Asignatura Datos del alumno Fecha

Planificación y Ejecución de
Apellidos:
Auditorías de los Sistemas de
15/06/2019
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
ISO 45001 y SGE 21

Caso práctico

Trabajo: Montajes Martín

La empresa Montajes Martín, dedicada a fabricación de tuberías, está certificada en la ISO

9001. Durante una auditoría de renovación el auditor visita el almacén y observa que los
empleados están realizando tareas de gestión de residuos.

El auditor le pide al jefe del almacén que le enseñe el procedimiento de dicha gestión- PO-14-
Edición 1, y observa que lo escrito en dicho procedimiento no coincide con la forma de
realizar dicha tarea.

Al preguntarle al jefe de almacén acerca de de ello, éste contesta: hemos cambiado la forma
de operar hace seis meses pero como los cambios han sido pequeños no hemos modificado el
procedimiento porque no lo consideramos necesario.

El auditor revisa todos los demás procedimientos y comprueba que no hay anomalías en los
mismos.

Pregunta del profesor

Una vez leído el caso práctico, y siguiendo las pautas de redacción de notas de hallazgo de
auditorías, identifica si existe alguna desviación, el incumplimiento observado (evidencia
objetiva), así como el punto de la norma incumplido.

TEMA 5 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Apellidos:
Auditorías de los Sistemas de
15/06/2019
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
ISO 45001 y SGE 21

AUDITORIA Empresa: Montajes Martín

Interna
Certificación Departamento Auditado: Calidad
Seguimiento
x Renovación Fecha:15/06/2019 Nota Nº: 1

Norma de Aplicación: ISO 9001:2015

Deficiencias observadas:
Durante el recorrido por el almacén de Montajes Martín, se evidencia que los
empleados están realizando tareas de gestión de residuos, al revisar el
procedimiento de dicha gestión- PO-14- Edición 1, se observa que lo escrito en
dicho procedimiento no coincide con la forma de realizar dicha tarea, el jefe de
almacén manifiesta que se ha cambiado la forma de operar hace seis meses,
pero no han modificado el procedimiento. Lo anterior incumple los numerales
7.5.3.2 literal c.
Categorización:
x No conformidad  Desviación Observación 
Deficiencias observadas:
Se detecta que en el procedimiento PO-14- Edición 1, no se han realizado las
modificaciones necesarias para la ejecución tareas de gestión de residuos, lo
cual incumple el proceso de mejora continua del sistema de gestión. Numeral
4.4.1
Categorización:
x No conformidad  Desviación Observación 
Deficiencias observadas:
El área de almacén no ha informado sobre los cambios requeridos en el
sistema de gestión de residuos de esta área, así mismo la organización no ha
realizado seguimiento a dicho proceso. Incumple numeral 8.5.6 y 7.5.2
x Categorización: No conformidad Desviación  Observación 
Firma del auditor: Firma del auditado:
Carol Shool Payares Representante legal

TEMA 5 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Apellidos:
Auditorías de los Sistemas de
15/06/2019
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
ISO 45001 y SGE 21

BIBLIOGRAFIA

Norma UNE-EN ISO 9001:2015. Sistemas de gestión de la calidad. Requisitos. Recuperado

de https://unir-
espana.s3.amazonaws.com/Escuela_de_Ingenieria/Master_Universitario_en_Sistemas_Int
egrados_de_Gestion/ARCHIVOS_COMUNES/versiones_para_imprimir/msig009/ISO_90
01_2015.pdf

García B. C., Castillo P. J., Cima C. D. Regulación de la Calidad y Seguridad Industrial,

Implantación del Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001 y Herramientas de Calidad para
la Mejora Continua. Universidad Internacional de La Rioja

TEMA 5 – Caso práctico