TALLER N° 3

IDENTIFICACION Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

A continuación se describen incidentes que ocurren durante una auditoría interna a una
organización. Estos contienen situaciones para las cuales podrían requerirse reportes de no
conformidad. Examine cuidadosamente cada incidente y luego tome una de las siguientes
acciones:

a. Si usted cree que hay suficiente evidencia objetiva de no conformidad, usted debe
marcar que la situación es NO CONFORME con respecto a los requisitos de ISO
9001:2015, IS0 14001:2015 y/o ISO 45001:2018 especificando el numeral que se
incumple.
b. Si usted cree que no hay suficiente evidencia objetiva de no conformidad, usted debe:
 Indicar la razón por la cual usted cree que no hay suficiente evidencia de no
conformidad.
 Definir lo que usted buscaría como evidencia de que la situación está conforme.

INCIDENTE N°1
El auditor solicita los resultados del seguimiento y la medición al sistema de gestión. En la
Oficina de Planeación le muestran los análisis de verificación de las auditorías realizadas
en la vigencia 2019, los indicadores del proceso y el análisis las PQRS de los clientes. No
es posible evidenciar el seguimiento al nivel de satisfacción de los clientes, ni la eficacia de
las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades.
Conforme No Conforme Numeral

a. REDACCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

b. Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las

razones para su decisión y también indique las acciones posteriores que el auditor
debería tomar:
INCIDENTE N°2
El auditor al corroborar la implementación de las salidas no conformes en el proceso
Comercial para asegurar que las salidas que no sean conformes con sus requisitos se
identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada; pudo identificar
que durante la vigencia 2019 no se han presentado salidas no conformes.

Conforme No Conforme Numeral

a. REDACCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

b. Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las

razones para su decisión y también indique las acciones posteriores que el auditor
debería tomar:

INCIDENTE N°3
El auditor solicita ver los resultados de la más reciente revisión por la dirección al Sistema
de Gestión, allí encuentra que no fueron evaluados los riesgos actualizados de los
procesos, ni reportados los incidentes ambientales y de SST que se presentaron con la
caída del personal debido al derrame de químicos de aseo.
Conforme No Conforme Numeral

a. REDACCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

b. Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las

razones para su decisión y también indique las acciones posteriores que el auditor
debería tomar:
INCIDENTE N° 4
Al revisar el indicador de Cumplimiento en los servicios, se observa que durante la vigencia
2019 se ha tenido un resultado de oportunidad del 56% y la vigencia 2018 del 80%.

Conforme No Conforme Numeral

a. REDACCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

b. Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las

razones para su decisión y también indique las acciones posteriores que el auditor
debería tomar:

INCIDENTE N° 5
En la auditoría al proceso de Gestión de Recursos Físicos y Tecnológicos, el auditor
pregunta sobre los programas de mantenimiento de las instalaciones físicas y equipos de
cómputo. El Jefe del área muestra los programas existentes, pero al hacer el recorrido
por las instalaciones encuentra que el área de recursos humanos y no tiene la impresora
ni el scaner en funcionameinto. El responsable del proceso manifiesta el contrato para su
mantenimiento ha quedado desierto dos veces razón por la cual no se ha podido cumplir.
Conforme No Conforme Numeral

a. REDACCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

b. Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las

razones para su decisión y también indique las acciones posteriores que el auditor
debería tomar:
INCIDENTE N° 6
Al revisar el almacén de mantenimiento se observa que hay un liquido para limpiar oxido
sin la ficha de seguridad, al indagar al personal acerca de la disposición final del envase
manifiestan que toca preguntarle al gestor ambiental.
Conforme No Conforme Numeral

c. REDACCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

d. Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las

razones para su decisión y también indique las acciones posteriores que el auditor
debería tomar:

INCIDENTE N° 7
En la auditoría al proceso de Gestión de recursos Humanos, se pregunta por las
competencias que deben tener al personas encargadas del aseo, de tal forma que
conozcan las medidas de prevención para usar de forma adecuada los desinfectantes. Y el
responsable contesta que se capacitan en la inducción.

Conforme No Conforme Numeral

c. REDACCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

d. Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las

razones para su decisión y también indique las acciones posteriores que el auditor
debería tomar:
INCIDENTE N° 8
Al verificar la matriz de aspectos e impactos ambientales, no se encontraron los
relacionados con las actividades del proceso de tecnología, como la disposición de los
toners, el reciclaje de papel y demas.
Conforme No Conforme Numeral

e. REDACCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

f. Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las

razones para su decisión y también indique las acciones posteriores que el auditor
debería tomar:

INCIDENTE N° 9
Al verificar la matriz de riesgos y peligros, no se encontró identificado el conductor del
servicio de transporte, ni la persona de la portería.

Conforme No Conforme Numeral

e. REDACCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

f. Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las

razones para su decisión y también indique las acciones posteriores que el auditor
debería tomar:
INCIDENTE N° 10
Al verificar los indicadores del Recursos Humanos, proceso que tiene en sus actividades el
seguimiento al SST, no se encontraron los indicadores que solicita el decreto 1072 del
SST.
Conforme No Conforme Numeral

g. REDACCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

h. Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las

razones para su decisión y también indique las acciones posteriores que el auditor
debería tomar:

INCIDENTE N° 11
Al revisar el seguimiento a los programas ambientales propuestos para mitigar los
impactos ambientales, se encontró que no se estaba cumpliendo el de ahorro de energía
debido a que no se ha gestionado la compra de las luminarias LED.

Conforme No Conforme Numeral

g. REDACCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

h. Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las

razones para su decisión y también indique las acciones posteriores que el auditor
debería tomar: