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La demanda y la contestación en el Arbitraje

Mario Castillo Freyre1


Rita Sabroso Minaya2
Jhoel Chipana Catalán3

Resumen

A través del presente artículo, los autores estudian figuras como la demanda, la contestación, la reconvención, la
posibilidad de ampliar cada una de éstas, la acumulación, entre otras. No debe perderse de vista el aspecto crítico que
este ensayo posee, pues, como se verá, aparentemente el tratamiento que la Ley de Arbitraje peruana les ha otorgado
a algunas de las figuras mencionadas no ha sido el más idóneo.

Palabras clave

Arbitraje. Demanda. Contestación. Medios probatorios. Modificación. Ampliación. Acumulación. Consolidación.

ABSTRACT

In this Article, the authors examine different institutions such as lawsuits, answers, counterclaim, the possibility of
extending each of these, consolidation, among others. We must not lose sight of the critical aspect this essay addresses:
apparently, the way the Peruvian Arbitration Law has not dealt with some of such institutions in the most appropriate
manner, as we will see.

Key Words

Arbitration. Lawsuit. Answer. Means of evidence. Amendment. Extension. Consolidation.

Introducción Artículo 39.- «Demanda y y las circunstancias de


contestación la controversia y las
Entre los diversos temas conte- 1. Dentro del plazo con- pretensiones que for-
nidos en la ley que regula la ma- venido por las partes mula y el demandado
teria arbitral en nuestro país, se o determinado por el deberá establecer su
encuentra aquél referido a la tribunal arbitral y a posición respecto a lo
demanda y la contestación de menos que las partes planteado en la de-
ésta al interior de un proceso hayan acordado algo manda.
arbitral. Esta materia es abor- distinto respecto del 2. Las partes, al plan-
dada por la Ley de Arbitraje contenido de la de- tear su demanda y
peruana (Decreto Legislativo n.º manda y de la con- contestación, debe-
1071, vigente desde el 1 de sep- testación, el deman- rán aportar todos los
tiembre del año 2008), a través dante deberá alegar documentos que con-
de su artículo 39, el cual, a la los hechos en que se sideren pertinentes o
letra, señala: funda, la naturaleza hacer referencia a los

1
Mario Castillo Freyre, Magíster y Doctor en Derecho. Abogado en ejercicio, socio del Estudio que lleva su nombre. Miembro
de Número de la Academia Peruana de Derecho; profesor principal de Obligaciones y Contratos en la Pontificia Universidad
Católica del Perú y en la Universidad Femenina del Sagrado Corazón. Catedrático de las mismas materias y de Arbitrajes
Especiales en la Universidad de Lima. Director de las colecciones Biblioteca de Arbitraje y Biblioteca de Derecho de su
Estudio. www.castillofreyre.com.
2
Rita Sabroso Minaya, Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Perú, con estudios en la Maestría en Derecho de
la Propiedad Intelectual y de la Competencia en la misma Casa de Estudios. Profesora de Derecho de las Obligaciones y
Arbitrajes Especiales en las Facultades de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú y de la Universidad de
Lima, respectivamente. Miembro del área de Arbitraje del Estudio Mario Castillo Freyre.
3
Jhoel Chipana Catalán. Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Adjunto de Cátedra en la misma casa de
estudios y Abogado en el Estudio Mario Castillo Freyre.

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LUMEN, Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad Femenina del Sagrado Corazón

