Guía GCC ICMM (Traducción)

GESTIÓN DE CONTROLES
CRÍTICOS
GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN
Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 1

Adaptado y traducido por Rubén Polanco Symmes
PARTE 1
COMO RESPALDAR LA IMPLEMENTACIÓN DE
GESTIÓN DE CONTROL CRÍTICO

PREFACIO
Las empresas del ICMM se comprometen a garantizar el bienestar de los trabajadores, las
comunidades y sus familias. Si bien la minería es una actividad intrínsecamente peligrosa, esto no
significa que los accidentes sean inevitables. Seguridad y Salud deben estar en el centro de todas
las operaciones y procesos.
Las muertes e incidentes catastróficos continúan ocurriendo, pero las compañías miembros del
ICMM reconocen que esto es inaceptable y creen que el objetivo de cero fatalidades es alcanzable.
El ICMM se compromete a proporcionar liderazgo y recursos para la gestión de seguridad y salud.

Hemos desarrollado un enfoque denominado gestión de control crítico (GCC) para mejorar el
control administrativo sobre eventos raros pero potencialmente catastróficos, centrándose en los
controles críticos.
Esta nota es una continuación, y fue diseñada para ser leída en paralelo a la guía de gestión de
controles críticos en salud y seguridad publicada por ICMM en abril de 2015. Esta proporciona
orientación práctica adicional en la prevención de los eventos de corte más serio de salud y
seguridad y utiliza estudios de caso para demostrar el enfoque GCC, ofreciendo acciones para lograr
los resultados esperados dentro de cada paso.
Desde el lanzamiento de la primera guía, nos hemos encantado con el alto nivel de aceptación del
enfoque GCC entre las compañías pertenecientes al ICMM y otras compañías dentro de la industria
minera y metalúrgica. Nos gustaría agradecer a nuestros miembros por el apoyo y guía que han
proporcionado durante el desarrollo de este trabajo
Continuamos alentando a quienes han implementado la GCC, a que nos proporcionen otros
ejemplos de buenas prácticas que podamos compartir en futuros documentos o a través de otras
actividades de intercambio de conocimientos.
Tom Butler
CEO (Director Ejecutivo), ICMM

INTRODUCCIÓN
El Consejo Internacional de Minería y

Metales (ICMM) ha publicado la Guía
de Buenas Prácticas en Gestión de
Controles Críticos de Salud y
Seguridad (Guía de Buenas Prácticas)
(2015), que explica en términos
generales el enfoque de Gestión de
Controles Críticos (GCC) para su uso
en la industria de minería y metales.
Este documento proporciona
orientación para implementar el
enfoque GCC en la Guía de Buenas
Prácticas, también otorga la historia
y el contexto del enfoque, sus
beneficios potenciales y obstáculos,
y establece cómo una organización
puede adoptar GCC.
Tenga en cuenta que no hay una

manera correcta de implementar la
Guía de Buenas Prácticas GCC, y esta
necesitará ser adaptada para
ajustarse a las compañías
individuales y los diversos lugares.
El documento está en dos partes.
Parte 1 cubre:
 Resumen de los procesos

 Historia del enfoque GCC
 Beneficios del enfoque GCC
 Desafíos al implementar el
enfoque GCC
 Cómo preparar y planear la
implementación del enfoque
GCC
Parte 2 Cubre: particulado diésel. Sin embargo, no todos  Definir el desempeño requerido de
los EMIs implican eventos repentinos, por los controles críticos (Paso 5) – lo que
 Una guía paso-a-paso que usa
ejemplo, los EMIs pueden también incluir el control crítico debe realizar para
estudios de caso de salud y
la exposición potencial de grupos de prevenir el evento que ocurre.
seguridad para demostrar el
trabajadores a agentes carcinogénicos u  Decidir qué necesita ser verificado o
enfoque. El documento entrega
otros a niveles dañinos sobre un período chequeado (Paso 5) para asegurar
acciones para lograr los objetivos
prolongado. Todos estos tienen el que el control crítico está trabajando
esperados dentro de cada paso.
potencial de causar múltiples muertes como debe
pero también pueden afectar la viabilidad  Asignar responsabilidades para
¿Qué es el proceso de gestión de que cursa un negocio. En otras palabras, implementar el control crítico -
controles críticos? ellas representan un riesgo material para ¿Quién debe hacerlo funcionar?
el negocio. LA prevención de EMIs (Paso 6)
El proceso GCC (Ver Figura 1) es un
requiere atención específica en los niveles  Reportes en el desempeño del
método práctico de mejora de control
más altos de una organización junto a control crítico (Paso 8).
gerencial sobre los eventos raros pero
otros riesgos materiales para el negocio.
potencialmente catastróficos, centrándose
El Enfoque GCC está basado en:
en los controles críticos. Este tipo de
eventos son llamados eventos materiales
 Tener claridad en los controles que
indeseados [Material Unwanted Events]
realmente importan: controles
(MUEs)(EMIs)]. Ejemplos de EMIs en la
críticos (Paso 4)
industria minera incluyen fuegos
subterráneos, explosiones de polvo de
carbón y sobreexposición a material

Suposiciones subyacentes del proceso
de gestión de controles críticos
El proceso GCC es construido encima de

un número de suposiciones.
Suposición 1
La mayoría de EMIs (Evento material

indeseado) dentro de la industria minera y
de metales son conocidos, como lo son
los controles.
Suposición 2
Eventos de mayor gravedad respecto a

EMIs son asociados con fallas en la
implementación efectiva de controles
conocidos más que a no saber que riesgos
y controles deberían adoptarse.
Suposición 3
Más puede ser menos. Un plan de gestión

de riesgos de 50 páginas a menudo
contendrá un gran número de controles,
los cuales pueden ser complejos de
entender, implementar y monitorear. Esto
puede guiarnos a una gestión de
controles críticos menos robusta. Menos
puede ser más. A menor número de
controles, ellos pueden ser monitoreados
de manera más robusta.
Suposición 4
Algunos controles son más importantes

que otros. Estos controles críticos
deberían ser monitoreados regularmente.

HISTORIA DEL ENFOQUE DE GESTIÓN DE CONTROLES
CRÍTICOS
Gestionando la salud, seguridad y llevaría a cabo una priorización de los ¿Qué es diferente acerca del enfoque de
medioambiente en industrias de alto resultados del análisis de brecha antes de gestión de controles críticos?
riesgo desarrollar un plan para implementar los
La GCC también se enfoca en los
requisitos para adoptar el sistema.
Hay una larga historia de embarques en controles específicos para prevenir o
programas para mejorar el control Esto es comúnmente recomendado y minimizar un MUE (Evento material
gerencial sobre incidentes mayores en conocido como el enfoque ortodoxo. No indeseado). Esto puede establecer un
una gran variedad de industrias. Las obstante, hay escasa orientación fuerte sistema de GCC más rápido y más
iniciativas de mejora más grandes han entregada sobre cómo hacer esto, a eficientemente que otros métodos
seguido de manera típica grandes diferencia de los requisitos impuestos. Si apuntados previamente. Cualquier
desastres y han involucrado la bien este enfoque es completamente programa de cambio gerencial necesita
construcción sobre ideas preexistentes y válido, esto puede resultar en acciones de “victorias rápidas” para demostrar que el
programas que no han recibido suficiente un relativamente alto nivel con impacto cambio funciona. El enfoque GCC se
apoyo antes de los incidentes. En Europa, limitado en las prácticas de la centra en lograr acciones más prácticas y
el incidente de Seveso de 1976 condujo a organización. Esto incluye un impacto visibles para los controles críticos.
un cambio regulatorio a lo largo de todo limitado en la gestión de los controles
Esto aumentará la probabilidad de que el
Europa involucrando un tipo de estudio críticos. Por ejemplo, si alguien determina
cambio en énfasis para una organización
de seguridad que ha influenciado sistemas en la compañía que la gestión de los
(Por ejemplo mantener las ganancias en
regulatorios alrededor del mundo. El sistemas de comunicación operacionales
seguridad personal, mientras se mejora el
desastre de Alexander Kielland y Piper necesita mayor trabajo para cumplir con
control gerencial sobre los EMIs) pueda
Alpha en el Mar del Norte en el 1980, tuvo las guías del instituto de energía, entonces
ser prolongado.
un impacto similar pero más limitado en el trabajo de mejora en una compañía
el énfasis extractivo del petróleo sobre la debería enfocarse en esto. Este es un El enfoque GCC se centra en:
gestión de eventos materiales. tema importante y sin duda entregará
 Identificar qué controles son
Recientemente, el desastre de BP Ciudad recompensas en el tiempo. Aún es difícil
necesarios (muchos controles estarán
de Texas en América en el 2005 y la ver como esto mantendrá el interés de la
posicionados de antemano)
explosión del terminal de petróleo de primera línea en los controles críticos, ni
 Identificar los controles críticos
Buncefield en Gran Bretaña durante el como ayudará a comenzar y mantener un
 Asegurar que supervisores y gerentes
mismo año, han estimulado una mayor programa para mejorar los controles
están monitoreando los controles
atención en los EMIs. Estos incidentes han críticos.
críticos para verificar que están
conducido al desarrollo de un amplio Enfoques similares entregando en la práctica lo que se
rango de guías y estándares. Los Ejemplos supone que deberían otorgar.
incluyen: También ha habido algunos enfoques
para gestionar los riesgos mayores que
 Enfoque de 20 elementos del están específicamente enfocados en los
centro para la seguridad de los “controles críticos”, aún si el término no
procesos químicos, ha sido utilizado.
 20 elementos, Instituto de energía
(2010) Por ejemplo, en Gran Bretaña las
regulaciones de instalaciones en altamar,
Enfoque típico en mejorar salud, 1992 (Cubierta de seguridad), y
seguridad y medio ambiente en posteriormente las regulaciones de las
industrias de alto riesgo. instalaciones de altamar, 1995 (Prevención
Un enfoque tradicional para implementar de fuego y explosiones y respuestas de
un acercamiento enfocado en los emergencia) creadas después del desastre
controles involucraría de forma típica de Piper Alpha en 1988, introdujeron el
seleccionar un marco confiable de gestión concepto de Elementos Críticos de
de seguridad del proceso (como el Seguridad [SCE](ECS) (Similares a la idea
programa de 20 elementos del instituto de controles críticos orientativos del
de energía mencionado previamente) y ICMM). Estas regulaciones también
conducir un “Análisis de brecha”. Esta introdujeron un requisito regulatorio para
tarea evalúa la situación actual de la un proceso de examinación de
compañía e identifica las áreas en un condiciones y desempeño de los ECSs.
sistema de gestión de la compañía donde
se necesita trabajo adicional para alcanzar
los requerimientos del marco escogido. Se

¿POR QUÉ DEBERÍA UNA ORGANIZACIÓN ADOPTAR EL
ENFOQUE DE GESTIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS?
¿Por qué es necesario un enfoque en  Utiliza método bowties, que entrega  La concentración en los controles y la
los eventos materiales indeseados una imagen simple y fácil de vigilancia de los EMIs permite una
(EMIs)? entender de los enlaces entre el EMI,  Mejor gobernabilidad y toma de
Muchas compañías han mejorado su como puede ser causado, y el control decisiones.
desempeño en seguridad de acuerdo a la crítico para prevenir que ocurra y
frecuencia de accidentes con tiempo minimizar las consecuencias si llega a Personal y cultura
perdido y otros indicadores similares, sin ocurrir. El enfoque GCC respalda el desarrollo de
embargo, los EMIs como los accidentes  Documenta los controles críticos en una efectiva cultura de seguridad. La GCC
fatales, eventos catastróficos menos un formato simple, haciendo enfatiza la importancia de la
comunes y exposiciones de salud explícito el desempeño requerido de implementación efectiva de los controles
significativas pueden seguir ocurriendo. ellos, como será verificado y quien es críticos. En otras palabras, se enfoca en
Investigaciones de accidentes que son responsable por ellos. prácticas importantes que previenen o
EMIs para las compañías, incluyendo  Entrega una forma de medición de la minimizan los EMIs. Un enfoque en las
fatalidades y accidentes catastróficos “salud” o desempeño de los prácticas o “como hacemos las cosas
menos comunes, muestran de manera controles críticos – conocer la salud aquí” es una manera aceptada de
típica que los controles conocidos para los de los controles otorga un desarrollar y sostener una cultura de
riesgos identificados no fueron mecanismo para permitir una seguridad efectiva. Como Andrew Hopkins
efectivamente implementados en la gobernabilidad más efectiva de los ha señalado, una cultura de seguridad
práctica. Esta es la razón para centrarse en riesgos materiales en la actividad. efectiva es necesaria para hacer que los
los controles críticos que es defendida por  Entrega un entendimiento claro de sistemas de seguridad funcionen¹.
el enfoque GCC. los controles necesarios para
Muchos de los sistemas y planes ubicados gestiona los EMIs a lo largo de todos
para prevenir EMIs están a menudo los niveles de la organización.
establecidos en un voluminoso y complejo Las compañías también han comunicado
sistema de gestión en seguridad, planes otros beneficios, los cuales incluyen:
 Un mejor entendimiento de los
de gestión de riesgos y procedimientos.
controles críticos nos ha conducido a
Pueden ser difíciles de implementar y
interacciones de “liderazgo visible”
pueden convertirse en “Adornos de
más productivas y perspicaces entre
estanterías”. La experiencia también
los gerentes y la fuerza laboral.
sugiere que estos sistemas y planes
carecen de claridad en los controles que
Esto sucede porque los documentos
son realmente críticos e importantes. La
producidos como resultado de la
clave para el enfoque GCC es concentrarse
implementación del enfoque GCC,
en los controles críticos, claramente
por ejemplo los diagramas bowtie
descritos, monitoreados y reportados.
(Pasos 3 y 4) y los compendios de
Mucha información prexistente detallada
información de controles críticos
en los planes de gestión, evaluaciones de
(Paso 5), facilitan el tener discusiones
riesgos entre otros es aún necesitada. Esto
significativas. Los altos directivos
entrega mucho material de referencia
ahora tienen de detalle de hacer
para permitir que el enfoque GCC sea preguntas de buena calidad acerca
implementado. de los controles críticos, aún si la
materia está fuera de su experticia.
¿Cuáles son los beneficios de  Un enfoque en los controles ha
implementar el enfoque de gestión de llevado a mejores mantenciones y
controles críticos? mejora en la integridad de los
Al adoptar el enfoque GCC, podemos activos. Esto ha resultado en la
reducir el riesgo de un MUE o EMI. Esto reducción de tiempos de inactividad
porque el enfoque GCC: y costos de mantención reducidos.
 Se centra en un número menor y  Gestionar activamente los riesgos de
más manejable de controles de un EMI también gestiona el riesgo de
riesgos – los controles críticos daño en la reputación.
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1 Fuente: A. Hopkins, Safety, Culture and Risk: The Organisational Causes of Disasters, Sydney, New South Wales, CCH Australia, 2005.

Aprendiendo de la experiencia de otros  Crear un proyecto de planificación
realista que no subestime el tiempo
Esta guía se basa en la experiencia
requerido para estudiar los EMIs en
práctica de un número de organizaciones
su totalidad y desarrollar el material
que se han embarcado en el proceso de
de GCC.
mejorar su atención gerencial en los EMIs.
Las lecciones aprendidas² de esta
experiencia y de otras industrias que han
llevado a cabo trabajos similares, se
reflejan en la siguiente guía de cómo
implementar el enfoque GCC.
Las principales lecciones de otras

compañías ya sean del rubro minero u
otros son:
 La mayoría de las compañías

informaron que ya poseían la
información necesaria para
implementar un enfoque de tipo
GCC en la forma de identificación de
peligros y evaluaciones de riesgos,
sin embargo, ellos no habían
destilado ni resumido esta
información en una forma fácilmente
utilizable.
 Las compañías usualmente no
pueden entender esto en una
primera instancia – Esto requiere
experiencia. Pero esta experiencia es
útil ya que formula conocimiento de
los EMIs, los controles y los controles
críticos.
 No hay una única respuesta correcta
a la pregunta: ¿Cuáles controles son
los críticos? Esto depende de las
circunstancias particulares de una
compañía y una obra minera.
 Implementar el enfoque GCC
requiere un enfoque administración
de proyecto y recursos humanos
dedicados.
 Donde sea posible, debe ser utilizada
la experiencia del personal interno
de la compañía, en particular, se
requerirá la participación de expertos
en la materia de las áreas técnicas.
Sin embargo, recursos externos
también pueden ser necesitados,
particularmente en las etapas
iniciales de un proyecto GCC.
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2 Las lecciones aprendidas son solo realmente aprendidas cuando una organización aplica las lecciones y cambia procesos y conductas,
Y los resultados de los cambios pueden ser medidos. Hasta que esto esté hecho, las lecciones no son efectivamente aprendidas pero son
estrictamente lecciones habladas que deben ser aprendidas

DESAFÍOS COMUNES
Esta sección identifica algunos de los probabilidad pero alta consecuencia en su

desafíos comunes enfrentados por naturaleza, a menudo sufren la dificultad
compañías implementando el enfoque de dirigir la atención hacia ellos. Las
GCC. La sección 5 entrega guía adicional organizaciones por consiguiente necesitan
sobre cómo llevar a cabo el cambio. explicar su enfoque en los EMIs, en
compañía de un enfoque en seguridad
¿Tiene su organización orientación
personal, y reconocer cualquier similitud y
interna existente?
diferencia.
Muchas compañías poseen orientación
existente en gestión de seguridad y/o
gestión de riesgos. Es improbable que la
orientación existente es improbable de
defienda o respalde el enfoque GCC
explicado en la Guía de buenas prácticas
en gestión de controles críticos de
seguridad y salud ocupacional del ICMM.
Como resultado, puede ser necesario

aceptar explícitamente y explicar dentro
de la organización como este enfoque
apoya la gestión efectiva de EMIs,
incluyendo como la guía del ICMM se
relaciona a la orientación existente y las
prácticas. Esto puede requerir cambios.
Los ejemplos pueden incluir marcos de
gobernabilidad, sistemas de gestión de
seguridad y salud existentes, y paquetes
de entrenamiento y capacitación.
Recursos humanos e inversión
A menudo, los requisitos de dotación de

recursos humanos necesarios para
asegurar y comprometer el enfoque GCC
son subestimados, lo que nos lleva a que
las organizaciones intenten “compartir
trabajos” de GCC con otras obligaciones
(A menudo Salud, seguridad, medio
ambiente [SHE] u operacionales). Esto
presenta un desafío ya que compartir los
recursos humanos resultará en una
gestión discontinua y menos efectiva del
proceso GCC.
¿Por delante de la regulación?
El enfoque GCC consiste en conceptos y

acciones que pueden resultar
desconocidos para legisladores en
algunas jurisdicciones. Esto puede requerir
que las compañías u obras justifiquen y
expliquen la GCC a los reguladores.
Protagonismo de la seguridad personal
La industria minera ha reducido de forma

exitosa el número de lesiones y
fatalidades. Esto ha guiado a un
comprensible y ampliamente exitoso
enfoque en la reducción de incidentes
personales de seguridad. Sin embargo,
como los EMIs son de una relativa baja

PLANIFICANDO PARA EL CAMBIO
Planificar para el cambio es crucial para el abordar el malestar y la incertidumbre. ¿Tiene un plan para la gestión del
éxito del proceso de GCC. El paso 1 del Considere el uso de ejemplos de la proyecto?
proceso esbozado en la parte 2, aplicación exitosa del enfoque de control
Una estructura de gobierno sólida es
explícitamente trate el tema de planificar crítico en la industria de minería y metales
crucial para cualquier proyecto grande.
para el enfoque GCC. Sin embargo, hay (Y en otras industrias de alto riesgo, como
Esto no debe confundirse con la gestión
pasos que necesitan ser abordados antes petróleo de altamar) así como con
sobre el monitoreo de control, que es
de que nos podamos embarcar en el estudios de caso del éxito de estos
parte del proceso de GCC. Su
enfoque GCC. Esta sección escribe esas procesos.
organización puede tener estructuras de
acciones clave, problemas y temas para
Determinación del alcance del proyecto gobernanza del proyecto ya definidas. Si
tomar en cuenta previo a comenzar el
no, una estructura robusta debe incluir:
proceso GCC. Estos temas clave son: El alcance del proyecto fijará las
expectativas y los resultados al completar • estructuras internas y la presentación de
 planear actividades
el proceso de GCC. Es importante tener un informes - esto incluye identificar
 determinación del alcance del
alcance la medida de su organización. claramente las funciones y
proyecto
Debe tener en cuenta las siguientes responsabilidades del personal, y debe
 preparación organizacional
preguntas. definir los mecanismos para reportar el
Planeando actividades progreso dentro de la estructura de
¿Tiene usted un punto final claro?
gobierno (esto puede ser integrado en los
Planear actividades necesita ser
La implementación del proceso de GCC a sistemas actuales)
acometido antes de planear el proyecto
un alto nivel requiere un cambio
de GCC. Esto asegura que la organización • una metodología o enfoque de gestión
organizacional significativo, de recursos
tiene la madurez requerida y el cambio
humanos y de capital, y de la inversión.
entendimiento de la apropiada
Considere el punto final para el proyecto y • un órgano de gobierno de proyectos
determinación de alcance de la tarea. Las
la organización en general. Esto podría tales como un comité directivo o junta
actividades incluyen lo siguiente.
incluir los marcos de apoyo tales como directiva - este grupo asegura que hay
Apoyo de la alta dirección marcos de gobernabilidad, sistemas de una supervisión adecuada durante toda la
gestión de salud y seguridad existentes y vida del proyecto.
El compromiso de la alta dirección con el
paquetes de capacitación y
proceso ayudará a dar cuenta de los ¿Cuánto entrenamiento necesita su
entrenamiento. Una vez que tenga una
beneficios. Asegurarse de que la alta personal clave?
visión clara del punto final. Usted puede
dirección entiende el proceso de GCC y
identificar los resultados del proyecto. El director del proyecto, el equipo del
sus beneficios es esencial. Se puede
Esto permite el seguimiento de los proyecto y la alta dirección dentro de la
necesitar experticia externa.
avances y ayudará a estimular y motivar al organización deben tener una buena
Lenguaje común personal. comprensión del enfoque GCC. Esto debe
incluir una comprensión de la teoría, la
Un conjunto de términos común y ¿Tiene expectativas realistas?
terminología, los retos y beneficios del
consensuado para discutir el proceso de
Las organizaciones necesitan una enfoque. La capacitación adecuada puede
GCC es esencial para comunicar
expectativa realista del proceso de GCC. requerir la contratación de asesoramiento
conceptos clave. El personal tendrá
Después de completar el proceso no externo para ser entregada.
distintos niveles de experiencia con EMI’s
habrá 100% de garantía de que los
y de entendimiento de términos ¿Ha determinado su experiencia interna
riesgos de EMIs están controlados, pero
relevantes (como controles críticos). Una existente y su experticia?
habrá supervisión de los EMIs. Habrá
lista de definiciones y abreviaturas es
revisión y mejora continua para garantizar Una organización debe aprovechar de sus
mostrado en Anexo A y puede ayudar a
el mayor nivel de control de EMI (como se experiencias existentes en la gestión de
definir los términos; sin embargo, una
explica en el Paso 9). EMIs. Por ejemplo:
organización debería decidir el mejor
lenguaje para ellos. ¿Tiene plazos realistas? • Las organizaciones deben identificar
expertos internos que puedan poseer,
Aseguramiento del proceso La complejidad del enfoque de GCC es a
tales como el personal que ha asistido a la
menudo más grande de lo pensado
Una sensación de inquietud e capacitación de gestión de riesgos EMI y
inicialmente. No es raro que un proyecto
incertidumbre es común en las de control de riesgos.
de varios años pueda ver el enfoque GCC
organizaciones en proceso de cambio. La • Algunas organizaciones tienen
plenamente implementado. Las
adopción del proceso de GCC puede evaluaciones de riesgos y diagramas
organizaciones deben considerar qué es
impugnar los procesos y procedimientos bowties que son capaces de ser utilizados
un calendario realista para su
existentes, propagando estos en el proceso de GCC.
implementación y, si es posible, discutir la
sentimientos. Si la garantía en los • Aprender de los incidentes dentro de su
experiencia con una organización similar
resultados del cambio se puede empresa y de la industria en su totalidad.
que haya llevado a cabo el proceso.
comunicar claramente, puede ayudar a

Disposición Organizacional
La Guía de Buenas Prácticas ofrece un

modelo de viaje GCC y herramientas de
mapeo (Apéndice A, página 23), destinado
a ayudar a una empresa, una unidad de
negocio u obra a verificar su madurez
actual de GCC. Esto le ayudará a evaluar la
preparación institucional antes de
emprender el enfoque GCC. Un puntaje
de madurez superior sugiere un alto nivel
de capacidad para poner en práctica el
enfoque de GCC. Además de la
herramienta, las organizaciones deben
considerar las siguientes cuatro preguntas
para evaluar la disposición:
• ¿Sus administradores de proyectos

propuestos tienen adecuada
comprensión, educación y formación?
• ¿Tiene una consistente consensuada

terminología?
• ¿Tiene el apoyo de la alta dirección?
• ¿Tiene plazos realistas y los resultados

esperados para el proyecto?
Si su respuesta es sí, su organización tiene

un nivel básico de preparación para
adoptar el enfoque GCC.

PARTE 2
PASOS DE IMPLEMENTACIÓN

GUÍA PARA LA PARTE 2
El enfoque GCC.
La parte 2 contiene orientación sobre Aunque el enfoque GCC se basa en un

cómo poner en práctica cada uno de los enfoque probado y de confianza que ha
nueve pasos que se resumen en la Guía estado en uso en otras industrias por más
de Buenas Prácticas. Esta guía de de 20 años para administrar los riesgos
implementación debe ser usada en mayores, hay una experiencia limitada de
conjunto con la Guía de Buenas Prácticas, la aplicación de este enfoque en la
no como un documento independiente. industria de la minería y los metales. Esta
Esta guía no es prescriptiva o regulatoria, guía de implementación se basa en la
sino que proporciona consejos y experiencia práctica limitada que está
sugerencias para asistir la disponible y en la experiencia adquirida
implementación. por otras industrias.
La parte 2 tiene los siguientes Esta experiencia sugiere que no hay una
componentes principales: manera correcta de aplicar el enfoque de
GCC. Las empresas tendrán que adaptar el
• una guía paso a paso (Pasos 1-9) enfoque descrito aquí para adaptarse a las
• un ejemplo práctico para cada paso circunstancias en las que operan.
usando la empresa ficticia East Coast Coal
East Coast Coal
(ECC) como vehículo para ilustrar cómo se
puede implementar el proceso de GCC La parte 2 utiliza un caso práctico para
(ver más abajo para la introducción) ilustrar la aplicación de cada paso. El
estudio de caso trata de una empresa
• bowties - uno para un EMI de seguridad
ficticia, East Coast Coal, que está
(fuego subterráneo y explosión de polvo
implementando el enfoque GCC. Hay dos
de carbón) y el otro para un EMI
EMI, uno representa un evento de salud y
relacionado con la salud (sobreexposición
el otro un caso de seguridad.
a material partículado diésel) - cada
bowtie se presenta dos veces: primero con
una muestra de los controles presentados
y en segundo lugar con los controles
críticos identificados.
Al implementar el proceso de GCC, una
persona no va a tener todo el
conocimiento necesario para completar el
proceso. Cuando sea necesario, realizar
talleres o formar un grupo de trabajo con
el personal que tienen el conocimiento y
la experiencia apropiada. Considere el uso
de expertos externos si es necesario.

CASO PRÁCTICO
PRESENTACIÓN DE EAST COAST COAL
East Coast Coal (ECC) es una empresa de el encargado de ventilación de una de las Sin embargo, también se compartieron
minería del carbón, con operaciones en minas subterráneas, el gerente de otras opiniones. Los conatos de accidente
varios países. Estas operaciones son una ingeniería, el gerente de HSE, gerente de que podrían haber dado lugar a
combinación de la minería subterránea y operación en minas y un director de acontecimientos graves, que
de rajo abierto. ECC cuenta con 4.000 análisis de riesgo. afortunadamente no alcanzaron su
empleados en sus operaciones máximo potencial, fueron descritos.
Reunión interna del personal
internacionales. La empresa ha sido objeto También se señaló que había poca o
experimentado para discutir EMIs
de un cambio en el liderazgo tras el ninguna conexión entre una baja tasa
reciente retiro del CEO. El Gerente de operaciones se reunió con TFACTP y la probabilidad de un accidente
el personal experimentado explicó el mortal o grave. Se discutió que un
ECC quiere implementar una nueva
trasfondo de la reunión. El director historial de seguridad aéreo no es juzgado
estrategia para controlar mejor los riesgos
general había sido informado sobre el por la seguridad y salud ocupacional
operacionales. La administración ha
desastre de la mina Upper Big Branch en (SSO) de los trabajadores de la zona de
evaluado y explorado otras estrategias de
América y el desastre de Pike River en operaciones y los manipuladores de
seguridad en el pasado. Un intento de
Nueva Zelanda. El director general equipaje, sino que por la operación
mejorar la seguridad carecía de impulso y
preguntó a los miembros del equipo de exitosa de la aeronave. Una baja tasa de
requería más recursos de lo esperado.
liderazgo si tal evento podría ocurrir en lesiones en la espalda para los
También se centraba principalmente en
sus operaciones. Hubo una respuesta manipuladores de equipaje no significa
los accidentes fatales y lesiones con
mixta. Algunos miembros del equipo de que sus procedimientos de
pérdida de tiempo, que son importantes,
liderazgo pensaban que no, pero otros no mantenimiento de aeronaves están en
pero no abordaba adecuadamente los
estaban tan seguros. Un miembro del orden. Alguien más en la mesa citó de una
riesgos de salud y seguridad menos
equipo de liderazgo señaló que si esa revista de S&SO, "La implementación de
comunes tales como accidentes fatales
misma pregunta se hubiese hecho en la gestión de seguridad es en gran
múltiples e incluso eventos catastróficos
aquellas empresas que se vieron afectadas medida ineficaz porque... los sistemas
inusuales.
por grandes desastres, antes de que el documentados son demasiado complejos
La alta dirección está consciente de los incidente ocurriera, probablemente de comprender, aplicar y mantener para la
riesgos poco comunes pero habrían dicho que un desastre no podía organización”. Ella agregó que aquello
catastróficos ocurrirle a ellos. El director general le sonaba como algunos de nuestros
pidió al gerente de operaciones que sistemas.
Administración reconoció una serie de
investigara y recomendara qué se debe
eventos de "señal débil", incluyendo El gerente de operaciones pidió al gerente
hacer. Como resultado, se llevaba a cabo
algunos incidentes menores, que podrían de SHE, convocar un grupo de trabajo
esta reunión, y él quería oír las opiniones
haber llegado a ser desastrosos, lo que para revisar la Guía de Buenas Prácticas
del (muy experimentado) personal que
sugiere que aún eran vulnerables a un para la gestión de controles críticos de
estaba presente.
evento importante. Habiendo visto S&SO del ICMM, y preparar un plan de
recientemente una presentación sobre los Al igual que con el equipo de liderazgo, proyecto.
resultados de la investigación sobre el las opiniones eran diversas. Un trabajador
desastre de la mina Upper Big Branch, en señaló que tenían planes de gestión de
West Virginia, Estados Unidos, la alta riesgos extensos y detallados. Otra
dirección consultó qué se podía hacer persona dijo que gozaban de una tasa de
para mejorar su enfoque en el control de frecuencia de accidentes con tiempo
los principales riesgos de la empresa. perdido muy baja y ejemplar en la
industria (TFACTP). Otro trabajador
El director de operaciones pidió al gerente
apuntó que el fiscalizador del gobierno
de SHE que concertara una reunión con
había visitado la mina regularmente y no
un grupo de personal experimentado y
planteó ninguna inconformidad.
respetado. Estos suponían algunos
expertos en la materia, incluyendo

PASO 1: PLANEANDO EL PROCESO
Objetivo general
Desarrollar un plan que describa el alcance del proyecto, incluyendo lo
que se debe hacer, por quién y los plazos.
La determinación del alcance y la planificación de la implementación del proceso de GCC son
esenciales para el éxito. Esto requiere una cuidadosa reflexión y planificación prospectiva para
cada paso. Este paso describe las consideraciones para el desarrollo de un plan de proyecto para
orientar la ejecución de todo el proceso.
Acciones en la planificación del proceso
Acción 1
desarrollar un
plan de proyecto
con la implementación específica para

Acción 1: Desarrollar un plan de • Enfoque del proyecto, que depende la obra.
proyecto del tamaño y el alcance del proyecto que
una organización considera más El proceso de GCC es un proceso que
Un plan integral de proyecto ayudará en
apropiado - esto podría incluir el potencialmente consume muchos
la implementación exitosa del proceso
despliegue regional o proyecto piloto de recursos. Asegurar que los recursos
de MCP. Como mínimo, el plan del
específico de obra (un proyecto piloto se adecuados estén disponibles es esencial
proyecto debe cubrir:
debe considerar para hacer frente a los para el éxito del proyecto. Recursos
• El contexto de la organización que va a retos del proyecto y los obstáculos a la escasos alargarán la línea de tiempo del
determinar el comportamiento del aplicación, así como la forma de resaltar proyecto y puede resultar en costos
proyecto. los beneficios del proceso de GCC) adicionales para poner el proyecto en
marcha e impactar en los resultados.
• Los objetivos del proyecto - asegurarse • Requisitos de dotación de recursos
de que son claros y razonables para los humanos, tales como quién y cuántas El plan del proyecto proporciona el
plazos del proyecto personas están involucradas en cada marco de gobernabilidad para el
etapa del proyecto: proceso. Intrínsecamente, los órganos
• Las responsabilidades de los equipos y
presidenciales y ejecutivos de la
las personas - Un gerente de proyecto dedicado empresa (incluida la junta directiva)
desde el inicio hasta el final deben revisar y aceptar el plan del
• Las áreas de negocio que se verán
afectadas durante la ejecución. - Un equipo de proyecto interno proyecto con anterioridad a la puesta en
dedicado al proyecto a tiempo completo marcha de este.
Dentro del plan de identificar los
- el tamaño del equipo variará según las Desarrollar un plan de implementación
requisitos para cada paso en el proceso
empresas detallado. Este plan es un elemento
de GCC. Esto proporciona claridad sobre
los recursos necesarios para lograr los - Expertos en la materia para los asuntos esencial para el diagrama de los pasos
resultados esperados. Esto incluye: técnicos y consejos - algunas en el proceso. Utilice la lista de
organizaciones tendrán experiencia verificación de planificación del proyecto
• Línea de tiempo para el proyecto, y
interna; Sin embargo, otras pueden (véase el Anexo C) para asegurar que los
para cada paso del proyecto
requerir asesoramiento externo elementos clave se incluyen en el plan.
• Financiación necesaria para apoyar el
- En la implementación en múltiples
proyecto, y un mecanismo para el
sitios, considere la asignación de
seguimiento de gastos a través del
personal para ser específicamente
proyecto.
dedicado en jornada completa al
proyecto de GCC, para mantener la
atención en el proyecto, esto ayudará

PASO 1: CASO PRÁCTICO
DESARROLLO DEL PLAN DE PROYECTO DE EAST COAST COAL

proyecto para la organización en su Unidades empresariales involucradas
ECC se embarcó en la planificación del
totalidad, como en su nivel de sitio A nivel corporativo, las unidades de
proceso de GCC. En primer lugar, ECC
especifico. Se identificaron grupos dentro empresa que participan incluirán al CEO
formó un grupo de trabajo para supervisar
de la organización para administrar las de la compañía, junta y división SHE. A
el proyecto que consistía en personal
habilidades específicas o experiencia, en nivel de lugares específicos, el gerente
apropiado con diferentes funciones,
pro de lograr resultados óptimos. Este garantizará la aplicación del marco GCC
experiencia y niveles de antigüedad.
paso también involucró la identificación mientras que el director de HSE del lugar
de áreas donde el conocimiento puede ser implementará los controles y actividades
La primera tarea del grupo de trabajo fue
insuficiente y requeriría orientación de apoyo.
definir los objetivos del proyecto. El grupo
externa.
reflexionó sobre la visión y los valores de
Cronograma
la compañía para alinear los objetivos del
Visión general del plan de proyecto Un programa piloto procurará tener
proyecto con su estrategia SHE. Se
implementado un marco único de
establecieron objetivos cuantificables para
Contexto organizacional controles críticos dentro de 36 meses, y en
medir estos objetivos y se articularon
La visión de ECC implica ser una compañía la organización en 48 meses.
Beneficios para el proyecto.
minera líder en carbón y metales. Los
valores de la compañía incluyen la Con el plan del proyecto asentado, el
En el inicio, el grupo de trabajo decidió
protección del bienestar de sus grupo de trabajo comenzó a desarrollar
que asumir este proyecto de en su
empleados y la minimización de su métodos para identificar y evaluar los
totalidad puede ser abrumador, por lo que
impacto ambiental. riesgos, identificar los controles
el grupo decidió comenzar
estableciendo si son críticos o no, e
implementando el proceso en un solo sitio
Objetivo del proyecto identificando la forma de medir el impacto
para dos EMIs, antes de intentar el
El objetivo del proyecto es implementar la del proyecto. El grupo reconoció la
enfoque GCC con el resto de la compañía.
GCC en la empresa. importancia de la creación de métodos
eficaces para identificar los controles
Una línea de tiempo realista fue creada
Responsabilidades críticos, ya que se aplicarían
para reflejar la importancia de la tarea y la
A nivel corporativo el CEO y la Junta posteriormente en el proyecto. Para
cantidad de recursos necesarios. Esta línea
proporcionarán la supervisión del apoyar esto, el grupo de trabajo contrató
de tiempo incluía hitos para rastrear el
proyecto, mientras que el Gerente de SHE expertos externos.
progreso.
está a cargo de la implementación de la
guía. A nivel de obra, el jefe de obra estará
Se definieron responsabilidades para el
a cargo de supervisar que la aplicación
proyecto. Debido a la importancia del
ocurra, mientras que el director de HSE del
proyecto, el director general le pidió al
lugar estará a cargo de la implementación
gerente de operaciones que supervisara el
de los controles y procesos asociados.
proyecto. Se asignó personal apropiado al

PASO 2: IDENTIFICAR EVENTOS
MATERIALES INDESEADOS (EMIs)
Objetivo general
Identificar los EMIs para ser administrados, resumir la información clave
para cada EMI.
Este paso será identificar los principales riesgos y EMIs, luego evaluar los principales peligros
conocidos (y desconocidos) para comprobar que son relevantes para la empresa. Esto asegura
que el proceso de GCC se centrará en los EMIs más relevantes. El paso tendrá en cuenta si un EMI
puede ser eliminado mediante la mejora de diseño de la operación. Las mejoras en el diseño
tienen como objetivo reducir la probabilidad de que un EMI se produzca, o minimizar el impacto
de las consecuencias, y así eliminar el EMI como un riesgo material. El término de este paso
incluye un documento de "Descripción del riesgo" que resume la información clave del EMI.
Acciones para identificar los EMIs
Acción 1 Acción 2 Acción 3 Acción 4

Identificar Describir el EMI, el
Verificar que el Evaluar posibilidades
peligro, mecanismo
peligros EMI plantea un de eliminar el EMI
de activación y
principales y EMIs riesgo material mejorando el diseño consecuencias
Acción 1: Identificar peligros mayores y de suelo) Los principales peligros y EMIs

y la pérdida de producción durante más
EMIs identificados deben ser específicos para
de 12 meses).
su organización, pero podrían ser
El primer paso del proceso es la
aplicables a múltiples lugares. Las definiciones de la materialidad
identificación de los principales riesgos
pueden diferir entre las empresas debido
para la organización y para identificar Acción 2: Verificar que el EMI plantea
al tamaño, número de obras, operaciones,
EMIs a controlar. En la identificación de un riesgo material
tipo, la ubicación y comodidad. Al definir
los EMIs debe considerar:
El siguiente paso es evaluar los EMIs los criterios de materialidad, considere el
• La revisión de los documentos internos identificados para asegurarse de que son umbral que un riesgo tiene que superar
de EMIs, como las evaluaciones de riesgo un riesgo material. Es decir, si el EMI para tener un impacto material en la
existentes (a menudo los EMIs ya han sido ocurre como un resultado, tendrá un organización.
identificados pero para un propósito impacto en la capacidad de la empresa
En segundo lugar, aplicar los criterios de
diferente) - evaluar la pertinencia de estos para cumplir con sus objetivos principales.
materialidad a cada EMI. Trabaje
documentos al proceso de GCC antes de Esto se puede hacer mediante la
metódicamente cuando aplique los
usarlos definición de criterios de materialidad,
criterios a cada EMI. Los EMIs que
continuando con la aplicación de estos
• revisar el contexto general en busca de cumplen los criterios son riesgos
criterios a cada uno de los EMIs. Si el EMI
eventos históricos y previsibles en el materiales y avanzan a la siguiente etapa.
alcanza un número mínimo de criterios, se
futuro - considerar la revisión de los Los EMIs que no satisfacen los criterios no
considera material. Esta medida asegura
últimos incidentes globales de mineras en son materiales y no tienen que ser
que el EMI pueda progresar en el proceso
busca de EMIs relevantes, incluyendo las gestionados por el proceso de GCC. Sin
de GCC.
empresas asociadas que pueden tener embargo, estos EMIs todavía pueden
EMIs similares o relacionados con la En primer lugar, definir los criterios de necesitar ser gestionado a través de otros
organización. Considerar también la materialidad. Este es el umbral que el medios. La lista de EMIs debería revisarse
revisión de publicaciones de noticias de la riesgo debe superar antes de ser periódicamente.
industria (por ejemplo, minería de considerado un riesgo material. Los
Acción 3: Evaluar posibilidades de
Australia) criterios de materialidad, varían entre las
eliminar el EMI mejorando el diseño
organizaciones, por lo tanto se debe
• discutir los diferentes tipos de riesgos
identificar lo que su organización Evaluar cada EMI en busca de
por separado (Por ejemplo, los riesgos
considera como material para la actividad oportunidades de diseño que podrían
subterráneos podrían ser considerados de
(por ejemplo, la posibilidad de múltiples eliminarlo como Evento material
forma separada a los riesgos sobre el nivel
víctimas fatales, o provocar una detención indeseado. El objetivo de mejorar el
diseño es reducir la probabilidad de
ocurrencia, o el impacto de sus

consecuencias para así removerlo como

riesgo material. Cuando evalúe las
¿CUAL FUE EL CRITERIO DE MATERIALIDAD QUE EAST COAST
oportunidades de mejora en el diseño, COAL ELIGIÓ?
considere:
•Revisar documentos (como documentos También se centraron en el

Las acciones en el Paso 2 son:
de mantención, políticas y comportamiento del trabajador de
• identificar los principales peligros y primera línea. La prevención de EMIs
procedimientos) para identificar mejoras.
eventos materiales indeseados (EMIs) • como incendios subterráneos, o riesgos
•Revisar las oportunidades de mejora de comprobar qué EMIs son materiales • para la salud tales como la exposición a
diseño para determinar si los EMIs son evaluar las oportunidades para eliminar las partículas diésel, también necesitaba
eliminados de la GCC – algunas mejoras EMI por mejora en diseño comportamientos correctos de los
serán implementadas mientras el proceso trabajadores de primera línea, como
• describir el EMI, el peligro, el mecanismo
continúa. también dependía fundamentalmente de
de iniciación y las consecuencias.
la optimización del diseño de la mina,
Acción 4: Describir el EMI, el
De ellas, sólo una resultó difícil de para el equipos, sistemas y aplicación efectiva de
peligro, mecanismo de activación y grupo de trabajo. Este fue decidir qué se los sistemas complejos, tales como la
consecuencias entiende por "material". ventilación. Muchos de estos tipos de
Resumir la información para cada EMI controles no fueron monitoreados
Materialidad como herramienta de
fácilmente por los sistemas basados en el
en un documento para entregar un filtro
comportamiento, usados apoyar las
contexto y que otros comprendan el El analista de riesgos proporcionó cierta conductas de los trabajadores de primera
EMI. El desarrollo del documento orientación, explicando que la línea.
debería incluir personal que entienda materialidad es un concepto utilizado en
Criterios de materialidad
el proceso de GCC y EMI, como la gestión de riesgos de la empresa para
mínimo, la descripción debe incluir: definir qué eventos podrían evitar que un Tras el debate, el Grupo de Trabajo
negocio logre sus objetivos. Normalmente escogió dos categorías de criterios de
 El trasfondo e importancia del se utilizaba para describir los materialidad:
EMI – esto entrega nociones de acontecimientos más graves. En el • Seguridad - incidentes con
donde existe contexto de la salud y la seguridad se consecuencias potenciales de tres o más
 El mecanismo de activación del utilizaba normalmente para describir víctimas mortales en cualquier evento
EMI, en otras palabras lo que grandes desastres. Las explosiones de la • Salud - potencial de deterioro grave o
mina Pike River en Nueva Zelanda cayeron fallecimiento debido a la exposición
podría iniciarlo.
en esta categoría, mientras que una repetida a contaminantes en el trabajo
 El alcance y límites del EMI: Los por encima del nivel de exposición
fatalidad individual de una excavadora
sistemas y áreas donde existe (y volcada, si bien es muy trágica, permitido.
donde no es considerado un normalmente no se considera como un
riesgo) EMI. La materialidad es la descripción de
 Las consecuencias potenciales una posible consecuencia de un evento.
hacia la gente, el ambiente, la Se utiliza como una herramienta de filtro
reputación, partes interesadas, para decidir qué eventos previsibles de
salud y de seguridad son los más
finanzas y cualquier otro impacto
importantes y deben ser incluidos en el
significativo en la organización.
proceso de GCC.
Una vez finalizado, revise este ¿Qué pasa con los controles de riesgos
documento usando personal fatales existentes y reglas de oro?
apropiado, este podría ser el personal
Un miembro del grupo de trabajo
que asistió en la acción 1 de este
preguntó sobre los controles de riesgos
paso, el gerente de proyecto de GCC fatales existentes. ¿Por qué no constituían
o el futuro responsable del MUE EMIs?
(Quien será identificado en paso 6)
El gerente SHE dijo que se trataba de una
pregunta importante. El acordó que había
cierta superposición. Sin embargo, los
controles de riesgos fatales y las reglas de
oro se centraron principalmente en los
incidentes graves que eran poco
probables de resultar en más de una o
dos muertes a la vez.

PASO 2: CASOS PRÁCTICOS
DEFINICIÓN DE PELIGRO DE EXPLOSIÓN SUBTERRÁNEA DE FUEGO Y POLVO DE CARBÓN
Este es un ejemplo de EMI de

irradiación del calor de combustión, o Consecuencias potenciales
seguridad de los resultados de la acción 4
asfixia por el agotamiento de oxígeno.
Antecedentes Daño inmediato, lesiones o muerte
Otras consecuencias de estos eventos
directamente del evento. Consecuencias
Explosiones subterráneas de fuego y incluyen las pérdidas financieras por
secundarias como el derrumbe de mina
polvo de carbón son un riesgo frecuente daños en el equipo, litigio o suspensión
serán tratadas como un peligro por
de todas las operaciones de minería de de proceso.
separado (pero consideran las explosiones
carbón subterráneas. Estas explosiones se
Alcance subterráneas como una causa).
producen normalmente a partir de gas
Consecuencias a largo plazo pueden
metano o de finos de carbón mezclados Este peligro existe donde están presentes
incluir pérdida de producción, retrasos en
con la atmósfera subterránea formando los finos de carbón - en particular, en las
el procesamiento o la paralización
una composición combustible. La operaciones mineras de superficie y
exposición a una fuente de ignición puede subterráneas de carbón marrón y negro.
resultar en combustión rápida. Cuando se Este peligro puede existir también cuando
produce esta combustión en espacios se extraen otros productos básicos en un
confinados, la liberación repentina de la ambiente subterráneo en función de la
energía hace que una onda de choque geología circundante y los métodos.
viaje a través de los túneles. Finos de
Límites
carbón acumulados pueden transportarse
en las ondas, lo que lleva a más Actividades subterráneas, actividades
explosiones. Daño severo a los equipos asociadas (como el mantenimiento) y los
y/o al personal, como la muerte puede ser sistemas que apoyan las operaciones
resultado de la onda de presión o las subterráneas (por ejemplo, ventilación,
esquirlas transportadas por la onda de suministro de electricidad, abastecimiento
choque. El personal también puede de agua, etc.).
experimentar lesiones o la muerte por
DEFINICIÓN DE PELIGRO DE SOBREEXPOSICIÓN A MATERIAL PARTICULADO DIESEL
Este es un ejemplo EMI de salud de los Esto es en respuesta al estudio del 2012 Límites
resultados de la Acción 4. por la Agencia Internacional para la
Cualquier espacio confinado donde los
Investigación sobre el Cáncer,
Antecedentes operadores y las partículas diésel están en
reclasificando el DPM como carcinógeno
un espacio cerrado.
El material particulado diésel (DPM) es una para los humanos (Grupo 1). Esto fue
mezcla compleja que componen las reforzado por el Estudio de emisiones Consecuencias potenciales
emisiones de escapes diésel. Los Diésel en los Mineros del gobierno
Efectos inmediatos y a largo plazo sobre la
compuestos orgánicos, sulfatos, nitratos, estadounidense que examinó más de
salud por la exposición a DPM (como el
metales y otras toxinas forman una capa 12.000 mineros y encontró un mayor
cáncer). Debido a sus propiedades
cohesiva de partículas. Esta partícula es riesgo de cáncer de pulmón.
cancerígenas, las consecuencias de la
capaz de eludir las defensas naturales del
Alcance exposición pueden tardar años en
cuerpo y se alojan en los pulmones y ha
desarrollarse
sido reconocido como un riesgo laboral Este peligro existe en ambientes
para los mineros, en particular en las subterráneos con ventilación baja o
operaciones subterráneas. Mientras que deficiente en el que los vehículos o
las emisiones de diésel contienen muchos maquinaria emiten partículas diésel - en
carcinógenos conocidos, DPM ha ganado particular, los talleres subterráneos que
prominencia recientemente como una llevan a cabo el mantenimiento de
preocupación particular. vehículos.

PASO 3: IDENTIFICAR CONTROLES
Objetivo general
Identificar los controles para cada EMI, ya sean controles existentes o
posibles controles nuevos, incluyendo la preparación de un diagrama de
bowtie.
El paso 3 identifica todos los controles (existentes y posibles) para cada EMI, y luego el Paso 4
identifica los controles críticos. Un control se define como un acto, objeto (de ingeniería) o
sistema (combinación de acto y el objeto) destinado a prevenir o mitigar un evento indeseado.
Las herramientas proporcionadas en la guía de buenas prácticas pueden ayudar a identificar los
controles existentes y posibles.
Una vez identificados, los controles se utilizan para desarrollar un diagrama bowtie para cada
EMI. Un diagrama bowtie es un método para ilustrar los vínculos entre la causa potencial de un
incidente o riesgo, y los controles pertinentes (más información del método bowtie se puede
encontrar en la Guía de Buenas Prácticas Anexo B).
Acciones para identificar los controles
Acción 3
Acción 1 Acción 2
Evaluar los
Identificar Desarrollar un
bowtie bowties y
controles
controles
Acción 1: Identificar los controles • Evaluaciones de riesgo interno y bowties Herramientas para ayudar a identificar
los controles
En la Acción 1, identificar los controles • Procedimientos de mantenimiento
para cada EMI, en particular los controles interno y los procedimientos de operación Utilice el árbol de decisiones (ver Figura 3)
que impidan que el evento ocurra o estándar y las preguntas a continuación para
mitiguen las consecuencias. Los controles facilitar la decisión sobre lo que es o no
• Legislación que puede contener un control. Es común identificar muchos
pueden ser de carácter administrativo o
recomendaciones de control general - la controles, algunos no serán muy
de ingeniería. Sin embargo, algunos
legislación puede tener guías y normas adecuados para el proceso de GCC.
controles de ingeniería tienen un
asociadas (por ejemplo, normas Considere lo siguiente:
elemento humano o administrativo para
ambientales) que contienen controles; los
asegurar que están operando • ¿Es el control específico para la
controles no deben ser copiados de las
correctamente. Al identificar los controles prevención de un EMI o minimizar sus
normas, ya que es necesario evaluarlos
considere lo siguiente. consecuencias?
críticamente en su relevancia a los EMI
Identificar los controles existentes • ¿Se puede especificar el rendimiento
• Evaluaciones de riesgos de empresas
A menudo, los controles ya están asociadas o industrias con operaciones y requerido del control?
identificados en los documentos EMIs similares - por ejemplo, puede haber • ¿Se puede verificar el rendimiento del
existentes de la empresa. Buscar riesgos y controles comunes entre las control?
orientación del personal que tenga los plantas de extracción por solventes.
conocimientos EMI o controles, ya que
estarán más familiarizados con los
documentos internos de la empresa.
Como punto de partida, es útil revisar:

Figura 2: Un diagrama bowtie simple.
Acción 2: Desarrollar un bowtie. • ¿Cuáles son las posibles causas que Acción 3: Evaluar los bowties y
pueden llevar al EMI? controles
Una vez identificados todos los controles,
desarrollar un bowtie (ver Figura 2). Un • ¿Qué controles están aplicados (o se Evaluar los bowties y controles para
bowtie resume los principales controles podrían aplicar) para evitar la causa que asegurar que son apropiados y relevantes
que las empresas deben tener en su lugar genera el EMI? para cada causa y / o consecuencia, y en
para evitar eventos no deseados. Los contra de la jerarquía de controles. Esta
• ¿Cuáles son las máximas consecuencias
bowties son un método popular para evaluación debería comprobar que no hay
previsibles del EMI?
ilustrar los vínculos entre la causa una dependencia excesiva de un tipo de
potencial de un incidente, o riesgo, y los • ¿Qué controles se aplicaron, o se control (por ejemplo, administrativo,
controles que se pueden aplicar. Estos podrían ser introducir para reducir la ingeniería, etc.).
controles pueden o bien evitar el posibilidad de que se produzcan las
incidente inicial y / o mitigar las consecuencias? El uso de software puede
consecuencias una vez que ha ocurrido. ser útil para desarrollar bowties (como
BowTieXP, de BowTie Pro o Microsoft
No hay una manera correcta de
Visio).
desarrollar un bowtie. Sin embargo, esta
es una etapa crítica y el bowtie debe ser Al desarrollar el bowtie y al seleccionar los
preparado con una cuidadosa referencia a controles críticos (paso 4), puede ser útil
las definiciones en el Anexo A. La Guía de llevar a cabo esto como un proceso
Buenas Prácticas contiene información iterativo. Esto porque la selección de los
sobre los bowties en el Anexo B. Los pasos controles críticos ayudará en el
importantes para la realización del bowtie perfeccionamiento del bowtie.
son comenzar con el EMI, y considerar lo
siguiente:

¿COMO IDENTIFICÓ LOS CONTROLES LA ECC?
El grupo de trabajo ECC se propuso

identificar los controles necesarios para
evitar que los EMI ocurran o mitigar sus Figura 3: Arbol de decisión de identificación de controles
consecuencias. El grupo reunió una serie
de conocimientos técnicos, operativos y
de proyectos, incluido el personal de SHE,
gestión de activos y el personal de
mantenimiento para identificar los
controles para cada EMI. Se realizó un
taller para reunir esta información.
Para el EMI de explosión subterránea de

fuego y polvo de carbón, el grupo de
trabajo consultó a expertos internos
acerca de la ventilación, equipo de
servicios técnicos, expertos en la materia,
ingenieros eléctricos subterráneos y el
gerente de SHE. Antes de la reunión cada
individuo revisó documentos internos en
busca de posibles controles dentro de su
área, que consistía en las evaluaciones de
riesgos existentes, documentos de
seguridad y normas de seguridad para
identificar acciones, sistemas, procesos o
equipos que podrían controlar el EMI.
Para el EMI de sobreexposición a

partículas diésel, el grupo de trabajo
consultó al fabricante del vehículo,
personal de SHE con conocimientos
particulares de higiene en el trabajo,
encargado de la seguridad, el equipo de
mantenimiento de los vehículos y el
encargado de la ventilación. Fuente: M. Hassall, J. Joy, C. Doran and M. Punch, Selection and Optimization of Risk Controls. ACARP
not C23007 report, 2015. Disponible en www.acarp.com.au/reports.aspx
Las causas y consecuencias de los EMIs
fueron identificadas así como todos los
controles que se podrían implementar
para prevenir y mitigar los EMIs. El árbol "rocíos de agua sobre el cabezal del Tenga en cuenta que los bowties sólo
de decisiones de identificación de control esquilador [Shearer]" a sistemas de amplio exponen una muestra de los controles y
de la Guía de Buenas Prácticas (ver Figura alcance (por ejemplo, "sistema de controles potenciales identificados. Estos
3) se utilizó para ayudar a identificar lo ventilación") o procesos de chequeo o de son controles comúnmente identificados y
que es un control. monitoreo tales como "inspecciones". todos han sido tomados de bowties
gentilmente suministrados por empresas
El grupo desarrolló un diagrama de Este es un paso normal y necesario en el
miembros del ICMM. Como los bowties
bowtie para cada EMI (véanse las Figuras proceso de GCC. Sin embargo, la gestión
sólo contienen una muestra de los
4 y 5). de un gran número de controles; de los
controles, se han dejado espacios en
cuales no todos están claramente
El grupo de trabajo identificó un gran blanco para significar otras amenazas, las
definidos en términos de su importancia o
número de posibles controles (más de 60 consecuencias y los controles. Una "guía
criticidad; es muy difícil de hacer en la
controles), en especial para el EMI de rápida" para reducir el número de
práctica - de ahí la importancia del
explosión subterránea de fuego y polvo controles se ha incluido en el Paso 4.
proceso de GCC. El siguiente paso (Paso 4)
de carbón. Esto es normal, y como el explica el proceso para determinar cuáles
bowtie (ver Figura 2) muestra, hay una son los controles críticos.
amplia variedad de tipos de controles (o
controles potenciales). Estos iban desde
controles muy específicos, tales como

Figura 4: Bowtie de fuego subterráneo y explosión de polvo de carbón
Nota: Los controles en este bowtie no han sido evaluados para su validez (Ej: El bowtie puede incluir algunos no-controles)

Figura 5: Bowtie de sobreexposición a material particulado diésel
Nota: Los controles en este bowtie no han sido evaluados para su validez (Ej: El bowtie puede incluir algunos no-controles)

PASO 4: SELECCIONAR LOS CONTROLES CRÍTICOS
Objetivo general
Seleccionar los controles críticos para el EMI. Resumir información
fundamental de control crítico.
Paso 4 selecciona los controles críticos de los controles identificados en el paso 3. Controles
críticos son los controles que son cruciales para prevenir o mitigar las consecuencias de, un EMI.
La ausencia o fracaso de un control crítico aumentarán significativamente el riesgo de que ocurra
un EMI, a pesar de la existencia de los otros controles. Las herramientas proporcionadas en la
Guía de Buenas Prácticas ayudan a seleccionar los controles críticos e identificar las actividades
para verificar el control, y los requisitos de rendimiento del control.
Acciones para seleccionar los controles críticos.
Acción 2 Verificar Acción 3

Acción 1
que los controles Resumir los
Seleccionar los
críticos pueden ser controles críticos
controles críticos
implementados para cada EMI
Acción 1: Seleccionar los controles Acción 2: Comprobar si los controles Acción 3: Resumir los controles críticos
críticos críticos se pueden implementar para cada EMI
Selección de los controles críticos implica Compruebe si los controles críticos se Cotejar una lista de controles críticos para
la evaluación de todos los controles en un pueden implementar indagando si cada EMI. Estos controles críticos serán
bowtie de EMI para identificar si son pueden ser controlados de forma activa utilizados para gestionar el riesgo de EMI
críticos. El proceso de GCC es un enfoque (consulte el paso 8). Vigilancia activa se y progresarán a través del proceso de
centrado en los controles. La selección de refiere al proceso de verificar el grado en GCC. Resumir la información clave para
los controles críticos es un paso que los requisitos de desempeño, cada control crítico. Como mínimo tener
importante. Al seleccionar los controles establecidos para un control crítico en cuenta:
críticos considere como los identifica. (identificado en el paso 5), se están
• El peligro
cumpliendo en la práctica. En otras
El árbol de decisión de BHP Billiton (véase
palabras, ¿puede comprobarse que los • Las amenazas
el Anexo D) puede ayudar a evaluar si un
controles críticos están desempeñándose
control es un control crítico. También • El nombre del control crítico.
según lo previsto; cómo se puede hacer
puede ser útil tener en cuenta las
esto? Para evaluar si los controles críticos
siguientes preguntas:
son implementables, considere lo
• ¿El control es crucial para prevenir el siguiente:
evento o minimizar las consecuencias del
• ¿Cuáles son los requisitos de desempeño
suceso?
del control crítico? Si no está seguro, ¿es
• ¿Es el único control, o es respaldado por fácil averiguar cuáles deben ser los
otro control en el caso de que el primero requisitos de rendimiento?
falle?
• ¿Cómo va a ser verificado el control
• ¿Su ausencia o insuficiencia crítico? ¿Qué actividades apoyarán la
incrementaría de manera significativa el verificación? Si no puede responder a
riesgo a pesar de la existencia de los otros estas preguntas, este control podría no ser
controles? aplicable y, por tanto, no es un control
crítico.
• ¿Aborda múltiples causas o mitiga
múltiples consecuencias del EMI? En otras
palabras, si aparece en una serie de
lugares en el bowtie o en una serie de
estos, puede indicar que es crítico.

¿COMO DECIDIÓ ECC QUÉ CONTROLES ERAN CRÍTICOS?
El grupo de trabajo ECC estableció funcionan dentro del mismo sistema de pueden llegar a ser muy complejos ya que
que tenían un gran número de equipos, gestión. En este sentido, se podría decir casi todos los controles requieren un
procedimientos y sistemas que podrían que son interdependientes. Aunque este grado de formación y / o competencia. La
ser considerados como controles. Ellos punto de vista tenía mérito, después de la mayoría de las empresas cuentan con
tenían que identificar cuáles de ellos eran discusión se decidió a los efectos de sistemas y procesos para la gestión de las
críticos para justificar la severidad decidir sobre los controles críticos, que competencias. Una nota puede ser
adicional al definir y supervisar los “independencia” sería interpretado en un añadida al bowtie para explicar que este
controles e informar acerca de lo bien que sentido más estrecho. Por ejemplo, los tema no está incluido en el bowtie.
están funcionando en la práctica, como lo rocíos de agua sobre el cabezal del
• ¿El control se describe como un sistema?
requiere el proceso de GCC. esquilador (para minimizar el riesgo de
Por ejemplo, ECC encontró que el sistema
ignición de gases inflamables) era un
Preguntas de la Guía de Buenas de gestión de mantenimiento o sistema
control que funciona independientemente
Prácticas de ventilación a menudo aparecían como
del aseguramiento de que los picos del
un control. Sin embargo, éstos
El grupo de trabajo utilizó la orientación esquilador se mantuvieran a un nivel
demostraron ser una descripción muy
de la guía de buenas prácticas, determinado de filo para minimizar
general para un control crítico. Por
preguntando inclusive: chispas.
ejemplo, había muchos miles de artículos
• ¿El control es crucial para prevenir el El atajo de East Coast Coal en el sistema de gestión de
evento o minimizar las consecuencias del mantenimiento. La aplicación de esta
El grupo de trabajo también encontró que
suceso? pregunta dio lugar a un debate
podían desarrollar algunas preguntas para
productivo que se centró en la
• ¿Es el único control, o es respaldado por ayudar a filtrar los controles. Aparecen a
identificación de los equipos y las
otro control en el caso de que el primero continuación, pero requieren cuidado en
actividades de mantenimiento que eran
falle? su uso. Encontraron que hacer estas
fundamentales para prevenir o mitigar el
preguntas provocaba una discusión
• ¿Su ausencia o insuficiencia EMI.
productiva sobre la eventualidad de que
incrementaría de manera significativa el
algo fuera un control o no. • ¿Está el control descrito como un plan?
riesgo a pesar de la existencia de los otros
Planes de respuesta a la acción de
controles? Estas son las preguntas que utilizaron:
activación y planes de gestión de riesgos
• ¿Aborda múltiples causas o mitiga • ¿Está el control descrito como también se trataron de la misma manera
múltiples consecuencias del EMI? monitoreo, verificación, control de calidad que los sistemas. Pueden ser controles o
o actividad de inspección? ¿Es la actividad tienen aspectos específicos que deben ser
Utilizando el árbol de decisiones de
de control o inspección realmente el considerados como críticos. Hacer la
control crítico - la independencia de los
control, o se trata de la cosa o proceso pregunta ayudó a decidir esto.
controles
que está siendo inspeccionado? Por
El grupo de trabajo también utiliza el árbol ejemplo, si la inspección de una válvula de
de decisión de la Guía de Buenas liberación de presión se describe como un
Prácticas, que se reproduce aquí en el control,¿es la actividad de inspección o la
Anexo D. El grupo encontró que era útil propia válvula el control?
para ayudar a decidir si un control era
• ¿Es el control sobre el entrenamiento o
crítico o no. Sin embargo, hubo un
competencia? Si es así, considere la
intenso debate en el grupo de trabajo
eliminación de todos los controles que se
sobre el significado de la "independencia".
refieren a los operadores competentes o
La última pregunta en el árbol de decisión
al entrenamiento. Casi todos los controles
pregunta: ¿Es el control independiente?
requieren que las personas competentes
¿Qué significa esto?
operen, inspeccionen o los mantengan. La
Uno de los miembros del grupo de formación y la competencia son por
trabajo, dijo que ninguno de los controles supuesto importantes y a menudo un
en una obra o dentro de la misma requisito legal. Sin embargo, si todos los
empresa puede considerarse como requisitos de formación y competencia
totalmente independiente ya que todos son añadidos a bowties,
ellos

Evaluación de la selección de control Este control está relacionado con el EMI Un ejemplo de un bowtie para el EMI de
crítico para "picos afilados en de fuego subterráneo y explosión. fuego subterráneo y explosión que
esquilador" contiene el razonamiento detrás de la
Esta lógica se debe aplicar a los controles
evaluación de control crítico se muestra
El control "picos afilados en esquilador" se restantes que habían sido identificados en
en la Figura 7.
analizó con la herramienta de árbol de el Paso 3.
decisión BHP Billiton (ver Anexo D) para
ayudar a evaluar si era un control crítico.
La Figura 6 muestra el razonamiento.
Figura 6: Evaluación del control “Picos afilados en esquiladora” usando la herramienta del árbol de decisiones de control crítico de BHP
Billiton y el razonamiento para cada punto de decisión


decisión BHP Billiton (véase el Anexo D) En la figura 10, se muestra un ejemplo

Evaluación de la selección de control para la selección de control crítico. para un bowtie de un EMI de
crítico para el "filtro de partículas sobreexposición a partículas diésel que
diesel" y “Política de no ralentí" Estos controles se refieren al EMI para
contiene el razonamiento detrás de la
sobreexposición a material particulado
Los ejemplos mostrados en las figuras 8 y evaluación de control crítico.
diésel.Esta lógica se aplica a los controles
9 demuestran el razonamiento para restantes que se habían identificado en el
determinar que los controles son críticos. paso 3.
Nuevamente, esto era utilizar el árbol de
Figura 8: Evaluación del control “Filtro de partículas diésel” Usando la herramienta de árbol de decisiones de controles críticos de BHP
Billiton y mostrando el razonamiento para cada punto de decisión.
Figura 8: Evaluación del control “Política de no ralentí” Usando la herramienta de árbol de decisiones de controles críticos de BHP Billiton
y mostrando el razonamiento para cada punto de decisión.


PASO 5: DEFINIR DESEMPEÑO Y REPORTES
Objetivo general
Definir los objetivos de los controles críticos ", los requisitos de
rendimiento, y cómo el rendimiento se comprueba en la práctica.
Resumir esta información.
Paso 5 define los objetivos de controles críticos y los requisitos de rendimiento para cada uno.
Este es el rendimiento mínimo exigido del control crítico para asegurar su eficacia al mitigar un
riesgo EMI. Este paso identifica actividades que tendrán un impacto en el rendimiento de los
controles críticos. Estas actividades proporcionan una comprensión de cómo un control crítico se
puede verificar en la práctica y otorgan un mecanismo para vigilar la salud de un control crítico.
Acciones para definir desempeño y reportes
Acción 2 Definir Acción 3 Acción 3

Acción 1
requisitos de Definir actividades Definir actividades
Definir objetivos
desempeño para los que impactan el de verificación o
de control crítico
controles críticos desempeño del CC chequeo
pueden no ser específicos o no se

Acción 1: Definir el objetivo de control Acción 2: Definir los requisitos de
relacionan directamente con el contexto
crítico desempeño para los controles críticos
del control. Cuando no existen requisitos
Definir el objetivo del control crítico Los requisitos de rendimiento son los de rendimiento para un crítico de control,
ayudará a entender el papel, las estándares que un control tiene que deben ser desarrollados. Si este es el caso,
expectativas y los resultados del control. El cumplir. Un requisito de rendimiento de los requisitos de desempeño deben
objetivo fundamental del control es una control debe constar de una acción (tal considerar ser:
descripción específica de lo que se como prevenir, mantener, etc.) y un valor
• Específicos - los requisitos deben estar
requiere que haga el control. Por ejemplo, (por ejemplo, 0,1 ml por encima del nivel
claramente definidos y no deben ser
para el control crítico titulado "calibración crítico, 50% de la capacidad, etc). Un
vagos.
de la sonda", el objetivo fundamental de requisito de desempeño debe tener en
control es la calibración del pH y sondas cuenta el contexto del control, lo que • Medibles - requisitos de desempeño
CE. Para ayudar a definir un objetivo de significa que un tanque contenedor de deben ser cuantificables siempre que sea
control crítico, considere: diésel de puede tener estándares de posible
desempeño integro diferentes a un
• ¿Cuál es el resultado que usted está • Apropiados - los requisitos de
tanque idéntico que contiene suspensión
tratando de lograr mediante la aplicación rendimiento deben estar alineados con el
ácida. Un ejemplo de un estándar de
de este control crítico? rendimiento para el control de una zona objetivo fundamental de control (como se
provista de barreras en torno a un tanque define en la Acción 1)
• ¿Cómo evitará el control crítico que
ocurra el EMI? podría ser mantener 90.000 litros, que es • Realista - requisitos deben ser
110% del volumen del tanque. alcanzables en el contexto operativo.
Los requisitos de desempeño para un El componente final de esta acción es
control ya pueden existir dentro de definir un nivel de rendimiento de
documentos de la empresa. Esto se puede controles críticos que iniciaría acciones
determinar mediante la revisión de los inmediatas para suspender o cambiar una
procesos, procedimientos, manuales de operación, o también indicar que se
mantenimiento y otros documentos de requieren mejoras en el control crítico. El
apoyo correspondiente. Estándares de la proceso para la definición de estos niveles
industria también pueden ayudar a de rendimiento es el mismo que el
determinar los requisitos de rendimiento. proceso anterior para identificar los
Sin embargo, se debe tener precaución ya requisitos de rendimiento.
que los estándares de toda la industria

Acción 4: Definir actividades de
Acción 3: Identificar las actividades que
verificación o chequeo
impactan el rendimiento de los
controles críticos Verificación es el acto de comprobar, o
Para mantener la solidez de un control "monitorear activamente", que las
actividades que apoyan y mejoran los
crítico, identificar qué actividades afectan
controles críticos se han completado a un
su desempeño, y apoyan o habilitan el
nivel aceptable. Para cada control crítico,
control crítico. Al buscar información para
identificar lo que se requiere al verificar.
revisar estas actividades considere:
Esto proporciona orientación de alto nivel
• La revisión de los procesos existentes,
para los pasos posteriores que
procedimientos y manuales de
identificarán cómo se realiza la
mantenimiento para las actividades y
verificación en la práctica y en el lugar
tareas del día a día - hablar con el
(Paso 7), luego se lleva a cabo la actividad
personal que trabaja en estrecha relación
con el control y están involucrados en las de verificación in situ (Paso 8). Puede ser
actividades de apoyo (Ellos tendrán útil identificar estos requisitos de
verificación mientras se revisan los
conocimiento sobre cómo se llevan a cabo
documentos y se habla con el personal
estas actividades y su importancia para el
involucrado en las acciones 1-3 de este
rendimiento de control crítico)
paso. Además, tenga en cuenta:
• Crear una lista de las actividades que
• Lo que se necesita verificar para
apoyan, mejoran y afectan el desempeño
comprobar que el control crítico está
del control crítico – Saber qué reduce su
cumpliendo con su rendimiento requerido
rendimiento permite la gestión de las
actividades. • ¿Con qué frecuencia se necesita
verificar?
• Qué tipo de verificación se necesita EJ: la

inspección, revisar registros, la revisión del
sistema de monitoreo, etc.).
Los resultados de las actividades de

verificación deben ser reportados en la
cadena de responsabilidades en una base
regular. La estructura detallada de
información se define en el Paso 6. Al final
de la Etapa 5 completar un resumen de
información de control para cada control
crítico. El resumen de información de
control es sólo una guía y se puede
adaptar a las necesidades individuales de
organizaciones

¿COMO DEFINIÓ EAST COAST COAL SU DESEMPEÑO?
El grupo de trabajo decidió que la manera El grupo también encontró la forma de • EMI de fuego subterráneo y explosión de
más eficaz de completar este paso era a evaluar el desempeño del control crítico. polvo de carbón (ver Tabla 1)
través de un taller que incluía aquel El grupo resumió esta información en una
• Sobreexposición a materia particulada
personal que sabía acerca de los controles tabla – Resumen de información de
diésel (ver Tabla 2).
críticos en la práctica, como supervisores control crítico.
de primera línea. El objetivo del taller fue
A continuación se presentan ejemplos de
determinar el nivel de rendimiento
los resúmenes de información de control
requerido para cada control crítico.
críticos para un control crítico para el:
Tabla 1: “Picos afilados en esquiladora” Resumen de información de control crítico
¿Cuál es el nombre del control crítico para fuego subterráneo y explosiones de polvo de carbón?
1
Picos afilados en esquiladora
¿Cuáles son los objetivos específicos relacionados al EMI?

2
Reducir el riesgo de ignición de mezcla inflamable al reducir la fricción entre la roca y la cizalladora o esquiladora
¿Cuáles son los requisitos de ¿Cuáles son las actividades que ¿Qué actividades pueden ser
3 desempeño para alcanzar los 4 apoyan o habilitan el control 5 chequeadas para verificar el
objetivos? crítico? desempeño del control crítico?
Se desarrolla una plantilla de perfil Se inspeccionan las guías en
Las puntas son suficientemente contraste con la plantilla
de puntas aceptable
afiladas para reducir el riesgo y
prevenir chispeo
Los picos de la cizalladora se Revisión los registros de inspección
inspeccionan visualmente antes del semanalmente
turno para evaluar su condición
Se lleva a cabo mantención Revisión de los registros de mantención y
regular en cizalladoras reemplazos en una base mensual
¿Cuál es el desempeño objetivo para el control crítico?
6
Los picos igualan la plantilla de perfil aceptable, entre los marcadores 3 y 5. Los picos fuera de este rango son reemplazados
¿Cuál es el desempeño de control crítico que activa la detención, revisión de control o investigación?
7
5% de las inspecciones indican que los picos están más allá del umbral de condición para su uso

Tabla 2: “Filtro de partículas diésel” Resumen de información de control crítico
¿Cuál es el nombre del control crítico para fuego subterráneo y explosiones de polvo de carbón?
1
Filtro de partículas diésel
¿Cuáles son los objetivos específicos relacionados al EMI?

1
Reducir los niveles de partículas diésel en la atmósfera del lugar de trabajo por debajo del límite de exposición ocupacional.
¿Cuáles son los requisitos de ¿Cuáles son las actividades que ¿Qué actividades pueden ser
3 desempeño para alcanzar los
4 5
apoyan o habilitan el control chequeadas para verificar el
objetivos? crítico? desempeño del control crítico?
La carcasa y conductos del filtro La carcasa y conductos del filtro Revisar inspecciones previas al
son mantenidos para que las son inspeccionadas previo al inicio y confirmar que las
partículas sean recolectadas y no turno en busca de daños o la mantenciones se llevan a cabo
se dispersen. necesidad de mantención. cuando se requiere.
Sensor de presión trasera alerta El sensor de presión trasera del Revisar registros de calibración
cuando esta excede el nivel crítico escape diésel es calibrado para para asegurar que el sensor está
en el filtro asegurar que detecta la presión trabajando dentro de los
trasera en el punto correcto. márgenes de tolerancia
Motores mantenidos para Sistemas de administración de Muestrear un X% de reportes EMS
maximizar la vida del filtro motores combustibles identificando faltas, y chequeando
electrónicos (EMS) – EMS se que la mantención se llevó a cabo
monitorea por personal de de acuerdo con las
operaciones y mantención, la especificaciones del fabricante de
mantención se lleva a cabo equipo original (OEM)
siguiendo la detección de
desempeño sub-estándar del EMS
Sistemas de inyección manual de Muestrear un X% de los informes

combustibles – test de opacidad de de pruebas de opacidad que
las emisiones de escape realizada sobrepasan el límite, y verificar
cada 28 días. Si el test falla (Excede que la mantención se llevó a cabo
el punto límite de xmg/m³), llevar a de acuerdo con las
cabo mantención requerida – especificaciones OEM
limpiar reemplazar filtro de entrada
de aire en motor; limpiar trampa de
llama, revisar que la válvula esté
despejada, reemplazar inyectores,
test de compresión, reemplazar la
bomba diesel, limpiar o reemplazar
del filtro de partículas diesel
¿Cuál es el desempeño objetivo para el control crítico?
6
Los requisitos de mantención identificados son llevados a cabo el 100% de las veces, y la calibración del sensor de presión trasera está
dentro de la tolerancia para el 100% de las pruebas
¿Cuál es el desempeño de control crítico que activa la detención, revisión de control o investigación?
7
Carcasa o conductos del filtro diésel dañados, o la alarma de presión trasera se activa

PASO 6: ASIGNAR RESPONSABILIDAD
Objetivo general
Desarrollar una lista de los propietarios de cada EMI, control crítico y
actividad de verificación. Desarrollar un plan de verificación y reportes
para chequear e informar sobre la salud de cada control crítico.
El paso 6 asigna la responsabilidad y la "propiedad" de cada EMI, la actividad de control crítico y
verificación, desde el nivel de obra hasta el directorio de la compañía. Esto incluye delinear las
responsabilidades de cada propietario, incluyendo responsabilidades de información.
Acciones para asignar la responsabilidad
Acción 1: Asignar
responsabilidades de
propiedad e informes
Acción 1: Asignar responsabilidades de propietario se resumen en la Tabla 3, que gobierno sólida que incluye todos los
propiedad e informes indica el papel dentro del GCC, un título niveles de propiedad.
indicativo que este propietario podrá
La propiedad de cada EMI, control crítico Los requisitos de reporte de alto nivel
mantener en la empresa y las
y actividad de verificación, se debe asignar también se describen en la Tabla 3. Los
responsabilidades del propietario.
a roles o posiciones específicas dentro de productos de cada informe, y la frecuencia
la organización. Estos "propietarios" son La línea de la rendición de cuentas de cada periodo de revisión, se describen
responsables de garantizar de forma también se describe en la Tabla 3, desde como parte de las responsabilidades de
continua la gestión de su tarea asignada. los propietarios de verificación al equipo cada nivel. Esto puede ser usado para
También constituyen la base de la de liderazgo hasta la junta directiva de definir un plan de verificación y reportes
gobernabilidad de GCC a través de la línea una empresa. Cada nivel dentro de la línea como se indica en la Guía de Buenas
de reportes. Identificar propietarios de la rendición de cuentas incluye Prácticas.
dependerá de una estructura interna de la responsabilidades de gobierno de GCC
empresa y de las tareas que se les asigne. adicionales a las de los niveles inferiores.
Las responsabilidades sugeridas del Esto proporciona una estructura de

INFORMES SOBRE CONTROLES CRÍTICOS Y EMIS DENTRO DE EAST COAST COAL

preocupaciones de que podían ser prominencia en los reportes dentro de la
El grupo de trabajo decidió definir los
interpretados como cruzando la raya, al organización, que los riesgos materiales
reportes desde la obra de la mina hasta la
decirle al equipo de liderazgo y junta qué de la empresa u otros tipos de salud y
junta. Esto incluyó:
hacer. Se le solicitó al patrocinador del seguridad. La Tabla 3 muestra quien
• Quien reportaría sobre los controles proyecto, el director de operaciones, que informa sobre qué, a quién y las
críticos y EMIs diera consejo. El director de operaciones, frecuencias para hacer esto.
dijo que ni el equipo de liderazgo ni la
• Lo que se informaría Esta propuesta fue aceptada tanto por el
junta sabían lo que tenían que hacer, pero
equipo de liderazgo como por la junta
• A quien agradecerían que el grupo de trabajo
con la condición de que se revisaría
identificase lo que pensaban que era
• Las frecuencias para hacer esto. después de 12 meses de haberla
apropiado.
experimentado.
Hubo cierta discusión sobre si el grupo de
El grupo de trabajo planteó la base de
trabajo debería hacer esto a pesar de las
que los EMIs no deben recibir menor

PASO 7: IMPLEMENTACIÓN ESPECÍFICA DE OBRA
Objetivo general
Para cada EMI definir un plan de verificación y reportes. Desarrollar una
estrategia para implementar la GCC a nivel de obra.
El paso 7 describe cómo el proceso de GCC se puede implementar en el nivel de obra. Esto implica
la adaptación de los pasos del proceso GCC previamente completados (Pasos 2-6) para incluir el
detalle específico de la obra. Para ello es necesario adaptar las descripciones de peligro de los EMIs
(Paso 2), identificación de control y de control crítico (pasos 3 y 4), resúmenes de información de
controles críticos y planes de verificación y reportes (Paso 5), y responsables o propietarios
asignados, al nivel de obra. (Paso 6)
Acciones para la implementación del sitio en específico.
Acción 1 Acción 2 Acción 3 Desarrollar un

Acción 4
Adaptar el Revisar la plan para implementar
Poner en
proceso de GCC estrategia de GCC la estrategia de GCC
práctica el plan
a nivel de obra a nivel de obra en la obra
El paso 7 debe ser implementado por un El resumen de información de control Acción 2: Revisar la estrategia de GCC a
equipo de la obra específica con la crítico (Paso 5) es el documento clave para nivel de obra.
supervisión del nivel corporativo (por la adaptación y garantizará que se
Los documentos adaptados en la acción 1
ejemplo, el gerente de procesos de GCC). incluyan las preocupaciones específicas de
deben ser revisados por el administrador
Considere la posibilidad de entrenar la obra. El resumen de información de
de GCC a nivel corporativo. Esto asegura
tempranamente al jefe de obra y el control para cada control crítico debe ser
la coherencia en la aplicación del proceso
equipo de liderazgo en el proceso de GCC revisado. La atención debe centrarse
de GCC entre las obras. Las obras deben
e involucrarlos en el mayor número de particularmente en:
ajustar el material según sea necesario
acciones en este paso. Considere la
• Objetivos de control crítico. basado en la retroalimentación.
asignación de tiempo completo de un
miembro del personal en cada sitio para • Información de rendimiento de controles
ayudar a la implementación. críticos
Acción 1: Adaptar el proceso de GCC a • Actividades de verificación.

nivel de obra
En la Tabla 4, aparece una lista completa
La adaptación de los documentos de los de los documentos elaborados en el
pasos anteriores del proceso GCC asegura proceso que podrían ser revisados y
que el proceso se puede implementar a adaptados
nivel de obra. Esto considera el contexto
Una vez que esta acción se ha
del lugar específico, los procesos y los
completado, este conjunto de
activos.
documentos es la "estrategia de control
Cada una de las obras debe revisar los de EMI específicos de obra".
documentos clave desarrollados en el
proceso de GCC hasta el momento. Para
adaptar estos a nivel de obra, considere
abordar al personal inserto en la obra que
trabaja en las áreas de interés para los
EMI, controles, o actividades de
verificación. Esto puede incluir los
gerentes de línea, supervisores y
operadores. La retroalimentación de estas
posiciones asegurará que el proceso se
pueda implementar en la obra.

Acción 3: Desarrollar un plan para • Evaluar las necesidades de formación del Acción 4: Implementar el plan
implementar la estrategia de GCC en la personal de obra. Por ejemplo, los líderes
Como un sitio implementa su estrategia
obra de alto nivel, el personal de operaciones y
de control de EMI específica de obra,
personal de apoyo tienen diferentes
El plan debería establecer una base para asegúrese de que haya una comunicación
requisitos de entrenamiento. La formación
un efectivo enfoque GCC en la obra. El regular entre el gestor corporativo de GCC
debe proporcionar el contexto y el
plan debe apoyar el liderazgo de GCC, y el líder del proyecto a nivel de obra.
conocimiento para apoyar al personal
desarrollar los conocimientos apropiados, Como son las obras las que implementan,
para llevar a cabo sus funciones. Usar los
identificar cómo comunicar la GCC e pueden requerir asistencia externa en el
documentos GCC específicos de la obra
identificar las normas específicas de la proceso, por ejemplo, en el desarrollo y
de la acción 1 para apoyar la capacitación
obra para los controles críticos. distribución de capacitaciones. A nivel
del personal operativo y de apoyo.
corporativo, las empresas deben evaluar
Comunicar el cambio es importante para
• Use un lenguaje común acordado para su capacidad interna para ayudar a cada
el éxito de la aplicación. Esto puede incluir
discutir los EMIs. El lenguaje debe estar obra, y decidir sobre un enfoque para
material de GCC en los boletines internos,
alineado con los términos de la empresa y abordar la asistencia externa en toda la
páginas de intranet y a través de alertas
acordado antes de iniciar el proceso de organización. Por ejemplo, si una
de seguridad del lugar. El objetivo de la
GCC. organización no posee la capacidad
comunicación es llevar los EMIs a la
requerida para entregar la formación,
atención del personal. • Presentar y explicar documentos de la
deberá contratar a un socio externo para
empresa, como las normas y políticas
Desarrollar e implementar un programa impartir formación en todas las obras para
relacionadas con el GCC específicas de la
de formación y educación para el personal garantizar la coherencia.
obra.
actual y módulos de formación para los
nuevos empleados, en todos los niveles de
la estructura organizacional de la obra.
Esto debe incluir una formación detallada
de GCC para el personal de alto nivel en la
obra. El desarrollo del programa de
formación consiste en lo siguiente:

¿CÓMO ADAPTÓ EAST COAST COAL EL ENFOQUE GCC A UNA OBRA O LUGAR EN ESPECÍFICO?
Según se decidió en el paso 1, ECC inició Se formó un grupo de trabajo específico del grupo de trabajo era que una obra
la fase de ejecución del proceso con una de la obra que incluía miembros del podría decidir que un EMI particular o
sola obra. Este enfoque se eligió de modo equipo de proyecto GCC y personal del control, puede no necesitarse más, sin
que ECC pudiera adquirir experiencia y lugar. El conocimiento por parte del referirlo a la alta dirección, lo que debilita
aprender lecciones para ayudar a la hora personal de la obra se utiliza para la capacidad de los directivos de
de aplicar el enfoque de GCC en otros determinar si el EMI, los controles y las sobrellevar los procesos de gobierno de
sitios. El lugar elegido fue una mina actividades de verificación que se habían forma adecuada.
subterránea que produce carbón térmico identificado serían apropiados. Este paso
Como resultado, se acordó que cualquier
y coque. El sitio ha estado produciendo también involucró a la asignación de
cambio significativo propuesto a nivel de
desde hace 15 años. responsabilidades a las posiciones
obra, de los EMIs decididos por ECC en los
apropiadas en la obra (véanse los cuadros
El sitio tiene un fuerte historial de pasos anteriores del proceso, se debe
5 y 6).
seguridad, el cual se mide por las lesiones hacer formalmente haciendo uso del
con pérdida de tiempo, pero el sistema de Gobernabilidad sobre los cambios a sistema de gestión de cambios de la
ventilación está en su máxima capacidad. nivel de obra compañía, incluyendo la aprobación de
Esto aumenta la concentración de los altos directivos.
Una pregunta importante planteada por
partículas diésel (un EMI potencial
un miembro del equipo de la obra, era si
identificado). La formación de roca por
el personal del sitio pensaba que un EMI o
Encima de la veta tiene un alto contenido
control, no era apropiado o necesario,
de cuarzo, que se ha observado al causar
¿cómo podrían lidiar con esto? Una
chispas significativas con la cizalladora de
preocupación planteada por un miembro
frente corrido.

PASO 8: VERIFICACIÓN Y REPORTES
Llevar a cabo la actividad de verificación
Objetivo general
Implementar actividades de verificación e informar sobre el proceso.
Definir e informar el estado de cada control crítico.
El paso 8 es el primer paso práctico en el proceso de GCC. Las actividades de verificación y reportes
se llevarán a cabo por los responsables de cada actividad. El gerente de GCC de la obra debe ayudar
con las primeras iteraciones y ayudar a los propietarios con sus funciones dentro del proceso de
GCC.
Acciones para la verificación y reportes
Acción 1
Llevar a cabo Acción 2
las actividades Reportar
de verificación
Acción 1: Llevar a cabo las actividades monitoreando activamente (como se

Acción 2: Presentación de informes o
de verificación indica en la Guía de Buenas Prácticas). La
reportes
supervisión activa se refiere al proceso de
Accionar las actividades de verificación
verificar la medida en que los requisitos El propósito de la presentación de
descritas en el paso 6. Durante la acción 1,
de desempeño, establecidos para un informes es comunicar de manera
la salud de un control crítico será
control crítico, se están cumpliendo en la eficiente las variaciones entre el
informada por los propietarios de control
práctica. Los sistemas de gestión de salud rendimiento previsto y el real. Hay una
crítico, lo que permite al propietario del
y seguridad de la empresa pueden usar serie de niveles de reportes en el proceso
EMI, informar sobre el estado general de
una variedad de términos para las de GCC, como se describe en el Paso 6.
salud de un EMI. Esto permite una
actividades de "verificación". Los términos Informes para cada paso del proceso
evaluación de toda la organización del
comunes incluyen auditoría, revisión y (actividades de verificación, controles
control crítico a ser identificado. La acción
seguimiento. La supervisión activa puede críticos y EMIs) a menudo consisten en un
1 implica:
incluir actividades tales como: resumen de los insumos. De esta manera,
• Actividades de verificación llevadas a un informe de control crítico es un
• Verificación de los registros de
cabo por el/los propietario(s) de las resumen de la salud de la actividad de
mantenimiento
actividades de verificación, con los verificación, y así sucesivamente.
informes de actividades de verificación • Acompañamiento de los operadores en
Reportar los resultados de las actividades
resumidos regularmente las inspecciones rutinarias para el
de verificación es el informe de "nivel
aseguramiento de la calidad
• Revisión regular de los informes de base". Se puede lograr a través de la
actividades de verificación por el • La reevaluación de los requisitos críticos modificación de las prácticas existentes,
responsable del control crítico con un de rendimiento sobre una base regular - tales como registros de trabajo y listas de
resumen de reporte de control crítico por ejemplo, un control crítico de verificación diarias. Las actividades deben
"calibración de la sonda" debería mostrar consistir en respuestas sí / no, con la
• Revisión regular de los informes de
al responsable de control evaluar si los inclusión de detalles sólo cuando haya
control crítico por el responsable del EMI,
ajustes de calibración son apropiados para una diferencia entre el rendimiento
que proporcionará los informes de
tomar lecturas precisas. esperado y real.
resumen de control críticos e informes de
resumen de EMI Reporte de controles críticos
• Revisión y cotejo de los resultados de los Reportes de resumen de controles críticos,

informes de EMI por un miembro del son una recopilación de las actividades de
equipo de liderazgo que pondrá en verificación de informes presentados en
circulación las acciones necesarias con los un solo indicador o serie de indicadores.
altos directivos de la obra y con el gerente Por ejemplo, un informe de control crítico
corporativo de GCC. puede incluir un único indicador que
resume los informes de actividades de

verificación, o un número de indicadores
que representan diferentes aspectos de
múltiples actividades de verificación. El
nivel de detalle debe ser determinado
sobre una base específica de la obra en
función de la complejidad del control
crítico. A pesar del número de indicadores
presentado, tiene que haber un único
indicador que informa sobre el estado
general de salud del control crítico.
Los reportes de control crítico podrán

utilizar un sistema de información de
"semáforo" para permitir la identificación
rápida del rendimiento. Un sistema de
semáforos clasifica a la salud en tres
categorías. Si bien la definición de cada
categoría debe ser decidida por cada
organización, las definiciones de ejemplo
se incluyen en la Tabla 7.
Esto permite la sencilla presentación de

informes tanto de la salud de control
crítico y de la salud del EMI. Un ejemplo
de un Informe sobre la salud del EMI se
incluye en la Tabla 8. Al determinar el
único indicador que representa la salud
general de un EMI, considere el uso de
una puntuación promedio de los controles
o informe que la salud general es igual a
la salud del menor crítico a un nivel más
bajo.
La evaluación del proceso de reportes
La garantía de que el proceso de

verificación y los reportes están
mantenimiento adicional. Por ejemplo, las Este proceso debería permitir la
funcionando correctamente puede ser
normas u objetivos de rendimiento de puntuación de los diferentes aspectos del
proporcionada por la evaluación crítica de
control podrían necesitar actualización, o proceso, entregando observaciones sobre
informes periódicos y el establecimiento
se podría revisar el estado "crítico" del su idoneidad o cómo se podría mejorar.
de un mecanismo de garantía formal. Al
control. Los resultados deben ser considerados
evaluar críticamente informes:
junto con los comentarios de control
Un mecanismo de garantía formal debe
• Considere si un control crítico o EMI se crítico y los informes de EMI cuando se
incluir actividades a intervalos definidos
informa consistentemente como "verde". busca mejorar el rendimiento a largo
(por ejemplo, trimestrales o semestrales).
Esto indica que el proceso de información plazo.
Este proceso de control debe evaluar si:
puede ser defectuoso y necesita
refinamiento, o que los responsables • Las actividades de verificación son
necesitan mayor formación en GCC. adecuadas para evaluar la salud de un
Adicionalmente, la salud constantemente control
en "rojo" puede indicar que los criterios
• Las actividades de verificación están
de evaluación podrían ser demasiado
llevando a cabo de una manera
estrictos y necesitan afinamiento. De otra
consistente y completa
forma, si la salud es consistente a través
de todos los controles puede indicar que • El responsable del control crítico está
las actividades de verificación no se están haciendo una evaluación precisa de la
aplicando de manera apropiada. salud del control crítico
• Al evaluar el rendimiento de un control, • El Responsable del EMI está haciendo
considere el historial de salud del control. una evaluación precisa de la salud del EMI.
Revisar los informes anteriores para
entender la tendencia. Si la tendencia
general de salud es de color rojo,
considere la necesidad de un

¿QUÉ OBSERVÓ EAST COAST COAL EN SUS ACTIVIDADES DE VERIFICACIÓN Y REPORTE?
¿Quién hace la verificación - los

responsabilidad se están realizando según • Revisión de los registros de inspección
gerentes de línea o SHE?
lo previsto. Esto se aplica a los controles de cizalladora - los registros de inspección
El grupo de trabajo de ECC decidió no críticos también. No se debe esperar que establecieron que todas las inspecciones
asignar responsabilidades para EMIs, SHE haga el trabajo de la línea de visuales se habían producido como se
aplicación de control crítico y la gerencia. esperaba; Sin embargo, la cizalladora 5
verificación de los controles hasta que estaba pendiente para inspección
Esto fue aceptado por el grupo de trabajo.
tuvieran más experiencia en la
Sin embargo, se planteó la duda de cuál • Revisión de los registros de
identificación e implementación de una
era el papel de SHE si no era para verificar mantenimiento - Cizalladora 3 había sido
serie de controles críticos.
los controles. SHE planteó que ya que el marcada para el mantenimiento en la
El grupo de trabajo es una mezcla de programa de GCC se encargaba de semana siguiente, mientras que todo el
gerentes de línea, expertos en la materia, riesgos (materiales) muy significativos, la mantenimiento de las últimas tres
técnicos y personal de SHE. La visión auditoría interna diseñaría un programa semanas (incluyendo las inspecciones de
inicial de la mayoría de los miembros del de garantía en nombre del comité de mantenimiento para cizalladoras 6, 7 y 8)
grupo de trabajo fue que el equipo de auditoría y riesgos de la compañía. SHE había sido retrasado debido a un
SHE sería responsable de llevar a cabo las trabajaría con auditoría interna para mantenimiento urgente en el sistema de
actividades de verificación. El determinar qué sería auditado como parte ventilación
representante de SHE no estuvo de de ese programa una vez que el proceso
• Revisión de semanal de las inspecciones
acuerdo. La discusión se centró en las del MCP se pusiera en práctica. Este
de contenido de cuarzo - muestreo
respectivas responsabilidades de los programa de garantía no está cubierto
regular del contenido de cuarzo en la veta
gerentes de línea y personal de apoyo, por el proceso de GCC.
de carbón, con muestras tomadas cada
tales como SHE.
La experiencia de verificación de East 50m para determinar si el contenido de
El grupo de trabajo estuvo de acuerdo Coast Coal. cuarzo es superior al 5% (los registros
rápidamente en que era responsabilidad mostraron que la contenido de cuarzo se
El proceso de GCC específico de la obra se
de los gerentes de línea el implementar mantuvo por encima del 5% y aún había
había implementado en el lugar, ECC
los controles críticos, pero todavía había un alto riesgo de chispas).
había comenzado las actividades de
desacuerdo acerca de las actividades de
verificación y reportes. El responsable del Gerente de Línea 1 cotejó el reporte
verificación. Algunos miembros dijeron
control crítico (Gerente de Línea 1) para semanal de control crítico de la siguiente
que SHE realizaba auditorías previamente,
puntas afiladas en cizalladora estaba manera:
y la verificación era sólo otro tipo de
llevando a cabo una revisión de rutina de
auditoría, por lo que debían ser
las actividades de verificación con los
responsables de la verificación de los
respectivos responsables: el operador de
controles críticos también.
cizalladora, el operador de frente corrido y
El punto de vista opuesto fue puesto por personal de mantenimiento. El propietario
el patrocinador de proyecto y la alta de control crítico estableció que las
directiva quienes estaban presentes. El actividades de verificación incluyen:
patrocinador argumentó que una parte
esencial del trabajo de cualquier gerente
de línea era comprobar (o verificar) que
las tareas dentro de su ámbito de


PASO 9: RESPUESTA A DESEMPEÑO INADECUADO DE
CONTROL CRÍTICO
Objetivo general
Los responsables de control crítico y EMI están conscientes del rendimiento de
control crítico. Si los controles críticos están teniendo un bajo rendimiento, o
resultando en incidentes, investigar y tomar medidas para mejorar el
rendimiento o eliminar el la condición de “crítico” en los controles.
La respuesta a la insuficiencia del desempeño de control crítico será determinada por los resultados de
las actividades de verificación y reportes discutidos en el paso 8. Esta respuesta es importante, ya que
ayuda a la revisión de los controles críticos, y asiste en mejorar el enfoque general de GCC.
Las acciones para responder al desempeño de control crítico
Acción 1 Tomar Acción 2 investigar

Acción 3 Usar los resultados
acción cuando el causas de bajo
de la investigación para
desempeño CC rendimiento de
mejorar el proceso GCC
es inadecuado Control crítico
Acción 2: Investigar las causas del bajo

que una acción cada vez toma más tiempo
rendimiento de control crítico
Acción 1: Tomar medidas cuando el para eliminar el agua de lluvia dentro de
rendimiento de control crítico es Una vez que un control crítico está un dique a lo largo de la temporada
inadecuado teniendo un bajo rendimiento, investigar húmeda de un lugar, lo que afecta el
las causas para entender por qué tiene un estándar de funcionamiento (Ej: la
La respuesta inmediata a rendimiento de rendimiento inferior. Tenga en cuenta que capacidad) del dique. El fallo de los
control crítico insuficiente se inicia cuando los resultados de esta investigación estándares de rendimiento de esta
el rendimiento de control crítico pasa por pueden requerir una mejora en el diseño manera puede ser el resultado de
debajo del umbral de activación definido del control crítico. La Guía de Buenas informes poco exigentes, un fracaso del
en el resumen de información de control Prácticas incluye una lista de preguntas proceso de aseguramiento o un problema
crítico (adaptado a una obra específica en que pueden ayudar con esta cultural en el lugar.
el paso 7). La respuesta a la activación investigación.
puede incluir la suspensión o el cierre de • Los resultados de investigación pueden
una parte de la operación, desviación de Acción 3: Usar los resultados de la requerir volver a revisar uno o más pasos
los materiales de proceso o la reducción investigación para mejorar el proceso de este proceso. Por ejemplo, los
de la tasa de producción mientras se de GCC resultados pueden iniciar una revisión de
llevan a cabo las siguientes acciones. La EMIs (paso 2), el diseño del control, los
La mejora continua del proceso de GCC
ausencia de accidentes o incidentes no objetivos o requisitos de funcionamiento
proporciona la garantía y la integridad.
debe ser tomada como evidencia de que (paso 3) o una actividad de verificación y
Como la GCC es un proceso cíclico, los
los controles están funcionando su desempeño (Paso 5). Después de haber
controles deben ser evaluados y
adecuadamente. Los métodos comunes implementado los cambios necesarios,
actualizados a medida que cambien las
donde se detectan las fallas de los supervisar y evaluar los controles para un
operaciones. Considere:
controles críticos incluyen: mejor desempeño.
• Evaluar los resultados de la investigación
• Una situación de peligro o riesgo (por lo • Si es necesario, elevar los resultados de
por gravedad y urgencia.
general asociados a una acción / error la investigación a la zona corporativa de la
humano) • Una investigación puede encontrar un compañía. Esto permitirá la revisión de
grado de "malformación" en la realización otros sitios de la empresa con controles
• Un fallo del control crítico de un control que se ha vuelto gradual similares, que pueden necesitar para
• Un evento que tuvo como resultado un con el tiempo. Se puede hacer referencia a mejorar su GCC sobre la base de los
daño grave o el potencial de causar daños esto como una "normalización de la resultados de la investigación. Esto
graves. desviación". Un ejemplo de esto puede ser permite que los fallos comunes puedan
evaluarse en todas las locaciones.

RESPUESTA DE EAST COAST COAL AL DESEMPEÑO INADECUADO DEL CONTROL CRÍTICO.
conocimiento, deberían tener cuidado de • Las razones de este enfoque serían

Hubo desacuerdo dentro del grupo de
no aplicar reglas de “blanco y negro” en lo distribuidas a lo largo de toda la empresa
trabajo sobre cómo manejar la respuesta a
que respecta a encontrar un rendimiento • La aprobación de este enfoque se
los controles críticos inadecuados. Una
inferior de controles. Sostuvieron que, en solicita del equipo de liderazgo y se
línea de discusión apuntaba a que debe
las primeras etapas de la implementación explica al directorio
ser manejado de la misma forma que el de un nuevo enfoque era casi inevitable • Esta decisión sería revisada después de
incumplimiento de un control de riesgo encontrar rendimiento subestándar. Ellos 12 meses de experiencia del enfoque.
fatal o las reglas de oro y realizar una no querían impedir un reporte abierto y
investigación como un incidente de alto franco. Sin esto, la mejora sería difícil.
potencial. Otro miembro dijo que debe Tras el debate, el Grupo de Trabajo
encausar a medidas disciplinarias. Otros decidió que:
no estaban tan seguros. Otros miembros
• No habría ninguna respuesta automática
del grupo de trabajo señalaron que el
o fija para la detección de rendimiento de
manejo del rendimiento de control
control crítico inadecuado en el primer
inadecuado, utilizando de medidas año para prevenir consecuencias no
disciplinarias, casi garantizaba la reducción intencionales como la disuasión de
de reportes, y que no se puede gestionar reportes.
lo que se desconoce. Otro miembro del
• Se esperaría que los gerentes de línea se
grupo de trabajo estaba preocupado de
enfocasen en cualquiera de las
que ellos no tenían la experiencia
deficiencias detectadas.
suficiente en la aplicación de GCC y hasta
que no tuvieran más

DESPUÉS DEL PROCESO
Al llegar al final del proceso de GCC, las ¿Cómo se aprecia el éxito?

actividades que lo respaldan descritas en
Una revisión debe llevarse a cabo en un
los pasos 2-9 deberían incorporarse en los
momento apropiado después de la
procesos y procedimientos regulares. Esto
implementación del GCC. Considere si la
incluye la entregar la supervisión
organización ha logrado:
completa del proceso de GCC por parte
• Integración de las actividades
del equipo de ejecución del proyecto al
programadas en el sistema actual - un
administrador de la obra.
proceso GCC exitoso tendrá componentes
Es importante que las obras mantengan su de seguimiento y reportes incrustados en
enfoque en el GCC. Usted puede optar las operaciones y actividades regulares
por mantener personal dedicado para (esto incluye la integración de las
ayudar a promover la misma. Acciones a actividades programadas de verificación y
tener en cuenta después del proceso reportes en los sistemas de inspección y
incluyen: mantenimiento actuales)
• Una comprensión total del enfoque de
• La implementación de un proceso de
GCC en todos los niveles de la
revisión de los EMIs existentes y explorar
organización
en busca de otros nuevos o emergentes
que puedan surgir a través de operaciones • Integrar capacidad interna de los
normales conocimientos de GCC en la organización
• Entregar garantías y revisión de los • Un proceso iterativo de opinión - un

reportes proceso donde los EMIs y controles son
revisados y actualizados (debe haber
• Actualización de formación en la GCC
margen para reconocer dónde se necesita
según sea necesario
experiencia externa).
• Reconocer cuando los cambios de la
actividad pueden requerir la revisión del
enfoque GCC (por ejemplo, si una
empresa adquiere nuevos activos, realiza
cambios en los sistemas, la tecnología o
las tasas de producción)
• Revisión de los beneficios de

implementar el proceso de GCC en su
organización.

ANEXOS

ANEXO A
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
Control preventivo SHE - Salud, seguridad y medio
Actividades de verificación
Un control que reduce la probabilidad de ambiente [Health Safety and
El proceso de verificar el grado en que se
que ocurra un evento no deseado. Environment]
están cumpliendo los requisitos de
rendimiento establecidos para un control
Elemento crítico de seguridad (ECS) Seguridad y salud ocupacional (S&SO)
crítico en la práctica. Los sistemas de
De manera similar a los controles críticos, La disciplina que se ocupa de la
gestión de SHE de la empresa pueden
una SCE es un componente cuyo fallo protección de la salud y la seguridad de
utilizar una variedad de términos para las
podría dar lugar a un accidente grave. Este los trabajadores.
actividades de "verificación". Los términos
término se utiliza principalmente en la Tasa de frecuencia de accidentes con
comunes para utilizar incluyen auditoría,
industria del petróleo y el gas. tiempo perdido (TFACTP)
revisión, supervisión o supervisión activa.
Una medida de la cantidad de lesiones
Evento material indeseado (EMI) que requieren tiempo fuera del trabajo
Análisis bowtie
Un evento no deseado, donde la trabajo por cada millón de horas
Un método analítico para la identificación
consecuencia real o potencial supera un trabajadas.
y revisión de los controles destinados a
umbral definido por la empresa que
prevenir o mitigar un evento no deseado
garantiza el nivel más alto de atención - Nota sobre la terminología: Principales
específico.
por ejemplo, un impacto de alto nivel en eventos indeseados, principales
la salud, la seguridad o el medio accidentes y seguridad de los procesos
Causa
ambiente. No hay una sola palabra en el mundo
Una frase breve de la razón para un
industrial occidental que se utilice para
evento indeseado (distinto a la falla de un
Evento no deseado describir los eventos raros pero
control)
Descripción de una situación en que el desastrosos que pueden ocurrir en el
peligro es, o posiblemente podría ser transporte, especialmente en la aviación,
Consecuencia
liberado en forma no planificada, transporte marítimo y ferroviario, la
Una frase que describe el impacto final
incluyendo una descripción de las industria del petróleo (extractiva y de
que podría ocurrir a partir del EMI. Es
consecuencias. refinación) y las industrias procesadoras
común considerar esto en base a la
de químicos. Cada industria tiende a
pérdida máxima previsible.
Experto en la materia desarrollar su propio lenguaje y etiquetas.
Una persona que es una autoridad en un La industria minera ha adaptado el
Consejo Internacional de Minería y
área particular de un tópico. termino Evento material indeseado.
Metales (ICMM)
Eventos de accidentes graves (o peligros)
Una organización de miembros
Gestión de control crítico (GCC) Un es el término más utilizado en sistemas
representantes de las empresas y
proceso de gestión del riesgo de EMIs que regulatorios comprobados, pero
asociaciones de minería y metales
implica un enfoque sistemático para seguridad de los procesos es
garantizar que los controles críticos están probablemente el término más utilizado
Control
en su lugar y son efectivos. globalmente. Sin embargo, a pesar de su
Un acto, objeto (ingeniería) o el sistema
familiaridad, no suena en todas las
(combinación de acto y objeto) destinado
Material particulado diésel industrias y a menudo es confundido en
a prevenir o mitigar un evento no
Una mezcla compleja de compuestos dos principales áreas. Primero, en relación
deseado.
orgánicos, sulfatos, nitratos, metales y al mundo de la seguridad, seguridad de
otras toxinas que forman una capa los procesos se entiende como prevención
Control crítico
cohesiva en las partículas de escapes de eventos catastróficos con el potencial
Un control que es crucial para prevenir o
diésel. de matar o herir gente, al ambiente o a los
mitigar las consecuencias del evento. La
equipos (como a la reputación y cuestan
ausencia o el fracaso de un control crítico
Peligro montones de dinero). Segundo, el término
aumentaría significativamente el riesgo a
Algo con el potencial de causar daño. En “proceso es frecuentemente asociado
pesar de la existencia de otros controles.
el contexto de las personas, activos o como procesos industriales en oposición a
medio ambiente, un peligro es procesos químicos, que es donde se
Además, un control que impide más de un
típicamente cualquier fuente de energía originó el término.
evento no deseado o mitiga más de una
que, si se libera de forma no controlada,
consecuencia normalmente se clasifica
puede causar daños.
como crítico.
Riesgo
Control de mitigación
La probabilidad de que ocurra algo que
Un control que elimina o reduce las
tendrá un impacto en un objetivo. Por lo
consecuencias del suceso no deseado.
general se mide en términos de
probabilidad de eventos y consecuencias.

ANEXO B
UNA GUÍA DE COMPORTAMIENTOS PARA FOMENTAR UNA
CULTURA DE GESTIÓN DE RIESGOS POSITIVA
Líderes y gerentes pueden promover una

cultura efectiva de gestión de riesgos
dentro de una organización por su
comportamiento. Esta sección sugiere
comportamientos de liderazgo que el
personal puede adoptar para promover
una cultura efectiva de gestión de riesgos.
Adoptando estos comportamientos
ayudará a implementar el proceso GCC y
apoyar la gestión efectiva de EMI en el
futuro.

ANEXO C
LISTA DE VERIFICACIÓN DEL PLAN DE PROYECTO

ANEXO D
ÁRBOL DE DECISIONES DE CONTROL CRÍTICO DE BHP
BILLITON

RECONOCIMIENTOS
El desarrollo de esta guía no hubiese Miembros del CIMM El equipo de consultoría

sido posible sin la información y
El desarrollo de este documento fue La guía fue desarrollada por un equipo
respaldo de los individuos más abajo, el
supervisado por un grupo de trabajo del de consultores de Noetic Risk Solutions.
CIMM reconoce y agradece las
CIMM con soporte técnico adicional a lo Por su aporte de expertos en la
siguientes contribuciones
largo de todo el proceso. El CIMM está redacción y elaboración de la guía, el
en deuda con los individuos a CIMM está en deuda con el equipo de
continuación por sus contribuciones en Noetic que comprendía los siguientes
la investigación y su compromiso con miembros:
repetitivos bocetos que guiaron al
• Peter Wilkinson
documento final:
• Spencer Stubbins
Grupo de trabajo
• Jordan Petrie
Presidente: Andrew Lewin (BHP Billiton)
Equipo CIMM
Nerine Botes Schoeman (African
Rainbow Minerals) Hannes Struwig y Mark Holmes
condujeron el proceso para desarrollar
Cas Badenhorst (Anglo American)
este documento en nombre del CIMM.
Frank Fox (Anglo American)
Fotografías
George Coetzee (AngloGold Ashanti)
CIMM desea agradecer a Anglo
Craig Ross (Barrick) American y Rio Tinto para el uso de sus
imágenes en esta guía.
André Fey (Hydro)
Soporte técnico adicional (Incluyendo

no miembros de ICMM)
Rob McDonald (BHP Billiton)
Gerard Tiernan (BHP Billiton)
Andrew McMahon (Minerals Council of
Australia)
Martin Webb (MMG)
Anthony Deakin (Rio Tinto)
Kylie Kwong (Glencore)
Henry Mushonga (Glencore)
Lucy Roberts (Glencore)
Alan Miskin (Peabody)
Neville McAlary (Peabody)
Adrienne Labombard (CMEWA)
Peter Smith (Centennial Coal)

Limitación de responsabilidad comerciales en esta publicación no
constituye un endoso por el ICMM.
Esta publicación contiene sólo una guía
general y no debe ser considerada como Esta exención de responsabilidad debe
un sustituto de la asesoría técnica ser interpretada de acuerdo con las
apropiada. Si bien se han tomado las leyes de Inglaterra.
precauciones razonables para verificar la Detalles de la publicación
información contenida en esta
publicación como a la fecha de Publicado por el Consejo Internacional
publicación, esta se distribuye sin de Minería y Metales (ICMM), Londres,
garantía de ningún tipo, ya sea explícita Reino Unido.
o implícita. © 2015 Consejo Internacional de
En ningún caso, el Consejo Internacional Minería y Metales.
de Minería y Metales ("CIMM") (o sus El logotipo del ICMM es una marca
afiliados o colaboradores, revisores o registrada del Consejo Internacional de
editores de esta publicación) será Minería y Metales. Registrada en el
responsable por daños o pérdidas de Reino Unido, Australia y Japón.
cualquier tipo, aunque fuesen derivados
del uso o la confianza en este La reproducción de esta publicación con
documento. La responsabilidad de la fines educativos y no comerciales o de
interpretación y el uso de esta otro tipo está autorizado sin el
publicación recae en el usuario (que no consentimiento escrito de los titulares
deben asumir que está libre de errores o de derechos de autor siempre se cite la
que va a ser adecuado para los fines del fuente completa. La reproducción de
usuario) y el CIMM no asume esta publicación para su venta u otros
responsabilidad alguna por errores u fines comerciales está prohibida sin el
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representan necesariamente el criterio info@icmm.com
ni la política declarada del CIMM. Esta
publicación no constituye una Diseño: HSAG Comunications
declaración de posición u otro Traducción y adaptación: Rubén Polanco
compromiso obligatorio que los Symmes
miembros del CIMM están obligados a
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Nosotros no somos responsables de, y prevención de riesgos, División El
no hacemos ninguna representación Soldado, Anglo American)
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debe tomarse como un respaldo de
ningún tipo. No tenemos ningún control
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enlazadas y no aceptamos ninguna
responsabilidad por ellos.
Las denominaciones empleadas y la
presentación del material en esta
publicación no implican la expresión de
ninguna opinión por parte del ICMM
sobre la condición jurídica de países,
territorios, ciudades o zonas, o de sus
autoridades, ni respecto de la
delimitación de sus fronteras o límites.
Además, la mención de entidades
específicas, particulares, materiales
básicos, nombres o procesos


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GESTIÓN DE CONTROLES

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 1

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 3

El ICMM se compromete a proporcionar liderazgo y recursos para la gestión de seguridad y salud.

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 4

El Consejo Internacional de Minería y

Tenga en cuenta que no hay una

El documento está en dos partes.

 Resumen de los procesos

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 5

El proceso GCC es construido encima de

La mayoría de EMIs (Evento material

Eventos de mayor gravedad respecto a

Más puede ser menos. Un plan de gestión

Algunos controles son más importantes

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 6

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 7

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 8

Las principales lecciones de otras

 La mayoría de las compañías

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 9

Esta sección identifica algunos de los probabilidad pero alta consecuencia en su

Como resultado, puede ser necesario

Recursos humanos e inversión

A menudo, los requisitos de dotación de

¿Por delante de la regulación?

El enfoque GCC consiste en conceptos y

Protagonismo de la seguridad personal

La industria minera ha reducido de forma

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 10

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 11

La Guía de Buenas Prácticas ofrece un

• ¿Sus administradores de proyectos

• ¿Tiene una consistente consensuada

• ¿Tiene el apoyo de la alta dirección?

• ¿Tiene plazos realistas y los resultados

Si su respuesta es sí, su organización tiene

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 12

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 13

La parte 2 contiene orientación sobre Aunque el enfoque GCC se basa en un

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 14

PRESENTACIÓN DE EAST COAST COAL

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 15

Acciones en la planificación del proceso

con la implementación específica para

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 16

DESARROLLO DEL PLAN DE PROYECTO DE EAST COAST COAL

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 17

Acciones para identificar los EMIs

Acción 1 Acción 2 Acción 3 Acción 4

Acción 1: Identificar peligros mayores y de suelo) Los principales peligros y EMIs

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 18

consecuencias para así removerlo como

•Revisar documentos (como documentos También se centraron en el

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 19

Este es un ejemplo de EMI de

DEFINICIÓN DE PELIGRO DE SOBREEXPOSICIÓN A MATERIAL PARTICULADO DIESEL

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 20

Acciones para identificar los controles

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 21

Gestión de Control Crítico Guía de Implementación 22

¿COMO IDENTIFICÓ LOS CONTROLES LA ECC?

El grupo de trabajo ECC se propuso

Para el EMI de explosión subterránea de