Protocolo investigación delito robo

Protocolo de investigacin
del delito de robo

N D I C E

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I. Introduccin

I
II. Informacin bsica sobre el delito de robo 1

APARTADO A
INVESTIGACIN MINISTERIAL DEL DELITO DE ROBO

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I. Introduccin

5
II. Marco jurdico 8
1. Instrumentos legales supremos 8
2. Instrumentos internacionales 8
3. Leyes generales 8
4. Leyes federales 9
5. Leyes orgnicas 9
6. Acuerdos 9
7. Cdigos 10
8. Leyes locales 10
9. Otros instrumentos 10
III. La carpeta de investigacin

12
IV. Carpeta de investigacin sin detenido 14
1. Noticia criminal 14
2. Acuerdo de inicio 15
3. Integracin de la triloga investigadora 16
4. Constitucin al lugar de los hechos 17
5. Establecimiento de la teora del caso 20
6. Bsqueda de elementos de conviccin para el
perfeccionamiento de la teora del caso

21

7. Acuerdo de determinacin 23
V. Fundamento para la integracin de la carpeta de investigacin con
detenido

26
1. Introduccin 26
2. Flagrancia 26
3. Caso urgente

29
VI. Diligencias de integracin de carpeta de investigacin con detenido 31
1. Noticia criminal estando presente el indiciado 31
2. Acuerdo de inicio 31
3. Lectura de derechos 32
4. Calificacin preliminar de la detencin 32
5. Integracin de la triloga investigadora 33
6. Constitucin al lugar de los hechos 33
7. Establecimiento de las teora del caso 34
8. Bsqueda de elementos de conviccin para el
perfeccionamiento de la teora del caso

34
9. Audiencia de conciliacin en carpeta de investigacin 35
10. Acuerdo de determinacin 35

APARTADO B
INVESTIGACIN POLICIAL DEL DELITO DE ROBO

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I. Marco jurdico 37
II. Presupuestos para el inicio de la investigacin 41
1. La investigacin de un hecho que la ley seale como delito 41
2. Conocimiento de un hecho que la ley seale como delito 41

2.1. La denuncia o la querella 42
2.2. Requisitos de la denuncia y de la querella 42
2.3. Otras formas de tener conocimiento del hecho
delictivo
43
2.4. Inicio de la investigacin en caso de delito flagrante 43
2.5. La instruccin del ministerio pblico que da comienzo
a la investigacin

44
3. La denuncia ante la polica de investigacin 45
4. Registro de las actuaciones e investigaciones policiales

5. Informe policial homologado

45

46
III. La proteccin de los derechos de la vctima y del imputado 48
1. Obligaciones de la polica investigadora en la fase de
investigacin

48
2. Sobre los derechos de la vctima u ofendido del delito 51
3. Sobre los derechos del imputado

54
III. Normas de actuacin policial en la fase de investigacin del
delito

57
1. La detencin 57
1.1. Actuacin policial en los supuestos de flagrancia 57
1.2. El caso urgente 60
1.3. Sobre la orden de aprehensin 60
2. El uso legtimo de la fuerza 62
3. El uso de armas de fuego 64
4. Principios del uso legtimo de la fuerza y de las armas de fuego 67
5. Registro de la detencin 69
6. Diligencias bsicas en la investigacin 71
7. Actuaciones policiales de la investigacin del delito 71
7.1. Inspeccin del lugar de los hechos o del hallazgo 71

7.1.1. Preservacin del lugar objeto de investigacin 72
7.1.1.1. Desalojo, preservacin y custodia del lugar
investigado

74
7.1.2. Ubicacin e identificacin del lugar 80
7.1.3. Procesamiento de los indicios o evidencias 81
7.1.4. Intervencin de los integrantes de las instituciones
policiales en el lugar de los hechos

84
8. Entrevista a testigos 85
9. Entrevista al imputado 86
10. Revisin personal 87
11. Revisin corporal 88
12. Inspeccin de vehculos 88

APARTADO C
INVESTIGACIN PERICIAL DEL DELITO DE ROBO

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I. Formalidades para la intervencin de los servicios periciales 90
1. Servicios Periciales 90
2. Solicitud del ministerio pblico 91
3. Recepcin de la solicitud 92
4. Asignacin del nmero de control

92
II. Especialidades periciales bsicas que intervienen en la
investigacin del delito de robo

93
1. Intervencin de criminalstica de campo 93
1.1. Procesamiento del lugar de investigacin 93
1.1.1. Actividades previas en el lugar de investigacin 94
1.1.2. Preservacin del lugar de investigacin 95

1.1.3. Observacin del lugar de investigacin 97
1.1.4. Fijacin del lugar de investigacin 99
1.1.5. Levantamiento, embalaje y etiquetado de los
indicios localizados en el lugar de investigacin

100
1.1.6. Cadena de custodia y suministro al laboratorio 102
1.1.7. Intervencin de criminalstica de laboratorio 104
1.2. Procesamiento de indicios 104
2. Intervencin de fotografa 106
3. Intervencin de dactiloscopia 109
4. Intervencin de valuacin 111
5. Intervencin de retrato compuesto 113
6. Intervencin de cerrajera

114
III. Consideraciones generales durante el procedimiento
pericial en el sistema acusatorio adversarial

117
1. Obligacin de suministrar informacin 117
2. Secreto de las actuaciones 117
3. Obligacin de reserva 117
4. Respeto al derecho de la intimidad y privacidad 117
5. Recoleccin de indicios 117
6. Auxiliar en la revisin corporal 117
7. Actividad complementaria del peritaje 118
8. Examen y pruebas en las personas 118
9. Prueba anticipada 118
10. Peritaje irreproducible 119

I

I. INTRODUCCIN

Desde hace algunos aos, nuestro sistema de justicia penal ha sido objeto de un
intenso dilogo nacional que ha logrado crear una conciencia generalizada sobre
la gravedad y consecuencias de los desaciertos e insuficiencias de todo lo que
abarca nuestro marco de procuracin y administracin de justicia. De hecho, este
debate nacional tuvo tal repercusin, que termin proyectndose en una profunda
reforma constitucional que modifica de base la estructura del proceso penal y su
fase previa, la investigacin del delito. Concretamente, el 18 de junio de 2008, se
publicaba en el Diario Oficial de la Federacin el comienzo de un camino sin
retorno hacia el establecimiento de un sistema de justicia penal acusatorio, que
deja atrs otro genuinamente inquisitivo y que, con urgencia, viene a dar
respuesta a la demanda ciudadana de establecer un sistema de procuracin,
administracin e imparticin de justicia propio de una sociedad evolucionada no
solo en el contexto de los derechos humanos, sino tambin en materia de
prevencin, investigacin y persecucin del delito.

En efecto, con esta reforma se pretende equilibrar la balanza para evitar
inclinaciones que nos lleven al colapso, pues, por una parte, se fortalece el Estado
de Derecho dando mayor claridad a la previsin de los derechos de toda persona
sometida a la accin de la justicia penal, mientras que, por la otra, se perfecciona
el reconocimiento del gran peso del Estado social por lo que se refiere al derecho
a la seguridad general y a los derechos humanos de las vctimas del delito. Como
afirma el Poder Ejecutivo Federal en su proyecto de Cdigo Federal de
Procedimientos Penales: el nuevo sistema de justicia penal, encaminado a
brindar seguridad sin demrito de la justicia y la legalidad, preserva el
cumplimiento de la ley y proporciona la tranquilidad que los ciudadanos exigen
1
.

De esta forma, adems se fortalece uno de tantos vnculos que nos unen con la
Comunidad internacional a travs de la firma y ratificacin de una serie de tratados
internacionales, que sientan las bases jurdicas para dar efectivo cumplimiento a
los derechos humanos y al desarrollo del debido proceso. Se confirma as, nuestra
intencin de asumir el compromiso adquirido en dichos instrumentos jurdicos
internacionales, algunos regionales y otros ms de carcter universal.

El objetivo de la reforma a nuestro sistema de justicia penal puede extraerse del
artculo 20 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, sobre
todo si tomamos en cuenta el inciso I de su apartado A, segn el cual, el proceso
penal tendr por objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente,
procurar que el culpable no quede impune y que los daos causados por el delito

1
Poder Ejecutivo Federal, Proyecto de decreto que expide el Cdigo Federal de Procedimientos Penales,
Gaceta Parlamentaria, ao XIV, nm. 3353II, pg. 2.

II

se reparen. Con dicha finalidad, se regula la estructura y desarrollo de un
proceso penal acusatorio y oral, que se rige por una serie de principios procesales
que garantizan el cumplimiento del debido proceso.

Que el juicio sea oral, implica desechar el viejo lastre de expedientes pesados,
cargados de imprecisin, de defectos de fondo, y que solo han originado que, no
pocas veces, quien est llamado a decidir sobre la libertad de una persona ni
siquiera conozca a profundidad su contenido. Se elimina, por lo tanto, el rasgo
caracterstico del sistema inquisitivo de llevar las audiencias por escrito, limitando
las pruebas y restringiendo las posibilidades de argumentar en el mismo acto la
licitud o eficacia de aquellas que han sido coartadas o que no han sido admitidas.
En lugar de ello, se abre la puerta a la oralidad en las actuaciones del proceso
penal, se da apertura al desahogo de las pruebas con la intervencin personal de
las partes procesales y con el ideal de hacerlo en una sola audiencia
2
(principio de
concentracin), con la direccin y obligada presencia del juzgador (principio de
inmediacin), dando a cada parte procesal, en un plano de igualdad, la
oportunidad de argumentar, de debatir, de refutar, de ofrecer pruebas y sustentar
la eficacia de las mismas (principio de contradiccin). Todo ello, sin pasar por alto
la transparencia que confiere a la imparticin de justicia el hecho de que las
actuaciones del proceso penal se realicen de manera pblica (principio de
publicidad) y en instalaciones adecuadas para seguir su desarrollo.

El artculo 20 de la Constitucin general tambin dedica dos apartados a los
derechos de las vctimas del delito y a los derechos del imputado. Tomarlo en
cuenta tiene importancia, porque, con la reforma, el legislador ampla y especifica
los derechos de las primeras, sin desatender la trascendencia de los derechos de
las personas sometidas a cualquier asunto del orden penal. En el primer caso, se
ordena el efectivo cumplimiento de derechos como el de recibir asesora jurdica y
ser informada del desarrollo del procedimiento penal, a tener una participacin
ms activa en el proceso sin que tenga que conformarse con ser solo coadyuvante
del ministerio pblico, a recibir atencin mdica y psicolgica en caso de urgencia,
a que se le brinde proteccin, a que se le repare el dao producido por el delito,
entre otras cosas que por fin fueron tomadas en cuenta por el legislador. En el
segundo, se prevn mximas de rango universal tan asumidas, como la relativa a
la presuncin de inocencia, el derecho a no autoincriminarse y a guardar silencio,
a ser asistido por un abogado habilitado legalmente para ello, a que se le reciban
los testigos y pruebas que ofrezca para su defensa, y ello, junto con otros
derechos que tambin deben ser escrupulosamente respetados por la autoridad
encargada de la investigacin o enjuiciamiento del hecho delictivo que se le
atribuya. En ambos casos, prevalece el respeto a la dignidad de las personas, que
no es sino un valor suprapositivo, es decir, reconocido ms no creado por nuestra
Constitucin general, que implica el normal desarrollo de la personalidad y que se

2
Audiencia de juicio oral, que es la fase del proceso penal ms importante.

III

nutre del efectivo cumplimiento de un cmulo de derechos que son inherentes al
ser humano y de consagracin universal, de manera que, dicho sea de paso, de
ellos no debe ser despojado.

Una parte muy importante de la reforma del sistema de justicia penal es el de la
investigacin del hecho delictivo. Si bien prevalece la autoridad del ministerio
pblico en la investigacin del delito, ahora se reorienta a una intervencin ms
delimitada, con mayor exigencia de especializacin y sometida a la vigilancia del
rgano jurisdiccional y, ms concretamente, a la figura del juez de garantas o de
control. Se queda atrs esa autoridad ilimitada que legalmente se le confera al
ministerio pblico para decidir, desde el inicio de la investigacin, qu pruebas
eran determinantes para incriminar a las personas que eran sometidas a su
investigacin, lo cual implicaba un muy alto coste para el Estado de Derecho, y
ello, siquiera sea porque, ya desde el momento de la investigacin, el valor
universal del derecho a la presuncin de inocencia perda su vigencia. Ni que decir
tiene, de la denominada fe pblica, que lo habilitaba para dejar constancia
irrefutable de las actuaciones en que participaba o que se realizaran en su
presencia. Por fin, con la reforma se trata de poner la cosas en su sitio, y parece
que se toma en cuenta la premisa fundamental de todo Estado verdaderamente
democrtico, como lo es la derivada en que quien acusa no debe juzgar.

Tambin se queda atrs ese procedimiento engorroso que planteaba la
averiguacin previa, para ser sustituido por otro menos formalizado que se integra
a una carpeta de investigacin, y ello, muy a pesar de que perdure el requisito de
la denuncia y la querella como formas bsicas de dar a conocer la posible
existencia de un hecho que la ley seale como delito. Tambin es cierto que ahora
se enfatiza que la denominada noticia criminal puede realizarse mediante otros
formatos, ya sea de forma oral, por escrito, a travs de medios digitales e inclusive
de manera annima, de la misma forma que, expresamente, queda determinada la
obligacin del ministerio pblico de ordenar a la polica que investigue la veracidad
de los datos aportados para constatar la posible existencia del delito que ha sido
denunciado mediante estos cauces.

Precisamente es el conocimiento de la posible comisin de un hecho delictivo, el
desarrollo de su investigacin y su eventual existencia, lo que ser objeto de este
protocolo. Ms concretamente, la finalidad de este documento es la de establecer
una serie de directrices de obligada consideracin para desarrollar la investigacin
del delito de robo con estricto apego a las exigencias del nuevo sistema de justicia
penal. Se trata de una compleja labor en la que ahora han de intervenir con mayor
coordinacin y con un muy alto nivel de especializacin el ministerio pblico, la
polica de investigacin y los servicios periciales, lo que debe interpretarse como
un mecanismo institucional en el que las funciones de sus integrantes no deben
ser paralelas, sino complementarias, deben encajar como lo determina el texto
legal, siendo que su estructura est diseada de tal manera que las deficiencias,

IV

desaciertos y abusos de los intervinientes en la investigacin del delito sean
identificados de inmediato. Por eso toda actuacin deber regirse por los
principios de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, imparcialidad,
honradez, disciplina y respeto de los derechos humanos reconocidos en la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, as como en los
instrumentos jurdicos internacionales ratificados por nuestro pas. Esa es la nica
forma de contribuir al cumplimiento de los objetivos de nuestro sistema de justicia
penal acusatorio y adversarial.

Ahora se regulan con mejor criterio las obligaciones y facultades de los
funcionarios que componen esta triloga, es decir, ministerio pblico, polica de
investigacin y servicios periciales, tres intervinientes fundamentales en la
investigacin de un posible hecho delictivo. Ya hemos dicho que, aunque la
autoridad del ministerio pblico contina, su intervencin ahora se conduce por los
cauces que siempre debi tener, que no son otros que los de un autntico
investigador del delito, pero tambin, los de garantizar la legalidad del desarrollo
de la investigacin. Ello lo obliga a dirigir, en todos sus extremos, la investigacin
del hecho, lo que implica realizar, organizar y liderar actividades tcnicas de
campo en la bsqueda de datos de prueba y siguiendo los procedimientos
sealados por los protocolos diseados a tal efecto. No hay que olvidar que, en
nuestro nuevo sistema de justicia penal, la forma de obtener la prueba y su
eficacia ocupan un papel fundamental. Por eso, desde la etapa de investigacin, el
ministerio pblico deber tomar cuantas medidas sean necesarias para ubicar,
preservar, procesar y asegurar las evidencias, indicios, huellas, vestigios u objetos
que, en el momento procedimental oportuno, puedan adquirir el carcter de
prueba.

Lo novedoso no es que, para ello, el ministerio pblico deba desplegar y coordinar
al personal de polica y de servicios periciales que la situacin exija, pues queda
claro que se trata de una prctica necesaria y legalmente prevista. Lo que ocurre
es que ahora deber hacerlo vigilando que cada uno de los intervinientes en la
investigacin del hecho desarrollen su actividad sobre la base de los
procedimientos adecuados y conforme a derecho. Tngase en cuenta que ahora
se enfatiza la importancia de la cadena de custodia, que es un sistema de control
y registro de los indicios, evidencias, vestigios, rastros, objetos o instrumentos que
puedan aportar informacin sobre el hecho delictivo. Ese control se lleva desde la
localizacin, hasta la conclusin de la cadena, de modo que, de cada autoridad
que tenga acceso al producto del hecho, quedar registro. Esto obliga a todos los
funcionarios que participen en la investigacin del delito, a seguir las directrices
marcadas por el protocolo de que se trate, para evitar que el dato de prueba
pierda eficacia.

En este sentido, destaca la importancia que ha dado el nuevo sistema de justicia
penal a la intervencin de la polica, sobre todo cuando se prev legalmente que

V

cuente con la formacin adecuada para el manejo de los indicios. Debe
considerarse que lo comn es que este funcionario sea el primero en acudir al
lugar en que se produce el hecho materia de investigacin, lo que lo obliga a tener
una formacin profesional que le permita preservar o manejar los indicios,
evidencias, vestigios u objetos relacionados con el delito. De hecho, dentro de las
obligaciones del ministerio pblico, est la de dejar constancia de un manejo
indebido de los indicios por parte de la polica e, inclusive, la de tomar las medidas
que corresponda cuando de ello pueda derivar alguna responsabilidad
administrativa o penal.

Uno de los objetivos de este instrumento es, justamente, evitar responsabilidades
de esta naturaleza. En efecto, en el protocolo de actuacin policial se incorporan
las directrices que debe seguir la polica de investigacin para preservar el lugar
de los hechos o del hallazgo, as como para procesar, trasladar y asegurar los
indicios, vestigios o cualquier objeto que pueda tener relacin con el delito de
robo. Dicho documento tambin ser de utilidad para los miembros de otras
corporaciones policiales, pues en l se incluyen una serie de reglas bsicas para
preservar el lugar de los hechos, hasta en tanto acuda el ministerio pblico o la
polica de investigacin.

Pero, volviendo a la polica de investigacin, conviene destacar su obligacin de
recibir denuncias, querellas o sus equivalentes, cuando las circunstancias impidan
que de ello se encargue el ministerio pblico. En este caso, iniciar la
investigacin y practicar las diligencias que sean necesarias a tal efecto, eso s,
siempre con la consigna de poner todo ello en conocimiento del ministerio pblico
de inmediato. Siquiera sea por eso, su formacin especializada en el manejo de
los indicios es fundamental.

La reforma tampoco descuida la labor policial de investigacin del delito, ni mucho
menos los lmites de la polica al momento de llevar a cabo la detencin de
personas en caso de flagrancia, orden ministerial o mandamiento judicial. Ya
sabemos que, desde la propia Constitucin general, queda determinado que esta
clase de actos de molestia deben desarrollarse con estricto apego a derecho y,
por ende, respetando la dignidad de las personas, lo cual, por otra parte, no quita
que, al mismo tiempo, se exija la realizacin de investigaciones efectivas para el
esclarecimiento de los hechos con plena identificacin de los culpables. Una cosa
no neutraliza a la otra, no se trata de puntos irreconciliables, ms bien de dos
aspectos que se integran a la estructura jurdica de un sistema de justicia
evolucionado, que suscribe la idea de que una sociedad sin derechos est
condenada a la eliminacin de sus miembros, lo mismo que aquella que carezca
de instrumentos jurdicos para evitar transgresiones a sus normas bsicas de
convivencia. Son, en definitiva, dos elementos que configuran la frmula ideal del
Estado social de Derecho.

VI

Ese es el nico camino por el que ha de transitar la investigacin del delito en
nuestro pas; y con seguridad la profesionalizacin en los procedimientos de
intervencin policial disminuir el riesgo de recurrir a mtodos anacrnicos e
inhumanos; adems de que as se garantizar eficacia en la actuacin. Ahora la
polica de investigacin deber especializarse para la realizacin de
investigaciones eficaces y efectivas, al mismo tiempo que, de dicha labor, llevar
un control y seguimiento en el que se registrar cada actuacin realizada con una
serie de datos que la identifiquen. Ello deber incluirse en el Informe Policial
Homologado y en otros registros de la investigacin.

La reforma no solo hace patente la obligacin de la polica de poner de inmediato
a disposicin de la autoridad ministerial a los detenidos, sino la de proteger su
integridad respetando sus derechos y dndoles a conocer todos aquellos que, en
su favor, reconoce la Constitucin general, lo cual, a su vez, deber verificarse por
el ministerio pblico. De hecho, toda detencin tendr que registrarse en el
Registro Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Informacin del
Sistema Nacional de Seguridad Pblica, y no con la finalidad de etiquetar a la
persona e incorporarla a una base de datos de eternos sospechosos, sino con el
objeto de evitar excesos en las detenciones. Debe tomarse en cuenta que, en
dicho registro, quedar constancia del momento de la detencin, de la autoridad
que la realiz, de las condiciones en que se hizo y el lugar donde se encuentre el
detenido
3
.

Ahora ya no cabe hablar de interrogatorios en la fase inicial de investigacin, sino
de entrevistas con imputados, vctimas, testigos o personas que puedan aportar
informacin para el desempeo de la investigacin. Es irrefutable que estas
entrevistas deben hacerse respetando los derechos de las personas, y es que,
adems, lo contrario llevara a la nulidad del valor probatorio de la informacin
extrada. Conviene recordar que nuestro nuevo sistema de justicia penal cuenta
con varios filtros judiciales para identificar cualquier abuso o acto de
extralimitacin.

Ya hemos dicho que un gran avance de la reforma tiene que ver con la
importancia que se otorga a la atencin de las vctimas del delito, de manera que
todas las autoridades que intervengan en la investigacin del delito, deben de
unirse en la causa comn de garantizar el cumplimiento efectivo de todos los
derechos que son reconocidos a las vctimas u ofendidos del hecho delictivo. Ello
abarca, desde hacerles saber esos derechos, hasta brindarles auxilio y proteccin,
en todos los aspectos, de manera inmediata.

Otros intervinientes imprescindibles en la investigacin del delito son los servicios
periciales, sobre todo en un modelo de justicia penal como el que ahora se

3
Vase, Poder Ejecutivo Federal, Proyecto de decreto que expide el Cdigo federal de procedimientos
penales, Gaceta Parlamentaria, ao XIV, nm. 3353II, pgs. 18 y 19.

VII

instaura en nuestro pas, pues, dados sus objetivos de efectiva imparticin de
justicia, requiere mayor precisin en el esclarecimiento de los hechos, y en ello
mucho tiene que ver la participacin de expertos en diversas ciencias, disciplinas u
oficios, es decir, los peritos. Ciertamente son profesionales que
convencionalmente han trabajado de la mano del ministerio pblico con una
participacin vital. Lo que sucede es que con la reforma se pone el acento en la
necesidad de elevar el nivel de coordinacin entre servicios periciales, ministerio
pblico y polica, que no debern concretarse a realizar su respectiva funcin de
manera autnoma, sin plazos definidos y encerrados en su propio mbito de
actuacin; por el contrario, su actividad deber ser simbitica para potenciar las
expectativas que se han depositado en una nueva procuracin de justicia. En este
contexto, la complementacin de los integrantes y sus aportaciones es necesaria.

Preservacin del lugar de los hechos o del hallazgo, bsqueda de datos de
prueba, su procesamiento y estricta proteccin, son actividades que, entre otras,
pasarn a ser responsabilidad de todos los intervinientes en la investigacin del
delito. La triloga conformada por el ministerio pblico, servicios periciales y polica
investigadora deber operar en una misma lnea y sujeta a un sistema que si se
gestiona de forma incorrecta detectar los desaciertos, pero que si se activa sobre
la base de sus reglas bsicas, pondr en evidencia sus aspectos positivos ms
pronto que tarde. En ello mucho tendrn que ver los servicios periciales, por
cuanto una de sus obligaciones radica en informar de inmediato al ministerio
pblico sobre el mal manejo e indebido resguardo de los indicios, con el objeto de
que este tome las medidas que procedan para sancionar a los responsables.

As se concluye con esta introduccin, cuyo objetivo no es otro que el de hacer un
planteamiento muy general de ciertas caractersticas a tomar en cuenta del
sistema de justicia penal acusatorio y oral, que directamente afectan a la
investigacin del hecho delictivo. Conviene sealar que este sistema de justicia
penal se ha venido implementando de manera progresiva en nuestro pas desde el
da 19 de junio de 2008, de modo que ya son varias las entidades federativas que
han adecuado su legislacin procesal a este nuevo modelo, de entre las cuales
cabe considerar Chihuahua, Oaxaca, Estado de Mxico, Baja California, Durango,
Morelos, Zacatecas, Yucatn e Hidalgo. Los Estados restantes tienen como plazo
para adecuar su legislacin procesal penal hasta junio de 2015.

A continuacin se presentan tres protocolos de actuacin que se ajustan a la
reforma del sistema de justicia penal y que sern de utilidad para los tres
intervinientes fundamentales en la fase de investigacin del hecho delictivo. Con
ellos se pretende establecer una gua que contribuya a que la actividad del
ministerio pblico, polica investigadora y servicios periciales se lleve a cabo como
lo ordena el nuevo modelo de justicia penal. Se trata, en definitiva, de un soporte
que complementa la experiencia y conocimientos de los tres operadores
indispensables en la etapa preliminar del proceso penal.

VIII

De este modo, en primer lugar aparece el protocolo que corresponde al ministerio
pblico, seguido por el que servir a la polica de investigacin, hasta concluir con
el que ser de utilidad para los servicios periciales.

Cabe aclarar, sin embargo, que, previamente a lo anterior, se incluye un apartado
que contiene informacin til para el manejo de los tres protocolos, siendo que se
incluye informacin elemental sobre el delito de robo en su forma bsica.

