AUDITORIA INTERNA INTEGRADA DE

CALIDAD,MEDIO AMBIENTE,SEGURIDAD Y Fecha: 08-11-2016

SALUD OCUPACIONAL
LISTA DE VERIFICACIÓN Página 1 de 11

PASTAS CHILE S.A

LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIA SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

AUDITORIA SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN INTEGRADO EN SEGURIDAD,SALUD

OCUPACIONAL ,MEDIO AMBIENTE Y CALIDAD

OHSAS 18001:2007 ISO 14001:2004 ISO 9001:2008

FECHA N° AUDITORIA
AUDITOR
CRITERIOS DE AUDITORIA
NÚMERA REQUISITOS SI NO OBSERVACIONES
L
4.1 REQUISITOS GENERALES (OHSAS 18001:2007)(ISO 14001:2004)(ISO 9001:2008)
5.5 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN (ISO 9001:2008)
5.5.1 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (ISO 9001:2008)
¿Están identificados los procesos del X
sistema de gestión?
¿Existe una secuencia e interacción entre X
los procesos?
¿Existen criterios y métodos para la X
operación y el control eficaz de los
procesos?
¿Cuenta con la disponibilidad de recursos e X
información para el seguimiento de los
procesos?
¿Realiza seguimiento, medición y análisis X
de los procesos?

4.2/ 5.2 POLITICA INTEGRADA, MEJORA CONTINUA, COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN

5.3/ 8.5.1
Se establece y documenta la política X
integrada
La política integrada es coherente con la X
realidad de la organización: naturaleza,
riesgos, magnitud, actividades, productos,
impactos ambientales, etc.
La política integrada incluye un compromiso X
de mejora continua para la prevención de
riesgos y enfermedades profesionales,
prevención de la contaminación, y aumento
de satisfacción del cliente.
 AUDITORIA INTERNA INTEGRADA DE
CALIDAD,MEDIO AMBIENTE,SEGURIDAD Y Fecha: 08-11-2016
SALUD OCUPACIONAL
LISTA DE VERIFICACIÓN Página 2 de 11

La política es acorde a los objetivos de X

calidad, medio ambientales y, de seguridad
y salud ocupacional.
La política integrada es comunicada y se X
evidencia que es entendida por el personal
de la organización.
La política integrada se encuentra disponible X
para las partes interesadas.
La política integrada incluye el compromiso X
de cumplir con la legislación vigente y otros
requisitos suscritos por la organización.
La política integrada es revisada X
periódicamente para asegurar que
pertinente y apropiada a la organización.
Existe un manual integrado y es X
documentado para el desarrollo del SGI

4.3.1 / 5.2 IDENTIFICACIÓN DEL PELIGRO, ASPECTOS AMBIENTALES, ENFOQUE AL

7.2.1 7.2.2 CLIENTE, REQUISITOS CON EL PRODUCTO, REVISIÓN DE LOS REQUISITOS.

Existe un procedimiento documentado para

la identificación de aspectos ambientales, X
peligros y riesgos asociados al trabajo, y del
producto o servicio.
X
Se identifican, evalúan y documentan los
aspectos identificados.
X
Se establecen métodos de control asociados
de acuerdo a los aspectos identificados y
evaluados.
X
Las medidas tomadas incluyen los requisitos
de instalación, necesidad de capacitación,
control operacional o tecnologías
apropiadas.
Se documentan los requisitos del cliente, X
incluyendo las condiciones de entrega y
posteriores.
Se definen los requisitos no especificados X
por el cliente pero propios del producto o
servicio.
Se definen los requisitos legales o X
reglamentarios del producto.
 AUDITORIA INTERNA INTEGRADA DE
CALIDAD,MEDIO AMBIENTE,SEGURIDAD Y Fecha: 08-11-2016
SALUD OCUPACIONAL
LISTA DE VERIFICACIÓN Página 3 de 11

Existe una metodología para determinarlos X

requisitos.
Se cumple con los requisitos establecidos. X

Se revisan y cumple con los requisitos del X

cliente.
Existe una metodología para las X
modificaciones de los requisitos y contratos.

4.3.2 5.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS, ENFOQUE AL CLIENTE, REQUISITOS DEL

7.2.1 PRODUCTO

Existe un procedimiento documentado para X

la identificación y aplicación de los requisitos
legales, en cuanto a materia ambiental, S y
SO, y calidad de los productos o servicios.
X
Se identifican todos los requisitos voluntarios
adoptados por la organización.

