Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Crimen Organizado
Crimen Organizado
NACIONAL AUTONOMA
DE MÉXICO
FACULTAD DE ESTUDIOS
SUPERIORES “ZARAGOZA”
DIPLOMADO EN PSICOLOGIA
CRIMINAL
CRIMEN ORGANIZADO VERSUS
DELINCUENCIA ORGANIZADA
COMPILADOR:
LIC. GERARDO ARRIAGA MARTÍNEZ
2
CRIMEN ORGANIZADO
INDICE
LA DELINCUENCIA 7
LA EDAD ACTUAL 37
EUSKADI TA ASKATASUNA.
ACTIVIDAD TERRORISTA DE E.T.A. 111
SECUESTROS Y EXTORSIONES
EL BLANQUEO DE DINERO
CRIMEN ORGANIZADO
3
TEMARIO
I - CONCEPTOS GENERALES.
PROBLEMÁTICA DE CONCEPTUALIZACION.
DEFINICIÓN TENTATIVA. DISTINCIONES ENTRE CRIMEN ORGANIZADO Y
DELINCUENCIA ORGANIZADA.
MARCO JURÍDICO DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA. ANTECEDENTES
HISTORICOS DEL CRIMEN ORGANIZADO.
111.2. SECUESTRO.
DEFINICIÓN.
CONCEPTO JURÍDICO DE ACUERDO CON EL C.P.F.
OBJETIVOS DE LA ACTUACIÓN POLICIAL.
PLAN DE ACCION POLICIAL.
PAUTAS A CONSIDERAR.
FASES DE LA ACTUACIÓN POLICIAL
FASE PREVIA.
FASE INTERMEDIA.
4
FASE PREPARATORIA.
FASE OPERATIVA O DE REACCION.
PARTES DE LA FASE OPERATIVA.
PRIMER CIRCULO.
SEGUNDO CIRCULO.
TERCER CIRCULO.
111.3. NARCOTRÁFICO.
CONSIDERACIONES GENERALES.
ASPECTOS JURÍDICOS.
5
LA TRANSFORMACIÓN O LAVADO DE DINERO.
INTEGRACIÓN O RECONVERSIÓN.
6
México: Porrúa.
Si dices sí a todo, a la opresión, a la mentira,
al sufrimiento, al terror;
entonces te conviertes en un tirano
blasfemaste de tus hermanos y glorificas a la muerte.
29. LA DELINCUENCIA
La Enciclopedia jurídica OMEBA58 expone que delincuencia es "la conducta antisocial del
hombre reprimida por la ley penal". A su vez, el Diccionario de Ciencias Jurídicas Políticas
y Sociales59 puntualiza que `jurídicamente puede definirse como conducta humana
reprimida por la ley penal. Sociológicamente, se trata de un verdadero fenómeno social,
manifestado por la comisión de actos no sólo sancionados por la ley, sino que, además,
implican transgresiones de los valores éticos reinantes en la sociedad; se trata de
conductas antijurídicas que son a la vez antisociales. Entre las teorías penalistas, el
concepto de delincuencia cobra especial importancia en la escuela antropológica, a la que
le interesa fundamentalmente su etiología, el estudio de las causas de la delincuencia. A
la prevención y represión de la delincuencia están encaminadas las penas y medidas de
seguridad contenidas en las leyes penales".
30. CLASIFICACIONES
Recibe este nombre a los actos por los cuales se contravienen los Derechos que
conforman el patrimonio de una persona, tanto individual, como moral. Asimismo, se hace
llamar como delincuencia económica, cuando de una acción ilícita se obtienen grandes
recursos económicos, ya sea por transacciones ilegales en la económica o por producto
directo de delitos, como podría ser el llamado lavado de dinero, llegando abarcar el
comercio ilegal internacional.
También deben ubicarse dentro de la delincuencia económica, a los actos ilícitos que
realizan personas de alto nivel económico, y por ende poder adquisitivo, que valiéndose
de su puesto ocupacional y poder, llevan a cabo acciones fraudulentas, dentro de su
empresa o trabajo, con el fin de enriquecerse ilegalmente o amasar grandes cantidades
de dinero. También a esto se le conoce como delincuencia de cuello blanco, es decir, la
que realizan los banqueros, financieros, empresarios bursátiles,. Asimismo, encontramos,
dentro de este tipo de delincuencia, la falsificación de documentos mercantiles, cheques,
7
bonos, acciones; la estafa; el abuso de confianza; la malversación de fondos y la
revelación de secretos.
Las Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, un delito derivado algunas veces
de la delincuencia organizada, como producto igualmente de la comisión de otros ilícitos,
también entran dentro del bloque de delincuencia vista como económica.
Recibe este nombre a los actos delictivos cuyas realizaciones y consecuencias no son
denunciadas, es decir, no se hacen saber a la autoridad, o la autoridad no tiene
conocimiento de ello, o simplemente su comisión se guarda en secreto. Entre los
ejemplos de este tipo de delincuencia encontramos al maltrato intrafamiliar, en ocasiones
al abuso y violación sexual, a la brutalidad en el trato a enfermos mentales en los
hospitales psiquiátricos, al maltrato que se les da a internos en los centros penitenciarios,
y a la práctica de la discriminación racial o cualquier violación de derechos humanos.
Dentro de los rubros o temas que se derivan de la delincuencia organizada, que más
adelante explicaremos, están las ejecuciones extrajudiciales, y los entierros clandestinos,
ilícitos que puede entrar dentro del ámbito de la delincuencia oculta.
8
dos aspectos las prostitutas y las ladronas. Las prostitutas se subdividen en débiles, con
anomalías físicas, con poca inteligencia y degeneradas, histéricas e impúdicas; las
ladronas se dividen en domésticas, de almacenes, de hoteles, de bolsillo, mendicantes,
prostitutas, de ocasión y psicópatas.
Se llama así, o más bien nos referimos a ésta, a los actos delictivos cuya repercusión
tiende a enmarcarse dentro del ámbito mundial. Se encuentran dentro de este marco
delictivo aquellos que atentan funda mentalmente contra la humanidad, tales como el
genocidio. También se vienen a sumar los secuestros, la trata de personas, la esclavitud,
el contrabando, la piratería, la explotación de trabajadores migrantes, el tráfico ilegal de
armas, y de manera muy especial se ubican a los crímenes de guerra.66
También llamada de masa, son así reconocidos, con este nombre, a los actos delictivos
que son cometidos por una colectividad, creyendo que con su accionar actúa en defensa
de sus Derechos o intereses que han sido violados. Su accionar es en un desenfreno,
fuera de sí, con feroz y rápidas acometidas, en momentos, tiempos y lugares
determinados. La masa es la aglutinación de individuos en unión de fuerzas, anhelos,
intenciones y acciones, que conllevan como objetivo inmediato sacar a flote su
desesperación, frustración y represión.67 Ocasionando con ello la comisión de ilícitos.
Comúnmente, la masa no actúa por sí misma, tiene que tener necesariamente alguien
que los impulse, que los guíen, o que por lo menos sea el detonador, del comienzo de su
actuación, dentro de ella, pueden existir agitadores, líderes, o conductores. La
delincuencia de masas se da por lo regular en las revoluciones, guerras civiles o
asonadas, pero también las encontramos en la celebración de actos públicos produciendo
saqueos, despojos, infracciones en la vía pública, destrozos en locales y hasta en la
comisión de homicidios.68
9
38. DELINCUENCIA OFICIAL
También llamada por algunos autores como delincuencia política, y se concreta en que
una persona, valiéndose del desempeño en su cargo público, realiza actos delictivos. Su
actuación puede obedecer a muchas presunciones, sin embargo, a nuestro parecer, éstas
se derivan fundamentalmente, por imponer decisiones particulares, por proteger y
salvaguardar intereses de grupo, por acrecentar fortunas y por preservar el poder. La
comisión de delitos por parte de servidores públicos, se traducen en: ejercicio indebido del
servicio público; abuso de autoridad; coalición de servidores públicos; uso indebido de
atribuciones y facultades; concusión; intimidación; ejercicio abusivo de funciones; tráfico
de influencias; cohecho; peculado; y enriquecimiento ilícito.
No podíamos dejar de ver este tema, puesto que es de suma importancia, llegar a
comprender el mundo del delincuente que no ha llegado a la madurez adulta.
10
La pregunta que nos hacemos es ¿Por qué el joven delinque?
Todos los estudios realizados hasta la fecha, de opiniones vertidas producto de las
experiencias obtenidas por criminólogos, psicólogos, médicos y sociólogos, se ha llegado
a la conclusión, por lo menos ése ha sido el objeto a perseguir, que los niños, infantes,
menores, jóvenes, o como se les quiera llamar, cometen acciones delictivas, por vivir en el
desamparo, en medio de la soledad y el miedo, de la tristeza y el hambre, del olvido y la
amargura, del sufrimiento, el maltrato y la enfermedad, a veces de la agonía y la muerte.
Es por ello, de estas situaciones, que el joven delinque.
En el mundo de los niños y niñas de la calle, el joven se ve alejado del interés por el
estudio, de la esperanza de estar en un techo de un hogar, bajo el cobijo de unos padres
o familiares, en el sueño de recibir comida y ropa; centrando su angustia, para pretender
olvidar y sustituir de lo que se carece: protección, apoyo, amor, afecto. En la vagancia, la
adopción de un vicio es muy fácil, sólo se necesita querer olvidar el pasado y no aceptar
la realidad .70
41. CLASIFICACIÓN
ch) Delincuentes juveniles sociales: los que carecen de familia, los que carecen de oficio.
11
g) Delincuentes juveniles por: desamparo, vivir sin hogar, abandono, con dependencia del
público para vivir, que carecen de padres o tutores, que piden o reciben limosnas, que
viven en casa de mala fama o con personas viciosas o de mala reputación, que viven en
hogares desorganizados, depravación o crueldad de los padres, que habitan en lugares
nocivos para su salud material ó moral.
ll) Delincuentes juveniles por: aspectos morales: falta de valores éticos, falta de
apreciación por lo bueno, lo justo, el respeto, la honradez y la sinceridad.
42. CAUSAS
12
El comportamiento sexual. La falta de atención familiar, de una adecuada educación
sexual, y sobre todo por la escasez de servicios de orientación e información sobre
aspectos de adolescentes, y no digamos el "bombardeo" de desinformación por parte de
los medios de comunicación, reflejan el aumento de obstáculos para que los jóvenes se
vean fortalecidos en sus ideas preferencias y anhelos. De ahí que cada día va en
crecimiento la práctica de actitudes sexuales entre los jóvenes, resultando como
consecuencias situaciones delicadas que afectan no sólo a ellos, sino a la sociedad,
presentándose la aparición de enfermedades de transmisión sexual, incluido el VIH/SIDA,
el embarazo precoz y la práctica del aborto.73
El Afecto. De las relaciones afectivas entre humanos dependen la evolución de todos sus
instintos e impulsos que durante la vida tendrá a realizar, así entonces, ¿Cómo exigir a un
joven que nunca ha sido amado por sus padres, que en la edad adulta sea capaz de dar
amor? ¿Cómo pedirle respeto, si nunca ha sido respetado, o cómo pedir que no sea
violento, si siempre ha convivido en la más absoluta agresividad? Cuando el niño, el
adolescente, el joven, le son transmitidos los sentimientos de afecto y amor, es cuando
construye en su mente y su alma conceptos básicos de seguridad y confianza, que le
permitirán adquirir fácilmente la adopción de una personalidad determinada y estar apto
para establecer sin dificultad relaciones con sus semejantes, y asimismo, establecer
comunicación y unión en pareja.76 El afecto y la comprensión en el joven son factores
determinantes, esenciales para el alimento de su alma, su sustento se hace básico para el
buen logro y triunfo de su personalidad en la sociedad. Sin ellos se verán aminorados su
posibilidad de un buen desarrollo psíquico social.77
13
La desvalorización de los valores. Hemos de sintetizar que la crisis que sufre una
sociedad, además de afectar a todos, tiene consecuencias más directas en la juventud,
porque en ella, no sólo comienza el principio del cambio, sino porque recibe antes que
nadie los frutos derivados del progreso. Si no existe un avance positivo, la juventud no
tendrá oportunidad de progresar. Por ello ¿Qué se puede esperar de una generación de
jóvenes que no recibe incentivos de ninguna especie? ¿Qué se puede esperar de una
juventud que no recibió afecto y apoyo de sus padres, que no tuvo oportunidades de
empleo y distracción, que no se le fomentó en el deporte, la cultura o el arte? Por ello, el
joven se convierte en delincuente, porque no tuvo o recibió acciones que le permitieran
progresar individualmente, tanto sentimental como físicamente, o bien, en muchas
ocasiones, porque no quiso recibir a tiempo una preparación que no le interesó o no la
supo valorar adecuadamente78 La gravedad de este fenómeno se señala porque el futuro
de un pueblo comienza por el desarrollo de su juventud, entonces cabría suponer que el
índice delictivo juvenil nos mostrará las necesidades de un pueblo.79 De ahí que, el triunfo
día con día del materialismo, del egoísmo, de la indiferencia, de la envidia y de la falta de
sinceridad, en el mundo del adulto, hace ver en el descenso por el muchacho, el joven, el
orden de los patrones por los cuales debe construirse la sociedad: el valor, el trabajo, la
preparación, la lealtad, la fidelidad, la honradez, el respeto, la conmiseración; es por ello,
que es plausible decir que la delincuencia juvenil tiene raíz en la destrucción de los
valores tradicionales de la familia y de la sociedad en sí.
¿Cómo se le puede llamar a los actos en que el ser humano es indiferente? Cuando se
niega a darle comida a un hambriento o no se socorre a un accidentado, o se está inerme
ante el dolor que sufre nuestro semejante o se niega la ayuda que nos pide el amigo, el
vecino, el pariente, ¿Qué pasa ante esta frialdad del ser humano? ¿El hombre es malo
por naturaleza?
No todo ser humano nace siendo bueno, pero en él se guardan, por naturaleza, rasgos o
impulsos violentos, que en el transcurso de su desarrollo, pueden o no llegar a
presentarse. El hombre no es malo, egoísta, asesino o violador por naturaleza. No
obstante, cuándo no hemos visto la actitud negativa de un chico de trece años, o de un
adulto o mujer o anciano, que simplemente al mirarlos, decimos "este ya trae la maldad
por dentro".80 Ante estos casos, podemos decir, que algunas personas tienen grados de
violencia más desarrollados que otras, pudiendo llegar a revelar, a veces, estados de
patología psicológicas, por lo que a pesar de que el hombre no es un ser negativo en
potencia, si existen individuos que por una afectación mental, aunque sea mínima, sin la
mayor detección, albergan un grado excesivo de maldad.81
Todavía hoy, podemos afirmar que la sociedad sigue los patrones establecidos por
Charles Darwin,82 quien estableció que la evolución del hombre era resultado de un largo
proceso evolutivo, donde la sobrevivencia está orientada bajo la consecuencia de la lucha
del fuerte sobre el débil, y en el que sus características físico mentales son producto de
sus caracteres hereditarios. En este sentido, decir que el hombre genéticamente trae
rasgos escondidos orientados hacia lo malo o lo perverso, no significa que él deba
desenvolverse con base en ellos. La posibilidad para que estos aspectos, llamémosle
malos, lleguen a aparecer, es simplemente un azar: pueden estar siempre latentes y
surgir debido a una causa efecto, o bien jamás se presenten.
14
El problema fundamental no es saber si tenemos o poseemos una percepción negativa,
sino hasta en qué grado éstos se pueden presentar y en tal medida en qué magnitud.
¿Cómo saber si una persona puede matar a otra, lejos de preocuparse de las condiciones
que puede conllevar el homicidio o las formas de cómo lo puede ejecutar, sin mentir la
menor sensibilidad .83
Sin conocer la maldad y el grado de agresividad que tenga una persona, se puede
establecer que el hombre llega a delinquir, la mayoría de las veces, debido a que ha sido
influenciado, orientado, manipulado o encaminado por razones, causas o motivos
externos, sin dejar de observar que cada aspecto exterior tiene injerencia y repercusiones
de manera totalmente diferente en cada individuo.
De esta forma, todas las teorías explicativas de las causas de la aparición de una
conducta delictiva se han polarizado, de alguna manera, hacia un extremo u otro,
proclamando todas una supremacía sobre la otra.
La palabra desviación proviene del latín desviare, que significa salirse del camino.
Algunos criminólogos han adoptado este término para describir una conducta no
aceptada, o más bien, no entendida, por un grupo determinado de la sociedad. En este
caso una persona "desviada" es aquella que presenta una patología anormal, es decir,
que tiene una variación en su comportamiento y desarrolla conductas peligrosas, tanto
para él mismo, como perjudiciales para la sociedad. En nuestra consideración la llamada
conducta desviada pudiera deberse a una vida de experiencias negativas; a una influencia
de un medio social de vicio; a una distorsión del carácter; a una represión sexual; a un
trastorno psíquico; y a una orientación, influencia de personas corruptas.
La desviación, creemos, no es más que una forma de etiquetar a los individuos que han
delinquido, de una manera irremediable e indudable de diferenciación, estigmatización y
marginalización. Los que utilizan el término de desviación para señalar una conducta
delictiva, no hacen más que encubrir las reales, necesarias, y existentes conductas
humanas, en cuya diversidad y complejidad en que vive la sociedad, no pueden ser
excluidas. Así entonces, serían llamados desviados los drogadictos, los marihuanos, los
truhanes, los ladrones, los homicidas, los psicópatas, los esquizofrénicos, los histéricos,
los neuróticos, los compulsivos, los homosexuales, los voyeristas, los transexuales, los
promiscuos, los hippies, los vagos, los malvivientes, los golpeadores, entre otros. Éstos
serían los "desviados", individuos que representan el campo excluyente de la sociedad y
cuyo accionar es elegantemente calificada como desviada, a tal grado de llegar a
involucrar a los enfermos mentales o inválidos físicamente como parte de ellos.84
Falso que la adopción de una conducta que no es más que el resultado del mundo real,
calificada como desviada, sea necesariamente una invitación al mundo de la delincuencia,
mucho menos debe ubicarse como una conducta enferma o nefasta. Por otra parte, el
caso de que el ser humano sea diferente, homogéneo, plural, y diverso a cualquier otro
ser humano, significa que debe reconocerse la variedad de su conducta. El hecho de ser
15
"diferente", calidad humana, no significa poner estereotipos discriminatorios. Si un
individuo, por su gusto es feliz siendo "diferente" que mal hay en ello, por qué calificarlo
entonces como una persona desviada .85
45. LO ANTISOCIAL
Se emplea esta expresión para designar a todo aquello que va en contra de las reglas o
patrones establecidos en la sociedad. La concepción "antisocial" se concreta
preferentemente al sentido de justicia, orden y paz, en el ámbito colectivo. De esta forma,
los criminólogos han adoptado este vocablo para señalar aquellos actos que presentan un
peligro para la estabilidad de la comunidad, sobre todo cuando dichos actos presentan un
peligro para la estabilidad de la comunidad, sobre todo cuando dichos actos tienden a
desestabilizar un sistema sociopolítico, convirtiéndose entonces lo antisocial en un
término utilizado por el Estado para su organización judicial y represión política, logrando
una justificación criminológica delictiva en pos de la defensa social.
Sin embargo, igualmente como sucedió con el término desviación, el vocablo antisocial no
es recomendablemente aceptado o
46. LA VIOLENCIA
Algunos autores sostienen que la causa de los desórdenes del comportamiento humano
se deben al instinto de la agresión, ya que éste es un instinto innato o resultante de un
estímulo condicionado. Manuel López Rey en sus críticas sobre violencia y justicia,
sostiene, muy atinadamente, que la agresividad es más bien un rasgo indistinto que
puede ser manifestado o no, que la violencia es una manera de actuar que puede ser
adoptada deliberadamente y que no tiene nada que ver con los instintos, siendo entonces
un papel que el hombre emplea como un medio para alcanzar fines específicos, pudiendo
adoptar modalidades diversas, entre ellas delictivas. Así entonces; podemos suponer que
la violencia puede manifestarse de alguna manera subconsciente con un fin buscado,
determinado. Ejemplo sería, el maltrato que sufre una persona, "es tanta la humillación de
mi patrón, que un buen día lo mato". Aquí se manifestó un acto violento, que buscaba dar
salida a una opresión recibida, y que su exteriorización brotó de repente, sin poder
dominarlo y sin medir las consecuencias. Otra ejemplificación más, sería el del esposo,
que al llegar a su casa encuentra a su esposa en brazos de su amante, de improviso se
dirige a una alacena y de un cajón saca un arma de fuego, se acerca a la pareja y les
dispara directamente matándolos en el acto. En este caso el acto de violencia tuvo su
aparición en un momento repentino de euforia, generando un estímulo inconsciente que
genera una agresión, tal vez después del homicidio el esposo se tire junto a su esposa y
esté arrepentido de haber hecho lo que hizo, y jamás vuelva a agarrar una pistola, sin
16
embargo el hecho sucedió como algo que no estaba previsto o como algo que no se
hubiera querido hacer.
47. LA PERSONALIDAD
Una teoría más sobre causa de la delincuencia es la que tiene su fundamento en los
trastornos que sufre la personalidad, es decir, el resultado de la manifestación externa de
la conducta, producto de la educación, de las costumbres, de los hábitos, en otro sentido,
de la manera en cómo uno se conduce y reacciona. Si el trastorno no es producto de una
patología, la personalidad no viene a significar más que la adopción de un papel
determinado para hacer frente a necesidades internas, y al mismo tiempo, es una
exteriorización de respuesta a un ambiente en el que uno se desarrolla. La peligrosidad
derivada del examen de la personalidad no es una causa psicológica, sino más bien es
una anormalidad, una postura, una posibilidad, que se adopta como una toma de decisión
para hacer frente a condiciones y fines subjetivos. Una persona puede ser autoritaria en
su trabajo y al llegar a su casa, totalmente le cambia su personalidad y su carácter se
vuelve compresivo apacible; o tenemos el caso de una mujer que es buena hermana,
buena estudiante, buena hija, pero, por las noches se convierte en una mujer que se
prostituye, que comercia con el sexo. En ambos casos ¿Podemos estar hablando de
personas peligrosas? ¿violentas? O simplemente son personas que adquieren la
personalidad que más les agrada o conviene.
NOTAS
57
Instituto de Investigaciones Jurídicas, UNAM, México, 1988, p. 567.
58
T. VI, Ed. Driskill, Buenos Aires, 1979, p. 183.
59
Manuel Ossorio, Ed. Heliastra, Buenos Aires, 1995, p. 288.
60
Véase el Informe de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente y
el Desarrollo, "Cumbre para la Tierra", celebrada en la Ciudad de Río de Janeiro en Brasil
en el año de 1992.
61
Véase Estudio internacional sobre la igualdad de derechos y responsabilidades entre
hombres y mujeres, Senado de la República, LIII Legislatura, México, 1988.
62
Para conocer más a fondo este tema, véase Informe de la Conferencia Mundial del Año
Internacional de la Mujer, México, 1975. Informe de la Conferencia Mundial del Decenio
de las Naciones Unidas para la Mujer, Copenhague, 1980. Informe de la Conferencia
Mundial para el examen y la Evaluación de los Logros del Decenio de las Naciones
Unidas para la Mujer, Nairobi, 1985. Situación de la Mujer en ele Mundo en la Cuarta
Conferencia Mundial sobre la Mujer en Beijín, 1990.
63
Para mayor abundamiento véase Criminalidad Femenina, María de la Luz Malvido,
Porrúa, México, 1990.
64
Citado por Emilio Laurent, op. cit., p. 45.
65
Véase México, tortura e impunidad, Amnistía Internacional, Amnesty International
publications, Londres, 1991.
66
Al respecto véase Crímenes de Guerra, Ricardo Calderón, ediciones Lex, México, 1952.
67
Para conocer más a fondo este tema, consúltese la obra de Serge Moscovici, La era de
las multitudes, un trabajo histórico de psicología de masas, FCE, México, 1989.
68
Consúltese Crímenes de masas y crímenes de Estado, Mario Jiménez Huerta,
Cuadernos Criminalia, México, 1941.
17
69
Para conocer más a fondo este problema, véase justicia de Menores, Héctor Solís
Quiroga, INACIPE, México, 1983. Sociología Criminal, Héctor Solís Quiroga, Porrúa,
México, 1985.
70
En nuestro país es recomendable los estudios realizados por el doctor Luis Rodríguez
Manzanera en La delincuencia de menores en México, Ediciones Botas, México, 1971 y
Criminalidad de Menores, Porrúa, México, 1987.
71
Estas posturas pueden verse en la obra de Mariano Ruiz Funes, Criminalidad de
Menores, Imprenta Universitaria, México, 1953. Delincuencia Juvenil, Manuel Velázquez
Andrade, Ed. Cultura, México, 1932. Delincuencia juvenil varios autores, Universidad de
Santiago de Compostela, España, 1972. Elementos de Criminología Infanto Juvenil,
Roberto Tocavén, Ed. Edicol, México, 1979. Delincuentes juveniles y Criminales, C.
Gibbons, FCE, México, 1989.
72
Consúltese Marginalidad y Conducta Antisocial de Menores, Leticia Ruiz de Chávez,
INACIPE, México, 1978.
73
Al respecto consúltese El Derecho Familiar y los Derechos Humanos, CNDH, México.
Delincuencia juvenil, Michael Rutter y Henri Giller, Ed. Martínez Roca, Barcelona, 1983.
74
Véase La Juventud Malograda, Luis Rivera Pérez, Ediciones Aguilar, Madrid, 1970.
75
Descripción de lo anterior puede verse en La juventud malograda, Luis Rivera Pérez,
Ediciones Aguilar, Madrid, 1970. A mano armada, la delincuencia de la Ciudad de México.
76
Consúltese Los salvadores del Niño o la Invención de la Delincuencia, Anthony M. Platt,
Siglo XXI editores, México, 1982.
77
Véase Pedagogía de la delincuencia juvenil, Vicente Garrido Genovés, ediciones CEAC,
Barcelona, 1990.
78
Véase La Casa de los jóvenes, Ernesto Orrone, UNESCO, 1987.
79
Véase Criminología, teoría de la Delincuencia juvenil Manuel López Rey y Arroyo,
Ediciones Aguilar, España.
80
Véase La agresividad humana, A. Sturr, Ed. Alianza, Madrid, 1978.
81
A nuestro parecer la maldad la entendemos como una anormalidad negativa de la
conducta humana.
82
Véase su famoso libro El origen de las especies Porrúa, México, 1991.
83
Obsérvese Sadismo y Masoquismo en la conducta criminal, Juan Jacobo Bejarlía, Ed.
Abeledo Perrot, Buenos Aires, 1954.
84
Al respecto véase El hombre esclavo de su inferioridad, Charles Odier, FCE, México,
1990.
85
Una persona "indiferente" es aquella que presenta una postura, reflejada en una
conducta, una forma de ser, que es diversa, distinta, disconforme, incompatible u opuesta,
a los patrones establecidos en la manera de ser y conducirse en la sociedad. La
diferencia, si así se le puede llamar, radica en la decisión de conducirse conforme a un
criterio establecido y responsabilidad adoptada.
LA DELINCUENCIA QUE
18
SE ORGANIZA PARA DELINQUIR
El más solo, triste,
desamparado, humilde, insignificante,
desahuciado:
es siempre mi amigo.
Que lo sea tuyo también.
De tal manera, la delincuencia se llama organizada, porque está muy por delante del
contexto y panorama común, tradicional o convencional, de la clásica y típica manera de
delinquir.
El término fue empleado por primera vez por los criminólogos norteamericanos, para
designar así a las operaciones delictivas criminales provenientes de la mafia. Este tipo de
delincuencia fue designada con la palabra "organizada", ya que se refiere a la
"asociación", a la "sociedad", a la "corporación", al "grupo", al "sindicato", a la "liga", al
"gremio", a la "coalición", a la "unión", como forma en que operaban un grupo de
personas, que por medio de la realización de actos de violencia y fuerza, llevaban a cabo
la comisión de actos delictivos y fraudulentos.86
19
Gran parte de la delincuencia organizada tiene como objetivo, entre otros, concretar y
acrecentar un beneficio económico, por medio del establecimiento de "alianzas y
vínculos", en todos los niveles, incluyendo el político y militar, y lograr así una impunidad.
Su accionar sustancialmente obedece a la realización de operaciones ilegales de tipo
financiero, mercantil, bancario, bursátil o comercial, con la ayuda del establecimiento de
redes de alta tecnología en la información, también llevan a cabo acciones de soborno,
extorsión, ofrecimiento de servicios de protección, ocultación de servicios fraudulentos y
ganancias ilegales, adquisiciones ilegítimas, control de centros de juego ilegales (lotería,
carreras, apuestas), y centros de prostitución (masculina y femenina). Cuando la
delincuencia organizada rebasa las fronteras de las naciones, decimos que estamos bajo
el contexto del crimen organizado internacional.
A tal grado es tal el avance que ha tenido la delincuencia que se organiza, que ha llegado
a convertirse en un fenómeno delictivo transnacional, es decir, que sin miramientos,
atraviesa las fronteras de los países, invadiendo, poco a poco, como un virus mortal, sus
núcleos de sociedad.
En nuestro país, es la delincuencia organizada una situación de mucho riesgo por sus
diversas particularidades que presenta, su competencia es clara y directa, provocadora a
veces, frente al otro tipo de delincuencia existente.
La delincuencia organizada tiene como marco central de dirección y mando una estructura
jerárquica vertical y rígida con dos o tres rangos máximos y permanentes de autoridad;
alberga una permanencia en el tiempo, más allá de la vida de sus miembros; emplea el
uso de violencia extrema y medios de corrupción, como resultados conocidos y aceptados
para el cumplimiento de sus objetivos; y opera bajo un principio desarrollado de división
del trabajo mediante células que sólo se relacionan entre sí a través de los mandos
superiores.
20
Debido a la gran capacidad económica y de organización que posee la delincuencia
organizada, ésta puede llegar a permear todos los niveles de Procuración y
Administración de justicia, por lo que el Derecho Penal convencional fue rebasado por
estas nuevas formas de organización delictiva, no contempladas anteriormente.
Así entonces, esa unión entre delincuentes de manera no causal o espontánea, que
comenzó a rebasar a la figura de la asociación delictuosa, y que se vino a dar de manera
sistemática, trajo como consecuencia el desarrollo de la maquinación, confabulación, o
planeación anticipada, para actuar ilícitamente, es decir, para delinquir, encontrándonos
con individuos mejores preparados, compactados, unificados, en fin, organizados para
hacer fechorías.
Pero también el Derecho castiga aquellas conductas o actos que son realizados a medias,
que no logran conseguir el fin, por causa ajenas a la voluntad del sujeto, por el cual fueron
realizados, a ello el Derecho le llama tentativa, es decir, aquellas formas imperfectas de
ejecución, luego entonces, sólo son punibles los delitos consumados y los intentados. La
excepción que representa la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, es en el
sentido de que al igual como sucede con la asociación delictuosa, prevé una sanción a los
actos preparatorios a la consecución del delito. Esto se refiere a castigar el acuerdo de
voluntades con fines delictivos, sin haber externado físicamente esa voluntad delictiva,
expresa la ley: "acuerden organizarse o se organicen".
21
Cabe aquí hacer la aclaración de la distinción de dos figuras jurídicas que son, en
ocasiones, confundidas con la esfera de la delincuencia organizada, nos referimos a la
asociación delictuosa y a la pandilla.
Se comprende por asociación delictuosa, artículo 164 del Código Penal Federal, "Al que
simplemente forme parte de una asociación o banda de tres o más personas con
propósito de delinquir..." La palabra asociación proviene del latín sociatio, que significa
unión, compañía, colaboración, reunión. Relación que une a los hombres en grupos y
entidades organizadas. Entonces existe asociación siempre que varias personas se unan
para un fin común, es decir, un fin determinado.
22
Primer tribunal Colegiado en Materias Penal y Administrativa del Segundo Circuito.
Amparo en revisión 255/95. Nahúm Spíndola Ruiz. 5 de enero de 1996. Unanimidad de
votos. Novena Época, Semanario judicial de la Federación y su Gaceta Tomo 111, p. 913.
Amparo en revisión 94/89, 22 de junio de 1989. Segundo Tribunal Colegiado del Décimo
Séptimo Circuito. Semanario judicial de la Federación, V111-Octubre, p. 134.
23
componentes del grupo o banda, es decir, debe existir jerarquía entre los miembros que la
formen, con el reconocimiento de la autoridad sobre ellos del que manda, quien tiene los
medios o manera de imponer su voluntad, este delito difiere esencialmente de la
participación múltiple o coparticipación en la realización de un hecho antijurídico, porque
en este caso aunque las infracciones se repiten, surgen de momento; pero quedan
aisladas unas de otras; y en el caso de la asociación el propósito de delinquir persiste en
los miembros de la banda que se pliega a las decisiones del jefe.
Quinta Época: Tomo LXXV, pág. 8311. Tomo LXXV, pág. 8763.
24
tratándose del auto de formal prisión, deben existir evidencias suficientes para considerar
que la unión de ciertos individuos tenía como finalidad la actuación en la ejecución de
hechos delictuosos, estando dispuestos de manera constante a colaborar en ellos en la
medida que fuese necesaria, debiendo concurrir, también, cierta jerarquía entre los
componentes y disposiciones concretas de un jefe de la asociación o banda para que sus
acciones se llevaran a efecto con el menor riesgo y con los mejores resultados.
Pero así también, existen tesis que explican que la jerarquía no resulta necesaria, como
un requisito de su existencia:
25
delinquir", lo que debe entenderse en el indeterminado tiempo de su fusión y a la
persistente finalidad de continuar unidos para la comisión delictual.
50. LA PANDILLA
Otra figura que no hay que olvidar es la Pandilla, definida en el artículo 164 bis segundo
párrafo del Código Penal Federal, entendida "A la reunión habitual, ocasional o transitoria,
de tres o más personas que sin estar organizados con fines delictuosos, cometen en
común algún delito".
26
los sujetos activos, fueran cometidos en común por tres o más personas que reunidas de
manera habitual, ocasional o transitoria, no estuvieren organizadas con fines ilícitos, en el
entendido de que tales injustos sociales debían de tener ejecución de carácter violento,
como acontecía con el homicidio tumultuario, dado que en un principio la reforma que dio
origen a la agravante en cuestión se dirigía a este delito, pero los legisladores estimaron
que debía hacerse extensiva a ilícitos de comisión similar, por lo que la misma no puede
aplicarse tratándose del fraude, puesto que éste tiene como formas de ejecución, el
aprovechamiento del error en que se encuentra o se hace incurrir a la víctima, o bien, el
engaño producido por la serie de recursos intelectuales o habilidades utilizados por el
activo para hacer creer al pasivo una falsa representación de la verdad, las cuales, por su
propia naturaleza, no implican actos o medios de carácter violento.
51. CONCEPTUALIZACIONES
Tan difícil resulta intentar dar una definición más o menos aceptada a lo que viene a
significar la delincuencia organizada, que muchos autores han intentado dar una
explicación a ella según la especialidad a la que corresponden. En este sentido, sólo es
conveniente observar algunas de ellas.
Quien fuera mi superior alguna vez, el doctor Moisés Moreno Hernández88 señala que "el
crimen organizado ha sido conceptualizado como una sociedad que busca operar fuera
del control del pueblo y del gobierno, pues involucra a miles de delincuentes que trabajan
dentro de estructuras tan complejas, ordenadas y disciplinadas como las de cualquier
corporación, mismas que están sujetas a reglas aplicadas con gran rigidez. Se caracteriza
porque sus acciones no son impulsivas, sino más bien resultado de previsiones a corto,
27
mediano y largo plazo, con el propósito de ganar control sobre diversos campos de
actividad y así amasar grandes oportunidades de dinero y de poder real; su pretensión no
es tanto el poder político, el cual le interesa, más para propósitos de protección. En caso
extremo, el propósito de la delincuencia organizada no es competir con el gobierno sino
utilizarlo".
A su vez el doctor Jesús Zamora Pierce 89 nos dice que la "delincuencia organizada ha de
estar orientada, entre otros, por los siguientes criterios; la unión de varios delincuentes
dentro de un grupo permanente, jerárquicamente estructurado, con finalidades de lucro,
mediante la comisión de delitos que afecten bienes fundamentales de los individuos y de
la colectividad, y que a su vez, alteren seriamente la salud o seguridades públicas".
Por su parte el doctor Álvaro Bunster90 entiende por delincuencia organizada a "la
reiteración de acciones delictivas enderezadas a lucrar con la apertura, mantenimiento y
explotación de mercados de bienes y servicios, efectuadas por grupos de personas
dispuestas en una estructura jerárquica, dotada al efecto de recursos materiales y de
redes especialmente ilimitadas de operación".
57. ORIGEN
Aunado a estas concepciones, si bien es cierto, se han dado a la tarea muchos autores,
para tratar de unificar un sólo concepto, que abarcara todas las características posibles, a
fin de obtener una línea perfectamente vinculada con la realidad. No obstante, como
hemos visto, es el momento que no se ha llegado a una conclusión, esto es básicamente
porque todos los grupos profesionistas quieren adoptar para sí el problema, tan es así que
los procesalistas, los economistas, los criminólogos, los militares, hasta los políticos han
querido atribuirse el estudio de la delincuencia organizada, sin dejar de reconocer que
quienes fueron los primeros en ubicar el problema de la delincuencia bajo esta
perspectiva fueron los criminólogos, cuyos trabajos parten en 1929 a la luz del trabajo
28
publicado por John Landesco titulado "Organized Crime in Chicago", 93 mismo que serviría
para que en 1969 apareciera la versión oficial de "Organized Crime".
58. CARACTERÍSTICAS
29
El maestro Marcos Kaplan explica que los factores que pueden contribuir a una existencia
de "crimen organizado" son: el desarrollo capitalista y la industrialización, la economía
transnacionalizada, la nueva división internacional del trabajo, las políticas de crecimiento
y modernización, el sistema político interestatal y la concentración del poder a escala
mundial con su efecto marginalizador.96
Sin embargo, genéricamente, los síntomas distintivos de los grupos que conforman la
integración de bandas perfectamente estructuradas y reconocidas como actoras de
delincuencia organizada, se pueden sintetizar en nueve esenciales líneas:
1. Antes que nada tiene que ser una agrupación, es decir, una asociación, conformada por
tres o más individuos agrupados bajo un trabajo de participación, y regulados por una
división especializada de trabajo o actividad. Es necesario reconocer que en nuestro país
han aflorado decenas de bandas y pandillas delictivas, que no siempre tienen que ver con
una identificación de delincuencia organizada, sin embargo, de manera habitual y
permanente se estructuran según el barrio, la colonia, la ciudad, en perfectas
organizaciones estructuradas para controlar una diversidad de actividades ilícitas, dentro
de una serie de redes de comercialización en un vasto y amplio mercado negro.
2. Esta asociación debe ser permanente, es decir, sin importar la zona territorial, siempre
que las bandas delictivas estén invariablemente latentes en el tiempo, a pesar de que sus
altos cabecillas sean apresados, que sus líderes sean asesinados, incluso que una gran
parte de sus miembros sean apresados. El grupo delictivo, es entendido como un círculo
de principio sin un fin, donde los rostros cambian, pero los vicios, las formas son las
mismas.
3. Los individuos que estén vinculados a ella deben basarse en una estructura jerárquica,
es decir, donde se conformen mandos superiores, medios e intermedios. Como podría ser
el jefe, el administrador, el proveedor, el transformador, el transportador, el contador, el
técnico, el médico, el abogado, el chofer, el mozo, el vendedor, el cultivador, el contacto,
el consejero, el vigilante, el mensajero; en fin toda una gama de posibilidades de división y
especialización, que se dediquen a controlar y supervisar el trabajo delictivo. Se conforma
operacionalmente en los sistemas piramidal y celular.97
5. Todos los integrantes de la asociación deben, por lo menos, tener o haber tenido un
entrenamiento especializado, o poseer una habilidad, técnica, maña o maestría en cierto
ambiente o materia.
30
9. Finalmente, las bandas delictivas que han alcanzado un alto grado de organización,
llegan a establecer una comunicación estrecha o formas de apoyo o vinculación con otras
organizaciones de otras fronteras internacionales, que operan actividades de índole
preferentemente subversivas, apocalípticas o terroristas.
