Ezequiel Ander-Egg Mitodos y tecnicas de investigacion social

Requisitos que hacen al comportamiento del observador que estos no produzcan distorsiones en to que se va a observar, al mar-
Como ya lo hemos indicado, el uso de esta tecnica presupone una
gran agudeza y una especie de "olfato" para captar hechos significati-
vos. Algunos recaudos pueden ayudar a ello.
g. Realizar el trabajo de manera responsable y sistematica; si
las tareas de observaciOn se toman como un formulismo, o se hacen de
manera fragmentaria y rutinaria, se resta validez a los resultados. El
trabajo de observacion exige un cierto nivel de tension vital y de ener-
gla para estar atento a la observacion, y para crear y mantener las inte-
racciones sociales que exige el trabajo de campo.
h. Como actitud fundamental, el observador debe trascender su pro-
vincianismo cultural o, para decirlo con un lenguaje más cientifico, de-
be superar su etnocentrismo cultural (mirar a los otros, sus costum-
bres, modos de ser y de hacer, desde la mirilla de su propia cultura).
Esto supone —entre otras cosas— desarrollar la capacidad de "corn-
prension empatica" para entender debidamente a otras personas, sus
sentimientos, reacciones, emociones o experiencias intelectuales o re-
ligiosas que el investigador social no ha experimentado o sentido. Es
evidente que un espiritu sensible, un caudal de amplia simpatia y un
sentimiento de fraternidad humana, unidos a la dimension y variedad
de la experiencia, forman parte de un buen observador.
gen de la buena voluntad que tengan quienes introducen al investigador
en un ambito territorial o a una institution para que realice su trabajo.
k. Cuando sea necesario, se dard a la gente una explicaciOn de las
tareas que se van a realizar y de los propositos de la investigaciOn. Es-
to puede evitar suspicacias o malos entendidos.
1. Se ha de desarrollar la capacidad para utilizar indicios o percep-
ciones a partir de "pequetios detalles"; como no se plaede reparar en "to-
do", es importante registrar las "impresiones obtenidas por
el investigador de campo en sus observaciones, especialmente para que
sus interpretaciones sean pertinentes. Cada una de estas "impresiones",
!eves, imparciales, imprecisas, ayudan a la comprension del "todo".2
m. Las observaciones se deben registrar —en la medida de lo posi-
ble— de inmediato. Cuando esto no se puede hacer (ya que no siem-
pre se pueden tomar las notas en el momento en que se realiza una ob-
servacion), hay que hacerlo to antes posible. Los registros diferidos
pueden perder detalles importantes o bien ser distorsionados por el ob-
servador cuando procede a escribir lo percibido basandose en su me-
moria.

i. El observador procurard incorporarse sin llamar la atencion,
con una manera natural de actuar, evitando suspicacias y actitudes de
superioridad; ha de respetar, asimismo, las convenciones sociales del
grupo o comunidad con la que ha de trabajar.
n. Por ultimo, un aspecto importante en el uso de la observacion,
conforme la realizan los antropOlogos, es el de llevar a cabo los medios
de control para asegurar la validez y la fiabilidad de los datos registra-
dos. No es una tarea facil.

j. En algunas circunstancias, cuando el investigador es extratio al

grupo o comunidad en donde realizard sus observaciones, habra que
buscar algunas personas claves que seran como "puentes" o "introduc-
tores" hacia el resto del grupo, institution o comunidad. Cuando se uti-
lizan intermediarios/introductores, hay que tener particular cuidado de

36 37
 Ezequiel Ander-Egg Metodos v tecnicas de investigacion social

• SegUn el ndmero de observadores:

Cualidades y condiciones para la observacion — observacion individual,
— observacion en equipo.
• Orientacion y conocimiento de lo que se quiere ver.
• Estar libre de inclinaciones de las nociones preconcebidas y de toda serie de perjuicios.
Libre de excitacioncs, prisas, entusiasmos y tambien de juicios morales. • Segiin el lugar donde se realiza:
• Madurez mental, discrecion e imaginacion controlada.
— observacion efectuada en situaciones naturales de la
• Estar libre de toda fatiga. Actitud alerta, interesada y activa.
• Habilidad para pasar desapercibido, sin Ilamar la atencion. vida real,
• Capacidad para escuchar y ofr. observaciOn efectuada en laboratorio.
• Capacidad para vigilar y ver.
• Capacidad para escoger as posiciones ventajosas.
• Capacidad para hacer calculos razonables y exactos sin ayuda de instrumentos de medi-
a. Segtin los medios utilizados para recoger y sistematizar lo que
da.
• Hahilidad para considerar las interrelaciones de las entidades con el contexto cultural.
se observa: de la observaciOn libre a la observacion estandarizada

Pauline Young Son muy variados los medios y procedimientos de observaciOn;

"pueden it desde la flexibilidad total, guiada solamente por la formu-
lacion del problema a ser estudiado y algunas ideas generates acerca de
4. Modalidades de la observacion los aspectos de importancia probable, hasta el use minucioso de instru-
mentos formales ya preparados por adelantado".3 Esta variedad viene
dada principalmente por el grado de estructuracion de la observacion.
Segim sean los medios utilizados para la sistematizacion de to ob- En este aspecto la distinci6n que suele hacerse es entre la observaciOn
servado, el grado de participacion del observador, el numero de obser- libre, no estructurada, y la observacion estructurada o estandarizada.
vadores y el lugar donde se realiza, la observacion puede adoptar dife-
rentes modalidades: Por el solo hecho de estar en el mundo e insertas en una determina-
da realidad, la observacion es ``algo" que realizan todas las personas en
su vida cotidiana. Son formas libres o no estructuradas de observacion.
• Segun los medios utilizados: Sin embargo, tambien existen formas de observacion fibre o no estruc-
turada como tecnicas de recogida de datos. Denominada tambien ob-
— observacion no estructurada o libre,
servacion asistematica, ordinaria o simple, consiste en reconocer y
— observacion estructurada o estandarizada. anotar los hechos sin delimitaciOn previa o con gulas de observacion
poco estructuradas. En general, todo investigador o trabajador de cam-
• SegLin el papel o modo de participaciOn del observador: p() esti efectuando continuamente una observacion no estructurada, de
ahi que podria considerarse como el punto de partiaia de la investiga-
— observaciOn no participante, cion social, ya que el contacto y la impregnacidn cal la realidad plan-
— observacion participante. tean problemas, sugieren hipOtesis y permiten un cierto conocimiento
de la realidad.

38 39
Ezequiel Ander-Egg
SQ
piV
Este tipo de observaciOn puede ser tambien el procedimiento ade-
cuado para cierto tipo de investigaciones, como el estudio hecho por
E. C. Hughes, Rencontre des deux nzondes, sobre el contacto entre
canadienses-franceses y canadienses-ingleses. Es un medio rapido de
captacion de la realidad, ampliamente utilizado en ciertas emergencias
sociales, circunstancias en las que se justifica ampliamente. Pero la ob-
servaci6n no estructurada tiene un peligro de tipo general: que nos de
la sensation de que sabemos más de lo que en realidad hemos visto.
Los datos son tan reales y vividos, y nuestros sentimientos acerca de
los mismos son tan fuertes, que a veces confundimos la fuerza de nues-
tras emociones con la extension de nuestros conocimientos.4
Cabe seiialar que este tipo de observacion no es totalmente espon-
taneo y casual —de ahi que la denomination de observacion no con-
trolada nos parezca incorrecta—, puesto que un minimo de intension,
de organization y de control se impone en todos los casos para llegar
a resultados valederos; por to menos hay que saber, en lineas genera-
les, que se quiere observar, y a partir de all( el observador tiene amplia
libertad para escoger lo que estima relevante a los efectos de la inves-
tigacion propuesta (obviamente, esto presenta una seria desventaja, por
la dosis de subjetividad no controlada que lleva consigo).
La observacion estructurada, llamada tambien observacion siste-
matica o estandarizada, apela a procedimientos más formalizados pa-
ra la recopilacion de datos o la observacion de hechos, estableciendo
de antemano que aspectos se han de estudiar, corm) son, por ejemplo,
en trabajos a escala microsocial, los cuadros o plantillas de observa-
cion.
En una observaciOn no estructurada o libre, el investigador puede
decidir estudiar un grupo y, más concretamente, su dinamica interna; en
este caso, el observador puede tener esquemas más o menos elaborados
acerca de lo que le ha de merecer particular interes para su observacion,
pero no dispone de cuadros de observacion, no hay particular preocu-
pacion por establecer con gran precision las categorias de analisis.
De to que se trata es de captar la realidad tal como se da in situ, es
decir, en su escenario natural. Si bien el investigador no ha de tener
particular preocupacion por precisar y delimitar los aspectos que' va a
40
Metodos v tecnicas de invest!. gaciOn social
observar, no por ello no ha de dejar de tener claro cutiles son las "co-
sas" que le interesa observar.
En cambio, una observacion estructurada o estandarizada ha de
reunir una serie de requisitos:
• establecer los objetivos de la observacion de manera precisa;
• delimitar y definir el campo de observacion, escogiendo los as-
pectos que se estiman más relevantes en funcion de to que se
quiere estudiar;
• especificar las dimensiones de los aspectos seleccionados (varia-
bles empiricas e indicadores de las dimensiones);
• escoger los instrumentos que se han de utilizar para que los pro-
cedimientos sean repetibles;
• registrar de forma precisa y responsable las observaciones que
se Ilevan a cabo por distintos procedimientos.
Con una y otra modalidad suelen utilizarse distintos medios que
acrecientan notablemente la capacidad de observacion y de control:
cuadros, anotaciones, listados, escalas y dispositivos mecanicos (cinta
magnetofonica, maquina fotografica, filmadora, etc.). La diferencia
entre una y otra modalidad no esta dada tanto por el mayor o menor
use de instrumentos como por el grado de estructuraci6n de las cate-
gorfas de analisis.
b. Sevin el papel o modo de participation del observador
Considerada la observacion desde otra perspectiva --el grado de
contacto del observador con la realidad estudiada y el modo de parti-
cipacion—, se puede hablar de observacion no participante y observa-
cion participante.
La observacion no participante consiste en la toma de contacto dej
observador con la comunidad, el hecho o grupo que se va a estudiar, pe-
41
 Ezequiel Ander-Egg
ro permaneciendo ajeno a la situation que observa. El caracter externo
y no participante de este tipo de observacion no quita que ella sea cons-
ciente, dirigida y ordenada hacia Ia finalidad propuesta. De lo contrario,
Ia sola pasividad no permitiria recoger la information pertinente.
Al procedimiento utilizado en este caso por el observador, que es más
espectador que actor, podemos denominarlo con Duverger "observacion-
reportaje", por su similitud con la tecnica empleada por los periodis-
tas, aunque en las ciencias sociales tiene un caracter mas sistematico.
Este modo de observar es "muy apropiado para el estudio de las reu-
niones, manifestaciones, asambleas, congresos, etc., y en general para
la observacion de las actividades periodicas de los grupos más que pa-
ra el estudio de su estructura y vida cotidiana".5 Precisamente, Ia no,
participacion solo permite percibir los aspectos más externos de la vi-
da social.
La observacion participante u observacion activa consiste en la
participaciOn directa e inmediata del observador en cuanto asume uno
o más roles en la vida de Ia comunidad, del grupo o dentro de una si-
tuacion determinada. Se ha definido como la tecnica por la cual se lle-
ga a conocer la vida de un grupo o comunidad desde el interior, permi-
tiendo captar no solo los fenomenos objetivos y manifiestos slim tam-
bien el sentido subjetivo de muchos comportamientos sociales, impo-
sibles de conocer —y menos aim de comprender— con Ia observaciOn
no participante.
Se distinguen dos formas de observacion participante:
• la participacion natural, cuando el observador pertenece a la
misma comunidad o grupo que se investiga;
• la participacion artificial, cuando el observador se integra en un
grupo, institution o comunidad con el objeto de realizar una in-
vestigacion.
A este tipo de observacion, algunos la denominan "observacion et-
nografica" u "observaciOn antropolOgica", en razor' de la semejanza
con los procedimientos utilizados por los antropalogos en el estudio de
42
Metodos y tecnicas de investigation social
las llamadas "sociedades primitivas". Sin embargo, esta modalidad de
la observacion ha sido utilizada en el estudio de las comunidades per-
tenecientes a los paises llamados civilizados.
c. Segue el namero de observadores
La tarea de observaciOn puede ser realizada individual o colectiva-
mente. La observacion individual --como indica su denominaciOn—
es la que realiza una sola persona. Como es obvio, en este caso la per-
sonalidad del investigador se proyecta sobre to observado, con el con-
siguiente riesgo de provocar distorsien por las limitadas posibilidades
de control.
Por su parte, la observacion en equipo o colectiva puede realizar-
se de diferentes formas:
• todos observan to mismo, con lo cual se procurani corregir las
distorsiones que pueden provenir de cada investigador en parti-
cular y, de este modo, asegurar la validez de los registros (en es-
te caso se da una triangulacien de observadores);
• cada uno observa un aspect() diferente;
• el equipo recurre a la observaciOn, pero algunos miembros em-
plean otros procedimientos (btisqueda de validez a traves de
triangulaciOn de metodos);
• se constituye una red de observadores, distribuidos en una ciu-
dad, region o pais; se trata de la tecnica denominada observaciOn
masiva u observaciOn en masa.
d. Sevin el lugar donde se realiza
De ordinario, las observaciones se efectaan en la vida real; los he-
chos se captan tal como se van presentando, sin preparaciOn. No se
convoca una reunion de la comision directiva de una cooperative o de
43
Coleccion Politica, servicios y trabajo social

Director: Ezequiel Ander-Egg

001.43 Ander-Egg, Ezequiel

AND Metodos y tecnicas de investigacion social : tecnica
para recogida de datos e informacion. - la ed. -
Buenos Aires : Lumen, 2003.
384 p. ; 22x15 cm.- (Politica, servicios y trabajo social)
Este volumen esta destinado exclusivamente a explicar las tecnicas
ISBN 987-00-0301-X 3.a reimpresiOn de recogida de datos y de informacion. Se trata de procedimientos o
I. Tftulo - 1. Metodos de Investigacidn diferentes formas (incornpletas e insuficientes cada una de ellas) de
preguntar a la realidad social, a una pequeila parte de esa realidad so-
cial. Sin embargo, para tener una adecuada comprension de estos as-
No esta permitida la reproduccion total o parcial de este libro, ni su tratamien-
pectos procedimentales, es necesaria la lectura, de manera especial,
to informatico, ni su transmisiOn de ninguna forma, ya sea electranica, med..
nica, por fotocopia, por registro u otros metodos, ni cualquier comunicacion de los voltimenes II y III de esta obra. En el volumen II se hace refe-
publica por sistemas alambricos o inalambricos, comprendida la puesta a dis- rencia a la teoria, hechos, tipologlas, modelos... Problemas del meto-
posicion del pdblico de la obra de tal forma que los miembros del ptiblico pue- do en general y del metodo cientlfico en particular, caracteristicas de
dan acceder a esta obra desde el lugar y en el momento que cada uno elija, o la investigacion cientifica, etc. Todo ello resulta necesario para encua-
por otros medios, sin el permiso previo y por escrito del editor.
drar y dar significado a las tecnicas de recogida de datos y de infor-
© Editorial Distribuidora Lumen SRL, 2003. macion. De lo contrario, todo quedarIa encerrado en una perspectiva
tecnocrdtica/procedimental. En el volumen III las tecnicas se insertan
Grupo Editorial Lumen como un aspecto particular del proceso de organizacion de la investi-
gacion.
Viamonte 1674, (C1055ABF) Buenos Aires, Repdblica Argentina
4373-1414 (lineas rotativas) Fax (54-11) 4375-0453
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Todos los derechos reservados

LIBRO DE EDICION ARGENTINA

PRINTED IN ARGENTINA

Se terntimi de irnprimir en el mes de noviembre de 2006 en el Establecimiento Grafico LIBRIS S. R. L.

MENDOZA 1523 • 1131824E/I) LANDS OESTE • BUENOS AIRES • REPUBLICA ARGENTINA

METODOS Y TECNICAS
DE INVESTIGACION SOCIAL
Volumen I
Acerca del conocimiento
y del pensar dentine()
Volumen II
La ciencia:
su metodo y la expresion
del conocimiento cientifico
Volumen III
Como organizar
el trabajo de investigaciOn
Volumen IV
Tecnicas para la recogida
de information
Volumen V
Elaboration, analisis
e interpretation de datos
Volumen VI
Redaction y presentation
de los estudios e investigaciones
Las principales tecnicas
de recogida de datos e informaciOn
Son vari as las tecnicas y procedimientos que pueden utilizarse con
este proposito. Cada uno de ellos, con algunas peculiaridades que le
confieren determinadas potencialidades, en cuanto a la capacidad de
1;A recogida de datos, y a la fiabilidad y calidad de dicha information. Pe-
110
ro cada una de las tecnicas tiene tambien sus debilidades. Esta es la ra-
zon por la que, al explicarlas, hacernos referencia a sus ventajas y des-
ventajas. Y, explica tambien, el Onfasis que ponemos en la convenien-
cia de que, en la medida de lo posible, se lleve a cabo la triangulation
de datos, metodos, etc. En algunos casos, la triangulation es una nece-
sidad insoslayable para que la investigacian sea seria y rigurosa.
Las tecnicas que vamos a explicar en este libro —y que se corres-
ponden con cada uno de los capitulos— son las siguientes:
• La observation.
• La utilizaciOn de datos e informaciOn disponible.
• La entrevista.
• El cuestionario enviado por correo.
• Las escalas de medician de actitudes y opiniones.
• Los tests.
• La sociometria.
• El analisis de contenido.
• El diferencial semantic°.
• Las historias de vida.
 • La tecnica Delphi.
• El estudio de caso.
&dice

Como complemento a la explicacion de las tecnicas, desarrollare-

mos tres cuestiones complementarias:

• COmo elaborar un cuestionario. Capitulo 1. Algunas consideraciones generales acerca

de las tecnicas de investigacion social 15
• El metodo de muestreo.
1. En que consiste la recogida de datos e informacion 17
• La triangulacion.
2. Las tecnicas como complemento de los metodos 18
3. Aspectos operativos de las diferentes tecnicas
de recogida de datos e informacion 20
4. Para no caer en el fetichismo metodologico

Capitulo 2. La observacion 25
1. Tecnica antigua y moderna de recopilaciOn de datos 27
2. La observacion como tecnica de investigacion social 29
3. Algunas normas y recaudos para realizar una observacion
sistematica y controlada 33
4. Modalidades de la observacion 38
5. Instrumentos para realizar una observacion sistematica
y controlada 44
6. Ventajas de la tecnica de observaciOn 48
7. Dificultades y limites de la observacion 49

Capitulo 3. Utilizacion de datos e informacion disponibles 55

El recurso a la documentacion 57
1. Deteccion, obtencion, consulta y recopilacion documental 58
2. Diferentes clases de documentos 59
 Ezegoiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigacion social

3. Donde encontrar la documentation y el material Capitulo 6. Las escalas de medicion de actitudes

137
bibliografico: las fuentes de informaciOn 72 y opiniones
4. Examen critic() de las fuentes documentales:
1. El uso de la palabra "escala" en el ambito 139
problemas de autenticidad, validez y significaciOn 74 de la investigacion social
5. Como aprovechar la consulta bibliografica y documental
78 2. Algunas precisiones en torno a los conceptos 140
de "actitud" y de "opinion"
143
Capitulo 4. La entrevista
85 3. La medicion de actitudes y opiniones
144
1. Naturaleza de la entrevista 4. Diferentes escalas para la medicion de actitudes y opiniones
87 162
2. Tipos y modalidades de la entrevista como tecnica 5. Los sondeos de opini6n poblica y sus campos de aplicaciOn
179
de recogida de datos e informaciOn 89 Anexo
3. Principios directivos de la entrevista 179
97 Que es el panel politico
4. Preparation de las entrevistas extensivas (encuestas)
106
5. Ventajas de la entrevista 183
108 Capitulo 7. Los tests
6. Dificultades y limitaciones de la entrevista
109 1. Breve referencia a in apariciOn y desarrollo de los tests
185
en psicologia
186
Capitulo 5. El cuestionario enviado por correo 2. i,Que es un test?
117 187
1. Diferencia entre el cuestionario postal y la entrevista 3. Clasificacion de los tests
190
como modalidades de la encuesta 119 4. AplicaciOn de los tests
2. Modalidades en el uso de los cuestionarios 191
5. Los metodos proyectivos
enviados por correo 198
120 6. El test de poblaciOn
3. Cuando utilizar este tipo de procedimientos 202
122 7. El test cooperative potenciA
4. Aspectos formates referentes al envio del cuestionario tests
206
8. Requisitos y cualidades de los
y a las tecnicas para facilitar su devolution 123
5. Ventajas del cuestionario postal respecto de otros Anexo 1:
tests 209
procedimientos Analisis de una persona por medio de los
125
6. Dificultades y limites del cuestionario enviado por correo Anexo 2:
126 211
La inteligencia definida por los tests
Anexo
127
Encuesta. Los espatioles y la sexualidad 127, 215
Capitulo 8. La sociometria
217
1. Que es la sociometria
 Ezequiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigacion social

2. Las corrientes de la sociometrfa 275

220 Anexo 1
Las tecnicas sociometricas 221 Escala para evaluar las actitudes y relaciones interetnicas ....275
3. El psicodrama 222
4. El sociodrama 279
226 Capitulo 11 Historia de vida
5. El test sociometrico (sociograma) 281
227 Mi encuentro con la "historia de vida"
6. Otros tests sociornetricos 238 1. Breve referencia historica de las "historias de vida"
como tecnica de investigacion social 283

,;Capftulo 9. El analisis de contenido 286

241 2. En que consiste la historia de vida
1. Los inicios de las investigaciones en el campo 3. El metodo y los procedimientos para hacer
289
de las comunicaciones 243 una historia de vida
2. El analisis de contenido como tecnica de investigacion social....245
295
3. Tareas y fases que comporta la aplicacion Capitulo 12. La tecnica Delphi y los informantes-slave
del analisis de contenido 248 1. Origenes y antecedentes de la tecnica Delphi.
Evolucion y cambios a partir de su aplicacion clasica 297
a. Establecer unidades de analisis 249
299
b. Determinar las categorfas de analisis 250 2. En que consiste la tecnica Delphi. Sus notas caracteristicas
4. Aplicaciones del analisis de contenido 254 3. Aspectos metodologicos/procedimentales
300
de la tecnica Delphi
5. Algunas consideraciones criticas sobre el analisis
de contenido 305
256 4. Consulta a informantes-clave
309
Anexo:
Capitulo 10. El diferencial semantico Visi6n global del proceso Delphi 309
259
1. i,En que consiste el diferencial semantico como tecnica
de investigacion? 311
262 Capitulo 13. Estudio de casos
2. Procedimientos para utilizar el diferencial semantico 313
1. Que es el estudio de caso como modalidad investigativa
en la investigacion social 314
263 2. Con que criterion escoger los casos de interes
3. Analisis del diferencial semantico 267 3. Antecedentes de los estudios de casos fuera del ambito
de la investigaciOn sociologica y antropologica 315
4. El diferencial semantico como instrumento
para el estudio de los prejuicios étnicos 317
269 04 4. Algunas pautas para el estudio de caso
5. Algunas ventajas y aplicaciones de la sernantica diferencial 2710
6. Modelo de espacio semantico ' 271
Ezequiel Ander-Egg

Capitulo 14. Como elaborar un cuestionario 321

1. El cuestionario C01110 instrumento para Ia recogida de datos 323
2. La preparacion de cuestionarios
324
3. Acerca de las formas y tipos de preguntas
324
4. Reglas para la elaboracion de cuestionarios
'338
Capitulo 1
Capitulo 15. El metodo de muestreo 353 Algunas consideraciones generates
1. Conceptos y nociones basicas
2. Leyes en las que se basa el metodo de muestreo
356 eA acerca de las tecnicas
3. Cualidades o requisitos de una buena muestra
359
de investigacion social
4. Eases para la selecciOn de una muestra (plan de muestreo)
360
5. Tipos de muestreo y procedimientos de seleccian
361
6. Error muestra) 371 1. En clue consiste In recogida de datos e informacion
7. La mediciOn de Ia representatividad de una muestra
373 2. Las tecnicas como complenzento de los mitodos
3. Aspectos operativos de las diferentes tecnicas de recogida de
datos e informacion
A modo de epflogo 377
4. Para no caer en el fetichisnzo metodologico

15
1. En que consiste Ia recogida de datos e informaciOn

En nuestra vida cotidiana —por multiples razones y de maneras di-

ferentes--- recogemos datos e informacion acerca de cosas, situacio-
nes, problemas, etc., que son de nuestro interes. Por ejemplo, si deci-
dimos comprar un automovil, nos informamos en diferentes agencias
de yenta sobre el precio de la marca o marcas que nos parecen más
acordes con nuestras necesidades y posibilidades; luego, recogemos
datos acerca de sus caracteristicas. Si compramos un medicamento,
nos informamos acerca de los efectos secundarios que pueda tener y de
otras caracteristicas. Si queremos que nuestro/a hijo/a estudie aleman,
nos informamos acerca de la calidad de Ia ensefianza y de los costos de
los cursos en diferentes centros de idiomas en donde podria matricu-
larse... Los ejemplos son interminables, ya que se trata de "algo" que
hacemos casi todos los dias y a lo largo de toda nuestra vida.
Sin embargo, cuando se trata de un proceso de investigaciOn, esta
tarea de recogida de datos e informacion se hace de manera que tenga
en cuenta las exigencias del metodo cientifico:

• Debe ser sisternatica y organizada, expresack en un conjunto de

operaciones cuyo proposito es obtener la informaciOn que se ha
estimado necesario recoger.
• Con clara y deliberada explicitacion de sus propositos.
• Asegurando garantfas suficientes de fiabilidad y validez.
• En cada caso concreto se han de escoger aquellas tecnicas o pro-
cedimientos más pertinentes de acuerdo con la naturaleza de
"aquello" que se quiere estudiar y el tipo de informacion que se
desea recoger.

En el caso de las ciencias sociales, para que los datos tengan la ma-
yor fiabilidad y validez posible, conviene utilizar diferentes tecnicas
sobre el mismo objeto o ambito de investigacion, con el fin de contras-
17
Ezequiel Ander-Egg
tar la information obtenida por diferentes procedimientos. Esto, ade-
permite que los huecos o "agujeros negros" de cada tecnica sean
completados, a veces, matizando el significado que se habia dado a
partir de los datos que se recogieron con una determinada tecnica; en
otros casos, produciendo un cruzamiento fertilizante entre diferentes
formas de abordaje de la realidad.
Dentro de la metodologia de investigacion social, los procedimien-
tos de recogida de datos e information han sido definidos por Ketele y
Roegiers "como el proceso organizado que se efecala para obtener in-
formacion a partir de fuentes multiples, con el proposito de pasar de un
nivel de conocimiento o de representacion de una situacion dada a otro
nivel de conocimiento o representation de la misma situacion, en el
marco de una accion deliberada, cuyos objetivos han sido claramente
definidos y que proporciona garantias suficientes de validez".i
2. Las tecnicas como complemento de los metodos
Todo metodo necesita de tecnicas, por esO las tecnicas no son' crea-
das de forma independiente del metodo, aunque una vez elaboradas
pueden estar disponibles o pueden ser utilizadas en forma indepen-
diente de aquel.
A que nos referimos con la palabra tecnica? El hecho de que el ter-
mino se haya asociado (desde la revoluciOn industrial) con procesos
que tienen que ver fundamentalmente con maquinas, ha producido
cierta confusion en gente insuficientemente informada (tambien, en no
pocos profesores antitecnolOgicos). Si nos atenemos al origen de este
termino —la voz griega tekne—, significa "habilidad, arte u oficio".
Actualmente, de una manera general, englobando diferentes Cam-
pos y disciplinas, con la palabra "tecnica" se hace referencia al cono-
cimiento/habilidad operacional que permite el control, registro, trans-
formacion o simple manipulation de una parte especifica de la reali-
dad. Se trata de procedimientos utilizados por una ciencia, disciplina o
tecnologia determinada, en el campo propio de su ambito o sector de
intervention o de estudio. Esto significa que las tecnicas son instit-
18
Metodos y tecnicas de investigacidn social
mentos para una estrategia de accion o una estrategia cognitiva, tal co-
mo se explica más ampliamente en el volumen II.
Quisiera hacer dos observaciones acerca de las tecnicas:
• Si nos atenemos al desarrollo de los metodos y tecnicas en el
campo de las ciencias sociales y de la psicologia (al menos, en
algunas corrientes), es facil constatar que, por imitation a las
ciencias naturales, ha habido una tendencia a aumentar y perfec-
cionar los formalismos internos con el fin de lograr una mayor
fiabilidad y validez, con lo cual se han ignorado las dimensiones
cualitativas de la realidad.
• La intencionalidad Ultima de la tecnica utilizada viene dada por
razones filosoficas, ideologicas y eticas que estan más alla de las
tecnicas.
Que la mayor formalization, matematizacion y, consecuentemente,
sofisticacien de metodos y tecnicas sean garantia de validez y fiabili-
dad, esta muy lejos de haberse alcanzado. La irrelevancia de las cien-
cias sociales es un hecho incontestable. Nunca como ahora hemos te-
nido tantos estudios, estadisticas, informes, investigaciones sobre los
problemas sociales, pero estos no se resuelven: "No han disminuido
practicamente nada... —nos dice Pedro Demo— si las ciencias socia-
les no son capaces de contribuir decisivamente a mejorar la sociedad,
de casi nada sirven."2 A esto agregaria que tampoco los metodos y tec-
nicas de investigaciOn social han contribuido a comprender mejor la
sociedad en la que vivimos. Y raramente aciertan en sus previsiones,
especialmente los economistas, como dice Roberto Velazar, un econo-
mista espariol de renombre.
Ni los metodos ni las tecnicas nos permiten aprehender
la realidad
La realidad es mucho más rica en su polifonia de lo que puede ex-
presarse en un model° maternatico, y aun de lo que puede decirse de
/9
 Ezequiel Ander-Egg
ella a traves de un sistema simbolico, como es la lengua. Nunca apre-
hendemos la realidad, ni siquiera el porcitinculo de realidad que que-
remos estudiar. Lo que el metodo cientifico permite --condicionado
historicamente— es lograr un cierto develamiento de esa realidad. Más
alla de las tecnicas, necesitamos de la "imaginacion sociologica" para
no caer entrampados en el fetichismo metodologico cuya infecundidad
ha sido puesta de relieve. Ni aun asi, con buenos metodos y tecnicas,
con imaginaciOn sociologica y con teorfas de referencia bien formula-
das, podemos captar la realidad social tal como esta es. Ni siquiera la
realidad fisica o biologica (que la consideramos más "objetivable") la
podemos reducir a lo que la ciencia puede decirnos de ella.
Sal
Como explicamos en el volumen I, el pensamiento cientifico sierigt
pre se mueve en un margen de oscuridad, imprecision e incertidumbre.
3. Aspectos operativos de las diferentes tecnicas de recogida
de datos e informacion
Los metodos y tecnicas de investigaciOn social requieren la elabo-
racion de procedimientos para la recogida de datos e informacion. Es-
tos procedimientos —en sus lineamientos generales— tienen aspectos
operativos que son comunes a todas las tecnicas:
• Eleccion de las tecnicas que se van a utilizar.
• Diserio y preparation del uso que se va a dar a las tecnicas que
se van a utilizar.
• Trabajo de recogida de datos e informacion.
• Analisis y tratamiento de los datos e informacion obtenidos.
• InterpretaciOn de los datos.
a. Eleccion de las tecnicas que se van a utilizar
Las tecnicas que se pueden utilizar en cada caso concreto, depen-
20
Metodos y tecnicas de investigacion social
den de una serie de factores, pero en todos los casos deben ser perti-
nentes a la investigacion; para ello se tendran en cuenta:
• la naturaleza del fenomeno que hay que estudiar,
• el objetivo de la investigacion,
• los recursos financieros disponibles,
• el equipo humano que realizard la investigacion,
• la cooperaciOn que se espera obtener del pane°.
Como ya se explico en el volumen I, hablar de selection de meto-
dos y tecnicas no consiste en que el investigador se plantee la cuesti6n
i,que puedo estudiar con las tecnicas que conozco o con las que tengo
tnas experiencia?, sino que, por el contrario, ha de invertir el plantea-
miento: frente a los temas y problemas que debo estudiar, 4,cuales son
los metodos y tecnicas más adecuados?
b. Diseno o preparation del use que se ha de dar a las tecnicas
que se han escogido como las más adecuadas
No es lo mismo preparar un trabajo de campo en el que se aplicard
la tecnica de observation, que realizar una entrevista, usar una escala
de medicion de actitudes o cualquiera de las otras tecnicas de recogida
de datos que explicaremos en este volumen. En cada uno de los capi-
tulos de este libro, se ofrecen algunas sugerencias practicas para el uso
de los diferentes procedimientos de recogida de datos. A esta prepara-
cion hay que ahadir una estrategia de action, teniendo en cuenta las
circunstancias concretas en las que se aplica.
A traves de cualquier tipo de tecnicas, se pretende lograr resultados,
pero su aplicaciOn se Ileva a cabo en un proceso en el que el investiga-
dor se relaciona con personas. Si este proceso se desarrolla en un am-
biente cordial (se atiende a la dimension psicoafectiva que comparten
todas las tecnicas sociales), existen mayores posibilidades de que los
resultados sean más fiables y validos.
21
 E.:epic! Ander-Egg
Otro aspecto para tener en cuenta es la flexibilidad del diseria, de
modo que pueda adaptarse a los fenomenos emergentes y a las exigen-
cias provenientes de las situaciones y circunstancias en que se aplican.
Una cosa es la logica de la formulacion de un disefio y otra la logica
de su realizaciOn.
nip
c. Trabajo de recogida de datos e informacion
No se trata solo de recoger informacion; esta tambien debe ser va-
lida y fiable. La forma en la que se registrard esta informacion sera di-
ferente segtin la tecnica utilizada. En algunos casos bastard con aplicar
el instrumento (cuestionario enviado por correo, encuesta, test, etc.);
en otros casos habrd que tomar mds recaudos como, por ejemplo, cuan-
do se realiza una observacion que exige un tratamiento casi cotidiano
del material (informacion, datos) que se va recogiendo. En diferentes
partes del libro hacemos referencia al sentido de responsabilidad y se-
riedad que requiere esta parte del trabajo. No vamos a insistir en ello,
pero lo recorclamos pues casi todo el trabajo posterior puede resultar
inutil si esto no se realiza con todo rigor y exigencia.
d. Tratamiento y ancilisis de la informacion recogida con el use de
cada una de las tecnicas
No se trata del tratamiento y andlisis que hay que realizar al final de
la investigaciOn con el fin de "hacer hablar a los datos". Aqui se trata
de !lacer algo mss modesto: hay que proceder a ordenar con una cier-
ta sistematicidad la informacion recogida. En algunos casos, comen-
zando por una enumeracion en la que se hace un inventario de hechos,
datos e informacion. Descripcidn que caracteriza "algo" de lo recogi-
do como informacion. Comparar hechos, situaciones o acontecimien-
tos; distinguir cuando sea necesario diferenciar. Clasificar, agrupando
conjunto y subconjuntos de acuerdo con ciertas similitudes, caracteris-
ticas, cualidades o propiedades en comun. Definir con claridad y exac-
titud algunos caracteristicas genericas y diferenciales de los datos o in-
formaciones recogidas.
22
Mc,todos v tecnicas de investi,ocion social
4. Para no caer en el fetichismo metodokigico
Hemos de seiialar que, aun cuando existan aspectos procedimenta-
les en la utilizacien de las tecnicas, no por ello tiene que haber rigidez
en su aplicacian. Es recornendable ser flexibles, con la mente abierta
ante los hechos emergentes que se pueden it produciendo durante la la-
bor de recogida de datos e informacion. Una vez mds, hemos de decir
que el fetichismo metodologico y tecnocratico conduce a la infecundi-
dad' en el trabajo de investigacion social. Desde la primera version de
este libro (afio 1960), advertiamos de este riesgo. En ese entonces, ape-
nas me asomaba al campo de la sociologia. A traves del conocimiento
personal de nuevas generaciones de sociOlogos, encontre a profesiona-
les muy bien pertrechados en el conocimiento de metodos y tecnicas
de investigaciOn social (al menos, tenian una jerga que daba la impre-
sien de estarlo). Pero, a medida que fui conociendo sus aportes profe-
sionales, constate tambien que habia mucho manejo de instrumentos,
poco conocimiento de la realidad que estudiaban y ninguna transfor-
macion de esta.
De este modo, la metodologia se transformaba en un armazen re-
presor de la imaginacion sociolOgica y en un instrumento muy pobre
de conocimiento y transformaciOn social. Muchas veces. algunos pro-
fesionales del campo de las ciencias sociales me pan dado la impresian
de que su dominio de metodos y tecnicas les sirven para decir como
hay que conocer la realidad social, mas que para conocerla.
Todo esto lo digo clespues de escribir sobre metodos y tecnicas,
preocupado porque el contenido del libro —y especialmente de este
volumen— se transforme en una anteojera que dificulte ver la reali-
dad... No hay riesgo de fetichismo metodologico cuando se compren-
de el caracter instrumental de los metodos y las tecnicas, y cuando la
preocupaciOn se centra en lo sustancial (los problemas personales y so-
ciales de la Bente) y no en los instrumentos que se pueden utilizar pa-
ra estudiar y solucionar esos problemas.
23
 Ezequiel Ander-Egg .

Bibliografia citada

1. KETELE, Jean y ROEGIERS, Xavier: Methodologie du recueil

d'informations, Bruselas, De Boech-Wesmael, 1993.
2. DEMO, Pedro: Ciencias sociales y calidad, Madrid, Narcea, 1988. Capitulo 2
La observacion

1. Tecnica antigua y moderna de recopilacion de datos

2. La observacion como tecnica de investigacion social
3. Algunas normas y recaudos para realizar una observaciOn
sistemdtica y controlada
4. Modalidades de la observacion
5. Instrumentos para realizar una observacion sistemcitica y
controlada
6. Ventajas de la tecnica de observacion
7. Dificultades y limites de la observaciOn

24 25
 Es evidente que en nuestra vida cotidiana la observacion es, por de-
cirlo de algan modo, el procedimiento que utilizamos ordinariamente
para adquirir conocimientos. Continuamente observamos, pero rara
vez lo hacemos metodicamente (para no decir "cientificamente", que
puede resultar una expresion un tanto ampulosa). Observar es, pues, un
quehacer del vivir; observar cientificamente requiere atencion volunta-
ria e inteligente, en la que buscar es más importante que mirar.
Sin una diferencia de naturaleza, aunque si de intencionalidad y for-
ma, se ha ido desaiTollando la tecnica de observacion como un instru-
mento para la recopilacion de datos e information.

1. Tecniea antigua y moderna de recopilaeion de datos

La observacion no es solamente una de las mas

smiles actividades de la vida diaria; es tambien
un instrumento primordial de la investigacidn
cientifica.
Selltiz, Jahoda, Deutsch y Cook

Se ha dicho —y con razan-2 que la observacion es el procedimien-

to empirico por excelencia para adquirir conocimientos; a la vez, el
más antiguo y el más moderno. Fue el procedimiento utilizado por
Aristoteles para recoger buena parte de la informaciOn que nos propor-
ciona en su libro La politica. Ademas, lo postula como metodo de es-
tudio de los fenomenos concretos, aunque no lo llame asi: "Debe con-
cederse —decia— Inas confianza a la sensation que al razonamiento y
fiarse de las consideraciones rationales mientras estas faciliten resul-
tadbs en concordancia con los fenomenos." Más cerca de nosotros es-
tá la obra de Alexis de Tocqueville, La democracia en America, que
nos revel a los resultados de un estudio sociolOgico y politico realizado
a trav&s de la observacion atenta y perspicaz de la realidad norteame-
ricana.
27

Ezequiel Ander-Egg
Desde fines del siglo pasado y comienzos de este, se fue desarrollando Ia observacion como
instrumento de investigacion. Este procedimiento fue siendo cada vez mds sistematico, hasta Ile-
gar a constituir el instrumento metodolOgico por excelencia de Ia antropologia (ya se la adjetive
como social o cultural, segdn el modo ingles o norteamericano de designarla). Entre los afios
1859 y 1862, en los estudios que Morgan neva a cabo en las tribus situadas en Kansas y Nebras-
ka, realiza observaciones (como tecnica de estudio) al estilo de los antropologos modemos. Con
Tylor la disciplina adquiere perfiles propios, pero es con Bronislaw Malinowski con quien se sis-
tematiza y fundamenta en sus primeras formulaciones la tecnica de observacion. El Ia utiliza am-
pliamente en sus investigaciones en las islas del Pacifico, y sus resultados estan contenidos en el
libro Los argonautas del Pacifico occidental, hoy uno de los clasicos de la antropologfa.
Si bien es cierto que, como procedimiento de recoleccion de datos y de informaci6n, se la ha
considerado como el más propio y especifico de la antropologia, se ha de reconocer que su uso
hoy es mucho mas amplio. En los tiltimos cuarenta afios han aparecido numerosos trabajos de in-
vestigaciOn realizados mediante la tecnica de Ia observaciOn participante. El ejemplo clasico es
el estudio que realizaron Robert y Helen Lynd (Middletown: A Study in Contemporary American
Culture, Nueva York, 1929; Middletown in Transition: A Study in Cultural Conflicts, Nueva York,
1937) con un grupo de colaboradores, residiendo varios meses en la ciudad que era objeto de su
estudio, participando de su vida (asambleas, reuniones, comidas, fiestas, conferencias, etc.) y asu-
miendo las responsabilidades de cualquier ciudadano.
Similar es el procedimiento empleado por Lloyd Warner, bajo cuya direccien se comenz6 a
estudiar en 1930 una ciudad tfpica de 17.000 habitantes, trabajo que se concluy6 sobre el terreno
en el afio 1937. El equipo se present() como un grupo de la Escuela Superior de Comercio de la
Universidad de Harvard, lo cual le permiti6 tener amplia aceptacion por parte de la comunidad
local, en atencion al prestigio de la entidad patrocinante. La elaboration de los datos recogidos
dui() alrededor de veinte afios, y entre 1941 y 1949 se publicaron los resultados en varios vold-
menes (Yankee City Series, 1941/49), reconociendose como los aportes más importantes de la
obra los referentes a la estratificacion social y a la clasificackin de las clases sociales.
Otro ejemplo lo constituye el estudio efectuado en Alemania por Meyer y Weeks (Darmstadt
Community Survey, 1949), quienes tuvieron una participaciOn activa en la vida de Darmstadt, re-
sidiendo cierto tiempo en los barrios más significativos.
En Francia, el trabajo de Bettelheim y Frere (Une ville francaise moyenne: Auxerre en 1950)
constituye tambien un ejemplo de observacion activa: en este caso concreto como participa6on
natural, puesto que los observadores eran ciudadanos de Auxerre, localidad objeto del estudio.
Esta situation, como explica el mismo Bettelheim, favored() el exit() de la investigacion.
Un estudio semejante es el de William Foote Whyte (Street Corner Society, 1943), efectdado
en un barrio de una ciudad del este de Estados Unidos, en el que Vivian casi exclusivamente inmi-
grantes italianos y sus deseendientes. Whyte residi6 tres ailos y medio, alquilando una habitaciOn
cercana al lugar donde efectuaban las reuniones, pars compenetrarse mejor en la vida del grupo.
Entre las investigaciones más recientes efectuadas mediante este procedimiento, pueden se-
nalarse la de Laurence Wylie (Village in the Vancluse, 1957), sociologo norteamericano que resi-
die con su esposa y dos hijos en un pueblo de Francia; la que realizaron P. Clement y N. Xydias
sobre Vienne-sur-le Rhone (Vienne sur le Rhone, 1950); el estudio de los sentimientos religiosos
de los obreros europeos efectuados por el padre Irineo Rosier, quien trabajo como obrero en fd-
bricas y minas de Francia, Holanda, Alemania, Austria, etc.; el estudio de una comunidad de ha-
bla espaiiola del sur de Estados Unidos (Nuevo Mexico) realizado por Florence R. Kluckhonn
28
Metodos y tecnicas de investigacion social
1940), quien para observar "desde
(The Participant Observer Technique in Small Communities,
dentro" a la comunidad se empleo como domestica y luego como dependienta de una casa de co-
mercio, a Ia vez que asistfa a una escuela de ensefianza de la comunidad.
Para cerrar esta enumeration, mencionaremos el trabajo de André Phillip sobre el problema
obrero en Estados Unidos, pars cuya realizaciOn trabajo como obrero en diversas filbricas, y el de
Más conocidos en America Latina como trabajos de investigaciOn
De Wirth, titulado The Ghetto.
mediante Ia tecnica de observacien son los libros del antropOlogo Oscar Lewis: Los hijos de San-
La vida, 1967, que es un estu-
chez, 1965, en el que efectda un estudio de la pobreza de Mexico;
el estudio de
dio de la vida en los barrios pobres de San Juan de Puerto Rico, y Pedro Martinez,
una familia del submundo proletario. Lewis combina la observackin con otras tecnicas.
2. La observaciOn como tecnica de investigacion social
En el sentido lato del termino, la observacion hace referencia a la
action de advertir, examinar o reparar la existencia de cosas, hechos o
acontecimientos mediante el empleo de los sentidos, tal como se dan
en un momento determinado. La observacion es el modo "natural" de
adquirir conocimientos... Buena parte de lo que aprende la mayoria de
la gente a lo largo de la vida es una combinacion de observacion, y el
it avanzando en conocimientos y experiencias mediante "ensayo y
error". Por otro lado, las decisiones que se toman son, en buena parte,
una combinacion de observacion y sentido comtin.
Sin embargo, aqui interesa analizar la observacion como procedi-
miento utilizado en la investigacion cientifica. En nuestro caso, en la
investigacion social. En esta primera parte del capitulo, pretendemos
mostrar como y cuando la observacion —que es el modo natural de co-
nocer— se transforma en un procedimiento de investigacion social.
Antes de entrar en esta explication, hemos de tener en cuenta los dife-
rentes alcances que se dan al termino cuando se considera como una
forma de llevar a cabo investigaciones.
Diferentes alcances del uso del termino etiel campo de
la investigacion social
No todos los autores de libros sobre metodos y tecnicas de investi-
gacion social emplean el termino con el mismo alcance. Unos lo utili-
29

Ezequiel Ander-Egg
zan en sentido amplio, designando todos o buena parte de los prOcedi-
mientos de recoleccion de datos. Asi, por ejemplo, este es el alcance
que Duverger le da a la expresion, dentro del siguiente esquema de cla-
sifieacion de las tecnicas de observacion:
10?
• Observation documental:
— analisis de documentos,
— analisis del contenido.
• Observation directa extensiva:
— encuesta por sondeos.
• Observation directa intensiva:
— las entrevistas,
— los tests y la medicion de attitudes,
— la observacion participante.
Un alcance similar le da Pardinas, bajo la denomination de "tipos
y tecnicas de observacion cientifica de la realidad":
— designa la observacion de fenomenos sociales,
— la observacion heuristica,
— la observacion para comprobaciOn o disposition de hi-
potesis,
— observacion documental,
— observacion monumental y
— observacion de conductas.
Otros autores —entre los que nos incluimos— hacen referencia a la
observaciOn como una de las tecnicas de recogida de datos y de capta-
30
Metodos y tecnicas de investigacion social
ci6n de la realidad sociocultural de una comunidad, de un grupo social
determinado o en una institution. En este caso, el termino se utiliza en
el sentido más corriente: una o más personas observan lo que ocurre en
una situation y registran lo que acontece. Con este alcance, que es el
que le damos en el libro, la observacion se entiende, en sentido estric-
to, como observacion directa.
Para quienes se inician en el estudio de los metodos y tecnicas de
investigacien social, es importante tener en cuenta los diferentes alcan-
ces con que se utiliza el termino, para no incurrir en confusiones en
cuanto al significado de la palabra.
En que consiste la tecnica de observaciOn
La observacion cientifica es bUsqueda de-
liberada, llevada con cuidado y premeclitaciOn,
en contraste con las percepciones casuales, y
en gran parte pasivas, de la vida cotidiana.
Abraham Kaplan
Kaplan nos da una notion de observacion valida para todas las
ciencias, pero sirve como primera aproximaciOn para comprender en
que consiste en cuanto tecnica de investigaciOn social. En este paragra-
fo procuraremos caracterizarla en sus notas esenciales:
• En cuanto tecnica de investigacion, es uno de los procedimien-
tos de recogida de datos e information que se utiliza en las cien-
cias humanas, usando los sentidos (particularmente la vista y el
°kin) para observar hechos y realidades presentee, y a la gente
en el contexto en donde desarrolla normalmente sus actividades.
Como todo instrumento de investigaciOn, solo es (nil si es utili-
•
zado de manera sistematica y controlada; es decir, si se atiene a
las exigencias del metodo cientlfico. Para que tenga validez des-
de el punto de vista metodologico, es menester —como dice
Bunge— que la percepciOn sea "intencionada e ilustrada: in-
31
 Ezequiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigaciOn social

tencionada o deliberada porque se hace con un objetivo determi- Diario.

Los instrumentos para el registro Cuademo de notas.
nado; ilustrada, porque va guiada de algtin modo por un cuerpo
de las observaciones ........................ Cuadros de observacion.
de conocimiento". 1 Dispositivos mecanicos/electronicos de registro.
• Casi siempre se utiliza para estudiar situaciones tal como se dan en Ia Mapas.
vida social o grupal, observando in situ los fen6menos naturalmente
El marco teOrico Teoria o teorias de referencia que sirven de guia
producidos. Tambien puede utilizarse para recoger datos complemen- para la observaciOn.
tarios y, en ciertas circunstancias —cuando se emplea el procedimien-
to de triangulacion—, se recurre a la observacion para contrastar la Momentos oportunos para Dias, momentos y circunstancias en que se
validez y fiabilidad de otros procedimientos. Puede utilizarse, asimis- realizar las observaciones ............ ..• realizaran las observaciones.
mo —pero ello es poco frecuente—, para hacer observaciones de .la-
El analisis e interpretacion de Los hechos observados, los datos y la inforrnaciOn
boratorio (de un grupo, de una clase en la escuela, etc.).
los hechos observados . recogida son analizados e interpretados.
• Tiene que tener un objetivo bien definido, relacionado con los
propOsitos generales de la investigacion o como forma de con- 3. Algunas normas y recaudos para realizar una observacion
trastaciOn con Ia informacion obtenida por otros procedimientos. sistematica y controlada

Elementos que comporta Ia observacion en cuanto tecnica de Observar es un proceso que requiere aten-
investigacion cion voluntaria, selectiva, inteligente, orienta-
do por un propOsito terminal u organizador.
De Ketele
El sujeto observador/conceptuador ............ El investigador.

El objeto observado/conceptuado ............ Aquello sobre to que se quiere tener

El contenido de la observacion .
Los objetivos de la observacion ...............
El ambiente, entomo o situaciOn en
donde se dan los hechos observados
Los medios que utiliza el observador .........
informacion, tal como acontece en un
momento determinado.
Aquellos aspectos que deben ser observados y
que se consideran relevantes para la investigacion.
La observacion puede servir a objetivos
muy diversos en el campo de la
investigacion social: se puede utilizar en
la fase exploratoria y como procedimiento
para la recogida de datos.
Se trata de la situacion contextual en la
que se dan los hechos observados.
Los sentidos, especialmente vista y oido.
Para que una observacion —en cuanto procedimiento de recogida
de datos— tenga validez cientifica, no puede reducirse a un simple mi-
rar las cosas, ni a un vulgar y corriente registro de hechos y aconteci-
mientos en el momento en que suceden. Hay que tomar ciertos recau-
dos para garantizar, en la medida de lo posible, la fiabilidad de las ob-
servaciones.
Ciertamente, el observador es el principal factor o elemento. Diga-
moslo como una perogrullada: quien va a utilizar este procedimiento de
recopilaciOn debe combinar ciertas cualidades personales con algunas
habilidades tecnicas, a fin de desarrollar la capacidad para observar.
Ahora bien, Lque recaudos se han de tomar para mejorar Ia capaci-
dad de observacion o bien para garantizar, en la medida de lo posible,
la validez de las observaciones?, zque sugerencias practicas se pueden
hacer en un curso o libro de iniciacion a las tecnicas de investigaciOn

32 33
 Ezequiel Ander-Egg
social para desarrollar dicha capacidad?... Uno de los principales pro-
blemas de esta tecnica es el peso de la ecuaciOn personal del observa-
dor; por lo tanto, reviste gran importancia todo aquello que ayude 4 au-
mentar la validez y confiabilidad del observador, no en el sentido eti-
co, sino en el tecnico-cientifico.
Si bien la capacidad para observar es natural en la inmensa mayo-
ria de los seres humanos, no hemos de concluir por ello que toda per-
sona puede hacer observaciones con un cierto grado de validez y fia-
bilidad cientifica, como si fuere una cualidad innata. La experiencia
acumulada acerca de la utilization de esta tecnica para la recogida de
datos e informacion, ha puesto de relieve Ia necesidad de tomar ciertas
precauciones y de tener en cuenta algunas normas practicas para reali-
zar una observaciOn sistematica y controlada. Helas aqui resumidas en
dos tipos de requisitos: los que conciernen al uso de las tecnicas en si
mismas y los que hacen al comportamiento del observador.
Requisitos que hacen al uso de la tecnica en si misma
a. Utilizar la observacion con un objetivo hien determinado
dentro del proceso de Ia investigacian que se va a realizar. No se tram
sal() de observar sino de buscar. Antes de iniciar el trabajo sobre el te-
rreno, es menester haber establecido el que y el para que de Ia obser-
vacion en cuanto a los datos e informacion que se han de recoger, es
decir, que sea rid I y pertinente al que y al para que de la investigacion.
En otras palabras, hay que determinar con la mayor precision posible
que es lo que se busca.
h. De acuerdo con lo anterior, es necesario elaborar una lista que, a
modo de guia u orientation, establece los aspectos que se quieren oh-
servar. Esta sera siempre una lista abierta en todas las direcciones,
pues, una vez en el terreno, aparecen elementos que no se habian pre-
visto inicialmente. Esta guia de observacion sera muy variable segun
el grado de estructuracian de la investigacian; en los estudios explora-
torios es necesario que la guia sea Inas flexible.
34
Metodos y teenicas de investigacion social
c. Los aspectos o cuestiones especificas que se observan —en los
'que se centra selectivamente la atencion— deben ser contextualizados,
es decir, considerados, comprendidos, interpretados y valorados dentro
del contexto en el que estan insertos.
d. Ningtin investigador social que utiliza esta tecnica va al trabajo
de campo como una "tabula rasa" en Ia cual se van anotando las obser-
vaciones de una manera más o menos mecanica. Necesita tener relati-
vamente claro un marco tenrico referential que le servird para un tri-
ple proposito:
• para orientar la realization de observaciones sobre el terreno;
• para dar signification a los datos e informacion recogida, y
• para situar los datos dentro de una teoria de referencia que les
proporcione sentido y coherencia.
Advertimos que en algunos casos el marco tearico no siempre ayu-
cla en la observaciOn. No es extrano que muchos se esfuercen por "in-
troducir" la realidad en sus esquemas o no vean más alla de los con-
ceptos o categorias de su ciencia. En estos circunstancias, las teorias,
conceptos y categorias utilizadas terrninan por imponerse entre el ob-
servador y la realidad.
e. Determinar los instrumentos que se han de utilizar para el re-
gistro de informaciones y datos (estos medios podran variar o ajustar-
se una vez en el terreno).
f Resolver los problemas practicos, tales como el traslado al lit-
gar en donde se realizaran las observaciones (si esto fuera necesario),
elementos que se deben Ilevar, material de trabajo y, cuando fuere ne-
cesario, prever todo lo referente al alojamiento y comida.
35
Ezequiel Ander-Egg Mitodos y tecnicas de investigation social

Requisitos que hacen al comportamiento del observador
Como ya lo hemos indicado, el uso de esta tecnica presupone una
gran agudeza y una especie de "olfato" para captar hechos significati-
vos. Algunos recaudos pueden ayudar a ello.
g. Realizar el trabajo de manera responsable y sistematica; si
las tareas de observaciOn se toman como un formulismo, o se hacen de
manera fragmentaria y rutinaria, se resta validez a los resultados. El
trabajo de observacion exige un cierto nivel de tension vital y de ener-
gla para estar atento a la observacion, y para crear y mantener las inte-
racciones sociales que exige el trabajo de campo.
h. Como actitud fundamental, el observador debe trascender su pro-
vincianismo cultural o, para decirlo con un lenguaje más cientifico, de-
be superar su etnocentrismo cultural (mirar a los otros, sus costum-
bres, modos de ser y de hacer, desde la mirilla de su propia cultura).
Esto supone —entre otras cosas— desarrollar la capacidad de "corn-
prension empatica" para entender debidamente a otras personas, sus
sentimientos, reacciones, emociones o experiencias intelectuales o re-
ligiosas que el investigador social no ha experimentado o sentido. Es
evidente que un espiritu sensible, un caudal de amplia simpatia y un
sentimiento de fraternidad humana, unidos a la dimension y variedad
de la experiencia, forman parte de un buen observador.
que estos no produzcan distorsiones en to que se va a observar, al mar-
gen de la buena voluntad que tengan quienes introducen al investigador
en un ambito territorial o a una institution para que realice su trabajo.
k. Cuando sea necesario, se dard a la gente una explicaciOn de las
tareas que se van a realizar y de los propositos de la investigaciOn. Es-
to puede evitar suspicacias o malos entendidos.
1. Se ha de desarrollar la capacidad para utilizar indicios o percep-
ciones a partir de "pequetios detalles"; como no se plaede reparar en "to-
do", es importante registrar las "impresiones obtenidas por
el investigador de campo en sus observaciones, especialmente para que
sus interpretaciones sean pertinentes. Cada una de estas "impresiones",
!eves, imparciales, imprecisas, ayudan a la comprension del "todo".2
m. Las observaciones se deben registrar —en la medida de lo posi-
ble— de inmediato. Cuando esto no se puede hacer (ya que no siem-
pre se pueden tomar las notas en el momento en que se realiza una ob-
servacion), hay que hacerlo to antes posible. Los registros diferidos
pueden perder detalles importantes o bien ser distorsionados por el ob-
servador cuando procede a escribir lo percibido basandose en su me-
moria.

i. El observador procurard incorporarse sin llamar la atencion,
con una manera natural de actuar, evitando suspicacias y actitudes de
superioridad; ha de respetar, asimismo, las convenciones sociales del
grupo o comunidad con la que ha de trabajar.
n. Por ultimo, un aspecto importante en el uso de la observacion,
conforme la realizan los antropOlogos, es el de llevar a cabo los medios
de control para asegurar la validez y la fiabilidad de los datos registra-
dos. No es una tarea facil.

j. En algunas circunstancias, cuando el investigador es extratio al

grupo o comunidad en donde realizard sus observaciones, habra que
buscar algunas personas claves que seran como "puentes" o "introduc-
tores" hacia el resto del grupo, instituciOn o comunidad. Cuando se uti-
lizan intermediarios/introductores, hay que tener particular cuidado de

36 37
 Ezequiel Ander-Egg Metodos v tecnicas de investigacion social

• SegUn el ndmero de observadores:

Cualidades y condiciones para la observacion — observacion individual,
— observacion en equipo.
• Orientacion y conocimiento de lo que se quiere ver.
• Estar libre de inclinaciones de las nociones preconcebidas y de toda serie de perjuicios.
Libre de excitacioncs, prisas, entusiasmos y tambien de juicios morales. • Segiin el lugar donde se realiza:
• Madurez mental, discrecion e imaginacion controlada.
— observacion efectuada en situaciones naturales de la
• Estar libre de toda fatiga. Actitud alerta, interesada y activa.
• Habilidad para pasar desapercibido, sin Ilamar la atencion. vida real,
• Capacidad para escuchar y ofr. observaciOn efectuada en laboratorio.
• Capacidad para vigilar y ver.
• Capacidad para escoger as posiciones ventajosas.
• Capacidad para hacer calculos razonables y exactos sin ayuda de instrumentos de medi-
a. Segtin los medios utilizados para recoger y sistematizar lo que
da.
• Hahilidad para considerar las interrelaciones de las entidades con el contexto cultural.
se observa: de la observaciOn libre a la observacion estandarizada

Pauline Young Son muy variados los medios y procedimientos de observaciOn;

"pueden it desde la flexibilidad total, guiada solamente por la formu-
lacion del problema a ser estudiado y algunas ideas generates acerca de
4. Modalidades de la observacion los aspectos de importancia probable, hasta el use minucioso de instru-
mentos formales ya preparados por adelantado".3 Esta variedad viene
dada principalmente por el grado de estructuracion de la observacion.
Segim sean los medios utilizados para la sistematizacion de to ob- En este aspecto la distinci6n que suele hacerse es entre la observaciOn
servado, el grado de participacion del observador, el numero de obser- libre, no estructurada, y la observacion estructurada o estandarizada.
vadores y el lugar donde se realiza, la observacion puede adoptar dife-
rentes modalidades: Por el solo hecho de estar en el mundo e insertas en una determina-
da realidad, la observacion es ``algo" que realizan todas las personas en
su vida cotidiana. Son formas libres o no estructuradas de observacion.
• Segun los medios utilizados: Sin embargo, tambien existen formas de observacion fibre o no estruc-
turada como tecnicas de recogida de datos. Denominada tambien ob-
— observacion no estructurada o libre,
servacion asistematica, ordinaria o simple, consiste en reconocer y
— observacion estructurada o estandarizada. anotar los hechos sin delimitaciOn previa o con gulas de observacion
poco estructuradas. En general, todo investigador o trabajador de cam-
• SegLin el papel o modo de participaciOn del observador: p() esti efectuando continuamente una observacion no estructurada, de
ahi que podria considerarse como el punto de partiaia de la investiga-
— observaciOn no participante, cion social, ya que el contacto y la impregnacidn cal la realidad plan-
— observacion participante. tean problemas, sugieren hipOtesis y permiten un cierto conocimiento
de la realidad.

38 39
Ezequiel Ander-Egg
SQ
piV
Este tipo de observaciOn puede ser tambien el procedimiento ade-
cuado para cierto tipo de investigaciones, como el estudio hecho por
E. C. Hughes, Rencontre des deux nzondes, sobre el contacto entre
canadienses-franceses y canadienses-ingleses. Es un medio rapido de
captacion de la realidad, ampliamente utilizado en ciertas emergencias
sociales, circunstancias en las que se justifica ampliamente. Pero la ob-
servaci6n no estructurada tiene un peligro de tipo general: que nos de
la sensation de que sabemos más de lo que en realidad hemos visto.
Los datos son tan reales y vividos, y nuestros sentimientos acerca de
los mismos son tan fuertes, que a veces confundimos la fuerza de nues-
tras emociones con la extension de nuestros conocimientos.4
Cabe seiialar que este tipo de observacion no es totalmente espon-
taneo y casual —de ahi que la denomination de observacion no con-
trolada nos parezca incorrecta—, puesto que un minimo de intension,
de organization y de control se impone en todos los casos para llegar
a resultados valederos; por to menos hay que saber, en lineas genera-
les, que se quiere observar, y a partir de all( el observador tiene amplia
libertad para escoger lo que estima relevante a los efectos de la inves-
tigacion propuesta (obviamente, esto presenta una seria desventaja, por
la dosis de subjetividad no controlada que lleva consigo).
La observacion estructurada, llamada tambien observacion siste-
matica o estandarizada, apela a procedimientos más formalizados pa-
ra la recopilacion de datos o la observacion de hechos, estableciendo
de antemano que aspectos se han de estudiar, corm) son, por ejemplo,
en trabajos a escala microsocial, los cuadros o plantillas de observa-
cion.
En una observaciOn no estructurada o libre, el investigador puede
decidir estudiar un grupo y, más concretamente, su dinamica interna; en
este caso, el observador puede tener esquemas más o menos elaborados
acerca de lo que le ha de merecer particular interes para su observacion,
pero no dispone de cuadros de observacion, no hay particular preocu-
pacion por establecer con gran precision las categorias de analisis.
De to que se trata es de captar la realidad tal como se da in situ, es
decir, en su escenario natural. Si bien el investigador no ha de tener
particular preocupacion por precisar y delimitar los aspectos que' va a
40
Metodos v tecnicas de invest!. gaciOn social
observar, no por ello no ha de dejar de tener claro cutiles son las "co-
sas" que le interesa observar.
En cambio, una observacion estructurada o estandarizada ha de
reunir una serie de requisitos:
• establecer los objetivos de la observacion de manera precisa;
• delimitar y definir el campo de observacion, escogiendo los as-
pectos que se estiman más relevantes en funcion de to que se
quiere estudiar;
• especificar las dimensiones de los aspectos seleccionados (varia-
bles empiricas e indicadores de las dimensiones);
• escoger los instrumentos que se han de utilizar para que los pro-
cedimientos sean repetibles;
• registrar de forma precisa y responsable las observaciones que
se Ilevan a cabo por distintos procedimientos.
Con una y otra modalidad suelen utilizarse distintos medios que
acrecientan notablemente la capacidad de observacion y de control:
cuadros, anotaciones, listados, escalas y dispositivos mecanicos (cinta
magnetofonica, maquina fotografica, filmadora, etc.). La diferencia
entre una y otra modalidad no esta dada tanto por el mayor o menor
use de instrumentos como por el grado de estructuraci6n de las cate-
gorfas de analisis.
b. Sevin el papel o modo de participation del observador
Considerada la observacion desde otra perspectiva --el grado de
contacto del observador con la realidad estudiada y el modo de parti-
cipacion—, se puede hablar de observacion no participante y observa-
cion participante.
La observacion no participante consiste en la toma de contacto dej
observador con la comunidad, el hecho o grupo que se va a estudiar, pe-
41
 Ezequiel Ander-Egg
ro permaneciendo ajeno a la situation que observa. El caracter externo
y no participante de este tipo de observacion no quita que ella sea cons-
ciente, dirigida y ordenada hacia Ia finalidad propuesta. De lo contrario,
Ia sola pasividad no permitiria recoger la information pertinente.
Al procedimiento utilizado en este caso por el observador, que es más
espectador que actor, podemos denominarlo con Duverger "observacion-
reportaje", por su similitud con la tecnica empleada por los periodis-
tas, aunque en las ciencias sociales tiene un caracter mas sistematico.
Este modo de observar es "muy apropiado para el estudio de las reu-
niones, manifestaciones, asambleas, congresos, etc., y en general para
la observacion de las actividades periodicas de los grupos más que pa-
ra el estudio de su estructura y vida cotidiana".5 Precisamente, Ia no,
participacion solo permite percibir los aspectos más externos de la vi-
da social.
La observacion participante u observacion activa consiste en la
participaciOn directa e inmediata del observador en cuanto asume uno
o más roles en la vida de Ia comunidad, del grupo o dentro de una si-
tuacion determinada. Se ha definido como la tecnica por la cual se lle-
ga a conocer la vida de un grupo o comunidad desde el interior, permi-
tiendo captar no solo los fenomenos objetivos y manifiestos slim tam-
bien el sentido subjetivo de muchos comportamientos sociales, impo-
sibles de conocer —y menos aim de comprender— con Ia observaciOn
no participante.
Se distinguen dos formas de observacion participante:
• la participacion natural, cuando el observador pertenece a la
misma comunidad o grupo que se investiga;
• la participacion artificial, cuando el observador se integra en un
grupo, institution o comunidad con el objeto de realizar una in-
vestigacion.
A este tipo de observacion, algunos la denominan "observacion et-
nografica" u "observaciOn antropolOgica", en razor' de la semejanza
con los procedimientos utilizados por los antropalogos en el estudio de
42
Metodos y tecnicas de investigation social
las llamadas "sociedades primitivas". Sin embargo, esta modalidad de
la observacion ha sido utilizada en el estudio de las comunidades per-
tenecientes a los paises llamados civilizados.
c. Segue el namero de observadores
La tarea de observaciOn puede ser realizada individual o colectiva-
mente. La observacion individual --como indica su denominaciOn—
es la que realiza una sola persona. Como es obvio, en este caso la per-
sonalidad del investigador se proyecta sobre to observado, con el con-
siguiente riesgo de provocar distorsien por las limitadas posibilidades
de control.
Por su parte, la observacion en equipo o colectiva puede realizar-
se de diferentes formas:
• todos observan to mismo, con lo cual se procurani corregir las
distorsiones que pueden provenir de cada investigador en parti-
cular y, de este modo, asegurar la validez de los registros (en es-
te caso se da una triangulacien de observadores);
• cada uno observa un aspect() diferente;
• el equipo recurre a la observaciOn, pero algunos miembros em-
plean otros procedimientos (btisqueda de validez a traves de
triangulaciOn de metodos);
• se constituye una red de observadores, distribuidos en una ciu-
dad, region o pais; se trata de la tecnica denominada observaciOn
masiva u observaciOn en masa.
d. Sevin el lugar donde se realiza
De ordinario, las observaciones se efectaan en la vida real; los he-
chos se captan tal como se van presentando, sin preparaciOn. No se
convoca una reunion de la comision directiva de una cooperative o de
43

Ezequiel Ander-Egg
una asociacien de vecinos para observar corm actna el grupo; cuando
se realiza una reunion, se efectua la observacion.
La observaciOn de laboratorio tiene en cierto modo un caracter ar-
tificial; dentro de esta categoria esta comprendida la observacion de
pequefios grupos: el trabajo de Lewin, Lippit y While, Patterns of
Agresive Behavior in Experimentally and Created Social Climaters, es
un ejemplo clasico. Los laboratorios sociales de Lewin, en forma de
seminarios, tenian ese caracter.
5. Instrumentos para realizar una observacion sistematica
y controlada
En las ciencias sociales no se cuenta con instrumentos de observa-
elk tan precisos como los utilizados en las ciencias naturales, tales co-
mo el termometro, la balanza o el estetoscopio. Sin embargo, la nece-
sidad de registrar, organizar y controlar las observaciones se plantea
como exigencia cientifica en todas las ciencias sociales. Los medios o
instrumentos de observacion son los elementos que facilitan, amplIan
o perfeccionan la tarea de observacion realizada por el investigador.
Suelen mencionarse cinco medios principales, aunque en la practica es
posible hacer use de algunos otros o de formas y aplicaciones distintas
de las que se mencionan. Los más utilizados son:
• el diario,
• el cuaderno de notas,
• los cuadros o plantillas de observacion,
• los mapas,
• los dispositivos mecanicos de registro.
• El diario es el relato, escrito cotidianamente, de las experiencias
vividas, de reflexiones, suposiciones, anotaciones que el investigador
hace sobre los hechos observados. Puede ser redactado al final de una
44
Metodos y tecnicas de investigacion social
jornada o al termino de una tarea importante. El diario se enriquece y
gana en cantidad de information para la reflexion si se vuelcan en el
los datos recogidos en el cuaderno de notas. La extension de las rese-
fias diarias variard notablemente de acuerdo con la Indole de las expe-
riencias, los objetivos que se persigan y la modalidad del observador.
En todos los casos conviene tener presente la necesidad de objetividad,
sintesis, claridad y orden en todas las anotaciones que se vayan hacien-
do. El diario no se escribe para entregarlo a otros sino para que el mis-
mo observador vaya reflexionando sobre su experiencia, logros, erro-
res, dudas, etc.
• Para quienes utilizan la tecnica de observacion como forma de re-
coger information —salvo el caso de ciertos trabajos antropologicos—,
el medio más importante que pueden utilizar es el cuaderno de notas,
que adopta generalmente la forma de libreta que el investigador lleva
consigo con el objeto de tomar las llamadas "notas de campo". En es-
te cuaderno se anotan sobre el terreno todas las informaciones, datos,
fuentes de information, referencias, expresiones, opiniones, hechos,
croquis, etc., que pueden ser de interes para su investigation.
Estas anotaciones son tanto más Utiles cuanto más significativa es
la informaci6n que se recoge. Desde el punto de vista practico, las re-
comendaciones más importantes para tener en cuenta son:
— escribir las notas de campo tan pronto como sea posible, para
evitar olvidos o riesgos de distorsiones;
— dejar margenes para comentarios posteriores;
• Menos utilizados, son los cuadros o plantillas de observacion.,
Consisten en una forma de presentation grafica semejante a planillas,
con casilleros formados por renglones y columnas. Por lo general, ca-
da columna puede corresponder a diferentes graduaciones del fenorne-
no que observamos. En la columna matriz pueden consignarse los as-
pectos observados, a los cuales corresponden los datos que se consig-
nan en las columnas restantes.
45
 Ezequiel Ander-Egg
Estos cuadros permiten recoger una serie de informaciones, algunas
de las cuales pueden ser tratadas luego en forma estadistica; aderntitg,
sirven de gula para el observador en los aspectos que debe estudiar y
en los datos que debe recoger. Al mismo tiempo, "garantizan que el ob-
servador tome nota —como indica Lundberg— de los mismos datos de
informacion en todos los casos y, ademas, le releva de confiar a su me-
moria los hechos observados".6 Este autor distingue tres clases de cua-
dros entre los que se emplean en Ia observacion:
—Cuadros para el registro de los hechos objetivos que no provie-
nen de la observacion directa del investigador (por ejemplo, el
cuadro de poblacion segtin el censo nacional), que proceden de
personas entrevistadas porque poseen los datos deseados, o que
provienen de cuestionarios contestados por ,individuos sin ser
entrevistados por el encuestador.
—Cuadros para la determinaciOn y medida de actitudes y opinio-
nes.
—Cuadros para asentar Ia situation y funcionamiento de organiza-
ciones e instituciones sociales, de modo que puedan ser compa-
rados en relation con uno estandar y unos con otros.
Estas tres clases de cuadros no se excluyen entre si, y puede haber
cuadros clasificables en mas de una de estas clases.
Sobre el rayado y encolumnado de los cuadros, digamos que es ex-
tremadamente variable y debe hacerse de acuerdo con el tipo de inves-
tigacian. De los cuadros más generales pueden derivarse luego cuadros
parciales o especificos.
Las limitaciones que tienen los cuadros o plantillas no provienen
tanto del engorro de su manejo como de que cuadriculan y encorsetan
la realidad que se esti observando, con riesgo real de prestar mas aten-
cion a la plantilla que a lo que se observa, descontextualizando, por
otra parte, cada dato e informacion que se consigna... No afirmo que
no deben utilizarse, advierto sobre sus limitaciones.
46
Metodos y tecnicas de investigacion social
• Otros instrumentos son los dispositivos mecanicos de registro:
proveen una informacion muy objetiva y exacta de la realidad. La Ca-
mara fotografica en primer lugar, por su uso corriente y sencillo, es un
medic) documental e ilustrativo que esti al alcance de todo investiga-
dor. Sin embargo, no siempre una fotografia refleja fielmente la reali-
dad: el angulo de enfoque o position de la camara, el piano o punto de
vista de la camara, el fragmento de la realidad que se selecciona para
'lacer la fotografia, y otra serie de "elementos mediacionales" pueden
producir muchas distorsiones de la realidad. "La realidad no se lee del
mismo modo que la imagen de la realidad", nos dice Juan Costa. Estas
posibles limitaciones debemos tenerlas en cuenta para mejor utilizar Ia
fotografia como fuente de informaciOn.
La grabacion en video o camara filmadora puede revelar impor-
tantes datos sobre la vida de la comunidad, accidentes geograficos, ti-
pos humanos, manifestaciones ptiblicas, etc. Tiene una serie de yenta-
jas como instrumento de observacion: se puede volver a observar lo ya
observado; se puede contrastar con otro u otros investigadores la inter-
pretacien que se hace de determinadas observaciones; puede registrar
simultaneamente una variedad de informaciones. Por otro lado, se evi-
ta toda distraction entre la observacion y la anotacion (registro) de lo
observado... Tambien tiene sus limitaciones: aqui vale todo lo que di-
jimos al hablar de lo fotografiado sobre el angulo y enfoque de la ca-
mara. La subjetividad de quien esta filmando se proyecta y condiciona
lo que registra el visor de la camara. Cuando se utiliza la fotografia co-
mo instrumento de observacioti, la pose para Ia foto distorsiona la rea-
lidad en expresion natural; con el video la distorsion se produce cuan-
do los que son filmados (o una parte de ellos) comienzan a actuar, es
decir, se transfonrian en actores y actrices.
El observador debe hater uso de estos instrumentos con la pruden-
cia necesaria para que estos dispositivos no sean intrusos que pertur-
ben el modo natural de comportarse de la gente que es motivo de estu-
dio. Estos medios pueden producir comportamientos desfavorables en
algunos individuos o en el grupo. Cuando esto ocurre, los resultados de
la observaciOn se yen afectados.
• Por ultimo, otro instrumento pueden ser los mapas, que constitu-
yen un auxiliar muy valioso para la observaciOn. Sea cual sea la indo-
47

Ezequiel Ander-Egg
le de Ia investigacion social, cuando esta comprende un area determi-
nada, siempre sera necesario ubicarla geograficamente, con datos acer-
ca de sus limites, situacion, topografia, extension, flora, fauna, clitna,
etc. Para guiar sus observaciones, el investigador puede hacer use de
mapas ya existentes, o bien, pianos o croquis de ciudades o poblados.
Pero tambien puede confeccionarlos el mismo con una exactitud no ri-
gurosa pero si aproximada, lo cual enriquece notablemente los resulta-
dos de la observacion. En muchos casos, los mapas y pianos existen-
tes no responden ya a Ia realidad de la comunidad en estudio (por ex-
tension o reducciOn de la misma, cambios urbanisticos, etc.), y otras
veces no existen o es practicamente imposible hallarlos. La labor que
realice el observador en estos casos sera doblemente provechosa. En
una comunidad pequefia no le sera dificil trazar un croquis que senale
la ubicacion de las principales instituciones de valor social (iglesias,
hospital, gobierno, escuelas, asilos, fabricas, etc.), junto con los prin-
cipales accidentes geograficos (rio, laguna, montana, bosque, etc.) y
vias de comunicacion (caminos, ferrocarril, puerto, etc.).
Tratandose de un croquis o piano a escala simplemente aproximati-
va, se pueden hacer algunas mediciones con los propios pasos, calcu-
lando la distancia del paso o bien los pasos necesarios para recorrer
cinco o diez metros.
6. Ventajas de la tecnica de observacion
En sus modalidades más sistematicas y estructuradas, la tecnica de
observacion posee una serie de ventajas respecto a otros procedimien-
tos de recopilacion. Helas aqui expuestas de forma resumida:
a. Se puede obtener informacion independientemente de la volun-
tad y capacidad para proporcionarla por parte de los individuos que
constituyen la poblacion objeto de estudio. Esto tiene como conse-
cuencia ventajosa que el problema de la fiabilidad y calidad de los in-
formantes queda eliminado.
48
Metodos y tecnicas de investigacion social
b. Los hechos se observan en su contexto y en relacion con otros
factores que se dan en la misma circunstancia. La tecnica de observa-
ciOn permite "mirar" la realidad con un caracter de totalidad. Y, aun-
que no sea posible aprehender todas las interrelaciones y todas los as-
pectos de un fenomeno, se trata de un procedimiento que, por la mis-
ma naturaleza de la tecnica utilizada, permite estudiar por dentro su si-
tuacion natural.
c. Los hechos se estudian en la realidad misml donde se dan. No
hay "intermediarios" que hablan o informan acerca de los hechos, con
lo cual se evitan posibles distorsiones, por parte de informantes, pro-
venientes de que estos no pueden proporcionar datos en forma correc-
ta, no desean proporcionar una informacion lo mas veraz posible (di-
cen más o menos lo que les parece), o bien, no hay correspondencia en-
tre lo que afirman verbalmente y el comportamiento real. Los hechos,
fenomenos o procesos se estudian en el momento en que ocurren (en
vivo y en directo); con ello se evitan, en parte, las deformaciones de
las informaciones que dan otras personas (los "intennediarios") a quie-
nes se consulta o se les recaban esos datos.
d. En cierta medida, como derivacion de la naturaleza misma de es-
ta tecnica de recogida de datos e informacion, se aborda la realidad
desde una perspectiva sisternica y ecolOgica.
Todas estas ventajas son indudables. Sin embargo, conviene recor-
dar que la observacion, como tecnica de recogida de datos e informa-
ciOn, requiere "una gran agudeza, comprension e intuici6n, y su mane-
jo es evidentemente dificil. Por otra parte, sus resultados son en apa-
riencia menos rigurosos, puesto que en su mayor parte escapan a Ia
cuantificacion".7
7. Dificultades y limites de la observacion
En el nacimiento mismo de la sociologia, las dificultades y limites
de la observacion ya fueron planteados por uno de sus fundadores,
49
 Ezequiel Ander-Egg
Herbert Spencer..Este selial6 en los primeros capitulos de su obra las
complicaciones que implica la observacion de la, realidad social. Los
fenomenos sociales —decia— no son perceptibles de manera directa,
sino integrandolos en parametros de espacio y tiempo; existen barre-
ras, que establece la emocionalidad del observador, para poder realizar
una observacion correcta, ademas de que la biografia personal se pro-
yecta tanto en la observacion como en las inferencias que se hacen a
partir de ella.
a. La primera dificultad y limitacion de la observacion se deriva de
lo que en la vida corriente se expresa con el conocido aforismo "todo
es del color del cristal con el que se mire", o sea, Ia proyeccion del ob-
servador sobre lo observado. En efecto, el observador no es una ma-
quina que registra de manera neutra, aseptica y desapasionada todo lo
que se pone bajo su mirada; es alguien que interroga una realidad des-
de su propia biografia; al margen de sus propositos de objetividad, la
subjetividad del observador esta presente en lo observado. Es un suje-
to/observador/conceptuador que observa a un objeto/observado/con-
ceptuaclo. Es lo que algunos antropologos han denominado "la ecua-
cion personal", que incide en los hechos observados.
Spencer explica la proyecciOn del observador sobre el objeto q si-
tuaciones que observa con las siguientes consideraciones: "Cortar to-
dos los vinculos de sus relaciones de raza, pais y ciudadania; abando-
nar en su totalidad los intereses, gustos, prejuicios, supersticiones ori-
ginadas en el por la vida de su propia sociedad y de su tiempo; obser-
var todos los cambios por los que pasaron las sociedades y todos ague-
llos por los que estan pasando sin referirse a Ia nacionalidad, credo o
bienestar personal; eso es lo que el hombre medio no puede hacer en
absoluto, y el individuo excepcional solo en forma muy imperfecta."8
Por su parte, los psicologos han realizado muchos experimentos y
experiencias que demuestran los condicionamientos y limitaciones, de
la ecuacian personal para realizar una observacion objetiva de la reali-
dad. He aqui una de ellas que nos sirve de ejemplo.
Durante una de las sesiones de un congreso de psicologfa que se efectuaba en Gotinga, un
50
Metodos y tecnicas de investigacion social
hombre entro precipitadamente en el salon perseguido por otro que portaba un revolver. Ensegui-
da se entablO una breve lucha en el centro del local, se escucho un disparo y ambos hombres se
apresuraron a salir aproximadamente veinte segundos despues de haber entrado en el salon. De
inmediato, el coordinador de Ia sesiOn exigi6 de los presentes que escribieran una relaciOn de to-
do lo que habfan presenciado. Aun cuando en ese momento los observadores no lo sabfan, todo
el incidente habfa lido arreglado previamente, ensayado y fotografiado. De los cuarenta informes
presentados, solo uno tenfa menos de un 20 por ciento de errores relativos a los hechos principa-
les, catorce tenian de un 20 a un 40 por ciento de errores y veinticinco rads de un 40 por ciento
de errores. El rasgo distintivo Inds importante fue que, en mas de la mitad de los relator, aproxi-
madamente un 10 por ciento de los detalles contados fueron pura invencion. Estos pobres resul-
tados fueron obtenidos a pesar de que las circunstancias eran favorables, ya que todo el inciden-
te fue de corta duraci6n y lo suficientemente interesante como para Ilamar Ia atencion, ademas dc
que todos los detalles fueron escritos de inmediato pot- personas acostumbrtdas a la observaciOn
cientffica, ninguna de las cuales estuvo directamente envuelta en el asuntol Este tipo de experi-
memo es realizado muy a menudo por los psicologos y casi siempre produce resultados simila-
res.9
Este ejemplo con que ilustramos el problema explica por si mismo
una de las dificultades y limitaciones de la observaciOn como procedi-
miento para la recopilacion de datos. Importa recordar aqui lo que di-
jimos, en lo referente a la "actitud cientifica como estilo de vida", acer-
ca de la capacidad de observacion y la necesidad de ser consciente de
las distorsiones que se proyectan en la observacion por la tendencia
que todos tenemos a dar más importancia a unos aspectos que a otros.
b. Ademas de ello es necesario adquirir la capacidad de distinguir
entre los hechos observados y•la interpretaciOn de esos hechos; la
posibilidad de hacer comprobaciones facticas es muy limitada; de alti
que de ordinario se esti interpretando, y con frecuencia se confunde Ia
interpretacion de los hechos con los hechos mismos (los conceptos que
tenemos de la realidad no se corresponden necesariamente y siempre
con al realidad misma): "Con demasiada frecuencia existe la tentaciOn
de anotar solamente la interpretaciOn, por el sencillo hecho de que pa-
rece encerrar un mayor significado. No obstante, es mejor costumbre
.para la investigacion separar las dos cosas y relacionarlas mediante un
indice de contrarreferencia."Io
c. Otra de las dificultades es la distorsiOn que puede producir, al al-
51
Ezequiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de inv,estigacirin social

IIgP
terar la espontaneidad de las personas que, son observadas. En el case 8. SPENCER, Herbert, The Study Sociology, Londres, 1973.
de un grupo puede introducir una nueva dinamica, originando dompor- 9. BEVERIDGE, El arte de la investigacion cientifica, Caracas, Bi-
tamientos atipicos, inhibiciones, exhibicionismo, etc., provocados por blioteca de la Universidad Central de Venezuela, 1966.
la presencia del observador.
10. GOODE, W. y HATT, P., Metodos de investigaciOn social, Mexi-
co, Trillas, 1971.
d. Existe, ademas, el peligro de hacer inferencias, generalizacio-
nes y extrapolaciones no validas a partir de observaciones parciales,
fragmentarias o dando importancia a hechos no representativos del
conjunto. Y, en algunas circunstancias, siendo validas para un colecti-
vo determinado, no lo son las extrapolaciones para otros contextos.
Por otra parte, cabe sefialar que la capacidad para observar exige
aprendizaje y ejercicio; se puede mirar todo y no observar nada. i,Que se
quiere ver?, i,que es lo que se debe observar teniendo en cuenta los ob-
jetivos de la investigacion?, e;que es significativo y que es accidental?,
zque es esencial y que es accesorio? He aqui algunas dificultades, que
no siempre se superan para que la observacion tenga validez cientifica.

Bibliografia citada

1. BUNGE, Mario, La investigacion cientifica, Barcelona, Ariel, 1975.

2. BERNARD, L., Fields and Methods of Sociology, cit. por P. Young,
Metodos cientificos de investigacion social, Mexico Institute de
Investigaciones Sociales, UNAM, 1953.
3. SELLTIZ, Claire et al., Metodos de investigacion en las relaciones
sociales, Madrid, Rialp, 1965.
4. JUNKER, Buford, Introduccion a las ciencias sociales. El trabajo
de campo, Buenos Aires, Marymar, 1972.
5. DUVERGER, Maurice, Metodos de las ciencias sociales, Barcelo-
na, Ariel, 1962.
6. LUNDBERG, George, Tecnica de la investigacion social, Mexico,
FCE, 1949.
7. DUVERGER, Maurice, op. cit.

52 53
 Capitulo 3
Utilization de datos
e informacion disponibles

El recurso a la documentation
I. Detection, obtencion, consulta y recopilacion documental
2. Diferentes clases de documentos
3. Donde encontrar la documentation y el material
bibliogrcifico: las fuentes de informacion
4. Examen critico de las fuentes documentales: problemas
de autenticidad, validez y signification
5. COmo aprovechar la consulta bibliogrcifica y documental

55
 Metodos y tecnicas de investigacion social

Para todos los fines practicos, hay un ntimero

ilimitado de documentos, registros y materiales ofi-
ciales y ptiblicos disponibles como fuentes de da-
tos. Entre ellos se encuentran los documentos orga-
nizacionales, los articulos de los periodicos, los re-
gistros de los organismos, los informes guberna-
mentales, las transcripciones judiciales y una mul-
titud de otros materiales.
S. Taylor y R. Bogdan

El recurso a la documentaciOn

De lo que se trata es de aprovechar los datos y la informacion dis-

ponibles y que son Utiles a los objetivos de la investigacion que se
quiere realizar. Fuentes de informacion existen en todos los palses, aun
en aquellos en donde no se haga un gran desarrollo de servicios esta-
dfsticos, oficinas o centros de investigacion o institutos universitarios
destinados a realizar estudios universitarios. De ordinario, existe abun-
dante material no suficientemente utilizado o aprovechado. Existen,
adernas, estudios e informes realizados por el sector privado (empre-
sas, fundaciones, etc.), por organizaciones no gubernamentales y otra
serie de fuentes que se explicaran más adelante. Hace más de cuaren-
ta anos que Selltiz y sus colaboradores habfan senalado: "Aunque es-
tos datos hayan sido primordialmente obtenidos para propositos de la
Administracion PUblica... la investigacion en ciencias sociales puede
hacer un buen use de ellos. Menospreciar su existencia supone con fre-
cuencia, o bien un desprecio de informacion relevante o, si el investi-
gador se dedica a la recogida de datos que ya existen, una perdida de
esfuerzos."1

57
 Ezequiel Ander-Egg
Ya en el siglo XXI, no solo disponemos de informacion, sino que
existe una sobreinformacion que exige y requiere de quien va a reali-
zar una investigacion la capacidad/sagacidad para seleccionar las fuen-
tes mas significativas. En los tiltimos cuarenta aims —tomo como re-
ferencia la fecha en la que hice la primera edici6n de este libro—, se
ha producido más informacion que en los tiltimos 5.000 aims anterio-
res. "Cada dia se guardan aproximadamente 20 millones de palabras de
informacion tecnica. Un lector capaz de leer 1.000 palabras por minu-
to necesitaria 1,5 meses, leyendo ocho horas cada dia, para poder leer
la informacion recogida en un solo dia., y al final de ese period() habra
dedicado 5,5 arios a su lectura."2
La revolucion de la tecnologia de la informacion influye de una ma-
nera decisiva y totalmente nueva (inedita e inesperada por su magni-
tud) en la tarea de busqueda, recogida y utilizacion documental. En los
proximos aims su influencia sera aun mayor.
1. Deteccion, obtencion, consulta y recopilachin documental
Se trata de ponerse en contacto con el conocimiento acumulado
acerca del tema o problema que vamos a investigar, a traves de lo que
otros vieron o estudiaron. Para el logro de este proposito, se recurre a
lo que se denomina "consulta y recopilacion documental", tarea que se
lleva a cabo principalmente mediante la lectura.
Acerca de esta tarea preliminar, conviene distinguir, basicamente,
dos tipos de documentos:
• Los que proporcionan datos e informaciOn sobre unos hechos,
fenomenos, procesos o problemas: libros, revistas, investigacio-
nes, estadisticas, documentos, mapas, periodicos, obras litera-
rias, memorias, autobiografias, etc.
• Los que constituyen en si mismos un hecho o dato fundamental
como, por ejemplo, un discurso politico, un programa de bienes-
tar social, un afiche de propaganda, etc.
58
Metodos y iecnicas de investigacion social
Esta consulta que se realiza at inicio de toda investigacion, consti-
tuye, por su misma naturaleza, una tarea ardua y laboriosa. Se trata de
una tarea necesaria, pero puede resultar a veces un desgaste inntil de
energias cuando no se selecciona debidamente el material de consulta,
ya sea porque se recurra a una bibliografia cuyos aportes sobre el tema
han sido superados o descartados o bien porque se utilizan documen-
tos de dudosa veracidad o validez.
No existe ninguna "gula de recopilacion documental" que pueda
suministrar una orientacion detallada del material que hay que selec-
cionar, y menos aun (por razones obvias) establecer algtin rango acer-
ca de la posible importancia de esos datos. La eleccion depende —nos
dice Lundberg— de la habilidad del investigador, de su experiencia y
capacidad para descubrir los indicios que permiten ubicarlos.3 A ello
queremos anadir la necesidad de que quienes realizan tareas de inves-
tigacion estén al dia con un minimo de informacion pertinente, tanto
sobre el desarrollo de la ciencia o ciencias que les han de servir como
teorias de referencia, como de los problemas concretos acerca de los
que realizan sus investigaciones.
En lo sustancial, esta tarea consiste en ponerse en contacto con esa
parte de la realidad que se ha de investigar y en la que se ha de actuar,
a traves de lo que otros vieron y estudiaron de ella. Los documentos
son hechos o rastros de "algo" que ha pasado; de ahi que, como "testi-
monios" que proporcionan informacion, datos o cifras, ionstituyan un
tipo de material muy util para la investigacion social.
Se trata de libros, revistas, investigaciones, informaciones, docu-
mentos escritos, estadisticas, mapas, periodicos, obras literarias, etc.,
recogidos y elaborados por distintas personas, organizaciones e insti-
tuciones, y que sirven para conocer mejor un aspecto de la realidad.
2. Diferentes clases de documentos
Existe una amplia variedad de documentos disponibles que facili-
tan informacion con vistas a la realizacion de un programa de trabajo
social. Aqui pretendemos ofrecer una vision conjunta de los mismos
con el fin de tener una primera indicacion para su btisqueda, si bien las
59
 Ezequiel Ander-Egg Mewdos y tecnieus de investiocion social

circunstancias de cada caso particular determinaran cuAles deber ser Fuentes historicas: en sentido amplio, entendemos por fuentes his-
utilizados: toricas "todos aquellos instrumentos, escritos, objetos, restos y testi-
monios director que utilizamos para conocer los tiempos pasados y es-
cribir su historia... Estas fuentes, sin embargo, son de varias clases y
a. Documentos escritos
tienen valor muy diferente".4 A diferencia de esta definicion de Ma-
• Fuentes historicas. nuel Riu, nosotros usamos el termino "fuente historica", en sentido
• Informes y estudios. restringido, puesto que a los documentos-objeto los clasificamos por
• Memorias y anuarios. separado. No por ello dejan de ser fuentes historicas ya que todos ad-
miten que estas pueden ser escritas y no escritas.
• Documentos oficiales: estadisticas e informes pUblicos.
Al proporcionar elementos de conocimiento y (fuentes de informa-
• Archivos oficiales. cion acerca del pasado, las fuentes historicas aportan al investigador
• Archivos privados. social una documentacion importance para el conocimiento de la reali-
• Documentos personales. dad. Algunos sociologos —como Levy-Briihl, en su estudio de los pri-
mitivos; Westermach, en su obra sobre el matrimonio en diferentes
• La prensa (diarios, periOdicos, semanarios, revistas, bo- pueblos; o Simiand, en su investigaciOn sobre el salario— han basado
letines, etc.). sus trabajos en el estudio de documentos historicos.
• Documentacion indirecta (obras literarias o ensayos que De ordinario, las fuentes historicas no suelen recibir la atencion que
proporcionan indicaciones Utiles acerca de algunos de a ellas deberia prestarse por la utilidad que ofrecen para la comprension
los aspectos o problemas de la realidad social que se de la realidad presente. Hay excepciones: Franklin Giddings —uno de
quiere investigar). los padres de la sociologia norteamericana— utilizaba, a principios del
siglo pasado, el libro de los historiadores Langlois y Seignobos, Intro-
b. Documentos estadisticos o numericos. duction a l'etude de l'histoire, como texto basico para la ensefianza de
las tecnicas de la investigacion. Pero esto, más que otorgar importancia
c. Documentos de imagen y sonido: fotograffas, peliculas,
a la historia, es aprovechar —en un momento en el que la metodologia
documentales, pinturas, etc. de la investigacion social esta poco desarrollada— la metodologia de
d. Documentos cartográficos. los historiadores para hacer ciencia social. Lo significativo —como se-
e. Documentos orales (discos, grabaciones, etc.). halo Wright Mills— es saber aprovechar las "producciones de los his-
toriadores como un gran archivo indispensable para toda ciencia so-
f. Documentos objeto.
cial". Y mAs todavia: tener conciencia de que todo estudio social bien
meditado "requiere una concepcion de alcance hist6rico y un use pleno
a. Documentos escritos de materiales histOricos".5

Informes y estudios: juntamente con las fuentes historicas y esta-

Se trata de documentos de muy variada indole, desde fuentes histo-
disticas, este tipo de documentaci6n suele constituir una de las fuentes
ricas hasta periodicos y cartas personales, pasando por archivos, infor-
mes, estudios, etc. y documentos indirectos. más importantes a las que debe y puede recurrir el investigador. Los in-

60 61
 Ezequiel Ander-Egg
formes y estudios que son de la misma indole que la investigacion pro-
yectada proporcionan un element() de comparacion y un punto de par-
tida de gran utilidad. Universidades, bancos, cajas de ahorro, centros
de investigacion y otras instituciones suelen publicar informes y estu-
dios que contienen documentacion utilizable.
Memorias y anuarios: diferentes instituciones oficiales y privadas
publican memorias y anuarios, ampliamente utilizables para la investi-'
gaciOn social. Igualmente son aprovechables los boletines de las ,orga-
nizaciones que pueden ser complementarios de las memorias.
Es muy frecuente que los diferentes ministerios y secretarias de Es-
tado, asi como la mayoria de los bancos y organismos autonomos de Ia
Administration Publica, presenten memorias anuales en las que se ha-
ce un inventario de las diferentes actividades realizadas. La informa-
ciOn que suelen tener es sumamente amplia y de utilidad, con una do-
cumentacion de primer orden para el estudio de problemas vincidados
con la indole de cada una de ellas. Aunque ya lo explicaremos más
adelante, conviene tener presente que este tipo de documentacion pue-
de tener mucho de "justificaciOn" de lo que se hate. A veces lo más im-
portante es, precisamente, lo que no dicen.
Tambien incluimos en esta categoria de documentos los anuarios ti-
po Who's who. Estos repertorios biograficos proporcionan information
sobre las elites o, mejor, sobre "los que mandan". Otros anuarios son
simples relaciones nominates de individuos pertenecientes a organis-
mos, instituciones, cuerpos profesionales, directorios, consejos de acAto
ministration, socios de club, etc. No contienen datos biograficos como
los Who who, pero estas listas son tambien significativas para la in-
vestigacion
Documentos oficiales: son muy variados y de diferente alcance y
significacion: notas y circulares, dictamenes tecnicos, juridicos o poli-
ticos, resoluciones y directrices, declaraciones e informes de los res-
ponsables politicos y funcionarios de alta jerarquia y, fundamental-
mente, el Boleti/1 Oficial del Estado y los diarios de sesiones del Con-
greso (Camara de Diputados y Camara de Senadores). Mientras el Bo-
62
Metodos y recnicas de investigacion social
lethl Oficial recoge todas las leyes, decretos, nombramientos, etc., los
diarios de sesiones retinen las intervenciones en las camaras, tomadas
taquigraficamente. Estos debates parlamentarios, que contienen los
discursos e intervenciones, no solo reflejan las diferentes orientaciones
politicas y el nivel de los diputados y senadores sino tambien Ia evolu-
ciOn de los diferentes partidos, las preocupaciones dominantes en la vi-
da de un pais y otra serie de aspectos, todos ellos de utilidad para in-
vestigaciones, principalmente del campo de la ciencia politica. Inclui-
mos tambien en esta categoria los presupuestos, documentos notariales
y de registro de la propiedad, documentacion catastral, informes de
inspectores (trabajo, salud, education, etc.).
Archivos oficiales: de ordinario poco asequibles, los archivos ofi-
ciales podrian ser una fuente de primera mano para realizar investiga-
ciones. Duverger afirma que las ciencias sociales —y especialmente la
ciencia politica— harian grandes progresos si se pudiese disponer libre-
mente de los archivos oficiales. Las memorias y anuarios, antes men-
cionados, solo suplen parcialmente la documentacion de los archivos.
Archivos privados: se hallan en instituciones no estatales, tales co-
mo iglesias, partidos politicos, sindicatos, clubes, centros, camaras de
comercio, asociaciones, etc., o bien —lo que es más raro— en domici-
lios particulares. Los hombres que han tenido una destacada actuation
en la vida poblica o intelectual suelen disponer de importantes archi-
vos. El problema esta en que los archivos privados no siempre resultan
accesibles y a veces presentan el inconveniente de ser parciales o in-
completos.
Documentos personales: correspondencia, memorias, diarios, etc.
Estos documentos se utilizan especialmente cuando se realizan inves-
tigaciones de tipo psicosocial; los más corrientes son las cartas perso-
nales, autobiografias, actas de acontecimientos familiares, diarios, me-
morias, cuadernos personales, etc. Ahora bien, este tipo de documen-
tacion suele tener una fuerte carga subjetiva: autojustificacion, racio-
nalizacion de conductas asumidas, catarsis, exhibicionismo, defensa,
63
Ezequie/ Ander-Egg
etc. Por esto, en las memorias o diarios pers'onales --como advierte
Turion de Lara— es muy importante tener en cuenta si son de caracter
intim° o escritas para ser publicadas. Y si son escritas en la misma epo-
ca en que se producen los hechos o con bastantes arios de distancia; en
el segundo caso, aun con la mayor buena voluntad, se pueden prodticir
errores.6
La prensa: otra fuente de information son las publicaciones perio-
disticas (diarios, revistas, semanarios, boletines, etc.). Representa un
medio eficaz y de facil consulta para el investigador, con una gran va-
riedad de temas. Por una parte, provee information del pasado de,un
pueblo, ciudad, provincia o pais (consultando el archivo del diario o de
la revista); por la otra, ofrece un reflejo de acontecimientos de la ac-
tualidad en los aspectos de interes pablico a traves de las ediciones del
momento. Para esto ultimo tambien es util la radio y la television (que
aqui clasificamos en otra categoria de documentos).
Todos estos medios tamizan la information conforme con sus pro-
pios intereses y esta es una circunstancia que hay que tener en cuenta.
Como explica Talon de Lara, "la prensa tiene una importancia funda-
mental en la historia de estos dos altimos siglos. Su utilization exige
un fuerte espiritu critic() y siempre es preferible poder comparar 2 6 3
periodicos de orientation diferente para estudiar un mismo tema. En
algunos casos en que la censura de prensa es muy fuerte, se impone la
comparaciOn con periodicos de otros paises, siempre que estos altimos
tengan una information solida y buenos corresponsales. Lo antedicho
supone que el manejo de la prensa como fuente implica conocer el con-
texto hist6rico de cada publication... Ademas de la informaci6n direc-
ta, la prensa ofrece fuentes indirectas de conocimiento, como son la
publicidad, los folletines literarios, etc.".7
De cuanto se Ileva dicho resulta claro que en el use de este tipo de
documentaciOn hay que ser extremadamente precavido: las informa-
ciones no solo sufren distorsiones por sensacionalismo o apresura-
miento sino tambien porque representan determinados intereses, de
modo que las "noticias" estan orientadas conforme con las necesidades
de los intereses que representan.
64
Merodos y teenicas de investigacion social
Documentation indirecta: comprende aquellos documentos que,
sin referirse directamente a cuestiones sociales, "son susceptibles de
proporcionar indicaciones e incluso permitir situar mejor los aspectos
secundarios de las cuestiones estudiadas".8
Se incluyen bajo este acapite las obras literarias, principalmente la
denominada literatura social, cuya utilidad suele ser bastante grande,
especialmente porque sirve para iluminar nuevas perspectivas.
Desde la novela, el drama u otras expresiones literarias, algunos au-
tores han logrado retratar la sociedad mucho más fiel y realistamente
que algunas pretendidas obras sociologicas que solo expresan concep-
tos "articulados" (por Ilamarlos de alguna manera), en puras especula-
ciones abstractas. Los autores que han contribuido a esclarecer la rea-
lidad a traves de obras literarias se han dado en casi todos los paises;
ellos utilizan los materiales de la realidad, pero sin valerse de tecnicas
de investigation social. Aqui nos vamos a referir a muy pocos de ellos.
Del siglo XIX escogemos dos que estimo que son especialmente repre-
sentativos: Dickens y Zola.
Para conocer la situation de los ninos en el trabajo durante la revo-
lucion industrial en Inglaterra, dificilmente se haya escrito algo que lo
exprese mejor que Charles Dickens en su libro Oliver Twist. Este es-
critor, quizas el más popular de la edad moderna, mostro la sordidez y
la miseria, la explotacion y los abusos que sufrieron los nifios en el tra-
bajo, a traves de este y otros libros.
Algo parecido podemos afirrriar de Emile Zola con su libro El dine-
ro. A partir de un tema o anecdota central (la creation, ascension y cal-
da de un gran banco en la Francia decimononica), representa el prota-
gonismo que adquiere el dinero en la epoca que describe y los cambios
que se producen en el modo de vivir como consecuencia de la perdida
del valor de la tierra, las propiedades y las rentas vitalicias. Zola nos
muestra una sociedad en donde el riesgo sera una de sus caracteristicas
esenciales.
Un buen ejemplo de la importancia que puede adquirir la documen-
tacion indirecta es el caso de Esparia en los arios cincuenta: la novela
social de esa epoca constituye una de las principales fuentes de infor-
65
Eequiel Ander-Egg
macion de todo ese period() en el que los documentos oficiales y
prensa eran expresi6n del regimen franquista.*
Un ejemplo paradigmatico en America latina —no el onico, por
cierto— de lo que la literatura puede aportar al conocimiento de la rea-
lidad social, es el escritor brasiletio Jorge Amado. Su gran sensibilidad
para captar los problemas humanos y su amor a la gente, hizo posible
que Ia realidad del pueblo brasileno penetrase en su literatura y al de-
volverle al pueblo a traves de sus libros lo que el habla aprendido, en-
sen6 a sus compatriotas lo que eran y lo que podfan ser. Les revel6 su
propio mundo mucho mejor que cualquier obra sociologica o investi-
gaciOn social. Los perdedores de esta sociedad, los eternamente venci-
dos, estan expresados en la literatura de Jorge Amado. Ahl estan —co-
mo ha dicho Basilio Losada— los vagabundos generosos que no tie-
nen otra cosa que ofrecer que su sonrisa y una Bella historia que con-
tar, las prostitutas sentimentales, los truhanes enamorados, los nifios de
la calle...**
Los libros de literatura infantil, los textos escolares y las historietas
que leen los 'linos suelen reflejar una mentalidad, un sistema de vain-
res y una forma de domination ideologica. Los libros de texto son
igualmente reveladores del modo oficial de leer Ia realidad, de inter-
pretar la historia y de la orientation del sistema educativo para confor-
mar Ia mente de los nifios, de los adolescentes y de los jovenes.
b. Docutnentos estadisticos o numericos
En todos los pafses existen servicios oficiales de estadfstica: un orga-
* Citamos a modo de ejemplo: A. Lopez Salinas, La mina; SMichez Ferlosio, El Jarama; Garcia Hortelano,
1Vuevas amistades: A. Grosso, La zanja: Caballero Bonald, Dos dins de septiembre; Lopez Pacheco, Central
electrica; A. Ferrel, La piqueta.
**Tanthien hay clue meneiopar as obras Ilamadas de "no-ficeion -, "nuevo periodismo" o, a veces, "periodis-
mo literario representado en Estados Unidos por Truman Capote (A sangre fria) y Tom Wolfe (La hoguera
de las vamdades). En America latina, sin embargo, se les adelanto Rodolfo Walsh (Operacidn masucre, El caso
Satanowski,,;QuaM 'rano a Rosendo?). Y (ambien podriamos char aqui a los CUltores de as "historias de vida",
coma el cuhano Miguel Barnet (Biogralia de an cimarrOn. Gallego), los mexicanos Vicente Lefler° (Los
albaniles, Lo.s pc llodiAtas) y Elena Poniatowska (La noche de Tlatelolco,Tinisbna), entre muchos otrds. Pero
para este terra, remitirse al cap. 11.
66
Metodos y tecnicas de investigacion social
nismo central de estadfstica, por lo comiin responsable de Ia realizaciOn
de censos y de llevar las estadfsticas vitales, y organismos estadfsticos en
casi todos los ministerios, que recopilan informacion sobre diferentes te-
mas conforme con la Indole de sus funciones. Los organismos provincia-
les o estatales, y aun los de nivel municipal, poseen informacion estadis-
tica. En general, los bancos centrales de casi todos los raises son tam-
bien importantes fuentes de informacion. Por Ultimo, algunas institucio-
nes privadas (cientfficas, educativas, econornicas, etc.) se dedican a la
recoleccion y elaboration de datos estadfsticos.
Uno de los tipos de informaciOn más importante proveniente de las
fuentes estadfsticas son los datos censales que, a su vez, tienen la ven-
taja de ser informacion sobre el conjunto de la poblacion. En casi to-
dos los pafses, los datos de los censos estan esperando del investigador
que los "haga hablar": hay mucha informacion no elaborada o insufi-
cientemente elaborada.
Dentro de las fuentes estadfsticas debemos incluir tambien las que
publican los organismos internacionales, particularmente los Statisti-
cal Yearbook, Demographic Yearbook y los Informes sobre la situa-
cion social del mundo y el Boletin mensual de Estadistica de la ONU.
Los diferentes informes sobre education de la UNESCO, el Anuario
EstaclIstico de Ia OIT y los diferentes informes de la CEPAL —para no
nombrar sino los más utilizables y conocidos— constituyen todos ellos
importantes fuentes de informacion.
Las diferentes fuentes estadfsticas, en general, ofrecen datos e in-
formacion que pueden ser ampliamente utilizadas en la investigation
social. De ordinario, no se hace uso de ellas en proporciOn a la canti-
dad de fuentes de las que podemos disponer (locales, regionales, pro-
vinciales, nacionales e internacionales). Algunos investigadores tienen
ciertos reparos a su uso, por la escasa fiabilidad que tienen algunas de
ellas. Pesa todavia la crftica que, con una pizca de humor, hacfa Dis-
raeli de la estadfstica: "el arte de mentir con precisiOn"; o esa otra:
"Hay tres clases de mentiras: pequerias, grandes y estadfsticas."
Si bien en algunos casos, esas cfiticas pueden tener algo de validez,
actualmente los datos que nos ofrecen las oficinas de estadfsticas exis-
tentes, tanto en los organismos pUblicos como privados, suelen tener
67
Ezequiel Ander-Egg
valiclez como fuente de information. En todos los casos, hay que ha-
cer un analisis critic() de las mismas como explicamos en otra parte,
pero que es aplicable a todo tipo de documentacion.
Dentro de las fuentes estadisticas, merecen una particular conside-
raciOn los datos .censales, cuya riqueza de information no siempre se
ha aprovechado suficientemente en la investigacion social. Las estadis-
ticas industriales, los censos agropecuarios, las estadisticas sobre cos-
to de vida, sobre salud, uso de bienes culturales, etc., expresan tambien
esa amplisima gama de fuentes documentales disponibles para la in-
vestigacion social, como especificas por ramas y material. Advertimos
al lector que algunas de esas fuentes se incluyen en nuestra clasifica-
ciOn sobre clases de documentos, como anuarios o bien como docu-
mentos oficiales.
A modo de resumen sobre este punto, hemos de decir que "el uso
de los datos estadisticos disponibles requiere que el cientifico social se
familiarice con las mejores fuentes conocidas de tales datos y acuda
con cierto espiritu ingenuo al descubrimiento de otros materiales me-
nos conocidos".9
c. Documentos de imagen y sonido
Tal como su denominacion indica, se trata de documentos constitui-
dos por imagen y/o sonido. Senalamos tres principales:
• la documentacion iconografica;
• la fotografia y el cine, y
• la documentacion oral.
Documentation iconografica. Se incluye bajo esta denominacion,
toda forma de documentacion grafica excluyendo la fotografia: pintu-
ra, escultura, tapices, telas bordadas, monumentos, grabados, dibujos y
artes graficas; en general se trata de artes figurati vas, pero incluye tam-
bien las imagenes que se hacen como entretenimiento. No hay duda de
68
Metodos y tecnicas de invesligacion social
que en esto existe un material valioso que apenas es utilizado. Una
obra como Machinisme et bien-etre (1953), de Joan Fourastie, en la
que se analiza la evolution del nivel de vida en Europa mediante el es-
tudio de las pinturas sobre la vida campesina en diversas epocas, cons-
tituye todavia una exception.
Fotografia y rine: "La fotografia y el cine —nos dice Duverger—
pueden ser empleados, ante todo, como medios de reproduction de do-
cumentos, pero tambien originan nuevos documentos que no pueden
existir sin ellos." 1 ° De esta manera, en las actuales circunstancias, los
reportajes fotograficos y cinematograficos se transforman en una im-
portante fuente de documentacion, ampliada ahora por el video, que
permite al investigador disponer —para su posterior analisis— de lo
que otros registran.
d. Documentos cartográficos
La utilization de este material sera muy variable segOn el lugar
donde se realice la investigacion y la amplitud territorial que abarque.
En pequerias poblaciones no sera posible hallar mapas o pianos loca-
les y mucho menos aquellos que ilustran sobre aspectos esenciales de
orden tecnico.
El material cartográfico necesario variara segtin el tipo de investi-
gacion que se realice. Entre los mapas más importantes que pueden
consultarse figuran los siguientes:
• mapa con division politica y administrativa,
• mapa orografico,
• mapa hidrografico,
• mapa de relieve (con curvas de nivel),
• mapa climatologico (con isohietas, isobaras e isotermas),
• mapa ecologico,
69
 Metodos y tecnicas de investigacion social
Ezequiel Ander-Egg

• mapa etnografico, grafos y prehistoriadores son quienes más lo utilizan, pero Codas las ra-
mas de las ciencias sociales se interesan en ellos"."
• mapa de densidad de poblacion,
Siguiendo al mismo Duverger, se puede hacer la siguiente clasifi-
• mapa de red de comunicaciones,
cacion de documentos-objeto:
• mapa con indicacion de cultivos, modo de ocupacion del suelo,
formas de utilizacion del suelo, etc. * instrumentos y utensilios Tipos de andlisis
econOmicos, destinados a la a los que pueden ser sometidos
produccion los documentos-objetos
e. Documentos orates
* objetos domesticos: casas, mue-
bles, vestidos, enseres domesti-
Tenemos tambien la documentacion oral o fonetica que, con la apal cos, etc.
ricion del fonografo-disco y despues del grabador-cinta magnetofonica, se Material
* objetos de distraccien, juego y Se estudia el exterior del objeto:
ha transformado en una gran posibilidad como fuente de documentaciOrt naturateza del material, tecnicas
diversion
sociologica; en los oltimos ailos las fonotecas se han convertido en iTnpor- de transformacion y elaboracion
tantes fuentes de documentaciOn en las que se registran y conservan dis- * objetos de defensa y guerra:
cursos, conferencias, canciones, reportajes y todo tipo de sonidos. 00 armas, corazas, etc.
Es cierto que la documentacion de imagen y sonido se obtiene por
* objetos religiosos y megicos:
dispositivos mecanicos y que el modo de utilizarlos puede producir habitos sacerdotales, instrumen- Tecnologic°
distorsiones. Esto no disminuye la importancia de estos medios, aun- tos del culto, amuletos, etc. Consiste en estudiar el use prOcti-
que el hecho tecnico que acabamos de serialar debemos tenerlo en co del objeto. Las tecnicas de pro-
* objetos -politicos": distintivos ducciOn intluyen cn el desarrollo
cuenta cuando realizamos el analisis critico del documento de imagen
de autoridad y de gobiemo, uni- de las estructuras econornicas,
y/o sonido. Desde el punto de vista de la investigacian social, todavia sociales, politicos, religiosas, inte-
formes de agentes publicos,
no se ha utilizado todo el potencial que, como dato o materia prima de banderas, emblemas, etc. lectUales, etc.
la investigaci6n, tiene la documentaci6n de imagen y sonido.

f. Documentos objetos * objetos inanimados Simbolista

Se investigan los significados y
* objetos animados: animates valores que los hombres atribuyen
Con esta denominacion se designa todo tipo de realizaciones tecni- domesticos, etc. a los objetos. Los significados
cas y artisticas que son utilizadas para estudiar un aspecto de la re- simbOficos tienen gran importan-
* bienes muebles e inmuebles: cia para comprender la realidad
dad. Bien lo explica Duverger: "todos los objetos construidos por la
casas, edificios, terrenos y espa-
mano del hombre o utilizados por el, sus vestidos, sus utensilios, sus cio utilizados por el hombre y
instrumentos de trabajo y distraccion, sus obras de arte o de artesania, ordenados por el.
sus canciones, sus voces, los signos y sImbolos que aprecia, la manera
como ordena el espacio y transforma el paisaje, la forma de sus casas
y jardines, los planos de sus ciudades, etc.; todo esto proporciona a las
ciencias sociales unos documentos fundamentales. Los etnologos, geo-
71
70
Ezequiel Ander-Egg Mocks y tecnicas de investigacion social

3. Donde encontrar la documentacion y el material Fuentes primarias y fuentes secundarias

bibliografico: las fuentes de informaciOn

IIVp Desde otro punto de vista, al efectuarse una recopilaciOn documen-

Durante muchos afios las fuentes tradicionales fueron la biblioteca, tal, puede distinguirse entre:
el servicio de documentacion donde se describen documentos y 'el ban-
co de datos. Desde los afios setenta se afiade. la teledocumentacion, y
• fuentes primarias: las que nos proporcionan datos de primera
—a finales del siglo XX— las bases de datos en CD-ROM e Internet
mano, y
han creado situaciones y posibilidades totalmente nuevas. Quizas el
principal problema con el que nos enfrentamos sea el de quedar agobia- • fuentes secundarias: cuando se recurre a datos ya publicados o
dos por la sobreinformaciOn de que disponemos. El panorama en cuan- que, sin haber sido publicados, fueron recopilados originaria-
to a fuentes de informacion podriamos resumirlo en el siguiente cuadro: mente por otros.

Ia biblioteca una serie de libros y revistas en donde el lector debe bus- La importancia de esta distincion estriba en el credit° y confianza
ofrece car Ia informacion que necesita.
relativa que merecen los datos de estos dos tipos de fuentes. Las fuen-
el servicio de referencias que describen los documentos susceptibles de tes primarias ofrecen la garantia de la institution o investigador res-
documentaciOn contener las informaciones solicitadas. Asi, el utilizador ponsable de la recopilacion; las fuentes secundarias, en terminos gene-
responde con puede eliminar, sin tener que consultarlos, documentos que
rales, estan sujetas a error en proporciOn con la distancia de su aleja-
no se consideran utiles o significativos.
Cuando
miento de la fuente primaria. Los meros procesos de transcription,
el el banco Ia informacion solicitada, acompariandola, si da a lugar, reimpresion, copia, etc., dan oportunidad para cometer errores invo-
de dates con una bibliograffa y anotaciOn sobre la validez de la
investigador luntarios. Ademas, en las fuentes secundarias, existen casi ilimitadas
husca facilita informacion.
oportunidades de que se produzca un use inadecuado de las fuentes
fuentes
de acceder a informaciOn existente en las diferentes panes del primarias mediante diversas formas de manipulation: "presentaciOn
informacion mundo, sin necesidad de poseerla. La referencia de un parcial dictada por prejuicios, reordenaciones, olvido de consideracio-
y consulta Ia teledocu- documento, un data concreto y un text() pueden ser consul-
mentacion tados desde un ordenador conectado a traves de redes de
nes de comparabilidad, olvido de condiciones calificativas contenidas
permite telecomunicaciones a grandes ordenadores que, con la en las fuentes primarias, etc."
ayuda de un programa informatico, hacen fdcil Ia
operaciOn de busqueda y localization de Ia informacion.
Lo dicho pone de relieve la necesidad de analizar detenidamente los
datos que se utilizan en un estudio cientIfico. "Si los datos son extra-
WWW (World Wide Web) es una red mundial basada en un dos de una fuente secundaria —sigue diciendo Lundberg—, el prime-
sistema de hipertexto en el que los usuarios pueden "nave-
r° y más satisfactorio metodo de verificarlos es compararlos con la
gar" a traves de documentos concatenados, siguiendo
las redes de cualquier ruta que elijan. Cada documento contiene canti- fuente primaria, cuando pueda disponerse de ella. Cuando la fuente
documentacion dad de puertas que nos Ilevan a otras de diversa naturaleza. primaria no esta a nuestro alcance, tenemos que aplicar a las fuentes
ofrecen INTERNET es la red de redes que conecta todas las redes secundarias los mismos principios de critica que aplicariamos a las
y a trues de Ia cual uno puede ponerse en contacto con
millones de usuarios, o bien utilizar diferentes fuentes de fuentes primari as ."12
informaci6n o bases de datos. Cabe advertir que los datos tornados de otros documentos, y que el
(Tornado de Guia para preparar monografias, de Ezequiel Ander-Egg y Pablo Valle.)
investigador social incorpora a su propia investigacion, siempre cons-
tituyen una fuente secundaria.
72 73
 Ezequiel Ander-Egg
4. Examen critico de las fuentes documentales: problemas
de autenticidad, validez y signification
No hasta con reunir documentos e incorporarlos al conjunto de da-
tos recopilados mediante su consulta o lectura; es necesario jtizgarlos.
La utilidad del examen critico de las fuentes documentales es indispen-
sable en las ciencias sociales, puesto que casi todos los datos tienen ca-
racter secundario (han sido recogidos o establecidos por otros). Por
otra parte, no permiten casi nunca que el investigador tenga contacto
directo con los hechos y fenomenos a los que se hace referencia en los
documentos.
Como es util, y a veces indispensable, recurrir a las estadisticas ofi-
ciales y privadas, a los documentos historicos, a los archivos, a la pren-
sa y a todo tipo de documentos, el investigador, al disponer de todo ese
material, se enfrenta con el siguiente problema: ,que garantia y vali-
dez nos ofrecen?, e;cual es su autenticidad y signification? El investi-
gador social, ya sea que utilice una fuente primaria o una fuente secun-
daria, debe tomar una serie de precauciones para establecer lo más cl a-
ramente posible el valor de las fuentes documentales.
Analisis critico de los datos estadisticos
Cuando se trata de fuentes estadisticas o encuestas, la interpretation
adecuada de los resultados requiere, a menudo, un conocimiento de las
circunstancias no registradas que rodean a los hechos anotados. Por es-
te motivo conviene plantearse, entre otras, las siguientes preguntas:
• i,C6mo fueron definidas las unidades de analisis estadistico?
• i,Que procedimientos se utilizaron para la obtencion de los da-
tos?
• z,Fue imparcial el organismo recopilador o tenia algan fin intere-
sado?
dor social no se puede contentar solo con una lectura pasiva. Hay que
74
Metodos y tecnicas de investigacion social
Es conveniente recordar que la parcialidad puede ser consciente
o inconsciente. En ciertos casos, algunos organismos tienen pre-
ferencias personales o de grupos o estan, Lisa y llanamente, al
servicio de determinados intereses (econOrnicos, politicos, etc.)
y buscan influir sobre la opinion publica mediante la publica-
ciOn de resultados parciales o falseados. Es de suma importan-
cia tener en cuenta el "sesgo institucional" que pueden tener las
estadisticas.
• Si la enumeration se baso en una muestra, tera esta suficiente-
mente representativa?, i,como fue elegida la muestra?
• i,C6mo se elabor6 el formulario? Es de gran utilidad disponer
del formulario utilizado para comprobar si se han empleado las
reglas metodolOgicas del caso.
• ,Como se realizo el trabajo de campo? z,Se supervis6 la labor de
los encuestadores?
• LEn que forma se hizo la tabulacion y el analisis de los datos re-
copilados? tSe efectuaron controles de verosimilitud? Podrian
haberse deslizado errores en la tabulacion, los cuales son de di-
ficil comprobacion. Tambien puede haberse llegado a conclusio-
nes abusivas partiendo de simples valores medios, de coeficien-
tes de correlation, etc.
• i,Las cantidades que se cotejan son comparables? i,Las medicio-
nes se realizaron sobre bases identicas?
• Cuando se trabaja con promedios, tasas y tantos por cientos, alas
unidades del numerador y denominador son homogeneas?, Les-
tan bien relacionadas?
• Las conclusiones, z,se derivan directamente de los datos o Ilevan
el "cello" del interprete?
Analisis critico de los documentos escritos
Cuando se trata de documentos escritos, es obvio que el investiga-
75
 E:equiel Ander-Egg
examinarlos criticamente en un doble sentido: en cuanto a la autentici-
dad del texto o document° y en cuanto al contenido en si mismo. Por
otra parte, para evaluar su fiabilidad, se ha de tener en cuenta que la
mayoria de los documentos escritos no han sido elaborados por inves-
tigadores sociales.
• (,Es autentico el documento?
• tHa sido alterado por interpolaciones u omisiones de transcrip-
clan?
• LHa sido escrito por la persona u organizacion a quien se le atri-
buye o han intervenido otras personas?
• i,Que competencia tenia el autor en el tema tratado?
• i,Cudl era su marco teorico y su ideologia?
• i,,En que coyuntura politico-social fue escrito?
• autor pertenecla a algun partido politico?...
Cuando se trata de documentos de Naciones Unidas —y de otros
organismos internacionales—, conviene preguntarse acerca de la na-
cionalidad de los expertos encargados de redactarlos. Más de un docu-
mento "internacional" tiene un claro sello "nacional" que imprimen
sus redactores.
wia
Analisis critico de los documentos personales
En cuanto al andlisis critico de los documentos personales, recorde-
mos los cinco tipos de circunstancias que —segtin Gottschalk— pue-
den predisponer al investigador a considerar veraces las declaraciones
del informante.
• Cuando la verdad de una declaraciOn se vincula con una perso-
na indiferente para el testigo.
• Cuando una declaracion es perjudicial para el informante o pa-
76
Metodos y tecnicas de investiocion social
ra sus intereses, salvo que el informante se jacte de su propia de-
pravacion o malicia.
• Cuando los hechos tratados son, en gran medida, cuestiones de
conocimiento public°.
• Cuando la parte de la declaracion que más interesa al investiga-
dor es a la vez incidental e intrinsecamente probable.
• Cuando el informante hace declaraciones contrarias a sus ex-
pectativas y anticipaciones."
Por su parte, Talon de Lara tambien nos proporciona algunas nor-
mas principales para la consideraciOn critica de este genero de fuentes;
son las siguientes:
• cuando ha sido escrito;
• con que fin;
• situacion del protagonista en la coyuntura a que se refiere;
• caracter y rasgos psicologicos del autor;
• saber si se han publicado otras memorias sobre los mismos he-
chos.
Otra cuestion fundamental que senala el historiador espatiol es la
"de distinguir los hechos de los que el autor fue protagonista o testigo
direct() de aquellos otros que le fueron relatados".14
Otra orientacion para el andlisis critico de los documentos la pode-
mos encontrar en el trabajo que el Consejo de Investigaciones en Cien-
cias Sociales, de Estados Unidos, encargo a diferentes especialistas,
los cuales expusieron los criterios de validez de los documentos perso-
nales. Aqui nos interesa recordar la opinion del psicologo (G. Allport)
y del historiador (L. Gottschalk).
Para Allport, existen trece motivos subyacentes por los cuales al-
guien puede registrar detalles acerca de si mismo: autojustificaciOn pa-
ra la defensa de su conducta personal; exhibicionismo (por ejemplo,
77
Ezequiel A nder-Egg
las Confesiones, de Rousseau); deseo, a veces compulsivo, de orden
(por ej. los Diarios de Pepys); deleite literario "en el cual se revela la
experiencia personal en forma delicada y placentera"; asegurar y con-
solidar perspectivas personales (por ejemplo Experimento en autobio-
grafia, de H. G. Wells), alivio de Ia tension o catarsis; interes moneta-
rio; asistencia en la terapia (como en la relation con un paciente psi-
quidtrico); confesion como medio de absolution; interes cientifico;
servicio y ejemplo public°, "escrito manifiestamente, para lograruna
reforma, para proporcionar un modelo o una advertencia, para ayudar
a otros en sus dificultades"; deseo de conseguir la inmortalidad (tema
explicit° de Marfa Bashkirtseff).15
Comparabilidad de las fuentes
Cuando se utilizan datos que provienen de más de una fuente o de
fechas diferentes, debe tenerse la seguridad de que sean comparables.
Para evitar errores, recuerdese que no existe comparabilidad, al me-
nos en estos casos:
• Si se han usado diferentes definiciones. En ciertas estadisticas,
que se extienden a lo largo del tiempo, el cambio de definicio-
nes rompe la continuidad de Ia serie.
• Si se han empleado metodos diferentes de acid°, recopilacion
o estimation. Asi, por ejemplo, los datos obtenidos por un cen-
so no son exactamente comparables con los que se obtienen Tne-
cliante una muestra.
5. Como aprovechar la consulta bibliografica y documental
Criterios para escoger las lecturas y la selection de documentation
Existe informacion, hay posibilidades de acceso a numerosas fuen-
78
Metodos y tecnicas de investigacion social
tes; el problema es de otra naturaleza: como escoger y seleccionar en-
tre el material del que podemos disponer. Esta es una tarea de mucha
importancia que exige ser llevada a cabo con mucho cuidado. Ante to-
do, porque hay que informarse de lo más relevante y, ademas, porque
el tiempo de lectura es limitado. Supuesto que un investigador es una
persona relativamente informada acerca de los temas que son de su
competencia, su problema es tener criterios adecuados para escoger el
material de consulta.
El primer criterio que sugerimos es una propuesta de sentido comtin:
seleccionar el material que tiene que ver con el tema objeto de investi-
gacion y, dentro de el, lo que es más significativo y frdamental.
Segundo criterio: combinar lecturas que ofrecen informacion empi-
rica, con las que aportan elementos teOricos de referencia para el and-
lisis e interpretation de datos. Complementario con esto, hay que des-
plegar una especie de radar que se sensibiliza y hace receptivo para
captar informacion pertinente para la investigation, aun cuando se tra-
te de cuestiones no directamente vinculadas con ella.
Tercer criterio: tener un cierto eclecticism° —preferiria hablar de
"espfritu del valle"— en cuanto a la apertura/receptividad de diversas
perspectivas, con el fin de confrontar cliferentes puntos de vista y for-
mas de tratar una problematica.
Cuarto criterio: dejar un cierto espacio y tiempo para la reflexion
sobre las lecturas y el tratamiento de la documentacion que se va reco-
giendo, aun antes de un analisis mas pormenorizado.
Quinto criterio: obtener, sacar y recoger de cada fuente documental
las ideas e informaciones relacionadas con el proyecto de investiga-
cion. El resto, no desecharlo; por el momento, incluirlo en el acervo
cultural de quienes realizan esta parte del trabajo exploratorio.
No basta con leer y documentarse. Diremos algo que por obvio pa-
reciera innecesario decirlo: hay que comprender lo que se lee. Decimos
esta perogrullada porque hay gente que pretende hacer investigaciones,
pero que tiene muy poco entrenamiento para hacer una lectura com-
prensi v a.
Para aprovechar la consulta bibliografica, proponemos algunas su-
gerencias practicas:
79
Ezequiel Ander-Egg
• No hay necesidad de imponerse necesariamente la lectura de un
librn en su totalidad, salvo que ello resulte indispensable para
comprender to que interesa o para documentarse sobre el tema.
Hay que comenzar haciendo una exploration del libro o docu-
mento, consultando primero el indice y las tablas analiticas (si
las hay). Un simple vistazo del indice permite saber los temas
que contiene y que son pertinentes para la investigacion. Y, co-
mo es obvio, habra que leerlo, comprender y asimilar.
• No leer simplemente con los ojos, sino tambien con boligrafo,
lapiz y marcador en mano. Hay que subrayar to que parece inte-
resante, indicar al margen los pasajes más caracteristicos, desta-
car las definiciones y las cuestiones esenciales.
• Conviene hacer anotaciones, fichas o apuntes, segtin el estilo de
trabajo de cada uno. Tambien es (Ail resumir por escrito, prefe-
rentemente en forma de cuadro sinoptico, las ideas y cuestiones
que estan más directamente relacionadas con el tema objeto de
investigacion. Esta tarea exige "meterse en el tema", no solo pa-
ra captar la esencia de lo que se esta leyendo o consultando, si-
no tambien para relacionarlo con la investigacion que vamos a
realizar.
• No solo hay que anotar lo que se lee, sino que tambien hay que
compararlo con el propio pensamiento, valorar el contenido y
formarse una opinion, cotejandolo con nuestras propias opinio-
nes. Hay que it anotando tambien las ideas propias que surjan
como resultado de la confrontaci6n de la lectura con nuestra
propia reflexion. Aqui vale el consejo que Francis Bacon hace
en el Novum Organum: "Leed no para contradecir o refutar, ni
para creer o aceptarlo como seguro... sino para sopesarlo o con-
siderarlo."
De la capacidad intelectual y critica, y de la eficacia como lector de
quien realiza esta tarea, dependera el aprovechamiento de la consulta
bibliografica y documental.
80
Metodos y recnicas de investigacion social
CsaridfJ
Desde otro punto de vista, nos parece oportuno hacer referencia a
cuando se deben lievar a cabo las lecturas y la consulta documental
(sean o no documentos escritos). Nuestra experiencia nos permite ha-
cer la siguiente sugerencia (no necesariamente Util para todos). Hay
tres momentos, cada uno de ellos comporta un tipo de lectura y con-
sultas, modos de hacerlo y grado de profundidad.
Antes de la investigacion. Es el momento en que hay que_interio-
rizarse del tema o problema que se va a investigar. i,Que investigacion
podemos hacer acerca de un tema, sobre el que tenemos escasos cono-
cimientos? Si se trata de un tema suficientemente conocido por el equi- '
po de investigacion o el investigador, puede obviarse en parte esta ta-
rea, pero conviene actualizarse con lo nuevo que existe en ese campo.
Hay lecturas y consultas que se hacen desde el primer momento en el
que se comenzo a investigar sobre el tema y que luego se profundizan
en la fase exploratoria. Son lecturas para informarse, es decir, para en-
terarse de lo que se ha dicho. Esto se hace con una lectura más o me-
nos rapida. En algunos casos, leyendo "por enciina" para informarse
del "estado de la cuestion" ("estado del arte" diceh algunos, utilizando
una expresi6n que induce a confusi6n).
Durante la investigacion. Teniendo en cuenta que ya se tiene un
mayor conocimiento de las fuentes y de la problematica que se esta in-
vestigando, la consulta bibliografica exige una lectura critica de los
textos, documentos, informes, estudios, etc., que se han revisado en las
lecturas para informarse y que se consideran más pertinentes o más va-
liosos.
En uno y otro caso, las lecturas se realizan con el fin de incorporar-
las al saber de los investigadores que realizan el estudio, adernas de in-
formacion, conceptos, tipologias, categorias de analisis y elementos
teoricos. No basta con que este en los libros, documentos y estadisti-
cas, informes, etc., hay que apropiarse de lo que se considera pertinen-
81
 Ezequiel A nder-Egg
te. Esto supone un cierto trabajo o tratamiento de ese material, ya,sea
haciendo resomenes que contengan los aspectos o cuestiones que se
consideran mas pertinentes y relevantes, elaborando fichas o recurrien-
do a cualquier otro procedimiento.
Tambien hay que hacer comparaciones y distinciones entre los tex-
tos y dens documentacien recogida:
• se compara cuando, de la informacian recogida (hechos,'sitna-
ciones o acontecimientos), se procura encontrar relaciones, se-
mejanzas o diferencias;
• se distingue cuando se destacan las diferencias o divergencias
que hay entre un hecho, dato o acontecimiento y otros con los
cuales se puede confundir. nwP
La comparacian y distincidn sirven tambien para captar aquellos
aspectos o posturas que son complementarias y que se pueden incluir
en la formulation del problema o en la elaboration del marco teorico.
Despues de la investigacion. Este tipo de lecturas son una consul-
ta que no ayuda a mejorar la investigacian (obviamente, porque ya es-
ta hecha). Sin embargo, puede servir para mejorar el conocimiento del
terra al contrastar los propios resultados con lo que han logrado otros
investigadores. En algunos casos puede ser Util para dar continuidad o
para profundizar la investigacion realizada... En terminos generales, no
la consideramos absolutamente necesaria en cada investigacion.
Cuanto leer
En la recopilacion documental hay que evitar tanto el "habito co-
leccionista" o "bulimia libresca" como la "bUsqueda a ciegas". En el
primer caso, el en-or consiste en acumular documentos de manera in-
discriminada, almacenando informaciones aunque algunas de ellas re-
sulten poco Utiles o innecesarias. La "bUsqueda a ciegas" consiste en
82
Wtodos V tecnicas de investigacion social
recoger informacion sin un criterio adecuado. En uno y otro caso se
produce una acumulacion desordenada de datos y de informaciones
que luego no pueden ser utilizadas.
Hay que leer tanto cuanto sea necesario, evitando el "efecto bola de
nieve" (un libro, informe o estudio lleva a otros libros, informes y es-
tudios). Si caemos en la "bulimia libresca", esta labor se puede ampliar
casi ilimitadamente. Es necesario poner un limite para no quedar "aho-
gados en la jungla" de la propia infon-nacion y documentacian. Para
ello, es preciso escoger y seleccionar el material de consulta apropiado.
Bibliografia citada
1. SELLTIZ, C. et. al., Metodos de investigation en las relaciones so-
ciales, Madrid, Rialp, 1965.
2. MURRAY, Hubert, Methods for Satisfaying the Needs of the Scien-
tist and the Engineer for Scientific and Technical Communication,
citado por M. Bird, "System overaload ", en Time International,
num. 9, 1996.
3. LUNDBERG, George, Tecnica de la investigacidn social, Mexico.
FCE, 1949.
4. RIU, Manuel, Textos comentados de epoca medieval, Madrid,
Rialp, 1965.
5. WRIGHT MILLS, Ch., La imagination sociolOgica, Mexico, FCE,
1961.
6. TUNON de LARA, Manuel, Metodologia de la historia social de
Espana, Madrid, Siglo XXI, 1973.
7. Idem.
8. SELLTIZ, et al., op. cit.
9. TUN'ON de LARA, Manuel, op. cit.
10. DUVERGER, Maurice, Metodos de las ciencias sociales, Barcelo-
na, Ariel, 1962.
11. Idem.
83
Lequiel Ander-Eg.y

12. LI INDBERG, George, op. cit.

13. ALLPORT, G. W., "The Use of Personal Documents in Psycholo-
gical Science", Social Science Research Council, Bulletin, 49,
Nueva York, 1942.
14. TUNON de LARA, Manuel, op. cit.
IS. GOTTSCHALK, Louis; KLUCKHORN, Clyde; ANGELL, Ro-
Capitulo 4
bert, The Use of Personal Documents in History. Anthropology and
Sociology, Social Science Research Council, Bulletin 53, Nueva
York, 1945. ito La entrevista

1. La naturaleza de la entrevista
2. Tipos y modalidades de la entrevista como tecnica
de recogida de datos e informacion
3. Principios directivos de la entrevista
4. Preparacion de las entrevistas extensivas (encuestas)
5. Ventajas de la entrevista
6. Dificultades y limitaciones de la entrevista

84 85
1. Naturaleza de la entrevista

La entrevista —en el sentido lato del termino— es, en lo sustancial,

un proceso dinamico de comunicacion interpersonal en el cual dos o
más personas conversan para tratar un asunto. En la entrevista profe-
sional, cualquiera sea el ambito en el que se aplica, mantiene esa natu-
raleza, pero su fin es "distinto del simple placer de conversar". En otras
palabras, el proceso comunicacional tiene una finalidad diferente que
varia, a la vez, segun se trate de uno u otro ambito de aplicaciOn: psi-
quiatria, psicologia, psicotecnica, psicopatologia, trabajo social de ca-
so o investigacion social (que es la modalidad que vamos a explicar en
este capitulo).
Se ha dicho que una entrevista es un "trozo de conversacion". Y,
efectivamente, es asf. Como tal, es un proceso de uno-con-otro (u
otros). De ah1 que, para hacer entrevistas, se necesita tener la capaci-
dad comunicativa de establecer relaciones interpersonales. Esta rela-
ciOn se llama rapport y su naturaleza es fundamentalmente (aunque no
de manera exclusiva) de tipo psicoafectivo. Los tecnocratas de la in-
vestigaciOn parecen ignorarlo. Descuidar este aspecto de la investiga-
cion tiene una incidencia negativa en la entrevista habida cuenta de
que, por su misma naturaleza, es una conversacion cara a cara que im-
plica o exige confianza mutua. El modo o tono con que el entrevista-
dor lleva esta conversacion incide en la reaccion del entrevistado.
Dada esta naturaleza "conversacional" de la entrevista, Miguel Valles
—con mucho acierto didactico--, para introducir a los estudiantes en el
conocimiento de la entrevista, hace su primer acercamiento al tema a tra-
ces de "la conversacion en la vida cotidiana como referente" principal.
"La conversacion (practicada o presenciada), en situaciones naturales de
la vida cotidiana, supone un punto de referencia constante, la mejor prac-
tica preparatoria de la realizaciOn de entrevistas con fines profesionales...
Por ello, en este ambito profesional se llega a emplear la expresion 'en-
trevista conversacional'; y se recomienda insistentemente no desprender
de la entrevista algunas de las propiedades de la conversacion comtin."I