X
Los requisitos identificados son revisados y
actualizados oportunamente.

4.3.3/ 5.4.1 OBJETIVOS Y PROGRAMAS, OBJETIVOS DE CALIDAD, PLANIFICACIÓN DEL SGI

5.4.2 Y MEJORA CONTINUA.
8.5.1
La organización establece y mantiene X
objetivos de calidad, SySO, y ambientales
acorde a la organización y su política.
Los objetivos se han fijado en funciones y X
niveles adecuados para mejorar
continuamente el SGI y la organización.
Los objetivos son medibles y asociados a un X
indicador.
Los objetivos se encuentran desarrollados X
en planes de actividades para su
cumplimiento.
Se encuentran definidos los recursos, fechas X
y responsabilidades para las actividades del
plan de objetivos.
Se realizan actividades de seguimiento de X
los objetivos según lo planificado.

4.4.2
6.2.1
 AUDITORIA INTERNA INTEGRADA DE
CALIDAD,MEDIO AMBIENTE,SEGURIDAD Y Fecha: 08-11-2016
SALUD OCUPACIONAL
LISTA DE VERIFICACIÓN Página 4 de 11

6.2.2 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES, COMPROMISO DE LA

DIRECCIÓN, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD, REPRESENTANTE DE LA
DIRECCIÓN, PROVISIÓN DE RECURSOS.

Se encuentran definidos los cargos y X

funciones de la organización en organigrama
y puestos de trabajos.
Se encuentran documentadas las X
responsabilidades de cada puesto de trabajo
referidas al SGI.
Se encuentran comunicadas las X
responsabilidades de cada uno de los
empleados de la organización
Se encuentra documentada la asignación del X
representante de la dirección.
Dentro de las responsabilidades del puesto X
de trabajo de representante de la dirección
se incluye el aseguramiento y mantenimiento
del SGI.
El representante de la dirección informa el X
desempeño del sistema y las necesidades
de mejora a la alta dirección.
Existen evidencias documentadas del X
cumplimiento de las responsabilidades.
La organización dispone de los recursos X
necesarios para mantener el SGI.
Se identifica la infraestructura necesaria X
para la realización de los procesos, y la
relación con la prevención de riesgos e
impactos ambientales.
Existen planes o rutinas de mantenimiento X
preventivo para cada uno de los equipos.

Existen registros de los mantenimientos X

realizados.
4.4.2
6.2.1 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
6.2.2
X
Se encuentra definida la competencia
necesaria para cada puesto de trabajo
teniendo en cuenta la educación, formación,
habilidades y experiencia apropiadas.

X
 AUDITORIA INTERNA INTEGRADA DE
CALIDAD,MEDIO AMBIENTE,SEGURIDAD Y Fecha: 08-11-2016
SALUD OCUPACIONAL
LISTA DE VERIFICACIÓN Página 5 de 11

El personal es competente para la

realización de sus trabajos.
X
Existe plan de formación o de logro de
competencias.
X
Existe una metodología definida para la toma
de conciencia de los empleados en materia
ambiental, de seguridad y salud ocupacional,
y de calidad del producto o servicio.
Los empleados conocen las consecuencias X
de desviarse de los procedimientos
especificados.

Existen registros de plan de formación, X

competencia de cada puesto, ficha de
empleados y certificados de formación o
similares.
X
Existe evidencia documentada del
cumplimiento de los requisitos de
competencia para cada empleado de la
organización.

4.4.4 DOCUMENTACIÓN, REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN

4.2.1
Se documenta la descripción de los X
elementos del SGI
Existen procedimientos documentados X
exigidos por las normas y necesarios para el
desarrollo del SGI.

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

4.2.3

Existe un procedimiento documentado para X

el control de documentos.
La documentación es revisada y actualizada X
pertinentemente.
Existe identificación de los cambios y estado X
de versión vigente de los documentos, y se
evita el uso de aquellos obsoletos.