documentos u otras Asimismo, no debemos dejar de En ese entender, en principio,


pruebas que vayan a mencionar que este tema, den- resulta necesario iniciar el aná-
presentar o proponer. tro de la normativa nacional, lisis del tema desarrollando qué
3. Salvo acuerdo en con- tiene como antecedente inme- se entiende por «pretensión
trario, en el curso de diato al numeral 112 de la de- material» y qué por «pretensión
las actuaciones, cual- rogada Ley General de Arbitraje procesal».
quiera de las partes del año 1996, Ley n.° 26572.4
podrá modificar o Monroy Gálvez5 señala que al
ampliar su deman- Con estas precisiones claras, ser abstracto, el derecho de
da o contestación, a en adelante se presentará el acción carece de existencia
menos que el tribunal análisis de este tema tan im- material: es sólo un impulso de
arbitral considere que portante. exigir tutela jurisdiccional. Sin
no corresponde per- embargo, es cierto también que
mitir esa modificación Demanda y contestación realizamos tal actividad cuando
en razón de la demo- tenemos una exigencia mate-
ra con que se hubiere El inciso 1 del artículo 39 de rial y concreta respecto de otra
hecho, el perjuicio nuestra Ley de Arbitraje, esta- persona o de otro sujeto de de-
que pudiera causar a blece que dentro del plazo con- recho. El acto de exigir algo a
la otra parte o cuales- venido por las partes o deter- otro —que debe tener por cierto
quiera otras circuns- minado por el tribunal arbitral la calidad de caso justiciable, es
tancias. El contenido y a menos que las partes hayan decir, relevancia jurídica—, an-
de la modificación y acordado algo distinto respecto tes del inicio de un proceso se
de la ampliación de del contenido de la demanda y denomina pretensión material,
la demanda o contes- de la contestación, el deman- la cual no es necesariamente el
tación, deberán estar dante deberá alegar los hechos punto de partida de un proceso.
incluidos dentro de en que se funda, la naturaleza Sin embargo, cuando la preten-
los alcances del con- y las circunstancias de la con- sión material no es satisfecha y
venio arbitral. troversia y las pretensiones el titular de ésta carece de al-
4. Salvo pacto en contra- que formula, y el demandado ternativas extrajudiciales para
rio, el tribunal arbitral deberá establecer su posición exigir o lograr que tal hecho
no puede disponer la respecto a lo planteado en la ocurra, el titular de la preten-
consolidación de dos o demanda. sión material la puede convertir
más arbitrajes, o dis- en pretensión procesal, que no
poner la realización Para entender de manera cla- es otra cosa que la manifesta-
de audiencias conjun- ra los alcances y limitaciones ción de un sujeto de derecho
tas.» de los conceptos de demanda que exige algo a otro a través
y contestación, citaremos al- de un órgano especializado en
Cabe señalar que este precep- gunas definiciones que realizan la solución de conflictos.
to concuerda, por ejemplo, con una serie de procesalistas so-
la Ley Modelo UNCITRAL de ar- bre algunos conceptos básicos A su vez, continúa el citado pro-
bitraje comercial internacional (de más está decir que dichos fesor, siendo la pretensión pro-
(artículo 23), así como con la conceptos son de aplicación cesal el núcleo de la demanda
Ley de Arbitraje española del mutatis mutandis al ámbito ar- y, en consecuencia, el elemento
año 2003 (artículo 29). bitral). central de la relación procesal,

4
Artículo 112.- «Demanda y contestación
Dentro del plazo convenido por las partes o determinado por el tribunal arbitral, el demandante deberá alegar los hechos
en que se funda la demanda, los puntos controvertidos y el objeto de la demanda, y el demandado deberá responder los
extremos alegados en la demanda, a menos que las partes hayan acordado otra cosa respecto de los elementos que la
demanda y la contestación deban necesariamente contener. Las partes podrán aportar, al formular sus alegaciones, todos
los documentos que consideren pertinentes o hacer referencia a los documentos u otras pruebas que vayan a presentar.
Salvo pacto en contrario de las partes, en el curso de las actuaciones cualquiera de las partes podrá modificar o ampliar su
demanda o contestación, a menos que el tribunal arbitral considere improcedente esa alteración en razón con la demora
en que se ha hecho.»
5
Cfr. Monroy Gálvez, Juan. Teoría general del proceso. Lima: Palestra, 2007, pp. 500 y ss.

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La demanda y la contestación en el arbitraje Mario Castillo Freyre, Rita Sabroso Minaya, Jhoel Chipana Catalán

resulta necesario determinar cleo el derecho de contradic- de reclamo por parte del de-
qué elementos la conforman. ción. González Pérez7 aborda el mandante en el proceso; y la
Así, ésta debe contener una tema desde un punto de vista contestación debe pronunciarse
fundamentación jurídica, es totalizador, al poner énfasis en sobre todas aquellas pretensio-
decir, un derecho subjetivo que el carácter constitucional de nes. En este último supuesto,
sustente el reclamo. Por otro dicha garantía. Así, señala que es verdad que el demandado
lado, la pretensión procesal este derecho fundamental hoy podría guardar silencio, caso en
debe sustentarse en la ocurren- constitucionalizado, y como tal el cual el tribunal deberá anali-
cia de cierto número de hechos extendible, es de necesario re- zar qué implicancias tendrá esa
cuya acreditación posterior a conocimiento en las leyes pro- abstención.
través de la actividad probato- cesales en cualquier clase de
ria permitirá que la pretensión procedimiento, con mayor o Cabe señalar que dentro del
contenida en la demanda sea menor alcance, según su natu- plazo para poder contestar la
declarada fundada; esto últi- raleza o finalidad. demanda, también se puede
mo se denomina fundamentos reconvenir. La práctica arbitral
de hecho. Estos dos elementos En un escenario infraconstitucio- nos dice que por lo general estos
de manera conjunta reciben el nal, Devis Echeandía8 señala que plazos son de diez días, pero es
nombre de causa petendi, iuris el derecho de contradicción, lo perfectamente posible que las
petitum o iuris petitio. mismo que el de acción, perte- partes y los tribunales arbitrales
nece a toda persona natural o establezcan plazos menores o
Finalmente, la pretensión pro- jurídica, y tanto su causa como plazos mayores, de acuerdo a la
cesal, dice Monroy, tiene un ele- su fin están constituidos por un conveniencia del caso concreto.
mento central, éste es el pedido interés que consiste en el dere-
concreto, es decir, aquello que cho de obtener la decisión del Sobre la reconvención, Monroy
en el campo de la realidad es lo conflicto que se le plantea al Gálvez9 señala que sin duda se
que el pretensor quiere sea una demandado mediante la senten- trata del ejercicio del derecho
actuación del pretendido. Este cia que el órgano jurisdiccional de acción (ya explicado ante-
elemento recibe el nombre de debe dictar. Principalmente con- riormente) por parte del de-
petitorio, aun cuando la doctri- templa la defensa de dos princi- mandado, razón por la cual este
na suele también llamarle peti- pios fundamentales para la orga- hecho sólo puede ocurrir en un
tum o petitio. nización social, como son el que proceso ya iniciado, en el que
prohíbe juzgar a nadie sin oírlo éste ha sido emplazado. Por tal
Ahora bien, todo lo señalado re- y sin darle los medios adecuados mérito, el demandado incor-
quiere de una expresión concre- para su defensa, en un plano de pora al proceso una pretensión
ta. Ella se da, pues, a través de igualdad de oportunidades y de- propia, absolutamente autóno-
la demanda. rechos con el demandante, y el ma respecto de la pretensión
que niega el derecho a hacerse contenida en la demanda, la
Chiovenda6 señala que la de- justicia por sí mismo. que además está dirigida contra
manda es el acto con el que el demandante.
la parte (actora), afirmando la Teniendo claros estos concep-
existencia de una voluntad con- tos, el inciso 1 del artículo 39 Cabe distinguir la reconven-
creta de la ley que le garantiza de nuestra Ley de Arbitraje, es- ción de la contrademanda. En
un bien, declara la voluntad de tablece cuáles son los requisitos palabras de Monroy, ésta es la
que la ley sea actuada frente a que deben contener en el fon- especie del género que es la
otra parte (demandado), e invo- do, tanto la demanda como la reconvención. En efecto, la
ca para este fin la autoridad. contestación. contrademanda es la preten-
sión intentada por el demanda-
Del otro lado, la contestación Así, la demanda debe contener do dentro del mismo proceso,
de la demanda tiene como nú- todas las pretensiones objeto caracterizada porque guarda

6
Cfr. Chiovenda, Giuseppe. Instituciones de Derecho Procesal Civil. Madrid: Revista de Derecho Privado, 1954, tomo I, p. 183.
7
Cfr. González Pérez, Jesús. El derecho a la tutela jurisdiccional. Madrid: Civitas, 1984, pp. 98 y 99.
8
Cfr. Devis Echeandía, Hernando. Nociones generales de Derecho Procesal. Madrid: Aguilar, 1966, p. 208.
9
Cfr. Monroy Gálvez, Juan. Teoría general del proceso. Op. cit., pp. 512 y ss.

