REPORTE DE AUDITORIA

Versión 04-2012
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INFORMACIÓN GENERAL
Empresa: TERMINALES ÑPORTUARIOS EUROANDINOS PAITA S.A.
Sector: Terminal Portuario Marítimo

Dirección: Jr. Ferrocarril 127, Paita, Piura.

Teléfono: 073-285670
RUC: 20522473571
N° Empleados: 135
Agencias: N/A
Verificar el mantenimiento y mejoras del Sistema de Gestión en Control y Seguridad
de la empresa TERMINALES ÑPORTUARIOS EUROANDINOS PAITA S.A.,
Objetivos:
determinando su grado de conformidad con la Norma BASC y el Estándar
correspondiente.
Alcance: Terminal Portuario Marítimo
Se tuvo en cuenta las siguientes normas y procedimientos: a) Norma y Estándares
Criterios: BASC b) Principios de la Auditoría c) Programa de Auditoría d) Actividades de la
Auditoría e) Competencia de los Auditores f) Reglamento de Certificación.
Fecha Dirección
29 febrero 2016 Jr. Ferrocarril 127, Paita, Piura.
Auditoría: Auditoría:
Representante Responsable
Carlo Merino González Javier Sánchez Delgado
Legal: SGCS BASC:
Certificación
Recertificación X
Control
Tipo Auditoría:
Complementaria Física
Complementaria Documental
Auditoría Extra
Javier Sánchez, Jefe de Seguridad
Lucía Mendoza, Coordinadora BASC
Marie Herrera, Asist,. Rel. Comerciales
Carlos Gallardo, Jefe TI
Funcionarios de la empresa que participan en la
Sonia Zapata, Asistente Logística
auditoria:
Ricardo Lafora, Coord. Gestión T.H.
Carlos Lalangui, Jefe de Planeamiento
Juan Mina, Jefe de Operaciones
Henry Loyaga, Jefe de Calidad
Auditor Carlos Reyes Lazo. Auditores Marlon Encalada Chinga
Líder: Código N° 47-006-1 Acompañantes: Código N° 31-003-3
El presente reporte es confidencial y su distribución se limita al equipo auditor, al representante de la
Organización y Capitulo BASC-WBO
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REGISTROS DEL AUDITOR

Registros del
Plan de Auditoría; Acta de Apertura y Cierre
Auditor:

ACTIVIDADES

Actividades Reunión de Apertura; visita a las instalaciones; entrevistas al personal auditado;

Desarrolladas: revisión de documentos y registros; reunión de cierre

PROCESOS AUDITADOS
Procesos Descripción
Revisión por la Dirección
Se revisó la Política de Seguridad y la Revisión por la Alta Dirección.
y Mejora Continua
Se revisaron los reportes de auditorías externa e interna; solicitudes de
Sistema de Gestión
acciones correctivas / preventivas; matriz de riesgo; caracterización de
BASC
procesos.

Seguridad y Protección

Gestión Legal

Se revisó el procedimiento documentado; se verificaron cinco (05) files de

Comercial clientes; revisión de registros de evaluación y visita a clientes; acuerdos de
seguridad.
Se revisó el procedimiento documentado; se verificaron tres (03) files de
Logística y Compras proveedores; revisión de registros de evaluación y visita a proveedores;
acuerdos de seguridad.
Se verificó la trazabilidad de dos (02) contenedores de exportación y servicio
Planeamiento /
especial de aforo de contenedor a solicitud del cliente; se visitó las zonas de
Operaciones
almacenamiento de contenedores de exportación e importación.
Tecnología de Se verificó política, procedimientos de seguridad; cambios de contraseñas;
Información licencias de los equipos.

Se revisó el programa anual de capacitación; listas de asistencia y

Gestión del Talento
evaluaciones de los cursos recibidos por los colaboradores; se verificó el
Humano
cumplimiento del procedimiento de Selección de Personal.

FORTALEZAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

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 Compromiso de la Alta Dirección y del personal con el SGCS BASC.

Fortalezas del  La organización cuenta con un Sistema Integrado de Gestión.
Sistema de  Existe una independencia en el monitoreo del CCTV al haberse tercerizado su
Gestión: control. Así como, en proyecto mejoras al CCTV.
 Implementación de sistemas de identificación positiva y operación del terminal

ASPECTOS A MEJORAR
 Evaluar como registrar las verificaciones de rutina que se realizan a la zona de
almacenamiento de los contenedores de exportaciones e importaciones
(Estándar 2.3.5)
 Considerar en el registro “Informe de Visita Proveedor” (Código TPE.LC.RE.14)
se consigne haberse verificado el cumplimiento de los lineamientos establecidos
Aspectos a en el Acuerdo de Seguridad (Código TPE.LC.RE.18).
Mejorar:  Evaluar se realice el análisis de causa a las Observaciones de las auditorías.
 Evaluar se consigne en los registros de operaciones el nombre del personal de
estiba y desestiba que se subcontrata.
 Revisar indicadores que ya cumplieron con sus metas en forma reiterativas.
 Revisar el procedimiento de control de llaves para que se cumpla lo que está
escrito o se cambie a lo que se hace

HALLAZGOS
No se evidenciaron no conformidades a la Norma BASC ni al Estándar de Seguridad

OBSERVACIONES GENERALES

Procesos N° Criterio Descripción

El requisito establece que deben existir procedimientos
documentados para evaluar a los Asociados de Negocio. La
organización cuenta con el procedimiento “Selección y Evaluación
de Proveedores” (Código TPE.LC.PR.01), el cual establece que
se debe verificar la información del proveedor y registrarla en un
formato codificado.
Estándar
Logística y Compras 01
1.1.1
No se evidenció que se haya cumplido con el registro “Check List
de Verificación de Seguridad – Proveedor” (Código
TPE.LC.RE.16), de los proveedores IDEAS PROYECTOS
OBRAS Y SERVICIOS GENERALES M&A E.I.R.L., SEABOX
LOGISTIC E.I.R.L. y TRANSPORTES Y SERVICIOS
GENERALES CAROLINA S.A.C.
El requisito del Estándar establece que
Norma
Recursos Humanos 02
4.5.3 Fichas de visita de personas, 42 fichas sin fecha
Control de Registros

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El requisito del Estándar establece que

Procedimiento establece que se debe inspeccionar todos los

equipos que ingresan y salen de la instalación; establece que
Seguridad y
03 Estándar será aleatorio el uso del espejo de inspección vehicular
Protección
Se evidenció registros de inspecciones aleatorias; en el CCTV de
fecha 16 de febrero de 11:50 a 12:00 no se visualizó que el
personal de seguridad realizara la inspección a los vehículos

CONCLUSIONES
Como resultado de la auditoria y de conformidad con lo estipulado en el Reglamento
para la Afiliación y Certificación BASC, se emite opinión favorable sobre los procesos
auditados y se sugiere al Comité Certificador la RECERTIFICACIÓN de la empresa
TERMINALES ÑPORTUARIOS EUROANDINOS PAITA S.A.

Conclusiones: La organización ha adquirido un software denominado “NAVIS para contar con el

sistema automatizado para el manejo de carga, que permita un control efectivo del
inventario de contenedores y carga al interior del Terminal Marítimo, con lo cual
cumplirá con el Estándar de Seguridad. A la fecha de la auditoría se encuentra en un
61% de cumplimiento, por lo que en la próxima auditoría se deberá tomar en cuenta
para la verificación de la trazabilidad de las operaciones.

ANEXOS
Anexos: N/A

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Carlos Enrique Reyes Lazo.
Código N° 47-006-1

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