Proyecto Auditoria Administrativa EXAMEN - INSTRUMENTACION Dies8

FORMATO DE OBSERVACIÓN DIRECTA
Checklist
Nombre de la empresa:
Nombre del observador: XXX
Puesto o área: ventas, proyectos, sistemas, administración
Fecha de elaboración:
INDICADORES SI NO N/A OBSERVACIÓN

Tienen lo necesario para desarrollar las NO SE PUEDE ANALIZAR CON LA
actividades programas OBSERVACIÓN, SE LES TENDRÍA
QUE PREGUNTAR
Los elementos estructurales poseen resistencia X
al fuego
El área de trabajo es segura X
Las instalaciones están limpias X
Las puertas de emergencia están habilitadas NO HAY PUERTAS

correctamente
Baños limpios y en buenas condiciones X
Se encuentran acomodados todos los archivos X
Condición libre y señales de las vías de X

evacuación
Tableros informativos están montados en X
gabinetes, cuadros informativos de cada área,
comedores
Los extintores están adecuadamente ubicados y X

se encuentran en un área de fácil acceso
Materiales y herramientas colocadas con X
anticipación
Herramientas, materiales ubicados de tal forma NO UTILIZAN
que permitan una mejor secuencia de los
movimientos
Zona de paso y circulación libres de obstáculos X
Documentación/ registros vigentes NO SE PUEDE OBSERVAR

Checklist
Nombre del observador: XXX

QUE PREGUNTAR
al fuego

correctamente

evacuación
comedores


anticipación

movimientos

Checklist
Nombre del observador: XXXXXX

QUE PREGUNTAR
al fuego

correctamente

evacuación NO EXISTEN
Tableros informativos están montados en X NO EXISTEN

comedores
Los extintores están adecuadamente ubicados y X NO SE VEN


anticipación
movimientos
ADAMN´S AUDITORES
hecklist
Nombre del observador: Lic. Vanessa Nava Fematt

QUE PREGUNTAR
al fuego

correctamente

evacuación

comedores

Materiales y herramientas colocadas con NO SE PUDO OBSERVAR

anticipación

movimientos
LAAZ/vf
NO MENCIONA A QUIEN HAY QUE APLICARLE DICHO CUESTIONARIO
FORMATO DE CUESTIONARIOS
ADAMN´S AUDITORES
Datos del encuestado
Nombre del encuestado:
Nombre de quien aplica el cuestionario:
Cargo dentro de la organización: AREA DE PRODUCTOS 1/2
Antigüedad en la empresa: 4 AÑOS
Número de muestras
A continuación, se le aplicará un cuestionario para diagnosticar como se encuentra la empresa que

posteriormente determinará si necesita algún tipo de auditoria, favor de contestar información
confiable y oportuna.
1. ¿Cómo consideras tu nivel de desempeño?
Si b) No c) Bueno d) Malo e) Regular
2. ¿Tienen capacitación para el manejo de la tecnología?

3. En caso de tener capacitación. ¿Cómo la consideras?

a) Si b) No c) Bueno d) Malo e) Regular
4. ¿Cómo consideras la comunicación entre departamentos?

5. ¿Te otorgaron capacitación para el servicio al cliente?
6. ¿El cliente queda satisfecho en su atención y encuentra lo que necesita?

7. ¿Cómo consideras las acciones de respuesta que se toman ante la queja de un cliente?
ADAMN´S AUDITORES
Número de muestras





ADAMN´S AUDITORES
Cargo dentro de la organización: AREA DE SERVICIOS 1/2
Número de muestras





ADAMN´S AUDITORES
Antigüedad en la empresa: 1 AÑO Y MEDIO
Número de muestras





FORMATO DE ENTREVISTAS
ADAMN´S AUDITORES
Área a investigar Gerencia
Nombre del entrevistador Lic. Jazmín Pineda Salcedo
Nombre del entrevistado
Puesto Actual
Experiencia laboral
Fecha de elaboración
DATOS LABORALES
1 ¿La empresa está cumpliendo con los objetivos planeados? , ¿Por qué no?
SI ALGUNOS, PORQUE NO PUES PORQUE TODOS QUISIERAMOS QUE HUBIERA MEJORES UTILIDADES
2 ¿Qué áreas de la empresa ofrecen mayor potencial para mejorar?
NO TENGO IDEA, PARA MI TODOS, PERO PARA ESO LOS CONTRATE
3 ¿Tiene la empresa un plan de mercadeo y ventas detallado y escrito para el año en curso o el siguiente?
NO TENEMOS DETALLADO NI A FUTURO
4 ¿Se están canalizando los recursos al área que los necesita y en las cantidades necesarias?
ESPERO QUE SI
5¿Se sabe cuánto se gasta y el costo total de tener este negocio?

SI ALGO SEGÚN ME INFORMAN
6 ¿Los procesos son adecuados o necesitan redefinirse?

PUES ES LO QUE ME GUSTARIA SABER TAMBIEN CON SU AUDITORIA
7 ¿Puede medir el grado de satisfacción de los usuarios del servicio?

SI SE DEBE PUEDER MEDIR , NO LO HACEMOS
8 ¿Quién toma las decisiones en la empresa?
DEPENDIENDO DE QUE TIPO DE DECISION YA SEA YO O CADA JEFE DE AREA
ADAMN´S AUDITORES
Área a investigar Asistencia de dirección
Puesto Actual
Experiencia laboral en la organización
DATOS LABORALES
1 ¿Cómo resuelve los imprevistos?
COMO PUEDA, AL JEFE NO PUEDE DECIRSELE QUE NO
2 ¿Es lo suficiente firme para resolver conflictos entre los empleados que trabajan bajo su supervisión?
SOY ASISTENTE DE DIRECCION NO TENGO SUBORDINADOS, COMO LO PUEDE VER EN EL ORGANIGRAMA
3 ¿De qué manera mantiene contactos y relaciones comerciales con clientes y proveedores?
NO ES MI AREA, MI JEFE SI Y LOS DE VENTAS
4 ¿Cómo es la comunicación tanto interna como externa?

FORMAL Y EFICIENTE
5 ¿Cómo está siendo su desempeño con los demás departamentos?, ¿Existe coordinación?
YO CREO QUE SI
6 ¿La documentación de informes, reportes y propuestas es presentada en tiempo y forma?

SI LA MAYORIA SI CUMPLE CON LO QUE MI JEFE SOLICITA
7 ¿Cómo se están gestionando las relaciones públicas?

NO SABRIA DECIRLE NO ES MI AREA
8 ¿Existe el ambiente adecuado para trabajar en equipo?
SI EN LA MAYORIA DE LAS AREAS
(JEFES DE DEPARTAMENTO 4)
ADAMN´S AUDITORES
Área a investigar
Puesto Actual JEFE DE VENTAS

3 AÑOS
DATOS LABORALES
1 ¿Considera bien definidas las labores de su departamento y/o puestos a su cargo?
SI
2 ¿Conoce claramente los objetivos de su departamento?

CLARO
3 ¿Se le está otorgando la tecnología necesaria para desarrollar sus funciones?

SI
4 ¿Con que velocidad se corrigen las fallas dentro de su departamento?

CASI NO HAY FALLAS, PERO SE TRATAN DE MANERA RAPIDA Y EN EQUIPO
5 ¿Cómo está motivando a su personal a desempeñar bien su trabajo?

CON LAS COMISIONES, ESTANDO PENDIENTE DE ELLOS Y APOYANDOLOS CON INFORMACION Y TODO LO
NECESARIO
6 ¿Cree que hay una buena relación entre los integrantes de su departamento?
SI
7 ¿Los canales de información dentro de la organización son los adecuados? ¿Por qué?
SON FORMALES EFICIENTES Y ADECUADOS PORQUE ESTAN BIEN ESTRUCTURADOS
ADAMN´S AUDITORES
Área a investigar VENTAS
Puesto Actual

Solicitar información con el objetivo de encontrar fallas para
OBJETIVO DE LA ENTREVISTA posteriormente ofrecer una mejora dentro de su área de trabajo.
Esperamos pueda responder de una manera honesta y detallada.
DATOS LABORALES
1 ¿Cuáles son las funciones que desempeña usted y las personas a su cargo en el departamento?
LA FUNCIÓN DE VENTAS, TANTO DE PRODUCTOS COMO DE SERVICIOS, TODOS EN ESTA AREA Y YO COORDINO Y
DIRIJO
2 Para usted, ¿qué grado de responsabilidad e importancia cree que tiene el departamento a su cargo dentro de la
empresa?
MUCHO TODO RECAE EN NOSOTROS, AQUÍ SE GENERAN LOS INGRESOS REALMENTE
3 De acuerdo a el número de actividades que desempeñan en su departamento a cargo, ¿el personal con el que
cuenta es el necesario o hace falta más? Explique.
NO ES EL NECESARIO, FALTAN PARA REALIZAR OTRAS FUNCIONES, COMO SERVICIOS A DOMICILIO O APOYO POR
TELEFONO E INTERNET
4 ¿Cuál es para usted el problema que encuentra en su departamento? y ¿cómo cree que este afectando en la
pérdida de clientes?
NINGUNA TODO ESTA BIEN,
5¿Cuáles son las barreras que pueden estar obstaculizando la comunicación entre departamentos?
QUIZAS UNA MALA DIRECCIÓN
6 ¿Cuáles metas está estableciendo el director en este departamento?

CUMPLIR LAS METAS DE VENTAS
7 Si el departamento se rediseñará, ¿qué le gustaría que se hiciera de manera diferente y de que departamentos
pediría más apoyo?
AH PUES LOS QUE YA LE MENCIONE
8 ¿Qué nuevos proyectos propondrías a la compañía para mejorar la situación actual?
CAMIBIAR LA ESTRUCTURA DE MI DEPARTAMENTO SERIA MEJORA PERO ES IMPORTANTE DETECTAR EN LAS OTRAS
AREAS LAS PROBLEMATICAS QUE NOS AFECTAN A TODOS COMO ORGANIZACION
Análisis de
Datos
GRÁFICOS DE LOS RESULTADOS CON SU ANÁLISIS
Gráficas de los cuestionarios
1.-¿Cómo consideras tu nivel de desempeño?
4.5
4
4
3.5
3
2.5
2
1.5
1
0.5
0 0 0 0
0
A)SI B)NO C)BUENO D)MALO E)REGULAR
2.-¿Tienen capacitación para el manejo de la tecnología?

4.5
4
4
3.5
3
2.5
2
1.5
1
0.5
0 0 0 0
0

3.-En caso de tener capacitación. ¿Cómo la consideras?
4.5
4
4
3.5
3
2.5
2
1.5
1
0.5
0 0 0 0
0
A)SI B)NO C) BUENO D)MALO C)REGULAR
A)SI B)NO C) BUENO D)MALO C)REGULAR
4.-¿Cómo consideras la comunicación entre los departamentos?

2.5
2
2 2
1.5
0.5
0 0 0
0

5.-¿ Te otorgaron capacitación para el servicio al cliente?
4.5
4
4
3.5
3
2.5
2
1.5
1
0.5
0 0 0 0
0
6.-¿El cliente quede satisfecho en su antención y encuentra lo que

necesita?
4.5
4
4
3.5
3
2.5
2
1.5
1
0.5
0 0 0 0
0
A)SI B)NO C)BUENO D)MALO C)REGULAR
A)SI B)NO C)BUENO D)MALO C)REGULAR

7.-¿Cómo consideras las acciones de respuesta que se toman ante la
queja de un cliente?
3.5
3
3
2.5
1.5
1
1
0.5
0 0 0
0
Análisis
En las gráficas se puede observar que no se tiene un buen desempeño en la empresa, sin embargo
si tienen una capacitación para el manejo de la tecnología pero no la suficiente y eso ocasiona que
no haya una buena comunicación interdepartamental y a causa de esto las ventas no son las
esperadas por la organización.
Indicadores Administrativos
Indicadores del proceso administrativo

Razón Resultado Índice Resultados
Etapa de planeación
Visión
Falta de metas establecidas por parte de