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conexidad con la pretensión cambio, en el caso de la recon- Por otro lado, se dice que se
principal. Es decir, en la con- vención, el demandado puede debe aportar todos los docu-
trademanda la pretensión in- conseguir, si la reconvención es mentos probatorios en el proce-
tentada por el demandado-re- declarada fundada, vincular al so o hacer referencia a los docu-
conviniente debe estar fáctica demandante a la ejecución de mentos u otras pruebas que «se
y jurídicamente relacionada la pretensión contenida en la vayan» a presentar o proponer.
con la pretensión del deman- reconvención.
dante. Así, por ejemplo, si una Esto resulta un contrasentido,
persona demanda a otra el Los medios probatorios ya que no se puede presentar
perfeccionamiento de un con- ni proponer nada en el futuro.
trato de compraventa, habrá El inciso 2 del artículo 39 de la El ofrecimiento de pruebas se
contrademanda si el demanda- Ley de Arbitraje señala que las realiza con la demanda o con
do pretende la resolución del partes, al plantear su demanda la contestación de la demanda
contrato. En suma, aquello que y contestación, deberán aportar y reconvención. Es decir, no hay
se da en llamar contrademan- todos los documentos que consi- un segundo «momento oportu-
da se debe nombrar, en estric- deren pertinentes o hacer refe- no» para poder ofrecer medios
to, contrapretensión, dado que rencia a los documentos u otras probatorios. La única posibili-
están conectados los hechos y pruebas que vayan a presentar dad que el Derecho Procesal10
el derecho que configuran las o proponer. contempla al respecto, es aqué-
pretensiones del demandante y lla en la cual se trate de medios
el demandado, en tanto la de Creemos que el contenido de probatorios relativos a hechos
este último se opone directa- este inciso debió ser más claro nuevos.
mente a la del primero. y es que debieron utilizarse tér-
minos procesales más exactos. La razón de la adopción de esta
De otro lado, también resulta De lo que se trata es de que las postura es la de promover la
importante destacar la diferen- partes deben ofrecer, tanto en buena fe y la lealtad en el pro-
cia, expuesta por Monroy, que la demanda como en la contes- ceso, aspectos que se verían
existe entre la reconvención y tación o reconvención, todos los vulnerados si es que se permi-
el ejercicio del derecho de de- medios probatorios que consi- tiese que alguna parte pueda
fensa por parte del demandado, deren convenientes, es decir, ofrecer medios probatorios en
sobre todo porque suelen con- con independencia de que sean cualquier momento. Así, pues,
fundirse, ya que regularmente medios probatorios de actua- teniendo claro que los medios
se ejercen en el mismo plazo ción inmediata, o sean medios probatorios deben ser ofreci-
y a veces conjuntamente. Al probatorios cuya actuación de- dos por las partes en los actos
usarse una defensa de fondo, el berá realizarse dentro de la postulatorios (demanda y con-
demandado contradice la pre- etapa probatoria del proceso testación), la única excepción
tensión dirigida contra él, discu- (como declaración de testigos, a esta regla sería que estemos
tiendo y contraprobando los he- declaración de partes, inspec- ante hechos nuevos. De lo con-
chos alegados por el demandan- ciones arbitrales, etc.). trario, el proceso arbitral sería
te. Lo más exitoso que le podría caótico.
ocurrir a un demandado que usa En ese sentido, debió emplearse
una defensa de fondo es que se un lenguaje jurídico más preci- Hecho nuevo es todo aconteci-
declare infundada la pretensión so que el utilizado en el inciso miento que llega a conocimien-
y, en consecuencia, quede li- 2 del artículo 39 de la Ley de to de las partes después de tra-
berado de su cumplimiento. En Arbitraje. bada la relación procesal y que

Somos de la opinión de que el arbitraje constituye una figura autónoma e independiente respecto a otras ramas del De-
10

recho (en este caso específico, nos referimos al Derecho Procesal Civil). Sin embargo, ello no quita que su desarrollo se
pueda nutrir de contenidos e instituciones propios de estas materias. En ese sentido, y sólo como una referencia legisla-
tiva, cabe citar lo estipulado por el artículo 429 del Código Procesal Civil:
Artículo 429.- «Medios probatorios extemporáneos
Después de interpuesta la demanda, sólo pueden ser ofrecidos los medios probatorios referidos a hechos nuevos y a los
mencionados por la otra parte al contestar la demanda o reconvenir.
[…].»