87

E:equiel Ander-Egg
Dicho en terminos más cientificos, la entrevista es un proceso dina-
mico de comunicaciOn interpersonal, en el cual dos o más personas
conversan para tratar un asunto. Tal como se utiliza en las ciencias hu-
manas es lo mismo, pero con un matiz: no es una simple conversacion,
sino que es una conversacion de naturaleza profesional. Alguien de-
manda algo (informacion u opiniones) a quien se supone que puede
proporcionarla. Como precisa Caplow, "es similar y sin embargo dife-
rente a una conversacion..., el entrevistado debe percibirla como una
conversacion, sin que se de cuenta de la estruptura de la interrogation,
el orden de las preguntas o los objetivos del entrevistador". 2
Como tecnica profesional, la entrevista no es privativa del investi-
gador social (que es como la vamos a considerar en este capitulo). Es
un instrumento habitual de reconocimiento y analisis del psicologo, el
psicoterapeuta, el psiquiatra y el medico. Es la forma de buscar infor-
macion y obtener datos u opiniones del trabajador social, el animador
cultural, el sacerdote o pastor... y, de manera especial, de los periodis-
tas. Cada uno de los cuales la utiliza con una finalidad diferente, de
acuerdo con su ambito profesional. En todos los casos, la entrevista es
un speech event (acontecimiento de la palabra), como dirian Labov y
Fanshel o un conversation piece (un trozo de conversacion), segtin H.
Simons.
En el campo de las ciencias humanas, la tecnica de la entrevista co-
menzo a utilizarse en la psicoterapia y en la psicotecnica. Pero, a par-
tir de los afios cuarenta, esta tecnica adquiere un mayor desarrollo en
la medida en que se la utiliza en los sondeos o encuestas de opinion.
Luego, en la decada de los cincuenta, se extiende a otros ambitos pro-
fesionales y, de manera particular, en el campo de la metodologia de
investigation social y psicologica, como uno de los procedimientos de
recopilacion de datos y de informaci6n. Cuando se utiliza este proce-
dimiento, la entrevista se considera, principalmente, como una fuente
de informacion verbal (lo que es propio de la naturaleza de esta tecni-
ca) pero, para un entrevistador relativamente bien entrenado, esta tarea
es tambien fuente de informacion no verbal, a tray& de la conducta ob-
servable del o de los entrevistados. Se ha dicho que la entrevista es un
"trozo de conversacion", pero es algo más: el entrevistador observa al
entrevistado; sus reacciones, gestos, posturas..., estas apreciaciones
88
Metodos V tecnicas de investigation social
pueden proporcionar tambien informacion significativa.
Para comprender más profundamente la naturaleza de la entrevista
debemos tener en cuenta que en ella se mezclan tres aspectos diferen-
tes, pero que coexisten en tal entramado de forma tal que cada uno de
ellos retroactda sobre los otros. En el ambito de las ciencias humanas,
la entrevista puede considerarse, at mismo tiempo:
• como relaciOn que se establece entre el entrevistador y el
entrevistado (o los entrevistados); del tono
psicoafectivo y de la disposiciOn de animos
que se de en este intercambio depende
la calidad de los resultados.
• como tecnica que se vale de determinados procedimientos
para obtener datos e informaciones.
• como proceso a lo largo del cual se debe mantener
la buena disposiciOn del entrevistado
con el fin de obtener respuestas fiables.
De aqui surgen consecuencias importantes para establecer los prin-
cipios directivos de la entrevista, como explicamos un poco más ade-
lante (en el paragrafo 3 de este capitulo).
2. Tipos y modalidades de la entrevista como tecnica
de recogida de datos e informacion
Las entrevistas pueden adoptar una gran variedad de tipos y moda-
lidades. La primera gran diferenciacion que podemos hacer es entre:
• los tipos de entrevistas utilizados como tecnicas de recogida de
datos e informaci6n en el 'campo de la investigation social, y
• la variedad de modalidades de entrevista utilizadas en diferentes
ambitos de actuation profesional.
89
Etequiel Ander-Egg
Si la esencia de la entrevista es —como explican Labov y Fans-
hel— "un speech event en el que una persona (A) extrae una informa-
cion de otra persona (B)", la gran diferenciacion que se puede hacer es
segiin sean A o B los iniciadores y beneficiarios de la situacion. Cuan-
do A tiene la iniciativa del encuentro con B y es el que más se benefi-
cia con ello, tenemos aqui la entrevista utilizada en el ambito de la in-
vestigacion social (podriamos incluir tambien la entrevista periodisti-
ca), pero si es B quien tiene la iniciativa y es quien se beneficia, tene-
mos todas las entrevistas que se realizan bajo la forma de consultas:
entrevistas medicas, legales, terapeuticas, etc.3
En este paragrafo haremos una breve referencia a las entrevistas
profesionales, pero nos vamos a centrar en las diferentes modalidades
de entrevista como tecnica de recogida de datos e informacion. La pri-
mera clasificacian que haremos es acerca del grado de estructuracion
que tienen las entrevistas; se pueden distinguir trey modalidades prin-
cipales:
Entrevista estructurada, Hamada tambien formal o estandarizada.
Esta forma de entrevista se realiza sobre la base de un formulario pre-
viamente preparado y estrictamente normalizado, a traves de una lista
de preguntas establecidas con anterioridad. En el cuestionario se ano-
tan las respuestas, en unos casos de manera textual y en otros en for-
ma codificada. Toma la forma de un interrogatorio en el cual las pre-
guntas, establecidas con anterioridad, se planfean siempre en el mismo
orden y se formulan con los mismos terminos. Este tipo de entrevista
presupone el conocimiento previo del nivel de informacion de los en-
cuestados y que el lenguaje del cuestionario sea comprensible para
ellos de una manera univoca, de tal manera que, como advierte Den-
zin, "cuando aparecen variaciones entre encuestados pueden atribuirse
a diferencias reales de respuesta y no de instrumento".4
Entrevista semiestructurada o entrevista basada en un guion.
No existe un cuestionario al que se tenga que ajustar el entrevistador.
En este tipo de cuestionario pueden existir algunas preguntas que sir-
van como punto de referencia, pero lo fundamental es el guion de te-
mas y objetivos que se consideran relevantes a proposito de la investi-
90
Metodos y tecnicas de investigacian social
gaci6n, lo que otorga un amplio margen de libertad y flexibilidad para
el desarrollo de la entrevista, pero siempre en tomo a cuestiones acer-
ca de las cuales se tiene interes por recoger informacion.
Entrevista libre o no estructurada. No se apoya en ningtin cues-
tionario, existiendo una gran libertad tanto para los entrevistados como
para el entrevistador, aunque este ha de tener —al menos en su men-
te— un listado de temas sobre los cuales debe obtener informacion. Se
trata, en general, de preguntas abiertas que son regiondidas dentro de
una conversacion, teniendo como caracteristica principal la ausencia
de una estandarizacion formal. La persona interrogada responde de
forma exhaustiva, con sus propios terminos y dentro de su cuadro de
referencia, a la cuestion general que le ha lido formulada.
Dentro de las entrevistas estructuradas tenemos la entrevista ex-
tensiva que es, en Ultima instancia, la encuesta con respuesta oral.* Se
utilizan cuestionarios que se aplican a una muestra representativa de la
realidad que se va a estudiar o a la totalidad del universo si el numero
de personas para encuestar no es muy elevado. Casi siempre las en-
cuestas —que en este contexto llamamos entrevistas extensivas— se
utilizan para trabajar con grander grupos o conjuntos de poblacion,
mediante sondeos sobre muestras representativas.
Si consideramos las entrevistas no estructuradas o parcialmente es-
tructuradas, encontramos las siguientes modalidades principales:
• la entrevista clinica,
• la entrevista no dirigida,
• la entrevista focalizada,
• la entrevista en profundidad.
Entrevista clinica (clinical interview). Se designa con este nombre
un tipo de entrevista que se realiza con un fin terapeutico. El entrevis-
*
entre Is encuesta con respuesta oral (la que se realiza a (raves de entrevistas) y is encuesta que
se contests por escrito a leaves de un cuestionario que, de ordinario, es enviado por correo.
91
Ezequiel A nder-Egg
tador conoce de antemano la situacion problema que preocupa al en-
trevistado; su tarea es animar con el fin de que el entrevistado hable li-
bremente sobre el tema. De ordinario, es un tipo de entrevista con un
propOsito practico, como podria ser el trabajo profesional de un psicO-
logo clinic() o de un trabajador social de caso. En el trabajo de investi-
gacien propiamente dicho es uno de los principales procedimientos pa-
ra realizar historias de vida y estudio de caso. Algunos incluyen en es-
te tipo de entrevista las que realizan medicos y enfermeros para hacer
un diagnostico o bien para recabar informacion a un paciente sobre los
sintomas que padece.
En la entrevista no dirigida (non-directive interview), el informan-
te tiene completa libertad para expresar sus sentimientos y opiniones, el
entrevistador tiene que animarlo a hablar sobre un determinado tema y
orientarlo. Su funci6n es "fundamentalmente la de servir de catalizador
de una expresion exhaustiva de los sentimientos y opiniones del sujeto
y del ambiente de referencia dentro del cual tienen personal significa-
cion sus sentimientos y opiniones. Para alcanzar este resultado, el en-
trevistador debe crear una atm6sfera totalmente ‘`facilitadora', en la
cual el sujeto se halle con libertad para expresarse a si mismo sin mie-
do o desacuerdo, admiracion o disputa, y sin consejo alguno por parte
del entrevistador".5 Se trata de invitar y alentar a un sujeto encuestado
a que hable en torso a una cuesti6n que se le ha planteado, comenzan-
do por donde quiera y diciendo lo que estime más oportuno.
Entrevista focalizada (focused interview). Este tipo de entrevista
fue formulada por primera vez por Robert Merton y Patricia Kendall
en 1946. Posteriormente, ambos autores y M. Fiske —en 1956 hi-
cieron un desarrollo más amplio de este procedimiento.
Se trata de un tipo de entrevista de formato semiestructurado y con
un enfoque semidirigido, para cuya realizacion Merton y Kendall6 pro-
pusieron el siguiente proceso:
• Las personas entrevistadas se encuentran en una situacion con-
92
Metodos y tecnicas de investigacidn social
creta, bien determinada, como consecuencia de una experiencia
comtin a todos ellos (haber visto una pelicula, old° un programa
de radio, lefdo un articulo, folleto o libro, participado en una ex-
periencia psicosocial o situacion social no controlada pero ob-
servada: campaiia electoral, ceremonia, revuelta, etc.).
• El o los investigadores han estudiado previamente dicha situa-
cion o contenido, y derivan algunas hipotesis relacionadas con
determinados aspectos de la misma.
• Sobre la base de esas hipotesis se elabora el guion de entrevista
que consiste en un listado de cuestiones que hay que estudiar,
sobre las que se focaliza la entrevista.
• Por ultimo, se efectua la entrevista propiamente dicha, focaliza-
da en las experiencias subjetivas de las personas sometidas a la
situacion de analisis. En la entrevista se trata de captar las reac-
ciones cognitivas y emocionales del suceso o acontecimiento
que todos ellos han compartido. En relacion con la lista de cues-
tiones sobre las cuales se focaliza la entrevista, el entrevistador
procurard sondear sobre razones y motivos, pero sin atenerse a
una estructura formalizada.
Merton y Kendall establecieron tambien los criterios para que este
tipo de entrevista sea valida, es decir,
• No direccionalidad, en el sentido de que las respuestas sean es-
pontaneas o libres; en ningim caso forzadas o inducidas.
• Especificidad: evitar que el entrevistado de espuestas vagas, di-
fusas o genericas; se ha de procurar que responda de manera
concreta y especifica.
• Amplitud en cuanto a la gama de evocaciones experimentales
por parte de los entrevistados.
• Profundidad y contexto personal: la entrevista debe proporcio-
nar implicaciones afectivas con carga valorativa, como forma de
saber si la experiencia tuvo significacion central o periferica. El
93
 E:equicl Ander-Egg
contexto personal se ha de expresar en las creencias, ideas)/ aso-
ciaciones idiosincraticas.
En cuanto a la realization de una entrevista focalizada, hemos de
selialar, en primer lugar, que ese tipo de procedimiento exige de entre-
vistadores con gran experiencia, habilidad y tacto. El modo de llevar-
la a cabo comporta cuatro momentos o fases principales:
• un primer momento, en cierto modo exploratorio, a traves
preguntas que solo exigen respuestas descriptivas;
• paralelamente con esta tarea, se inicia la conexion/relacion entre
entrevistador y entrevistado: lo que importa es ganar su confianza;
• luego, es el moment() de Ia cooperation entre entrevistador y en-
trevistado, saben que espera el uno del otro;
• por Ultimo, los entrevistados tienen que tener predisposiciOn a
participar, proporcionando toda Ia informacion que necesiten los
entrevistadores.
La entrevista en profundidad. Considerada como uno de los prin-
cipales instrumentos de la investigacion cualitativa. Bajo la denomina-
cion de "entrevista en profundidad", se clasifican algunas tecnicas de
recogida de informacion, dirigidas "a un analisis mas profundo de las
opiniones, de las actitudes y hasta de la personalidad global del indivi-
duo interrogado". 7 Es un tipo de entrevista dirigida "hacia la compren-
skin de las perspectival que tienen los informantes respecto de sus vi-
das, experiencias o situaciones, tal como las expresan con sus propias
palabras".8
Es una forma de entrevista no estructurada o abierta que, en muchos
aspectos, se asemeja a un dialog° intim y personal en donde el entre-
vistado se expresa con sus mismas palabras en una presentation no
fragmentada ni precodificada por la estructuraci6n de un cuestionario.
No cabe duda de que la entrevista en profundidad permite adquirir in-
formacion sobre aspectos a los que resulta dificil acceder por otros pro-
94
Metodos 1 tecnicas de investigacion social
cedimientos y la posibilidad de introducirse en cuestiones de interes
para la investigacion que no hablan sido previstos inicialmente, ni con-
siderados en el guien ternatico para orientar la entrevista.
Si para cualquier tipo de entrevista se necesita una cierta capacita-
cion por parte del entrevistador, para Ia entrevista en profundidad vale
todo lo que ya dijimos acerca de la entrevista focalizada: experiencia,
tacto, capacidad para preguntar y escuchar, aptitud y habilidad para es-
timular la intervention/conversation del entrevistado, etc. Pero, ade-
más, en este caso hay otros dos requerimientos:
• el entrevistador tiene que poseer conocimientos más profundos
sobre el tema que se investiga y
• ►.in cierto conocimiento de la persona entrevistada, aun antes de
comenzar la entrevista en profundidad.
Como ya lo hemos indicado reiteradamente, los entrevistadores entre-
nados para hacer encuestas —aun teniendo una formation acadernica—
no estan capacitados para realizar entrevistas en profundidad.
Otra clasificacion que podemos hacer de los diferentes tipos de en-
trevistas es la que tiene en cuenta el numero de personas que inter-
vienen en ella. Se dan cuatro posibilidades:
• Un entrevistador/a y un entrevistado/a: un solo individuo, cara a
cara responde a las preguntas del entrevistador; es el tipo de en-
trevista más utilizado, hasta tal panto que cuando se habla de en-
trevistas se piensa en este caso, pero esta no necesariamente tie-
ne que ser individual.
• Un entrevistador/a y varios entrevistados/as: entrevista realizada
a un grupo de personas reunidas en un mismo lugar, Ilamada
tambien "entrevista colectiva". No solo permite recoger infor-
maciOn, sino tambien contrastarla y matizarla, puesto que es po-
sible percibir la reaction de los entrevistados en relaciOn con to
que cada uno dice, desde las matizaciones hasta las replicas dis-
c repantes.
95

Ezequiel A nder-Egg
• Varios entrevistadores y varios entrevistados. En muy pocas oca-
siones se realizan entrevistas de este tipo.
• Varios entrevistadores/as y un entrevistado/a. Es un caso muy
poco frecuente. Podra darse esta circunstancia cuando a un in-
formante clave lo entrevistan varios investigadores.
Fuera del use de la entrevista como tecnica de recopilacion de ,da-
tos y de information, existe una variedad de entrevistas profesiona-
les. En este tipo de entrevistas, la situation interpersonal se establece
entre una persona que acude o solicita un servicio y un profesional.
• La entrevista de asesoramiento (counselling interview). Llamoi
da tambien entrevista de consejo, abarca una gama muy amplia
de profesionales: psiquiatras, medicos, abogados, economistas,
comunicadores sociales, etc., segun se trate de consejos o aseso-
rias psicologicas, juridicas o laborales, financieras, de imagen...
• Entrevista de selection o admision, utilizada para formar un
juicio acerca del candidato entrevistado que se presenta para
ocupar una vacante especilica en una organization dada. A tra-
yes de este tipo de entrevista, complementaria con otros tipos de
informaciones sobre Ia persona, se pretende evaluar la adecua-
cion de un candidato a un puesto de trabajo vacante.
• Entrevista terapeutica: el proposito principal de este tipo de
entrevista es el tratamiento de una enfermedad fisica .y/o psico-
logica.
• Entrevista medica que utilizan los profesionales de la salud, es-
pecialmente medicos y enfermeros, para informarse de los sin-
tomas que el paciente puede hacerle conocer.
• Entrevista de evaluation y promotion laboral, con el fin de
catalogar el desempefio profesional y las posibilidades de pro-
mocion dentro de una organizaci6n, institution o empresa. El
entrevistador examina Ia experiencia profesional de un candida-
to, sus cualidades, intereses, capacidades, conocimientos, etc.,
para saber si es apto para el puesto de trabajo requerido.
96
Metodos y tecnicas de investigation social
3. Principios directivos de la entrevista
La entrevista no es simplemente una con-
versaciOn. Es más bien una pseudoconversa-
cion. Para que pueda tener exit° debe poseer
todo el calory el intercambio de personalida-
des propios de Ia conversaciOn, aunque con Ia
claridad y las limas orientadoras de la busque-
da cientifica.
Goode y Hatt
Los principios, sugerencias y recomendaciones para la realizaciOn
de entrevistas han sido ampliamente sistematizados y difundidos. En
general, resultan una gula u orientation 'RH para los entrevistadores/as.
Sin embargo, hay que evitar transformar estos principios en un "rece-
. tario". Cuando se cae en ese error, la entrevista pierde "todo el calor y
el intercambio de personalidades" a que hacen referencia Goode y
Hatt, y termina por ser una tarea puramente rutinaria.
Al margen de los principios directivos (que tienen un caracter total-
mente operativo), el entrevistador debe desarrollar cuatro tipos de ca-
pacidades para realizar adecuadamente su labor:
• capacidad para las relaciones interpersonales;
• estrechamente ligado con lo anterior, ha de tener capacidad co-
municativa;
• habilidad para preguntar;
• capacidad para escuchar.
Los principios directivos de la entrevista son un conjunto de res-
puestas practicas a la pregunta: LComo realizar una entrevista? Exis-
ten algunos principios generales aplicables a las diferentes modalida-
des y otros que son propios del tipo concreto de entrevista que se rea-
liza: entrevista psicologica, entrevista periodistica, entrevista socio1O-
gica (a esta hacemos referencia más en particular cuando nos referimos
97
 Ezequiel Ander-Egg
a metodos y tecnicas de investigacion social), entrevista de trabajo so-
cial, entrevista de asignacion y selection de empleos, entrevista clini-
ca, etc. Cualquiera de estas modalidades ha sido por si sola tema sufi-
ciente para desarrollar un volumen. Sin embargo, para los prop6sitos
de este libro, vamos a cenirnos a los principios directivos de la entre-
vista que se aplican a casi todos los campos de trabajo, pero enfatizan-
do los aspectos que se relacionan con la investigacion social.
Limitandonos, pues, a este aspect() de la entrevista, una serie de
principios directivos, sistematizados sobre la base de numerosas expe-
riencias, pueden ser propuestos con utilidad a quienes se inician en el
uso de esta tecnica de recogida de datos y de information. Es eviden-
te que la experiencia es maestra insustituible y, asi como se apren'de a
nadar nadando y a caminar caminando, el arte de entrevistar se apren-
de entrevistando y se perfecciona, claro esta, con ciertas normal reci-
bidas de la experiencia acumulada y decantada por los demas. Hay,
pues, dos aspectos: el didactic° (ensellar el arte de la entrevista) y el
practico (realizar entrevistas). Digamos que.los principios directivos
adquieren mayor significacion en la medida en que se pueden combi-
nar ambos aspectos. El arte de la entrevista en el campo de la investi-
gacion social consiste, en Ultima instancia, en lograr respuestas validas
y fiables acerca de aquello que se quiere conocer.
"La pericia para llevar a cabo una entrevista no reside solamente en
un factor, sino en una variedad de ellos extraordinariamente compleja.
Habitos, destreza, tecnica, actitudes..., todos ellos forman parte del con-
junto. La competencia solo se adquiere despues de estudios escrupulo-
sos y diligentes, prolongada practica (preferiblemente bajo supervi-
sion), y una serie de ensayos y errores, pues el estudio de la entrevista
y su ejecucion no es una ciencia exacta; es un arte... Siempre hay un Lu-
gar para la iniciativa individual, para las innovaciones originales y pa-
ra las nuevas combinaciones o las viejas tendencias. El profesional ha-
bil no puede confinarse a un conjunto de regla's. Inversamente, no exis-
te ningun conjunto de reglas que garantice el exit° del principiante. Sin
embargo, si hay algunos puntos de referencia, generalmente aceptados,
que pueden ayudarle a evitar errores, a aprender a renovar sus esfuer-
zos para establecer relaciones eficaces y efectivas con las personas que
entrevista; en una palabra, a realizar lo que se ha propuesto."9
98
Metodos y tecnicas de investigacion social
a. El contacto initial: la necesidad de establecer una atmosfera
agradable y de confianza
En muchos casos, Ia entrevista se concierta mediante el envio de
una nota que anuncia la visita del entrevistador. En general, es la Uni-
ca action previa al primer contacto personal con el entrevistado. En
cierto modo podria serlo tambien la entrevista previa con los lideres de
la comunidad o con los responsables de una institution, cuando ella se
realiza por motivo de la investigacion. Tambien suele realizarse sin
contacto previo que lo anuncie.
Cuando el entrevistador se presenta por primera vez —luego de in-
tercambiados los saludos de practica segun usos y costumbres del en-
trevistado—, se identifica exhibiendo su credential. De alif en adelan-
te casi todo depende de sus cualidades personales. Es necesario que sea
bien recibido (a ello contribuye la nota de presentacibn, la preparaciOn
de la comunidad, el contacto previo con lideres, etc.); pero, ya en pre-
sencia de la persona que ha de ser entrevistada, sera el "don de gentes"
su principal auxiliar. Advertimos que el don de gentes no es el forma-
lismo ni la amabilidad hipOcrita que algunos utilizan como tecnica pa-
ra "trabajar la moral" y obtener information. En el uso de la tecnica de
entrevista, la sinceridad es mucho más Util que la astucia y sagacidad.
Para iniciar la conversation, lo más aconsejable es charlar amisto-
samente sobre cualquier tema del momento y de interes real para el en-
trevistado. Luego, el entrevistador ha de explicar la finalidad de su vi-
sita, el objeto de la entrevista, y la forma en que sera utilizada la infor-
maciOn, el nombre del organismo y personas que lo patrocinan, la im-
portancia que reviste para Ia comunidad o grupo el hecho de que Ia in-
vestigacion logre exit° y la necesidad e importancia de la colaboraciOn
personal del entrevistado proporcionando la information y opiniones
que se le solicite. En este primer contacto se ha de destacar especial-
mente el caracter estrictamente confidential, el anonimato de la infor-
macion y... que la entrevista sera breve.
Es igualmente importante que, desde el primer momento, se tree
una atmosfera de cordialidad y simpatia —un ambiente de completa li-
bertad, sin presion, intimidaciOn o coercion— que permita establecer
99
Ezequiel Ander-Egg
lo que los autores anglosajones llamar rapport (comunicaciOn positi-
va) entre el entrevistador y el entrevistado. Se trata de la dimension
psicoafectiva a la que ya hicimos referencia.
Terminadas las cuestiones preliminares tendentes a "romper el hie-
lo" y a crear una atmosfera agradable y familiar —que debe ser man-
tenida a lo largo de toda la entrevista—, el entrevistador abordard el te-
ma central de la entrevista.
b. Como formular preguntas
Si se trata de una entrevista no estructurada, totalmente libre, to
sustancial no es formular preguntas, sino alentar y motivar a los entre-
vistados para que hablen libremente acerca de las cuestiones sobre las
que se pretende obtener information. Si la entrevista es semiestructu-
rada, las preguntas serail planteadas dentro del contexto general de una
conversation. Esto acontece de manera más clara cuando se trata de
entrevistas profesionales, conforme con la categorizaciOn que hemos
hecho de las mismas en este capitulo.
La formulation de preguntas en las entrevistas estructuradas
En to que se refiere at modo de formular las preguntas, resumien-
do, adaptando y completando las reglas del Manual para encuestado-
res, del Survey Research Center") pueden hicerse las siguientes reco-
mendaciones:
Usar el cuestionario de manera informal. El entrevistador no tiene
que dar la impresion de que la entrevista es un examen o interrogatorio.
Por ello, en sus palabras y en sus gestos debe impedir todo aquello que
implique critica, sorpresa, aprobacion o desaprobacion, tanto en las pre-
guntas formuladas como ante las contestaciones del entrevistado.
Si bien el entrevistador debe tener en la mano la cedula o cuestio-
nario y echarle una ojeada antes de hacer preguntas, estas han de ser
formuladas en tono de voz natural y de conversation, evitando en to-
100
Metodos y tecnicas de investigation social
do lo posible el tono de "lectura" o de "interrogatorio"; por otra parte,
la mayor atenciOn estara centrada sobre el entrevistado y no sobre el
cuestionario.
Las preguntas deben ser formuladas exactamente como estan
redactadas en el cuestionario. Todas las personas deben ser interro-
gadas sin que se introduzcan cambios en la enunciation de las pregun-
tas. Esto hay que hacerlo para evitar la influencia de las opiniones per-
sonales del entrevistador y la posible variation de significaciones de-
bida al cambio de palabras o giros (esta recomendacion no es valida
para la entrevista no estructurada).
Las preguntas se han de formular una sola vez1 de to contrario se
corre el riesgo de desconcertar al entrevistado, que puede responder
"mezclando" las respuestas.
Debe dejarse constancia escrita de los cambios introducidos
eventualmente en el cuestionario. Si bien, por regla general, no de-
ben introducirse cambios en la cedula, podria presentarse algtin moti-
vo especial que los hiciera indispensables. Los cambios serian: altera-
ciOn del orden de las preguntas, reemplazo de algunas palabras, formu-
lacion de la pregunta en otros terminos, etc. En todos los casos, cual-
quiera que haya lido el motivo (aun el propio descuido del entrevista-
dor), el cambio producido debe ser anotado en la cedula correspon-
diente y/o en el informe escrito posteriormente. Es necesario hacerlo
asi porque, como es obvio, la comparabilidad de las respuestas se ba-
sa en la identidad de las preguntas.
c. Como obtener y completar respuestas
Cuando se insiste sobre una pregunta para completar o aclarar la res-
puesta, una formulation inadecuada puede sugerir la respuesta. Este as-
pecto debe cuidarse tanto en el tono como en el enfasis de la pregunta.
Una pregunta de tipo: "No cree usted que sena mejor...", no tiene cabi-
da en una entrevista (y menos aun en la redaction del cuestionario).
Hay algunas formas de preguntar que retinen el requisito de la "neutra-
lidad", tales como las siguientes: "i,Cual es su idea sobre este punto?"...
101
E:equiel Ander-Egg
%Cudl es la causa segtin su opinion?"... "i,Que cifra le parece más exac-
ta?"... "zQue quiere decir usted con esto?"... "i,Por que le parece que es
asi?"... "No he comprendido lo que usted quiere decir"...
Otro problema que se plantea es cuando el entrevistado dice "no
se", pero lo que en realidad pasa es que no tiene ganas de pensar. En
este caso, el entrevistador debe motivar para ayudar a responder, pero
teniendo cuidado de no orientar o sugerir la respuesta. Podrian usarse
expresiones de este estilo: "Parece ser que esta es una cuestion sobre
la cual, de ordinario, la genre no piensa, pero desearia conocer su opi-
nion acerca del asunto."
Peter Woods nos ofrece unas sugerencias practicas y Utiles para obi
tener y completar preguntas, con el fin de que las respuestas sean más
fiables, validas y precisas:
1. Control de contradicciones aparentes, non sequitur, desequili-
brios, falta de razonamiento, exageraciones o incoherencias.
("Si, pero tno ha dicho usted hace un momento...?", %conic)
puede ser si...?", "i,es realmente asi?", "oe sigue de esto nece-
sariamente que...?", ",por que?", "z,por que no?", "zque sentido
tiene esto?").
2. Basqueda de opiniones.
("i,Que piensa usted de esto?", "scree que...?").
3. Pedido de aclaracion.
("i,Que piensa decir con...?", "i,quiere explicar algo más acerca
de...?", "i,en que sentido?", %puede darme un ejemplo...?").
4. Pedido de explicaciones, planteamiento de iniciativas.
("i,No se podria decir tambien...?").
5. Bilsqueda de una comparacion, en interes de una comprension
más refinada.
("i,Corno se relaciona esto con la politica, el argumento, Ia des-
cripcion, etc., de...?", "otros han dicho que...").
6. Persecution de la logica de un argumento.
102
Metodos y tecnicas de investigacion social
("Entonces, shay que deducir que...?", "z,es de suponer que...?").
7.Busqueda de information ulterior alli donde parezca haber lagu-
nas en la explication.
("z,Que pasa con...?", "zse aplica esto a...?").
8. Esfuerzo por abarcar más.
("z,Alguna otra cosa?", "i,todos de esta manera?", "ttienes algo
más que decir al respecto?").
9. Distinta formulation de las cosas.
("i,Serfa correcto decir que...?", "z,quiere decir...?", "1,en otras
palabras...?").
10. Expresion de incredulidad o de asombro.
("tEn cuarto curso...?", "i,y se aplica igualmente al quinto?",
"trealmente?").
11. Restimenes ocasionales y pedidos de corroboration.
("Asi, pues...", "lo que usted quiere decir es...", "oeria eso co-
rrecto?").
12. Formulation de preguntas hipoteticas.
("Si, pero i,que pasaria si...?", "suponiendo...").
13. Adoption del papel de "abogado del diablo".
("Tambien podria funcionar el argumento contrario...", "tque
contestaria a la objecion...?")."
d. Como registrar respuestas
La experiencia demuestra que la anotacion posterior a la entrevista
presenta dos inconvenientes: los limites de la memoria humana, que no
puede retener con fidelidad toda la informaci6n, y la distorsion que se
produce por causa de los elementos subjetivos que se proyectan en la
reproducci6n de Ia entrevista.
Lo más recomendable para recoger con fidelidad y veracidad la in-
formaciOn que proporcionan las personas entrevistadas, es la anotacion
103
 Ezequiel Ander-Egg
directa mientras se desarrolla la entrevista. Mejor aun si puede contar-
se con el auxilio de un grabador, pidiendo consentimiento al entrevis-
tado para utilizarlo.
Ahora bien, la preocupaci6n por recoger fielmente los datos no de-
be Ilevar al entrevistador a to que Pauline Young llama "el complejo de
tomar notas", situation en la cual, por terror a perder una simple infor-
macion, quiza de poco valor, se confunde, olvida, omite o tergiversan
puntos más valiosos y esenciales. 12
Si se trata de una entrevista estructurada, pueden ser Utiles las si-
guientes recomendaciones, que extraemos del manual del Survey Re-
search Center:
• disponer el cuestionario sobre una mesa o superficie lisa que per-
mita hacer las anotaciones sin dificultad;
• situar en una misma linea visual el cuestionario y al entrevista-
do, con objeto de poder mirar a uno y otro sin hacer grandes mo-
vimientos, centrando la atenci6n en el informante;
• anotar algunos gestos y attitudes del entrevistado que posean al-
guna signification titil (encogimiento de hombros, entrecejo
fruncido, etc.);
• comenzar a anotar apenas el entrevistado empieza a hablar con-
testando a la pregunta;
• subrayar o usar signo de exclamation (!) cuando el tono de res-
puesta asi lo exija;
• utilizar las mismas palabras del entrevistado y evitar resumir o
parafrasear las respuestas;
• incluir todo to que atalie al objetivo de la pregunta y anotar en
sintesis las digresiones, aunque estas no se refieran directamen-
te at asunto.13
A ello atiadimos una recomendacion de Perogrullo: la escritura de-
be ser clara y legible; no hay que olvidar que los cuestionarios han de
ser leidos por otras personas.
104
ap Metodos y tecnicas de investigacion social
e. Tertninacion de la entrevista
Al hablar de termination de la entrevista debemos distinguir segUn
se trate de un solo encuentro o de una serie de ellos. En todos los Ca-
sos, la entrevista debe terminar con un clima de cordialidad. "Las for-
mas de decir `adiOs' son muchas y producen efectos muy diferentes en
el contestante."14
Cuando la indole de la investigaciOn requiere posteriores entrevis-
tas, debe dejarse la "puerta abierta" para los proximos encuentros. En
tales casos hay que saber "cortar" la entrevista en el momento oportu-
no, pues el exit° posterior depende en gran medida de la que se esta
realizando. Por otra parte, conviene terminar la entrevista cuando el
entrevistado mantiene aun deseos de seguir hablando sobre el asunto,
con to cual queda establecido un eslabon para la proxima ocasion.
"Bueno, se ha hecho algo tarde... I,Que le parece si seguimos hablan-
do de este asunto la semana que viene...?"
Sin embargo, no hay por que suponer que las entrevistas de un so-
lo encuentro se han de terminar con menos cordialidad. En estos casos
hay que agradecer el tiempo que nos han dispensado. No hay que olvi-
dar que, por nobles y altruistas que sean los prop6sitos de la investiga-
cion, el entrevistado nos ha hecho un favor accediendo a responder. La
termination podria hacerse con f6rmulas similares a estas: "Muchas
gracias por la colaboracion que ha prestado a esta investigacion", "por
el tiempo que nos ha concedido para esta entrevista".
Resumen de normas para la entrevista
• Aborde gradualmente at interrogado creando una corriente de amistad, identification y
cordialidad.
• Ayude al interrogado para que se sienta seguro y locuaz.
• Dejele concluir su relato y ayudele luego a completarlo contrastando fechas y hechos.
• Procure formular las preguntas con frases facilmente comprensibles; evite formulacio-
nes embarazosas con caracter personal o privado.
• Acttie con espontaneidad y franqueza, y no con astucias o rodeos.
• Escuche at informante con tranquilidad, paciencia y comprensiOn, pero desplegando
105
 Ezequiel Ander-Egg
una crftica intema inteligente.
• Evite la actitud de "personaje" y la pose de "autoridad".
• No de consejos y no haga admoniciones morales.
• No rebata al informante.
• Preste atencion no solo a aquello que el desea aclarar, sino tambien a lo que no quiere o
no puede manifestar sin su ayuda.
• Evite toda discusion sobre las consecuencias de as respuestas.
• No apremie at interrogado, concedale tiempo suficiente para que acabe su relato y valo-
rice sus contestaciones.
Hsin-Pao Yung
4. Preparacion de las entrevistas extensivas (encuestas)
Como tecnica de recopilacion de datos e informacion, la realizacion
de las entrevistas tiene los preparativos que son comunes a todas las
tecnicas de investigacion.
Aqui nos vamos a referir, principalmente, a la preparacion de una
entrevista extensiva, lo que generalmente se llama encuesta: un cues-
tionario estructurado y aplicado a un amplio sector de poblacion. Sin
embargo, alguno de estos aspectos preparativos son comunes a casi to-
dos los tipos de entrevistas. He aqui los que son más importantes:
Presentacion del entrevistador: una vez elegida la muestra y se-
leccionados los individuos que han de ser entrevistados, conviene pre-
sentar al entrevistador enviando una nota que anuncie su visita y expli-
que los motivos de la entrevista.
Concertar la entrevista por anticipado: "Es importante conocer
Ia distribucion del tiempo y las ocupaciones de las personas que han de
ser entrevistadas, para elegir mejor la hora, lugar y ocasion propicia
para la entrevista. Lo más conveniente es concertar una cita por antici-
pado, lo cual ahorra tiempo al trabajador de campo, asegurandole que
sera recibido y facilitandole el empleo de su tiempo de manera mas
economica; evita la actitud de rechazo que es frecuente y justamente
suscitada por el intento de `penetrar' cuando el probable informante es-
td ocupado en otro trabajo."15
106
Metodos y tecnicas de investigacion social
Conocimiento previo del "campo": cuanto mayor es el conoci-
miento de las modalidades y pautas culturales del grupo o comunidad
que se desea estudiar, menores son los riesgos de "desencuentro" entre
entrevistadores e informantes. Esto implica tambien la necesidad de
disponer de alguna informaci6n acerca de las personas que se han de
entrevistar. La realizacion del contacto global en la face exploratoria
(tal como se explica en el volumen III), puede ayudar en esta tarea y
en la que indicamos en el parrafo siguiente.
Contacto previo con lideres: este contacto con los lideres del gru-
po o comunidad que se va a encuestar tiene por finalidad explicar los
motivos y prop6sitos que se persiguen con Ia entrevista. Con ello se fa-
cilita el exit° de las entrevistas, especialmente cuando la indole de és-
tas asi lo exija, como puede ser el estudio de un barrio o una comuni-
dad. Los lideres, si consienten en apoyar el trabajo de los entrevistado-
res, en algunos casos pueden actuar como agentes "puentes" entre los
entrevistadores y las personas que seran entrevistadas. Esto ayuda para
una mejor aceptacion del trabajo de los entrevistadores por parte de la
gente, sobre todo entre aquellos que son más reticentes para colaborar.
Seleccion del lugar para celebrar la entrevista: se trata de estable-
cer el lugar del encuentro entre el entrevistador y el entrevistado, con el
fin de realizar la entrevista en las mejores situaciones ambientales.
Aspecto personal del entrevistador: el aspecto o presentaciOn
personal del entrevistador condiciona de algtin modo la acogida y la
aceptacion de la persona entrevistada; las peculiaridades o extravagan-
cias en el vestir, el modo de hablar, los ademanes, la actitud de "senor",
etc., pueden provocar un rechazo o una situacion incomoda y negativa
para el exito de la entrevista. El resultado de una entrevista depende,
en cierta medida, de la impresion que produce el entrevistador.
107
 Metodos v tecnicas de investigacion social
Ezequiel Ander-Egg

te) es susceptible de clarification o bien de encontrar infonna-

5. Ventajas de la entrevista
Hemos mencionado ya la importancia que, tiene Ia entrevista como
uno de los instrumentos más aptos en el ambito de la investigacion so-
cial. En ese sentido ha contribuido al desarrollo de las ciencias huma-
nas, al disponer de un procedimiento apto para realizar determinados
estudios. Aqui vamos a sefialar algunas de sus ventajas, comparatiya-
mente con otras tecnicas de investigacion social. Existe un acuerdo
bastante generalizado en sefialar las siguientes ventajas:
cion o perspectival no previstas que surgen de la misma entre-
vista (esta ventaja no es \Janda en la entrevista estructurada).
• Ofrece mayor flexibilidad en las preguntas y en las respuestas,
puesto que el entrevistador puede aclarar y/o repetir preguntas o
adaptar el lenguaje de las preguntas a la capacidad o al habla
propia de los entrevistados.
6. Dificultades y limitaciones de la entrevista

• Es una tecnica apropiada para ser aplicada a grandes sectores de Como todas las tecnicas de investigacion, tiene sus dificultades y li-
poblacion, incluso con gente que no sabe leer ni escribir. mitaciones, casi todas ellas derivadas del hecho de lo que constituye su
• Posibilita obtener un mayor porcentaje de respuestas, ya que es base o fundamento: las respuestas verbales de las personas entrevista-
das. Se basa —como dice Morin— "en la fuente más dudosa y más ri-
más facil no responder a una carta en la que se envia un cuestio-
ca de todas, la palabra, y corre el riesgo permanente de la simulation
nario para cumplimentar y reenviar, que rechazar a un entrevis-
tador. o de la fabulacion".16
• Permite obtener una information más fiable, puesto que en cier-
tas circunstancias el entrevistador puede apreciar la validez de to
Vamos a senalar tres tipos de limitaciones:
ciertas respuestas y comprobar discordancias en la informacia"
• las inherentes a la tecnica de Ia entrevista en si misma,
suministrada.
• las propias de la persona entrevistada, y
• Cuando el entrevistado tiene dificultades, el entrevistador puede
ayudarle a expresar adecuadamente su pensamiento; en otros ca- • las provenientes del entrevistador.
sos puede motivar las respuestas y, en general, debe ayudar a re-
solver las dificultades que pueda encontrar la persona entrevis- a. Limitaciones inherentes a la tecnica de la entrevista en si mis-
tada.
ma
• Posibilidad de captar el "sabor" de las respuestas: reacciones,
ademanes, gestos, movimientos, tonos de voz, enfasis, etc.; en
En relation con este aspecto, pueden senalarse cinco dificultades
este aspecto la superioridad de la entrevista es evidente, puesto
que permite anadir muchas observaciones que constituyen la principales:
"circunstancia" de lo registrado. Goode y Hatt hablan de la po-
sibilidad de captar "indicios subliminales", o sea, pequefios fe-
• limitaciones de la expresion verbal;
n6menos de comportamiento que acompaiian a emociones que
no se reconocen conscientemente. • otorgamiento de igual validez a todas las respuestas con prescin-
dencia de quien responde;
• La information obtenida (datos proporcionados individualmen-

109
108
Ezequiel Ander-Egg
• posibilidad de divorcio entre lo que se dice y hace;
• caracter estatico de la realidad que capta Ia entrevista;
• falta de secreto en las respuestas.
Limitaciones de la expresion verbal. La tecnica de entrevista se
apoya en tres supuestos principales: las posibilidades de una correcta
expresion verbal por parte del entrevistado, que este se encuentre ca-
pacitado para informar sobre si mismo y de que desee o acepte expre-
sarse diciendo la verdad. Pero estos supuestos no son validos para to-
do tipo de cultura ni para todo grupo social (principalmente los dos pri-
meros aspectos). Como lo explican antropelogos y lingtiistas, en cier-
tas cultural las palabras tienen una funcion más expresiva pero menos
instrumental para reflejar los pensamientos y la action. De manera se-
mejante, en ciertos grupos "marginados" (analfabetos, ancianos, vaga-
bundos, campesinos que viven en gran aislamiento, personas muy ru-
das, etc.), la expresion verbal es extremadamente limitada y lo que se
puede obtener por la interaction verbal encorsetada en un cuestionario '
es extremadamente escaso.
Todas las respuestas tienen igual valiaez. Cualquiera que sea
quien responda —completamente rudo e ignorante de aquello sobre lo
que es preguntado, o extremadamente lucido—, las respuestas (reduci-
das a un cuestionario lleno o a una tarjeta perforada) tienen igual vali-
dez. Sabel-nos que este "igualitarismo" es falso, aunque ciertos prdce-
dimientos (cruzamientos, puntos de ruptura, etc.) puedan introducir co-
rrecciones.
Posibilidades de divorcio entre lo que se dice y lo que se hace. Otro
supuesto falso de la tecnica de entrevista es la prescindencia que se hace,
de hecho, entre lo "que se dice" y lo "que se hace". El doble juego de ya-
lores, tan caracteristico en nuestra sociedad, puede distorsionar comple-
tamente una encuesta, particularmente si en ella se pregunta sobre valo-
rem o principios a los que hay que adherirse. Como es evidente, esta limi-
tacion solo es valida para un cierto tipo de preguntas y de encuestas.
Itww
110
Metodos y tecnicas de investigacion social
La falta de marco referencial comfm: la no coincidencia entre
lenguaje, lengua y habla. Nosotros interpretamos los hechos o, dicho
de una manera más amplia, la realidad, en relacion con nuestros esque-
mas de pensamiento. Las palabras solo transmiten un mensaje con
igual significado dentro de un mismo marco referencial. De ahi que es
oportuno tener en cuenta la importancia que reviste -Ten relacion con
este problema— la distinci6n que hacen los estructuralistas entre "len-
guaje, lengua y habla". El lenguaje como fenomeno social global se
concreta en la lengua, pero esta se liga at lenguaje por una "conven-
cion colectiva" que no es la misma para la totalidad de las personas que
hablan un mismo idioma; finalmente, el habla expresa subjetivamente
esa lengua, o sea, es el empleo individual. Ahora bien, puede existir un
mismo lenguaje entre entrevistado y entrevistador, pero tal vez ocurra
que se diferencien en la lengua (el instrumento de expresion) y el ha-
bla (el use individual del instrumento).
La lingiiistica estructural utiliza tambien otras distinciones cuya
profundizaciOn nos ayuda a establecer algunas limitaciones en la entre-
vista, a saber: significado-significante; codigo-mensaje; superficial-
profundo. No es este el lugar para tales erudiciones, pero el lector que
lo desee puede ahondar en ellas recurriendo a alguno de los clasicos de
la linguistica estructural.
La ausencia de secreto, propia de la entrevista, influye en ciertos
circunstancias sobre el entrevistado y sus respuestas. "Aunque el en-
trevistador pueda asegurar al entrevistado que no sera identificado en
modo alguno, este puede poner en duda su buena fe, puesto que en mu-
chas situaciones de entrevista, el entrevistador conoce bien el nombre
del entrevistado, su direction u otra information que podria servir pa-
ra identificarlo, siempre cabe Ia posibilidad de que se pueda incluir es-
ta infon-nacion en el informe final."I 7
He aqui un ejemplo de una experiencia realizada en Estados Uni-
dos durante Ia tiltima guerra mundial. Se trata de las mismas preguntas
planteadas a muestras identicas mediante procedimientos distintos
(tecnica de entrevista en un caso y cuestionario enviado por correo sin
identification en el otro).
III
Ezequiel Ander-Egg 1 Metodos y tEcnicas de investigaciOn social

Pregunta Respuesta Tecnica r—iencia ha demostrado suficientemente que la validez de las respues-
entrevista cuestionario tas del entrevistado depende del interes o motivaciOn para responder y
I. i,Cree usted que los Si 25 %
del "efecto" que le produce el entrevistador, o sea, de su reaccion fren-
42 %
ingleses tratarin de hacernos te at que hace la entrevista o al tema de esta.
No 57 % 42 %
combatir lo más posible
en su lugar? Sin opiniOn 18 % 16 %
c. Limitaciones provenientes del entrevistador
2. i,Cree usted que los judios Si 56 66%
tienen demasiado poder
No 27 % 17 % El entrevistador puede limitar la eficacia de la encuesta en cuanto a
e intluencia en EE. UU.?
Sin opiniOn 17 % 17 % la veracidad de las respuestas, fundamentalmente por tres motivos:

Las diferencias saltan a la vista y ponen de manifiesto que determi-

nado tipo de informacion no conviene recogerla mediante el procedi- • por su aspecto personal;
miento de la entrevista. En general, la ausencia de secreto produce un • por sus opiniones personales, y
retraimiento o rechazo cuando se trata de preguntas sobre comporta- • por falta de sentido de la responsabilidad.
miento sexual, opiniones politicas o cuestiones de esta indole.

El aspecto personal del entrevistador, su presentacion fisica, su for-

b. Limitaciones provenientes de la persona entrevistada ma de vestir, su comportamiento, sus gestos, su lenguaje, su voz, etc.,
tambien ejercen influencia sobre el animo de la persona entrevistada y,
Estas limitaciones pueden resumirse en to siguiente: consecuentemente, sobre el contenido de las respuestas.
Duverger18 ilustra este tipo de dificultad mediante una encuesta
efectuada en Estados Unidos, en el aflo 1961, sobrd la opinion de los
• I,E1 sujeto entrevistado esta dispuesto a proporcionar la informa- sindicalistas respecto a la ley que prohibia la huelga en el lugar de tra-
ci6n solicitada? bajo. Los resultados fueron bastante diferentes segun que los entrevis-
• Estando dispuesto, 1,no se encuentra bloqueado frente al entre- tadores perteneciesen a la clase media o a la clase obrera. Estos fueron
vistador? los resultados:
• Deseando y pudiendo responder, i,ha comprendido bien todas las
preguntas? Encuestadores
• Habiendo comprendido, uesponde con sinceridad?
• Respondiendo con sinceridad, des capaz de expresarlo adecuada- clase media obreros
mente?
A favor de la ley 59 % 44 %
Contra la ley 29 % 39 %
Adernas de estas limitaciones, conviene tener en cuenta que la ex-
Sin opinion 12 % 17 %

112 f /13
Ezequiel Ander-Egg
Las opiniones personales del entrevistador, o lo que se ha dado en
Hamar la "ecuacion personal", ejercen tambien —aunque ello sea por
lo general de una manera inconsciente— una influencia sobre el entre-
vistado, y en el mismo entrevistador, en el modo de escribir las res-
puestas a las preguntas abiertas. Una absoluta imparcialidad por parte
del entrevistador —aun cuando este se lo proponga— resulta en la
prktica imposible. Con todo, resulta obvio que el entrevistador debe
hacer todo lo que este de su parte para que sus ideas, opiniones y pre-
ferencias no se reflejen o proyecten en la entrevista o en la interpreta;
cian de las respuestas ambiguas.
Duverger19 ofrece otro ejemplo muy ilustrativo al respecto. En oc-
tubre de 1940 se realizo en Estados Unidos una encuesta que utiliz6
dos grupos de entrevistadores, agrupados segnn sus opiniones persona-
les sobre el problema de la guerra: "aislacionistas" por un lado e "in-
tervencionistas" por el otro. Cada uno de los grupos planteo Ia misma
pregunta a dos muestras identicas. La pregunta era: i,Que actitud debe
adoptar Estados Unidos: permanecer al margen del conflicto o dyudar
a los ingleses? Eliminados quienes no respondieron, se obtuvo el si-
guiente resultado.
Encuestad ores
Partidarios del Partidarios de la
aislamiento intervention
Ayudar a los ingleses 44 %
60 %
Mantenerse al margen 56% 40%
Limitaciones provenientes de la irresponsabilidad de los entre-
vistadores. Si bien estas son muy reales, no son un riesgo exclusivo de
esta tecnica de recopilacion de datos, aunque su Indole de esta se pres-
ta más fkilmente a ello.
No podemos ceder ante el impulso de transcribir algunos pasajes de
Arturo Jauretche sobre el tema, que ilustran muy bien sobre esta cues-
114
Meiodos y iecnicus de investigation social
tiOn. "Preguntele usted a un paisano su juicio sobre algo o alguien, y
oird que le contesta: regular. Pero regular quiere decir bueno o muy
bueno; tambien malo. Seran su old° y el conocimiento del hombre los
que daran la interpretaci6n, segtin el tono y tal vez segtin algtin detalle
mimic°. Pero esto no es para el 'potrillo' que hate la encuesta y menos
para la computadora electronica. el gallego? --el gallego de Gali-
cia, se entiende—; hagale usted una pregunta cualquiera y vera que le
contesta con otra: pruebe y le juego cualquier cantidad a que acierto.
Hace pocos dfas neve a un industrial, que crela en la eficacia de las
`encuestas', a un café para mostrarle corm actuaban los agentes de una
investigation que habia contratado. Los muchachos a quienes se les ga-
ga por el ntimero de planillas que llenan estaban reunidos a lo largo de
dos mesas y los formularios se alternaban con los pocillos de café. Mi
amigo industrial puso los Ojos como 'dos de oro' cuando oy6 que unos
a otros se preguntaban: 'Y a este, zque le ponemos?'... y asi las iban lle-
nando, cansados de golpear puertas esterilmente, o de que los encuesta-
dos les hicieran un interrogatorio a ellos en actitud defensiva o les con-
testaran a Ia `macana'. Si todavla tiene alguna duda, lector, recuerde que
le responde a esa vocecita femenina que le pregunta por telefono: zQue
programa de television esta usted viendo? Y por lo que usted le contes-
ta considere la validez del rating que esta haciendo la vocecita."20
Bibliografia citada
1. VALLES, Miguel, Tecnicas cualitativas de investigation, Madrid,
Sintesis, 1997.
2. CAPLOW, Theodore, La investigation sociologica, Barcelona,
Laia, 1972.
3. LABOV, W. y FANSHEL, D, Therapeutic Discourse, Londres, Aca-
demic Press, 1977.
4. DENZIN, N. K., The Research Act: A theoretical Introducction to
Sociological Methods, Nueva York, McGraw-Hill, 1978.
5. SELLTIZ, JAHODA, DEUTSCH y COOKE, Metodos de investiga-
cion en las relaciones sociales, Madrid, Rialp, 1965.
115
Ezequiel Ander-Egg

6. MERTON, R., FISKE, M. y KENDALL, P., "The focused inter-

view", en American Journal of Sociology, num. 51, 1946.
7. DUVERGER, Maurice, Metodos de las ciencias sociales, Barcelo-
na, Ariel, 1962.
8. TAYLOR, S. J. y BOGDAN, R., Introduction a los tnetodos cuali-
tativos de investigation, Buenos Aires, Paidos, 1986.
Capitulo 5
9. VAN DYKE, B. y MOORE, B., Como entrevistar, Madrid, Rialp,
1974. Ito El cuestionario enviado por correo
10. SURVEY RESEARCH CENTER, Manual for Interviews, , Michi-
gan University, Ann Arbor, 1955.
11. WOODS, Peter, La escuela por dentro, Madrid, Paid& MEC,
1. Diferencia entre el cuestionario postal y la entrevista conzo
1995.
modalidades de la encuesta
12.YOUNG, Pauline, Metodos cientificos de investigation social, Me-
2. Modalidades en el use de los cuestionarios enviados
xico, UNAM, 1953.
por correo
13. SURVEY RESEARCH CENTER, op. cit.
3. Cucindo utilizar este tipo de procedimientos
14. GOODE, W. y HATT, L., Metodos de investigation social, Mexi-
4. Aspectos formales referentes al envio del cuestionario
co, Trillas, 1967.
y a las tecnicas Para facilitar su devolution
15. LUNDBERG, George, Tecnica de la investigation social, Mexico,
5. Ventajas del cuestionario postal respecto de otros
FCE, 1949.
procedimientos
16 MORIN, Edgard, Sociologia, Madrid, Tecnos, 1995.
6. Dificultades y litnites del cuestionario enviado
17 SELLTIZ, JAHODA, DEUTSCH y COOKE, op. cit. por correo
18 DUVERGER, Maurice, op. cit. Anexo
19 fdem. Encuesta. Los espalioles y la sexualidad
20 JAURETCHE, Arturo, El medio pelo en la sociedad argentina,
Buenos Aires, Patria y Cielo, 1962.

117
116
qPP

El cuestionario enviado por correo es una de las modalidades o for-

mas de aplicar el metodo de encuesta. Se trata de un procedimiento de
recopilaciOn de datos cuya caracteristica fundamental es la de utilizar
un cuestionario en el que los encuestados contestan por si mismos, es
decir, sin intervention directa de ninguna de las personas que partici-
pan en el trabajo de campo. Aqui, el encuestado esta "solo frente at
cuestionario", aun cuando tenga instrucciones bien precisas.
Cuando se trata de una poblacion muy dispersa y, adernas, con un
ntimero elevado de habitantes, este procedimiento —como explicamos
en este capitulo— puede ser el unico utilizable cuando no se dispone
de suficientes medios financieros para la investigation. Esto es cierto,
pero exige una matizacion. Si la cantidad de information recogida y
utilizada es insuficiente, el procedimiento del cuestionario por correo
no necesariamente ha resultado ser el más barato, y esto por una razon
muy simple: se hizo un gasto inutil.
Cualquiera sea la tecnica de recogida de datos e informaci6n utili-
zada, hay que aplicar el principio de costo-beneficio (en este caso, to
equivalente al beneficio es el grado de informacion utilizable que se ha
recogido).
Si muchos cuestionarios han ido al cesto de papeles, es decir, no
han sido respondidos, los resultados pueden ser insuficientes o sesga-
dos (es muy improbable que los que responden y los que no responden
tengan opiniones semejantes).
No obstante, esta tecnica es valida —sobre todo si se acomparia de
un procedimiento que asegure un ntimero significativo de respuestas—,
habida cuenta de la estructura de la muestra escogida.

1. Diferencia entre el cuestionario postal y la entrevista como

modalidades de la encuesta

Tanto la tecnica de la entrevista como la del cuestionario enviado

119

Ezequiel Ander-Egg
por correo son procedimientos a los que suele considerarse como for-
mas de encuesta, puesto que ambos son instrumentos de investigacion
que permiten la recopilacion de datos mediante las respuestas de las
personas interrogadas, Ilamadas tambien sujetos de la encuesta.
Aunque gran parte de las cuestiones que hemos venido tratando en
el capitulo anterior se aplican indistintamente a uno y otro procedi-
miento, existen algunas diferencias sustanciales. En la entrevista, las
respuestas son formuladas verbalmente y se necesita del entrevistador;
en el procedimiento denominado de cuestionario postal, las respuestas
son formuladas por escrito y no se requiere de la presencia del entre-
vistador; el encuestado llena por si mismo el cuestionario. En suma, la
diferencia sustancial entre entrevista y cuestionario viene dada por la'
presencia o ausencia del encuestador.
De estas diferencias se derivan una serie de ventajas y desventajas,
segfin se trate de uno u otro procedimiento, Como veremos en las ex-
plicaciones que aparecen en este mismo capitulo.
2. Modalidades en el uso de los cuestionarios enviados por
correo
Algunos autores hablan de "cuestionario simple" y no de "cuestio-
nario por correo". Y esto por su misma razor) de ser; este tipo de cues-
tionario tambien puede aplicarse a grupos. De ahi que se distinga entre:
• el cuestionario enviado por correo y
• el cuestionario para grupos, o de redaccion colectiva.
La modalidad más comiin del uso del cuestionario consiste en en-
viarlo por correo, de ahi que se haya propuesto llamar a esta tecnig
"encuesta postal". De ordinario, la tecnica del cuestionario enviado por
correo se aplica a encuestas industriales, agropecuarias y comerciales.
Consiste en enviar los cuestionarios a sujetos de la encuesta (organiza-
ciones o personas) y solicitar que sean cumplimentados y reenviados a
120
Metodos y tecnicas de investigaciOn social
la oficina que realiza la investigaciOn, o bien que sain depositados en
determinadas oficinas ptiblicas (escuelas, dependencias policiales,
etc.), desde las cuales son remitidos a la institucion responsable de la
investigacion.
El envio postal del cuestionario requiere ciertas precauciones:
• La distribuci6n debe ser hecha en conjunto y dentro de un lapso
relativamente breve.
• Se procurard que los cuestionarios Ileguen a manos de los desti-
natarios en fin de semana, cuando es posible disponer de más
tiempo para contestarlos.
• No es conveniente enviar cuestionarios en periodos de festivida-
des o de trabajos extraordinarios, por ejemplo en Navidad, Airio
Nuevo, Semana Santa, Carnavales, ni en epoca de cosecha en
zonal rurales.
• Junto con el envio del cuestionario, debe hacerse llegar una no-
ta sobre su devolucion o reenvio una vez rellenado.
• Se indicard un plazo prudente, solicitando el reenvio para "antes
del..." o bien, "en el mes de..."; se agrega la direccion del orga-
nismo o institucion al cual debe ser despachado, o bien la ubica-
cion de la oficina o institucion en el que debe ser entregado.
Otra modalidad es el cuestionario para grupos o de redaccion colec-
tiva; este procedimiento requiere que los sujetos de la encuesta puedan
ser reunidos en un mismo lugar y a una misma hora. La aplicacion de
un cuestionario de este tipo puede Ilevarse a cabo de dos maneras: rea-
lizando una explicacion previa a la tarea de responder por parte de los
encuestados o bien entregando directamente los cuestionarios para que
FA sean respondidos por cada uno de los miembros del grupo encuestado.
La experiencia nos ha mostrado que es mucho mejor, de cara a obtener
buenos resultados, explicar a los encuestados los detalles de la encues-
ta despues de haber hecho estos una primera lectura del cuestionario.
Una vez reunido el grupo, el porcentaje de abstenciones es minimo;
pero el problema es tener la posibilidad de reunirlos.
121
Ezequiel fader-Egg
Tambien puede aplicarse este procedimiento a grupos que se dan de
hecho y a los que se solicita que respondan a un cuestionario; por
ejemplo, a los alumnos de una clase o curso, a los espectadores de un
cine o teatro, a los participantes en un acto politico, a los feligreses que
asisten a un culto, etc. En estos casos, es posible que alguien del equi-
ps de investigacian este presente para responder a cualquier pregunta
que haga alguno de los encuestados.
3. Cuando utilizar este tipo de procedimientos
La utilizacion o no de este procedimiento —como cualquier otro--
depende de la indole de la investigacion. Para este caso conviene tener
en cuenta las cuatro cuestiones que seiialan Goode y Hatt:
a. Segall el tipo de informacion que se necesita. Cuando se pre-
cisan cuerpos muy extensos de datos o profundidad en la inves-
tigacion, no conviene utilizar este procedimiento.
b. Tipo de personas encuestadas a las que se Ilega. Ante todo,
deben saber leer y escribir; pero han de tener algo más que un
minims de alfabetizacion: deben estar en condiciones de contes-
tar a un cuestionario sin ayuda externa.
c. Accesibilidad de los encuestados. Este procedimiento puede
ser muy util para encuestar a personas que estan muy esparcidas
geograficamente.
d. Precision de las hipotesis, lo que supone una considerable can-
tidad de trabajo exploratorio y de pruebas previas a la utilizacion
del instrumento, para reducirlo al nfinnero de preguntas absolu-
tamente necesarias.1
122
Metodos y tecnicas de invesagacion social
4. Aspectos formales referentes at envio del cuestionario y a
las tecnicas para facilitar su devolucion
Al cuestionario hay que verlo cual si fuera
una especie de entrevista que se encuentra ro-
deada de obstaculos peculiares..., en el se en-
trecruzan las tecnicas para la devolucion con
las "tecnicas para obtener respuestas".
Goode y Hatt
Estos aspectos formales merecen particular atencion, pues condi-
cionan en parte el exito en la utilizacion de este procedimiento. Cual-
quiera sea la finalidad del cuestionario, debe reunir una serie de requi-
sitos:
Nota o carta de presentacion. Tiene por finalidad principal solici-
tar la colaboracion del encuestado. En ella se explicaran la finalidad de
la encuesta y los beneficios que se esperan alcanzar con su realizacion,
ya sea para el conjunto de la poblacion, una institucion o una organi-
zacion. En lo posible, se incluird alguna indicacion acerca del use que
se piensa dar a los datos solicitados. Se dan las gracias anticipadas al
encuestado por su cooperacion.
Pedido de cooperacion. En la misma nota o carta de presentacion
se puede incluir un parrafo solicitando la colaboracion individual para
el exits de la encuesta. Tambien puede hacerse en forma de carta per-
sonal. Esta colaboraciOn consiste, fundamentalmente, en la tarea de
cumplimentar el cuestionario.
Indicacion de la entidad que patrocina o realiza la encuesta. En
la nota de presentacion, o bien en el mismo cuestionario, debe figurar
el nombre de la entidad u organismo que realiza y/o patrocina la en-
cuesta. Esto proporciona seriedad y credibilidad; depende del prestigio
del que goce la entidad organizadora dentro de la comunidad. Si la en-
123
 Ezegu fel Ander-Egg
tidad no es bien conocida o no es aceptada por una parte de la pobla-
clan, convendria destacar lo menos posible este dato.
Enviar un sobre, ya franqueado, con la direction impresa de la
organization o institution que realiza la investigation y que envia el
cuestionario.
Instrucciones para cumplimentar el cuestionario. Todo cuestio-
nario debe estar acompaiiado de instrucciones, definiciones y notas ex-
plicativas, con el objeto de que quien debe rellenarlo pueda saber a
ciencia cierta que es to que se le pregunta y de que manera debe res-
ponder. A este respecto no ha de quedar ninguna duda, ni posibilidad
de tergiversaciones o interpretaciones personales; las instrucciones de-
ben tratar de responder a todas las dudas que puedan presentarse. Este
requisito resulta especialmente importante cuando el cuestionario es
enviado por correo y el encuestado no puede hacer consultas sobre el.
Si el cuestionario es aplicado en forma colectiva, es decir, estando los
individuos reunidos en un local, la presencia del encuestador facilita
las consultas directas ante cualquier dificultad, y por tanto las instruc-
ciones no revisten tanta importancia.
Presentation tipografica en sus aspectos materiales y esteticos.
La hoja o folleto del cuestionario debe tener un tamatio conveniente
para facilitar su utilization. Cada pregunta o item tendra un espacio su-
ficiente para la redacci6n de la respuesta solicitada. Las secciones del
cuestionario apareceran de tal forma que resulte facil computar los da-
tos. Una buena presentation se beneficia con un papel de cierta cali-
dad, suficientemente resistente para soportar el inevitable trasiego de
mano en mano al que sera sometido. Los papeles blancos o de Color
claro facilitan la lectura. El cuestionario debe ser hecho en un formato
manejable, con una diagramaci6n, un "aireado" y un "blanqueado",del
texto que facilite su lectura, y con un cuerpo de letra más bien grande
que permita leer con mayor rapidez y facilidad.
Tanto en la carta de presentation como en el cuestionario figurard
124
Metodos y tecnicas de investigation social
la direcciOn a donde hay que reenviarlo. La indicaci6n de un mimero
de telefono podria ser util por si acaso alguien quisiera hacer alguna
consulta.
5. Ventajas del cuestionario postal respecto de otros
procedimientos
Cuando nos ocupamos de la entrevista ya surgieron algunas yenta-
jas del cuestionario; sin embargo, nos importa presenter en este con-
texto las principales:
• su principal ventaja es su menor costo en relation con la entre-
vista y otras tecnicas de recopilacion de datos;
• con igual cantidad de dinero disponible se puede abarcar una ma-
yor area geografica y alcanzar a un mayor niimero de personas
(no hay entrevistador que tenga que trasladarse de un lugar a
otro y que deba interrogar a personas individuales);
• menores gastos de personal, tanto en el adiestramiento como en
el trabajo de campo, que en este caso este reducido at minimo;
• menor tiempo para Ilegar a un mismo numero de personas;
• mayor libertad y sinceridad en las respuestas, por cuanto es po-
sible mantener su anonimato;
• menor riesgo de distorsiones, producidas como consecuencia de
las influencias provenientes del encuestador o entrevistador, tan-
to por su aspecto personal como por la influencia que puede
ejercer proyectando sus opiniones;
• permite a los sujetos encuestados un mayor tiempo de reflexiOn
antes de responder a las preguntas.
125
Ezequiel Ander-Egg

6. Dificultades y limites del cuestionario enviado por correo

El procedimiento del cuestionario enviado por correo presenta al-

gunos inconvenientes y limitaciones que le son propias, a saber:
Anexo
• riesgo de un elevado porcentaje de cuestionarios sin responder,
lo cual puede disminuir notablemente la respresentatividad de
los resultados, pues es probable que las personas que no respon- ENCUESTA
den tengan opiniones y comportamientos diferentes de aquellas Los espaholes y la sexualidad
que lo hacen;
• exclusion casi sistematica de quienes no saben leer o escribir, lo
que, en ciertas investigaciones realizadas en grupos o comunida-
des de elevada tasa de analfabetismo, falsearia totalmente la
muestra y excluirla sistematicamente a grupos marginados o pe-
rifericos;
• imposibilidad de ayudar al informante con explicaciones corn-
plementarias cuando no ha comprendido las preguntas o instruc-
ciones;
• limitaciones para garantizar la fiabilidad de los resultados como
consecuencia de las dificultades para realizar el control y la ye-
rificacion de la informacion;
• imposibilidad de solicitar aclaraciones o precisiones comple-
mentarias, en relacion con las preguntas formuladas cuando Con esta encuesta se pretende hacer un analisis exhaustivo de la
existen dudas a pesar de las instrucciones escritas; sexualidad de los espaiioles. Por eso su opini6n personal es muy im-
portante. El Instituto Sigma Dos ha realizado ya con anterioridad im-
• recepciOn tardia de muchos cuestionarios remitidos despues de
portantes investigaciones sobre sexualidad. Las preguntas tienen un
la fecha indicada, y consecuentemente no utilizables. caracter personal, pero es necesario preguntar sobre estas cuestiones
para que, a partir de las respuestas en su conjunto, nos sea posible co-
Bibliografia citada nocer el comportamiento y actitudes que ante la sexualidad mantienen
los esparioles. En ningnn momento se registrard en los cuestionarios
cualquier dato que permita saber quien contesta a la encuesta. Si algu-
I. GOODE, W. y HATT, L., Metodos de investigacion social, Mexico, na de las preguntas considera usted que es demasiado intima, dejela en
Trillas, 1949. blanco y continue con la siguiente. Muchas gracias por su colabora-
cion.

126 127
 9C1 Mitodos y ticnicas de investigacion social
Ezequiel Ander-Egg ~Irp

Prefiero que se encuentre en la misma situacion

No me importa 2
1. zDentro de qui caracterlsticas sexuales se encuentra Vd. encuadrado? N.S./N.0 0

Solo siente atracciOn o tiene relaciones con el sexo contrario

(Heterosexual)
7, Tiene Vd. problemas a la hora de aventurarse en una
Solo siente atracciOn o tiene relaciones con personas del
relacion Intim con otra persona?
mismo sexo (Homosexual) 2
Siente atracciOn o tiene relaciones con personas Si que tipo?
de ambos sexos (Bisexual) No 2
N.S./N.C. 0 N.S./N.C. 0

2. ZTiene Vd. actualmente pareja? 8. zQui tipo de relaciones sexuales prefiere Vd.?
Si Esporadicas
No 2 Estables, pero con distintas personas 2
N.S./N.C. 0 Estables, pero con la misma persona 3
N.S./N.C. 0

9. zA qui edad aproximada tuvo Vd. sus primeras

experiencias/contactos sexuales (sin Ilegar a consumar 10. Ha sentido o experimentado a lo largo de su vida
el acto sexual? si su sexualidad ha variado o cambiado?
Edad aproximada SI
N.S./N.C. 0 No 2
N.S./N.C.
0
4. zA qui edad aproximada tuvo Vd. sus primeras
experiencias/contactos sexuales (consumacion acto sexual? 10. Por su experiencia personal y por lo que los denuis piensan
de Vd. (su pareja, por ejemplo), i,c5mo se considera Vd. sexualmente?
Edad aproximada
Si No N.S./N.C.
No ha mantenido relaciones sexuales completas
Comprensivo 2 0
N.S./N.C. 0
Tolerante 2 0
Comunicativo 2 0
Con imaginacik sexual 2 0
5. En su caso particular, zen qui medida influyen en Vd. cada uno de los factores que le mencio-
Complaciente 2 0
no a la hora de empezar una relacion con otra persona?
Carinoso 2 0
Mucho Algo Nada N.S./N.C. Fiel 1 2 0
Belleza fisica 2 3 0
Profesi6n 2 3 0
Situaci6n economica' 2 3 0 11. En unas relaciones de pareja, lde qui seria Vd. mos partidario?
Clase social 1 2 0 De unas relaciones que no excluyeran contactos
sexuales esporadicos fuera de la pareja
De unas relaciones que excluyeran todo contacto
6. Teniendo en cuenta ulgunos de los factores antes mencionados sexual fuera de la pareja 2
(profesion, situacion economica, clase social), iprefiere Vd. N.S./N.C. 0
que la persona con la que quiere mantener relaciones se
encuentre aproximadamente en su misma situacion,
o no Is importa?

129
128
Ezequiel Ander-Egg
Metodos y tecnicas de investigation social

el acto sexual?
12. :,Es Vd. celoso?
Todos los Bias
Si Varias veces a la semana 2
No 2 Una vez a Ia semana 3
N.S./N.C. 0 Varias veces al mes 4
Varias veces al aim 5
Nunca 6
13. ,..Le gusto qua in persona con la qua tnantiene relaciones N.S./N.C. 0
sexuales sea celosa, no le importa o preliere qua sea to contrario?

Me gusta que sea celoso/a

No me importa 18. ?Ha realizado Vd. alguna vez en su vida las prdcticas
2
Prefiero que sea todo lo contrario sexuales qua le menciono a continuation?
3
N.S./N.C. 0 Si No N.S./N.C.
Sexo oral 2 0
Sexo anal 2 0
Ver pornografia 2 0
Solo para los qua t enen pareja estable o estan casados: Sadomasoquismo 2 0

14. iTiene en la actualidad o ho tenido relaciones sexuales,

mientras estaba emparejado, con atm persona 19. Entre las siguientes parejas de conceptos qua In menciono,
distintu de su pareja? ide cud( as Vd. mds partidario en coda caso de cam
Si a la vida en pareja?
1
No 2 1 2 0
N.S./N.C. Matrimonio o Pareja estable sin compromiso N.S./N.C.
Virginidad o Experiencia sexual N.S./N.C.
Educacion rcligiosa o Educacion laica N.S./N.C.
Solo para los qua han contestado "Si" (Dilt,,ito I):

15. 2Que relaciones han sido mds satisfactorius? 20. En terminos generates, /se siente satisfecho con su vida sexual?
Las relaciones con su pareja Mucho
Las relaciones fuera de su pareja Bastante 2
Las dos par igual 3 Poco 3 i,Por que?
N.S./N.C. 0 Nada 4
N.S./N.C. 0

/6. ;Cud/ seria su relation si su pareja le Meru infiel

en alguna ocasion? 21. Teniendo en cuenta los pros y los contras, y en su cusp
Romperia las relaciones personal, /Como valora Vd. su vida sexual en coda uno
Se sentiria mal, pero la perdonaria de estos aspectos?
2
No le daria importancia 3
Mc gustaria que lo hiciera 4 Positivamente (1). Ni positiva ni negativamente (2). Negativamente (3). N.S./N.C. (0).
N.S./N.C. 0
Su educacidn sexual 2 3 0
Sus experiencias sexuales 2 3 0
17. ,;Con que,frecuencia realiza Vd., aproximadamente, La informaciOn sexual recibida 2 3 0
La satisfaction que Ia sexualidad

130
131
Ezequiel Ander-Egg
Metodos y tecnicas de investigation social

le ha reportado 2 3 0
Algunas veces 4
Su aprendizaje sexual 2 3 0
Pocas veces 5
Su madurez sexual 2 3 0
Nunca 6
N.S./N.C. 0

22. A lo largo de su vida sexual, isobre mull de estos

aspectos le han enseitado mds las relaciones
27. ):Ha practicado o practica en la actualidad
que Vd. ha mantenido?
la autosatisfaccidn sexual (masturbacidn)?
Sobre el sexo
Si, la practico en Ia actualidad
Sobre el amor 2
No la practico, pero la he practicado 2
N.S./N.C. 0 '
No la he practicado nunca 3
N.S./N.C. 0
23. Por 10 que Vd. ha experimentado a por los (MOS que conoce,
icutil es el factor, entre los que le menciono, par el que
Solo para los que han contestado "51" (Digito 1):
generalmetne comienza el deterioro de la vida en pareja?
Por la insatisfaccion en las relaciones sexuales 28. Con que frecuencia, aproximadamente, practica Vd.
Por Ia incompatibilidad de caracteres 2 actualmente la masturbacitin?
Par la falta de comunicaci6n 3
Menos de una vez por mes
Par la infidelidad 4
Al menos una vez al mes 2
Varias veces al mes 3
Una vez a la semana 4
24. Tenga Vd. hijos o no, ien que medida le gustaria que
Varias veces a la semana 5
sus hijos tuvieran las mismas posibilidades que Vd.
Una o mds veces al dia 6
en coda uno de Los siguientes aspectos?
N.S./N.C. 0
Positivamente (I). Ni positiva ni negativamente (2). Negativamente (3). N.S./N.C. (0). .

