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necesidad de su replanteamiento
Análisis realizado a los Recursos de Casación 175-2016/ICA y 464-2016/PASCO, así como al Decreto Supremo N°
007-2017-MINAM
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Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA) representante legal de la empresa Minera Sillustani S.A.C, por el
2 delito de contaminación ambiental de forma culposa contra el
Resuelve declarar nula la sentencia de Primera Instancia, que Estado Peruano y la Comunidad Campesina Condoraque.
declara absuelto al imputado Carlos Alberto Milla Villafana
el proceso que se le sigue por el delito de Para lo cual, la “observancia obligatoria” viene a ser la
contaminación del ambiente bajo la modalidad obligación que tiene el Estado (representado por la
culposa. EFA competente) de garantizar y proteger el derecho
a un ambiente adecuado y equilibrado a partir de las
Por otro lado, la segunda Casación N° 464-2016, se acciones de supervisión y/o fiscalización de las
desarrolla en marco del Expediente N° 169-2013, que actividades que realicen los distintos administrados
es elevada a instancia suprema mediante escrito de (extractivas o de aprovechamiento de los recursos en
Casación presentada por el Fiscal Superior de Pasco, su mayoría) y que estos, a su vez, no causen impactos
quien solicita se declare nula la sentencia de vista3 y negativos en el medio ambiente, cuyos compromisos
se ordene un nuevo pronunciamiento. Aquello porque han de encontrarse previamente en algún instrumento
advierte una errónea interpretación del artículo 307-A, de gestión ambiental o contemplados en las diferentes
referente al delito de Minería Ilegal; del mismo modo, normas ambientales.
señala que la sentencia recaída no se encontraría
bajo lo señalado en el inciso 1 del artículo 398 del Por otro lado, estos informes vienen a ser emitidos por
Código Procesal Penal4, referida a las causales que las autoridades ambientales competentes, dirigida
declaran las sentencias absolutorias. previa solicitud de los Fiscales Especializados en
Materia Ambiental o de las Fiscalías de Prevención
Así, estos datos - no menos importantes - nos del Delito con competencia en materia ambiental – en
proporcionarán una ilación del contenido y desarrollo cualquier momento de la investigación, antes de la
que convergen en estos dos procesos penales fase acusatoria - cuando estos así lo requieran, en un
judiciales, y cómo es que a partir de estos se entiende plazo no menor de treinta (30) días hábiles5, contados
el rol de intervención del IF. desde la recepción del pedido del fiscal a cargo de la
investigación o del juez, bajo responsabilidad, entre
3. El Informe Fundamentado como prueba otras condiciones, dispuestas en el Decreto Supremo
documental en las investigaciones por N° 007-2017-MINAM.
delitos ambientales
“(…) viene a ser una prueba
Ahora bien, antes de entrar al desarrollo del Informe documental relacionada con el
Fundamentado, cabe señalar – como al inicio de este esclarecimiento de la posible
artículo - que viene a ser un documento que constituye comisión de los delitos ambientales
una prueba documental relacionada con el (…) emitido por las autoridades
esclarecimiento de la posible comisión de los delitos ambientales competentes, dirigida
ambientales los cuales se encuentran previstos en el previa solicitud de los Fiscales
Título XIII del Código Penal. Especializados en Materia
Ambiental o de las Fiscalías de
Al respecto, los delitos ambientales vienen a ser Prevención del Delito con
definidos como leyes penales en blanco cuyos, competencia en materia ambiental –
supuestos de hecho, debido a su naturaleza, se en cualquier momento de la
configuran en la remisión de una ley de carácter investigación, antes de la fase
extrapenal, siendo que para este caso en especial se acusatoria - cuando estos así lo
refieren a las normas administrativas y ambientales. requieran, en un plazo no menor de
Aquello porque contienen en su haber obligaciones, treinta (30) días hábiles, contados
responsabilidades y compromisos de observancia desde la recepción del pedido del
obligatoria, que debe cumplir el administrado frente a fiscal a cargo de la investigación o
la administración (Estado). Asimismo, este se del juez, bajo responsabilidad (…)
encuentra representado por la autoridad ambiental
fiscalizable competente (en adelante EFA) que tiene No obstante, antes de ser establecida como prueba
por función supervisar y/o fiscalizar dichos documental a través del Decreto Supremo N° 007-
compromisos asumidos por el administrado, 2017-MINAM, la Casación N° 175-2016 sostenía,
verificando su cumplimiento o no y, de ser el caso sobre el IF, lo siguiente:
otorgarse alguna sanción administrativa.
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Resuelve, confirmar la sentencia de primera instancia al absolver por las cuales el hecho no constituye delito, así como, de ser el
caso, la declaración de que el acusado no ha intervenido en su
de la Acusación Fiscal a Dina Huamán Meza, como autora del
perpetración, que los medios probatorios no son suficientes para
delito de contaminación, en la modalidad de minería ilegal,
establecer su culpabilidad, que subsiste una duda sobre la
previsto en el artículo 307-A del Código Penal, en perjuicio del
misma, o que está probada una causal que lo exime de
Estado.
4 responsabilidad penal.
Artículo 398.- Sentencia Absolutoria 5
El Fiscal puede prescindir del IF, no obstante, es de obligatoriedad
1. La motivación de la sentencia absolutoria destacó
para la autoridad responsable su elaboración y emisión.
especialmente la existencia o no del hecho imputado, las razones
- El Informe Fundamentado plasma una - No es un requisito de procedibilidad, más si
decisión política criminal que adopta el un requisito formal en la etapa intermedia
legislador a fin de que se postule - Es un presupuesto procesal de obligatoria
válidamente una pretensión penal. observancia debido a su naturaleza y
carácter técnico – especializado
- No es un requisito que impida el ejercicio de - Es un medio de aportes que permite a los
la acción penal, sino un presupuesto fiscales contar con criterios técnicos -
procesal de obligatoria observancia en los jurídicos
procesos que versen sobre los delitos
ambientales. 4. Naturaleza técnica - especializada del
Informe Fundamentado
- Es una condición legal, que no posee un
carácter vinculante, que debe apreciar el Ahora bien, puede apreciarse que el artículo 2 del
fiscal para decidir si formula acusación o Decreto Supremo N° 007-2017-MINAM, recoge dos
solicita el sobreseimiento de la causa. presupuestos que se señalan anteriormente, que son:
“2.1. El Informe Fundamentado (…) constituye una
- Involucra el resultado de una evaluación prueba documental relacionada a la posible comisión
construida sobre la base de parámetros y de los delitos de contaminación, contra los recursos
márgenes de un estudio especializado de naturales y de responsabilidad funcional (…) y 2.2. El
alguna determinada realidad ambiental, el Informe no constituye un requisito de procedibilidad de
cual no debe ser subrogada por las partes. la acción penal (…) es obligatoria para la autoridad
responsable de su elaboración”.
- Posee un carácter especializado y oficial,
por ello dada su naturaleza de condición No obstante, no hay un debido tratamiento o
legal, observancia obligatoria, no puede entendimiento del por qué el IF es considerado un
generar una equivalencia de su contenido “presupuesto de obligatoria observancia” y
con un acto propio de consenso entre las considerado “un medio de aportes técnicos - jurídicos
partes procesales (convención probatoria), para acreditar un delito ambiental respecto al actuar
que ocurriendo ello, se estaría incumpliendo del fiscal” y a su vez, cómo estos son percibidos por
una exigencia legal. las diferentes EFAs con competencia en fiscalización
ambiental encargadas de elaborar estos informes.
En esa misma línea, la Casación N° 464-2016 en
marco de la investigación por el delito de minería ilegal En este sentido, para poder entender y tratar de mejor
sobre el Informe Fundamentado, sostiene lo siguiente: forma su estructura y contenido, referido a la
obligatoria observancia y como sus aportes son
- El informe fundamentado de la autoridad necesarios para acreditar un delito ambiental, cabe
administrativa, no constituye un requisito de referirnos a los artículos 4, 6 y 8 del Decreto Supremo
procedibilidad por tanto el fiscal puede N° 007-2017-MINAM, que indican lo siguiente:
formular su requerimiento de acusación con
las pruebas de cargo y descargo recabadas Artículo 4.- Contenido del informe
durante la investigación preparatoria. fundamentado para los delitos
tipificados en el Capítulo I del Título XIII -
- Los fiscales, como titulares de la acción delitos de contaminación y en el artículo
penal, tienen el deber de conducir la 314-B del Capítulo III del Título XIII -
investigación y aportar los medios de responsabilidad funcional e información
prueba. falsa del Código Penal
Así, lo común y de importancia para el presente Por otro lado, sobre el segundo punto – que es de
análisis son los literales d) y e) de los numerales 4.1 y mayor importancia - la autoridad fiscalizadora
6.1 de los artículos 4 y 6, que se resumen de la ambiental competente informará las acciones que ha
siguiente manera: realizado en marco de la solicitud del IF; así como, el
detalle de las otras acciones o información que haya
1. Identificación de las obligaciones de los podido efectuar o recopilar en marco de los
administrados involucrados en la administrados que son parte de la investigación. Cabe
investigación penal, que se encuentren señalar que, de no ser aquellos administrados, se
contenidas en: deberá complementar la información que pueda dar
detalle de las acciones que obvian los compromisos
- Leyes establecidos en la norma.
- Reglamentos
- Instrumentos de Gestión Sobre el particular, muchas de estas acciones de
- Permisos supervisión y/o fiscalización vienen a ser ejercidas de
- Autorizaciones gabinete6 y, en el mejor de los casos, en campo (in
- Contratos situ). No obstante, debido al carácter técnico y
- Título habilitante especializado que tienen muchas veces no
proporcionan comprensión o evidencia de la
Así como, cualquier otra fuente y/o documentos información necesaria que requiere el fiscal a
que resulten aplicables a los hechos descritos cargo de la investigación para que pueda
por el Ministerio Público, además que, si no se determinar responsabilidad, cuantificar o calificar
tratará de administrados sometidos al control el daño ambiental y esta, a su vez, complementar
administrativo, deberá señalar expresamente de mejor manera su teoría del delito.
ello.
A partir de ello, es pertinente señalar que no se
2. Información sobre las acciones de estarían otorgando los criterios necesarios, tanto
fiscalización realizadas por la entidad a la técnicos y de especialización, al fiscal para poder,
que se solicita el informe y/o reportes como parte de sus funciones, acreditar o esclarecer la
presentados por los administrados comisión de los delitos ambientales, convirtiéndose
involucrados en la investigación penal, de así en un instrumento de poca solidez que no
ser el caso. colabora en el proceso penal por investigaciones
de los delitos ambientales.
De ese modo, es importante señalar, previamente,
que los literales anteriores a estos, hacen referencia a Bajo lo señalado, es necesario una reconvención o
los antecedentes y base legal aplicable, para lo cual, replanteamiento de esta sección y que se otorgue así
conforme al artículo 5.1 del referido reglamento, se un enfoque más especializado, sobre todo, el de
indica que el requerimiento de este informe deberá de contener un pronunciamiento u opinión técnica
estar acompañado de las copias de los diferentes ilustrativa del responsable encargado de la EFA
actuados de la investigación; en este caso, la competente en elaborar este informe, la misma que
disposición fiscal y otros documentos que el fiscal en su oportunidad se encontraba contemplado en el
considere remitir, a efectos de que la EFA competente literal e) del artículo 2 del Decreto Supremo 004-2009-
pueda consignar el esquema de la información que MINAM.7
debe remitir.
Por lo que, de incorporarse una figura similar o
En ese sentido, podemos apreciar como primer punto reemplazarla en la actual estructura del Decreto
que el IF contendría la identificación de las Supremo 007-2017-MINAM, se constituiría como
obligaciones o detalle del incumplimiento de los un medio de prueba más convincente en el
diferentes compromisos de parte de los administrados esclarecimiento de las investigaciones por delitos
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Son aquellas acciones que se realizan desde la sede de cualquier Derogado. Reglamento del numeral 149.1 del artículo 149 de la
EFA, que implica el acceso, revisión y evaluación de la información Ley 28611, Ley General del Ambiente – Decreto Supremo N° 009-
que pueda vincularse con las actividades o funciones que desarrolla 2013-MINAM
el administrado.
ambientales. A su vez, podría concebirse como en una ciencia arte o técnica. En este caso
una nueva figura, siendo este un Informe Técnico regirán las reglas de la prueba testimonial”.
Especializado. El cual cumpliría el rol de
instrumento de apoyo y colaboración, con el fin de Finalmente, de considerarse esta posible
otorgar una mayor comprensión sobre los hechos modificación, en marco de la incorporación de un
materia investigación del delito y de las pericias pronunciamiento u opinión técnica ilustrativa
elaboradas por el Equipo Forense Especializado en sobre el IF, su utilidad estaría sujeta a determinar
Materia Ambiental (EFOMA). o no la comisión de un delito y daño ambiental. Así
como, el empleo del testigo técnico durante el
Asimismo, el personal encargado de elaborarlo podría proceso penal, siendo una herramienta suficiente
ser considerado en calidad de testigo técnico o que colabore con el esclarecimiento de los delitos
experto en el juicio oral, como ya se ha venido ambientales, y funcione como apoyo para el fiscal
implementado. Sin embargo, a partir de esta a cargo de la investigación y en pos de la decisión
modificación, su práctica sería usual, siendo que el del juez.
testimonio de carácter explicativo y especializado
sería de trascendencia para colaborar en la 3. Conclusiones
conducción de un nuevo curso en las investigaciones
por estos delitos. Evitando limitarse solo a cuestiones Estando lo expuesto, se puede desprender lo
normativas y formales, como actualmente se siguiente:
encuentra previsto en la estructura del IF.
- El Informe Fundamentado es una condición
Del mismo modo, sobre ello, cabe señalar que, el legal y prueba documental, en los diferentes
numeral 1 del artículo 172 del Código Procesal Penal procesos penales sobre los Delitos
señala que: Ambientales señalados en el Título XIII del
Código Penal, por su condición
“La pericia procederá siempre que, para la especializada y de naturaleza administrativa
explicación y mejor comprensión de algún
hecho, se requiera de algún conocimiento - El Informe Fundamentado, en esencia es de
especializado de naturaleza científica, exigencia obligatoria a la autoridad
técnica, artística o de experiencia ambiental competente y de entrega en un
calificada”. plazo no menor de treinta (30) días hábiles,
bajo responsabilidad.
Al respecto, debemos señalar que la encargada de
elaborar este tipo de informes, bajo categoría de - La reestructuración del Informe Técnico
pericia sobre asuntos ambientales, es el EFOMA del Fundamentado es una pieza clave que
Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses (IML) contribuiría a cambiar el rumbo de la
la cual se encuentra bajo administración del Ministerio actuación fiscal, y con ello la celeridad en la
Público y con única sede - no descentralizada - en resolución de los distintos procesos
Lima. judiciales sobre delitos ambientales.
Siendo que, en muchos de los casos, este equipo, - De ese modo, se plantea que la
pese a su no descentralización, tiene por misión reestructuración otorgue un enfoque más
elaborar este tipo de informes a nivel nacional. Por lo especializado, conteniendo un
que no llega a atender todos los requerimientos pronunciamiento u opinión técnica
solicitados por los diferentes cincuenta y cinco (55) ilustrativa del responsable encargado de la
despachos fiscales especializados en materia EFA competente en elaborar el informe
ambiental, en los treinta y cuatro (34) Distritos fundamentado.
Fiscales. Así, debemos recalcar que los delitos
ambientales no suceden únicamente en Lima, sino a - Por lo que, como propuesta, se puede
nivel nacional y, sobre todo, en lugares inhóspitos, de considerar adicionar un nuevo numeral o
poco acceso y poca intervención del Estado. sustituir el literal d) del Decreto Supremo
007-2017-MINAM. Aquello con el objetivo
En esa línea, sobre el testigo técnico, el numeral 3 del de que el “Pronunciamiento u Opinión
artículo 172 del Código Procesal Penal señala: técnica – consultiva/ ilustrativa” debido a su
alcance, sea admitido como un medio de
“No regirán las reglas de la prueba pericial prueba más contundente.
para quien declare sobre los hechos o
circunstancias que conoce Siendo que, podría considerarse como un
espontáneamente, aunque utilice para Informe Técnico Especializado, el mismo
informar las aptitudes especiales que posee que coadyuvará a determinar el daño
ambiental ocasionado. Así, se convertiría en
una herramienta de suma importancia para
el mejoramiento de futuras políticas
públicas provenientes del Ministerio del
Ambiente