Análisis de No Conformidades

a) Ud. es el auditor interno de la organización.

b) Determine si las siguientes observaciones constituyen una desviación a los requisitos
especificados (en normas, manuales, etc.). En el caso que no pudiera tomar la decisión, ¿qué
información extra solicitaría?
c) Clasifíquela como NO CONFORMIDAD O QUE NO APLICA

Ejercicio 1

a) Al analizar los Manuales de Calidad, el auditor observa que no existe un procedimiento

documentado para el tratamiento de los procesos relacionados con el cliente.

b) Durante el desarrollo de una auditoría interna, el Gerente General informa al auditor que él
mismo es el Representante de la dirección, ya que la compañía es muy pequeña.

c) El auditor observa que el proveedor de materia prima PRECOS S.A. no está incluido en la
lista de proveedores evaluados, ni está prevista su evaluación.

d) El auditor detecta que no se realiza mantenimiento preventivo del puente grúa de 500 kg
identificado como MN067. El auditado argumenta que no es necesario, ya que el mismo casi
nunca ha tenido problemas.

Ejercicio 2

a) Al analizar la documentación del sistema de calidad, el auditor observa que no existe

descripción de un proceso de evaluación y selección de proveedores.

b) El responsable de Recursos Humanos informa al auditor que los registros de calificación de

personal están bajo su responsabilidad, pero que no existen registros de las actividades de
motivación realizadas al personal.

c) El auditor detecta que existen al menos 8 instrumentos de medición de un listado de 25, que
no han sido calibrados de acuerdo al plan de calibración de la compañía.

d) En una auditoría al sector Ingreso de Materiales, usted detecta que una serie de motores
YOLA son ingresados al depósito sin previo control (sólo se realiza un conteo de los mismos).

Ejercicio 3

a) Al analizar la documentación del sistema de calidad, el auditor observa que no existe un plan
de auditorías internas al sistema de calidad.

b) Al revisar la documentación relativa a un proceso productivo, no encuentra evidencia de

acciones de validación de un proceso de mecanizado de un eje.

c) El procedimiento documentado de control de documentos que posee el Centro de Cómputos,

está desactualizado en función del Listado Maestro de Documentación que posee el
departamento de Calidad.

d) El auditor observa que en los registros del proveedor RIVERA S.A., no se incluye un plan de
calidad para sus productos.
Parte F - Redacción de No Conformidades

Redacte la no conformidad, según la información:

1) Al auditar usted el día 3 de Noviembre el sector Montaje, detecta que al puente grúa PG
24 no se le ha realizado el mantenimiento según lo establecido en el plan de
Mantenimiento Preventivo respectivo.

2) Al auditar usted el área de compras el día 5 de abril, notó que sobre 15 proveedores
listados como proveedores críticos, hay 9 que no han sido auditados, como lo solicita el
Manual de Calidad MC.001. Los 6 restantes tienen certificación ISO 9000, lo que es
aceptable, de acuerdo a lo dispuesto.

3) Durante una auditoría interna en el sector de envasado de Bebidas el día 16 de

Diciembre, usted observó material sin identificación en un contenedor metalico, junto a
material listo para despacho. Al preguntar por el estado de ese material, el supervisor del
área le informó que es material irrecuperable, que se acumula para el descarte mensual.
Al verificar el procedimiento documentado de control de material no conforme, observa
que el mismo requiere identificación con etiqueta de rechazo y almacenado en
contenedores específicos, de color rojo.

4) Durante una auditoría al sector de fabricación el día 3 de Enero, se pudo evidenciar que
el producto Product.01 habia sido liberado sin previa autorización del cliente, según lo
dispuesto en e procedimiento PRO.028.