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debe hallarse encuadrado en los te. De otro lado, si se trata de un que el tribunal corra traslado de
términos de la causa y objeto hecho futuro, cuya producción ella a la parte contraria.
de la pretensión deducida en el todavía no ha ocurrido, podría
proceso. Con ello se evita cer- hacerse referencia al mismo, En todos los demás casos, la
cenar injustificadamente el de- pero esto sería especular, razón modificación o ampliación de
recho de defensa de las partes por la cual en realidad creemos demanda representará una di-
y porque el fin de todo proceso que el momento oportuno para lación en los plazos procesales.
es resolver el conflicto que lo ofrecer el medio probatorio se-
motiva, razón por la cual todas ría cuando en realidad éste se Queda claro además que cuan-
las cuestiones relacionadas con haya producido. Nadie es, pues, do la ampliación o modificación
ese conflicto deben ser suscep- dueño del futuro. de demanda se produzca en ple-
tibles de invocarse con anterio- na etapa probatoria, ella puede
ridad al pronunciamiento final. Por todas estas consideraciones, tener un impacto importante en
Ledesma Narváez llama a este creemos que el inciso 2 del ar- los términos o plazos del arbitra-
hecho «un caso de integración tículo 39 de la Ley de Arbitraje je, pues podría obligar a actuar
de la pretensión», pues sin alte- contiene serios defectos de or- una serie de medios probatorios
rar ninguno de los elementos de den procesal. adicionales, los mismos que po-
ésta (sujeto, objeto y causa), drían incluir —por ejemplo— la
se incorporan al proceso una Modificación de la demanda y realización de nuevas pericias o
o más circunstancias de hecho la contestación nuevas inspecciones arbitrales
tendientes a confirmar o com- en adición a las ya realizadas.
plementar la causa petendi. Por El inciso 3 del artículo 39 de la
ello se debe destacar que los Ley de Arbitraje señala que sal- En ese orden de ideas, creemos
hechos nuevos no sólo deben vo acuerdo en contrario, en el que sólo tendría sentido que los
tener relación con la causa con- curso de las actuaciones, cual- tribunales acepten estas mo-
trovertida, sino que además de- quiera de las partes podrá mo- dificaciones o ampliaciones de
ben hallarse encuadrados den- dificar o ampliar su demanda demanda, dentro de la etapa
tro de los términos de la causa o contestación, a menos que probatoria, cuando se trate de
y el objeto de la pretensión, ya el tribunal arbitral considere pretensiones que vengan acom-
que, de lo contrario, ésta no re- que no corresponde permitir pañadas de medios probatorios
sultaría integrada sino transfor- esa modificación en razón de de ejecución inmediata o, si se
mada.11 la demora con que se hubiere hubiesen ofrecido pericias, de-
hecho, el perjuicio que pudiera claraciones de parte, declara-
Ahora bien, como es lógico, causar a la otra parte o cuales- ciones de testigos o inspeccio-
esos medios probatorios sobre quiera otras circunstancias. El nes arbitrales, antes de que el
hechos nuevos no podrán ser contenido de la modificación y Tribunal Arbitral haya dispuesto
ofrecidos con la demanda, con de la ampliación de la demanda la actuación de los medios pro-
la contestación de la demanda o contestación, deberán estar batorios ofrecidos en la deman-
o la reconvención, en la medida incluidos dentro de los alcances da original.
en que no se conoce su existen- del convenio arbitral.
cia, por cuanto todavía no han Caso contrario, aceptar la am-
ocurrido o, peor aún, no ocurri- Creemos que la reflexión que pliación de pretensiones impli-
rán en el futuro. cabría formular, es que cual- caría una distorsión en los tér-
quier modificación o ampliación minos que naturalmente debe
Si se hiciera mención en la de- de demanda plantea, necesaria- guardar un proceso arbitral.
manda, contestación o recon- mente, una dilación al proceso
vención, a esos futuros medios arbitral, a menos que tales va- Sin embargo, hay que recono-
probatorios, sin duda no se tra- riaciones sean formuladas de in- cer que con la ampliación de
tará de un hecho nuevo, sino mediato, acto seguido de inter- pretensiones, en el fondo las
más bien de un hecho inexisten- puesta la demanda y antes de partes pueden estar ganando

Cfr. Ledesma Narváez, Marianella. Comentarios al Código Procesal Civil. Análisis artículo por artículo. 4ª Edición. Lima:
11

Gaceta Jurídica, 2012, tomo I, pp. 930 y 931.