1

II. Informacin bsica sobre el deli to de robo

El desarrollo de una adecuada investigacin dirigida por la autoridad ministerial
exige considerar los rasgos tpicos del delito o de los delitos que pueden resultar
del hecho que la motiva. Por eso, a los efectos de este instrumento, resulta
fundamental hacer algunas precisiones sobre los elementos que, necesariamente,
han de verificarse para que se configure el tipo bsico de robo, o lo que es lo
mismo, el robo simple. Conviene recordar que dichos elementos forman parte de
la estructura de los tipos penales subordinados de la figura bsica de robo
4
, de
manera que, tambin en estos supuestos, por regla general, a su comprobacin
tiene que dirigirse la funcin del ministerio pblico, polica de investigacin y
servicios periciales.

El delito de robo se ubica dentro de los delitos contra el patrimonio, lo que
fcilmente puede constatarse en los diferentes cdigos penales de los Estados y
en el Cdigo penal federal. De hecho, en la mayora de los casos, con este delito
se da inicio a la regulacin penal de los delitos contra el patrimonio, dentro de los
que quedan clasificados, por ejemplo, los delitos de fraude, abuso de confianza y
dao en propiedad ajena.

Debe sealarse que la descripcin legal del robo simple cambia de unos cdigos
penales a otros, pero ello no altera la esencia de las cosas, pues esa modificacin
solamente afecta el orden en que se prevn los elementos que integran el delito
de robo en su forma bsica. Se trata, por lo tanto, de una variacin de forma y no
sustancial, porque las diversas frmulas legales coinciden en incluir elementos
que son necesarios para que se agote la figura fundamental, es decir, el tipo penal
de robo simple.

Por ejemplo, en el Cdigo penal federal y en los cdigos penales de Estados como
Campeche, Puebla, Chiapas, Durango, Guanajuato, Nayarit, Quintana Roo, San
Luis Potos, Sinaloa, Yucatn, Michoacn y el Estado de Mxico, se utiliza la
redaccin siguiente:

Comete el delito de robo el que se apodera de una cosa ajena
mueble, sin derecho y sin consentimiento de la persona que puede
disponer de ella con arreglo a la ley

Los elementos de esta frmula legal pueden separarse para su identificacin
prctica del siguiente modo:

4
Son tipos penales subordinados del robo simple, entre otros supuestos, el robo hecho con violencia, el robo
cometido en un lugar cerrado, el robo que se comete cuando la vctima se encuentre en un vehculo particular
o en trasporte pblico, as como el robo de equipajes o de valores de viajeros.

2

a) Una conducta consistente en el apoderamiento de un bien mueble ajeno.

b) Que el apoderamiento se realice sin derecho y sin consentimiento de quien
tiene la posesin del bien mueble con arreglo a la ley.

1. Apoderamiento de un bien mueble ajeno

El apoderamiento debe entenderse como la accin de dominio que, por cualquier
medio, se ejerce sobre un bien mueble ajeno. El sujeto activo obtiene el poder de
disposicin que legtimamente pertenece al sujeto pasivo, sin que este d su
consentimiento para ello. Concretamente en el hecho, el autor despoja a la vctima
de la posesin material, es decir, del poder fsico del bien mueble, para colocarlo
en su mbito de control con la intencin de tener plena disponibilidad de l en
provecho propio o de terceros.

Lo anterior quiere decir que el apoderamiento requiere de un elemento objetivo y
de otro subjetivo, puesto que no basta con verificar que se ha desapoderado a
quien legalmente tiene la posesin de hecho y de derecho, sino que, adems,
debe acreditarse la intencin del autor de disponer del bien mueble para fines
propios o ajenos
5
.

1.1. La forma de culpabilidad de la conducta

El robo es un delito eminentemente doloso, lo que significa que su comisin no
admite la imprudencia. As lo confirma el hecho de que su configuracin se haga
depender no slo del acto de desapoderar, sino adems de que ello venga
motivado por el propsito de someter el bien mueble a un poder de disposicin.

Acta con dolo, el que acta con conocimiento y voluntad de realizar el
delito, el que quiere, entiende y acepta la realizacin de la conducta delictiva, lo
que en el robo implica dirigir la conducta al apoderamiento de la cosa mueble
ajena con fines dispositivos.

1.2. Objeto material

Se hace referencia al objeto material u objeto de la accin del delito, para
identificar el objeto sobre el que materialmente recae la conducta delictiva, y,
especialmente en el delito de robo simple, el objeto material es el bien mueble
ajeno.

5
Este es el criterio de interpretacin que ha hecho prevalecer la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
(SCJN, Primera Sala, jurisprudencia, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, tomo XXVII, junio de
2008, pg. 235).

3

En este caso, por bien mueble ajeno ha de entenderse todo objeto tangible o
aprehensible, transportable de un lugar a otro y susceptible de apoderamiento que
no pertenezca al sujeto activo. Debe recordarse que el requisito de ajenidad estar
presente en el hecho, tanto si la accin de apoderamiento recae sobre el
propietario del bien mueble, o si recae sobre su poseedor, pues la descripcin
legal solamente exige que el sujeto pasivo disponga del objeto material con
arreglo a la ley.

En definitiva, el sujeto pasivo puede ser el propietario del bien mueble o cualquier
otra persona que disponga de l con arreglo a la ley, lo cual permite establecer
que lo que directamente protege la norma penal es la posesin legal de la cosa.

2. Ausencia de consentimiento de quien tiene la posesin del bien mueble

El robo en su forma bsica exige la verificacin de un elemento negativo, que no
es otro que el de la ausencia de consentimiento por parte del sujeto pasivo para
trasladar la posesin material de la cosa mueble al sujeto activo. La falta de
voluntad para ceder la disposicin de la cosa, sin que exista una causa legal que
ordene o justifique la entrega del bien mueble, es lo que hace que el
apoderamiento se convierta en el ncleo de la estructura del delito de robo.

3. La consumacin del delito

El robo es un delito de consumacin instantnea, pues se consuma desde el
momento en que se produce el apoderamiento, sin que tenga relevancia que el
autor haya o no conseguido tener el dominio pleno de la cosa mueble. En efecto,
la conducta delictiva se configura, an y cuando despus de apoderarse de la
cosa, el autor la abandone o sea desapoderado de ella.

4. Diversas formas de tipificar el delito de robo simple

En prrafos anteriores se seal que, si bien la descripcin legal del robo simple
puede cambiar de unos cdigos penales a otros, ello en nada desvirta la esencia
de esta figura fundamental, siendo que todas las frmulas legales tienen los
mismos elementos bsicos, aunque en distinto orden o con ciertas variaciones de
forma.

As, por ejemplo, la Legislacin penal para el Estado de Aguascalientes
contempla, en su artculo 44, la siguiente descripcin tpica:

4

El robo consiste: I. En el apoderamiento de una cosa ajena
mueble, dinero o valores, sin derecho y sin consentimiento de la
persona que puede disponer de ella con arreglo a la ley;

Otros cdigos penales como los de los Estados de Baja California Sur, Colima,
Hidalgo y Nuevo Len, utilizan la frmula legal que a continuacin se reproduce:

Al que se apodere de una cosa mueble ajena, sin consentimiento
de quien pueda otorgarlo conforme a la ley, se le aplicarn [].

Por su parte, los Estados de Guerrero, Morelos, Quertaro, Chihuahua y el Distrito
Federal, prevn el delito de robo simple en los siguientes trminos:

Al que se apodere de una cosa mueble ajena, con nimo de
dominio, sin consentimiento de quien pueda otorgarlo conforme a
la ley, se aplicarn [].

5

APARTADO A
INVESTIGACIN MINISTERIAL DEL DELITO DE ROBO

I. Introduccin

En este nuevo sistema de justicia penal, los Agentes del Ministerio Pblico deben
estar separados de las funciones judiciales, para poder desempear un papel
activo en el procedimiento penal, donde se incluya la iniciacin del procedimiento,
la investigacin de delitos, la supervisin de la legalidad y de la ejecucin de fallos
judiciales, as como el ejercicio de otras funciones correspondientes al inters
pblico.
6

Es fundamental que se cumplan las funciones de imparcialidad, firmeza y
prontitud, respetar y proteger la dignidad humana, as como defender los derechos
humanos, para asegurar el debido proceso y el buen funcionamiento del sistema
de justicia penal.

Los AMP estn obligados por la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos a mantener el carcter confidencial de los asuntos que tengan en su
poder, salvo que requiera otra cosa el cumplimiento de su deber o las necesidades
de la justicia.

En el artculo 20 Constitucional, apartados B y C, se menciona que las autoridades
[incluyendo las ministeriales] en todo momento respetarn los derechos del
indiciado como de las vctimas, as como debern prestar atencin de los
funcionarios pblicos que hayan cometido delitos, especialmente en los casos de
corrupcin, abuso de poder, violaciones graves de derechos humanos y otros
delitos reconocidos.

Cuando la institucin ministerial tenga en su poder pruebas contra algn indiciado
y tengan sospecha fundada que fueron obtenidas por medios ilcitos que
constituyan una violacin grave de los derechos humanos, especialmente torturas,
tratos o castigos crueles, inhumanos o degradantes u otros abusos, no tendrn
valor probatorio en el proceso.

El AMP entre sus mltiples ocupaciones, en la carpeta de investigacin, tiene los
siguientes deberes y obligaciones:

6
Gaceta Parlamentaria, Cmara de Diputados, nmero 2401-VIII, martes 11 de diciembre de 2007, dictamen
de las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales y de Justicia, con Proyecto de Decreto que Reforma,
Adiciona y Deroga Diversas Disposiciones de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos,
Artculo 21, prrafos primero y segundo.

6

1. Durante la carpeta de investigacin es una autoridad de naturaleza
administrativa.
2. Es el encargado de la investigacin jurdica de los hechos y se debe
coordinar a travs de servicios periciales y su polica ministerial.
3. El AMP no valora las pruebas, las estima.
4. Establece la teora del caso para sustentar cualquier asunto en juicio oral.
5. El AMP no ordena al juzgador, sino que formula una imputacin respecto de
un hecho concreto.
6. El juez de control no ratifica actuaciones ya que nunca las tiene a la vista,
sino que califica la legalidad o no de las actuaciones ministeriales a travs
del rgimen de audiencias.

A continuacin se presenta un manual de diligencias ministeriales bsicas para la
integracin de la carpeta de investigacin respecto al tipo penal de robo
(genrico), donde el funcionario encontrar los lineamientos bsicos para
desarrollar una estrategia especfica para encontrar la verdad de los hechos. Es
importante hacer la reflexin de que se trata de un manual gua que no pretende
imponer actuaciones, sino de proponerlas, ya que la prctica forense es casustica
y no puede encuadrarse a determinadas diligencias.

Las diligencias sealadas en este manual tienen el propsito de facilitar las
actuaciones y estrategias de investigacin, donde se esclarezcan las dudas a los
operadores, y evitar confusiones con la tradicional averiguacin previa.

En la integracin de la carpeta de investigacin por el tipo penal de robo, el
operador debe diferenciar algunas nomenclaturas exclusivas del sistema
acusatorio, y no confundirlas con las del sistema tradicional, por lo que a
continuacin se presenta un esquema comparativo entre ambos sistemas, para
evitar el uso indebido del lenguaje procesal en la prctica forense:

Sistema Mixto (Tradicional) Sistema Acusatorio
Averiguacin Previa Carpeta de Investigacin
Preinstruccin Audiencia inicial
Cuerpo del delito
Hecho que la ley seala como delito, o hecho
delictuoso
Probable responsabilidad Probable comisin o participacin en su comisin
Probable responsable Indiciado
Contra quien resulte responsable Indiciado desconocido
Libertad caucional Garanta econmica
No ejercicio de la accin penal Archivo definitivo
Reserva de la Averiguacin Archivo temporal
Declaraciones ministeriales Entrevistas
Declaracin del probable responsable Entrevista al indiciado
Dictmenes periciales Informes del Perito

7

En el sistema acusatorio no existe la fe de objetos por parte del AMP, por lo que
en el caso del robo, si se encontrasen los objetos, debern embalarse y manejarse
con las tcnicas de cadena de custodia, y todos los intervinientes debern acudir a
la audiencia de juicio oral a manifestar sus actuaciones realizadas en el lugar de
los hechos o respecto del hallazgo encontrado.

El cambio de sistema no implica que el perito valuador deje de hacer su trabajo,
pues antes al contrario, su argumentacin es fundamental para sustentar una
teora del caso en el desarrollo del proceso penal acusatorio.

8

II. Marco j urdi co

A continuacin se enlistan los principales instrumentos legislativos que puede
utilizar un AMP para elaborar la carpeta de investigacin correspondiente.

1. Instrumentos legales supremos

En el sistema mexicano existen tres tipos de instrumentos legales supremos, que
de acuerdo a la pirmide kelseniana, son del mbito federal y local.

a. Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Esta es la ley
suprema tanto para el mbito federal como local, y por tanto, el eje rector
de toda la normatividad.
b. Constituciones Polticas de los Estados libres y Soberanos. Son las leyes
supremas de cada entidad federativa, por lo que las legislaciones
secundarias deben encontrar su fundamento en estos instrumentos legales.
c. Estatuto de Gobierno del Distrito Federal. Aunque no contempla una parte
dogmtica, sino slo orgnica, es la ley suprema en la capital del pas, por
lo que las leyes secundarias deben atender y observar sus lineamientos.

2. Instrumentos internacionales

Entre los instrumentos internacionales que ha reconocido el Estado mexicano para
su aplicacin en la prctica forense se encuentran los siguientes:

a. Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre.
b. Declaracin Universal de Derechos Humanos.
c. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos.
d. Convencin Interamericana sobre la Desaparicin Forzada de Personas.
e. Convencin Internacional sobre la Desaparicin Forzada de Personas.
f. Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados.
g. Principios y directrices bsicos sobre el derecho de las vctimas de
violaciones manifiestas de las normas internacionales de derechos
humanos y de violaciones graves del derecho internacional humanitario a
interponer recursos y obtener reparaciones.

3. Leyes Generales

Las leyes generales que son aplicables en materia de integracin de la carpeta de
investigacin relacionada con el tipo penal de robo son las siguientes:

a. Ley sobre Celebracin de Tratados. Para que el fiscal conozca cules son
los requisitos previos que debe cumplir un tratado internacional para poder
llevar a cabo el control de la convencionalidad.

9

b. Ley de Metrologa y Normatizacin. El fiscal conocer la reglamentacin
para fundamentar una norma oficial mexicana, que requiera en la
integracin de la Carpeta de Investigacin en materia de robo.
c. Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica. para fundamentar
las actuaciones de los fiscales y de las policas en el mbito de la
prevencin y de la investigacin de los delitos.

4. Leyes Federales

Las leyes federales que sern aplicables dentro de la fundamentacin de la
carpeta de investigacin por el tipo penal de robo son, de manera enunciativa y no
limitativa, las siguientes:

a. Ley Federal para Prevenir y Sancionar la Tortura. Esta ley se aplica para
prevenir comportamientos contrarios a la norma en las detenciones de los
indiciados que estn relacionados con hechos delictuosos de robo.
b. Ley Federal de Extincin de Dominio. Para saber integrar la carpeta de
investigacin y cubrir los requisitos para iniciar la accin de extincin de
dominio en los tipos penales de robo de vehculo.
c. Ley de PEMEX. Para saber la reglamentacin especfica en la investigacin
de los delitos de robo de hidrocarburos, previsto en el CPF.
d. Ley Federal de Responsabilidades de Servidores Pblicos. Para cuidar que
las instituciones de procuracin de justicia no incurran en alguna conducta
que pudiese generar una sancin al servidor pblico.

5. Leyes Orgnicas

a. Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica. Donde se
fundamentarn las actuaciones de la Carpeta de Investigacin en el mbito
federal.
b. Leyes Orgnicas de las Procuraduras Generales de Justicia o Fiscalas
Generales de las Entidades Federativas. Donde se encontrar el
fundamento de las actuaciones y organizaciones de los Ministerios Pblicos
en el fuero comn.
c. Reglamento de la Ley Orgnica de la Procuradura General de la
Repblica. Para saber las bases de organizacin de la Procuradura en
distintos reas de investigacin relacionadas con el robo.

6. Acuerdos

1. Acuerdo A/124/04 del Procurador General de la Repblica por el que se
crea el registro nacional de vctimas u ofendidos del delito en la
Procuradura General de la Repblica.

10

establecen los Lineamientos que debern seguir los AMP de la Federacin
respecto de las garantas de las vctimas u ofendidos por los delito.
establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores
pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los
hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho
delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito.

7. Cdigos

a. Cdigo Penal Federal, en lo referente a la parte dogmtica y al tipo penal de
robo, para saber las reglas de la estructura y acreditacin del delito, as
como los elementos del tipo, y la punibilidad aplicables al robo.
b. Cdigo Federal de Procedimientos Penales. Para conocer el trmite a
seguir para la integracin de la Carpeta de Investigacin, ya sea con o sin
detenido.
c. Cdigos Penales locales, en lo referente a la parte general y al tipo penal de
robo, para establecer los elementos que deben acreditarse en una teora del
caso.
d. Cdigos de Procedimientos Penales, Cdigos Procesales Penales y Leyes
del Proceso Penal de las entidades federativas, para conocer el
procedimiento a seguir para la integracin de una Carpeta de Investigacin
relacionada con el tipo penal de robo.

8. Leyes Locales

a. Leyes estatales en materia de extincin de dominio. Para que los
Ministerios Pblicos conozcan el trmite a seguir en los tipos penales de
robo de vehculo.
b. Leyes de Seguridad Pblica Estatal, para saber las funciones y atribuciones
de los cuerpos policiales en la prevencin e investigacin de los delitos,
especficamente en el robo.

9. Otros Instrumentos

a. Directrices sobre la Funcin de los Fiscales (aprobadas por el Octavo
Congreso de Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento
del Delincuente en 1990).
b. Directrices sobre la J usticia en asuntos concernientes a los nios vctimas y
testigos del delito, aprobadas por el Consejo Econmico y Social de las
Naciones Unidas en su resolucin 2005/02 de fecha 22 de julio de 2005.
c. Guas de Santiago sobre proteccin de vctimas y testigos.

11

d. Proyecto de Reglas mnimas de las Naciones Unidas para el procedimiento
penal (Reglas de Mallorca).
e. Norma Oficial Mexicana relativa al Expediente Clnico, para saber los
requisitos que deben cumplirse en un certificado mdico cuando existe un
robo con violencia y se hayan causado lesiones a la vctima.

12

III. La carpeta de i nvesti gacin

La investigacin inicial puede llevarse a cabo con detenido y sin detenido.

Las diligencias de la investigacin inicial sin detenido se componen por 7 pasos
importantes que a continuacin se enumeran:

a. Noticia criminal.
b. Acuerdo de inicio.
c. Integracin de la triloga investigadora.
d. Constitucin al lugar de los hechos.
e. Establecimiento de la teora del caso.
f. Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la
teora del caso.
g. Acuerdo de determinacin.

La investigacin inicial con detenido se compone de los siguientes pasos:

a. Noticia criminal estando detenido el indiciado.
b. Acuerdo de inicio.
c. Lectura de derechos.
d. Calificacin preliminar de la detencin.
e. Integracin de la triloga investigadora.
f. Constitucin al lugar de los hechos.
g. Establecimiento de la teora del caso.
h. Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la
teora del caso.
i. Medios alternativos en carpeta de investigacin.
j. Acuerdo de determinacin.

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Es importante hacer la diferencia sustancial entre la averiguacin previa y la
carpeta de investigacin, para efecto de no confundir ambas figuras procesales, y
por consecuencia, sus actuaciones:

Averiguacin Previa Carpeta de investigacin
Constituyen actos de autoridad. Constituyen actos de investigacin
Causan actos de molestia desde las
primeras actuaciones.
Los actos de molestia deben ser autorizados
por el juez de control.
Deben estar fundados y motivados en los
escritos.
La fundamentacin y motivacin se dar en
audiencia
Es formalista. Es desformalizada.
A toda actuacin recae un acuerdo.
Existen slo los acuerdos estrictamente
indispensables.
Se integra por medios de prueba que
tendrn validez hasta la sentencia
Pierde su validez al momento de formular
acusacin.
Se toman declaraciones ministeriales.

Se practican entrevistas.
Los partes informativos del polica tiene
validez como testimonios.
El testimonio del polica debe hacerse en
audiencia de juicio.
Los dictmenes periciales tienen validez
hasta la sentencia.
El perito deber acudir a juicio oral a rendir su
dictamen.
El Ministerio Pblico tiene fe pblica. El Ministerio Pblico carece de la fe pblica.

14

IV. Carpeta de i nvesti gacin sin detenido

A continuacin se hace un desglose de cada uno de los pasos que integran la
carpeta de investigacin:

1. Noticia criminal

Existen fuentes formales y fuentes informales para la obtencin de la noticia
criminal. Las fuentes formales son la denuncia y la querella, en tanto que las
fuentes informales constituyen cualquier otro mtodo de obtencin de la noticia
criminal.

Salvo en los casos de robo simple, siempre se llevar a cabo a travs de una
denuncia de hechos.

De conformidad con el artculo 21, prrafo 1 de la CPEUM, tanto el MP como los
policas estn facultados para recibir la noticia criminal.

Si a una seorita le roban su bolso louis vouiton en las afueras de un centro comecial,
tiene la opcin de denunciar ante el polica en el mismo centro comercial, o ante el
Ministerio Pblico.

Quien recabe la noticia criminal (polica o MP), deber llenar los siguientes
formatos:

a. Acta de entrevista al denunciante.
b. Formato de reserva de datos personales.
c. Acta de lectura de derechos a la vctima u ofendido.

El acta de entrevista al denunciante debe contener, al menos, los siguientes
elementos:

a. Fecha, lugar y hora donde se realiza la entrevista
b. Datos personales del entrevistado (se pueden mantener en reserva).
c. Cuerpo de la entrevista.
d. Datos del entrevistador.
e. Firmas del entrevistador y entrevistado.
f. Observaciones y anexos.

En los casos de robo, la vctima podr solicitar que se reserven sus datos personales,
cuando corra en riesgo si integridad, y en tratndose de delincuencia organizada en
robo de vehculos.

15

La reserva de datos personales, de conformidad con los artculos 16, prrafo 2 y
20, apartado C, fraccin V de la CPEUM, debe realizarse en los siguientes
supuestos:

a. Los intervinientes del proceso sean nios, nias o adolescentes.
b. Vctimas de violacin, secuestro y trata de personas.
c. A consideracin del juez por seguridad.
d. En delincuencia organizada.

El formato de reserva de datos personales debe contener los siguientes
elementos:

a. Fecha, lugar y hora donde se practica la diligencia.
b. Causa de la reserva de datos.
c. Datos de localizacin.
d. Datos de identidad.
e. Datos del entrevistador.
f. Firmas del entrevistador y entrevistado.

Adems, en el sobre cerrado donde se agregue este formato, debe contener el
eslabn de proteccin de datos personales, cuyos elementos son los siguientes:

a. Datos de la carpeta de investigacin o nmero de informe
b. Datos de quien entrega: nombre, firma, fecha, lugar y hora.
c. Datos de quien recibe: nombre, firma, fecha, lugar y hora.

Adems de la entrevista al denunciante, si se trata de la vctima u ofendido, el
entrevistador deber dar la lectura de derechos correspondiente al entrevistado,
cubriendo los siguientes requisitos:

a. Fecha, lugar y hora.
b. Datos de la carpeta o del informe.
c. Datos del entrevistado (pueden estar en reserva)
d. Listado de derechos constitucionales y procesales.
e. Datos del entrevistador.
f. Firmas
g. Observaciones y anexos.

2. Acuerdo de inicio

El acuerdo de inicio es un documento administrativo de control interno en la
Procuradura, por consecuencia, no constituye un acto de autoridad.

El acuerdo de inicio contiene los siguientes elementos:

16

a. Fecha, lugar y hora donde inicia la investigacin.
b. Nmero de carpeta y registro en el libro correspondiente.
c. Datos del denunciante (que se pueden reservar)
d. Datos del denunciado, si se tuviesen, y formas de localizacin.
e. Circunstancias que motivaron el inicio de la investigacin.
f. Pruebas que se pueden aportar en la investigacin, que se tienen al
momento de la noticia criminal.
g. Observaciones y anexos

3. Integracin de la triloga investigadora

La triloga investigadora se integra por:

a. El MP como investigador jurdico.
b. El polica como investigador fctico.
c. El perito como investigador tcnico.

La triloga investigadora se puede integrar de 3 formas:

a. Cuando el AMP conoce de la noticia criminal.
b. Cuando el polica preventivo conoce de la noticia criminal
c. Cuando el polica investigador conoce de la noticia criminal.

En la primera forma, si el MP conoce de la noticia criminal, debe realizar las
siguientes diligencias:

a. Tomar la entrevista al denunciante.
b. Realizar el acuerdo de inicio.
c. Girar oficio a las instituciones.

El oficio a polica ministerial puede ir en tres sentidos: 1. Para que se constituya al
lugar de los hechos, del hallazgo o del evento delictivo; 2. Para que realice
diligencias especficas de investigacin; o 3. Para que busque lneas de
investigacin.

El oficio a servicios periciales puede ir en dos sentidos: 1. Para que se constituya
al lugar de los hechos; y 2. Para que reciba indicios y proceda a su estudio.

Los oficios son para tener un control interno dentro de la Procuradura; sin
embargo, el apoyo en la investigacin se puede solicitar de manera inmediata, y
por cualquier medio.

17

En la segunda forma de integracin de la triloga investigadora, cuando el polica
preventivo conoce de la noticia criminal, deber realizar las siguientes diligencias:

a. Realizar la entrevista al denunciante.
b. Dar aviso inmediato al superior jerrquico y al Ministerio Pblico.
c. Acordonar y asegurar el lugar de los hechos.
d. Eliminar fuentes de peligro.
e. Realizar entrevistas.
f. Realizar detenciones de indiciados.

En la tercera forma de integrar la triloga ocurre cuando el polica investigador
conoce de la noticia criminal, deber realizar las siguientes diligencias:

a. Realizar la entrevista al denunciante.
b. Dar aviso al superior jerrquico y al AMP.
c. Proceder a detencin de indiciados.
d. Acordonar y asegurar el lugar de los hechos.
e. Eliminar fuentes de peligro.
f. Solicitar apoyo a servicios periciales.
g. Ingresar al lugar de los hechos.
h. Elaborar la cadena de custodia.
i. Asegurar y trasladar indicios.
j. Realizar entrevistas a testigos.
k. Realizar otras diligencias de investigacin.
l. Solicitar apoyo a diversas instituciones.
m. Elaborar modus operandi y modus vivendi.
n. Pedir informes de Capetas relacionadas.
o. Realizar oficio de remisin de actuaciones.

4. Constitucin al lugar de los hechos

La triloga investigadora, una vez formada, proceder a trabajar respecto al
anlisis del lugar de los hechos, del hallazgo o del evento delictivo, y tomar en
cuenta los siguientes elementos:

a. Eliminacin de fuentes de peligro.
b. Acordonamiento y aseguramiento del lugar de los hechos.
c. Bsqueda e identificacin de indicios.
d. Fijacin, levantamiento, etiquetamiento y aseguramiento de los indicios.
e. Preservacin de los indicios.

Para el manejo del lugar de los hechos o del hallazgo, deben tomarse en cuenta
los siguientes formatos:

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a. Formato de descripcin del lugar de los hechos.
b. Listado de intervinientes en el lugar.
c. Formato de preservacin en el lugar.
d. Formato de inspeccin.
e. Eslabones de cadena de custodia.
f. Etiquetamientos.
g. Formato de Aseguramiento de objetos.

Para el manejo de la investigacin en un lugar del evento delictivo que no deja indicios
en un lugar, slo se llevarn a cabo las diligencias de descripcin del lugar de los
hechos, y en su caso, el aseguramiento de objetos.

El formato de descripcin del lugar de los hechos sirve para que el agente de
Polica detalle todos los elementos de prueba o indicios que encuentre en el lugar
al momento de su arribo, sin tocar o manipular. Este formato tiene los siguientes
rubros:

b. Nmero de carpeta de investigacin.
c. Ubicacin del lugar.
d. Descripcin del lugar.
e. Croquis del lugar.
f. Objetos encontrados en el lugar.
g. Personas encontradas en el lugar.
h. Fuentes de peligro eliminadas.
i. Tcnicas de acordonamiento del lugar.
j. Nombre de quien realiza la diligencia, cargo y adscripcin.
k. Firma de quien describi el lugar.
l. Observaciones y anexos.

El formato de listado de intervinientes sirve para saber quienes estuvieron y
manipularon el lugar de los hechos durante la diligencia de levantamiento de
indicios; y debe contener los siguientes puntos:

a. Fecha, lugar y hora
b. Nmero de carpeta de investigacin
c. Responsable del lugar: nombre, gafete, rea de adscripcin y firma.
d. Listado de intervinientes: nombre, nmero de gafete, rea de
adscripcin, rol en el lugar y firma.
e. Observaciones y anexos.

El formato de preservacin del lugar sirve para identificar objetos o personas que
pudieran modificar la escena si no se toman las previsiones necesarias. El
responsable del lugar podr tomar las decisiones pertinentes para realizar

19

adecuadamente el levantamiento de los indicios. Este formato debe tener los
siguientes elementos:

c. Causas por las que se debe preservar el lugar.
d. Personas que deben moverse en el lugar
e. Objetos que deban moverse para preservar el lugar.
f. Requerimientos tcnicos-operativos para preservar el lugar.

El formato de inspeccin del lugar (tambin se le conoce como acta de ingreso al
lugar) sirve para establecer todos los indicios encontrados en la escena, as como
el manejo que se deber dar al espacio durante la diligencia. Este formato tiene
los siguientes elementos:

c. Responsable del lugar.
d. Tcnicas para el manejo del lugar.
e. Ubicacin de indicios en el lugar.
f. Enumeracin de indicios en el lugar, con su respectivo eslabn de
cadena de custodia.
g. Listado de objetos asegurados.
h. Liberacin/clausura del lugar.
i. Observaciones y anexos.

El formato de eslabn de cadena de custodia sirve para enumerar los indicios
encontrados en el lugar, el traslado correspondiente, y la identificacin de
personas que han de manipular ese objeto para realizar los estudios que se
estimen pertinentes. Se deben cubrir los siguientes requisitos:

c. Responsables: del lugar, del levantamiento y del traslado.
d. Descripcin del indicio: nmero de indicio, cantidad, tipo de indicio,
ubicacin del indicio, y exmenes a solicitar.
e. Listado de entrega-recepcin: donde en cada acto debe sealarse:
nombre, nmero de gafete, rea de adscripcin y firma de quien entrega
y quien recibe, as como la fecha y la hora de esa entrega-recepcin.
f. Nmero de folio de control interno en el lugar de los hechos.

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Los etiquetamientos sirven para identificar los indicios una vez que hayan sido
asegurados para su traslado. Regularmente se presentan en hojas adheribles que
se pegarn en la parte externa de la envoltura del objeto. Este etiquetamiento
debe contener los siguientes elementos:

b. Nmero de carpeta.
c. Nmero de evidencia.
d. Descripcin de la evidencia.
e. Responsable del levantamiento.
f. Folio de control interno.

El formato de aseguramiento de objetos sirve para hacer un inventario de todas
las cosas que se tienen a la vista, que no sern estudiadas por los servicios
periciales, pero que se deban resguardar.

c. Causas del aseguramiento
d. Listado de objetos asegurados
e. Hallazgos en el aseguramiento
f. Nombre de quien realiz el aseguramiento, rea de adscripcin, nmero
de gafete y firma.
g. Nombre de los depositarios de los objetos.

5. Establecimiento de la teora del caso

La teora del caso es una argumentacin sistemtica de los elementos que
integran un asunto concreto, y se compone por tres grandes bloques:

a. Teora fctica: narracin cronolgica de los hechos.
b. Teora probatoria: listado de datos de prueba.
c. Teora jurdica: hiptesis normativa.

Toda teora del caso debe ser lgica, sencilla, creble, flexible y con suficiencia
jurdica.

21

Teora
fctica
Teora
aprobatoria
Teora
Jurdica
Argumentacin

Archivo
definitivo

Archivo
temporal

Criterios de
oportunidad

Formulacin de
la imputacin

Para que el MP vaya construyendo su teora del caso, debe agotar las distintas
hiptesis o lneas de investigacin, para saber cual de esas estrategias puede
tener mayor viabilidad al momento de judicializar la carpeta correspondiente.

6. Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la
teora del caso

El MP puede ordenar las diligencias necesarias para el esclarecimiento de los
hechos, y girar los mandamientos, oficios, escritos, promociones, informes
etctera.

a. Formato de entrevista a testigos
b. Acuerdo de aseguramiento
c. Acuerdo de devolucin de objetos
d. Oficio de remisin de actuaciones

El formato de entrevista al testigo debe contener los siguientes elementos:

c. Datos del entrevistado.
d. Tipo/calidad de testigo.
e. Cuerpo de la entrevista.
f. Datos del entrevistador.
g. Firmas.
h. Observaciones y anexos.

El acuerdo de aseguramiento de objetos tiene la finalidad de dar destino final a las
cosas que hayan sido puestas a disposicin del Ministerio Pblico. El
aseguramiento tiene cuatro finalidades:

a. Aseguramiento para devolucin.

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b. Aseguramiento por abandono.
c. Aseguramiento para decomiso.
d. Aseguramiento para extincin de dominio.

El acuerdo de aseguramiento para devolucin se realizar en aquellos objetos que
no tengan relacin con el hecho delictuoso, y el gobernado haya acreditado
legtimamente su posesin o propiedad.

El acuerdo de aseguramiento por abandono tiene el propsito de notificar a todas
aquellas personas que crean tener un inters jurdico y que deban acreditar su
legtima posesin o propiedad. Si se cumple el plazo sealado en el acuerdo,
entonces el MP realizar un acuerdo donde decrete el abandono de los objetos a
favor del Estado.

El aseguramiento para decomiso tiene el propsito de tener resguardo sobre los
objetos que, eventualmente, deber ser determinado su destino en una sentencia
definitiva del juez de conocimiento.

El aseguramiento para la extincin de dominio proceder en los delitos de
secuestro, robo de vehculos, trata de personas y narcomenudeo en el fuero
comn. El MP deber decretar la providencia precautoria de aseguramiento, y
tendr a partir de ese momento, 90 das para elaborar la demanda de extincin de
dominio. Si en ese plazo no lo realiza, entonces deber ordenar la devolucin del
bien.

El acuerdo de aseguramiento debe contener los siguientes elementos:

c. Causas de aseguramiento
d. Listado de objetos asegurados
e. Destino de los objetos
f. Notificaciones a los gobernados
g. Anexos e inventarios.

El formato de devolucin se realizar en el momento en que el MP entrega los
objetos al gobernado, donde deber realizar un acuerdo, que cumpla, al menos,
con los siguientes requisitos:

c. Causas de aseguramiento
d. Causas de devolucin
e. Tipo de devolucin

23

f. Objetos que se van a devolver y el estado en que se encuentren.
g. Documentos que acreditan posesin o propiedad, o entrevistas a
testigos.
h. Anexos e inventarios.
i. Personas a quien se devuelve la cosa.
j. Datos del funcionario que ordena la devolucin.
k. Firmas de los intervinientes.

El oficio de remisin de actuaciones lo elaborar el perito o el polica que tenga
diligencias de investigacin que deba entregar, a lo cual, debe cumplir con los
siguientes requerimientos:

c. Nombre de la autoridad a quien va dirigido el oficio.
d. La fundamentacin legal de la remisin.
e. Listado de actuaciones que se van a remitir con todos los anexos.
f. Observaciones o advertencias que deba atender el MP.
g. Nombre de quien realiza la remisin, cargo, adscripcin y firma
autgrafa.

7. Acuerdo de determinacin

El acuerdo de determinacin es la ltima actuacin de la investigacin
desformalizada, y tiene como propsito decidir cul ser el destino final de la
carpeta correspondiente, y puede ir en cuatro sentidos:

a. Archivo definitivo
b. Archivo temporal
c. Criterio de oportunidad
d. Solicitud para la formulacin de la imputacin.

El MP decretar archivo definitivo cuando:

a. El hecho no sea delictuoso.
b. El delito se encuentre extinguido.
c. Exista una excluyente.

El archivo provisional ser decretado cuando MP no tenga suficiencia probatoria
para formular una imputacin, ya sea por falta e imposibilidad de realizar
diligencias, o por imposibilidad de poder determinar la identificacin del indiciado.

24

Los criterios de oportunidad podrn ser decretados por el MP en alguno de los
siguientes supuestos:

a. Cuando el indiciado sufra una afectacin fsica o psquica de carcter
irreversible.
b. Cuando por las caractersticas particulares del autor, se considere que la
pena es innecesaria e irracional.
c. Cuando sea un bien jurdico de mnima cuanta y se encuentre reparado
el dao.
d. Al imputado colaborador.

El criterio de oportunidad puede ser parcial o total. Cuando es parcial, puede
aplicarse al gobernado alguna medida preventiva. Cuando es total, el asunto se
cierra y se da como concluido.

Para ofertar un criterio de oportunidad se deben tomar en cuenta los siguientes
caracteres:

a. Social: un criterio de oportunidad no debe ser ms lesivo que el bien
jurdico protegido.
b. Multi e interdisciplinario: los criterios de oportunidad no slo se
sustentar en un rea del Derecho, sino en distintas disciplinas:
medicina, psiquiatra, psicologa, criminologa, victimologa, poltica
criminal, penologa.
c. Preventivo: al ofertar un criterio de oportunidad se puede aplicar una
media provisional o una garanta.
d. Legislativo: el criterio de oportunidad debe estar regulado por la ley
procesal.

La solicitud de la formulacin de la imputacin se realizar cuando hayan datos
que establezcan la existencia de un hecho que la ley seale como delito, as como
la probabilidad que un sujeto lo cometi o particip en su comisin.

La solicitud para la formulacin de imputacin puede ir acompaada de una
providencia precautoria personal:

a. Orden de aprehensin
b. Orden de comparecencia
c. Citacin para formulacin de imputacin.

La orden de aprehensin tiene su fundamento en el artculo 16, prrafos 3 y 4 de
la CPEUM, y debe cumplir con los siguientes requisitos:

25

a. Que exista una denuncia o querella.
b. Que exista un hecho que la ley seale como delito.
c. Que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en
su comisin.
d. Que se trate de un hecho cuya pena sea privativa de libertad.
e. Que no se pueda lograr la comparecencia del sujeto por cualquier otro
medio.

La orden de comparecencia se solicitar cuando se cubran los siguientes
requisitos:

a. Que exista una denuncia o querella.
b. Que exista un hecho que la ley seale como delito.
c. Que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en
su comisin.
d. Que se trate de un hecho cuya pena sea privativa de libertad o
alternativa.

26

V. Fundamento para la i ntegracin de la carpeta de investi gaci n
con deteni do

1. Introduccin

La carpeta de investigacin con detenido tiene su fundamento en el artculo 16,
prrafos quinto y sexto de la CPEUM y slo proceder en las hiptesis de
flagrancia y caso urgente.

Con fundamento en el artculo 16, prrafo 5, existir flagrancia si se cubren los
siguientes requisitos:

a. La existencia de un hecho delictuoso.
b. El sujeto haya sido detenido al momento de cometer el hecho, o
inmediatamente despus con persecucin material.
c. Que el sujeto sea puesto inmediatamente a disposicin del Ministerio
Pblico.
d. Que obre registro de detencin.

Con fundamento en el artculo 16 Constitucional, prrafo sexto, existe caso
urgente si se cubren los requisitos siguientes:

a. La existencia de un hecho delictuoso considerado grave por la ley.
b. Que el sujeto pretenda sustraerse de la accin de la justicia.
c. Que por razn de la hora, lugar u otra circunstancia, no se pueda acudir
ante el juez de control para solicitar una orden de aprehensin.

2. Flagrancia

Hecho delictuoso

El hecho delictuoso es la circunstanciacin fctica de los elementos objetivos,
subjetivos y normativos del tipo penal.

El hecho delictuoso no requiere un estudio minucioso de cada elemento, sino que
se trata de una descripcin fctica, es decir, un encuadramiento lgico-natural.

27

El hecho delictuoso debe diferenciarse de una falta administrativa, y para ello se
hace el siguiente anlisis comparativo:

Hecho delictuoso Falta administrativa
Se encuentra regulado en una ley penal.
Se regula en un bando municipal, en un
reglamento, o en su caso, en una ley de justicia
cvica.
La sancin privativa de libertad puede ir de 3
das a 70 aos.
La sancin privativa de libertad no puede exceder
de 36 horas.
La autoridad que lo conoce es el Ministerio
Pblico.
La autoridad que los conoce es el juez calificador,
juez cvico, oficial conciliador, comisario, sndico,
juez municipal.
El procedimiento para sancionar es de
carcter jurisdiccional.
El procedimiento es administrativo.
Sebe pagar una multa y una reparacin del
dao.
Los montos de las multas son mnimos.
Es necesario determinar la intencin (dolo) o
la imprudencia (culpa) del autor para
establecer un quantum de la pena.
Es irrelevante el dolo o la culpa del autor.
Genera un antecedente penal. No genera antecedentes no consecuencias.
Se protegen bienes jurdicos relevantes para
la sociedad.
Se protege es el orden social.
Es de carcter represivo, ya que se
sancionar a la persona por lo que hizo, no
por lo que pudiera hacer.
Es de carcter preventivo, ya que pretende evitar
hechos mayores.
Se regir por el principio de culpabilidad. Se regir por el principio de peligrosidad.

Es importante diferenciar entre un hecho delictuoso del fuero comn y del fuero
federal, y el artculo 50 de la Ley Orgnica del Poder J udicial de la Federacin
hace la clasificacin de los delitos federales, y por exclusin sern del fuero
comn:

a. Los previstos en las leyes federales y tratados internacionales.
b. Los cometidos por servidores pblicos federales, o en contra de ellos en
ejercicio de sus funciones.
c. Por la facultad de atraccin.
d. Los cometidos dentro de instalaciones federales o zonas federales.
e. Los cometidos en el extranjero y que tengan efectos en el pas.
f. Los cometidos en embajadas y consulados.
g. Los del servicio pblico federal.

28

Detencin del sujeto

Se considerar una detencin en flagrancia, si se cumplen alguno de los

a. Que el sujeto sea detenido en el mismo momento en que est
cometiendo el hecho.
b. Que el sujeto sea perseguido materialmente. La persecucin material
significa una persecucin estratgica, es decir, que el MP debe
argumentar cules son las tcnicas de identificacin, bsqueda y
localizacin del indiciado. Esta persecucin no puede ser mayor a 24
horas.
c. Que existan indicios en posesin del sujeto, y que est plenamente
identificado como interviniente en el hecho, siempre y cuando, la
detencin se haga dentro del trmino de las 24 horas.

Puesta a disposicin del detenido

Se entender que un sujeto queda a disposicin del MP si ste lo tiene
fsicamente y formalmente bajo su custodia. A partir de ese momento iniciar el
cmputo de las 48 horas.

La puesta a disposicin de manera inmediata se debe tomar en cuenta el tiempo
de traslado, desde el lugar de la detencin hasta donde se encuentre el Ministerio
Pblico.

Si la puesta a disposicin se dilata de manera injustificada, el servidor pblico
cometer el tipo penal de abuso de autoridad, previsto en el artculo 215, fraccin
XV del CPF.

Registro de detencin

El registro de detencin deber cubrir los siguientes requisitos:

a. Nombre, apodo y media filiacin del detenido.
b. Datos de localizacin del indiciado.
c. Fecha, lugar y hora en que se da la detencin.
d. Circunstancias que motivaron la detencin.
e. Nombre de los agentes quienes realizan la detencin, as como cargo y
adscripcin.
f. Nombre de la autoridad ante quien se pondr a disposicin el detenido,
as como el tiempo aproximado de traslado.

29

La omisin del registro de detencin, ser motivo de sancin por el tipo penal de
abuso de autoridad, adems de que la flagrancia sera ilegal.

3. Caso urgente

Hecho delictuoso grave

En el nuevo sistema de justicia penal tenemos 6 clasificaciones del hecho
delictuoso:

a. Delito no grave. Artculo 16, prrafo 6
b. Delito grave. Artculo 16, prrafo 6
c. Delito de prisin preventiva oficiosa. Artculo 19, prrafo 2
d. Delito de delincuencia organizada. Artculo 16, prrafo 9
e. Delito de extincin de dominio. Artculo 22, prrafo 2, inciso d
f. Delito de accin penal privada. Artculo 21, prrafo 2.

El hecho delictuoso grave debe encontrarse regulado en la ley procesal.

Sustraccin a la accin de la justicia

Se entender que un sujeto pretende sustraerse de la accin de la justicia en los

a. Falsedad de datos personales.
b. Capacidad econmica del sujeto.
c. La estabilidad laboral o la residencia fija.
d. Que tenga familiares en otra entidad federativa o en el extranjero.
e. Grado de afectacin o puesta en riesgo del bien jurdico.
f. El comportamiento del sujeto para obstaculizar la investigacin porque
se est ocultando.

La orden de aprehensin

La orden de aprehensin es otorgada por el juez de control, de manera inmediata
y por cualquier medio, siempre y cuando se cubran los siguientes requisitos:

a. Que exista una denuncia o querella previa.
b. Hayan datos que establezcan la existencia de un hecho delictuoso.
c. Que el hecho delictuoso tenga una sancin privativa de libertad no
alternativa.
d. La probable comisin o participacin de su comisin del sujeto en el
hecho.
e. Que no se pueda garantizar la comparecencia del indiciado por otros
medios.

30

En el sistema penal acusatorio se pretende que existan jueces de control en todo
momento, a efecto de que el caso urgente se decrete en situaciones estrictamente
indispensables.

Se pretende eliminar con el tiempo la hiptesis del caso urgente, a efecto de que
sean los J ueces de Control quienes autoricen las providencias precautorias y las
tcnicas de investigacin que el MP deba practicar.

31

VI. Dili gencias de i ntegraci n de la carpeta de investi gaci n con
detenido

La carpeta de investigacin con detenido se integra a travs de 10 pasos a saber:

1. Noticia criminal estando presente el indiciado.
2. Acuerdo de inicio.
3. Lectura de derechos.
4. Calificacin preliminar de la detencin.
5. Integracin de la triloga investigadora.
6. Constitucin al lugar de los hechos.
7. Establecimiento de la primera teora del caso.
teora del caso.
9. Audiencia de conciliacin en carpeta de investigacin.
10. Acuerdo de determinacin.

1. Noticia criminal estando presente el indiciado

La noticia criminal (de fuentes formales o informales) la puede recibir el polica o el
MP. Si el polica recibe la denuncia y procede a realizar detenciones, debe llenar
los formatos correspondientes de manera inmediata y remitir al sujeto al MP.

Los formatos que deben llenar de manera inmediata son:

a. Registro de detencin.
b. Lectura de derechos.
c. Exploracin fsica.
d. Entrevista del denunciante, y con el anexo de datos personales si lo
hubiese.

2. Acuerdo de inicio

El acuerdo de inicio debe realizarlo el MP, y debe contener los siguientes
requisitos:

a. Asignacin del nmero de carpeta y registro en el libro de gobierno.
b. Fecha, lugar y hora en que da inicio la carpeta de investigacin.
c. Datos del denunciante, el cual podr mantenerse en reserva, con
fundamento en el artculo 16, prrafo 2 de la CPEUM.
d. Datos del denunciado, con verificacin del registro de detencin.
e. Circunstancias que motivaron el inicio de la detencin.

32

El MP, al mismo tiempo que est realizando el acuerdo de inicio, debe dar lectura
de derechos al detenido. El MP, en el mismo acuerdo de inicio verificar, de
primera percepcin, la hiptesis tpica del hecho presentado, para efectos de
iniciar la investigacin.

3. Lectura de derechos

La lectura de derechos al detenido se debe dar en tres momentos importantes:

a. Por el polica en la detencin.
b. Por el MP cuando se lo ponen a disposicin.
c. Por el juez de control en la primera comparecencia.

Si el polica o el MP omiten, de manera injustificada, la lectura de derechos, sern
sancionados administrativamente.

Si el juez de control omite la lectura de derechos, las actuaciones sern nulas, con
las responsabilidades que pudiesen tener.

Los principales derechos que debe conocer el indiciado en su detencin, son los
previstos en el artculo 20, apartado b de la Constitucional, y se pueden resumir en
los siguientes:

a. Que se le presuma inocente, salvo sentencia condenatoria en contrario.
b. A declarar o guardar silencio. Toda declaracin ser con asistencia de
defensor frente al J uez.
c. A nombrar abogado defensor, titulado y con cdula profesional.
d. A conocer los datos que obran en su contra.
e. Aportar datos de prueba para su defensa.
f. No estar incomunicado.

4. Calificacin preliminar de la detencin

El MP, una vez que haya dado lectura de derechos, verificar que se cubran todos
y cada uno de los requisitos exigidos para la flagrancia o caso urgente.

Cuando considere que existen argumentos suficientes para sustentar frente al juez
de control la legalidad de la detencin por flagrancia, elaborar un acuerdo de
retencin, el cual lo expondr posteriormente en audiencia pblica.

Si existe la necesidad de decretar un caso urgente, el MP elaborar una orden de
detencin.

33

El juez de control conocer los argumentos de la detencin por flagrancia o caso
urgente, siempre que el MP argumente de manera verbal, de lo contrario, el sujeto
quedar en libertad; dicho de otra manera, el juez de control no ratifica la retencin
o la detencin.

El MP si no pretende solicitar la medida cautelar de prisin preventiva ante el juez
de control, podr dejar en libertad al indiciado, con independencia de solicitar
cualquier otra medida.

5. Integracin de la triloga investigadora

La triloga investigadora se puede integrar en el trmino de las 48 horas, o en su
caso, puede seguir practicando datos de prueba una vez que se ha resuelto la
investigacin judicializada o el auto de no vinculacin.

La triloga investigadora se har llegar de datos de prueba duros que sean
contundentes para lograr la judicializacin de la investigacin, y por tanto, la
aplicacin de medidas cautelares al imputado.

La triloga investigadora se integra por:

a. MP como investigador jurdico, y como dirigente de la investigacin con
detenido.
b. Policas, como investigadores fcticos, quienes pueden allegarse de los
datos de prueba, ms all de las 48 horas.
c. Servicios periciales, quienes podrn presentar sus dictmenes durante
la investigacin judicializada.

6. Constitucin al lugar de los hechos

Una vez que la triloga tiene conocimiento de los hechos, se constituir al lugar a
efecto de poder clasificar cules son los datos de prueba que presentar el
Ministerio Pblico en la audiencia de control de garantas, y cules son los datos
de prueba que mantendr en reserva para el xito de la investigacin, con
fundamento en el artculo 20, apartado B, fraccin VI de la CPEUM.

La triloga investigadora observar los siguientes pasos:

a. Eliminacin de fuentes de peligro.
b. Acordonamiento y aseguramiento del lugar de los hechos.
c. Bsqueda e identificacin de indicios.
d. Fijacin, levantamiento, embalaje y aseguramiento del indicio.
e. Preservacin de los indicios.

34

Las entrevistas que practiquen los miembros de la triloga investigadora podrn
ser incorporados en los argumentos de la imputacin, o en su caso, hasta despus
de haberse resuelto la procedencia de la vinculacin.

7. Establecimiento de la teora del caso

El MP deber establecer su principal lnea de investigacin para preparar sus
argumentos de la imputacin. A partir de este momento, el fiscal le debe dar a
conocer la carpeta a la defensa para que prepare sus argumentos que ha de llevar
frente al juez de control.

Los datos de prueba de la primera teora del caso que el MP establezca en sus
argumentos, son los que sern objeto de discusin en la audiencia de control de
garantas. Los datos de prueba que no sean anunciados en esta primera teora del
caso, no podrn incorporarse sino hasta despus de que el juez de control se
haya pronunciado respeto de la vinculacin.

La teora del caso se integra por tres elementos:

a. Teora fctica: se narrar cronolgicamente los hechos que sern
planteados en la audiencia de formulacin de la imputacin.
b. Teora probatoria: se anunciarn los datos de prueba que sern objeto
de discusin en la audiencia de vinculacin.
c. Teora jurdica: se establecer el tipo penal bsico por el cual se solicita
que se judicialice la investigacin.

teora del caso

El MP, al elaborar su teora del caso, puede percatarse que existen distintas lneas
de investigacin, de las cuales desarrollar la que pueda tener mayor sustento,
dejando las dems en sigilo para el xito de la investigacin.

Los elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la teora del caso
pueden practicarse en todo momento, con independencia de que se judicialice o
no la investigacin.

Si la investigacin se judicializa, los elementos de perfeccionamiento pueden
causar actos de molestia al imputado, con previa solicitud ante el J uez de Control.

Si la carpeta de investigacin no se judicializa, el MP no puede causar algn acto
de molestia al indiciado, y por tanto, sus elementos de perfeccionamiento estarn
restringidos.

35

9. Audiencia de conciliacin en carpeta de investigacin

Cuando se trate de bienes jurdicos disponibles de carcter personal, el MP podr
instar a las partes a que lleguen a un acuerdo reparatorio o restitutorio.

Cuando las partes llegan a un acuerdo reparatorio o restitutorio, se puede dar
alguno de los siguientes supuestos:

a. Perdn del ofendido.
b. Desistimiento de la querella.
c. Suspensin de la investigacin para cumplimiento de acuerdo
reparatorio o restitutorio.
d. Cierre de la investigacin por cumplimiento de acuerdo reparatorio o
restitutorio.

En tipos penales graves, la conciliacin servir para el pago de la reparacin del
dao, pero no para suspender o terminar la investigacin.

10. Acuerdo de determinacin

El acuerdo de determinacin puede ir en 4 sentidos:

a. Archi vo definitivo. Se dar cuando el hecho no sea delictuoso o se
encuentre extinguido.
b. Archi vo provisional. Cuando no existan datos suficientes para
sustentar una imputacin.
c. Criterios de oportunidad. Cuando la pena se vuelva innecesaria e
irracional.
d. Solicitud para la formulacin de la imputacin. Cuando hayan datos que
establezcan la existencia del hecho delictuoso y la comisin o
participacin en su comisin.

36

A continuacin se hace la diferencia entre el cuerpo del delito y el hecho
delictuoso, para efectos de sustentar argumentos frente al juez de control.

Cuerpo del delito Hecho delictuoso
Pertenece al sistema mixto Pertenece al sistema acusatorio
Se integra por elementos objetivos y normativos
del tipo penal, y los subjetivos en el caso de los
describa.
Se integra por elementos objetivos, subjetivos y
normativos.
Se argumentarn de manera desglosada y
minuciosa
La argumentacin es global
Se debe acreditar plenamente Slo se estima, no hay acreditacin
Servirn para sustentar una sentencia
Sirven para sustentar una investigacin
judicializada
Existe un cambio de situacin jurdica para
iniciar el proceso jurisdiccional.
La situacin jurdica que produce es una certeza
de cerrar la investigacin en un tiempo
determinado.
Se genera la necesidad de argumentar sobre
una probable responsabilidad, y por tanto, de un
juicio de reproche.
Se argumenta una intervencin del sujeto en el
hecho, pero no existen argumentos para
sustentar un juicio de reproche.
La variacin debe ser sustentada por prueba
superveniente
No existe la prueba superveniente.

El nuevo sistema de justicia penal acusatorio hace una diferencia entre los datos
de prueba y los medios de prueba, con fundamento en el artculo 20
Constitucional, apartado A, fraccin III.

Dato de prueba Medio de prueba
Se presentar en la fase preliminar
Se presentar en la fase intermedia y ser
reproducido en J uicio Oral.
Se anuncia Se ofrece
Se acepta o no se acepta Se admite o se desecha
Se practica Se desahoga
Se estima Se valora
El dato de prueba que no sea aceptado,
puede volverse a incorporar.
El medio de prueba que sea desechado
queda fuera de la litis.
Sirve para sustentar una investigacin
judicializada.
Sirve para sustentar una sentencia.
La estimacin es temporal. La valoracin es permanente.
No hay posibilidad de prueba
superveniente.
Puede darse la prueba superveniente
No tendrn validez en una sentencia
definitiva.
Slo tendrn validez las pruebas
desahogadas en audiencia de juicio,
excepto la prueba anticipada.

37

APARTADO B
INVESTIGACIN POLICIAL DEL DELITO DE ROBO

I. Marco j urdico

a) Tratados internacionales, directrices, principios y criterios de carcter
uni versal.

Derechos Humanos

Declaracin universal de los derechos humanos.
Pacto internacional de los derechos civiles y polticos.
Protocolo facultativo del Pacto internacional de los derechos civiles y
polticos.

Sobre las personas sometidas a cualquier clase de detencin

Conjunto de Principios para la proteccin de las personas sometidas a
cualquier forma de detencin o prisin.
Principios bsicos para el tratamiento de los reclusos..
Reglas mnimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no privativas
de libertad.
Reglas de las Naciones Unidas para el tratamiento de las reclusas y
medidas no privativas de libertad para las mujeres.
Principios bsicos relativos a la independencia de la judicatura

Prevencin de la tortura

Convencin contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o
degradantes.
Protocolo de Estambul (Manual para la investigacin y documentacin
eficaces de la tortura y otros tratos o penas, crueles, inhumanos o
degradantes).
Principios relativos a la investigacin y documentacin eficaces de la
tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes.

Proteccin de las personas contra las desapariciones forzadas

Convencin internacional para la proteccin de todas las personas
contra las desapariciones forzadas.

38

Declaracin sobre la proteccin de todas las personas contra las
desapariciones forzadas.

Proteccin contra la discriminacin racial

Convencin internacional sobre la eliminacin de todas las formas de
discriminacin racial.

Sobre los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley

Cdigo de conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la
ley.
Normativa y prctica de los derechos humanos para la polica. Manual
ampliado de los derechos humanos para la polica (Naciones Unidas).
Principios bsicos sobre el empleo de la fuerza y de las armas de fuego
por los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley

Sobre la funcin de los abogados

Principios bsicos sobre la funcin de los abogados

Sobre los derechos de las vctimas del delito

Declaracin sobre el derecho y el deber de los individuos, los grupos y
las instituciones de promover los derechos humanos y las libertades
fundamentales universalmente reconocidos.
Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las
vctimas de delitos de abuso de poder.

b) Instrumentos jurdicos internacionales de alcance regional

Derechos humanos

Declaracin americana de derechos y deberes del hombre.
Convencin americana sobre derechos humanos.
Convenio europeo para la proteccin de los derechos humanos y de las
libertades fundamentales.

Medidas para eliminar los actos de tortura

Convencin interamericana para prevenir y sancionar la tortura.
Convenio europeo para la prevencin de la tortura y de las penas o
tratos inhumanos o degradantes.

39

c) Legislacin nacional

Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigos penales de los Estados y el Cdigo penal federal.
Legislacin procesal penal:

- Cdigo de procedimientos penales del Estado de Chihuahua

- Cdigo de procedimientos penales del Estado de Morelos

- Cdigo de procedimientos penales para el Estado de Baja California

- Cdigo de procedimientos penales para el Estado de Mxico

- Cdigo procesal penal del Estado de Durango

- Cdigo procesal penal para el Estado de Hidalgo

- Cdigo procesal penal para el Estado de Nuevo Len

- Cdigo procesal penal para el Estado de Oaxaca

- Cdigo procesal penal para el Estado de Yucatn

- Cdigo procesal penal para el Estado de Zacatecas

Regulacin de justicia alternativa

Legislacin sobre defensora pblica

Legislacin sobre procuracin y administracin de justicia

Legislacin para prevenir y eliminar la discriminacin

Legislacin para prevenir y sancionar la tortura

Legislacin para prevenir y sancionar la desaparicin forzada

Legislacin de atencin, proteccin y apoyo a las vctimas u ofendidos del
delito

Diversos mbitos de regulacin de la actuacin policial

40

- Legislacin sobre seguridad pblica

- Legislacin estatal y federal en materia de polica

- Regulacin del uso de la fuerza por parte de funcionarios encargados
de la seguridad pblica

Acuerdo A/124/04 del Procurador General de la Repblica por el que se
crea el registro nacional de vctimas u ofendidos del delito en la
Procuradura General de la Repblica.

Acuerdo A/018/01 del Procurador General de la Repblica por el que se
establecen los Lineamientos que debern seguir los AMP de la
Federacin respecto de las garantas de las vctimas u ofendidos por
los delito.
Acuerdo A/002/2010 del Procurador General de la Repblica por el que
se establecen los lineamientos que debern observar todos los
servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del
lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios
del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos
del delito.

41

II. Presupuestos para el i ni cio de l a i nvestigaci n

1. La investigacin de un hecho que la ley seale como delito

De acuerdo con nuestro nuevo sistema de justicia penal, la fase inicial de
investigacin de un hecho que la ley seale como delito queda bajo la conduccin
y autoridad del ministerio pblico, y tiene por objeto que este, en coordinacin con
la polica y los servicios periciales, as como explorando todas las lneas de
investigacin posibles, recabe indicios o evidencias y dems elementos materiales
probatorios que permitan el esclarecimiento de los hechos y, en su caso, los datos
de prueba que sustenten el ejercicio o no ejercicio de la accin penal. Ello quiere
decir que esta etapa abarca, desde que se tiene conocimiento del delito y se da
comienzo a su investigacin, hasta que el ministerio pblico resuelva si ejercita o
no accin penal.

El desarrollo de la investigacin del delito debe llevarse a cabo:

De manera inmediata. Con eficiencia
De forma exhaustiva De manera profesional
Con imparcialidad Libre de estereotipos
Libre de discriminacin

Todos los intervinientes en la investigacin del delito, incluida por supuesto la
polica de investigacin, debern regir su actividad por los principios de:

Principios
Certeza Legalidad
Objetividad Eficacia
Profesionalismo Imparcialidad
Lealtad Honradez.
Respeto a los derechos humanos Disciplina

2. Conocimiento de un hecho que la ley seale como delito

En el momento en que el ministerio pblico tenga conocimiento de la posible
existencia de un hecho delictivo, debe iniciar su investigacin sin suspender o
interrumpir su desarrollo, salvo en los supuestos que la ley determine.

La investigacin del delito puede iniciarse:

- Porque as lo motive una denuncia o querella o su equivalente;

42

- Porque el ministerio pblico o la polica, de manera directa, tengan
conocimiento de la posible existencia de un hecho delictivo;

- En el supuesto de flagrancia, y

- Porque el ministerio pblico lo ordene a la polica.

2.1. La denuncia o la querella

El nuevo sistema de justicia penal conserva las dos formas bsicas de dar a
conocer la posible existencia de un hecho que la ley seale como delito, como lo
son la denuncia y la querella.

- La denuncia procede sobre delitos de oficio y la puede presentar no slo
la vctima o el ofendido sino cualquier persona.
- La querella es otra forma de poner en conocimiento del ministerio
pblico o de la polica la posible comisin de un hecho delictivo, con la
salvedad de que, como requisito de procebilidad, solamente puede
presentarla la vctima u ofendido o su representante legal.

En general, los cdigos penales son los que determinan qu delitos son
perseguibles por querella; sin embargo, tambin cabe la posibilidad de que ello se
prevea en los cdigos de procedimientos penales o de proceso penal.

Sobre los delitos de querella es procedente el perdn de la vctima u
ofendido y, de otorgarse, se extingue la responsabilidad penal.

2.2. Requisitos de la denuncia y de la querella

En ambos casos, como mnimo, se deber incluir lo siguiente:

- Los datos identificativos de la carpeta de investigacin que se abre.
- Identificacin y domicilio del denunciante.
- Una narracin clara y detallada del hecho.
- Datos personales de los testigos en el supuesto de que los haya o estn
identificados.
- Identificacin de las personas que participaron en el posible hecho
delictivo, si se cuenta con dicha informacin o fueron detenidas.
- La identificacin de los detenidos y constancia de su detencin, si es el
caso.
- Si es el caso, las medidas adoptadas o diligencias ordenadas y
realizadas para el inicio de la investigacin.

43

- Si quien denuncia es la vctima u ofendido del delito, constancia de que
se le hicieron saber los derechos que en su favor reconoce la
Constitucin general.
- Firma del denunciante y del funcionario pblico que la reciba.

Si la denuncia se presenta de manera verbal, se deber dejar constancia de ello
en presencia de quien denuncia, junto con su firma y la del funcionario pblico que
la reciba. Si el denunciante no puede firmar, se estampar su huella dactilar en el
documento, despus de que se le haya hecho saber el contenido de lo que ha
quedado plasmado en la denuncia. Mayor certeza se le dar al acto si, adems, lo
anterior se hace en presencia del abogado del denunciante o de una persona que
le acompae y, en dicho caso, ser conveniente que ello quede registrado en la
denuncia con la firma del acompaante de que se trate.

2.3. Otras formas de tener conocimiento del hecho delictivo

Otra forma de poner en conocimiento del hecho delictivo al ministerio pblico o a
la polica, puede ser la denuncia annima o aquella que provenga de una fuente
no identificada. En este caso, se deber verificar la certeza de la informacin, ya
sea porque as lo ordene el ministerio pblico, ya porque sea la polica la que
reciba la denuncia. Si en este ltimo supuesto se corrobora la informacin, ello
debe ser notificado al ministerio pblico para que resuelva lo que conforme a
derecho proceda.

La investigacin tambin puede iniciar con un parte informativo debidamente
respaldado, que sea rendido por la polica a la autoridad investigadora sobre
posibles hechos que pudieran ser delictivos.

En todo caso, se deber proceder a la investigacin de los hechos delictivos de
que se tenga noticia.

2.4. Inicio de la investigacin en caso de delito flagrante

El prrafo 5 del artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, establece que cualquier persona puede detener al indiciado en el
momento en que est cometiendo un delito o inmediatamente despus de haberlo
cometido, ponindolo sin demora a disposicin de la autoridad ms cercana y sta
con la misma prontitud, a la del Ministerio Pblico. As pues, mientras que para
cualquier persona la detencin en el supuesto de flagrancia implica una facultad,
tal y como se desprende del verbo poder que utiliza la redaccin legal transcrita,
para la polica constituye una obligacin, siendo que este precepto debe
relacionarse, sobre todo, con los prrafos primero, noveno y dcimo del artculo 21

44

de esta misma Constitucin general, a partir de los cuales queda determinada la
funcin del ministerio pblico y de las policas que actan bajo la conduccin y
mando de este, de investigar, prevenir y perseguir de manera efectiva los delitos
7
.

Por regla general, en nuestro ordenamiento jurdico nacional se reconocen los
siguientes supuestos de flagrancia:

- Cuando la persona es detenida en el momento en que est cometiendo
el delictivo;

- Cuando la detencin de la persona se produce despus de que ha sido
perseguida material e inmediatamente tras la comisin del delito, o

- Cuando, inmediatamente despus de cometerse el delito, se de
cualquiera de los siguientes supuestos:

Que la persona detenida sea sealada por la vctima u ofendido;

Que algn testigo presencial identifique a la persona que ha
cometido el delito;

Que la persona sea sorprendida con los instrumentos, objetos,
productos del delito o indicios suficientes que permitan presumir su
participacin en el hecho delictivo, o

Que la persona detenida sea sealada por alguien que ha participado
con ella en la comisin del delito.

Desde el punto de vista operativopolicial, se puede recurrir a medios
tecnolgicos como videograbaciones y otros instrumentos que sirvan para
percibir la flagrancia y dar certeza a su aplicacin.

2.5. La instruccin del ministerio pblico que da comienzo a la
investigacin

Cuando lo ordene el ministerio pblico, se deber iniciar la investigacin que
corresponda para verificar la informacin que provenga de una fuente no fidedigna
o annima sobre la posible comisin de un hecho delictivo. De la informacin
obtenida se dejar registro.

7
En asuntos del orden federal, tambin debe considerarse el artculo 102 apartado A de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

45

3. La denuncia ante la polica de investigacin

Se deber recibir las denuncias solo cuando, en caso de urgencia o debido a las
circunstancias, no puedan ser formuladas ante el ministerio pblico, al que se
deber informar de inmediato, junto con las diligencias practicadas.

Es verdad que algunos cdigos procesales adecuados a la reforma del sistema de
justicia penal solamente ordenan a la polica de investigacin o ministerial que
reciba las denuncias, sin establecerlo como excepcin por la razn explicada en el
prrafo anterior, por lo tanto, si no se prev esa excepcin, se deber cumplir con
la obligacin de recibir la denuncia, pues hay que recordar que todo funcionario
pblico, conforme al principio de legalidad, tiene la obligacin de realizar lo que le
est legal y expresamente permitido, y lo contrario acarrea responsabilidades de
distinta naturaleza.

De cualquier forma, siempre se deber informar de inmediato al ministerio pblico
que se ha recibido la denuncia. Esa es la mejor forma de evitar incurrir en
responsabilidades.

Tambin se recibirn las denuncias annimas o aquellas que provengan de
fuentes no fidedignas, y se deber verificar la informacin que se reciba,
realizando todas las diligencias y actuaciones que la situacin demande, para que,
en el caso de que la informacin se confirme, ello de inmediato se ponga en
conocimiento del ministerio pblico.

De todas las actuaciones deber llevarse registro.

4. Registro de las actuaciones e investigaciones policiales

De toda actividad que se desarroll en la investigacin se debe llevar un control y
seguimiento, y no solamente para dejar obligada constancia de las actuaciones y
facilitar la coordinacin entre los intervinientes en la investigacin, sino porque,
adems, eso ser fundamental en sede de valoracin judicial.

En efecto, de toda informacin obtenida o actuacin realizada se deber dejar
constancia en los registros institucionales que al efecto se establezcan o que
correspondan, as como en los registros de la investigacin (carpeta de
investigacin). Si la informacin obtenida o la actuacin realizada no queda
debidamente integrada en los registros de la investigacin, no ser considerada
por el rgano jurisdiccional.

Lo ms conveniente es que el registro de la informacin obtenida o de cualquier
actuacin contenga, segn proceda, los requisitos o exigencias que debe cubrir el
Informe policial homologado.

46

5. Informe policial homologado

De cada actuacin que se realice se dejar constancia en el Informe Policial
Homologado
8
, que deber contener:

El rea a la que pertenece el polica de investigacin que emite el
informe.
El usuario capturista.
Datos generales del registro.
El tipo de evento y su clasificacin de acuerdo a las directrices de
identificacin asignadas por el rea de la institucin o la institucin
misma.
Ubicacin o ubicaciones del evento y, en su caso, los caminos o lugares
que se abarcaron durante su desarrollo.
Especificar el modo, tiempo y lugar en que fueron realizadas las
actuaciones, con una explicacin detallada, clara, precisa, real y en
orden cronolgico, resaltando lo importante, cuidando la redaccin, las
reglas gramaticales y ortogrficas, as como la congruencia o relacin
de cada acto, acontecimiento o diligencia que se informa.

Una correcta y sencilla redaccin en la descripcin de los hechos, facilita
el entendimiento y evita confusiones a la hora determinar lo sucedido.

El informe debe apoyarse en datos o hechos reales, y no en conjeturas,
informacin de odas o conclusiones personales o ajenas a la
investigacin.
Las entrevistas efectuadas, si las hubo.
Las detenciones, si las hubo, y los motivos por los que se llevaron a
cabo.
Una narracin de la entrevista con el detenido, si es el caso.

Si el detenido o imputado accede a tener una entrevista con la polica, esta
deber desarrollarse respetando todos y cada uno de los derechos que en
su favor reconocen los tratados internacionales, la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicanos y las leyes que de ella derivan. La
informacin extrada de esta entrevista deber documentarse en el informe
(homologado), inclusive utilizando sistemas de grabacin o
videograbacin, pero siempre y cuando lo acepte la persona entrevistada.
En definitiva, la entrevista debe llevarse con estricto respeto de la dignidad
humana.

8
Vid., artculo 43 de la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica.

47

La informacin relativa a la detencin deber contener:

- La descripcin del detenido.
- Nombre del detenido.
- Descripcin del estado fsico del detenido y la constancia de
algn facultativo que corrobore dicho estado.
- Los objetos que fueron encontrados.
- La autoridad a la que fue puesto a disposicin.
- El periodo de tiempo que transcurri desde la detencin hasta la
puesta a disposicin.
- Ubicacin de la puesta a disposicin y el tiempo estimado en que
ah permanecer y, en su caso, el lugar al que puede ser
trasladado posteriormente.

El hecho de que se agregue la constancia de un profesional en medicina
habilitado para ello, dar la garanta al detenido de un control de su
estado de salud, del mismo modo que le permitir fundar una denuncia
en caso de extralimitacin policial. Dicha constancia tambin ofrece
proteccin legal al polica frente a eventuales acusaciones falsas de
extralimitacin en el desarrollo de sus funciones. Con ello, inclusive, es
posible llevar un control del estado de salud e integridad del detenido
durante cada etapa por la que pasa su detencin. Por eso es
recomendable hacer la valoracin del estado de salud e integridad del
detenido al momento en que cada funcionario se encarga de su
detencin. As es posible deslindar responsabilidades y ubicar con
facilidad a la autoridad que pueda incurrir en un abuso.

48

III. La proteccin de l os derechos de l a vctima y del imputado

1. Obligaciones de la polica investigadora en la fase de investigacin

La reforma al sistema de justicia penal reconduce la actividad de la polica para
diversificar sus funciones y convertirla en una autntica fuente de investigacin. A
la operatividad propia de su actividad, hay que aadir un enfoque jurdico y un
incremento en el grado de especializacin, siendo que el catlogo de sus
obligaciones la ubica en distintos mbitos y momentos de la investigacin, aunque
es verdad que siempre sometida a la estricta conduccin, orientacin y vigilancia
del ministerio pblico.

Las obligaciones de la polica investigadora en la fase de investigacin pueden
clasificarse en los tres rubros que a continuacin se exponen:

- Actividades internas de coordinacin y de constancia o registro de las
actuaciones

Bsicamente, se trata de diversas actividades que la polica de investigacin
deber desarrollar, si bien por control institucional interno, sobre todo para dejar
constancia de su realizacin dada su trascendencia jurdica y con miras a su
eventual valor probatorio, sin pasar por alto que alguna tiene como finalidad la
proteccin y ubicacin de las personas detenidas. En este contexto, cabe
considerar las obligaciones de:

Recibir denuncias e informar de ello con prontitud al ministerio pblico.

Recibir las denuncias annimas o procedentes de fuentes no fidedignas
y comprobar su veracidad, de modo que si ello se confirma deber
ponerlo en conocimiento del ministerio pblico.

Asegurar o proteger, durante la cadena de custodia, los indicios,
evidencias, instrumentos, objetos o productos del delito, as como
aquellos bienes en los que existan huellas o datos que puedan tener
relacin con el hecho. Se debe evitar que se alteren, destruyan o
desparezcan.

Registro de todas sus actuaciones, llevando el control y seguimiento que
proceda.

49

Registrar todas las detenciones que realicen en el Registro
Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Informacin del
Sistema Nacional de Seguridad Pblica.

- Actividades operativopoliciales de proteccin y de investigacin

En este contexto, podemos incluir a un conjunto de funciones que en realidad no
son algo novedoso en la prctica convencional de la investigacin policial de
nuestro pas. Lo que ocurre es que ahora, ms que antes, tendrn que realizarse,
como en toda intervencin que se haga, de manera inmediata, con
exhaustividad y sobre la base de los principios de legalidad, objetividad, eficiencia,
profesionalismo, imparcialidad, lealtad, honradez y con estricto apego a los
derechos humanos. Particularmente se est haciendo referencia a las
obligaciones de:

Actuar en la investigacin de hechos posiblemente delictivos, con el
claro objetivo de esclarecerlos e identificar al o a los responsables.

Entrevistar a las partes procesales, como lo son la vctima u ofendido del
delito y los imputados o detenidos.

Entrevistar a los testigos y a todas las personas que puedan aportar
datos o elementos para la investigacin.

Solicitar a cualquier autoridad y a las personas fsicas o jurdicas los
informes, datos o documentos que puedan o deban aportar para un
eficiente desarrollo de la investigacin.

Asegurar bienes que tengan relacin con algn delito y poner en
conocimiento del ministerio pblico dicho aseguramiento para que
resuelva lo que corresponda.

Hacer detenciones en los supuestos de flagrancia y en los que
corresponda por caso urgente, despus de lo cual deber:

- Poner a disposicin del ministerio pblico a los detenidos, en
estricto cumplimiento de los plazos legalmente establecidos.

- Registrar de inmediato la detencin de cualquier persona en el
Registro Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de
informacin, as como enviar sin demora dicha informacin al
ministerio pblico.

50

Tratar a los detenidos, imputados o testigos con estricto apego a los
derechos humanos.

Proporcionar atencin y proteccin a los testigos.

Brindar proteccin, apoyo, asesora y atencin a las vctimas u
ofendidos del delito. Con dicho fin deber:

- Garantizar que se proporcione atencin mdica a la vctimas u
ofendidos del delito, a los testigos o al imputado o detenido cuando,
con motivo del hecho, hayan sufrido alguna lesin.

- Si la situacin requiere del traslado a un hospital, se deber
garantizar la seguridad de las personas lesionadas.

La misma seguridad se deber dar a las instalaciones y al personal mdico
de las instituciones de salud pblica o privada en que se lleve a cabo la
atencin de las personas lesionadas. En este caso, la proteccin deber ser
la adecuada al eventual peligro que se identifique en el imputado, al riesgo
que corran las vctimas u ofendido del delito o los testigos, as como al riesgo
de que el imputado o detenido pueda sustraerse de la accin de la justicia.

Lo importante es que el lesionado reciba la atencin mdica que requiera,
porque debe tenerse presente que la autoridad que omita cumplir con dicha
obligacin, incurrir en una responsabilidad de carcter penal, sin perjuicio
de las sanciones administrativas y de otra ndole que de ello deriven

Garantizar que se brinde atencin psicolgica a las vctimas u ofendidos
del delito y a los testigos cuando as lo requiera la situacin.

- Actividades tcnicas de identificacin y proteccin de evidencias o
indicios

En este rubro se incluyen algunos de los principales cambios que introdujo la
reforma a nuestro sistema de justicia penal, pues ahora las funciones policiales no
se concretan a labores meramente operativas, sino que se amplan a otras
actividades de investigacin de campo que exigen un alto grado de
especializacin tcnica, puesto que ya se considera legalmente su intervencin
directa en la proteccin y manejo de los indicios, evidencias, objetos o cualquier
dato de prueba que pueda aparecer en el lugar de los hechos o del hallazgo. Ello

51

tiene relevancia, en la medida en que, al ser la polica de investigacin, la que
regularmente tendr el primer contacto con el escenario de la comisin del delito o
del hallazgo, deber conocer el procedimiento para evitar que sufra alguna
alteracin. Concretamente, en este sentido la polica de investigacin deber:

Preservar el lugar de los hechos o del hallazgo.

Tomar todas las medidas necesarias para conservar la integridad de los
indicios, evidencias, objetos, instrumentos o todos los datos de prueba
que puedan encontrarse en el lugar de los hechos o del hallazgo.

Procesar y trasladar los indicios encontrados en el lugar de los hechos o
del hallazgo, de acuerdo con el procedimiento adecuado y en los
trminos que determinen las disposiciones aplicables.

A pesar de que legalmente la polica de investigacin puede procesar los
datos de prueba, lo recomendable es que ello sea realizado por los
servicios periciales y bajo la direccin del ministerio pblico. Habr, sin
embargo, ocasiones en las que, debido a las circunstancias, sea la polica
la que tenga que llevar a cabo la labor de procesamiento de los indicios,
evidencias u objetos relacionados con el delito, en dicho caso, se deber
actuar con estricto apego al protocolo destinado a tal efecto.

Al mismo tiempo se debe dar aviso al ministerio pblico.

2. Sobre los derechos de la vctima u ofendido del delito

En el apartado anterior ya se puso de relieve la obligacin de brindar apoyo a la
vctima del delito, e insistir en ello tiene importancia, en la medida en que la
Constitucin general, en el inciso C de su artculo 20, precisa con amplitud una
serie de derechos de la vctima del delito, es decir, derechos de una de las partes
del proceso penal que tambin requiere atencin especial y especializada. As que
no es suficiente con establecer, de manera general, la obligacin de brindarle
apoyo, proteccin, atencin mdica y asesora, ya que existen otros derechos que,
como estos, en todo momento y bajo cualquier circunstancia deben
salvaguardarse.

Los derechos de la vctima u ofendido del delito que deben garantizarse en la fase
de investigacin, son los que a continuacin se exponen:

Igualdad ante la ley.

52

Respeto a su dignidad.

Desde el instante en que se acuda a brindarle auxilio, que debe ser de
inmediato, se le deber brindar asesora jurdica e informarle de los
derechos que en su favor contemplan diversos tratados internacionales,
nuestra Constitucin general y las leyes que de esta derivan.

Partiendo de lo anterior, desde el primer contacto con la vctima u ofendido
del delito, se le deber dar proteccin policial, apoyo, seguridad, confianza,
tranquilidad y la atencin mdica o psicolgica que requiera. A partir de ese
momento se le har saber:

- Que tiene derecho a recibir atencin mdica, asistencia psicolgica y
la proteccin de su integridad fsica y psquica en instituciones
habilitadas para ello cuando sea necesario o si as lo solicita.

- Que tiene derecho a que la polica le brinde auxilio y proteccin de
forma integral e inmediata.

- Que tiene derecho a que se considere que existe riesgo para ella
cuando se presuma que el imputado puede cometer un delito doloso
en su contra.

- Que se le proporcionar proteccin a sus testigos.

- Que tiene derecho a comunicarse, inmediatamente despus de
haberse cometido el delito, con un familiar o con su asesor jurdico
para informales sobre su situacin y ubicacin.

- De los servicios que en su beneficio existan.

- Que su condicin de vctima u ofendido del delito subsiste con
independencia de que se identifique, aprehenda, enjuicie o condene
al responsable o de que exista una relacin familiar, laboral o
afectiva con ste.

- Que su intimidad ser respetada y que la informacin relativa a su
vida privada y datos personales se mantendr en reserva y
debidamente protegida.
- Que lo medios de comunicacin no divulgarn ni transmitirn la
imagen de su rostro o datos personales, si antes no lo autoriza.

- Que tiene derecho a la reparacin del dao producido por el delito.

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- Que tiene derecho a que el ministerio pblico realice todo lo que
corresponda para garantizarle seguridad y proporcionarle auxilio,
cuando exista un riesgo objetivo para su vida o integridad.

- Su estatus de sujeto procesal y de parte en procedimiento, con todas
sus consecuencias.

- Que tiene derecho a adherirse a la acusacin formulada por el
ministerio pblico y a solicitarle todas aquellas diligencias que
considere pertinentes y tiles para el esclarecimiento de los hechos,
incluso que puede recurrir o inconformarse con las resoluciones que
el ministerio pblico emita.

- Que tiene derecho a tener un asesor jurdico particular, que debe ser
licenciado en derecho o abogado y que podr ser de oficio si no
puede designar alguno.

Se debe informar a la vctima que su derecho a la asesora jurdica tiene
como finalidad garantizar que se hagan valer sus derechos en el
procedimiento penal.

- Que tendr acceso a los registros de la investigacin.

- Que tiene derecho a la restriccin de la publicidad de las audiencias
por motivos de seguridad.

Dentro de los derechos de la vctima tambin se encuentran:

- El de recibir gratuitamente la asistencia de un intrprete o traductor,
cuando pertenezca a un grupo tnico o pueblo indgena y no hable
espaol, lo cual tambin se extiende a las personas extranjeras o
nacionales que tampoco hablen nuestro idioma.

- Si la vctima del delito es un extranjero, se le deber proporcionar
asistencia migratoria.

- Si se trata de un menor de edad, se deber dar aviso de inmediato a
los facultativos y autoridades que tengan como funcin la atencin a
menores vctimas del delito.

54

En este ltimo caso, se debe tener presente la prevalencia de los derechos del
nio, su proteccin integral y los derechos consagrados en la Constitucin Poltica
de los Estados Unidos Mexicanos, en instrumentos internacionales ratificados por
el Estado Mexicanos y en las leyes que de esta emanen.

3. Sobre los derechos del imputado

El imputado, como sujeto procesal que es parte en el procedimiento penal,
adquiere tal carcter desde el instante en que el ministerio pblico lo seala como
posible autor o participe en un delito. La calidad de imputado durar hasta que el
ministerio pblico formule una acusacin ante un juez, de suerte que, a partir de
ese momento, la persona imputada pasa a ser acusada. Durante toda la etapa de
investigacin perdurar la condicin de imputado.

La calidad de imputado trae consigo una catlogo de derechos que, en ningn
caso, deben vulnerarse, y es obligacin de los funcionarios pblicos que
intervienen en la investigacin del delito que ello quede garantizado en los
trminos que ordenan los tratados internacionales sobre derechos humanos y
debido proceso, la Constitucin general y las leyes que a esta quedan sometidas.

Por consiguiente, en cualquier circunstancia, la actuacin policial con respecto al
imputado deber regirse por el respeto a la dignidad humana y, en consecuencia,
por el objetivo de garantizar, como premisa fundamental, el derecho a la
presuncin de inocencia, lo que implica que la persona sea considera inocente
hasta que exista una resolucin judicial que funde y motive su culpabilidad. As
pues, deber garantizarse:

- El respeto a la dignidad humana.
- La presuncin de inocencia.
- La igualdad ante la ley.

Tanto la dignidad humana como la igualdad ante la ley, son mximas que
automticamente conducen a exigir el efectivo cumplimiento del principio de no
discriminacin contenido en el artculo 1 de la Constitucin general, de manera
que, en este contexto, toda intervencin policial debe quedar exenta de
discriminaciones derivadas de la raza, color, sexo, origen tnico o social, del
idioma o nacionalidad, de la orientacin sexual, de la manifestacin de las ideas,
de la opinin o convicciones polticas, credo o religin, posicin econmica, social
o cultural y, en general, de todo aquello que entrae el ejercicio de los derechos
fundamentales de las personas.

55

De este modo, desde el inicio y en cualquier circunstancia, se deber hacer saber
al imputado o detenido que tiene reconocidos los derechos siguientes:

- El derecho a saber la imputacin que existe en su contra y, si es el caso,
los motivos que llevan a su detencin, lo que conlleva:

Que la autoridad que realiza su detencin o que le notifica la
imputacin que existe en su contra, se identifique y le muestre la
resolucin emitida a tal efecto por una autoridad competente.

Que se le hagan saber los derechos que en su favor reconoce la
Constitucin general.

- Si es detenido, el derecho a ser presentado ante el ministerio pblico o
juez, segn corresponda, inmediatamente despus de la detencin.

Debe considerarse que la puesta a disposicin por parte de la polica surtir
sus efectos desde el momento en que el detenido sea entregado al ministerio
pblico fsica y formalmente.

- El derecho a ser asistido gratuitamente por un traductor e intrprete, si
no comprende o no habla el idioma espaol.

- El derecho a no ser exhibido ante los medios de comunicacin o
presentado ante la sociedad como culpable sin su consentimiento.

- El derecho a no ser incomunicado, ni a ser sometido a tcnicas o
mtodos que alteren o induzcan su libre voluntad o que atenten contra
su dignidad humana, seguridad e integridad fsica, psquica y moral. En
definitiva, el derecho inquebrantable a no ser objeto de torturas o de
tratos crueles o inhumanos.

- El derecho a comunicarse de inmediato con un familiar o con un
defensor cuando sea detenido.

- El derecho a declarar y a guardar silencio, sin que esto ltimo sea usado
en su contra.

- El derecho a tener acceso a los registros de la investigacin cuando sea
detenido, se pretenda entrevistarlo o recibir su declaracin.

56

- El derecho a tener, desde el momento de su detencin o de que es
notificado de la imputacin que existe en su contra, una defensa
adecuada a cargo del licenciado en derecho o abogado que libremente
designe, lo que, a su vez, enlaza con el efectivo cumplimiento de otros
derechos fundamentales y garantas, como lo son:

El derecho que tiene a que se le asigne un defensor pblico de
manera absolutamente gratuita, cuando no tenga la posibilidad de
nombrar uno particular.

El derecho a reunirse o entrevistarse con su defensor en todo
momento y en estricta confidencialidad, inclusive antes de rendir su
declaracin o de participar en cualquier acto relacionado con la
investigacin.

La garanta de que la autoridad del conocimiento le facilitar todos
los medios para que pueda entrevistarse o reunirse con su abogado.

La garanta de que su defensor estar presente en todo acto o
diligencia de la investigacin en que intervenga.

La garanta de que se le recibirn todos los testigos y medios
pertinentes que ofrezca para su defensa.

La garanta de que se le auxiliar para obtener la comparecencia de
las personas que ofrezca como testigos, cuando no tenga la
posibilidad de presentarlas por sus propios medios.

- El derecho a solicitar durante la investigacin inicial, cuando proceda y
se encuentre detenido, la libertad bajo imposicin de una medida
cautelar.

57

IV. Normas de actuacin polici al en la fase de i nvestigaci n del
deli to

En esta parte del protocolo se establecern las directrices a las que debe
sujetarse la actuacin policial, para operar un mecanismo de investigacin del
delito adecuado a los requerimientos del nuevo sistema de justicia penal. Con este
objetivo, se disea un modelo que combina la prctica policial con algunas normas
bsicas de investigacin tcnica y de campo previstas por ciertas disciplinas,
pues, de esta forma, es posible desarrollar el catalogo de obligaciones de la
polica investigadora que se ha recogido en la parte que precede.

1. La detencin

En la fase de investigacin inicial del hecho delictivo, la detencin puede llevarse a
cabo, o bien por flagrancia, o bien por caso urgente, y aunque ambos supuestos
vienen motivados por causas legales distintas, coinciden en sus consecuencias,
porque queda claro que, en una o en otra, se produce la restriccin de un derecho
fundamental, como lo es la libertad ambulatoria de las personas. Por eso toda
actividad policial que se realice en este sentido, deber sujetarse a lo legalmente
prescrito.

Debe tenerse presente que la privacin de la libertad que ordena cualquier
autoridad habilitada para ello
9
o que se halle dentro de las alternativas previstas
constitucionalmente
10
, es la excepcin y no regla. Tanto es as que la propia
legislacin determina con exactitud los supuestos en los que procede y los
requisitos que en estos deben agotarse, al tiempo que penalmente castiga todo
acto arbitrario de privacin de la libertad personal que se realice fuera de los casos
expresamente contemplados. En definitiva, sobre todo a estos efectos, cuando no
se interviene con estricto apego a lo legalmente establecido, se acta de manera
arbitraria, de forma excesiva, con extralimitacin o incurriendo en abuso.

1.1. Actuacin policial en los supuestos de flagrancia

Ante situaciones de flagrancia
11
, sin excepcin, con determinacin y de manera
inmediata, se deber proceder a la detencin de la o las personas que
eventualmente hayan tenido participacin en el posible hecho delictivo, lo cual
debe realizarse agotando todos los medios o procedimientos no violentos de que
se disponga, antes de recurrir al empleo legtimo de la fuerza.

9
Como ocurre en el caso urgente.
10
Tal es el supuesto de la flagrancia. En este sentido, vase el subapartado siguiente.
11
A este respecto, debe considerarse el subapartado relativo al inicio de la investigacin en caso de delito
flagrante.

58

En este marco de actuacin, se deber dar cumplimiento a las directrices
siguientes:

- Toda detencin deber llevarse a cabo en estricto cumplimiento de la
ley.

- Antes, durante o inmediatamente despus del aseguramiento, el
funcionario policial deber identificarse como tal y poner en
conocimiento de la o las personas detenidas la razn por la que se
procede a la restriccin de su libertad.

Se consideran tres momentos, en la medida en que las circunstancias y el grado
de resistencia definirn la estrategia policial a emplear para llevar a cabo el
aseguramiento y, en consecuencia, el cumplimiento de esa obligacin de
identificarse ante la persona objeto de la detencin y de informarle la causa de
su detencin

- Ante supuestos de resistencia pasiva, activa o activa agravada, y una
vez que se haya constatado que la utilizacin de medios pacficos o no
violentos resulta insuficiente, intil o ineficaz, se deber evaluar la
situacin para definir el nivel de fuerza que se utilizar.

En cualquier circunstancia, el uso legtimo de la fuerza debe regirse por los
principios siguientes:
Excepcionalidad
Legalidad.
Profesionalismo
Necesidad.
Proporcionalidad.
Racionalidad
Congruencia.
Oportunidad.

- En todo acto de autoridad policial, se debe actuar respetando la dignidad
humana y los dems derechos humanos reconocidos por la Constitucin
general y leyes que a esta quedan sometidas.

- Hecho el aseguramiento y, de ser procedente, se deber realizar una
inspeccin o revisin personal sobre el detenido, siguiendo el
procedimiento establecido en el presente protocolo.

- Todos los objetos que le sean encontrados al detenido y que tengan
relacin con el hecho delictivo o que puedan representar algn peligro
para quien realiza la detencin o para terceros, le sern retirados para
su registro, custodia y entrega al ministerio pblico.

59

Cuando se trate de indicios, vestigios o huellas del posible hecho delictivo, o de
objetos, instrumentos o productos que puedan tener relacin con l, se deber
cumplir con las normas de preservacin, procesamiento, embalaje y custodia
que marca el protocolo a dicho fin. Lo contrario acarrea responsabilidades de
distinta naturaleza.

- Cumplimentada la detencin, se deber asegurar que la persona
detenida no se provoque algn dao o que no represente algn peligro
durante su traslado.

- Inmediatamente despus del aseguramiento, se deber comunicar a la
persona detenida ante qu autoridad ser puesta a disposicin, a la vez
que se le informar que tiene derecho a ser acompaada en su puesta a
disposicin.

- Se deber informar a la persona detenida que tiene derecho a notificar,
por sus propios medios o a travs de la autoridad encargada de su
detencin, a sus familiares o a las personas que elija, que ha sido objeto
de una detencin y el lugar al que ser trasladada o en donde se
encuentra detenida.

- Sin excepcin alguna, se le debern informar todos los derechos que en
su favor reconoce la Constitucin general y las leyes sobre la materia
que de esta deriven
12
.

- Con la misma prontitud, se deber poner al detenido a disposicin del
ministerio pblico.

- Al momento de la puesta a disposicin, se deber practicar un examen
mdico al detenido, en el que se deje constancia de su estado de salud.

Debe tenerse en cuenta que, a los efectos legales, el detenido queda puesto
a disposicin, desde el momento en que es entregado fsica y formalmente
ante la autoridad competente y, particularmente en el supuesto de flagrancia,
ante el ministerio pblico.

Adems, conviene tener presente que, tras la puesta a disposicin, el
ministerio pblico tiene la obligacin de constatar que los derechos humanos
del detenido no hayan sido vulnerados, y que cualquier violacin de esta
naturaleza ser objeto de responsabilidad penal y administrativa.

12
Todos esos derechos vienen recogidos en el punto 3 de la parte segunda de este protocolo.

60

- Si por alguna razn es necesario ingresar al detenido a alguna
institucin de salud, de ello deber quedar registro en el parte
informativo, al cual se deber agregar la constancia que al efecto emita
tal institucin. De lo anterior, en todo momento se deber mantener
informado al ministerio pblico.

- Toda detencin deber registrarse sin demora en el Registro
Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Informacin de
Sistema Nacional de Seguridad Pblica, registro que deber remitirse
con la misma prontitud al ministerio pblico.

Omitir el registro de la detencin que corresponda, o dilatar injustificadamente
poner al detenido a disposicin de la autoridad correspondiente, son conductas
previstas y sancionadas por las normas del orden penal.

1.2. El caso urgente

El ministerio pblico podr, bajo su propia responsabilidad y fundando y motivando
los datos de prueba o indicios que motiven su proceder, ordenar la detencin de
una persona, cuando concurran los supuestos siguientes:

a) Exista la sospecha fundada de que el imputado ha participado en la
comisin de algn delito grave a los efectos de caso urgente, segn la
legislacin de que se trate;
b) Exista riesgo fundado de que el imputado pueda sustraerse de la accin
de la justicia, y
c) Por razn de la hora, lugar o cualquier otra circunstancia, el ministerio
pblico no pueda ocurrir ante autoridad judicial para solicitar la orden de
aprehensin.

Cuando se reciba la orden por parte del ministerio pblico para llevar a cabo una
detencin por caso urgente, se deber verificar que se renen los requisitos
cumulativos exigibles a tal efecto. La violacin a esta clase de disposiciones deriva
en responsabilidad penal.

En la detencin por caso urgente, son de aplicacin las directrices establecidas en
el apartado anterior.

1.3. Sobre la orden de aprehensin

A diferencia de la detencin fundada y motivada por caso urgente que,
excepcionalmente, es ordenada por el ministerio pblico, la orden de aprehensin

61

es emitida por el rgano jurisdiccional y, en particular, por el juez de control o de
garantas.

Por mandato constitucional
13
, solamente podr librarse una orden de aprehensin
cuando se verifiquen los presupuestos que a continuacin se exponen:

a) Que sea emitida por una autoridad judicial competente;
b) Que preceda denuncia o querella de un hecho que la ley seale como
delito;
c) Que dicho delito sea sancionado con una pena privativa de libertad, y
d) Que en la investigacin de ese posible hecho delictivo existan datos
objetivos que permitan establecer su comisin y que en l pudo
participar el indiciado.

Despus de que, a peticin del ministerio pblico, la orden de aprehensin sea
librada por el juez de control y aquel ordene su cumplimiento
14
, de inmediato se
deber proceder a la detencin que corresponda, poniendo al detenido, con la
misma prontitud, a disposicin del juez que la haya emitido. Todo acto que
contravenga lo anterior, implica un abuso previsto y sancionado por las leyes
penales.

La puesta a disposicin del juez de control deber ceirse al procedimiento
siguiente:

a) La puesta a disposicin deber hacerse en un lugar diferente al que se
destina al cumplimiento de la prisin preventiva o de sanciones privativas
de libertad;

b) Se deber rendir un informe al juez de control sobre la fecha, hora, modo y
lugar en que se ejecut la orden de aprehensin, del cual se deber
entregar una copia al imputado, y

c) De inmediato se deber informar al ministerio pblico la ejecucin de la
orden de aprehensin y la puesta a disposicin del detenido, para que
realice lo que conforme a derecho proceda.

Tambin en este caso, la puesta a disposicin empieza a surtir sus efectos a partir
de que el imputado es entregado formalmente al juez de control o de garantas.

13
Vid., artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
14
Debe aclararse que el juez de control o de garantas, entrega la orden de aprehensin al ministerio pblico
para que la cumplimente a travs de la polica.

62

2. El uso legtimo de la fuerza

Por encima de todo, el uso legtimo de la fuerza debe regirse por el respeto a los
derechos humanos y, con particular importancia, a los derechos a:
1) La vida.
2) La dignidad humana.
3) La libertad.
4) La integridad personal.
5) La seguridad de las personas.
6) La seguridad jurdica.
7) No ser objeto de torturas o tratos crueles inhumanos o degradantes.

El empleo legtimo de la fuerza solamente proceder cuando se hayan agotado y
hayan fracasado todos los medios no violentos de que se disponga para hacer
ceder a la persona que se resista a la detencin, o bien cuando, despus de
evaluarse la situacin, se constate que los medios pacficos o no violentos no
garantizan de ninguna manera el logro del resultado previsto.

Por regla general, se podr hacer uso legtimo de la fuerza:

- En legtima defensa propia o de terceros;

- Para someter a la persona que se resista a la detencin ordenada por
una autoridad competente;

- Para efectuar la detencin en supuestos de flagrancia, si los
responsables o posibles autores o participes del hecho punible
presentan un grado de resistencia que obligue a ello;

- Para impedir la fuga de los responsables o posibles autores de un hecho
que la ley seale como delito;

- Para prevenir la comisin de delitos o para hacer cesar su desarrollo o
consecuencias, o

- Para salvaguardar bienes jurdicos frente al delito en las circunstancias
que as lo requieran.

En caso de resistencia por parte de la o las personas que sean objeto de la
detencin, se estar obligado a respetar el orden de actuacin que a continuacin
se expone:

63

1) Se intentar, por todos los medios, y si las circunstancias lo permiten,
realizar la detencin mediante tcnicas, estrategias o mtodos de
persuasin, disuasin, mediacin, negociacin o convencimiento.

2) Si, pese a lo anterior, no se consigue el objetivo, se evaluar la situacin
para resolver de inmediato el nivel de fuerza que se utilizar; y ello, siempre
respetando en orden subsidiario los niveles de fuerza a emplear, as como
los principios de necesidad, proporcionalidad, racionalidad, congruencia y
oportunidad.

3) Si la resistencia es pasiva
15
o activa
16
, se podr recurrir a la tcnica ms
adecuada y que, atendiendo a las circunstancias, menores daos cause a
la persona que es objeto del sometimiento y a terceros.

4) Durante la utilizacin moderada de la fuerza, imperar el deber de proteger
la vida humana, la dignidad y la integridad fsica, as como el de reducir al
mximo las lesiones o cualquier dao fsico.

5) Cuando, despus de evaluar el hecho concreto, se tome la decisin de
recurrir al empleo de armas incapacitantes no letales o intermedias, estas
debern ser las legalmente autorizadas.

Toda intervencin policial que se desarrolle en este sentido, deber ser
moderada y proporcional al grado de resistencia y a la fuerza de la persona
objeto del sometimiento, sin que, en ningn caso, queden justificadas o
respaldadas por el derecho la extralimitacin o la utilizacin innecesaria de la
fuerza.

6) Si una vez cumplimentada la detencin, es necesario inmovilizar a la
persona asegurada por la peligrosidad que objetivamente represente para
la vida o integridad fsica de la propia polica o de terceros, y esta contina
oponiendo resistencia, el uso de la fuerza queda an ms limitado, incluido
el consistente en la utilizacin de la fuerza fsica.

Los candados de seguridad o esposas empleados, debern ser los
legalmente autorizados y asignados de manera individual, siendo obligatorio
que su utilizacin se someta a las reglas siguientes:
a) Las esposas o candados de mano solo debern utilizarse cuando sea

15
A los efectos de este protocolo, habr resistencia pasiva cuando una persona se niegue a obedecer rdenes
legtimas comunicadas de manera directa por el polica.
16
Por resistencia activa o violenta, debe entenderse la oposicin de una persona a la actuacin legtima de un
elemento de polica u otra autoridad, de modo que lleve a cabo acciones con el propsito de daarse, producir
dao a terceros, al propio polica o a bienes propios o ajenos.

64

estrictamente necesario para someter a una persona que oponga
resistencia a la detencin y que, an asegurada, represente un peligro
para la propia polica o para terceros;
b) Deber asegurarse a la persona causando el menor dao posible a su
integridad fsica y emocional;
c) Las esposas o candados de mano debern aplicarse de manera correcta,
de modo que no generen presin innecesaria;
d) Queda estrictamente prohibido utilizar la fuerza fsica o cualquier otro
medio de coercin sobre una persona inmovilizada;
e) Se deber proteger la vida e integridad fsica de la persona asegurada
durante su traslado, incluida su proteccin ante eventuales accidentes de
trfico;
f) Los candados de mano o esposas debern utilizarse cuando sea
estrictamente necesario y debern retirarse al momento de la puesta a
disposicin ante la autoridad competente, y
g) Se deber notificar al superior jerrquico, con la debida justificacin, la
inmovilizacin de la persona a travs de esposas o candados de mano, de
la misma forma que de ello deber quedar constancia en el Informe
Policial Homologado.