No tiene metas filosóficas o ideológicas. Sus metas son el dinero y el poder sin
connotaciones políticas (salvo en el caso de terrorismo o de acciones ilícitas perpetradas
por grupos fundamentalistas o subversivos);
Tiene una estructura jerárquica vertical y rígida con dos o tres rangos máximos y
permanentes de autoridad (cuestión que se identifica con el régimen empresarial);
Recluta a sus miembros en consideración a una limitación o exclusividad (suele que los
miembros deben clasificarse por células especializadas);
Logra una permanencia en el tiempo, que en ocasiones más allá de la vida de sus
miembros;
Opera bajo un principio desarrollado de división del trabajo (donde cada quien tiene una
responsabilidad específica);
59. FINES
1. Para obtener cuantiosos recursos económicos, ello se observa del Tráfico de Drogas,
del Secuestro y de las Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
2. Para hacer valer móviles sociales e ideológicos, tal y como se aprecia del Tráfico de
Menores, y el Terrorismo.
3. Para hacer prevalecer preferencias políticas, como pudiera ser el Terrorismo o el Tráfico
de Armas.
A estos fines se anexa una regla particular, es decir, invariablemente existen excepciones,
toda vez que se puede dar casos de la existencia de una organización delictiva que
cometa ilícitos sin existir ninguna motivación interna o externa y reaccionar así por el
gusto de hacerlo como serían los psicópatas.
31
60. OBJETIVOS
Dentro de los diversos objetivos que plantea la Ley Federal contra la Delincuencia
Organizada en nuestro país, se reconocen esencialmente algunos muy característicos,
entre los que sobresalen:
2. En este sentido es esencial que una gran mayoría de las bandas de delincuencia
organizada tiene su accionar cimentado en base a la creación, mantenimiento, comercio,
conservación y protección de un mercado clandestino, ilícito, de bienes y servicios.
4. Por lo que, pueden obtener ventajas para que sus acciones no encuentre obstáculos, y
mediante la ayuda disfrazada, tenga poder de influir en las tomas de decisiones dentro de
la política y en el sector financiero.
Este tipo de organizaciones que se dedican a sembrar el terror, por medio de actos
crueles entre la sociedad, siempre está latente el impugnar ciertas ideologías de diversas
características distintivas, pero que en su mayoría reflejan el odio o el rechazo hacia un
sistema de gobierno determinado. Asimismo, también encontramos identificado a grupos
delictivos que no persiguen metas políticas, sino que tienen como objetivos influir
moralmente y espiritualmente en las personas para que al final obtuvieran un fin delictivo.
Tal es el caso de organizaciones, cuyas ideologías morales religiosas, de tipo satánico,
redentor, manipulan a un grupo determinado de personas y los encaminan, en casi la
mayoría de las veces al suicidio masivo. En síntesis, el grave problema que para todos los
miembros de la sociedad contemporánea, a la que formamos parte, constituye la
delincuencia organizada, es que se llega a convertir fatalmente en un virus mortal que
32
gradualmente va carcomiendo y destruyendo los principios básicos y valores esenciales
por lo que se construye nuestra cultura mexicana, encaminándola finalmente a su muerte.
¿Quiénes son los que forman parte de una organización delictiva? En nuestra
idiosincrasia, cultura, y tradiciones, irremediablemente, cualquier persona que desee
adentrarse a la conquista del "poder", del "éxito" alcanzado por cualquier fin ilícito.
En fin, todas estas posiciones presentan diferentes vínculos de unión, donde cada una
tiene un por qué de la cuestión, ya que consideran que todas las perspectivas tienen un
alto riesgo de llegar a entablar situaciones que además de afectar a la sociedad ponen en
peligro su estabilidad.
33
Sin embargo, hay que reconocer que en cierta medida, todos estos enfoques tienen la
razón, a pesar de que tratan de ver el grado y no la calidad de la acción. Es así que para
resolver la controversia de cuáles conductas ilícitas deben de estar dentro de la
delincuencia organizada, debe verse que toda acción delictiva encaminada hacia la
organización, debe implicar, el control de un monopolio, una organización estructurada, la
expansión en un mercado ilícito, el entrenamiento especializado, la tecnología de punta, y
la operación con violencia.
En tal sentido, toda conducta ilícita que contraiga característica de una organización
delictiva, puede enmarcarse como derivada de la delincuencia organizada. Recordando
que un aspecto es el delito de delincuencia organizada y otro muy distinto es el relativo a
la comisión de cualquier otro delito que se deriva de ella.
Como vemos aquí, se hace una descripción de delincuencia organizada con la adopción
de otras peculiaridades, no contempladas en el tipo federal, en tal medida se hace alusión
a las siguientes características: a) reglas de disciplina; b) reglas de jerarquía; c) empleo
de violencia; y d) fines lucrativos.
Bajo este ordenamiento, se hace toda una mezcolanza de ilícitos, pues se mezclan delitos
de los dos ámbitos incluyendo uno previsto en una ley especial.
34
La lista que se viene agregar, citada arriba, corresponde a: terrorismo (delito federal),
sabotaje (delito federal), evasión de presos (delito contemplado en los dos ámbitos),
ataques a las vías de comunicación (delito contemplado en los dos ámbitos), trata de
personas (delito contemplado en los dos ámbitos), explotación del cuerpo de un menor de
edad por medio del comercio carnal (delito contemplado, con variantes en los dos
ámbitos), violación (delito del fuero común), homicidio doloso (delito del fuero común),
secuestro (delito contemplado en los dos ámbitos); robo calificado (delito del fuero
común), extorsión (delito contemplado en los dos ámbitos), despojo (delito contemplado
en los dos ámbitos), y tortura, previsto en los artículos 3° y 5° de la Ley Federal para
Prevenir y Sancionar la Tortura.
35
NOTAS
_______________________________________________________________________
86
Cfr. La delincuencia y el Hampa, Manuel Casal Gómez, tipografía La Educación,
Barcelona, 1943.
87
Pandilla "...se define como un grupo de personas, normalmente jóvenes en buena parte
menores de edad, que por su cercanía física en el barrio o en la barriada comparten los
perjuicios que la sociedad les reprueba y que el Estado no les ha resuelto. El desempleo,
la drogadicción, la promiscuidad y la suciedad en su estilo de vida y la existencia
sistemática de problemas familiares forman el carácter y la personalidad de los
integrantes de estos grupos. No tienen una visión clara del futuro ni de su misión en la
vida. Carecen de interés por el progreso y padecen de una profunda ignorancia cultural,
sin valores ni religión". Francisco Javier Molina Ruiz, "Crimen organizado y gobernabilidad
democrática en la frontera México Estados Unidos: Dinámica en la zona fronteriza",
Crimen Organizado y Gobernabilidad Democrática, Grijalbo, México, 2000, p. 261.
88
Cfr. "La Delincuencia Organizada", ponencia en el marco de la Consulta Nacional para
el Combate al Narcotráfico, PGR, México, 1993, p. 187.
89
Sobre el particular, refiérase a La procuración de Justicia, problemas, retos y
Perspectivas, PGR México, 1993, p. 412.
90
Idem., p. 387.
91
Ibídem, p. 401.
92
Instrumentos Jurídicos contra el Crimen Organizado, op. cit., p. 57.
93
John Landesco, Organized Crinie in Chicago: Part III of ¡he Illinois Crime Survey, The
University of Chicago Press, 1929.
94
El combate contra el Crimen Organizado en Francia y en la Unión Europea, op. cit., p.
19.
95
Así se refiere el doctor Moisés Moreno Hernández, en su ponencia presentada en el
marco de la "Consulta Nacional para el Combate al Narcotráfico", PGR, México, 1993.
96
Véase su ponencia en el Diplomado Internacional del Crimen Organizado, aspectos,
efectos y proyecciones, llevado a cabo en el Instituto Nacional de Ciencias Penales de la
PGR durante el año de 1996.
97
"...El hampa y el crimen organizado reclutan a sus miembros entre aquellos que han
asumido previamente sus valores de manera parcial o total, se trate de servidores
públicos corruptos en general, de servidores públicos de instituciones de seguridad en
particular, de miembros de `guardias blancas' en el campo, de cultivadores eventuales de
drogas ilícitas, de pistoleros y golpeadores al..., de `porros' en instituciones de educación
superior y media superior, de traficantes con plazas en empresas paraestatales, de
abogados, contadores, prestanombres y 'lavadores'..., de inspectores de vía pública que
despojan a comerciantes ambulantes, proxenetas, adulteradores y vendedores de
bebidas alcohólicas adulteradas, revendedores de boletos a espectáculos, timadores en
juegos de azar callejeros, especialistas en defraudación al fisco, falsificadores de marcas
de mercancías lícitas, invasores de inmuebles, comerciantes que evaden al fisco, roban
fluido eléctrico..., venden mercancías falsificadas, de contrabando o robadas..., adictos a
drogas ilícitas que tratan de financiar su vicio y sobrevivir sin trabajar."
36
LA EDAD ACTUAL
Puesto que el hombre
no es malo por naturaleza,
tú, hermano preso, si te encuentras solo,
en cualquier insignificante
rincón del mundo;
siempre debes recordar
que un alma buena estará contigo.
No importa el sufrimiento,
la vejación, el olvido,
que hayas tenido,
el tiempo pasa,
y cuando un día salgas,
piensa que tienes la oportunidad
de volver a ser
un hombre nuevo
y así, tendrás nuevamente
la oportunidad de estar
frente al camino que conduce
a la felicidad: la libertad.
Como hemos visto, la historia ofrece toda una variedad de sucesos que de diferentes
posturas pueden ser vistos como delictivos, y que tendrán a variar en el tiempo, debido a
las circunstancias políticas y sociales de cada país. Por ello, no resulta fácil explicar la
evolución del delito, de la pena, y de la prisión, ya que por esta complejidad, resulta a
veces difícil de entender. Comprender más a fondo al hombre es, en cierta medida,
intentar explicar, de manera posible, su conducta sus deseos, sus intenciones, sus
preferencias, sus inquietudes, sus remordimientos, sus complejos, sus necesidades, en
fin todo el universo que implica la conducta del hombre. 180
De esta manera, quedó asentado que el Estado, como firma Kelsen, nace a la par del
Derecho. Sin embargo, en el área criminal, el delito será visto como una forma de
conducta, producto del nivel de intereses imperantes en determinado momento, es decir,
su existencia se ve manejada con un cierta manera de tolerancia, así, si queremos no
sólo explicar, sino además entender la realidad, debemos previamente intentar por
explicar y darle un significado a las causas o motivos que producen esa realidad.
37
Después con la teoría postulada por Augusto Comte, fundador de la Sociología y autor del
positivismo, se verá que la conducta humana sólo existe o se desenvuelve en razón de
los vínculos que se tiene con la familia, y la sociedad en sí.
Por tanto, para entender este resultado, es necesario estudiarlo e investigarlo con las
disciplinas que son las encargadas de analizar la naturaleza humana, recayendo tal labor
en la medicina, más directamente en la Antropología y la Sociología. Es decir, las causas
por las cuales del por qué el hombre se desvía del camino correcto es porque está
enfermo por naturaleza. César Lombroso especificó que las causa criminales se
encuentran en la naturaleza física, biológica, orgánica del ser.
En este sentido, se regresó al orden en el que los organismos débiles serían suplantados
por los más fuertes a adaptarse al medio, con apoyo a la teoría de Charles Darwin, sobre
el origen de las especies, y en el que da lugar a la aparición de formaciones biotípicas de
criminalidad, una especie de lectura del cuerpo para decidir la peligrosidad del
individuo.181
El pensamiento político, que se verá influido para estereotipar al criminal, vendrá a regirse
por muchos años, por las ideas externadas por el filósofo Carlos Marx, quien a través de
su método materialismo histórico dialéctico, entre muchas otras cosas, determinaba que
el hombre dentro de la sociedad ocupa un lugar determinado, en unión a una clase social
específica, y que, independientemente de sus deseos o de su conciencia, será éste el
factor responsable para que actúe de una u otra manera.
En contraposición de lo anterior, encontramos a Vilfredo Pareto, que choca con las ideas
marxistas, con gran influencia de la filosofía de Nietzsche, porque, hablando sobre la
sociedad, señala que la conducta del hombre será diseñada y manejada por una pequeña
minoría, la élite, quien establecerá el equilibrio del comportamiento entre todas las demás
clases sociales, de esta manera se puede ver la delincuencia sólo como un medio de
lucha de una clase social contra otra.
Precisamente, por esta conducta, como un medio para obtener poder, y que puede ser
contemplada como una segunda etapa de evolución, en cuanto al fin, de la delincuencia
organizada, es que encontramos, como hemos visto, que tratar de buscar un origen
histórico de la delincuencia organizada, se fundamenta por el simple hecho de que el
hombre se reúne, en confabulación, para realizar acciones ilícitas, que lo llevarán a
obtener, entre otras, sumas cuantiosas de dinero, y que contribuirán a que se sienta una
enorme confianza y seguridad de dominio sobre el otro, he allí la característica esencial
distintiva de la delincuencia organizada con la otra delincuencia que podíamos llamarle
común: el poder.
Como hemos visto anteriormente, una de las primeras formas ilícitas de aparecer fue
siempre el asalto, siendo la principal manera de las bandas para cometer sus fechorías
delictivas. El asalto organizado siempre tuvo como lugar de acción los caminos
despoblados. Consecuentemente con él nacería todo lo concerniente al comercio ilegal y
traslado clandestino del botín, surgiendo el tráfico, primeramente de joyas, después
38
variaría de oro, pieles, objetos valiosos, hasta llegar a las armas, el secuestro, la
falsificación de moneda y finalmente el comercio ilícito de las drogas. 182 En esta etapa de
la delincuencia organizada el fin era la obtención de cuantiosas riquezas.
Con el paso del tiempo las bandas, que fueron reconocidas como mafias, 183 que adquirían
fuerza, se hacían poderosas, y pasarían a formar un área más compactada dentro del
mundo del crimen. La banda integrada en su inicio por unos cuantos individuos, ahora
adquiría características más especializadas, se contaba con más miembros, en que cada
uno llevaba a cabo una misión específica: "gatilleros", "orejas", "contactos", "mensajeros",
“ganchos” , es decir, se realizaba un trabajo netamente profesional, individualizado
celularmente por cada individuo, pero trabajando en conjunto para la organización, y
encaminado sólo a la atención de obtener lo que el jefe mandaba, y este acatamiento o
disciplina se veía reflejada, tarde o temprano, en allegarse de dinero, siempre de dinero,
el que era repartido por partes a todos los que participaban en la organización. Mientras
más ganancias, mejor nivel de vida para sus miembros. En esta etapa el fin de la
delincuencia organizada puede ser vista como una posibilidad ya no solamente de
obtener riquezas, sino ahora, como antes quedó establecido, de adquirir poder.
De esta manera, esta influencia y por así decirlo ejemplo, traerá como consecuencia que
los jóvenes se conviertan en los grandes mafiosos del mañana, cabecillas del crimen. Así,
subsecuentemente seguirá esta secuela, donde la delincuencia en asociación será un
medio, profesionalizado, para que en una forma sencilla, cómoda y eficiente, se alcancen
metas que de otra manera hubieran sido muy difíciles de obtener. Por ello es que la
delincuencia organizada nunca dejará de existir.
135. ITALIA
"La extensión de las bandas criminales en Italia, se debió a que el Estado para hacer
frente a los actos de terrorismo político, y aumento de la microcriminalidad, implicará que
durante los años setenta y ochenta, descuidará y por ende desatendiera en su mayoría, el
39
problema delincuencial, dejando a una parte del aparato judicial, encargado de la atención
de la lucha contra las mafias, con pocos recursos. Hablar de Mafia es hablar de
criminalidad organizada, más no toda criminalidad organizada es Mafia. En Italia existen
tres grandes organizaciones mafiosas: la Cosa Nostra Siciliana, la Camorra y la
Andrangheta, y recientemente se ha sabido de un nuevo grupo llamado La Sacra Corona
Unida".
136. LA ANDRANGHETA
"La Andrangheta, cuya palabra se deriva del griego `andragateo', que significa
comportarse como hombre valiente, era una organización típica de la sociedad rural de la
Calabria, compuesta por una serie de familias de mafiosos, que entre ellas cada tipo de
confederación representa a la 'sociedad honorable."'
"En el seno de cada familia existe una escala jerárquica extremadamente rígida, los jefes
reconocidos son aquellos que tienen mayor ascendencia, el jefe de familia se llama Mama
Santísima, las otras categorías o grados son el “contador”, el “maestro de la jornada”, el
“puntaiolo” y el “camorrista”, las subcategorías la conforman el “camorrista de sangre”, el
“de seda” y el “desgarro”. Como base de toda esta organización se encuentran los picioti,
es decir, los jóvenes de la organización. Una característica esencial de esta organización
es que su forma de operación está debidamente estipulada en documentos, tales como su
incorporación a ella en la que se vierte en la utilización de ciertos ritos, como el juramento
de sangre y la invocación de santos."
137. LA CAMORRA
"La Camorra opera en la zona de Campania y sobre todo en Nápoles, también está
estructurada por pequeñas organizaciones locales y carece de un gran jefe que controle
todo."
"La Cosa Nostra, o Mafia Siciliana es una organización criminal conformada por 25 grupos
llamados familias que se estructuran en una línea vertical piramidal, su modus operandi
está presente en todas las provincias sicilianas, a diferencia de las anteriores, ésta tiene
una organización rígidamente unitaria, arriba del cual está el jefe absoluto de la Cosa
Nostra (Salvador "Toto" Rina). Su organización se da en el ámbito provincial, siendo la
provincia de Palermo la que siempre ha mandado. Su base se compone de los llamados
“hombres de honor” o “soldados”, después seguiría el jefe de la estructura militar, el jefe
decena, el jefe da familia se llama “representante”, después vendrían los “vice” o varios
“consejeros”, hasta llegar al representante de cada provincia. Es importante señalar que la
mafia siciliana ha tenido ramificaciones fuera de Sicilia, logrando crear familias en
Casablanca, Marruecos, en Grenoble, Francia, en Alemania, en Canadá y en Estados
Unidos. La peculiaridad de la Cosa Nostra es que opera silenciosamente, en una posición
de absoluta prudencia, conoce el arte del mando de la estrategia, saben cuándo deben
avanzar y cuándo retirarse, cuando deciden actuar son despiadados, pero no llegan a ser
feroces. Las organizaciones mafiosas tienen rasgos particulares de unidad de mando y
clandestinidad en las operaciones. Su determinación de actuar se basa en dos principales
líneas, focos centrales de su trabajo; por un lado se tiene que determinar de qué tipo va
hacer la muerte de la víctima, es decir, la manera de llevarse a cabo el homicidio, y por
otra parte la decisión del tipo de arma a utilizar." 186
40
139. EL TRÁFICO DE DROGAS
"La heroína llega de estos países a Bulgaria, donde prosigue a Grecia, Yugoslavia y
después a Austria e Italia, de allí es distribuida a los demás países Occidentales,
principalmente a España, Francia, Alemania y Holanda. Por lo que respecta a la cocaína,
ésta llega a Italia proveniente de Colombia, Venezuela y Ecuador. Con respecto al hashís,
la vía principal de acceso a Europa es por España, cuya producción se hace llegar
proveniente del Líbano y de Marruecos."
"Por lo que hace a las drogas sintéticas como el Crack y el éxtasis, es irrelevante. La
actividad de comercio ilícito de estupefacientes, hace ver que el narcotráfico no puede ser
considerado de manera aislada, porque se desprende la comisión de otros delitos como el
acopio de armas; la expedición y utilización de documentos falsos de identidad; la emisión
y portación de billetes falsos; fraudes en mercados agrícolas, a través de desarrollar
actividades empresariales, intimidación para obtener el control de erogaciones del
presupuesto público, a través de la intervención de la adjudicación y subcontratación de
obras, y en especial el lavado de dinero."
El crimen organizado tuvo una fuerte lucha durante la década de los ochenta, cuando
comenzó la actitud del famoso juez Giovanni Falcone, quien se avocó de lleno a combatir
en todas sus formas a la estructura gangsteril denominada Cosa Nostra. Los organismos
encargados de la represión de la Mafia se concentran en lo que se denomina el Alto
Comisionado de Lucha contra la Mafia. Los organismos que se ocupan de la represión del
tráfico de estupefacientes son: la Policía de Estado, Los Carabineros (una parte del
ejército que tiene funciones de policía), la Guardia de Finanza, que revisa las aduanas,
todos ellos coordinados por el Servicio Central Antidroga, que depende del Ministerio del
Interior y que tiene relaciones con las policías de otros países.
En la actualidad, es tan alto el poder que tiene la Mafia y tan cruel su modus operandi que
inclusive llega a tener influencia en los aspectos políticos electorales, ya que se dedican a
influir sobre la participación de los ciudadanos electores, manipula internamente la
orientación de los votos. La Mafia italiana ya no actúa como antes, es decir, acomete
constantemente, por medios de actos violentos, acoso a sus víctimas, ya la era de los
"intocables" pasó a la memoria.
Ahora los gángsters son más ciudadanos, más "precavidos". Sólo en última instancia, y
como última medida, se emplea la violencia, sí esta es definitiva, si a la segunda
41
advertencia no se ha seguido lo que los capos ordenan, la tercera es sentencia de
muerte, así actúa hoy la mafia italiana. Los delitos a los que se dedican los grupos
mafiosos, también han variado con el paso del tiempo, los secuestros, el robo, el control
de centros de prostitución y el manejo de casas de juego ilegal, ha llegado a perder el
interés. Hoy "deja más", ejercer la extorsión para brindar protección y seguridad,
preferentemente para ejercer el mando sobre grupos dedicados al narcotráfico.
"La asociación para delinquir se configura por la asociación de tres o más personas con el
fin de cometer delitos, y quienes los promueven constituyen u organizan dichas
asociaciones son castigados por ese sólo hecho. La asociación de tipo mafioso se define
en función de quienes forman parte de ella se valgan de la fuerza de intimidación del
vínculo asociativo o de la condición de sujeción o secrecía que deriva de la comisión de
delitos para delinquir, de modo directo o indirecto, la gestión o el control de actividades
económicas, de concesiones, de autorizaciones para prestar servicios públicos o para
obtener provechos o ventajas injustas para sí o para otro o con el fin de impedir u
obstaculizar el libre ejercicio del voto o de procurar votos para sí o para otro con motivo de
un proceso electoral. Esta asociación requiere de un mínimo de tres miembros y
cualquiera que forme parte de ella será castigado por ese sólo hecho."187
Dentro de los medios de prevención y control que el gobierno italiano, a través de sus
instituciones a llevado a cabo para enfrentar directamente a la Mafia sobresalen: 188
Delitos: Reciclado y blanqueo de dinero. Chantaje. Corrupción. Extorsión. Tráfico de
drogas. Tráfico de armas. Juegos ilícitos. Apuestas ilegales. Secuestro. Prostitución.
En América, las bandas delictivas comienzan a formarse, a principios del siglo, con la
llegada al país de inmigrantes, alemanes, polacos, irlandeses, judíos y viejos mafiosos,
provenientes principalmente de Italia.
42
La elevada proporción de falta de oportunidades de empleo, aunado a la marginal
estructura socioeconómica política, y debido a que los negocios legítimos estaban
monopolizados por otros grupos, una gran mayoría de población no americana, se
convierte en asalariada, pero substancialmente los italianos, tal vez por ser uno de los
últimos grupos en llegar, tienen que dedicarse a la delincuencia.
Así, los primeros que llegan, forman grupos, que perfectamente organizados, y con el
amparo de la violencia, comienzan a socavar, reprimir, acosar, y amedrentar a sus
compatriotas que van llegando. 189 A este accionar de bandas se les llamaría inicialmente
"La Sociedad de la Mano Negra", es decir, una forma elegante de chantaje dirigida contra
el honrado y trabajador inmigrante. El nombre provenía de unas cartas amenazadoras
firmadas por un sencillo dibujo de una mano negra, en el que se exigía dinero bajo
amenaza de muerte, rapto o mutilación de los hijos de la víctima elegida. Así nacería la
delincuencia organizada, en los Estados Unidos, bajo el nombre de extorsión.
Las bandas operaban en el mismo corazón de los negocios limpios y honrados, a través
de sus famosas extorsiones, llamadas comúnmente "protecciones". Fue la extorsión la
que más dinero aportó al crimen organizado, por su manera de ser simple; el comité de la
banda en el interior del sindicato incita a una fracción de los miembros a que voten para
pedir un aumento de salario. Los comités generalmente estaban formados por delegados
del sindicato, que habían sido elegidos a través de elecciones llevadas a cabo
fraudulentamente.
El resentimiento adquirió poder, a tal grado, que en muy poco tiempo las nuevas bandas
ocuparon por completo el control de la explotación de sus propios compatriotas
emigrantes.190
Estas nuevas bandas adquirieron fuerza para imponer su propio concepto de
delincuencia, dedicándose ahora al crimen monetario en mayor escala. Fue así, como
comienza el mundo del hampa, bajo la batuta de Ignacio Saieta, conocido por Lupo "El
Lobo", se establece la lotería ilegal italiana, se comienza con el tráfico de drogas, se sigue
con las extorsiones a los inmigrantes y se amedrenta con el asesinato.
El asesinato era algunas veces necesario para evitar la interferencia en el "negocio". Los
servicios de "matones", o pistoleros, perversos como los nazis y fríos como las máquinas,
decían, verdaderamente especializados en el arte de matar, se hicieron famosos. Con
43
mucha frecuencia era preferible importar a alguien de afuera de la ciudad para ejecutar al
trabajo. Así, uno de los miembros de las organizaciones de asesinos podía ser mandado a
Cleveland, o Boston para ejecutar un trabajo, y después se marchaba. Nadie sabría
siquiera que hubiese estado allí, excepto, quizá, la víctima, pero estaba bien muerta.191
Pero contrariamente a la creencia general de algunos estudiosos de que la Ley "Seca" dio
nacimiento al gangsterismo en la escena americana, las bandas delictivas y pandillas
criminales en realidad brotaron de las luchas entre obreros y patronos, poco antes y a
continuación de la Primera Guerra Mundial. En efecto, en enero de 1920, la Ley Volstead
que puso en vigencia la decimoctava enmienda a la Constitución, prohibió no su compra
sino la fabricación o importación de licores, esto fue un poderoso factor para contribuir al
desarrollo del crimen organizado, porque se veía en ella un inconveniente para la
producción del trabajo duro muy eficiente, un factor de disminución de la ética
empresarial, la riqueza y la superación personal. Los mafiosos sacaban los licores de los
almacenes del gobierno, o los obtenían en los mismos almacenes, gracias a amistosas
relaciones.
Una vez en su poder, se dedicaban a traficar con él, ya sea vendiéndolo al público
clandestinamente, o haciendo comercio con los bares clandestinos. Es en esta época,
cuando hace su aparición Giuseppe Masseria, "el Amo", sucesor de Lupo, quien llegaría a
ser dueño del bajo mundo de Nueva York. Poco a poco "el Amo" pondría socios por
distintas partes del país, llegándose a conformar en cada Estado una banda gangsteril.
Las bandas recaudaron millones de dólares con la venta ilícita del alcohol. Los
funcionarios públicos estaban corrompidos hasta los codos. Granujas insignificantes,
vulgares y ruines se convertían de la noche a la mañana en ilustres cabecillas de bandas,
gracias al arrojo del uso de la pistola.
Cuando se deroga la decimoctava enmienda, en 1933, dando fin a toda una época de la
prohibición del alcohol, los magnates del delito iniciaron sus negocios en otras empresas,
cuya magnitud alcanzaría sumas estratosféricas, nunca antes soñadas, entonces el
gangsterismo organizado creció, dando a luz a la extorsión industrial, en mucha mayor
escala, el aumento del tráfico de drogas, al crecimiento de juegos de apuestas, pasando
por el control de burdeles de prostitución, dan nacimiento a la organización nacional del
crimen: el Sindicato, en su forma de extorsión industrial.
44
Años antes en 1908 bajo la administración del Presidente Roosvelt, se creó una Comisión
del Opio, cuyo principal encomienda era el acercamiento con China para lograr el ingreso
a sus mercados. Un año después en 1909, el Departamento de Estado promovió una
Conferencia Internacional, la cual se celebraría en la ciudad de Shanghi, llegando al
acuerdo de que cada país tendría que emplear las medidas necesarias a fin de reducir la
producción de opio dentro de sus propias fronteras. En 1911, se celebraría la Segunda
Conferencia Internacional del Opio en la Haya, en dicha reunión se llamaba a los países a
ejercer control absoluto sobre el cultivo, manufactura y distribución de cocaína, opio y sus
derivados, con lo anterior el doctor Hamilton Wright, quien había fungido como el principal
delegado por los Estados Unidos propuso al Congreso una ley antinarcóticos, llamada
"Ley Harrison" que sería aprobada a fines de 1914. No obstante con la entrada en vigor
de esta ley, daría pauta a que la prohibición, esta vez de las drogas, se convertiría en un
gran negocio para los traficantes.
La Ley Harrison mantenía un control riguroso sobre la venta de psicotrópicos, lo que daría
pauta a que en 1930, el Departamento del Tesoro creara la Unidad contra las Drogas, que
posteriormente se reestructuraría en la Oficina Federal de Narcóticos, que dependía del
Departamento del Tesoro, y que en la era de Nixon se convertiría en Oficina de Narcóticos
y Drogas peligrosas. Estas áreas más tarde se fusionarían para formar en el año de 1973
la DEA.
144. EL SINDICATO
El crimen organizado en los Estados Unidos tiene la característica esencial que éste se
basa principalmente en un tipo de sindicalismo. Los Sindicatos no eran las instituciones
poderosas, ricas y bien organizadas que han llegado a ser hoy en día, su razón de
existencia estaba en los conflictos industriales. Los patronos conocían y podían soportar
los medios para enfrentarse a los obreros. Contrataban sencillamente a una banda para
"entendérselas" con los que se lanzaban a la huelga, los perturbadores o de cualquier otro
que consideraban un incitador o fomentador de un desorden.192
145. LA EXTORSIÓN
Pese a todo, la extorsión alcanzó muy pronto gran expansión, abarcando las industrias del
acero, del vestido, de la química, o ejemplificativamente de la industria automovilística en
la ciudad de Detroit, y en el que se inmiscuyeron empresarios de la General Motors, la
Chrysler y de la Ford Motor Company, en fin toda un verdadera organización empresarial
y criminal.
45
sacrificio de la individualidad. El sindicato había nacido. Cada jefe o "padrino" seguía
siendo zar de su territorio, sin que fuese molestado su "negocio", y sin ser discutida su
seguridad.
De esta forma, cada jefe de banda tenía ahora detrás de él no solamente sus propios
intereses, sino además el resguardo de todas las demás bandas. Así, cada jefe estaba
garantizado por todos los demás de que no sería muerto por una banda rival.
Todo ello con una meta en común, el crimen impune y la repartición de los beneficios del
mismo.193 La realización de casos de delincuencia, desde el robo al asesinato, están en
contra de la Ley local, municipal. Todos están limitados por fronteras jurisdiccionales.
Ahora el crimen nacionalmente organizado no conocería límites de fronteras.
No ha habido nunca una decisión de un sólo hombre. Mano a mano con la Unión,
apareció también un incremento en las conexiones políticas, protectoras y estrechas
amigas de todas las bandas: la infiltración en el mundo político, las relaciones con
funcionarios públicos, de todos los niveles, siempre ha existido, "bajo la mesa", esta
comunión substancialmente proveniente de las "donaciones" para sufragar los enormes
gastos económicos que se deben efectuar en las campañas políticas. 194
La delincuencia organizada no tenía miramiento alguno para llevar a cabo sus sentencias
de muerte, eso era lo que realmente importaba: asesinar. Los métodos iban desde los
más simples como el tiro por la espalda, en la cabeza o en el pecho, en una calle desierta,
o ser baleado, y llenado completamente de plomo, en el interior del carro en plena
circulación por una avenida, hasta usar formas, que por demás curiosas, siempre
causaban terror, como arrojar a la víctima a la cal viva, o meterla en un bote con cemento
hasta los pies y arrojarlo al mar, o enterrarlo o quemarlo vivo. Todas las formas se valían y
con ellas también los artefactos desde la clásica pistola, la metralleta, la soga o cuerda,
hasta la utilización de las dagas, el cuchillo, el veneno, el ácido, el fuego, o las bombas.
46
Simplemente en un periodo de diez años, fueron cometidos más de mil asesinatos desde
Nueva Inglaterra hasta California.
Cuando las bandas gansteriles deciden unirse y formar una Unión o Sociedad Italiana
Nacional del Crimen, el asesinato se convierte en sanción sólo cuando era aprobado por
las altas jerarquías, es decir, el gatillero se transforma en un matón obediente y
disciplinado. Esta fuerza tuvo su mayor apoyo gracias a las protecciones y conexiones de
altas amistades en el mundo de la política, espectáculos y periodismo, eran los soportes
interiores del bajo mundo, sin ellos nunca hubiese sido posible su expansión y
permanencia. De todos, siempre el apoyo de prominentes políticos, miembros de la alta
política, fue el más celosamente guardado.
En todos los estados de la Unión Americana, siempre se topaba uno con la existencia de
una banda organizada en el delito, en Manhattan, Chicago, Cleveland, Detroit, Kansas
City, Boston, Seatle, Filadelfia, Milwaukee, Nueva Orleans, Dallas, Florida, Nevada, Nueva
jersey, Brownsville, Hollywood, Nueva York, cualquiera que fuese el lugar, el bajo mundo
de cada comunidad, en toda la anchura de la nación estaba metida en el negocio. 196
Aparte de sus propias operaciones, cada banda cooperaba con todas las demás, desde
sus escondrijos, que se extendían de costa a costa, hasta sus grandes mansiones o
centros de operación disfrazados como restoranes, pastelerías, boutiques o tiendas. El
círculo criminal nacional trataba, por todos los medios ilegales, de hacerse de dinero fácil,
rápido, ilegal, "sucio", esa era su razón de ser.
Este empeño por hacer dinero llevó a los jefes a abocarse a construir grandes casas de
juego, bajo el resguardo de hoteles y entre cortinajes de terciopelo, pisos alfombrados,
habitaciones privadas lujosamente adornadas, ostentosos restoranes, en medio de
salones lujosos, los juegos se llevaban a cabo noche tras noche, dando rienda suelta a
todo tipo de juegos de azar, las veinticuatro horas del día, allí no se descansaba, siempre
se trabajaba, y se ganaba.
Así gracias al ímpetu del fundador del crimen organizado en California, el ganster Buggsy
Siegel, se crearían el "Golden Nugget", el "Frontier Club" y el flamante "Flamingo Club" de
las Vegas, Nevada, donde ciudadanos dignos y respetables dejarían su dinero de toda
una vida de trabajo y esfuerzo. Nadie sabrá nunca el número exacto de hombres que con
el juego de apuestas quedaron completamente en la ruina.
47
Estos años marcaron una particularidad muy importante, que sirve para comprender, en
nuestros tiempos, el por qué la criminalidad es tan poderosa; se pudo constatar que la
raíz básica del crimen organizado es la protección política organizada. Mientras los
políticos, funcionarios y cualquier servidor público de jerarquía, hagan negocio o tenga
contubernios o mantengan relaciones con los criminales, delincuentes "mayores", la
delincuencia no dejará de existir, se engordará cada día más y florecerá por doquier.197
Sin embargo, todo principio tiene un fin, y éste llegó con la captura de los principales
dirigentes y con ello de sus declaraciones, vertidas ante los más altos tribunales del país.
Logrando delatar, no sólo las forma de operación, sino además de los lugares que
ocupaban como centros de operación y fundamentalmente de identificar a sus
miembros.198
El número de delitos cometidos por el crimen organizado, cuyos autores 199 muchas veces
empezaron en la juventud, iban desde la realización de agresiones que causaban
lesiones, hasta la comisión intencional de homicidio, pasando por la vagancia, el robo con
violencia, el contrabando de alcohol, el robo de joyas, la posesión de armas prohibidas, el
asalto a bancos, la incitación a huelgas, el manejo de centros donde se ejercía la
prostitución, el mantenimiento de casas de juego clandestino, el control del tráfico de
narcóticos, las apuestas clandestinas en las carreras, los préstamos usurarios, la evasión
de Impuestos sobre la Renta, el manejo de sindicatos, la extorsión laboral e industrial
sobre el comercio de legumbres, harina, en la industria del vestido, del transporte, y en las
ramas de restoranes y tiendas diversas, y la fuga presidiría.
Con el paso del tiempo la Unión ítaloamericana llamada "La Cosa Nostra", "La cosa de
nosotros", adquiriría una especie de cofradía, como de empresa con una estructura
compleja y funciones claramente organizadas, de gran envergadura criminal, tanto así
que ayudaría a los intereses norteamericanos, en su lucha contra el comunismo, durante
la Segunda Guerra Mundial, y en el que la CIA 200 hubo patrocinado directamente el
desarrollo de organizaciones criminales locales para fomentar los intereses de la política
exterior, como en el caso de la ocupación de Sicilia por las fuerzas aliadas, del control del
puerto en Marsella, Francia, en la ocupación nazi, para el cultivo y transporte del opio que
se hace en Vietnam, Bangkok y Tailandia, y financiar así las operaciones de
contrainsurgencia, o dentro del régimen de Batista en Cuba.201
Los miembros se componen de "familias", existen 24 que son las principales en la que
cada una tiene un jefe "don", un subjefe "sottocapo", un consejero o asesor "consigliere",
tenientes "caporegine", jefes de sección, y soldados o pistoleros. 202 Su control de
operaciones clandestinas abarca todos los estados de la Unión Americana, actuando,
muchas veces con la ayuda de otras bandas criminales transnacionales, y con una
infinidad de ramificaciones en cuanto a conexiones y preferentemente medios de
protección. Funciona con un propio mecanismo de integración y trabajo, además de
poseer un Código de disciplina y un cuerpo de ajusticiamiento. De esta manera, ya con
estos nuevos alcances, la delincuencia organizada, apoyada en la violencia extrema,
intimidación física y psicológica, y sustentada en el soborno político, se podía denominar
como una empresa completamente criminal que suministra bienes o servicios que son
ilegales, nocivos y atentadores de la salud, soberanía y seguridad nacional, pero para los
cuales existe una necesidad y demanda por ciertos sectores de la sociedad.
48
claro que los Estados Unidos se habían convertido en una Nación sumamente adicta. El
crimen Organizado, había tomado ya nuevamente el poder con las drogas.
Los nexos de los delincuentes organizados habían traspasado la frontera, sin embargo, se
mantenía una "unión" entre las organizaciones delictivas norteamericanas. La mafia
norteamericana opera celularmente, en base a la organización criminal llamada, como
hemos visto anteriormente, "La Cosa Nostra".
De las tres fuertes organizaciones criminales responsables del funcionamiento del crimen
organizado, que han llegado a abarcar grandes zonas territoriales, inclusive logrando
nexos con las mafias internacionales, no debemos dejar de ver, el accionar de bandas o
grupos delincuenciales, de alguna manera especializados, formados por integrantes de
pequeños grupos que operando como micro bandas, perfectamente marcados y
delineados en una condición étnico social determinada. Estas microbandas se dedican en
su territorio a cometer toda clase de fechorías, dominando a los de su propia raza; nos
referimos a las pandillas integradas por negros, chinos, chicanos, vietnamitas, japoneses,
coreanos, tailandeses, camboyanos, jamaicanos y los grupos marginados de
Centroamérica como los salvadoreños, guatemaltecos, hondureños y nicaragüenses, que
operan preferentemente en su barrio y por las calles desiertas.
Los líderes hoy en día de la mafia "La Cosa Nostra" se reconocen en las familias de los
Bonanno, fundada por Joe Bonanno y encabezada por Joseph Massimo y Salvatore
Vitale; la Colombo, fundada por Joe Profaci y encabezada por Alphonso Persico; la
Gambino; fundada por Vince Mangano, Carlo Gambino, Paul Castellano y John Gotti,
encabezada por Peter Gotti; y la Genovese, encabezada por Dominik Quiet Dom Cirillo.
147. LA CONSPIRACIÓN
Una de las medidas adoptadas por los norteamericanos para incriminar a miembros de la
delincuencia organizada lo es la figura jurídica que ellos llaman "conspiración". Ésta
consiste en contemplar como delito que una persona colabore con una o más personas
con el fin de cometer un crimen. Al considerar de notable importancia tipificar la
conspiración, se ataca más a fondo a la delincuencia, a la vez que se le previene, puesto
49
que cuando se tienen datos sobre una posible conspiración, ésta se ataca y se evita que
suceda, por lo tanto se evita que se cometa el delito.
Así también la conspiración era empleada para instigar a grupos étnicos y foráneos, una
especie de ideología racista, que eran atentadores de la democracia y el american way of
life.
Bajo las leyes de los Estados Unidos la sentencia por conspiración es igual a que si se
hubiera realizado el delito, variando este criterio en algunos Estados, por ejemplo está el
caso del Estado de Maryland, donde una conspiración tiene como pena cinco años, pero
si se hubiera cometido el crimen como resultado de la conspiración, la sentencia sería de
25 años o más.
Medidas: El principal ordenamiento jurídico con que cuentan los Estados Unidos para
combatir el crimen organizado es el Estatuto denominado RICO (Racketeer Influenced
and Corrupt Organizations) que conforma varias disposiciones contenidas en la Ley para
el Control del Crimen Organizado. Este instrumento trabaja una labor de inteligencia sobre
los aspectos más directos, complicados y graves de la criminalidad organizada. El
estatuto contempla una figura que reúne lo que nosotros ubicamos como Delincuencia
Organizada, es decir, ellos anteponen la figura "empresa", para designar a cualquier
individuo, asociación, corporación, sociedad o grupo de individuos asociados legal o
ilegalmente. Otros de los medios con los que el gobierno estadounidense se auxilia son:
El sistema de declaración de culpabilidad, con su beneficio de lograr una disminución o
sustitución en su sentencia. El sistema de inmunidad. El empleo de las acciones u
operaciones encubiertas. El pago y protección de soplones. La utilización de la vigilancia
electrónica, conocida por nosotros como Intervención telefónica.
50
custodia los bienes decomisados, depende del Departamento de justicia); el Administrador
de la Agencia Antinarcóticos (DEA); el comisionado del Servicio de Inmigración y
Naturalización; el presidente del Comité de Asesores del Procurador General; el Inspector
General del Departamento de Trabajo; el Secretado asistente encargado del Área de
148. COLOMBIA
51
ejemplo, los cárteles colombianos, se han internacionalizado, es decir, se han convertido
en grupos delincuenciales transnacionales, ya que han perfeccionado sus funciones de
logística y comercialización delictiva, reservando y reforzando su estructura celular, lo que
ha permitido su penetración en mercados ilícitos, que operan en Europa occidental,
Europa oriental, la antigua Unión Soviética y más fuertemente a los Estados Unidos de
América.
Los cárteles colombianos han adquirido poderío, porque han contado con el apoyo de
personalidades políticas, ya que éstos se han dedicado a financiar sus campañas
políticas. Por ende la protección de intereses tanto de los líderes políticos como de los
"barones" de la droga puede ser considerado como recíproco. Pero a pesar de ello, los
cárteles no consideran que por permitir el logro de sus fines, no tengan que ocasionar la
ejecución de jueces y magistrados, involucrarse en la muerte de campesinos e intervenido
en el secuestro y extorsión de personalidades del ámbito político, cultural, artístico y
social. 205
La llamada 'justicia sin rostro" obedece a la implementación de una arma efectiva, eficaz
como objeción a los problemas vinculados con la seguridad de los jueces, fiscales,
testigos y víctimas que se veían inmiscuidos en indagatorias penales y procesos judiciales
relacionados con la delincuencia organizada, preferentemente sobre los delitos de tráfico
de drogas.
52
Ahora bien, este programa no ha tenido buena acogida por parte de la Organización de
las Naciones Unidas, que en reiterativas ocasiones, ha postulado por su abolición. Sus
postulados se centran en la tesis de que la reserva de identidad, ya sea de jueces,
fiscales o testigos, durante el desarrollo de un proceso jurisdiccional, es violatorio de
garantías básicas de justicia, como el principio de igualdad en el tratamiento para los
procesados, constituyéndose entonces una discriminación ante la ley. Naciones Unidas
afirma que el establecimiento de un programa de justicia sin rostro afecta
considerablemente ordenamientos jurídicos internacionales como el Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Políticos; los Principios Básicos relativos a la Independencia de la
judicatura, entre otros.
Sobre el aspecto de guardar la identidad del juez, la ONU antepone que es una flagrante
violación al Derecho, puesto que impide la posibilidad de examinar la imparcialidad del
juzgador, por lo que no se puede disponer de fundamentos para una posible recusación
en caso de incompetencia o por falta de imparcialidad, contribuyendo así a no tener
elementos para, en caso necesario, impugnar o refutar las actuaciones judiciales.
En el caso de mantener la reserva de identidad de testigos impide, por una parte, que el
delincuente, dentro del proceso, pueda pedir una interrogación con él, aquí llamaríamos
una confrontación o careo, negándole la oportunidad de cuestionar la veracidad de los
hechos por los que se le acusa.
53
obras y objetos de arte, evita la desaparición de bienes que son parte del patrimonio
cultural nacional. Oficina Central para la Lucha contra la Gran delincuencia financiera, se
encarga de la lucha contra los patrimonios ocultos procedentes del lavado de dinero, así
como de los ilícitos de índole financiera sofisticados como el fraude informático. Oficina
Central para la Lucha contra la Falsa Moneda, investiga lo ilícitos de fabricación, tráfico o
detención de falsas monedas nacionales o extranjeras y de falsificación de documentos
bancarios. Dirección Central de la Policía Urbana. Dirección Central de Inteligencia
General. Dirección de Seguridad del Terrorismo. Dirección Central de Lucha contra la
Migración y el empleo clandestino. Inspección General de la Policía Nacional. Servicio de
Cooperación Técnica Internacional de Policía. Especializadas: Unidad de Coordinación y
de Investigación Antimafia. Oficina Central de Represión contra el bandidaje. Brigada de
Búsqueda e Intervención. Unidad de Búsqueda, asistencia, intervención y disuasión.
Oficina Central de Represión contra el tráfico ilícito de estupefacientes y la toxicomanía.
Oficina Central para la Represión de la Gran Delincuencia Financiera. Oficina encargada
del procesamiento de los datos y de la acción contra los círculos financieros clandestinos.
Comité Interministerial de Lucha Antiterrorista. Unidad de Coordinación de la Lucha
Antiterrorista. Dirección de inteligencia General. Dirección de Seguridad del Territorio.
Oficina Central Antiterrorista. Oficina Central de Lucha contra la Delincuencia de cuello
blanco. Oficina Especial de Lucha contra el Lavado de Dinero.
152. ESPAÑA
153. RUSIA
54
organizado ruso fue acaparando, poco apoco, mayor territorio, y por ende, logrando el
control de más zonas comerciales ahora a la delincuencia organizada se le venían a
sumar antiguos jerarcas militares y algunos prominentes miembros del antiguo servicio de
inteligencia gubernamental policiaco, conocido por sus siglas como la KGB.
Así también, tenemos que los rublos, al igual que las armas de contrabando y los metales
preciosos, que valen miles de millones de dólares, dejan al país en una moneda no
regulada cada mes, por lo que se da la afluencia substancial de dinero "negro", es decir,
el que esta relacionado con los crímenes y dinero "gris", que no está registrado en libros.
De ahí que existe toda una tesis en relación a cómo se está manipulando al rubro para
sacar ventaja especulativa, por lo que se puede decir, que el sistema monetario es tan
inmaduro y la cantidad de dinero ilegal que entra y sale del país es tan inmensa, que la
mafia tiene como rehén al mundo económico soviético.
55
tráfico de armas, tráfico de órganos, tráfico de armamento nuclear, el fraude con tarjetas
de crédito, la extorsión y la defraudación fiscal. Las investigaciones realizadas por los
grupos de inteligencia han reconocido en una persona, Sergei Mikhailov, alias "El
cerebro", el verdadero líder del control, sino es que absoluto, del crimen organizado ruso.
Una característica de la mafia rusa, contraria a la china, por ejemplo, es que ha rebasado
sus límites de operación penetrando en otras fronteras territoriales, amenazando no sólo
el desarrollo político y económico del país, sino también la seguridad de Europa Oriental y
Occidental, teniendo entonces la formación de grupos delincuenciales transnacionales,
entre los que figuran la llamada mafia de Odessa, que opera en Nueva jersey y California;
la mafia Chechenia cuya especialización es la extorsión y el homicidio por encargo; la
mafia Organizatsia al que pertenecen muchos grupos étnicos, y que opera en Brighton
Beach.
A todo lo anterior, es importante agregar que poco a poco la mafia rusa ha ido abarcando
nuevos campos, que nunca antes habían tenido bajo control, luego así, nos topamos con
los casos de injerencia en las elecciones, en los medios de comunicación, en el mercado
de la oferta y la demanda comercial, en el mercado laboral, especialmente en los
sindicatos, y fundamentalmente en la manipulación del capital disponible. Lo anterior lleva
a pensar que el crecimiento del crimen organizado ruso va en aumento constantemente,
en peligro que invada los demás países pequeños que lo circunscribe.
155. JAPÓN
Con la finalización de la Segunda Guerra Mundial, el país del sol naciente, Japón, entró
en una etapa de reconstrucción en todos los aspectos, llegando a la culminación, en
nuestros días, de ser una potencia tecnológica económica. Pero pese a ello, la sociedad
nipona no pudo impedir que fuera afectada en su interior por grupos delincuenciales a los
que se les fueron anexando, posteriormente por grupos delictivos comandados por
jóvenes bandoleros o pandilleros.
56
organizaciones son el Inagawa Kai, el Sumiyoshi, el Rengo Kai, el Toa Yuai y el Jigio
Kumiami y se dedican al juego ilegal, a la extorsión de fondos, a la prostitución y control
de toda clase de centros nocturnos con venta de drogas, y característicamente al servicio
de brindar tanto protección gangsteril como delincuencial. La mafia japonesa, que se le
denomina Yakuza, 208 y su existencia básicamente obedece a la fuerte competencia
económica que existe, sobre todo dentro del bajo mundo económico, es decir, la
etiquetada como economía subterránea.
157. CHINA
Algunos autores afirman que desde el siglo XVII en el reinado de las Dinastías Imperiales,
ya existían grupos criminales que se dedicaban a cometer acciones ilícitas entre cuya
finalidad era derrocar al emperador. Estos grupos más bien eran identificados como
subversivos.
No obstante, nunca estos grupos dejaron de ser subversivos, puesto que más tarde las
triadas actuarían en contra de la invasión de los japoneses.
Es en el siglo XIX cuando las organizaciones delictivas existentes deciden entrar de lleno
al crimen organizado, tomando mayor participación en el aumento de los actos delictivos
en altamar, piratería marítima, y obteniendo el control absoluto, que ancestralmente han
tenido en el contrabando y tráfico de mercancías, perfectamente provenientes del
occidente, así como del comercio del opio.
En la actualidad las triadas basan sus operaciones principalmente en el tráfico del opio y
la heroína, logrando tener avances en el contrabando, al juego ilegal, al tráfico de
indocumentados y secretamente tienen conexión con grupos subversivos opositores al
régimen gubernamental, y recientemente teniendo injerencia en el lavado de dinero.
Los principales centros de operación de la mafia china, son en Hong Kong, donde actúan
el Sun Yee On, la 14K y el grupo Wo Hop Tong, en Taiwán trabaja el United Bamboo.
Estos grupos mafiosos, principalmente asiáticos, siguen aunque sea de apariencia, con la
disciplina heredada por los viejos sabios mafiosos.
57
Con respecto a las actividades delictivas de las triadas, corresponden básicamente al
tráfico de drogas como la heroína y el opio principalmente, el lavado de dinero, la
extorsión, el juego clandestino, el contrabando, y preferentemente, como en una gran
mayoría de países asiáticos, la prostitución. Un aspecto que no debemos dejar de
observar en este campo delictivo asiático es el que se relaciona con la creciente demanda
de la delincuencia juvenil. Hoy en día los jóvenes, algunos menores, se han adherido a los
fuertes grupos mafiosos, sirviendo como una especie de "obreros" y en el que por el
transcurso de tiempo, llegan a tener el control de células operativas ilícitas.209
159. NIGERIA
La apertura del Continente Africano al mundo del crimen organizado es de épocas muy
recientes, podríamos hablar de no menos de una década. Entre los países que se han
visto protagonistas en este ámbito delictivo, encontramos a Nigeria. En efecto, no debe
causarnos sorpresa este dato, puesto que este país africano fue fuertemente golpeado en
su sistema económico, ya que depende su sistema monetario de su exportación petrolera.
Con la caída del petróleo en los años ochenta, y a mediados de esta década, trajo como
resultado que un gran número de nigerianos acaudalados, se vieran afectados en sus
fuentes de ingresos, por lo que recurrirían al control de actividades ilícitas, para no perder
su hegemonía social. Entre una de las actividades ilícitas destaca el control de tránsito de
las rutas de cocaína y la heroína que van tanto para Sudamérica como al sudeste
asiático.
El abuso de drogas, relativamente desconocidas en el África del Sur antes de la década
de los noventa, ha contribuido al crecimiento de los grupos criminales. Constituyendo no
sólo un impedimento importante para la transición democrática de Nigeria, sino se ha
convertido en un problema muy grave. "Sólo se necesita algo de cocaína 'crack', para que
algunos muchachos de tan sólo 13 años, alejados de sus familias, y con algunas armas
baratas en su poder, los hagas sentir todo unos “amos”, y así puedas ser el artífice y
controlar el territorio que prefieras."
Aunado a lo anterior, no hay que dejar de observar que grandes zonas del Continente
Africano son arrasadas indiscriminadamente por verdaderos criminales ambientales,
sindicatos del crimen y hombres de negocios en el ámbito internacional, compradores con
pocos escrúpulos en relación a la forma de evadir a la ley y sacar provecho ilícito de
cuantiosas ganancias, que roban los recursos naturales para su venta clandestina en
ultramar, apoyando paralelamente al tráfico de armas y drogas que llegan del exterior y
favoreciendo el contrabando, así mismo, son explotados irracionalmente, en un vasto
mercado clandestino toda una variedad de recursos naturales provenientes de las minas
tales como los diamantes y un sin fin de gemas preciosas. Con toda seguridad existen por
lo menos media docena de naciones en África que responden a tal descripción.
De esta manera, la mafia nigeriana ha desarrollado una gran actividad delictiva a gran
escala, y que preferentemente se basa en el sembradío, tratado e importación de heroína.
Sin embargo, hace algunos años, la mafia nigeriana, que todavía no se le conoce un
nombre distintivo, empezó a tener el control sobre la emisión de tarjetas de crédito, de la
emisión de billetes falsos y transferencia comercial, todo ello con la operación en gran
escala del fraude, la extorsión y la corrupción.
58
La mafia nigeriana a además se ha especializado en la falsificación de documentos
monetarios y a manipulado las transferencias electrónicas bursátiles. Igualmente como ha
sucedido con otros grupos delictivos, la mafia nigeriana se ha convertido en una
organización delictiva transnacional, ya que grupos asentados en Ghana, Benin y Sierra
Leona, ha operado sumas cuantiosas de dinero proveniente del extranjero, ello se debe a
que en Nigeria no existe legislación alguna dirigida al blanqueo de dinero. Todo esto
aunado a los focos tentativos de corrupción oficial, cuya amenaza no es ni mucho menos
insignificante, ofrece un panorama tentativo, a largo plazo, de expansión territorial, lo que
significa que las mafias nigerianas serán un gran desafío al imperio de la ley.210
Estos países, y algunos más, han permanecido casi semiocultos en el mundo criminal, en
unos años demostrarán su fuerte adaptabilidad y anexión al mundo internacional de la
delincuencia organizada, suponiendo que, a futuro merecerán una atención especial. Ante
tal perspectiva la Comunidad Económica Europea, hoy en día, Unión Europea, también ha
sido afectada por la delincuencia organizada.
NOTAS
_______________________________________________________________________
180
Sobre estos temas, véase también Enigmas del mundo del Crimen, op. cit.
181
Al respecto consúltese dos obras extraordinarias que son: Tras las Huellas de Darwin.
Un viaje a caballo de Tierra del Fuego a las islas Galápagos, Toby Green, Plaza & Janés,
Barcelona 2000. La Peligrosa idea de Darwin, Daniel C. Dennett, ed. Galaxia Gutengberg,
Barcelona, 2000.
182
Es de aceptarse que día con día es mayor el consumo popular de uso de drogas,
llegando afectar las clases sociales más necesitadas. Hoy cualquier tipo de droga puede
ser comercializada en expendios, tiendas, bodegas, hoteles, almacenes, puestos
59
callejeros, esquinas y rincones oscuros, casas particulares y hasta otorgando el servicio a
domicilio. Por ello el Tráfico de estupefacientes y psicotrópicos configura la principal
amenaza a la estabilidad política y social de cualquier nación, su signo inconfundible de
corrupción, carcome a todo aquel que entra en el vicio, el manejo de dinero
indiscriminadamente, la movilización de hombres, armas, actos de soborno y extremada
violencia lo convierten e» el ministerio del terror, el miedo y la muerte.
183
El primer documento donde se aludía al término de mafia "apareció por primera vez en
un texto siciliano de 1658, pero es sobre todo en el siglo XIX que se vuelve corriente en
Italia. Actualmente, este término designa a la vez al grupo criminal históricamente
radicado en Sicilia y a todo grupo caracterizado por su estructura cerrada, su violencia y
su relación con una población y un territorio". El combate contra el Crimen Organizado en
Francia y en la Unión Europea, Serge Antony y Daniel Ripoll, PGR, México, 1996, p. 19.
184
Giovanni Falcone fue valiente fiscal incorruptible, arduo luchador jurídico contra las
organizaciones criminales imperantes en Italia, llegando a obtener pruebas que lograron
poner en la cárcel siendo Procurador General adjunto, a más de 400 mafiosos. En 1991
siendo Director General de Asuntos Penales en el Ministerio de justicia en Roma es
mediante un atentado brutalmente asesinado.
185
Tales criterios pueden ser observados en el libro editado bajo las administraciones de
los Procuradores Ignacio Morales Lechuga y Fernando Antonio Lozano Gracia, con
Prólogo del doctor Samuel González Ruiz, intitulado La lucha contra el Crimen
Organizado. La experiencia de Giovanni Falcone, editado por la Dirección de
Publicaciones, Biblioteca y Documentación jurídica de la Procuraduría General de la
República en el año de 1996.
186
La aparición de la designación a organizaciones delictivas estadounidenses como cosa
Nostra, cosa de nosotros, se debe a la aparición en el año de 1969 de un informe
realizado para el gobierno norteamericano por Donald Cressey, que daría pauta a la
publicación de su obra intitulada Thet of the Nation; en dicho libro, Cressey manifestaba la
que la Cosa Nostra, no era más que la mafia norteamericana, que a su vez, se derivaba
de siciliana.
187
Eduardo Andrade Sánchez, Instrumentos jurídicos contra el Crimen organizado, UNAM,
IIJ Senado de la República. LVI Legislatura, México, 1996, p. 104.
188
Consúltese, en especial "Combate a la Criminalidad organizada en Italia", en Apuntes
sobre el combate al Crimen Organizado en diversos países, Samuel González Ruiz y
Ernesto López Portillo, Revista Mexicana de justicia, POR, Nueva Época, N° 2, México,
1998, PP. 17-18-19.
189
Con más detalle sobre ello, La verídica historia de la mafia, Rod Silica, editores
Asociados, México, 1974.
190
Para mayor abundamiento, consúltese La mafia ayer y hoy, Domenico Novacco, Ed.
Dopesa, Barcelona, 1972.
191
A1 respecto puede verse Yo fui verdugo de la Mafia, William Huffman y Lake
Headle, Ediciones Martínez Roca, Barcelona, 1993.
192
Véase La virtuosa compañía: la mafia, Norman Lewis, Ed. Seix Barral, Barcelona,
1966.
193
Obsérvese Mafia, sociedad del crimen organizado, Nicolás Gage, Ed. Diana, México,
1978.
194
Refiérase Mafia y Política, Michele Pataleone, Ed. Redonde, Barcelona, 1972.
195
Un ejemplo demoledor de que los "políticos" eran los que realmente gobernaban el
bajo mundo, así lo sustentan algunos autores, se aprecia en la caída de A1 Capone. El
crimen en Chicago había llevado a la quiebra a la ciudad; la policía estaba corrompida
hasta la médula, el salario se encontraba por los "suelos", existía un endeudamiento
60
oficial caótico, los hospitales y demás servicios públicos contaban con pésimo servicio; la
extorsión alcanzaba a grandes compañías, se recopiló una lista de 91 sindicatos y
asociaciones que habían caído bajo el poder de los extorsionistas, estuvieran casi en la
bancarrota. Esto trajo como consecuencia que un grupo de ciudadanos acaudalados que
habían aportado fondos a la campaña electoral presidencial, como Julius Rosenald de
Sears Roebuck, y con negociaciones en el partido Republicano, pidieran la intervención
del presidente. Alphonso Capone, conocido también como Scarface, quien tenía el control
absoluto del reino gangsteril un buen día es acusado por evasión de impuestos, y una vez
capturado por agentes del Departamento de justicia a cargo de Elliot Ness, es
sentenciado a cumplir una condena de diez años de prisión en Alcatraz, mismos que no
serían terminados, ya que tiempo después moriría el 25 de enero de 1947, en Palm
Island, Florida, de sífilis, a los 48 años de edad. Esto demuestra que cuando se
comienzan a interferir en intereses de fuertes empresas y compañías, es el momento en
que se pone de manifiesto los límites del poder. Es por así decir, la delincuencia
institucionalizada.
196
Consúltese La mafia, Phil Hirsch, Ed. Novaro, México, 1974.
197
En 1959 se promulgaría una ley sobre información y publicación de relaciones
laborales, a fin de limpiar los sindicatos, esto trajo como consecuencia que en 1977 se
aprobara la ley de control del crimen organizado.
198
Sobre la forma y la dinámica de estas operaciones, véase Los ejecutores, la alianza
secreta entre el gobierno de Estados Unidos y el crimen organizado, Michel Mila. El
astuto, como el FBI desmembró a la mafia de E. U., Joseph D. Pistone y Richard
Woodley, ambas de ediciones Selector, México, 1990.
199
El control del crimen organizado que tuvieron los grandes hampones, durante el
transcurso de los años veinte a cincuenta, significó muchas horas de constantes
investigaciones por parte del FBI, la lista de "los más buscados" incluyó, entre otros
tantos, los nombres de: Harry Millman, Caryl Chessman, Louis Capone, Albert Anastasia,
Joseph Doto o Joey Adonis, Northern Mob, los hermanos Fischetti, Tony Gizzo, Frank
Costello, el Primer Ministro", El Purple Gang, Abe "Kid Twist" Reles, Johnnie Torrio, Alfred
Al Capone o Al "Scarface", Willie Suton, Red Alpert, Happy Maione, Frankie Yale, Dion O
Banion, Antonio Carfano, Carlo Lucania, Charly "Lucky" Luciano, George Ufner, Arnoldo
Rothstein, Waxey, "el pegajoso" Gordon, Meyer Lansky, Legs Diamond, Dany Rhil Kastel,
Charlse Salomón, Longy Zwillman, Salvatore Marrizano o Mazarano, Vito Genovese,
Vicente AJO, Moey Dimples, Abner Zwillman, Dutch Schultz, Joe Liberito, Angelo "Julie"
Catalano, Sholem Bernstein, Blue Jaw Magoom, Anthony Fabrizzo, Ciro Terranova,
Mickey Cohen, Francis Utley, Louis Buchalter, King Solomon, Nig Rosen, Yasha
Katzenburg, Tommy Luchese, Gerald Chapman, Jack Dragna, Albert Fiorino, Jimmy
Feraco "Cara Sucia", Thomás Cassara, John Argensola, Mert Wertheimer, Frank Nitto,
William O Dwyer, Frank Erickson. Para una breve visión sobre estos personajes puede
consultarse Murder, INC, de Burton B. Turkus y Sid Feder, Ed. Brugera, Barcelona, 1960.
200
"La Central Intelligence Agency, Agencia Central de Inteligencia fue creada en los
Estados Unidos en base a la Ley de Seguridad Nacional, aprobada en 1947 y ampliada
en 1949 con una ley complementaria, the CIA Act. órgano supremo para asuntos de
espionaje que tiene como función, además de recopilar las informaciones provenientes
del espionaje, asesorar al Gobierno en lo relacionado con estas actividades y coordinar el
funcionamiento de otros órganos de espionaje, con A2 Air Force Intellegence, CIC
Counter Intellegence Agency, FBI Federal Bureau of Investigation, G2 Arrny Intelligence,
NSA National Security Agency, ONI Office of Naval Intelligence, y también la investigación
de los ensayos nucleares de otros países, llevada a cabo por la Atomic Energy
Commission. La actividad de la CIA es supervisada en nombre del Presidente de los
Estados Unidos por el Secretario de la Defensa, el subsecretario para asuntos políticos, el
61
Director de la CIA, y el jefe del Estado Mayor". Enciclopedia Internacional y de Naciones
Unidas, Fondo de Cultura Económica, México, 1976, p. 0748.
201
Es por todos conocida la teoría de que en los años sesenta tendría relaciones con los
grandes jefes de la mafia, de ese entonces, Sam Giancana, Carlo Márchelo y Santo
Traficante, para participar en el homicidio del Presidente John F. Kennedy, sobre Cuba,
véase El imperio de la Habana, Enrique Cirules, Ed. Casa de las Américas, La Habana,
Cuba, 1993.
202
Sobre ello, véase El último mafioso, Ovid Demaris, Lasser Press Mexicana, México,
1981. Rey de la mafia Carlo Gambino, David Hanna, Organización Ed. Novato, México,
1976.
203
Véase "7he Decline of the American Mafia", Peter Reuter, The Public Interest, No. 120,
Washington, D.C. EUA, 1995.
204
En febrero de 1997 el entonces presidente de Colombia Ernesto Samper Pizano dicta
normas tendientes a combatir la delincuencia organizada, dentro del marco del Plan
Nacional "Compromisos de Colombia frente al Problema Mundial de la Droga", mediante
la "Agenda Legislativa contra el Narcotráfico y el Crimen Organizado", sanciona la Ley
365 de febrero 21 de 1997 como parte de la estrategia en la Lucha contra el Crimen
Organizado.
205
Véase "El Menor Sicario en Colombia", Fernando Tocora, Revista Relación
Criminológica, segunda etapa, año 1, núm. 1, Valencia, Venezuela, 1992.
206
Para un mayor abundamiento refiérase a Instrumentos jurídicos contra el Crimen
Organizado, Eduardo Andrade Sánchez, UAM, IIJ, México, 1996, p. 46.
207
Al respeto, el tráfico de precursores químicos lo era sobre el éxtasis, las anfetaminas, y
el LSD, actualmente, se ha reportado un fuerte crecimiento de circulación en las calles de
la droga Fentanil, analgésico sintético cien veces más potente que la heroína. Esta droga
es tan potente que 100 gramos pueden proporcionar dos millones de dosis, en las calles.
208
Al respecto consúltese Yakuza, David E. Kaplan y Alec Dubro, Macmillan Publications,
Nueva York, 1986.
209
Un estudio completo puede observarse en Asian Organized Crime: The New
International Criminal, Audiencias celebradas ante el Subcomité Permanente de
Investigaciones del Comité de Asuntos Gubernamentales, Senado de los Estados Unidos,
102 Congreso, Segundo periodo de sesiones, Whashington, D.C., 1992.
210
Una mayor información puede encontrarse en Nigeria A Country overview, National
Drug Intelligence Center, Johnstown, Pennsylvania, 1994.
LA CRIMINOLOGÍA ANTE
EL CRIMEN ORGANIZADO
Dr. Luis Rodríguez Manzanera*
Antecedentes
62
Sin embargo, el fenómeno de la asociación criminal parece ser tan viejo como el hombre,
lo mismo en la fantasía, con Alí Babá y sus Cuarenta Ladrones, que en la realidad
reflejada en los relatos de los clásicos de todos los tiempos, de Platón a Plutarco, de
Shakespeare a Cervantes.
Al final, damos algunas ideas sobre los aspectos estructurales y operativos del crimen
organizado, para proponer algunas medidas que puedan enfrentar este peligroso
fenómeno.
Delincuencia asociada
Las formas de asociación son múltiples, desde la simple pareja criminal, pasando por la
tercia, la cuadrilla, la pandilla, el gang, la banda, hasta llegar a la gran empresa
delincuencial: el crimen organizado.
El criminal de cuello blanco había sido descrito ya en varias obras de los primeros
criminólogos (Lombroso)6, y es captado por Nicéforo como una transformación del delito
hacia formas más elaboradas, utilizando el término de "delito bancario"7
La denominación "cuello blanco" (White Collar), proviene del cuello de las camisas
blancas que utilizan los funcionarios y administrativos de una empresa, frente al cuello
azul (blue collar) de los overoles de los obreros de las fábricas.
63
Actualmente, se considera como delito de cuello blanco, aquel que reúne las siguientes
características:
Cuando llega a haber sanciones, ésta no es penal, sino administrativa, y en caso de ser
penal, no es privativa de libertad (sólo pecuniaria).
El crimen organizado
Para Naciones Unidas8, por crimen organizado debe entenderse una serie de actividades
delictivas complejas que llevan a cabo en gran escala, organizaciones u otros grupos
estructurados y que consisten en crear, mantener y explotar mercados de bienes y
servicio ilegales, con la principal finalidad de obtener beneficios económicos y adquirir
poder.
Es importante intentar un concepto general, pues las variaciones son múltiples, según el
momento y el lugar, los orígenes políticos y étnicos y las oportunidades del mercado. El
crimen organizado es una manifestación de la delincuencia cuando obra asociada con
carácter generalmente permanente, teniendo una jerarquía, normas internas, disciplina, y
con la finalidad de obtener ilegítimamente toda clase de ventajas económicas, políticas y
sociales.
Las características más importantes del crimen organizado, tal y como se plantea en el
momento actual son:
Recurre a la violencia.
Tiende al monopolio.
64
Busca la internacionalización.
Adquiere o funda negocios, compañías o empresas legales para aumentar sus ganancias,
ocultarse y lavar dinero.
Las Organizaciones de las Naciones Unidos, a través de su rama de prevención del delito
y tratamiento del delincuente, se ha preocupado mayormente por el fenómeno de abuso
del poder, y de los delitos y delincuentes más allá del alcance de la ley9.
Para un correcto análisis del tema, se ha dividido el Abuso de poder en político (o público)
y económico (o privado), a pesar de que, en la práctica, hay una profunda interrelación
entre ellos, y en ocasiones (criminalidad dorada), es casi imposible distinguirlos. Se abusa
del poder político, cuando es utilizado para:
a) Mantenerse en el poder.
Los ejemplos de abuso de poder político son múltiples, y toma formas como: violencia
policial, maltrato en cárceles, colonialismo, ocupación, descriminación, apartheid,
asesinato, tortura, secuestro y desaparición.
Por el contrario, los abusos de poder económico son cometidos por empresas industriales
o comerciales, locales o transnacionales, que al margen o en los límites de la ley, obtienen
beneficios que indudablemente son ilegítimos.
Entre los abusos de poder económico que más preocupan, están los fraudes al
consumidor, acaparamiento, monopolio, contrabando, evasión fiscal; y ya a nivel
internacional, la depredación de recursos naturales, dumping, explotación de mano de
obra, escasa seguridad y salubridad en el trabajo, contaminación ambiental, desechos
tóxicos, etc.
La criminalidad dorada
Dice el maestro belga que "además de la cifra 'negra' de delincuentes que huyen de la
investigación oficial, existe un número (dorado) de criminales que detentan el poder
65
político y lo ejercitan impunemente contra los ciudadanos y la colectividad para beneficio
de su oligarquía, o que dispone de un poder económico que se desarrolla en perjuicio del
conjunto de la sociedad".
Se actúa dentro de una legalidad real (en ocasiones arreglada por el mismo poder
político).
Semejanzas y diferencias
Como puede observarse, las diversas formas de criminalidad en que participan varios
criminales son cambiantes, y en ocasiones pueden confundirse fácilmente, o es difícil
diferenciarlas, ya que actúan conjuntamente.
Además, algunos países (México v. gr.), han incluido en sus legislaciones, disposiciones
expresas para sancionar mayormente o tratar diferencialmente al crimen organizado, en
algunos casos, de acuerdo a los delitos cometidos, lo que nos parece incorrecto.
66
La criminalidad política es captada como un abuso del poder público, que aprovecha su
posición para perpetuarse en el gobierno y obtener indebidas ventajas para un partido,
familia, individuo o grupo racial, étnico o religioso, el uso de la fuerza es institucional y
puede llegar a extremos de gran violencia.
La criminalidad dorada, es la conjunción del poder económico con el poder político, que
se entrelazan para tener mayor influencia en todos sentidos; generalmente no necesita
ser violenta, por su organización y acaparamiento de medios de producción, de
información, de difusión, etc.
El crimen organizado funda o compra empresas legales para limpiar su figura, lavar
dinero, ocultar acciones y obtener mayores ganancias.
La corrupción
Independientemente del daño social, económico y político que producen las formas de
criminalidad mencionadas, parece que el factor común es la corrupción.
Es necesario reconocer que el fenómeno es bilateral, para que haya corrompido tiene que
haber corruptor; no puede enfocarse él problema en forma unilateral y estigmatizar
solamente a los corrompidos. Aquí habría que recordar a Sor Juana y a su planteamiento
de que es tan responsable la que peca por la paga que el que paga por pecar.
La corrupción, este punto común, este vaso comunicante, podría considerarse como la
columna vertebral de toda esta parte de la criminalidad estudiada; en tanto no se combata
a la corrupción, todo lo demás sale (casi) sobrando.
67
La gran pregunta es, si realmente puede acabarse con la corrupción; la respuesta tiene
que ser optimista: acabar no, pero reducirla a niveles mínimos sí, ahí están algunos
ejemplos que lo demuestran (la operación "manos limpias").
Los ejemplos internacionales más conocidos son los Boryo, Kudan, "Yakusa" japoneses
(unidos a los Sokaiya, simples hampones y a los Sarakin, usureros y extorsionadores), los
Tongs, Sun Yee On, y las Tríadas chinas, la Camorra, la ' Ndrangheta, la Cosa Nostra y la
Mafia italianas, todas ellas sociedades muy antiguas, con más de un siglo de existencia, a
la que se unen ahora los "Cárteles", principalmente los colombianos.
Actividades
Las actividades que podrían considerarse como tradicionales son la venta de protección,
el juego, (apuestas clandestinas), los préstamos usurarios, el proxenetismo, el
contrabando y el tráfico de drogas.
Todo esto ha ido evolucionando hasta llegar (sin abandonar lo tradicional), a actividades
tan complejas y a veces tan tecnificadas como:
-Tráfico de personas, tanto para prostitución (mujeres, niños), como para mano de obra
indocumentada, y en ocasiones para franca esclavitud.
68
-Delitos electrónicos, como el pirateo de programas, el sabotaje (virus), los falsos
traspasos de fondos, etc.
falsificación, etc.
glándulas, etc.).
Para dar una idea, se considera que el "narcodólar", ha tomado en la década de los
ochentas el lugar que tenía el "petrodólar" en la década de los setentas, el capital
generado en la década de los ochentas, solamente por narcotráfico, se ha calculado en
un mínimo de 3,000,000,000,000. US. DLS.(11).
El caso del Bank of Credit and Commerce International, es más que ejemplificativo, pues
se considera que "lavó" dinero por un monto de N$20,000,000,000.00 de dólares, hasta
que se logró frenar en 1991 ; lo notable fue la dificultad para enfrentarlo, pues era un
golpe para todo el sistema bancario y financiero internacional.
Se ha demostrado que el impacto del crimen organizado es más notable en paises que
transitan hacia una democracia multipartidista, en que los controles sociales pueden ser
débiles y hay facilidad para intervenir en política.
También se nota con preocupación en los paises que van hacia economías de mercado,
que se vuelven muy vulnerables pues no hay una estructura fácilmente defendible.
La juventud es fácil blanco de la delincuencia organizada, sobre todo, la que inmigra del
campo a la ciudad y/o vive en zonas marginales, pues brinda a los jóvenes oportunidades
que jamás tendrían en otra forma.
69
Otro impacto es el que reciben los negocios lícitos que no pueden competir contra los
negocios legales del crimen organizado, pues éstos se nutren del lavado de dinero y
operan en condiciones muy favorables; a la larga, los negocios lícitos quiebran y
desaparecen, o se ven obligados a vender, con lo que se van formando monopolios que
acrecentan el siniestro poder del crimen organizado.
No es objeto de este breve ensayo, el diseñar una estrategia para combatir el crimen
organizado, pero no podíamos determinarlo sin hacer una breve referencia al respecto 12,
así, puede recomendarse:
La primera idea es que no funcionan las estrategias tradicionales, sino que se necesitan
nuevos enfoques, una gran imaginación (y un gran valor) para enfrentarlo.
El cambio en varios aspectos del sistema bancario y financiero que impidan o, al menos,
dificulten el lavado de dinero.
En fin, es vital el hacer consiente el problema, y captar que no es posible combatir una
criminalidad del siglo XXI con los métodos y la mentalidad del siglo XIX.
NOTAS
________________________________________________________________________
70
3
Von Hetlng, Hans. El Gángster. Esposa-Calpc. Madrid. 1965.
4
Criminología. Cajica Puebla. México, 1957, P. 201.
5
Sutherland,Edwin.DelifosdeCuellO8lanc0.UniversidadCentraldeVenezuela.1969.(ver
también Criminology, LippincotC. USA. 1974).
6
Lúomo Delinquente, Fratelli bocca. Italia 1889. P. 390.
7
Nicéforo. Alfredo. La transformación del delito. Librería General de Victoriano Suárez.
España. I 902.
8
ONU, VIII Congreso para la Prevención del Delito y Tratamiento del Delincuente. A/Conf.
144/ 1 S. 1990.
9
Cfr. ONU A/Conf. 87/6.
10
Versele, Carlos Severin. La droit et la justice. Université de Bruxelas. Bélgica. 1979.
11
ONU. Crime Prevention and Criminal justice. Newsletter No. 22/23. July 1993.
12
Para una mayor información en el tema, consultar Lima. Marta de la Luz. Estrategias
para enfrentar el crimen organizado en México ponencia al VI Congreso Nacional de
Criminología. Toluca, México, 1993.
13
Un ejemplo interesante desde luego, no para copiarlo, sino para ver la busqueda de
nuevos caminos, ese¡ Estatuto RICO (Racketeer Infiuencede and Corrupt Organization
act).USA, 1981 .
14
Son muy importantes las reuniones científicas como los congresos nacionales
(Hermosillo, 1995)e internacionales (como los de la ONU, 1980, 1985, 1990y 1995) o los
interministeriales (Nápoles, 1994).
CRIMEN ORGANIZADO Y
DELINCUENCIA ORGANIZADA
Pero la sorpresa fue aún mayor, en atención a que el sistema jurídico penal mexicano no
contemplaba en ésas fechas aspecto alguno en torno a dicha figura penal, para algunos
71
en su momento era lo mismo que hablar de la asociación delictuosa y trataban de basar
su argumento en la situación de ser el tipo penal que más se adaptaba, sin embargo, en
atención al principio Nullum Crime Sine Lege y a la prohibición constitucional de imponer
penas por simple analogía o por mayoría de razón, era preciso para el legislador
establecer con precisión a qué se refería con la reforma constitucional, en la exposición.
b) Su carácter lucrativo;
Ante todo esto, era preciso aclarar en la ley secundaria el tipo penal de "delincuencia
organizada", situación que se presentó con motivo de las reformas al Código Penal para
el Distrito Federal en materia del fuero común y para toda la República en materia federal
y al Código Federal de Procedimientos Penales, con las cuales se introdujo a la
delincuencia organizada como "figura delictiva" respecto de la cual, consideramos
conveniente aclarar si resulta análoga con lo denominado crimen organizado en otros
sistemas jurídicos del mundo.
72
La magnitud de los negocios ha llegado a niveles tales que en 1990, las ganancias
derivadas sólo de la venta de cocaína, heroína y marihuana en los Estados Unidos de
América y Europa, fueron estimadas en US$122,000,000,000 (ciento veintidós mil
millones de dólares) anuales, ganancias que exceden de las derivadas por la venta de
petróleo a nivel mundial.
En este sentido, autores tales como Duayne 4 han llegado al grado de estimar conveniente
desde el punto de vista de la teoría y de las empresas criminales que más allá de
comprender una definición completa de "crimen organizado" es conveniente revisar y
atender a lo que realizan las organizaciones criminales para obtener ganancias a partir de
las llamadas "empresas criminales", analizando su comportamiento en el mercado.
Por otro lado, Bersten, definió al "crimen organizado" como "el campo de transacciones
materialmente ligadas al mercado de mercancías y servicios ilegales 5, concepción de la
cual se desprende una idea por parte del autor, enfocada directamente a lo que para otros
autores constituyen las empresas criminales, pues la vinculación del crimen organizado
con transacciones realizadas en el mercado de mercancías debe aclararse que podrán
derivar de situaciones legales, o bien ilegales, como es el caso del tráfico de sustancias
prohibidas o bien la inversión de las ganancias del producto de la transacción de esas
sustancias controladas o prohibidas en mercancías legales, y por otro lado, el aspecto de
servicios ilegales que generalmente se vincula al tráfico pie esas mercancías ilegales que
detalla el autor.
