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DEDICATORIA
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
AGRADECIMIENTO
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
INTRODUCCIÓN
Excepciones y Defensas previas en el Proceso Civil constituyen material de
interesante análisis, por lo que en esta oportunidad con enorme satisfacción se
tratará de dar a conocer de la manera más clara y precisa todo lo referente a
los antecedentes históricos de las excepciones, para ello nos remontaremos
hasta los romanos inclusive, recopilando la esencia de la investigación y
experiencia de renombrados autores, juristas de la justicia procesal civil.
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En el Código Procesal Civil (en adelante, CPC), se señala que las excepciones
se puede proponer en cuaderno separado sin suspender el trámite del
principal, este código no incluye en su normativa una clasificación de las
excepciones por su naturaleza (perentorias y dilatorias).
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La legis actionis.-
La formulatio.-
“La exceptio aminoraba los efectos del derecho objetivo, como miras a impedir
que una sentencia pronunciada de acuerdo a éste resultase injusta en el caso
concreto. Una vez consignada la exceptio en la fórmula se tenía en cuenta al
momento de resolver, pudiendo condenar el Juez al demandado en caso que el
actor hubiese acreditado su derecho y no hubiese hecho lo propio el sujeto
pasivo respecto de su exceptio.
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La extraordinaria cognitio.-
Surgió hacia los 294 años D.C., caracterizándose porque se iniciaba con la
libellus conventionis que presentaba el actor y constituye el antecedente de la
demanda, el Juez instruía y ponía fin al litigio con su decisión desapareciendo
el reparto de las actividades jurisdiccionales que distinguió al anterior
procedimiento. Las excepciones de simples elementos accesorios pasan a ser
medios de defensa.
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
Para Monroy, “en el Derecho Canónico las excepciones eran una modalidad de
defensa del demandado, oponiendo al actor alegaciones orientadas a retardar
el ejercicio del derecho de acción a través de la demanda y/o excluirla
definitivamente; además, en este derecho se distinguió el carácter genérico y
especifico de la defensa (negativa de los hechos, importaba el desconocimiento
del derecho material reclamado) y la excepción (buscaba retardar la iniciación
del ejercicio del derecho de acción o extinguir su derecho definitivamente)3.”
Esta misma orientación la tiene Ferrero.
Exceptiones rei coherentes (podían ser invocadas por todo aquel que tuviera
la calidad de parte en el proceso.)
2HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. “Las Excepciones en el Proceso Civil.” Editorial San
Marcos. 3º Edición 2000. Página 62.
3 MONROY GALVEZ, Juan. “Temas de Proceso Civil.” 1º Edición- 1987. Página 98.
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INTRODUCCIÓN
Para abordar el tema de las excepciones procesales es menester adentrarnos
antes en el campo del ejercicio de la acción, conceptuada como un medio para
solicitar la tutela jurisdiccional efectiva. Garantía constitucional que resulta de
aplicación valida tanto para la parte demandante como para la parte
emplazada, pues se entiende que estas deben de estar en un mismo plano de
igualdad de armas para poder ejercer las defensas de sus respectivos
derechos.
Como dice Juan Monroy Gálvez: “de hecho, la tutela jurisdiccional efectiva del
Estado solo será efectiva cuando la decisión que se expida se haya obtenido
en un proceso judicial valido. Ahora bien, para que un proceso sea válido, debe
haberse hecho efectivo en su interior un conjunto de defensa a los que alguna
doctrina les llama garantías los que por su importancia en una sociedad tienen
una base constitucional. Esto es lo que recibe el nombre de debido proceso”.
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Todo lo dicho tiene ligazón con el denominado principio del contradictorio que
en palabras del inolvidable procesalista Enrico Tullio Liebman es que el juez no
pueda proceder ni juzgar sin haber llamado previamente ante si a todas las
partes para escuchar sus razones (audiatur et altera pars). Es una elemental
exigencia de justiciada a todas las partes la ocasión y la posibilidad de
defenderse antes de que el juez pronuncie su juicio. Naturalmente la parte
convocada es libre de hacer o no hacer uso de la ocasión que debe serle
ofrecido de hacerse escuchar por el juez.
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II.- LA EXCEPCIÓN
1.- ANTECEDENTES HISTORICOS.-
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Empero, como lo puntualizara Hugo Alsina, desde que en esta tercera etapa,
de la extraordinaria cognitio, se admitió como medios de defensa el oscuro
libelo y la incompetencia de jurisdicción; cabe concluirse que las excepciones –
en su carácter estrictamente procesal tienen su origen el derecho romano y no
el derecho germano como postulara Goldschmidt. En consecuencia,
paralelamente a las excepciones sustanciales se fueron formando las
procesales.
El “Digesto” definía a la excepción como la acción que el reo hace valer contra
el actor: “agüere etiam is videtur, qui exceptionte ititur: nam reus is excepciones
actor est”, por otro lado, Gayo estimó como excepciones perentorias a las de
doli mali, quod metus causa, pacti, jus jurando, rei dividua, litis dividua,
cognitoriae y procuratoriae, nom bumerate pecunia y viditionis.
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a) las excepciones podían ser ejercitadas por todo aquel que era citado a
comparecer en juicio o a quien se le confería traslado de una demanda (Art.
615º).
b) Las excepciones era declinatorias, dilatorias y perentorias /Art. 616º).
Las excepciones declinatorias eran las de: incompetencia del fuero, la de pleito
pendiente y la de impedimento del juez (Art. 618).
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Los miembros del Comité de Reforma, integrado por don Luis Felipe Villarán,
Anselmo Barreto, Pablo C. Olaechea, José Matías Mansanilla, Víctor Humberto
Maúrtua, Plácido Jiménez y Manuel Vicente Villarán actuando de motu proprio
e interpretando la urgente necesidad nacional de un nuevo cuerpo legislativo
procesal civil, desde 1904 emprenden la tarea de redacción del nuevo Código.
El 15 de diciembre de 1911 el Presidente de la República Augusto B. Leguía
promulga la Ley 1510, disponiéndose su vigencia (junto con la Ley de
Organización Judicial y la Ley del Notariado) desde el 28 de Julio de 1912.
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POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I – 1º Edicion,
Febrero de 1998. Lima- Perú. Pag 389
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Existen una diversidad de autores juristas que han tratado de darle un mejor
aserto acerca del tema que se está tratando entre ellos tenemos:
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B) DEFENSA PREVIA.-
Esta última es la que nos interesa por referirse a las excepciones procesales
que pueden plantearse por la parte demandada con el objeto de impedir la
prosecución del proceso, ya sea dilatándolo, para que sean subsanadas las
omisiones detectadas, o cortándolo definitivamente ante la posibilidad de su
amparo. Se clasifican en perentorias (que persiguen se declare la extinción de
la obligación o la inexistencia del derecho pretendido, por lo que anulan el
proceso y la pretensión procesal del actor queda destruida para siempre); y en
dilatorias (que persiguen excluir la pretensión actual y exigible en el proceso,
pero puede volverse a proponer la misma en otro proceso posterior, por lo que
sólo suspenden el trámite del proceso).
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En efecto, hay quien considera que “en sentido estricto, excepciones lo son
solo las materiales o de fondo. El hecho de que a las alegaciones procesales,
en nuestro Derecho, se las llame también excepciones no es sino el resultado
de la asimilación que, como regla general, sufrieron en su régimen jurídico este
respecto de las excepciones materiales. Con todo ello lo único que se pretende
precisar es que, aunque el uso de la expresión excepción procesal está
profundamente arraigado en nuestro ordenamiento, se trata de un uso
impropio”.
7MONROY GALVEZ, Juan; Las Excepciones en el Codigo Procesal Civil Peruano,Lima 2003.
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Hasta el 28 de junio del presente año, el artículo 448 del CPC decía que:
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Dado que la modificatoria del artículo 448 del CPC, no cuenta con una
exposición de motivos, no se puede señalar “oficialmente” cual es la Ratio de la
modificatoria y las intenciones del legislador.
Sin embargo y sin perjuicio de lo antes dicho, la modificatoria del artículo 448
del CPC debe ser vista conjuntamente con la modificatoria del artículo 449 del
CPC, y respecto de este último, si se cuenta con una exposición de motivos.
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Este instrumento procesal de defensa del demandado fue usado ya desde las
Institutas de Justiniano en su Libro IV, Capítulo XIII de exceptionibus (de las
excepciones), el cual en 11 puntos plantea diferentes casos para sus usos,
además de algunos conceptos para su doctrina. Para Justianiano las
excepciones se dan como medio de defensa a aquellos contra quienes se
dirige la acción. Sucede muchas veces que la acción del demandante, aunque
fundada en derecho, es injusta a la persona atacada.”
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materiales. Con todo ello lo único que se pretende precisar es que, aunque el
uso de la expresión excepción procesal está profundamente arraigado en
nuestro ordenamiento, se trata de un uso impropio”. Como fuere, el particular
modo de entender a la excepción en “sede nacional”, se debió a que “la teoría
de las excepciones es absoluta y totalmente nuestra”, plasmándose en el
actual artículo 446 del CPC, por clara influencia de Juan Monroy Gálvez, dado
el protagónico rol que desempeñó en la redacción de nuestro CPC.
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EXCEPCIONES PROCESALES.-
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MONTERO AROCA, Juan;GÓMEZ COLOMER,Luis, MONTÓN REDONDEO, Alberto y
BARONA VILAR, Silvia. Derecho Jurisdiccional. Tomo II Prceso Civil. Pag. 206
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EXCEPCIONES MATERIALES.-
EXCEPCIÓNES DILATORIAS.-
A este tipo de excepciones “recibían ese nombre desde del Derecho Común”,
se denominan así “porque con ellas el demandado levanta cuestiones
procesales impedientes” (litis ingressum impedientes) que, justamente
“dilataban”, hasta que no fueran definitivamente resueltas, el momento para
contestar la demanda. Así las tuvimos nosotros reguladas hasta 1977 en que el
D.L. Nº 21773 las transformó solo en excepciones de “previo pronunciamiento”
(a la sentencia) cuyo planteamiento no interrumpía “la tramitación del principal”
(o sea, que el demandado tuviera que contestar la demanda)”.
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MONROY GALVEZ, Juan; Las Excepciones en el Codigo Procesal Civil Peruano,Lima 2003.
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Una de las diversas concepciones que se dio respecto a este tipo de excepción
es que se decía se trata de aquellas excepciones que tienen la finalidad de
depurar el proceso o señalar los vicios de procedimiento. Se les denomina
previas o dilatorias porque deben ser resultas con antelación en el proceso y
porque retardan la contestación de la demanda. Sus características son:
4. Son nominadas, porque en la ley que las crea se les ha dado su nombre;
Uno de los juristas de los tantos destacados del Derecho como es Juan de
Hevia Bolaños da una breve explicación referente a excepciones dilatorias
manifestando que son las que dilatan, y difieren la causa, impidiendo su
ingreso, y prosecución; pero no la extingue, acaban, ni rematan del todo, como
lo dice una ley de Partida. De lo dicho se sigue ser excepción dilatoria la
incompetencia de jurisdicción, litis pendencia, declinatoria del juez en causa y
todas las demás que a su persona tocaren para excluirle del conocimiento de
ella, como consta de una ley de Partida y otra de la Recopilación.