Los documentos se distribuyen X

correctamente.
 AUDITORIA INTERNA INTEGRADA DE
CALIDAD,MEDIO AMBIENTE,SEGURIDAD Y Fecha: 08-11-2016
SALUD OCUPACIONAL
LISTA DE VERIFICACIÓN Página 6 de 11

Los documentos se mantienen legibles e X

identificables.
Se identifican, controlan y distribuyen X
adecuadamente los documentos de origen
externo.
4.4.6/ 7.1/
7.2.1/7.3.1/ CONTROL OPERACIONAL, REALIZACIÓN DEL PRODUCTO, DISEÑO Y
7.3.2/7.3.3/ DESARROLLO, COMPRAS, VERIFICACIÓN PRODUCTOS COMPRADOS.
7.3.4/7.3.5/
7.3.6/7.3.7/
7.4.1/7.4.2/
7.4.3/7.5.1/
7.5.2/7.5.5
Se documentan los procedimientos para los X
aspectos ambientales y de seguridad y salud
ocupacional.
Se realiza gestión conforme a la naturaleza X
de la organización y con los requisitos
legales aplicables.
Se realiza control oportuno de las X
actividades relacionadas con riesgos y
comportamiento ambiental.
Es adecuado el control operacional a cada X
aspecto significativo identificado.
Se establecen y mantienen procedimientos X
relacionados para el diseño de procesos,
instalaciones, equipos y procedimiento
operacionales para reducir riesgos y
contaminación ambiental.
Se planifica los procesos de producción X
teniendo en cuenta los requisitos del cliente.
Existe planificación para cada uno de los X
diseños o desarrollos.
Se incluyen etapas del diseño, verificación y X
validación.
Se definen criterios de revisión de las X
etapas del diseño.
Se definen las responsabilidades para el X
diseño y desarrollo.
Para los diseños se han definido los X
elementos de entrada (requisitos, diseños
similares, etc.)
Los resultados del diseño y desarrollo X
cumplen con los elementos de entrada.
Se proporciona información para la compra X
y producción.
 AUDITORIA INTERNA INTEGRADA DE
CALIDAD,MEDIO AMBIENTE,SEGURIDAD Y Fecha: 08-11-2016
SALUD OCUPACIONAL
LISTA DE VERIFICACIÓN Página 7 de 11

Se tienen registros de las revisiones de las X

etapas de diseño.
Existen registros de la verificación de los X
resultados del diseño y desarrollo.
Los criterios de aceptación para la X
verificación están de acuerdo a los
elementos de entrada del diseño.
Existe registro de la validación del producto X
diseñado.
Existe registro de los cambios realizados el X
producto.
Los cambios son sometidos a verificación y X
validación.
Se encuentran definidos por escrito los X
productos y los requisitos solicitados a los
proveedores.
Existe selección de los proveedores y son X
evaluados.
Se definen los criterios de evaluación de los X
proveedores.
Existen registros de las evidencias de X
cumplimiento de los criterios de evaluación,
evaluación y reevaluación de los
proveedores.
Se define una metodología adecuada para la X
realización de los pedidos de compra.
Los pedidos de compra contienen X
información sobre los requisitos deseados.
Se cumple con la metodología para los X
requisitos de compra.
Se verifican los productos comprados. X
Se definen las responsabilidades para la X
inspección de los productos comprados.
Existen registros de las verificaciones de los X
productos.
Se realizan inspecciones adecuadas durante X
el proceso de producción y prestación del
servicio.
Se definen los requisitos de validación de los X
procesos.
Existen registros de las validaciones X
realizadas.
Se encuentra identificado el producto a lo X
largo de todo el proceso productivo.
Se evidencia la identificación de la X
trazabilidad del producto.
 AUDITORIA INTERNA INTEGRADA DE
CALIDAD,MEDIO AMBIENTE,SEGURIDAD Y Fecha: 08-11-2016
SALUD OCUPACIONAL
LISTA DE VERIFICACIÓN Página 8 de 11

Existe una metodología definida para la X

comunicación de los daños ocurridos en los
productos del cliente.
X
Existen registros de estas comunicaciones.
X
Se protegen los datos del cliente.
De define una metodología para la X
preservación del producto.
Se evidencia la preservación del producto. X

4.4.7 / 8.3 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS, CONTROL DEL

PRODUCTO NO CONFORME

Existe un procedimiento documentado para X

la identificación y respuesta a situaciones
potenciales de emergencia.
Se han determinado medidas preventivas X
para evitar situaciones de emergencia y/o
mitigar los riesgos e impactos.
Existen registros como evidencia de X
situaciones de emergencia sufridas.
Se revisa periódicamente los X
procedimientos de respuesta en caso de
emergencia.
Se realizan pruebas periódicas de los X
procedimientos establecidos para las
emergencias.
Existe un procedimiento documentado para X
el control de productos no conforme.
Existen registros de las no conformidades. X
Se toman las acciones para la solución de X
las no conformidades.
El producto no conforme es segregado o X
identificado para evitar su uso.

