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Taller Programa y Plan Auditoria - AA2
Taller Programa y Plan Auditoria - AA2
Julio de 2019
Fase
1 2 3 4 5 8 9 10 11 12 15 16 17 18 19 22 26 29 30 31
Inicio de la auditoria
Preparar la auditoria
Realizar reunión de
apertura
Ejecución de la auditoria
Informe de la auditoria
Distribuir el informe
Agosto de 2019
Detalle
5 12 19 26
Realizar Seguimiento
c. Criterios de auditoría.
Ejecución de la
auditoria
Reunión de cierre
Informe de
auditoria
Distribución del
informe
Seguimiento
Nombre Cargo
Ricardo Niño Arias Consultor experto en BPM
Javier Duarte Sánchez Líder de Calidad
e. Recursos necesarios.
5 Inaceptable
4 Importante
1 Aceptable
3 Moderado
2 Tolerable
Nombre del Descripción Manejo del
Medidas
riesgo del riesgo riesgo
1 2 3
Que el
programa de
Asumir y
auditoria no Capacitación a
Incumplimiento Tolerable reducir el
se cumpla los auditores
riesgo
en su
totalidad x
Informes no
Asumir y
basados en Capacitación a
Equivocación x Moderado reducir el
los datos los auditores
riesgo
reales
Preparación de la auditoria
Asignación de las tareas en el equipo auditor
Preparación de los documentos de trabajo
Preparación de la auditoria
Inicio de la auditoria
Realización reunión apertura
Ejecución de la auditoria
Recopilación y verificación de la información
Informe de la auditoria
Aprobación y distribución del informe
La auditoría realizada por una persona o empresa, permite conocer los diferentes
procesos que se realizan en el área específica u organización a auditar, de esta
forma se puede evidenciar si existe algún tipo de fallo y mala organización en
procesos o actividades que lleven relación con los objetivos que se han
planteado. Igualmente, al detectar estas inconformidades con ayuda de la
auditoria, se pueden plantear nuevas metodologías y creación de nuevas tareas
para el personal y que se cumplan adecuadamente para llegar al cumplimiento
de los objetivos y mejora de procesos en la empresa. La parte auditada y el
auditor, deben cumplir con ciertos valores y cumplimientos que permitan llevar a
cabo una auditoria excelente, los auditados, deben estar a disposición de los
auditores para suministrar cualquier tipo de información o ayuda necesaria.