Síguese asimismo ser excepción dilatoria que toca a la persona de la parte, por
no serlo legitima para aparecer en juicio en la causa, respeto de los defectos, y
casos por que no lo pueden hacer; y lo mismo se entiende de su Procurador,
como consta de una ley de Partida. Asimismo de lo dicho, se sigue ser
excepción dilatoria la del incierto, u oscuro libelo de la demanda, o pedir antes
del tiempo que se debía, o como no se debía, como esta definido en el derecho
civil y real. Sobre estas excepciones también se ocuparon otros autores
posteriores a Hevia Bolaños, pero conviene referir a uno en especial, como es
Joaquín Escriche, quien nos dice que la excepción dilatoria, “no tiene por objeto
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destruir la acción del actor, sino solo retardar la entrada en el juicio”. En tanto
que la excepción perentoria o perpetua es “la que destruye o enerva la acción
principal y acaba el litigio”. No obstante ello, también consigna otra excepción,
denominada declinatoria, por lo cual “el demandado declina la jurisdicción del
juez ante quien ha sido citado, pidiéndole que se inhiba y abstenga del
conocimiento de la causa, o porque no es juez competente para él, o porque se
halla pendiente en otro juzgado, y que mande el actor acudir al juez tal o tal
que es a quien corresponde entender en el asunto que se trate”.
EXCEPCIÓNES PERENTORIAS.-
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Por las personas: Excepciones que solo podían oponerse contra determinados
demandantes in- excepciones coherentes.
* Las excepciones perentorias, por otro lado fueron clasificadas del siguiente
modo:
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Todas las excepciones que pretende hacer valer demandado debe proponerlas
en forma conjunta, en un mismo escrito. De igual manera, si el demandante
reconvenido formula varias excepciones, debe hacerlo en forma conjunta. En
ese sentido el Código prevé:
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El saneamiento del proceso puede concebirse como una etapa obligatoria del
proceso o como una actividad razonada y decisoria del juzgador. Como fase
necesaria del proceso, lo ubicamos al saneamiento procesal después de la
contestación de la demanda, o la reconvención, y antes de la fase de
conciliación.
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POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I – 1º Edicion,
Febrero de 1998. Lima- Perú. Pag 410
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Subsanados los defectos, el Juez declarara saneado el proceso por existir una
relación procesal valida. En caso contrario, lo declarara nulo y
consiguientemente concluido.
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Por otro lado, es menester acotar que si bien precluye toda petición de la parte
referida a la validez de la relación procesal, ello no significa necesariamente
que el juzgador no pueda declarar la nulidad parcial o total del proceso, si
verifica la presencia de una causal suficiente para así declararlo en cualquier
estado y grado del proceso, haciendo uso de la facultad prevista en el Art.
176º, parte final, del Código. Esa causal de nulidad (subsanable o
insubsanable) puede ser preexistente y no advertida por el juez o las partes, o
puede ser sobreviviente, como el caso de una infracción al debido proceso
(derecho de prueba, por ejemplo). Por otro lado, el Código establece cuales
son los efectos de la declaración de invalidez insubsanable o subsanable del
proceso:
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Las razones de hecho y de derecho por las cuales se declaran fundadas las
excepciones pueden configurar, en el fondo, causales de nulidades
subsanables o insubsanables, en virtud a ello, es que el Código establece
distintos efectos según se trate del tipo de excepción declarada fundada. Así,
se precisa:
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Vencidos los plazos a los que se refieren los incisos anteriores sin que se
cumpla con lo ordenado, se declarara la nulidad de lo actuado y la conclusión
del proceso.
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Hemos anotado que los hechos que configuran las excepciones, en el fondo,
constituyen causales de nulidad subsanables, en unos casos, e insubsanables
en otros. Para evitar propiciar la mala fe del demandado, es que el Código (Art.
454º) dispone que no puede hacerse valer como nulidad los hechos que
configuran una excepción: Veamos el texto legal:
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MONROY GÁLVEZ, Juan. Las Execpciones en el Codigo Procesal Civil Peruano. 2º Edición
aumentada. Lima 2004. PaG 373
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Así, imaginemos que alguien considera que tiene derecho a poseer un bien que
en ese momento es poseído por otro. Sin embargo, este último considera que
su derecho a mantener la posesión del bien es firme y definitivo, en
consecuencia, no tiene intención de devolver el bien al otro. Este conflicto no
tendrá una solución satisfactoria y aceptable socialmente que no sea a través
de un proceso judicial, dada su naturaleza de conflicto de interés con
relevancia jurídica.
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Por esta razón, la teoría mas aceptada en torno a la naturaleza jurídica de esta
institución, es aquella que enseña que los Presupuestos Procesales son los
elementos básicos y necesarios para la existencia de una relación jurídica
procesal valida, es decir, sin Presupuesto Procesales habrá pero estará
viciado, será un proceso defectuoso. Veamos cuales son los Presupuestos
Procesales:
1.- LA COMPETENCIA.-
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Esta no es otra cosa que la aptitud que tienen los intervinientes en el proceso,
específicamente las llamadas partes procesales, para realizar actividad jurídica
valida al interior precisamente del proceso. Por cierto no todo los sujetos de
derecho que tienen la calidad de parte material, es decir que son parte de una
relación jurídica sustantiva, tiene capacidad procesal
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De tal suerte que en un proceso una parte tendrá interés para obrar cuando su
presencia en el proceso se entienda a partir de la imposibilidad jurídica de
poder solucionar su conflicto de interés de manera distinta a la petición ante el
órgano jurisdiccional. Esa necesidad abstracta de tutela jurídica constituye el
Interés para Obrar.
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Ahora bien, los conceptos antes desarrollados nos permiten introducirnos ahora
si con tranquilidad en la esencia misma de la excepción, en su naturaleza
jurídica. Allí encontramos que cuando una persona interpone una excepción en
realidad lo que esta haciendo es denunciar que en el proceso no existe o
existe, pero de manera defectuosa, un Presupuesto procesal o que no existe o
existe, pero de manera defectuosa, una Condicion de la Acción. Eso y no otra
cosa es la excepción, su ligazón con los dos institutos antes desarrollados es
indisoluble, de hecho no es posible explicar que es la excepción sin antes no
tener claro que son los Presupuestos procesales y las Condiciones de la
acción.
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El artículo 446 del Código referido contiene el listado de las excepciones que
pueden ser propuestas en el nuevo ordenamiento procesal civil peruano.
Expliquemos cada una:
A. EXCEPCIÓN DE INCOMPETENCIA
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Augusto Ferrero, citando a prieto Castro, en igual sentido afirma esta posición
señalando que la incompetencia relativa procede solamente a instancia de
parte, ya que su fundamento es de carácter privado; por el contrario, el
fundamento de la incompetencia relativa sin pronunciamiento expreso del
demandado, aduciéndola en vía de excepción.
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POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I – 1º Edicion,
Febrero de 1998. Lima- Perú. Pag 417
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14ZUMAETA MUÑOZ, Pedro. Temas de la Teoría del Proceso, 1º Edicion, Lima – Perú 2004.
Pag. 140
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Enseñaba el maestro Mario Alzamora Valdez, que la capacidad para ser parte
en un proceso es aquella que considera a una persona como sujeto activo de la
relación procesal; corresponde, por tanto, a todo el que es capaz de ser titular
de un derecho. Coincide, pues, con la capacidad de goce. Poseen dicha
capacidad tanto las personas naturales, como las personas jurídicas de interés
público: el Estado, la iglesia, las universidades, municipalidades, beneficencias,
establecimientos de instrucción, y las de interés privado como las asociaciones,
y sociedades civiles y mercantiles.
La capacidad para ser parte, precisa Jaime Guasp, es la aptitud jurídica para
ser titular de los derechos o de las obligaciones de carácter procesal que a las
partes se refieren. Obviamente no se confunde con la legitimidad para obrar.
d) Adecuada postulación.
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Art. 57º.- Capacidad para ser parte material en un proceso.- toda persona
natural o jurídica, los órganos constitucionales autónomos y la sociedad
conyugal, la sucesión indivisa u otras formas de patrimonio autónomo, pueden
ser parte material en un proceso.
Toda persona natural, como lo indica el dispositivo glosado, puede ser parte
material en un proceso, esto es, que tiene capacidad de goce de carácter
procesal, sea persona natural incapaz, sea nacional o extranjero (menores e
incapaces mayores). Un menor de edad, por ejemplo, tiene capacidad para ser
parte material de un proceso, pues puede ser titular de derechos y deberes
procesales, pero no puede ejercitarlos o cumplirlos precisamente por no tener
capacidad de ejercicio (procesal), en cuyo caso, será su representante legal
(padres o tutor) quien ejerce la representación de ese incapaz en proceso.
Por otro lado, toda persona jurídica, sea de derecho privado o de derecho
público, por el solo hecho de la inscripción correspondiente previos los
requisitos y tramites o por el reconocimiento y creación por ley, tiene capacidad
para ser parte material en un proceso, pues tiene aptitud para ser titular de
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La capacidad para ser parte significa, nos dice Alzamora Valdez, que una
persona puede intervenir en un proceso civil, pero no quiere decir que sea
precisamente titular del derecho de obrar o de contradecir (legitimidad para
obrar del demandante o del demandado, respectivamente).
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Empero, cabe anotar, que la capacidad procesal puede ser absoluta o relativa
(o también podría expresarse, desde otra perspectiva, que la incapacidad
procesal puede ser absoluta o relativa). En la primera, la persona puede, en
términos generales, complacer y actuar válidamente en el proceso, mientras
que en la segunda (capacidad procesal relativa), la persona excepcionalmente
puede comparecer y actuar al interior del proceso en los casos expresamente
autorizados por la ley. Así, el padre o la madre, aunque ellos mismos sean
menores de edad, pueden demandar alimentos para su hijo (Art. 561º inc.2), la
madre aunque ella misma sea menor de edad puede demandar filiación
extramatrimonial (Art. 407º del C.C.); el menor que ha cumplido 14 años puede
comparecer ante el juez cuestionando e impugnando los actos de su tutor o
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para que éste rinda cuentas (Art. 542º C.C.) o para pedir la remoción de su
tutor (Art.557º C.C.).
Una hipótesis que refleja esta excepción sería aquella en donde una persona,
mayor de edad, que habiendo sido declara interdicto civil (incapaz relativa Art.
566º del C.C.) interpone una demanda. En este caso el demandado podrá
oponer la excepción que analizamos, y será declarada fundada si acredita
efectivamente que el actor es persona incapaz (relativo) y por tal razón carece
de capacidad de ejercicio procesal, o lo que es lo mismo, carece de capacidad
para comparecer a proceso.
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los hijos, los Decanos respecto de los Colegios Profesionales, los Alcaldes
respecto de las Municipalidades, etc. Por otro lado, el representante del actor
también puede ser un apoderado judicial.
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Hay quienes estiman que en el inc. 3) del Art. 446º, que venimos analizando,
prevé dos excepciones (excepción de representación defectuosa o insuficiente
del demandante y la excepción de representación defectuosa o insuficiente del
demandado), sin embargo, consideramos que este inciso comprende en
realidad 4 excepciones, a saber:
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POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I – 1º Edicion,
Febrero de 1998. Lima- Perú. Pag 438
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Si una persona, tío del menor accidentado, alegando ser el tutor de su sobrino,
interpone demanda de cobro de daños y perjuicios, en forma solidaria, en
contra del propietario del vehículo y del chofer causante del accidente, sin
embargo, en la tramitación de la excepción se acredita que fue removido de
ese cargo por decisión judicial firme; en esta hipótesis, por tanto, la excepción
de representación defectuosa del demandante debe ser amparada.
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Como podemos apreciar, este artículo glosado (314º), además de las dos
excepciones mencionadas, comprendían a la de incapacidad del demandante
regulado en el nuevo Código como una excepción distinta como ya lo hemos
analizado.
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
Para concluir con este tipo de excepción podemos decir que esta relacionada
con la llamada representación voluntaria, es decir, quien actúa en un proceso
en representación del demandante o del demandado debe estar premunida del
poder suficiente. También se relaciona con la representación legal. El tutor de
un menor.
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16CALDERÓN SUMARRIVA, Ana y AGUILA GRADOS, César. El ABC del Derecho Procesal
Civil. Editorial San Marco, Lima- Perú. Pag 172
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Además, es necesario tener en cuenta que las dos excepciones bajo examen,
están dirigidas a denunciar la ausencia o insuficiencia de un presupuesto
procesal: los requisitos esenciales de la demanda. Que ésta no sea oscura ni
ambigua, sino que el petitorio sea expresado en forma clara y precisa (Art. 424º
inc. 5); que los hechos en que se funde el petitorio están expuestos en forma
precisa, con orden y claridad ((Art. 424º inc. 6); que si la pretensión tiene
contenido patrimonial, se indique con precisión el monto del petitorio, salvo que
no pudiera establecerse (Art. 424º inc. 8). Si no se cumple con estos requisitos
esenciales de la demanda, el demandado puede ser colocado en indefensión y
el juez se encontrará en la imposibilidad o por lo menos en pretensiones
formuladas en la demanda. Si se declara fundadas las excepciones de
oscuridad y de ambigüedad en el modo de proponer la demanda, su efecto
será el de suspender el proceso hasta que el actor subsane los defectos u
omisiones señaladas en la resolución respectiva y dentro del plazo que se fije a
tal finalidad (Art, 451º inc. 3). En consecuencia, las excepciones ahora
analizadas tienen la naturaleza de dilatorias, pero en el caso de no subsanarse
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
Hemos afirmado que las condiciones de ejercicio válido de la acción son dos: la
legitimidad para obrar y el interés para obrar. También se ha definido el interés
para obrar como el estado concreto y actual de necesidad de tutela
jurisdiccional en que se encuentra una persona y que la determina, sin tener
otra alternativa ya, a recurrir a la vía judicial, a fin de que se resuelva un
conflicto de intereses o una incertidumbre jurídica.
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También ha quedado claro y firme que la legitimidad para obrar (activa) no es,
en modo alguno, la titularidad del derecho discutido en el proceso; que el
derecho discutido o controvertido es materia de pronunciamiento en la
sentencia, cuando el juzgador, atendiendo a los hechos y a las pruebas
actuadas en el proceso, llega a la convicción de que la pretensión debe ser
declarada fundada o infundada (Art. 121º y 200º del Código).
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
Enrique Lino Palacio, sostienes que la falta de legitimación para obrar existe
cuando no media coincidencia entre las personas a las cuales la ley habilita
especialmente para entender o para contradecir respecto de la materia sobre la
cual versa el proceso. Así por ejemplo, si los sujetos de la relación jurídica
sustancial por la parte previa, son tres y solo demanda uno, no existe
legitimidad para obrar, esto puede suceder también en la parte pasiva. Esta
excepción no fue legislada por el Código derogado19.
ZUMAETA MUÑOZ, Pedro. Temas de la Teoría del Proceso, 1º Edición, Lima – Perú 2004.
19
Pag 143
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Con esta excepción, lo que se procura es que exista identificación entre los
sujetos de la relación procesal y los de la relación sustantiva. La relación
sustantiva debe trasladarse a la relación jurídica procesal.
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
21ZUMAETA MUÑOZ, Pedro. Temas de la Teoría del Proceso, 1º Edición, Lima – Perú 2004.
Pág. 144
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22 HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, Las excepciones en el proceso civil, Lima San Marcos,
2005.
23
POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I – 1º Edicion,
Febrero de 1998. Lima- Perú.
90
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Hoy reivindicando la acepción literal, una excepción será dilatoria cuando al ser
amparada determine que el juez en la misma resolución al ser amparada
determine que el juez en la misma resolución en que funda la excepción le
conceda al demandante un plazo para que subsane el defecto advertido en la
excepción interpuesta.
Por otro lado, las excepciones serán perentorias cuando al ser amparadas
producen el efecto de dar por concluido el proceso. Sin embargo, estas
excepciones con efecto perentorio admiten un subclasificacion. Así, serán
perentorias simples cuando solo afecta el curso del proceso en donde han sido
amparadas, pero no tocan siquiera la pretensión del demandante, quien podrá
intentarla nuevamente en un nuevo proceso en donde no cometerá el error que
le costó la conclusión del anterior. Es el caso de las excepciones de
incompetencia, representación defectuosa del demandado, falta de
agotamiento de la vía administrativa, entre otras.
Las excepciones perentorias complejas, al igual que las simples, acaban con el
proceso en donde han sido amparadas, sin embargo, en el caso de estas,
adicionalmente ratifican la imposibilidad jurídica de que el demandante pueda
intentar exigir la misma pretensión contra el mismo demandado en otro
proceso. No es que las perentorias complejas afecten la pretensión, lo que
pasa es que ésta ya se vio afectada antes del amparo de la amparo de la
excepción, lo que ocurre es que al declararse fundada una perentoria compleja
se hace evidente, por así decirlo, la afectación definitiva de la pretensión. Este
es el caso de las excepciones de desistimiento de la pretensión, cosa juzgada,
conclusión por conciliación o transacción, entre otras24.
24 CARRIÓN LUGO, Jorge, Tratado de Derecho Procesal Civil, 2 volúmenes, Lima, Grijley
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INTRODUCCIÓN
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26CARRIÓN LUGO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Civil. Lima, 2000. Ed. Grijley. Pag.
504
27MONROY GÁLVEZ, Juan. Las Excepciones en el Código Procesal Civil Peruano. 2º Edición
aumentada. Lima 2004
28DE SANTO, Víctor. La demanda y la defensa en el proceso civil. Buenos Aires. Universidad
1981. p. 239
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
Entonces, en determinados casos, antes del inicio del proceso civil se debe
cumplir con el requisito de procedibilidad establecido en la ley sustantiva
(entiéndase por ésta al Código Civil), ya que su no cumplimiento originaría que
la formulación de una defensa previa suspenda el proceso hasta que se cumpla
con dicho requisito.
TARAMONA señala que él considera defensa previa a “aquella que, sin ser un
cuestionamiento a la parte o la relación procesal, solicita que el proceso se
suspenda mientras el demandado cumpla con realizar un acto previo.”
De acuerdo al artículo 455º del Código Procesal Civil las defensas previas que
pueden ser utilizadas por el demandado son el beneficio de inventario, el
beneficio de excusión y otras que regulen las normas materiales. A
continuación veremos en qué consisten éstas.
1) BENEFICIO DE INVENTARIO.-
Quiere decir, entonces, que en el caso que los herederos sean demandados
por los acreedores del causante, los emplazados podrán solicitar vía defensa
previa que el proceso se suspenda hasta saber si la masa hereditaria tiene un
saldo favorable que pueda responder por las deudas o cargas de la herencia
hasta donde alcancen los bienes de ésta. Para determinar el monto de la
herencia se hace uso del inventario y su valorización.
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
Este tipo de beneficio está consagrado en el artículo 661º del Código Civil,
según el cual el heredero responde de las deudas y cargas de la herencia sólo
hasta donde alcancen los bienes de ésta. Incumbe al heredero la prueba del
exceso, salvo si ya existiera inventario judicial.
2) BENEFICIO DE EXCUSIÓN.-
Este tipo de beneficio (al cual la doctrina también llama beneficio de orden) es
propio de los contratos de fianza.
Debe, por tanto, existir un contrato de esta clase por el cual el fiador se ha
comprometido frente al acreedor a responder de la deuda del fiado, en caso de
incumplimiento de éste en el pago de dicha deuda.
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
Por este beneficio el fiador tiene, pues, la posibilidad legal de exigir al acreedor,
cuando éste lo requiera para responder por la deuda del fiado, el agotamiento
previo de todos los recursos de cobranza contra el patrimonio del fiado.
Para que el fiador pueda recurrir al beneficio de excusión debe, pues, oponerlo
al acreedor vía defensa previa, luego de que éste lo requiera para el pago de la
prestación, debiendo acreditar la existencia de bienes del deudor realizables en
el país.
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
Así pues, en la sociedad civil ordinaria, que no tiene fijado por ley un número
máximo de socios, estos responden personalmente y en forma subsidiaria, con
beneficio de excusión, por las obligaciones sociales, correspondiéndoles el
derecho de pedir que previamente a la exigencia de pago de una obligación
societaria con cargo a los bienes del socio, el acreedor agote todos los medios
para exigir el pago de la obligación a la sociedad. El pago que deba realizar el
socio por cuenta de la sociedad se realizará en proporción a sus aportes, salvo
pacto distinto. El artículo 303º de la LGS indica que el pacto social debe
señalar la forma cómo se ejerce el beneficio de excusión en la sociedad civil
ordinaria. De otro lado en la nueva Ley de Títulos Valores (Ley Nº 27287)
también se contempla el caso del beneficio de excusión, al decir en su artículo
61º primer párrafo: “Salvo que en modo expreso se haya señalado lo contrario,
la fianza que conste en el mismo título valor o en el respectivo registro tiene
carácter de solidaria y el fiador no goza del beneficio de excusión, aun cuando
no se haya dejado constancia de ello en el título o en el respectivo registro del
valor con representación por anotación en cuenta.” Se observa, pues, que la
fianza se caracteriza por ser solidaria y por tanto el fiador no puede oponer el
beneficio de excusión, salvo disposición expresa en contrario en el mismo título
valor. En este punto la legislación cambiaria se aparta del sistema establecido
en el Código Civil29. En otras palabras en este beneficio el fiador no puede ser
obligado a pagar al acreedor sin que previamente se haga excusión de los
bienes del deudor, salvo en los siguientes casos:
- Cuando los bienes del deudor principal, se hallasen fuera del territorio de la
República
29
BEAUMONT CALLIRGOS, Ricardo. Comentarios a la nueva Ley de Títulos Valores. Lima.
Gaceta Jurídica. 2000. Pág. 280
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
3) BENEFICIO DE DIVISIÓN.-
5) EXCEPCIÓN DE INCUMPLIMIENTO.-
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
Prevista en el artículo 1427º del Código Civil, que establece que si después de
celebrado un contrato con prestaciones recíprocas sobreviniese el riesgo de
que la parte que debe cumplir en segundo lugar no pueda hacerlo, la que debe
efectuar la prestación en primer lugar puede suspender su ejecución, hasta que
aquélla satisfaga la que le concierne o garantice su cumplimiento. Esto se
constituye igualmente una defensa previa.