Las "tríadas", por otro lado, cuando están orientadas a propósitos criminales (no todas
tienen esta finalidad), se integran por miembros "iniciados" con cierto nivel de poder,
autoridad y obediencia. Sus propósitos criminales incluyen la extorsión, explotación
laboral, tráfico de drogas, juego ilegal, venta de protección y control de ciertas industrias
legítimas. De esta manera, en cualquier lugar del mundo en donde exista una comunidad
de chinos, será muy probable encontrar una sociedad de tríadas que vivirá a expensas de
73
ellos, sobreviviendo como parásitos al sacar ventaja de cada oportunidad ilícita de obtener
beneficios económicos.7
Del análisis de estas "tríadas, de la mafia y de la Cosa Nostra", podemos dejar en claro
que los elementos de disciplina y jerarquía son las características rectoras de su
organización y generalmente su finalidad se enfoca a concretar actividades delictivas.
Ahora bien, en el sistema jurídico penal mexicano el artículo 194 bis del Código Federal
de Procedimientos Penales establece la descripción de la delincuencia organizada, la cual
se define como "aquellos en los que tres o más personas se organizan bajo las reglas de
disciplina y jerarquía para cometer de modo violento o reiterado o con fines
predominantemente lucrativos, algunos de los delitos previstos en los siguientes
artículos"8, de donde se desprenden las siguientes características:
Como se puede apreciar, más que un tipo autónomo constituye una calificativa en la
concreción de ciertos tipos penales, pues no puede existir por sí solo, además de requerir
la organización de tres o más personas bajo reglas de jerarquía y disciplina para cometer
de modo violento o reiterado o con fines predominantemente lucrativo, con la finalidad de
concretar algunos de los tipos penales señalados en el artículo 194bis, situación distinta
de lo que sucede en los tipos penales de asociación delictuosa y de la pandilla,
contenidos en el artículo 164 y 164 bis del Código Penal para el Distrito Federal en
materia del fuero común y para toda la república en materia federal, pues en lo referente a
la "delincuencia organizada" y su distinción con la "asociación delictuosa", ésta se plantea
al nivel de la organización bajo reglas de jerarquía y disciplina, que en este tipo no se
exige, pues tan solo requiere cumplir con la característica de la reunión de tres o más
personas con propósito de delinquir, y comparativamente con la pandilla se distingue a su
vez por la circunstancia de sólo precisar ésta la reunión habitual, ocasional o transitoria de
tres o más personas que sin estar organizadas con fines delictuosos, cometen en común
algún delito.
74
En estos términos, la asociación delictuosa constituye un tipo penal autónomo, con una
redacción de la cual pareciera que el simple propósito de delinquir es sancionado,
situación anómala, pues resulta absurdo imponer una consecuencia jurídica a alguna
persona por el simple propósito de cometer un delito, pues las simples ideas no son
punibles sino que deben exteriorizarse enfocadas a un propósito delictivo y ocasionando
un resultado que provoque, a su vez, una lesión o puesta en peligro del bien jurídico
tutelado en la ley penal.
Ahora bien, no es que pretendamos defender la postura de que las penas deben
agravarse, pues a partir de las recomendaciones de Naciones Unidas, toda sanción
privativa de la libertad mayor a los 15 años tienen efectos negativos más que positivos en
el reo, por lo cual la tendencia debiese ser aplicar sanciones privativas de libertad acorde
con estos postulados. Sin embargo, nuestra preocupación se deriva de lo tocante a las
consecuencias jurídicas gravosas que origina una calificación de "delincuencia
organizada" por el Agente del Ministerio Público en materia de detención constitucional
hasta por noventa y seis horas, en comparación con la punibilidad resultante a dicho tipo
penal que en ciertos casos no resulta estar agravada por la calificativa de ser
precisamente un tipo concretado dentro de la figura de la "delincuencia organizada".
La posición mexicana tal parece que por un lado, pretende apartarse de las concepciones
de otros países sobre el "crimen organizado", y por el otro quisiera adoptar su propia
75
postura, lo anterior en virtud de que se encajona extrañamente a la "delincuencia
organizada" en ciertos tipos penales, pretendiendo encuadrar en sólo esos, las
posibilidades de estar ante él y dejar de lado la consideración hecha patente desde la
iniciativa de reforma constitucional del artículo 16 de ciertas agrupaciones criminales,
cuya letal capacidad delictiva y creciente poder económico ameritaban una adecuada
regulación.
Por lo anterior, pensamos que quizá la fórmula más conveniente hubiera sido el incluir el
tipo penal de delincuencia organizada dentro del Código Penal, a fin de evitar la tendencia
de sustantivizar el Código Procesal Penal Federal, así como dejar el tipo de delincuencia
organizada, abierto a todas las posibilidades de concreción, tal y como se estableció en el
Código de Procedimientos penales del Estado de Baja California, en donde textualmente
se entiende por delincuencia organizada, "aquella en la que intervienen tres o más
sujetos, organizados jerárquicamente, para cometer cualquiera de los delitos previstos en
este código, en donde podemos apreciar que si bien el código procesal baja californiano
establece y recoge acertadamente que la delincuencia organizada podrá presentarse en
la concreción de cualquiera de los tipos penales contenidos en el Código Penal del Estado
de Baja California, también lo es que la descripción de la "delincuencia organizada" se
quedó corta de la idea federal, pues sólo refiere como elementos: la reunión de tres o más
personas organizadas jerárquicamente, desdeñando completamente la característica de
disciplina, lo cual provoca serios problemas de calificación en torno al tipo penal de
76
"delincuencia organizada", en el sentido de si será entendido con los elementos
característicos de jerarquía y disciplina como distintivos de la organización o bien si sólo
se requerirá una organización jerárquica, situación que nos parece requiere ser precisada,
pues estos elementos disímbolos, incluidos por un lado en legislación federal y en la
legislación local, nos orillan a pensar que estamos ante tipos completamente diversos
Identificados con un mismo nombre.
Finalmente, convendría una breve precisión sobre las figuras de "crimen organizado" y la
llamada "delincuencia de cuello blanco", las cuales aluden a situaciones complejas, pues
mientras que el primero se integra por individuos organizados con la finalidad específica
de delinquir, la llamada "delincuencia de cuello blanco", surge como resultado de la
ocupación propia de ciertas personas que, aprovechando su posición, tratan de obtener
ciertas ganancias o beneficios adicionales a los que legalmente les corresponden, no
siendo válido en este sentido que se pretenda homologar a dicha clase de delincuentes
con los integrantes del "crimen organizado", pues en lo referente a estos últimos, cuentan
con una cara y delimitada organización, estructura y su fin predominantemente
delincuencial, el cual se cumple con su actividad. De igual manera, resulta difícil
establecer la separación entre estos dos fenómenos delincuenciales cuando ambos se
funden a efecto de compartir ganancias o bien beneficios, pues se fusionan actividades
ilegales con actividades legales, como es el caso de las inversiones realizadas a través
del lavado de dinero, en donde las personas que colaboran para realizar dicho lavado,
generalmente no pertenecen a una organización delincuencial, sino que aprovechan su
posición para obtener algunos beneficios adicionales, como sería el caso del banquero
que, para obtener algún Ingreso extra permite el depósito de grandes cantidades de
dinero en billetes dólares de baja denominación, sin llamar la atención a sus superiores
77
respecto de dichos manejos; en este caso tenemos el ejemplo clásico de un crimen de los
llamados ocupacionales y que algunos catalogan como "delincuencia de cuello blanco",
en donde no es sencillo establecer la clara separación y distinción con el "crimen
organizado".
Reflexión final
NOTAS
________________________________________________________________________
78
6
Con tal -término se Identifican a ciertas organizaciones chinas que bajo la base de
triángulos de paraíso, tierra y hombre. surgen dentro del periodo de la dinastía Ch'Ing.
véase, Chesneaux. J.. popular movements and secrets socletles In China, 1840-1950.
Stanford. California. Stanrord Universlty Press,
7
Kelly. Robert 1. Ko-Lin Chin y Fagan. Jeffrey. Crime Law And Social Change, Vol. 19, No.
3, Abril de 1993. The dragon breathes fire: Chlnese organlzed crime In New York clty. pp.
245-169.1972.
8
En este caso se Introdujo al terrorismo previsto en el artículo 139 párrafo primero:
sabotaje previsto en el artículo 140 párrafo primero: piratería previsto en los artículos 146
y 147: evasión de presos previstos en el artículos 150. con excepción de la parte primera
y párrafo primero, y 152; ataque a las vías de comunicación previsto en los artículos 168 y
1 70: uso ilícito de Instalaciones destinadas al tránsito aéreo previsto en el artículo 172bis
párrafo tercero; contra la salud previstos en los artículos 194, 195 párrafo primero. 196bis,
198 parte primera de su párrafo tercero; de violación previstos en los artículos 265. 266 y
266bis; asalto en carreteras o caminos previsto en el articulo 286: homicidio previsto en el
artículo 302 en relación al 307, 315 y 320: secuestro previsto en el artículo 366 fracciones
I y VI exceptuándose ¡os párrafos antepenúltimo y penúltimo; robo calificado previsto en
el artículo 370 párrafos segundo y tercero. cuando se realice en cualquiera de las
circunstancias señaladas en los artículos 372, 381 fracciones IX y X, 381 bis; y el de
extorsión previstos en el articulo 390; así como los previstos en el artículo 84 de la Ley
Federal de Armas de Fuego y Explosivos; el de tráfico de Indocumentados previstos en el
artículo 138 de la Ley General de Población y el previsto en el articulo 11 5bis del Código
Fiscal de la Federación.
A. INTRODUCCION
Como afirma F. REINARES, cabe entender por violencia «toda interacción social como
resultado de la cual hay personas u objetos que resultan dañados físicamente de manera
intencionada, o a los que se amenaza de manera creíble con padecer dicho quebranto.
Este componente físico es, sin duda, esencial y aparece en toda interacción social
violenta, aunque no debe soslayarse el concomitante impacto psíquico ocasionado entre
quienes se ven afectados por la misma. No en vano, las distintas formas de violencia,
cuando acontecen en el marco de las relaciones humanas, difieren tanto por su alcance y
79
magnitud como, en buena medida, por la manera en que se combinan ambos elementos,
físico y psíquico»1.
Esta mixtura es la utilizada, casi siempre, por la violencia «política» y desde luego, por
esa forma de violencia suprema que es el terrorismo, fenómeno que no es nuevo; pero
que, en nuestros días, ha adquirido connotaciones alarmantes por su universalización,
indiscriminación e insidiosidad.
- Su concepto.
- Sus objetivos.
- Su fenomenología.
- Su organización.
- Su factorialidad.
A finales del siglo XVII, Edmund BURKE hacía descripción de esta creación de espanto,
refiriéndose a «miles de perros infernales llamados terroristas» que, «andaban sueltos
entre las gentes», provocando el desorden, la alarma, el asesinato, el terror... Se trataba
de pandillas «de crueles rufianes y asesinos, manchados de sangre...». De gente que
«presentan el crimen como el camino más corto para llegar al mismo fin al que llegan las
virtudes por el camino más largo... » 2.
80
En principio, pues, el terrorismo no es un fenómeno protagonizado por individuos aislados
y que actúan en el propio nombre. Pero, de vez en cuan do, surgen acciones de
individuos aislados que se presentan con claras connotaciones terroristas. A estos
supuestos se refiere, por ejemplo BRUCE HOFFMAN cuando escribe:
Todo esto quiere decir que es difícil, sino imposible, llegar a un concepto esencialista de
terrorismo. ¿Debemos renunciar, entonces, a dar una definición, al menos descriptiva u
operativa, de tal fenómeno?
Creemos que no, porque aunque el terrorismo no se presenta como una realidad
plenamente sistematizable, sí ofrece un conjunto de rasgos comunes (lo veremos en el
apartado siguiente) capaces de identificarlo y de posibilitar, por ello, una comprensión
elemental y básica.
En esta línea han de tomarse definiciones como la de ERIC DAVID quien dice que
terrorismo es: «Todo acto de violencia armada que, cometido con un fin político, social,
ideológico o religioso, viola los preceptos del Derecho humanitario que prohíben el empleo
de medios crueles y bárbaros, el ataque de objetivos inocentes o el ataque de objetivos
sin interés militar6.
81
directas y el contexto socio-político que las envuelve, con el fin de alcanzar objetivos de
carácter revolucionario, pararrevolucionario o, simplemente, reaccionario o represivo.
Acabamos de ver cómo es difícil ofrecer un concepto pacífico de terrorismo. Por ello, y
para su mejor comprensión, puede decirse que una observación atenta sobre sus formas
de comparecer, permite concluir que se acompaña, siempre, con todas o algunas de estas
notas, al menos cuando se trata de terrorismo suficientemente configurado y consolidado:
- Cinismo político como talante: recurso ante todas las instituciones del Estado e
internacionales para defenderse o atacar jurídicamente a sus enemigos. Desprecio de
estas instituciones cuando ejercen contra el terrorista sus jurisdicciones específicas.
De las notas precedentes, a su vez podemos destacar, por constituir, desde mi punto de
vista, el contenido más sobresaliente, estos cuatro extremos primordiales:
82
lucha, a militantes del descontento y de la angustia. «Ciertos espíritus -dice B. CORBOZ-
han ensayado racionalizar el terrorismo insertándolo en un gran designio revolucionario.
No es necesario ser un gran estratega para saber que las sociedades modernas no serían
capaces de aceptar por un largo tiempo ese comportamiento dominado por el odio y la
inseguridad. La explosión de un avión cargado de pasajeros o la explosión de una bomba
en un lugar público, con la correlativa masacre de inocentes, suscitan en un primer
momento la emoción y el miedo; pero en una segunda fase, estos actos ciegos no pueden
más que engendrar el resentimiento. Si los terroristas no huyen del territorio, sino que
golpean persistentemente, la violencia, constante y omnipresente, termina, con el paso
del tiempo, por constituir un obstáculo intolerable a las aspiraciones sociales del hombre 8.
Ha sido Brian Michael Jenkins quien ha expuesto magistralmente esta idea. He aquí su
comentario: «Los terroristas hacen coreografía de la violencia. El terrorismo es teatro. (...)
La cantidad total de violencia terrorista en el mundo se ha exagerado enormemente, en
parte como resultado de su éxito. En la última década, aproximadamente unas 1.000
personas han muerto en incidentes internacionales de terrorismo, otras 2.500 han sido
heridas o lastimadas. Si añadimos el número total de muertos como resultado del
terrorismo interior en lugares como Belfast y Buenos Aires, se podrá hablar de 10.000
personas que han sido aesinadas en los últimos diez años. Comparado el volumen de
violencia ordinaria en el mundo, esa cifra es minúscula. Solamente en EE.UU. se asesina
aproximadamente a 20.000 personas anualmente (...). Pero el terrorismo no se mide
contando los cuerpos, ni por la cantidad de daños a la propiedad, sino más bien por la
atención que recibe y el efecto que produce. Para tener el máximo efecto, un acto de
terrorismo debe verse. Los medios informativos proporcionan un lazo esencial entre las
figuras principales del drama -los terroristas y sus víctimas- y la audiencia que pretenden
tener. Esto ha llevado a mucha gente a la conclusión de que si los lazos entre los
terroristas y su audiencia se cortaran, es decir, si los incidentes terroristas no fueran
objeto de información, los efectos del terrorismo se reducirían, en lo tocante a la extendida
alarma que crean los terroristas. En consecuencia, los fanáticos políticos estarían menos
inclinados a usar tácticas terroristas, porque si no fueran difundidas tendrían poco efecto»
9
.
83
Se trata, aquí, del objetivo que se ofrece, por los terroristas, como la base de su estrategia
política: apoderarse del poder para imponer su «filosofía» sociopolítica o socioeconómica,
defender su autocracia, hacer frente, para derrotarlas, a fuerzas calificadas de invasoras,
usurpadoras, colonizantes y, en general, opresoras... Tal objetivo-base es variable en los
distintos grupos terroristas («Independencia nacionalista», «liberación» de las clases
oprimidas, implantación de ideas político-religiosas determinadas...)10 bis
En esta misma dirección comenta ADELA CORTINA: «Los terroristas, en principio, según
feliz expresión de Wórdermann, no parecen tener por meta "ocupar el terreno, sino la
mente". No les preocupa conquistar espacios hasta reducir al ejército enemigo, sino
realizar acciones puntuales, a poder ser espectaculares, que siembren la inquietud y
socaven la resistencia psicológica dle adversario. Por eso, sus acciones no se dirigen sólo
contra los responsables de la presunta represión, sino también contra la población en su
conjunto, ya que cualquiera de sus miembros puede ser afectado por un atentado
terrorista: la acción terrorista se caracteriza por ser indiscriminada. El coche-bomba, el
explosivo en una estación, un aeropuerto o un supermercado, así como el secuestro de
un avión, tienen por meta atraer la atención sobre la propia causa y mostrar la propia
potencia, por eso se trata de acciones cuyos efectos son indiscriminados.
84
Sus objetivos son «dignos», según ellos, de ser servidos por cualquier medio como si de
legítima defensa se tratase. También frente a las democracias t3 6'S.
No existe, lo hemos dicho ya, una sola «oferta» terrorista. Ni por sus objetivos, ni por sus
motivaciones, ni por las formas violentas usadas, ni por los sujetos activos que la llevan a
cabo. No es lo mismo el terrorismo nacionalista que el fundamentalista-islámico, por
ejemplo ".
Desde luego, según se parta de unos u otros criterios, cabe efectuar una variada
clasificación del terrorismo.
Desde otro criterio, la clase de terrorismo más relevante es el de carácter político, llevado
a cabo por grupos organizados o por miembros de esos grupos. En este sentido, suele
hacerse referencia a:
- Terrorisrno revolucionario, o terror que se trata de justificar por sus autores acudiendo a
«ideologías populistas» de base. Como dice WILKINSON, «el terror revolucionario se ve
ya como la sanción justa y legal del pueblo, la violencia es santificada en nombre de la
voluntad general» 15.
Pero dentro de este marco represivo cabe hablar, también, de terrorismo particular o
privado y se actúa a través de grupos que atacan directamente al Estado, a sus órganos,
a sus agentes. O, de forma selectiva, a personajes determinados en virtud de lo que
política, social o institucionalmente representan. No infrecuentemente, agreden, de modo
indiscriminado, al resto de la población. «Un movimiento comunitario -ha escrito M.
WIEVIORKA- puede caer en el terrorismo si sus promotores, poco numerosos,
relativamente aislados, encuentran dificultades para despertar una conciencia comunitaria
naciente o adormecida, lo que eventualmente puede obligarle, como fue el caso de
numerosas experiencias (Mau Mau en Kenya, FLN en Argelia, etc.) a atacar a la misma
población a la que trata de emancipar (...). En ciertos casos, la violencia practicada por un
régimen, descansa en un déficit del poder frente a su propia sociedad y a su escena
85
política, o traduce las dificultades que tiene una élite para imponerse. En cierta forma, el
terrorismo de Estado es entonces al totalitarismo lo que el terrorismo interno es a la
revolución: expresa las dificultades para enlazar a la élite que gobierna con el Estado y el
sistema político que intenta gobernar, aunque sea por una mezcla de ideología y de
represión; expresa la incapacidad de los gobernantes para hablar en nombre de la
colectividad.
Por otra parte, la noción de terrorismo de Estado remite a unas prácticas que se
desarrollan en la escena internacional. Al sustituir la guerra como diplomacia coercitiva,
¿no se ha convertido el terrorismo en un instrumento de acción para algunos Estados que
ven en él un medio de presión poco costoso?» 16.
«Lo que constituye algo particularmente sorprendente del terrorismo religioso en relación
al terrorismo puramente secular son sus sistemas de valores radicalmente diferentes, al
igual que los mecanismos de legitimación y justificación, los conceptos de moralidad y la
visión maniquea del mundo que asurase el "santo terrorista" : Para los terroristas
religiosos, la violencia es, en primer lugar y ante todo, un acto sacramental o mandato
divino ejecutado como respuesta directa a ciertas demandas o imperativos teológicos. De
esta forma, el terrorismo asunte una dimensión trascendente y sus actores no se
encuentran constreñidos por la moral política o los límites prácticos que parecen afectar a
otros tipos de terrorismo.
En consecuencia, la religión opera como una fuerza legitimadora que sanciona una amplia
escala de violencia contra una casi ilimitada categoría de oponentes. Este hecho explica
por qué la sanción del clero es tan importante para los terroristas religiosos. La violencia
terrorista religiosa también se convierte en un fin en sí mismo, es decir, se justifica
moralmente. Instigada por la divinidad, resulta oportuna para la consecución de los fines
terroristas últimos. Esta es una reflexión directa, resultado del hecho de que los terroristas
motivados por imperativos religiosos no buscan dirigirse a ninguna audiencia, sino a ellos
mismos, ni tampoco los cambios que desean provocar poseen un objetivo utilitarista, sino
que persiguen únicamente el beneficio propio. Por otra parte, el terrorista religioso se
percibe a sí mismo como un sujeto excluido de la sociedad, de la que abjura y a la que
rechaza. Esta forma de alienación le permite contemplar -y acometer- tipos de
operaciones terroristas mucho más destructivas y sangrientas que su colega secular. » t'
86
E. FENOMENOLOGICA DEL TERRORISMO
¿Cómo se presenta, cómo se hace visible el terrorismo? La filosofía clásica tiene acuñado
el siguiente principio: «Operari sequitur esse». Principio que, interpretado al modo
orteguiano, podríamos traducirlo así: el actuar, el manifestarse por parte de cualquier ente
se deriva de su calidad ontológica y de la relación con su ámbito, su medio, su
circunstancia. El terrorismo, pues, comparece concordando con sus objetivos ideológicos,
su madurez organizativa, su apoyo logístico-político, las características psico-sociales de
sus «cerebros» y de sus militantes, así como con el entorno donde se proyecta.
Los «GRAPO», por ejemplo, no han sido capaces, por lo menos hasta la fecha, de reunir
concentraciones humanas, y menos de servirse de ellas, para arrancarles fervorosas
apologías. Sin embargo, sí lo ha conseguido ETA.
No obstante, todos los terrorismos tienen radicales comunes. Por eso, como muy bien ha
apuntado W. LAQUEUR, el terrorismo no es, como parece aceptar cierta opinión pública,
más patrimonio de la extrema izquierda que de la extrema derecha. Es constatable,
históricamente, que el terror ha sido utilizado como arma tanto por movimientos fanáticos
de extrema izquierda como de derecha y, desde luego, por los nacionalismos
radicalizados.
De esta radicales comunes nacen formas comunes de manifestarse, matizadas, tan sólo,
por la envergadura de estas últimas y por su estrategia. Pero todos los terrorismos llevan
a cabo, o están dispuestos a llevarlos, asesinatos individuales o colectivos, secuestros,
atracos, bombas ubicadas en centros selectivos o lugares públicos, piratería (aérea o
marítima), daños patrimoniales. El terrorismo desarrolla, como se ha repetido ya, toda
clase de violencia, tanto psicológica cono física.
Pero, además de estos actos «finales» o actos «término», que son el marco de referencia,
efectúan otros, destinados a hacer posibles los anteriores. Me refiero: 1) A los llamados
«actos relativos al grupo», es decir, los ejecutados en orden a captar militantes, adquirir
medios financieros, armas, explosivos, vehículos, en orden a equipar a la «organización».
Los orientados a «camuflar» la identidad de sus miembros, para evitar su detención y
facilitar su tránsito (cambio de fisionomía, indumentaria...). 2) A los «actos de apoyo»,
prestados a los correligionarios como partes integrantes del grupo y a sus
correspondientes acciones: albergar a los activistas, proporcionarlos «carnets» de
«identidad», propagar y tratar de justificar la dinámica externa de sus actos y de la
ideología que les sirve de base. Dentro de este ámbito están las «exigencias»,
expresadas a través de «graffiti» y los medios de publicidad a su alcance, de que sus
87
comilitones sean puestos en libertad, exculpados o, incluso, socialmente «reconocidos»
por su «heroicidad benefactora».
Y, desde luego, en esta orientación parece evidente que están las manifestaciones
callejeras provocativas, o los comportamientos grupales agresivos (invasión violenta de
aulas) o vandálicas (quema de cabinas telefónicas y autobuses...) que movimientos afines
a ETA, por ejemplo, llevan a cabo en el País Vasco. Estas conductas de avasallamiento y
destrucción están puestas al servicio de la misma estrategia y, por supuesto, al servicio de
una táctita intimidatoria y coactiva más amplia y sofisticada 20.
Se trata, en realidad, como puede percibirse, de formas de terror que, tanto en gran parte
de su contenido, como en la forma de ejecutarlas, difieren de la violencia tradicional.
Como hemos insinuado ya, no sólo es nueva gran parte de la «materia» terrorista, sino
que es nueva, sobre todo, su «alma», que es la que informa esta clase de violencia. «No
existe una violencia más estremecedora -comenta Jacques Leauté- que la que se ejerce
sin piedad No hay nada que pueda pararla. Ni el mal que pudiera infringirse a los
inocentes. Seria tachado de débil, de blando, de pusilánime, perdería su prestigio el jefe
de grupo a quien las súplicas de las víctimas hiciesen renunciar a su acción. Los
terroristas no dudan en provocar el derrumbamiento de un inmueble que va á
desplomarse sobre decenas de inocentes» 21.
Se trata, con todo ello, como apunta P IBARRA GÜELL, de intentar ejercer, en beneficio
de sus «objetivos», funciones «didácticas» mediante el impacto espectacular, funciones
proselitistas de radicalización con respecto a las masas, funciones de deslegitimación del
poder «establecido», aunque se trate de un Estado de bases democráticas, demostrando
que no es de él el monopolio de la fuerza, funciones de disuasión y atemorización sobre
grupos determinados de personas y de movilización en «pro de la causa terrorista» con
respecto a otros y, por supuesto, funciones de propagación de la intranquilidad en los
ámbitos internacionales interesados en el escenario donde el terrorismo opera 22.
88
encontrar nuevos adeptos impulsó a los grupos clandestinos a emplear una mayor
cantidad de recursos en actividades de propaganda. Pero cuando la violencia de «masas»
declinaba, los grupos clandestinos se encontraban, una vez más, expuestos en mayor
medida a la represión estatal, por lo que, de nuevo, tenían que renunciar a la propaganda
y emplear todos sus esfuerzos en la mera supervivencia» 24.
Por otra parte, se cubre, asimismo, con las disfunciones de la dinámica sociopolítica del
momento, tratando de utilizar, como refiere MARY MCINTOSH, la técnica criminal de
articularse dentro del tejido social concreto en que desarrollan su actividad,
89
permeabilizándola a través de su presentación como redentor, éticamente justificado,
social y políticamente beneficioso`.
- Convicción de que, para conseguir su utopía, es preciso pasar a la acción o que, en todo
caso, con ésta se acelera el ritmo de la historia que, por supuesto, encauzarán en el
sentido por ellos fantaseado.
- Las crudas desigualdades sociales (los hirientes desajustes del sistema establecido).
- El paro.
- La alienación de la juventud.
- La violencia política nacional, que es la puesta en práctica por los pueblos que combaten
por su independencia nacional a través de guerrillas, guerra psicológica, el atentado
selectivo o indiscriminado.
- La violencia política social: que es la llevada a cabo por motivos de luchas de clase:
huelgas violentas, atentados, inspirados y amparados, a veces, por pluralidad de Estados.
90
- La violencia política sociológica: utilizada por estudiantes jóvenes de todo tipo,
intelectuales «comprometidos», para luchar contra lo que MARCUSE ha denominado
fabricación del hombre unidimensional, que es fruto del desarrollo, del consumo, del
paternalismo social, el cientifismo despersonalidador, el adoctrinamiento. Porque, frente al
encorsetamiento social, dicen sentir una necesidad extrema de libertad Frente al
conformismo, han de levantar la abandera de la contestación contra cualquier esquema
social y diseño político. Su idealismo, casi convulsivo, está sumergido en la anarquía
política 29.
Estos análisis tienen, a mi modo de ver, una gran parte de veracidad, aunque apuntan a
factores asistemáticos y fragmentarios. ¿Cómo explicar, si no, desde esas premisas, el
florecimiento del terrorismo árabe? ¿Puede explicarse desde utopías más o menos
anarquistas, marxistas, desde vagas alienaciones de juventud?
- Las costumbres, que constituyen «los hábitos adquiridos por los individuos viduos como
miembros de grupos, clases o categorías sociales».
Pues bien, la diversa combinación de estos tres elementos es la que posibilita los distintos
modelos de sociedades.
91
b) Modelo de sociedad parcialmente integrada. En ella, la acción social ya no es
homogénea, compacta. Porta consigo semillas considerables de disfunción. El armazón
cultural de la comunidad se ve flanqueado por subcultura y hasta por algunas
contraculturas. Es decir, estamos ya en presencia del relativisrno moral y ante la
explicación, o intento de explicación, de algunas conductas desviadas. La ley, si quiere ser
neutral, ¡lo podrá pronunciarse de forma dogmática, cerrada, en un único sentido. Como
consecuencia, el contraste de culturas hace posible el conflicto. Cuando éste no es
resuelto consensuadamente puede conducir a alguna clase de violencia. Esta violencia,
sin embargo, no suele ser extrema, porque, en la base de las distintas orientaciones
axiológicas existen, aún, valores comunes fundamentales. Aunque estaría, dentro de lo
posible, alguna forma radicalizada de violencia por parte de algunos miembros de la
comunidad, predispuestos por razones biológicas, más que por otra cosa. En este
supuesto, la comunidad no juzga necesariamente estos comportamientos como
patológicos, sino simplemente desorbitados y, en este concepto, aplica la sanción.
En estas sociedades es donde abundan los propaladores de todos los defectos de éstas,
los que azuzan a los miembros más vulnerables, para que cooperen en la precipitación de
su derribo. (Es el caso de los filósofos de la «Utopía negativa», encarnada, sobre todo, en
la llamada «Escuela de Francfort»: T. W. ADORNO, Max HORKHEIMER, HERBERT
MARCUSSE...).
El terrorismo, pues, no puede explicarse por el simplismo del factor único o desde datos
excesivamente parciales y localizados.
No puede negarse, por ejemplo, que la opresión nacional o las injusticias sociales influyan
en el ser humano en forma de resentimiento y frustración 31. Es ir, sin embargo,
demasiado lejos el constituir, aisladamente, a estos dos fenómenos como núcleo
impulsivo al acto del terror. Si ello fuese así, la adecuada reducción de estas condiciones
y la consecución de una patria «liberada» implicaría la solución violenta. Pero es lo cierto,
como muy bien observa W LAQUEUR, que la lucha por la libertad política, la liberación
92
nacional o la «separación», etcétera, unas veces se ha llevado a cabo a través del
terrorismo y otras, no32. Y que, desde luego, el terrorista «por vocación» tiende a dirimir
los antagonismos, los conflictos, por métodos intransigentes, expeditivos.
¿Quiénes son y cómo son los sujetos activos del terrorisrno en un plano individual? W.
LAQUEUR ha afirmado, sobre este particular, que: «...Los movimientos terroristas han
estado integrados básicamente por miembros de la clase media educada, aunque
también ha existido un terrorismo de las zonas agrícolas, así como el terror de los
desarraigados y marginados y de la clase obrera y de los sindicatos (Estados Unidos,
1880-1910; España, 1890-1936)» 33.
- El 41 por 100 procedían de familias en las que los padres eran pequeños empresarios,
empleados y funcionarios de «staff» medio.
- En el 28 por 100 procedían de padres que eran obreros cualificados y sin cualificar.
- El 12 por 100 habían desistido en la continuación de los estudios del grado anterior.
- El 10 por 100 trabajaban por su cuenta o eran empleados y funcionarios de tipo medio.
Antecedentes penales:
93
- El 63 por 100 no poseían esta clase de antecedentes.
- El 26 por 100 habían sido sancionados por infracciones distintas de las anteriores: robo,
tráfico de estupefacientes, infracciones de tráfico. Su evolución hacia actitudes terroristas
no parece motivada, fundamentalmente, en deseos de enriquecimiento, tal y como se
manifiesta por la naturaleza de las acciones terroristas por ellos perpetradas.
Los autores creen que podrían explicar razonablemente esta participación de la mujer,
atribuyéndola a:
Su reacción contra el papel tradicional reservado a ellas mismas. Papel que les afectaría
en forma de complejo de debilidad y de inferioridad. La intervención activa en actos
terroristas supondría, para ellas, superar tal sentimiento.
A la vista de estos datos, no parece que los factores preponderantes en el paso al acto
terrorista hayan de referirse a fenómenos de «privación» relativa o de penuria
personalmente vivida. Más bien, se apunta a condicionamientos de «ideología»
asumidores de objetivos a los que asocian, de forma subjetivamente inevitable, la praxis
violenta como instrumento de conquista.
El terrorista sería, más bien, una persona predispuesta, vital y psicológicamente, a ser
captada por cualquier clase de ideología dogmática e intolerante.
94
«El delincuente por convicción cree que está obligado a realizar el hecho -dice el autor
anterior- no en virtud de una norma jurídica, sino por un mandato de otra clase reconocido
por su conciencia. La motivación del acto recibe impulso por la convicción de que debe
cometer el hecho de acuerdo con un orden normativo al que valora más altamente que al
derecho estatal vigente. Aquellas normas cuyo cumplimiento considera un deber (ético) el
"delincuente por convicción" son principalmente de naturaleza política, religiosa, de honor,
ética profesional o de ética general» 35.
«Quizá sea del todo superfluo explicar a una persona como usted como la ideologización,
la inmadurez, la incomprensión, la fanatización, el
mesianismo y el odio pueden llevar a un joven de veinte años por los caminos del
terrorismo. Desgraciadamente, éste es un fenómeno demasiado extendido como para
descubrirle nada nuevo» 37.
95
Para luchar contra el terrorismo, con esperanzas de éxito, es imprescindible tener
directamente en consideración sus objetivos «autolegitimadores», su ideología, su
estructura orgánica y jerárquica, los sectores orgánicos y sus respectivas funciones, sus
modos de obrar y manifestarse, sus fuentes de financiación y arsenal logístico, sus
conexiones y alianzas, sus espacios geográficos de asentamiento y de actividad
(terrorismo interno, internacionalizado...) y, por supuesto, su etiología incentivadora...
De acuerdo con estas reflexiones, parece razonable asegurar que una política criminal
antiterrorista, para aspirar a ser idónea, ha de esquematizarse sobre coordenadas como
las siguientes.
a) En el plano nacional
- La realización de una política general servidora del bien común como medio de
satisfacer, en lo posible, las aspiraciones legítimas (también las diferenciales) de los
ciudadanos y entes socio-políticos.
96
- La adecuada especialización y conciencia de compromiso de la Judicatura.
Jueces así pueden llevar a cabo, también, una estimable tarea preventiva.
El campo de la información. Tienen que ser seleccionados funcionarios policiales, para ser
instruidos en las modernas y sofisticadas técnicas de la información. Quizá en ningún
campo sea aplicable, mejor que en el del terrorismo, la máxima «saber es poder».
Desde este último punto de vista, fueron patentes los efectos positivos frente al
terrorismo, experimentados por la Policía de la entonces R. Federal Alemana, al entrar en
actividad el macro-ordenador de Wiesbaden, poseedor en sus comienzos (década de los
ochenta) de 10 millones de datos realtivos a terroristas nacionales e internacionales 40.
97
En un Estado de Derecho, parece que el Gobierno «de turno» debería elaborar y
mantener una política antiterrorista que, en todo caso, ha de asumir estas cuatro líneas
específicas: consenso con el resto de fuerzas democráticas, no aceptación de diálogo y
menos aún de acuerdos con terroristas, mantenimiento de idénticos criterios político-
criminales en las mismas circunstancias, neutralización argumental de los «sofismas
terroristas».
Desde este punto de vista, han sido casi modélicos los casos de Alemania y Reino Unido,
donde han convergido, casi sin solución de continuidad, las políticas de seguridad interior,
sobre todo lo relacionado con el terrorismo, llevadas a cabo, respectivamente, por
«democristianos» y «socialistas» y «conservadores» y «laboristas». En España, han
venido ofreciéndose demasiadas discrepancias e iniciativas unilaterales y ambiguas.
Los grupos terroristas buscan, por todos los medios, la aceptación de su «mensaje» y
objetivos como legítimos, única base sobre la que podrían justificar su existencia y su
actividad. Por ello, el mayor favor que un Gobierno podría otorgar a un grupo terrorista y
que, por eso, lo debe evitar, es el de aceptarle como «interlocutor», como parte en
«soluciones negociadas», pues con ello estaría dándole, al menos, apariencia de
legitimidad. Ello supondría, consecuentemente, afianzarlo y fortalecerle.
98
E REINARES, en sus reflexiones sobre la inconveniencia de conexiones de tal naturaleza,
razona su actitud porque: «No en vano, uno de los principios organizativos detectados
como especialmente sobresalientes en el caso de los grupos terroristas consiste en que la
acción adquiere primacía sobre la conversación, prevaleciendo el estruendo de las armas
sobre el registro de las palabras. Por último, es preciso aludir igualmente al hecho de que
cualquier negociación entre las autoridades estatales y los dirigentes de un grupo
terrorista entraña, entre otros riesgos, el de provocar múltiples consecuencias no
deseadas. Si un gobierno manifiesta públicamente su voluntad de entablar
conversaciones de contenidos políticos con los insurgentes armados, tal actitud puede ser
interpretada como signo de debilidad por parte del segmento intransigente de la
organización clandestina implicada y quizá también de los sectores radicalizados de otros
grupos extraparlamentarios, sirviendo así de acicate para que la primera persista en su
actividad ilegal y los segundos se decanten hacia un repertorio de acción colectiva más
agresivo. ,
No se puede, por ejemplo, mantener hoy rigor penal y, mañana, misericordia y compasión
«gratuitas». No se puede calificarlos hoy de «banda» de asesinos y, «mañana»,
aceptarlos como parte en «diálogos políticos»...
99
En esta orientación, la Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa ha advertido que
una estrategia antiterrorista global a nivel nacional debe llevar consigo «la movilización de
la conciencia popular con el fin de apoyar a las instituciones democráticas y de aislar a los
terroristas» 43.
«Arma de los débiles de una parte; pero, sobre todo, arma psicológica, he ahí el corazón,
la esencia del fenómeno. El fin del terrorismo no es, como en el campo de la guerra
clásica, la conquista física de un territorio; sino, primordialmente, la conquista de los
espíritus. El terrorismo, de Estado o de organización, sintiéndose débil, se propone obrar
sobre el flanco débil de su enemigo: la opinión pública. Por la Prensa interpuesta, el
terrorismo se sirve de un aspecto de la democracia liberal: no sólo de la libertad de
información, sino de la existencia de una opinión pública. En este sentido, el terrorismo es
largamente un fenómeno de comunicación: de aquí la expresión de «terrorismo
publicitario». 40.
Es decir, que hay que ir a proteger, para prevenir, los «blancos» apetecidos, más
vehementemente, por el terrorismo. Por tanto, hay que extender y potenciar las medidas
de seguridad de los aeropuertos: inspección de equipajes, control identificativo
documental y posibles objetos «peligrosos» llevados o escondidos en el propio cuerpo de
los pasajeros. Protección adecuada de los personajes social y políticamente más
representativos. Protección técnica y personal de instalaciones de grandes complejos
industirales, técnico-informáticos, castrenses y nucleares...
• En la vertiente REPRESIVA:
Fundamental, desde este punto de vista, dentro de una política nacional antiterrorista, es
la existencia de una Judicatura preparada y comprometida con esta misión y, desde luego,
de una Policía antiterrorista verdaderamente especializada, conocedora del fenómeno
terrorista en sus dimensiones sociológicas, psicológicas, estructurales u organizativas, de
100
su peculiar «modus operandi» y de sus «instrumentos» delictivos. La asimilación
suficiente, por parte de sus miembros, de los métodos científico-técnicos (físicos,
químicos, biológicos...) de investigación criminal en general, y de las técnicas informativas
al día, en particular. Naturalmente, incluidos los medios de información e investigación
videográficos.
Desde esta perspectiva jurídica, cabe la pregunta ahora: ¿Es necesario o, al menos, muy
conveniente, crear leyes especiales (dentro del ordenamiento penal sustantivo, procesal-
penal y penitenciario), corno medios jurídicos de lucha contra el terrorismo?
Esta cuestión puede ser analizada desde una doble perspectiva: 1) Desde la posible
creación de leyes especiales restrictivas de derechos fundamentales. 2) Desde la posible
creación de leyes especiales incentivadoras del arrepentimientos>> y colaboración con la
justicia, de los terroristas.
mentales.
Es el caso de leyes penales que impongan el entero cumplimiento (le penas; leyes
procesales que intensifiquen la restricción de determinados derechos «preprocesales» o
procesales (con respecto a la detención, asistencia letrada...) o relativos a la intimidad
(entrada en domicilio, registros
¿Es ello conveniente desde el punto de vista criminológico? ¿Es ello posible desde el
punto de vista jurídico?
La conveniencia, o no, desde el punto de vista criminológico, habrá que analizarla para
cada situación concreta. Es sostenible, desde luego, que las penas han de estar
orientadas a intimidar lo suficiente, pero no a «exacerbar» y que los mecanismos de la
administración de justicia han de ser lo más eficaces posible, de tal forma que ahuyenten
el fantasma perverso de la «impunidad». De lo contrario, estaremos ante estímulos
criminógenos sobreañadidos.
En el mismo sentido, hay que juzgar el «régimen penitenciario». Este no debe favorecer,
en ningún caso, la «fuerza», la «moral» del grupo terrorista.
101
Pero, ¿este trato «especial» de tales autores es jurídicamente posible a la luz de los
principios y derechos reconocidos por una Constitución inspirada en las exigencias de un
«Estado social y democrático de derecho»?
Existen, sin embargo, no pocos tratadistas que manifiestan reticencias e, incluso, abierto
rechazo a toda clase de instrumentos jurídico-represivos, específicos, contra esta clase de
delincuencia. Piensan la mayoría de estos autores que los Estados de Derecho, y más
aún los Estados Sociales de Derecho, son incompatibles con las llamadas «Legislaciones
de emergencia». Con normativas destinadas a limitar algunos derechos fundamentales de
los ciudadanos ante supuestos de gravísima patología político-social que, por ello,
conllevan destacado peligro contra la convivencia. Es decir, contra la democracia y el
imperio de la ley 47.
Teniendo en cuenta, pues, las reflexiones precedentes, parece prudente afirmar las
posibilidades de legitimidad de las Legislaciones punitivas de emergencia, a la luz de los
postulados de un «Estado de Derecho» o de un Estado social y democrático de Derecho,
en nomenclatura de nuestra Constitución, cuando se elaboren como exigibles, o muy
convenientes, para fundar o mantener la convivencia.
La cuestión primordial que se presenta, pues, una vez esclarecida su posible legitimidad,
es la de dilucidar si, ante el fenómeno terrorista (tal como viene manifestándose de forma
general y, desde luego, en no pocos de los países democráticos de nuestra misma área
102
de cultura) tal normativa ha de ser considerada como muy conveniente o como necesaria.
Necesidad o conveniencia deducibles desde criterios de eficacia en la lucha contra aquél
y desde la exigencia del adecuado respecto a los derechos humanos.
Se trata, pues, una vez más, de acontecimientos (por su contenido, orientación, modos de
obrar...) de carácter extraordinario. Y, por lo tanto, ha de responderse a él con medios de
la misma naturaleza, siempre dentro -lo hemos recalcado ya- del respeto a los derechos
fundamentales de la persona que, desde luego, no quedan violados cuando, de acuerdo a
la Constitución democrática, se limitan por leyes extraordinarias, informadas por el
principio de proporcionalidad y del bien común.
Y, por otra parte, el cumplimiento total de las penas impuestas a tales delincuentes no
atentan, necesariamente, contra los artículos 14 y 25 de nuestra Constitución 51.
103
No se trata, desde luego, de propiciar el tratamiento de persona alguna -tampoco del
terrorista- como si de mera fuente de información se tratara, sino de incentivarle para que
rectifique, exigiéndole, como prueba de rectificación, una actitud colaboradora con la
«justicia democrática» y la posibilidad de hacer algo por la comunidad, por él antes
vejada, mediante el ofrecimiento de lo único que él puede aportar: alejamiento de sus
precedentes métodos de actuación y prestación de los «conocimientos» que puedan
evitar, sobre todo, nuevos sufrimientos humanos.
b) En el plano internacional
Esta misma orientación habría que dar a la cooperación policial. No hay que quedarse en
la simple transferencia mutua -cuando se da- de auxilio informativo. Hay que ir a hacer
«comunes», bajo el aspecto que nos ocupa, las capacidades técnicas, operacionales,
informativas, al intercambio de «personal-policía». Esto, a nivel mundial es, por supuesto,
una utopía, pero debe ser realidad en el círculo regionalizado de naciones. Desde luego,
en la U.E. tendría que ser ya efectivo, cumpliendo de verdad el espíritu de «Schengen» y
de «Maastricht», dando cuerpo a una verdadera «Europol» 54.
Para todo ello, es preciso, desde luego, hacer desaparecer la atribución, al terrorismo, de
caracteres políticos, yendo a la aplicación, en sentido estrictamente jurídico, de la regla:
«O entregar o juzgar». Lo que se quebranta, aún con frecuencia, entre Estados
democráticos. Ello supone regalar al terrorista coberturas de impunidad 55. No es extraño
que el Consejo (Unión Europea) insista en que el terrorismo «constituye un ámbito de
interés común para los Estados miembros», y que para prevenir y luchar de manera
efectiva contra las acciones tereroristas, es necesario establecer una coordinación entre
los Estados miembros, intensificando, de forma continua y progresiva, dicha cooperación
56
.
104
NOTAS
________________________________________________________________________
1
F REINARES: «Presentación» a la monografía «Violencia y Política», en Sistema,
132133 (1996), p. 5.
2
E. BURKE: «Reflexiones sobre la Revolución francesa», C.E.C., Madrid, 1978, pp.
179180 y 203.
3
P. WILKINSON: «Terrorismo político», Edit. Felmar, Madrid, 1976, p. 9.
4
B. CORBOZ: «Le Terrorisme», en Revire Internat. de Criminologie et PT, XXXIV (1981),
p. 3.
5
B. HOFFMAN: «Una nueva era del terrorismo», en Sistema, 132-133 (1996), p. 298.
6
ERIC DAVID: «Reflexions sur la définition et la repression du terrorisme». Edit. de
1'U.L.B., Bruselas, 1974, p. 125: en el mismo sentido, NOEL O'SULLIVAH: «Terrorismo,
Ideología y Revolución., Alianza Edit., Madrid, 1987.
Existen, por tanto, multiplicidad de nociones sobre terrorismo, debido a la difícil cohesión
de sus posibles elementos. Desde el punto de vista descriptivo, autores como Ph.
BONFILS tras insistir que:
«El terrorismo, que constituye para ciertos autores una suerte de nueva forma de revuelta
o de guerras subversivas -pues con frecuencia sirve a objetivos de conquista de poderse
ha desarrollado de forma notable en los años 80», asume el concepto que del mismo
ofrece el «Léxica de temes juridiques», de DALLOZ, cuando sostiene que:
105
9
B. M. JENKINS: «Responsabilidad de los medios informativos», en Vol. Col. «Terrorismo
y medios de comunicación social», Secret. General Técnica, M.° del Interior, Madrid,
1984, pp. 52-53.
10
U. PESCA: «Secuestros diplomáticos como medios terroristas de lucha», en Vol. Col.
«Terrorismo: Ensayo de investigación contra un reto», Traducc. del alemán por Secret.
General Técnica del M.° del Interior, Caprit. N, pp. 22 y ss.
10 bis
, Se trata, en todo caso, como advierte la «Fiscalía General del Estado», de objetivos
revestidos de un sustrato ideológico «sin el cual resulta inconcebible el fenómeno
terrorista. Es precisamente, en este sustrato ideológico donde encuentra su acomodo la
pretendida "justificación" del fenómeno terrorista».
Así, entre los años 1986 y 1991 se produjeron en la Comunidad Autónoma (Euskadi),
desperfectos en autobuses y trenes públicos por valor de 1.344 millones de pesetas,
106
ascendiendo a 200 millones los producidos a lo largo del año 1992.. («Memoria» de la
Fiscalía General del Estado, Madrid, 1993, p. 147.)
107
36
J. A. GARCIA ANDRADE: «Raíces de la violencia», ya cit., pp. 31 1 y ss
37
Carta recogida en libro del mismo: «El tazón de hierro. Memoria personal de un
militante de los Grapo», Edit. Crítica, Barcelona, 1989, pp. 237 y ss.
38
M. SCHLOESING: Trab. ya cit., pp. 27-29.
39
M. MULLER: .Ponencia sobre el terrorismo internacional », presentada a la XXIV
Asamblea de la U.E.O. Texto, en .Terrorismo y violencias, Col. Panorama 80, Madrid,
1979, p. 61.
40
A este respecto, César HERRERO HERRERO: «Ubicación criminológica del
terrorismo», en su libro «Seis lecciones de Criminología», ya cit., pp. 157 y ss.
41
O. JAIME-JIMÉNEZ: «Control social y violencia colectiva: un estudio comparado de la
respuesta policial al terrorismo en sociedades industriales avanzadas», en Sistema, 134
(1996), p. 99.
42
F REINARES: «Fundamentos para una política gubernamental antiterrorista en el
Contexto de regímenes democráticos», en Sistema, 132-133 (1996), pp. 114-1 15.
43
Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa: .Recomendación 852/1979=, de 31I-
1979, sobre Terrorismo, n.° 9.
44
J. F GAYRAUD: =Definir le teerrorisme. Est-ce possible, est-ce souhaitable?», en Revue
Infernal. de Crim. et P.T., 2 (1988), p. 197.
45
Sobre esta cuestión, César HERRERO: .Ubicación criminológica del terrorismo», ya cit.,
pp. 158-159.
46
F. BUENO ARÚS «Principios generales de la legislación terrorista, en Revista de la
Facultad de Derecho de la Universidad Complutense 11 (1986), p. 144.
47
Entre estos autores, y a título de ejemplo, puede verse J. TERRADILLOS BASOCO:
«Terrorismo y Derecho», Ed. Tecnos, Madrid, 1988, pp. 13 y ss. Otros autores rechazan
estas leyes por considerar que, en la práctica, se convierten en instrumentos de violación»
de derechos. Así, R. BERGALLI: «Las estrategias de control social y la violencia del
sistema penal», en Sistema, 132-133 (1996), pp. 129 y ss.
48
L. RECASEHS SICHES: Tratado de Filosofía del Derecho», Edit. Porrúa, México, 1975,
p. 596.
49
Así, por ejemplo, S. T. C. 159/1986, de 12 de diciembre; 181/1990, de 15 de noviembre,
etc.
108
MARCUZOT: «Lutte contre le terrorisme et Constitutiona, en «Recueil Dalloz», 6 (1997),
pp. 97 y ss.
50bis
Referencia de este .Informe. en «Memoria. de la Fiscalía General del Estado, Madrid,
1996, pp. 210 y ss. Cita, en pp. 211-212.
51
Sobre el cumplimiento total de las penas en estas situaciones E. MESTRE DELGADO:
Delincuencia terrorista y Audiencia Nacional., Secret. G. T. M.' de Justicia, Madrid, 1987,
pp. 87 y ss.; César HERRERO: «Derecho contra terrorismo..., ya cit., pp. 1.75-176.
«Introducción al Nuevo Código Penal. Parte General y Especial.. Ed. Dykinson, Madrid,
1996, pp. 436 y ss.
52
A este respecto, P NUVOLONE: «La législation pénale italienne récente et la politique
criminelle bipolaire», en Revue de Science Criminelle et Droit Pénal Compare, 1982, pp.
733 y ss.
53
Sobre esto, MARIE-ELIZABETH CARTIER: «Le terrorisme dans le nouveau Code Pénal
francais en Revue de Science Criminelle et Droit Pénal Comparé, 2 (1995), pp. 225 y ss.
Carlos GARCIA VALDÉS: «La represión de la delincuencia terrorista en el Ordenamiento
jurídico vigente y en el Anteproyecto del Código Penal de 1992•, en Vol. Col. «España en
Europa: Nueva dimensión de la seguridad y la libertad., Madrid, 1993, pp. 66 y ss.
54
Sobre estas cuestiones: G. ROMEO: L´effeCtivitá delle Convenzioni internazionali in
materia di contrasto al terrorismo», en Rivista di Polizia, fasc. I.° enero (1997), pp. 3 y ss.;
J. BORRICAND: «Crime organisé et cooperation européenne», en Revue Internat. de
Criminologie et P.T., 4 (1992), pp. 445 y ss.; O. JAIME-JIMÉNEZ: «Control social y
violencia colectiva: Un estudio comparado...=, ya cit., pp. 105-106; F. BUENO ARÚS:
«Medidas jurídicas eficaces para reprimir la delincuencia organizada y las actividades
terroristas., en la Ley, 1 (1990), pp. 956 y ss.
55
Sobre esto, por ejemplo, V A. VASILIJEVIC: «Prealables á de meilleures prévention et
répression du crime organisé», en Revue Internat. de Criminologie et P.T., 4 (1992), pp.
489 y ss.
56
Así, en su .Declaración sobre el Terrorismo, adoptada por el Consejo los días 15 y 16 de
diciembre de 1995. También, en su .Acción Común», de 15 de octubre de 1996, adoptada
por el Consejo sobre la base del artículo K.3 del Tratado de la Unión Europea, relativa a la
creación y mantenimiento de un Director de competencias, técnicas y conocimientos
antiterroristas especializados para facilitar la cooperación antiterrorista entre los Estados
miembros de 1á Unión Europea; texto en .Diario Oficial de las Comunidades Europeas, de
25-X-1996, n.° L 273/1.
57
P WILKINSON: Obra ya cit., p. 179
109
Peña Echeverría, Manuel, J.
(Apuntes 1992-2000 2do curso).
Investigación e Información.
Ed. Dirección general de Policía.
Subdirección general y gestión
de Recursos Humanos,
Barcelona, España.
EUSKADI TA ASKATASUNA
Hablar de E.T.A. desde un punto de vista policial implica tener que tratar de forma
necesaria la actividad terrorista que desarrolla a través de sus comandos.
Las continuas y constantes actuaciones policiales contra ellos han ido generando una
gran información sobre diversos aspectos de los mismos, cuyo conocimiento ayudará al
investigador policial a poder diferenciar los hechos delictivos por características de su
comisión.
Vamos a continuación a analizar los distintos comandos de acción que utiliza ETA para la
realización de su actividad armada atendiendo a ciertos parámetros como composición,
110
estructura, actividad, armamentos, víctimas etc..., los cuales han sido recopilados, en
nuestro ámbito policial por la Comisaría General de Información.
COMANDOS LEGALES
El método de captación de éstos suele ser bien directamente a través de algún miembro
de la organización, bien de forma indirecta al haber sido facilitado su nombre a !a
organización por algún otro militante y poniéndose ésta en contacto con él.
Para la ocultación de estas armas o explosivos cada comando debe disponer de un zulo
consistente en un bidón de plástico enterrado en el monte.
El armamento de que disponen suele estar compuesto por. una pistola FN o Firebird para
cada miembro del comando; uno o dos subfusiles Sten, Uzi o Mat y varias granadas de
mano. Los explosivos le son facilitados por la organización en función de las necesidades
del comando.
Las citas con otros miembros de la organización son preestablecidas; por teléfono o
mediante contactos personales. La primera que tienen es en Francia con su responsable
para comunicarle la construcción del buzón e indicarle su ubicación exacta. Las citas
entre los miembros del comando suele realizarse por teléfono mediante contraseña
establecida de antemano.
Los objetivos principales de estos comandos suelen ser miembros de las fuerzas y
cuerpos de seguridad, militares, traficantes de droga, "chivatos", edificios públicos o
intereses franceses.
Para realizar sus acciones emplean tanto el armamento facilitado por la organización,
como el lanzamiento de cocteles molotov o artefactos explosivos.
111
Como medidas de seguridad más características podemos señalar las siguientes:
- Utilizar el vehículo legal como zulo para guardar las armas y las prendas de ropa exterior
una vez cometido el acto terrorista.
- No utilizar asiduamente ciertas prendas de ropa exterior que van a ser usadas en actos
terroristas (chubasquero, jersey, gabardina...)
- No construir zulos cerca de la residencia del comando y procurar que el nombre del
mismo no le identifique con su zona de actuación.
- Tener un médico conocido por si resultara herido algún miembro del comando.
- Si la acción se va a realizar lejos del lugar de residencia, construir un zulo con el fin de
deshacerse de las armas y disfraces.
- Procurar realizar las citas para entrega de armas los viernes o sábados a medio día y no
entrar a las mismas todos los miembros del comando.
En cuanto a su composición, suelen estar integrados por cuatro a seis militantes, de los
cuales uno o dos suele ser una mujer. En ocasiones cuando son seis los miembros se
pueden desdoblar en dos taldes.
Los traslados al interior los efectúan por pasos clandestinos con la ayuda de los mugalaris
que los introducen en Guipúzcoa
Las citas entre los miembros del comando son preestablecidas, por teléfono o mediante
contacto personal
112
La infraestructura (vehículos, domicilios...) puede ser facilitada por la organización a
través generalmente de miembros legales de la misma o bien obtenida por ellos mismos.
En algunas ocasiones disponen de un laguntzaile que es un colaborador que facilita
infraestructura al comando o realiza labores de apoyo.
Los vehículos suelen ser entregados por la organización o bien comprados de segunda
mano (habitualmente fuera del País Vasco). Cuando necesitan un vehículo para una
cometer uti atentado lo suelen sustraer a punta de pistola, reteniendo al propietario y
utilizando el vehículo durante un período aproximado de dos horas.
- Los desplazamientos entre pueblos o zonas los realizan en dos vehículos; en el primero
viaja el laguntzaile y en el segundo el comando y dependiendo de la distancia del
desplazamiento dejan transcurrir un intervalo de 15 a 20 minutos o completa el viaje el
laguntzaile y luego avisa por teléfono de la situación. Esta medida la utilizan para
contrarrestar los controles policiales.
-Cuando realizan una acción, el vehículo utilizado es abandonado por uno de los
miembros del comando mientras el resto le sigue en otro vehículo a una distancia
prudencial.
En cuanto a los objetivos posibles de sus acciones son los miembros de las fuerzas y
cuerpos de seguridad, personalidades civiles o militares. empresarios, edificios públicos,
intereses franceses..., tanto objeto de atentados como de secuestros.
Los medios utilizados para ello suelen ser mediante disparo o ametrallamiento, coche-
bomba, artefactos explosivos...
Para tratar de los comandos ilegales que actúan en el resto del territorio español nos
vamos a centrar en las características que concurren en el denominado "Comando
Madrid" que por ser muy genéricas engloban a las del resto de España, remarcando
algunas diferencias que existen entre ellos.
A) COMANDO MADRID
113
Los desplazamientos desde su lugar de refugio (Francia) hacia el interior del país los
realizan a través de las mugas (pasos clandestinos); una vez en España son recogidos
por mugalaris que los trasladan a alguna población de Euskadi, desde donde son
trasladados a la capital de España o ciudades de las inmediaciones mediante camiones,
camuflados entre la carga o en zulos creados específicamente. Habitualmente son
recogidos a su llegada por miembros del comando de información e infraestructura, tras
cita preestablecida, que les alojan en los domicilios previamente dispuestos.
Las citas son: preestablecidas, por teléfono o mediante contactos personales, siendo
habitual el uso de contraseñas. La utilización del teléfono es exclusivamente para
contactar con la organización y se emplea siempre una cabina pública, alejada del piso
donde se esconden.
Los vehículos que utilizan para sus acciones son conseguidos a través de dos
procedimientos principalmente: mediante su compra en el mercado de ocasión empleando
para ello documentación falsa o mediante su entrega por parte de la organización. Los
vehículos entregados por la organización suelen ser sustraídos en el País Vasco y se
dispone de las llaves (mediante su sustracción con las llaves puestas o el cambio del
cilindro); una vez falsificada la documentación (generalmente se duplica la matrícula de un
coche legal) se entregan al comando a través de la figura del enlace quién les indica el
lugar y les da las llaves y la documentación. Del traslado de los vehículos hasta Madrid se
suele encargar un comando legal.
- Suelen vestir de forma correcta, en muchos casos con chaqueta y corbata, adquiriendo
la ropa en grandes almacenes (Corte Inglés).
- Adoptan medidas de control de vigilancias en las entradas y salidas del domicilio, así
como en los desplazamiento en vehículos.
114
- Los vehículos que van a utilizar están siempre limpios y con aspecto- :de nuevos.
- Las citas tanto con el comando de información como con el enlace suele-; realizarse en
lagares públicos.
Las características de los vehículos empleados en los atentados con explosivos son:
-Cuando se trata de furgonetas, éstas tienen las mismas características que los coches, si
bien el explosivo suele estar en el interior oculto por paquetes y se puede utilizar una
carga más potente.
115
2.- Tener el vehículo levantado ligeramente mediante un gato y una rueda sacada
simulando un pinchazo.
3.- Levantar el vehículo mediante un gato con la finalidad de dirigir mejor la onda
expansiva y la metralla contra las víctimas.
De igual forma, como regla general, ante la explosión de un coche bomba actúan de la
siguiente forma.
- Presencia de otros miembros del comando en las inmediaciones con un vehículo para
facilitar la huida.
B) COMANDO BARCELONA
En relación con el comando Madrid, con el que guarda bastantes similitudes en cuanto a
objetivos y funcionamiento, difiere en los siguientes aspectos
- El número de miembros que componen el comando suele ser inferior (generalmente 3).
- Es frecuente que unos de sus miembros (habitualmente una mujer) llegue con
anterioridad a los demás con la finalidad de crear una pequeña infraestructura.
- Suele contar con la figura del laguntzaile que coopera en mayor medida que en el caso
del comando Madrid.
El lugar de actuación de estos comandos está centrado en ciudades o regiones en las que
la actividad de ETA había sido prácticamente nula.
116
Las zonas de actuación son principalmente: Zaragoza, Valencia, Valladolid, Salamanca,
Vigo, Sevilla, Málaga y Cádiz, y en menor medida otras ciudades de estas comunidades.
Las características más importantes de estos comandos que, en principio, suelen tener
menos capacidad operativa, son las siguientes:
Los traslados a España los realizan por pasos clandestinos, siendo dejados por los
mugalaris en cualquier ciudad considerada segura, desde donde se trasladan a su lugar
de actuación en tren, autobús o automóvil.
Las acciones y los objetivos no difieren de !as del resto de los comandes, empleando casi
exclusivamente artefactos explosivos pira !a comisión de os delitos terroristas.
Esta figura, al parecer, solamente existe en Madrid, siendo sustituida en el resto del
territorio nacional por informadores, por los propios comandos legales (Euskadi) o por los
comandos ilegales.
Los miembros de este tipo de comandos pueden ser bien militantes legales que se
desplazan a la zona de actuación y crean una infraestructura (mediante alquiler de pisos y
117
desempeño de actividad legal supuesta) para pasar desapercibidos; bien militantes
ilegales que se desplazan de su lugar de ubicación (generalmente Francia) a la zona de
actuación para realizar su cometido.
Los miembros ilegales suelen entrar en España por pasos clandestinos, siendo
trasladados una vez en España por los mugalaris hacia una ciudad donde suelen tomar
un tren para desplazarse al lugar de acción (los trenes que acostumbran a utilizar para
ello son de tipo ALGO o Expreso).
Los vehículos utilizados varían según el tipo de miembro del comando; si es ilegal es
entregado por la organización o comprado de segunda mano con documentación falsa; si
es legal utiliza el vehículo propio o la organización le facilita dinero para la compra de uno
usado.
Las citas son preestablecidas utilizando el teléfono o mediante contactos personales y los
lugares elegidos suelen ser establecimientos públicos, plazas o inmediaciones de
estaciones.
Como medidas de seguridad los miembros suelen presentar las siguientes características:
- Presencia física normal, edad entre 20 y 40 años, estilo clase media y comportamiento
correcto con los demás, no empleando nunca en sus comunicaciones el euskera.
- Cuando alquilan pisos éstos suelen estar situados en zonas céntricas o de clase media,
próximos a salidas viarias rápidas (M-30, M-40... ), sin conserje o portero, con teléfono y
capacidad para vivir varias personas. Si disponen de varios pisos alquilados los visitan
con frecuencia para no dar la impresión de encontrarse deshabitados.
118
La huida en caso necesario la realizan utilizando el tren y a veces el vehículo, usando el
domicilio de amigos o familiares para esconderse y en algunas ocasiones contactando
con algún miembro de H.B. para que les proporcione protección.
Las informaciones pueden ser de dos tipos: concretas o entregadas por la organización a
través del enlace y que son comprobadas por el comando informativo e inconcretas u
obtenidas por el comando directamente a través de su actividad, actuando generalmente
unas como complemento de las otras. Estas informaciones se pueden referir a aspectos
de cualquiera de los objetivos tipo de la organización (militares, policías, empresarios,
políticos, edificios públicos...).
Las vigilancias que efectúan sobre los posibles objetivos son de dos tipos: estáticas y
móviles y tienen las siguientes características:
También realizan controles, en los que participan todos los miembros del comando,
cuando el lugar de entrada o salida del objetivo se observa que tiene protección, así como
cuando es un lugar indeterminado o se localiza en un cruce o calle. Para la realización de
estos controles proceden a repartirse las calle por tramos, comenzando a partir de la hora
en que fue visto por última vez y haciéndole en días discontinuos o alternos.
Si las personas objeto de vigilancia poseen escolta o protección procuran observar los
fallos y buscar los lugares vulnerables.
Para comprobar los domicilios utilizan la guía telefónica o se introducen en los portales
para ver los buzones. En algunos casos hablan con los porteros de las fincas o realizan
llamadas telefónicas.
Las labores principales que realizan los miembros de estos comandos son
generalmente:
119
- Recoger y guardar las armas y a veces los vehículos inmediatamente después de
cualquier acción, para lo cual conciertan citas en lugares determinados.
============0 0 0=============
Los métodos utilizados por esta organización terrorista para llevar a cabo sus acciones,
no difieren mucho de los de otros grupos, si bien en la actualidad y debido a su precaria
situación, actúan supeditados a las limitaciones del momento.
A) ACTIVIDADES:
Examen de las condiciones de idoneidad y entrada por sorpresa, siempre con cobertura
exterior.
120
Principalmente ejecutan los atracos con tres variantes de la modalidad conocida como
"canadiense" que son:
3°.- Detención del primer empleado que procede por la mañana a la apertura del
establecimiento bancario y de los demás empleados según vayan entrando en la entidad,
para posteriormente abrir la caja fuerte.
2°.-Asalto a los vigilantes jurados cuando trasladan fondos desde el furgón hasta el
establecimiento bancario.
1°.- Detención ilegal de los sujetos pasivos en sus despachos profesionales, mientras
algunos de los activistas hacen efectivos los cheques que han sido extendidos por los
extorsionados.
2°.- Traslado y custodia del sujeto pasivo en algún lugar hasta que otros activistas
consiguen el dinero.
121
5°.- MODAS OPERANDI EN LOS ASESINATOS DE MIEMBROS DE LAS FyCSE:
1 °.- En edificios oficiales: Colocan los artefactos en zonas del exterior no vigiladas o en
los servicios del interior.
3°.- En complejos industriales: Los colocan en las tuberías de conducción para cortar el
suministro
122
En agosto de 1992 en un atraco a un furgón blindado, se utilizó un artefacto explosivo
cuyo dispositivo de iniciación constaba de un receptor radio control que servía de
interruptor de la energía eléctrica hacia los detonadores eléctricos de tipo casero.
B) INFRAESTRUCTURA:
1°.- Mediante sustracción en armerías, centros militares o a aquellas personas que por su
profesión se ven obligadas a portarlas (policías municipales, militares, vigilantes
jurados ...)
2°.- Mediante su adquisición en el mercado clandestino (la partida más importante fue la
adquisición en el mercado belga de subfusiles marca LDP de origen rodesiano en 1979).
2°.-DOCUMENTACIONES:
* Son realizados por los miembros del aparato de propaganda y en algunas ocasiones por
los integrantes de los grupos armados.
* Las filiaciones que constan en los DNI son facilitadas por simpatizantes de la banda
armada, que los obtienen de clínicas, bibliotecas, bingos e incluso centros oficiales.
123
2°.- Las viviendas de que disponen suelen ubicarse en barrios densamente poblados de
las grandes urbes con buenos sistemas de comunicación. La mayor parte de ellas son
alquiladas con muebles y sin contrato de arrendamiento, dando grandes facilidades a los
propietarios (adelanto de varias mensualidades), para dificultar de esta manera su
localización.
30.- Cuando se producen "caídas", pueden utilizar pensiones hasta que averiguan cuales
han sido los pisos "cantados".
4°.- A veces también han utilizado pensiones en los primeros momentos de paso a la
clandestinidad hasta que son recogidos por sus "responsables".
* En los viajes de autobús adoptan las mismas medidas que en los trenes aunque en
algunos casos se han saltado estas medidas de seguridad. Siempre que pueden utilizan
autobuses "piratas" más difíciles de controlar por la Policía.
Son habituales entre los miembros del "comando" y su responsable, para recibir
instrucciones, material, pasar información etc. Siempre se producen de arriba hacia abajo,
es el responsable el que se pone en contacto con los demás.
* Las citas personales suelen ser fijadas con el recorrido o parte del mismo facilitado. La
causa es que el responsable pueda observar en ciertos puntos del camino, si siguen o no
a su compañero.
* Tras la comisión de los atentados y la huida de los miembros del comando hacia
distintos lugares, se produce una "cita de seguridad", transcurrido un cierto tiempo para
comprobar que todo ha salido bien v ninguno ha sido detenido. Si alguno no acudiere a
124
esta cita, el comando abandonaría toda la infraestructura conocida por el otro, de manera
inmediata.
================0 0 0=================
TERRA LLIURE
ESTRUCTURA ORGÁNICA:
MODUS OPERANDI
125
Las acciones terroristas de Terra Lliure comenzaron en 1.980 y se han venido
desarrollando hasta 1.992. el total de acciones en e? período referido ha sido de 275,
destacando 1.988 con 45 "operativos", mientras que en 1.991 y 1.992, únicamente se
registraron 8 y 9 acciones respectivamente.
Por lo general, las acciones eran llevadas a cabo en las primeras horas de la madrugada,
aprovechando la escasa vigilancia existente y la nocturnidad.
Para la consecución del atentado (a cuya realización iban siempre armados), unos son los
encargados de la vigilancia y otros de la realización en si. Es de significar que en algunas
ocasiones y por distintos motivos el atentado fue llevado a cabo por un solo elemento.
Otros medios infrecuentes han sido: la acción por arma de fuego, sólo en ajos ocasiones;
el secuestro, en una ocasión; y el atraco en nueve ocasiones.
Sus acciones terroristas han venido motivadas por campañas, unas vez contra la fuerzas
armadas, otras contra la administración de justicias, otras contra intereses económicos,
contra empresas eléctricas, contra intereses oficiales (hacienda...), et c.
FINANCIACIÓN
Terra Lliure nunca ha mantenido una saneada situación económica, dado que su principal
y prácticamente única fuente de ingresos eran las aportaciones de sus militantes.
" Apertura de cuentas bancarias especiales, en las cuales los militantes de organizaciones
afines al independentismo radical, aportaban dinero para presos y refugiados políticos,
dinero que era desviado a la banda terrorista.
* Confección de contratos falsos de empresas eléctricas, de tal forma que particulares los
adquirían por una cantidad determinada de dinero.
126
* El último medio de financiación ha sido comercial: la base política de la organización
terrorista realizó ventas de productos de origen catalán, especialmente cava, buena parte
de cuyos beneficios eran desviados a Terra Lliure.
A finales de 1.995 el M.D.T anunció que abandona su apoyo a la lucha armada para
conseguir la independencia catalana, limitándose a métodos políticos.
INFRAESTRUCTURA
* Pisos francos:
En su primera etapa (hasta mayo 1.988) los liberados residían habitualmente en el monte,
en los refugios en los que depositaban, armas, explosivos y documentación,
desplazándose a las zonas en las que fueran a operar.
A partir de esa fecha los liberados residen habitualmente en Portugal, donde estudian y
planifican las acciones, desplazándose a Galicia para realizarlas, o bien encomendárselas
a los legales.
127
* Contactos:
Los mantenían a través de correos y enlaces, así como por medio de citas que los
liberados daban en Portugal a personas que enviaba el aparato legal para su captación.
* Financiación:
* Documentaciones:
Los únicos que utilizan documentaciones falsas son los liberados. Las confeccionan sobre
documentaciones que previamente han sustraído. Les quintan la fotografía y colocan la
suya, retocando la huella y plastificandola.
* Armamento:
* Explosivos:
Para la formación de sus militantes confeccionaron una especie de libro, que ellos
denominan "enciclopedia", en la que se recogen normas sobre clandestinidad,
comportamientos ante las detenciones, etc. y otra parte dedicada a los explosivos, su
confección y forma de utilizarlos.
128
====================0 0 0====================
TERRORISMO INTERNACION
CONCEPTO
A pesar de las múltiples definiciones que sobre el terrorismo en general se han realizado,
no existe una universalmente aceptada, posiblemente porque la palabra terrorismo es
peyorativa y porque, inevitablemente, hay diversas opiniones en cuanto al momento en
que un acto de violencia se convierte en acto terrorista.
Como norma general, la definición de terrorismo suele estar en función de los fines que se
persigan con los actos de terror, así la Asamblea General de las Naciones Unidas en el 40
Período de Sesiones de diciembre de 1.987 habló de "los actos de violencia que tienen su
origen en las aflicciones, la frustración, los agravios y la desesperanza, y que conduce a
algunas personas a sacrificar vidas humanas, incluida la propia, en un intento de lograr
cambios radicales", que, como vemos intenta establecer una diferenciación entre
terrorismo y lo que denomina actos de violencia, que, en cierta forma, se justifican como
consecuencia de las injusticias sociales; definición que no sería suscrita, por supuesto,
por todos los países que sufren el fenómeno terrorista.
Terrorismo es todo acto realizado por una organización distinta de un estado (aunque en
ocasiones puede actuar al servicio de un estado) que recurre al uso sistemático de la
violencia para lograr fines políticos.
129
Incidente terrorista es cualquier actividad violenta dirigida por una organización no
gubernamental, para conseguir fines políticos.
1.- Los cometidos contra propiedades y naturales extranjeros en el propio país de los
terroristas o en el extranjero.
2.- Los dirigidos contra ciudadanos o propiedades del país de los terroristas en territorio
extranjero.
Aquí vemos que para que un hecho sea considerado terrorista debe ser realizado por una
organización distinta de un Estado o no gubernamental, con lo que a modo contrario se
reconoce en cierto sentido la legalidad de la utilización de la violencia del Estado para
defenderse o proteger sus intereses al margen de la violencia legítima que las leyes
internacionales reconocen a todos los países.
CLASIFICACIÓN
130
TERRORISMO INTEGRISTA ISLÁMICO
Para intentar acercanos, desde nuestro punto de vista occidental y cristiano, a lo que
representa el fenómeno terrorista islámico, nos es completamente necesario tener ciertas
nociones, aunque sean básicas, sobre lo que significa el Islam.
El Islam no es solamente una comunidad espiritual de fieles, sino que desde sus mismo
orígenes (Siglo VII de nuestra era) ha adquirido la forma de un movimiento religioso-
político, condicionando los preceptos religiosos contenidos en su libro básico, el Corán,
todos los aspectos de la vida de la comunidad musulmana. De este modo el Islam se
convierte en un modo de vida prescrito para la Humanidad entera por Alá e implica una
total sumisión y obediencia a éste, no solamente en la creencia y forma de adoración, sino
también en ética y moralidad, en cultura u comportamiento social, en política y en la ley;
en economía y en todos los asuntos internacionales, nacionales e incluso individuales del
hombre.
Los Principios Básicos del Islam que constituyen el fundamento de la filosofía político-
social del Islam son:
1 .- Ninguna persona, clase social o grupo puede clamar por la soberanía. Sólo Alá es el
real soberano, todos los demás son simplemente súbditos.
3.- Una comunidad islámica debe basarse para todos sus asuntos en al Ley dictada por
Alá a través de su profeta. Al gobierno de la comunidad se le deberá obediencia en cuanto
a su capacidad como entidad política que fortalezca las leyes de Alá, y solo mientras
actúe con esta capacidad. Si desacata la Ley Divina sus órdenes no serán obligatorias
para los creyentes.
131
El fundamentalismo o integrismo, tanto sunnita como chiíta, consiste por tanto en la
estricta aplicación de lo que constituye el código universal que abarca todos los aspectos
de la vida comunitaria e individual del hombre, es decir, las dos grandes fuentes del Islam:
el Corán (libro sagrado de los musulmanes) y la Sunna (conjunto de dichos y hechos de
Mahoma).
Son varias las causas que han propiciado un auge del fundamentalismo islámico en estos
últimos años del siglo XX, pero podemos señalar principalmente dos:
Como reacción ante estos hechos, se produce un claro resurgimiento de los movimientos
fundamentalistas que representan, ante todo, un movimiento de protesta contra el orden
existente y un incentivo al cambio, basado en un retomo a los orígenes del Islam, con la
finalidad de instaurar gobiernos en los que las leyes coránicas primen sobre las laicas,
traspasando el escenario del Oriente Medio, para hacer su aparición en sociedades tan
dispares como las del Norte de África y las de Europa Occidental.
EGIPTO
132
1.- Instituciones del Estado.- Representadas principalmente por los políticos, las fuerzas
de seguridad y las fuerzas armadas.
2.- El Turismo.- Que hasta el año 1.992 constituyó la tercera fuente global de ingresos del
país y que debido a estos ataques ha visto sensiblemente disminuidos los ingresos
generados.
3.- Intelectuales y escritores.- Motivado por las críticas y oposición de un sector muy
importante de éstos a las posturas integristas.
4.- Cristianos coptos.- Por constituir una minoría religiosa no aceptada por los integristas.
En cuanto al modus operandi utilizado por estas organizaciones; en una primera etapa
cometían mayoritariamente sus atentados utilizando principalmente armas de fuego
ligeras (ametrallamiento de autocares de turistas), si bien en la actualidad han pasado a
utilizar métodos más sofisticados y efectivos como son las bombas-trampa; los coches-
bomba y explosivos dotados de mecanismos de retardo.
a.- La detención en Estados Unidos de América del jeque Omar Abdel Rhamán (líder
espiritual de JAMIAT ISLÁMICA, por su relación con el atentado cometido contra el World
Trade Center de Nueva York el 26 de febrero de 1.993 y de otros atentados frustrados,
habiéndose ya producido un secuestro aéreo en una ciudad alemana por parte de un
integrista egipcio solicitando la liberación del jeque.
b.- Apoyo prestado por parte del gobierno francés al régimen egipcio de Hosni MUBARAK,
con las subsiguientes amenazas por ello.
Sus acciones han ido dirigidas, en una primera época contra los poderes del Estado
representado por altas personalidades, políticos, militares y policías, atentados que en
133
algunos casos les ha servido para aprovisionarse de armas, explosivo y diverso material,
extendiendo posteriormente su campo de actuación y realizando asesinatos de
intelectuales y periodistas considerados como progresistas; e incluso contra integristas
moderados considerados por ellos como traidores, abarcando finalmente su actividad a
extranjeros residentes en el país y a mujeres que no respetaban las leyes coránicas más
estrictas.
LIBANO
Totalmente afín al régimen iraní, balo cuyo auspicio y guía opera, tiene objetivos los
siguientes
- Poner fin a la presencia israelí, no solo en las zonas ocupadas, sino también en los
territorios donde actualmente se asienta el estado sionista; esto es, la destrucción de
Israel.
134
En la actualidad, su campo de actuación se limita principalmente a la denominada "franja
de seguridad", zona territorial del sur del Líbano controlada por Israel, aunque su
capacidad operativa se puede extender a cualquier parte del mundo, debido a la
infraestructura y apoyos que la misma mantiene en algunos países.
Su miembros son posiblemente los más fanáticos de entre todos los grupos integristas,
cometiendo atentados suicidas con bastante frecuencia ( en 1.983 un miembro suicida
penetró al volante de un camión cargado con 500 kilos de dinamita en el interior de un
cuartel de la Marina norteamericana en Beirut causando su propia muerte y la de 241
soldados americanos), siendo el martirio y el autosacrificio elementos esenciales en la
ideología de este grupo.
En España existe una cierta infraestructura de esta organización, pero no parece muy
activa.
PALESTINA
Realiza todo tipo de acciones que tengan como fin el ataque al Estado israelí;
principalmente atentados con explosivos en el interior de Israel.
Debido al gran apoyo popular con que cuenta y al hecho de haber ido ampliando su
influencia en la zona de Gaza, constituye la principal amenaza contra los acuerdos de paz
entre judíos y palestinos.
** LA INTERNACIONAL INTEGRISTA
135
Bajo esta denominación se identifica a la estrategia diseñada por Irán, con el apoyo de
otros países islámicos como Sudán y Afganistán, con dos objetivos fundamentales
1. - Extender la revolución del Islam a cualquier país del mundo a través del apostolado y
la religión.
2.- Presionar mediante el terrorismo a los EE.UU., a los países árabes moderados y al
resto de países occidentales que se oponga a esa expansión.
TERRORISMO DE ESTADO
2.- Conseguir la hegemonía regional, a través de sus dos grandes tendencias, el pan
arabismo y el pan islamismo, o unión de todos los países árabes o islámicos.
Los instrumentos de que se valen para ejecutar sus acciones terroristas son: de forma
directa a través del despliegue de sus propios servicios de información en Embajadas,
Delegaciones comerciales...; y de forma indirecta mediante el apoyo a grupos terroristas
independientes que actúan bajo su dirección en algunos casos, o por iniciativa propio en
otros, si bien las acciones que realizan responden a objetivos comunes o al meros
compatibles.
Los métodos de actuación incluyen todas !as formas conocidas de actividad terrorista
secuestros de personas y aeronaves, asesinatos, colocación de artefactos explosivos...
El apoyo que prestan a las organizaciones terroristas consiste principalmente en: facilitar
bases seguras, entrenamiento, documentación, dinero, armas y explosivos, información
sobre blancos, vías de escape, refugios seguros...
136
Los países que, tradicionalmente se han encuadrado en este apartado son: Siria, Libia,
Irán e Irak, aunque últimamente se han producido ciertos hechos que han modificado
ligeramente este encuadre o por lo menos que han hecho variar los objetivos de cada uno
de estos países.
- Apoyo a las organizaciones palestinas islámicas contrarias a los acuerdos de paz con
Israel (principalmente HAMAS).
- Apoyo a grupos integristas islámicos de diferentes países, tales como Egipto, Líbano y
Argelia.
TERRORISMO KURDO
El Kurdistán es una nación sin Estado, con unos veinticinco millones de habitantes, que
tiene su territorio y población repartido entre varios países: Turquía (12 millones) ,Irán (8
millones) , Irak ( 4 millones medio), Siria (2 millones) y Armenia( medio millón).
En cada uno de estos cinco Estados, las reivindicaciones de este pueblo suponen un
fuerte factor de desestabilización política y en cada una d2 estas zonas la diferente
respuesta a sus exigencias ha generado también distintos modelos de oposición política.
Así, en Armenia se ha permitido el desarrollo pacífico del pueblo kurdo; en Siria se toleran
sus manifestaciones culturales pero no las políticas; en Turquía se ha tratado a los kurdos
como ciudadanos de tercera y se ha castigado con la cárcel el solo hecho de afirmar su
identidad; en Irán surgió en 1946 el Partido Democrático del Kurdistán de Irán que está
137
vinculado a la Internacional Socialista y que se opuso tanto al Gobierno del Sha como al
de Jomeini, habiendo reconocido últimamente el gobierno iraní haber mantenido
combates con miembros de este partido; en Irak, el movimiento kurdo lleva combatiendo
contra el régimen de Bagdad desde 1961.
- Partido Democrático del Kurdistán (P.D.K). De ideología marxista hasta los años
sesenta, en la actualidad una orientación centrista, propugna asimismo una autonomía del
pueblo kurdo dentro de un sistema federal y democrático en Irak.
- Partido de los Trabajadores del Kurdistán (P.K.K). De ideología izquierdista, fue fundado
en 1.978 y comenzó la lucha armada contra el gobierno turco en 1.984. Propugna un
estado federal y democrático en Turquía.
De estas cuarto organizaciones, que combaten a veces entre sí y otras contra los distintos
gobiernos de los países en que se asientan, la más importante y podemos decir que la
única que practica acciones terroristas tanto dentro como fuera de sus fronteras es el
Partido de los Trabajadores del Kurdistán.
Es una organización que actúa con cierta frecuencia fuera de las fronteras turcas,
principalmente en Europa, contando con una buena organización en algunos países
centroeuropeos, centrándose su actividad en lo siguiente:
138
país donde haya residentes kurdos. La dirección del P.K.K establece las cantidades de
dinero que se deben obtener, confeccionando unas listas con las personas y la cantidad
que
Un problema añadido que se crea a los policías de los distintos países europeos a la hora
de actuar contra este grupo es la gran dificultad con que se encuentran a la hora de poder
conseguir traductores del idioma kurdo para interrogar a los detenidos.
Las causas que motivaron la aparición de las organizaciones palestinas y la utilización por
parte de éstas del terrorismo internacional las veremos tras un rápido repaso sobre la
historia reciente del territorio ocupado tradicionalmente por los palestinos:
árabes en Israel, la primera de las muchas guerras que ambos pueblos han mantenido
(1.956; 1.967 y 1.973) consiguiendo Israel derrotar a los ejércitos árabes, consolidándose
como Estado y ampliando su dominio no solamente solo los territorios que le fueron
asignados sino sobre los destinados a acoger al pueblo palestino (los actuales territorios
ocupados), la península del Sinaí en Egipto y los Altos del Golán en Siria.
A raíz de esto, muchos de los integrantes del pueblo palestino que se vieron forzados a la
emigración forzosa a otros países árabes, comenzaron a agruparse en grupos guerrilleros
139
para luchar contra el Estado de Israel, adoptando la guerra de guerrillas y el terrorismo
como forma justa de lucha.
Por razones de publicidad (dar a conocer su causa a la opinión pública mundial) y para
atacar a su enemigo, Israel, en cualquier parte del mundo comenzaron a atentar contra
personas e intereses judíos en los distintos continentes, con especial incidencia en la
Europa Occidental.
Es una de las organizaciones terroristas más peligrosas de! mundo, habiendo cometidos
infinidad de acciones terroristas, poseyendo una buena infraestructura en un buen número
de países, entre ellos España.
Como consecuencia del plan de paz para Palestina firmado entre la O.L.P. y el gobierno
israelí se ha producido una gran ruptura por parte de aquellos grupos que, aún formando
parte de la estructura de la O.L.P. se oponen formalmente a estos acuerdos de paz.
140
- AL FATAH
así como los grupos de carácter integrista HAMAS y la YIHAD ISLÁMICA y el grupo
FATAH- CONSEJO REVOLUCIONARIO de Abu Nidal.
TERRORISMO EUROPEO
Estos grupos suelen desarrollar su actividad dentro del marco nacional al que pertenecen,
no obstante lo cual, debido a la afinidad ideológica y de objetivos que comparten con otros
grupos, a veces, sincronizan sus acciones atentando contra intereses de un Estado
distinto al suyo, o de un organismo internacional.
141
Han visto disminuido considerablemente su potencial operativo en los últimos años. Los
más importantes son:
- Fracción del Ejército Rojo.- Con ámbito principal de actuación en Alemania, se encuentra
en la actualidad sometido a fuertes disensiones en su seno, lo que ha disminuido
considerablemente su capacidad operativa.
La mayor parte de las acciones violentas cometidas en Alemania han sido llevadas a cabo
por grupos juveniles marginales, entre los que destacan los denominados Skin Heads,
consistiendo las mismas en la colocación de artefactos incendiarios y agresiones a
refugiados y extranjeros residentes en Alemania.
E1 aumento de este tipo de acciones produjo la ¡legalización por parte del gobierno
alemán de varios grupos políticos de extrema derecha entre los que hay que resaltar:
- ALTERNATIVA ALEMANA
- ASOCIACIÓN PATRIÓTICA DE ALEMANIA
- OFENSIVA NACIONAL
- FRENTE NACIONALISTA
3.-TERRORISMO INDEPENDENTISTA
El terrorismo independentista es aquel que utiliza la violencia como medio para conseguir
la independencia de un territorio respecto a un marco nacional.
En este capítulo se incluyen los grupos más importantes de Europa que se encuentran en
el Reino Unido y Francia, siendo los más representativos:
142
- Ejercito Republicano Irlandés.- Con ámbito de actuación en Gran Bretaña,
especialmente en Irlanda del Norte, habiendo dejado de ser el continente europeo marco
de sus actuaciones, donde no ha actuado en los últimos años. Es, sin lugar a dudas la
organización terrorista más importante de Europa, habiendo continuado con su estrategia
terrorista a pesar de las continuas negociaciones políticas para la pacificación del Ulster.
Las dos organizaciones más importantes son: LUCHADORES POR LA LIBERTAD DEL
ULSTER (U.F.F), y FUERZAS DE VOLUNTARIOS DEL ULSTER (U.V.F.).
Los grupos más representativos son: el Frente de liberación Nacional Corso y Resistenza.
=======================0 0 0=======================
143
SECUESTROS Y EXTORSIONES
INTRODUCCIÓN:
Los vamos a estudiar unitariamente por que en ambos subyace de manera latente el
peligro para las personas, en uno, el secuestro, de manera directa y, en el otro, la
extorsión, de manera indirecta, bien los amenazados o en muchos casos, la sociedad en
general (extorsiones alimentarias). De igual manera las víctimas van a compartir un
elemento psicológico propio, tal es el miedo, que lo podremos apreciar ante el mal
anunciado, el desconocimiento de la forma de reunir lo solicitado, forma de realizar el
pago, y un largo etc. de incertidumbres que se les presentan a las víctimas.
A) CONCEPTO DE SECUESTRO:
Según el diccionario de la Real Academia de la lengua Española, es: " Acción y efecto de
Secuestrar ". Teniendo el verbo los siguientes significados:
144
solvencia del deudor en un litigio.. Es una medida cautelar conocida también como
embargo judicial.
2°.- En términos policiales, viene referido al secuestro de personas, esto es. Retener
indebidamente a una persona para exigir dinero por su rescate o para otros fines
(dependerá del móvil, económico, político, etc.)
3°.- También se utiliza para denominar la acción de tomar por las armas (con violencia o
intimidación), el mando de un vehículo (avión, barco, etc.), reteniendo a la tripulación y
pasaje con los mismos fines económicos o políticos.
" La retención de una persona, contra su voluntad, con el fin de exigir dinero por su
rescate, amenazando a otras personas, unidas por lazos familiares o profesionales a la
primera, con causarle algún mal, generalmente la muerte."
B) CONCEPTO DE EXTORSIÓN:
La extorsión desde el punto de vista policial, engloba varías actividades delictivas, que la
legislación penal contempla en distintos artículos. Etimológicamente es de procedencia
latina, concretamente del sustantivo extorsio-onis, que significa acción y efecto de usurpar
y arrebatar por la fuerza una cosa a uno, causar perjuicio o daño.
Esta exigencia monetaria viene adornada, en ocasiones, con una presentación dentro de
un entorno relacionado con posibles actividades terroristas, atribuyéndose el autor o
autores siglas o denominaciones terroristas o de presuntos grupos armados, que den
mayor credibilidad o peligro a las amenazas.
C) OBJETIVOS POLICIALES:
145
* La detención de los autores, cómplices y encubridores.
En las plantillas policiales que se determine, deberá existir un dispositivo previo que se
activará en caso de la comisión de un secuestro o una extorsión. Este plan previo
contemplará la existencia de:
1°.- Planos cartográficos: La casuística viene demostrando que los lugares elegidos por
los delincuentes para efectuar el cobro, suelen ser: pasos a nivel, tanto de carretera como
en vías férreas; interiores de túneles; vías de servicio, descampados, etc.
Por ello dado su importancia y lo difícil, que en muchos casos puede resultar,
improvisarlos, se poseerán planos en cantidad suficientes y de identico modelo para
facilitar su manejo entre los distintos integrantes de los equipos, de: la ciudad, de
carreteras (cuando menos de la provincial), de las principales ciudades de la provincia,
topográficos a pequeña escala de toda la provincia y mapas o croquis más detallados de
autopistas, sus nudos, pasos subterráneos, canaletas y jardines, de vías férreas con sus
viaductos, estaciones, etc, así como de aquellas áreas comerciales, de servicio, o de
cualquier otra naturaleza que se consideren de interés.
3°.- Maletines para el pago: Al objeto de evitar precipitaciones innecesarias, los grupos
encargados de la investigación de estos delitos se proveerán, de maletines cuyas
características faciliten la adaptación o colocación de medios técnicos.
5°.- Claves: Es fundamental el poseer claves suficientes que serán aplicadas a todos los
comunicados, preservando la total confidencial ¡dad de los mismos, evitando así el
conocimiento del servicio por parte de los medios de comunicación o de los propios
delincuentes.
6°.- Recursos humanos: Se tendrá previsto los funcionarios que en caso de la comisión de
cualquiera de los delitos investigados, reforzarán de manera automática los dispositivos
que bajo la dirección del Jefe del Grupo encargado de la investigación, deberán llevarse a
cabo.
146
7°.- Medios materiales y técnicos: Los que se consideren necesarios tales como vídeos,
cámaras fotográficas, grabadoras, visores nocturnos, prismáticos, etc. Vehículos de todo
tipo; "K" y motocicletas y especiales "apolos" "Taxis", "ambulancias", etc.
Asimismo por parte de los grupos de medios técnicos, se completarán las necesidades de
medios técnicos y electrónicos que vayan surgiendo.
8°.- Designación de un negociador: siempre que sea posible se tendrá prevista la figura
de un negociador, a poder ser un integrante del grupo (con conocimientos profesionales y
en su caso sicológicos, buen comunicador y con experiencia previa) que cuando así lo
autorice la familia se constituirá en negociador o portavoz ante los delincuentes.
La actuación policial ante este tipo de hechos criminales, viene determinada por la
aplicación de una serie sucesiva de fases de operativa policial, que seguidamente se
exponen.
A) FASE PREVIA:
Viene referida a la primera toma de contacto policial con la realidad del delito. En ambos
delitos se deberá de mantener de manera inmediata, por parte de uno de los Inspectores
del grupo, una reunión bien con la persona extorsionada, bien con el responsable de la
empresa sometida a extorsión o, en el otro caso con un familiar mayor de edad y
suficientemente responsable.
Esta primera toma de contacto tiene dos objetivos básicos, por una lado, tranquilizar a la
víctima o familiar y por otro transmitir confianza en la institución policial y en la
posibilidades de que la misma resuelva el caso con éxito.
1°.- Denuncia: Que será tomada por un Inspector del grupo de investigación, será concisa
y escueta aportando cuantos datos se consideren imprescindibles. La misma será
efectuada en el grupo de investigación y registrada a poder ser de manera que no quede
constancia clara de lo denunciado o bien en libros de registro reservados. Se llevará en
mano al Juzgado de Instrucción de Guardia, solicitando cautela a dicha institución para
evitar filtraciones que pudieran ser nefastas.
147
Circunstancias personales de la víctima. " Circunstancias familiares de la víctima.
Circunstancias laborales de la víctima. Circunstancias sociales de la víctima.
B) FASE INTERMEDIA:
5°.- Procurar que un funcionario sea el negociador: muy importante para controlar de
manera directa los avatares del caso.
6°.- Montar un discreto dispositivo de custodia y protección. Para evitar nuevos males a
las víctimas o bien que cuando consideren los delincuentes que tienen el dinero,
atracarles en su domicilio o trabajo. Igualmente en previsión de que en un momento dado
decidieran un contacto personal, poder controlarlo.
7°.- Convenir una palabra clave con los delincuentes: Se utilizará en todas las
comunicaciones y así evitaremos, en caso de publicidad, negociar con otros delincuentes
que quieran aprovecharse de la situación o simplemente interferir.
148
9°.- Se dilatará lo máximo posible el tiempo para la entrega: Dicho espacio de tiempo se
utilizará para investigar situaciones , personas, indicios, etc, así como para preparar el
operativo necesario para el pago del rescate, si el resto de investigaciones no hubieren
dado el resultado apetecido.
C) FASE PREPARATORIA:
Se realizará tras las fases anteriores y en ella se ultimarán y preverán todas las
necesidades para la fase final u operativa, que se realizará tras los contactos e
investigaciones que den lugar al pago del rescate.
4°.- Preparación de vehículos camuflados, todo terreno, motos, apolo(s), taxi, etc., con:
Planos cartográficos, equipos de transmisión, juegos de matrículas, prismáticos ylo
visores nocturnos.
* Filmar el mismo.
149
* Se procederá a controlar de manera discreta todas las entradas y salidas.
* Contar con equipos con secrafonía si fuera posible. " Un canal único y otro alternativo.
"Tener previstos cambios de canal al abandonar núcleos urbanos. * Se poseerán claves,
tanto para la transmisión de números y palabras. * Se determinarán códigos para: lugares,
puntos, funcionarios, etc. * Las comunicaciones serán cortas y precisas. * Se prestará
especial atención a la posible existencia de scaners en manos de delincuentes o prensa.
8°.- Por último en una reunión con todos los integrantes del dispositivo se explicará el
mismo, en el cual se tendrán previstas las respuestas adecuadas en función de los
posibles problemas que puedan plantearse.
D) FASE OPERATIVA:
Es la fase más importante y delicada de la investigación de este tipo de delitos, dado que
si llegamos a la misma, eso quiere decir que las investigaciones seguidas hasta ese
momento, no han dado resultado positivo, es decir no sabemos quienes son los
extorsionadores o bien no los hemos localizado, o en el otro caso, no se ha producido la
liberación del secuestrado y detención de los autores del hecho.
Independientemente de la dificultad intrínseca del asunto, hay que tener en cuenta que es
aquí donde se va a producir el primer contacto visual con ellos delincuentes, y que
además en ese preciso momento, se resuelven un gran porcentaje de este tipo de hechos
delictivos.
La dirección del servicio suele recaer, por la especial trascendencia de estos hechos, en
el Jefe de la Brigada de Policía Judicial, quien se apoyará en una Jefatura del Dispositivo,
que está integrada por:
Jefe del dispositivo policial, que será el jefe del Grupo de Policía Judicial del delito
específico.
Jefe de Sistemas especiales, que controlará los efectivos y medios técnicos dedicados a
controlar el pago.
" Jefe de G.E.O./G.O.E., que será el responsable de los equipos de control inmediato e
intervención o en su caso asalto.
Para la consecución del objetivo final, cual es controlar el pago del rescate, para localizar,
identificar y detener a los autores del hecho criminal, se hace necesario la elaboración de
un dispositivo que consta de tres círculos, con las misiones específicas que a
continuación se citan.
Compuesto por los policías convenientemente camuflados, que portan el dinero. Seguirán
las instrucciones de los secuestradores en todo momento, actuando como familiares de la
150
víctima, y en el vehículo que indiquen. El pagador, sea Policía ó persona solicitada por los
autores del hecho, siempre irá protegido por un G.E.0.
Transmitirán sin ser vistos, por vía radio, por notas abandonadas, por señales convenidas
o cualquier otro sistema, todos los incidentes, instrucciones recibidas de los
secuestradores o extorsionadores, cambios del lugar de la cita, etc., al grupo operativo.
Se procurará que en las inmediaciones exista un apolo para control directo de la situación
en todo momento.
Los medios materiales (vehículo pagador, taxi, apolo, vehículo especiales camuflados)
serán los que se estimen necesarios.
Tomarán con toda discreción posiciones en los alrededores del punto de entrega, en
lugares perfectamente camuflados, en apolos, con vestimenta adecuada (disfraces), etc.,
en cualquier caso de manera estática y sin ser vistos.
Su misión fundamental será observar, vigilar, y tomar datos de cualquier aspecto que les
resulte sospechoso, transmitiéndolo inmediatamente al resto del equipo, así como esperar
ordenes del Jefe del Operativo que se encuentra en el lugar.
Forman parte del mismo los funcionarios que se determine con las siguientes misiones
fundamentalmente:
* Servir de escolta, eso sí muy discreta, en el traslado del dinero desde su salida (banco o
domicilio de la víctima o su familia) hasta el punto de entrega. En previsión de un atraco al
pagador.
* Tomar posiciones, bastante alejadas del punto de entrega, con los mismos cometidos
que el 2° círculo.
Todas las misiones serán realizadas siguiendo las instrucciones y órdenes del Jefe del
operativo
151
mismos, impartir órdenes y como apoyo técnico, totalmente independientes de los círculos
y en el lugar que se considere más apropiado (lógicamente cerca del punto de entrega) se
encontrarán:
* El K de mando, con:
* El Jefe del Operativo.
* Un ayudante.
* Jefe del G. E.0.
* Jefe de Sistemas Especiales.
" Helicóptero con plataforma repetidora, cámara normal de vídeo y cámara termoeléctrica
a ser posible.
Es fundamental no tomar iniciativas en los tres círculos, salvo las muy evidentes y obvias,
comunicando por radio todo lo que se observe, a fin de que el Jefe del Operativo,
disponga de todos los datos para:
Individuo de la organización.
* Mensajero.
* Curioso
Se trata del funcionamiento combinado entre los círculos 2° y 3°, de la forma siguiente:
152
* Vigilar y tomar datos transmitiendo los mismos.
* Espera de instrucciones.
* El lugar exacto.
Los secuestradores saben que el momento de la recogida del rescate es crucial para su
éxito o fracaso, por tanto:
* La hora será la más idónea para sus propósitos (habitualmente de noche), y con toda
seguridad, los cobradores han tomado posiciones previas mucho antes de la llegada del
pagador.
Por todo lo anterior, por el dinero, y porque están seguros de burlar el cerco, intentarán el
cobro. Los secuestradores se valdrán de todo su ingenio para intentar burlar ala Policía,
utilizando distintas técnicas. Seguidamente se relacionan las más habituales:
153
En un camino, carretera, autopista, vehículo abandonado, etc., en lugar previamente
seleccionado, al que acudirán los cobradores, cuando vean el camino libre y sin
sorpresas; para después huir por acceso oculto, preparado con anterioridad (corte de
alambradas, puente, intersección de carreteras, etc.).
A la orilla del mar, dándose a la fuga submarinistas o en planeadoras, barca alejada, etc.
En zulos camuflados en la montaña, done acuden sin fecha y sin prisas, previo estudio del
entorno ya conocido.
También pueden indicar que se lance el paquete desde el aire, dando instrucciones por
radio al helicóptero o avioneta que previamente habían exigido.
c) Cadena de saltos:
d) Pagador único:
Con estos elementos combinados por los secuestradores, intentan conseguir apoderarse
del paquete en un lugar inesperado para la Policía; del que huyen por escondite previsto,
sin posibilidad de reacción del Dispositivo Policial (operación lenta y tardía, que
igualmente tendrían prevista).
Exigen que el pagador lleve un T.M.A., a través del cual dan instrucciones, variando sobre
la marcha las citas, los puntos de entrega etc.
g) Radio-transmisores:
154
En el momento y lugar de la entrega, aunque a simple vista parezca
inofensivo, pueden instalar algún procedimiento oculto para llevarse el rescate, o bien
acceder al mismo y salir por entrada camuflada (subterráneo, cueva., etc.)
===================000==================
INTRODUCCIÓN
En los últimos años el tráfico ilícito de dragas, tanto a nivel nacional como internacional,
ha alcanzado unas cotas insospechadas hace escasas décadas. El consumo aumenta de
manera imparable y consecuencia del mismo, el tráfico ilegal. Cada vez existen más
organizaciones de narcotraficantes y paralelamente
155
consumo localizado de determinadas sustancias, ha pasado a globalizarse y ser un
problema mundial.
Por lo anteriormente expuesto, en la actualidad hay que distinguir dos pianos diferentes
en la lucha contra el uso indebido y el tráfico de sustancias estupefacientes:
+ Combatir los beneficios del tráfico de drogas, tanto a nivel nacional como internacional,
persiguiendo de manera eficaz el blanqueo de dinero.
A estas fórmulas de lucha tanto estatal como policial, los cárteles y organizaciones de
narcotrafic.
Por último tengamos en cuanta que la antigua distinción entre países proveedores y
países consumidores, ha quedado un poco sin significado, dado que los países
consumidores se han convertido en países proveedores y viceversa. Por otro lado el
concepto utilizado hasta la fecha de' país de tránsito " también ha quedado un tanto
obsoleto, habiendo perdido su sentido original, dado que estos países se están
convirtiendo rápidamente en países consumidores y pueden llegar a ser países
proveedores.
156
En el estudio del tráfico ilícito de heroína a nivel internacional hay que tener en cuenta una
serie de condicionamientos sociales, políticos o geográficos de cada país. Las diferentes
rutas parten fundamentalmente de tos denominados países productores, para
posteriormente recorrer una serie de países de transito y recalar en los países de
demanda de la sustancia.
Los pasadores colombianos utilizan con mayor frecuencia los aeropuertos de Nueva York
y Miami para entrar en los Estados Unidos, siendo la ingestión y el transporte corporal los
principales medios de ocultación.
Una segunda ruta desde esta zona, es la que se dirige hacia el continente africano,
principalmente en su región occidental, bien vía aérea o marítima. Desde allí,
posteriormente, la heroína será dirigida a los mercanos norteamericanos o europeos.
Durante muchos años dominaron este mercado del contrabando de la heroína los grupos
nigerianos, pero en la actualidad, están siendo sustituidos, al menos hasta cierto punto,
por nacionales de otros países de África Occidental. De igual manera las actividades de
tránsito se están extendiendo a aeropuertos del África Central y Oriental.
157
Recientes investigaciones han determinado que los grupos de traficantes nigerianos están
contratando, cada vez en mayor número, a pasadores no africanos (europeos o
norteamericanos) para el transporte de la droga, con la finalidad de dificultar su detección
en los aeropuertos internacionales de Europa o Norteamérica.
Actualmente, Irán, país fronterizo con Afganistán y Pakistán, sigue siendo el principal
punto de tránsito para cargamentos de morfina y heroína destinados a la región oriental
de Turquía.
Nuevamente, hay que hacer mención a la vía africana como lugar puente para la
introducción de heroína en Europa y Norte de América. los Nigerianos, han sido
tradicionalmente el principal grupo africano de pasadores de heroína, partiendo de
Pakistán y utilizando vuelos regulares consiguen transportar gran número de pequeñas
cantidades de heroína. En la actualidad están desviando su actividad hacia el tráfico de
cocaína, debido a la gran competencia que encuentran con las organizaciones turco-
iraníes para acaparar el mercado europeo.
Con relación a EE.UU., las ciudades del Este (Nueva York y Baltimore) y las del medio
oeste (Chicago y Detroit), sirven de llave a los centros de importación, distribución y
consumo de la heroína del sudoeste de Asia.
Todos los informes policiales coinciden en señalar que entre el 80 y el 90% de la heroína
que se decomisa en Europa, procede de la zona fronteriza entre Afganistán y Pakistán
para recalar en el mercado europeo, previo paso por irán y Turquía, origen de la
legendaria Ruta de los Balcanes.
Durante muchos años, el tráfico de heroína por la ruta de los Balcanes, partía de
Estambul, para a través de Bulgaria, Yugoslavia y Austria llegar y almacenar la droga en
Alemania. Posteriormente se redistribuía a las grandes ciudades de Italia, Francia,
Holanda, Gran Bretaña y España. Dos acontecimientos han obligado a reducir el tránsito
por esta tradicional ruta y como consecuencia la apertura de nuevos itinerarios. Por un
lado la guerra en la antigua Yugoslavia y, por otro, la apertura de las fronteras de los
antiguos países socialistas. Por tal motivo, actualmente el tráfico de heroína por la ruta de
los Balcanes se está realizando por cuatro o cinco rutas alternativas desde Turquía a
158
Europa. La ruta septentrional, la más utilizada, pasa por Bulgaria, Rumania, Hungría,
Eslovaquia, y República Checa, hasta llegar a Alemania.
Otro de los itinerarios detectados por los fuerzas policiales y considerado de importancia,
es el que se desvía a través de Hungría para dirigirse a Austria y Alemania. De igual
manera se observa un aumento del uso de los transbordadores desde Grecia a los
Puertos Italianos de Bari, Ancona y Trieste. Albania se suele utilizar como salida al
Adriático para llegar a Italia.
Como último dato apuntar algo que se puso de manifiesto en la Quinta Conferencia
Policía-Aduanas para la Región Europea, celebrada en Lyon en Febrero de 1.9954, y es
que en la actualidad las vías alterativas a la Ruta de los Balcanes están siendo utilizadas,
en su camino inverso, para transportar psicotrópicos hacia los pases del golfo en los que
la demanda de estos productos, ha experimentado un fuerte incremento.
La ruta aérea para la introducción de heroína en España, tiene especial incidencia en las
organizaciones integradas por súbditos de diversos países africanos que utilizan
principalmente los aeropuertos con mayor movimiento de personas, Madrid, Barcelona,
Las Palmas, etc. Las características que define este tráfico son las siguientes:
159
* Movimiento de pequeñas o medianas cantidades de heroína.
Si bien no tiene una gran incidencia, cuantitativamente hablando, la droga procedente del
Triángulo Dorado, no se debe olvidar los españoles, que bien aisladamente o en
pequeños grupos organizados, realizan esporádicamente viajes a Tailandia,
camuflándolos como viajes turísticos, con la intención de proveerse de heroína.
Por último y en el plano estadístico recordar que el 80% de la heroína que se interviene
viene referida al gran tráfico (cantidades superiores a los 1.000 g.), pero este tipo de
tráfico sólo representa entre el 1 y el 2% del total de decomisos y detenidos. De otro lado
el 20° % restante de la heroína confiscada entre el pequeño tráfico (entre 1 y 10 g.) y el
mediano tráfico (entre 10 y 1.000 g.), pero estos dos tipos de tráfico representan el 98%
de los detenidos y decomisos anuales.
Las cantidades aprehendidas en los últimos años hacen muy difícil mantener alguna de
las tesis que se oyen en tomo a este mundo, referidas al descenso del consumo de esta
sustancia. Si parece constatable el cambio el hábito de consumo entre los heroinómanos,
tal vez el miedo al SIDA por et uso de jeringuillas ha provocado el consumo inhalada o
fumada mediante "chinos".
Comparativamente con los países europeos de nuestro entomo, y dado que España es
lugar casi exclusivamente de consumo de heroína y no de tránsito como ocurre con la
cocaína y el hachich, las cifras son algo inferiores a Alemania y Países Bajos, a Italia,
Estos países sufren las consecuencias de ser países puentes o de tránsito con lo que las
cantidades son muy superiores.
El tráfico ilícito de cocaína, tanto a nivel internacional, como por lo que respecta al
mercado europeo y por ende a nuestro país, está dominado y dirigido por los grandes
cárteles colombianos, el de Cali y el de Medellín.
El tráfico ilegal de hojas de coca es prácticamente nulo, pues las hojas se transforman en
lugares próximos a los cultivos, con el fin de disminuir su volumen, dado que para producir
un kilo de pasta de cocaína se necesitan unos ciento quince kilos de hojas.
160
El tráfico de cocaína con fines ilícitos resurgió en toda Europa en los años 50160, tras un
período de estancamiento después del descubrimiento de los anestésicos sintéticos como
la provocaína o la novocaína.
Ya hemos dicho que la maceración de las hojas de coca produce en cocales próximos a
las plantaciones al objeto de reducir el volumen de estas. Posteriormente la pasta de coca
conseguida se lleva a los laboratorios clandestinos donde la convierten en cocaína. Gran
parte de la dificultad en la lucha contra el tráfico de esta sustancia, radica en la
imposibilidad de llegar a las plantaciones, la mayoría de las cuales están enclavadas en
selvas vírgenes, así como por la importancia que dicho cultivo tiene para los principales
países productores (Perú, Bolivia y Colombia). Pero a pesar de estos problemas,
organismos internacionales en los últimos años, están intentado poner en práctica toda
una serie de medidas destinadas a apoyar económicamente a dichos países a través de
subvenciones, cultivos sustitutivos, ese, buscando la implicación de ciudadanos y
gobiernos en la lucha internacional contra la droga.
Por otro lado, los cárteles colombianos están aumentado la exportación de pasta de coca
a Europa, debido al control que se está ejerciendo tras la fiscalización de los precursores.
En España, Italia y otros países del sur de Europa se organizan los laboratorios
clandestinos "cocinas", para fabricar y refinar el clorhidrato de cocaína.
El mercado europeo tradicionalmente estuvo controlado por el cártel de Medellín, pero los
hechos de los últimos años (muerte de Pablo Escobar, y presión policial sobre el grupo),
unido a la saturación del mercado norteamericano, hizo que el cártel de Cali iniciara una
estrategia de apertura hacia Europa. Su primer paso fue reclutar miembros para esta
organización, principalmente en España y Francia, procediendo paralelamente a la
apertura de distintas cuentas bancarias en países de Europa Occidental que les servirían
161
para blanquear el dinero obtenido por el ilícito tráfico a la vez que les proporcionaría una
base financiera en Europa, desde donde poder ampliar sus influencias
El cártel de Cali, tras las detenciones y muerte de los principales dirigentes del Cártel de
Medellín, se convirtió en el primer proveedor de cocaína en todo el mundo (Primera
Conferencia Internacional sobre Tráfico de Cocaína y Delincuencia Organizada, Lisboa 1 -
3 de junio de 1.993). Su organización e infraestructura le permite enviar a cualquier país
desde dos o tres kilos de cocaína hasta catorce toneladas.
Tras la muerte de Pablo Escobar (diciembre 93), hubo negociaciones tendentes a la unión
de ambos cárteles en un super cártel, pero la debilidad de uno y la fuerza de otro, evitaron
el acuerdo.
A partir del 92, informes procedentes de Bogotá apuntaban la aparición de un nuevo cártel
de cocaína el de Villavicencio que utilizaría un camello como marca comercial para le
exportación de la droga. Este cártel sería independiente de los anteriormente
mencionados.
En cualquier casó destacaremos dos vías para el transporte de cocaína hacia nuestro
país y Europa, la marítima y aérea. El empleo de una u otra vendrá determinado por la
cantidad de mercancía que se quiera transportar en cada momento
Se utiliza para el transporte de grandes cantidades de droga. Los barcos cargan en las
costas de Colombia, Brasil, Venezuela, Surinam o de las islas Caribe con destino a la
Península Ibérica, además de utilizar avionetas que arrojan los paquetes de droga con
unas coordenadas previamente acordadas, siempre próximas a las costas suramericanas,
donde será recogida y escondida en barcos pesqueros o yates que haciendo escalas,
mayoritariamente, en las Islas Canarias, Azores, Madeira y Cabo Verde se dirigen a un
punto determinado próximo al litoral peninsular.
* Ruta tradicional: Los correos parten de los países suramericanos (Colombia Venezuela,
Chile, etc.), vía directa hasta España. Principalmente llegan al aeropuerto de Barajas
(Madrid) y otros aeropuertos importantes, o bien, utilizan vuelos indirectos, haciendo
escala en aeropuertos centroeuropeos (Ámsterdam, Francfort) para no levantar
sospechas e intentar pasar más desapercibidos por las autoridades aduaneras.
162
* Ruta africana: Esta vía está cobrando notable importancia en los últimos años. La
cocaína es importada principalmente desde Brasil y transportada en vuelos comerciales,
escondida en el equipaje o ingerida por los componentes de las organizaciones
nigerianas, hasta Centroáfrica y posteriormente a Europa. El 90% de la cocaína
aprehendida en África y mas del 70% de la transportada de contrabando' por súbditos
africanos lo es a bordo de líneas aéreas comerciales.
Los principales grupos de narcotraficantes africanos son los ghaneses y los nigerianos,
estos últimos, tradicionalmente han constituido un grupo dedicado al tráfico de heroína, no
obstante, han ampliado sus actividades, incluyendo en la actualidad el tráfico de cocaína.
Los países europeos elegidos principalmente por los pasadores nigerianos son: Reino
Unido (el país cuenta por su pasado colonial con gran número de nigerianos entre su
población), Italia y Suiza. En España, la incidencia de los traficantes africanos se
concreta, principalmente en Canarias, donde domina el mercado clandestino de
estupefacientes. La zona centro del país también constituye un punto importante de
distribución para nigerianos, ghaneses o guineanos.
Por último, hay que destacar las nuevas vías de entrada desde Colombia con destino a
Europa Occidental, a través de países de Europa Central y Oriental. Los cambios
políticos, sus actividades de desarrollo económico, unido al aumento de la delincuencia
que se está produciendo en estos países favorece el estrechamiento de vínculos con los
cárteles suramericanos de la cocaína. Países como Rusia, Polonia o Hungría, a través de
sus puertos y aeropuertos, están siendo empleados cada vez más como puntos de
tránsito de la cocaína.
España por razones históricas y lingüísticas mantiene unos lazos privilegiados con los
países latino americanos, lo cual ha facilitado que los cárteles suramericanos de la
cocaína hayan desarrollado una amplia infraestructura, lo que ha motivado que seamos
junto con Portugal la principal puerta de entrada de esta droga para el resto de Europa.
Distintas fuentes manifiestan que la mitad de la cocaína decomisada en Europa llega a
través de la Península Ibérica.
De unos años a nuestros días los traficantes colombianos, están trabajando muy
estrechamente con las antiguas redes del contrabando gallego, lo que les ha permitido
introducir grandes partidas de cocaína en nuestro territorio, principalmente vía marítima.
La droga se transporta por aguas internacionales en los llamados barcos nodriza, hasta
las proximidades de las aguas jurisdiccionales y allí las lanchas rápidas se encargan de
llevarla hasta la costa.
163
Actualmente los pasadores de cocaína que utilizan las rutas aéreas entre Suramérica y
España, suelen utilizar de manera preferente los siguientes itinerarios:
Las compañías aéreas más frecuentes son IBERIA, AMASA Y AVIANCA. Señalar que los
dos tercios de la cocaína que se incauta en las aduanas aeroportuarias va en tránsito
hacia terceros países, lo que confirma la utilización del nuestro como puente hacia el resto
de Europa.
En relación con los datos referidos a las cantidades de decomisos y detenidos estas han
seguido un ascenso paulatino, lo que confirma que la cocaína definitivamente ha dejado
de ser consumida en círculos muy concretos, para pasar a existir un abuso generalizado.
Actualmente la figura del traficante consumidor reservada para la heroína o hachich,
aparece en el tráfico a pequeña escala de la cocaína.
Como ocurre con, el resto de sustancias estupefacientes los mercados predilectos van a
ser América del Norte y Europa Occidental. No obstante la demanda y el uso indebido de
esta droga está muy generalizada y el consiguiente tráfico ilícito se va a dar en Cualquier
rincón del mundo.
* Sureste Asiático: Tailandia y Sri Lanka, son los principales países exportadores de
cannabis y derivados con destino a EE.UU., Canadá, los países europeos y Malasia.
Turquía: sirve de puente entre el cannabis procedente de los países asiáticos y del lejano
y medio oriente con destino a los países europeos
164
Líbano, la producción va destinada a otros países de la zona a Europa y América del
Norte.
A.3.- ÁFRICA:
A.4.- AMÉRICA:
En esta zona, Bahamas, es un país de paso para todo tipo de drogas cuyo destino sea
EE.UU.
Las importaciones que se realizan por vía marítima, en primer lugar, utilizan
embarcaciones pesqueras que transportan la droga a mar abierta, y allí transbordan el
cargamento a barcos grandes (nodriza) (pakistaníes y colombianos). Estos llevan la droga
hasta las proximidades de las costas de destino, donde se transborda nuevamente a
embarcaciones más pequeñas (pequeros, pateras, etc.) para realizar el alijo en la playa.
Si por presión policial la droga debe arrojarse al mar, está lleva unos pesos para que se
sumerja unos metros, pero sin llegar al fondo. Posteriormente con las coordenadas
establecidas o bien mediante balizas de señalización se localiza y recoge el alijo.
Al ser la droga de mayor consumo en Europa, su tráfico ilícito tiene una gran incidencia.
Según estudios llevados a cabo por la Subdivisión de Estupefacientes de La Secretaría
General de Interpol, en base a los datos remitidos por las distintas O.C.N., se dan los
siguientes puntos de coincidencia
165
* La cannabis que !lega a Europa procede de numerosos lugares.
* La mayor parte piel contrabando se transporta por vía marítima y para este tipo de
tráfico se utilizan mucho les contenedores.
* Los traficantes están enviando grandes cantidades de cannabis a los países de Europa
del este, tanto para el consumo como para la redistribución a varios países europeos.
Evidentemente, estos traficantes se aprovechan de la escasez de recursos de las fuerzas
represivas.
Aunque como queda dicho la Península Ibérica, va a ser el principal punto de entrada
para el hachich destinado a la Europa Occidental, existen cargamentos que van a ser
enviados directamente a terceros países, como Gran Bretaña, Italia o Países Bajos. Se
utilizan normalmente buques comerciales, pero en ocasiones, embarcaciones privadas de
menor embergadura, serán utilizadas con este fin.
166
súbditos españoles, encargados del almacenaje de la droga para su posterior
redistribución en España y resto de Europa.
Para el transporte utilizan camiones T. I . R. que viajan hasta Marruecos con cualquier tipo
de carga legal, donde se añaden importantes cantidades de hachich, (a veces éstas
superan las dos toneladas), perfectamente camufladas en dobles fondos practicados en
los remolques de los camiones, para entrar en España a través de Algeciras o Cádiz y
continuar rumbo a la zona española o país europeo de destino (Alemania, Países Bajos,
Inglaterra...)
Además de las costas y recintos aduaneros del Sur, otros puntos son también zonas de
entrada de hachich. Tradicionalmente la costa gallega ha sido empleada con esta
finalidad. Las redes de contrabando gallego, no solo se reconvirtieron para el tráfico de
cocaína sino que también lo hicieron respecto al tráfico de hachich. Estos grupos de
delincuentes no tienen hoy en día la importancia de hace unos años respecto al tráfico de
hachich, pero no hay duda que siguen siendo significativos.
De igual manera, en la costa Brava, la zona de Ampuriabrava, por las características del
lugar, ya que se puede acceder con las embarcaciones hasta los chales, sigue siendo
igualmente empleada para alijar grandes partidas de hachich. Las organizaciones de
súbditos ingleses son las que operan en mayor medida en esta localidad. Una vez la
droga es almacenada, en viajes organizados, será enviada a distintas ciudades del Reino
Unido, utilizando como medio de transporte mayoritariamente los camiones T.I.R.
Por último, las Islas Baleares se están convirtiendo en los últimos tiempos en otro lugar de
almacenaje previo, para el posterior envío del hachich a los distintos mercados de la
Europa Occidental.
167
importación y exportación. Además, según el art. 7 el comercio internacional de las
sustancias de la Lista I, queda restringido a pequeñas cantidades necesarias para usar
con fines científicos y fines médicos muy limitados.
Con relación a las sustancias de la lista li, desde principios de los ochenta se viene
utilizando con éxito un sistema de evaluación simplificado que facilita a
los gobiernos de los países exportadores información sobre las necesidades legítimas de
dichas sustancias en los países importadores.
En Reino Unido el sulfato de anfetamina (speed) sigue siendo la segunda droga de mayor
consumo, después de la cannabis. En otros países entre los que se encuentra España, se
ha constatado un creciente uso indebido de esta sustancia.
Por lo que concierne al Éxtasis (M. D.M.A.), si bien a nivel mundial podría hablarse de un
ligerísimo descenso, en Europa esta droga y sus análogas M.D.A o M.D.E.A., han
experimentado un notable incremento.
Los Países Bajos junto con el Reino Unido y Alemania siguen siendo los principales focos
de producción ilícita de este tipo de Drogas. En Gran Bretaña se han efectuado
incautaciones excepcionalmente importantes de estas sustancias (entre ellas una de casi
1.000.000 de tabletas).
La popularidad del L.S.D., no ha disminuido en los últimos años, aunque se apunta a una
estabilidad relativa en las cantidades decomisadas. A nivel mundial las cantidades
intervenidas han aumentado considerablemente en Australia y Nueva Zelanda
Una vez más los países europeos se sitúan a la cabeza en cuantos a los decomisos,
especialmente el Reino Unido. Los Países Bajos siguen en le centro de producción del L.
S. D. europeo, habiéndose desmantelado en 1.993 el laboratorio clandestino más
importante de los descubiertos en Europa.
168
El L.S.D. goza de gran popularidad entre los jóvenes, es un producto barato (su precio se
ha mantenido estable), !a dosificación en sustancia activa ha disminuido, por lo que tiene
reputación de ser más seguro. Además este producto se ha conservado "puro' hasta el
momento. Los materiales y la media de fabricantes son de mejor calidad, especialmente
el papel y las máquinas utilizadas. Su reducido tamaño hace muy difícil su localización,
siendo introducido en cartas, sobres, libros, pliegues de la ropa e incluso pegado a la piel.
El tráfico de estas sustancias de un país a otro, dado el pequeño volumen de las mismas,
no supone ningún problema para las organizaciones o compradores, que aprovechando
viajes organizados, o bien en sus vehículos particulares o de servicio público atraviesan
Europa y llevan hasta su país la sustancia apetecida. Asimismo se utilizan servicios
postales y de mensajería para remitir a lista de correos o direcciones tapadera las drogas
de un país a otro.
En los últimos años se está asistiendo en España a un notable incremento del consumo
de sustancias psicotrópicas, de las llamadas drogas sintéticas, principalmente derivados
anfetamínicos.
Desviación de sustancias psicotrópicas incluidas en las listas 11, III y IV del Convenio de
1.971 de la fabricación y el comercio lícito hacia canales ilícitos (estimulantes, sedantes,
hipnóticos y tranquilizantes ).
2.- Fabricación ilícita básicamente de sustancias incluidas en la lista I del convenio como
M.D.M.A, L.S.D., fenetilina y metacualona.
Con respecto al punto 1, se trata del desvió de fármacos "legales' por procedimientos de
robos a farmacias, almacenes y falsifcación de recetas previamente sustraídas. Este
pequeño tráfco no ha supuesto un incremento notable en las estadísticas con respecto a
años anteriores.
Las drogas de síntesis se relacionan con la juventud y con una música determinada en
noches sin descanso, lo que ha disparado últimamente las cifras de siniestros mortales en
accidentes de tráfico relacionados con el consumo de este tipo de sustancias. Se
introducen en nuestro territorio de forma clandestina desde laboratorios situados
169
principalmente en Gran Bretaña y Centro de Europa, favorecido este tráfico por la
supresión de los controles fronterizos en todo el ámbito de la Unión Europea.
En cuanto al tráfico de Speed, está teniendo una importancia creciente, hecho que
demuestran las estadísticas recogidas por la Unidad Central de Estupefacientes. El
consumo va centrándose en determinados lugares de nuestra geografía, principalmente
en el Levante, Barcelona, País Vasco y Navarra.
Hasta no hace muchos años, nos se tenía noticias de que en España se elaborara este
tipo de droga, normalmente era adquirida en Holanda y traída a nuestro país, por
pequeños grupos provinciales de traficantes. Hoy por hoy, las grandes redes del
narcotráfico acaparan la distribución de este producto. Era normal que los propios
consumidores, juntando un poco de dinero entre varios, realizaran un viaje a Holanda
para comprar cierta cantidad de speed que muy difícilmente superaban el kilogramo.
En España, el éxtasis aparece a finales de los ochenta, decomisándose por primera vez
en 1.988 en Ibiza, desde entonces se han realizado muchas aprehensiones
principalmente en la zona del Levante. A partir de 1.993 que se decomisaron en Albacete
150.000 pastillas, las incautaciones dejaron de ser pequeñas o testimoniales para
convertirse en alijos considerables que no informaron acerca de la realidad del problema.
170
171
172
173
174
175
176
177
178
179
180
181
182
Cuisset, André. (1996).
La Experiencia Francesa
y la Movilización Internacional
en la Lucha Contra el Lavado
de Dinero. México: P. G . R.
PRESENTACIÓN
Con esta edición, una vez más damos cauce a propuestas serias para enriquecer el
debate sobre temas de grave impacto en la procuración de justicia, y respecto de los
cuales aún contamos con pocas investigaciones en nuestro medio.
183
en los países de nueva industrialización en el lejano oriente y en Australia. El mundo está
unido e interdepende, entre otras razones, por las operaciones bursátiles.
Los problemas provocados en la década de los ochenta por la moratoria de los países en
vías de desarrollo, debido al incremento en la tasa de interés mundial, nos hicieron ver de
pronto que la economía mundial era una sola. La crisis financiera mexicana de finales de
1994 se encargó también de confirmarlo. Un problema en un mercado financiero
importante implica necesariamente un problema en todos los mercados bursátiles.
El crecimiento de las economías financieras ha sido tal que los flujos de capital en
inversión directa o en bolsa de valores determinan en gran medida los tipos de cambio,
pasando a segundo término el flujo de bienes y servicios. El comercio de bienes ha sido
desplazado en monto e importancia por el comercio de capitales.
Ahora bien, decíamos que el acercamiento entre los pueblos ha implicado nuevos
problemas. La comisión de delitos por parte de complejas organizaciones segundos entre
criminales cuya capacidad para operar no respeta fronteras, es uno de ellos. El mundo se
ha visto amenazado por el crecimiento de grupos criminales que, aprovechando el alto
rendimiento económico consecuencia de sus actividades ilícitas han logrado, incluso,
poner en entredicho la capacidad de los Estados para enfrentarlos y detener su
desarrollo. Contra ellos se libra la que hemos denominado guerra de fin de siglo.
La expresión más importante del crimen organizado es, sin duda, el narcotráfico; sin
embargo, la más compleja es el lavado de dinero pues si aquél requiere una organización
empresarial, éste demanda capacidad empresarial con alta eficiencia y pleno
conocimiento de los mercados financieros y bursátiles.
184
Desde esta perspectiva, la importancia del estudio elaborado por André Cuisset está fuera
de duda. En el presente estudio se analiza con detenimiento la naturaleza del fenómeno,
su vinculación con las estructuras financieras internacionales, no sólo bancarias sino
todas las crediticias, su forma de operar aprovechando la internacionalización del
capita( mundial; pero, sobre todo, es una indagación que de manera comparativa señala y
profundiza en los distintos requisitos legales necesarios para una lucha frontal y efectiva
contra el lavado de dinero, aplicados en el orden internacional, asumiendo la siguiente
premisa: atendiendo la naturaleza del fenómeno las soluciones adecuadas sólo serán las
aplicadas bajo mecanismos de concurrencia entre los Estados.
Por supuesto es imperativo acabar con los incentivos de la demanda; pero lo es más
impedir que las ganancias provenientes de los negocios a disfrutarse, pues ese es el
incentivo principal para generar y permanecer en las empresas ilícitas.
Con rigurosas investigaciones como la presente proponemos elementos para realizar una
lectura en dos niveles; una, aportar elementos básicos y de profunda perspectiva para
ubicar al lector dentro del fenómeno delictivo, al tiempo que proporciona al especialista
una visión muy definida de como trabaja la República Francesa los riesgos financieros del
lavado de dinero. En los dos sentidos dispondremos entonces de elementos analíticos
para enriquecer nuestra experiencia y comprender su impacto a nivel internacional.
185
PREÁMBULO
Estas ganancias ¡lícitas provienen de actividades tales como la droga, extorsión, juegos
clandestinos, prostitución, entre otras, de las organizaciones criminales, principalmente de
tipo mafioso, obteniendo la mayor parte con el tráfico de estupefacientes. Cerca de este
principal sector tradicional de las organizaciones criminales, han surgido nuevas fuentes
de ingresos ilícitos, de los cuales algunas cuentan con un desarrollo sólido. Entre otras,
de las operaciones fraudulentas, encontramos:
- la ayuda humanitaria
- el fraude en la informática
Se sobreentiende que el blanquear fondos es de origen "sucio". Eso quiere decir que,
dejados así, son susceptibles de descubrirse a los autores de una actividad criminal.
El término de "lavado" se remonta a la época del mafioso americano Meyer Lanski, bien
conocido en el tiempo de la prohibición. Había creado en Nueva York toda una cadena de
"lavaderos" que servían para blanquear los fondos provenientes de la explotación de
casinos ilegales. Bastaba con poner las cantidades importantes de efectivo que recogía
gracias a sus casinos, dentro de la caja de sus cadenas de "lavaderos". Y así podía
ingresar esos fondos dentro del circuito bancario.
La lucha contra estas nuevas formas de crimen organizado pasa cada vez más por el
ángulo del ataque financiero, este último se volvería infranqueable debido a que las
sumas en juego son considerables: unos estudios las evalúan en mil millones de dólares
por año, cuya mitad únicamente proviene del tráfico de drogas.
186
Únicamente siguiendo los flujos financieros es como los servicios represivos pueden
identificar e inquietar a los responsables de estas organizaciones.
Las políticas de privatización iniciadas en los países del ex bloque soviético, tales como
Checoslovaquia, Polonia y Hungría (en particular en el sector inmobiliario), han favorecido
las operaciones de lavado.
Como lo mencionó el juez italiano Giovanni Falcone, asesinado en 1992, la lucha contra el
lavado de dinero y la ayuda judicial internacional tienen una importancia primordial dentro
del arsenal de las medidas destinadas a combatir el crimen organizado.
EL BLANQUEO DE DINERO
"Blanquear" dinero ya no tiene hoy más que un significado: reciclar fondos ilegales o
"negros" en la economía y las finanzas legales.
La lógica del blanqueo no tiene nada que ver con la racionalidad económica general.
Perder 50% de su inversión inicial es una irreparable catástrofe para el más negligente de
los financieros. Reciclar 50% de sus ganancias es un triunfo para el narcotraficante que
colecciona enormes cantidades de dólares en baúles.
Según las fuentes del GAFI, la cantidad del dinero sucio generado durante 1993 está
estimada en 460 mil millones de dólares, cerca de 2 millones 700 mil francos, el doble del
presupuesto anual de Francia, que encabeza Estados Unidos, país en el que, en 1992, se
habrían reciclado 270 mil millones dólares.
Primeramente del narcotráfico, seguido del comercio de las armas y la defraudación fiscal.
A lo que es necesario agregar la fortuna de los dictadores en el tercer mundo, la fuga de
capitales y el contrabando.
187
En 1992, la narcoeconomía habría representado aproximadamente 270 mil millones
dólares. Y, en total, los bienes capitalizados -"blanqueados"- de los narcotraficantes en
Europa y América del Norte se acercarían en diez años a un billón de dólares. Esta "caja
negra mundial", según el FMI, crecería anualmente
de 80 a 100 mil millones dólares.
Rusia, 1993: el Ministerio del Interior anuncia que más de 40 mil empresas rusas, públicas
o privadas, están "bajo la influencia' del crimen organizado, cuyo volumen de maniobra
financiera excedería los mil millones dólares.
Estados Unidos, octubre 1993: durante la investigación sobre una infiltración de dinero de
la mafia japonesa en un club de golf californiano, el FBI reveló que los yakusas,
aprovechando el boom inmobiliario de los 80's, reciclaron más de mil millones de dólares
en la costa oeste de Estados Unidos, entre Hawai, Las Vegas y Los Ángeles.
- Países Bajos: una investigación del Grupo de Acción Financiera (GAFI) llegó a la
conclusión de que en este país de 15 millones de habitantes, la criminalidad
representaba, en 1993, una producción en el orden de 7 mil millones dólares. El
narcotráfico, por sí solo, representa aproximadamente 3 mil millones de dólares del total,
"mayoría destinada a ser blanqueada".
- Alemania: según las autoridades alemanas, un tercio de los 72 mil millones de marcos
que fueron invertidos dentro de la Alemania reunificada, sobre todo dentro de ex RDA,
eran de origen criminal.
- la crisis económica que hace presa desde el principio de los 90's. En cuanto una
empresa tiene dificultades, medio mundo financiero ("inversionistas de negocios",
intermediarios, etcétera) se acerca al dueño para proponerle "convenir", a cambio de
algunos "servicios". El encadenamiento se encuentra, en general, sin retorno y tales
compañías terminan por depender totalmente de los fondos del crimen organizado. En
Italia este método permitió notablemente a la Camorra y a Cosa Nostra, salir de
Campania y Sicilía, y crear feudos en Italia del norte.
188
BLANQUEO Y CRIMEN ORGANIZADO
Para analizar mejor los métodos utilizados del susodicho blanqueo, es necesario volver a
la definición empírica: la conversión de notas de banco en moneda escrituraria y a la
justificación de los recursos.
a) Las que no traen ningún ingreso: es el caso de los golpes y lesiones, homicidios o
infracciones formales;
b) Aquellas cuyas ganancias corresponden al perjuicio de las víctimas robo, estafa, asalto,
de los precios del rescate, etcétera.
Indudablemente esta tercera categoría es la que nos interesa en primer lugar y sobre todo
sus ingresos.
La pregunta es saber si todas las ganancias de estas organizaciones tienen por objeto
una operación de blanqueo y, de lo contrario, cuál es su propósito.
Esta delicada pregunta provoca polémica entre los expertos. Para unos, todas la
ganancias están blanqueadas; para otros, sólo el excedente es el objeto de una operación
de blanqueo. De hecho, una gran parte de las ganancias del crimen está consumada o
reinvertida. Por ejemplo, este consumo directo es muy importante en el área de los
pequeños vendedores de drogas. La inversión directa se usa por igual en el medio del
crimen organizado. Consiste en adquirir, para su jubilación, si es que no ha muerto antes,
una propiedad o un comercio como un bar, restaurante o centro nocturno. Hay que
señalar que para los "antiguos", al igual que para algunos "contemporáneos", la opción de
las inversiones quedaba relativamente limitada dentro de la esfera en que tenían
tendencia a adelantar, es decir de la vida nocturna.
189
LOS CIRCUITOS Y TRÁMITES DEL BLANQUEO
En el área clásica del crimen organizado, hablando con propiedad, no hay trámites o
circuitos típicos del blanqueo. Esta noción apareció con el desarrollo del tráfico de los
estupefacientes, e incluso en esta materia, el blanqueo se introduce en términos muy
diferentes según la droga de la que se trate.
Los métodos de blanqueo están ligados a los tráficos que generan los fondos destinados
para ser blanqueados. El tráfico del cannabis, al estar generalmente parcelado, sus
ganancias por este comercio serán igualmente parceladas no necesitan a priori técnicas
sofisticadas de reconversión. En cambio, el tráfico de heroína ya está más estructurado
pero las zonas de producción, de transformación y de consumo son muy extensas. Los
países que cultivan la amapola no son siempre los que transforman el opio en morfina-
base y después en heroína. Por eso las ganancias se comparten entre varios equipos a
nivel de tráfico hasta la fase de la distribución final, y son atomizadas.
Sin embargo, la necesidad de esconder el origen ilícito del capital conducirá a estos
mismos traficantes a usar un proceso más o menos complejo en cada caso.
- la introducción
- la integración
190
Esquemáticamente, el dinero del crimen seguirá, estas diferentes etapas, para
corresponder a los criterios siguientes a fin de transformar las ganancias criminales en
valores respetables en un país con una economía estable donde cárteles y bandas
podrán aprovecharlas legalmente:
c) Enredar las pistas: se instalan sociedades pantalla en plazas financieras conocidas por
su respeto al secreto bancario entre otras Hong Kong, Singapur, Suiza. El dinero, siempre
fraccionado para no atraer la atención, circula entre ellas por transferencias electrónicas
múltiples. Así está diluido dentro de montajes financieros complejos.
Al final este circuito permite, que el dinero circule libremente en la economía mundial
(comercios, bienes inmobiliarios, bolsa, metales preciosos y obras de arte), la disposición
de sus dueños que son en adelante propietarios de una importante casa de comercio.
LA INTRODUCCIÓN O PRELAVADO
Esta etapa consiste en liberarse de las especies embarazosas. Una maleta que contiene
un millón de dólares en billetes de 20, suma irrisoria en los mercados de estupefacientes,
pesa 50 kilos, es decir más que el peso de la droga correspondiente. Ahora bien, el 90%
de las transacciones de la calle se hacen en pequeños cortes.
Es seguro que cantidades grandes en efectivo pueden atraer la atención dentro de los
lugares donde es común que se efectúen notoriamente tráficos importantes de drogas.
Los traficantes cambiarán de lugar los fondos a sitios más anónimos para efectuar sus
operaciones de colocación, como pequeñas ciudades de provincia y aposentos tranquilos.
191
- por inversiones en sectores que manipulan muchas liquideces: casinos, comercios en
metales preciosos, restaurantes y bares.
Para reducir el riesgo de identificación de la fuente ilícita del capital, los traficantes van a
utilizar, desde la etapa de introducción, varias técnicas:
1. La estructuración
Este método consiste en colocar en varios depósitos de menor cantidad sobre uno o
varios establecimientos.
La transportación física de los fondos es, a menudo, la primera etapa del proceso de
blanqueo. El "pasador" llena maletas de efectivo, las oculta dentro del flete o las envía por
mensajerías internacionales. Se transportan los fondos físicamente al extranjero, a países
que no tienen ningún control administrativo de los cambios de divisas, sino de preferencia
una legislación sobre el secreto bancario. En este país los fondos se depositarán en un
banco o cualquier otro establecimiento financiero donde será posible aprovecharlos
libremente. Los fondos se confunden, a partir de este momento, con otros de origen legal
en movimiento dentro de los circuitos financieros del mundo entero.
Así, en Estados Unidos a causa del Bank Secrecy Act en vigor desde hace unos 20 años,
y que obliga a todo ciudadano a declarar todas las operaciones financieras superiores a
10 mil dólares, las organizaciones de traficantes recurren
a empleados que van de banco en banco a abrir cuentas de una suma unitaria inferior a
10 mil dólares. Se reagruparán estos depósitos y se centralizarán después de la emisión
de transferencias a un mismo destinatario.
Francia (de donde el nombre de schiroumpfage dado a esta técnica) emprenden varios
depósitos inferiores a 10 mil dólares o compran cheques de caja, letras bancarias, giros u
otros documentos negociables con el resultado que los establecimientos financieros
concernientes no tienen que hacer las declaraciones de transferencias de fondos,
declaraciones que deben llenar y proporcionar al Servicio del Tesoro ("Interna] Revenue
Service") por toda transacción superior a 10 mil dólares. Debido a que los
establecimientos financieros están obligados a mantener durante cinco años un rastro de
las transacciones superiores a 3 mil dólares, los schtroumpfs efectúan muy a menudo
depósitos inferiores a esta suma.
Una sola organización, ubicada en Miami, habría logrado colocar, en seis meses, unos
240 millones de dólares, provisionalmente almacenados en cartones.
192
nuevos de 500 francos. Entonces cargaban mercancías en carros que esperaban en las
cercanías. Trescientos de estos schtroumpfs han sido identificados. Algunas tiendas
organizaban la venta de manera que recibían a los clientes por grupos de diez. Los
artículos de cuero (maletas, maletines, bolsos, etcétera) eran enviados a una veintena de
compañías ficticias en Japón y se revendían a bajo precio. Revendidos con pérdida
debido al bajo precio, el propósito de la operación no era obtener un beneficio de la venta,
sino blanquear fondos provenientes del tráfico de drogas. Cinco miembros de la
organización iban y venían cada semana entre París y Luxemburgo, y traían uno o dos
millones de francos en cada viaje:
El schtroumpfage es uno de los medios más elementales, para "enredar" las pistas. Pero
para procurar que los investigadores se pierdan en laberinto financiero, los blanqueadores
organizan operaciones mucho más sofisticadas.
2. El fraccionamiento
Para evitar tener que declarar las transacciones y guardar un registro de éstas, siempre
se usa la técnica del fraccionamiento. Una transacción financiera de una suma muy
elevada se fracciona en varias operaciones de pequeñas cantidades. Así 29 millones de
dólares se blanquearon a fuerza de transferencias a Ecuador. Los giros se enviaban en
cantidades de 600 dólares en promedio, lo que representó más de 40 mil operaciones.
a) el intermediario complaciente
El desarrollo del campo del blanqueo y lo cuantioso de las sumas de que se trata, han
acabado por "dar a luz" un verdadero oficio: financiero-criminal. Estos "ingenieros
financieros" encuentran su clientela por el medio de reclutadores: políticos corruptos,
especuladores, gangsters, "consejeros en inversiones", abogados corruptos etcétera.
Después de la recepción de los fondos sucios, los "reciclados" van, a cambio de una
comisión, a "pasear" el dinero de cuentas off shore en sociedades pantalla, hasta que sea
imposible encontrar su origen delictivo. Y que reaparezca finalmente, una vez reinvertido
dentro de países desarrolle dos -América del Norte, Europa- como la ganancia normal de
un negocio honrado.
193
Pero desde hace poco, el incremento de los controles, por lo menos en los centros
financieros mayores, necesitan competencias tales, que los criminales que reciclaban
anteriormente una gran parte de sus fondos, tienen que pasar por "recicladores
profesionales" venidos del mundo de las finanzas o del negocio internacional.
Expertos que ganan fortunas, pero a un alto precio. Los recicladores que trabajan para los
narcos colombianos, por ejemplo, son responsables de su vida, del dinero que negocian
entre Estados Unidos y, su restitución final al cártel en América Latina.
Algún capital de origen sospechoso usa el mundo del show business para aparecerse en
forman lícita. Aparentemente se desarrolla mucho este proceso en Italia, Francia y
Bélgica.
La "gira triunfal" de la estrella, que en realidad fracasa por todos lados, permite poner en
una cuenta bancaria todo el dinero "sucio" que se presenta oficialmente como la ganancia
de los espectáculos.
De manera semejante, unas compañías creadas en paraísos fiscales, sirven como relevo
para acoger las ganancias de películas distribuidas en numerosos países. Si es imposible
verificar el número exacto de los espectadores, por el contrario, de esta forma es fácil
reciclar dinero dudoso.
El que quiere blanquear recursos por este medio pasa un cierto tiempo en el casino, pero
juega poco, no todo. Revende sus "fichas" o liquida su cuenta y pide un cheque a su
nombre o bien, de un tercero. Pues el cheque se deposita en su cuenta. Se puede
justificar la fuente de los fondos al sostener las ganancias del juego.
Los casinos -y notablemente los de Las Vegas- ofrecen a los traficantes un excelente
medio para transformar sin riesgo billetes de origen dudoso en "ganancias de juego"
completamente legales.
Sin embargo, este método no puede funcionar en gran escala para transacciones
importantes, más que con la complicidad de la dirección del casino.
Es una de las razones por las cuales el crimen organizado se interesa tanto en las
actividades de los casinos.
194
Respecto a esto, la tentativa de participación de la Camorra en los casinos del sur de
Francia ha podido ser establecida.
Una variante de este método consiste en la pretensión de haber ganado a las carreras de
caballos o de perros, o por el intermediario de un bookmaker. En cambio de honorarios o
de una comisión, el bookmaker inscribe apuestas falsas y testifica ganancias ficticias. El
que tiene fondos a blanquear va a las carreras, pero no apuesta, o sólo cantidades
pequeñas. Y afirma haber ganado mucho.
Este método es más difícil de usar en los países en los que deben hacerse conocer, por
razones fiscales, los apostadores que realizaron ganancias importantes
Se trata de amalgamar fondos ilícitos a los fondos legales por el medio de actividades
comerciales de pretexto:
-- por la ocultación de los fondos ilícitos dentro de las transacciones legales del comercio:
a menudo, el sospechoso posee un comercio en el que se manejan muchas especies,
tales como un restaurante, un negocio de máquinas de juego, un lavado automático, un
lavado de carros etcétera.
por la creación de una sociedad pantalla que tiene poca o mucha actividad comercial y
justificando el dinero "sucio" por medios de productos ficticios de la compañía.
195
Es así que durante una investigación dirigida contra un traficante de estupefacientes, que
poseía, a título de cobertura, una tienda de pinturas y papeles pintados, los investigadores
franceses habían notado una facturación muy importante con una casa de jubilación para
ancianos. Las investigaciones efectuadas habían establecido que se trataba de una falsa
facturación, que permitía a la casa de jubilación disminuir sus beneficios y a la sociedad
de pintura aumentar su volumen. Las facturas establecidas por el traficante se pagaban
por cheques, por la casa de jubilación, y el importe total de los cheques se reembolsaba
en efectivo, con el dinero proveniente del tráfico de droga.
Una sociedad "taxi" es una sociedad, aparentemente constituida, para proporcionar falsas
facturas a ciertas empresas que utilizan mano de obra clandestina. Estas empresas, para
obtener dinero en efectivo destinado a pagar a los trabajadores clandestinos, pagan por
cheque el importe total de las facturas ficticias. Estos cheques los cobran las sociedades
"taxi' en su cuenta bancaria, y se desembolsan en efectivo. El efectivo, disminuido de la
comisión y el IVA (que representan aproximadamente el 20 por ciento, guardados por el
"taxi") vuelven a las empresas emisoras de los cheques. Las sociedades "taxi",
generalmente, tienen una duración de vida muy corta para escapar a todo control e
incluso a toda declaración obligatoria.
Jamás fue posible determinar con precisión las cantidades; en efectivo provenientes del
tráfico de droga que han alimentado a los sociedades, ya que el
La segunda etapa del blanqueo consiste en hacer difícil el regreso contable hacia el
origen de los fondos, por la multiplicación sucesiva de las transacciones.
a) El papel del sistema financiero formal Los bancos y otras instituciones financieras de
depósitos son los principales
196
agentes de transmisión de los fondos, tanto en el plano nacional como en el plano
internacional. Es claro que la etapa del depósito de efectivo dentro de esas
Así, en los países donde existe un aparato de declaración sistemática de las operaciones
en efectivo, los depósitos deben fraccionarse en sumas menores al umbral fijo para esta
declaración, a fin de escapar a las técnicas del schtoumpfage o smurfing anteriormente
mencionadas.
Sin embargo para que los criminales escapen a las sospechas, la reducción del tamaño
de los depósitos a un nivel inferior al umbral de la declaración no es suficiente. Los
depósitos pueden hacerse bajo el nombre de una sociedad de la que los dueños
verdaderos no tienen que ser revelados dentro del país en el que tiene su sede social.
Los países que poseen una reglamentación bancaria avanzada una industria de servicios
financieros y que facilitan la instalación de sociedades "buzón", se aprecian
particularmente para hacer circular el dinero hacia los circuitos internacionales.
Esta etapa aumenta las dificultades de los investigadores y facilita poco la detección de
fondos susceptibles de embargo. Por eso, los traficantes usan la variedad de los servicios
bancarios.
A titulo de ejemplo, dentro del único mercado de cambios, cerca de un billón de dólares se
intercambian cotidianamente en el mundo.
197
Otro instrumento financiero muy sofisticado es el de los mercados a término de las
mercancías, que son extremadamente especulativas, muy desregulados y sin bases
materiales estables, porque los beneficios y las pérdidas se efectúan allí, no sobre la
entrega de productos físicos, sino sobre la reventa de contratos anticipando la evolución
de los precios; millones de transacciones se despliegan cada día en un ritmo ultrarrápido.
El método de la venta ficticia de acciones en la bolsa de valores constituye hoy, uno de los
métodos más adelantados de la reconversión del dinero.
Según el método clásico de la venta ficticia, las personas que tratan de manipular los
cursos del mercado detienen en su nombre una parte substancial de las acciones de
dicha compañía.
Basta que una sociedad pantalla ubicada en un país no reglamentado sirva de contraparte
dentro de la transacción.
Se puede usar este método para repatriar fondos confiados en esta sociedad pantalla,
bajo la apariencia de ganancias obtenidas de actividades bursátiles legítimas.
Como ejemplo está el caso de una persona que controla una compañía en un país no
reglamentado (Hong Kong, Singapur, etcétera) y que desea blanquear dinero, colocado
previamente en las cuentas bancarias de esta compañía. Se presenta con esta compañía
al mercado en términos de la bolsa de valores o de comercio, con un contrato refiriéndose
a títulos o mercancías a un precio voluntariamente subvaluado.
En la expiración del término, el resultado del contrato permite obtener una importante
plusvalía al detrimento de la sociedad pantalla.
Así puede repatriar sus fondos del extranjero y justificar sus ganancias por operaciones
bursátiles.
El colmo es, que la persona que soporta estas pérdidas aparentes puede incluso
deducirlas fiscalmente.
Este ejemplo muestra claramente la utilización de las técnicas más sofisticadas del mundo
de los negocios en las operaciones de blanqueo.
198
Aun cuando los criterios de identidad sean exhaustivos y uniformes, es posible que los
empleados de banco se dejen corromper y acepten depósitos de personas con falsas
identidades.
La mayoría de los bancos honorables no abren cuentas sin conocer a sus clientes. Pero
pueden ser menos exigentes cuando se trata de operaciones de cambio en efectivo en la
ventanilla, proporcionar cheques de caja, o efectuar giros telegráficos para no
depositantes.
No parece ser que las máquinas automáticas para cambio, actualmente explotadas por
los bancos generen dificultades particulares. Pero las de divisas extranjeras pueden
asegurar el anonimato durante el proceso de blanqueo.
Una primera categoría de estos organismos está constituida por las casas de cambio que
aceptan dinero en una divisa y lo conviertan en otra divisa.
Esta operación no resuelve el problema del dinero líquido, sino una primera
transformación que se ha producido, haciendo más difícil la detección del origen de los
fondos. Si los organismos financieros informales hacen este servicio, pueden no registrar
la identidad de los autores de la transacción.
Los compradores de cheques contra efectivo, que aseguran principalmente este servicio
fuera de los horarios de los bancos, si son poco escrupulosos, pueden trabajar también en
sentido inverso: vender cheques con un precio ventajoso contra efectivo.
Una investigación, en Francia, ha permitido ilustrar notablemente el papel jugado por las
casas de cambio, en el campo del lavado de dinero. Las casas de cambio incriminadas,
garantizaban una transferencia y un anonimato total a fondos provenientes de una
actividad terrorista, del tráfico de estupefacientes (cannabis, heroína cocaína), del tráfico
de oro, de la defraudación fiscal, etcétera. El volumen anual de esta red es superior a 300
millones de dólares. En el curso de esta investigación, doce personas fueron denunciadas
y más de 6 millones de dólares se pudieron incautar.
199
Unas comunidades, desconfiadas hacia el sistema bancario tradicional, han establecido
sistemas paralelos para transferir fondos. Estos sistemas financieros clandestinos existen
desde hace mucho tiempo; han antecedido ciertamente a los sistemas financieros
oficiales que conocemos hoy.
Este sistema que se apoya sobre la confianza recíproca, no deja huellas por escrito.
La "contabilidad" se globaliza entre los dos comerciantes por equilibrios periódicos de los
saldos.
Los clientes recurren a este sistema por razones muy variadas; algunas honorables, otras
no tanto. Van de la expedición de pequeñas cantidades para la sobrevivencia de sus
familias dentro de los países pobres, hasta el escape o la defraudación fiscal y el
financiamiento de las actividades criminales de gran magnitud, como el tráfico de drogas y
el terrorismo.
El banco pirata
Los bancos piratas, que abren cuentas a empresas sospechosas, con actividades poco
claras, y aceptan importantes depósitos en efectivo de clientes anónimos, operan de aquí
en adelante desde los paraísos fiscales.
Pero se han convertido en países sin tradición financiera, tal como el ex bloque soviético
por ejemplo, en bancos francamente ficticios, en realidad simples buzones de cartas: a
finales de 1992, cierto Banco para el Desarrollo de la Construcción de Poznan en Polonia,
puso en circulación durante su efímera y notable existencia en Alemania, 145 millones de
dólares provenientes de un fondo financiero muy difícil de identificar, de Hong Kong.
200
LA INTEGRACIÓN O RECONVERSIÓN
La organización criminal se arregla para controlar una empresa legal ubicada, por ejemplo
en Estados Unidos (grupo inmobiliario, compañía de importación-exportación, cadena de
restaurantes), de la cual el papel va a consistir en contraer un importante préstamo cerca
de un banco americano, única manera de justificar importantes ingresos. Previamente, por
el intermediario de una sociedad pantalla (controlada también por la organización
criminal), el dinero sucio se trasladó del paraíso fiscal a un banco suizo, para enredar las
pistas y sobre todo tener una apariencia más "seria".
Al comprar un edificio y al revenderlo con una plusvalía muy importante a una sociedad A
que habrá recibido previamente los fondos a reciclar, una sociedad B podrá justificar un
gran beneficio. En realidad las dos sociedades que pueden ubicarse dentro de dos países
201
diferentes- están controlada por la misma persona, escondida tras un testaferro por un
lado, y un oficial por el otro.
Se trata del mismo esquema que para el inmobiliario; al revenderse a sí mismo cuadros,
por el intermediario de sociedades o testaferros, un individuo podrá justificar importantes
ganancias. Una técnica muy apreciada de los yakusas japoneses, que han contribuido así
con el vuelo de los precios del mercado del arte, en los 80's.
En los mercados financieros a plazo, una sociedad A especula frente una sociedad B.
Como en una apuesta, lo que A habrá perdido la expiración del contrato financiero, B lo
habrá ganado. Para anunciar un beneficio especulativo oficial, basta por consiguiente
jugar contra sí mismo, al usar dos compañías distintas que le pertenecen.
La que pierde es por ejemplo una sociedad pantalla Suiza, la que gana una sociedad
inglesa.
De esta forma podrá salir de su país más dinero del que necesita para pagar a su
proveedor.
La mayoría de las actividades en los paraísos fiscales son licitas, y estos países se
utilizan desde hace mucho tiempo por un gran número ele empresas conocidas. Estos
países reúnen las condiciones ideales al blanqueo de los fondos y a las actividades
ilícitas.
202
A1 parecer las cantidades de importancia media, en materia de tráfico internacional de
estupefacientes, viajan de manera sencilla, por medio de giros internacionales o de
efectivo escondido dentro del equipaje o bien, transportado por las mismas personas, en
cambio las sumas más importantes usan los circuitos bancarios de los paraísos fiscales,
protegidas por el riguroso anonimato de estos países, o sociedades pantalla cuya
creación es más fácil en estos mismos países.
El secreto profesional
El secreto bancario varía según los refugios fiscales. Las demandas de cooperación
judicial bilaterales relativas a investigaciones contra las asociaciones delictivas (drogas en
particular) pueden ser aceptadas por el país solicitado, según su propio derecho penal y
los procedimientos judiciales internacionales en vigor. Únicamente en este caso se puede
levantar este secreto.
Las cuentas con número se proponen por los bancos dentro de los refugios fiscales, a los
clientes no residentes, como garantía suplementaria de la ocultación de su identidad.
En realidad, dichos bancos tienen suficiente información que les permitiría identificar al
cliente.
203
fase 3: realización de inversiones o transacciones de negocios para colocar fondos
blanqueados dentro de los refugios fiscales para la destinación final o el tipo de inversión
elegida.
También se pueden citar otros elementos que juegan un papel muy importante sobre la
opción de un paraíso fiscal para el blanqueo:
- la facilidad de acceso
Si los paraísos bancarios y fiscales, que permiten enredar las pistas a través de cadenas
de sociedades pantalla, prosperan más y mejor, están en competencia hasta con los
Estados en busca de capital.
Adeptos al secreto bancario, los bancos húngaros redoblan sus esfuerzos para acoger las
fuertes divisas.
En Austria los bancos autorizan las cuentas con número y garantizan un secreto absoluto,
hoy es un importante eje financiero entre Oeste y Este.
En el Caribe como en las islas anglonormandas, casi todos los importantes bancos
internacionales tienen filiales. Los holdings de las multinacionales pululan allí. Los grupos
financieros más honorables domicilian centenas de SICA V (Sociedades de Inversiones
de Capital Variable) o fondos de inversión colectiva en valores mobiliarios, de los cuales
las cotizaciones se publican diariamente dentro del Financial Times.
204
Sin ninguna necesidad de desplazarse para instalar su propia estructura. Un importante
giro se acredita en la cuenta de una sociedad domiciliada en la casa de un abogado local
o de un apoderado, que son los únicos que conocen a los verdaderos propietarios.
Difícil encontrar el rastro de los fondos reciclados o desviados entre las ganancias de las
patentes industriales, los dividendos financieros o las comisiones ocultas.
En el cruce de estas zonas turbias de las finanzas se reciclan tranquilamente los enormes
flujos del dinero secreto.
Las sociedades pantalla intervienen dentro de todas las fases del blanqueo. La situación
dentro de los Estados calificados como "paraísos fiscales" no son fruto del azar.
No existe técnica de blanqueo que no sea propia a las únicas ganancias que provienen
del tráfico de los estupefacientes.
Las sociedades pantalla están en el centro del proceso de blanqueo: atraen los circuitos
financieros colocados para inyectar dentro de la economía legal estas ganancias ilícitas.
205
El Juez Valcone lo sabía cuando afirmaba un año antes de su asesinato: "Si lograramos
un día privar a las organizaciones criminales de sus posibilidades de colocaciones
financieras (...), se quitaría uno de sus principales triunfos."
La descripción del proceso del blanqueo enseña que las sociedades pantalla son
indispensables en todas las fases.
Los tres métodos destinados a realizar el blanqueo, puestos en evidencia por los peritos
del GAFI, tienen todos en común el hacer intervenir sociedades pantalla.
Una vez exportada la droga será el objeto de transacciones financieras en efectivo entre
productores y compradores, y, finalmente, el tráfico que se realiza en las calles va a
generar cantidades importantes de efectivo, que serán blanqueadas igualmente.
Los fondos lícitos se van a mezclar con los fondos ilícitos hasta hacer desaparecer
totalmente el origen de los segundos.
Los fondos transitan por paraísos fiscales o bancarios en donde estas compañías pululan.
206
Los poseedores reales del capital social de estas compañías fantasma son casi
imposibles de identificar, el sistema de compañías aparentes puede extenderse hasta el
infinito.
Así es con el procedimiento llamado "de la guirnalda" se trata de un montaje que integra
varias sociedades pantalla en cadena.
El holding recibirá por consiguiente no sólo el pago íntegro del capital, sino también los
intereses.
No sólo el blanqueador habrá lavado el dinero, sino generará también una interesante
plusvalía.
En la "integración", última etapa del blanqueo, las sociedades pantalla van a jugar, un
papel todavía más esencial para hacer reaparecer, con toda claridad, el dinero resultante
de los provechos ilícitos, en el país inicial, vía los paraísos bancarios.
