DEP.

PROCESOS Y CALIDA

EVALUACION DE REQUISITOS PARA LA CERTIFICACION BASC

Actividad : Evaluación departamento de IT para el SGCS Observación : Seguridad de los proceso

Fecha : Evaluador :

Instrucciones :Marque con una “X”,los requerimientos para el Sistema de Gestión de Control y seguridad SGCS, en la casilla que s

MARCAR
SECCION N° ITEM A EVALUAR
SI NO PARCIAL
¿ Se cuenta con una política para impedir que se revele
1 información confidencial?
¿ Se cuenta con una política para el buen uso de los recursos
2
informáticos?
Cuenta con una politica o procedimiento documentado para
3 gestionar la seguiridad informatica que permita identificar,
proteger y recuperar la informacion
Se asigna cuentas de manera individual y cada usuario que
4 ingrese debe mantener sus propias credenciales, las contraseñas
deben cambiarse periódicamente.

IT 5 Se revisa periódicamente los accesos a los usuarios del sistema

6 Se impide la instalación de software no autorizado
Se ha implementado y se mantiene software y hardware que
7 proteja la información de amenazas informáticas (virus, acceso
no autorizados y similares)

8 Cuenta con copias de seguridad de información sensible

 Se Elimina el acceso a la información a todos los colaboradores
9 y usuarios externos al terminar su contrato o acuerdo

Mantiene un registro actualizado de los usuarios y claves de

10 accesos

11 Cerrar/ bloquear sesión de equipos desatendidos

Política para evitar la conexión de dispositivos periféricos
12 personales, a cualquier dispositivo conectado a la red informática

CONTROL
VERSION DE EVALUACION FECHA
Primera Evaluación

Elaborado por : Dep. Evaluado:

 DEP. PROCESOS Y CALIDAD:REQUERIMIENTOS PARA LA CERTIFICACION BASC

TIFICACION BASC

Seguridad de los procesos relacionados con la tecnología e información

ad SGCS, en la casilla que se ajusta a su departamento.

OBSERVACIONES
HA DESCRIPCION
Recopilación de Información, Certificación Basc

Revisado por:
 DEP. PROCESOS Y CALIDAD:REQUERIMIENTOS PARA LA CERTIFICACION BASC

EVALUACION DE REQUISITOS PARA LA CERTIFICACION BASC

Actividad : Evaluación departamento de Almacén para el SGCS Observación : Seguridad en el proceso del manejo de la carga.

Fecha : Evaluador :

Instrucciones :Marque con una “X”,los requerimientos para el Sistema de Gestión de Control y seguridad SGCS, en la casilla que se ajusta a su departamento.

MARCAR
SECCION N° ITEM A EVALUAR OBSERVACIONES
SI NO PARCIAL
1 Registo/ evidencia involucardo en el proceso de manejo de
carga.
Se mantiene procesos para verificar el proceso de recepcion,
2 almacenaje y despacho.
Se verifica que los elementos corresponden a las facturas
3
ALMACEN

comerciales.
Se mantiene Registro Fotografico durante el proceso de manejo
4
de carga.
Existe Procedimiento para la instalacion de sellos de seguridad
5
durante el proceso de Carga/descarga.
Se Mantiene señalizaciones para el acceso autorizado / no
6 autorizado al area de manejo de carga.

CONTROL
VERSION DE EVALUACION FECHA DESCRIPCION
Primera Evaluación Recopilación de Información, Certificación Basc

Elaborado por : Dep. Evaluado: Revisado por:

|
 DEP. PROCESOS Y C

EVALUACION DE REQUISITOS PARA LA CERTIFICACION BASC

Actividad : Evaluación departamento de Almacén para el SGCS Observación : Co

Fecha : Evaluador :

Instrucciones :Marque con una “X”,los requerimientos para el Sistema de Gestión de Control y seguridad SGCS, en la casilla que se

SECCION MARCAR
N° ITEM A EVALUAR
SI NO PARCIAL
¿ Cuenta el Almacén con Políticas documentadas que permita
1
controlar el acceso de los colaboradores?
Procedimiento documentados para mantener el control de
2 acceso de visitantes contratistas y terceros
Procedimiento para la inspección de correos y paquetes de
3 mensaje, registro de quien envía/ recibe.
Se mantienen inspecciones y registros de los vehículos que
4 entran y salen del almacén.
Procedimientos documentado para la atención de emergencias y
5
respuestas a posibles eventos.
ALMACEN Política para el control operacional del Personal que incluya
6 carnet de identificación visible, implementos de seguridad según
las normas de seguridad industrial.
Procedimientos para identificar y retirar personal no autorizado
7
del área del almacén
Procedimientos para el control de puerta de carga y descarga,
8 durante no operatividad.
Control de la Seguridad Física
 Sistema de Iluminación Optimo en el área de entrada/salida, área
9 de manejo de carga , estacionamientos
10 Cerraduras en Puertas y ventanas
¿Cuenta el Almacén con sistema de alarma que identifique el
11
acceso no autorizado?
12 Planos y señalizaciones con ubicaciones de las áreas críticas
Control de llaves, dispositivos y claves de acceso electrónico en
13
el almacén
Cuenta el Almacén Con un sistema de Circuito cerrado de
14
televisión y respaldo de imágenes y grabación
Cuenta la Empresa con un servicio externo de seguridad que le
15 respalde durante una acción de respuesta oportuna.

CONTROL
VERSION DE EVALUACION FECHA
Primera Evaluación

Elaborado por : Dep. Evaluado:

CESOS Y CALIDAD:REQUERIMIENTOS PARA LA CERTIFICACION BASC

SC

Control de acceso y seguridad Física

a que se ajusta a su departamento.

OBSERVACIONES
 DESCRIPCION
Recopilación de Información, Certificación Basc

Revisado por:
 DEP. PROCESOS Y CALIDA

EVALUACION DE REQUISITOS PARA LA CERTIFICACION BASC

Actividad : Evaluación departamento de Almacén para el SGCS Observación : Seguridad de

Fecha : Evaluador :

Instrucciones :Marque con una “X”,los requerimientos para el Sistema de Gestión de Control y seguridad SGCS, en la casilla que s

SECCION MARCAR
N° ITEM A EVALUAR
SI NO PARCIAL
Cuenta el Almacen con procedimientos documentados para el
1 manejo, control y revision de carga, material de empaque y
embalaje.
Cuenta el Almacen con procedimientos documentados para el
2 manejo y control de percusores quimicos y sustancias
controladas bajo los requisitos legales.
Procedimiento para mantener la información registrada en
documentos de la operación con respecto a proveedor,
3 consignatarios, nombre y dirección de destinos, peso cantidad y
unidad de medida.

Se asegura que la información que se utiliza en la liberación de

ALMACEN

cargas sea legible, completa, exacta y protegida contra

4 modificaciones, perdidas o introducción de datos erróneos.

Se mantiene política documentada de firmas y de sellos que

6 autoricen los diferentes procesos de manejo de carga.

Se mantiene registro para identificar a los conductores antes de

7 que reciban o entreguen la carga.
 Se mantienen registros que evidencien la trazabilidad de la carga
8

Existe procedimiento documentado para investigar y solucionar

9 todos los casos de faltantes o sobrantes o discrepancias con la
carga.

CONTROL
VERSION DE EVALUACION FECHA
Primera Evaluación

Elaborado por : Dep. Evaluado:

 DEP. PROCESOS Y CALIDAD:REQUERIMIENTOS PARA LA CERTIFICACION BASC

TIFICACION BASC

Seguridad de los Procesos de Manejo de Carga

ad SGCS, en la casilla que se ajusta a su departamento.

OBSERVACIONES
HA DESCRIPCION
Recopilación de Información, Certificación Basc

Revisado por:
 DEP. PROCESOS Y CALIDAD:REQUERIMIENTOS PARA LA CERTIFICACION BASC

EVALUACION DE REQUISITOS PARA LA CERTIFICACION BASC

Actividad : Evaluación departamento de RRHH para el SGCS Observación : Seguridad de los procesos relacionados con el Personal

Fecha : Evaluador :

Instrucciones :Marque con una “X”,los requerimientos para el Sistema de Gestión de Control y seguridad SGCS, en la casilla que se ajusta a su departamento.

SECCION MARCAR
N° ITEM A EVALUAR OBSERVACIONES
SI NO PARCIAL
1 ¿ Se cuenta con una política para impedir que se revele
información confidencial?
Cuenta con procedimientos documentados verificar antes de la
2 contratación la información suministrada por el candidato

3 Verificación de referencias laborales Y personales

4 Verificación de antecedentes penales
RECURSO HUMANO

Aplicación de pruebas para detectar el consumo de sustancias

5
ilícitas
6 Registro fotográfico actualizado del personal ( Carnet)
Entrega y uso de elementos de trabajo, identificación, pases de
7 acceso y uniformes distintivos de la empresa.

Al terminar la vinculación laboral existe procedimiento para retirar

8 identificación, uniformes y otros activos de la empresa.

Programa de Capacitación
Cuenta el Almacén con un programa anual de capacitación que
9 incluya políticas del sistema de gestión de control y seguridad.

Programa de Capacitación Gestión de Riesgo, controles

10 operacionales y respuesta a eventos.

CONTROL
VERSION DE EVALUACION FECHA DESCRIPCION
Primera Evaluación Recopilación de Información, Certificación Basc

Elaborado por : Dep. Evaluado: Revisado por: