AUDITORIA AMBIENTAL

ISO 14001:2004 / ISO 19011:2011

 ACUERDOS

 Apagar el celular o colocarlo en silencio para el mejor desarrollo del

curso.

 Habrá un descanso durante el curso.

 Por favor, no olvides firmar la lista de asistencia para sustentar su

participación.

MUCHAS GRACIAS
 OBJETIVOS DEL CURSO

Al final del curso los participantes deberán ser capaces de:

 Conocer e interpretar apropiadamente la Norma ISO 14001:2004

 Aprender a efectuar auditorías al SGA.
 Determinar los beneficios de la implementación de un sistema de gestión
Ambiental
 SECCIÓN I

SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
 ¿QUÉ ES ISO ?

 Es la ORGANIZACION
INTERNACIONAL DE
NORMALIZACIÓN, integrada
por más de 160 países.
 Función: Norma productos y
servicios
 Las normas son optativas
(voluntarias)
INDECOPI
representa al país
 LA GESTIÓN

Actividades coordinadas
para dirigir y controlar una Gestión
organización Actividades
coordinadas para
Gestión Integrada dirigir y controlar una
organización en lo
Acción recurrente
relativo a la calidad,
para aumentar la
Mejora Continua seguridad, salud,
capacidad para
medio ambiente
cumplir los requisitos

Extensión en las que se

Eficiencia realizan las actividades
Eficacia planificadas y se alcanzan
los resultados planificados
Resultados alcanzados,
recursos utilizados
CICLO PDCA
 SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL

Instrumento de carácter voluntario dirigido a empresas que quieran

alcanzar un alto nivel de protección del medio ambiente en el marco del
desarrollo sostenible.
Objetivo: Garantizar una mejora en el comportamiento medioambiental de
las empresas , en lo relacionado a:

 Recursos naturales
 Emisiones contaminantes a la atmósfera
 Consumo y vertido de aguas
 El suelo
 Niveles de ruido
 Estructuras organizacionales
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL

Ventajas que aportan a la organización:

- Calidad en la gestión ambiental

- Ahorro de recursos
- Mejor control de las operaciones
- Mejora de la imagen empresarial
- Aumento de la eficiencia en los proceso productivos
- Oportunidades de negocio
- Reducción del riesgo medioambiental
- Mejora de la asignación de capacidades y recursos
- Disminución del riesgo de sanciones
- Mejora de las relaciones con terceros
- Mejora de la competitividad
-
INDICADORES
DE DESEMPEÑO

Instrumentos de medición
de las principales
variables asociadas al
cumplimiento de los
objetivos, constituyen una
expresión cualitativa o
cuantitativa concreta de lo
que se pretende alcanzar
con un objetivo específico
establecido en un
proceso.
 ASPECTO AMBIENTAL
Elemento de las actividades,
productos o servicios
de una organización que pueden
interactuar con el medio ambiente

IMPACTO AMBIENTAL
Cualquier cambio en el medio
ambiente, sea adverso o beneficioso,
total o parcialmente resultante de las
actividades, productos o servicios de
una organización
 IMPACTO AMBIENTAL ASPECTO AMBIENTAL

Contaminación del Emisiones

aire

Actividades

Productos

Servicios

Contaminación de
aguas
Efluentes
 SECCIÓN II

INTERPRETACIÓN
DE LA

NORMA ISO
14001:2004
 ISO 14001:2004

4.2 4.4 4.5 4.6

4.3
VERIFICACIÓN Y
IMPLEMENTACIÓN REVISIÓN POR
POLÍTICA PLANIFICACIÓN ACCIONES
Y OPERACIÓN LA DIRECCIÓN
CORRECTIVAS

Recursos, Funciones,
AAS Responsabilidad, Seguimiento y
Autoridad Medición

Requisitos legales Evaluación

Competencia,
y otros Cumplimiento Legal
Formación y Toma de
Conciencia
Objetivos - Metas
Programas Comunicación
No conformidades,
Acciones
Documentación
Correctivas
y Preventivas
Control de
Documentos
Control de los
Registros
Control Operacional

Preparación y
Respuesta ante Auditorías internas
emergencias
 4.2 POLÍTICA DEL SGA

 Es adecuada al propósito de la organización y a la naturaleza y

magnitud de los impactos ambientales y riesgos de sus actividades,
productos y servicios
 Incluye un compromiso de mejorar continuamente la eficacia del
sistema y la prevención de la contaminación, lesiones, enfermedades
 Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros
requisitos a los cuales la organización se suscriba
 Provee el marco para establecer y revisar los objetivos
 Es documentada, implementada y mantenida
 Es comunicada a las personas que trabajan para la organización o en
nombre de ella
 Está disponible al público
 Es revisada para su continua adecuación
4.3.1 PLANIFICACIÓN DE LA
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS
Y EVALUACIÓN DE IMPACTOS

ALMACENAMIENTO DE
MATERIALES
EMISIONES

CONSUMO DE
AGUA

RUIDO TALA DE BOSQUES FAUNA

4.3.1 PLANIFICACIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN
DE ASPECTOS Y EVALUACIÓN DE IMPACTOS

SITUACIONES NORMALES,
ANORMALES EMERGENCIA
4.3.1 EVALUACIÓN
DE IMPACTOS

Actividad/Productos/Servicios

Peligro/
Aspecto

Evaluación Riesgo
Impacto
Riesgos/aspectos significativos
 IMPACTOS
SIGNIFICATIVOS

Todos los impactos

significativos están
sujetos a control
operacional
 4.3.2 REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQUISITOS

Evaluación
Identificación

REQUISITO COMO CONFORME

PELIGRO PROCESO EMISOR
LEGAL APLICA SI/NO

Acceso
Aplicación “COMPROMISO DE
CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS”
 MATRÍZ DE CONTROL Y MEDICIÓN DE
LAS OPERACIONES

Aspecto Requisito Forma de Responsabl Rangos de Frecuencia Evidencias

Ambiental Cumplimien Actividad e Indicador Estándar Control de
to Ejecución
Colocar el Enumera Describir Indicar la Nombre Establece Indicar el Si el Indicar la Indicar
o los los la forma actividad de la r un valor o estándar frecuencia que
Aspectos requisitos en la que o posición indicador desempeñ esta de evidencias
Ambiental legales se cumple actividade que que o sujeto a ejecución sustentan
es a asociados con los s realiza la permita esperado variacione del el
Controlar, a cada requisitos asociadas actividad determina respecto s indicar Control cumplimie
indicando aspecto (controles al aspecto r el grado al los rangos nto del
si se trata administra ambiental de indicador aceptable control
de un tivos, cumplimie s para operacion
Aspecto ingeniería, nto del dichas al
Ambiental otros) requisito variacione
(AA) o s
Aspecto
Ambiental
Significati
vo(AAS)
 4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y
PROGRAMAS

Objetivos y Metas
¿A DÓNDE? Asociados a
Asociados a la Impactos
Gestión significativos

Programa de Gestión MA
¿QUÉ?

Responsabilidades Recursos Plazos

¿QUIÉN? ¿CÓMO? ¿CUÁNDO?
 4.4.1 RESPONSABILIDAD
Y AUTORIDAD

NIVEL DIRECTIVO
 Enfoque en partes interesadas
 Política
 Objetivos y Programa de gestión
 Recursos
 Auditorías
 Análisis de tendencias – Mejora del SGI

NIVEL OPERACIONAL
 Análisis de procesos y evaluación de riesgos
 Propuestas de control y contingencia
 Documentos
 Capacitación
 Implementación, Seguimiento
Análisis, Acciones Correctivas y Preventivas
 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN,
Y TOMA DE CONCIENCIA

Concientización Todo el personal y terceros

Capacitación
Competencia-Eficacia Personal y terceros asociados
a los impactos significativos)
 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y
TOMA DE CONCIENCIA

Personal y Terceros Toda la Organización

relacionados a IR
significativos

Procedimiento de
Identificación de necesidad de Sensibilización
capacitación

Cumplimiento de la Política
CAPACITACIÓN Procedimientos y requisitos del
Sistema SSMA
IR Significativos
COMPETENCIA
Beneficios del sistema SSMA
PROFESIONAL
Funciones y Responsabilidades

Educación Capacitación Experiencia Consecuencias de Incumplir con

los procedimientos
 4.4.3 COMUNICACIÓN

PROCEDIMIENTOS COMUNICACIÓN

 La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la

organización.

 La comunicación con los contratistas y visitantes.

 Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes

de las partes interesadas externas.
4.4.3 COMUNICACIÓN

PROCEDIMIENTOS COMUNICACIÓN

EXTERNA
Partes Interesadas

Recibir

Documentar

Respuesta

Documentar decisión sobre

Comunicación externa
4.4.3 COMUNICACIÓN

INVOLUCRAMIENTO

 Políticas y Objetivos

 Consulta sobre cambios incluyendo

contratistas

 Accidentes

 Representantes

 IPER
4.4.4/4.4.5 CONTROL DE
DOCUMENTOS

 Minimizar documentos y registros

 Adaptar lo existente en la empresa
 Sistema amigable
 Documentos revisados, aprobados y
vigentes en el lugar en donde se les necesita.

BASE SISTEMA
Los mismos requerimientos de control que
ISO 9001:2008
 4.4.6 CONTROL DE LAS
OPERACIONES

Política
Objetivos, Metas Requisitos Legales
Programas y otros

Actividades relacionadas a los aspectos

significativos

Control sobre bienes, equipos, Comunicación a proveedores y

servicios comprados CONTROL subcontratistas

FUENTE-MEDIO-RECEPTOR

INFRAESTRUCTURA ESTÁNDARES DE PROCEDIMIENTO

DISEÑO Y CRITERIOS
MANTENIMIENTO OPERACIONALES
 4.4.7 RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS

Establecer procedimientos para:

 Identificar y responder a potenciales emergencias

 Responder a situaciones reales de emergencia y mitigar los
impactos al medio ambiente
 Tomar en cuenta a las partes interesadas cuando planifica sus
emergencias
 Probar periódicamente los procedimientos de emergencia
 Revisar y modificar cuando sea necesario sus procedimientos
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS

Programas

Niveles
Reducir/Mitigar

Planes de
emergencia
Comunicación
Competencia
interna

Soporte
externo
 PLAN DE CONTINGENCIA

Un plan de contingencia es un tipo de plan preventivo, predictivo y reactivo.

Presenta una estructura estratégica y operativa que ayudará a controlar una
situación de emergencia y a minimizar sus consecuencias negativas.
Propone una serie de procedimientos alternativos al funcionamiento normal de
una organización, cuando alguna de sus funciones usuales se ve perjudicada
por una contingencia interna o externa.
Este plan intenta garantizar el funcionamiento de la organización frente a
cualquier eventualidad, ya sean materiales o personales.
Incluye cuatro etapas básicas: la evaluación, la planificación, las pruebas de
viabilidad y la ejecución.
 PLAN DE CONTINGENCIA

El plan de contingencias comprende tres sub planes:

El plan de respaldo. Contempla las contramedidas preventivas antes de
que se materialice una amenaza. Su finalidad es evitar dicha
materialización.
El plan de emergencia. Contempla las contramedidas necesarias
durante la materialización de una amenaza, o inmediatamente después.
Su finalidad es paliar los efectos adversos
de la amenaza.
El plan de recuperación. Contempla las medidas necesarias después de
materializada y controlada la amenaza. Su finalidad es restaurar el
estado de las cosas tal y como se encontraban antes de la
materialización de la amenaza.
4.5.1 SEGUIMIENTO
Y MEDICIÓN

 ¿Los resultados esperados han sido

alcanzados?
 ¿Estamos cumpliendo con las leyes
aplicables?
 ¿Estamos logrando los objetivos?
 ¿Cumplimos con nuestros
procedimientos?
 ¿Conservamos los registros que
evidencian los resultados y analizamos
todos estos datos para mejorar?
 4.5.1 SEGUIMIENTO Y
MEDICIÓN

Procedimiento
 Medidas reactivas (incidentes,
Registros enfermedades)

 Eficacia de los controles

 Características fundamentales
de sus operaciones

 Objetivos, metas programas

 Información de desempeño
Equipos Calibrados
o Verificados
 4.5.2 EVALUACIÓN
CUMPLIMIENTO LEGAL

Evaluación del Procedimiento

cumplimiento de
legislación y otros Registro
 4.5.3 NO CONFORMIDAD/ACCIÓN
CORRECTIVA/PREVENTIVA

 Procedimiento documentado
Revisar la No  Registrar los resultados de las
Conformidad / acciones tomadas
NC Potencial
NO SI
ok FIN
Corrección NC
y Mitigación
Revisar la Eficacia
de las acciones
Determinar tomadas
causas

Implementación de
Determinar Acciones acciones
correctivas/preventivas correctivas/preventivas
 4.5.4 CONTROL DE REGISTROS

PROCEDIMIENTO

 Identificación
 Almacenamiento
 Protección
 Recuperación
 Retención
 Disposición

Los mismos requerimientos de control que ISO 9001:2008

4.5.5 AUDITORÍA INTERNA

 Auditores independientes
 Programa depende de la importancia de
los riesgos/impactos y de los resultados de
auditorías previas

“EVENTO DE MEJORA”
 4.5.5 AUDITORÍA DEL SGA

 Suministrar información
sobre los resultados de las
auditorias a la dirección

 Determinar si el sistema…
 Es conforme con los planes
establecidos incluyendo los requisitos
de la normas ISO 14001:2004

 Ha sido adecuadamente
implementado, es mantenido, es eficaz
4.6 REVISIÓN POR
LA DIRECCIÓN

 Debe revisar el SGA a intervalos definidos, para

asegurar la continua adecuación y su eficacia

 Debe ser documentada y debe incluir acciones

y decisiones sobre los posibles cambios en la
política, objetivos y demás elementos del SGA
orientados a mejorar continuamente

 Mantener registros de las revisiones

 4.6 REVISIÓN POR
LA DIRECCIÓN
DATOS DE ENTRADA DATOS DE SALIDA
 Resultados de auditorías y evaluaciones  Decisiones sobre desempeño
de requisitos legales
 Políticas y Objetivos
 Resultados de participación y consulta
 Los recursos
 Comunicación y quejas
 Otros elementos del SGA
 Desempeño
 Cumplimiento de objetivos
Información relevante disponible para
 Incidentes, acciones correctivas,
consulta y comunicación
preventivas
 Seguimiento de revisiones previas
 Circunstancias cambiantes
 Recomendaciones para la mejora
SECCIÓN III
AUDITORÍA
 Objetivo del Aprendizaje

 Describir la conceptos básicos de las auditorias a los sistemas de gestión,

los tipos de auditoría y las técnicas de recolección de información
necesarias para desarrollar una auditoría efectiva
 AUDITORIA
La palabra auditoría proviene
del latín auditorius y de ésta proviene la
palabra auditor,
que se refiere a todo aquel
que tiene la virtud de oír.
 ¿Qué es una auditoría?

“Proceso sistemático, independiente y documentado para:

 Obtener evidencias de auditoría y
 evaluarlas de manera objetiva

para:

 Determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría”

 ¿Qué es una auditoría?
Proceso sistemático
se realiza de manera ordenada, de
acuerdo a un método establecido

.. . independiente
es llevada a cabo por personas que
AUDITORIA aseguren la objetividad e imparcialidad
de la misma

. . . y documentado
El proceso de auditoría se recoge en un
documento que registra las evidencias
objetivas.
 Norma ISO 19011:2011

ISO 19011:2002 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad

y/o ambiental.

La Norma Internacional, ISO 19011, ha sido preparada

conjuntamente por el Comité Técnico ISO/TC 176, Gestión y
Aseguramiento de la Calidad, Subcomité 3, Tecnologías de apoyo y
el Comité Técnico ISO/TC 207 Gestión ambiental, Subcomité 2,
Auditoría ambiental e investigaciones ambientales relacionadas.

49
 DEFINICIONES
Criterios de auditoría:
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos. Los criterios de auditoría
se utilizan como una referencia frente a la cual se compara la evidencia
de la auditoría. (3.2, ISO 19011:2011)
 DEFINICIONES
Procedimiento
forma especificada para llevar a cabo una actividad o un
proceso. (3.4.5, ISO 9000: 2005)
Requisito
necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u
obligatoria. (3.1.2, ISO 9000: 2005)
No conformidad
Incumplimiento de un requisito. (3.6.2, ISO 9000:2005)
 DEFINICIONES

Evidencia de Auditoría:

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que son pertinentes para los criterios
de auditoría y que son verificables. (3.3, ISO
19011:2011)
 DEFINICIONES
Hallazgos de la Auditoría:

Resultado de la evaluación de la evidencia de la

auditoría recopilada frente a los criterios de
auditoría. (3.4, ISO 19011:2011)
Nota: Los hallazgos de la auditoría pueden indicar tanto conformidad o no
conformidad con los criterios de auditoría, como oportunidades de mejora.
 DEFINICIONES
ACTORES DE LA AUDITORÍA
DEFINICIONES
EQUIPO AUDITOR
Uno o más auditores que llevan a cabo una
auditoría, con el apoyo, si es necesario, de
expertos técnicos.
Un auditor del equipo auditor se designa como
líder del mismo.
El equipo auditor puede incluir auditores en
formación.

EXPERTO TÉCNICO
Persona que aporta experiencia o
conocimientos específicos con respecto a la
materia que se vaya a auditar.

55
 TIPOS DE AUDITORÍAS

En función del sujeto (quien En función del objeto (lo que

audita): va a ser auditado):
O Auditoria interna
•Primera parte O Auditoría del sistema
integrado de gestión

O Auditoria externa O Auditoría de proceso

•Segunda parte O Auditoría de producto

•Tercera parte O Auditoría a proveedores.

56
 Auditorías Internas
(Primera Parte)
Las auditorías internas, denominadas en
algunos casos como auditorías de
primera parte, se realizan por, o en
nombre de, la propia organización, para la
revisión por la dirección y con otros fines
internos, y pueden constituir la base para
una autodeclaración de conformidad de
una organización.

En muchos casos, particularmente en

organizaciones pequeñas, la
independencia puede demostrarse al estar
libre el auditor de responsabilidades en la
actividad que se audita.

57
Auditorías Internas
(Primera Parte)

58
 AUDITORÍAS EXTERNAS
Las auditorías externas incluyen lo
que se denomina generalmente
auditorías de segunda y tercera
parte.
 Las auditorías de Segunda Parte se
llevan a cabo por partes que tienen
un interés en la organización, tal
como los clientes, o por otras
personas en su nombre.
 Las auditorías de Tercera Parte se
llevan a cabo por organizaciones
auditoras independientes y externas,
tales como aquellas que
proporcionan el registro o la
certificación de conformidad de
acuerdo con los requisitos de las
Normas.
59
AUDITORIAS EXTERNAS

60
 AUDITORIA AL SGA
 Auditoría del sistema de gestión ambiental

Evalúa el sistema de gestión ambiental en su conjunto,

verificando su eficacia y grado de cumplimiento mediante la
comprobación de las actividades , procedimientos y otros
documentos de referencia, contrastando estas actividades
con los requisitos de la norma aplicable.

61
 AUDITORIA DE PROCESO
Su objetivo es verificar la eficacia de un determinado proceso para
conseguir el nivel de calidad requerido de un producto.

 Para realizar este tipo de auditoria, se deben examinar las

diferentes operaciones que forman el proceso y los elementos en
curso de operación.
 Se puede realizar sobre cualquier tipo de proceso: compras,
producción, almacén, etc.