4.5 /4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO, CONTROL DE LOS EQUIPOS DE

/7.6/8.1/8.2. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN.
3/8.2.4
Existe un procedimiento documentado para X
definir como hacer el seguimiento y medición
de los procesos de la organización, y
aquellas operaciones que puedan tener un
impacto negativo o riesgos y/o
enfermedades.
 AUDITORIA INTERNA INTEGRADA DE
CALIDAD,MEDIO AMBIENTE,SEGURIDAD Y Fecha: 08-11-2016
SALUD OCUPACIONAL
LISTA DE VERIFICACIÓN Página 9 de 11

Se han definido las responsabilidades y X

metodología para la frecuencia de medición
de todos los parámetros del SGI.
Se han identificado los equipos de X
seguimiento y medición.
Se realiza la adecuada calibración y X
verificación de los equipos de seguimiento y
medición.
Se mantienen los registros de las X
calibraciones y sus resultados.
Se encuentran definidas las pautas de X
inspección final del producto.
Existen registros y evidencias de las X
inspecciones realizadas.
Se define una metodología para analizar la X
satisfacción del cliente.
Existen registros conformes a la metodología X
definida.
Se realizan acciones para aumentar la X
satisfacción del cliente.
4.5.3.2/4.5.
3/8.3/8.4/8. NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA
5.2/8.
5.3
La organización debe establecer y mantener X
procedimientos para definir la
responsabilidad y la autoridad: para manejar
e investigar accidentes, incidentes y no
conformidades
¿Existe un procedimiento documentado para X
el tratamiento de las no conformidades y
para emprender acciones correctivas y
preventivas?
¿Existen los registros y evidencias de X
cumplimiento de este procedimiento?
Se toma las medidas para mitigar cualquier X
consecuencia que se derive de accidentes,
incidentes y no conformidades
¿Los procedimientos establecen mediciones X
cuantitativas y cualitativas aprobadas a las
necesidades de la organización?
Existe un registro de datos y resultados del X
monitoreo de medición de desempeño, la
organización debe establecer e implementar
procedimientos de mantención.
 AUDITORIA INTERNA INTEGRADA DE
CALIDAD,MEDIO AMBIENTE,SEGURIDAD Y Fecha: 08-11-2016
SALUD OCUPACIONAL
LISTA DE VERIFICACIÓN Página 10 de 11

¿Se definen las responsabilidades y X

frecuencia para la realización del
seguimiento?

4.5.4 / 4.2.4 CONTROL DE LOS REGISTROS

¿Existe un procedimiento documentado para X

el control de los registros?
¿Existe una metodología para la X
identificación, almacenamiento, protección,
recuperación y disposición de los registros?
¿Los registros revisados cumplen con esta X
metodología?
se realizan copias de seguridad de los X
registros informáticos

4.5.5 /8.2.2 AUDITORÍA INTERNA

¿Se encuentra definida la frecuencia y X

planificación de las auditorías?
¿La auditoría interna comprende todos los X
procesos del sistema de gestión ambiental y
la norma ISO 14001
¿La auditoría interna comprende todos los X
procesos del sistema de gestión de la
calidad y la norma ISO 9001?
¿Son objetivos e imparciales los auditores X
internos?
¿Se encuentran definidos y se cumplen los X
requisitos que deben cumplir los auditores
internos para la realización de las auditorías
internas?
¿Existe un procedimiento documentado para X
las auditorías internas?
¿Existen registros de las auditorías internas? X
Informa a gerencia de los resultados de la X
auditoria

4.6 / 5.6 /
5.6.2/ 5.6.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

¿Se encuentran definida la frecuencia de X

realización de las revisiones del sistema por
la dirección?
 AUDITORIA INTERNA INTEGRADA DE
CALIDAD,MEDIO AMBIENTE,SEGURIDAD Y Fecha: 08-11-2016
SALUD OCUPACIONAL
LISTA DE VERIFICACIÓN Página 11 de 11

¿Se incluye en el registro de informe de X

revisión el análisis de oportunidades de
mejora, la necesidad de cambios en el
sistema y el análisis de la política y los
objetivos ambientales?
¿Se identifican y mantienen los registros de X
la revisión por la dirección?
¿El informe de revisión contiene los X
resultados de las auditorías internas y la
evaluación de cumplimiento de requisitos
legales y voluntarios?
¿El informe de revisión contiene el estado de X
las acciones a tomar?
¿El informe de revisión contiene el análisis X
de las acciones resultantes de revisiones
anteriores?