Hallazgo 1

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la

empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías
internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en
todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el
procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades
son identificadas en la Planta de fundición.
Incidente Número: 1

INFORME DE NO CONFORMIDAD 1
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD

Compañía auditada: ABC área bajo revisión: de GERENCIA. NORMA: cláusula categoría mayor y menor.

1. No conformidad identificada en el hallazgo:

2. Durante la entrevista al gerente de seguridad y salud ocupacional. El gerente respondió que se
hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa ABC. de lo cual la
respuesta es falso el auditor audita en cualquier momento.

EVIDENCIA ONBETIVA:

- Evidencia de reportes que mas de 70% de no conformidades en la planta, lo que indica que no
hay siguimientos de las medidas correctivas de las audetorias anteriores.

CLAUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001: 2007:

1. Requisitos del criterio de auditoria que se incumple: de la cláusula 4.5.1 medición de

seguimiento del desempeño y monitoreo, ( no se elaboró lo establecido , revisar periódicamente
El desempeño) a La cláusula 4.5.5 de auditoria interna (no ha sido implementado y mantenido
en forma adecuada) a 4.6 revisión por la dirección. (no evalúa oportunidades de mejora.
Necesidad de cambio en la política).

AUDITOR: GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni

Jhulissie Mireilli Rojas Nuñez

Percy Mamani Paricahua

 Incidente Número: 1

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

RAZON POR LA QUE NO HAY SUFICIENTE EVIDENCIA PARA ESTABLECER UNA NO
CONFORMIDAD:

- posibles causas básicas: a no sé a implementado adecuadamente el programa y plan

de auditoria interna. A la alta dirección no evalúa las oportunidades de mejora de las
auditorias anteriores.

PISTAS DE AUDITORIA QUE SEGUIRA, INCLUYENDO, EVIDENCIAS QUE BUSCARIA Y SU

PROPOSITO:

- Acciones correctivas a implementar y /o revisar el programa y plan de auditoria

interna. A compromiso de la alta dirección en evaluar las oportunidades de mejora,
hacer seguimiento a dichos hallazgos.
AUDITOR: GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni

Jhulissie Mireilli Rojas Nuñez

Percy Mamani Paricahua

Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para
adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos
químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento
para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran
establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había
habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro
procedimiento especial para materiales peligrosos.
Incidente Número: 2

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

CLASIFICACIÓN DE PRODUCTOS NO ADECUADOS.

Evidencia Objetiva:

- Clasificar los productos (peligrosos y no peligrosos) de igual manera a sabiendas de que deben
 tener un filtro de calidad para la adquisición correspondiente.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

4.5 VERIFICACION

Auditor: GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni

Jhulissie Mireilli Rojas Nuñez

Percy Mamani Paricahua

Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de
la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20%
respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro
estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en
los últimos 3 años.
Incidente Número: 3

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

2. OMISION DE REQUISITOS

Evidencia Objetiva:

1. Se encontro que la empresa ABC tenia como objetivo la dismunicion de accidentes en el trabajo en
un 20%.

2. En la revision de los registros se encontro que declaraban hace 3 años atras cero accidentes donde
no se puede comprobar.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- 4.4.4. Documentación
- 4.5.3.1. Investigación de incidentes.
- 4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
Auditor: GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni
Jhulissie Mireilli Rojas Nuñez

Percy Mamani Paricahua

Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente
reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron
temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto
había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a
la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica
ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta que
como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa
clase de instalaciones no es usual.
Incidente Número: 4

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

OMISION DE REGISTROS.

Evidencia Objetiva:

- Temporizadores electricos mal diseñados.

- Supervisión previa antes de una instalación.

- Falta de conocimiento de parte del supervisor al no medir los peligros potenciales.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.4 DOCUMENTACION

4.4.3.1 COMUNICACIÓN

4.4.2 COMPETENCIA , FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA

Auditor: GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni

Jhulissie Mireilli Rojas Nuñez

Percy Mamani Paricahua

 Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta
con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde
que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto
es necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace
llegar su solicitud a través del gerente de área.
Incidente Número: 5

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

1. OMISION DE REGISTROS

Evidencia Objetiva:

1. Se informa por parte del responsible que no tiene definido la revision de documentos.

2. Se tiene que pedir la revision de documentos mediante una solicitud.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- 4.4.4. Documentación.
- 4.4.3.1. Comunicación.
- 4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal.
- 4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.

Auditor: GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni

Jhulissie Mireilli Rojas Nuñez

Percy Mamani Paricahua

Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y
salud ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del
planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron
documentados. El responsable de Geología respondió que ningún
documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Incidente Número: 6
 INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

INCUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO

Evidencia Objetiva:

- Exoneración de registros de la documentación correspondiente.

- Al no haber documentación no hay antecedentes ni registros con que comparar

Para tener una mejora continua.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.4 DOCUMENTACION

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

4.5.4 CONTROL DE REGISTROS

Auditor: GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni

Jhulissie Mireilli Rojas Nuñez

Percy Mamani Paricahua

Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorias Internas, especifica en el punto 4
“Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie
de auditorias a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año
transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.
Incidente Número: 7

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

1. INCUMPLIMIENTO DE REQUISITO
Evidencia Objetiva:

1. Dentro del plan de auditoria interna se programo una seria de auditorias de las cuales en el año
trascurrido solo se efectuo una sola auditoria,
 2. Segun el requierimiento de auditoria el auditor puede auditar mas de una vez al año

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- 4.5.1. Medición y seguimiento de desempeño.

- 4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal.
- 4.5.3.1. Investigación de incidentes.
- 4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.

Auditor: GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni

Jhulissie Mireilli Rojas Nuñez

Percy Mamani Paricahua

Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se
hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros,
operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.
Incidente Número: 8

INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD:

Falta de alta dirección al demostrar su compromiso adicionalmente ala clausula 4.5.3 indica
explícitamente el requerimiento de toda las acciones correctivas y preventivas deben ser revisados
antes.

Evidencia Objetiva:

- Posibles causas basicas a desconocimiento en la identificacion de peligro y evaluacion de

riergos y control; para lo cual el personal debe ser competente.

CLAUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001: 2007:

- Acciones correctivas a revisar el requisito de la cláusula 4.3.1, que sea acorde a la

organización a difundir las mejoras del requisito 4.3.1 a todos los miembros de la
organización.
- Clausula 4.5.3 investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y preventiva.
AUDITOR: GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni

Jhulissie Mireilli Rojas Nuñez

Percy Mamani Paricahua

Hallazgo 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos
emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y
medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo
vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02.
El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese
reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios
para no tener que controlar más documentos.
Incidente Número: 9

INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD:

Falta de procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias

Evidencia Objetiva:

- Falta de comunicacion de los procedimientos ante emergncias

CLAUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001: 2007:

- 4.4.3. comunicación, participación y consulta

- 4.4.7. preparación y respuesta ante emergencias
AUDITOR:

GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni

Jhulissie Mireilli Rojas Nuñez

Percy Mamani Paricahua

Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de
Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión
por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y
 Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las
circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.

Incidente Número: 10

INFORME DE NO CONFORMIDAD 10
Descripción de la No Conformidad:

OMISION DE REQUISITOS

EVIDENCIA OBJETIVA:

- Al no incluir estas entradas de revisión :

 Proceso de consulta y participación

 Estado de investigación de incidentes
 Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de requisitos

Esto traerá como consecuencia lo siguiente :

o Desempeño de la SST
o Política y Objetivos de la SST
o La organización no tendrá una MEJORA CONTINUA debido a la falta de comunicación y
Participación de trabajador a empleador para realizar un sistema de seguridad en el
trabajo adecuado

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.3 COMUNICACIÓN , PARTICIPACION Y CONSULTA

4.6 REVISION POR LA DIRECCION

Auditor: GRUPO 28
Aliaga Taipe, Marleni

Jhulissie Mireilli Rojas Nuñez

Percy Mamani Paricahua