1) La sociedad aparente
207
Se trata de empresas que realizan una parte importante del giro de negocios en efectivo y
que consideran por consiguiente las organizaciones delictivas, ya que permiten prelavar
una parte de las ganancias ilícitas, al mezclarlas con estos resultados de la actividad lícita
en los países en donde se vende la droga.
Esto no llenaba los "Currency Transaction Reports" de Estados Unidos y así no estaban
anotados en fichas.
208
Los fondos del banco de Montserrat se utilizaron para operaciones de una casa de
cambio en América Central. Los beneficios de esta sociedad pagaba los intereses sobre
las cuentas del banco de Montserrat.
Esta empresa permitía realizar operaciones clandestinas por causa del alto grado de
secreto y seguridad que se practicaba por la naturaleza misma de la actividad.
Era en las salas en donde se encontraban las cajas fuertes y lugar en el que el gerente
recibía los millones de narcodólares que iba a blanquear.
Las autoridades han encontrado el rastro de 476 viajes realizados a Londres y z, Suiza
por el ciudadano americano. Durante cada uno de sus viajes, transportaba más de 10 mil
dólares en efectivo, que depositaba dentro de varios bancos Europeos. Después de haber
sido depositado, el dinero estaba generalmente transferido de nuevo sobre las cuentas a
Estados Unidos.
Los archivos bancarios han demostrado que las cuentas pertenecían a sociedades
pantalla controladas por el principal sospechoso y sus socios. Los pagos efectuados por
estas sociedades pantalla correspondían a operaciones de prestamos, a pagarés a la
orden, o incluso a activos inmobiliarios.
2) La sociedad fantasma
Esta compañía existe sólo de nombre, sin ningún documento de registro, es decir nunca
ha estado establecida.
Los abogados de las dos compañías han exigido el desbloqueo de los fondos. Para poner
obstáculo, las autoridades de Hong Kong han pedido que la oficina de enlace de Estados
Unidos en Panamá ayude a las autoridades panameñas para establecer las órdenes de
embargo sobre dichas sociedades.
Así ninguna de estas compañías había establecido documentos de registro y sólo tenían
una existencia puramente nominal.
209
Otro ejemplo de la utilización de una sociedad fantasma destinada a blanquear capital se
ha observado en Níger.
La compañía en Níger ha negado haber pasado un pedido, pero las autoridades piensan
que se trata en realidad de un dispositivo de blanqueo permitiendo a la empresa en E.U.
justificar el origen de ganancias provenientes del tráfico de estupefacientes.
3) La sociedad de domicilio
210
Un abogado ha ayudado a varios traficantes americanos a esconder fondos provenientes
del tráfico de marihuana en Tailandia. Con la colaboración de un colega europeo,
estableció una docena de compañías "de relevos" en Liechtenstein, con cuentas
bancarias.
Estos fondos de origen criminal se depositaron, después, sobre la cuenta de una sociedad
pantalla en Suiza.
La mayoría del capital lavado volvió a través de esta cuenta a Estados Unidos, bajo la
forma de préstamos, y se utilizó para la compra de bienes inmobiliarios.
Una operación de infiltración ha permitido revelar un proceso de lavado, que sin ella, se
habría identificado muy difícilmente.
Después, volvió el dinero lavado sobre la cuenta del agente infiltrado, a Estados Unidos.
211
Un fraude complejo en el reaseguro, que había ocasionado pérdidas de más de 300
millones de dólares para una gran compañía de seguros, fue descubierta en este país.
Los autores habían creado sociedades pantalla con capital muy escaso, en las islas Turco
y Caicos. Estas sociedades se utilizaron para invertir millones de dólares en reaseguro, en
nombre de la compañía americana de seguros. Las sociedades pantalla se declararon
entonces en quiebra y no pagaron las acciones de indemnización.
26 millones de dólares se lavaron de esta forma por los defraudadores, para su propia
utilización y la compra de bienes inmobiliarios comerciales en E.U.
Muchos países garantizan el secreto financiero y permiten que estas sociedades estén
poseídas bajo la forma de acciones al portador, sin que el verdadero beneficiario sea
indicado sobre cualquier registro.
Éste cumplió con todos los impuestos anuales requeridos por la administración local, a fin
de asegurar la buena reputación de la sociedad.
El objetivo perseguido es poder proporcionar una empresa con apariencia legítima y con
un buen historial, en el caso de quienes lo necesiten.
Así, por ejemplo, un blanqueador de capital va a sostener que, los fondos utilizados para
comprar un bien inmobiliario u otros bienes costosos que tres o cuatro años antes
provenían de un préstamo de una sociedad off shore.
212
Para este propósito puede comprar una sociedad "ya lista" existente desde hace seis
años por lo menos, y proporcionar después falsos documentos de préstamos fechados
anteriormente.
Si los investigadores verifican sobre dicha sociedad, notarán que existía anteriormente a
la fecha del préstamo.
Este método presenta la ventaja de que la sociedad es una entidad legal, posiblemente
sin bienes que embargar. Además, estas actividades existentes antes de la revelación de
cualquier comportamiento sospechoso, pueden parecer igualmente menos dudosas que
las de una empresa que se constituyó justo antes que éste.
En ciertos paraísos fiscales, como la Isla de Man, la venta de sociedades "en estante" es
una actividad importante. Estas sociedades son referenciadas y vendidas en catálogo. El
precio cambiará según la fecha de antigüedad o e1 lugar de registro. Son legalmente
constituidas y listas para la venta.
213
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA
DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL
NACIONES UNIDAS
2000
214
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA TRANSNACIONAL
Artículo l
Finalidad
Artículo 2
Definiciones
b) Por "delito grave" se entenderá la conducta que constituya un delito punible con una
privación de libertad máxima de al menos cuatro años o con una pena más grave;
e) Por "producto del delito" se entenderá los bienes de cualquier índole derivados u
obtenidos directa o indirectamente de la comisión de un delito;
g) Por "decomiso" se entenderá la privación con carácter definitivo de bienes por decisión
de un tribunal o de otra autoridad competente;
h) Por "delito determinante" se entenderá todo delito del que se derive un producto que
pueda pasar a constituir materia de un delito definido en el articulo 6 de la presente
Convención;
i) Por 'entrega vigilada' se entenderá la técnica consistente en dejar que remesas ilícitas o
sospechosas salgan del territorio de uno o más Estados, lo atraviesen o entren en él, con
el conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades competentes, con el fin de
investigar delitos e identificar a las personas involucradas en la comisión de éstos;
215
j) Por "organización regional de integración económica" se entenderá una organización
constituida por Estados soberanos de una región determinada, a la que sus Estados
miembros han transferido competencia en las cuestiones regidas por la presente
Convención y que ha sido debidamente facultada, de conformidad con sus procedimientos
internos, para firmar, ratificar, aceptar o aprobar la Convención o adherirse a ella; las
referencias a loe 'Estados Parte" con arreglo a la presente Convención se aplicarán a
esas organizaciones dentro de los límites de su competencia
Articulo 3
Ámbito de aplicación
2. A los efectos del párrafo 1 del presente artículo, el delito será de carácter transnacional
si:
Artículo 4
Protección de la soberanía
1. Los Estados Parte cumplirán sus obligaciones con arreglo a la presente Convención en
consonancia con los principios de igualdad soberana e integridad territorial de los
Estados, así como de no intervención en los asuntos internos de otros Estados.
Artículo 5
Penalización de la participación en un grupo delictivo organizado
1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
216
a) Una de ]as conductas siguientes, o ambas, como delitos distintos de los que entrañen
el intento ola consumación de la actividad delictiva:
i) El acuerdo con una o más personas de cometer un delito grave con un propósito que
guarde relación directa o indirecta con la obtención de un beneficio económico u otro
beneficio de orden material y, cuando así lo prescriba el derecho interno, que entrañe un
acto perpetrado por uno de loe participantes para llevar adelante ese acuerdo o que
entrañe la participación de un grupo delictivo
3. Loa Estados Parte cuyo derecho interno requiera la participación de un grupo delictivo
organizado para la penalización de los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del
apartado a) del párrafo 1 del presente articulo velarán por que su derecho interno
comprenda todos los delitos graves que entrañen la participación de grupos delictivos
organizados. Esos Estados Parte, así corno los Estados Parte cuyo derecho interno
requiera la comisión de un acto que tenga por objeto llevar adelante el acuerdo
concertado con el propósito de cometer los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del
apartado a) del párrafo 1 del presente articulo, lo notificarán al Secretario General de las
Naciones Unidas en el momento de la firma o del depósito de su instrumento de
ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella.
217
dichos bienes son producto del delito; b) Con sujeción a los conceptos básicos de su
ordenamiento jurídico:
a) Cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del presente artículo a la gama más
amplia posible de delitos determinantes;
b) Cada Estado Parte incluirá corno delitos determinantes todos los delitos graves
definidos en el artículo 2 de la presente Convención y los delitos tipificados con arreglo a
los artículos 5. 8 y 23 de la presente Convención Los Estados Parte cuya legislación
establezca una lista de delitos determinantes anta incluirán entre éstos, como mínimo,
una amplia gana de delitos relacionados can grupos delictivos
c) A los efectos del apartado b), loa delitos determinantes incluirán los delitos cometidos
tanto dentro como fuera de la jurisdicción del Estado Parte interesado. No obstante, los
delitos cometidos fuera de la jurisdicción de un Estado Parte constituirán delito
determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo al derecho
interno del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo delito con arreglo al
derecho interno del Estado Parte que aplique o ponga en práctica el presente artículo si el
delito se hubiese cometido allí;
d) Cada Estado Parte proporcionará al Secretario Genera! de las Naciones Unidas una
copia de sus leyes destinadas a dar aplicación al presente articulo y de cualquier
enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripción de ésta;
e) Si así lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un Estado Parte,
podrá disponerse que los delitos tipificados en el párrafo 1 del presente articulo no se
aplicarán a las personas que hayan cometido el delito determinante;
218
en ese régimen se hará hincapié en los requisitos relativos a la identificación del cliente, el
establecimiento de registros y la denuncia de las transacciones sospechosas;
2. Loa Estados Parte considerarán la posibilidad de aplicar medidas viables para detectar
y vigilar el movimiento trarsfronterizo de efectivo y de títulos negociables pertinentes, con
sujeción a salvaguardias que garanticen la debida utilización de la información y sin
restringir en modo alguno la circulación de capitales fritos. Esas medidas podrán incluir la
exigencia de que los particulares y las entidades comerciales notifiquen las transferencias
trasnfronterizas de cantidades elevadas de efectivo y de títulos negociables pertinentes.
Artículo 8
Penalización de la corrupción
1. Cada Estado Parte adoptaré las medidas legislativas y de otra índole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
219
3. Cada Estado Parte adoptará también las medidas que sean necesarias para tipificar
como delito la participación como cómplice en un delito tipificado con arreglo al presente
artículo.
4. A los efectos del párrafo 1 del presente articulo y del articulo 9 de la presente
Convención, por "funcionario público" se entenderá todo funcionario público o persona
que preste un servicio público conforme a la definición prevista en el derecho interno y a
su aplicación con arreglo al derecho penal del Estado Parte en el que dicha persona
desempañe esa función.
Articulo 9
Medidas contra la corrupción
Artículo 10
Responsabilidad de las personar jurídicas
1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus
principios jurídicos, a fin de establecer la responsabilidad de personas jurídicas por
participación en delitos graves en que esté involucrado un grupo delictivo organizado, así
como por los delitos tipificados con arreglo a los artículos 3, 6, 8 y 23 de la presente
Convención.
2. _ Con sujeción a los principios jurídicos del Estado Parte, la responsabilidad de las
personas jurídicas podrá ser de índole penal, civil o administrativa.
4. Cada Estado Parte velará en particular por que se impongan sanciones penales o no
penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las
personas jurídicas consideradas responsables con arreglo al presente artículo.
Artículo 11
Proceso, fallo y sanciones
1. Cada Estado Parte penalizará la comisión de los delitos tipificados con arreglo a los
artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención con sanciones que tengan en cuenta la
gravedad de esos delitos.
220
2. Cada Estado Parte velará por que se ejerzan cualesquiera facultades legales
discrecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relación con el
enjuiciamiento de personas por los delitos comprendidos en la presente Convención a fin
de dar máxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la ley respecto de
esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenir su comisión.
4. Cada Estado Parte velaré por que sus tribunales u otras autoridades competentes
tengan presente la naturaleza grave de los delitos comprendidos en la presente
Convención al considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipada ola libertad
condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de tales delitos.
5. Cada Estado Parte establecerá, cuando proceda, con arreglo a su derecho interno, un
plazo de prescripción prolongado dentro del cual pueda iniciarse el proceso por cualquiera
de los delitos comprendidos en la presente Convención y un plazo mayor cuando el
presunto delincuente haya eludido la administración de justicia.
Artículo 12
Decomiso e incautación
2. Loa Estados Parte adoptarán las medidas que sean necesarias para permitir la
identificación, la localización, el embargo preventivo o la incautación de cualquier bien a
que se refiera el párrafo 1 del
presente artículo con miras a su eventual decomiso.
221
4. Cuando el producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes
lícitas, esos bienes podrán, sin menoscabo de cualquier otra facultad de embargo
preventivo o incautación, ser objeto de decomiso hasta el valor estimado del producto
entremezclado.
5. Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del delito, de bienes en los que
se haya transformado o convertido el producto del delito o de bienes con los que se haya
entremezclado el producto del delito también podrán ser objeto de las medidas previstas
en el presente artículo, de la misma manera y en el mismo grado que el producto del
delito.
6. Para los fines del presente artículo y del articulo 13 de la presente Convención, cada
Estado Parte facultará a sus tribunales u otras autoridades competentes para ordenar la
presentación o la incautación de documentos bancarios, financieros o comerciales. Los
Estados Parte no podrán negara a aplicar la' disposiciones del presente párrafo
amparándose en el secreto bancario.
Artículo 13
Cooperación internacional para fines de decomiso
1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que tenga jurisdicción
para conocer de un delito comprendido en la presente Convención con miras al decomiso
del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el
párrafo 1 del articulo 12 de la presente Convención que se encuentren en su territorio
deberán, en la mayor medida en que lo permita su ordenamiento jurídico interno:
a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una orden de decomiso
a la que, en caso de concederse, darán cumplimiento o
2. A raíz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga jurisdicción para
conocer de un delito comprendido en la presente Convención, el Estado Parte requerido
adoptar medidas encaminadas a la identificación, la localización y el embargo preventivo
222
o la incautación del producto del delito, loa bienes, el equipo u otros instrumentos
mencionados en el párrafo 1 del articulo 12 de la presente Convención con miras a su
eventual decomiso, que habrá de ordenar el Estado Parte requirente o, en caso de que
medie una solicitud presentada con arreglo al párrafo 1 del presente artículo, el Estado
Parte requerido.
a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del párrafo 1 del presente
articulo, una descripción de los bienes susceptibles de decomiso y una exposición de los
hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que sean lo
suficientemente explícitas para que el Estada Parte requerido pueda tramitar la orden con
arreglo a su derecho interno;
b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del párrafo 1 del presente
articulo, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado
Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposición de los hechos y la
Información que proceda sobre el grado de ejecución que se solicita dar a la orden;
c) Cuando se trate de una solicitud relativa al párrafo 2 del presente articulo, una
exposición de los hechos en que se basa el Estado Parte requirente y una descripción de
las medidas solicitadas.
4. El Estado Parte requerido adoptará las decisiones o medidas previstas en los párrafos
1 y 2 del presente artículo conforme y con sujeción a lo dispuesto en su derecho internó y
en sus reglas de procedimiento o en los tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o
multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Parte requirente.
5. Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las Naciones Unidas una
copia de sus leyes y reglamentos destinados a dar aplicación al presente articulo y de
cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes y reglamentos o una descripción de
ésta.
6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopción de las medidas mencionadas en loa
párrafos 1 y 2 del presente artículo a la existencia de un tratado pertinente, ese Estado
Parte considerará la presente Convención como la base de derecho necesaria y suficiente
para cumplir ese requisito.
7. los Estados Parte podrán denegar la cooperación solicitada con arreglo al presente
articulo si el delito al que se refiere la solicitud no es un delito comprendido en la presente
Convención.
223
Artículo 14 Disposición del producto des delito o de lar bienes decomisadas
1. Los Estados Parte dispondrán del producto del delito o de los bienes que hayan
decomisado con arreglo al artículo 12 o al párrafo 1 del artículo 13 de 4 presente
Convención de conformidad con su derecho interno y sus procedimientos administrativos.
2. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo al artículo 13
de la presente Convencida, los Estados Parte, en la medida en que lo permita su derecho
interno y de ser requeridos a hacerlo, " consideración prioritaria a la devolución del
producto del delito o de los bienes decomisados al Estado Parte requirente a fin de que
éste pueda indemnizar a las víctimas del delito o devolver ese producto del delito o esos
bienes a sus propietarios legítimos.
3. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo a los artículos
12 y 13 de la presente Convención, los Estados Parte podrán considerar en particular la
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos en el sentido de:
a) Aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos bienes, o los fondos derivados
de la venta de dicho producto o de dichos bienes o una parte de esos fondos, a la cuenta
designada de conformidad con lo dispuesto en el apartado c) del párrafo 2 del artículo 30
de la presente Convención y a organismos intergubernamentales especializados en la
lucha contra la delincuencia organizada
b) Repartirse con otros Estados Parte, sobre la base de un criterio general o definido para
cada caso, este producto del delito o esos bienes, o los fondos derivados de la venta de
ese producto o de esos bienes, de conformidad con su derecho interno o sus
procedimientos administrativos.
Artículo I5
Jurisdicción
1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer su
jurisdicción respecto de los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la
presente Convención cuando:
b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona apátrida que tenga
residencia habitual en su territorio; o
e) El delito:
224
i) - Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al párrafo 1 del artículo 5 de la presente
Convención y x cometa fuera de su territorio con miras a la comisión de un delito grave
dentro de su territorio;
ii) Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b) del párrafo 1
del artículo 6 de la presente Convención y se cometa fuera de su territorio con miras a la
comisión, dentro de su territorio, de un delito tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del
apartado a) o al inciso i) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la presente
Convención.
3. A los efectos del párrafo 10 del artículo 16 de la presente Convención, cada Estado
Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto
de los delitos comprendidos en la presente Convención cuando el presunto delincuente se
encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno de
sus nacionales.
4. Cada Estado Parte podrá también adoptar las medidas que seca necesarias para
establece su jurisdicción respecto de loa delitos comprendidos en la presente Convención
cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo
extradite.
5. - Si un Estado Parte que ejerce su jurisdicción con arreglo a los párrafos 1 ó 2 del
presente artículo ha recibido notificación, o tomado conocimiento por otro conducto, de
que otro u otros Estados Parte están realizando una investigación, un proceso o una
actuación judicial respecto de loa mismos hechos, las autoridades competentes de esos
Estados Parte se consultarán, según proceda, a fin de coordinar sus metidas.
6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la preste Convención no
excluirá el ejercicio de las competencias penales establecidas por los Estados Parte de
conformidad con su derecho interno.
Artículo 16
Extradición
3. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artículo se considerará incluido
entre los delitos que dan lugar a extradición en todo tratado de extradición vigente entre
los Estados Parte. Los Estados Parte se comprometen a incluir tales delitos como casos
de extradición en todo tratado de extradición que celebren entre sí.
225
4. Si un Estado Parte que supedita la extradición a la existencia de un tratado recibe una
solicitud de extradición de otro Estado Parte con el que no lo vincula ningún tratado de
extradición, podrá considerar la presente Convención como la base jurídica de la
extradición respecto de los delitos a los que se aplica el presente artículo.
226
acepten esa opción, así como otras condiciones que estimen apropiadas, esa extradición
o entrega condicional será suficiente para que quede cumplida la obligación enunciada en
el párrafo 10 del presente artículo.
13. En todas las etapas de las actuación se garantirá un trato justo a toda persona contra
la que se haya iniciado una instrucción en relación con cualquiera de los delitos a los que
se aplica el presente artículo, incluido el goce de todos los derechos y garantías previstos
por el derecho interno del Estado Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona.
15. Los Estados Parte no podrás denegar una solicitud de extradición únicamente porque
se considere que el delito también entraba cuestiones tributarias.
17. Los Estados Parte procurarán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales
parir llevar a cabo la extradición o aumentar su eficacia.
Artículo 17
Traslado de personas condenadas a cumplir una pena
Artículo 18
Asistencia judicial recíproca
1. Los Estados Parte se prestarán la más amplia asistencia judicial reciproca respecto de
investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos
comprendidos en la presente Convención con arreglo a lo dispuesto en el artículo 3 y se
prestarán también asistencia de esa índole cuando el Estado Parte requirente tenga
motivos razonables para sospechar que el delito a que se hace referencia en los
apartados a) o b) del párrafo 1 del articulo 3 es de carácter transnacional, así como que
227
las víctimas, los testigos„ el producto, los instrumentos o las pruebas de esos delitos se
encuentran en el Estado Parte requerido y que el delito entraña la participación de un
grupo delictivo organizado.
g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos u otros
elementos con fines probatorios; h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en
el Estado Parte requirente;
i) Cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del Estado parte
requerido.
d. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de un Estado Parte
podrán, sin que se les solicite previamente, transmitir información relativa a cuestiones
penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si creen que esa información
podría ayudar a la autoridad a emprenda o concluir con éxito indagaciones y procesos
penales o podría dar lugar a una petición formulada por este último Estado Parte con
arreglo a la presente Convención.
5. La transmisión de información con arreglo al párrafo 4 del presente articulo se hará sin
perjuicio de !as indagaciones y procesos penales que tengan lugar en el Estado de las
autoridades competentes que facilitan la información. Las autoridades competentes que
reciben la información deberán acceder a toda solicitud de que se respete su carácter
confidencial, incluso temporalmente o de que se impongan restricciones a su utilización.
Sin embargo, ello no obtará para que el Estado Parte receptor revele, en sus actuaciones,
información que sea exculpatoria de una persona acusada. En tal caso, el Estado Parte
receptor notificará al Estado Parte transmisor antes de revelar dicha información y, si así
se le solicita, consultará al Estado Parte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es
228
posible notificar con antelación, el Estado Parte receptor informará sin demora al Estado
Parte transmisor de dicha revelación.
7. Los párrafos 9 a 29 del presente artículo se aplicarán a las solicitudes que se formulen
con arreglo al presente artículo siempre que no medie entre los Estados Parte interesados
un tratado de asistencia judicial recíproca Cuando esos Estados Parte estén vinculados
por un tratado de esa índole se aplicarán las disposiciones correspondientes de dicho
tratado, salvo que los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los párrafos 9 a 29
del presente artículo. Se insta encarecidamente a los Estados Parte a que apliquen estos
párrafos si facilitan la cooperación.
8. Los Estados Parte no invocarán el secreto bancario para denegar la asistencia judicial
recíproca con arreglo al presente articulo.
9. Loa Estados Parte podrán negarse a prestar la asistencia judicial recíproca con arreglo
al presente artículo invocando la ausencia de doble incriminación. Sin embargo, de
estimarlo necesario, el Estado Parte requerido podrá prestar asistencia, en la medida en
que decida hacerlo a discreción propia, independientemente de que la conducta esté o no
tipificada como delito en el derecho interno del Estado Parte requerido.
b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte están de acuerdo, con sujeción
a las condiciones que éstos consideren apropiadas.
c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podrá exigir al Estado Parte del que
ha sido trasladada que inicie procedimientos de extradición para su devolución;
229
d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado Parte al que ha sido
trasladada se computará como parte de la pera que ha de cumplir en el Estado del que ha
sido trasladada
12: A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una persona de
conformidad con los párrafos 10 y 11 del presente artículo esté de acuerdo, dicha
persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podrá ser enjuiciada, detenida,
condenada ni sometida a ninguna otra restricción de su libertad personal en el territorio
del Estado al que sea trasladada en relación con actos, omisiones o condenas anteriores
a su salida del territorio del Estado del que ha sido trasladada.
13. Cada Estado Parte designará a una autoridad central encargada de recibir solicitudes
de asistencia judicial reciproca y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a
las autoridades competentes para su ejecución. Cuando alguna región o algún territorio
especial de un Estado Parte disponga de un régimen distinto de asistencia judicial
recíproca, el Estado Parte podrá designar a otra autoridad central que desempeñará la
misma función para dicha región o dicho territorio. Las autoridades centrales velarán por
el rápido y adecuado cumplimiento o transmisión de las solicitudes recibidas. Cuando la
autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente para su ejecución
alentará la rápida y adecuada ejecución de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada
Estado Parte notificará al Sirio General de las Naciones Unidas, en el momento de
depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente
Convención o de adhesión a ella, el nombre de la autoridad central que haya sido
designada a tal fin. Las solicitudes de asistencia judicial recíproca y cualquier otra
comunicación pertinente serán transmitidas a las autoridades centrales designadas por
los Estados Parte. La presente disposición no afectará al derecho de cualquiera de los
Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por vía
diplomática y, en circunstancias urgentes, cuando los Estados Parte convengan en ello,
por conducto de la Organización Internacional de Policía Criminal, de ser posible. -
14. Las solicitudes se presentarán por escrito o, cuando sea posible, por cualquier medio
capaz tilo registrar un texto escrito, en un idioma aceptable para el Estado Parte
requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte determinar la autenticidad.
Cada Estado Parte notificará al Secretario General de las Naciones Unidas, en el
momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la
presente Convención o de adhesión a ella, el idioma o idiomas que sean aceptables para
cada Estado Parte. En situaciones de urgencia, y cuando los Estados Parte convengan en
ello, las solicitudes podrán hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin demora por
escrito.
230
d) Una descripción de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier
procedimiento
particular que el Estado Parte requirente desee que se aplique;
16. El Estado Parte requerido podrá pedir información complementaria cuando sea
necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su derecho interno o
para facilitar dicho cumplimiento.
17. Se dará cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno del Estado Parte
requerido y en la medida en que ello no lo contravenga y sea factible, de conformidad con
las procedimientos especificados en la solicitud.
18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del derecho
interno, asando una persona se encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que
prestar declaración como testigo o perito ante autoridades judiciales de otro Estado Parte,
el primer Estado Parte, a solicitud del otro, podrá permitir que la audiencia se celebre por
videoconferencia si no es posible o conveniente que la persona en cuestión comparezca
personalmente en el territorio del Estado Parte requirente. Los Estados Parte podrán
convenir en que la audiencia esté a cargo de una autoridad judicial del Estado Parte
requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte requerido.
19. El Estado Parte requirente no transmitirá ni utilizará, sin previo consentimiento del
Estado Parte requerido, la información o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte
requerido para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales distintos de los
indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el presente párrafo impedirá que el
Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, información o pruebas que sean
exculpatorias de una persona acusada. En este último caso, el Estado Parte requirente
notificará al Estado Parte requerido antes de revelar la información o las pruebas y, si así
se le solicita, consultará al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, no sea
posible notificar con antelación, el Estado Parte requirente informará sin demora al Estado
Parte requerido de dicha revelación.
20. El Estado Parte requirente podrá exigir que el Estado Parte requerido mantenga
reserva acerca de la existencia y el contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria
para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede mantener esa reserva, lo
hará saber de inmediato al Estado Parte requirente.
231
Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohíba a sus autoridades actuar
en la
c) forma solicitada con respecto a un delito análogo, si éste hubiera sido objeto de
investigaciones procesos o actuaciones judiciales en el ejercicio de su propia
competencia;
d) Cuando aceda a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurídico del Estado Parte
requerido en lo relativo a la asistencia judicial recíproca
22. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de asistencia judicial recíproca
únicamente porque se considere que el delito también entraña asuntos fiscales.
24. El Estado Parte requerido cumplirá la solicitud de asistencia judicial reciproca lo antes
posible y tendrá plenamente en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los plazos que
sugiera el Estado parte requirente y que estén debidamente fundamentados, de
preferencia en la solicitud. El Estado Parte requerido responderá a las solicitudes
razonables que formule el Estado Parte requirente respecto de la evolución del trámite de
la solicitud. El Estado Parte requirente informará con prontitud cuando ya no necesite la
asistencia solicitada
25. La asistencia judicial recíproca podrá ser diferida por el Estado Parte requerido si
perturbase investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en curso.
26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al párrafo 21 del presente
articulo o de diferir su cumplimiento con arreglo al párrafo 25 del presente articulo, el
Estado Parte requerido consultará al Estado Parte requirente para considerar si a posible
prestar la asistencia solicitada supeditándola a las condiciones que estime necesaria. Si el
Estado Parte requirente capta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado
Parte deberá observar las condiciones impuesta.
27. Sin perjuicio de la aplicación del párrafo 12 del presente articulo, el testigo, perito u
otra persona que, a instancias del Estado Parte requirente, consienta en prestar
testimonio en un juicio o en colaborar en una investigación, proceso o actuación judicial
en el territorio del Estado Parte requirente no podrá ser enjuiciado, detenido, condenado
ni sometido a ninguna otra restricción de su libertad personal en ese territorio por actos,
omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha en que abandonó el
territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto cesará cuando el testigo, perito u
otra persona haya tenido, durante quince días consecutivos o durante el período acordado
por los Estados Parte después de la fecha en que se le haya informado oficialmente de
que las autoridades judiciales ya no requerían su presencia, la oportunidad de salir del
país y no obstante permanezca voluntariamente en ese territorio o regrese libremente a él
después de haberlo abandonado.
28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimento de una solicitud serán sufragados
por el Estado Parte requerido, a menos que los Estados Parte interesados hayan
acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de carácter
extraordinario, los Estados Parte se consultarán para determinar las condiciona en que se
dará cumplimiento a la solicitud, al como la manera en que se sufragarán los gastos.
232
29. El Estado Parte requerido:
a) Facilitará al Estado Parte requirente una copia de los documentos oficiales y otros
documentos o datos que obren en su poder y a los que, conforme a su derecho interno,
tenga acceso el público en general:
30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que sirvan a los fines del presente artículo
y que, en la práctica, hagan efectivas sus disposiciones olas refuercen.
Artículo 19
Instigaciones conjuntas
Articulo 10
Técnicas especiales de investigación
233
internacional se adoptará sobre la base de cada caso particular y podrá, cuando sea
necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos relativos al
ejercicio de jurisdicción por los Estados Parte interesados.
Artículo 21
Remisión de actuaciones penales
Articulo 22
Establecimiento de antecedentes penales
Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas o de otra índole que sean
necesarias para tener en cuenta, en las condiciones y para los fines que estime
apropiados, toda previa declaración de culpabilidad, en otro Estado, de un presunto
delincuente a fin de utilizar esa información en actuaciones penales relativas a un delito
comprendido en la presente Convención.
Articulo 23
Penalización de la obstrucción de la justicia
Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
Artículo 24
Protección de los testigos
234
1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para
proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidación a los
testigos que participen en actuaciones penales y que presten testimonio sobre delitos
comprendidos en la presente Convención, así como cuando proceda, a sus familiares y
demás personas cercanas.
2. Las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo podrán consistir, entre otras,
sin perjuicio de loa derechos del acusado, incluido el derecho a las garantías procesales,
en:
b) Establecer normas probatorias que permitan que el testimonio de los testigos x preste
de modo que no se ponga en peligro su seguridad, por ejemplo aceptando el testimonio
por conducto de tecnologías de comunicación como videoconferencias u otros medios
adecuados.
4. Las disposiciones del presente articulo también serán aplicables a las víctimas en el
caso de que actúen como testigos.
Artículo 25
Asistencia y protección a lar víctimas
1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para
prestar asistencia y protección a las víctimas de los delitos comprendidos en la presente
Convencida, en particular en casos de amenaza de represalia o intimidación.
2. Cada Estado Parte establecerá procedimientos adecuados que permitan a las víctimas
de los delitos comprendidos en la presente Convención obtener indemnización y
restitución.
3. Cada Estado Parte permitiré, con sujeción a su derecho interno, que se presenten y
examinen las opiniones y preocupaciones de las víctimas en las etapas apropiadas de las
actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la
defensa.
Artículo 26
Medidas paro intensificar la cooperación con las autoridades encargadas de hacer cumplir
lo ley
1. Cada Estado Paro adoptará medidas apropiadas para alentar a las personas que
participen o hayan participado en grupos delictivos organizados a:
235
a) Proporcionar información útil a las autoridades competentes con fines investigativos y
probatorios sobre cuestiones como:
ii) Los vínculos, incluidos los vínculos internacionales, con otros grupos delictivos
organizados
iii) Los delitos que los grupos delictivos organizados hayan cometido o puedan cometer,
b) Prestar ayuda efectiva y concreta alas autoridades competentes que pueda contribuir a
privar a los grupos delictivos organizados de sus recursos o del producto del delito.
5. Cuando una de las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo que se
encuentre en un Estado Parte pueda prestar una cooperación sustancial a las autoridades
competentes de otro Estado Parte, los Estados Parte interesados podrán considerar la
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de conformidad con su derecho interno, con
respecto a la eventual concesión, por el otro Estado Parte, del trato enunciado en los
párrafos 2 y 3 del presente articulo.
Artículo 27
Cooperación en materia de cumplimiento de la ley
236
i) La identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente implicadas en
tales delitos o la ubicación de otras personas interesadas;
ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de la comisión de esos
delitos;
e) Intercambiar información con otros Estados Parte sobre los medios y métodos
concretos empleados por los grupos delictivos organizados, así como, cuando proceda,
sobre las rutas y los medios de transporte y el uso de identidades falsas, documentos
alterados o falsificados u otros medios de encubrir sus actividades;
2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convención, considerarán la
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en materia de
cooperación directa os, entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la
ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, de enmendarlos. A falta de tales
acuerdos o arreglos entre loa Estados Parte interesados, las Parta podrán considerar la
presente Convención como la base para la cooperación en materia de cumplimiento de la
ley respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención. Cuando proceda, los
Estados Parte recurrirán plenamente a la celebración de acuerdos y arreglos, incluso con
organizaciones internacionales o regionales, con miras a aumentar la cooperación entre
sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley.
3. Los Estados Parte se esforzarán por colaborar en la medida de sus posibilidades para
hacer
frente a la delincuencia organizada transnacional cometida mediante el recurso a la
tecnología moderna.
1. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de analizar, en consulta con los circula
científicos y académicos. las tendencias de la delincuencia organizada en su territorio, las
circunstancias en que actúa la delincuencia organizada, así como los grupos
profesionales y las tecnologías involucrados.
237
2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de desarrollar y compartir experiencia
analítica acerca de las actividades de la delincuencia organizada, tanto a nivel bilateral
como por conducto de organizaciones internacionales y regionales. A tal fin, se
establecerán y aplicarán, según proceda, definiciones, normas y metodologías comunes.
3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de vigilar sus políticas y las medidas en
vigor encaminadas a combatir la delincuencia organizada y evaluarán su eficacia y
eficiencia.
Artículo 19
Capacitación y asistencia técnica
d) La detección y vigilancia de los movimientos del producto del delito o de los bienes, el
equipo u otros instrumentos utilizados pan cometer tales delitos y loa métodos empleados
pera la transferencia, ocultación o disimulación de dicho producto, bienes, equipo u otros
instrumentos, así como los métodos utilizados para combatir el blanqueo de dinero y otros
delitos financieros;
e) El acopio de pruebas,
g) El equipo y las técnicas modernos utilizados para hacer cumplir la ley, incluidas la
vigilancia electrónica la entrega vigilada y las operaciones encubiertas;
238
recurrirán cuando pro a conferencias y seminarios regionales e internacionales para
promover- la cooperación y fomentar el examen de los problemas de interés común,
incluidos loa problema y necesidades especiales de loa Estados de tránsito.
Artículo 30
Otras medidas: aplicación de la Convención mediante el desarrollo económico y lo
asistencia técnica
a) Intensificar su cooperación en los diversos niveles con los países en desarrollo con
miras a fortalecer las capacidades de esos países para prevenir y combatir la delincuencia
organizada transnacional;
b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuerzos de los países
en desarrollo para combatir con eficacia la delincuencia organizada transnacional y
ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente Convención;
c) Prestar asistencia técnica a los países en desarrollo y a los países con economías en
transición para ayudarla a satisfacer sus necesidades relacionadas con la aplicación de la
presente Convención A tal fin, los Estados Parte procurarán hacer contribuciones
voluntarias adecuadas y periódica a una cuenta específicamente designada a esos
efectos en un mecanismo de financiación de las Naciones Unidas. Los Estados Parte
también podrán considerar en particular la posibilidad, conforme a su derecho interno y a
las disposiciones de la presente Convención, de aportar a la cuenta antes mencionada un
porcentaje del dinero o del valor correspondiente del producto del delito o de los bienes
ilícitos decomisados con arreglo a lo dispuesto en la presente Convención;
d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, según proceda, pan que
se sumen a los esfuerzos desplegados con arreglo al presente artículo, en particular
proporcionando un mayor número de programas de capacitación y equipo moderno a los
países en desarrollo a fin de ayudarles a lograr los objetivos de la presente Convención
239
3. En lo posible, estas medidas no menoscabarán los compromisos existentes en materia
de asistencia externa ni-otros arreglos de cooperación financiera en los planos bilateral,
regional o internacional.
Artículo 31
Prevención
ii) La posibilidad de inhabilitar por mandato judicial o cualquier medio apropiado durante
un período razonable a las personas condenadas por delitos comprendidos en la presente
Convención para actuar como directores de personas jurídicas constituidas en sus
respectivas jurisdicciones;
240
3. Los Estados Parte procurarán promover la reintegración social de las personas
condenadas por delitos comprendidos en la presente Convención.
4. Los Estados Parte procuraría evaluar periódicamente los instrumentos jurídico, y las
prácticas administrativas pertinentes vigentes a fin de detectar si existe el peligro de que
seca utilizador indebidamente por grupos delictivos organizados.
Artículo 32
Conferencio de lar Partes ere la Coerción
3. La Conferencia de las Partes concertará mecanismos con miras a lograr los objetivos
mencionados en el párrafo 1 del presente articulo, en particular a:
a) Facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a los artículos 29, 30
y 31 de la presente Convención, alentando inclusive h movilización de contribuciones
voluntarias;
241
d) Examinar periódicamente la aplicación de la presente Convención;
4. A los efectos de los apartados d) y e) del párrafo 3 del presente artículo, la Conferencia
de las Partes obtendrá el necesario conocimiento de las medidas adoptadas y de las
dificultades encontradas por los Estados Parte en aplicación de la presente Convención
mediante la información que ellos le faciliten y mediante los demás mecanismos de
examen que establezca la Conferencia de las Partes.
5. Cada Estado Parte facilitará a la Conferencia de las Partes información sobre sus
programa, planes y prácticas, así como sobre las medidas legislativas y administrativas
adoptadas para aplicar la presente Convención, según lo requiera ta Conferencia de las
Partes.
Articulo 33
Secretaría
2. La Secretarla:
Artículo 34
Aplicación de la Convención
242
3. Cada Estado Parte podrá adoptar medidas más estrictas o severas que las previstas en
la presente Convención a fin de prevenir y combatir la delincuencia organizada
transnacional.
Artículo 35
Solución de controversias
4. Estado Paro que haya hecho una reserva de conformidad ceso cl párrafo 3 del proceso
artículo podrá en cualquier momento retire esa reserva noticándolo al Secretario General
de las Naciones Unidas.
Articulo 36
Firma, ratificación, aceptación, aprobación y adhesión
243
4. La presente convención estará abierta a la adhesión de todos los Estados u
organizaciones regionales de integración económica que cuenten por lo menos con un
Estado miembro que sea Pacte en la presente Convención. Los instrumentos de adhesión
se depositarán en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el momento
de su adhesión, las organizaciones regionales de integraci6n económica declararán el
alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente
Convención. Dichas organizaciones comunicarán también al depositario cualquier
modificación pertinente del alcance de su competencia
Artículo 37
Relación con las protocolos
2. Para pasar a ser parte en un protocolo, los Estados o las organizaciones regionales de
integración económica también deberán ser parte en la presente Convención..
Artículo 38
Entrada en vigor
Artículo 99
Enmienda
244
en última instancia, una mayoría de don tercios de loa Estados Parte presentes y votantes
en la sesión de la Conferencia de las Partes.
3. Toda enmienda aprobada de conformidad roo el párrafo 1 del presente articulo estará
sujeta
a ratificación, aceptación o aprobación por los Estados Parte.
5. Cuando una enmienda catre en vigor, será vinculante paca los Estados Parte que
hayan expresado su consentimiento, al respecto. Los demás Estados Parta quedarán
sujetos a las disposiciones de la presente Convención, así como a cualquier otra
enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.
Artículo 40
Denuncia
Artículo 41
Depositario e idiomas
245