29. i,Ha llegado a senor algal) tipo de atraccion sexual,

Más Menos Igual N.S./N.C. aunque solo haya sido una vez y levemente, por una persona
Reciban la misma educaciOn de su mistno sexo?
sexual que yo 2 3 0
Si
Tengan las mismas o parecidas
No 2
experiencias sexuales que yo 2 3
N.S./N.C. 0

25..,Tiene Vd. fantasias sexuales?

30. i.Que opinion tiene Vd. de los homosexuales?
Si
Son enfermos 1
No 2 .
Son personas normales 2
N.S./N.C. 0
Son degenerados 3
N.S./N.C. 0
26. ,: Con que frecuencia recurre Vd. a las fantasias sexuales
cuando realiza el acto sexual con su pareja?
31. zQue medio considera Vd. mejor para ohtener
Siempre information sexual?
Casi siempre 2
La familia
Con bastante frecuencia 3
La escuela

132
133
Ezequiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigacion social
f

La literatura especializada 3 Empresario 6

La experiencia personal 4 Parado 7
Las conversaciones con los amigos 5 Jubilado 8
N.S./N.C. 0

Profesion:
32. i:Ha acudido Vd. en alguna ocasion o acude en la actualidad Ama de casa
a alglin servicio de prostitucion? Estudiante 2
Obrero/empleado 3
SI No N.S./N.C. 4
Si, en alguna ocasion Tecnico grado medio
I 2 0 5
Si, en la actualidad Tecnico superior/titulado
I 2 0 6
No, nunca Funcionario
I 2 0 7
Agricultor
AutOnomo/empresario 8
Datos de clasificacion

Creencia religiose:
No tree en Dios 1
Se.vo: Cree en Dios, pero no sigue ninguna religion 2
Hombre 1 Catolico practicante 3
Mujer Catolico no practicante 4
2
Cristiano, pero no catOlico 5
De otra religion 6
Edad:
14-19
20-24 2 d?ecuercla Vd. a que partido Coto en las ultinzas Elecciones
25-29 3 Generales del 6 de junio de 1993?
30-39 4 Anotar partido
40-49 5 Municipio 2
50-65 Provincia 3
6
Mas de 65 anos 7

Enviar a:
Nivel de estudios:
No tiene estudios I
Estudios primarios 2
EGB/Bachiller Elemental/FP1 3
BUP/Bachiller Superior/FP2 4
Estudios medios (Peritaje, ATS, Magisterio) 5
Estudios universitarios 6

Ocupacion:
Ama de casa
Estudiante 2
Asalariado a tiempo completo 3
Asalariado a tiempo parcial 4
Autonomo 5

134 135
 Capitulo 6
Las escalas de medichin
de actitudes y opiniones

I. El use de la palabra "escala" en el ambito de la

investigation social
2. Algunas precisiones en torno a los conceptos de "actitud"
y de "opinion"
3. La medicion de actitudes y opiniones
4. Diferentes escalas para la medici6n de actiltudes y opiniones
5. Los sondeos de opini6n pablica y sus campos de aplicacion
Anexo
Que es el panel politico

137
1. El use de la palabra "escala" en el ambito
de la investigacion social

La palabra escala se puede utilizar, en el campo de las tecnicas de

investigacion social, con tres alcances diferentes:

• Como nivel de mediciOn: con este alcance generic° del termino,

se hace referencia a las escalas nominales o de clasificacion; es-
cala ordinal o de orden jerarquico, escala de intervalo o de dis-
tancias iguales y a escalas de razones o cocientes (a ellas nos he-
mos referido en el volumen II).
• Escalas sociometricas con que se designan ciertos instrumentos
de medida propios de las ciencias sociales, utilizados para ob-
servar y medir caracteristicas muy diversas de los fenomenos
sociales.
• Escalas de medici6n de actitudes y opiniones, que son las mds
conocidas y utilizadas en las ciencias sociales. Para algunos, es-
tas escalas constituyen variantes de los tests, opinion que no
compartimos, puesto que las escalas de actitudes presentan ca-
racteristicas que les son propias, derivadas del hecho de que re-
presentan continuos bipolares que no se dan en los tests. En una
escala comun de actitudes, el sujeto acepta afirmaciones en cier-
ta region del continuo y rechaza las que estan por encima o por
debajo de ese punto. Por tanto, existen dos umbrales, mientras
que en los tests hay solo uno.

Si bien las escalas de medicion de actitudes y opiniones han sido am-

pliamente utilizadas en el campo de la investigaciOn social, y se acepta
de manera generalizada entre los investigadores que los items utilizados
tienen poder discriminante (distinguen a los sujetos investigados en re-
lacion con la actitud que se estudia), presentan dos problemas de dificil

139

Ezequiel Ander-Egg
solution. Estos problemas son muy significativos para quienes resulta
muy importante el rigor de las mediciones: Ia determinaci6n del punto
cero y la igualdad de intervalos entre los diferentes grados.
2. Algunas precisiones en torno a los conceptos
de "actitud" y de "opinion"
Antes de introducimos en la tarea de precisar el concepto de acti-
tud, conviene recordar que para algunos psicologos sociales se trata del
concepto más importante dentro de su disciplina. Parece ser que esta
idea se fue gestando, hasta ser aceptada de manera generalizada, a par-
tir de G. W. Allport (1935), cuando destaco el lugar primordial de este
concepto dentro de Ia psicologia social. Algunos han liegado a consi-
derar (opinion que no compartimos) que el objeto de esta disciplina es
"el estudio cientifico de las actitudes". Aun cuando no sea asi, el con-
cepto tiene una centralidad indiscutible en la problematica de la psico-
logia social. Para Allport, el auge y popularidad del concepto se debe a
que no es privativo de ninguna escuela psicologica determinada y elu-
de la controversia referente a la influencia relativa de la herencia y el
medio ambiente, y evita los compromisos extremos que caracterizan
tanto la teoria instintivista como el ambientalismo. Se trata, pues, de un
concepto que puede ser aplicado tanto a los individuos como a los gru-
pos (actitudes colectivas). Por otra parte, sirve como lugar de encuen-
tro entre psicOlogos y sociologos. Aunque el termino en si —concluye
Allport— no sea quizas indispensable, lo que representa lo es.'
Ademas de la historia del concepto narrada por Allport (1935), fue
actualizada en el balance que hizo Newcomb (1956) acerca de los Li-
bros y articulos publicados que tratan y analizan el concepto de acti-
tud. Pero ha sido Fleming2 quien ha estudiado de manera más sisterna-
tica este concepto proveniente del italiano attitudine, que deriva del la-
tin medieval aptitudo y este del Win clasico aptus, actus, que provie-
ne a su vez de agere. Ya fue usado —como recuerda Germani— por la
psicologia experimental que habia creado y utilizado en la investiga-
ciOn un concepto semejante, referido en general a "la preparation del
organismo para la.accion".3 Pero este concepto adquirio su mayor sig-
140
Metodos y tecnicas de investigacion social
nificacion y utilization al ser introducido en las ciencias sociales por
W. Thomas y F. Znaniecki en su difundida obra Campesinos polacos
en Europa y America.
Casi todas las definiciones del concepto de actitud —como ha sido
elaborado por la psicologia social— tienen en comtin el caracterizarla
como una predisposition a actuar, adquirida en el ambiente en que se
vive y derivada de experiencias personales y de factores especiales, a
veces muy complejos. En general, el termino "actitud" designa un es-
tado de disposition psicologica, adquirida y organizada a traves de la
propia experiencia, que incita al individuo a reaccionar de una manera
caracteristica frente a determinadas personas, objetos o situaciones.
Conforme con lo anterior, y de manera particular con la tradition
existente en el campo de la psicologia social, podriamos definir la ac-
titud como una predisposition aprendida que Ileva a un individuo o a
un grupo a reaccionar de una manera determinada frente a personas,
objetos, situaciones o problemas, cuando se relacionan con ellos. Las
actitudes se forman respecto a cuestiones que afectan a los intereses
personales; por eso, cuando una persona carece de experiencia o de in-
teres respecto al objeto de actitud, no se produce ninguna relaciOn/aso-
ciaciOn entre el objeto y la evaluation del mismo.
Actualmente, la mayoria de los psicologos sociales distinguen tres
aspectos y componentes de las actitudes; esto es importante para me-
jor comprender las posibilidades y limitaciones de las escalas de me-
dici6n de actitudes y opiniones. Estos aspectos son:
• El componente cognoscitivo, que hate referencia a las percep-
ciones de la information y conocimiento que Ia persona tiene
acerca de las caracteristicas y propiedades del objeto de actitud.
• El componente afectivo, que alude a los sentimientos que tiene
una persona —proveniente de experiencias, positivas y negati-
vas— conforme con las cuales evalua el objeto de actitud.
• El componente conativo-conductual, que alude a las acciones
del sujeto dirigidas hacia el objeto de actitud.
141
E.7.0 q 11fel Ander-Egg
Rosemberg y Hovlan4 hablan de modelo jerarquico de las actitu- •
des, conforme con el cual estos tres componentes se consideran sub-
conjuntos de un conjunto que los engloba, que es la actitud.
Admitida la existencia de los tres componentes de las actitudes, es-
to podria plantear el problema de que en la manifestation de cada ac-
titud puede predominar cualquiera de los componentes. Ahora bien, el
uso de las escalas de mediciOn de actitudes y opiniones se apoya en el
supuesto de que,existen correlaciones elevadas entre los tres compo-
nentes. Una disonancia significativa entre ellos, plantearla problemas
en relacion con el grado de utilidad y validez de este instrumento para
Ia recopilaciOn de datos y de informacion. Lo mismo podria afirmarse,
si no existiese en cada actitud una consistencia afectivo-cognitiva y
otra afectivo-conativa.
Para los propositos y objetivo principal de este capitulo, las observa-
ciones que acabamos de hacer nos parecen suficientes para no conceder
a este instrumento una validez y fiabilidad que no tiene, dada la corn-
plejidad de factores que influyen en las actitudes de los seres humanos...
He conocido a algunos investigadores sociales para los cuales las esca-
las son instrumentos 6ptimos desde el punto de vista metodologico. Son
instrumentos utiles, utilizables, quizas no haya otros mejor desarrolla-
dos para ciertas investigaciones, pero no son optimos, tienen sus limita-
ciones como todas las tecnicas de recogida de datos e informaci6n.
Acerca del concepto de "opinion" y su relaciOn con el de "actitud"
El concepto de opinion alude a la "idea o juicio que alguien hace
sobre una persona, un grupo, una situacion o un problema". A diferen-
cia de la actitud, que es una "predisposition a...", la opinion represen-
ta una posicion mental consciente, manifiesta sobre algo o alguien. No
implica disposition a la action, no es una postura dinamica, sino más
bien estatica; es decir, no ejerce ninguna influencia dinamica, ni orien-
ta las reacciones del individuo.
Las opiniones pueden expresarse verbalmente y ser motivo de• dis-
cusion. Podemos decir que Ia opinion es una toma de posicion cons-
142
Metodos y tecnicas de investigacion social
ciente, expresada en forma verbal en relacion con creencias, valores,
actitudes, objetos, situaciones, o personas. Si comparamos los concep-
tos de actitud y opinion, constatamos que en las actitudes hay un pre-
dominio del componente afectivo sobre el componente cognoscitivo,
mientras que en las opiniones la situacion es inversa.
3. La mediciOn de actitudes y opiniones
Ya hemos mencionado la diferencia existente entre actitud y opi-
nion; aqui vamos a referirnos a algunos aspectos que hacen referencia
al problema de la medici6n. Ante todo, debemos tener en cuenta que lo
que Ilamamos actitudes no son acciones susceptibles de observation
directa sino inferencias de las expresiones verbales o de Ia conducta
observada; se trata de construcciones hipoteticas. Consecuentemente,
las actitudes solo se pueden medir indirectamente mediante el uso de
escalas en las que se dan una serie de afirmaciones, proposiciones y
juicios, sobre los que se ha de manifestar acuerdo o desacuerdo y a par-
tir de ello deducir o inferir las actitudes. En realidad, el indite de acti-
tud ofreceria una mayor confiabilidad si se pudiese medir a partir de lo
que el hombre hace y no simplemente por lo que dice. Pero no siem-
pre hay coincidencia entre el "decir" y el "hacer". Consecuentemente,
to que efectivamente se logra con las escalas de medici6n de actitudes
es medir la actitud manifiesta expresada a traves de opiniones o de
conductas (esto Ultimo es muy poco frecuente).
Existen y pueden constituirse escalas para medir actitudes y opinio-
nes frente a los más variados hechos: actitudes frente at cambio, la
guerra, los conflictos, las huelgas, los problemas raciales, las institu-
ciones, la censura, las ideas politicas, Ia observancia religiosa, el con-
trol de la natalidad, etc. Aun cuando los procedimientos son variados
—la existencia de diferentes tipos de escalas lo pone de relieve—, lo
que tienen en comim es el proposito de cuantificar cierto tipo de con-
ductas sociales.
Ademas de las escalas, existen otros procedimientos y estrategias
para el estudio y medicion de actitudes. Vamos a referirnos a algunos
de ellos:
143
 Metodos y tecnicas de investigacian social
Ezequiel Ander-Egg

• La medicion de actitudes mediante respuestas verbales de carac- b. de clasificaciOn directa,

ter individual, consistente en que el sujeto setiala su propia po- c. de comparaciones binarias.
sicion en una escala o bien sefiala su eleccion en un abanico de
respuestas multiples.
Escalas de intensidad
• Las tecnicas encubiertas, cuya validez y fiabilidad presentan mu-
chas dudas. El test de apercepcion ternatica de Murray en la
adaptation hecha por Proshansky, al utilizar laminas que repre- Escalas de distancia social:
sentan escenas laborales. Las tecnicas de eleccion de error de a. de Bogardus,
Hammond consistentes en que el sujeto esta siendo evaluado en
su conocimiento de un tema, respecto del cual se ofrecen dos al- b. de Dood,
ternativas. El sesgo de las respuestas mostraria la actitud subya- c. de Crespi.
cente.
• El diferencial semantic° (del que hablaremos en otro capitulo) se
Escalas de Thurstone
considera tambien por algunos autores como un procedimiento
para medir actitudes.
• Se ha pretendido medir actitudes mediante respuestas galvanical Escalas de Likert
de la piel, el ritmo respiratorio y cardiac°, la dilatation de las
pupilas, etc. Escalograma de Guttman

Se han elaborado otras propuestas, pero ninguna de ellas (ni siquie- Escala de ordenacion
ra las mencionadas) tienen un use medianamente significativo.

Se denominan tambien escalas arbitrarias o de estimation, porque

4. Diferentes tipos de escalas para la medicion de actitudes
y opiniones
Existen numerosas escalas para la medicion de actitudes y de opi-
niones. Pueden ser clasificadas dentro de los tipos que se indican a
continuation; las más formalizadas son las tres que aparecen en Ultimo
termino:
Escalas de ordenacion:
no se construyen a priori, sino que cada individuo ordena, por orden
de preferencia, objetos o individuos en relation con una caracteristica.
Esta disposition puede hacerse principalmente por tres procedimien-
tos; en ninguno de ellos se hace consideration alguna sobre relaciones
de distancia.
a. Escalas de puntos. Pueden utilizarse palabras, enunciados o si-
tuaciones que el sujeto debe puntuar o tachar, segun su aceptaciOn o re-
chazo. Lundberg trae el siguiente ejemplo que toma de Watson:5

a. de puntos,
Instrucciones. Lea las palabras que figuran agrupadas abajo. Examine cada una rapidamen-

144 145
Ezequiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigaciOn social

te. Si le sugiere que es más desagradable que agradable, taehela. Puede tachar muchas o pocas
palabras. Trabaje tan rapidamente como le sea posible, pero con la certeza de que tacha las pala-
bras que son más molestas que agradables, Inas angustiantes que excitantes, mss desagradables
que atractivas. He aqui la lista de palabras:
Si, en general, usted prefiere relacionarse con ingleses mejor que con sudamericanos, subra-
ye "ingles". Si, en general, prefiere relacionarse con sudamericanos, subraye "sudamericanos".
Si encuentra dificultad para decidirse entre uno y otro en cualquiera de los pares, subraye igual-
mente uno de los terminos, sea el que fuere. De todos modos, subraye un termino en cada par,
aunque no este muy convencido. Haga la elecciOn en todos los pares siguientes:

Bolchevique - Baile. ingles - sudamericano

Mistico - Rezo. frances - alemAn

Leyes sobre rigidez - Esterilidad voluntaria. ruso - japones

Ku-Kux-Klan - Internacional Obrera. ingles - aleman

(La prueba completa consta de 51 palabras.) japones - griego

El rechazo de determinadas palabras y la aceptaci6n de otras son el

indice revelador de actitudes. La dificultad estriba en poder "clasifi- Las elecciones en todos los pares de la prueba es lo que permitird
car" las respuestas y "medir" su significado. Desde el punto de vista de establecer un orden final de preferencias y el valor relativo de cada ob-
la elaboracion de estas escalas, el mayor obstaculo consiste en poder jeto dentro del conjunto.
hallar una cantidad suficiente de palabras sugerentes y significativas,
de aquellas actitudes que queremos descubrir.
Escalas de intensidad

h. Escalas de clasificacion directa. Consisten en una clasificacion

de preferencias de las cuestiones que se proponen (nacionalidades,
candidatos de determinadas elecciones, ocupaciones, etc.). El ejemplo
dado al hablar de escalas ordinales* o jerarquicas pertenece a este ti-
pc): "Si usted no fuera argentine, ia que nacionalidad le gustaria perte-
necer?"
Denominadas tambien escalas de apreciacion, estructuran las opi-
niones bajo formas de respuesta en abanico, segtin la evolucion o gra-
dos de un continuum de actitud. Damos un ejemplo de escala de inten-
sidad preparado en Mendoza, Argentina, para sondear la opinion de de-
terminados sectores frente a la huelga de docentes de 1961:

c. Escalas de comparaciones binarias. Consisten en presentar los • tQue piensa usted de la huelga de docentes?:
objetos en forma de pares, de dos en dos; de cada par el sujeto debe 1. Aprobacion total
elegir uno. La escala preparada por Meltzer —que trae como ejemplo 2. Aprobacion con ciertos reparos
Lundberg— es bien ilustrativa. He aqui la primera parte:
3. Posicion no definida (ni aprobaciOn, ni desaprobacion)

Instrucciones. Este es un estudio experimental de actitudes de grupos. Solo se le pide que su-
4. Desaprobacion en ciertos aspectos
braye, en cada par, con quien preferiria usted estar asociado. Por ejemplo, el primer par es: 5. Desaprobacion total ....
ingles - sudamericano.

* Vease el capitulo sobre la rnedician en as ciencias sociales. Se trata de elegir entre varias respuestas que expresan el grado de
the

146 147
 Ezequiel Ander-Egg
aceptacion o de rechazo en relation con la pregunta en cuestion.
Otro procedimiento para elaborar una escala de intensidad consiste
en trazar una linea horizontal senalando en ella distancias iguales (4, 5
6 10 posiciones) respecto de una cuestion para que la persona "sittie"
su posici6n frente a ella.
Suponiendo que la actitud hacia el divorcio esta representada por
una escala formada por una linea continua dividida en diez partes igua-
les, en la que 0 corresponde a una actitud completamente contraria al
divorcio y 10 a una actitud plenamente favorable, en que punto de Ia
escala situaria usted su posicion respecto de esta cuestion?
I I I I I I I I I II
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Para cada pregunta se puede proponer hasta diez grados de respues-
ta. A nuestro juicio no conviene proponer una escala con tres grados
porque existe la tendencia a elegir el grado intermedio. Cuando se tra-
ta de preguntas formuladas para cada item (el primero de los ejemplos)
y se pide al entrevistado que elija la actitud u opinion considerada co-
mo la suya, las escalas de cinco grados de respuesta parecen ser las
mas utilizadas. Las 3/4 partes de las escalas —como lo ha observado
Day-6 tienen cinco grados o alternativas de respuesta. Pero cuando se
trata de una escala estimativa (segundo ejemplo), es preferible una
puntuacion de cero a diez.
Escalas de distancia social
Con este tipo de escalas se pretende no solo ordenar las actitudes
segan un criterio de preferencia, sino tambien establecer relaciones de
distancia. Estas escalas constituyen elementos de gran utilidad para
medir las actitudes de un grupo frente a otros. Su creador fue Bogar-
dus (1925),7 que hizo reajustes a su escala de 1928 a 1933. Despues de
148
Metodos y tecnicas de investigacidn social
el, otros autores han confeccionado escalas semejantes basadas en los
mismos principios, pero con distintos objetivos.
a. Escala de Bogardus. Se construyo en 1925 con la intention de
medir la intensidad de los prejuicios nacionales y raciales. Para la
construction de esta escala se establecieron primeramente gran mime-
ro de items que fueron graduados por orden creciente de distancia so-
cial por cien personas. Analizados los resultados, se escogieron siete
items indicadores de distancias uniformes, numerados arbitrariamente
de uno a siete. El problema basico que presenta para su elaboration
consiste en obtener items espaciados uniformemente que indiquen dis-
tancia social.
Sin embargo, a pesar de estas dificultades, la escala de Bogardus
demostro ser eficiente en la practica para medir la intensidad de los
prejuicios nacionales y raciales, aunque es muy discutible que las dis-
tancias sean uniformes. El procedimiento consiste en pedir al indivi-
duo que de su respuesta inmediata, sin racionalizar, en una serie de si-
tuaciones hipoteticas en las que podria verse involucrado. Es importan-
te la respuesta inmediata, sin mayor reflexion, espontanea y repentina,
pues expresa más exactamente la actitud real de la persona. Una res-
puesta pensada, racionalizada, expresa más bien la opinion de acuerdo
con Ia diferencia establecida anteriormente. Las distancias cercanas o
cortas se denominan generalmente "proximidad", y las alejadas o lar-
gas "lejania". A continuation mostramos una escala de Bogardus, a ti-
tulo ilustrativo.
Instrucciones. Guiandose por el solo impulso de sus sentimientos, i,admitiria usted gustosa-
mente que los miembros de los 'Daises cuya lista adjuntamos ocuparan una u otra de las situacio-
nes indicadas en las columnas de Ia derecha? Antes de responder tenga en cuenta lo siguiente:
1. Recuerde que debe dar su reaction primaria en cada caso.
2. Exprese sus reacciones hacia cada nacionalidad como grupo. No se refiera a los miembros
mejores o peores que haya conocido, y piense más bien en Ia imagen o estereotipo que tenga de
toda la nacionalidad.
3. Ponga una cruz en cada nacionalidad, en Ia columna que usted desee, de acuerdo con sus
sentimientos.
149
Ezequiel Ander-Egg Metodos y ternicas de investigachin social

1 2 3 4 5 6 7 3. Prefiero considerarlos como personas a las que se conoce de vista y con as que sOlo se in-
tercambian algunas palabras en los encuentros casuales.
No No Los Viviria Preferiria
tendria tendria aceptaria en el tenerlos im! , Los excluiria 4. No me agrada encontrarmc con esas personas.
exclaim
inconveniente inconveniente como mismo corns de mi
de mis 5. Preferiria que se suprimiese a todas esas personas.
en marine en tenerios companeros barrio simples pais iti,
relaciones
con como amigos de trabajo con eller conocidos

Alemanes El procedimiento es similar al anterior (escala de Bogardus): al

Argentinos aplicar la escala se pide que se seriale la position que sea preferente.
Australianos
Belgas
c. Escala de Crespi. Esta escala —como su nombre indica— fue
Bolivianos
elaborada por Crespi en 1944. Combina los procedimientos de Thurs-
Brasilefios
tone y la escala de distancia social.9 Llamada "termometro de la desa-
Canadienses probacion social", se ha utilizado para medir actitudes respecto de los
Colombianos "objetores de conciencia", pero puede aplicarse para la medicion de di-
Coreanos ferentes tipos de disposiciones y de opiniones. La escala preparada por
Cubanos Crespi consta de seis grados:
Checoslovacos
Chilenos I. No tengo ninguna razOn para tratar a un objetor de conciencia de manera distinta a los de-
Chinos Inas; no Inc importaria que formara parte de mi familia por matrimonio.

Ecuatorianos 2. Aceptaria a los objetores de conciencia como amigos.

Egipcios 3. Tendria Unicamente relaciones ocasionales con los objetores de conciencia.
Espafioles 4. No quiero ningUn trate con los objetores de conciencia.
Franceses 5. Pienso que los objetores Or conciencia deberian ser puestos en prisiOn.
Griegos 6. Estirno que los objetores de conciencia deberian ser fusilados come traidores.
Guatemaltecos

h. Escala de Dood. Esta escala, derivada de la de Bogardus y corn-
binada con la de Thurstone, fue elaborada por S. Doods en 1935, para
medir actitudes respecto de grupos nacionales, religiosos y sociales. Se
basa en el mismo principio que la anterior, pero solo consta de cinco
gradaciones o escalares de alejamiento progresivo. Ellos son:
1. Si deseara casarme, no tendria inconveniente en hacerlo con una persona de ese grupo.
2. No tengo inconveniente en invitar a corner a una persona de ese grupo.
Escala de Thurstone
"Modelo de logica metodologica, proporciono la base tearica para
la idea de valoracion de las actitudes; sigue siendo algo Inas que una
piedra miliar en la historia de esa disciplina. No obstante las criticas
que se le han formulado —con frecuencia justificadas—, a pesar de las
limitaciones —muy reales— de sus posibilidades de aplicacion, de la
especie de descredito —o más bien de indiferencia y de desuso en que
ha caido—, el metodo Thurstone esti llamado a prestar aim grander
servicios junto con los metodos rivales más modernos, para valorar las

130 151
Ezequiel Ander-Egg
actitudes individuales y de grupos pequenos; es un instrumento de
elecciOn para las investigaciones de laboratorio sobre opiniones." I°
Si bien la idea inicial se debe a Delbouef, fue Thurston&I quien su-
girio la posibilidad de aplicacion de una escala para la medicik de ac-
titudes, a traves de opiniones que las personas aceptan como propias.
La distancia e intervalo entre las diferentes proposiciones o items es,
en esta escala, practicamente equivalente, por to cual se la ha denomi-
nado de "intervalos aparentemente iguales".
El procedimiento de elaboration es muy complejo, pero en sintesis
responde a los siguientes pasos:
1. Se pide a varios grupos de personas que manifiesten por escrito
sus opiniones sobre el problema en cuestion. Se trata de recoger pro-
posiciones relativas a la actitud y opinion que se desean investigar. Por
lo general, es necesario recoger algunos centenares de estas prOposi-
clones. Para su redacci6n se tendran en cuenta los siguientes criterios:
• Las proposiciones deben ser breves para evitar la fatiga, deben
cubrir toda la curva de las actitudes: desde las muy favorables
hasta las muy desfavorables y neutrales en todos sus grados.
• Deben formularse de modo que se puedan aceptar o rechazar se-
gun la conformidad o disconformidad con la actitud del lector.
• Cada proposicion debe ser de tal naturaleza que Ia aceptaci6n 110
el rechazo de ella indique algo acerca de la actitud del lector.
• Deben evitarse las proposiciones de doble sentido y las ambi-
guas.
• Una gran mayoria de las proposiciones deben pertenecer a la va-
riable de actitud que se desea medir.
2. Una vez elaborada la lista de proposiciones (habra quiza 80 6
100), son transcritas en tarjetas de una proposicion cada una; se le pi-
de a un grupo de individuos (jueces), que de ordinario son más de un
centenar, que ordenen las proposiciones en once grupos segtin una es-
152
Metodos y tecnicas de investigacion social
cala de gradation que va de un extremo a otro. Se prestard especial
atenci6n a las proposiciones neutrales, para evitar que Ia escala "se
rompa" en dos partes; estas van colocadas en sexto lugar, pues se con-
sideran "neutras" (ni favorables ni desfavorables).
3. Cuando las proposiciones han sido agrupadas, se calcula el valor
central (mediana) y el indite de dispersion (diferencia intercuartil) de
cada distribuci6n. Si una proposicion tiene elevada dispersion distri-
buida en forma incoherente en distintos grupos, es desechada por su
ambigiiedad o irrelevancia. Las que estan en columnas vecinas reciben
un valor en la escala, conforme con la media de su distribution.
4. Seguidamente los jueces haran una nueva clasificacian de las
proposiciones retenidas, anulando las ambiguas y las que no son sufi-
cientemente claras. Por ultimo, se retiene un nomero de proposiciones
(entre 15 y 30) uniformemente distribuidas a lo largo de una escala de
once categorias, separadas por intervalos equivalentes calculados se-
gin la media de distribution de un continuum desfavorable-favorable.
A D E F G H I J K
Desfavorable Neutral Favorable
Asi elaborada, esta lista constituye la escala que se aplica a los suje-
tos cuya actitud se desea medir. La nota de actitud o de opinion del suje-
to sera la media de los valores de escala de las proposiciones aceptadas.
He aqui —a titulo ilustrativo— la escala de actitudes construida en
1931 por Ruth C. Peterson, sobre el modelo de las escalas Thurstone.
Se trata de medir las actitudes respecto a la guerra. Cabe advertir que,
cuando se aplica la escala, no van los valores que aqui transcribimos
como information.
Marque en esta forma (v) si esta de acuerdo con el argumento. Ponga una (x) si esta en de-
sacuerdo con el argumento.
153
Ezequiel Antler-Egg
7.5 1. En ciertas condiciones, la
guerra es necesaria para
mantener Ia justicia.
3.5 2. Los beneficios de la gum
rara vez pagan sus perdidas,
aun para el ganador.
9.7 ) 3. La guerra destaca las
mejores cualidades en los
hombres.
0.2 4. No existe justificaciOn
posible para la guerra.
0.9 5. La guerra tiene algunos
beneficios, pero es un alto
prccio el que se paga
por ellos.
8.7 ) 6. La guerra es con frecuencia
el dnico medio de preservar
el honor nacional.
0.8 7. La guerra es una verdadera
porquenta.
5.5 8. Yo nunca pienso en Ia guerra
y a mi no me interesa.
1.4 9. La guerra es una lucha vana
que provoca la
autodestrucciOn.
8.3 10. Los resultados deseables de
Ia guen-a no han recibido Ia
atencion que merecen.
4.7 ) 11. Los pacifistas tienen Ia
actitud correcta, pero
algunos van muy lejos.
2.1
) 12. Los males de la guerra son
mayores que cualquier
posible beneficio.
6.8 ( ) 13. Aunque la guerra es terrible,
tiene algdn valor.
3.7 ( ) 14. Las disputas internacionales
154
Metodos y tecnicas de investigacion social
deben ser resueltas sin la
guerra.
11.0 ( ) IS. La guerra es gloriosa.
6.5 ) 16. La guerra defensive es
justificada, pero otras
guerras no lo son.
2.4 ) 17. La guerra demuestra la Mita
de respeto por Ia vida
humana.
10.1 18. No puede haber progreso sin
guerra.
3.2 ) 19. Es de buen juicio sacrificar
algunos derechos con el fin
de prevenir la guerra.
9.2 ( ) 20. La guerra es Ia Unica rnanera
de enderezar errores
tremendos.
El "talon de Aquiles" del procedimiento utilizado por Thurstone ha
sido el de considerar la opinion de los expertos (jueces) como una ba-
se objetiva de medicion.
La escala de Thurstone, despues de haber sido la más utilizada en
las ciencias sociales, en los Ultimos alios ha sido reemplazada por las
escalas de Likert y Guttman.
Escala de Likert
Basado en las escalas de Thurstone, en 1931 Remsit; Likert public6
una monograffa presentando lo que llarn6 el "metodo sigma de puntua-
ci6n".12 La tecnica de Likert es mAs simple para su elaboracion y más
segura en su aplicaciOn que las escalas de Thurstone. Se trata de una
escala ordinal y, como tal, no mide en cuanto es más favorable o des-
favorable una actitud, sino un escalonamiento de actitudes.
155
 Metodos y tecnicas de investigacion social
Ezequiel Ander-Egg

sobre este tipo de escala, aunque aqui solo hagamos la transcripciOn de

1.Se recoge un gran ntimero de proposiciones (statements) que se dos items:
consideran relevantes para la opinion o actitud por estudiar. En esto no
difiere del procedimiento propuesto por Thrustone, pero si hay diferen-
Escala de internacionalismo
cias en lo que hace al tipo de proposiciones. Para Likert, pueden entrar
afirmaciones que tienen relaciOn directa o indirecta con el objeto con-
siderado, sin importar Ia exactitud del juicio. Lo que realmente impor- Instrucciones. Las afirmaciones siguientes se presentan como generalizaciones y representan
opiniones inas que hechos. Exprese su posiciOn respecto a Ia afirmacion, indicando si aprueba to-
ta es que exprese determinado punto de vista de lo que se va a estudiar.
talmente, aprueba en ciertos aspectos, esta indeciso, desaprueba en ciertos aspectos o desaprueba
2. Un cierto numero de individuos, que no son "jueces" sino las totalmente.

mismas personas que son motivo de la investigation, indican su, acti-

tud acerca de cada una de las proposiciones, con una gradation cortio En interes de Ia paz permanente, deberian arbitrarse absolutamente Codas las diferencias, en-
la utilizada en las escalas de intensidad (aprobacion total, aprobacion tre los raises, que no pueden ser dirimidas por la diplomacia.

con ciertos reparos, position no definida, desaprobaciOn en ciertos as-

pectos, desaprobaciOn total). Dentro de este continuum asentimiento- Aprueba totalmente ( )
rechazo, hay que escoger una de las cinco formulaciones. En algunos Aprueba en ciertos aspectos ( )
casos, pueden ser cuatro formulaciones, como en la escala de disposi- Esta indeciso ( )
cion conductual. Desaprueba en ciertos aspectos ( )
3. A continuation, el valor sigma (desviacion estandar) se estable- Desaprueba totalmente ( )
ce sobre el porcentaje de individuos que marca cada proposicion. Los
valores estan tomados de la tabla de Thorndike, "que muestra los va- Debemos esforzarnos por "lealtad a nuestro pais", antes que decidirnos a considerar la "her-
lores medios (conforme a desviaciones estandar de una curva normal), mandad mundial".
representados por los porcentajes regulares, considerandose que el ori-
gen esta en el medio". Aprueba totalmente ( )
4. For ultimo, las propuestas son clasificadas: 0, 1, 2, 3 y 4, y se Aprueba en ciertos aspectos ( )
proporciona a cada sujeto interrogado una nota global que es el resul- Esta indeciso )
tado de las sumas obtenidas en cada respuesta. La puntuacion 4 indica Desaprueba en ciertos aspectos ( )
la más favorable de lo que se quiere medir y la 0 la menos favorable, Desaprueba totalmente ( )
por eso cada item puede puntuarse de 0 a 4 6 de 4 a 0. La actitud debe,
enumerarse siempre en la misma direcciOn. Si se desea medir interna-
En los items que reproducimos la puntuaciOn es: 4, 3, 2, I, 0 en el primero y 0, 1 , 2, 3. 4 en
cionalismo, por ejemplo, se ha de asignar el ntimero 4 a lo que indique el segundo. En el primer caso, la aprobaciOn total expresa Ia actitud mas favorable y en el otro la
un maxima de actitud favorable al internacionalismo, ya sea que resul- inns desfavorable. Esta es una norma general en la elaboraciOn de este instrumento: los extremos
te de una "aprobaciOn total" o de una "desaprobacion total" de to que "hueno" y "malo" dehen alternarse para evitar la tendencia motora de apostillar un solo lado de
la pagina.
se pregunta en la proposicion o statements. Es evidente que el valor de
la respuesta de cada individuo se encuentra en relaciOn con el conjun-
to de individuos sometidos a la misma mediciOn. Veamos otro ejemplo:

El siguiente ejemplo —tornado de Murphy y Likert-13 nos ilustra

/57
13
 Metodos y tecnicas de investigation social
Ezequ el Ander-Egg

Escala de machismo En los dos primeros statements o proposiciones, la "aprobacion to-

tal" expresa el maxim° grado de machismo, mientras que en las otras
dos esa misma actitud se manifiesta con la "desaprobacion total".
(Las instrucciones son similares a las anteriores.)

El marido decide sobre la cantidad de dinero de la que puede disponer la mujer. Escalograma de Guttman*

Apruebo totalmente ( )
Una tecnica bastante distinta a las explicadas anteriormente es la
Apruebo en ciertos aspectos ( )
elaborada por Louis Guttman14 en 1940. Se trata de lo que se denomi-
Estoy indeciso ( )
na "escalograma", nombre asignado a una escala que se caracteriza por
Desapruebo en ciertos aspectos ( ) presentar los resultados en un orden jerarquico, conformando la serie
Desapruebo totalmente ( ) de items en una escala unidimensional.
Guttman consider6 que un conjunto de attitudes es "escalable", si
El cuidado de los nifios corresponde fundamentalmente a las mujeres.
las respuestas a ciertos items pueden ser jerarquizadas. En otras pala-
bras, procuro construir una escala con proposiciones rigurosamente or-
Apruebo totalmente ( ) denadas de modo tal que la aceptaciOn de una proposition significara
Apruebo en ciertos aspectos ( ) .de hecho la aceptacion de las de nivel inferior a ella. Por ejemplo,
Estoy indeciso ( ) quien acepta o responde afirmativamente que ha cursado estudios su-
Desapruebo en ciertos aspectos ( ) periores de hecho da por sentado que ha seguido estudios primarios y
Desapruebo totalmente ( )
secundarios. En la elaboration de esta escala, a Guttman no le ha preo-
cupado tanto el ordenamiento de items como el de individuos; de ahi
que el juzga como una de las principales ventajas de esta escala el he-
Las tareas domesticas deben ser compartidas entre la mujer y el hombre.
cho de que "un mimero relativamente pequeno de items es suficiente
para clasificar a las personas en muchos aspectos".
Apruebo totalmente ( )

Apruebo en ciertos aspectos ( )

Estoy indeciso ( )
a. Nocion de orden jerarquico. Los items de un escalograma tie-
Desapruebo en ciertos aspectos ( )
nen la propiedad llamada "acumulativa", y las proposiciones estan je-
rarquizadas. La notion de orden jerarquico puede ejemplificarse con el
Desapruebo totalmente ( )
siguiente caso propuesto por Guttman.
La capacidad intelectual de la mujer es igual a la del hombre.

Apruebo totalmente ()

Apruebo en ciertos aspectos ( ) * Gunman define la escala del siguiente modo: "Para una poblacion dada de objetos, la distribution de frecuen-
' cia multivariable de un universo de atributos se denominara escala si es posible derivar de la distribucion una
Estoy indeciso ( ) variable cuantitativa con la que se puedan caracterizar los objetos de tal manera que cada atributo sea una for-
Desapruebo en ciertos aspectos ( ) macion simple de aquella variable cuantitativa. Dicha variable cuantitativa se denomina variable de escala-
(The Basis for Sealogram Analysis, 1950).
Desapruebo totalmente ( )

158 159
1,:equiel Ander-Egg
Metodos v tecnicas de investigaciOn social

Supongamos tres preguntas:

rr;_.-;Ino partido politico, se obtuvieron por eliminaciOn las nueve pro-
posiciones jerarquizadas decrecientes:
1. i,Nlide usted más de 1,80 in? Si No
1. i,Ha pegado usted afiches politicos?
2. ,Mide usted más de 1,70 in? Si No
2. 0-la sostenido conversaciones politicas con un colega?
3. tMide usted más de 1,60 in? Si No
3. Ha intentado usted convencer a alguien para clue se adhiera a un
partido politico?

. Si una persona contesta "si" a la pregunta 1, se sobreentiende que 4. i,Ha asistido usted a reuniones politicas pliblicas?

contesta tambien "si" a las preguntas 2 y 3. Si contesta "no" a la pre- 5. Ha dado dinero para un partido politico?

gunta 1 y "si" a la pregunta 2, debe contestar "si" a la pregunta 3; y asi 6. z,Le agrada sostener discusiones politicas?
sucesivamente. 7. i,Se considera usted una persona informada politicamente?

Las respuestas posibles estaran distribuidas del siguiente modo: 8. i,Vot() usted en 1946?

9. LVotO usted en 1951?

(La encuesta fue anterior a las elecciones de 1956.)

Orden de rango Puntaje Dice Si a: Dice NO a:
o merit° 1-2-3 1-2-3

b. Confection de la escala jerarquica. El procedimiento para ela-

1 3 xxx
2 2 xx x
3 x x x
4 0 xxx
La tabla anterior es lo que se llama un escalograma. Stoetzel,15 al
explicar la notion de orden jerarquico en la escala de Guttman, nos di-
ce que lo importante en ese orden "es que un individuo de una catego-
ria dada posea todo aquello que tiene un individuo de una categoria in-
ferior, y algo aids". En el ejemplo expuesto, el ordenamiento jerarqui-
co es una simple consecuencia de las propiedades aritmeticas, pero es
un hecho comprobado que los individuos pueden presentar un orden
jerarquico en casos completamente diferentes.
A titulo ilustrativo, se consignan a continuation las proposiciones
de un escalograma sobre "militancia politica" aplicadas en Francia.
Despues de plantear cincuenta preguntas a cincuenta electores de un
borar una escala de este tipo es, en sintesis, el siguiente:
1. En primer lugar, se presenta una serie de preguntas, relacionadas
con la actitud en estudio, a un grupo de individuos que deben respon-
der afirmativa o negativamente a cada una de las proposiciones. El to-
tal de preguntas (n) y el total de individuos indagados (N) depende de
las posibilidades materiales del escalograma que se desea utilizar.
2. A continuation, todas las respuestas son consignadas en una ta-
bla general (scalogramboard) y, por aproximaciones sucesivas, se pro-
cura situar por orden jerarquico las proposiciones y las respuestas. Es-
ta tarea puede hacerse por medios graficos, mecanicos o bien median-
te un aparato especial formado por superficies planas de madera o me-
tal, con canales o ranuras por donde es posible hacer deslizar bolas de
diferentes colores numeradas.
3. Por ultimo, las respuestas se disponen en sentido horizontal y los
individuos indagados en sentido vertical. En lo más alto estaran los que

160
161
Ezequiel Ander-Egg
han dado "n" respuestas positivas (el total), luego los que han dado "n-1"
contestaciones positivas, a continuation los que han dado "n-2", y asi
sucesivamente, hasta los que han dado "n" respuestas negativas.
Teoricamente, si las preguntas estan dispuestas por orden jerarqiAir
co, se forma un paralelogramo; pero de hecho se dan casos desviados
que son eliminados. Las preguntas iniciales, que pueden ser 50 o mds,
se van seleccionando hasta quedar una serie,de proposiciones jerarqui-
zadas. En una prueba inicial, lo conveniente es no utilizar más de 12
preguntas, de las que bastard seleccionar 3 6 4.
Al margen de las dificultades de construction y de las limitaciones
propias del escalograma de Guttman, debe reconocerse que abre gran-
des perspectival para valorar opiniones y attitudes de los grupos, y en
especial en casos de conjuntos numerosos y heterogeneos, que otras
escalas no pueden medir. Sin embargo, esta tecnica no dice nada sobre
el grado de jerarquizacion de las respuestas que ha dado el grupo, res-
pecto de cada item. Para superar esta limitation, Guttman construyo la
escala Cornell.
5. Los sondeos de opinion ptiblica y sus campos de aplicaciOn
La democracia es un regimen politico en el
que el poder recae sobre quien concita una ma-
yorfa de voluntades a su favor. Por tanto, es vi-
tal para los que por 61 compiten conocer con la
maxima exactitud posible el animo de la po-
blacion. La democracia, en el fondo, es un
mercado. De ahf que sea tan Mil, conveniente
(y provechoso para algunos) realizar y publicar
sondeos y encuestas que midan periodicamen-
te el estado de la opini6n.
Ramon Cotarelo
Actualmente, los sondeos de opinion sirven para captar la opinion
generalizada —sobre cuestiones muy diversas— que existe dentro de
162
Metodos y tecnicas de investigacion social
una sociedad de masas, al mismo tiempo que permiten evaluar cuantos
y con que intensidad sostienen esa opinion. "El estudio cientifico de la
opinion ptiblica desborda por todas partes el cuadro limitado de la vi-
da politica. Confundir las encuestas de opinion con las encuestas pree-
lectorales seria cometer un grave error... El campo de estudio de las
opiniones es en realidad inmenso y casi ilimitado, pues no hay ningun
terreno de la vida colectiva en que el conocimiento de las disposicio-
nes de los hombres no aporte preciosos elementos de apreciacion."16
Los primeros intentos para medir de manera sistemdtica las reaccio-
nes de la opinion publica, frente a ciertos problemas concretos, se ini-
cian en la decada de los treinta. En ese entonces, la tecnica de sondeo
consistia en utilizar el "voto de paja": se enviaban boletas no oficiales
a un gran mimero de personas, para qUe expresaran su preferencia po-
litica y, de acuerdo con estas "elecciones de paja", se sondeaba la opi-
nion. Los sondeos más conocidos eran los del Literary Digest, que ha-
bia ganado gran reputaci6n por la prediction de resultados. En 1936,
esta revista predijo el triunfo de Alfred Lendon sobre Franklin Roose-
velt, pero este vencio en forma avasallante. i,Que habia pasado?... Si
bien la revista habia utilizado 3.000.000 de votos de paja y habia reel-
bido unas 2.500.000 respuestas, sobre un total de 10.000.000 de elec-
tores aquellos no eran representativos; la opinion habia lido solicitada
a grupos medios y de altos ingresos, excluyendo a los sectores de in-
gresos reducidos. El ntimero de respuestas fue elevado (25 por ciento
del total del cuerpo electoral), pero carecian de representatividad.
La Asociacion Europea de Estudios de Opinion y Marketing (ESO-
MAR), organismo con sede en Amsterdam, ha establecido un codigo
en el que se indican las menciones minimas que deben acompatiar los
resultados de un sondeo de opinion:
a. El nombre de la persona o equipo tecnico que ha efec-
tuado el sondeo.
b. El nombre de la persona o entidad que lo ha encarga-
do o financiado.
163
Ezequiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigacidn social

Los campos de aplicacion

c. El universo a que se refiere el sondeo.
d. El ndmero de entrevistas efectivamente realizadas y
su distribuciOn geografica.
En una publication de la UNESCO,' Gallup ha indicado los distin-
e. Fechas de realizaci6n del trabajo de campo:
tos campos en que se aplican las investigaciones sobre opinion ptiblica:
f. Metodo de muestreo utilizado.
g. Tecnica utilizada para la recoleccion de la informa-
• pronOsticos electorales;
tion.
h. Redaction exacta de las preguntas.
• medida de la opini6n pUblica respecto de ciertas cuestiones de
orden politico, economic° y social;
• niveles culturales;
Sin embargo, en ese mismo ano, otros inestigadores de la opinion • salud ptiblica;
pUblica —basandose en la tecnica del muestreo para elegir a las perso-
nas a quienes se demandaria la opinion— habian predicho con acierto • investigaciones sobre la opinion referentes a ciertos medios de
el triunfo de Roosevelt. Entre ellos estaba George Gallup, a cuyo nom- information;
bre se ligaria luego este tipo de sondeos, hasta el punto de que decir • investigaciones sobre publicidad.
"Gallup" es como decir "sondeo de opinion". Dedicado inicialmente al
periodismo, en 1928 prepara su tesis doctoral sobre el tema Metodo
objetivo para determinar el interes de los lectores por los textos de un Siguiendo al mismo autor, explicaremos brevemente cada uno de
estos campos.
periodic°. Aqui ya estaba latente su preocupacion por captar, de mane-
ra rigurosa, la opinion publica. Pero es en 1932 cuando inicia sus son-
deos de opinion y en 1935 funda el Institute Estadounidense de Opi- a. PronOsticos electorales
nion PUblica, más conocido hoy como el Gallup Poll, o simplemente
como el "Instituto Gallup".
Pero no solo Gallup se preocupaba por estudiar cientificamente la Despues de los primeros tanteos, Gallup ha establecido un nuevo
realidad; por ese entonces tambien son conocidas las encuestas politi- sistema para los pronosticos electorales, denominado pinpoint sam-
pling, que el caracteriza del siguiente modo:
cas de Roper a traves de la revista Fortune. En 1937 —con la direc-
cion de Hadely Cantril— se crea el Public Opinion Quaterly, un per*- A
dico en el que se publican los sondeos politicos electorales y econOmi- • Se toman, como muestra de base, pequetios sectores electorales.
cos (de compra y yenta). Ailos despues, en 1940, se crea en la Univer-
• Estos sectores electorales son elegidos al azar, en el interior de
sidad de Colorado el NORC (National Opinion Research Center) y,
desde mediados de los alms cuarenta, por diferentes 'Daises proliferan una region o una aglomeracion humana importante.
los institutor de investigaciones sobre la opinion pUblica. • En cada sector electoral los encuestadores operan en una unidad
de habitaciOn sobre n.
• Mediante un sistema especial de, roulement, se respetan las rela-
ciones numericas entre los sexos y los diversos grupos de edades.

164 165
Ezequiel Ander-Egg
Gallup sostiene que este sistema presenta, entre otras, la ventaja de
permitir que el encuestador verifique posteriormente los resultados ob-
tenidos con los resultados efectivos.
Hasta 1948 los sondeos sobre pronosticos electorales fueron adqui-
riendo un prestigio cada vez mayor, pero ese alio se produjo un nuevo
desastre al cometerse el error de predecir la eleccion de Thomas De-
wey sobre Harry Truman. Este fracaso hizo necesario un nuevo replan-
teo de las tecnicas utilizadas. Los especialistas atribuyeron el error no
a la muestra sino a que la encuesta se hizo con mucha anticipation a la
eleccion.
Aunque solo se entrevistan 1.500 personas, los especialistas del
Institute Gallup dicen que, cuando ponderan correctamente sexo, edad,
education, ocupacion, situation econornica, raza y religion, su Mues-
treo es representativo del total del pais.
Una vez terminadas las 1.500 encuestas, estas se envian al "Cuartel
General Gallup", se perforan las tarjetas, se clasifican por maquinas*
y se evaltian por expertos. Ante el planteo de muchos especialistas en
ciencias sociales, acerca de la utilidad de los pronosticos electorates,
Gallup les responde —considerando que la pregunta es pertinente—
que estas previsiones no tienen para las ciencias sociales ningtin inte-
res verdadero; pero ellas nos han permitido mejorar considerablemen-
te las tecnicas de investigacion y nos han ensenado mucho sobre el
comportamiento humano. Por ultimo —aitade Gallup—, y no es esta
una ventaja despreciable, han hecho aceptar, en general, el conjunto de
la teoria de los sondeos.
La encuesta Gallup, cuyas caracteristicas acabamos de exponer, en
la metodologia utilizada hace tres decadas, se basaba en 150 areas de
votaciOn, escogidas en todo el pais sobre la base de poblacion. Cada
una de estas zonas de votaciOn se subdivide en areas residenciales y,
dentro de ellas, los encuestadores deben hacer 10 entrevistas respetarr-
do las relaciones numericas. Los cuestionarios tienen unas 100 pregun-
tas, pues no solo pretenden establecer las preferencias politicas sine
tambien el grado de intensidad de eras adhesiones.
* El desarrollo actual de Is tecnologia informatica reemplaza la perforation de tarjetas y la clasificabion por
maquinas.
166
Metodos y tecnicas de investigaciiin social
Actualmente, los institutos de opinion que realizan los sondeos
electorates han mejorado sus procedimientos. Cuando los sondeos
electorates dieron como triunfador a Kennedy frente a Nixon, por un
margen escasisimo (tat como luego resulto en la realidad), este tipo de
encuestas adquirio un gran prestigio. Hoy —alio 2002—, los sondeos
electorates son un hecho generalizado practicamente en todos los pal-
ses democraticos del mundo. Hasta tat punto esto es una realidad, que
es un Lugar comtin afirmar que las democracias modernas han deri-
vado en democracias de opinion. Sondeos y encuestas son amplia-
mente utilizados por gobiernos y partidos politicos para establecer sus
estrategias, ya sea para ganar las elecciones o para mantenerse en el
poder y, de modo general, este procedimiento se utiliza para tener co-
nocimiento de la opinion publica.
El procedimiento utitizado, en lineas generales, comporta los si-
guientes pasos:
• En un primer momento, como en todo estudio, !hay que elaborar
el diserio de la investigacion; la eleccion de la muestra reviste
especial importancia. Para ello hay que ponderar —como seria-
laba Gallup desde los inicios de sus trabajos— sexo, edad, edu-
cacion, ocupacion, situation economica, raza y religion. Pareci-
da importancia tiene la elaboration del cuestionario.
• Luego, los entrevistadores realizan el trabajo de campo; cuando
este se Ileva a cabo con entrevistadores no suficientemente pro-
fesionalizados y entrenados, y mat pagados, la realization de la
encuesta puede tener graves deficiencias.
• Las encuestas reciben un tratamiento informatico, cuyo resulta-
do sera la materia prima para el andlisis e interpretation de los
datos.
• El otro paso —que algunos Ilaman la cocina— es cuando los ex-
pertos realizan la transformation de los datos brutos en estima-
ciones o predicciones de resultados. En este trabajo hay algunas
cuestiones que son especificas de este tipo de investigacion:
— descartar a los que se presume que no van a votar;
— despues, hay que asignar una propension al voto a quie-
167
Ezequiel Ander-Egg
nes no to tienen decidido, pero que algunos indicadores
permiten prever a que partido van a votar;
por ultimo, hay que considerar el porcentaje de indecisos
(esto crea problemas para la prediction).
• Esta primera aproximacion de los resultados, debe analizarse (y
reconsiderarse) en el contexto sociopolftico en el que se realizo
el estudio. Aqui hay que saber captar el clima de opinion gene-
ral que condiciona las opiniones y actitudes particulares.
A traves de cada uno de estos pasos se ha indicado lo procedimen-
tal, en cuanto exigencia metodolOgica. Pero, en esta Ultima fase, cree-
mos que lo mejor es combinar:
• Distanciamiento y esfuerzo de objetivacion (no "ver" to que de-
seamos que ocurra, sino to que los datos de la encuesta nog di-
cen que puede ocurrir).
• Con un elemento subjetivo derivado de la mayor o menor s'ensi-
bilidad que tienen los que realizan el analisis y la interpretation
de los datos, por captar el clima politico social del momento en
que se realiza el sondeo o encuesta electoral.
Hay que cruzar, pues, otras informaciones, datos y apreciaciones
que estan fuera de to recogido en la encuesta propiamente dicha (esta
cuesti6n la ampliaremos en el parrafo siguiente, al hablar de algunos
sonados fracasos en las predicciones, producidos en Inglaterra, Fran-
cia, Italia y Espana en los arios noventa).
Terminado todo este proceso, se ofrece a la organization, institu-
clan, periodic° o revista que ha encargado el estudio, sus resultados.
Practicamente en todos los casos se los hace conocer al public°. Estos
estudios se realizan con el mayor fundamento y seriedad metodologi-
ca posibles. En casi todos los paises, la ley electoral exige a los reali-
zadores de una encuesta Ia identification de la entidad que la realiza,
las caracteristicas del sondeo, sistema y tamatio de la muestra, el mar-
168
Metodos y tecnicas de investigaciOn social
gen de error estimado, la fecha de realization del trabajo de campo y
el texto integro de las cuestiones planteadas.
En cuanto al modo de presentar el nivel de confianza y el margen
de error de un sondeo electoral, ha sido el siguiente: "Tiene un nivel de
confianza x y un margen de error de ± x." Se ha reconocido que esta
convention lingiiistica —ampliamente utilizada— es inapropiada. En
sentido estricto, no se tiene sino que se adopta un nivel de confianza.
Habria que expresarlo de esta manera: "Para un nivel de confianza x,
el margen de error es de ± x." Segtin José Ignacio Wert, la formula co-
rrecta sena: "Para un nivel de confianza del 95,5 % (que es el habitual-
mente adoptado), y asumiendo los criterios y principios del muestreo
aleatorio simple, en la hipotesis más desfavorable de maxima indeter-
minacion (p = q = 50 %), el error del muestreo que corresponde a los
datos referidos at total de la muestra es de ± 2,9 %."
Como ya lo indicamos, los sondeos electorates forman parte de la
vida politica de los paises democraticos. Cada vez que se Ileva a cabo
una convocatoria electoral, una de las mayores preocupaciones de los
partidos y lideres politicos es tener information —lo más fidedigna
posible— acerca de las intenciones de voto del electorado. Los son-
deos son elaborados y realizados en funcion de estas preocupaciones.
Las encuestas de opinion ha it transformado en
algunos aspectos decisivos la mar era en que los go-
biernos y los partidos plantean y desarrollan una
campaiia electoral. Este instrumento de tecnologia
politica ha sustituido en buena parte a Ia antigua
confianza de los profesionales del poder en su olfa-
to o en las experiencias comparadas. En efecto, la
informaciOn obtenida mediante procedimientos es-
tadisticos permite extraer conclusiones bastante mas
seguras que las dictadas por la intuition o el sentido
comun. Es un hecho sabido que la information es
poder y resulta logico, en consecuencia, que los es-
trategas de las campanas electorales se esfuercen por
disponer de la mayor cantidad posible de datos ocul-
tos sobre las actitudes de los futuros votantes, a fin
de utilizarlos al servicio de sus propositos. Las en-
cuestas de opinion, asi, pueden mostrar claramente
169
Ezequiel Ander-Egg
los cambios de actitud de los electores ante buen nii-
mero de cuestiones y permitir a los partidos reaccio-
nar ante esos nuevos datos mediante Ia modi ficackin
o matizaciOn de sus programas y discursos.
"Editorial", El Pais, 14-9-1982
El fracaso de los sondeos; de la bulimia por los sondeos a Ia en-
cuestofobia
En los atios noventa —en Inglaterra, Francia, Italia y Espana—, al-
gunos vaticinios de las encuestas electorates no coincidieron con 17
resultados en las urnas. En Inglaterra, los sondeos preelectorales con-
cedian el triunfo a John Major y gang Tony Blair. En Francia, no se dio
la victoria contundente de Chirac que hablan predecido las encuestas.
En las elecciones regionales de Italia, los sondeos anunciaron el triun-
fo de Forza Nova y el Polo de la Libertad, pero en las urnas vencio el
Partido Democrata de la Izquierda.
Las encuestas preelectorales son algo normal en los paises democra-
ticos, y los ardspides de la sociologia moderna (los expertos en son-
deos) son a quienes más se recurre y... a los que mejor se les paga, pa-
ra decir lo que va a ocurrir. El fracaso de los sondeos fue llamado por
J. Marti Font —en un arficulo periodistico-- como "el fracaso del ord-
culo" y por el filesofo Fernando Savater, "superstition cientifica, como
las pulseras magneticas que curan el cancer", y recordaba, a su vez, el
articulo de la antrop6loga argentina Francis Korn que titulaba "Encues-
tas de opinion: zdiagnosticos, pron6sticos o pasatiempos?", en el que
esta se preguntaba para que sirven los sondeos, más alla de la rentabili-
dad econOmica para quienes los realizan, al margen de su fiabilidad.
Frente a las criticas —bien abundantes, por cierto—, se dieron res-
puestas y justificaciones para explicar los fracasos. Asi, por ejemplo,
el sociologo espatiol José Ignacio Wert, presidente de Demoscopia y
reconocido especialista en este campo, despues de las elecciones de
170
Metodos y tecnicas de investigaciOn social
1996 en donde el desacierto de los sondeos y de las encuestas at pie de
urna fueron un hecho generalizado, salia at cruce de las criticas dicien-
do: "De nuevo, en la resaca poselectoral vuelven a escucharse las ha-
bituates voces denigratorias de las encuestas. Sobre la sarta de simple-
zas que hemos debido oh a lo largo de la camparia acerca de los son-
deos, sus perversos designios y sus nefastos efectos en los electores,
nos cumple ahora el solito ejercicio de justificar los que, a mi juicio
con manifiesta impropiedad, se cali fi can como sus fallos."
Habida cuenta de que este libro es un texto destinado a ensenar y
aprender las cuestiones basicas de la investigation social, parece opor-
tuno recoger algunas de las explicaciones que se dieron. Estas pueden
arrojar bastante luz acerca de tres cuestiones:
• tener conciencia de las limitaciones de los sondeos;
• proporcionar algunas pautas acerca de los "reajustes" que hay
que hater en la utilization de estas encuestas teniendo en cuen-
ta los cambios que se han dado en la sociedad actual; y
• la necesidad de considerar ciertos factores que influyen en los
resultados electorates y que las solas encuestas y su tratamiento
estadistico no pueden poner de relieve.
Veamos algunas de estas cuestiones.
• Más alla del tratamiento de los datos, de su analisis e interpreta-
cion, la imagination sociologica tiene que jugar un papel impor-
tante en la captacion de lo que "flota" en el ambiente politico y
social en el period() preelectoral. Elio puede incidir fuertemente
en los resultados electorates. Quisiera ilustrar este punto con una
experiencia personal, no en Ia realization de un sondeo electo-
ral, sino comentando con colegas, como algunos dirian, "hacien-
do la cocina" con los datos e information disponibles, cuando la
senora Chamorro y el senor Ortega disputaron la presidencia de
la republica en Nicaragua, en 1990. Los factores que, a mi en-
tender, incidirfan en los resultados no se podian captar a traves
de una encuesta y, si se hubiesen formulado en ella, dificilmen-
171
Ezequiel Ander-Egg
to las respuestas serian fiables. Habia varios problemas, pero
tres de ellos tuvieron una incidencia decisiva en los resultados
(el servicio militar patriotic°, fuertemente cuestionado por las
madres de jovenes en edad de hacer esa prestacion; las mansio-
nes y casas de las que se apropiaron una parte de los comandan-
tes que hablaban de la equidad en la distribution de los bienes
expropiados; y la situation econornica del pueblo, que no logrO
mejoras sensibles).
• Hay dos factores de naturaleza diferente que, de estar presentes
en el clima sociopolitico con la publication en la ultima encues-
ta, disuaden o incitan al ejercicio del voto, lo que puede llevar a
que los resultados electorales difieran de los pronosticos:
— Cuando la opinion generalizada de que un partido o un
candidato ganard abrumadoramente, puede producir la
desmovilizacion de los simpatizantes o partidarios de po-
ca conciencia politica, que no se preocupan por it a votar,
pues consideran que el triunfo esta asegurado.
— En sentido contrario, el temor a que gane determinado
candidato o partido politico puede movilizar a los adver-
sarios y animarles a dar un vuelco no esperado en las ur-
nas. Consecuentemente, puede alterar el valor predictivo
del sondeo.
• Hay otros tres factores dificiles de predecir, que pueden influir
decisivamente poco antes de las elecciones o en el mismo dia:
— Hasta ya entrada la segunda mitad del siglo XX, el voto
de los partidos estaba muy determinado por la tradition o
la fidelidad a determinados caudillos. Actualmente existe
una gran volatilidad en una parte de los electores. Como
es obvio, este voto movedizo, o voto zapping, puede ha-
cer cambiar los resultados previstos en los dias previos a
las elecciones.
172
Metodos y tecnicas de investigation social
— Los indecisos, cuando superan el 20 por ciento de los que
tienen derecho a voto, pueden producir cambios no previs-
tos; digamos, para ser más precisos, dificiles de predecir.
— Alvin acto puntual, como el protagonizado por Herminio
Iglesias en 1983, en el cierre de la campatia electoral en
Argentina, quemando un caj6n que decia "Union Civica
Radical"; lejos de beneficiar a su partido (el peronismo),
produjo un efecto boomerang que favored() la candidatu-
ra presidential de Alfonsin.
• Una mayor o menor participaci6n en un 20 por ciento de lo pre-
visto puede alterar significativamente los resultados previstos.
• A medida que los pueblos se hacen más maduros politicamente,
es decir, alcanzan mayores niveles de flexibilidad, quedan libra-
dos, como explica Giddins, de los determinismos a la hora de
votar. En este caso, tambien las previsiones se dificultan.
Estas breves consideraciones expresan las mayores dificultades que
hoy encuentran las encuestas electorales, bien hechas en su formalis-
mo metodologico, pero que no tienen modo de "detectar" estos aspec-
tos, hechos o fenomenos imprevisibles, que limitan o afectan la capa-
cidad de pron6stico de los sondeos electorales. Sin embargo, a pesar de
algunos fracasos estrepitosos, si analizamos lo que han sido los resul-
tados de las encuestas electorales en estos 50 atios, hemos de concluir
con José Ignacio Wert que "no siempre fallan los sondeos; el fracaso
es la excepci6n más que la regla".
b. Medida de la opinion pt blica respecto de cuestiones capitales
de orden politico, economic° y social
Estos tipos de sondeos pueden y deben afinarse para conocer la opi-
niOn ptiblica de una comunidad, antes de emprender determinados pro-
gramas de tipo economic° y social, y para captar las aspiraciones y ex-
pectativas de una comunidad.
173
Ezequiel Ander-Egg
Para este tipo de sondeos, Gallup ha recurrido al sistema denomi-
nado de "las cinco dimensiones" (quintadimensional plan), pues mide
la opini6n publica desde cinco puntos de vista diferentes.
1. La primera cuestion es generalmente simple: el encuestador pre-
gunta a la persona que interroga si ella ha "escuchado hablar" de este
problema o si ella "ha lei& cualquier cosa" sobre el mismo. Si 'recibe
una respuesta afirmativa, invita a la persona en cuestion a exponer el
problema a su modo. A veces mediante cuestiones complementarias se
trata de precisar en que medida esta al corriente, y si conoce el pro y
contra del problema.
2. La segunda cuestion es de tipo de "respuesta Libre": se trata de
obtener una opinion exenta de todo formalismo logico. En general, se
le plantea al interrogado: zQue piensa usted de...?
3. En tercer lugar se plantean las cuestiones que se responden por
"sr o "no". ' yen un anuncio y son capaces de identificar el producto de que se tra-
4. Luego vienen las cuestiones que tratan de elucidar las razones
por las cuales el interesado tiene tal o cual opini6n.
5. Por ultimo, se trata de medir la intensidad de la opinion expi•esada.
Se pregunta a la persona si esta muy "convencida" y que ha hecho por tra-
ducir su conviccion en actos, y por hacer participar a otros de su posiciOn.
c. Estudios de niveles culturales
Este tipo de estudios esta poco desarrollado. Segtin Gallup podrian
servir para hacer comparaciones internacionales segun el nivel cultu-
ral, como hoy se comparan los niveles de vida. Hoy esta propuesta de
Gallup ha lido ampliada con los estudios sobre demanda cultural.
d. Sondeos sobre salud ptiblica
El cuerpo medico de Estados Unidos ha comenzado a dar importan-
cia a este tipo de sondeos, que permiten estudiar ciertas cuestiones de
174
Metodos y recnicas de investigacion social
morbilidad, estableciendo lo que la poblacion de un pais o una region
sabe acerca de ciertas enfermedades.
e. Sondeos que se relacionan con ciertos medios de informackin
Estos estudios sirven para prever el mimero de personas que veran
una determinada pelicula u obra de teatro o compraran un determina-
do libro.
f. Investigaciones sobre publicidad
Es en este campo, juntamente con el de pronosticos electorales,
donde más se aplica la tecnica de sondeo de opinion publica. El meto-
do consiste en establecer el ntimero de personas que leen, escuchan o
ta. Adernas se procura saber que temas Ilaman la atencion y cual es la
fuerza de persuasion.
En este mismo campo esta todo lo vinculado con la "investigacion
motivacional", o sea, el estudio de los motivos que inducen a elegir,
mediante tecnicas que Ilegan al inconsciente o subconsciente.
Estos estudios procuran obtener informacion acerca de los clientes
(segun edad, clase social, ingresos, tipos de actividad, etc.), sus deseos
inconscientes y sus motivaciones, y de los productos (lo que se desea,
lo que se pide, lo que se recibe).
Bibliografia citada
1. ALLPORT, G. W., "Attitudes", en C. Murchinson (dir.), A Hand-
book of Social Psychology, Worcester, Clark University Press, 1935.
2. FLEMING, D., Attitude: The History of A Concept. Perspectives in
American History, 1967.
175
Ezequ el Ander-Egg Metodos y tecnicas de invesligacidn social

3. GERMANI, Gino, Estudios de psicologla social, Mexico, Instituto 16. STOETZEL, J. y GIRARD, A., Las encuestas de opinion pdblica,
de Investigaciones Sociales, s/f. Madrid, IAP, 1973.
4. ROSEMBERG, M. J. y HOULAND, C. I., Cognitive, Affective and 17. GALLUP, George, "Introduction. Les vingt annees a venir", en Re-
Behavioral Components of Attitudes, New Haven, Yale University, cherches sur l'opinion publique, Bulletin International de Sciences
1961. Socials, Paris, UNESCO, 1953.
5. WATSON, G. B., "The measurement of fair-mindedness", citado por
G. Lundberg, en Tecnica de investigacion social, Mexico,. FCE,
1949.
6. DAY, Daniel, "Methods in Attitude Research", en American Socio-
logy Review, 1949.
7. BOGARDUS, E. S., "Measuring social distance", en Journal Ap-
plied Sociology, 1925.
8. DOOD, S., "A social distance test in the Neer East", en American
Journal of Sociology, num. 41, 1935.
9. CRESPI, L. D., "Attidude toward conscientions objections and so-
me of their psycological correlates", en Journal of Psychology,
1944.
10. STOETZEL, Jean, "El conocimiento de las opiniones", en Trawl()
de Psicologia Aplicada, dirigido por H. Pieron, tomo II, Buenos Ai-
res, Kapelusz, 1961.
11. THURSTONE, L. y CHAVE, E. D., The Measurement of Attitude,
University of Chicago Press, Chicago, 1929.
12. LIKERT, R., "A technique for the measurement of attitudes", en
Archives of Psychology, ndm. 140, 1932.
13. MURPHY, G. y LIKERT, R., Public Opinion and the Individiml,
Harper, 1938.
14. GUTTMAN, L., "The quantification of a class of attributes: a the-
ory and method of scale construction", en P. HORST et al., The Pre-
diction of Personal AdjustMent, Nueva York, 1941, "The Basis for
Scalogran Analysis", en S. STANFFER et al., Measurement aril
Prediction, Nueva Jersey, Princeton University Press, 1950.
15. STOETZEL, Jean, op. cit.

176 177
 Anexo 1
nFY

Que es el panel politico

Se trata de un instrumento altamente espe-

cializado para la observacion, medicion, inter-
pretaci6n y prevision de los hechos sociopoli-
ticos que afectan a la sociedad.

Diferencias entre un panel y un sondeo ordinario

Un panel no es lo mismo que un sondeo ordinario. Sus principales

caracteristicas, que lo diferencian de una encuesta normal, son las si-
guientes:

— La muestra. En el panel se utiliza una muestra Unica, a la que

se acude en varias observaciones o sondeos sucesivos. En el ca-
so del panel politico Informe-2 se trata de realizar el trabajo en
tres veces o tres tiempos de sondeo preelectoral. El primero de
ellos (tiempo 1, abreviadamente tl) corresponde al 15 de agos-
to de 1982; el segundo (tiempo 2, que denominaremos en lo su-
cesivo t2) se hard el 23 de septiembre de 1982, y el tercero
(tiempo 3, t3) sera el 14 de octubre de 1982. El trabajo de panel
se completard con un seguimiento sistematico de sondeos pose-
lectorales a partir de noviembre de 1982.

179
&epic! Ander-Egg
Metodos y tecnicas de investigaci6n social

El cuestionario. En el caso de este panel, el cuestionario es de litico en este caso. En resumen, el panel politico Informe-2 es un
gran amplitud e intensidad: contiene 34 preguntas, con un pro- proyecto basado en tres elementos basicos:
medio de diez variantes para cada pregunta, con objeto de cons-
tituir la base de informaci6n suficiente para los analisis exigidos
por la tecnica panel (esencialmente causa y prediction). El ob- 1) una casa especializada en sondeos de opinion y con
jetivo basic° de estos analisis consiste en determinar las causas muchos atios de experiencia;
de los cambios politicos que se producen y establecer, a partir de 2) equipos especializados en Ia tecnica-panel, y
ellas, predicciones o pronOsticos.
3) metodologia y tecnologia apropiada para el estudio del
cambio politico.
— Mayor riqueza de informaciOn (tecnicamente adicionabilidad El Pais, 14 de septiembre de 1982
de la information). La information obtenida a partir de los son-
deos sucesivos (tl, t2, t3... del panel) se puede adicionar, porque
la toma de datos se efecttia sobre los mismos individuos, al tra-
tarse de una muestra 'Mica a la que se consulta varias veces. No
solo se puede adicionar, sino que el objetivo basic° del panel,
como antes apuntabamos, es precisamente medir los cambios
operados entre los distintos sondeos y llegar a su causa, para
predecir futuros cambios.

— Rotation y causalidad. Al introducir conjuntamente la informa-

cion de dos o más sondeos en los soportes informaticos adecua-
dos, obtenemos la rotation operada entre el primer sondeo (tl) y
el siguiente (t2), lo cual proporciona la identification de los cam-
bios totales en la muestra, los cambios netos, tendencias positi-
vas por partido politico y tendencias negativas, tambien por par-
tido politico. Asimismo, se logra una explication de la causali-
dad —que va mucho mas lejos que el analisis de tendencias—,
mediante el tratamiento de la information con el metodo Multi-
ple Classification Analysis (MCA).

— Capacidad predictiva. Obtenida Ia causalidad a base de coefi-

cientes que nos indican el porque de los cambios de intention de ,
voto entre los diferentes sondeos del panel, estamos en condi-
ciones de establecer los margenes de cambio más probables de
las tasas que afectan a cada magnitud, es decir, cada partido po-

180
181
 Capitulo 7
Los tests

1. Breve referencia a la aparicion y el desarrollo de los tests ell

psicologia
2. Que es un test?
3. Clasificacion de los tests
4. Aplicacion de los tests
5. Los metodos proyectivos
6. El test de poblacion
7. El test cooperativo potencial
8. Requisitos y cualidades de los tests
Anexo I: Andlisis de una persona por medio de lo.s tests
Anexo 2: La inteligencia definida por los tests

183
 Los tests psicologicos, en general, no pueden considerarse comp
instrumentos importantes de recogida de datos e information en el
campo de las ciencias sociales. Tampoco han sido muy utilizados en
ese ambito. Sin embargo, tener una minima information acerca de ellos
parece util y conveniente para la cultura metodologica que debe adqui-
rir todo investigador social. Por otro lado, existen tests —como se ex-
plica en este capitulo— directamente aplicables al campo de las cien-
cias sociales y existen otros que, a pesar de sus limitaciones, podrian
ser Utiles desarrollar para su aplicacion en la investigation social.
Hay que sehalar, asimismo, que, despues de los libros de Howard
Gardner y Daniel Goleman, se ha relativizado la importancia de los
tests, especialmente los de inteligencia, que solo predicen la capacidad
para tener exit° en la escuela.
Cabe recordar que el desarrollo de los tests ha estado ligado, en
buena parte, con los intentos llevados a cabo, desde hace poco más de
un siglo, para medir la inteligencia. Al cambiar la notion de inteligen-
cia, los diferentes aportes que se han hecho acerca de la multiplicidad
de inteligencias —basados en comprobaciones neurologicas— han te-
nido una incidencia muy profunda acerca de la validez de los tests, es-
pecialmente los de inteligencia. No es extrano que algunos psicologos,
particularmente aquellos implicados en la psicometria, rechacen la teo-
ria de las inteligencias multiples.

1. Breve referencia a la aparicion y el desarrollo de los tests

en psicologia

Con los trabajos de Wilhelm Wundt (1832-1920) y sus seguidores

(grupo denominado "Escuela Psicologica de Leipzig"), se inicia la
aplicacion del metodo experimental a la psicologia. En 1879 se crea el
primer laboratorio experimental de psicologia, una de cuyas funciones
fue la de estudiar las funciones psicologicas que pueden ser objeto de
medida. Esto introdujo en esta disciplina la evaluation cuantitativa de
los fenomenos psicologicos, sin lugar a dudas, un precedente de lo que

185

Ezequiel Ander-Egg
sena despues el metodo de los tests.
Pero el termino "test mental" no fue creado hasta 1890, cuando el
psicOlogo norteamericano Mc K. Cattell comienza a emplearlo para de-
signar las pruebas psicolOgicas que utilizaba con el fin de medir las di-
ferencias individuales mediante las reacciones ante una misma prueba.
Sin embargo, es a principios del siglo XX (1905) cuando Binet y Simon
presentan lo que realmente es el primer test, en este caso destinado a
apreciar la inteligencia de los niiios. A este aporte empiric° se agrega la
contribution teorica de Charles Spearman, con lo que puede decirse que
el metodo de tests queda constituido como una tecnica especial.
Con motivo de la decision de intervenir en la guerra, el gobierno
norteamericano, en 1917, hizo un use masivo de los tests aplicados al
reclutamiento militar. Terminada la guerra, los tests se aplicaron tam-
bien de forma masiva en Ia industria. Toda esta experimentaciOn per-
mitio un gran desarrollo de esta tecnica. Posteriormente, durante la de-
cada de los veinte y comienzos de los treinta, bajo Ia influencia del psi-
coanalisis, se crean los grandes tests de personalidad.
Hoy podemos afirmar que, a lo largo del siglo XX, se han confeccio-
nado millares de tests para explorar las más diversas caracteristicas hu-
manas, aplicables tanto en el campo de la psicologia, la psiquiatrfa y la
psicologia social, como a los medios industriales, educativos, vocacio-
nales, militares, etc. La American Psychological Association, a comien-
zos de la decada de los cincuenta, dividi6 en 17 secciones los dominios
sociales de Ia aplicacion de los tests. Actualmente, los tests forman par-
te de la cultura y es frecuente encontrar en las revistas y periOdicos tests
que sirven para conocer algdn aspect() de nuestra personalidad.
Hecha esta brevisima referencia a la aparicion y desarrollo de los
tests en el ambito de la psicologia, conviene precisar el significado y
alcance del termino.
2. zQue es un test?
Etimologicamente, la palabra procede del latin testis, cuya raiz fi-
gura en palabras del castellano como "testimonio", "testigo", que alu-
den a la idea de prueba o ensayo. Se trata de una voz inglesa derivada
186
Metodos y tecnicas de investigaciOn social
del antiguo frances test, originariamente "vaso" o "tiesto" (del latin
testum) empleado para probar los metales. Utilizada en otras lenguas
como palabra tecnica de la psicologia y,la pedagogia. En su sentido li-
teral significa "prueba", "ensayo".
Con el termino test se designan las tecnicas de investigaciOn, aria-
lisis y estudio que permiten apreciar una caracteristica psicolOgica o el
conjunto de la personalidad de un individuo. Tales tecnicas pretenden
organizar los datos extraidos de la investigation de la conducta, sin in-
tenciOn de explicar causal o consecuencias, sino más bien limitandose
a describir el comportamiento en la dimension que persigue en sus ob-
jetivos (por ejemplo, inteligencia, aptitudes, personalidad, etc.), de
acuerdo con un encuadre situacional y genetic°.
Se trata de una prueba estandarizada que sirve para registrar o pro-
vocar en un sujeto un comportamiento observable, a partir del cual se
pueden prever conductas futuras, capacidades y disposiciones de corn-
portamientos relativamente permanentes.
Generalmente es una prueba que implica una tarea para cumplir por
el sujeto. Esta tarea es cormin a todos los sujetos a los que se aplica el
test, que sirve de estimulo a un comportamiento o para descubrir el de-
sarrollo o grado de conocimientos.
Como toda prueba, debe ser definida, estandarizada, constante, re-
producible, discriminativa y contrastable, a fin de ser considerada un
instrumento valid° para captar las manifestaciones y significado de
comportamientos observables.
3. Clasificacion de los tests
Se han hecho diferentes clasificaciones de los tests conforme con
una gran diversidad de criterios adoptados en cada caso. Los psicolo-
gos estan de acuerdo en que resulta casi imposible una sistematizacion
que incluya las distintas clasificaciones que se han hecho. A titulo ilus-
trativo, nos parece oportuno presentar un resumen esquematico de la
clasificacion que, a nuestro entender, mejor refleja de una manera ge-
neral la gran variedad de tests existentes.
187
Ezequiel Ander-Egg
a. Segtin el modo de administraciOn
1. Tests individuales.
2. Tests autoadministrados.
3. Tests colectivos.
b. Segun el modo de expresiOn o forma (naturaleza de la prueba)
1. Tests verbales, cuyo material esta basado en el lenguaje y sirven
para medir capacidades constitutivas de este.
2. Tests no verbales, que no apelan al lenguaje, salvo cuando se
dan las consignas.
a. Tests papel-lapiz.
b. Tests de perfomance, que miden funciones psicolOgicas
(atencion, concentration, etc.) y funciones sensorio-mo-
trices (destreza manual, discrimination de colores...). Se
utilizan especialmente para la selecciOn y la orientation
profesional.
c. Segun el sector que explore el test (objeto y contenido de la ob-
servacion)
1. Tests de eficiencia: exploran la parte intelectual y psicomotriz
de la personalidad; aprecian la eficacia del individuo y su capa-
cidad de adaptation.
a. Tests de inteligencia: destinados a explorar el nivel inte-
lectual: memoria, juicio, razonamiento, etc.
b. Tests de aptitudes: sirven para apreciar aptitudes psico-
motrices, capacidad para realizar movimientos comple-
jos, para Ilevar a cabo una codificaciOn, etc. Se distingue
entre tests de aptitudes generales (razonamiento verbal,
razonamiento abstracto, aptitudes numericas, relaciones
188
AwP
Metodos y tecnicas de investigaciOn social
espaciales, razonamiento mecanico, use del lenguaje), y
tests de aptitudes especiales, que sirven para medir apti-
tudes psicomotrices, artisticas, musicales, etc., cada una
de las cuales esta relacionada con determinadas tareas o
profesiones.
c. Tests de conocimientos: utilizados para evaluar los cono-
cimientos, entre los cuales se distinguen los tests de infor-
maci6n general que miden los conocimientos adquiridos
por el sujeto de manera natural dentro del medio en que
vive, y los tests de instruction, que miden los conoci-
mientos adquiridos en la escuela.
2. Tests de personalidad, Ilamados tambien "cuestionarios" o "in-
ventarios de personalidad": exploran aspectos no intelectuales
de la personalidad (afectividad, voluntad, etc.).
a. Los cuestionarios: compuestos por una serie de pregun-
tas escritas que se formulan al sujeto acerca de sus opinio-
nes, sentimientos, reacciones, habitos, etc., que sirven pa-
ra poner de manifiesto rasgos de personalidad.
b. Inventarios. Autodescriptivos, como el sistema de nece-
sidades manifiestas propuesto por H. Murray y su equipo
y que dio lugar a la elaboration de inventarios como el ca-
talogo de preferencias personales de Edwards o el indica-
dor de tipos de Nyers-Briggs.
c. Tests objetivos: no permiten que el individuo se de cuen-
ta de cuales son los aspectos de su personalidad que se
quieren conocer (se diferencian muy poco de las pruebas
proyectivas).
d. Escalas de apreciacion: exigen la atencicin y la action
del observador, no las del sujeto; existen dos tipos de es-
calas de apreciacion:
• Escalas de comportamiento (por ejemplo, la escala de Bea-
les, destinada a analizar comportamientos interpersonales
y las interacciones dentro del grupo).
189
Ezequiel Ander-Egg
• Escalas clinicas, utilizadas en psiquiatria para objetivar y
afinar los examenes chinicos; las más utilizadas son las es-
calas de evaluation psiquidtrica de Pichot, Overall y Gor-
F4)
ham.
e. Escalas por puntos (rating scales): destinadas a medir el
nivel intelectual de los adultos y a apreciar diversos as-
pectos de su inteligencia verbal. o practica.
f. Los tests o pruebas proyectivas: exploran el conjunto de
la personalidad de una manera global, mediante la reac-
ciOn del sujeto ante la presentation de estimulos poco es-
tructurados (imagenes difuminadas, juguetes, historian,
etc.).
4. Aplicacion de los tests
Cuando hablamos de la utilization de los tests nos hallamos ante un
instrumento de investigacion, y como tal debe ser utilizado. Como es
sabido, los tests son instrumentos utilizados fundamentalmente en el
ambito de la psicologia. Si bien son faciles de administrar, presentan
dificultades para saber utilizarlos en funci6n de algo (se necesita pre-
paraciOn especifica). Ademas, requieren una gran preparaci6n y expe-
riencia para interpretarlos correctamente.
Por otro lado, son un instrumento que, en lo posible, debe ser utili-
zado complementariamente con otros. Por ese motivo, no podemos es-
perar de los tests más de lo que pueden dar.
Aun cuando su use se haya circunscrito al ambito de la psicologia,
existen tests de diversos tipos que pueden tener aplicacion en la reali-
zacion de programas de action social y, más ann, en el desarrollo de
investigaciones sociales. Asi, por ejemplo, los tests de inteligencia
pueden ser utilizados para investigar el nivel mental de una determina-
da poblacion; igualmente, los tests de personalidad, pueden proporcio-
nar datos sobre aptitudes y funciones especiales. Incluso los tests pro-
yectivos —sin duda los más dificiles de aplicar e interpretar— han li-
do adoptados y adaptados para el estudio de las situaciones sociales. El
190
Merodos y lecnicus de investigacion social
test de Proshansky, por ejemplo, que es un test inspirado en el TAT, se
utiliza para analizar los conflictos sociales. Adaptaciones del test de
frustration de Rozenzweig, se aplican para indagar actitudes autorita-
rias o democraticas, conflictos raciales, etc. Una de las aplicaciones
más importantes en relation con las ciencias sociales —la antropolo-
gla cultural en este caso concreto— es la que realizo Cora du Bois en
las islas de Indonesia de Alor (1944), que sirvio de base a Kardiner pa-
ra elaborar la teoria de la personalidad basica: aplico treinta y siete
tests de Rorschach, tests de inteligencia, entrevistas psicoanaliticas y
dibujos infantiles. Desde entonces, las tecnicas proyectivas son am-
pliamente utilizadas en la etnopsicologia, sobre todo para los estudios
sobre cultura y personalidad. Para sehalar una Ultima aplicacion, en
una enumeration que esta muy lejos de ser exhaustiva, digamos que el
test de Szondi es utilizado en algunos paises para estudios crimino16-
gicos y de orientation vocacional.
Cabe hacer notar que la aplicacion de los tests dentro de has cien-
cias sociales se halla ain en etapa de estudio y desarrollo, y hay mu-
cho que experimentar y que discutir acerca de lo ya realizado. El in-
vestigador y el trabajador social deberan actuar, por lo tanto, con mu-
cha prudencia en este campo y recurrir a especialistas capacitados pa-
ra la aplicaciOn de tests.
En nuestra opini6n, interesa sobre todo conocer y estudiar has posi-
bilidades de aplicacion de los metodos proyectivos (principalmente el
test de apercepcion tematica y el de Rorschach); tambien, resulta de
utilidad el empleo del test sociometrico y el de poblacion, ambos crea-
dos por Jacob Moreno. El test cooperativo potential —elaborado por
Infield— nos parece igualmente interesante. De todos ellos haremos
una somera description.
5. Los metodos proyectivos
Existe una gran variedad de pruebas proyectivas, diferentes tanto
por su forma material como por los objetivos propuestos. Antes de pa-
sar a explicar los dos que nos parecen más importantes —o más utili-
zables para la investigacion social—, haremos dos precisiones previas:
191
Ezequid Ander-Egg
acerca del concepto de proyeccion y del significado de las tecnicas
proyectivas.
El concepto de proyeccion
El termino proyeccion fue introducido en la psicologia por Sig-
mund Freud para designar dos clases de fenomenos: el primero consis-
te en la atribucion de deseos o impulsos indeseables a otro, cuando en
realidad pertenecen a uno mismo. Se trata de un mecanismo de defen-
sa del "yo" por el cual un sujeto atribuye a otra persona, personas u ob-
jetos, deseos, actitudes o sentimientos de los que se averglienza, como
defensa para no reconocerlos como propios o para disminuir su senti-
miento de culpabilidad. Tambien se ha utilizado el termino, con un al-
cance más amplio, para indicar la proyeccion de percepciones anterio-
res que tienden a influir sobre las percepciones actuales, y de percep-
ciones interiores que influyen sobre las percepciones sensoriales. Estas
percepciones interiores de los procesos ideacionales y emocionales son
proyectadas al exterior como percepciones sensoriales.
Las pruebas proyectivas
Los llamados tests proyectivos* son fruto de Ia influencia psicoa-
nalitica en la psicotecnia, aunque el termino proyeccion se utiliza con
un alcance que no se corresponde exactamente con el sentido freudia-
no. La expresion tecnica proyectiva fue creada por L. Frank para de-
signar el metodo por el cual se "enfrenta al sujeto con una situacion es-
timulante ante la que reaccionard seglin el significado particular y es-
pecifico que esa situacion tenga para el, y seglin la que experimenta en
el curso de esta reaccion".1 Dicho con brevedad: la libertad de respues-
ta frente al estimulo permite que el sujeto proyecte su propia persona-
lidad.
* En sentido estricto, seria preferible hablar de pruebas proyectivas y no de tests proyectivos. El test, por de-
finiciOn. es una prueba tipificada, tanto en su puntuacion como en su realizacion. Los "tests proyectivos- no
evaltian, tratan de comprender al sujeto, sus reacciones, el funcionamiento de su personalidad.
192
Metodos y tecnicas de investigacion social
Distintos tipos de tests proyectivos
Si bien existe —como ya se dijo— una gran variedad de pruebas
proyectivas, se suelen distinguir dos tipos de tests proyectivos como
formas principales:
• Tests proyectivos tematicos, siendo el TAT de Murray su proto-
tipo.
• Tests proyectivos estructurales, entre los cuales el de Rors-
chach es el principal.
El test de apercepcion tematica (TAT) y derivados
Desarrollado por Murray y sus colaboradores de la clinica de Har-
vard, el TAT (Thematic apperception test) es una de las tecnicas pro-
yectivas mas ampliamente utilizadas para examinar los contenidos
mentales, intereses, represiones, complejos, motivaciones y problemas
emocionales. Es uno de los tests que más utilidad puede prestar a la in-
vestigacion social.
El material del TAT consta de 31 laminas; 30 de ellas contienen es-
cenas de uno o dos personajes en situaciones ambiguas y 1 en blanco;
11 laminas se aplican en coma a los adultos y nitios de ambos sexos,
7 son comunes a hombres y mujeres adultos, 7 comunes a niiios y ni-
tias, 1 es comlin a adultos y nitios varones, 1 comdn a mujeres adultas
y nirias, y, por ultimo, 1 es diferente por cada sexo y edad. De todas es-
tas laminas, actualmente suelen aplicarse 10 6 12, segtin sean los obje-
tivos del estudio.
Las laminas presentan imagenes de situaciones "difuminadas", de
modo que el sujeto, al hablar de ellas, las reviste de un contexto perso-
nal. En Ia administracion de este test, se comienza con la siguiente con-
signa:
193
E:equiel Andel-Egg
"Voy a presentarle unas irndgenes y usted tiene que contarme una
historia sobre cada una de ellas. Una verdadera historia, con un co-
mienzo y con un final, y entre este comienzo y el final ha de acaecer
algo."
Frente a cada lamina, el sujeto inventa una historia diciendo ,que
piensan y sienten los personajes... Registrados, lo mas fielmente posi-
ble, los relatos del sujeto (es recomendable el use de Ia cinta magneto-
fonica), se procede al analisis e interpretaciOn bajo dos puntos de vis-
ta: analisis de contenido y analisis formal. Pero, inmediatamente des-
pués de administrado el test, conviene averiguar --como recomienda
el mismo Murray— la fuente u origen de cada relato, si hay concien-
cia de identificacion con el heroe y si los otros personajes correspon-
den a seres reales en la vida del sujeto.
De acuerdo con la version original de Murray, el analisis de conte-
nido se efectua teniendo en cuenta cinco aspectos:
• El heroe. Se trata del personaje con el que el sujeto se manifies-
ta Inas identificado, suponiendose que es aquel cuyos sentimien-
tos, acciones, razonamientos, estados afectivos, etc., describe
mas Intimamente. A veces, Ia persona a Ia que se le aplica el test
se identifica con mas de un person*.
• Las necesidades del heroe. Se parte del supuesto de quelas ne-
cesidades del heroe exteriorizan las del propio sujeto. Murray
estima necesario distinguir las necesidades primarias o viscera,
genicas, y las necesidades secundarias o psicogenicas.
• Las presiones exteriores. Es decir, todo aquello que en la cir-
cunstancia o medio del sujeto influye favorable o desfavorable-
mente.
• El tema de los relatos. El tema principal o predominante en las
historias es revelador de preocupaciones dominantes en el sujej
to.
• El desenlace de Ia historia. Puede ser adecuado, inesperado, op-
timista, tragic°, etc.
194
Metodos y tecnicas de investigaciOn social
En cuanto al analisis formal, este atiende más bien a aspectos re-
lacionados con el estilo y palabras empleadas, estructura de las histo-
rias, expresiones utilizadas, vocabulario, sintaxis, repeticiones dadas y
otras cuestiones de esta Indole.
Este analisis, ligado con los resultados de la encuesta, permite esta-
blecer el diagnostic°.
Conforme con el trabajo realizado por Oscar Strada,2 el estudio de
la variable dependencia —rebelion del TAT— es uno f de los aspectos
de analisis más importante y trascendente para el estudio de Ia perso-
nalidad en funciOn de la accion social. El analisis de esta variable per-
mite profundizar en el estudio y la deteccion de lideres en los peque-
nos grupos. Asimismo, en comunidades y grupos marginales, con la
utilizacion de este test seria posible inferir tanto el grado de someti-
miento que padecen como las posibilidades potenciales de moviliza-
cion, de protesta o rebelion que tienen esos grupos frente a las presio-
nes sociales a las que se Italian sometidos.
Otro aspecto que se puede estudiar con este test, y que es de signi-
ficacian sociologica, es el analisis del nivel conductual del heroe en la
resolucion de las situaciones formuladas en el relato. Otra aplicacion
del TAT se muestra tambien en su gran utilidad para el estudio de la
"personalidad basica" de los miembros de una comunidad determina-
da, asi como de los elementos comunes a determinados grupos. El ana-
lisis de las "historias clichés" sirve para detectar el grado de participa-
cion y asimilacion de los individuos (permeabilidad) al potencial es-
tructurante ideologic° de una comunidad. El hecho de que un porcen-
' taje importante de individuos repita historias similares frente a deter-
minados estimulos pone de relieve el grado de asimilacion y participa-
cian en las normal del grupo de pertenencia.
Tambien para ciertos estudios de comunidad ha demostrado el TAT
ser un instrumento util. A modo de ejemplo, mencionamos estudios rea-
lizados en grupos de indios mexicanos, o los que el Departamento de
195

&epic.' Ander-Egg
Antropologia de la Universidad de Chicago ha realizado sobre la estruc-
tura de personalidad y el proceso de culturizacion de los japoneses-ame-
ricanos. Por su parte, las universidades de California y Los Angeles, han
realizado con el TAT importantes estudios sobre comunidades del su-
roeste africano y sobre grupos micronesios del sureste del Pacifico.
El test de Rorschach
Este test proyectivo, ideado por Hermann Rorschach entre 1917 y
1921, consiste en presentar al sujeto diez laminas constituidA por
manchas informales distintas. Sin lugar a dudas, a nosotros nos parece
más dificil de utilizar en las ciencias sociales que el TAT, pero convie-
ne no desechar posibilidades.
Actualmente, el metodo de Rorschach se aplica en diferentes for-
mas y adaptaciones pero, esencialmente, consta de 10 laminas blancas,
satinadas, con sus correspondientes manchas simetricas, algunas de las
cuales son entre negras y grises (laminas 1, 4, 5, 6 y 7), otras negras y
rojas (2 y 3) y otras policromadas (8, 9 y 10). La consigna es la si-
guiente:
"Digame todo to que puede ver en esta
El sujeto al que se aplica el test debe it indicando lo que cada than-
cha le sugiere (que ye, que representa para el, que le hace pensar). Si
bien el examinador participa lo menos posible, y sobre todo evita su-
gerir respuestas, puede alentar al sujeto a que se exprese o amplie su
explication. Lo que se puntfia, con vistas al resultado, es el tiempo em-
pleado (o tiempo de latencia) por el sujeto para dar la primera respufo-
ta tras haber mirado cada una de las laminas y el tiempo total de reali-
zaciOn. Las anotaciones que realiza el profesional que adrninistra el
test son las siguientes:
• como ha visto el sujeto la lamina (en general o en detalle);
196
Metodos y tecnicas de investigaciOn social
• en que disposiciOn la ha visto (en forma, en color, en movimien-
to, en matiz...);
• que ha visto (el contenido mismo de la respuesta).
Tambien se han de anotar las reacciones emocionales, los bloqueos
o dificultades para interpretar, el rechazo a la interpretation, las criti-
cas que el sujeto hace sobre las laminas, etc.
Terminada la aplicacion del test, habiendose efectuado las anotacio-
nes pertinentes y los controles de tiempo y ritmo, se revisan las res-
puestas y se pide al examinado las aclaraciones que se estimen necesa-
rias. Los resultados se condensan en un psicograma que es una recapi-
tulacian de las anotaciones numeradas. Luego, se interpreta... La inter-
pretacion de esta prueba es sumamente compleja, pues no solo requie-
re los conocimientos tecnicos que exige la administration del test, si-
no tambien profundos conocimientos psicologicos y psicoanaliticos,
en cuanto estos informan de los aspectos más dinamicos y estructura-
les de la personalidad, y pueden penetrar muy profundamente en el in-
consciente.
Como todas las pruebas proyectivas, es más bien un test de use y
enfoque clinicos, de ahl que haya sido ampliamente utilizado tanto en
los examenes psiquidtricos como en los psicotecnicos. A pesar de que
ha sido aplicado en algiin caso al estudio de comunidades, no parece
ser este su campo de aplicacion más fructifero. Sin embargo, amplian-
do su encuadre teorico interpretativo, es posible advertir, a traves del
analisis de contenido simbolico y del tipo perceptivo y vivencial, algu-
nas caracteristicas comunes a grupos y comunidades.
Se puede utilizar este test para estudiar diferencias psicologicas en-
tre personas segdn grupos de edades o profesiones. Tambien se emplea
—y esto tiene particular interes sociologico— para el estudio de los
grupos étnicos. Los estudios en este ultimo campo han puesto de relie-
ve que, mas que del factor racial, las diferencias psicologicas provie-
nen del entorno o circunstancia en las que los diferentes grupos desa-
rrollan su vida.
197
Ezequiel A nder-Egg
6. El test de poblaciOn
La tarea de establecer nuevas colectividades es un problema que se le
presenta con frecuencia at trabajador social, ya se trate de nuevos barrios
o urbanizaciones, de asentamientos campesinos, proyectos de viviendas
por el sistema de autoconstruccion, etc. Para la seleccion de las personas
que han de integrar la nueva comunidad y aun para la disposician mate-
rial de la nueva colectividad, creemos aplicable el test de poblacion crea-
do por Moreno, realizadas las adaptaciones necesarias para cada caso.
Moreno sostiene como postulado general que "cualesquiera sean
las condiciones de vida de una poblacion, resulta esencial que se la in-
terese en la tarea que habra de emprender y que se la prepare para to-
mar una parte activa en ella"; considera, asimismo, que "la participa-
cian de los lideres —pero lideres que no respondan al tipo tradiciond
del jefe— es de fundamental importancia para hacer comprender y ha-
cer participar activamente a la poblaciOn".3
Para ello es necesario clasificar las poblaciones. Con este proposi-
to se cre6 el test sociometrico de poblacion, cuyo "papel consiste en
mostrar con precision cud] es la organizaciOn y cuales son las interac-
ciones de estas poblaciones, que en si mismas se hallan compuestas
por numerosos grupos sociales y colectividades distribuidas sobre di-
versas zonal de territorio. Esta clasificaciOn puede aportar una aprecia-
ble ayuda para la eleccion de los individuos y de los grupos más facil-
mente ajustables entre si, los mejor adaptados a las profesiones dispo-
nibles teniendo en cuenta el medio ambiente de la nueva colectividad,
y los Inas aptos para entenderse con las poblaciones, de las ciudades y
regiones vecinas".4 La finalidad del test de poblacion apunta directa-
mente a la cuestiOn basica que se plantea en todas las circunstancias en
que haya que instalar una nueva comunidad o reinstalar una colectivi-
dad ya existente, sea urbana, suburbana o rural; corm seleccionar las
personas que formaran parte de ella y asegurar un minimo de cohesion
e interaccion; y, cuando se trate de establecer una organizacion de tipo
cooperativo, como lograr una acci6n conjunta.
En la practica, pueden plantearse tres situaciones diferentes respec-
to a la selecciOn:
198
Nletodos y tecnicas de investigarion social
• Que se trate de unidades familiares que se conocen entre si.
• Que las unidades familiares no se conozcan.
• Que ciertas unidades familiares conozcan a cierta cantidad de
unidades familiares distintas, pero no a las restantes.
"En el primer caso —dice Moreno—, la tecnica sociometrica reve-
la las relaciones sociales ya existentes. En el segundo caso, la tecnica
consiste en poner de manifiesto las atracciones y rechazos espontaneos
manifestados en su primer encuentro. En el tercer caso, se combinan
las dos tecnicas a fin de recoger los datos necesarios."5 Para cada uno
de estos casos, Moreno ha elaborado un test diferente que permite de-
ducir "la estructura psicologica de la colectividad global", como tam-
bien "cada relacion interindividual particular".
Sin embargo, Ia experiencia nos ha revelado que el test no tiene Ia
misma eficacia cuando las familias no se conocen o solo se conocen en
parte. Cuando las familias no se conocen, la situaciOn es más comple-
ja de estudiar. Cuando solo se conocen en parte —y esto es frecuente
en programas de autoconstruccion y en asentamientos campesinos—,
ocurre que, de hecho, se trata de una interacciOn de grupos ya existen-
tes (forman parte de un mismo sindicato o cooperativa, o viven en una
misma finca o vecindad). Otro problema que se plantea para Ia aplica-
cion del test de poblacion es que, de ordinario, los que mas se conocen
son los jefes de familia y no las familias entre si.
Sin embargo, nos parece que se esta muy lejos de haber aprovecha-
do todas las posibilidades y ventajas que pueden derivarse de la utili-
zacion de las tecnicas sociometricas para proceder a Ia selecciOn de
personas, sin que se produzca en ellas "el sentimiento de que se los
traslada a la manera de ganado, sino que toman parte activa y personal
en un proyecto que para ellos tiene gran importancia".6
He aqui un modelo de test de poblacion, aplicable cuando las fami-
lias se conocen entre si.
199
Ezequiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigaciOn social

Test de poblacion -legirla oara trabajar con ustc co-douier ocupaciOn en la criew -- -7ounidad?

1. quien elegiria para vivir con usted en la nueva comunidad? Nombre de Ocupacion
la persona

ElecciOn Nombre de la persona Motivaciones

1.a eleccion
2.a elecciOn
1.a eleccion
3.a elecciOn.
2.a eleccion
3.a eleccion
4. Nombre, por orden de preferencia, tres ocupaciones que le gustaria tener en la nueva comuni-
dad. Diga, ademas, cuales fueron sus ocupaciones y en cuales alcanz6 mayor exito.
2. que familias elegiria para vivir con usted en la nueva comunidad? Dos representantes de
cada familia (uno de los padres y uno de los hijos) expresan sus elecciones por separado.
Eleccidn de ocupaciones Ocupaciones en las que
alcanzo mayor exit°
Padre o madre
Eleccidn Motivaciones 1
2
Familia 3
1.a eleccion
2.a eleccion 5. e.,A que familias desearia usted como vecinos en la nueva comunidad? Dos representantes de
3.a elecciOn cada familia (uno de los padres y uno de los hijos) expresan su eleccik por separado.

Hijo o hija Padre - madre

Eleccidn Motivaciones Eleccidn I Motivaciones

Familia Familia

1.a eleccion 1.a eleccion

2.a elecciOn. 2.a elecciOn

3.a eleccion. 3.a elecciOn

Hijo - hija
Eleccidn Motivaciones

Familia
1.a eleccion

200 201
Ezequiel Ander-Egg
2.a elecciOn
3.a election
En el segundo de los casos que puede darse —que las familias no
se conozcan—, para la aplicacion del test es necesario lograr un en-
cuentro entre ellas que permita un conocimiento reciproco. En casos
como los serialados precedentemente (programas de construction de
viviendas por ayuda mutua, asentamientos campesinos), es convenien-
te realizar una serie de reuniones previas a la selecciOn, algunas de
ellas con Ia participation de todas las familias. Aun cuando Ia aplica-
cion del test pueda tener limitaciones porque el conocimiento recipro-
co es superficial, el analisis de los resultados revelard information y si-
tuaciones que es necesario tener en cuenta para la actuation futura.
La aplicaciOn del test ofrece una serie de ventajas que, conforme
con el pensamiento de Moreno, podriamos resumir en las siguientes:
• Permite una adecuada distribution de las familias en la comuni-
dad.
• Evita que la nueva comunidad constituya un "islote sociolOgico"
en relaciOn con las comunidades circundantes.
• Impide el desequilibrio que se provocaria con la inclusion de un
excesivo ntimero de lideres en relacion con las dimensiones de
la poblacion. Permite seleccionar familias en las que haya can-
tidad suficiente de simpatias reciprocas, para que se de el senti-
miento de una autentica colectividad.
• Por ultimo, si los resultados del test fuesen tenidos en cuenta por
los responsables de diseiiar la disposition material de la comu-
nidad, este podria establecerse en funcion de su organization so-
c iodinamica.
7. El test cooperativo potencial
El sociologo Henrik Infield, que tiene, entre otros, el merit° de ha-
ber abierto el camino a la sociologia de la cooperation, es el creador
202
Maodos y tecnieas de investigaciOn social
del test cooperativo potencial, "probablemente el recurso particular e
individual más importante empleado en la investigation de grupos
cooperativos".7
Este test —como indica Infield— se basa en el supuesto basic° de
que existen dos clases de necesidades:
a. Necesidades que, para su satisfaction, requieren Ia interaction di-
recta con otras personas (necesidades de mancoman, conjunctive).
b. Necesidades que pueden ser satisfechas haciendo uno mismo
las cosas, y a veces contra los demas (necesidades de separa-
cion, disjunctive).
Si establecemos una relacion individual de necesidades conjuntivas
y disyuntivas, estaremos en condiciones de conocer y apreciar las re-
lativas necesidades de una persona para hater cosas con los demas. Esa
proporciOn puede ser considerada como indicativa de la capacidad per-
sonal para la action cooperativa, o sea, su potencial cooperativo.8
ConstrucciOn del test cooperativo
El test cooperativo, llamado tambien test de necesidades, consiste
en una lista de 25 necesidades clasificadas convencionalmente en cin-
co grupos, con el fin de enmascarar las dos categorfas de necesidades
(conjuntivas y disyuntivas). Mediante una formula estlidistica se obtie-
nen porcentajes, se establecen luego los puntajes individuales y, por ul-
timo, un promedio que mide el potencial cooperativo del grupo.
En su libro Sociologia de la cooperation, Infield incluye el siguien-
te cuestionario:
Para un estudio de necesidades
El objetivo de este estudio es recoger information sobre Ia forma en
la que el pueblo clasifica sus necesidades. Usted puede cooperar en es-
203
Ezequiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigaciOn social

to tarea (y en el proceso de Ia misma posiblemente llegae a ccmpren- B. i, En que orden desearia usted satisfacer as siguientes necesidades intelectuales?
der mejor sus propias necesidades) si rellena el siguiente cuestionario.
a. Necesidad de mejorar sus conocimientos

Cuestionario h. De intercambiar ideas con otros

c. De lecturas y conferencias

d. De una hiblioteca facilmente accesible

Instrucciones. Indique el orden de su eleccion colocando el mime-
ro 1 en la linea de puntos correspondientes a las necesidades que usted e. De compartir con otros sus conocimientos

desearia satisfacer si tuviera una sola posibilidad de eleccion. Coloque

el nUrnero 2 en la segunda eleccion, el 3 en la tercera, y asi sucesiva- C. i,En que orden desearia usted satisfacer estas necesidades emocionales?
mente con las siguientes preferencias. Si se le diera a elegir, el,en que
orden desearia usted satisfacer, en general, las siguientes necesidades ip a. La necesidad de experiencias estimulantes

b. De ser apreciado por los demas

a. Necesidades materiales c. De gozar de Ia belleza en el arte o en Ia naturaleza

d. De sentir confianza en si mismo
b. Necesidades intelectuales
e. De alguna causa o persona digna de su devocion
c. Necesidades sentimentales
d. Necesidades espirituales D. i,En que orden desearia usted satisfacer las siguientes necesidades espirituales?

e. Necesidades sociales
a. La necesidad de alguna observancia religiosa

b. Dc creer en Ia supervivencia personal

Instrucciones. Proceda considerando primero las cinco necesidades
c. De ayudar a los demas a "ver la luz"
juntas. Sin entrar a considerar si usted esta en este momento en condi-
d. De hallar un significado superior a la vida
ciones de satisfacer esas necesidades, seleccione aquella que desearia
satisfacer si solo tuviera la posibilidad de elegir una. Coloque el mime- e. De ceremonias solemnes

ro 1 en la 'Inn de puntos correspondientes a esa necesidad. Luego, el

nomero 2 en la segunda elecciOn, y asi sucesivamente con las siguien- E. tEn que orden desearia usted satisfacer estas necesidades sociales?

tes elecciones. a. La necesidad de ser respetado por los demas

b. De reunirse con el verdadero pueblo

A. i,En que orden desearia usted satisfacer las siguientes realidades materiales? c. De ser necesitado o requerido por otros

d. De companfas estimulantes

a. La necesidad de tener algunos ahorros e. De reunirse con otros en las mismas condiciones

h. De algunos alimentos sabrosos

c. De estar en condiciones de sostener a quienes necesitan ayuda F. Agregue a esta lista otras necesidades adicionales. Si hubiera más de una, indique el orden
en que usted tratarla de satisfacerlas, poniendo nnmeros sobre Ia linea de puntos como hizo ante-
d. De vestidos apropiados
riormente:
e. De vivienda adecuada en una vecindad amistosa

204 205
Ezequiel Ander-Egg
Nombre Fecha de nacimiento
Lugar de nacimiento Sexo
Miembro de desde (mes y ano)
8. Requisitos o cualidades de los tests
Todo test psicologico debe reunir unos requisitos o cualidades fun-
damentales para poder cumplir con Ia finalidad de ser un instrumento
de medida de una muestra de conducta (capacidad, aptitudes, actitudes,
etc.). En general, son los requisitos que se exigen de todo instrumento
de recogida de datos e informacion, a saber: validez y fiabilidad.
a. Validez
Se trata de Ia propiedad del test por la cual se corresponde con lo
que se espera de el, es decir, que mida lo que se quiere medir. Segan la
American Psychological Association, existen cuatro procedimientos
para determinar la validez de un test:
• Validez de contenido, establecida mediante el examen del mar
mo test; se aplica principalmente a los tests de rendimiento.
• Validez predictiva, utilizada principalmente en los tests de se-
leccian y clasificaciOn de personal, comprobada parcialmente
con los resultados posteriores.
• Validez concurrente, contrasta el resultado del test con otros
elementos de juicio, como podrfa ser, a modo de ejemplo, Ia
comparacion de los resultados de un test de personalidad y Ia ca-
206
Metodos y tecnicas de investigacion social
pacidad ejecutiva que un individuo manifiesta en su trabajo.
• Validez de hipOtesis de trabajo o de elaboracion; el test se
construye sobre una hipatesis acerca de un rasgo psiquico, y los
resultados se juzgaran a la luz de Ia elaboracion ya efectuada; se
utilizan como principales tecnicas especificas de analisis facto-
rial, la consistencia interna y las correlaciones con otros tests.
b. Fiabilidad
La fiabilidad de un test consiste en obtener puntuaciones semejan-
tes aplicandolo dos o mas veces a un mismo individuo o grupo. Para
determinar Ia fiabilidad de un test existen cuatro procedimientos prin-
cipales, a saber:
• Metodo test-retest (coherencia de resultados observados en dos
fechas diferentes): consiste en aplicar dos o más veces —a los
mismos sujetos y con determinado intervalo— el mismo test; se
obtiene luego el coeficiente de correlacien entre los resultados
obtenidos; a mayor coeficiente de eorrelacion, mayor coeficien-
te de fiabilidad. El procedimiento es eficaz en tests que no pre-
sentan problemas de contagio o aprendizaje por repeticiOn y es-
to se da en muy pocos tests.
• Metodo de series paralelas: se trata de aplicar dos o más tests
paralelos (diferentes en apariencia, pero equivalentes) y compa-
rar los resultados obtenidos. Con esto se salva la limitaciOn del
procedimiento anterior, pero se presenta el problema de elaborar
formas paralelas que verdaderamente sean equivalentes (algu-
nos tests disponen de formas paralelas).
• Metodo de division en mitades: se divide el test en mitades
comparables y se aplica cada una de ellas en momentos diferen-
tes, calculandose la correlacion entre las puntuaciones obteni-
das; este procedimiento se presenta en dos formas. Por una par-
te, el metodo de split half en el que el test se divide en mitades
y se aplica cada una de ellas separadamente. Por otra, el metoclo
1, 207
Ezequiel Ander-Egg

odd-even, donde el test se divide en mitades formadas por Items

pares e impares, determinandose luego la correlation de resulta-
dos. Una y otra modalidad solo se pueden aplicar en tests homo-
geneos.
• Metodo de consistencia entre elementos: no se hacen puntua-
ciones por mitades sino de cada elemento mediante una formu- Anexo 1
la aplicada a este fin; la más utilizada es la de Kuder-Richard-
son.
En terminos generales, la fiabilidad determina el grado de confian-
Analisis de una persona
za que puede otorgarse a los resultados de un test. por medio de los tests
Bibliografia citada
(Alain Sarton)

1. FRANK, L. K., "Proyective methods for the study of personality", JERARQUIA del
ESTUDIO de la PERSONA
en Journal of Psychology, 1939.

z
Tem proyeeuvos
Tests dc inteligencia I personelidad
I
2. STRADA, Oscar, "Tecnicas proyectivas", en Revista Argentina de
Psicologia, num. 11, Buenos Aires, 1973.
-N\4141
1111
3. MORENO, Jacob, Fundamentos de la sociornetria, Buenos Aires, INTELIGENCIA PERSONALIDAD

Paidos, 1965.
4. Idem. Tests de aptitudes

5. Idem. Capacidad aprender Capacidad de resolver

Re!tidos. electives Reacciones a los estres
de CAII el medio y sistema de defense
los problemas (ti•. de resonancia) del on
6. Idem.
7. INFIELD, Henrik, Sociologia de la cooperation, Buenos Aires, In-
tercoop, 1962. Adquisicionce Aptitudes

8. Idem.

Conocimientos, culture
AID
Capacidad de resolver
tipos de problemas
Puesta en practice de .
los mcdios intelectuales:
eficacia, imaginacidn,
Insercidn social de la
personalided relation'
con loos elms, responsabili.
particulares
interests dad, mandato, etc.

1 1‘ Tests dc Iluides, de Cueetionarios de

Tests de conocimientos
vigilancic cuestionanos persomlidad, de
Eneayos prolesionales
do intents, ctc. auto-evaluacion, tests de
sttuacton, tests objetivos
de personalidad

208 209
Ezequiel Ander-Egg

Este cuadro resume las grander lineas del analisis de una persona
por los tests. Se observa que el estudio de la persona y los tests mis-
mos proceden segUn dos planteamientos: por arriba, se analizan
componentes Inas generales del individuo y se intenta deducir ("bajan-
do") sus comportamientos en las situaciones reales; se acumUlan ob-
servaciones particulares de las que se infieren ("subiendo") algunas ca- Anexo 2
racteristicas fundamentales. En la practica, se aborda el estudio del su-
jeto a diferentes niveles y se busca la coherencia interna (el diagnOsti-
co) que forma la unidad de los resultados.
La inteligencia definida
por los tests
(Alain Sarton)

210 211
La inteligencia definida por los tests que la miden. Ejemplos: Capacidad para Analisis y sintesis i,Cual de estas 4 Ensamblaje de King
percibir Ia relation imagenes corresponde a
Que es Ia Termino empleado Ejemplos Tornado del test:
entre un conjunto y la de la izquierda?
inteligencia comunmente para
sus elementos
designar este aspecto de
Ia inteligencia
o
Comprension LPor que la mayor parte Wechsler
Capacidad de
Capacidad Memoria Repetir por orden: Wechsler de los sordos de
descubrir el concepto
para aprender 2, 7, 5, 8, 6, 2, 5, 8, 4. nacimiento son incapaces
explicativo de un
Test no verbal de de hablar?.
LA L conjunto de datos
Aprendizaje clasificacion general
1 2 3 4 Solution de problemas Tachese la manera de Test no verbal de
de tin codigo
practicos obrar que no esta bien. clasificacion general
Inmediata
V V
2 3

Bajo cada uno de los

signos, pongase Ia cifra Juicio/razonamiento En caso de accidence Binet, revision Terman-
que le corresponde ferroviario, el ultimo Merrill
en el modelo. vagon es el que más sufre,
por lo que se ha decidido
Cultura general Una nueva ciencia se ha Cuestionario de
quitarlo.
dado por objeto el information del CPA.
estudio del control y Comprension Para realizar cosas grandes, B V 16
de las comunicaciones analOgica hay que vivir como si no se
en el hombre, los animates tuviera que morir nunca.
• la realization de casos
y las maquinas. Esta
grandes exige esfuerzos
ciencia se llama: sobrehumanos;
• cinematica • Ia aprehension de la muerte
• electronica limits el espiritu de empresa;
• cibernetica • se olvida el propio destino
Espontanea trabajando en casos grandes;
• cinegetica
• los grandes hombres trabajan
Vocabulario Subrayar la palabra Test de vocabulario para Ia eternidad;
• as grandes obras sobreviven
que significa lo mismo de Binois y Pichot a sus autores;
que la palabra propuesta. • on grandes realizadores no
deben pensar en la fragilidad
SITUAR de Ia vida humana
Aligerar Comprobar
DeducciOn, induccion,
Colocar Privar
eduction:
Adelgazar Paliar
descubrimiento de la ley
Capacidad de 1 Completese esta Binet de una serie
• verbal muerde, muere; morir... Razonamiento de Rennes
percibir Ia relation imagen. SLIM es el numero siguiente? Razonamiento de King
• numerica
entre un conjunto 7 6 8 24 6 5
y sus elementos • espacio-temporal B LS IV
Analisis y sIntesis 2 i,Que falta en414 Wechsler
esta imagen?

212 213
 Capitulo 8
La sociometria

I. Que es la sociometria
2. Las corrientes de la sociometria
Las tecnicas sociometricas
3. El psicodrama
4. El sociodrama
5. El test sociometrico (sociograrna)
6. Otros tests socionietricos

215
1. Que es la sociometria

Sociometria es una palabra que ha tornado carta de ciudadania en

las ciencias sociales desde el atio 1934, en que se publico Who Shall
Survive, obra del psiquiatra y sociologo Jacobo Levi Moreno.
La misma estructura verbal de la palabra designa en parte los obje-
tivos perseguidos: medir (metrum) y ser social (socius). El mismo Mo-
reno amplia esta nocion de la sociometria senalando sus tres puntos de
referencia: socius (el compaiiero), metrum (la medida) y el drama (la
accion).
Para su fundador, la sociometria —en cuanto tecnica— tiene por
objeto "el estudio matematico de las propiedades psicologicas de las
poblaciones"I y consiste en medir la red de atraccion y repulsion ob-
servada entre los individuos de un grupo. La expresi6n ha sido forjada
—segtin palabras de su creador— "sobre el modelo de otros terminos
comtinmente admitidos: biologia-biometria; psicologia-psicometria;
sociologia-sociometria".
Desde el punto de vista metodologico, dicho brevemente en pala-
bras de Jennings, cabe definir la sociometria "cual si fuera un medio
para presenter de modo sencillo y grafico toda la estryctura de relacio-
nes que existen en un momento dado entre los compdnentes de un de-
terminado grupo. Las principales lineas de comunicacion, o la pauta de
atraccion o rechazo, se hacen facilmente comprensibles de una sola
ojeada, en toda su amplitud".2
Otros autores —Read Bain, George Lundberg y Stuart Chapin—
utilizan el termino con un alcance generico: en opinion del primero,
"engloba todas las mediciones de los datos sociales e interpersonales";
Lundberg la considera como "un calificativo que se aplica a la medi-
ciOn de los fenomenos sociales"; y Chapin, que se remite a la etimolo-
gia de la palabra, estima que es una expresion "que podria significar la
medida social".

217
Ezequiel Ander-Egg
Incluimos la sociometria entre las tecnicas de investi-
gacion social, ya que desde pace más de 60 anos se utiliza
para estudiar as relaciones sociales en el interior de los pe-
querios grupos.
Moreno, medico psiquiatra (nacido en Bucarest en 1892 y emigra-
do a Estados Unidos en 1925), no se limita a presentar la sociometria
como una ciencia que mide y observa, sino tambien como una terapeu-
tica de la vida social que, mediante dos tipos de tecnicas, pretende: por
un lado diagnosticar las estructuras sociales, por otro, transformarlas.
En efecto, la ambition de Moreno no se reduce a establecer una nueva
ciencia sino que tambien crea una praxis (la sociatria) capaz de re,orga-
nizar la vida social en todos sus niveles, "preparar el terreno para una
ciencia de Ia paz" y sentar las bases de "una democracia sociometrica
y sociogenica" que conducird a "la redencion del proletariado socio-
metrico".
Como ya lo indicamos, el texto que podriamos denominar funda-
cional de Ia sociometria se public6 en 1934. Al final de esa decada ya
habia adquirido un importante desarrollo en Estados Unidos. El clima
intelectual del pais se prestaba a ello, ya sea por el pragmatismo que lo
caracteriza, el predominio de metodos cuantitativos en las ciencias so-
ciales y humanas (para Moreno el objeto de la sociometria es "el 'estu-
dio matematico de las propiedades de las poblaciones") y Ia pre6cupa-
cion por la social engineering, configuraban un caldo de cultivo apto
para el desarrollo de la sociometria. Su intluencia se extencli6 a la so-
ciologia, la psicologia, la psiquiatria, la antropologia, las ciencias de la
educacion y, en menor grado, a Ia economia. Fue aplicada, entre 0tras
cosas, para constituir las escuadrillas que debian Ilevar a cabo los raids
aereos durante la segunda guerra. En la practica educativa adquiri6 un
amplisimo desarrollo. A lo largo de las dos decadas siguientes, la so-
ciometria fue conocida en buena parte de los paises, fundamentalmen-
te en sus aspectos tecnico/operativos. ti p
El mismo Moreno reparo —al cabo de unos aiios— en que existia
un desfase entre la rapida y amplia difusiOn de los tnetodos y tecnicas
de la sociometria y el escaso interes y aceptacion de la teoria que Ia
sustenta. Para el fundador de la sociometria, la mejor apreciacion tee-
2/8
Metodos y tecnicas de investigaclOn social
rica de la sociometria fue la que realizo el sociolcigo ruso trances,
George Gurtvich.*
Breve referencia a los principios teoricos fundamentales de la
sociometria
El principio que se encuentra en el origen y fundarnento de la so-
ciometria, esti expresado en dos nociones generates: la espontaneidad
y la creatividad, y el lazo esencial y constante que las une. Dentro de
la teoria sociometrica, la espontaneidad esti estrechamente relaciona-
da con el concepto de energia, no Ia energia regida por el principio de
la conservation, sino la que escapa a ese principio. Se puede medir, pe-
ro no puede ser conservada, desplazada o transformada. Es una ener-
gia debe ser gastada/consumida de un solo golpe; una energia que
emerge para ser gastada de inmediato a fin de dar lugar a un nuevo im-
pulso de energia.
No cabe duda de que la espontaneidad es un concepto central del
pensamiento moreniano. Para el padre de la sociometria, la espontanei-
dad es un element() fundamental en el mundo de los seres humanos.
Sin embargo, el mismo Moreno advierte que los seres humanos tienen
temor a la espontaneidad. Pero, tque es la espontaneidad para la socio-
metria? Es la forma que incita a los seres humanos a reaccionar de una
manera mas o menos satisfactoria en situaciones más o menos Medi-
tas. El proceso de warming up (liberation) es la operacion satisfacto-
ria por la cual se expresa la espontaneidad en todos los niveles o pia-
nos de las relaciones humanas: en el corner, pasearse, dormir; en las
formas de mantener relaciones sexuales y relaciones sociales; igual-
mente en las manifestaciones de Ia creation artistica, Ia vida religiosa
y el ascetismo.
Estes grandes principios de Ia sociometria (espontaneidad y creati-
vidad), no son analizados a nivel abstracto, sino tat como funcionan en
los seres humanos reales en sus relaciones afectivas. La espontaneidad
* Georges Gurtvich, "Microsociologie et Socioniettie-, en Callicrs Internationinix dc Sociologic. vol. III. Pa-
ris. 1947.
219
Ezequiel Ander-Egg
disponible en cada individuo actua como catalizador que sirve como
una guia que sugiere emociones, pensamientos y las acciones apropia-
das para cada situacion.
Lo que ha ocurrido en algo más de medio siglo, es que las tecnicas
sociometricas han tenido una amplia aceptaci6n, pero mucho menor
desde los altos ochenta (aunque en esto habria que distinguir segdn los
paises). En el alto 2001 se siguen utilizando, pero las tecnicas se em-
plean —casi siempre— desvinculadas de su marco te6rico. He intenta-
do aqui, poniendome en la misma perspectiva que Moreno y, en lo pop,
sible, usando su lenguaje, explicar sucintamente ese marco te6rico. Ello
es necesario para comprender Ia intencionalidad Ultima de las tecnicas
propuestas por Moreno —y espero que esto, al menos, lo vislumbre el
lector de este libro—. En la practica, las tecnicas sociometricas se utili-
zan ateniendose fundamentalmente a sus aspectos procedimentales.
2. Las corrientes de la sociometria
En los tiltimos aims se han manifestado con perfiles bien definidos,
segun lo expresa Moreno y refiriendose a los altos cincuenta, cinco
corrientes sociometricas:
• la dinamica de grupo,
• el analisis de la interaccion,
• la percepcion sociometrica,
• la teoria de Ia accion, y
• una nueva extension de la teoria de la espontaneidad.
a. La dinamica de grupo, cuyo principal exponente es Kurt Lewin,
pero que Moreno considera carente de una base Aida para las experi-
mentaciones que efecttia.
b. El analisis de la interaccion, basado en la "psicoterapia de gru-
po y en la descripci6n de las situaciones en que se desarrolla el desem-
220
Metodos y tecnicas de itn social
petio drarnatico", tiene en Robert F. Bales su principal representante; a
esta orientacion sociometrica, Moreno ha formulado reservas metodo-
logicas semejantes a las de Ia anterior.
c. El analisis de la percepcion sociometrica. Apoyados en la teo-
ria del test de autoapreciacion, Paul Maucorps y Renato Tequiri, traba-
jaron en el desarrollo de ciertos aspectos de la teoria del tele, al poner-
se de relieve no solo su aspecto efectivo sino tambien como conjunto,
y el papel que desempeila en las aceptaciones y rechazos.
d. La teoria de la accion. Moreno, al considerar que ha sido "uno
de los primeros en recorrer el terreno de una teoria de la accion social
y una tecnica de la accion" y al haber surgido la sociometria de sus
preocupaciones por una ciencia de la accion, considera la teoria de la
accion de Parsons como un reflejo de cierta tendencia sociometrica,
aunque insiste en destacar que el sistema parsoniano es una teoria de
la conducta y no una teoria de la accion, al mismo tiempo que se trata
de una "teoria conservadora expresada en lenguaje innovador".
e. Extension de la teoria de la espontaneidad. Por ultimo, More-
no hace referencia a esta corriente en Ia que evidentemente se situa el
mismo y que podriamos denominar —si admitimos como validas las
diferentes tendencias indicadas precedentemente— la sociometria mo-
reniana. Las nociones de espontaneidad y creatividad estan estrecha-
mente ligadas en el pensamiento de Moreno. La espontaneidad es una
forma de energia, la energia que no se conserva. Al creador de la so-
ciometria le preocupaba que, siendo la espontaneidad un elemento tan
importante de lo humano, estuviese tan poco desarrollada. Moreno res-
ponde: "el hombre tiene temor de su espontaneidad..." Para liberar esa
espontaneidad desarrol16 diferentes tecnicas sociometricas.
Las tecnicas sociometricas
Para estudiar lo cualitativo y lo cuantitativo, uniendo al mismo
tiempo medida y experimentacion, la sociometria ha ideado una serie
de tecnicas: el psicodrama, el test sociometrico o de elecciones espon-
taneas, el test de rol, el test de expansividad afectiva, etc., a los cuales
221
Ez.equiel Awler-Egg
—supone Moreno— podrian aliadirse, con el tiempo, otras tecnicas.
Estas tecnicas sociometricas estan fundadas "sobre el principio deo
que el hombre tiene un rol que desempehar, que cada individuo es-
ti caracterizado por una cierta variedad de roles que dirigen su corn-
portamiento, y que cada cultura tambien esta' caracterizada por una se-
rie de roles que ella impone, con más o menos exito, a todos los miem-
bros de una sociedad". Los datos que se obtienen mediante esta tecni-
ca proporcionan informacion sobre la posicion de un individuo en el
grupo, de los subgrupos entre si y dentro de agrupaciones mayores, etc.
Desde la perspectiva de la acciOn social, pueden ser utilizadas amplia-
mente dos tecnicas sociometricas: el psicodrama y el sociodrama.
3. El psicodrama
El psicodrama fue inventado por Moreno3 en los arios treinta y pos-
teriormente definido por el mismo como "la ciencia que busca la ver-
dad' con la ayuda de metodos dramaticos."* El termino y los procedi-
mientos utilizados han sido reformulados, y hoy existen varios tipos de
psicodrama:
• Psicodrama clasico moreniano, que fue la fonnulacion de los
procedimientos propuestos por el fundador de la sociometria a
partir de las experiencias de "teatro improvisado". Busca un
efecto catartico a traves de la expresion espontanea del sujeto.
• Psicodrama analitico, que inicialmente Lebovici llamO "psicoa-
nalisis denominado luego "psicodrama psicoanaliti-
co" o simplemente analitico. En lugar de inducir Ia espontanei-
dad, deja que el sujeto (paciente) elija el tema de juego (solo o
en grupo). La funciOn del psicodramatista es la de interpretar el
significado del tema escogido y el desarrollo verbal y gestual, en
terminos de deseos y defensas, con sus significaciones incons-
* Por lo que ya explicamos en esta obra, especialmente en los yolumenes I y II, la palabra "ciencia" y el con-
cepto de "yerdad", tal comb los utiliza Moreno, dificilmente sean admitidos en el campo de las disciplinas cien-
tificas y en el ambito de la epistemologia.
222
Aletodos y recnicas de investigacion social
cientes. El analista puede hacer conocer sus interpretaciones al
paciente, ya sea entrando en la escena o al final de la sesion. El
psicodrama analitico se aplica de diferentes maneras segtin Ia
edad de las personas, las situaciones y los objetivos. 4
• Psicodrama triadico: es una forma de psicodrama centrado so-
bre el grupo, que aplica de manera combinada e integrada los
principios de la sociometria, la psicoterapia de grupo y el psico-
drama propiamente dicho, centrando todo el analisis en el grupo
y sus vivencias.
Aceptando las varias modalidades de psicodramas, la explicacion
que damos a continuaci6n es la version clasica. En la practica ha sido
reelaborada y adaptada a diferentes situaciones. Consiste en colocar a
un sujeto (o varios) sobre un escenario y pedirle que interprete un pa-
pel en relacion con un personaje imaginario que debe identificar como
persona, momento, lugar y actividad.
Su diferencia con el sociodrama —tecnica más o menos equivalen-
te que explicaremos más adelante— consiste en que el primero (el psi-
codrama) se aplica más bien al "microcosmos individual y a las rela-
ciones interpersonales", mientras que el segundo trata de las "relacio-
nes entre grupos o ideologias colectivas", en las que es el ptiblico y no
la persona individual quien se transforma en paciente. En el psicodra-
ma el dtomo social es estudiado a partir del individuo; en el sociodra-
ma se experimenta a partir del grupo.
Como concierne sobre todo a problemas de un individuo, el psicodra-
ma no es solo un metodo de entrenamiento de la espontaneidad, sino
tambien un procedimiento de diagnostico y de terapia psicologica utili-
zado en los servicios psiquiatricos y en los centros psicopedagogicos.
La tecnica moreniana se desarrolla en sesiones que tienen cuatro fa-
ses principales y que se valen de cinco elementos principales. Las fases
son: "calentamiento", liberacion del grupo (warming-up), la accion dra-
matica en si misma y, finalmente, el analisis de lo sucedido en el juego.
Los cinco elementos principales para la acci6n-interacci6n del psi-
codrama son: el escenario o espacio escenico; el sujeto o paciente; el
director (psicodramatista o psicodramaturgo); los "yoes" auxiliares o
223
Ezequiel Ander-Egg
grupo de ayudantes terapeutas; y el auditorio o grupo.
El escenario, que procura al paciente el espacio vital o campo de ac-
ciOn en el que podra expresarse libremente, sin presiones, sin temores y
sin conflictos entre fantasia y realidad, en el cual el sujeto puede dar Li-
bre curso a sus sentimientos. En el escenario debe producirse la libera-
cien del grupo para que broten las palabras y los actos espontaneos.
La arquitectura del escenario —dice Moreno— debe ser acorde con
las exigencias terapeuticas. En el Beacon House (teatro psicoterapeuti-
co de Moreno), el escenario tiene tres circulos concentricos de 3,6 a 4,8
metros de diametro, superpuestos los unos a los otros y que correspon-
den con los niveles sucesivos de "calentamiento" de la espontaneidad.
Un cuarto grado, propio de los estados de alma de heroes y de profetas,
es proporcionado por un balcon de 3 metros que domina la escena.
El segundo instrumento es el sujeto o paciente quien, "puesto en
escena", no debe ser el actor que sacrifica su "yo" ante el rol que le ha
sido impuesto, sino que acttia el mismo, tal cual es en la vida real, li- ,
bremente, a medida que las cosas afluyen a su espiritu, hasta llegar a
"expresar su espontaneidad con toda libertad".
Despues, viene el proceso de la puesta en escena, de la dramatiza-
ci6n, en el cual el paciente debe vivir una situation que ha sido, es o
sera parte de su vida, de "su propio microcosmos", como lo llama Mo-
reno.
A partir de esta escena inicial se ponen en prktica diversas tecni-
cas, entre las que pueden seiialarse: la presentation de si mismo; soli-
loquio, proyeccion, interpolaciOn de la resistencia, reinversion de los
roles, doble ego, tecnica del espejo, mundo auxiliar, tecnicas de reali-
zacion y tecnicas psicoquimicas.
El objeto de estas diversas tecnicas —precisa Moreno— no es tan-
to el de transformar a los pacientes en actores sino más Bien el de in-
citarlos a ser en escena lo que ellos son, más profundamente y más ex-
plicitamente de lo que aparecen en la vida real.
Ito?
El director —o psicodramaturgo-- desemperia tres funciones en
cuanto responsable del grupo de psicodrama:
224
Metodos y tecnicas de investigation social
1. La de la puesta en escena, teniendo cuidado de que el papel que
desempelie el paciente corresponda con su vida real.
2. La de terapeuta que actida con el sujeto y que, diirante determi-
nados intervalos, se retira de la escena.
3. La de analista, que completa su propia interpretaciOn con las in-
formaciones que le proporcionan los miembros del auditorio:
padres, hijos, amigos, vecinos...
El cuarto instrumento esta constituido por los "egos auxiliares" o
"actores terapeutas", quienes desempefian un doble papel: el de asis-
tir al director como terapeutas y experimentadores, y el de ayudar al
paciente actuando como compaiieros (partenaires) en la representa-
ci6n de roles de personas que componen el microcosmos social del su-
jeto objeto de estudio.
Por ultimo, tenemos como quinto instrumento el auditorio, que de-
sempelia en cierto modo el papel del coro en la tragedia antigua, ex-
presando las reacciones de la opinion pilblica. El auditorio no tiene una
actitud pasiva, ayuda al paciente o se transforma en paciente: en el pri-
mer caso "se convierte en una especie de resonancia de la opini6n
blica"; en la otra circunstancia, lo que se busca con el psicodrama es el
proceso de catarsis que, segun la expresion aristotelica retomada por
Moreno, permite "expresar a traves de la exhibition del miedo y de la
piedad la liberation de todas nuestras emociones".
Para finalizar esta breve introduction al psicodrama, serial amos que
el principio teOrico en que se apoya consiste en que "el director actida
directamente sobre el piano de la espontaneidad del sujeto y que este
penetra efectivamente en las capas de su personalidad donde ciertos
objetos o personas —por confusos y fragmentarios que ellos sean—
son asociados a su energia espontanea".
Concebido basicamente como metodo terapeutico, el psicodrama se
utiliza tambien con fines de diagn6stico e incluso de formation.
225
Ezequiel Ander-Egg
4. El sociodrama
En lugar de estar centrado sobre el individuo y sus problemas, el so-
ciodrama coloca un grupo sobre el escenario. Este ha sido definido por
Moreno y Jennings, como "un metodo de investigacion activa y pro-
fundizado sobre las relaciones que se forman entre los grupos y las
ideologias colectivas".
Su verdadero sujeto no es ya el individuo con sus problemas perso-
nales, sino un grupo de individuos que comparten trazos culturales co-
munes.
No solo hay una ampliacian del campo de estudios sino tambien
una reinversion de perspectivas: en el psicodrama el atom° social es
estudiado a partir del individuo, en el sociodrama se estudia a partir del
grupo, el cual "no esta limitado a un ntimero especial de individuos si-
no que puede comprender tantas personas como seres humanos viven
en un sitio cualquiera", siempre que pertenezcan al mismo medio cul-
tural.
Mediante la aplicacion de esta tecnica, se pretende provocar una ex-
plicaciOn de los contlictos y producir una especie de catarsis colectiva,
al poner de relieve los problemas que tienen en comnn.
"El sociodrama esta basado sobre la hipOtesis implicita de que el
grupo formado por la asistencia esta ya organizado por los roles socia-
les de los cuales participan, en algtin grado, todos los individuos que
poseen esa cultura." El grupo se organiza "en funcian de un sindrome
mental que todos los individuos participantes poseen en comon"5 y de-
be ser conducido a que cada uno descubra sus propios problemas.'
Moreno ha ensayado organizar el sociodrama in situ, en el curso de
ciertos movimientos colectivos (manifestaciones, huelgas...) y piensa
que tambien podria ser organizado cuando se trata de conflictos inter-
nacionales. Por eso pone enfasis en destacar que se trata de algo dis-
tinto de una experiencia de laboratorio y que su verdadera importancia
no reside en las conclusiones cientificas que se pueden obtener con su
aplicacian, sino en la utilidad practica que proporciona. Nosotros pre-
guntamos: i,que utilidad?, ,para quien? Moreno formula esta propues-
226
Metodos y tecnicas de investigaciOn social
to metodologica sin tener en cuenta los condicionamientos del sistema
de poder y sus valores.
5. El test sociometrico (sociograma)
Consiste en una tecnica cuantitativa que permite viescribir con me-
todos estadisticos las atracciones y rechazos que exisien entre los indi-
viduos de un grupo restringido. En otras palabras, sirve para investigar
el tipo de relacion social que existe entre los individuos de un grupo.
Ha sido definido como Ia tecnica que "busca descubrir y medir los sen-
timientos que experimentan los unos respecto de los otros, en tanto que
miembros de un grupo del cual participan en un momento determina-
do".6
Mediante este test, por via indirecta, se tratan de descubrir las atrac-
ciones, indiferencias y rechazos que existen entre los miembros de un
grupo, solicitandoles que expresen en forma confidencial y sin reticen-
cias a que individuos aceptarian o rechazarian en el caso de tener que
realizar juntos una eventual tarea. De este modo, indica Moreno, se
pueden estudiar las "estructuras sociales a Ia luz de las atracciones y
repulsiones que se manifiestan en el seno del grupo". 7 Ciertamente, ni
el más fanatic° microfuncionalista podria admitir hoy una afirmacion
de este tipo; nadie seriamente puede afirmar que lo que ocurre en el se-
no de un grupo permite estudiar las estructuras sociales. Sin embargo,
si limitamos el use del test —y su validez— a la escala de pequefio
grupo, los resultados pueden ser de utilidad.
A decir verdad, el mismo Moreno construyo este test con pretensio-
nes modestas: estudiar los grupos familiares, los grupos de trabajo y
los grupos escolares; pero ha sido utilizado en los mas diversos cam-
pos. La fuerza aerea de Estados Unidos, por ejemplo, lo emple6 para
indagar el liderazgo y la relacion reciproca en las tripulaciones de avio-
nes de bombardeo, preguntando, entre otras cocas: que miembro
de la tripulacion (sin tener en cuenta el grado) elegiria usted como el
jefe mas eficaz si su avian se viera forzado a aterrizar en un territorio
remoto y salvaje?"
227
Lequiel Ander-Egg
Tambien se hace de este test un use bastante amplio en el ambito de
la educacion y, en general, en el estudio de los grupos en los que inte-
resa investigar las relaciones existentes entre los individuos y la estruc-
tura del grupo mismo. Para Moreno, es un "modo de mejor conocer y
comprender la estructura real de los grupos".
Con el fin de evitar una confusion bastante frecuente, advertimos
que no se pueden utilizar como sinonimos —como lo hacen algunos
autores— las expresiones "test sociometrico" y "sociograma"; este ul-
timo es la expresion grafica del test sociometrico, o si se quiere, el test
sociometrico sirve para construir el sociograma. El procedimiento pa-
ra aplicar esta tecnica comporta los siguientes pasos:
• formulacion de una o varias preguntas a todos los miembros del
grupo para que expresen sus preferencias y rechazos;
• elaboracion y tabulacion de las respuestas;
• construcci6n del sociograma;
• analisis e interpretacion del sociograma.
a. Formulacion de las preguntas
A todos los miembros del grupo se les formulan una o varias pre-
guntas, y se les solicita que escriban en una hoja sus respuestas. Las
formas de las preguntas varian segtin los fines de la investigacion. En
general, son de tres tipos:
• Preguntas de atracci6n o rechazo
quien preferirfas, a quien elegirias para...?
quien no elegirfas para...?
Puede indicarse que no hay limitacion de elecciones y rechazos, o
bien que coloquen un solo nombre. En el caso de que se limite a tres o
mas elecciones y rechazos, hay que indicar un orden de eleccion.
228
Metodos y tecnicas de investigacion social
• Preguntas indicativas o conjuntivas
Se refieren a relaciones especificas que se dan de hecho:
Con quien juegas con incis frecuencia en los recreos?
0 bien a relaciones deseadas:
Con quien preferirias jugar en los recreos?
• Preguntas de elecciones positivas o negativas
;A quienes invitarfas a to cumplearios?
/,A quienes no invitarfas?
En cada hoja debe it escrito el nombre de la persona que responde.
Pero se advierte que solo el que aplica el test (y que es el que luego
confecciona el sociograma), sabe quien ha hecho las elecciones y re-
chazos, puesto que luego los nombres son sustituidos por letras o mi-
meros.
b. Elaboracion y tabulaciOn de las respuestas
Se recogen los papeles en los que los miembros del grupo han es-
crito su eleccion o rechazo, y se procede a confeccionar una tabla de
elecciones en la que figure cada individuo con las elecciones y recha-
zos que haya recibido.
Por razones practicas —y porque en muchos casos, cuando el gru-
po no es suficientemente maduro, hay que hacer un sociograma anOni-
mo—, se reemplazan los nombres por numeros o letras. Para ello se
enumeran correlativamente y al azar todas las respuestas.
Luego, se confecciona una tabla de doble entrada, en la que se ha-
ce figurar en una primera columna el mimero del que ha dado la res-
puesta y en columnas separadas los mimeros a los que ha elegido o re-
chazado. Se toman los papeles o tarjetas con las respuestas y se van
anotando en la tabla o matriz sociometrica.
229
E:equiel Ander-Egg Illt,Todos v n'tnicas de investigacion

c. Construccion del sociograma d. Analisis e interpretation

Una vez realizado el computo de las respuestas-elecciones, se pro- La finalidad del sociograma no es solo la de ofrecer una vision ra-
cede a confeccionar el sociograma. Cada individuo se indica por su nU- pida de las relaciones intergrupales, sino tambien la de permitir obser-
mero rodeado de un circulo; si fuesen hombres y mujeres, se pueden var la position que ocupa cada individuo en el grupo, las interrelacio-
distinguir asignando un cuadrado o triangulo a los hombres y un circu- nes establecidas entre ellos, la formation de subgrupos, y el grado de
lo a las mujeres. integration y cohesion que posee el grupo. En efecto, del computo de
En la construccion del sociograma, no existe ningtin sistema de las respuestas dadas a preguntas, surge rapidamente Ia estructura Ulti-
coordenadas, ni principio de estructuracion que indique el lugar efoo ma de un grupo y la position de cada individuo en el mismo. Se apre-
donde hay que ir colocando a los encuestados en el papel del sociogra- cia facilmente quien o quienes son "estrellas", "solitarios", "margina-
dos", "aislados", los "cliques" (subgrupos con cierta afinidad), "pare-
ma. Esta limitaciOn se resuelve con el llamado target program.'Consis-
jas", etc.
te en ir haciendo circulos concentricos. En el circulo central se inclu-
ye a los miembros del grupo que hayan tenido mayor nUmero de elec- Si a un mismo grupo se le aplica el test sociometrico en diferentes
ciones. En las siguientes, a distancias relativas, se va colocando a los momentos, tambien se podria establecer su evolution en lo que hace a
individuos que han tenido menor nUmero de elecciones; en el &cut() sus relaciones internas.
exterior estan los "aislados" y "marginados". El conjunto se encierra
en un cfrculo mayor que simboliza a todo el grupo. Unos individuos ABCDEFGH I JKLMNOP
seran muy elegidos ("estrellas"), otros muy poco o nada ("solitarios"), 3 2 1
2 1 3
otros se elegiran reciprocamente ("pares"), otros formaran un pequerio
grupo o subgrupo dentro del grupo mayor ("clique"). Habra tambien 1 3 1 2
quienes no eligen ni son elegidos ("aislados"); quienes eligen pero no 3 2 1
2 1 3
son elegidos ("marginados") y quienes son elegidos pero no eligen a 3 2 1
nadie ("independientes"). H
3 1 2
Desde el punto de vista de Ia tecnica de graficacion, hay que tener J 3 2 1
en cuenta estas normas: una flecha indica la eleccion de un individuo K 1 2 3 2
por otro. Si la eleccion es positiva, la flecha sera de trazo continuo, si L 3 1 2
M 2 1 3
es negativa de trazo discontinuo; si la eleccion es mutua, se marca una N 1 3 2
flecha de dos puntas y se corta la linea con una raya. Cuando la res- 0 2 1 3
puesta incluye más de un nombre, el orden de la eleccion se marca co- 2 3 1
eleccion 1 1 1 6 2 1 1 1
locando el ntimero correspondiente (I, 2, 3...), de tal modo que la fle- 2.' eleccion 1 1 2 3 1 1 1 1 1
cha marcada con un 1 representa la primera eleccion, y asi sucesiva- 3.a eleccion 2 2 1 I 1 1 2 3 1
mente.* Total 3 3 3 3 2 3 9 1 5 5 3 2

Ejemplo de una matriz sociometrica que indica quien escoge a

* Ver en este capitulo el paragrafo referente a as normas para la construccion de sociogramas.
quien para figurar en una comision escolar.

230 231
Ezequiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigation social

Usos del test sociometrico

El test sociometrico ha sido utilizado con trey finalidades distintas:

a. Con un proposito terapeutico, como lo hace su inventor Jacob

Moreno, quien se propuso fundar una tecnica capaz de reorgani-
zar la vida social en todos sus niveles ("sociometria").
b. Con el fin de estudiar la personalidad de "lideres" y "solitarjos",
como lo ha hecho Helen Jennings, la principal discipula de Mo-
reno.
c. Con el objeto de obtener informacion sobre las relaciones afec-
tivas dentro de un grupo con respecto a un determinado criterio
(realizar un trabajo, divertirse, discutir asuntos personales o co-
lectivos, para formar un grupo, etc.). Al considerar un grupo co-
mo un todo, las posiciones (scorers) individuales tienen solo in-
terns secundario, y lo que importa es obtener indices sinteticos
que permitan caracterizar al grupo (indices de cohesion, integra-
ciOn, etc.). En esta Linea de investigacion se han destacado Al-
bert Meister8 y Henrik Infield.9

Ejemplo de sociograma, que presenta los datos de la ma-

triz de la figura anterior.
O aluchacha O Muehactm C)Ausente

Elecolon en un solo sentld Eleoclen mutua

Esta Ultima aplicacion es, sin duda, la más importante para las cien-
cias sociales. Se puede aplicar a toda clase de grupos pequeflos, forma-
les e informales y cualquiera sea su ,tipo: laboral, religioso, amistoso,
deportivo, empresarial, etc.

232 233
&epic' Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigation social

• Se necesita una actitud favorable y comprensiva del grupo

Ejemplo de un test sociometrico elaborado por Infield para el —"conciencia social", la llama Moreno—que no siempre es N.-
trabajo comunitario. sible encontrar o crear.
• Refleja las elecciones del momento (preferencias circunstancia-
zA quien elegiria usted...? les); estas pueden no ser representativas de la real configuracion
social del grupo.
1. Para ejecutar con usted un trabajo profesional
• Se apoya en el supuesto de estabilidad en las interrelaciones gru-
2. Para distraerse (deportes, espectaculos,
pales.
excursiones, etc.)
• El conocimiento de los resultados, aun el mero hecho de tener
3. Para discutir los asuntos de la comunidad
que manifestar "atracciones" y "repulsiones", puede crear una
4. Para discutir los asuntos personales atmosfera perjudicial para el grupo.
5. Para estar con usted en caso de peligro (guerra, incendio,
crisis, inundation, represiOn, etc.)
No obstante, a pesar de estas limitaciones, el test sociometrico es un
6. Para verse en familia (tomar café, pasar las tardes juntos, instrumento de evaluation importante que abre perspectivas para el co-
comer juntos, etc.) nocimiento de los grupos y para la action dentro de ellos.
7. Para discutir los problemas de orden general (politica,
religion, cultura, arte, ciencias, filosofia, etc.)
Normas para la construction de sociogramas
8. Para formar su grupo de estudio, de barrio
o de comunidad
Los resultados obtenidos por la aplicacion del test, como dijimos,
son presentados bajo la forma de esquemas llamados sociogramas, cu-
Ahora bien —como lo advierte Moreno—, Ia aplicacion de las tec- yas combinaciones posibles son extremadamente diferentes, pero que,
nicas sociornetricas constituye un problema muy delicado, pues hay en general, todos responden al proceso de elaboration que pasamos a
que contar con la buena voluntad de las personas a las que se ha de apli- explicar brevemente.
car el test. Existen otras dos dificultades que le son propias: la resisten-
cia y Ia aprehensiOn de los individuos a saber verdaderamente cual es
su position dentro del grupo y el temor a que se hagan manifiestas sus
preferencias y sus rechazos. De ahl la importancia de preparar al grupo
para disipar malentendidos y contar con su colaboracion.

Las limitaciones del test sociometrico

No debemos olvidar que la aplicaciOn del test sociometrico presen-

ta algunas dificultades y limitaciones, a saber:

234 235
Ezequiel Ander-Egg
Metodos y tecnicas de investigation social

Simbolos y representaciones

atracciOn repulsion rechazo

O elecciOn recibido
realizada

elecciOn
recibida rechazo recibido
1. Elecciones formando "cadenas"

0 elecciOn ""o rechazo

rec fproca reciproco

varOn 0 mujer
MODELOS DE SOCI 00 RAMA

`‘ varOn ausente mujer ausente

ESTRUCTURAS TLPICAS EN EL INTERIOR DE UN GRUPO

0
0 0

Atracciones. Elecciones formando pares, triingulos,

cuadrados o circulos.

o 0
Rechazoe. Repulsiones formando pares y trisingulos,

236 237
Ezequiel Ander-Egg
6. Otros tests sociometricos
Aunque la denomination "test sociometrico" se suele reservar al
que se expresa en un sociograma, existen, sin embargo, otros tests so-
ciornetricos. A los mos importantes nos vamos a referir brevemente.
El test de autoapreciacion (self rating) sociometrica o test de per-
cepcion sociometrica, que consiste en hacer pasar a un sujeto por di-
ferentes etapas:
• El sujeto evoca en forma resumida las diferentes situaciones en
las que toma parte, haciendo intervenir en cada una de ellas, con
su propio rol, a los individuos que estan implicados.
• Procura luego tomar conciencia acerca de lo que experiments
frente a cada uno de los miembros de, los grupos en que partici-
pa (aqui actua como si se tratara de un psicodrama).
• Trata de adivinar los sentimientos que cada coparticipante tiene
respecto de el y comp justificar esos sentimientos frente a los
otros.
• Intenta comprender como estan ligados los individuos entre si.
• Terminado el self rating, se pide a otra persona que conozca al
sujeto y las situaciones en que esti implicado, que juzgue la au-
toapreciacion hecha por este.
• Por Ultimo, se evalua la validez y fidelidad de la autopercepcien,
sometiendose a un test sociometrico.
Asi como los tests de inteligencia miden la edad mental, Moreno
pretende medir la edad cultural mediante el test de rol. Consiste sim-
plernente en poner a los suktos en situaciones de desempellar un rol o
una parte del mismo, frente a un partenaire real o improvisado que rea-
liza otro papel. Se puede hacer tambien la reinversian de los roles, a
fin de que permita al otro "sentirse en piel ajena". Con este test, que
238
Metollos y tecnicas de investigation social
"mide el comportamiento dramatic° de un sujeto", se revela "el grado
de diferenciacion a que ha llegado una cultura determinada en ese in-
dividuo y tambien su interpretation de esa cultura". Relacionando Ia
edad cronologica y la edad cultural que mide el test, se obtiene lo que
Moreno denomina el "cociente cultural".
Otro test sociometrico es el de expansividad afectiva que, segtin
las propias palabras de Moreno, "mide la energia afectiva que permite
que un sujeto `retenga' el afecto de otros individuos durante un perio-
do de tiempo dado". Este test es de Util aplicacion a toda persona com-
prometida en actividades que exigen atencion a otras personas: medi-
cos, sacerdotes, asistentes sociales, etc. Con el se trata de cleterminar
cuantas personas puede atender un individuo sin experimentar la sen-
sacion de estar desbordado, o sea, con que numero de personas "pue-
de unirse afectivamente y las necesidades a las que puede responder
ntilmente".
Hay dos tests de expansividad afectiva que han sido desarrollados
en particular: el test parental y el test familiar. El test parental se apli-
ca a los recien Ilegados como alumnos a colegios internos, con el fin
de que gobernantas y alumnos se elijan reciprocamente. El investiga-
dor que aplica el test se dirige a los recien Ilegados para que, despues
de una entrevista que efectuaran con tpdas las gobernantas, exprese ca-
da uno de ellos por cual se siente más atraido. A las gobernantas se les
pide, a su vez, que expresen sus preferencias respecto de los nifios a los
que han de servir como madre en el internado.
Se efecttia, luego, una entrevista en la que los recien Ilegados ac-
tnan como duelios de casa y las gobernantas como invitadas. Inmedia-
tamente despues de la entrevista, el investigador interroga a cada uno
por separado acerca de a quien elige como gobernanta y a que compa-
iieros prefiere en su pabellon; se pide, asimismo, una segunda y terce-
ra election explicando las razones que la motivaron.
El test familiar es muy semejante pero, en lugar de aplicarlo a las
gobernantas, se emplea para aquellos jovenes que representan más fiel-
mente Ia atmosfera general de cada pabellon. Con este test se pretende
asegurar la integration del recien llegado al grupo del pabellon al que
pertenecera y que este lo acepte lo antes posible.
239
 Por ultimo, queremos mencionar el test de frecuentaciOn, con el
c‘i
que se mide, conforme con la expresion de Moreno, "el volumen dew
`expansion social' de un sujeto, el campo de sus contactos sociales".
Este test se puede aplicar al comienzo de toda investigacion, o Pa-
ra medir la expansion de los contactos sociales que se tienen en un gru-
po o comunidad. Capitulo 9
Discipulos de Moreno —y el mismo George Gurtvich— han pro-
puesto otros tipos de tests que aqui nos eximimos de explicar dada la
indole de nuestro trabajo.
El analisis de contenido
Bibliografia citada
1. Los inicios de las investigaciones en el campo
de las cornunicaciones
I. MORENO, Jacob, Who Shall Survive?, Nueva York, Beacon Hou-
2. El andlisis de contenido como tecnica de investigaciOn social
se, 1953, 2.a edic.
3. Tareas y fases que comporta la aplicacion del andlisis
2. JENNINGS, Helen, "Sociometry in group relations", en American
de contenido:
Council of Education, Washington, 1948.
a. Establecer unidades de andlisis
3. MORENO, Jacob, Psychodrama, vol. I, Nueva York, Beacon Hou-
se, 1945. b. Determinar categorias de andlisis
4. Ver ANZIEU, D. y col., Desarrollos en psicoterapia de grupo y psi- c. Seleccionar una muestra del material de andlisis
codrarna, Barcelona, Gedisa, 1982. 4. Aplicaciones en el andlisis de contenido
KESTEMBERG, E., Le psychodrame psychoanalytique, Paris, PUF, 5. Algunas consideraciones criticas sobre el andlisis
1987. de contenido
5. MORENO, Jacob, op. cit.
6. JENNINGS, Helen, "Notes sur quelques concepts sociometriques",
en Cahiers Internationaux de Sociologie, Tomo II, Paris, 1947.
7. MORENO, Jacob, op. cit.
8. Vease MEISTER, Albert, "Du test sociornetrique a une mesure de
l'integration", en Communaute et vie cooperative, num. 7 y 8, 1954.
9. Vease INFIELD, Henrik, Utopia y experimento, Buenos Aires, In-
tercoop, 1958.

241
 En todos los tiempos, los serer humanos se han ocupado de la in-
terpretacion y explicacion de los mensajes. En nuestro quehacer coti-
diano hacemos analisis de contenido cuando resumimos y/o interpreta-
mos to que leemos y escuchamos.
Dentro de esta linea de preocupacion, pero con un proposito inves-
tigativo, desde la decada de los cincuenta se ha desarrollado la tecnica
de analisis de contenido. Como to explica Laswell, se propone "descri-
bir con la mayor objetividad, precision y generalidad, lo que se dice so-
bre un asunto determinado, en un lugar y en un tiempo dados".

1. Los inicios de las investigaciones en el campo de las

comunicaciones

En cuanto metodo de estudio de las comunicaciones, el analisis de

contenido se inicia y se desarrolla en Estados Unidos, como rama de la
psicologia social, llamada Communications Research. A partir de los
anos cincuenta fue adquiriendo una importancia cada vez más grande
en las investigaciones sobre el proceso mediante el cual se transmiten
significados y se producen efectos sobre una persona, un grupo o un
conjunto más amplio, como consecuencia de una comunicacion.
ttO
Se ha consideradol a cuatro cientificos sociales como los iniciado-
res de las investigaciones en el ambito de la comunicacion de masas.
Todos desarrollaron su actividad en Estados Unidos, aunque dos de
ellos (Lazarfeld y Lewin) son europeos.
Paul Lazarfeld, como sociologo, se "intereso profundamente en los
poblicos perceptores y en los efectos de los nuevos medios de comu-
nicacion colectiva", utilizando los auditorios para estudiarlos en si
mismos y estudiar los medios de comunicacion aplicados.
Otro precursor es el psicOlogo Kurt Lewin, cuyo interes principal
fue el estudio de la "comunicacion a grupos y el efecto de las percep-
ciones del grupo, las normal y funciones de los mismos grupos en la
conducta y actitudes de sus miembros".

243
Eyquiel Ander-Egg illetodos y tecnicas de investigacion social

Harold Laswell, soci6logo y politelogo interesado en el estudio de
las comunicaciones de masas, ha considerado a estas como el instru-
mento principal de la formation y difusion de los simbolos de la legi-
timidad de un gobierno. El esquema de Laswell, como estructura basi-
ca de las investigaciones en comunicaciones de masas, es ya clasico.
Se trata de las 5 "w":
2. El analisis de contenido como tecnica de investigacion
social
El analisis de contenido hace referencia a todo proce-
dimiento utilizado para fijar la extension relativa que espc-.
cifica referentes, attitudes o temas contenidos en un men-
saje o documento.

What Que P. J. Stone

Who Quien
When Cuando Que es el analisis de contenido

Where Donde
Why Por que Ante todo, se trata de una tecnica que se utiliza para investigar el
contenido de las comunicaciones de masas. Berelson —autor de un
manual clasico en la materia— la define como:
0, bien expresado con las palabras de Laswell:
"Una tecnica de investigacion para la des-
"a) Who? cripcion objetiva, sistematica y cuantitativa
del contenido manifiesto de la comunica-
b) Says what?
chin." 2
c) To whom?
lin
Under what circumstances? De una manera más simple y comprensible podemos explicar el
e) Whit what effects?" analisis de contenido como una tecnica de recopilacion de information
que yermite estudiar el contenido manifiesto de una comunicacion,
clasificando sus diferentes partes de acuerdo con categorfas estableci-
Por ultimo, debemos seinalar el nombre de Carl Hovland (psic6lo- das por el investigador, con el fin de identificar de manera sistematica
go), que centr6 sus estudios "en la comunicaci6n y los cambios de ac- y precisa las caracteristicas de dicha comunicaciOn.
titudes, habiendo desarrollado una teoria sistematica de la comunica-
cion". Sin embargo, casi todos los autores reconocen que B. Berelson
y P. Lazarsfeld son quienes han puesto a punto el analisis de conteni- El procedimiento del analisis de contenido
do como tecnica de investigacion social.

Conviene tener presente que en este procedimiento de analisis lo

que interesa fundamentalmente es el estudio de las ideas, significados,
temas o frases, y no las palabras o estilos con que estas se expresen.
Mediante la tecnica de analisis de contenido se hacen inferencias a

244 245
Er.equiel Ander-Egg
partir de lo dicho, lo escrito, o bien de materiales de expresion no lin-
guistica. Hay dos tipos de inferencias:
• Una que se refiere al origen, a las causas, condiciones o antece-
dentes de Ia comunicacion y, de manera particular, al autor de la
misma (sus sentimientos, intenciones, etc.).
Responde a las cuestiones "(mien" y "por que".
• La otra inferencia alude a los efectos o resultados de la comuni-
cacion.
Responde a la cuestiOn "con que efecto".
El objeto de analisis
Puede ser de dos clases:
a. De base gramatical: la unidad de analisis es la palabra, frase o
parrafo en que se expresan esas ideas, ya sea en libros, diarios,
revistas, discursos, carteles, textos o eslaganes de propaganda,
etc.
b. Sin base gramatical: el objeto de analisis esti en expresiones
no escritas tales coma emisiones radicles a televisadas, fotogra-
fias, anuncios publicitarios, peliculas, etc. Tambien se considera
coma de base no gramatical el analisis de documentos enteros,
de un articulo periodistico, de un periodico completo, de un li-
bra, etc.
Propositos del analisis de contenido
Son bastante variados y amplios; siguiendo a Berelson podemos re-
sumirlos en los siguientes puntos:
nip
246
Mewdos y tecn Was de investigacion social
Cuestiones referidas a caracteristicas del contenido en cuanto a
"sustancia" o `Ifondo":
• describir tendencias y cambios en el contenido de la comunica-
cion;
• revelar diferencias internacionales en el contenido de la comuni-
cacion;
• comparar niveles de comunicacion;
• realizar comparaciones entre diferentes medios de comunica-
cion;
• analizar el contenido de Ia comunicacion en terminos de objeti-
vos explicitos e implicitos;
• construir y aplicar estandares de comunicacion y examinar el
contenido de las comunicaciones en terminos de tales estancla-
res;
• ayudar a otras operaciones de investigacion coma, por ejemplo,
la codificacien de datos obtenidos en entrevistas u observacio-
nes no estructuradas.
Amilisis de las caracteristicas del contenido en cuanto a su "forma":
• para revelar tecnicas de propaganda y de persuasion;
• para medir la legibilidad de los materiales de comunicacion (fa-
cilidad de comprension, interes y amenidad);
• para estudiar formal estilisticas en lenguajes, en periodos hist&
ricos, en diferentes tipos de discurso y en autores individuales.
Cuestiones referidas a productores o causas de la comunicacion:
• identificacian de intenciones y otras caracteristicas de los. crea-
dares a fuentes de las comunicaciones;
247

Ezequiel Ander-Egg
• determination de los rasgos psicologicos o del estado psicologi-
co de personas y grupos;
• detecci6n de la existencia de propaganda.
Cuestiones referidas al public° o efectos de la comunicacion:
• para determinar que actitudes y comportamientos son conse-
cuencia de la comunicacion;
• reflejar actitudes, intereses y valores de grupo de poblacion;
• revelation de focos de atencion.3
Por su parte, D. Fox citamos para que el lector tenga otra pers-
pectiva sobre el tema— resume los prop6sitos de esta tecnica en tres
finalidades:
"a. Analisis concreto del contenido semantic°, entendido como re-
cuento de palabras.
b. Analisis del tono transmitido por un conjunto de datos (enfoque
favorable o desfavorable).
c. Utilization de la tecnica para hacer deducciones acerca de las
intenciones del emisor."4
3. Tareas y fases que comporta la aplicacion del analisis
de contenido
En cuanto constituye un conjunto de tecnicas para analizar las co-
municaciones orales y escritas con el proposito de interpretarlas, el
analisis de contenido comporta tres tareas principales:
• establecer las unidades de analisis;
248
Metodos y tecnicas de investigacidn social
• determinar las categorias de analisis;
• seleccionar una muestra del material de analisis.
a. Establecer unidades de analisis
Podemos definir que la unidad de analisis es el fragmento de la co-
municacion que se toma como elemento que sirve de base para la in-
vestigacion. Estas unidades de analisis pueden ser de muy variadas for-
mas: palabras, periodos de frases, frases, parrafos, articulos, libros,
emisiones de radio o television,,palabras clave, esloganes publicitarios,
etc., con la condition de que sean estandarizadas en cada investigaciOn
en concreto.
• Los terminos o vocablos. Un analisis de los voclablos utilizados
puede revestir dos formas:
– Analisis general de todos los vocablos: nosotros realizamos
un analisis de vocablos utilizados en las conferencias interameri-
canas, estudio que nos revelo no solo algunas de las preocupacio-
nes dominantes sino tambien la forma en que ciertas palabras ta-
bu van desapareciendo, mientras se da una constante en el use de
las palabras "totem". Asi, por ejemplo, desde la Conferencia de
Punta del Este (1961) en que se proclama la Alianza para el Pro-
greso, expresiones como "reforma agraria", "cambio de estructu-
ras", "revolution", se van incorporando al lenguaje de las reunio-
nes interamericanas, como lo revela un analisis de los vocablos o
terminos utilizados: dejan de ser tabti. La palabra "desarrollo",
entre otras cosas, se transforma en un termino "totem".
– Analisis de palabras clave: no interesa tanto la palabra como
el significado que expresa; "democracia" es una palabra clave
que utiliza actualmente cualquier responsable de todo regimen
politico, no importa que sea de occidente o de oriente, pero de-
mocracia tiene contenidos diferentes, ya se trate de Carter,
Brezhnev, De Gaulle, Frei, Echeverria, Somoza, Rafael Caldera,
Allende, Tito, Brandt, Alfonsin, Chavez o Zedillo.
249
Ezequiel A nder-Egg
941
noo
Las palabras "ordenamiento" y "modernizaciOn" son clave como
reveladoras de determinadas actitudes y orientaciones del go-
bierno argentine posterior al 28 de junio de 1966, como "recoils-
trucciOn nacional" y "popular" —entre otras— lo fueron para el .
gobierno peronista instaurado despues de 1973.
• El tema como unidad de analisis. Aplicado este procedimiento
a las declaraciones que hacen los militares latinoamericanos
despues de los golpes de Estado —con los que pretenden justi-
ficar las actitudes asumidas—, hemos podido establecer un con-
junto de "temas de justificacion" que se dan en la casi totalidad
de los cases, a saber: infiltracien comunista, incapacidad, inefi-
cacia y desorden, "politiqueria" (desprecio de la politica profe-
sional), falta de moralidad administrativa.
Antes de la realizaciOn de la Reunion en la Cumbre efectuada
por los presidentes en abril de 1967, utilizamos este procedi-
miento para determinar el "tema clave" de las declaraciones de
los dirigentes politicos venezolanos en relacion con la citada
conferencia. El analisis de contenido nos puso de relieve que el
problema "mejor trato para los productos de exportacion lati-
noamericanos" constitula un tema clave y, como es obvio, se tra-
taba de una expresiOn reveladora de una toma de posicion fren-
te a ciertos problemas del continente.
El tema consiste, pues, en la afirmacion, sentencia y proposicionse-
lativa a un asunto. A partir de estas manifestaciones lingiiisticas, se for-
mulan inferencias sobre significaciones no lingiiisticas.
b. Deternanar las categorias de analisis
Se trata de una cuestion clave en esta tecnica de investigacion, pues
de la determinacion de categorias depende la selecciOn y clasificaciOn
de la informacion que se busca, hasta tal punto que Berelson afirma
que el exit° o fracaso del analisis de contenido depende de la determi-
naciOn de sus categorias. Sin embargo, no existe un acuerdo minim()
250
Metodos y ref-Incas de investigacion social
sobre el establecimiento de categorias, variedad que es posible fijar y
la complejidad para su determinacion. "Una orientaciOn de un periodi-
c° ,hacia el tema del desarme puede hallar su expresion en una varie-
dad de formas. El periodic° puede bien resaltar, bien ignorar el tema o
su naturaleza polernica; puede limitarse a una buena informacion sobre
el tema o bien puede publicar comentarios en el editorial, tocando unos
aspectos más que otras; puede utilizar ciertas palabras clave, tales co-
mo paz, con más frecuencia que otras; puede tratar el asunto con se-
riedad o con ligereza; puede apelar a los valores comtinmente acepta-
dos o bien omitir las implicaciones morales del tema. Cada una de es-
tas categorias de analisis y muchas más han sido utilizadas por los ana-
listas de contenido." 5 Existen, por otra parte, varios intentos de clasi-
ficaciOn de las categorias; de todos ellos el que nos parece mas escla-
recedor —aunque el mismo autor dice que no esta exento de criticas—
es la clasificacion en cinco categorias de analisis de contenido pro-
puesta por Duverger6 y que resumimos en lo siguiente:
Categorias de materia o contenido. Hacen referencia a las mate-
rias o contenidos tratados en el elemento de la comunicaciOn; pueden
darse dos tipos:
• Terms tratados. Se clasifican, por ejemplo, en emisiones radiofo-
nicas: variedades, noticias, mosica clasica, ligera, jazz, obras tea-
trales, emisiones educativas, etc. La forma más elemental para
realizar el estudio de temas tratados consiste en analizar la canti-
dad de espacio dedicado a cada tema. Para el analisis de los fen6-
menos politicos han sido propuestas (Laswell) cinco categorias:
las personas, los grupos y comunidades, las organizaciones, la po-
litica y las ideologias, las que —a su vez— hay que clasificar en
subcategorias, segtin el estudio concreto que se pretenda realizar.
• Metodos o tecnicas: en vez de tener en cuenta los temas, las ca-
tegorias se clasifican segtin los metodos o tecnicas utilizados
(empleo de la violencia, persuasion, medios economicos, nego-
ciacion, etc.).
251
E:equiel Ander-Egg
Categorias de forma. No se tiene en cuenta el fondo sino la forma
de las cuestiones, ya se trate:
• De forma propiamente dicha. Estas categorias se pueden ilustr4t
con un ejemplo de Stewart; para un estudio sobre la prensa dis-
tingui6 hechos y comentarios, con las siguientes variantes:
Hechos:
ciertos,
inciertos o posibles,
certidumbre valorada por un juicio,
incertidumbre objeto de una valoracion.
Comentarios:
personales o de fuente directa,
cita indirecta y fuente determinada,
cita indirecta y fuente no determinada,
cita directa de fuente determinada,
cita de fuente no determinada.
• Intensidad: consiste en estudiar el efecto supuesto que produci-
rd Ia comunicacion sobre el ptiblico, segun las veces que se re-
piten los terminos, expresiones emocionales o esloganes que se
utilizan.
• Las estratagenias: se trata de estudiar la argumentaci6n utiliza-
da en los discursos, los artificios de la propaganda u otras cues-
tiones similares.
Categorias de apreciacion o de juicio. Segtin las apreciaciones
que hace el autor del documento, puede hacerse la siguiente clasifica-
cion de categorias:
• Toma de posicion: en la que las distinciones más simples son:
precedente, que tomamos de Duverger. Cada investigation permite
aprobacion7desaprobaci6n; pesimismo-optimismo, afirmacion-
252
Wtodos y tecnicas de investigaciOn social
negacion, positivo-negativo. Una modalidad practica para anali-
zar esta toma de posici6n es investigar tanto Ia prensa favorable
como la desfavorable frente a determinado problema, o bien ma-
tizando las posiciones como se hace en las escalas de actitudes:
aprobacion total, aprobacion con ciertos reparos, ni aprobacion
ni desaprobacion, desaprobacion parcial y desaprobacion total.
• Valores segtin las categorias bien-mal, justo-injusto, bello-feo,
feliz-infeliz, fuerte-debit, util inutil, sano-enfermo, etc.; se trata
de elaborar categorias para analizar los valores de los textos o
documentos que se examinan.
• Autoridades. Consiste en estudiar los contenidos segun sea Ia
persona, grupo, principio, etc., en nombre del cual se hace la de-
claracion.
Categorias de personas y actores. Se subdividen en:
• Estatus personal y rasgos de cardcter: el cuadro de analisis pa-
ra estudiar personajes (teatro, novela, cuento, historieta, televi-
sion, etc.), tendra en cuenta los rasgos personales (sexo, edad,
posicion social, education, etc.).
• Actores o personas que tienen una posicion central en los docu-
mentos que se analizan.
Categorias de origen y de destino. Con las variantes de:
• Origen de las noticias, como podria ser analizar de donde prove-
nian las noticias de Ia guerra de Vietnam con las que se informa-
ba al pUblico latinoamericano.
• Destino, o sea, ptiblico al que esta destinada la comunicacion.
La variedad de categorias de analisis es mucho más amplia que la
253
E:equiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigacion social

elaborar nuevas categorfas; las anteriores son Utiles como gula de su- Campos de posible aplicacion del analisis de contenido
gerencias. La mayor parte de los estudios de analisis de contenido rea- (segtin L. Bardin)
lizados hasta ahora se basan en el estudio de frases y parrafos, y en las
investigaciones de analisis de "unidades espaciales", estudiando el do- N.° de personas Una persona Comunicacion Grupo Comunicackm
cumento (lo más frecuentemente, periodicos y revistas), dividiendolos implicadas en Ia ("monologo") dual ("dialogo") restringido de masas
comunicacion
segtin el espacio dedicado a cada tema. Ctid i go
y soporte

Agendas, pen- Cactus, comes- Notas interio- Diarios, libros,

samientos, dia-
4. Aplicaciones del analisis de contenido rios intimos.
taciones a cues-
tionarios, a tests
res en una em-
presa, todas las
carteles, anun-
cios publicita-
Escrito proyecti vos, comunicacio- rios, literatura,

Lingu ist ic°

trabajos escola- nes escritas in- textos juridi-
res. tercambiadas cos, panfletos.
Desde las primeras investigaciones en los aims cincuenta hasta la en tin gnipo.
actualidad, el analisis de contenido se ha ido aplicando en multiples y
Discusiones, Exposiciones,
variados campos. Berelson7 decia que en el campo de las comunicacio- Delirio de en- Charlas y con- charlas, toda discursos, ra-
Oral fermedad men- versaciones de clase de con- dio, television,
nes, cualquiera que sean estas, nos encontraremos siempre con cinco tat, quimeras todo tipo. versaciones de cine, publici-
de sofiador.
grandes cuestiones: grupo. dad, discos.

Iconic° Garabatos mils Respuestas a Toda comuni- Set-lilies de trii-

(Sedates, grafismos, inia- o menos auto- rests proyecti- cacian iconica fico, cine, pu-
• Con un emisor que Lanza un mensaje: z Quien habla? genes. fotograffas, pelf-
culas, etc.).
miiticos, pinta- vos, comunica- en un grupo pe- blicidad, pints-
das, quimeras don por la ima- queno. Por ejem- ra, carteles, Ce-
• Con un contenido de este mensaje: i Que dice? ' de sofiador. gen entre dos plo: simbolos levision.
personas.
• Con una forma de emitir este mensaje: e., Como to dice? iainicos en una
sociedad con-
• Con unos receptores de este mensaje: ;A quien se lo dice? crete, una car-
Ia. etc.
• Con una finalidad u objetivo en este mensaje: z Para que to dice?
Otros codigos Mani festaci o- Comunicacion no verbal hacia los Entorno ffsico
sernititicos nes histericas demi)); (posturas, gestos. distancia
L. Bardin,8 en un cuadro de doble entrada en el que por una parte de la enfemie- espacial, signos olfativos, manifes-
y simbolico: II-
liacian urbana,
(Es decir, todo lo que no
tiene en cuenta los codigos y soportes de las comunicaciones siendo lingtifstico mieda
dad mental, taciones emocionales, objetos coti- monu mentos,
posturas, ges- dianos, ropas, alojamiento, etc.); sates, mhos, es-
iconica y diferentes codigos semioticos) y por otro lado el rime- ser portador de signitica- tos, tics, danza, comportamientos diversos, como tereotipos. ins-
ciones. Ejemplo: nisica. colecciones de los ritos y as reglas de cortesfa.
r° de personas implicadas (una persona, comunicacion dual, grupo res- codigo olfativo, objetos objetos.
tituciones, etc-
memos de cul-
tringido y comunicacion de masas), ha elaborado una sintesis de los diversos, comportamien- tura.
tos, espacio, tienipo, sig-
campos de posible aplicacion del analisis de contenido. nos patologicos. etc.).

Investigaciones en comunicacion de masas y practica social

A pesar de la importancia adquirida en el piano teorico e investiga-

tivo, durante mucho tiempo se descuido todo lo que Ia communication

254 255
Ezequiel Ander-Egg
research ofrece para la praxis social, exception hecha quiza de la ex-
tension agricola en donde el IICA (Instituto Interamericano de Ciencias
Agricolas) ha tenido su importancia. En la decada de los setenta la ex-
periencia chilena es muy rica en este tipo de estudios: los trabajos de
Garreton, Mattelart, Valdez, Dorfmann y Assman, entre otros, son bue-
na prueba de ello. Más recientemente los trabajos de CELADEC (Co-
mision Evangelica Latinoamericana de Education Cristiana), con sus
talleres de documentation y comunicacion, constituyeron un aporte de
gran importancia para desarrollar las capacidades del pueblo en orden a
las actividades comunicacionales. Estas tareas se inscriben en el mart(),
de los proyectos de cultura y educaci6n popular. Los estudios y traba-
jos de CICCUS (Centro de Integration, Comunicacion, Cultura y So-
ciedad) se han orientado hacia el estudio de los problemas de la comu-
nicacion, estrechamente ligados a la praxis social, cultural y politica.
5. Algunas consideraciones criticas sobre el analisis
de contenido
Quedaria incompleta la presentation de la tecnica de analisis de
contenido si no hiciesemos algunas consideraciones criticas, aUnque
sea con el solo proposito de tener una comprensiOn más cabal de la
misma.
Las primeras criticas han provenido de psicologos sociales, comu-
nicologos y lingilistas procedentes del mismo campo referencia]: el
analisis de contenido se consider() como un procedimiento demasiado
estricto y unilateral. De ahi provienen los trabajos de Osgood y sus co-
laboradores sobre el analisis de contingencia (el estudio que hicieron
sobre el diario de Goebbels es un ejemplo del use del contingency
analysis). Posteriormente R. K. White propuso el analisis valorativit
de cuya aplicacion encontramos los estudios que realizo sobre los dis-
cursos de Hitler y Roosevelt. Por ultimo, dentro de estas nuevas ten-
dencias en el analisis de los mensajes, encontramos los trabajos sobre
semantica diferencial que explicamos en el capitulo siguiente.
A partir de la decada de los setenta, arreciaron las criticas contra el
analisis de contenido, tanto en el piano teorico como en el tecnico y
256
Metodos y tecnicas e investigation social
metodologico, al mismo tiempo que se ampliaba notablemente su cam-
p0 de aplicacion. LPor que Linea van estas criticas? Hoy, es ya un lugar
comtin afirmar que lo que la palabra dice depende del contexto o, di-
cho en otros terminos, el contexto orienta semanticamente la palabra.
No basta, pues, con tener en cuenta la funcion connotativa que tiene la
palabra; a partir de un enfoque holistic°, hay que destacar la funci6n
denotativa del contexto.
Con el analisis de contenido —y esta es su utilidad—, nos queda-
mos en la superficie, con una information y una serie de elementos de
comprension que no son nada despreciables. Pero un analisis en pro-
fundidad exige tener en cuenta la contextualidad, que es la que orien-
ta a comprender tambien los contenidos ocultos o no manifiestos del
mensaje.
Para decirlo en breve: una de las criticas más generalizadas que se
vierte sobre esta tecnica es la falta de una "teoria del discurso", asi co-
mo del desarrollo de procedimientos metodologicos, capaces de articu-
lar el analisis —que es una cuesti6n bien delimitada— con los condi-
cionamientos de la situation contextual en la que tales mensajes se
producen.
Estas criticas no implican o significan la inutilidad practica del and-
lisis de contenido. Solo queremos destacar, a quienes se inician en las
tecnicas de investigation social, algunas limitaciones del analisis de
contenido, con el fin de que no se dejen deslumbrar por ningun tipo de
espejuelos tecnicos. En las consideraciones que hemos desarrollado en
este paragrafo no pretendemos haber hecho una critica exhaustiva;
nuestro proposito se ha limitado a mostrar sus carencias y a poner de
relieve que muchos aspectos tecnicos de la investigaciOn social no he-
mos sido capaces de integrarlos en un enfoque globalizador y critic°.
Desde nuestra perspectiva, el analisis de contenido tendra toda su sig-
nificacion cuando seamos capaces de utilizarlo como instrumento pa-
ra el desmontaje de las diferentes formas de encubrimiento ideologic°
que existen en nuestra sociedad... Un paso, un primer paso, es tener
coriciencia de nuestra limitation tecnica en lo que concierne a la recta-
boracion del analisis de contenido; pero ello no basta.
257
Ezequiel Ander-Egg

Bibliografia citada

1. SCHRAMM, Wilbury, La ciencia de la comunicacion humane

Quito, Ciespal, 1965.
2. BERELSON, B., Content Analysis in Communication Research,
Nueva York, Free Press, 1952.
Capitulo 10
3. Idem.
4. FOX, D., El pmceso de investigation en la education, Pamplona, El diferencial semantic°
EUMSA, 1988.
5. SELLTIZ, JAHODA, DEUTSCH y COOK, Metodos de investiga-
tion en las relaciones sociales, Barcelona, Rialp, 1965.
1. zEn que consiste el diferencial semcintico como tecnica
6. DUVERGER, Maurice, Metodos de las ciencias sociales, Barcelo- de investigation?
na, Ariel, 1962.
2. Procedimientos para utilizar el diferencial semantic°
7. BERELSON, B., Op. cit.
3. Andlisis del diferencial semantic°
8. BARDIN, L., Andlisis de contenido, Madrid, Akal/Universitaria,
4. El diferencial semantic° como instrumento para el estudio
1986.
de los prejuicios étnicos
5. Algunas ventajas y aplicaciones de la semantica diferencial
6. Modelo de espacio semcintico
Anexo: La utilization del diferencial semcintico para evaluar
las attitudes y relaciones interetnicas

258 259
 Si bien casi todos los libros que tratan de esta tecnica de investiga-
ciOn social la consideran ideada por Osgood, Suci y Tannebaum, esti-
mo que hay que considerar sus antecedentes en la sinestesia y, de ma-
nera especial, en las investigaciones que realizaron el alio 1938 T. Kar-
woski y H. Odbert. A mi entender, esto no solo tiene importancia co-
mo antecedente o referencia de la pre-historia del diferencial semanti-
co, sino porque el tener una cierta information sobre la sinestesia ayu-
da a mejor comprender la misma semantica diferencial.
Digamos, a modo de explication resumida, que la sinestesia estu-
dia la forma en que ciertas experiencias sensoriales se asocian con im-
presiones producidas en otro campo sensorial. En otras palabras: una
impresion evoca automaticamente a otras. Es bien conocida la asocia-
cion que se hace con los colores que pueden ser percibidos como cali-
dos (aquellos en cuya composition interviene el rojo) y otros que se
perciben como frios (verdes, violetas, azules). Se suele ilustrar este fe-
nomeno de asociacion/evocacion con el soneto de vocales de Rim-
baud, en el que la audicion de cada vocal evoca un color correspon-
diente. Este fenomeno de "audicion coloreada" esta relacionado con la
sinopsia, forma de fotismo por la que una experiencia visual es indu-
cida por una percepciOn auditiva.
Lo que aqui proponemos retener para una mejor comprensi6n del
diferencial sernantico es la idea de la asociacion/evocacion que se pue-
de producir entre diferentes campos sensoriales. En otras palabras, la
sensacion subjetiva propia de un sentido condiciona o determina la
sensacion en un sentido diferente.
El diferencial sernantico —sernantica diferencial o diferenciador
semantico, como le llaman otros— aparece dentro del horizonte de las
tecnicas de investigation como una nueva forma de medir attitudes a
traves de las relaciones afectivas de los individuos en terminos de es-
timaciones o juicios, se trata, pues, de un instrumento de medidas de la
significaciOn connotativa del lenguaje.
Si bien se trata de una tecnica poco utilizada, creemos que ella tie-
ne algunas potencialidades y posibilidades todavia no suficientemente
aprovechadas.

261
Ezequiel Ander-Egg
1. zEn que consiste el diferencial semantic° como tecnica
de investigacion?
El diferenciador semantic° quedo formulado como tecnica de in-
vestigaciOn a partir de la obra de Osgood, Suci y Tannebaum — The
Measurement of Meaning,' 1957—, aunque posteriormente se hayan
producido otros desarrollos.
Estos autores parten de dos supuestos:
• que la actitud de una persona hacia un objeto esta estrechamen-
te ligada con la evaluation que la persona hace de ese objeto;
• que la gran diversidad de significados se pueden reducir a un mi-
mero determinado de variaciones, con un ntimero limitado de
dimensiones.
Apoyados en ese punto de partida, los autores citados elaboraron
una serie de tecnicas adecuadas para medir el significado afectivo de
los conceptos. Esta tecnica fue denominada con la expresion "seman,
tica diferencial", o "diferencial semantico", y consiste en un metodo de
observation y medicion del significado psicologico que para un indi-
viduo tienen las cosas y particularmente los conceptos.
Osgood y sus colaboradores comprobaron que todos los adjetivos,
agrupados en pares opuestos, o escalas bipolares forman grupos (clus-
ter), que pueden responder a tres dimensiones diferentes:
• Evaluation individual del objeto o concepto (bueno-malo, dul-
ce-amargo, amable-cruel).
• Potential o poder que el sujeto percibe del objeto o concepto
(fuerte-debit, grande-pequeno).
• Actividad que el sujeto capta (activo-pasivo, rapido-lento).
A estas tres dimensiones se las llama tambien factores "EPA" (Eva-
luacion, Potencia, Actividad).
262
Metodos y tecnicas de investigacion social
Del material asi analizado debe extraerse la orientation y la inten-
sidad de las actitudes que se manifiestan en las personas que son obje-
to de investigacion, de acuerdo con la forma en que reaccionan frente
a determinadas palabras o conceptos.
De acuerdo con lo anterior, se puede tomar cualquier concepto
—maestro, abogado, ingeniero, de una institution (familia, escuela,
iglesia, etc.), de una obra de arte, etc.— para ser evaluado en su signi-
ficado afectivo para la gente, mediante los procedimientos del diferen-
cial semantic°.
Cada concepto es evaluado sobre una escala constituida por ele-
mentos bipolares antonimos, con siete grados de intensidad que expre-
san para cada concepto un continuum experiencial.
El diferencial semantic° como instrumento de investigacion es una
escala, pero no hay que considerarlo dentro de las categorias de las es-
calas de medician de actitudes. Si, es una escala, pero es una modali-
dad distinta de medir actitudes.
2. Procedimientos para utilizar el diferencial semantic°
en la investigacion social
Cuando se va a utilizar el diferencial semantic° de cara a la realiza-
cion de una investigacion social o psicologica, hay que Ilevar a cabo
dos tareas principales: la eleccion de conceptos y la eleccian de adje-
tivos.
La elecciOn de conceptos es la base de esta tecnica: se trata de los
conceptos que han de ser puntuados para conocer el "significado afec-
tivo" que tiene para una serie de personas. Los conceptos escogidos
han de figurar a la cabeza del formulario o escala que han de permitir
una variedad de respuestas dentro de un continuum experiencial que en
cada escala esta enmarcado por un conjunto de pares de objetivos bi-
polares.
Esta primera tarea se complementa con la selection de adjetivos
relevantes respecto a los conceptos. Basicamente, esta tarea consiste
en solicitar a una pequefia muestra de individuos que digan todo cuan-
263
Ezequiel Ander-Egg Metodos y tecmcas de investigaciOn social

to se les ocurra sobre un grupo etnico, sobre organizaciones, profesio- Escala utilizada
nes, etc. Luego, el equipo de investigaciOn (o el investigador) procede
a seleccionar los adjetivos para agruparlos en pares bipolares (25 a 30
(E) 1. Bueno Malo
pares) y presentarlos a un grupo de individuos para que escojan ague-
llos que consideran más relevantes en relacion con los conceptos que (A) 2. Pasivo Activo
se van a evaluar/puntuar. Es necesario que la lista final de adjetivos es- (E) 3. Agradable Desagradable
te balanceada, es decir, que tenga una cantidad similar de adjetivos fa-
(A) 4. Aburrido Entretenido
vorables y desfavorables.
(P) 5. Fuerte Debit
En apoyo a la validez de la lista definitiva de adjetivos se aplica una
vez más a una pequefia muestra, con el fin de corregir posibles errores, (E) 6. Valioso Sin valor
distorsiones o falta de claridad.
Esto es lo sustancial en cuanto a la elaboraciOn del instrumento con A la izquierda de Ia escala hemos agregado, al solo' efecto de la ex-
el que se va a recoger la informacion pertinente. plicaciOn (en la escala original no figura), las letras A, E y P, segim se
En el momento de llevar a cabo la investigacion, Ia forma de hacer- exprese actividad, evaluacion o potencia. En los pares 2 y 4 se ha he-
lo ha de variar en funcion de lo que se quiere estudiar y de los objeti- cho una inversion, para evitar que la persona a la que se aplica la esca-
vos de la misma. Lo corriente es solicitar a los sujetos seleccionados la se "cargue" de un solo lado. Con el prop6sito de precisar aim más en
para responder (una muestra o la totalidad, como en el caso de los que consiste la semantica diferencial, vamos a transcribir unas instruc-
alumnos de un aula), que punt6en cada adjetivo que expresa su opinion ciones fipicas.
en cada uno de los conceptos acerca de los cuales se quiere saber su
significacion connotativa.
Instrucciones:
Pero, antes de proceder a puntuar, hay que formular y hacer cono-
cer (asegurando que han sido comprendidas) las normas de aplicacion Al llenar este formulario de su opinion teniendo en cuenta lo que estas cosas significan para
—que ilustramos más adelante con el estudio dirigido por Diaz-Agua- usted.
do— y las instrucciones que, en general, son muy parecidas en casi to- En cada pagina del formulario encontrard un concepto diferente (desarrollo de Ia comunidad,
dos los casos. cooperativa y junta vecinal). Usted debe dar su opinion de acuerdo con las alternativas que presen-
tan las escalas.
Vamos a ilustrar parte del procedimiento, transcribiendo un mode-
lo de escala elaborado y aplicado en un caso concreto para estudiar la
He aqui como debe utilizar estas escalas:
posibilidad de volver a iniciar un programa de desarrollo de la comu-
nidad en un barrio en donde habia fracasado y en donde existian dos
organizaciones que, por su naturaleza, tienen que ver —o pueden rela- • Si usted opina que el concepto que se encuentra en la parte superior de Ia pAgina se relacio-
na "lo más posible" con lo que se pregunta, debe marcar como sigue:
cionarse— con un programa de acci6n comunitaria.

Bueno Malo

o hien

264 265
Ezequiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigacion social

3. No coloque más de una marca en una escala Unica.

Bueno Maio

Consideramos importante saber que significado tienen para usted los conceptos que se indi-
• Si usted considera que el concepto que esti en Ia parte superior de la pagina esti relaciona- can en este cuestionario.
do con uno u otro extremo, pero no dernasiado, debe marcar de este modo:
HwP Trabaje sin apresurarse.

Fuerte ' Debi]

Para algunos niveles y en ciertas circunstancias, estimamos que el
o bien formulario deberia ser aplicado por un entrevistador. Esto tiene una se-
rie de limitaciones, pero es imprescindible para efectuar estudios de es-
Fuerte Debit
ta indole en determinados niveles.

• Si piensa que el concepto esti escasamente relacionado con el extremo, pero no es neutral, 3. Analisis del diferencial semantic°
usted debe marcar del modo siguiente:

En un analisis del diferencial semantic°, la puntuacion es muy sim-

Agradable Desagradable
ple, pues se trata de una escala que puede ser de 1 a 4, de 1 a 5 o de 1
a 7, Begun sean los intervalos de la escala. Por otra parte, solo hay tres
o bien fuentes de variaciones: conceptos o hechos, escalas y sujetos. El ana-
lisis consiste en el recuento de las frecuencias de los valores asignados
Agradable Desagradable a cada cluster o pareja de adjetivos y calcular la puntuacion media en
cada factor.
La direccion hacia Ia que usted marque depende de coal es su opinion: si el concepto tiene He aqui los resultados del analisis de solo dos sujetos del estudio
para usted un significado "desagradable", lo indicard, y segdn sea mas o menos "desagradable"
sera el lugar en donde usted hard Ia marca, de acuerdo con to que ya le explicaramos.
sobre la significacion afectiva de los conceptos "desarrollo de la comu-
nidad" (DC), "cooperativa" (C) y "junta vecinal" (JV).
Si para usted se trata de un concepto neutral, o Ia escala no le dice nada, debe marcar con una
X en los espacios del medio:
Sujeto 1
Escala Concepto
Aburrido Entretenido
DC C JV
1 2 7 3
Importante:
2 2 5 1
I. Cologne la X en los espacios del medio y no en los extremos:
3 2 5 2
4 3 4 3
Asi No asi
5 6 6 5
X
6 1 7 3
2. Marque en la escala que corresponde para cada concepto; no olvide ninguno.
2,66 5,66 2,83

266 267
 Ezequiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigacion social

Sujeto 2 4. El diferencial semantico como instrumento para el estudio

1 3 7 2 FA de los prejuicios étnicos
2 2 6 2
3 4 4 2 Desde los afios ochenta el diferencial semantic° ha sido uno de los
4 2 4 4 instrumentos más utilizados para estudiar los componentes cognitivo y
5 5 7 5 afectivo de los prejuicios étnicos, tal como ha sido sefialado en las
6 4 7 2 obras2 de Rosenfield y Stephan, y de Amir y Sharam.
La diversidad y el pluralismo cultural es un hecho fundamental en el
3,33 5,83 2,83
mundo en que vivimos. Se trata de una realidad expresada en lo que se
ha dado en llamar la multiculturalidad, o sea, la existencia de diferentes
culturas en un mismo espacio. Sin embargo, en nuestras sociedades
Antes de efectuar este estudio de semantica diferencial, sabiamos: multiculturales, las relaciones interetnicas siguen siendo un problema
que tenemos que afrontar para it más alla de la coexistencia, a fin de Ile-
gar a una convivencia entre culturas diferentes y especificas. El termi-
• Que en esa comunidad se habia llevado un plan de desarrollo de
no multiculturalidad, en cambio, refleja la posibilidad de una dinamica
la comunidad (al menos llamado asi), con un paternalismo muy social que, a modo de propuesta, tiene a la convivencialidad entre dife-
acentuado y poca participation de la genre. Los resultados fue- rentes y variadas formas de conducta, cogniciOn y modos de vida.
ron poco satisfactorios a pesar de la gran disponibilidad de me-
dios financieros. Todo esto supone y exige tener un conocimiento —entre otras co-
sas— de los componentes cognitivos y afectivos de los prejuicios étni-
• Que la comunidad tiene una cooperativa de production dirigida
cos. He aqui que, en estos tiltimos veinte alms, el diferencial semanti-
por lideres locales, que ha servido para crear puestos de trabajo, co ha sido utilizado con gran provecho para este tipo de estudios. El
y para defender los intereses de los socios. Ha demostrado, ade- trabajo realizado bajo la direction de Maria José Diaz-Aguado,3 para
mds —en tres albs de existencia—, una gran transparencia en la el Ministerio de Education y Ciencia de Espana, resulta ejemplar, no
gestien de la misma.
solo por su contenido, sino tambien para introducir a los estudiantes
• Que la junta vecinal esta completamente desprestigiada por su que se inician en el estudio de metodos y tecnicas, en el use de este ins-
inaction y se duda de la honestidad de su presidente. trumento. Igualmente puede ser util para los educadores que tienen la
responsabilidad de educar a nifios y nifias pertenecientes a diferentes
culturas, y quieren conocer como ven estos a personas pertenecientes
Sin necesidad de agudizar el ingenio en la interpretation de los re- a otras culturas, especialmente a compafieros/as de colegio.
sultados de la investigation, aplicando la tecnica de la semantica dife-
rencial, puede verse claramente como estas circunstancias se reflejan
en el significado psicologico que cada uno de los conceptos (desarro- El procedimiento utilizado en el programa para favorecer la in-
llo de la comunidad, cooperativa y junta vecinal) tiene para los indivi- teraccion educativa en contextos etnicamente heterogeneos
duos.

En el primer paso en la investigation dirigida por Diaz-Aguado —como

268 269
Ezequiel Ander-Egg
en toda aplicacion de esta tecnica—, se procedio a la selection de ob-
jetivos. Es interesante tener en cuenta las norrnas de aplicacion que es-
tablecieron y la estrategia que han seguido para que los ninos y minas
se impliquen y respondan a las cuestiones que se les plantea... Siguien-
do la investigacion aludida, lo resumimos en lo siguiente:
• Se aplican dos pruebas diferentes, una para cada grupo etnico
(ver en el anexo de este capitulo las escalas elaboradas por Ma-
ria José Diaz-Aguado y Ana Baroja).
• Es conveniente situar fisicamente a los ninos/as, de modo que no
puedan copiar las respuestas unos de otros.
• Hay que relativizar el interes en estudiar las actitudes interetni-
cas, explicando que en otro momento se les preguntard su opi-
ni6n sobre otras cuestiones. He aqui la forma en la que se dio es-
ta explication:
"Estanws estudiando corn° yen los ninos a otras personas. Puesto que en este colegio hay
ninos gitunos y payos, querenws saber que opinion teneis los payos de los gitanos y los gitanos
de los payos. Otro dia quizd os preguntemos lo que pensdis los chicos de las chicas y las chicas
de los chicos o to que pensdis de las personas mayores. Hoy teneis que pensar los ninos gitanos
sobre los payos y los ninos payos sobre los gitanos."
A continuation se debe realizar un ejemplo en la pizarra con un adjetivo no incluido en la
lista, cm() el de "altos-bajos".
"llamas a pacer un ejemplo: si un alumna piensa que los payos (o los gitanos) no son ni al-
tos ni bajos, rodeo con un circulo aqui (y se rodea en la pizarra la position central). Si piensa
que son algo altos, rodeo... (Cuando today los alumnos to han entendido se explicu el Paso si-
guiente).
Ahora teneis que pensar: icomo son los...?, y rodear con un circulo en coda linen las pala-
bras que coincidan con lo que habeis pensado. Hay que contestar to primer() que se piensa, tra-
tando de ser muy sinceros."
270
Metodos y tecnicas de investigacion social
• Conviene que se dirija la prueba para que se facilite la esponta-
neidad de las respuestas.
• Hay que asegurarse de que marquen solamente un circulo en ca-
da opci6n.
5. Algunas ventajas y aplicaciones de la semantica diferencial
Esta tecnica ofrece una serie de ventajas como escala de medicion,
que pueden resumirse en lo siguiente:
• La más importante para Osgood y colaboradores es que no esta
afectada de manera considerable por la naturaleza del objeto que
es motivo de medicion o por el tipo de persona que utiliza la es-
cala, con lo cual la sernantica diferencial resuelve muchos de los
problemas que tienen las escalas de medicion de actitudes.
• Es un procedimiento relativamente facil de utilizar.
• Puede ser aplicada para el estudio de diferentes fenomenos: de
estereotipos, instituciones, roles/profesiones, para medir el corn-
ponente cognitivo-evaluativo de las actitudes interetnicas, etc.
• Puede ser util para ayudar en la elaboration de escalas sociome-
tricas.
6. Modelo de espacio sernantico
De la misma obra de Osgood y colaboradores, extraemos este mo-
delo de "espacio semantico". Se trata de una investigacion realizada
mediante esta tecnica.
Aplicada a un grupo de republicanos partidarios de Taft, poco antes
de las elecciones presidenciales de 1952.
Se clasifican ocho conceptos sobre las escalas Fuerte-Debil,
Sincero-Falso y Activo-Pasivo.
271
E:equicl Ander-Egg
Los conceptos que se escalan conforme con esta clasificacien son:
1. Taft. 2. Politica con respecto a China. 3. Socialismo. 4. Stalin. 5.
Truman. 6. Bomba atomica. 7. Naciones Unidas. 8. Eisenhower.
He aqui el modelo de espacio sernantico:
0 Bibliografia citada
Sincero
11/1111111111111111111
11111111^1111111111111111
oiog 111111111111111111111M
ailial111111111111111kIlk
//18011111111111111111111111
//11/k1111111111•111111111111111raiso
En este modelo pueden observarse, entre otras cosas:
• La semejanza de significado entre Truman y socialismo.
• Semejanza del significado Taft y Eisenhower, aunque a Taft se lo
considera más fuerte, más sincero y más activo.
• Semejanza entre Tatf y Stalin en cuanto fortaleza y actividad, pe-
ro de semejanza total en cuanto a sinceridad.
• Caracter más o menos "neutro" que tiene el significado de Na-
ciones Unidas.
• Debilidad y pasividad en relation con el concepto "politica con
respecto a China".
272
Metodos y tecnicas de investigacion social
El grafico precedente nos pone de relieve que cuando los conceptos
que pertenecen a clases heterogeneas son juzgados con adjetivos bipo-
lares antonimos, es posible expresar graficamente una estructuracion
tridimensional de la significacion afectiva de los conceptos (evalua-
cion, potencia, actividad). Para ello hay que aplicar una tecnica de re-
duccion multivariada, como es el analisis factorial.
1. OSGOOD, Charles, SUCI, George y TANNEBAUM, Percy, The
Measurement of Meaning, University of Illinois Press, 1957.
2. AMIR, Y. y SHARAN, S., School Desegregation, Hilldek, Eribaum,
1984.
ROSENFIELD, D. y STEPHAN, W, "Intergroup relations among chil-
dren", en S. Brehm, S. Kassin y F. Gibbon (Dir.), Development So-
cial Psychology, Nueva York, Oxford University Press, 1981.
3. DiAZ-AGUADO, Maria José et al., Educacion y desarrollo de la to-
lerancia, Vol. IV. "Instrumentos de evaluation", Madrid, Ministerio
de Educaci6n y Ciencia. (Autoras de la investigacion: Maria José
Diaz-Aguado, Rosario Martinez Arias, Ana Baroja de Miguel. Co-
laboradora: Pilar Royo Garcia.)
1 273
 Anexo 1

Escala para evaluar las actitudes

y relaciones interetnicas

Elaborada por M. José Diaz-Aguado y Ana Baroja

Colegio Fecha

Nombre Apellidos

Edad anos Curso ° EGB

275
Ezequiel Ander-Egg Metodos v ternicas de investigacion social

Escala para los alumnos payos

Colegio Fecha
Rodea con un circulo cam° crees que son los gitanos:

Nombre Apellidos
01 muy algo ni alegres algo muy
01
alegres alegres ni tristes tristes tristes
Edad aims Curso ° EGB
muy algo ni ricos algo muy
02 02
ricos ricos ni pobres pobres pobres

muy algo ni sucios algo muy

03 03 Escala para los alumnos gitanos
sucios sucios ni limpios limpios limpios

muy algo ni trabajadores algo muy

04 04 Rodea con un circulo corm crees que son los payos:
trabajadores trabajadores ni vagos vagos vagos
muy algo ni alegres algo muy 01
01 tristes
muy algo ni peleones algo muy alegres alegres ni tristes tristes
05 05
peleones peleones ni pacificos pacificos pacificos muy
muy algo ni ricos algo 02
02 pobres pobres
ricos ricos ni pobres
muy algo ni listos algo muy
06 06 muy algo ni sucios algo muy
listos listos ni tontos tontos 03
tontos 03
sucios sucios ni limpios limpios limpios

muy algo ni elegantes algo muy algo ni trabajadores algo muy

07 muy 04 04
07 trabajadores trabajadores ni vagos vagos vagos
elegantes elegantes ni vulgares vulgares vulgares
muy algo ni peleones algo muy 05
05 ni pacificos pacificos pacificos
muy algo ni valientes algo muy peleones peleones
08 08
valientes valientes ni cobardes cobardes cobardes algo muy
muy algo ni listos 06
06 tontos tontos
listos listos ni tontos
muy algo ni sencillos algo muy
09 09 muy algo . ni elegantes algo muy 07
sencillos sencillos ni orgullosos orgullosos orgullosos 07 ni vulgares vulgares vulgares
elegantes elegantes

muy algo muy algo ni valientes algo muy 08

10 ni robones algo mu y 08
10 valientes valientes ni cobardes cobardes cobardes
robones robones ni generosos generosos generosos
muy algo ni sencillos algo muy 09
09 orgullosos orgullosos
sencillos sencillos ni orgullosos

muy algo ni robones algo rimy 10

10 generosos generosos
robones robones ni generosos

276 277
 Capituto 11
Historia de vida

Mi encuentro con la "historia de vida"

I. Breve referencia historica de las "historias de vida"

como tecnica de investigation social
2. En que consiste la historia de vida
3. El metodo y los procedimientos para hater una historia
de vida

279
 Metodos y tecnicas de investigacion social

Mi encuentro con la "historia de vida"

Del mismo modo en que me parecio oportuno introducir al lector

de este libro en la problematica del conocimiento a traves de mi pro-
pia btisqueda para saber que es conocer, ahora estimo que puede ser
util algo semejante con el metodo o tecnica de las historias de vida.
Cuando me iniciaba en el estudio de la sociologia, tenia la impre-
siOn —esto no es nada cientifico— de que el conocimiento de las his-
torias personales podia ayudar para una mejor comprensi6n de la so-
ciedad, aunque solo sea un procedimiento complementario. Aqui tam-
una idea de Fromm me lleva a esta inquietud: la necesidad de
"reunir dos areas de problemas que cornimmente se estudian por sepa-
rado: las potencialidades, cualidades y estructura del catheter humano,
y los problemas sociales, politicos y economicos".I Esto —que me sir-
vio para comenzar a pensar los procesos cognitivos— tambien estuvo
presente en mi intento por comprender la historia de vida como una de
las tecnicas de investigacion social.
Más que el pensamiento de Fromm, en este punto me influy6
Wright Mills con su tesis acerca de la conjuncion entre "biografia, his-
toria y sociedad, y de sus interacciones dentro de las estructuras socia-
les". Considera que estas tres cosas son "los puntos de las coordenadas
para el estudio del hombre".2
Luego, trabajando en diferentes paises (no como investigador sino
para atender problemas concretos como vivienda, trabajo en barrios,
organizacion de cooperativas, etc.), y ante la necesidad de tener cono-
cimiento del pais, aun despues de consultar estudios e informacion so-
bre el, para mejor conocer y comprender una region o un pueblo, reco-
gia informaciOn (o, mejor dicho, vivencias), escuchando historias per-
sonales. Esto no era utilizar la tecnica de investigacion llamada histo-
ria de vida, sino algo muy simple y elemental: tratar de comprender
una realidad social, politica, cultural y economica a traves de lo que vi-
vian y vivenciaban personas concretas. Eran historias personales frag-
mentadas; quizas decian cosas falseadas o distorsionadas, pero me re-