Tanto los tutores como los curadores están impedidos de beneficiarse con la
donación de bienes de propiedad de sus representados. Se extiende el
impedimento aun cuando ambos cargos hayan terminado. Entonces el tutor o
curador tendrá que cumplir con dar cuenta de su administración, la cual no sólo
se reduce a que sean aprobadas las cuentas, sino que incluso sean entregados
los saldos.
Carrión Lugo nos ilustra lo expresado líneas arriba con el siguiente ejemplo:
“supongamos que una persona (donataria) que ha sido tutor de otra (donante)
lo demandara a éste para la entrega del bien que le haya donado, el donante
puede oponer como defensa previa que cumpla antes de la efectivización de la
entrega con la condición suspensiva que señala el ordenamiento civil, que
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
El artículo 1640º del Código Civil dispone que no producirá efecto la revocación
llevada a cabo por el donante si no se comunica en forma indubitable al
donatario o a sus herederos dentro de los sesenta días de producida ésta. La
defensa previa podría ser invocada por el donatario o sus herederos si se
pretendiese contra él o ellos que devuelvan el bien donado, alegando que no
les fue comunicada la revocación de la donación.
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
Regulado por el artículo 871º del Código Civil que señala que mientras la
herencia permanece indivisa, la obligación de pagar las deudas del causante
gravita sobre la masa hereditaria; pero hecha la partición, cada uno de los
herederos responde de esas deudas en proporción a su cuota hereditaria. Es
decir el beneficio de partición operará como defensa previa en el caso de la
existencia de deudas del causante las cuales no podrán ser cobradas mientras
no se produzca la partición de la herencia.
Dicha cesión puede operar sin asentimiento del deudor pero para que ésta
tenga efecto contra el deudor cedido le debe ser comunicada fehacientemente.
De no ocurrir esto el deudor puede interponer como defensa previa, el no
habérsele comunicado la cesión de derecho.
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
El artículo 455º del Código Procesal Civil señala que las defensas previas se
proponen y se tramitan como las excepciones esto es , se plantean dentro de
los 10 días de notificada la demanda y en cuerda separada, adjuntando los
medios probatorios y debidamente fundamentadas. Luego de su absolución se
señala día y hora para la audiencia de saneamiento procesal, en donde se
actuaran los medios probatorios referidos, y luego serán resueltas en la misma
audiencia o dentro del plazo de 5 días de terminada la mencionada audiencia.
El auto que ampara la defensa previa y después que éste quede consentido o
ejecutoriado, tiene como efecto suspender el proceso hasta que se cumpla el
tiempo o el acto previsto como antecedente para el ejercicio del derecho de
acción. Esta resolución es apelable con efecto suspensivo. Por lo que será de
aplicación el artículo 447º del mismo cuerpo legal, el mismo que dispone que
las excepciones se proponen conjunta y únicamente dentro del plazo previsto
en cada procedimiento, sustanciándose en cuaderno separado sin suspender
la tramitación del principal. Por lo tanto las defensas previas se tramitarán de
acuerdo al procedimiento que exista y su tramitación se hará en cuaderno
separado.
Cuando el juez declara fundada una defensa previa ésta tendrá como efecto
suspender el proceso hasta que se cumpla el tiempo o el acto previsto como
antecedente para el ejercicio del derecho de acción. Conforme se desprende
del artículo 456 del Código Procesal Civil, es efecto del amparo de una defensa
previa la suspensión del proceso hasta que se cumpla el tiempo o el acto
previsto como antecedente para el ejercicio del derecho de acción. Sobre el
particular, Ticona Postigo señala que "si se declara fundada una Defensa
Previa tendrá como efecto inmediato la suspensión del proceso hasta que el
demandante realice los actos requeridos por el demandado quedando al
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
prudente arbitrio del juzgador fijar el tiempo para la realización de los mismos"
(TICONA POSTIGO, 1996, Tomo I: 598). De no realizarse los respectivos actos
dentro del plazo conferido por el órgano jurisdiccional, deberá éste anular lo
actuado y declarar la conclusión del proceso. En este caso concluirá el proceso
sin declaración sobre el fondo, Con arreglo a lo dispuesto en el artículo 321 -
inciso 4) del Código Procesal Civil
Por otro lado, resulta claro que si se declara infundada la defensa previa, sigue
su curso el proceso al haberse declarado el saneamiento del mismo, es decir,
la existencia de una relación jurídica procesal válida30.
Las costas, costos y multas del trámite de las defensas previas serán de cargo
de la parte vencida. Adicionalmente y atendiendo a la manifiesta falta de
fundamento, el juez puede condenar al solicitante al pago de una multa no
menor de tres ni mayor de cinco unidades de referencia procesal (URP).
En el curso de cualquier proceso los litigante": deben hacer una serie de gastos
económicos. Entre el/os tenemos a las costas y costos. Las primeras son los
gastos que efectúan las partes desde la presentación de la demanda hasta la
ejecución del proceso, correspondiendo el pago de dichos gastos en forma
obligatoria a la parte vencida por existir un mandato judicial (sustentado en la
ley) en ese sentido. El artículo 410 del Código Procesal Civil señala como
costas a los gastos referidos a tasas judiciales, honorarios de los órganos de
auxilio judicial (perito, depositario, interventor, martillero público, curador
procesal, etc.: arto 55 del C.P.C.), además de otros gastos incurridos dentro del
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
proceso. En cuanto a los costos, según el artículo 411 del Código Procesal
Civil, son los gastos referidos al pago de honorarios profesionales del letrado
del vencedor en el juicio, más el cinco por ciento de dichos honorarios que Se
destina al Fondo Mutual del Colegio de Abogados del Distrito Judicial al que
corresponda. Dicho porcentaje tiene por finalidad satisfacer los honorarios
profesionales de los abogados en los casos de auxilio judicial (beneficio de
exoneración económica al litigante carente de recursos: arto 179 del C.P.C.).