62
 AUDITORÍA DE PRODUCTO
 Se realiza para detectar y diagnosticar las desviaciones
del sistema de gestión ambiental a través de la
evaluación de productos, fabricados, inspeccionados y
aceptados bajo la aplicación de dicho sistema.
 Permite identificar áreas de fabricación y control
deficientes.

63
 AUDITORÍA COMBINADA
 Cuando se auditan juntos un
sistema de gestión de la calidad y
un sistema de gestión de la
inocuidad y/o ambiental, se
denomina auditoría combinada.

 Debe prestarse especial atención

a la división de las
responsabilidades, la provisión de
cualquier recurso adicional, la
competencia del equipo auditor y
los procedimientos apropiados.
Se debe llegar a un acuerdo
sobre estos aspectos antes de
que comience la auditoría.

64
AUDITORÍA CONJUNTA

Cuando dos o más

organizaciones cooperan
para auditar a un único
auditado, se denomina
auditoría conjunta.

En este caso, debe

prestarse especial atención
a la competencia del equipo
auditor.

65
 EQUIPO DE AUDITORIA

La competencia y evaluación de los auditores.

 Atributos personales.
 Conocimiento y habilidades.
 Educación y experiencia.
 Mantenimiento y mejoramiento de las competencias.
 Evaluación.

66
 EQUIPO DE AUDITORIA
 El perfil del auditor.
• Saber escuchar.
• Saber comunicarse.
• Saber planificar.
• Capacidad para dirigir y mandar personas.
• Capacidad para tomar decisiones.
• Capacidad de cooperación.
• Capacidad de trabajar independientemente.
• Capacidad para ampliar y adquirir nuevos conocimientos.
67
Principios de una Auditoría
(referidos al auditor)
 Conducta ética

El fundamento de la
profesionalidad.
La confianza,
integridad,
confidencialidad y
discreción son
esenciales para
auditar.
68
 Principios de una Auditoría
(referidos al auditor)
2. Presentación ecuánime
La obligación de informar
con veracidad y exactitud.
Los hallazgos, conclusiones e
informes de la auditoría reflejan
con veracidad y exactitud las
actividades de la auditoría. Se
informa de los obstáculos
significativos encontrados
durante la auditoría y de las
opiniones divergentes sin
resolver entre el equipo auditor
y el auditado.
69
Principios de una Auditoría
(referidos al auditor)
3. Debido cuidado
profesional

La aplicación de diligencia y juicio al

auditar.

Los auditores proceden con el debido

cuidado, de acuerdo con la importancia
de la tarea que desempeñan y la
confianza depositada en ellos por el
cliente de la auditoría y por otras partes
interesadas. Un factor importante es
tener la competencia necesaria. 70
EQUIPO DE AUDITORIA

71
EQUIPO DE AUDITORIA

72
TECNICAS DE AUDITORIA

73
PREPARACION DE LISTAS
DE VERIFICACIÓN

Conceptos generales

 Identificación de los procesos.

 Identificación y evaluación de los controles del proceso
 Autorización , control y modificación de documentos
 Implementación correcta de la documentación.
 Logro de objetivos comprometidos –indicadores.
 Legislación aplicable (producto, ambiente, seguridad).
PREPARACION DE LISTAS
DE VERIFICACIÓN

Conceptos generales

 Calibración de instrumentos (cuando es

necesario).
 Controles de proceso, controles operacionales
 Medición de la efectividad del proceso.
 Registros, mantenimiento y llenado.
 Revisión crítica del sistema integrado de
gestión
TECNICAS DE RECOLECCION
DE INFORMACION

 Observación
 Muestreo
 Revisión de registros
 Entrevistas
 TECNICAS DE RECOLECCION
DE INFORMACION
Las 7 preguntas del auditor
Qué? -entender, el hecho, proceso
Porqué? -el motivo- la salida
Cuándo? -en qué momento-tiempo?
Cómo? -proceso-de qué modo?
Dónde? -en qué lugar?
Quién? -la persona responsable
Muéstreme -la evidencia objetiva
GRACIAS POR SU
ATENCIÓN