281

Ezcquiel Ander-Egg
sultaban utiles para tener una mayor comprension de la nueva realidad
en la que debia desarrollar mi trabajo. Casi 30 aiios despues descubri
por que este "escuchar historias" me resulto tan fructifero. Al leer'uno
de los mejores libros sobre esta tecnica, Auto/biografias, de Jesus de
Miguel, encontre un pasaje esclarecedor: "Las autobiografias pueden
ser consideradas como espejos o como ventanas. Algunas... son ven-
tanas que permiten contemplar o entender el mundo real, y a traves de
las cuales se puede conocer mejor la realidad social. Son experiencias
colectivas, normalmente de una clase o un grupo social determinado.
Representan un metodo de exploracion, una ventana abierta a la reali-
dad. Otras... son espejos, es decir, metodos de autoexpresion, de enten-
derse a si mismo, o de entender a seres queridos o cercanos."3
No eran historias de vida, era simplemente escuchar a otros con una
actitud empatica, a traves de la escucha activa y preguntas estimulan-
tes. Lejos de mi pretender afirmar que puedo conocer/comprender una
sociedad con solo escuchar a individuos, Como si la suma de sus infor-
maciones y vivencias me permitiese tener un conocimiento de la reali-
dad social en su globalidad. Solo digo "comprender mejor", Imbida
cuenta de que cada hombre y cada mujer son espejos y ventanas que
permiten ver un porciUnculo de la sociedad en que viven... Sociedad,
biografia e historia son tres dimensiones inseparables.
En ese entonces, un impedimento me dificultaba. Asumir la utilidad
y validez de esta tecnica de investigacion: el clima intelectual/ideolo-
gico que dominaba en los estudios de sociologia. Por un lado, el mo-
nopolio de los metodos cuantitativos, de las tecnicas estadisticas y de
la formalizacion matematica. Lo que Pitirim Sorokin Ilamara la "quan-
tofrenia". Por otro lado, cuando el marxismo dejo de estar, como decia
Juan F. Marsal, "en las orillas de la sociologia academica para instalar-
se con formas y grados diversos en el edificio principal", se transfor-
m6 en Ia "gran teoria", en el Unico metodo para tener un autentico co-
nocimiento de Ia realidad y de la historia, desde su comienzo hasta su
final. En ese contexto, i,de que podian servir estudiar casos particula-
res, relatos e historias de vida? A partir de ellos —se decia—, es impo-
sible hacer generalizaciones teOricas. Pueden hacerse buenos estudios,
pero ellos no son cientificos.
Un dia comence a comprender que la historia de vida retine todos
282
Mitodos y lecnicas de investigacion social
los requisitos para ser considerada una tecnica de investigacion social.
Y esto, gracias a los trabajos de dos excepcionales investigadores: un
antropologo (Oscar Lewis) y un sociologo (Juan Francisco Marsal). En
un caso, de los estudios sobre la subcultura de la pobreza y, en el otro,
con la autobiografia de un inmigrante espariol en Argentina.
Despues de leer Los hijos de Sanchez. Autobiograf(a de una fami-
lia mexicana (1965), estuve presente en un debate en la'Universidad de
Caracas, en donde Oscar Lewis present6 sus tesis sobre la antropolo-
gia de la pobreza. Al abrirse el debate, un profesor, intelectual organi-
co del marxismo, lanai un demoledor ataque a lo que Lewis habia ex-
puesto y que lo hada —segtin su critico— un "idiota Util del capitalis-
mo" y "servidor del imperialismo yanqui" (expresiones no muy origi-
nates, por cierto). La replica de Lewis y el posterior debate me revela-
ron con total claridad que el conocia mejor la realidad de la pobreza
que los autodenominados "vanguardias esclarecidas del proletariado".
Como ya to habia dicho Lewis en su libro La vida, las consideraciones
abstractas (en el caso de este debate, la dialectica que sus criticos es-
grimian como "el metodo") omiten "el corazon y el alma mismos de
los fenomenos que nos interesan, a saber, el ser human° individual".
Hacer la America. Autobiografia de un inmigrante espatiol en la
Argentina (1969), de Juan Francisco Marsal, quizzis Ia primera investi-
gacion social realizada en el pais utilizando esta tecnica, mostro sus
posibilidades y potencialidades, sin ocultar sus limitaciones. Para algu-
nos, su apendice metodolOgico (donde luego centro su autocrItica) fue
una ventana abierta para dar entrada a la historia de vida como uno de
los metodos y tecnicas de la investigacion social.
1. Breve referencia historica de las "historias de vida"
como tecnica de investigacion social
Las "historias de vida" no comienzan con el trabajo de los sociolo-
gos, antropologos o psicOlogos. Historiadores y cronistas las han utili-
zado desde hace siglos. Lo nuevo que han incorporado las disciplinas
antes aludidas son el rigor metodologico y la confluencia en tin punto de
interseccion entre el "tiempo biografico" y el "tiempo historic° social".
283
Etequiel A oder-Egg
Practicamente, todos los autores que hacen referencia a la historia
de vida como tecnica de investigation serialan como un hito funda-
mental el libro de I. Thomas y F. Znaniechi,4 que narra la historia de
un campesino polaco (Wladech Wisniewski) que desde un pequetio
pueblo de Polonia emigra a Estados Unidos, previo paso por Alema-
nia. Por otro lado, entre los ailos 1920 y 1930, "la paulatina desapari-
ciOn de los indios dio Lugar a un buen ntimero de historias de vida". Sa-
rabia 'lace referencia a dos libros de P. Radin,, The Autobiography of A
Winnebago Indian (1920) y Crashing Thunder (1926), y lo considera
como uno "de los primeros investigadores en comprender la importan-
cia como fuente de information de sujetos situados hacia la mitad de
su vida con alguna habilidad para describir la vida en relaciOn con el
contexto en que se desarrollaba". Otras obras sobre indios norteameri-
canos serialadas por este autor son las de W. Dyk, Son of Old Man Hat
(1938), C. Ford, Smoke from their Fires (1941), y L. W. Simmons, Sun
Chief (1942). "Obras en las que puede advertirse un intento cada vez
más sistematico de la elaboration y de preocupacion metodologica."5
Tanto en Estados Unidos como en Polonia, hasta fines de los ,ailos
de la decada 1920-1930, la historia de vida no era una tecnica margi-
nal; por el contrario, era uno de los principales procedimientos utiliza-
dos por la sociologia empirica. Despues de la segunda guerra mundial,
practicamente dejo de ser utilizada, particulaimente en las decadas de
los cincuenta y de los sesenta. Antropologos como Kluchohn, Dampie-
rre, Langness y Mandelbaum, y sociologos como Blumer, Angell, Bec-
ker y Denzin, escribieron sobre la validez del metodo y las razones de
su fracaso.6
En America latina, Ia historia de vida dejO de ser un procedimiento
periferico para el estudio de la realidad social, despues de las investi-
gaciones y los trabajos de Oscar Lewis, en especial con su Antropolo-
gia de la pobreza, cinco familias, publicada en 1961. "Trate de ofrecer
al lector algunas ojeadas de la vida diaria de cinco familias mexicanas
en 5 dias absolutamente ordinarios. En este volumen presento al lector
una vision más profunda de Ia vida de una de estas familias, mediante
el use de una tecnica por la cual cada uno de los miembros de la fami-
ha cuenta la historia de su vida en sus propias palabras. Este metodo
nos da una vista de conjunto, multifacetica y panoramica, de cada uno
284
Metodos y tecnicas de investigacion social
de los miembros de la familia, sobre la familia como un todo, asi co-
mo de muchos de los aspectos de la vida de la clase baja mexicana. Las
versiones independientes de los mismos incidentes ofrecidas por los
diversos miembros de la familia nos proporcionan una comprobaciOn
anterior acerca de la confiabilidad y la validez de muchos de los datos,
y con ello se compensa parcialmente la subjetividad inherente a toda
autobiografia aisladamente considerada."7
Cuando se utiliza esta tecnica o procedimiento, se ha de tener en
claro que la historia de su vida que relata el sujeto (y la que escribe el
investigador) no es sin más to que en verdad sucedio, sino to que re-
cuerda (lo que puede hacer venir a su memoria inmediata) y como to
recuerda. Lo que recordamos y expresamos no es el pasado en senti-
do estricto, sino las imagenes que recordamos y evocamos del pasado.
De ordinario selectivas (las que más nos han impactado) y, ademas, es-
tructuradas por nosotros. A veces se habla de acontecimientos más
imaginados que reales, en otros casos hay errores en Ia perception de
la realidad y, con frecuencia, se racionaliza para justificar determina-
das conductas personales. Tambien hay que tener en cuenta que toda
historia de vida esta limitada por lo que quiere contar el sujeto y la ve-
racidad de su relato.
A pesar de estas limitaciones (como tienen todas las tecnicas), la
validez y las potencialidades de las historias de vida hoy estan amplia-
mente reconocidas. El renacimiento de este procedimiento despues de
un largo periodo que va de los altos cincuenta a los ochenta en que su
validez estuvo como entre parentesis, se debe a una serie de factores:
• El interes creciente por los metodos cualitativos en la investiga-
ciOn social. En la vieja controversia entre metodos cuantitativos
y metodos cualitativos, la balanza se ha ido inclinando por estos
tiltimos, sin desdefiar a los primeros.
• En algunos sociologos, psicologos y antropologos, esta clara Ia
necesidad de encontrar el punto de intersection entre la biogra-
fia personal y la sociedad, o sea, la referencia de las estructuras
historicas en la cotidianidad de los individuos.
"Ya no es necesario —nos dice Jestis de Miguel— pedir perdon por
285
E:equ el Ander-Egg
escribir una historia de vida, más bien todo lo contrario." 8 La historia
de vida ofrece nuevas posibilidades y atractivos para la investigation
social.
2. En que consiste la historia de vida
new
El termino "historia de vida", en su misma expresion, nos ofrece
una idea de lo que se trata. El alcance cientlfico y tecnico no difiere
sustancialmente de su sentido lato: es "una narration de la vida de una
persona, contada en una serie de conversaciones o entrevistas habla-
das...". Precisando su alcance desde el punto de vista del metodo, Je-
sus de Miguel afiade: el objetivo final "no es ilustrar los procesos so-
ciales, sino entender un proceso global más importante: la experiencia
total de la vida de una persona dentro de la sociedad concreta".9
Como ya lo sefialamos, la historia de un individuo es un punto de
intersection con el medio social y con el proceso historic°. La historia
de vida focaliza su atencion en uno de sus factores (el individuo), pe-
ro de manera inseparable de su medio y del proceso historic° en don-
de esa vida transcurre.
Diferentes tecnicas y modalidades de las historias de vida
En la realization de las historias de vida, estimo que los criterios
por los cuales Allport distingue tres diferentes tipos de historia de vida
siguen siendo validos:
• La historia total: el investigador trabaja sobre un relato que
comprende toda la vida del sujeto (desde el recuerdo más anti-
guo hasta el momento final de su relato).
• Tematico, centrado en un tema o cuestion que estudia a todo lo
largo de la vida del sujeto.
• La biografia preparada por el investigador que, en Ultima ins-
286
Metodos v tecnicas de investigaciOn social
tancia, es el responsable del producto final, a traves de una tarea
de escuchar, anotar, cortar, seleccionar, ordenar y reestructurar,
hasta Ilegar a configurar un formato y contenido final a la histo-
ria.10
Por su parte, J. J. Pujadas,I I siguiendo la obra de Poircer, Clapier y
Raybamt,' 2 distingue tambien tres tipos de historia de vida que supo-
ne, ademas, igual variedad de tecnicas.
• Tecnica(s) de relato Unico, obtenido de una sola persona, como
es el caso del estudio de Marsal sobre un emigrante espanol, y
de Thomas y Znaniecki en el relato de un emigrante polaco. Es-
te tipo de historia de vida se puede realizar partiendo de autobio-
grafias encargadas o relatos producidos a traves de entrevistas
en profundidad.
• Tecnica(s) de relatos cruzados. Se trata de la historia de varias
personas de un mismo entomb (familiar, vecinal o compafieros
de una institution). Este modelo polifonico —o a varias voces—
tiene, en el estudio de Lewis sobre cinco miembros de una fami-
lia mexicana, la "obra paradigmatica" de esta modalidad tecnica.
• Tecnicas de relatos paralelos. No es facil diferenciarlas de los
relatos cruzados. Son historias que no necesariamente transcu-
rren en el mismo medio, como el ejemplo que propone Valles de
un estudio realizado con 23 exheroinornanos de entre 19 y 33
altos a los que se les hizo una entrevista en profundidad (solo en
unos pocos casos se hicieron 2 0 más entrevistas).
La variedad de tipos de historia de vida expresa la diversidad de
abordajes disciplinares (psicologicos, sociologicos, antropologicos)
llevados a cabo dentro de cada disciplina con diferentes enfoques, se-
gtin las respectivas opciones teoricas de cada investigador y la meto-
dologia que se deriva de ellas.
287
E.:Nide' Antler-Egg
Algunas precisiones conceptuales y terminologicas
Para enmarcar en una perspectiva más amplia la historia de vida,
como una de las tecnicas de investigacion social, puede ser util tener
en cuenta el trabajo de Miguel Valles13 en su intento de clarificacion
conceptual y terminologico acerca de las tecnicas cualitativas de inves-
tigacion social. Para este autor, existe un conjunto de tecnicas que el
llama de conversacion-narracion; por una parte, considera dentro de
esta categoria la entrevista en profundidad y, por otro lado, la metodo-
logia biografica dentro de la cual se encuadran las historias de vida.
Ante todo conviene distinguir entre biograffa, autobiograffa e his-
toria de vida. La biografia, obra escrita que narra la vida de una per-
sona, es un genero literario que se cultiva desde la antigtiedad. En la
actualidad, las biograffas se realizan apoyadas en un trabajo de btisque-
da documental (manuscritos, diarios intimos, correspondencia, infor-
maciones periodisticas que aluden al biografiado, testimonios de otras
personas, etc.). La autobiografia es la narracion de la vida de una per-
sona que habla (escribe) sobre si misma. El relato es una reconstruc-
ciOn que un sujeto hace de su vida. La historia de vida (life history)
exige unas tecnicas de recogida de informaci6n sobre la vida de on su-
jeto y de una estrategia metodologica de la que se vale el investigador
para escribir la vida de un individuo.
• • •
Esta tarea investigativa de presentar la vida de otro u otra a partir
del relato del protagonista no excluye otras pequefias historias que se
entrecruzan (padres, hermanos, esposa, hijos, amigos, compatieros de
la pandilla o de la barra, de trabajo o de estudios,, etc.). Son actores se-
cundarios, pero todos ellos cuentan en la historia. Lo importante es la
forma en que el protagonista se relaciona con todos ellos, lo que signi-
fican e inciden en su vida.
En una autobiograffa, el texto se convierte en un objeto en si mismo;
no ocurre eso con la historia de vida, en donde lo que se expresa 'es la
288
Metodos y tecnicas de investigacion social
vida de una persona en la que el sujeto se transforma en espectador de
si mismo. No necesariamente la narracion es la historia vivida; es la his-
toria tal como el la presenta, a lo largo de un proceso cronologico, o de
un considerable period° de tiempo. A traves de la historia de vida, se in-
tenta "captar las reacciones espontaneas de un sujeto ante determinados
acontecimientos fundamentales de su vida; es decir, aprehender una ex-
periencia individual en la forma más natural y amplia posible".14
Para algunos, la historia de vida tiene una funcion suplementaria o
complementaria de otras tecnicas y procedimientos. Sin negar que la
historia de vida tiene entidad en si misma, creo que, en muchos estu-
dios e investigaciones, esta complementariedad de las historias de vi-
da y autobiograffas, puede "mostrar" to que por otros procedimientos
nunca se podria conocer ni comprender. Un libro publicado reciente-
mente, que es un trabajo de investigacion sobre el exilio espanol en
Francia, y que por su amplitud y profundidad casi no tiene preceden-
tes, nos sirve para ilustrar la importancia de intercalar las historias per-
sonales entre la informacion estadistica, los datos obtenidos de organi-
zaciones de acogida, informes policiales, decretos y ordenes adminis-
trati vas, debates parlamentarios, publicaciones periodicas, producciOn
cultural, etc.15
3. El metodo y los procedimientos para hacer una historia
de vida
En el metodo y los procedimientos para hacer historias de vida, se
refleja tambien el pluralismo metodologico que hoy existe tanto en el
campo de la sociologia como en el de la antropologia y de la psicolo-
gia: los relatos de vida son utilizados de manera muy diversa. No es es-
te el lugar para hacer un balance de esta diversidad. Nos parece más
oportuno ofrecer algunas pautas y orientaciones practicas.
Despues de la experiencia acumulada en el use de esta tecnica, es-
pecialmente en el campo de la psicologia, a finales de los afios seten-
ta, Harre y De Waele16 elaboraron una especie de catalogo tematico
que sirve para it organizando y ordenando la informacion que se va re-
cogiendo a traves de este procedimiento. Helo aqui:
289
Ezequiel Ander-Egg
Marco microsociolOgico:
1. Perspectiva temporal.
2. Ecologia social.
3. Condiciones socioeconomicas de vida.
Pautas psicosociales de vida:
11.Familia y grupos.
12.Pautas culturales de valores, normas, expectativas y roles.
Caracteristicas individuales:
13.Autodescripciones e interpretaciones.
14.Intereses, actividades y ocupaciones de tiempo libre.
15.Fines, aspiraciones y conflictos.
En este paragrafo vamos a senalar algunas cuestiones practicas que
hay que resolver cuando se utiliza esta tecnica.
i,Como establecer las relaciones entre el investigador y el sujeto de
la historia de vida para asegurar un trabajo fiable y fructifero? Buena
parte del trabajo se realiza a traves de entrevistas, aun cuando se utili-
cen otros procedimientos complementarios. Aqui valen todas las reco-
mendaciones que debe tener en cuenta un entrevistador (ver capitulo
3). Pero en la historia de vida hay otra circunstancia:
• No es una entrevista circunstancial; son entrevistas que hay que,
prolongar en el tiempo (en algunos casos, se sobrepasan is 100
horas); consecuentemente, hay que saber mantener el interes en
el sujeto entrevistado para realizar el trabajo.
• En este tipo de procedimiento, se supone que hay un acuerdo ta-
cit() entre ambos para decir la verdad, aunque no necesariamen-
te toda Ia verdad.
290
Metodos y tecnicas de investigation social
• Otra cuestion para tener en cuenta es el tiempo que lleva la trans-
cripcidn de las entrevistas: 100 horas de entrevista equivalen a
unas 750 paginas de transcripci6n y, en el producto final, puede
ser un libro de unas 200 paginas.
• La vida del entrevistado no necesariamente ha sido Como la re-
lata o como lo expresa en las respuestas a las preguntas. Cuenta
la vida de la forma en que el quiere que sea presentada. Sin em-
bargo, el investigador puede detectar contradicciones, respues-
tas o relatos que son una clara rationalization de su conducta.
En algunos casos, tergiversa lo que en verdad aconteci6.
• Para una historia de vida, lo sustancial no es lo que en realidad
ocurrio (dicho esto sin que se quite importancia a la fidelidad en
el relato); lo que cuenta como lo principal es la forma en la que
el sujeto reconstruye su propia historia.
• En cuanto al producto final de la historia de vid4 (el libro, infor-
me o documento que presenta el investigador), debe ser redacta-
do teniendo en cuenta dos recomendaciones basicas: por un la-
do, no hay que perder totalmente el "estilo" o modo de expresar-
se del protagonista; por otro lado, la elaboration del investiga-
dor no puede ser una invention imaginativa, totalmente diferen-
te o muy lejana al lenguaje del narrador. Inevitablemente, se
"mezclan" lo que dice el informante y lo que escribe el investi-
gador.
• La estructura cronologica parece ser la más pertinente para la
presentation de la historia de vida.
• El investigador ha de saber articular e integrar la historia de vi-
da del protagonista con otras historias secundarias (padres,
abuelos, esposa, hijos, amigos, compaiieros de trabajo o de estu-
dio, pandilla, etc.) y, tambien, con Ia sociedad en la que vive;
una historia de vida es, en cierto modo, un punto de intersection
entre un individuo y su sociedad.
• Digamos, por ultimo , que toda historia de vida es, como dice
John Szarkowski, mirrors (espejos) y windows (ventanas) que
reflejan una vida.I 7
29/
Ezequiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigacion social

Bibliografia citada 16. HARRE, R., y DE WAELE, J. P., "Autobiographie as psychologi-

cal method", en G. P. Ginsburg (ed), Emerging Strategies in Social
Psychological Research, Nueva York, Academic Press, 1979.
1. FROMM, Erich, La revolucion de la esperanza, Mexico, FCE,
17. SZARKOWSKI, John (ed.), Mirrors and Windows, American Pho-
1968.
tography Since 1960, Nueva York, The Museum of Modern Art,
2. WRIGHTS MILLS, Ch., La imaginacidn sociologica, Mexico, 1978.
FCE, 1961.
3. DE MIGUEL, Jestis, Auto/biografids, Madrid, CSIS, 1996.
4. THOMAS, I. y ZNANIECKI, F., The Polish Peasant in Europe and
America, Doves, Nueva York, ed. original 1918-1920.
5. SARABIA, Bernabe, "Documentos personales: historias de vida",
en M. GARCIA FERRANDO et al. (ed.), El andlisis de in realidad
social, Madrid, Alianza, 1989.
6. Ver BERTAUX, Daniel, "El enfoque biografico: su validez metodo-
logica y sus potencialidades", en Historia oral e historias de vida,
Cuademos de Ciencias Sociales, num. 18, San José, FLACSO,
1988.
7. LEWIS, Oscar, Antropologia de la pobreza, Mexico, FCE, 1961.10
8. DE MIGUEL, Jesus, op. cit.
9. Mem.
10. ALLPORT, G. W., "The Use of Personal Documents in Psycholo-
gical Science", en Social Science Research Council Bulletin, num.
49, 1942.
11. PUJADAS, J. J., El metodo biogrcifico. Las historias de vida en las
ciencias sociales, Madrid, CIS, 1992.
12. POIRIER, J., CLAPIER-VALLADON, S. y RAYBAUT, P., Les re-
cits de vie. Theorie et practique, Paris, PUF, 1983.
13. VALLES, Miguel, Tecnicas cualitativas de investigacion social,
Madrid, Sintesis, 1997.
14. DE MIGUEL, Jestis, op. cit.
15. FREYFUS-ARMAND, Genevieve, El exilio de los republicanos
en Francia, Barcelona, Critica, 2000.

292 293
 Capitulo 12
La tecnica Delphi
y los informantes-clave

1. Or[genes y antecedentes de la tecnica Delphi.

Evolution y cambios a partir de su aplicacion cldsica
2. En glee consiste la tecnica Delphi.
Sus notas caracterlsticas
3. Aspectos metodologicos/procedimentales
de la tecnica Delphi
4. Consulta a informantes-clave
Anexo:
Vision global del proceso Delphi

295
 Hemos optado por incluir en un mismo capftulo la tecnica Delphi y
los informantes-clave porque ambos tienen algo en comun: recurrir a
personas informadas y con experiencia acerca del asunto o problema
que se va a estudiar, para que den una opinion o juicio acerca de un
mismo tema o cuestion. En uno y otro caso, se trata de un juicio sub-
jetivo, pero fundamentado.
En el caso de la tecnica Delphi, es siempre un juicio de expertos; lo
que se hace es una "colecta de cerebros" (picking the brains) para dar
respuesta y argumentos a los interrogantes que se presentan en relacion
con un tema o problema que es objeto de analisis. De los informantes-
clave, unos pueden ser expertos, otros profesionales y, en general, son
gente que tienen conocimiento y experiencia en relaciOn con un pro-
blema. La tecnica de informantes-clave, como su nombre lo indica, sir-
ve preferentemente para recoger informacion; en el volumen III la he-
mos explicado como un instrumento (nil para la fase exploratoria de
una investigacion. En cambio, la tecnica Delphi se utiliza, fundamen-
talmente, cuando necesitamos tomar decisiones bien fundamentadas o
para calibrar las consecuencias de diferentes alternativas. En el ambi-
to empresarial. —quizas donde su use es más amplio—, se utiliza pre-
ferentemente para hacer previsiones. Mientras los informantes-clave
deben estar relativamente cercanos ffsicamente del equipo o del inves-
tigador, los expertos a los que se recurre con la tecnica Delphi pueden
estar ffsicamente muy lejanos.

1. Origenes y antecedentes de la tecnica Delphi. Evolucion

y cambios a partir de su aplicacion clasica

El nombre de esta tecnica —Delphi, traduccion al ingles de Del-

fos— hace alusiOn al oraculo de Delfos, al que se interrogaba sabre los
asuntos que preocupaban a Grecia y a sus ciudadanos. Ahora, con esta
tecnica, no se consulta a un oraculo a traves de pitonisas o sacerdoti-
sas (pitia), sino a expertos que tienen la pretension de responder con
argumentos y razones bien fundadas.

297
 Ezequiel Ander-Egg
Formulada inicialmente en 1948 por la Rand Corporation (Re-
search and Development), esta tecnica (muchos prefieren utilizar el
termino "metodo") fue elaborada con el fin de prever tendencias, anti-
cipar cambios y producir innovaciones. Lo sustancial del metodo pro-
puesto era combinar y agrupar de manera sistemdtica los conocimien-
tos de un grupo de expertos sobre un mismo tema. Inicialmente,.este
procedimiento se utilizo en investigaciones relacionadas con la defen-
sa militar, por parte de la Fuerza Aerea de Estados Unidos. Desclasifi-
cada esta tecnica como secreto militar al poco tiempo, fue ampliamen-
te utilizada en el ambito empresarial y para hacer previsiones en el de-
sarrollo de la tecnologia. pww
En 1949, Kaplan y alguno de sus colaboradores, proporcionaron so-
porte cientifico a esta tecnica.1 Kurt Lewin ya habia formulado dos
aiios antes su tesis de que el grupo es una realidad superior a la suma
de las individualidades que lo integran; luego Kaplan mostro la supe-
rioridad de la prevision realizada por un grupo sobre la hecha indivi-
dualmente. Investigadores de la Rand Corporation, Normal Dalker
(1967-1969), Olaf Helmer (1963) y otros, hicieron algunas observacio-
nes a los estudios de Kaplan, y procuraron evitar las influencias psico-
lOgicas negativas y expresar los resultados mediante la determination
estadistica de las respuestas. A finales de los sesenta es cuando esta
tecnica emprende su aplicacian hacia otros campos. En 1964 se la uti-
lizo para llevar a cabo un estudio prospectivo para prever cuales serian
los adelantos cientificos que se producirian en el futuro, estableciendo
las fechas en que esto sucederfa. Poco a poco, la tecnica fue utilizada
en una gran variedad de campos y sectores, ampliando su ambito de
aplicacion.
Teniendo en cuenta los principales destinatarios de este libro, cabe
senalar el estudio realizado en 1966 por 0. Hellmer2 sobre innovation
educativa y perspectiva de cambio en el sistema educativo de Estados
Unidos. El estudio se centro en cinco cuestiones: metodos de ensefian-
za, administration escolar, education de adultos, participation estu-
diantil y gestion de personal.
298
ItModos y tecnicas de investfigacion social
2. En que consiste la tecnica Delphi. Sus notas caracterIsticas
Como ya lo indicamos, el aspect() sustancial de esta tecnica consis-
te en el andlisis de la opinion de varios expertos sobre un mismo tema
o problema. Se utiliza principalmente para tratar situaciones en las que
es necesario contrastar opiniones y argumentos para tomar decisiones
sobre problemas complejos. Lo que caracteriza a esta tecnica puede re-
sumirse en lo siguiente:
• Constituido el grupo de trabajo o coordinador, se selecciona un
grupo de expertos que se supone tiene informacion, conocimien-
tos y experiencias sobre el tema que se va a considerar.
• Cada experto responde individualmente sin conocer quienes son
los otros miembros del grupo; este mantenimiento del anonima-
to de los participantes es una de sus notas esenciales.
• Como consecuencia de la caracteristica indicada en el punto an-
terior, ninguno de los miembros del grupo de expertos puede
reaccionar frente a las opiniones e ideas expresadas por los otros
(ni los conoce, ni sabe que opiniones han expresado); esto ga-
rantiza la transmisicin de informacion libre de "ruidos". Sin em-
bargo, como se vera al explicar los aspectos propiamente meto-
dologicos, con esta tecnica se produce un feedback o retroaction
controlada.
• No se realiza una sola consulta, sino que se trata de un proceso
interactivo en el cual los expertos deben emitir opinion en varias
ocasiones; el proceso culmina cuando las opiniones o juicios se
estabilizan.
Esta caracterizacion de la tecnica Delphi, podriamos resumirla en la
conocida definition propuesta por Linstone y Turoff; dice asi: "Nieto-
do de estructuraci6n de un proceso de comunicaci6n grupal que es
efectivo a la hora de permitir a un grupo de individuos, como un todo,
tratar un problema complejo."3
299
Ezequiel A ntler-Egg
3. Aspectos metodologicos/procedimentales de la tecnica
Delphi
La experiencia en la utilizacion de la tecnica y la bibliograffa dis-
ponible, revela que existe una gran flexibilidad y variedad en su apli-
cacion. Para Jon Landeta, lo esencial de la tecnica es respetar el ano-
nimato y el feedbak control ado, "los cuales marcan su identidad como
tecnica y la diferencia de las demas..." puede "ser aplicada a diversos
objetos de estudio, admitiendo adecuaciones de la dinamica habitual
en funciOn de los objetivos que en cada caso quieran alcanzarse me-
diante su utilizaci6n..." Admitida la laxitud de esta metodologia, Lan-
deta sostiene que cada aplicacion de la tecnica "a un objeto de estudio
determinado suele conllevar una adaptaci6n del metodo respetando las
lineas maestras del mismo".4 En otras palabras, no existe un acuerdo
en cuanto al diselio de los aspectos procedimentales.
El procedimiento que se seguird y que ofrecemos a continuation no
es el Unico modo de hacerlo. Es lo que nos parece pertinente para los
propositos de este libro y para los destinatarios del mismo. Si bien te-
nemos en cuenta experiencias ya realizadas y la bibliograffa existente,
nuestra referenda fundamental es el libro de Jon Landeta,5 sin lugar a
dudas, el texto más riguroso y sisternatico publicado en espariol. A el
remitimos a quienes deseen profundizar sobre el tema.
a. Existencia de un problema o asunto clave que se quiere estu-
diar con esta tecnica
Identificado y definido lo que se quiere investigar, el grupo de in-
vestigacion (que a su vez es el grupo de coordinaci6n) contacta con un
grupo de expertos a los que se les solicita colaboracion.
Seleccionado el grupo de expertos y asegurada su participacion,,se
procede a la preparation de los cuestionarios. Pero, antes de proceder
a la descripci6n del disefio de cuestionarios, es menester hacer algunas
explicaciones previas acerca del grupo de investigaciOn y la selection
de los expertos.
300
Merodos v tecnicas de inveskeacion sociui
b, El grupo de investigaciot?
Llamado tambien "grupo de trabajo" o "grupo coordinador` debe
estar formado, segUn lo recomienda Landeta, por "un reducido equipo
de especialistas conocedores del asunto objeto de estudio, a fin de po-
der interpretar apropiadamente las aportaciones de los expertos en-
cuestados, y conocedores asimismo de la tecnica Delphi, para poder
llevar a cabo una correcta aplicacion de la misma".6
Si se tiene un adecuado y suficiente conocimiento de esta tecnica,
sera posible aplicarla de manera flexible, de acuerdo con el problema
que se estudia. La otra condition que indica Landeta es que se conoz-
ca el asunto que es objeto de la investigacion; de lo contrario, las pre-
guntas que se formularan a los expertos sedan poco significativas y
—en algunos casos— no pertinentes.
El grupo de investigadores —coordinadores del trabajo— es reco-
mendable que lo constituyan de dos a cinco personas, cuyas funciones,
segun Pashiardis,7 pueden resumirse en las siguientes:
Funciones del grupo coordinador
1) Estudiar y aprobar el protocolo de trabajo:
— criterios de selection de los participantes,
— calendario previsto,
— medios humanos y tecnicos que se van a utilizar,
— disetio del informe final.
2) Estudiar y aprobar la lista de expertos participantes.
3) Confeccionar los cuestionarios e impulsar la participation efec-
tiva de los expertos.
4) Analizar las respuestas, preparar los siguientes cuestionarios y
facilitar el feedback oportuno.
5) Interpretar los resultados.
301
Esequiel Ander-Egg
6) Supervisar la correcta marcha de la investigacion, y proponer y
tomar medidas correctas, si fuera necesario.
c. Seleccionar el grupo de expertos
Cuando la Rand Corporation puso en practica las primeras aplica-
clones de esta tecnica, Ia definicion de experto era muy restringida. No
podia ser de otra manera, ya que se trataba de opinar sobre cuestiones
tecnologicas. Actualmente, cuando se realizan estudios con este proce-
dimiento, suele utilizarse una acepcion de experto mas amplia: "exper-
to —dice Helmer-8 es alguien que pueda aportar relevants inputs
(entradas relevantes)".
El ntimero de expertos es variable; la primera vez que se aplico la
tecnica se seleccionaron siete personas, la segunda vez ochenta. De,or-
dinario, se seleccionan entre 7 y 30 expertos. Su perfil depende del fi-
rm de estudio que se quiere realizar. En general, el contacto con los ex-
pertos se hace antes de enviar el primer cuestionario, con el fin de ase-
gurar su participacion. La constitucion del grupo de expertos se confi-
gura en funcion de areas de conocimiento, alcance geografico, colecti-
vos que deben ser representados, etc.
d. Diseiio y elaboracion de los cuestionarios
Ademas de las reglas generales para la elaboraciOn de cuestionarios,
se ha de tener en cuenta que, en esta tecnica, los cuestionarios estan di-
rigidos a expertos, y consecuentemente deben revelar un conocimiento
profundo de las cuestiones que se planteen. Es aconsejable —nos dice
Jon Landeta— "cuando el estudio lo permita, comenzar con preguntas
abiertas, para extraer a partir de ahi los items y cuestiones sobre las que
se asentard Ia continuacion del trabajo, disminuyendo (aunque no de-
sapareciendo) de esta manera la influencia de los investigadores, al
descansar en las indicaciones de los propios expertos el esquema de
desarrollo del proceso".9 Luego, estas respuestas seran presentadas en
todos los cuestionarios sucesivos, como preguntas cerradas o dicote-
302
Metodos y tOrnicas de investigacion social
micas, para realizar las medidas estadisticas al llevar a cabo el trata-
miento de la informacion obtenida. En algunos casos, se puede enviar
directamente el primer cuestionario (sin preguntas abiertas), pero dan-
do lugar a que se introduzcan enfoques nuevos o aspectos no previstos.
Recibido el primer cuestionario, se analizan las respuestas y se sis-
tematiza y categoriza la informacion. Teniendo en cuenta lo anterior,
se procede a elaborar el segundo cuestionario. A partir del tercer cues-
tionario —que suele tener las mismas preguntas que el segundo, pero
ordenadas, acompahadas de la distribucion de respuestas del cuestio-
nario anterior—. Otra alternativa consiste en enviar el tercer cuestio-
nario, pero conteniendo solamente las cuestiones en las que existe de-
sacuerdo. Cuando se elabora el cuarto cuestionario, se tienen en cuen-
ta las razones o argumentos de discrepancia que emiten los expertos.
Con el envio de este cuestionario, se hace llegar la tabulacion de los
datos, para que todos los expertos implicados puedan tener conoci-
miento de los acuerdos y divergencias y as razones en que se funda-
mentan las opiniones sustentadas. Al responder a este cuestionario de
una manera más fundada, se pueden cambiar las respuestas que se ha-
bian dado anteriormente. Pero tambien se puede seguir sosteniendolas
y discrepando en relacion con lo que es la tendencia central.
e. Tratainiento de la informacion obtenida
A lo largo del envio y respuesta de los cuestionarios, el grupo de in-
vestigacien tiene como una de las principales tareas plantear una for-
mulaciOn grupal, integrando las respuestas de los expertos, representa-
das en medidas estadisticas que pongan de manifiesto el grado de ho-
mogeneidad y dispersion de las opiniones o juicios expresados.
Cuando se responde al Ultimo cuestionario —en el que los expertos
expresan su postura definitiva—, se lleva a cabo el analisis y trata-
miento final de la informacion recogida. Esto puede realizarse de dos
maneras:
• ya sea obteniendo el porcentaje de respuestas validas para cada
303
Ezequiel Ander-Egg
uno de los items, con lo que se obtiene la medida resumen de la
informacion;
• o bien utilizando medidas estadisticas: Ia mediana de la distribu-
cion de estimaciones (nos proporciona la tendencia central) y al-
guna medida de dispersion (cuartiles, percentiles, variapza o,
desviacion tipica).
En el analisis final es posible establecer el grado de consenso,, con-
siderando acuerdo alto, medio o bajo:
• Consenso alto, cuando es totalmente de acuerdo o este supera el
75 por ciento; muy alto sena por encima del 90 por ciento.
• Consenso medio, en torno al 75 por ciento, incluyendo tambien
las opciones "parcialmente de acuerdo".
• Consenso bajo, cuando las respuestas "en desacuerdo" o "total-
mente en desacuerdo" son en torno al 65 por ciento.
Tambien se puede establecer el nivel de divergencia existente entre
los expertos. Igualmente es posible establecer Ia homogeneidad/hete-
rogeneidad en la opinion o juicio de los expertos.
El grupo de investigacion puede establecer tambien:
• el grado de sensibilizacion provocado por algunas preguntas del
cuestionario;
• los bloques de ideas afines;
• la distribuci6n de las respuestas obtenidas.
Otro aspecto importante, en la Ultima parte del proceso metodolo-
gico, es el de proporcionar los resultados finales no solo a los exper-
tos, sino de manera especial a los usuarios que esperan y necesitan de
esos resultados con las conclusiones más significativas del estudio. A
304
Metodos y tecnicas de investigaciOn social
este respecto nos recomienda Landeta: "Hay que tener en cuenta que
el equipo coordinador es el tinico que posee la totalidad de la informa-
ciOn conseguida, por lo que debe intentar traspasarla de la forma más
clara y atractiva posible, tanto a los promotores del estudio como a ter-
ceros interesados y, especialmente a los participantes en el mismo, los
cuales, frecuentemente, han accedido a tomar parte del cambio de di-
cho informe final como (mica recompensa."10
Fin del proceso. Tecnicas de medicion del nivel de estabilidad
a) Cuando el panel de expertos es grande:
• Contraste x2 no parametric°.
b) Cuando el panel es reducido y/o Ia frecuencia por intervalo de
respuestas es pequeiia:
• Indice de asociacion predictiva.
• Medida de la proporcion de expertos que modifica su posicion.
(Estas dos tecnicas son tambien aplicables con paneles grandes
de expertos, complementando el contraste x2.)
c) Otras tecnicas utilizables:
• Variacion del coeficiente de variacion.
• Variacion del rango intercuartilico relativo.
• Variacion relativa de la mediana (poco recomendable).
• Contraste F de Snedecor (la menos recomendable).
(Fuente: Jon Landeta, El metodo Delphi.)
4. Consulta a informantes-clave
En sentido estricto, no llamaremos a ese tipo de consulta una tecni-
ca de recogida de datos e informacion, sino un procedimiento relativa-
305
Ezequiel Ander-Egg
mente sencillo en su formulation (no tanto en su practica) para reali-
zar esta labor. En algunos textos, los "informadores o informantes-
clave" eran expertos o profesionales que tenian conocimientos y expe-
riencias acerca de algtin tema o problema que interesaba estudiar. Aqui
hacemos Inas amplio y extensivo el concepto de "informante-clave".
Ya dijimos que es uno de los procedimientos Inas (idles e importantes
que se pueden utilizar en la fase exploratoria, mientras se formula el
problema y se disena el proceso de investigation.
Para consultar a los infonnantes-clave se utilizan fundamentalmen-
te entrevistas (semiestructuradas o bien focalizadas). Tambien se pue-
den utilizar protocolos. Por medio de alguna de estas tecnicas, se hace
conocer al informante que tipo de informaciOn se requiere. Esta de-
manda no tiene que ser ni muy general —para que no divague-- ni
muy particularizada (con lo cual el informante puede quedar "encerra-
do" en sus posibles respuestas al abanico de preguntas).
La primera tarea que hay que llevar a cabo, cuando se quiere.reali-
zar una recopilaciOn de informacion por este procedimiento, es detec-
tar quienes pueden ser informantes-clave. La tarea no es facil, piles re-
quiere tener un cierto conocimiento del medio (comunidad, institution,
organization, etc.), o de las personas que pueden estar vinculadas con
una determinada problematica.
En toda comunidad y en todo sector en donde se pretende realizar
una investigation o intervention social, suelen existir personas posee-
doras de informacion valida, relevante y utilizable acerca de la cues-
tion que se quiere estudiar o de la situation-problema que se trataA
11,F
resolver. Por eso, mientras se realiza el contacto global, conviene it de-
tectando e identificando a las personas que pueden ser informantes-
clave.
A quienes se considera como informantes-clave? De una manera
general, hemos indicado que son personas que poseen informacion re-
levante para el estudio e investigation que se piensa realizar. Esto es co-
rrect°. Sin embargo, conviene hacer un truce de informacion, a traves
de lo que piensan los ciudadanos corrientes, cuyas opiniones pueden
servir para reajustar lo que dicen los informantes-clave (expertos, pro-
fesionales o tecnicos), habida cuenta de que ellos pueden expresar ideas
306
Metodos y tecnicas de invesagaciOn social
u opiniones que no tienen resonancia en los ciudadanos "de a pie".
En sentido estricto, podemos serialar cinco tipos de infortnantes-
clave:
• Expertos de reconocido prestigio en relation con el tema o pro-
blema que se ha de investigar.
• Funcionarios y tecnicos de la Administration pnblica, o respon-
sables de asociaciones u organizaciones no gubernamentales
que realizan tareas o investigaciones relacionadas de manera di-
recta o indirecta con el tema o problema que es motivo de estu-
dio.
• Profesionales —y, si es posible, especialistas o investigadores—
que disponen de informacion pertinente y relevante al respecto.
• Dirigentes de organizaciones, lideres populares, minorias activas
y grupos de incidencia.
• Personas —suelen existir en algunas comunidades— que son
una especie de "memoria historica" de lo que ha vivido una co-
munidad y que poseen informaci6n de hechos o acontecimien-
tos que no han lido registrados o documentados.
La informaciOn que puede obtenerse recurriendo a determinadas
personas, consideradas como informantes-clave, puede recogerse me-
diante el use de alguna de estas tecnicas: entrevista, cuestionario o pro-
tocolo.
Para cada caso concreto, se ha de saber cud] es la tecnica que, en
esa circunstancia, es más adecuada. En terminos generales, nos incli-
namos por utilizar la entrevista. El cuestionario requiere demasiado
trabajo al informante, y la encuesta reviste excesiva formalidad pero,
si pueden utilizarse, es muy probable que se recoja mejor informacion.
307
Ezequiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigation social

Ventajas y desventajas de este procedimiento

Ventajas
• Bajo costo.
• Facilidad para obtener infor-
maci6n y para establecer
"pistas" que permiten recu-
rrir a fuentes inicialmente
no previstas.
• Proporciona diferentes pun-
tos de vista acerca de un
problema o necesidad.
• Posibilita obtener informa-
cion que no se podria con-
seguir por otras vias.
Desventajas
• Se pueden producir sesgos
en la informaci6n que dis- Anexo
torsionan los datos obteni-
dos.
• Tiene una dudosa represen- Vision global del proceso Delphi
tabilidad, en terminos del
problema estudiado.
• Existe el riesgo de que .los
informantes sean insensi-
bles hacia los problemas y
necesidades de sectores
marginados, aislados y ati-
picos.

Planeamiento
del objeto Grupo Cuestionario
de pron6stico coordinador

Analisis
y agregaci6n Respuestas
coordinador
de respuestas

Respuestas

Planteamiento
del objeto Grupo
Cuestionario
de pronostico coordinador

(Puente: E. Soldevilla, Analisis economic° de la demanda empresarial, Barcelona, El Ate-

neo, 1986.)

308 309
Ezequiel Ander-Egg

Bibliografia citada

1. KAPLAN, A., SKOGSTAD, A. y GIRSCHICK, M., The Prediction

of Social Technological Events, Santa Monica, Rand Corporation,
1949.
2. HELLMER, 0., The Use of the Delphi Technique of Educational In-
Capitulo 13
novation, Santa Monica, The Rand Corporation, 1960.
3. LINSTONE, Harold y TUROFF, Murray, The Delphi Method. Tech- Estudio de casos
niques and Applications, Addison' Wesley, 1975.
4. LANDETA, Jon, El metodo Delphi. Una tecnicade prevision para
la incertidumbre, Barcelona, Ariel Practicum, 1990.
1. Que es el estudio de caso coma modalidad investigativa
5. Idem.
2. Con que criterion escoger los casos de interes
6. Idem.
3. Antecedentes de los estudios de casos fuera del ambito
7. PASHIARDIS, P., "Group decision making: The role of the princi- de la investigation sociolOgica y antropologica
pal", International Journal of Educational Management, Vol. 7.
num. 2, 1993, citado por J. Landeta. 4. Algunas pautas para el estudio de caso

8. HELMER, 0., op. cit.

9. LANDETA, Jon, op. cit.
10. Idem.

310 311
 He dudado —y sigo dudando— sobre la utilidad y la conveniencia
de escribir un capitulo sobre estudios de casos. No tanto porque tenga
presente aquello que decia Allport, "el metodo de casos no es tal me-
todo, sino simplemente un mero paso del metodo cientifico", sino por-
que en los estudios de casos se utilizan muchas de las tecnicas descri-
tas en las paginas precedentes... Al final, he optado por escribir algu-
nas consideraciones sobre el estudio de casos, a modo de un esbozo
preliminar de lo que podria ser un desarrollo más amplio de este pro-
cedimiento. Hada falta un mayor desarrollo de como hacer un estu-
dio de caso, pero ello me Ilevaria a repetir algunas de las explicacio-
nes ya dadas en los capitulos anteriores.
No obstante, me lanzo a la tarea de ofrecer algunas consideraciones
sobre los estudios casos. Advierto, ademas, que algunos autores consi-
deran las historias de vida como un estudio de casos, y senalan, a mo-
do de ejemplo, los estudios de Oscar Lewis (Los hijos de Sanchez), Pe-
dro Martinez (Antropologla de la pobreza) y otros.

1. Que es el estudio de caso como modalidad investigativa

Ante todo, conviene precisar el alcance de la palabra "caso"; cues-

tion nada facil porque en espaiiol tiene alrededor de 20 acepciones. De
ellas escogemos aquellas que sirven más directamente para nuestro
proposito: "suceso", "acontecimiento", "situacion particular", "asunto
que es objeto de investigacion".
En las ciencias sociales, el estudio de caso consiste en un tratamien-
to global/holistico de un problema, contenido, proceso o fenomeno, en
el que se centra todo el foco de atencion investigativa, ya se trate de un
individuo, grupo, organizacion, institucion o pequefia comunidad.
"Como metodo —nos dice Hugo Cerda--, el estudio de casos exami-
na y analiza con mucha profundidad la interaccion de los factores que
producen cambio, crecimiento o desarrollo de los casos estudiados.
Utiliza principalmente un enfoque longitudinal o genetic°, por medio

313
 Ezequiel Ander-Egg
de los cuales estudia el desarrollo durante un tiempo y un espacio den-
tro de un lapso determinado."1
Con este tipo de estudio se pretende captar la complejidad del caso
Unico, dentro del cual ciertos hallazgos podrian ser generalizados me-
diante una logica inductiva a todos los otros casos que comparten se-
mejantes circunstancias o situaciones. Para algunos, este tipo de gene-
ralizacion no puede proporcionar resultados validos y confiables. Sin
embargo, no pocos investigadores lo consideran adecuado para propor-
cionar categorias validas y utiles, o bien para formular hipotesis que
luego habran de contrastar.
La antropologia, a trayes de estos estudios, "pone ante el hombre un
gran espejo y le deja que se yea a si mismo en su infinita variedad".2
Esta idea de Kluckhohn, alude a los estudios de caso que han servido
para profundizar el conocimiento de determinadas culturas y han ayu-
dado, para el estudio comparativo de las mismas, a tener una vision
mas amplia de la multiculturalidad y para orientar acciones de recono-
cimiento practico de la interculturalidad. Dicho esto, sin ignorar el use
que se hizo de los estudios de muchos antropologos, especialmente en
Africa, para favorecer la colonization y domination de los pueblos.
No es to mismo el estudio de caso que los estudios comparativos,
pero estos tiltimos no pueden realizarse sino gracias a la existencia de
los primeros. La antropologia —mucho más que la sociologia— ha he-
cho comparaciones sistematicas entre diversas culturas (los Ilamados
estudios transculturales). En estos estudios de caso, se suelen investi-
gar, corno "caso delimitado", un rasgo o complejo cultural que apare-
cen en diferentes contextos socioculturales.
2. Con que criterios escoger los casos de inter&
Como es obvio, el caso que se va a estudiar depende de los objeti-
vos de la investigacion y del "para que" del trabajo que se va a reali-
zar. Pero, tratandose de escoger un caso, puede hacerse de acuerdo con
estos criterios generales:
314
1!w
Metodos y tecnicas de investigaciOn social
• tomar un caso tipico;
• escoger casos extremos, y
• hater el estudio de un caso marginal.
Escoger un caso tipico supone y exige tener suficientes conoci-
mientos e information de una realidad de la que forma parte "el caso",
para considerarlo como tipico, es decir, que sea caracteristico o repre-
sentativo de un grupo, institution, organization, provincia, region,
pais, cultura, etc.
Otra alternativa es seleccionar casos extremos, ya sean de indivi-
duos de caracteristicas contrapuestas (en lo psicolOgico, anatomic°,
funcional, etc.), ya de organizaciones grandes y pequelias, antiguas o de
reciente creation, etc. Un estudio realizado con arreglo a este criterio,
nos aproxima a los limites de variabilidad de un objeto de investigaciOn.
Otro criterio sena tomar casos marginales, en el sentido de ser ati-
picos o que se consideran formas de desviaciOn social. En esto, la in-
vestigacion que habria que llevar a cabo se acercaria a las formas a las
que ha recurrido una parte de la psiquiatria y la psicologia: estudiar los
casos patolOgicos para establecer por contraste u oposician lo que es el
individuo sano. Actualmente, revisten particular interes los casos de
marginalidad social: 'linos de la calle, vagabundos, los "okupa" u
otros en situacian similar.
3. Antecedentes de los estudios de casos fuera del ambito
de la investigaciOn sociologica y antropohigica
Para Duncan Mitchell, esta modalidad investigativa es una "practi-
ca derivada de los estudios legales, en que un caso es un suceso o se-
nd de sucesos que implican actos legales. A partir de este estudio se ex-
traen los principios y la practica legal que la situacion requiere".3 Es-
Limo que esta afirmacion esta muy lejos de ser aceptada por los socio-
logos, antropOlogos y psicologos que se dedican al trabajo de investi-
gaciOn. Sin embargo, la idea de extraer de un caso principios que, en
lenguaje de la investigacion social, se denominarian hipotesis, catego-
315
Ezequiel Ander-Egg
Has utiles y variantes significativas, puede ilustrar parcialmente el sig-
nificado y alcance del estudio de caso.
Tambien en psicologia es importante el estudio de casos singulares,
casi siempre patologicos, para extraer de ellos lo que sena la normali-
dad. Pero, como forma de investigacion, el estudio de caso tiene sus
antecedentes más remotos en el trabajo social, tanto en el texto clasico
de Mary Richmond (Social Case Work, publicado en 1922), como en
su libro Social Diagnosis, que habia aparecido 5 arios antes y que cons-
tituye la primera sistematizacion de este metodo profesional y de la
forma de hacer un estudio de caso.
Si bien el aporte de Mary Richmond es decisivo y central, no pode-
mos dejar de mencionar un antecedente que se remonta a la decada de
los cuarenta del siglo XIX. Son las propuestas y trabajos de Thomas
Chalmers, que introduce la necesidad de estudiar cada caso, antes de
prestar alguna forma de ayuda social. Durante siglos, la ayuda al nece-
sitado —Hamada despues caridad o filantropia— se llevo a cabo de
acuerdo con el buen entender de cada uno. Esto, en la practica, supo-
nia despilfarro de dinero y escasos logros. Chalmers sostuvo la conve-
niencia de conocer las verdaderas necesidades' y problemas de cada po-
bre que solicitaba ayuda y de cada familia menesterosa en iguales cir-
cunstancias. Habia que estudiar tambien las causas del desamparo y las
posibilidades que tenian cada individuo y familia para sostenerse por
si mismos. Aqui se inicia, con las limitaciones propias del escaso de-
sarrollo de las formas de estudiar los problemas sociales, el estudio de
caso. Sin embargo, como ya lo mencionamos, es en 1922 cuando se
sistematiza y se hace una propuesta metodologica bien fundada, para
estudiar cada caso. Si bien Mary Richmond public() su libro en la fe-
cha indicada, ya existia en ese entonces la practica de estudiar "el ca-
so" de las personas que necesitaban y solicitaban ayuda.
El esquema metodologico que podemos formular a partir de
Mary Richmond
Analizando los dos libros antes mencionados de Mary Richmond 4 A
'M
podemos presentar unos lineamientos generales acerca de como hacer
316
Metodos y tecnicas de investigacian social
un estudio de caso. Nos inspiramos en ella, pero no comprometemos
su pensamiento en la presentaci6n que hacemos.
a. Recogida de information o evidencia*
Se realiza estableciendo relaciones, entrevistas y conversaciones:
• con el "caso" motivo del estudio;
• con su familia;
• con otras fuentes o puntos de vista fuera de su familia.
El propOsito principal es el de conocer al individuo (en lo personal
y su entorno). Sus dificultades, problemas y necesidades. Saber que es
lo que le puede sensibilizar y motivar para salir de su situacion. Se pre-
tende tener una comprension global de la situacion del caso que se es-
tudia, realizando el estudio más con testigos personales que con docu-
mentos.
b. Diserio de inferencias y deducciones que culminan con el diag-
nostic°
Esta fase del trabajo se hace a partir de la information recogida.
c. Examen critic° y comparacion de la information recogida desde
diferentes fuentes
4. Algunas pautas para el estudio de caso
Todos los estudios de este tipo parten de la siguiente premisa: aun-
que el caso este analiticamente delimitado, el sujeto no debe ser estu-
diado como si se tratase de un "caso aislado". Esta premisa basica se
* Evidencia social: expresion utilizada por Mary Richmond para hacer referencia a "aquello que reline todos
y cads uno de los hechos de la historia personal o familiar; tornados en su conjunto indican la naturaleza de las
dificultades de un cliente dado y los medios y vias pars su solution”.
3/7
Ezequiel Ander-Egg
apoya en lo que es un supuesto que hoy pertenece al acervo cientifico
comon a toclas las ciencias humanas: el ser humano (sea hombre o mu-
jer) no se puede estudiar como un atom() independiente y aislado, ha-
cerlo en ese modo seria caer en una abstraccion irreal. Solo existe en
conexion existencial con "su mundo" y "su circunstancia" (otros seres,
la sociedad, la naturaleza...). En su convivencia comparte valores, sig-
nificaciones, normas, funciones sociales y procesos que no son el, pe-
ro sin los cuales el no existiria como persona.
Este "contexto", "mundo", "medio" o "circunstancia" —aqui utili-
zamos las expresiones indistintamente— esta constituido por los esce-
narios en donde acontece y se realiza esa "realidad radical" que es la
vida de cada individuo. Persona y circunstancia constituyen una confi-
guraciOn dinamica indivisible, puesto que vivir es relacionarse o, se-
gim la expresion de Dilthey, "la vida es acciOn reciproca entre el ser y
su medio". La base de la psicologia social, de la sociologia y la antro-
pologia cultural esta constituida por una trilogia de hechos que han de
estar subyacentes en todo estudio de caso: la persona en su situaci6n
existencial como sujeto de interaccion; su vida en sociedad (en la que
se incluyen familia, grupos, organizaciones, redes sociales, etc.), y las
obras que resultan de esta vida en sociedad.
Pasando a los aspectos tecnico/operativos del estudio de caso, estos
pueden expresarse en los siguientes pasos basicos:
a. El estudio propiamente dicho (recogida de datos e informa-
tion); sus tecnicas fundamentales y distintivas
• Una observaciOn participante (10 que Mary Richmond sugeria
hacer con lo que denominaba "relacionarse con la gente"). Esto
se puede realizar de diferentes maneras y circunstancias como,
por ejemplo, participando en alguna actividad en donde el suje-,
to motivo de estudio interviene normalmente, asi como tambien
uniendose en juegos y celebraciones en donde este participe. No
son relaciones conversacionales, sino observaciones/percepcio-
nes no mediatizadas por palabras.
• Entrevistas que permiten recopilar information de manera más
318
Metodos y tecnicas de investigacion social
sistematica; sugerimos la entrevista focalizada, en la version
mas simplificada, que explicamos en otra parte del libro.
• Conversaciones sobre temas de interes del hombre o mujer, cu-
yo caso es motivo de estudio. En esto el investigador debe tener
una estrategia: comenzar por cuestiones superficiales que no
comprometen en nada al sujeto; por ejemplo, cosas triviales co-
mo el fatbol, cine, tiempo, etc. Solo despues de haber creado un
ambiente cordial de intercambio, se entrard en temas de fondo,
más comprometidos y, en algunos casos, conflictivos... zRegis-
trar/grabar la conversacion? Dudo que sea lo más oportuno, pe-
ro en algunos casos podria hacerse si ello no perturba la libertad
y espontaneidad del dialogo.
En el use de cualquiera de estos tres procedimientos, en lo que hay
que tener verdadera preocupacion es en captar lo que se oye y se ye.
Por otro lado, aunque se tomen notas más o menos telegraficas, al fi-
nal de la jornada hay que desarrollar lo registrado lo más ampliamen-
te posible y con la mayor fidelidad factible.
b. La elaboracion y andlisis de la informacion recogida
Ya hemos dicho, en otra parte del libro, que los datos son mudos;
hay que hacerlos hablar. Pero, para que hablen, primer() tenemos que
hacer una lectura, revision y clasificacion de los mismos, ordenarlos y
sistematizarlos.
Todo esto sin olvidar, durante el analisis, que el conocimiento par-
ticular --el caso que se estudia— tiene que tener una cierta significa-
tividad, mas ally del caso en si mismo, en cuanto hace posible extraer
determinadas conclusiones de una mayor generalidad.
E 319
Ezequiel Ander-Egg

Bibliografia citada

1. CERDA, Hugo, Los eletnentos de la investigation, Bogota, El Bti-

ho, 1982.
2. KLUCKHOHN, C., Antropologla, Mexico, FCE, 1968.
3. DUNCAN MITCHELL, G., Diccionario de sociologia, Barcelona,
Capitulo 14
Grijalbo, 1983.
4. RICHMOND, Mary, Social Diagnosis, Russell Sage Foundation, COmo elaborar
1917; Social Case Work, Russell Sage Foundation, 1922.
un cuestionario

nww 1. El cuestionario como instrumento para la recogida de datos

2. La preparation de cuestionarios
3. Acerca de las formas y tipos de preguntas
4. Reglas para la elaboration de cuestionarios

320 321
 La elaboracion del cuestionario constituye una face crucial en el de-
sarrollo de las investigaciones que utilizan las tecnicas de entrevista,
cuestionarios enviados por correo, escalas de medicion de actitudes,
esquemas y cuestionarios, y tests. Todo error o ambigtiedad en la tarea
de su construction repercutira en el conjunto de las operaciones ulte-
riores y en las conclusiones finales.
En este capitulo nos vamos a ceiiir a la explication de los diferen-
tes aspectos que comporta la elaboracion de un cuestionario conforme
con los requisitos y las exigencias del metodo cientifico, traducidos a
nivel de procedimientos operativos y de acuerdo con la experiencia
acumulada y sistematizada acerca de la practica de preparaciOn de
cuestionarios.

1. El cuestionario como instrumento para la recogida

de datos

El cuestionario es un instrumento utilizado en el ambito de la inves-

tigacion social en el que se apoyan cinco diferentes tecnicas de recopi-
lacion de datos:

• las entrevistas estructuradas,

• las encuestas realizadas a traves de cuestionarios enviados por
correo,
• encuestas administradas directamente por un encuestador,
• las escalas de medicion de actitudes y opiniones,
• los cuestionarios-tests.

Un cuestionario consiste en un conjunto más o menos amplio de

preguntas formuladas con el proposito de conseguir respuestas a fin de
obtener datos e informaci6n sobre un terra o problema especifico. Se
trata, pues, de un instrumento rigurosamente estandarizado, que tradu-

323
Ezequiel Ander-Egg
ce y operacionaliza determinados problemas que son objeto de inves-
tigacion. Esta operacionalizacion se realiza mediante la formulation
escrita de una serie de preguntas que, respondidas por los sujetos de la
encuesta o entrevista, permiten estudiar el hecho, fenomeno o proble-
ma propuesto en la investigacion. En algunas circunstancias se utiliza
para verificar las hipotesis formuladas.
2. La preparation de cuestionarios
Por definici6n, to sustancial de los cuestionarios son las preguntas.
Preparar la redaction y presentation de las mismas constituye el traba-
jo principal en el disetio y elaboracion de los cuestionarios. De ello se
deriva su calidad.
Para la elaboracion de un cuestionario, es preciso tener en cuenta
una serie de reglas y principios que son el resultado de la experiencia
acumulada y sistematizada en el campo de la investigacion en sus di-
mensiones y aspectos operatives. Esto, como cuestion general; pero,
en cada case concrete, hay que tener bien claro lo que se quiere saber
a traves de una serie de preguntas y de las respuestas que se pretende
obtener. Estos aspectos procedimentales no bastan para preparar un
buen cuestionario; hay que anadfr aquello que dice Lain Entralgo y que
hemos citado en otra parte del libro: tener buena informaci6n e ideas
nuevas. De ahi que la preparation de un cuestionario sea una tarea mu-
ch() más sutil y frustrante (more subtle and frustanting, dicen Goode y
Hatt) de lo que de ordinario se piensa.
Antes de introducirnos en las cuestiones practicas, como son la
election de las preguntas, el mode de formularlas y redactarlas, la es-
tructura de las mismas, su ntimero y orden, vamos a exponer algunas
explicaciones sobre la forma y tipo de preguntas.
3. Acerca de las formas y tipos de preguntas
El cuestionario es una herramienta de amplio use en la investiga-
324
Metodos y tecnicas de investigaciOn social
cion social; pero, para elaborar buenos cuestionarios, hay que tener
presente dos aspectos basicos acerca de las preguntas:
• la forma de las preguntas segim el tipo de contestacion esperada;
• el tipo de preguntas segtin la naturaleza del corltenido.
a. La forma de las preguntas segtin el tipo de contestaci6n espe
rada
En lo que concierne a la forma de las preguntas, estas suelen clasi-
ficarse en tres categorias:
• preguntas abiertas;
• preguntas cerradas o dicotomicas;
• preguntas categorizadas:
— preguntas con respuestas en abanico,
— preguntas de estimation.
Preguntas abiertas. Las preguntas abiertas, que suelen denominar-
se tambien "libres" o "no limitadas", son aquellas en las que el interro-
gado construye la respuesta con su propio vocabulario, diciendo cuan-
to desea sobre la cuesti6n planteada y sin tener ningtin limite alterna-
tive, ni estructura que sugiera respuestas o les establezca limites.
Asi, por ejemplo, la pregunta Que piensa usted de la politica
economica del gobierno national?" es una pregunta abierta, ya que la
respuesta puede ser dada libremente segun la opinion del interrogado
y de la manera que el desee. Cuando se utilizan estas formas de pre-
guntas, se formulan en un orden preestablecido; en una entrevista, el
entrevistador puede repetir la pregunta, pedir algunas aclaraciones o
bien alentar al entrevistado a que la amplie.
325
Ezequiel Ander-Egg
Esta forma de preguntas presenta la ventaja de que el infonnante
puede enfocar la respuesta con plena libertad y segun sus modalidades
y deseos, expresando sus opiniones de manera más matizada y profun-
da. Tiene el inconveniente de que resultan dificultosas la categoriza-
cion y la tabulation de las respuestas, ya que estas deben ser ordena-
das (codificadas) de acuerdo con determinadas categorias que faciliten
el analisis.
Preguntas cerradas o dicotomicas. Estas preguntas, Ilamadas
tambien "limitadas" o "alternativas fijas", solo pueden ser contestadas
con un "s1" o un "no" y, en ultimo caso, por un "no se" o "sin opinion".
No hay matices de respuestas ni posiciones intermedias, ni se da lugar
a que contesten quienes todavia no se han formado un juicio u opinion
sobre el problema o tema objeto de la pregunta.
La pregunta abierta, que anteriormente habiamos puesto como
ejemplo, podemos transformarla en cerrada si solo damos option a dos
respuestas (afinnativa o negativa) y, en su caso, a "sin opinion" o "no
contesta". Para transformarla en una pregunta cerrada, debemoS for-
mularla de la siguiente manera:
Estci usted de acuerdo con Ia politica ecO noinica del gobierna na-
cional?
Si No
Sin opinion No contesta
Como es obvio, la respuesta debe ser forzosamente "sr o "no", sal-
vo que la contestation corresponda a un "sin opinion" o a un "no con-
testa". El cuestionario sugiere posibles respuestas entre las que el en-
cuestado puede elegir, pero tambien ofrece una option libre.
Estas preguntas se adaptan muy Bien en los casos de cuestiones de
hecho; son facilmente tabuladas y facilitan la cuantificacion mediante
la asignacion de puntuaciones. Por otra parte, hacen las respuestas más
objetivas y fiables, ya que es posible anotarlas con toda fidelidad.
326
Metodos y tecnicas de investigacien social
Sin embargo, las desventajas de las preguntas cerradas son tambien
evidentes: no permiten matizar el pensamiento y limitan las respuestas
o alternativas prefijadas por el investigador que ha redactado las pre-
guntas. "De esta discusion acerca de las relativas ventajas y desventa-
jas de las preguntas abiertas y cerradas, es evidente que las dos difie-
ren en los objetivos para los cuales son apropiadas. Las respuestas ce-
rradas son más eficaces donde las posibles respuestaslalternativas son
conocidas, limitadas en ndmero y claramente definidas. En estos casos
son adecuadas para asegurar una information 'de hecho' (edad, educa-
tion, propiedad de Ia vivienda, ingresos, etc. y para facilitar las expre-
siones de opinion sobre asuntos en los que las personas interrogadas
tienen opiniones claras. Las preguntas abiertas son adecuadas cuando
el tema es complejo, cuando las dimensiones relevantes no son cono-
cidas, o cuando el interes de la investigation reside en la exploracicin
de un proceso o de la formulation individual de un asunto."1
Preguntas categorizadas o de election multiple. Se trata, en cier-
to modo, de preguntas cerradas que, dentro de los extremos de una es-
cala, permiten una serie de alternativas a respuestas cuyos matices son
fijados de antemano. En ellas, las respuestas posibles ya vienen dadas
y estructuradas junto con las preguntas; el interrogado solo tiene que
elegir entre varios tipos de grados de opinion. Las preguntas categori-
zadas admiten dos formas, que Duverger2 denomina:
• preguntas con respuestas en abanico;
• preguntas de estimation.
Como una forma de preguntas categorizadas, tenemos las pregun-
tas con respuestas en abanico, que permiten contestar escogiendo o
serialando una o varias respuestas presentadas junto con la pregunta.
En un estudio para un programa de desarrollo de la comunidad, podria
utilizarse este tipo de preguntas, de acuerdo con el ejemplo siguiente:
Aqui hay una lista de servicios ptiblicos. Por favor, indique los cin-
co servicios que considere más importantes de atender en el barrio.
327
 nrr

Ezequiel Ander-Egg Metodos y tecnicas de investigation social

Servicio electric° n dicacion: "Coloque un 1 en el cuadro ( ❑ ) de la que considere la ne-

Vivienda cesidad más importante, un 2 en el cuadro ( ❑ ) de la que sigue en im-
portancia, y asi sucesivamente."
Desempleo
Estas preguntas en abanico son facilmente tabulables, permiten una
Defensa social
exploration en profundidad casi tan buena como las preguntas abier-
Escuelas n tas, y ayudan al sujeto interrogado para responder. Tienen, no obstan-
te, el inconveniente de sugerir las respuestas, con lo cual quien contes-
Educaci6n de adultos
ta puede verse inclinado a serialar respuestas en las que nunca habria
Guarderias LJ pensado. Las dificultades se suelen presentar a la hora de evaluar las
Transportes ptiblicos respuestas. Superar este riesgo depende en gran medida de la habilidad
Bibliotecas de quien elabora las preguntas y las alternativas de respuestas y, al fi-
Campos deportivos n nal del trabajo, de la capacidad de analisis e interpretation de quien
realiza esta tarea.
Asistencia medica
Otra forma de categorizaci6n son las preguntas de estimation: es-
Clinicas te tipo de preguntas introducen, dentro del abanico de respuestas, diver-
Sala de primeros auxilios sos grados de intensidad para un mismo item. Las respuestas sugeridas,
en lugar de ser cualitativas, son aqui cuantitativas e indican un grado de
Obras sanitarias
intensidad creciente o decreciente. Se trata, pues, de una variante del
Telefonos n abanico cerrado, en donde el interrogado puede elegir la respuesta se-
Correos n gun el grado de adhesion a la pregunta. He aqui algunos ejemplos:
Mercados
Alumbrado public° • e Que opina usted de la politica educativa del gobierno nacional?
Maternidad
Protection del medio ambiente Aprobacion total
Aprobacion con reparos
En este ejemplo, el abanico de respuestas es cerrado,-ya que quien Position no definida (ni aprobacion, ni desaprobacion)
contesta no tiene posibilidad de manifestar su opinion fuera de las res- Desaprobacion en ciertos aspectos
puestas incluidas. Puede transformarse en abierto con solo agregar la
Desaprobacion total
posibilidad de dar una respuesta libre distinta de las escritas, por ejem-
plo: "Indique otros problemas que considere importantes."
Si se desea —y esta sena otra alternativa—, puede pedirse un orde- • zCorno calificaria, en general, la enserianza que se imparte en la
namiento de las respuestas segtin la importancia que les atribuya. carrera de Sociologia en la Universidad Nacional de Cuyo?
Cuando se opta por este procedimiento, hay que poner la siguiente in-

I
328 329
Ezequiel Ander-Egg Memdas y lecnicas de investigacion social

Excelente n Una variante en la forma de respuesta consiste en pedir al interro-

gado que marque una cruz sobre una linea graduada, de acuerdo con Ia
Buena
intensidad de su opinion. La linea de respuesta graduada numerica-
Mediana mente podria ser la siguiente:
Deficiente
Muy deficiente
n [ I I I I I I 1 I I I
-10 -9 -8 -7 -6 -5 -4 -3 -2 -1 0 1

Desaprobacion No definido
I I I I I I I I I
2 3 4 5 6 7 8 9 10

AprobaciOn
En lugar de indicar un punto "neutro" en medio del abanico,•podrfft (total) (total)
hacerse un abanico de acuerdo con Ia gradation de mayor a menor, o
viceversa. He aqui algunos ejemplos:
Esta graduacion se hace asignando el cero al punto medio (no defi-
nido) y un mimero convencional, 10 6 100, a los extremos. En estos ca-
• /,Le ha interesado conocer el estado de cuentas de la cooperati- sos, debe prevenirse el riesgo de considerar como una medicion obje-
va? tiva tales respuestas, pues, a pesar de la aparente exactitud que puede
Mucho lograrse en la cuantificacion, el sistema no deja de ser puramente sub-
jetivo: quienes responden carecen de un patron de medida, indispensa-
Algo
ble para que las respuestas sean comparables con exactitud. Lo que se
Poco obtiene es solo una mediciOn aproximativa, que en muchos casos pue-
Nada de resultar valiosa.
No sabe La linea de respuestas, en lugar de ser horizontal como en el ejem-
plo dado, puede presentarse verticalmente en forma de termometro. He
aqui un ejemplo:

• /Piensa usted votar en las elecciones del 15 de junio?

• Cuando se piensa en tendencias politicas, se usan normalmente
las palabras "izquierda" y "derecha". Sitdese, por favor, en la escala
Si, con toda seguridad 1-1 siguiente de acuerdo con su tendencia politica.
Probablemente si n 1
Probablemente no Extrema izquierda
No, con toda seguridad 2
No se ha decidido todavia 3
No contesta 4
5

330 331
Ezequiel A nder-Egg Metodos y tecnicas de investigacion social

6 SEXO
Extrema derecha Hombre n
No sabe Mujer
No contesta ESTADO CIVIL
Soltero
b. El tipo de preguntas segan la naturaleza del contenido Casado n
Divorciado
Existen diferentes tipos de preguntas; estas pueden ser clasificadas Viudo
por lo menos en once categorias, a saber: Union de hecho
• de identificacion, OCUPACION
• de hecho, Obreros
• de accion, Obreros
• de intencion,
• de opinion,
especializados
Mandos tecnicos
n
• indices o tests, y autonomos

• tamiz o filtro, Directivos

• control, Prof. liberales

• introductorias o rompehielos, Estudiantes

• amortiguadoras, Amas de casa

• embudo de preguntas. Jubilados

Ns/Nc n
Describiremos brevemente cada uno de estos once tipos de preguntas. EDAD
18 a 24 aiios n
Son preguntas de identificacion aquellas que pretenden recoger 25 a 34 afios n
las caracteristicas basicas de las unidades de estudio. Las más comu- 35 a 45 afios n
nes hacen referencia a personas: edad, sexo, estado civil, lugar de na-
cimiento, estudios realizados, ocupacion, ingresos, etc.
45 a 55 anos n
55 a 65 afios
Más de 65 aims n
332 333
Ezequiel Ander-Egg Mitodos y tecnicas de investigacidn social

ESTUDIOS cion. Casi siempre son contestadas con sinceridad y sin abstenciones,

Sin estudios
Estudios primarios
Bachiller elemental
o Escuela Tecnica
Bachiller superior
o Escuela Tecnica
Superior
Estudios terciarios
Estudios universitarios
n salvo en los casos en que el interrogado suponga que, de su respuesta,
puede derivarse una consecuencia negativa para el.
En cuanto a las preguntas de accion, se refieren estas a las activida-
des, actitudes o decisiones tomadas por el individuo encuestado. Interro-
n gan sobre una accion realizada y sobre algunos detalles de la misma.
• i,Sembro usted maiz este alio?
n • zParticipo en el programa de desarrollo de la comunidad?
,Con que prop6sito?
n • zVoto usted en las ultimas elecciones?

