de Procesos de Impresin de Seguridad
Directivas Europeas ISO 28000. Especificacin para Sistemas de Gestin de la Cadena de
ISO 14001. Sistemas de Gestin Ambiental Suministro
Transicin ISO 14001:2015 Directiva Baja Tensin 2014/35/UE. Material Elctrico ISO 28001. Sistemas de Gestin de la Cadena de Suministro
ISO 50001. Sistemas de Gestin Energtica Directiva 2014/30/UE. Compatibilidad Electromagntica (CEM) Estndares Nacionales de la Cadena de Suministro
Verificacin EMAS Directiva 2014/68/UE. Equipos a Presin BASC. Comercio Seguro
ISO 14006. Gestin del Ecodiseo Directiva 2010/35/UE. Equipos a Presin transportables ISO 19600. Sistemas de Gestin de Compliance
ISO 14067. Huella de Carbono de Productos Directiva 2009/142/CE. Aparatos de Gas ISO 37001. Sistemas de Gestin Antisoborno
ISO 14064. Huella de Carbono de Organizaciones Directiva 2000/1/CE. Instalaciones de transporte de personas por cable Leyes Nacionales en Materia de Proteccin de Datos
ISO 14046. Huella de Agua Directiva 89/686/CEE. Equipos de Proteccin Individual Plan de Prevencin de Delitos Penales
PEFC y FSC. Cadena de Custodia de Productos Forestales Directiva 2006/42/CE. Mquinas
RSPO. Cadena de Custodia del Aceite de Palma Directiva 2014/33/UE. Ascensores *Normas y referenciales ms relevantes consulte a su
LEED. Estndar de Edificacin Sostenible Directiva 2009/48/CE. Juguetes asesor o en www.intedya.com el catlogo completo de
Industria Limpia, Calidad Ambiental y Calidad Ambiental Turstica Directiva 93/42/CEE. Productos Sanitarios
ISO 26000. Gua sobre Responsabilidad Social
soluciones
SGE21. Gestin tica y Responsabilidad Empresarial
SA 8000. Responsabilidad Social Internacional
Sistemas de Gestin de Igualdad de Gnero
Distintivo ESR
ISO 37001: Sistemas de Gestin
Anti-Soborno
Antecedentes
El soborno representa una amenaza para el estado derecho y el

desarrollo sostenible en cualquier pas del mundo. Es claro reductor del
crecimiento econmico de los pases, distorsiona la competencia y
presenta graves riesgo legales y de imagen.
A pesar de la presencia de multitud de leyes nacionales y acuerdos

internacionales dedicados a la lucha contra el soborno, esta sigue siendo
una problemtica prctica social que destruye la economa poco a poco.
Segn apreciaciones del Banco Mundial:
Al menos el 2 % de PIB MUNDIAL se

destina a SOBORNOS.
Casi
2,5 Billones de Euros
Anti-Soborno
Qu es un soborno?
Obtencin de sentencias injustas, encubrimiento de

delitos, adjudicacin de contratos, logro de
subvenciones pblicas, concesiones, cargos, permisos,
recomendaciones, etc.
Anti-Soborno
Cuantas formas conoces de llamar al soborno?
coima, mordida, transa, engrase, aceitar, hacer el

egipcio, cometa, corbata, cohecho, matraca, untar,
propina, poner el diego, bajarse de la mula, guante.
mochada, lo mo, botella, ddiva, moche, pal
chasco, cva cmo vamos ah, mojar la mano,
chanchullo, maicear, por lo bajo, diezmo, peaje,
matraqueo, chayote, fafa, maraa, incentivar,
curra, grasa, cvy como voy yo, lo suyo, etc
Anti-Soborno
Panorama actual del SOBORNO
Los resultados muestran que los negocios que

son percibidos como ticos por sus empleados
aumentan su crecimiento de ingresos
Lejos de ser una barrera contra el crecimiento, un

sistema de gestin del cumplimiento efectivo es un
requisito para asegurar el xito .
Un 61% de los encuestados

asuma que la corrupcin y el
soborno son prcticas
extendidas en los mercados de
sus pases
El compromiso y el dilogo ABIERTO

es
clave para el cambio
Fuente: Encuesta sobre fraude y corrupcin en Europa, Oriente Medio, India y frica (Ernest&Young 2015)
Anti-Soborno
La corrupcin en el mundo
CLASIFICACIN 2016 DEL NIVEL DE PERCEPCIN DE LA CORRUPCIN.

Fuente: Transparencia Internacional
MS TRANSPARENTE. MUY CORRUPTO

Los menos corruptos. Los ms corruptos.
90 80 70 60 50 40 30 20 10
MXICO
EE.UU
PARAGUAY
SOMALIA
URUGUAY COSTA RICA ECUADOR
CHILE
BOLIVIA
ANGOLA
PORTUGAL ESPAA PER
VENEZUELA
ARGENTINA
DINAMARCA BRASIL
COLOMBIA
PANAM
Anti-Soborno
FCPA COSO
Committee of Sponsoring Organizations of the
Foreign Corrupt Practices Act (1977)
Treadway Commission (1985)
Sentencing Reform Act (1984) OCDE (1997)

Convenio de Lucha contra la Corrupcin de Agentes Pblicos
Exencin por programas de COMPLIANCE Extranjeros en las Transacciones Comerciales e Internacionales
ANTECEDENTES MS RELEVANTES Y CONTEXTO

MUNDIAL
ITALIA (2001) REINO UNIDO (2010)

Decreto Legislativo nmero 231, de 8 de junio de 2001, Bribery Act
ESPAA (2010 y 2015) BS 10500 (2011)

Ley Orgnica 5/2010 / Ley Orgnica 1/2015 Anti-bribery Management System
ISO 19600 (2014) FRANCIA (2016)

Sistema de Gestin del Cumplimiento LEY SAPIN II
ISO 37001 (2016) PNE 19601

Sistema de Gestin Anti-Soborno Sistema de Gestin del Compliance PENAL
Anti-Soborno
Consecuencias de los sobornos en los negocios
Aunque la prctica del soborno y otras actividades corruptas puede

suponer a la organizacin alguna ventaja econmica a corto plazo, a la
larga le perjudica de distintas maneras:
Insuficiencia de recursos disponibles para dirigir con eficacia

el negocio y mantener sus niveles de operacin
Prdida de la calidad humana y profesional de las personas
Mala REPUTACIN de la Organizacin y sus directivos
Prdida de respeto y confianza de los clientes
Desconfianza frente a inversores
Prdida del control sobre dnde va a parar el dinero
Anti-Soborno
Cmo afrontar esta situacin?
Slo hay una forma de luchar contra el

soborno:
Demostrar que la organizacin ha sido diligente, adoptando las medidas y controles

necesarios mediante la implantacin del Sistema de Gestin Anti-Soborno,
fundamentado en el anlisis de los riesgos de soborno a los que se enfrenta la
organizacin.
En INTEDYA tenemos la solucin para,
Gestionar de forma adecuada sus riesgos.

Asesorarle sobre la implementacin de las medidas necesarias.
Anti-Soborno
Cmo afrontar esta situacin?
La implantacin de un Sistema de Gestin Anti- Soborno, basado en

la ISO 37001, permite a las organizaciones prevenir y combatir de
forma eficaz el soborno, comprendiendo los riesgos de soborno a
los que se enfrenta la organizacin y gestionndolos de forma
adecuada.
Un Sistema de Gestin Anti-Soborno est integrado por una serie de procesos, medidas
y mecanismos de control adaptados a cada organizacin para ayudar a combatir el
soborno dentro de las organizaciones
Anti-Soborno
PREVENCION CONTROLES INTERNOS
POLTICA Y COMPROMISO PROTECCION AL DENUNCIANTE
COMUNICACIN y FORMACIN CANALES DE DENUNCIA
SUPERVISION DE LOS SOCIOS DE