Ahora bien, conforme se infiere del artículo 457 del Código Procesal Civil, será
de cargo de la parte vencida las costas, costos y multas referidos al trámite de
las excepciones y defensas previas. En lo concerniente a las multas
puntualizamos que, según se desprende de la última parte del indicado
numeral, el excepcionante, si resultase vencido y fuese manifiesta la falta de
fundamento de la excepción o defensa previa que planteara, puede ser
condenado al pago de una multa (de 3 a 5 U.R.P.) si así lo estima pertinente el
juzgador. Por otro lado, en lo que atañe al pago de las multas del trámite de las
excepciones y defensas previas a recaer, según el citado numeral, en la parte
vencida, señalamos que ello será así siempre y cuando dicha parte hubiera
desarrollado una conducta procesal que amerite la referida sanción económica
por disposición de la legislación adjetiva, pues, si tal conducta no fue ejercida
por la parte vencida sino por el sujeto procesal contrario, entonces, resultaría
un despropósito atribuirle a aquélla las consecuencias de un comportamiento
procesal de la que, obviamente, no es responsable.
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
INTRODUCCIÓN
Las Excepciones Sustantivas en el Código Civil son numerosas, por ello nos
concentraremos en aquellas que acontecen de manera más recurrente en las
operaciones jurídicas y que además puedan demostrar que el carácter de
perpetuidad de las excepciones pudiera no resultar propio de esta institución,
ya sea en actos de contraprestaciones recíprocas o no.
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
A. EL DERECHO DE RETENCIÓN.-
A decir del artículo 1127º del Código Civil, el Derecho de Retención se puede
ejercitar de manera extrajudicial o judicial. Por ello mal podría exigir el deudor
moroso exigir la entrega del bien de su propiedad al retenedor impago, pues
éste podría oponer como excepción el Derecho de Retención, el cual puede
hacerlo valer en los hechos (factum), es decir, rehusando la entrega del bien
retenido hasta que el deudor no cumpla con el pago del crédito; o puede
hacerlo valer en la vía judicial, esto es, oponiéndose a la demanda restitutoria
planteada.
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
Si bien un crédito nace como una ligazón entre un acreedor y un deudor, estos
no se encuentran obligados a mantenerse inmutables en el transcurrir del
tiempo e impedidos de transferir su posición a terceros. El nivel actual de la
actividad empresarial permite que el acreedor o el deudor puedan transferir sus
obligaciones a terceros sin necesidad de dar noticia o requerir el asentimiento
de la contraparte (por ejemplo, en el caso de la titulización de activos no se
requiere la notificación a todos los deudores titulizados o en la novación por
expromisión en donde el acreedor acepta a un nuevo deudor en sustitución del
original al margen de su oposición).
Conforme a las reglas del Código Civil peruano, si el acreedor cede su crédito a
un tercero, esta operación solo surtirá efecto contra el deudor cedido si este
acepta o le es comunicada la cesión de derechos, a tenor de lo dispuestos en
el artículo 1215º.
31MONROY GÁLVEZ, Juan. Las Excepciones en el Código Procesal Civil Peruano. 2º Edición
aumentada. Lima 2004
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
D. LA COMPENSACIÓN.-
Al igual que la Consignación, el deudor que sabe que tiene una deuda impaga
contra su acreedor puede oponer como excepción la compensación, cuando el
mismo acreedor ha sido su deudor por otra obligación (art. 1288º), incluso
cuando esta obligación ya hubiese prescrito.
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Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas Previas
El artículo 731º del Código Civil consagra el derecho del viudo (o viuda)
supérstite a gozar del Derecho de Habitación en forma vitalicia y gratuita sobre
la casa-habitación que sirvió como hogar conyugal, siempre que su legítima o,
de ser el caso, los gananciales, no sean de valor suficiente para adjudicarse
preferentemente dicho bien.
De tal forma, que no interesa que los demás copropietarios exijan la entrega de
la casa-habitación, el viudo puede excepcionar su Derecho de Habitación
perpetuo contra esa pretensión, de igual forma que podrá plantear la misma
excepción si le pretendiese cobrar algún monto por disfrutar exclusivamente del
inmueble donde se estableció la sociedad conyugal (art. 975º).
F. LA EXCEPCIÓN DE INCUMPLIMIENTO.-
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V.- CONCLUSIONES
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VI.- BIBLIOGRAFÍA
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VII.- JURISPRUDENCIA
Expediente 619-96-AA/TC
Trujillo
En Lima, a los trece días del mes de junio de mil novecientos noventisiete,
reunido el Tribunal Constitucional en sesión de Pleno Jurisdiccional, con
asistencia de los señores Magistrados:
Nugent,
Díaz Valverde,
ASUNTO.-
Ysidro Alberto Villanueva Rodríguez y Simón Cruz Cerna interponen con fecha
quince de agosto de mil novecientos noventiséis, Recurso Extraordinario contra
la sentencia de vista expedida el seis de agosto de mil novecientos noventiséis
por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de La Libertad, que
declaró improcedente la Acción de Amparo que incoaron contra Ramiro Vílchez
Flores ex-Alcalde de la Municipalidad Provincial de Sánchez Carrión-
Huamachuco, y Carlos Loyola Márquez Alcalde del citado Gobierno Local
Provincial.
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ANTECEDENTES.-
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FUNDAMENTOS.-
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«Art. 29.- Son competentes para conocer de la Acción de Amparo los jueces de
Primera Instancia en lo Civil del lugar donde se afectó el derecho o donde se
cierne la amenaza, o dondetiene su domicilio el afectado o amenazado, o
donde tiene su domicilio el autor de la infracción o amenaza, a elección del
demandante»
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FALLA
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