0.75 12 VECES Ineficiente
dirección
Etapa de organización
Cultura organizacional
Mal ambiente laboral y falta de trabajo Ineficiente

en equipo 0.7 11 VECES
Etapa de Dirección
Comunicación
Falta de comunicación entre los Insuficiente
trabajadores 0.8 12 VECES
Etapa de control
Naturaleza
Falta de señalamientos en las áreas de la
empresa
Conclusión
En los indicadores del proceso administrativo se encuentran como deficiente, ya que nos sirvieron
para poder detectar que no se está cumpliendo con las etapas y el propósito estratégico en las
funciones de la empresa como en las normativas dentro de las áreas
Indicadores de Ejecución
Indicadores de ejecución
Razón Resultado Índice Resultado
Ventas
Promedio margen de
ventas 0.69 50% Deficiente
Rentabilidad
Básica ejecución
utilidad 3.4375 5% Deficiente
Fuerza laboral
Mala comunicación
entre los
departamentos 62.28 40% Riesgo
Conclusión
En los indicadores de ejecución se detectó la deficiencia y riesgos que representan las

problemáticas del área laboral, detectando que no se está teniendo un buen desempeño en área
de ventas por lo cual se detecta como deficiente provocando así que en la fuerza laboral se
presente una mala comunicación entre los departamentos ocasionando así un riesgo para la
empresa.
Conclusiones
Conclusiones de entrevistas
De acuerdo a las entrevistas realizadas a las diferentes puestos que conforma el

organigrama de la organización como lo son: Dirección general, Asistencia de dirección y
los jefes que conforman los cuatros departamentos existentes que están conformados
por : Ventas, Sistemas, Proyectos y Administración fue posible concluir que en general
todas las áreas de la organización cuentan con problemas de comunicación
interdepartamental, no se cuenta con una meta establecida dentro del departamento de
ventas ni mucho menos se mide el grado de satisfacción del cliente luego del proceso de
la compra.
Los jefes de departamento concuerdan que la falta de personal está presente en

departamento de sistemas y ventas puesto que ellos afirman que son múltiples las
actividades que faltan por cubrir. Por otra parte la retribución de salarios dentro del
departamento de sistemas se hace presente puesto que nos comenta que el único
beneficio que recibe es apoyo moral, cuando ellos quisieran una comisión o bono.
Sin dejar de lado que todos estos departamento son coordinados por el Director general y
se estableció que este es una persona de carácter difícil y no tienen opción cuando otorga
alguna diligencia, únicamente se tiene que hacer todo tal cual sin darles oportunidad de
nada y esto está provocando conflictos en las diferentes áreas que a su vez está
repercutiendo dentro del problema principal, que es la perdida de posicionamiento y
pérdida de clientes.
Conclusiones de la observación directa
Como resultado de la observación directa que se realizó en los diferentes áreas que
conforma el organigrama de la organización lo cuales son: Ventas, Sistemas, Proyectos y
Administración fue posible concluir que en todas las áreas se encuentran en buen estado
físicamente para los trabajadores, y así puedan cumplir con sus actividades diarias con
eficiencia, sus espacios de trabajo están limpios, libres de obstáculos que puedan causar
accidentes o distracciones, sus archivos están acomodados adecuadamente y tienen fácil
acceso a ellos.
La creación de un ambiente seguro en el trabajo implica cumplir con las normas y

procedimientos, sin pasar por alto ninguno de los factores que intervienen en la
confirmación de la seguridad, esto debe ser motivado y encaminado a sentir la verdadera
necesidad de crear un ambiente de trabajo más seguro y estable. La empresa no tiene un
comité interno que se encarga de inspeccionar la empresa de manera periódica, dar a
conocer las problemáticas, ofrecer cursos de entrenamiento, hacer simulacros de
evaluación, entre otros aspectos relacionados con la seguridad. En todas las áreas se
observaron algunas anomalías en la seguridad e higiene como por ejemplo resistencia al
fuego, las puertas de emergencia no están habilitadas en ningún departamento, tampoco
cuentan con señalamientos de vía de evacuación, y ningún área cuenta con extintores, por
lo cual, si ocurre un incendio no están preparados con las medidas básicas de seguridad.
La gerencia debe proporcionar un lugar de trabajo a salvo de accidentes, poner a

disposición del empleado los instrumentos de seguridad. Resulta importante destacar que
las reglas relacionadas a la seguridad e higiene han venido estableciéndose a base de las
víctimas; de la pérdida de vida de personas anteriormente, a fin de evitar la recurrencia.
TÉCNICAS ADMIISTRATIVAS
FODA
DEBILIDADES FORTALEZAS
1.Comunicación mala entre departamentos 1.Personalización de sistema a cada cliente
2.Falta de seguridad en áreas de trabajo 2.Se cuenta con la tecnologia adecuada
3. No se cuenta con el personal suficiente para
desempeñar las actividades en los 3.Se cuentacon
3.e cuenta conlas
lasherramientas
herramientasde
detrabajo
trabajo
departamentos
4.Falta de incentivos a trabajadores 4.Los clientes tiene preferencia en esta
5.A pesar de contar con procesos, estos no están empresa.
apegados completamente a un sistema de
calidad.
6.Falta de metas establecidas en departamento
de ventas
7.El ambiente laboral es tenso
8.Prestaciones no otorgadas a todo el personal
AMENZAS OPORTUNIDADES
1.Implementación de nuevas tecnologías y
1.Cambio Rápido de tendencias
procesos para aumentar la eficiencia.
2.Nuevas Tecnologias 2. Aplicación de un sistema de calidad
3.El recurso económico con el que cuenta

depende completamente del departamento de
4. Perdida de clientes y posicionamiento.
DIAGRAMA DE AFINIDAD
¿Qúe falla en la Organización?
Seguridad Capacitación Comunicación

Comunicación Remuneraciones
Remuneraciones Orden
Orden Personal
Personal Planes
Falta de Mala
Mala
Obstrucción y falta de Insatifacciónen
Insatifacción en
capacitación al comunicación
comunicación enen
señales de las vías de departamentode
departamento de Falta
Faltade acomodo Falta
de acomodo Faltapersonal
personalenen
el el Ausencia de un
servicio al cliente todos
todos los
los
evacuación en todos los sistemaspor
sistemas por enen archivos
archivos área departamentos de
área de departamentos de plan detallado de
en el área de departamentos
departamentos
departamentos de la ausenciade
ausencia de proyectos
proyectos sistemas
sistemas ventas.
productos y de
de la
la
empresa. comisiones
comisiones
servicios. Organización.
Organización.
Falta de No se encuentran Fata Fatapersonal
personal enen
el el
No
No estan
estan
Falta de tableros capacitación a los herramientas de departamento
departamento dede No estan bien
establecidos
establecidos
informativos en todos los miembros de los trabajo organizadas ventas
ventaspara
paraacciones
accionesde de
estructurados los
buenos
buenos controles
controles
departamentos de la departamentos en ningun entregas a servicio a
entregas a servicio a planes por parte
en
en la
la
empresa. que conforman la departamento de la domicilio
domicilioy sopoerte
y sopoertea a de dirección.
comunicación
comunicación
organización empresa. clientes.
clientes.
Extintores no estan
debidamente ubicados en
Falta de motivación
todos los departamentos de
la empresa.
Elementos estructurales no Prestaciones como IMSS

poseen resistencia al fuego e INFONAVIT no son
en los departamentos de otrogadas a todos los
proyectos y sistemas trabajadores
Ausencia de puertas de
emergencia en todos los
departamentos de la
empresa.
DIAGRAMA ISHIKAWA
ADMINISTRACIÓN VENTAS
Culpa a ventas por perdidas de clientes No se tiene registro posventa

Por qué ellos se encargan de Por lo tanto el personal no lo
generar ventas
Por que no esta siendo solicitado
Por que no estan generando ingresos
por el director general
No es segura el área de trabajo Personal Insuficiente
No cuenta con salidas de emergencia ni Por que no se solicito

extintores apoyo
Por que no existen manuales de serguridad e Por que no se cuenta con el
higiene capital suficiente
Falta de capacitación a servicio al

Mala comunicación intradepartamental cliente
Por el estilo de dirección No se centra la atención en eso
sino en únicamente vender
Director general es un líder autocrático No esta bien enfocado
Director general es un líder autocrático No esta bien enfocado FALL
DEPAR
Mala comunicación intradepartamental No cuenta con archivos ordenados
Por el estilo de dirección El personal no lo hace
Director general es un líder autocratico Por que prefieren terminar proyectos a tiempo.
No se estan generando nuevas
Personal insuficiente ideas
Se desempeñan muchas funciones para solo Se enfocan en entregar y cumplir con el
dos personas que conforman el departamento trabajo solicitados únicamente
Falta de capital para nuevo Falta de tiempo
personal
Falta de motivación Mala comunicación intradepartamental
Falta de incentivos o comisiones Por el estilo de dirección
Solo se da apoyo moral Director general es un líder autocratico
SISTEMAS PROYECTOS
LAAZ/jps
Herramienta de Mejora
Por medio de la presente se le dará a conocer las herramientas de mejora a realizar con el
objetivo básico de optimizar áreas débiles o defectos en la que unas modificaciones de los
métodos operativos puedan acarrear cambios así como determinar oportunidades en los
individuos.
Si se pretende aplicar las siguientes técnicas:
1) Comunicación organizacional: Tener como propósito examinar y mejorar los

sistemas, prácticas de comunicación interna y externa de una organización de
todos sus sistemas, puede evaluar también las formas de medir los flujos internos
de la comunicación que genera las estructuras de poder de una organización.
2) Evaluación de Desempeño periódicamente se recomienda realizar un seguimiento
con el fin de conocer el avance y tomar acción en los casos en donde se observe
algún tipo de situación que indique que no se va a cumplir con el objetivo. Busca
integrar los objetivos y las prioridades estratégicas a través de sus competencias
3) Coaching es la herramienta para mejorar las comunicaciones, ya que así ayudara a
determinar las problemáticas y los factores que se generan. Al seguir con las
recomendaciones de las herramientas del coaching hará que el clima y los planes
en relaciones laborales para las diferentes áreas comenzaran a surgir efecto y se
presente un adecuado trabajo en equipo.
CÉDULAS FÍSICAS
FECHA: 6 Nov. 2019
PÁGINA: 1 DE 1
CÉDULA PARA LA
DETECCIÓN Y REGISTRO
DE HALLAZGOS Y
EVIDENCIAS
ÁREA EVALUADA: Todos los Tipo: Físicas

departamentos.
doc. HALLAZGO EVIDENCIAS CONCLUSIONES
Áreas inseguras y faltas

de señaléticas. Se
detectó una falta de
Las áreas de los trabajadores no cuentan con
atención en las
check list anexo 1 señaléticas adecuadas las cuales representan un
instalaciones de la
riesgo para su seguridad dentro de la empresa
empresa, eso implica
un gran riesgo para los
trabajadores.
OBSERVACIONES: Se solicitó hacer un recorrido a la empresa para revisar las instalaciones y verificar si
cumplen con lo establecido.
ELABORÓ: Lic. AUTORIZÓ: Lic.

FORMATO DE OBSERVACIÓN DIRECTA (Anexo 1)
ADAMN´S AUDITORES
Checklist

QUE PREGUNTAR
al fuego

correctamente

evacuación

comedores

anticipación

movimientos
ADAMN´S AUDITORES
Checklist

QUE PREGUNTAR
al fuego

correctamente

evacuación

comedores


anticipación

movimientos
ADAMN´S AUDITORES
Checklist

QUE PREGUNTAR
al fuego

correctamente

evacuación NO EXISTEN
Tableros informativos están montados en X NO EXISTEN

comedores
Los extintores están adecuadamente ubicados y X NO SE VEN


anticipación

movimientos

ADAMN´S AUDITORES
hecklist

QUE PREGUNTAR
al fuego

correctamente

evacuación

comedores

Materiales y herramientas colocadas con NO SE PUDO OBSERVAR

anticipación

movimientos
LAAZ/vf
ADAMN´S AUDITORES
Checklist

QUE PREGUNTAR
al fuego

correctamente


evacuación

comedores


anticipación

movimientos

CÉDULA DOCUMENTAL
FECHA: 6 Nov. 2019

PÁGINA: 1 DE 1
CÉDULA PARA LA
DETECCIÓN Y
REGISTRO DE
HALLAZGOS Y
EVIDENCIAS
DOCUMENTAL
ÁREA EVALUADA: Todos los Tipo: Documental

departamentos.
EVIDENCI
DOCUMENTO HALLAZGO CONCLUSIONES
AS
Se detectó que la mayor

problemática que tiene
Las diferencias que existen entre los departamentos
la empresa es
es lo que está ocasionando la problemática de una
• Contratos comunicación entre los
anexo 1 inadecuada comunicación. No se renueva la plantilla
•Circulares departamentos.
laboral y no les proporciona una capacitación
No se encuentra una
constante
rotación suficiente de
personal
OBSERVACIONES: Se solicitaron contratos mencionados en la cedula para la recolección de información

(Anexo 1)
CONTRATO INDIVIDUAL DE TRABAJO QUE CELEBRAN POR UNA PARTE COMPANY SYSTEM ,
REPRESENTADA EN ESTE ACTO POR EL LICENCIADO EDGAR HUIZAR ECHEVARRIA, A QUIEN EN LO
SUCESIVO SE LE DENOMINARA EL PATRON Y POR LA OTRA EL C. ALEJANDRO GONZALEZ IBARRA
Y A QUIEN EN LO SUCESIVO SE LE DENOMINARA EL TRABAJADOR AL TENOR DE LAS SIGUIENTES:
DECLARACIONES
A) Declara EL TRABAJADOR:
1.- Haber nacido el día 15 de Febrero de 1994 tener 25 años de edad, de

nacionalidad mexicana con domicilio ubicado en C. Paris #1215, Col. San Isidro, Torreón,
Coah.
2.- Tener los conocimientos y experiencia necesarios para prestar sus VENTAS al EL PATRON en el
puesto de VENTAS.
B) Declara EL PATRÓN:
1.- Ser una Sociedad Mercantil Mexicana, constituida conforme a las leyes del País.
2.- Tener su domicilio en Diagonal Reforma #1234 Col. Centro, Torreón Coah.
3.- Tener por Objeto Social el de Ventas.
4.- Desear utilizar los VENTAS de EL TRABAJADOR, para desempeñar el puesto de VENTAS y los
demás que sean similares a dicha actividad.
CLAUSULAS
PRIMERA.- Este Contrato se celebra por tiempo indefinido y en términos de los artículos 20 y 21
de la Ley federal del Trabajo
SEGUNDA.- EL TRABAJADOR se obliga a prestar sus VENTAS personales subordinados a EL PATRON

consistentes en el puesto de VENTAS, desempeñándolos bajo la dirección y dependencia de EL
PATRON.
TERCERA.- Los VENTAS contratados en los términos del presente contrato conforme a la cláusula
que antecede los desempeñara EL TRABAJADOR, en el TORREON, COAH.
CUARTA.- Por sus VENTAS a EL PATRON, durante la vigencia del presente contrato, EL
TRABAJADOR percibirá un salario semanal por medio de comisiones, en el que queda
comprendido el pago correspondiente a séptimos días y días de descanso obligatorio que
establece la Ley Federal del Trabajo o en que pueda convenir a EL PATRON, mismo que será
cubierto los días 1° y 16 de cada mes o el día próximo hábil en caso de ser sábado o domingo; en
el domicilio de la empresa.
QUINTA.- La duración de la Jornada de Trabajo será de lunes a sabado , de las 9:00 horas. a
las 18:00 horas. Con un descanso para reposar y tomar sus alimentos de las 2:00 a
las 3:00 horas; tomándolas como mejor convenga a EL TRABAJADOR. Siendo esta la duración
máxima de la jornada y quedando estrictamente prohibido el trabajar horas extras sino con el
consentimiento previo y permiso por escrito debidamente firmado por EL PATRON, en el que se
señale, la fecha, las horas, el motivo, y el monto a pagar, sin que exceda de tres horas diarias ni de
tres veces por semana.
SEPTIMA.- Para efectos del Seguro Social EL PATRON dará de alta a EL TRABAJADOR y cubrirá sus
aportaciones.
OCTAVA.- EL TRABAJADOR disfrutará de un periodo anual de vacaciones en los términos del

artículo 76 de la Ley Federal del Trabajo obligándose a firmar constancia de estas así como del
pagó de la prima correspondiente.
NOVENA.- EL PATRON se reserva el derecho a dar por terminado el presente contrato en cualquier
tiempo, en caso de que EL TRABAJADOR no cumpla con las obligaciones que contrae y con las que
se derivan de la Ley de la Materia.
DECIMA.- EL TRABAJADOR reconoce que todos los artículos, estudios, escritos, formatos,
expedientes, documentos, libros, mobiliario, información verbal que se le proporcione con motivo
de la relación de trabajo, así como los que la propia trabajadora prepare o formule con relación
con sus VENTAS; son propiedad exclusiva de EL PATRON en todo tiempo y se obliga a conservarlos
en buen estado, a no sustraerlos del lugar de trabajo salvo por necesidades de servicio y con
autorización expresa y por escrito de EL PATRON en el momento en que así se requiera por lo que
en caso contrario se le responsabilizara de cualquier perdida o faltante.
DECIMO PRIMERA.- EL TRABAJADOR se obliga a no divulgar ninguno de los aspectos de los

negocios de EL PATRON, ni proporcionara a tercera persona, verbalmente o por escrito, directa o
indirectamente, información alguna sobre los sistemas y actividades de cualquier clase que
observe de EL PATRON y no en el desarrollo de sus actividades y no mostrara a terceros los
documentos, expedientes, escritos, artículos, contratos, bitácora, estados de cuenta, y de más
materiales e información que le proporcione EL PATRON o que prepare o formule con relación a
sus VENTAS.
DECIMO SEGUNDA.- EL TRABAJADOR se obliga no obstante de la rescisión del presente contrato, a

no divulgar ni a servirse personalmente de los negocios de EL PATRON, que fueren de su
conocimiento con motivo de la relación de trabajo ni a proporcionar a terceros la información y
documentos señalados en la cláusula que antecede. Para el caso contrario EL TRABAJADOR
quedara sujeta a la responsabilidad civil por daños y perjuicios que causare a EL PATRON, así
como a las sanciones de carácter penal a que se hiciere acreedora.
DECIMO TERCERA.- EL PATRON reconoce de forma expresa que la antigüedad de EL

TRABAJADOR es a partir del día 16 de septiembre de 2019.
DECIMO CUARTA.- Ambas partes contratantes declaran que respecto a las obligaciones y
derechos que mutuamente les corresponde en sus respectivas calidades de Patrón y de
Trabajadora y que no hayan sido motivo de cláusula expresa en el presente contrato, se sujetarán
a las disposiciones de la Ley Federal del Trabajo.
Leído que fue por ambas partes este documento ante los testigos que también firman e impuestos
de su contenido y sabedores de las obligaciones que contraen, lo firman por duplicado en la
Ciudad de Torreón, Coahuila, a los 16 días del mes de septiembre del año 2019 .
________________________ ________________________
PATRON TRABAJADOR
EDHAR HUIZAR ECHEVARRIA ALEJANDRO GONZALEZ IBARRA

CÉDULA TESTIMONIAL
FECHA: 6 Nov. 2019
PÁGINA: 1 DE 1
CÉCULA PARA LA DETECCIÓN
Y REGISTRO DE HALLAZGOS
Y EVIDENCIAS
ÁREA EVALUADA: Todos los TIPO: TESTIMONIAL
Departamentos
DOCUMENTO HALLAZGO EVIDENCIAS CONCLUSIÓN
Comunicación Se detectó que todas las áreas cuentan con falta de

interna fallida. comunicación, esto ocasiona que no se les preste la
Descuido a los atención adecuada a los clientes durante y después
clientes. Falta del proceso de la compra. No existe una visión dentro
del departamento de ventas. Ha habido una gran
de visión dentro
falta de empleados en el área de ventas debido que
de la ellos mencionan que son demasiadas las tareas a
organización. Anexo 1 realizar que no abastece con los que están laborando.
Entrevista
Falta de No existe una remuneración por trabajos realizados,
personal. esto afecta que los mismos empleados decidan
No hay abandonar la empresa.
incentivos
económicos
hacia los
empleados.
Debido a la falta de capacitación en los empleados

Falta de Anexo 2
Cuestionarios provoca que no haya buena atención a los clientes y
Capacitación esto ocasiona perdida de ventas en la organización
OBSERVACIÓN: Se pidio entrevistar a los jefes de cada área de la organización para poder recolectar la
información necesaria para realizar un diagnóstico. También fuimos con algunos trabajadores para poder
compara información.

FORMATO DE ENTREVISTAS (Anexo 1)
ADAMN´S AUDITORES
Área a investigar Gerencia
Puesto Actual
Experiencia laboral
DATOS LABORALES
1 ¿La empresa está cumpliendo con los objetivos planeados? , ¿Por qué no?
SI ALGUNOS, PORQUE NO PUES PORQUE TODOS QUISIERAMOS QUE HUBIERA MEJORES UTILIDADES
2 ¿Qué áreas de la empresa ofrecen mayor potencial para mejorar?
NO TENGO IDEA, PARA MI TODOS, PERO PARA ESO LOS CONTRATE
3 ¿Tiene la empresa un plan de mercadeo y ventas detallado y escrito para el año en curso o el siguiente?
NO TENEMOS DETALLADO NI A FUTURO
4 ¿Se están canalizando los recursos al área que los necesita y en las cantidades necesarias?
ESPERO QUE SI
5¿Se sabe cuánto se gasta y el costo total de tener este negocio?

SI ALGO SEGÚN ME INFORMAN
6 ¿Los procesos son adecuados o necesitan redefinirse?

PUES ES LO QUE ME GUSTARIA SABER TAMBIEN CON SU AUDITORIA
7 ¿Puede medir el grado de satisfacción de los usuarios del servicio?

SI SE DEBE PUEDER MEDIR , NO LO HACEMOS
8 ¿Quién toma las decisiones en la empresa?
DEPENDIENDO DE QUE TIPO DE DECISION YA SEA YO O CADA JEFE DE AREA
ADAMN´S AUDITORES
Área a investigar Asistencia de dirección
Puesto Actual
DATOS LABORALES
1 ¿Cómo resuelve los imprevistos?
COMO PUEDA, AL JEFE NO PUEDE DECIRSELE QUE NO
2 ¿Es lo suficiente firme para resolver conflictos entre los empleados que trabajan bajo su supervisión?
SOY ASISTENTE DE DIRECCION NO TENGO SUBORDINADOS, COMO LO PUEDE VER EN EL ORGANIGRAMA
3 ¿De qué manera mantiene contactos y relaciones comerciales con clientes y proveedores?
NO ES MI AREA, MI JEFE SI Y LOS DE VENTAS
4 ¿Cómo es la comunicación tanto interna como externa?

FORMAL Y EFICIENTE
5 ¿Cómo está siendo su desempeño con los demás departamentos?, ¿Existe coordinación?
YO CREO QUE SI
6 ¿La documentación de informes, reportes y propuestas es presentada en tiempo y forma?

SI LA MAYORIA SI CUMPLE CON LO QUE MI JEFE SOLICITA
7 ¿Cómo se están gestionando las relaciones públicas?

NO SABRIA DECIRLE NO ES MI AREA
8 ¿Existe el ambiente adecuado para trabajar en equipo?
SI EN LA MAYORIA DE LAS AREAS
(JEFES DE DEPARTAMENTO 4)
ADAMN´S AUDITORES
Área a investigar
Puesto Actual JEFE DE VENTAS

3 AÑOS
DATOS LABORALES
1 ¿Considera bien definidas las labores de su departamento y/o puestos a su cargo?
SI
2 ¿Conoce claramente los objetivos de su departamento?

CLARO
3 ¿Se le está otorgando la tecnología necesaria para desarrollar sus funciones?

SI
4 ¿Con que velocidad se corrigen las fallas dentro de su departamento?

CASI NO HAY FALLAS, PERO SE TRATAN DE MANERA RAPIDA Y EN EQUIPO
5 ¿Cómo está motivando a su personal a desempeñar bien su trabajo?
CON LAS COMISIONES, ESTANDO PENDIENTE DE ELLOS Y APOYANDOLOS CON INFORMACION Y TODO LO
NECESARIO
6 ¿Cree que hay una buena relación entre los integrantes de su departamento?
SI
7 ¿Los canales de información dentro de la organización son los adecuados? ¿Por qué?
SON FORMALES EFICIENTES Y ADECUADOS PORQUE ESTAN BIEN ESTRUCTURADOS
ADAMN´S AUDITORES
Área a investigar VENTAS
Puesto Actual

Solicitar información con el objetivo de encontrar fallas para
OBJETIVO DE LA ENTREVISTA posteriormente ofrecer una mejora dentro de su área de trabajo.
Esperamos pueda responder de una manera honesta y detallada.
DATOS LABORALES
1 ¿Cuáles son las funciones que desempeña usted y las personas a su cargo en el departamento?
LA FUNCIÓN DE VENTAS, TANTO DE PRODUCTOS COMO DE SERVICIOS, TODOS EN ESTA AREA Y YO COORDINO Y
DIRIJO
2 Para usted, ¿qué grado de responsabilidad e importancia cree que tiene el departamento a su cargo dentro de la
empresa?
MUCHO TODO RECAE EN NOSOTROS, AQUÍ SE GENERAN LOS INGRESOS REALMENTE
3 De acuerdo a el número de actividades que desempeñan en su departamento a cargo, ¿el personal con el que
cuenta es el necesario o hace falta más? Explique.
NO ES EL NECESARIO, FALTAN PARA REALIZAR OTRAS FUNCIONES, COMO SERVICIOS A DOMICILIO O APOYO POR
TELEFONO E INTERNET
4 ¿Cuál es para usted el problema que encuentra en su departamento? y ¿cómo cree que este afectando en la
pérdida de clientes?
NINGUNA TODO ESTA BIEN,
5¿Cuáles son las barreras que pueden estar obstaculizando la comunicación entre departamentos?
QUIZAS UNA MALA DIRECCIÓN
6 ¿Cuáles metas está estableciendo el director en este departamento?

CUMPLIR LAS METAS DE VENTAS
7 Si el departamento se rediseñará, ¿qué le gustaría que se hiciera de manera diferente y de que departamentos
pediría más apoyo?
AH PUES LOS QUE YA LE MENCIONE
8 ¿Qué nuevos proyectos propondrías a la compañía para mejorar la situación actual?
CAMIBIAR LA ESTRUCTURA DE MI DEPARTAMENTO SERIA MEJORA PERO ES IMPORTANTE DETECTAR EN LAS OTRAS
AREAS LAS PROBLEMATICAS QUE NOS AFECTAN A TODOS COMO ORGANIZACION
FORMATO DE CUESTIONARIOS (Anexo 2)
ADAMN´S AUDITORES
Número de muestras





ADAMN´S AUDITORES
Número de muestras





ADAMN´S AUDITORES
Número de muestras





ADAMN´S AUDITORES
Antigüedad en la empresa: 1 AÑO Y MEDIO
Número de muestras






CÉDULA ANALÍTICA
FECHA: 6 Nov. 2019

PÁGINA: 1 DE 1
CÉCULA PARA LA
DETECCIÓN Y REGISTRO SUSTITUYE A:
DE HALLAZGOS Y PÁGINA: DE
EVIDENCIAS ANALÍTICAS FECHA:
ÁREA EVALUADA: Área Financiera TIPO: ANALÍTICA
DOCUMENTO HALLAZGO EVIDENCIAS CONCLUSIÓN
Anexo 1
Anexo 2
Al analizar los
documentos financieros,
•Balance detectamos que los
general. ingresos no son los
• Reportes esperados en
de ventas comparación con los
reportes al periodo
anterior.
OBSERVACIONES: Se solicitó al departamento de finanzas y contabilidad, los documentos arriba

mencionados para complementar información faltante

BALANCE GENERAL
BALANCE GENERAL
"COMPANY SYSTEM S.DE R. L."
BALANCE GENERAL DEL 01 ENERO AL 31 DE OCTUBRE 209
ACTIVOS PASIVOS
Activo Circulante Circulante
Caja $1,000,000.00 Proveedores $1,000.00
Bancos $500,000.00 D. por pagar $800,000.00
Inventarios $1,500,000.00 A. diversos $200,000.00
C, por cobrar $500,000.00 p. circ total $2,000,000.00
Deud. Por cobrar $700,000.00 Pasivo LP
Deud. Diversos $300,000.00 H. por pagar $1,000,000.00
D. por pagar
A. Circ. Totales $4,500,000.00 LP $100,000.00
Fijos P. LP total $1,100,000.00
Edificio $2,000,000.00 CAPITAL
Mobiliario $1,200,000.00 Capital Social $5,600,000.00
Equipo de Trabajo $800,000.00
A Fijos Totales 4000000 PAS+CAPITAL $8,700,000.00
A. Diferidos
G. de instalación $200,000.00
TOTAL DE
ACTIVOS $8,700,000.00
Anexo 1
REPORTE DE VENTAS
REPORTES DE VENTAS DE COMPANY SYSTEM S.DE R. L.

%FRENTE A
MES VENTAS CRECIMIENTO MES
ANTERIOR
Enero $15,177.00 $15,177.00 100%
Febrero $19,772.00 $4,595.00 23%
Marzo $21,000.00 $1,220.00 6%
Abril $21,780.00 $780.00 4%
Mayo $22,875.00 $1,095.00 5%
Junio $23,900.00 $1,025.00 4%
Julio $25,376.00 $1,476.00 6%
Agosto $26,777.00 $1,401.00 5%
Septiembre $28,097.00 $1,320.00 5%
Octubre $21,780.00 $780.00 9%
Anexo 2
DIAGNÓSTICO PRELIMINAR
Torreón Coahuila
ING. ALBERTO MENDEZ PORRAS
Director general
PRESENTE.-
Por medio de la presente se le dará diagnóstico de la empresa Company System S. DE R. L.,

ubicada en Diagonal Reforma #1234, Col. Centro, en la ciudad de Torreón Coahuila el cual tiene el
propósito de otorgarle las principales problemáticas que están aquejando la empresa. Para una
mejor comprensión segmentamos la información obtenida por parte de las entrevistas,
cuestionarios, observación directa y solicitud de documentos presentándose los resultados por
orden de importancia:
1. No se cuenta con las condiciones de seguridad e higiene necesarias para laborar, debido a
que no tiene señalamientos, salidas de emergencia, orden adecuado las áreas de trabajo y
no cuenta con extintores lo cual pone en riesgo a su personal en caso de alguna incidencia.
2. Dirección general no está estableciendo metas de ningún tipo para el departamento de
ventas para este año ni para el próximo.
3. Algunos trabajadores no cuentan con las prestaciones de ley lo cual está incurriendo en
faltas de acuerdo a la Ley Federal de trabajo establecida dentro de la relación Patrón-
Trabajador.
4. No cuentan con buena comunicación interdepartamental esto esta afectando al resto de
la organización dado que la información que se está transportando a los demás
departamentos está siendo distorsionada.
5. El clima laboral está regulado por un tipo de liderazgo autocrático.
6. No ofrecen capacitaciones del servicio al cliente a las personas del departamento de
ventas, cuando ellos tienen que estar en constante relación con el mismo.
7. No se cuenta con el personal suficiente dentro del departamento de ventas y sistemas
dado que las actividades que se desarrollan en los mismos, son múltiples y necesitan
apoyo.
8. No cuentan con un registro de la posventa por lo tanto el personal no lo aplica y no se está
teniendo pleno conocimiento de las necesidades que están surgiendo día con día en
segmento de mercado que la empresa se desenvuelve.
9. Falta de incentivos está generando inconformidades dentro del personal.
Sin más por el momento se le agradece la atención prestada, estamos a sus órdenes y para
cualquier duda que pueda surgir así como esperamos su colaboración para que todo salga de
manera adecuada durante el proceso de la auditoria. Esperamos su pronta respuesta.

Proyecto Auditoria Administrativa EXAMEN - INSTRUMENTACION Dies8

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Proyecto Auditoria Administrativa EXAMEN - INSTRUMENTACION Dies8

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

FORMATO DE OBSERVACIÓN DIRECTA

INDICADORES SI NO N/A OBSERVACIÓN

Las instalaciones están limpias X

Las puertas de emergencia están habilitadas NO HAY PUERTAS

Se encuentran acomodados todos los archivos X

Condición libre y señales de las vías de X

Los extintores están adecuadamente ubicados y X

Documentación/ registros vigentes NO SE PUEDE OBSERVAR

INDICADORES SI NO N/A OBSERVACIÓN

Las instalaciones están limpias X

Las puertas de emergencia están habilitadas NO HAY PUERTAS

Baños limpios y en buenas condiciones X

Se encuentran acomodados todos los archivos X

Condición libre y señales de las vías de X

Los extintores están adecuadamente ubicados y X

Materiales y herramientas colocadas con X

Herramientas, materiales ubicados de tal forma NO UTILIZAN

Documentación/ registros vigentes NO SE PUEDE OBSERVAR

INDICADORES SI NO N/A OBSERVACIÓN

Las instalaciones están limpias X

Las puertas de emergencia están habilitadas NO HAY PUERTAS

Baños limpios y en buenas condiciones X

Se encuentran acomodados todos los archivos X

Condición libre y señales de las vías de X

Tableros informativos están montados en X NO EXISTEN

Los extintores están adecuadamente ubicados y X NO SE VEN

Materiales y herramientas colocadas con X

Documentación/ registros vigentes NO SE PUEDE OBSERVAR

FORMATO DE OBSERVACIÓN DIRECTA

INDICADORES SI NO N/A OBSERVACIÓN

Las instalaciones están limpias X

Las puertas de emergencia están habilitadas NO HAY PUERTAS

Baños limpios y en buenas condiciones X

Se encuentran acomodados todos los archivos X

Condición libre y señales de las vías de X

Tableros informativos están montados en X

Los extintores están adecuadamente ubicados y X

Materiales y herramientas colocadas con NO SE PUDO OBSERVAR

Herramientas, materiales ubicados de tal forma NO UTILIZAN

NO MENCIONA A QUIEN HAY QUE APLICARLE DICHO CUESTIONARIO

Datos del encuestado

Nombre del encuestado:

Nombre de quien aplica el cuestionario:

Cargo dentro de la organización: AREA DE PRODUCTOS 1/2

Antigüedad en la empresa: 4 AÑOS

A continuación, se le aplicará un cuestionario para diagnosticar como se encuentra la empresa que

2. ¿Tienen capacitación para el manejo de la tecnología?

3. En caso de tener capacitación. ¿Cómo la consideras?

4. ¿Cómo consideras la comunicación entre departamentos?

5. ¿Te otorgaron capacitación para el servicio al cliente?

a) Si b) No c) Bueno d) Malo e) Regular

6. ¿El cliente queda satisfecho en su atención y encuentra lo que necesita?

a) Si b) No c) Bueno d) Malo e) Regular

NO MENCIONA A QUIEN HAY QUE APLICARLE DICHO CUESTIONARIO

Datos del encuestado

Nombre del encuestado:

Nombre de quien aplica el cuestionario:

Cargo dentro de la organización: AREA DE PRODUCTOS 2/2

Antigüedad en la empresa: 1 AÑOS

A continuación, se le aplicará un cuestionario para diagnosticar como se encuentra la empresa que

1. ¿Cómo consideras tu nivel de desempeño?

3. En caso de tener capacitación. ¿Cómo la consideras?

4. ¿Cómo consideras la comunicación entre departamentos?