RIESGOS
NEGOCIOS
PROPORCIONALIDAD COLABORACION CON AUTORIDADES
ORGANO INDEPENDIENTE Y
DILIGENCIA DEBIDA
AUTONOMO DE CONTROL
AUTO EVALUCIN SEGUIMIENTO, REVISIN Y MEJORA
ELEMENTOS CMUNES
Anti-Soborno
A quin va dirigida?
Este Sistema de Gestin Anti-Soborno puede ser

implementado tanto por organizaciones del sector
privado, pblico como sin nimo de lucro.
Especifica las medidas que la organizacin debe adoptar

para evitar prcticas de soborno, ya sean de tipo directo
o indirecto, por parte de su personal o socios de
negocios que acten en beneficio de la organizacin o
en relacin con sus actividades.
Esta Norma es aplicable SLO para el SOBORNO, no trata especficamente sobre fraude, crteles y otros
delitos de monopolio/competencia, blanqueo de dinero u otras actividades relacionadas con prcticas
corruptas.
Anti-Soborno
Qu es?
ISO 37001 especifica los requisitos y proporciona una gua para

establecer, implementar, mantener, revisar y mejorar un
sistema de gestin ANTI-SOBORNO.
Soborno en los sectores pblico, privado y sin fines de lucro;

Soborno por la organizacin;
Soborno por el personal de la organizacin que acte en nombre
de la organizacin o para su beneficio;
Soborno por los socios comerciales de la organizacin que actan
en nombre de la organizacin o para su beneficio;
Soborno de la organizacin;
Soborno del personal de la organizacin en relacin con las
actividades de la organizacin;
Soborno de los socios comerciales de la organizacin en relacin
con las actividades de la organizacin;
soborno directo e indirecto (por ejemplo, un soborno ofrecido o
aceptado a travs o por un tercero).
Anti-Soborno
Integracin con otros Sistemas
La norma ISO 37001 es de fcil integracin con otros sistemas de

gestin como ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, ISO 22000, ISO
26000, ISO 20000-1, ISO 31000, ISO 19600. lo cual facilita y
simplifica ENORMEMENTE su gestin e integracin real en la
organizacin y su APLICACIN EFECTIVA
Anti-Soborno
Por qu?
Certificado ISO 37001

La importancia de la erradicacin de las prcticas de soborno
en las organizaciones
Son muchos los escndalos de soborno que se han hecho pblicos en

los ltimos aos aumentndose as la preocupacin a escala mundial.
Todas las organizaciones, ya
sean pblicas o privadas, que
Cada vez ms, tanto las empresas como las organizaciones pblicas se busquen su desarrollo y
estn dando cuenta de que llevar a cabo actos de soborno es una crecimiento a largo plazo se
estrategia poco sostenible y muy costosa a medio-largo plazo. Los
ven obligadas a centrar sus
costes penales legales y prdidas econmicas asociados a este tipo de
actividades, a la larga, superan los beneficios que estas
esfuerzos en la erradicacin
organizaciones pueden percibir a corto plazo. interna del soborno, sea cual
sea su forma
Anti-Soborno
Beneficios para la organizacin
Las organizaciones que implementan un Sistema de Gestin Anti-
Soborno basado en ISO 37001:2016:
Organizaciones ms COMPROMETIDAS Y TRANSPARENTES.

Ayuda a SISTEMATIZAR su sistema de gestin contra el
soborno estableciendo y/o MEJORANDO LOS CONTROLES
existentes
GENERA CONFIANZA en sus propietarios, inversionistas,
clientes y otros socios comerciales ya que se han
implementado controles internacionales
Ofrecer a las personas que forman la organizacin, un
PROYECTO SOSTENIBLE Y SOCIALMENTE RESPONSABLE
Sirve de DEFENSA frente a los fiscales y/o tribunales en caso
de investigacin, mostrando evidencia de que la organizacin
ha tomado medidas para prevenir el soborno
Anti-Soborno
Ventajas para los grupos de inters
Los CLIENTES (y otras partes interesadas como PROVEEDORES O PERSONAL
INTERNO) se benefician claramente de la implementacin de esta norma en
una compaa:
Permite IDENTIFICAR a aquellas ORGANIZACIONES que buscan