Las preguntas de hecho versan sobre cuestiones concretas y tangi-
bles, faciles de precisar y de comprobar, como son los hechos y acon-
tecimientos. Suelen ser muy corrientes y numerosas en las investiga-
ciones censales.
Ejemplo:
• i,Cuantos hijos tiene?
• i,Cual es su profesion?
• Con que frecuencia asiste at cine?
• i,Posee usted automovil?
• i,Cuantas hecta.reas de viva tiene plantadas?
De los ejemplos anteriores resulta claro que algunos hechos son
Unicos, mientras que otros son repetitivos (más o menos habituates o
regulares). En este Ultimo caso, es importante la determinacion de la
duracion del perlodo en que se dan los hechos.
Las preguntas corrientes sobre edad, sexo, domicilio, estado civil,
nacionalidad, etc., tambien son consideradas como preguntas de he-
cho, aunque aqui hemos preferido considerarlas como de identifica-
Este tipo de preguntas resulta tan conciso y facil de contestar como
el anterior, salvo que se pregunte por algo ocurrido en epoca tan leja-
na que el sujeto no pueda recordar con exactitud. En algunos casos, se-
pin to que se pregunte, puede despertarse cierta desconfianza en el in-
terrogado, to cual podria incidir negativamente sobre el grado de sin-
ceridad y el ntimero de abstenciones.
Otro tipo de cuestiones son las preguntas de intencion: tratan de
averiguar to que el individuo hada si eventualmente se diera una deter-
minada circunstancia. La respuesta no debe ser considerada como
equivalente a to que, en realidad, se haria en el caso concreto, puesto
que siempre existe una diferencia entre la situacian hipotetica y la si-
tuacion real. No obstante, los resultados pueden ser considerados apro-
ximativos. Este tipo de preguntas se utiliza preferentemente en encues-
tas preelectorales.
Ejemplo:
• i,Por que partido votaria usted si maiiana hubiese elecciones?
• zParticiparia usted en una cooperativa agropecuaria?
Resultan algo más dificiles de contestar que las preguntas de hecho

334 335

Ezequiel Antler-Egg
o de action. ya que no se refieren a hechos o acciones concretas reali-
zadas sino a una action hipotetica, o sea, una action que podria ser.
Por su parte, las preguntas de opinion tienen cierta semejanza con
las preguntas de intention; pero, en este caso, no se interroga sobre to
que el individuo hada en cierta circunstancia concreta, sirro sobre lo
que piensa u opina acerca de algo. Este tipo de preguntas siempre exi-
ge en la respuesta una toma de position personal. El ejemplo que di-
mos anteriormente, zQue opina usted de la politica economica del go-
bierno national?, es una pregunta de este tipo. Las encuestas de opi-
ni6n se basan en este tipo de preguntas, por ejemplo:
• i,Cual es para usted la mejor marca de relojes?
• i,Que opina usted del divorcio?
• i,Que piensa usted del programa de television "Abrete, Sesamo"?
Estas preguntas requieren generalmente cierto grado de reflexion
por parte del interrogado, con lo cual resultan algo más dificiles de
contestar que las preguntas sobre hechos o acciones. Por otra parte, su
caracter de opinion personal tiende a hacer que el individuo se sienta
comprometido con su respuesta, lo cual acentila la posibilidad de falta
de sinceridad o el ndmero de abstenciones. Pero esto depende, en ulti-
mo termino, del contenido de la pregunta; no es lo mismo preguntar
por una marca de relojes que por un partido politico.
Las preguntas indice o preguntas-test son aquellas que se utilizan
con el fin de obtener information sobre cuestiones que suscitan rece-
los en la persona interrogada o que, formuladas directamente, entrap
dentro de la categoria de preguntas socialmente inaceptables. Median-
te este tipo de preguntas se trata de estudiar un fenomeno, no, de ma-
nera directa, sino a traves de un "sintoma" o "indice" revelador. Asi,
por ejemplo, si se desea investigar sobre las ganancias de las industrias
de una zona, no seria conveniente preguntar directamente a cuanto as-
cienden estas, pues el interrogado podria sentirse incomodo, descon-
fiar de las intenciones de la encuesta o temer consecuencias impositi-
vas por parte del fisco. Todo ello Ilevaria a la falta de sinceridad o a las
abstenciones. En tat caso, la pregunta "indice" podria ser:
336
Metodos y tecnicas de investigacion social
• Cantidad de materia prima elaborada.
• Volumen de producciOn mensual.
• Ventas realizadas.
En las encuestas sobre nivel de vida, en lugar de preguntar directa-
mente:
"i,Cuanto gana usted?", se suelen colocar
preguntas "indice", como: "tPosee usted auto-
movil...?, i,casa propia...?, ttelevisor...?, tperso-
nal de servicio?"
Este tipo de preguntas resulta valioso en los casos en que la interro-
gaciOn directa puede ser considerada indiscreta, impropia, mal inten-
cionada o peligrosa por cualquier motivo. No obstante, tiene los incon-
venientes generates de muchos tests: la apreciaci6n subjetiva sobre la
validez del indice. Debe tenerse mucho cuidado en la interpretaciOn de
las respuestas y en la correlation que se establezca entre el indice o
sintoma revelador adoptado y la realidad de los hechos.
Preguntas tamiz: son preguntas que actUan como filtro en relation
con otras preguntas y se formulan antes o despues de la pregunta con-
siderada importante. Por ejemplo, si formulamos la pregunta "1,Piensa
usted comprarse un automovil?", algunos contestaran que no, porque
ya lo tienen. Entonces, hay que hacer previamente una pregunta tamiz
que, en este caso, podria ser: %Ilene usted automovil? Si... No..." Es-
ta pregunta precede a la pregunta cuya respuesta es importante para el
investigador.
Preguntas de control. Estas preguntas tienen por finalidad introdu-
cir, en el mismo cuestionario, algunas preguntas que permiten averi-
guar o comprobar la veracidad y consistencia de determinadas respues-
tas. Existen dos tipos principales de preguntas de control: unas para
337
Ecquiel A nder-Egg
comprobar la veracidad de las respuestas (para ello se hacen pregun-
tas trampas) y otras para verificar la consistencia de las respuestas (se
introducen preguntas similares pero redactadas de diferente forma os
espaciadas entre si dentro del cuestionario).
Las preguntas introductorias o rompehielos son aquellas, "sin
importancia e inofensivas" (no dan Lugar a controversias), que se ha-
cen al comienzo del cuestionario para captar la atencion, romper el hie-
lo y ganarse Ia confianza del entrevistado.
Preguntas amortiguadoras: son cuestiones que actUan como mue-
lies, precediendo a preguntas que tratan temas dificiles y escabrosos;
asi pues, intentan amortiguar el efecto que pueden tener determinadas
preguntas.
Embudo de preguntas: más que un tipo de pregunta, se trata de
una forma de disponer las preguntas en una progresion logica, que pue-
de it desde las más sencillas hasta las más complicadas, o desde los as-
pectos más generales hasta las cuestiones mas concretas y precisas.
4. Reglas para la elaboration de cuestionarios
Para construir un cuestionario, es necesario,
evidentemente, saber de forma precisa lo que se
busca, asegurandose de que las preguntas tienen
un significado y que todos los aspectos de lo
que se quiere estudiar han sido abordados.
R. Ghiglioni
Sin agotar todos los criterion y sugerencias practicas que han ido
surgiendo a lo largo de medio siglo sobre la elaboration de cuestiona-
rios, sefialamos aqui cinco reglas que consideramos imprescindibles
tener en cuenta:
338
Metodos y tecnicas de invesligacion social
• La elecciOn de las preguntas.
• El modo de formular y redactar las preguntas.
• La estructura de las preguntas.
• El ntimero de preguntas.
• El orden de las preguntas y la prevention de posibles deforma-
ciones.
a. La eleccion de las preguntas
En lo concerniente a este punto, hemos de destacar que es una tarea
condicionada por muy diversos factores:
• naturaleza de la information que se desea obtener;
• nivel sociocultural de aquellos a quienes se aplicard el cuestio-
nario;
• caracteristicas, modalidades, costumbres, prejuicios, tradiciones,
conflictos, etc. de la poblaciOn en donde se realiza la encuesta;
• variables buscadas;
• posibilidades y limites de la investigation, etc.
No puede establecerse, pues, un criterio normativo general en lo
que se refiere a la mejor elecciOn de las preguntas, ya que esto depen-
dera de los factores que incidan en cada caso concreto. No obstante,
existen ciertas reglas generales que pueden ser Utiles si se adoptan con
Ia necesaria flexibilidad y creatividad con que hay que utilizar todas las
pautas operativas.
M. Parten,3 resumiendo lo que habia sido publicado al respecto y
basandose en su propia experiencia, expone una serie de sugerencias
que nosotros resumimos a continuation, adaptandolas a Ia finalidad in-
troductoria de este trabajo.
339
E:equiel Ander-Egg
1.Deben incluirse solamente preguntas que tengan una relation di-
recta con el problema en si, o con la evaluation de la metodologia em-
pleada en la investigation (especialmente como control).
2. No deben incluirse las preguntas cuyas respuestas pueden obte-
nerse con más exactitud y eficacia en otras fuentes de informacion, ex-
cept° en el caso en que se desee emplearlas como comprobacion de la
muestra o en la tabulacian de nuevos datos recogidos durante la inves-
tigaciOn.
3. Se tendran en cuenta los requisitos y necesidades establecidos en
los planes de codification o tabulacion de la encuesta.
4. Dentro de lo posible, se buscard que los datos obtenidos sean
comparables. Se tendran en cuenta otros estudios o encuestas realiza-
das sobre temas semejantes, usando, si es posible, las mismas pregun-
tas, terminologia; definiciones y unidades de medicion. Esto permitiria
la comparacion con objetivos similares. En lo que.respecta a definicio-
nes, y en particular en lo que =tie a estudios de poblacion, vivienda y
cuestiones rurales, sugerimos que se tengan en cuenta las conclusiones
adoptadas por el Institute Interamericano de Estadistica.
5. Las preguntas deben ser de tal naturaleza y forma que los indivi-
duos interrogados puedan responder sin mayores dificultades. Han de
ser facilmente comprensibles y estar a la altura de su nivel de informa-
ciOn (exception hecha de los casos en que lo que se desea investigar
es, precisamente, el nivel de informaci6n de un grupo determinado).
Asi, por ejemplo, si se desea realizar en el pais una encuesta sobre el
control de la natalidad, no puede incluirse una pregunta como "Mcep-
to usted el neotnalthusianismo?", porque la gran masa del ptiblico no
tiene conocimientos para entender lo que este termino significa. La
misma cosa ocurriria si se preguntara %Quepiensa usted de los estu-
dios econotnicos de la CEPAL?" El "neomalthusianismo" y la "CE-
PAL" son cuestiones que exceden el nivel cultural previsiblede la gen-
340
Metodos y ternicas de in vestigacion social
to coman. Es de esencial importancia no plantear aquellas cuestiones
que son superiores al nivel de conocimientos previsibles en los sujetos
interrogados o que estan totalmente fuera de su ambito de interes. De
lo contrario, se corre el riesgo de caer en graves en-ores y de crear si-
tuaciones embarazosas.
6. Deben evitarse todas las preguntas confidenciales e indiscretas
que no son necesarias. Es conocido el ejemplo de un estudio de carac-
ter social realizado en Estados Unidos, en el que se preguntaba a las
mujeres casadas si vivian o no con sus maridos. Esta pregunta, por su
indiscretion, produjo los resentimientos que son de suponer y frustro
los resultados de la encuesta. Sin embargo, los temas tabti tambien de-
ben investigarse, si bien hay que hacerlo con precauciones especiales.
7. No deben incluirse preguntas que exijan excesivo trabajo a quie-
nes han de responderlas.
b. El modo de formular y redactar las preguntas
Cada pregunta formulada en un cuestionario tiene por finalidad ob-
tener cierta informacion. Es de sentido comtin la necesidad de formu-
lar las preguntas de tal modo que pueda obtenerse esa informaciOn.
En efecto, "dos maneras de formular una pregunta proporcionan di-
ferentes distribuciones de las respuestas, pero es raro que exista un me-
dio de determinar la formulation más valedera, es decir, la que refleje
de manera más precisa el estado real de la opini6n hobre el asunto".4
Del modo o manera de formular la pregunta depende, en gran medida,
el contenido y la fidelidad de la respuesta. Una serie de normas son
universalmente admitidas al respecto. Sin pretender hacer una enume-
racion exhaustiva, senalaremos aquellas que son más importantes:
1. Un cuestionario debe aparecer como un intercambio verbal lo
más natural posible. Las preguntas deben ser sencillas, claras, concre-
341
Ezequiel Ander-Egg
tas y concisas, de modo que resulten de facil comprension para las per-
sonas a quienes van dirigidas. No debe darse lugar a interpretaciones
dudosas o falsas.
Cuando se trata de un cuestionario enviado por correo, es precis°
extremar esta norma para la redaction del cuestionario: hay que cuidar
ante todo la simplicidad y claridad de las expresiones, evitando todo
malentendido en razon de la ausencia del encuestador. Vocabulario y
sintaxis deben ofi-ecer el maxim° de posibilidades de comprensiOn de
las preguntas.
2. En la election de las palabras no solo se tendra en cuenta el vo-
cabulario utilizado por las personas que van a ser interrogadas, sino
tambien su "sistema de referencia" en lo que respecta a la equivalen-
cia semantica. Quien redacta las preguntas debe colocarse en el lugar
de quienes han de resPonderlas, dentro de un mismo "marco de refe-
rencia" o ambito lingiiistico. En algunos casos, las palabras se prestan
a confusion o tienen diferentes sentidos seglin el contexto en que se
utilizan. De ahi la importancia de tener en cuenta la situation sociocul-
tural de los encuestados o entrevistados.
3. La pregunta debe posibilitar una sola interpretation, inequivoca o
inmediata. Si se pregunta, por ejemplo, %Es usted propietario o alqui-,
la la casa que ocupa?", no es posible responder con un "si" o un "no"
sin dar lugar a confusion. Una pregunta, obviamente, debe ser compren-
dida, y comprendida de la misma manera por todos. Para ello, el enun-
ciado de la pregunta debe ser coherente en su estructura gramatical.
4. Cuando la pregunta tiene un "abanico" de alternativas, este debe
presentar en forma adecuada las que se dan en relaciOn con la cuestion
objeto de estudio.
5. Las preguntas no deben sugerir las respuestas, incitando a res-
ponder en un sentido mas que en otro. Si, por ejemplo, se pregunta:
" , No tree usted que es conveniente modificar el sistema de alumbra-
342
Metodos y tecnicas de investigacik social
do?", se esta sugiriendo la respuesta afirmativa. La forma correcta se-
ria: %Cree usted conveniente modificar el sistema de alwnbrado?"
De lo que se trata es de no poner las respuestas en boca de los entre-
vistados.
6. En las preguntas, se han de evitar todos los terminos vagos, co-
mo "mucho", "poco", "frecuente", "regular", "a veces", ya que ellos
pueden tener significados y alcances muy diferentes, segUn sean las
personas que responden.
7. Cada pregunta debe contener una sola idea y relferirse a un solo
sujeto; de otro modo, se corre el riesgo de crear confusion, propio de
las preguntas de "doble canon". He aqui un ejemplo de pregunta de
"doble canon":
",:,Esta Listed a favor a se opone a la creation del servicio medico psiquiatrico en
los ambulatorios y a otras expansiones de la Seguridad Social?"
Una persona entrevistada puede estar de acuerdo con Ia implanta-
cion del servicio medico psiquidtrico en los ambulatorios y oponerse a
la expansion de la Seguridad Social a otros ambitos (o a Ia inversa).
Esta confusion o dificultad para expresar la respuesta, proviene del he-
cho de que Ia pregunta contiene dos ideas.
c. Estructura de las preguntas
La estructura de las preguntas condiciona las respuestas. No nos va-
mos a referir aqui a la coherencia de la estructura gramatical de las pre-
guntas. Como el lector comprendera con Ia sola lectura de este parii-
grafo, aqui vamos más alla de lo estrictamente gramatical. La expe-
' riencia realizada por el psicalogo M. Muscio para controlar la garantia
y exactitud de las respuestas, segUn el modo de estructurar las pregun-
tas, es bien ilustrativa sobre este punto.5 A un grupo de 56 personas (21
343
Ezequiel Ander-Egg
mujeres y 35 hombres) se les presentaron cinco peliculas de corta du-
ration (25 a 28 segundos cada una); estas peliculas consistian en 450
fotografias y se exhibieron para cada persona tantas veces como fue
necesario. Inmediatamente despues, se plantearon, a las 56 personas,
diferentes preguntas que se distribuian en dos tipos: cuatro de orienta-
cion subjetiva y cuatro de orientacion objetiva, que pueden reducirse a
los ocho tipos siguientes:
De orientacion subjetiva:
I. i,Ha visto usted una X? (articulo indefinido).
2. I,Fla visto usted Ia X? (articulo definido).
3. LlNI° ha visto usted una X? (forma negativa y articulo indefinido).
4. z,No ha visto usted la X? (forma negativa y articulo definido).
De orientacion objetiva:
5. una X? (articulo indefinido).
6. i,No hahia una X? (forma negativa y articulo indefinido).
7. i,Era una X o una Z?
(cuestiOn altemativa).
8. EI sujeto era una X? (cuestion sugestiva).
Despues de clasificar las preguntas segtin el grado de exactitud en
las respuestas, se comprobo que el mayor porcentaje de respuestas
exactas correspondia a la pregunta namero l y el menor a la 8. Esta ex-
periencia demostro la importancia de la estructuracion de las pregun-
tas, asi como Ia "seguridad" de las respuestas segun la redaccion de
aquellas. Despues de Muscio, se realizaron otras investigaciones de
esa indole, y todas revelaron resultados similares, de modo tal que la
importancia acerca del modo de estructurar las preguntas es hoy con-
siderada una de las cuestiones basicas en la redaccion del cuestionario.
Para ejemplificar como la estructuracion de las preguntas induce a?
respuestas, Goode y Hatt comparan cuatro formas de preguntar lo
1. t,Aprueba usted las azotainas a los nitios?
344
Metodos y tecnicas de investigacitin social
2. Usted aprueba las azotainas a los nitios, i,no es cierto?
3. i,No desaprueba usted las azotainas a los nifios?
4. Usted no desaprueba las azotainas a los nitios, tno es cierto?
Segnn estos autores, las formas 3 y 4 son las más inductivas. "Si se
las acompafia con un sincero y afanoso gesto afirmativo con la cabeza,
la forma 2 hard que muchos contestantes convengan en ello y, tambien,
si las formas 1 y 4 van acompafiadas de una expresion de incredulidad,
muchos individuos que aprueban las azotainas lo negaran."6
d. El minter° de preguntas
Todo cuestionario debe tener un numero de preguntas limitado. No
existe una normative rigida acerca de la amplitud que debe tener un cues-
tionario; sin embargo, algunas sugerencias practicas pueden ser
A traves de numerosas encuestas, ha podido comprobarse que el ex-
ceso de preguntas disminuye la calidad de las respuestas y aumenta el
porcentaje de abstenciones. Algunos autores establecen una regla ge-
neral, selialando que no conviene sobrepasar las 30 preguntas subdivi-
didas, en caso necesario, en subpreguntas. Otras experiencias preten-
den demostrar que el ntimero de preguntas no constituye un factor im-
portante.
Por nuestra parte, preferimos no establecer reglas generales en
cuanto a la amplitud del cuestionario. En experiencias diferentes (en-
cuestas agropecuarias y encuestas universitarias) hemos podido com-
probar que, en el primer caso, el ntimero de preguntas era un factor ba-
sic° que influia en la calidad de las respuestas, mientras que, en el am-
bito universitario, el factor primordial estaba constituido por el interes
que despertaba el tema de la encuesta. Nuestra anica recomendacion,
pues, es que se tenga en cuenta el grupo al cual va dirigida la encues-
ta. El problema no es tanto el nOmero de preguntas sino el interes (o
desinteres) que Ia encuesta suscita en las personas interrogadas.
Resulta evidente —en el caso de una entrevista— que un elevado
345
Ezequiel Ander-Egg Me'todos y te"rnicas de investigation social

ntimero de preguntas puede fatigar al sujeto que debe responderlas y El porcentaje de las respuestas a cada una de las preguntas fue dis-
desmejorar la calidad de las contestaciones. Este riesgo es menor cgan- tinto segtin se colocaran en un orden o en otro. He aqui los resultados:
do las preguntas son faciles de entender y sencillas para contestar. En
cuanto al cuestionario utilizado en una entrevista, mas que sugerir un Orden I-II Orden II-I
ntimero de preguntas, recomendamos limitar su amplitud para que la (%) (% )
entrevista no dure Inas de media hora. Pregunta I:
En algunos investigadores existe la tendencia a hacer el mayor nil- Si 22 31
mero posible de preguntas, como si con ello se asegurara mejorar la in- No 74 61
vestigacien. Eso no es cierto. Lo recomendable es que el investigador Sin opinion 4 8
que elabora el cuestionario se pregunte siempre: i,que hare con la res- Pregunta H:
puesta a esta pregunta?, j,para que me sirve? Aqui tambien hay que SI 40 45
aplicar la regla del "tanto cuanto"; se deben hacer las preguntas nece-
No 54 46
sarias para recoger la information que se considera pertinente para el
Sin opinion 6 9
estudio que se esta llevando a cabo.
lift
Por cierto, no siempre el orden de las preguntas ha de tener influen-
e. El orden de las preguntas cia tan decisiva como en este ejemplo, en el cual el "contagio" o "co-
municaciOn" entre las preguntas plantea un problema muy especial.
Sin embargo, al redactar el cuestionario, hay que tener presente la
Un cuestionario es algo mas que un conjunto de preguntas; el orden eventual posibilidad de la "contamination" de las preguntas y hacer In
en que se incluyen tiene mucha importancia, si bien este detalle suele posible para colocarse en el lugar de la persona que debe responder.
pasar inadvertido para quienes no poseen experiencia en la materia.
Establecer un orden logico y, a la vez, prever posibles inconvenientes
psicologicos, a menudo sutiles, es tarea harto dificil que debe afrontar- f. Prevention de deformaciones
se con agudo criterio.
Un ejemplo nos ayudard a comprender la importancia de este fac- Por diversas causas derivadas de la redaction del cuestionario, pue-
tor. Lo tomamos de Cantril,7 quien relata que en 1939, despues de co- den producirse en las respuestas ciertas deformaciones que deben pre-
menzada la guerra, se hizo un sondeo en Estados Unidos con solo dos verse. Siguiendo a Duverger 8, una vez mas, diremos que tales deforma-
preguntas que fueron presentadas en diferente orden. Las preguntas ciones pueden estar influidas o motivadas por los siguientes factores:
eran las siguientes:
• la deformation conservadora:
I. i,Piensa usted que Estados Unidos debe autorizar a los ciudada- — la tendencia a responder "si",
nos norteamericanos a alistarse en el ejercito aleman? — el terror a los cambios.
II. i,Piensa usted que Estados Unidos debe autorizar a los ciudada- • el efecto de ciertas palabras y la sumision a los estereotipos;
nos norteamericanos a alistarse en el ejercito ingles o en el ejer-
cito trances? • la influencia de las personalidades:
— el prestigio positivo,
346 347
Ez.equiel Ander-Egg
— el prestigio negativo,
— la influencia de Ia simpatia o de la antipatia.
Daremos algunos ejemplos para ilustrar las distintas posibilidades
de deformacion de los resultados.
• La deformacion conservadora. Tiene su origen en la natural ten-
dencia conservadora, en la "resistencia al cambio", en la propension
generalizada a aceptar las situaciones de hecho y a no innovar (Duver-
ger llama a este fenomeno "complejo de Panurgo"). Se manifiesta a
traves de dos actitudes muy comunes: la tendencia a responder "sf' y
el temor a los cambios.
En cuanto a la tendencia al "si', la experiencia demuestra que una
misma opinion recibe mayor porcentaje de adhesiones cuando debe
responderse por "s1' que cuando la respuesta es "no". Sabido es que el
"Si' y el "no" pueden resultar equivalentes segiin la forma en se redac-
ta la pregunta.
Veamos un ejemplo que ilustra el mismo Duverger.9 En Francia,
despues de firmado el pacto de Yalta, Roosevelt invito a De Gaulle a
reunirse con el en Argelia. El presidente trances rechazo la invitacion.
Poco despues se hizo un sondeo de opinion para conocer la reaCcion
del pueblo trances frente a la actitud de De Gaulle. A muestras equiva-
lentes se les plante6 el problema en dos formas: en la forma I, la apro-
baci6n a Ia actitud de De Gaulle se expresaba por un "no"; en la forma
II, esta aprobacion se expresaba por un "si". He aqui las preguntas y
las respuestas:
Forma I (%) Forma II
i,Cree usted que el general De Gaulle hubiera i,Cree usted que el general De Gaulle ha teni-
debido aceptar Ia invitacion de it a Argel he- do razOn al rechazar la invitacion de it a Argel
cha por el presidente Roosevelt? hecha por el presidente Roosevelt?
Aprobacion 58 (no)
Desaprobacion 27 (sf)
Sin opinion 15 (no)
348
3 Metodos y tecnicas de investigacion social
El "temor a los cambios" se advierte a traves de las respuestas de
algunos grupos sociales que manifiestan cierto conformismo ante las
situaciones existentes, especialmente cuando se trata de proponer mo-
dificaciones en el orden vigente. Las experiencias han demostrado que.
en muchos casos, se prefiere mantener situaciones, o tomar actitudes
contemporizadoras, antes que volcarse en cambios más radicales.
Esta posible causa de deformacion de resultados debe prevenirse
mediante una correcta formulacion de las preguntas.
• El efecto de ciertas palabras y la sumision a los estereotipos.
Ciertas palabras tienen —segun la expresion de Lundberg— un "influ-
jo predisponente". Este autor cita el ejemplo de Menefee,I 0 quien corn-
probe que ciertas proposiciones se aceptaron cuando se evitO caracte-
rizarlas con determinados aditamentos como "rojo", "fascista", "co-
munista", etc., que habian provocado el rechazo. Otros autores previe-
nen ante el use de designaciones emocionales, tales como "capitalis-
ts", "seguridad", "garantia", "rico", "caridad", etc.
Un ejemplo muy expresivo al respecto lo constituye la encuesta
realizada en Estados Unidos en octubre de 1941. Cuando se pregunto
a la gente ";Estados Unidos debe ahora entrar en guerra?", las res-
puestas afirmativas ilegaron al 24 por ciento, y cuando se preguntO
"Estados Unidos debe ahora declarar la guerra a Alemania?", sola-
mente el 17 por ciento contesto con la afirmativa. La especificaciOn de
Alemania como pais directamente atacado influyo en las respuestas al
dar la sensacion de hecho de una situacion más inmediata o irrevoca-
ble."
Más veto atin es el ejemplo que nos proporcion4 la encuesta efec-
tuada por Elmo Roger para la revista Fortuna. Se trta de dos pregun-
(%) tas que parecen ser las mismas, pero en las cuales hay un pequelio
cambio de palabras. Fueron las siguientes:
"i,Estados Unidos deberia hacer todo lo que le sea posible para asegurar la paz mundial?"
63 (sf)
"i.Estados Unidos deberia comprorneterse en planes tendientes a asegurar la paz mundialT
15 (no)
22
1 349
Ezequiel Ander-Egg
Las respuestas positivas para la primera pregunta Ilegaron al 97 por
ciento y para Ia segunda al 60 por ciento. La diferencia fue provocada
con solo introducir become involved in plans.
Entre nosotros, hispanohablantes, existen'muchas palabras que, de-
bido a su carga emocional o sus connotaciones, pueden influir distor-
sionando las respuestas. A modo de ejemplo, podemos citar: "oligar-
ca", "clerical", "nazi", "comunista", "subversivo", "capitalista", "bur-
gues", "descamisado", "imperialista", "conservador", etc. Cada una de
estas palabras, segtin sea la persona interrogada, puede tener una car-
ga positiva o negativa.
• La influencia de las personalidades. La sola referenda a una
personalidad puede bastar para influir sobre las respuestas del public°,
tanto en sentido positivo como en sentido negativo, segim que esa per-
sonalidad cuente o no con el prestigio popular. El hecho de que una
opinion o una actitud sea atribuida a una persona conocida hace que el'
pUblico se incline hacia un lado o hacia otro,. influido en cierta medida
por el consenso popular. Veamos un ejemplo de este fenomeno.12
En 1941 se realizO en Estados Unidos una encuesta en Ia que figu-
raban estas dos formas de una misma pregunta:
1. Recientemente se ha dicho que para alejar a los alemanes del norte y del sur de America
deberfamos impedirles la conquista de las islas de la costa occidental africana. i,Cree usted que
cleberfamos mantener a los alemanes alejados de estas islas?
II. El presidente Roosevelt ha dicho recientemente... (el resto se mantenia igual que la pri-
mera forma).
La referencia al presidente Roosevelt provoco un aumento de adhe-
siones y tambien de oposiciones, tal como lo demuestran los sigiiien-
tes resultados:
Forma I (%) Forma II
Si 50 Si
No 21 No
Sin opinion 29 Sin opinion
350
Metodos y lecnicas de investigacion social
Puede advertirse que el aumento de la adhesion y el rechazo en la
forma II se ha hecho a costa de las respuestas sin opinion.
A modo de experimento sobre el efecto de Ia mencion de persona-
lidades, en una encuesta planteamos, a un mismo grupo, una sola cues-
tien acerca de la politica petrolera, en una de cuyas modalidades se ha-
da mencion al presidente Frondizi como sostenedor de determinada
tesis. Esta sola referencia provocaba polarizacion (aumento de aproba-
ciones y desaprobaciones).
El mismo fenomeno, pero en sentido inverso, se produce cuando el
personaje que se menciona en la pregunta esti desprestigiado a los ojos
ptiblicos. Esto lo hemos constatado, de una manera muy significative
y evidente, en estudios realizados sobre programas de television, rea-
lizados en Argentina en la decada de los noventa, al introducir nombres
como Gerardo Sofovich, presentador de television ampliamente cues-
tionado por determinados sectores de Ia opini6n ptiblica.
• La influencia de la simpatia o antipatia. Una misma pregunta
obtendra resultados diferentes segin Ileve o no incluida una carga
afectiva. El fenomeno es muy semejante al descrito en el ejemplo an-
terior. El papel que juega la antipatia se pone de relieve en una encues-
ta realizada en Estados Unidos en marzo de 1940, en una de cuyas pre-
guntas se incluyo el nombre de Hitler. Las dos formas en que se plan-
ted la cuestion fueron las siguientes:
I. i,Cree usted que Estados Unidos debera hacer más de lo que ha-
ce para ayudar a Inglaterra y Francia?
II. La primera parte igual, agregandose al final: ... a Inglaterra y
Francia en su lucha contra Hitler?
Forma I (%) Forma II (%)
(%)
Hace lo suficiente 22 13
56 0,
Deberia hacer mas 66 76
24
Sin opinion 12 II
20
351
Ezequiel Ander-Egg

A traves de todos los ejemplos que hemos aportado, queda demos-

trada la necesidad de una aguda observation y critica en el momento
de redactar las preguntas, pues ciertos detalles, que pueden parecer po-
co significativos, dan lugar a deformaciones, sesgos o propension a
responder de una determinada manera.
Capitulo 15
Bibliografia citada

1.SELLTIZ, C. et al., Metodos de investigation en las relaciones so-

El metodo de muestreo
ciales, Barcelona, Rialp, 1965.
2. DUVERGER, Maurice, Metodos de las ciencias sociales, Barcelo;
na, Ariel, 1962. 1. Conceptos y nociones bcisicas
3. PARTEN, M., Estudios de mercados, Barcelona, s/f. 2. Leyes en las que se basa el metodo de muestreo
4. CANTRIL, Hadley et al., Psychology and Scientific Research, Prin- 3. Cualidades o requisitos de una buena muestra
centon, Sciences, 1951. 4. Frases para la seleccion de la muestra (plan de muestreo)
5. MUSCIO, B., "The influence of the form of the question", en Brit. 5. Tipos de muestreo y procedimientos de seleccion
Journal of Psychology, 1976.
6. Error muestral
6. GOODE, W. y HATT, P., Metodos de investigation social, Mexi-
7. La medicion de la representatividad de una muestra
co, Trillas, 1972.
7. CANTRIL, Hadley et al., op. cit.
8. DUVERGER, Maurice, op. cit.
9. Idem.
10. MENEFEE, S., "The effect of stereotyped words on Political In-
dagments ", en American Social Research, 1, 614-21, 1936, cit. por
Lundberg.
11. DUVERGER, Maurice, op. cit.
12. Idem.

352 353
 En este capitulo vamos a considerar algunos aspectos referentes a
Ia teoria y practica del muestreo, con el fin de proporcionar una vision
de conjunto y algunas nociones, principios y procedimientos basicos
sobre el metodo de muestreo.
Para realizar una investigacion social, no necesariamente hay que
estudiar la totalidad de la poblaciOn; basta con elegir una muestra re-
im presentativa de esta. Dicha operacian —que es un aspecto auxiliar den-
tro del proceso general de investigacion— es lo que se denomina me-
todo o tecnica de muestreo.
En sentido lato, la palabra muestra designa la parte o elemento re-
presentativo de un conjunto. Si usamos el termino en sentido estricto,
tal como se emplea en estadistica, la muestra es parte de una poblacian
objeto de investigacion. Esta muestra es elegida por determinados pro-
cedimientos, para que retina las mismas caracteristicas y en igual pro-
porcian que el universo objeto de estudio. De este modo, estudiando
una parte o fraccion, las conclusiones son extensivas a la totalidad de
Ia poblacion, con una significative economia de coste y con una mayor
rapidez de ejecucian.
Cuando dentro del proceso general de investigacion se decide —porque
asi lo exige la indole del trabajo— elegir una muestra, esta tarea debe
plantearse y realizarse de manera cuidadosa, puesto que el valor de las
conclusiones depende, en buena medida, de la representatividad de la
muestra.
Como ya lo indicamos en el capitol° anterior, en las investigacio-
nes de cierta envergadura, esta labor pertenece al estadistico especia-
Iizado en tecnicas de muestreo. Sin embargo, todo investigador social
y, simplemente, toda persona que se inicia en el campo de Ia investi-
gaciOn, siempre ha de tener una serie de nociones basicas sobre la tec-
nica de muestreo. Y esto por dos razones principales: en unos casos
—cuando se trata de investigaciones Inas simples— porque el mismo
podra elegir la muestra y las unidades de muestreo; en otros, porque
debera acoplar a su trabajo la tarea del estadistico responsable de la de-
terminacion de la muestra.

355
Ezequiel Ander-Egg
1. Conceptos y nociones basicas
En el metodo de muestreo se utilizan una serie de conceptos basi-
cos que vamos a precisar en sus aspectos sustanciales y en sus nocio-
nes más utilizadas.
Poblacion, colectivo o universo: constituye el conjunto de unida-
des (seres u objetos) sobre las que deseamos obtener cierta informa-
clan. Se trata del conjunto de los elementos que son el objeto de inves-
tigacion.
Muestra: parte o fraccion representativa de un conjunto de un to-
do, poblacion o universo, que ha sido obtenida con el fin de represen-
tar ciertas caracteristicas del mismo. El problema principal para esco-
ger una buena muestra, consiste en asegurar que, en cuanto subconjun-
to de una totalidad, sea representativa de la poblacion, es decir, que
permita reproducir el conjunto del universo o poblacion lo más apro-
ximadamente posible.
Muestreo (tecnica de): proceso o conjunto de operaciones que se
realizan para elegir una muestra.
Unidad de la muestra: se trata de las unidades más pequenas qudpp
356
Metodos y recnicas de investigacion social
proporcionan informacion; esta constituida por uno o varios de los ele-
mentos de la poblacion en los que se subdivide la base de la muestra
(personas, hogares, pueblos, etc.), y que dentro de ella se delimitan de
manera bien precisa (numerada e individualizada).
La unidad de la muestra puede ser simple (constituida por un indi-
viduo) o colectiva (constituida por un grupo, una familia, un pueblo,
etc.); en este ultimo caso, los individuos que comprenden la unidad se
Ilaman "talla de Ia muestra". La muestra, en Ultima instancia, compren-
de un cierto namero de estas unidades, elegidas de acuerdo con un plan
de muestreo que les asigna igual probabilidad de seleccion.
Base de la muestra: es el conjunto de unidades individualizadas
que forman un universo o poblacion, de la que se obtiene la muestra.
Puede ser un censo, un padron electoral, un registro, un catalogo, una
lista, un mapa, un piano, etc. Sin embargo, no todos los universos es-
tan censados o catalogados; en esos casos, la base de Ia muestra no
existe y hay que elegirla por algon procedimiento empirico; por ejem-
plo, encuestar una de cada diez personas que se encuentran en un de-
terminado lugar o dejando que el encuestador elija como mejor le pa-
rezca cada unidad, una vez que se le asigna una serie de encuestas pa-
ra cada una de las categorfas elegidas, ya sea nivel de ingresos, edad,
sexo, etc.
Fraccion de muestreo: es el porcentaje que representa Ia muestra
respecto al universo; se obtiene dividiendo la muestra por el universo.
Asi, por ejemplo, si en un universo de 10.000 unidades hemos elegido
una muestra de 1.200 unidades, la fraccion de muestreo sera 0,12 o el
12 por ciento.
Coeficiente de elevacion: indica las veces que la muestra esta con-
tenida en el universo; en otras palabras, es la cantidad por la que hay
que elevar la muestra para obtener el universo. Se trata de una relacion
inversa a Ia fraccion de muestreo. Si tomamos el ejemplo anterior, ten-
driamos que el coeficiente de elevaciOn es 8,33.
1 357

Ezequiel Ander-Egg
2. Leyes en las que se basa el metodo de muestreo
Salvo en el caso de muestras empfricas o no aleatorias, el metodo de
muestreo se basa en ciertas leyes que le otorgan fundamentacion cien-
tifica: la ley de los grandes nUmeros y el calculo de probabilidades.
La ley de los grandes ntimeros, formulada principalmente por Jac-
ques Bernouilli, se expresa del siguiente modo:
"Si en una prueba Is probabilidad de un acontecimiento o suceso es p, y si este se repite una
Juan cantidad de veces, la relacion entre las veces que se produce el suceso y Ia cantidad total de
prucbas —es decir, Ia frecuencia f del suceso— tiende a acercarse eada vez más a Ia probabilidad
p. Mas exactamente, si el nth-nem de pruebas es suficientemente grande, resulta totalmente im-
probable que la diferencia entre f y p supere cualquier valor prefijado por pequefio que sea."
La probabilidad de un hecho o suceso es la relacion entre el mime-
ro de casos favorables (p) a este hecho con la cantidad de casos posi-
bles, suponiendo que todos los casos son igualmente posibles. El 'mo-
do de establecer la probabilidad es lo que se denomina calculo de pro-
babilidad.
De estas dos leyes fundamentales de la estadIstica se infieren ague-
Ilas que sirven de base más directamente para el metodo de muestreo,
a saber:
Ley de la regularidad estadistica, segUn la cual a partir de un de-
terminado ntimero de elementos, las frecuencias tienden a estabilizar-
se. Esto permite que un determinado conjunto de n unidades, tomadas
al azar de un conjunto N, es casi seguro que tiene las caracteristicas del
grupo más grande. Esta ley se apoya en el supuesto de que, pese a la
irregularidad de los resultados individuates, existe una regularidad
cuando se analiza un gran mimero de casos sobre un fenomeno de igual
naturaleza.
Ley de la inercia de los grandes nomeros, corolario de la anterior,
358
Metpdos y tecnicas de investigation social
se refiere al hecho de que, en la mayoria de los fenomenos, cuando una
parte varia en una direccion, es probable que una parte igual del mis-
mo grupo varie en direccion opuesta.
Ley de la permanencia de los ntimeros pequetios, que los esta-
disticos formulan de la siguiente manera: si una muestra suficiente-
mente numerosa es representativa de la poblacion, una segunda mues-
tra de igual magnitud debera ser semejante a la primera, y si en la pri-
mera muestra se encuentran pocos individuos con caracteristicas raras,
es de esperar encontrar igual proporci6n en la segunda muestra.
3. Cualidades o requisitos de una buena muestra
Para que la muestra tenga validez tecnico-estadistica, debe cumplir
con los siguientes requisitos:
a. Ser representativa o reflejo general del conjunto o universo estu-
diado, y que reproduzca lo más exactamente posible las caracteristicas
del mismo.
b. Que todos los elementos o unidades del conjunto o universo ten-
gan las mismas posibilidades de ser escogidos, lo que en el lenguaje
estadistico se denomina la equiprobabilidad de selection de today y ca-
da una de las unidades.
c. Que su tamalio sea estadisticamente proporcionado a la magnitud
del universo.
d. Que el error muestra] se mantenga dentro de los limites adopta-
dos como permitidos, conforme con Ia precision que se desea conse-
guir en la investigation.
e. Que sea posible calcular los errores de muestreo y el intervalo de
confianza en que se mueve cada una de las estimaciones.
359
Ezequiel A nder-Egg
nPV
4. Fases para la seleccion de una muestra (plan de muestreo)
La tarea de determinaciOn de una muestra se inserta dentro de las
diferentes etapas de la investigacion, de alif que la tarea propiamente
dicha del muestreo —diseito de la muestra y recoleccion de los datos
que la constituyen— forma parte de otras labores anteriores y posterio-
res que Ilamamos "fases para la seleccion de la muestra", a saber:
• la disponibilidad de informaci6n sobre el conjunto del que se ex-
traera la muestra (censos, material cartográfico, etc.);
• tener en cuenta los objetivos y finalidad de la investigacion;
• determinaciOn de los datos que van a ser recogidos y el grado de
fiabilidad que han de tener;
• election de las unidades muestrales;
• selecciOn de la muestra, para lo cual se tendran en cuenta:
los metodos y tecnicas que se van a utilizar en la investiga-
ciOn;
nivel o intervalo de confianza adoptado;
error de estimation permitido;
los recursos humanos y equipo tecnologico disponibles;
forma en que se Ilevard a cabo la recopilacion y analisis de
los datos;
los medios financieros;
Ahora bien, el disetio de la muestra y el plan de muestreo son una
operation que exige especial capacitation y para la cual los investiga-
dores, en muchos casos, requieren un especialista en muestreo; las ta-
reas o fases anteriores y las posteriores —salvo la medicion de la re-
presentatividad de la muestra— forman parte de. las etapas generates
de la investigaciOn, pero tambien deben ser bien conocidas por el esta-
distico responsable de la seleccion de la muestra.
360
Merodos v teenicas dc' investigaciOn social
5. Tipos de muestreo y procedimientos de selecciOn
Si tenemos en cuenta la estructura y los procedimientos de selec-
cion, se pueden distinguir dos grandes tipos de muestreo y dentro de
cada uno de ellos diferentes procedimientos o distintas combinaciones:
• El primer tipo —muestreo aleatorio o probabilistico— tiene un
fundamento matematico-estadfstico (vease el apartado 2) que
asegura que todos los individuos o elementos de la poblacion
tienen la misma probabilidad de formar parte de una muestra re-
presentativa de la totalidad.
• El segundo procedimiento —no aleatorio o empfrico—, a dife-
rencia del anterior, no tiene una base estadistico-matematica y
puede revestir dos formas: la de muestreo intentional u opinati-
co y la de muestreo erratic°, circunstancial o sin norma.
a. Muestras aleatorias probabilisticas o al azar
Son las muestras que se obtienen mediante procedimientos basados
en la ley de los grandes mimeros y el calculo de probabilidades, al eli-
minar posibles arbitrariedades con una determinacion aleatoria o de
azar. Supone que el conjunto, universo o colectivo —que se pretende
estudiar, y denominado "base de la muestra"— puede subdividirse en
unidades diferentes llamadas "unidades de muestreo", las cuales pue-
den ser, seglin los casos: unidades naturales del conjunto (por ejemplo,
individuos en una poblacion humana), conjuntos naturales de unidades
(por ejemplo, las familial) o unidades artificiales (como un area deter-
minada de terreno o una hilera de plantar).
Al decirse que la muestra se selecciona al "azar", se quiere expre-
sar que cualquiera de las unidades o elementos que componen el con-
junto tiene las mismas probabilidades de quedar incluidos en la mues-
tra, es lo que se denomina el principio de equiprobabilidad. Resulta
evidente que este procedimiento tiene mayores posibilidades de vali-
361
Ezequiel Ander-E,t,R
dez cuanto mas homogeneo es el conjunto, pero el problema principal
que se plantea es el siguiente: zcomo obtener una muestra que sea ver-
daderamente al azar?
Esta cuestion —dice Yule Kendall— es más dificil de lo que a pri-
mera vista parece. Podria creerse que un metodo de seleccion pura-
mente casual nos daria la muestra de azar; por ejemplo, si deseamos
obtener una muestra al azar de una cierta clase de comercio de Ia lOca-
I idad, parece que podria ser adecuado para el procedimiento tomar una
guia comercial, abrirla al azar y tomar el primer nombre en el que se
pose Ia mirada, repitiendo el proceso hasta que la muestra tenga el no-
mero de elementos requeridos. Los autores citados selialan los errores
en los que se puede incurrir en este caso: "Si consultaramos una guia
comercial ya usada, hallariamos probablemente que se abre con mayor
facilidad por unas paginas que por otras; de modo que existiria la ten-
dencia a obtener los nombres de los comerciantes más populares. Ade-
Inas, nuestra mirada se dirigiria generalmente hacia los nombres más
largos o raros". De donde concluyen, basados ademas en otros ejem-
plos, que "el ser humano es un instrumento poco adecuado para hacer
una seleccion al azar. Donde quiera que haya un motivo de eleccion
juicio personal por parte del observador, es casi seguro que se produ-
ciran errores sistematicos. No es cosa esta que pueda evitarse' por es-
fuerzo consciente o por entrenamiento. Cask todos los seres humanos
tienen, formando parte de su constitucion psicologica, cierta tendencia,
en sus decisiones, extratia al azar". 1
Esta advertencia nos pone de relieve que el muestreo al azar, apa-
rentemente simple, implica una serie de dificultades practicas para ase-
gurar que Ia muestra sea significativa.
Una muestra al azar —esta palabra puede provocar confusion— no
significa que las unidades de muestreo se escogen de manera casual. To-
do lo contrario: es un azar planeado. "Es muestra al azar —como lo ex-
plican Goode y Hatt— la que se obtiene de tai forma que, desde todos
los puntos de vista pertinentes, el investigador no tiene motivo alguno
para creer que habra de producir alguna propension o tendencia. Dicho
en otras palabras, las unidades del universo tienen que estar dispuestas
de modo que el proceso de selecciOn de una equiprobabilidad de selec-
cion a todas y cada una de las unidades que figuran en el universo."2
362
Mitodos y lecnicas de itwest ocion social
Para facilitar la obtenciOn de los elementos que constituinin la muestra, se han construido ta-
blas de numeros aleatorios o tablas de numeros para muestras al azar. La primera de ellas, elabo-
rada por Tippet (1927), tiene 41.600 digitos; la de Kendall y Babington Smith (1940) y la (le Fis-
her y Yates (1943) tienen 100.000; de Ia Royo y Ferrer (1954), 250.000; la Inds completa es lit
elahorada mediante dispositivos electronicos por la Rand Corporation (1955) que tiene 1.000.000
de digitos.*
Existen diversos procedimientos para el muestreo aleatorio o pro-
babilistic°, que dan lugar a diferentes clases de muestras. Las vamos a
describir sumariamente a continuacion, prescindiendo de explicacio-
' nes estadistico-matematicas.
Muestreo aleatorio simple
Este tipo de muestreo se aplica generalmente a poblaciones peque-
has, claramente identificables. Constituye la base de todo muestreo
probabilistic°. La seleccion de los elementos de la muestra, se hace de
una sola etapa y sin reemplazamiento. La muestra se obtiene median-
te un procedimiento sencillo que consiste en sortear las diferentes uni-
dades de analisis e it obteniendo al azar las que seran incluidas en Ia
muestra hasta completar el mimero requerido. Consiste en seleccionar
N unidades, extraidas de las Np unidades de poblacion, de modo que
cada una de las CNp.N muestras posibles tenga la misma probabilidad
de ser elegida.
Muestreo aleatorio estratificado
Con el fin de mejorar Ia representatividad de Ia muestra; cuando se
tiene un conocimiento previo de dicho universo segtin ciertas caracte-
risticas importantes del conjunto, se procede a agrupar (en estratos,
subgrupos, categorias o clases) las unidades de muestreo homogeneas
entre si. Posteriormente, dentro de cada uno de los estratos se procede
a la seleccion de Ia muestra mediante el procedimiento de muestreo
* Como apendice en este capitulo, incluimos la labia de numeros aleatorios de Fisher y Yates, Statist/co/ Ta-
hies. 19043.
363
 Ezegaiel Ander-E,IN
aleatorio simple. Este tipo de muestreo tiene su fundamento teorico
—como sefiala Maynta— en el hecho de que conociendo todas las Ca-
racteristicas del universo y sus proporciones correspondientes, seria
posible elegir una muestra "cuotificada" en todas sus dimensiones, que
seria representativa de la totalidad sin necesidad de utilizar un proce-
dimiento aleatorio.3
El plan de subdivision del conjunto —llamado "plan de representa-
cion"— se efecttia conforme con el tipo de problema u objetivo que
aborde Ia investigacion y sobre la base del conocimiento estadistico
del universo y su composicion por estratos. El reparto de la muestra en
cada estrato —que se denomina "afijacion"— puede realizarse de tres
maneras:
• Que cada estrato tenga una muestra de igual tamario (afijacion
simple, uniforme o desproporcional); se utiliza cuando se desco-
noce la distribucion de la poblacion en los diferentes estratos o
bien cuando alguno de ellos esta compuesto de un namero rela-
tivamente pequelio de unidades.
• Que la muestra sea proporcional at numero de elementos de ca-
da estrato (afijacion proporcional); en este caso se debe conoCer
la distribucion de la poblaciOn en cada uno de los diferentes es-
tratos.
• Que la muestra de cada estrato sea proporcional at ntimero de
elementos y a la desviacion estandar; en este caso hay que de-
Sal
terminar el tamafio optimo de la muestra para cada estrato;
tipo de muestra —Hamada tambien "afijacion optima"— permi-
te reducir el tame)°, de la muestra sin perder fiabilidad o asegu-
rar su calidad sin necesidad de ampliarla, habida cuenta de la ho-
mogeneidad de cada uno de los estratos.
Ahora bien, cualquiera que sea Ia forma de afijacion, se procede
mediante seleccion at azar.
364
Metodos y tecnicas de investigacion social
Muestreo por areas o conglomerados
La unidad muestral no son individuos sino conjuntos de individuos.
De ordinario, es una forma de estratificacion geografica, en la cual las
unidades de muestreo elementales (escuelas, fabricas, etc.) se incluyen
en un conjunto de unidades fisicas situadas en un territorio determina-
do. No se sortean individuos sino areas determinadas en las que se es-
cogen unidades primarias y se recopila informaci6n dentro de esas uni-
dades, que pueden incluir submuestras.
El procedimiento consiste en dividir un mapa geografico (de esca-
la adecuada para este trabajo) o bien un relevamiento aerofotografico,
en distintas areas o estratos que tengan cierto grado de homogeneidad,
pero admitiendo heterogeneidad at interior de cada area o estrato. En
algunos casos (una ciudad pequefia, por ejemplo), puede ser más con-
veniente recoger la informacion de toda el area de muestra; en otras
circunstancias, de esta area de muestra —tambien por azar— se ex-
traen manzanas y dentro de cada manzana se sortean las casas o esta-
blecimientos (segun la indole de la investigacion) que formaran la
muestra.
Cuando se trata de una investigacion sobre problemas rurales, hay
que dividir el pais, region o provincia, en zonas homogeneas o de re-
lativa homogeneidad, para escoger aquellas dentro de las cuales se sor-
tean los establecimientos agropecuarios o familias que constituiran las
unidades de muestreo. Los mapas catastrales resultan imprescindibles
para establecer las zonas o subzonas en las que se escogeran las unida-
des de muestreo.
Este tipo de muestra reviste particular importancia para ciertos estudios de comunidad, razor)
por la cual explicaremos brevemente la muestra de area realizada por el Institute de Sociologia
de la Universidad de Buenos Aires. Para construir esta muestra tuvieron que suplir la falta de in-
formacion basica, para to cual se complementaron los datos que se posefan con los del empadro-
namiento para las elecciones. Ademas, se utilizaron mapas de la capital y del Gran Buenos Aires,
y un relevamiento aerofotografico completo de Ia zona. El conjunto —Capital Federal y partidos
del Gran Buenos Aires— se dividio en zonas de unas 30 manzanas cada una. Por to general, es-
tas zonas correspondian a los distritos electorates, pero en el Gran Buenos Aires hubo que subdi-
vidir los distritos demasiado grandes. Se sortearon luego 78 de estas zonas de 30 manzanas apro-
ximadamente cada una, haciendose el sorteo de manera proporcional a Ia poblacion de cada una
365
Ezequiel Ander-Egg
de ellas. Asi, por ejemplo, el circuito 130, con 554 electores empadronados por manzana, tuvo
casi cinco veces mas posibilidades de ser sorteado que el circuito 13, con 115 empadronados por
manzana. De este modo, a cada circuito se le dieron tantos numeros en el sorteo como empadro-
nados teals. Sorteadas las 78 zonas, se procedio a la confection de una lista de todas las unida-
des de vivienda existentes en cada una de ellas. Se recorrieron todas las manzanas de cada zona,
y se tome nota de lo que alli habia: casas de familia, negocios, fabricas, casas de departamentos
y nilmero de los mismos, etc. Es asi como se dispuso de listas completas, incluyendo todas las vi-
viendas de cada una de las 78 zonas. Por ejemplo, para obtener una muestra de algo Inas de 2.000,
se sortearon 28 viviendas por cada una de las 78 zonas, obteniendose 2.184 unidades de vivien-
da, con su respectiva direcciOn. Estas d recciones constituyeron la muestra para el estudia en rea-
lizacion.4
Muestreo sucesivo
Llamado tambien "estudios de panel", este tipo de muestreo presen-
ta dos modalidades: la medicion "antes-despues" (before-after) y el es-
tudio de tendencias (trends). La medicion "antes-despues" es un tipo
de muestreo utilizado para probar los efectos de una accion, un estimu-
lo, un acontecimiento o un cambio introducido en dos mediciones su-
cesivas. Es un procedimiento muy adecuado para estudiar los efectos
de programas de accion social, sobre un grupo o comunidad y, en ge-
neral, es Cid] para estudiar cualquier tipo de fenomenos sociales que in-
terese investigar en su evolucion.
El estudio de tendencias difiere del anterior en que se hacen más de
dos sondeos, sin que estén determinados por un acontecimiento espe-
cifico, sino por la evolucion del mismo a traves del tiempo. En este ti-
p() de muestreo se pueden utilizar diferentes procedimientos: recurrir a
la muestra inicial en los sucesivos sondeos, hacer una nueva muestra
completa en cada intervalo o bien renovar parcialmente la muestra.
Muestras por etapas (multistage sampling): bietapicas y polieta-
picas
De algtin modo son muestras sucesivas, pero las tecnicas son corn-
pletamente diferentes, puesto que las distintas muestras se efecnian so-
bre fracciones o conglomerados variables del conjunto. Se obtiene una
muestra amplia y sobre ella se efectua una nueva seleccion o submues-
366
Metodos y tecnicas de investigation social
treo, realizandose un estudio más profundo. Segtin se realice en dos o
rads etapas, se denomina bietapico o polietapico. En diferentes etapas
se van seleccionando las fracciones o conglomerados hasty obtener la
muestra sobre la que se efectuard el estudio: cada una de las etapas da
base para la seleccion de otra más pequelia.
Esta tecnica es muy adecuada para estudios sobre costos de vida,
habitos alimentarios, consumos y todos aquellos que exigen investiga-
ciones muy detenidas y profundas, y que por razones practicas solo
pueden aplicarse a una muestra restringida.
Las muestras de varios grados
Podrian considerarse una modalidad de la anterior, pero la tecnica
es diferente. Son sucesivas y en etapas, pero difieren de las muestras
sucesivas en que la recopilacion de information no se reitera sobre la
misma muestra; y son diferentes a la muestra por etapas pues no se uti-
liza el procedimiento de esta, consistente en que en cada etapa se efec-
tua una encuesta, cada vez más profunda, de acuerdo con el objetivo
de la investigation.
Se utiliza en estudios de gran escala, en donde resulta dificil aplicar
una muestra aleatoria simple o una muestra estratificada. El procedi-
miento consiste en escoger del universo o poblacion "racimos" o con-
juntos seleccionados por muestreo simple; sin efectuar ninguna encues-
ta en la poblaciOn que constituye el racimo, se efectua un nuevo sorteo
dentro del mismo y se establecen los "subracimos". l n este caso tene-
mos una muestra de segundo grado; si hacemos nuev s sorteos, sera de
tercero, cuarto, n grados. El ejemplo que selialamos con anterioridad,
del procedimiento utilizado por el Institute de Sociologia de la Univer-
sidad de Buenos Aires, es una muestra de areas de varios grados.
Muestras a partir de listas
Como su nombre lo indica, este tipo de muestra se obtiene partien-
do de listas confeccionadas previamente, con lo cual se ahorra tiempo
367
Ezequiel Ander-Egg
y trabajo. Consiste en escoger los elementos que forman la muestra to-
mandolos de k en k a partir de uno escogido al azar. Para que este tipo
de muestra tenga validez, se ha de tener la precauci6n de asegurarse de
que no haya en la lista caracterfsticas periodicas ligadas al intervalo de
sondeo.
b. Muestras no aleatorias o empiricas
Se trata de muestras empfricas, no probabilfsticas. Su nota caracte-
rfstica consiste en que no se basan en una teorfa matematico-estadfsti-
Ca, sino que dependen del juicio, intencion u opini6n del investigador.
En relacion con las muestras aleatorias, este metodo posee ventajas en
lo que se refiere a costos y a tiempo, pero es más diffcil controlar la va-
lidez de los resultados, ya que su representatividad es totalmente sub-
jetiva, lo que no significa que sea una seleccion arbitraria o capricho-
sa. Por otro lado, se carece de posibilidades para determinar el error
posible de Ia muestra.
Se dan dos modalidades diferentes en las muestras no aleatorias:
• el muestreo intencional u opinatico;
• el muestreo erratic°, circunstancial, sin normas.
El primero de ellos ofrece más garantfas en cuanto a los resultados.
Muestreo intencional u opinatico
La seleccion de esta muestra se hace por expertos de acuerdo con
criterios establecidos, procurando que se asegure Ia representatividad.
En el muestreo intencional u opinatico podemos distinguir:
• las muestras por cuotas, y
• las muestras razonadas o intencionadas.
368
Metodos y tecnicas de investigacion social
Muestras por cuotas o proporcionales
Este tipo de muestreo se utiliza principalmente para realizar sondeos
de opinion ptiblica e investigaciones de mercado. Consiste fundamen-
talmente en establecer cuotas para las diferentes categorfas del univer-
so, que son replicas del conjunto, quedando a disposicion del encuesta-
dor la seleccion de unidades. Si en una poblacion hay un 60 por ciento
de hombres y un 40 por ciento de mujeres, la muestra debe reflejar esa
poblaci6n; pero si ademas se tienen en cuenta categorfas socioprofesio-
nales (agricultores, obreros, tecnicos, profesionales, etc.), la muestra
debe tener en cuenta estas proporciones. De ordinario, una muestra por
cuotas comprende la combinacion de varias categorfas que facilitan al
encuestador/entrevistador el perfil de las personas que tiene que entre-
vistar (y que el escoge) en cada una de las rutas que se le ha asignado.
Si bien cada encuestador elige, segtin su criterio, cada elemento de
la encuesta, este debe cefiirse a la cuota que se le ha asignado. Por
ejemplo, en una cuota de 100 pueden ser 55 hombre y 45 mujeres; en-
tre los 55 hombres, 25 seran obreros, 15 agricultoFes, 9 tecnicos y 6
profesionales, y asf segtin las categorfas que se van a utilizar.
Digamos, por ultimo, que el muestreo por cuotas pretende ser re-
presentativo del total y reflejar las diferentes categorfas que se dan en
Ia sociedad; pero su mayor ventaja esta en su simplicidad, lo que per-
mite ahorro de tiempo y dinero. Su "debilidad" o limitacion se deriva
de las distorsiones que pueden provenir de los encuestadores en Ia se-
leccion de las personas, quienes con frecuencia escogeran las que son
más accesibles, con lo cual introducird sesgos que no podran ser detec-
tados. Tampoco podran estimarse los errores debidos al muestreo.
Muestras razonadas o intencionadas
Este tipo de muestra supone o exige un cierto conocimiento del uni-
verso objeto de estudio; su tecnica consiste en que el investigador es-
coge —intencionadamente y no al azar— algunas categorfas que el
considera tfpicas o representativas del fenomeno que se va a estudiar.
369
 Ezequiel A nder-Egg
En el estudio de comunidades rurales, por ejemplo, se pueden elegir al-
gunas chacras o fincas que se estiman "tipicas" o representativas del
conjunto.
Sin embargo, la elecciOn intencionada no es absolutarnente repre-
sentativa sino solo bajo ciertos puntos de vista que el investigador con-
sidera importantes o tipicos. Como es obvio, este juicio puede estar
distorsionado por motivaciones subjetivas, o porque lo que era tipico
ha dejado de serlo.
Muestreo err6tico, circunstancial, sin normas
En un muestreo de este tipo, simplemente se toman los casos que se
tienen a mano o que se seleccionan arbitrariamente. Asi, por ejemplo,
en el estudio de una comunidad en el cual se quieren averiguar las ne-
cesidades sentidas por la poblacian, una muestra de este tipo serfa
aquella que se obtiene recogiendo informacion de las personas que vie-
nen a mano, sin plan alguno.
Los metodos mixtos y combinaciones de muestreo
En la practica se combinan con frecuencia diversos procedimientos,
no solo entre las diferentes clases de muestras probabilisticas, sino
tambien entre el muestreo probabilistic° y el no probabilistic°. Asi es
posible seleccionar areas que se consideran tipicas y, luego, efectuar en
ellas un sorteo probabilistic° de base o, a la inversa, puede hacerse una NAP
eleccion aleatoria y seleccionar luego por cuotas los elementos de la
muestra.
Las diferentes muestras aleatorias se pueden combinar tambien de
muy diversas maneras y dar como resultado diseirlos más o menos corn-
plejos. e:,Que es lo más oportuno? z,Que se puede cambiar? i,En que cir-
cunstancias? Todo ello se deja al buen criterio del investigador.
370
Metodos y tecnicas de investigacion social
Muestra tipo (master sample)
Es una aplicaciOn combinada y especial de los tipos de muestras
que ya hemos explicado. Consiste en seleccionar una muestra "para ser
usada"; como se dispone de tiempo, la muestra se establece emplean-
do procedimientos más refinados; una vez establecida, ella constituye
el modulo general del cual se extraera la muestra definitiva conforme
con la necesidad especifica de cada investigacion en concreto.
Como ejemplo suele senalarse la muestra del Bureau of Census de
Estados Unidos, cuyo master sample ha sido compuesto sobre fotos
aereas y fragmentos de pianos de ciudades. La muestra tipo rural esta
formada por 57.000 "areas unidades" y comprende 1/18 del territorio
agricola del pais. Sobre estas areas se han seleccionado tres muestras:
una comprende 1/54 de las tierras, la otra 1/54 de las explotaciones y
la Ultima 1/54 de la poblacion rural.
6. Error muestral
Aun cuando se utilicen los mejores procedimientos, ninguna mues-
tra puede dar una garantia absoluta de ser replica exacta del universo o
poblaciOn que representa. En ultimo termino, los errores son inevita-
bles en toda muestra. Esta diferencia entre las caracteristicas del uni-
verso y los datos recogidos en la muestra se denomina "error de mues-
treo" o "error muestral".
9i4 Dependiendo del tipo de muestreo utilizado es posible determinar
el orden o margen de los errores y su frecuencia dentro del conjunto,
puesto que ello permite establecer el intervalo de confianza dentro del
que nos movemos. Suelen distinguirse dos tipos de errores:
• sisternaticos o error de sesgo;
• por azar o accidentales.
Los errores sistematicos provienen, por lo general, de diferentes
371
 Metodos y tecnicas de investigation social
Ezequiel A nder-Egg

• de la dispersi6n o desviacion tipica de la muestra: a ma dis-

causa ,-, ajenas a la muestra misma, pero producen distorsiones o sesgosii
persiOn, mayor error.
en la muestra que hacen que los resultados obtenidos vanen en una di-
recciOn particular. i,COmo se puede controlar la representatividad de una muestra, co-
nociendo la extension probable o margen de error? tEn que medida se
• Sustituciones inadecuadas: el encuestador tropieza con una dificul- ptieden rectificar los en-ores?
tad para obtener la information y la sustituye con el elemento que
esti más facilmente a su alcance, no siempre el más adecuado. 7. La medicion de la representatividad de una muestra
• Errores por omision debidos a la insuficiencia en la recopilacion
de datos: en este caso, la distorsion proviene directamente de la
Existen tecnicas empiricas para estimar la representatividad de una
falta de cooperaciOn o de "no-respuesta", ya sea por ignorancia,
muestra (solo es posible cuando se trata de un muestro aleatorio). Es-
omision de datos relativos a elementos incluidos, ausencia, etc.;
tas tecnicas no pueden establecer en modo alguno en que medida una
una proporcion importante de "no-respuestas" puede hacer que
muestra es representativa del universo o cual es el en-or muestral. Si
una muestra probabilistica deje de serlo. Este error suele produ-
esto fuese posible, conocerfamos la realidad que se estudia y no nece-
cirse más acentuadamente en los cuestionarios enviados por co-
sitarfamos efectuar ninguna investigation.
rreo (es probable que quienes responden tengan caractensticas
diferentes de quienes no responden). Lo que se puede establecer son dos cosas: la probabilidad de no re-
basar ciertos margenes de error y de verificar la significatividad de los
• En-ores de observation o sesgos del agente: se trata de distorsio-
resultados muestrales para la comprobaciOn de determinadas hipotesis.
nes derivadas del mismo encuestador causadas per sus prejui-
Para lo primero se han elaborado metodos de calculo directo y el aba-
cios, sus intereses y todo aquello que constituye su "ecuaciOn
co de S. S. Wilks; para lo ultimo, las pruebas más conocidas son la dis-
personal".
tribucion x de Pearson y la distribuciOn t Student.
• Sesgos de selectividad: errores de cobertura a causa de que no se
Los metodos de calculo directo permiten establecer que dimensio-
han incluido elementos importantes y significativos para la in-
nes debe obtener la muestra, para no exceder ciertos limites de en-or.
vestigacion que se realiza, o bien hubo una inclusion errOnea de
unidades. Por lo que respecta al abaco de Wilks, en cambio, para cada dimen-
sion de la muestra y los resultados obtenidos, determina la probabili-
dad de que no se excedan los limites de la proporcion real.
Los errores accidentales o por azar. Cualquiera que sea el proce-
dimiento utilizado y la perfection del metodo, los valores medios ob- La distribucion x de Pearson resulta apropiada para comprobar la
tenidos de la muestra diferiran de los valores medios reales del univer- correspondencia entre los efectivos teOricos y los efectivos observa-
so. Estas diferencias se producen en la asignaciOn al azar o en los ins- dos; en otras palabras, permite juzgar las relaciones entre teoria y rea-
trumentos de medicion. lidad.
Por ultimo, la distribuciOn t Student se utiliza para resolver proble-
El en-or de muestreo depende de dos factores: mas de pequenas muestras (niimero de observaciones inferior a 60) y
permite determinar si una muestra de media Xm proviene de un univer-
so de media X. Vista su utilization desde otra perspectiva, la distribu-
• del tamaiio de la muestra: a mayor fraction de muestreo, menor
sera el error de la muestra;
373
372
 •
▪

Ezequiel Ander-Egg

ciOn Student permite averiguar la significatividad de la desviacion `8, A 4 V8 rc', .,' 0000 P, '8 T, V A '0;
L.`2. A go' A
00000r 007.00 00-.7..000, 010310co c000.-7,71
la media muestral con respecto al valor hipotetico de la media del con- O
.-000c00 00000 040cOnc.10.-0.0 0.00o 001-.no,
junto del universo. x• 00.-A.V
V 4
= 2'4
AgA
1 A 4T V A A T TA " ;.
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0)00012 47,23f,`,2. 40:!V0 0)0000
A,̀2,c21,02 000010
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0000)0, A,,%2A;; ,c gA,92; 2A1234
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374
375
A modo de epilogo
La triangulacion como modo de mejorar la validez
y confiabilidad de las tecnicas utilizadas

Todos los metodos de investigacion social y todas las tecnicas de

recogida de datos y de informacion tienen sus potencialidades y sus de-
bilidades; el uso de una u otra ofrece ventajas y limitaciones. La cues-
tion practica que se afronta en la investigacion social es la siguiente:
tcomo contrabalancear las potencialidades y las debilidades de sesgo
que tiene cada tecnica individualmente utilizada?
Para mejorar, o al menos para incrementar sus ventajas y potencia-
lidades, y para atenuar sus limitaciones y debilidades, se combinan di-
ferentes tecnicas aplicadas a un mismo objeto de estudio. A este modo
de proceder es a lo que se ha llamado triangulacion.
Esta forma de convergencia metodologica que es la triangulaciOn,
utilizando diferentes tecnicas, tiene el propOsito de asegurar que los
datos empiricos sean más fiables que los que se obtienen con el uso de
una sola tecnica. Cada metodo o tecnica individual es compensada y
contrabalanceada por otras.

El principio basic() suhyacente en la idea de

triangulaciOn es el de recoger ohservaciones/
apreciaciones de una situation (o algdn aspec-
to de ella) desde una variedad de angulos 0
perspectivas, y despuds cotnpararlas y contras-
tad as.
I. Elliot

Ya sea que se hayan utilizado tres, cuatro o todas las tecnicas de re-
cogida de datos explicadas en este volumen, en algunos casos convie-
ne realizar un control cruzado de los datos y la informacion obtenida a
traves de diferentes procedimientos de recopilacion. Esto es lo que se
denomina triangulacion y que Denzin ha definido "como la combina-
ciOn de metodologias en el estudio de un mismo fenomeno".1 Se trata
de una definition clasica, aunque la palabra "metodologias" es utiliza-

379
Ezequiel Ander-Egg
Metodos y tecnicas de investigacien social

da sin mucho rigor. La utilizacian de este termino en la investigacian
social es una metafora tomada de la navegacion y de la estrategia mi-
litar, consistente en utilizar multiples puntos de referencia para locali-
zar Ia exacta posicion de un objeto; el termino ha sido utilizado inicial-
mente para designar el conjunto de datos obtenidos mediante Ia opera-
ciOn de triangular, con la que se determina la longitud de un arco de
meridiano.
Como el mismo Denzin lo indica, el concepto de triangulacion es
mucho más amplio que el contenido en la definici6n que el propuso.
Actualmente se distinguen cuatro tipos principales de triangulaciOn (y
un quinto que seria la combinaciOn de todos ellos):
• Triangulacion de metodos: consiste en aplicar distintos meto-
dos y tecnicas al estudio de un fenomeno, para luego contra0
tar los resultados, realizando un analisis entre coincidencias y
divergencias. Se trata de la forma arquetipica de las estrategias
de triangulaci6n. Cada metodo o tecnica implica un modo de
abordaje de Ia realidad y capta de diferente manera o desde di-
ferentes angulos esa realidad. De este modo las limitaciones de
una tecnica pueden ser compensadas por los puntos fuertes de
otras.
• Triangulacion de datos, que consiste en recoger datos de dife-
rentes fuentes para contrastarlos; existen tres subtipos en esta
forma de triangulacion: de tiempo, de espacio y de personas.
comprension aids profunda, contextualizada y holistic:a del fe-
nomeno.
• Triangulacion multiple, en la que se combinan algunos tipos de
triangulacion antes indicados.
Cualquiera que sea el tipo de triangulacion, lo sustancial en este
procedimiento es el "control cruzado" (cross-checking), que permite
una validaciOn convergente o una comprension más global de un feno-
meno.
Si hien en el volumen III de esta obra hemos hablado de la impor-
tancia de la triangulacion en la fase exploratoria, hemos de advertir que
no se aplica solo en esta fase, sino tambien en la propiamente investi-
gativa, cuando los procedimientos utilizados hacen necesario maximi-
zar la credibilidad y validez de los resultados, balanceando las posibi-
lidades y limitaciones de los diferentes metodos. 0 bien, coino ya lo
explicamos (respecto de la triangulacion teorica), se trata de enrique-
cer la comprension del problema que se va a estudiar.
Bibliografia citada
I. DENZIN, N. K., Sociological Methods, Nueva York, MacGraw Hill,
1978.

• Triangulacion de investigadores que, separadamente, realizan

observaciones sobre un mismo hecho o fenomeno, y contrastan
luego los diferentes resultados obtenidos.

• Triangulacion teorica, consistente en utilizar diferentes marcos

te6ricos referenciales para interpretar un mismo fen6meno. Con
este alcance, Ia triangulaciOn consiste en examinar un fen6meno
desde multiples perspectival teoricas, con el fin de tener una

3NO
381