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tiempo, no con respecto al pro- alcances del convenio arbitral, Por otro lado, y teniendo en
pio proceso en el que se solicita porque, de lo contrario, el tri- cuenta que proceder de esta
dicha ampliación, sino en lo que bunal arbitral sería incompeten- manera es perfectamente posi-
respecta a ahorrarse el inicio de te, y si se procediese de manera ble, Viale Salazar13 identifica al-
un nuevo proceso arbitral, cuya distinta, la parte perjudicada gunos problemas que se podrían
instalación, sin duda, demorará podrá deducir sobre estas modi- presentar, los cuales se encuen-
algún tiempo. ficaciones o ampliaciones de las tran referidos, principalmente,
pretensiones una excepción de a los sujetos que intervienen
Asimismo, cabe señalar que el incompetencia. en cada uno de los arbitrajes a
inicio de otro u otros procesos consolidar, la conformación del
arbitrales acarrearía el riesgo de Consolidación de dos o más tribunal arbitral que debe con-
que la conformación de los tri- arbitrajes tinuar con un caso consolidado,
bunales arbitrales no coincida en la posible vulneración del prin-
cuanto a sus integrantes, lo que Finalmente, el inciso 4 del ar- cipio de confidencialidad del
podría conducir a decisiones en tículo 39 de la Ley de Arbitraje arbitraje cuando se trata de ar-
alguna medida contradictorias. señala que salvo pacto en con- bitrajes en donde no coinciden
trario, el tribunal arbitral no exactamente las mismas partes,
De otra parte, resulta importan- puede disponer la consolidación entre otros.
te tener en cuenta que la norma de dos o más arbitrajes, o dispo-
también se refiere al hecho de ner la realización de audiencias Creemos que la aplicación de
que se debe tener en considera- conjuntas. esta figura en sede arbitral debe
ción el perjuicio que se pudiera aplicarse con suma cautela.
causar a la otra parte. El numeral citado resulta claro,
y es, como se puede observar, de Sin perjuicio de lo señalado, rei-
Rodríguez Merino12 señala que carácter meramente dispositivo. teramos la postura en el sentido
la cuestión no deja de ser suma- de que proceder de esta manera
mente delicada, ya que puede Sin embargo, creemos impor- es perfectamente posible, pues
constituirse en fuente de con- tante esbozar algunos comenta- el contenido del inciso 4 del ar-
flictos. La ampliación de hechos rios sobre el concepto de acu- tículo 39 de la Ley de Arbitraje
o modificación de campo de mulación. no es uno de carácter impera-
demanda y contestación pue- tivo.
de implicar necesariamente la Así, se sabe que la acumula-
práctica de medios de prueba ción de procesos es la reunión Comentario final
y la consiguiente demora en el de distintas acciones ya inicia-
desarrollo del procedimiento. das en distintos procesos, para Creemos que, sin perjuicio de
que se continúen en un solo ex- las ideas esbozadas en este bre-
Finalmente, el inciso 3 del ar- pediente y se decidan a través ve estudio, mucho dependerá
tículo 39, culmina señalando de un solo fallo. El fundamento de cómo es que el tribunal arbi-
que el contenido de la modifi- de esta figura es el principio de tral vaya a actuar en cada caso
cación y de la ampliación de la economía procesal y el interés que se le presente y es que las
demanda o contestación, debe- de que no se dicten sentencias figuras estudiadas constituyen
rán estar incluidos dentro de los o laudos contradictorios. temas debatibles.

12
Cfr. Rodríguez Merino, Abelardo. «Demanda y contestación». En Comentarios prácticos a la Ley de Arbitraje. Valladolid:
Editorial Lex Nova, 2004, pp. 513 y 514.
13
Cfr. Viale Salazar, Fausto. «Demanda y contestación». En Comentarios a la ley peruana de arbitraje. Lima: Instituto
Peruano de Arbitraje, 2011, tomo I, p. 454.

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