desarrollar sus actividades en un escenario en CONTRA DEL SOBORNO
Trabajar con PROVEEDOR NO EXPUESTOS A RIESGOS que puedan
comprometer su imagen de marca.
MENORES RIESGOS al operar en mercados extranjeros ya que son
reglas aceptadas internacionalmente
SEGURIDAD, ya que se evidencia el cumplimiento mediante evaluacin
externa
Establecimiento de unas REGLAS INTERNACIONALMENTE ACEPTADAS,
que impidan el incremento de costos de hacer negocios
Genera CONFIANZA en las instituciones
Anti-Soborno
Requisitos
Estructura de de la norma
la Norma
1. Alcance
2. Referencias normativas
3. Trminos y definiciones
4. Contexto de la organizacin
5. Liderazgo
6. Planificacin
7. Apoyo
ANEXO
8. Operacin
SL
9. Evaluacin del desempeo
10.Mejora
Anti-Soborno
Aspectos a tener en cuenta
EVALUACIN DE
COMUNICACIN
RIESGOS
PERSONAS CANAL DE DENUNCIAS
SOCIOS COMERCIALES SOBORNO DEBIDA DILIGENCIA
CLIENTES
POLTICAS
AUDITORA
Anti-Soborno
Algunos Requisitos Crticos
COMPROMISO de la Junta de gobierno (si la hubiese) y la Alta

direccin.
IDENTIFICAR LOS RIESGOS DE SOBORNO a partir de las expectativas y
necesidades de las partes interesadas
Identificar las ACTIVIDADES en cuyo mbito puedan ser cometidos los
delitos que deben ser prevenidos
Asignacin desde la alta direccin de una FUNCIN DE
CUMPLIMIENTO contra el soborno, con la competencia, posicin e
independencia apropiada.
Introducir los compromisos anti-soborno en la CULTURA de la
organizacin.
SENSIBILIZACIN, informacin y establecimiento de controles al
personal de la organizacin.
Establecer CONTROLES y SEGUIMIENTO en situaciones de riesgo de
soborno.
Anti-Soborno
La organizacin debera determinar los factores externos e internos que son relevantes para su propsito y
que afectan a su capacidad para lograr los objetivos de su sistema de gestin de anti-soborno.
Para ello, la organizacin debera considerar un conjunto amplio de factores, tales como el tamao y
estructura de la organizacin, los sectores y lugares en los que opera, la naturaleza, magnitud y complejidad de
sus actividades y operaciones, las entidades sobre las cuales tiene control, etc.
Anti-Soborno
4. Contexto de la Organizacin
Alcance
La Organizacin debe definir los lmites y la aplicabilidad del
Sistema de gestin anti-soborno para establecer su alcance
considerando:
Contexto
Partes interesadas
Resultado de la evaluacin de riesgos
* El Sistema de Gestin Anti-Soborno debe ser proporcional y razonable

teniendo en cuenta los factores analizados para definir su alcance.
Anti-Soborno
La alta direccin debera demostrar liderazgo y

compromiso con respecto al sistema de gestin
contra el soborno.
El rgano de gobierno y la alta direccin,

preferiblemente tras consultar con los
empleados, debera establecer una poltica
contra el soborno.
Para que un sistema de gestin contra el soborno

sea eficaz, se necesita que el rgano de gobierno
y la alta direccin prediquen con el ejemplo.
Anti-Soborno
Al planificar el sistema de gestin contra el soborno, la organizacin debera considerar los factores y
los requisitos reflejados en el apartado CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN, para determinar los
riesgos y las oportunidades a tratar.
La organizacin debera establecer los objetivos contra el soborno en las funciones y niveles
pertinentes
Anti-Soborno
La organizacin debe asegurar que se despliegan los recursos necesarios, ya sean

humanos, fsicos o financieros, de forma eficaz para asegurar que el sistema de gestin
contra el soborno logra sus objetivos.
La aportacin de recursos por parte de la organizacin, depende de factores tales como

el tamao de la organizacin, la naturaleza de sus operaciones, as como los riesgos de
soborno a los que se enfrenta.
Anti-Soborno
Aqu se encuentran algunas de las clusulas ms importantes de la norma, ya que

temas como la aplicacin y gestin de controles son claves para la implantacin de un
sistema de gestin contra el soborno eficaz.
La organizacin debe planificar, ejecutar, supervisar y controlar los procesos necesarios

para cumplir los requisitos del sistema de gestin contra el soborno y para poner en
prctica las acciones determinadas.
Anti-Soborno
8. Operacin
La Organizacin debe planificar, implementar, monitorizar y controlar los procedimientos necesarios para cumplir
con los requisitos del Sistema de Gestin y para implementar las acciones definidas para abordar los riesgos y
oportunidades contra el soborno.
Para ello debe:

Establecer criterios para los procesos.
Implementar controles en los procesos de acuerdo con los criterios establecidos.
Documentar el seguimiento de los procesos para tener la certeza de que se llevan a cabo segn lo previsto.
Los procesos deben incluir como controles especficos:
1. Debida diligencia (personal y socios de negocio) 6. Regalos, hospitalidad, donaciones y otros

2. Controles financieros beneficios
3. Controles no financieros 7. Gestin de la insuficiencia de controles
4. Control de las Organizaciones y socios de 8. Denuncias internas
negocios 9. Investigacin y gestin del soborno
5. Compromisos contra el soborno
Anti-Soborno
Una vez implementado el Sistema de

Gestin contra el soborno, la organizacin
debe realizar un seguimiento permanente
y revisiones peridicas para evaluar el
desempeo y la eficacia del sistema.
Ser el rgano de gobierno (si los hay) el

encargado de examinar peridicamente el
sistema basndose en la informacin
proporcionada por la alta direccin, la
funcin de cumplimiento contra el
soborno y cualquier otra informacin que
el rgano de gobierno pueda solicitar u
obtener.
Anti-Soborno
9. Evaluacin de desempeo
Anti-Soborno
Se debe adoptar y comunicar un proceso claro y puntual de informacin a niveles superiores,

para asegurar que todos los incumplimientos se ponen de manifiesto, se reportan y se escalan a
niveles relevantes de la direccin para emprender las acciones correctivas apropiadas.
La informacin recogida, analizada y evaluada debera usarse como base para identificar las
oportunidades de mejora de la idoneidad, adecuacin y eficacia del sistema de gestin contra
el soborno.
Anti-Soborno
Ejemplos de acciones a realizar en aplicacin de esta norma*
Definicin y comunicacin de la POLITICA de lucha contra el

soborno al personal de la organizacin y a los socios de
negocios que planteen el mayor riesgo de soborno
IDENTIFICAR Y EVALUAR las actividades donde mayor
RIESGO de sobornos existe y tomar las medidas y acciones
necesarias para eliminarlos o minimizarlos.
Registro de FORMACIN/SENSIBILIZACIN contra el
soborno.
Establecer CONTROLES FINANCIEROS, por ejemplo requerir
dos firmas para la aprobacin de un pago.
Establecer CONTROLES NO FINANCIEROS, por ejemplo en la
seleccin de subcontratistas haya una sistemtica de pre-
seleccin y unos criterios establecidos.
*Las acciones indicadas son slo ejemplos, ests debern ser adaptadas a la realidad y necesidades de cada organizacin
Anti-Soborno
Ejemplos de acciones a realizar en aplicacin de esta norma*
REGISTRO de regalos, invitaciones, donaciones y beneficios similares dados y recibidos.

Establecer procedimientos y canales para que cualquier SOSPECHA que pueda haber en cualquier
nivel de la organizacin pueda ser comunicada, por ejemplo permitir la denuncia annima.
*Las acciones indicadas son slo ejemplos, ests debern ser adaptadas a la realidad y necesidades de cada organizacin
Anti-Soborno
Apuesta por el XITO

A LARGO PLAZO.
Demuestra tu cultura
de tica e integridad
implantando un
Sistema de Gestin
contra el soborno en
base a ISO 37001.
Anti-Soborno
Anti-Soborno
Coste SUPER HOSPITAL Coste x Km TREN ALTA Velocidad

300 Millones de Euros 15 Millones de Euros
11 al ao 230 Km x ao
Coste COLEGIO/ESCUELA Inversin en poblacin infantil

5 Millones de Euros Casi 1.000 Dlares x Nio
692 al ao Ms y mejor futuro para todos
Coste VIVIENDA Coste x Km AUTOPISTA

50.000 Dlares 7 Millones de Euros
69.000 viviendas al ao 500 Km al ao
Anti-Soborno
Qu puedo esperar de ISO 37001?
ISO 37001
Genera confianza en sus propietarios,
inversionistas, clientes y otros socios
comerciales
Mejora de la imagen pblica
Proporcionar formacin y sensibilizacin
contra el soborno adecuada para el personal.
Sirve como herramienta de defensa frente a
los fiscales y/o tribunales en caso de
investigacin, mostrando evidencia de que la
organizacin ha tomado medidas para prevenir
el soborno
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Menores riesgos al operar en mercados
extranjeros ya que son reglas aceptadas
internacionalmente
Seguridad, ya que se evidencia el cumplimiento
mediante evaluacin externa que la empresa est
libre de sobornos
Minoriza la incertidumbre en las transacciones
comerciales.
Establecimiento de unas reglas
internacionalmente aceptadas, que impidan el
incremento de costos de hacer negocios
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Sistemas de Gestin Anti-Soborno

ESTADOS UNIDOS ESPAA

Calidad y Excelencia Salud y Seguridad Seguridad Alimentaria

El soborno representa una amenaza para el estado derecho y el

A pesar de la presencia de multitud de leyes nacionales y acuerdos

Al menos el 2 % de PIB MUNDIAL se

Obtencin de sentencias injustas, encubrimiento de

coima, mordida, transa, engrase, aceitar, hacer el

Los resultados muestran que los negocios que

Lejos de ser una barrera contra el crecimiento, un

Un 61% de los encuestados

El compromiso y el dilogo ABIERTO

CLASIFICACIN 2016 DEL NIVEL DE PERCEPCIN DE LA CORRUPCIN.

MS TRANSPARENTE. MUY CORRUPTO

Sentencing Reform Act (1984) OCDE (1997)

ANTECEDENTES MS RELEVANTES Y CONTEXTO

ITALIA (2001) REINO UNIDO (2010)

ESPAA (2010 y 2015) BS 10500 (2011)

ISO 19600 (2014) FRANCIA (2016)

ISO 37001 (2016) PNE 19601

Aunque la prctica del soborno y otras actividades corruptas puede

Insuficiencia de recursos disponibles para dirigir con eficacia

Slo hay una forma de luchar contra el

Demostrar que la organizacin ha sido diligente, adoptando las medidas y controles

En INTEDYA tenemos la solucin para,

Gestionar de forma adecuada sus riesgos.

La implantacin de un Sistema de Gestin Anti- Soborno, basado en

PREVENCION CONTROLES INTERNOS

POLTICA Y COMPROMISO PROTECCION AL DENUNCIANTE

COMUNICACIN y FORMACIN CANALES DE DENUNCIA

SUPERVISION DE LOS SOCIOS DE

PROPORCIONALIDAD COLABORACION CON AUTORIDADES

AUTO EVALUCIN SEGUIMIENTO, REVISIN Y MEJORA

Este Sistema de Gestin Anti-Soborno puede ser

Especifica las medidas que la organizacin debe adoptar

ISO 37001 especifica los requisitos y proporciona una gua para

Soborno en los sectores pblico, privado y sin fines de lucro;

La norma ISO 37001 es de fcil integracin con otros sistemas de

Certificado ISO 37001

Son muchos los escndalos de soborno que se han hecho pblicos en

Organizaciones ms COMPROMETIDAS Y TRANSPARENTES.

Permite IDENTIFICAR a aquellas ORGANIZACIONES que buscan

PERSONAS CANAL DE DENUNCIAS

SOCIOS COMERCIALES SOBORNO DEBIDA DILIGENCIA

COMPROMISO de la Junta de gobierno (si la hubiese) y la Alta

* El Sistema de Gestin Anti-Soborno debe ser proporcional y razonable

La alta direccin debera demostrar liderazgo y

El rgano de gobierno y la alta direccin,

Para que un sistema de gestin contra el soborno

La organizacin debe asegurar que se despliegan los recursos necesarios, ya sean

La aportacin de recursos por parte de la organizacin, depende de factores tales como

Aqu se encuentran algunas de las clusulas ms importantes de la norma, ya que

La organizacin debe planificar, ejecutar, supervisar y controlar los procesos necesarios

Para ello debe:

Los procesos deben incluir como controles especficos:

1. Debida diligencia (personal y socios de negocio) 6. Regalos, hospitalidad, donaciones y otros

Una vez implementado el Sistema de

Ser el rgano de gobierno (si los hay) el

Se debe adoptar y comunicar un proceso claro y puntual de informacin a niveles superiores,

Definicin y comunicacin de la POLITICA de lucha contra el

REGISTRO de regalos, invitaciones, donaciones y beneficios similares dados y recibidos.

Apuesta por el XITO