7) Si del hecho resultan lesionados o heridos, se tomarn todas las medidas
necesarias para que, de inmediato, estos reciban la asistencia mdica que
requieran.

3. El uso de armas de fuego

Dentro de la excepcionalidad que debe regir el empleo legtimo de la fuerza, la
utilizacin de armas de fuego es una medida extrema, de manera que, por regla
general, queda prohibido.

Deben agotarse todos los recursos pacficos y otros medios menos violentos antes
de optar por el uso de armas de fuego, principalmente contra nios.

El empleo de armas de fuego se regir por los principios de legalidad,
profesionalismo, humanidad, necesidad, proporcionalidad, racionalidad y
congruencia.

En general, no debern utilizarse armas de fuego, a menos que:

65

Un presunto delincuente ofrezca resistencia activa agravada sobre
todo si porta armas u otros medios de accin violenta que no pueda
reducirse aplicando medidas menos extremas y, de uno u otro modo,
ponga en peligro la vida o la integridad del propio polica o de otras
personas.

Se haga en legtima defensa propia o de otras personas, si bien
sobre la base de los principios de necesidad, proporcionalidad,
racionalidad y congruencia.

Exista peligro real e inminente de muerte o de lesiones graves y de
las circunstancias resulte que otros medios menos extremos resultan
insuficientes, intiles o ineficaces para neutralizar el peligro.

Se trate de evitar la comisin de un delito especialmente grave que
entrae una seria amenaza para la vida y se hayan agotado otros
recursos no violentos o menos extremos.

Se deba detener a una persona que suponga un peligro grave para la
vida o la integridad de las personas y oponga resistencia a la
detencin.

Se deba evitar la fuga de una persona que represente un peligro
grave para la vida e integridad de las personas, y ya se hayan
agotado otras medidas menos extremas a dicho fin.

De cualquier forma, solo se podr hacer uso de armas letales cuando sea
estrictamente inevitable para proteger una vida.

En circunstancias extremas y, particularmente ante supuestos de resistencia
activa agravada
17
, se debern tomar en cuenta las directrices siguientes:

1) Si la situacin lo permite, el funcionario policial procurar identificarse como
tal y recurrir a tcnicas de disuasin, persuasin, mediacin o
convencimiento, con la finalidad de que la persona objeto de la detencin
desista de la resistencia.

2) Si la resistencia activa agravada contina, se har una clara advertencia de
la intencin de utilizar armas de fuego, con el tiempo suficiente para que
ello sea tomado en cuenta por la persona objeto de la detencin, salvo que

17
La resistencia activa o violenta agravada se configura, cuando las acciones u omisiones de una persona
representan una agresin real, actual o inminente que ponga en peligro la vida o integridad fsica de terceros o
del elemento de polica.

66

al darse dicho aviso se ponga en peligro la vida o integridad propias, la vida
o integridad de otras personas, o los hechos demuestren que la advertencia
resulta inadecuada o intil.

3) Se deber actuar con moderacin y de manera proporcionada a la
gravedad de las circunstancias y al objetivo que se persiga.

4) Se actuar con responsabilidad y profesionalismo para reducir al mnimo la
posibilidad de causar daos y lesiones innecesarios, y siempre con la
intencin de proteger la vida propia, la de quien es objeto de la detencin y
la de terceros.

5) En caso de que del hecho resulten lesionados o heridos, se tomarn todas
las medidas necesarias para que, de inmediato, estos reciban la asistencia
mdica que requieran.

6) Tan pronto como la situacin lo permita, se deber notificar lo ocurrido a los
familiares o personas cercanas a las personas que resulten heridas.

7) Sin excepcin, se deber portar y emplear el arma de cargo que haya sido
autorizada individualmente o aquella asignada en lo particular y est
registrada colectivamente para la institucin a la que se pertenece, de
conformidad con la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos y la
legislacin aplicable.

8) Cada funcionario es responsable del arma y las municiones que tiene a su
cargo y, sin excepcin, deber justificar su utilizacin.

Debe tomarse en cuenta que cuando se emplea un arma de fuego o se
utilizan municiones que no estn autorizadas para la funcin policial que se
realiza, por mucho que se cumpla con el protocolo de actuacin, se podr
incurrir en responsabilidad si, a causa de ello, se provocan lesiones ms
graves que las que pudiera generar el arma, las municiones o cartuchos
asignados a la categora que se ostenta.

Adems, todo incumplimiento puede dar lugar a que la portacin o posesin
de armas se considere ilegal y sea sancionada en los trminos de las normas
aplicables.

9) Cuando se utilice el arma de cargo, ello deber ser informado
inmediatamente al superior jerrquico y a las autoridades competentes.

67

10) Del empleo del arma de cargo deber quedar constancia en el Informe
Policial Homologado y en todos los registros o informes legalmente
exigibles. Dicha informacin, por lo menos, deber contener:

El funcionario que utiliz el arma de fuego y la adscripcin o rea a
que pertenece;
Modo, tiempo y lugar en los que se utiliz el arma de fuego.
Las causas por las que se utiliz el arma de fuego.
Las caractersticas del arma de fuego y municiones empleadas.
El procedimiento que se sigui previamente a la utilizacin del arma.
Las consecuencias que trajo consigo la utilizacin de armas de
fuego.
Si es el caso, los decesos y las razones que los produjeron.
Los heridos que resultaron del hecho y el estado que guardan.
Los daos que se generaron o que pudieron causarse a los bienes.
La atencin mdica que se solicit para la atencin de los detenidos
y dems personas heridas, as como el tiempo en que se hizo la
solicitud y en el que se brind la asistencia mdica.
Si es el caso, el centro hospitalario o de salud en que se encuentra
cada uno de los heridos, con la respectiva identificacin de los
mismos.

4. Principios del uso legtimo de la fuerza y de las armas de fuego

Con independencia de la tcnica, mtodo o estrategia policial que, atendiendo a
las circunstancias especficas de cada supuesto, se utilice para llevar a cabo la
detencin, ya se trate de reduccin fsica de movimientos, ya del empleo de armas
incapacitantes no letales, intermedias, de baja letalidad o de letalidad reducida, o
bien de armas de fuego o letales, se deber actuar protegiendo la vida de las
personas y de acuerdo con los principios de excepcionalidad, legalidad,
profesionalismo, proporcionalidad, racionalidad, necesidad, congruencia y
oportunidad.

- Excepcionalidad:

Ante todo, el ejercicio de la fuerza debe regirse por la excepcionalidad, lo cual
quiere decir que est autorizado para casos muy concretos y que a l se podr
recurrir en determinados supuestos, pero siempre que hayan fracasado o que
resulten intiles o insuficientes otros medios, estrategias o acciones policiales no
violentas. El uso legtimo de la fuerza debe ser el ltimo recurso.

- Legalidad

La legalidad en el uso de la fuerza no solo implica que esta se encuentre dentro de
los supuestos legal y excepcionalmente previstos, o si se quiere, que tenga el

68

respaldo de la norma jurdica, sino que, adems, provenga de la autoridad
habilitada para ello y que se haga respetando los procedimientos establecidos,
como lo son, por ejemplo, los que ordenan ciertas leyes especiales y las
directrices protocolarias oficiales que se destinen a tal efecto. En resumidos
trminos, la accin debe llevarse a cabo con estricto apego a la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y a las leyes o directrices que de esta
derivan.

- Profesionalismo

En este caso, el profesionalismo implica una formacin policial integral que, ante
todo, se rige por criterios ticos, de respeto absoluto de los derechos humanos y
de una vocacin de servicio pblico para cumplir con las obligaciones legalmente
establecidas. Sobre la base de estas mximas, dicha formacin policial integral se
pone en prctica sobre personas que han sido elegidas a travs de
procedimientos adecuados, iniciales y peridicos, que permitan constatar aptitudes
profesionales, ticas, psicolgicas y fsicas idneas para el ejercicio eficaz de la
funcin policial. Particularmente en el asunto que nos ocupa, el profesionalismo
se proyecta con personal capacitado:

1) En materia de derechos humanos y de libertades pblicas (ante todo debe
respetarse el derecho a la vida).
2) En formacin jurdica sustantiva y procesal.
3) En la investigacin del delito o en el esclarecimiento de los hechos.
4) En la formacin fsica y psicolgica adecuada para afrontar y controlar
situaciones de alto riesgo frente a inminentes peligros ocasionados por
personas que muestren cualquier grado de violencia.
5) En conocimientos tcnicos y policiales para conseguir la detencin de una
persona con medios que puedan sustituir el uso legtimo de la fuerza y, con
especial importancia, para evitar que este se lleve a cabo a travs de armas
letales.

- Proporcionalidad

De acuerdo con este principio, el uso de la fuerza debe guardar relacin con la
oposicin al legtimo acto de autoridad, de manera que su forma y nivel de
aplicacin corresponda a las circunstancias del hecho o a la reaccin que se
afronta o se intenta repeler, como lo son las particularidades de la persona objeto
de la medida, su peligrosidad, comportamiento y el grado real de resistencia que
muestre.

La alternativa elegida del uso de la fuerza debe ser la menos lesiva sobre la
persona en la que recae, sobre terceros y sobre la sociedad en general.

69

- Racionalidad

La forma y magnitud de la fuerza empleada debe ser el resultado de una reflexin
inmediata y efectiva sobre el objetivo que se persigue, las circunstancias del
hecho y las capacidades, tanto de la persona objeto de la detencin, como de la
misma polica. Ello conduce a que la medida sea la necesaria para el desempeo
de la funcin y la elegida tras descartarse la idoneidad de otros medios no
violentos o menos violentos.

- Necesidad

Se deber hacer uso de la fuerza solamente cuando sea estrictamente necesario,
lo que significa que, despus de hacer una valoracin de las circunstancias del
hecho y de verificarse la insuficiencia, no utilidad o ineficacia de acciones o
medios no violentos, sea la utilizacin de la fuerza la alternativa adecuada para el
cumplimiento de los objetivos perseguidos.

Queda estrictamente prohibido emplear la fuerza cuando ya se ha conseguido el
sometimiento de la persona detenida y esta no presente resistencia. Toda accin
violenta que se despliegue sobre las personas despus de su detencin y control,
es innecesaria y, en consecuencia, ser sancionada por las leyes penales.

- Congruencia

Con ello se hace referencia al empleo del medio ms adecuado para cumplir, de
manera exclusiva, con el objetivo perseguido, de manera que debe existir relacin
y equilibrio entre el grado de fuerza implementado y el perjuicio que se cauce a la
persona objeto de la accin, a terceros o a los bienes.

- Oportunidad

Con este principio, se quiere hacer notar que el uso de legtimo de la fuerza debe
llevarse a cabo de manera inmediata, en el momento que se requiere, con la
decisin acertada, con rapidez, eficiencia y eficacia para cumplir con el objetivo
perseguido. Aqu es donde el profesionalismo se debe poner en prctica.

5. Registro de la detencin

Es obligacin de quien realice una detencin, registrarla de inmediato en el
Registro Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Informacin, as
como, con la misma prontitud y por cualquier medio, enviar la informacin al
ministerio pblico. De hecho, si se omite esa obligacin se incurre en una
conducta prevista y sancionada por las leyes penales.

70

Este registro es un candado de proteccin de la persona detenida ante posibles
excesos por parte de la autoridad, con l se tiene la certeza del momento de la
detencin, de la autoridad que la ejecut, de la forma y circunstancias en que se
realiz, as como de la ubicacin del detenido y de la autoridad a la que fue
entregado. Queda estrictamente prohibido emplear la informacin que contenga el
registro con fines discriminatorios o vulneratorios de la dignidad humana, honra o
privacidad de las personas.

No se deber proporcionar la informacin que contenga el registro, salvo en los
casos y respecto de las personas que la legislacin lo permita, como ocurre, por
ejemplo, con:

- Las autoridades competentes encargadas de la investigacin de delitos y
solo en aquellos casos que contemple el ordenamiento jurdico.

- El imputado y su defensor para emplear la informacin en el ejercicio del
derecho de defensa, para rectificar los datos personales contenidos o para
pedir que se deje constancia en el registro el resultado del procedimiento
penal.

- La Comisin de Derechos Humanos, cuando ello venga motivado por una
queja.

An en estos supuestos, tratndose de las autoridades, prevalece el carcter
confidencial y reservado de la informacin contenida en el registro.

El registro de la detencin, por lo menos, deber contener:

Nombre y apellidos del detenido y, si es el caso, su apodo.
Las razones de la detencin.
Las circunstancias generales, lugar y hora en que se haya
practicado la detencin.
Nombre, rango y rea de adscripcin de los funcionarios que
hayan intervenido en la detencin.
Lugar al que fue trasladado el detenido y el tiempo que dur su
traslado tras la detencin.
Informacin precisa del lugar al que fue trasladado el detenido y
aquel en que se encuentre el detenido.

71

6. Diligencias bsicas en la investigacin

Tan pronto como se tenga conocimiento de la probable comisin de un delito y su
investigacin quede habilitada a travs de las diversas formas que establece la
ley, se debern tomar todas las medidas necesarias para:

- Proporcionar proteccin y auxilio a las vctimas
18
y testigos cuando la
situacin as lo requiera;
- Impedir que se pierdan, destruyan o alteren los indicios, vestigios,
evidencias, objetos, elementos o productos relacionados con el posible
hecho delictivo;
- Identificar a los testigos o a todas las personas o autoridades que puedan
aportar informacin sobre lo acontecido;
- Proceder a la detencin de las personas que hayan tenido participacin en
el posible hecho delictivo o, en su caso, a la investigacin para identificarlas
o detenerlas;
- Impedir todos los obstculos que puedan entorpecer el esclarecimiento de
los hechos;
- Mantener informado al ministerio pblico de la posible existencia del delito y
de todo lo actuado, y
- Hacer cesar la comisin del delito y sus consecuencias ulteriores.

7. Actuaciones policiales de la investigacin del delito

Dentro de las actuaciones desarrolladas por la polica en la fase de investigacin
que, en principio, no requieren autorizacin judicial y que mayor relacin guardan
con el delito de robo, se encuentran:

a) La inspeccin del lugar del hecho o del hallazgo;
b) La inspeccin de un lugar diferente al de los hechos o del hallazgo;
c) La entrevista con testigos;
d) La entrevista con el imputado;
e) La revisin de personas;
f) La revisin corporal, y
g) La inspeccin de vehculos;

7.1. Inspeccin del lugar del hecho o del hallazgo

En el momento en que se tenga conocimiento de la posible comisin de un hecho
delictivo y, de los datos iniciales que se obtengan del mismo, se deduzca o surja la

18
En este sentido, conviene tomar en cuenta el apartado de este protocolo relativo a los derechos de las
victimas u ofendidos del delito.

72

necesidad de practicar diligencias de investigacin en un lugar que pueda ser el
del hecho
19
, el del hallazgo
20
o uno distinto a los dos anteriores
21
, a l se deber
acudir para el reconocimiento de su existencia e idoneidad probatoria, para
realizar su preservacin si es procedente y, en su caso, para llevar a cabo el
debido procesamiento de los indicios, evidencias, huellas, objetos o elementos
que puedan vincularse con la investigacin. De la misma forma se actuar en los
supuestos de flagrancia de los que resulte un sitio fsico a investigar o en aquellos
que se identifique alguno que deba ser analizado por su probable relacin con un
hecho delictivo. En definitiva, todo espacio material del que sea posible extraer
informacin sobre un eventual hecho delictivo, deber ser preservado.

La inmediatez en el traslado es fundamental, por cuanto existe el riesgo inminente
de que las evidencias fsicas, indicios, huellas, vestigios, instrumentos, objetos o
productos del hecho delictivo puedan ser alterados, contaminados, destruidos,
escondidos o eliminados, segn sea el caso, de manera imprudente, de forma
intencional, por desconocimiento, por causas naturales o por las caractersticas o
vida propias del indicio. En ello mucho tiene que ver la vctima, sus amigos y
familiares, el mismo autor o autores, las autoridades que acudan al lugar y que
tengan poca capacitacin en materia de preservacin, las condiciones
climatolgicas o inclusive la vida que, por sus particularidades, tenga el indicio o
elemento probatorio.

Sin excepcin alguna, desde el inicio de las actuaciones se deber mantener
informado al ministerio pblico de todas las diligencias practicadas y de aquellas
que se pretenda practicar.

7.1.1. Preservacin del lugar objeto de investigacin

El objetivo que se persigue con la preservacin del lugar de los hechos o del
hallazgo, es el de asegurar que los indicios, evidencias, huellas, objetos o
elementos que puedan tener relacin con el posible hecho delictivo no sean
destruidos, contaminados o alterados, es decir, que no pierdan, total o
parcialmente, su eficacia probatoria. Se trata, pues, de una primera medida que
debe adoptarse al momento de llegar a un escenario en el que pueda encontrarse
material probatorio, siendo, por lo tanto, obligacin de todos los funcionarios

19
As se identifica al espacio material abierto o cerrado, mueble o inmueble en el que presumiblemente se
cometi un hecho delictivo, de manera que existe la posibilidad de que en l puedan encontrarse indicios,
evidencias, objetos o elementos relacionados con el hecho investigado. Se extiende a zonas perifricas o a los
alrededores, a las reas adyacentes, as como a las rutas de escape.
20
Es un escenario en el que se localizan indicios, evidencias o elementos relacionados con la posible
comisin del hecho que se investiga.
21
En este contexto, cabe considerar aquellos lugares en los que es posible descubrir indicios tiles para la
investigacin y de los cuales se puede tener conocimiento en el trascurso de la misma.

73

pblicos que a l acudan, la de garantizar que las evidencias o indicios conserven
la ubicacin, caractersticas, posicin y estado que tenan cuando fueron
encontrados. Debe tenerse en cuenta que la cadena de custodia comienza donde
se descubren o encuentran los indicios, evidencias y dems elementos materiales
que puedan tener relacin con el posible hecho delictivo.

Para establecer la preservacin del lugar de los hechos o del hallazgo del delito de
robo, debemos considerar, tanto la que se realiza en un lugar abierto, como la que
corresponde a un lugar cerrado. En efecto, de la misma forma que es posible
aludir, por ejemplo, al robo cometido en la va pblica, en un escenario concurrido,
en campo abierto o en un paraje solitario, se debe tener en cuenta el robo
cometido en edificios, viviendas, aposentos, en negocios, en inmuebles en general
o en cualquier otro espacio cerrado. De uno a otro grupo de supuestos vara la
proteccin o aislamiento del lugar.

As pues, cuando se localice o se tenga conocimiento de la existencia de un
posible lugar de los hechos, del hallazgo u otro que aporte datos tiles para la
investigacin del delito de robo, se deber cumplir, como punto de partida, con el
procedimiento siguiente:

1) Desde el momento en que, por cualquier medio, se reciba la
informacin, se deber procurar que esta sea clara, precisa y completa,
de modo que sea posible conocer la ubicacin exacta de lugar y las
caractersticas del hecho a investigar.

2) De inmediato se acudir al espacio fsico de que se trate, con el objeto
de constatar su existencia y determinar su posible idoneidad para la
investigacin.

Cualquier informacin que aporte un lugar sobre el hecho investigado, justifica su
preservacin y custodia. Nada debe desecharse, todo, por intrascendente o
extrao que parezca, puede tener relevancia para el esclarecimiento de los
hechos.

3) De manera simultnea, lo sealado en el punto anterior deber ser
informado al ministerio pblico, lo mismo que todo lo actuado en
desarrollo de la investigacin.

Debe considerarse que el ministerio pblico puede dar la instruccin a la polica
de que se traslade a un lugar materia de inspeccin, de suerte que tambin en
este caso se deber acudir con prontitud para realizar la preservacin.

74

4) De constatarse la existencia y posible idoneidad probatoria del espacio
fsico:

Se debern tomar todas las medidas necesarias para su
aislamiento y custodia mediante tcnicas adecuadas de
acordonamiento y proteccin;
Al mismo tiempo, se deber desalojar e identificar a las personas
que en el lugar se encuentren;
Sin descuidar lo anterior, se proceder a la bsqueda o
localizacin de posibles testigos;
Si es el caso, se deber llevar a cabo la detencin de los posibles
autores o participes, y
De forma simultnea, se deber brindar la atencin mdica,
apoyo y proteccin que requieran las vctimas u ofendidos del
posible hecho delictivo.

5) Una vez garantizado el aislamiento y custodia del lugar, se proceder a
su ubicacin e identificacin.

6) De todo lo actuado en esta fase, se deber dejar constancia de manera
detallada en el informe que se rinda al ministerio pblico, en los informes
institucionales que correspondan, en el Informe Policial Homologado,
as como en el registro de la cadena de custodia.

7.1.1.1. Desalojo, preservacin y custodia del lugar objeto de
investigacin.

A partir del primer contacto con un espacio fsico en el que se localicen indicios,
evidencias o elementos que tengan relacin con un hecho delictivo inicia la
cadena de custodia, y es, por lo tanto, responsabilidad de todos los funcionarios
que tengan el primer contacto con dicho lugar, garantizar que no sufra
alteraciones. Desde ah comienza, y con especial relevancia, el control que
impone la cadena de custodia.

En efecto, la autoridad que acuda por primera vez al lugar de investigacin, queda
obligada al aislamiento y custodia del mismo. Desde ese momento deber
asegurar que dicho espacio fsico no sufra modificacin alguna, o si se quiere, que
mantenga el estado que guardaba a su llegada.

Para garantizar desde el principio la inalterabilidad de los indicios, evidencias,
objetos o productos del delito, as como el acceso a distinta informacin sobre el

75

hecho, se debe empezar por realizar un adecuado aislamiento y proteccin del
lugar de investigacin, pasando por el respeto a una serie de reglas elementales
de comportamiento que han de cumplirse en el mismo, hasta llegar al desarrollo
de ciertas acciones que, por diversas fuentes, permitan obtener informacin de lo
ocurrido antes, durante y despus de la posible comisin del delito. A ello se har
referencia en los prximos incisos.

a) El estricto cumplimiento de reglas bsicas en el lugar objeto de
investigacin

Se deben respetar las reglas criminalsticas bsicas de no tocar, no pisar,
no alterar, no desplazar o no mover todo lo que se encuentre dentro del
espacio fsico a investigar.

Llevar el material o instrumentos estrictamente necesarios para la intervencin y
evitar olvidarlos, no tirar basura, no comer ni introducir comida, no llevar chicle,
pastillas o caramelos en la boca, no beber ni introducir bebidas, cuidar que las
sustancias o lquidos que forman parte del instrumental de investigacin no se
derramen, no fumar y no escupir, son obligaciones que tambin deben cumplirse
dentro de la zona de investigacin, y es responsabilidad de quien se encargue de
la custodia y preservacin de esta, garantizar que se cumplan.

De verificarse la existencia de un cadver en el lugar sujeto a investigacin,
tambin deber permanecer intacto y conservar su posicin hasta en tanto el
ministerio pblico ordene su desplazamiento, manipulacin o levantamiento.

b) Coordinacin para la preservacin y custodia

Lo conveniente es que la preservacin y custodia se desarrolle de forma
coordinada, profesional, metdica y organizada entre dos o ms funcionarios de
polica, y que uno de ellos tome el mando hasta en tanto llegue el ministerio
pblico. El coordinador servir como punto de enlace o de comunicacin entre
quienes se encarguen de la preservacin y custodia, asignar funciones y vigilar
que, en cada caso, se cumpla con el protocolo de actuacin.

Quien dirija la preservacin, deber informar al ministerio pblico lo que haya sido
encontrado y en las condiciones que fue encontrado, as como el desarrollo de las
actuaciones hechas hasta su llegada

76

c) La proteccin de la zona mediante tcnicas adecuadas

Se deber delimitar la zona con tcnicas adecuadas de acordonamiento
22
,
desalojando e identificando, si es el caso, a todas las personas o servidores
pblicos ajenos a la investigacin que ah se encuentren a la llegada.

En este punto deben considerarse, a su vez, los siguientes aspectos:

- Acciones y precauciones que deben tomarse al realizar el
acordonamiento;
- La realizacin de un desalojo adecuado del lugar objeto de
preservacin y custodia;
- El acordonamiento de un lugar abierto;
- El acordonamiento de un lugar cerrado;
- La creacin de una sola ruta de acceso y salida para el lugar
acordonado;
- Algunas formas de fortalecimiento de la proteccin y custodia, y
- La importancia de la identificacin de las personas encontradas en el
lugar.

- Acciones y precauciones que deben tomarse al realizar el acordonamiento

Durante el acordonamiento, se debe vigilar que la zona protegida no sea alterada
y que los posibles indicios u objetos que en ella se encuentren mantengan su
posicin y estado.

Adems, se debe evaluar en qu medida el escenario fsico ha sido alterado antes
de su preservacin, para lo cual se deber recabar la informacin precisa que a
este respecto aporten los testigos o cualquier otra persona o servidor pblico que
en l se halle.

Todos los datos obtenidos en este sentido, de inmediato debern ser trasladados
al ministerio pblico, de la misma forma que incluidos en los informes y registros
que se hagan.

Si existiera alguna responsabilidad por la alteracin o manipulacin incorrecta de
los indicios o evidencias fsicas, ya se trate de particulares, ya de algn servidor
pblico, ello deber ser informado al ministerio pblico para que acte conforme a
derecho.

22
Ni que decir tiene, que para delimitar el permetro protegido se puede recurrir a diversos mtodos e
instrumentos, como lo son cuerdas, sogas, cintas rotuladas, barreras naturales o cordones humanos formados
por el personal de polica.

77

Debe recordarse que el dao, la alteracin, extravo o destruccin de los indicios,
evidencias y dems elementos materiales probatorios de un posible hecho
delictivo, son conductas sancionadas por las leyes administrativas y penales.

- Un desalojo adecuado

El desalojo de las personas o autoridades ajenas al desarrollo de la investigacin
se deber realizar evitando alterar el escenario protegido y a travs de las zonas
menos propensas a contener indicios, evidencias, elementos, objetos o
instrumentos relacionados con el hecho que se investiga.

En cualquier caso, se debe evitar caminar o pisar por la zona protegida para no
alterar o destruir indicios o evidencias.

- El acordonamiento en un lugar abierto

Si se trata de un lugar abierto, y si las condiciones de este lo permiten, el
acordonamiento se deber establecer a una distancia de, cuando menos,
cincuenta metros del indicio o evidencia que estn ms alejados del punto focal
del escenario sometido a investigacin. Si esto no es posible por las
caractersticas del lugar, se procurar realizar el aislamiento lo ms aproximado
posible a dicho parmetro.

Uno de los mayores inconvenientes que presenta un lugar abierto, radica en que
carece de proteccin frente a las condiciones climatolgicas o a los factores
ambientales (lluvia, calor, frio, viento, polvo, luz solar, contaminacin, etc.), lo que
incrementa el riesgo de que sufra alteraciones o de que sea contaminado,
destruido o daado. Aqu la rapidez en la preservacin adquiere todava ms
relevancia, pues no solamente existe el peligro de que el lugar y su posible
material probatorio sean alterados por cualquier persona, sino tambin a causa de
factores naturales.

Una demora injustificada en la actuacin que traiga como consecuencia la
alteracin o dao del lugar y de su posible material probatorio, puede derivar en
responsabilidades de carcter penal y administrativo.

- El acordonamiento en un lugar cerrado

Si se trata de un lugar cerrado, se debern proteger y vigilar todas la vas de
acceso, como los son puertas, ventanas, azoteas o cualquier otro punto que
pueda servir para ingresar a dicho lugar.

78

- La creacin de una sola ruta de acceso y de salida para el lugar
acordonado

En cualquier circunstancia se deber establecer una sola ruta de acceso a la zona
acordonada, para controlar la entrada y salida, tanto de todos los intervinientes en
la investigacin, como de los indicios y evidencias.

Se debe procurar que esa misma ruta sea la utilizada para desalojar a los testigos,
a los heridos, detenidos o sospechosos si los hay, cuidando que, a dicho fin, no se
empleen otras rutas.

Todos los servidores pblicos que formen parte del personal ministerial, policial y
pericial facultado para intervenir en la investigacin, tienen la obligacin de traer a
la vista la identificacin que los acredite como tales, de lo contrario se les deber
impedir el acceso a la zona delimitada.

A toda persona ajena a la investigacin, incluidos funcionarios o servidores
pblicos de cualquier clase o rango, se le impedir el ingreso a la zona preservada
y custodiada. Lo mismo se har respecto de las vctimas, sus familiares o amigos
o personas que vivan en el lugar, a quienes se les dar un trato cordial, se les
explicara la situacin y se les transmitir seguridad.

- Sobre el fortalecimiento de la proteccin y custodia

Sobre todo en lugares abiertos, es posible fortalecer la preservacin y custodia si
se ampla la zona protegida con la instalacin de otro cordn exterior y concntrico
al principal, pues de esta forma se crea un espacio diferente para controlar y
registrar el acceso y salida, tanto de los indicios o evidencias, como del personal
facultado para intervenir en la investigacin de que se trate.

Se puede salvaguardar ms la zona con una tercera barrera de proteccin, que se
crea con vehculos oficiales para desviar el trnsito vehicular e impedir el paso a
los transentes. Con ello se evitan accidentes de trfico, la concentracin de
personas o aglomeraciones innecesarias que pueden entorpecer la actividad de
investigacin.

De otra forma es posible fortalecer la proteccin y custodia a partir de tres
bloques:

En un nivel interno, se halla la barrera que delimita la zona principal, es
decir, el espacio en que se encuentran los indicios, evidencias y dems
elementos relacionados con el hecho que se investiga, y al cual
solamente tendrn acceso los funcionarios pblicos encargados de la
investigacin.

79

En un segundo nivel o permetro intermedio, se puede crear una zona
de control de entrada y salida al rea principal, que tambin puede
emplearse para establecer un espacio o centro de mando y
coordinacin de la polica, de los intervinientes en la investigacin y
dems personal de apoyo. En esta rea, se podr situar a las vctimas,
testigos o personas que guarden alguna relacin con el hecho que se
investiga para garantizar su proteccin, para realizar las entrevistas
que procedan o para brindarles la atencin mdica que requieran.

Un nivel externo puede destinarse para contener el paso de personas
ajenas al lugar y a la investigacin, como lo son curiosos y los medios
de comunicacin.

- Con respecto a la identificacin de las personas halladas en el lugar
objeto de la preservacin

Es muy importante identificar a todas las personas que se hallen en lugar de
investigacin al momento de tomar el primer control del mismo. Adems, se debe
procurar, mediante un dilogo cordial, que las personas vctimas o testigos o
autoridades que puedan aportar informacin sobre lo ocurrido, no se retiren hasta
que se defina si es necesario tener una entrevista con ellas.

Tambin se debe hacer un reconocimiento del lugar y de sus alrededores para
identificar la presencia de personas que puedan estar relacionadas con los hechos
porque los hayan presenciado, porque hayan tenido participacin en ellos o por
cualquier otra circunstancia (vctimas, testigos o el propio autor y sus cmplices)

De existir testigos, se deber tener una entrevista con ellos, procurando que estn
alejados de otras personas que puedan distorsionar o influir en su primera
narracin de los hechos. Adems, se les identificar con datos suficientes para su
localizacin en caso de ser necesario su testimonio, as como con datos que
puedan auxiliar en la identificacin y ubicacin de indicios o evidencias. A cada
posible testigo se le deber recordar su deber de denunciar la comisin de un
hecho que la ley seale como delito o, ms an, su obligacin de proporcionar la
informacin que requiera el ministerio pblico en el ejercicio de sus funciones de
investigacin de un delito concreto, as como la de comparecer para ser
entrevistado por el ministerio pblico o la polica.

En los supuestos de flagrancia o cuando durante la investigacin del lugar se
detecte la presencia de los posibles autores o participes, se proceder a su
revisin personal. Si al realizarse la revisin personal se identifican armas, objetos,

80

indicios o evidencias relacionados con el delito, estos debern manipularse lo
estrictamente necesario para su adecuado procesamiento.

7.1.2. Ubicacin e identificacin del lugar

Despus de la proteccin y control de la zona de la investigacin, se deber dejar
constancia grfica y por escrito de su ubicacin, precisndose el domicilio en que
se encuentra y plasmndolo en un croquis, lo que deber acompaarse de una
reproduccin fotogrfica o audiovisual, o de ambos respaldos, inclusive. Se deber
hacer una descripcin de lo general a lo particular y detalladamente por escrito,
con la utilizacin de diagramas o planos del lugar.

De igual forma, y siempre que el ministerio pblico lo ordene o que las
circunstancias as lo exijan sobre todo por la ausencia de este, se deber
realizar una observacin general del lugar, la cual, prioritariamente, deber estar a
cargo de quien coordine la preservacin o, en su caso, de quien o quienes mayor
capacitacin y experiencia tengan en la investigacin. De cualquier modo, en ello
deber participar el menor nmero de servidores pblicos facultados. No hay que
olvidar que el inters primordial es el de garantizar que el escenario permanezca
inalterado.

La observacin general es la primera incorporacin al espacio protegido para
reconocer sus caractersticas e identificar los elementos materiales probatorios y
las evidencias fsicas que en l puedan encontrarse. Para ello es necesario
disear un plan de actuacin que permita poner en marcha el mtodo ms
adecuado para el terreno a inspeccionar y las condiciones que presente
(bsqueda de punto a punto, por sector o cuadrante, en crculos concntricos o
espiral, por franjas o lneas y por cuadricula o rejilla). En este contexto se realiza
una descripcin que va, de lo general a lo particular. De ello se deber llevar
registro.

De todas estas actividades de preservacin, incluida la localizacin de testigos,
que tambin se puede realizar en esta etapa, deber quedar constancia en el
registro de cadena de custodia, que es el documento en el que se deben asentar
los nombres y firmas de los servidores pblicos y dems personas que, en orden
sucesivo, intervengan en la cadena de custodia, desde su inicio hasta el final, as
como la descripcin de los bienes, caractersticas de los mismos, lugar objeto de
investigacin y dems relativos y relevantes para la carpeta de investigacin
23
.

23
Vid., Acuerdo nmero A/002/10 de la Procuradura General de la Repblica.

81

7.1.3. Procesamiento de los indicios o evidencias

Por instruccin del ministerio pblico o porque las circunstancias as lo demanden,
se deber realizar el procesamiento de los indicios, evidencias o elementos
materiales probatorios, si bien lo recomendable es que sean los servicios
periciales los que se encarguen de ello. Tratndose del segundo supuesto, sin
demora y por cualquier medio eficaz, se deber mantener informado al ministerio
pblico.

- Identificacin de indicios o evidencias

La primera actividad a realizar en el procesamiento, es la bsqueda, identificacin
o sealizacin de los posibles indicios o evidencias en el lugar de investigacin. A
dicho fin, se deber hacer una observacin metdica, completa, minuciosa y
sistemtica. Una vez hallado cualquier indicio, deber sealizarse con balizas,
conos o similares, emplendose adems para ello, un sistema de numeracin o
alfabtico de exploracin seleccionado. El nmero o letra que se asigne, ser el
que llevar el indicio o evidencia durante su permanencia en la cadena de
custodia.

Bajo cualquier circunstancia, se debern proteger los indicios o evidencias que
estn a la intemperie.

- Fijacin (documentacin grfica)

Tras la identificacin, prosigue la fijacin de los indicios o evidencias, que no es
otra cosa que la descripcin tcnica y detallada que sobre estos se hace a travs
de medios audiovisuales o, segn sea el caso, dibujos, planos topogrficos,
fotografas ordinarias o mtricas, moldeados o cualquier otro medio para
reproducir cosas. La descripcin se har por escrito cuando no sea posible hacerla
por los medios anteriores.

- Fotografa o medios audiovisuales

La fijacin debe partir de los planos generales, para continuar con los medios
planos y concluir con primeros planos o planos detalle. En los planos generales y
medios, siempre que ello sea posible, se debe hacer la toma desde la altura de los
ojos, pues as se logra una reproduccin ms fidedigna. Cuando se fotografen
evidencias, el plano de la cmara debe ser paralelo al plano en que se encuentre
el objeto, con el fin de evitar distorsiones por perspectiva. En este caso, se debe
utilizar testigo mtrico para determinar la escala de objeto, evidencia o indicio
fijado.

82

- Recoleccin

A estos efectos, la recoleccin es la tcnica por la cual las evidencias son
levantadas de su posicin original para su posterior embalaje y traslado. La
recoleccin debe llevarse a cabo:

Utilizando guantes;
Empleando el instrumento adecuado y limpio para evitar
contaminaciones;
Con el debido cuidado y siempre respetando el mtodo, tcnica o
procedimiento ad hoc.

Si al colectar algn indicio o evidencia este se daa, ello debe ser informado de
inmediato a quien lleve el mando de la investigacin o, en su caso, al superior
jerrquico, as como manifestado en los registros de la investigacin.

- Embalaje y etiquetado

El embalaje es el almacenamiento que se hace de los indicios o evidencias
hallados en el espacio fsico investigado dentro de un contenedor adecuado a la
naturaleza, forma y estado que guardan al momento de la recoleccin, lo que
implica su proteccin y preservacin. Ello exige que el contendor no est
contaminado o sucio y que sea sellado inmediatamente despus de guardar en su
interior el indicio o evidencia.

Una vez sellado adecuadamente el contenedor, se proceder a su etiquetado,
respetando el referente alfabtico, numrico o alfanumrico asignado al indicio o
evidencia desde que fue identificado.

La etiqueta deber contener los datos siguientes:
Fecha y hora.
Nmero de indicio o evidencia.
Nmero de registro (folio o llamado).
Domicilio exacto del lugar del hecho y/o hallazgo, ubicacin exacta del
lugar en donde el indicio fue recolectado y la descripcin del material.
Observaciones
Nombre completo sin abreviaturas del agente policial, perito o auxiliar
responsable de la recoleccin y el embalaje.

83

- Registro de la cadena de custodia

Concluido el embalaje, se deber describir o dejar constancia del procedimiento,
mtodo o tcnica empleado para la recoleccin y embalaje de los indicios,
evidencias y dems elementos materiales hallados en el lugar, con el objeto de
integrar dicha informacin al registro de cadena de custodia.

Simultneamente, dicho registro de preservacin y procesamiento deber ser
informado al ministerio pblico y deber contener:

- La informacin relativa a los indicios y sus respectivos contenedores;
- Actas, partes policiales o documentos donde se haya hecho constar su
estado original o alguna alteracin que hayan sufrido;
- Pruebas periciales que se pretendan realizar;
- Las medidas implementadas para garantizar la integridad de las
evidencias o indicios encontrados, y
- La firma autgrafa e identificacin de los servidores pblicos que
intervinieron en el procedimiento.

Es muy importante que el registro de cadena de custodia se cumpla de acuerdo a
las exigencias establecidas, pues cualquier omisin al respecto puede derivar en
responsabilidades administrativas.

Ms grave es la sancin para quienes intervengan en la preservacin o
procesamiento de los indicios o evidencias y provoquen su alteracin, dao o
prdida, as como el quebrantamiento de la cadena de custodia, pues ello puede
derivar en sanciones de carcter penal.

- El traslado o transporte de los indicios

El traslado o transporte de los indicios o evidencias debe ser el adecuado,
tomando en cuenta las condiciones climatolgicas, la temperatura del transporte,
la presin, el movimiento, as como la duracin del mismo, ya que dichos factores
pueden ocasionar la destruccin del indicio o evidencia.

- La preservacin y procesamiento en casos extremos

En aquellos supuestos de flagrancia en los que corra peligro la vida o la integridad
de las autoridades que tengan conocimiento de posibles hechos delictivos, estas
debern utilizar soporte audiovisual o cualquier otro medio con el que se pueda
verificar el estado en el que fueron encontrados los indicios o evidencias en lugar

84

de investigacin. En esta situacin extrema, se deber fijar y sellar el lugar para
realizar el inventario cuando las circunstancias lo permitan.

Cuando se trate de enfrentamiento armado actual o inminente, el procesamiento
de la cadena de custodia se podr realizar en un lugar distinto al de la
investigacin.

7.1.4. Intervencin de los integrantes de las instituciones policiales en
el lugar de los hechos

Aunque los miembros de la polica de investigacin o ministerial forman parte de
instituciones que quedan clasificadas dentro de las encargadas de seguridad
pblica de nuestro pas, en este caso a ella no haremos referencia, siendo ms
bien nuestra intencin la de hacer algunas precisiones sobre las obligaciones que
tienen los miembros de otros cuerpos policiales que, de igual forma, tienen
asignadas funciones de seguridad pblica, de prevencin y persecucin del delito.

Concretamente, de lo que se trata es de establecer brevemente las medidas que
ha de tomar dicho personal de polica, como el de la preventiva, al llegar a un
lugar que pueda vincularse con la comisin de un delito. Pues bien, cuando as
ocurra deber:

- Informarlo de inmediato al ministerio pblico y a su superior jerrquico;
- Solicitar apoyo de otros miembros para coordinar acciones que
permitan abarcar todas las necesidades que se presenten;
- Si es el caso, garantizar seguridad, neutralizar la comisin o
consecuencias del delito;
- Al mismo tiempo, identificar a las vctimas y testigos de los hechos y
brindarles la proteccin y apoyo que requieran;
- Cuando la situacin lo demande, solicitar la atencin mdica y
psicolgica para atender a los heridos o a las personas que puedan
necesitarla;
- Simultneamente, y en coordinacin con otros miembros, preservar y
custodiar el posible lugar de investigacin, acordonndolo con tcnicas
adecuadas y desalojando a todas las personas que se hallen dentro de
l. El desalojo deber hacerlo evitando provocar alteraciones o la
destruccin de indicios o evidencias;
- Respecto del espacio protegido, deber cumplir con las reglas bsicas
de no tocar, no mover, no pisar, no desplazar y asegurar que as se
cumplan;

85

- Impedir el acceso de personas a la zona protegida, incluidas la vctima,
amigos o familiares de esta;
- Custodiar por diversos puntos el permetro de la zona acordonada para
evitar el acceso de personas ajenas a la investigacin;
- Hacer un reconocimiento del lugar y alrededores para identificar la
presencia de los posibles autores, de potenciales testigos e inclusive
de vctimas;
- Identificar posibles testigos y entrevistarse con ellos;
- Si es el caso, proceder a la detencin de los posibles autores del delito,
respetando sus derechos humanos y ponindolos de inmediato a
disposicin del ministerio pblico;
- Inscribir de inmediato la detencin que realice en el Registro
Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Informacin, as
como remitir, sin demora y por cualquier medio, dicha informacin al
ministerio pblico;
- Mantener el control de la situacin y la proteccin del lugar hasta que
llegue el ministerio pblico o la polica de investigacin o ministerial;
- No intervenir en el procesamiento de los indicios si no est capacitado
y facultado para ello;
- A la llegada del ministerio pblico o de la polica de investigacin,
entregar el control de lugar aportando toda la informacin de lo
sucedido y contestando a las dudas que se puedan tener respecto de
lo que haya investigado, constatado o percibido.
- Permanecer brindando labores de apoyo, si el ministerio pblico o la
polica de investigacin as se lo solicitan.
- Registrar su intervencin en el informe institucional que corresponda,
as como en el informe policial homologado.

La alteracin o destruccin de un indicio o evidencia son conductas sancionadas
por las normas administrativas y penales.

8. Entrevista a testigos

Es deber de toda persona que tenga informacin sobre la comisin de un hecho
delictivo, aportarla al ministerio pblico o a la polica y concurrir ante la autoridad
cuando sea requerida para ello. Eso se desarrolla a travs de lo que, conforme a
nuestro nuevo sistema de justicia penal, se denomina entrevista a testigos. En la
fase inicial de la investigacin la polica podr exhortar a los posibles testigos a

86

que proporcionen la informacin que les consta del posible delito, as como
solicitarles sus datos personales para que, con posterioridad, puedan ser citados.

Ahora bien, si el testigo se niega a cumplir con esa obligacin sin estar impedido
para ello, se deber acudir al ministerio pblico para que, despus de hacer una
valoracin de la relacin del testigo con los hechos y de los datos que le sean
proporcionados, determine si es o no procedente citarlo para la entrevista. Ese es
el nico conducto legal para obtener la informacin de un testigo. Adems de que,
en el supuesto de que sea citado y no comparezca, el ministerio pblico deber
imponerle la sancin que conforme a derecho corresponda, que, inclusive, puede
ser de carcter penal. Toda informacin obtenida de otra forma y que no se integre
a los registros de la investigacin, carecer de valor probatorio.

En definitiva, todas las pruebas debern ser obtenidas, producidas y reproducidas
a travs de medios lcitos, o mejor todava, no tendr valor alguno la declaracin
obtenida mediante torturas, amenazas o violacin de derechos humanos, sin
perjuicio la sancin penal que ello conlleva.

Debe tenerse en cuenta, por otra parte, que la ley procesal adecuada al nuevo
sistema de justicia penal contempla determinados supuestos en los que las
personas pueden abstenerse de declarar en contra del imputado o en los que
tienen el deber de guardar secreto.

9. Entrevista al imputado

Dentro de las facultades de la polica, est la de entrevistar al imputado en
relacin con los hechos que se le atribuyen. Este acto, tambin identificado como
entrevista policial, debe desarrollarse con un escrupuloso respeto de los derechos
humanos, evitando toda suerte de discriminaciones y exento de apreciaciones
personales por parte de quien est a cargo de la entrevista.

La declaracin del imputado que se realice fuera de los cauces legales, carecer
de todo valor probatorio, lo cual quiere decir que debe realizarse ante las
autoridades competentes, con plena voluntad del entrevistado y en presencia de
su defensor.

Conviene recordar que toda actuacin que se desarrolle en este sentido debe
integrarse en los registros de la investigacin y en el Informe Policial Homologado

A mayor abundamiento sobre la cuestin, se deber consultar el apartado que
sobre ello ha quedado recogido en este protocolo.

87

10. Revisin personal

Es comn que en supuestos de flagrancia del delito de robo o durante la
investigacin del mismo, los posibles autores, coautores o cmplices lleven entre
sus ropas, adheridos a su cuerpo, en vehculos, en equipajes, en bolsas de mano
o de cualquier otra forma los bienes robados, siendo suficiente la presuncin de
ello, con datos objetivos, para proceder a la revisin o inspeccin personal, misma
que deber realizarse respetando la dignidad de las personas y sobre la base de
lo siguiente:

a) Se deber informar a la persona la causa por la que ser sometida a
la inspeccin, hacindole saber el objeto buscado y pidiendo su
autorizacin para realizar su exploracin.

b) Cuando existan indicios de que la persona lleva oculta un arma o
alguna sustancia txica o explosiva, no se le requerir autorizacin
para su exploracin y, salvo que no sea posible, la inspeccin
personal podr videograbarse.

c) Si la persona accede a la revisin, esta deber limitarse a su
exploracin externa personal y a la de sus pertenencias, quedando
estrictamente prohibido que se ausculten sus intimidades naturales.

d) Cuando la revisin personal afecte el pudor de la persona, se le
trasladar a un lugar en el que quede debidamente resguardada su
privacidad;

e) La revisin deber realizarse por funcionarios policiales del mismo
sexo que la persona explorada, a menos que ella misma elija lo
contrario.

f) En ningn caso queda justificado que la persona explorada sea
desnudada.

g) Si durante la revisin personal son encontrados indicios, vestigios o
huellas del posible hecho delictivo, o bien armas, objetos,
instrumentos o productos que puedan tener relacin con ste, se
deber de cumplir con las normas de preservacin, procesamiento,
embalaje, custodia y entrega que marca el protocolo a dicho fin.

h) De todo lo actuado durante la revisin deber de quedar constancia
y, de ser posible, en videograbaciones.

88

- Negativa a la revisin personal en supuestos de flagrancia

En aquellos supuestos de flagrancia que la persona se oponga a la exploracin, se
deber proceder a su traslado al ministerio pblico para que resuelva lo que
conforme a Derecho proceda.

Ahora bien, si debido a las circunstancias, existe el riesgo de que durante el
traslado al ministerio pblico, algn indicio, vestigio o dato de prueba pueda
alterarse, contaminarse o perder eficacia, se deber requerir la presencia del
ministerio pblico al lugar donde se pretenda realizar la revisin personal,
cuidando en todo momento que dichos elementos relacionados con el delito no
sufran alteraciones.

11. Revisin corporal

Se podr solicitar a cualquier persona la aportacin voluntaria de muestras de
fluido corporal, vello o cabello, exmenes corporales de carcter biolgico, huellas
digitales, extracciones de sangre u otros anlogos, de la misma forma que se le
podr pedir autorizacin para fotografiar alguna parte de su cuerpo. Antes, sin
embargo, se le deber informar la causa por la que se le solicita la revisin
corporal, as como el derecho que tiene a negarse proporcionar dichas muestras.
En caso de que no acceda, de inmediato ello deber se informado al ministerio
pblico para que tome las medidas que conforme a derecho procedan.

Si la persona acepta que se le practique la revisin, las muestras debern ser
extradas por personal especializado del sexo que ella elija, respetando su pudor y
en un recinto que resguarde su privacidad.

Las diligencias practicadas debern realizarse con estricto apego a los derechos
humanos y sin que impliquen un peligro para la salud.

La informacin y el material obtenido son de carcter confidencial.

12. Inspeccin de vehculos

Se podr registrar un vehculo cuando, objetivamente, existan motivos para
presumir que en su interior hay objetos relacionados con un delito. La inspeccin
del vehculo deber ceirse al procedimiento siguiente:

a) Se deber pedir autorizacin para realizar la inspeccin a quien se halle
en posesin del vehculo, informndole la razn por el que esta se
llevar a cabo.

89

b) Ante la negacin, el vehculo deber ser trasladado al ministerio pblico
para que este, valorando la situacin, determine si es procedente
solicitar al rgano jurisdiccional el desarrollo de la inspeccin.

* En dicho traslado, se debern de tomar todas las medidas
necesarias para evitar posibles alteraciones de los indicios o
evidencias fsicas que puedan encontrarse en el interior del
vehculo.

c) Cuando existan indicios de que dentro del vehculo se oculta un arma o
alguna sustancia txica o explosiva, no se requerir autorizacin para su
exploracin.

d) En caso de que la inspeccin sea autorizada por el poseedor del
vehculo, la inspeccin deber concretarse al objetivo que la motiva y
desarrollarse respetando la dignidad de las personas.

e) Si durante la revisin personal son encontrados indicios, vestigios o
huellas del posible hecho delictivo, o bien armas, objetos, instrumentos o
productos que puedan tener relacin con ste, se deber de cumplir con
las normas de preservacin, procesamiento, embalaje, custodia y
entrega que marca el protocolo a dicho fin.

De todo lo actuado durante la revisin, deber de quedar constancia y, de ser
posible, en videograbaciones.

90

APARTADO C
INVESTIGACIN PERICIAL DEL DELITO DE ROBO

A solicitud del ministerio pblico, los servicios periciales participan en la
investigacin del delito de robo con o sin detenido, siendo su intervencin, no
pocas veces, determinante en el esclarecimiento de los hechos. En este sentido,
el auxilio que se brinda al ministerio pblico puede derivar en la importante funcin
de buscar, identificar y procesar los indicios o evidencias fsicas y dems
elementos objetivos que guarden alguna relacin con el hecho a investigar y que
sirvan a la autoridad ministerial para fundar su acusacin o, en su caso, para
deslindar responsabilidades. Identificacin y procesamiento de indicios o
evidencias, emisin de dictmenes y vigilancia del correcto funcionamiento de la
cadena de custodia, son actividades que, entre otras, adquieren especial
relevancia en nuestro nuevo sistema de justicia penal.

De acuerdo con la dinmica del delito de robo y con su investigacin, son diversos
los elementos o personas que pueden ser objeto de consideracin por parte de la
autoridad ministerial, cuya investigacin, por ende, puede requerir de la
intervencin de los servicios periciales. Al respecto, entre otros, deben tenerse en
cuenta:

La vctima
El imputado
Los testigos
Lugares objeto de inspeccin o de investigacin
Indicios o evidencias fsicas
Elementos u objetos relacionados con el posible hecho delictivo

El anlisis de alguno, de varios o de todos ellos, se realiza con la finalidad
constatar la materializacin de los elementos normativos, ya sean objetivos o
subjetivos, que podran configurar el tipo penal de robo.

I. Formali dades para la intervenci n de l os servicios perici al es.

1. Servicios periciales.

A partir de estos elementos de investigacin pericial, el ministerio pblico podr
solicitar la intervencin de los servicios periciales con objetivos como los que a
continuacin se enuncian:

Para que se constituyan al lugar de investigacin de que se trate (de los

91

hechos, del hallazgo o uno distinto a los anteriores) y realicen la
bsqueda de indicios, evidencias, huellas, o vestigios del robo y dems
instrumentos, objetos o elementos que puedan tener relacin con el
delito.

Para que realicen el estudio de indicios en particular.

Para que realicen estudios de personas.

En general, para que emitan dictmenes sobre diversas cuestiones que
tengan que ver con la investigacin de que se trate.

2. Solicitud del ministerio pblico

Cuando durante la investigacin del delito de robo, surja la necesidad de realizar
un examen especializado (sobre alguna ciencia, arte, oficio o tcnica) de
personas, lugares, hechos, objetos o circunstancias relevantes, el ministerio
pblico solicitar la intervencin de los servicios periciales que, tratndose del
delito robo, convencionalmente suele diversificarse en las disciplinas siguientes:

1. Criminalstica de campo y de laboratorio.
2. Fotografa.
3. Dactiloscopia.
4. Valuacin.
5. Retrato compuesto.
6. Cerrajera.

Estas especialidades slo son enunciativas y no limitativas, pues, queda claro que
cada hecho materia de investigacin adquiere sus propias particularidades, de
manera que estas determinarn cules sern, dentro de las mltiples disciplinas o
materias que integran el rea de servicios periciales, la clase de expertos que
debern tener injerencia en la investigacin (anexo de especialidades periciales).

Aunque la peticin del ministerio pblico puede llevarse a cabo de manera
inmediata o por cualquier medio, lo comn es que se haga a travs de las formas
que a continuacin se mencionan:

1. Mediante oficio y, algunas veces, junto con el expediente.
2. A travs de un oficio que es acompaado de los indicios, evidencias o
elementos materiales que debern ser sometidos a anlisis, estudio o
valoracin.
3. Mediante llamado por va telefnica.
4. A travs de radio comunicacin.

92

5. De forma personal (cuando el ministerio pblico acude a las
instalaciones de los servicios periciales).

3. Recepcin de la solicitud

El rea de servicios periciales deber dar trmite administrativo a la solicitud del
ministerio pblico, realizando el registro de la misma, asignndole un nmero de
control y designando al perito que deber intervenir. Dicha solicitud, al menos,
contendr los siguientes datos generales:

1. Nmero de carpeta de investigacin
2. Tipo de hecho que se investiga
3. Con detenido o sin detenido
4. Direccin o ubicacin del lugar de investigacin
5. Estudio a practicar
6. Nombre del solicitante
7. Descripcin del objeto de estudio
8. Descripcin de los anexos (Expediente o indicios)

4. Asignacin del nmero de control

Realizado el registro, se deber proporcionar al ministerio pblico el nmero de
control que, en orden consecutivo, corresponda. De inmediato se turnar la
solicitud al perito que proceda para brindar la intervencin.

El perito designado deber recibir la solicitud del ministerio pblico y tomar nota de
la siguiente informacin:

1. Fecha y hora de la recepcin de la solicitud.
2. Si la investigacin en la que intervendr se desarrolla con o sin
detenido.

3. Los datos generales proporcionados en la solicitud ministerial
(nmero de carpeta de investigacin, el tipo de delito, la clase de
estudio, anlisis o intervencin que se solicita, objeto, indicio,
evidencia, persona, etc.).

4. Sobre la preparacin del equipo y material del trabajo.

93

II. Especiali dades perici al es bsi cas que i ntervienen en la
investigaci n del delito de robo

En las investigaciones del delito de robo, el equipo integrado por los servicios
periciales encaminar su investigacin y actividades a esclarecer la verdad
histrica del posible hecho delictivo a partir de los indicios, evidencias fsicas o
elementos que en este se originaron o que con l puedan guardar relacin.

1. Intervencin de criminalstica de campo

El personal pericial deber contar con el perfil necesario para la realizacin del
procesamiento del lugar de investigacin e indicios en el delito de robo y,
preferentemente, aquellos indicios o evidencias que lleven a identificar a la
persona que cometi el delito. A dicho fin, los encargados del desarrollo de la
investigacin de campo debern contar, como mnimo, con el instrumental
siguiente:

1. Equipo de criminalstica para la observacin, bsqueda, localizacin,
ubicacin, levantamiento, embalaje y etiquetado de los indicios que
puedan tener relacin con el posible delito de robo, tales como huellas
latentes, pisadas de calzado o pie descalzo, huellas de violencia,
marcas de herramientas, ausencia de objetos, etc.

2. Bata, guantes, tapaboca, traje completo con capucha y calzas
incorporadas con elstico en cara, cintura, muecas y tobillo, etc.

3. Recipientes adecuados para embalar, debidamente limpios o
esterilizados.

4. Formatos de cadena de custodia.

1.1 Procesamiento del lugar de investigacin

El procesamiento se realiza a travs de una serie de pasos subsecuentes que,
metdicamente, se deben cumplir con la finalidad de obtener toda la informacin
necesaria del lugar de investigacin del posible delito de robo y, de su correcto
desarrollo, en gran parte, depende el valor jurdico y cientfico que se le pueda dar
a los indicios, evidencias o elementos materiales obtenidos. (Preservacin,
observacin, fijacin, levantamiento, embalaje, etiquetado, cadena de custodia y
suministro al laboratorio)

94

Al llegar al lugar de investigacin, el perito deber dejar constancia:

1. De la hora de llegada.
2. De las condiciones de tiempo e iluminacin.
3. De la descripcin del tipo de lugar (cerrado, abierto o mixto).
4. Del nombre y datos identificativos de las personas que se encuentren
dentro del lugar y de las actividades que realizan o de las causas por las
que se encuentra en su interior.
5. De la coordinacin implementada con los otros intervinientes de la triloga
investigadora en el procesamiento del lugar.
6. De la coordinacin establecida con otras especialidades periciales en el
lugar de investigacin para realizar la bsqueda de indicios, evidencias,
huellas, rastros, vestigios o instrumentos, objetos o elementos
relacionados con el posible hecho delictivo.

1.1.1 Actividades previas en el lugar de investigacin

1. Fijar el lugar en las condiciones que se encuentra, para dejar constancia
de ello y de los objetos que hay en su interior.

2. Eliminar las fuentes de peligro y, de ser necesario, permitir que otras
corporaciones institucionales (cuerpos policiales) realicen dicha accin
de salvaguarda.

3. Retirar a toda persona ajena a la investigacin para controlar el lugar de
investigacin y evitar que se pongan en peligro los indicios que se
generaron en el hecho, para que, hecho esto, se pueda dar inicio al
procesamiento que corresponda.

4. En cualquier circunstancia, y antes, durante y con posterioridad a su
intervencin, los servicios periciales tienen la obligacin de verificar la
correcta preservacin del lugar objeto de investigacin y, si es el caso,
constatar el adecuado manejo y resguardo de los indicios, evidencias y
dems elementos materiales que en dicho lugar hayan sido
encontrados. En definitiva, los servicios periciales, como los restantes
intervinientes fundamentales en la investigacin del delito, estn
obligados a garantizar el correcto funcionamiento de la cadena de
custodia
24
.

24
Sobre el desarrollo de la cadena de custodia vid., Acuerdo A/002/10, emitido por el Procurador General de
la Repblica, que establece los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos para la

95

Es obligacin de los servicios periciales informar o dar cuenta al ministerio
pblico de cualquier error, mal manejo o resguardo incorrecto que ponga en
riesgo o altere los indicios o evidencias.

El lugar de los hechos, del hallazgo o cualquier otro que tenga relacin con la
investigacin del delito de robo, es una fuente de informacin que, al interpretarlo,
nos seala la forma en que pudieron desarrollarse los hechos, siendo por ello
indispensable desarrollar su procesamiento siguiendo el orden de las directrices
siguientes:

1.1.2. Preservacin del lugar de investigacin

Se debe proteger y resguardar el lugar de investigacin del delito de robo en su
sitio de arribo, en sus zonas aledaas, as como en sus vas de entrada o de
salida, sin dejar de dar dicha proteccin a los objetos y personas que se
encuentren en su interior. Lo ms importante es evitar que los indicios, evidencias
o elementos que puedan tener relacin con el hecho delictivo sean movidos,
desplazados, levantados, robados, reemplazados, contaminados, destruidos,
borrados, escondidos, modificados, alterados y/o perdidos, lo cual, a su vez, exige:

1. De ser procedente, corregir con las autoridades presentes las
tcnicas de preservacin y proteccin del lugar que se hayan
implementado. Cualquier servidor pblico tiene la obligacin de
preservar el lugar.
2. Coordinar el inicio de la preservacin y proteccin del lugar, en caso
de que ello no se haya llevado a cabo.
3. Iniciar o, en su caso, continuar la cadena de custodia.
4. Aplicar las reglas bsicas para la preservacin del lugar.
5. Establecer las vas de acceso y las rutas de desplazamiento que se
utilizarn en el procesamiento del lugar de investigacin.

El lugar donde se cometi el delito de robo ser debidamente protegido, aislado y
conservado tal y como se encontr, para lo cual, en forma coordinada se debern
seguir las reglas siguientes:

debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos y/o del hallazgo y de los indicios, huellas o
vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos y productos del delito. Del mismo
modo, tngase en cuenta lo dispuesto por el artculo 123 Bis del Cdigo Federal de Procedimientos Penales
(DOF-03-febrero-2010).

96

La preservacin en un l ugar cerrado donde se cometi el delito de
robo.

1. Si es un rea cerrada (casas, oficinas, bancos, escuelas, etc.), se
resguardarn las entradas y las salidas, evitando el paso de personas
ajenas a la investigacin.
2. No tocar, no mover o no cambiar de lugar el cadver, las armas, los
objetos de superficie lisa, muebles, huellas, manchas, marcas de
cualquier tipo o cualquier cosa por pequea e insignificante que sea.
3. No cerrar o abrir puertas o ventanas, ni utilizar los utensilios o sanitarios
que se encuentren en el lugar de los hechos.
4. El personal que realice la investigacin debe ser el estrictamente
necesario y deber coordinarse para establecer las rutas de acceso y de
trnsito en el interior del lugar, que ser distinto al que posiblemente
haya sido utilizado por los responsables. Con este fin, en todo caso, se
debern tomar las medidas que procedan para evitar mover, destruir o
contaminar los indicios o evidencias, y siempre con la obligacin de:
Usar guantes adecuados;
Incorporarse al lugar con la suela de los zapatos limpia.
Evitar fumar, comer o tirar basura en dicho lugar.
4. Los procedimientos de observacin, fijacin, levantamiento, embalaje e
identificacin de los indicios sern realizados por el personal de
servicios periciales.
5. Si por alguna razn los cuerpos policiales o cualquier otro funcionario o
persona movieron, tocaron o sustrajeron un objeto, indicio o evidencia,
debern informarlo de inmediato al ministerio pblico y a los servicios
periciales, para que ambos intervinientes en la investigacin, en el
marco de sus respectivas competencias, conocimientos y obligaciones,
tomen las medidas que procedan para evitar errores en la investigacin
o rectificarlos.
6. En todo momento, el personal de polica deber cuidar la integridad
fsica del personal que est realizando la inspeccin en el lugar de los
hechos, as como las condiciones fsicas del lugar.

7. Los medios de comunicacin y dems personas ajenas a la
investigacin y preservacin, debern mantenerse a una distancia
adecuada, si es posible en una tercera barrera de proteccin, pues debe
tenerse presente que lo prioritario es la proteccin de los indicios, as
como el correcto y eficaz desarrollo del trabajo de las autoridades
encargadas de la investigacin.

97

8. Al trmino de la inspeccin, ser el ministerio pblico el que determine la
accin de sellar puertas o ventanas, para lo cual se debern tomar las
medidas necesarias para la correcta conservacin del lugar de los
hechos, y ello, siempre teniendo presente que el desarrollo mismo de la
investigacin puede requerir que se realicen nuevas inspecciones en
dicho lugar. Por eso el aseguramiento y la conservacin deben ser los
adecuados.

La preservacin en un lugar abierto donde se cometi el delito de
robo.

1. Si se trata de una rea abierta: (va pblica, parques o estacionamiento),
se deber acordonar la zona con cinta amarilla en un permetro de por lo
menos 50 metros y, de ser posible, alrededor de donde se cometi el
hecho, evitando el paso de personas ajenas a la investigacin.

2. No tocar, no mover o no cambiar de lugar o de posicin el cadver, las
armas, objetos de superficie lisa, muebles, huellas, manchas, marcas de
cualquier tipo o cualquier cosa por pequea e insignificante que sea que se
encuentren en el lugar de los hechos.

Todos los indicios deben ser protegidos de las alteraciones que puedan sufrir a
causa de las condiciones climatolgicas.

En la preservacin del lugar abierto, tambin se debern seguir las reglas
previstas en los puntos 3, 4, 5, 6, 7 y 8 del apartado anterior, es decir, las
directrices sealadas en dichos puntos para la preservacin del lugar
cerrado.

1.1.3 Observacin del lugar de investigacin

La finalidad es buscar, localizar, ubicar e interpretar todos los indicios que se
generaron en el robo, actividad que debe realizarse por medio de los sentidos y
que se aplicar mediante la tcnica que haya sido elegida por el perito.

Tcnicas de observacin

Estas tcnicas se pueden utilizar aisladamente o combinadas, dependiendo de
cada caso en particular y del tipo de lugar a investigar. Esas tcnicas de bsqueda

98

pueden ser en espiral, en crculos concntricos, por zonas, por cuadrantes,
peinado, franjas, en zigzag, en abanico, criba, punto a punto y rejas o parrilla.

Sobre la base del empleo de estas tcnicas o patrones de bsqueda, el desarrollo
de la observacin en la investigacin del posible delito robo se realizar del ms
grande al mnimo detalle.

A continuacin se sealan algunos parmetros generales que se deben de tener
en cuenta en la observacin, pero solamente si son significativos para la
investigacin criminalstica.

Desarrollo de la observacin del delito de robo en lugar abierto

1. Clima y tiempo en el lugar de investigacin.
2. Temperatura en el lugar.
3. Iluminacin del lugar.
4. Ubicacin geogrfica del lugar (calle, avenida o sitio, relacin con los
cuatro puntos cardinales y puntos de referencia importantes).
5. Dimensiones y caractersticas del lugar.
6. Dimensiones y caractersticas de las vas de arribo.
7. Dimensiones y caractersticas de las vas de entrada al lugar.
8. Rutas de desplazamiento en el interior del lugar.
9. Disposicin de los objetos en el lugar (preservado o no).
10. Buscar y localizar los indicios aplicando las tcnicas de observacin.
(como pueden ser huellas de escalamiento, desorden no habitual,
indicios de naturaleza biolgica, huellas dactilares, pisadas de
calzado, huellas de rodamiento, etc.)

- Observar el lugar donde se encuentra el indicio (dentro del mismo
lugar).
- Observar la ubicacin que tiene el indicio con respecto de los dems
indicios.
- Observar la posicin del indicio.
- Ubicacin del indicio a partir de coordenadas.
- Sealizar los indicios localizados y seleccionados en forma
secuencial y ordenada.
- Observar las caractersticas generales del indicio (el tipo de indicio,
la marca, la forma, el color, material de fabricacin, textura, olor y
dimensiones)
- Observar las caractersticas individuales del indicio (marcas de
fabricacin, marcas de uso o desgaste, deformaciones, fricciones,
percusiones, etc.)
11. Dimensiones y caractersticas de las vas de salida.

99

Desarrollo de la observacin del delito de robo en lugar cerrado

1. Clima y tiempo en el lugar de investigacin.
2. Temperatura en el lugar.
3. Iluminacin del lugar.
4. Ubicacin geogrfica del lugar. (calle, avenida o sitio, relacin con los
cuatro puntos cardinales y puntos de referencia importante).
5. Dimensiones y caractersticas del lugar.
6. Dimensiones y caractersticas de las vas de arribo.
7. Dimensiones y caractersticas de las vas de entrada al lugar.
8. Medios de seguridad de los accesos al lugar (puertas, cerraduras,
daos o marcas de herramientas, etc.).
9. Temperatura al interior del lugar de investigacin.
10. Iluminacin al interior del lugar de investigacin.
11. Ubicacin geogrfica del interior del lugar.
12. Rutas de desplazamiento en el interior del lugar.
13. Disposicin de objetos y muebles en el lugar (preservado o no).
14. Buscar y localizar los indicios aplicando las tcnicas de observacin
(huellas de escalamiento, desorden no habitual, indicios de naturaleza
biolgica, huellas dactilares, pisadas de calzado, huellas de
rodamiento, etc.).
lugar).
lugar).
- Observar la ubicacin que tiene el indicio con respecto de los dems
indicios.
- Observar la posicin del indicio.
- Ubicacin del indicio a partir de coordenadas.
- Sealizar los indicios localizados y seleccionados en forma
secuencial y ordenada.
- Observar las caractersticas generales del indicio (el tipo de indicio,
la marca, la forma, el color, material de fabricacin, textura, olor y
dimensiones)
- Observar las caractersticas individuales del indicio (marcas de
fabricacin, marcas de uso o desgaste, deformaciones, fricciones,
percusiones, etc.)

15. Dimensiones y caractersticas de las vas de salida.

1.1.4 Fijacin de lugar de investigacin

La fijacin es la actividad mediante la cual se deja constancia permanente de un
hecho a travs del tiempo. Su finalidad es mantener intacto el lugar de

100

investigacin, las personas, los objetos, indicios o evidencias que fueron
encontrados en el interior del mismo, a travs de una representacin en lenguaje
escrito, en imgenes, en planos y en moldes. En efecto, con este objetivo, se
puede recurrir al empleo de diversas tcnicas como las que a continuacin se
exponen:

1. Descripcin escrita
2. Fotografa (vistas generales, medianos acercamientos, acercamientos y
grandes acercamientos)
3. Planimetra (croquis simple, plano abatido de Kenyers y plano a escala)
4. Moldeado
5. Maqueta
6. Video filmacin
7. Cinta magnetofnica

Son reglas de fijacin del lugar que deben seguirse en el orden siguiente:

1. Fijar el lugar de investigacin del ms grande al ms pequeo detalle,
conforme a la observacin realizada.
2. La fijacin de los indicios localizados se har en forma secuencial y
ordenada, de acuerdo con el nmero asignado durante la observacin.
3. Se deben utilizar todos los medios necesarios para una clara y correcta
fijacin.

1.1.5 Levantamiento, embalaje y etiquetado de los indicios localizados en el
lugar de investigacin

En este contexto, se deber respetar el siguiente marco actuacin:

1. Se deber levantar todo indicio o evidencia fsica.

2. El indicio o evidencia fsica deber ser manejado lo estrictamente
necesario para no alterarlo o contaminarlo.

Para evitar contaminar los indicios, no basta con utilizar los instrumentos
adecuados a cada caso concreto, pues dichos instrumentos o herramientas
deben de estar totalmente limpios.

3. Cada indicio o evidencia fsica debe levantarse por separado y evitando
que pueda mezclarse con otros. El tratamiento debe ser independiente y
con el procedimiento destinado a tal efecto.

101

4. Siguiendo la lnea del punto anterior, el indicio o evidencia fsica debe
embalarse de manera individual y de la forma en que quede plenamente
garantizada su integridad.

5. Todo indicio o evidencia fsica se debe etiquetar.

Levantamiento de los indicios

Se deben recoger los indicios para separarlos del lugar de investigacin y
extraerlos con el fin de enviarlos al laboratorio correspondiente, para lo cual
deber observarse lo siguiente:

1. Tener la seguridad y certeza de que fueron fijados.

2. Utilizar el equipo y el instrumento idneo para el levantamiento,
cuidando la integridad del indicio.

3. Recogerlos en forma ordenada y secuencial, acorde a la numeracin
que se asign en la fijacin.

4. Aplicar la tcnica de levantamiento adecuada para el indicio.

5. Utilizar el material adecuado.

Embalaje de los indicios

Los indicios deben ser guardados dentro de un recipiente con la finalidad de
inmovilizarlos, protegerlos y transportarlos, de manera que su integridad quede
preservada. De acuerdo a la naturaleza de los indicios se deber observar lo
siguiente:

1. Se deber utilizar el recipiente idneo para guardarlo.

2. El recipiente debe estar limpio y libre de contaminantes.

3. De ser posible, las caractersticas del recipiente permitirn la
visualizacin del indicio sin abrir el embalaje.

4. Si las caractersticas del recipiente no permiten la visualizacin del
indicio sin abrir el embalaje, se debern utilizar recipientes que con
facilidad puedan abrirse y cerrarse.

102

5. Los indicios deben ser guardados por separado, utilizndose un
recipiente por cada indicio.

6. El recipiente debe cerrarse o sellarse para evitar su contaminacin.

Etiquetacin de los indicios

Hay que individualizar los indicios recolectados colocando una etiqueta adherible
sobre el embalaje que contenga los datos de procedencia que permitan
identificarlos. La etiqueta debe contener, como mnimo;

1. Nmero de la carpeta de investigacin.
2. Nmero de control de la intervencin.
3. Nmero de indicio o evidencia
4. Lugar de investigacin
5. Hora de la intervencin
6. Descripcin del indicio
7. El lugar donde fue recolectado el indicio.
8. Fecha de recoleccin
9. Nombre del perito o del funcionario pblico.

1.1.6 Cadena de custodia y suministro al laboratorio

Cadena de custodia

La cadena de custodia inicia desde que se tiene el primer contacto con el indicio,
lo que exige que se elaboren los formatos de cadena de custodia de todos los
elementos de investigacin, siendo indispensable para ello que se d
cumplimiento a la lnea de actuacin siguiente:

1. Para demostrar la autenticidad de los indicios y evidencia fsica, se debe
establecer la implementacin de la cadena de custodia de todos los
elementos de investigacin.

2. La cadena de custodia se implementar teniendo en cuenta los siguientes
factores:

- Identidad;
- Estado original;
- Condiciones de recoleccin, preservacin, empaque y traslado, como
requisitos mnimos establecidos.

103

3. Deber contener los lugares y fechas de permanencia y los cambios que,
en cada custodia, se hayan realizado.

4. Se registrar el nombre y la identificacin de todas las personas que
hayan tenido contacto con esos elementos.

5. La finalidad de la cadena de custodia radica en mantener la fuerza o
calidad probatoria de los indicios o evidencias fsicas encontrados en el
lugar de investigacin.

6. Los registros de cadena de custodia siempre debern acompaar al
indicio o evidencia fsica.

Entrega de los indicios al ministerio pblico:

El ministerio pblico tiene la facultad y obligacin de conservar los elementos de
investigacin del delito de robo, debiendo para ello:

1. Tomar las medidas necesarias para preservarlos.
2. Autorizar y registrar a los intervinientes que tengan acceso a ellos.

La entrega de los elementos de investigacin se realiza mediante el oficio de
remisin de actuaciones, el cual debe cumplir con los requerimientos que a
continuacin se exponen:

1. Fecha, lugar y hora.
2. Nmero de carpeta de investigacin.
3. Nombre de la autoridad a quien va dirigido el oficio.
4. La fundamentacin legal de la remisin.
5. Listado de actuaciones que se van a remitir con todos los anexos.
6. Observaciones o advertencias que deba atender el ministerio pblico.
7. Nombre de quien realiza la remisin, cargo, adscripcin y firma autgrafa.

Sumi nistro al laboratorio.

Si el ministerio pblico considera necesario que se realicen ms estudios
especializados sobre un determinado indicio, lo solicitar al rea pericial que
corresponda, para lo cual deber cumplir con las formalidades de la intervencin
pericial que han quedado previstas en el captulo I de este apartado.

104

1.1.7. Intervencin de criminalstica de laboratorio

Es el procedimiento de estudio que realiza el perito criminalista en su rea de
trabajo (despacho) y que puede realizarse de dos formas:

1. O bien continuando con el procesamiento individual de los indicios
recabados en el lugar del robo.
2. O bien iniciando el procesamiento de un indicio remitido por el ministerio
pblico.

1.2. Procesamiento de indicios

Cuando el ministerio pblico solicite el examen de un indicio o evidencia, el perito
en criminalstica deber realizar lo siguiente:

Actividades previas al estudio:

1. Verificar la cadena de custodia.
2. Hacer constar cualquier alteracin de la cadena de custodia e informar
de ello con prontitud al ministerio pblico.
3. Verificar los datos generales.
4. Preparacin del equipo y material de trabajo.
5. O, en su caso, cuando contine con el estudio de los indicios levantados
del lugar de investigacin, el perito seguir con la cadena de custodia.

Actividades en la realizacin del estudio del indicio o evidencia:

1. Utilizar el equipo y material adecuado, con el fin de evitar su
contaminacin con los instrumentos que se utilizan para su estudio, los
cuales deben ser limpiados o, en su caso esterilizados, antes y despus
de su uso.
2. Su manejo debe ser el estrictamente necesario, para no alterarlo o
contaminarlo.
3. Su manipulacin debe realizarse por separado, evitando mezclarlo con
otros indicios o evidencias.
4. Se debe realizar el estudio solicitado (conforme a la especialidad y
metodologa aplicable).
5. Se debe hacer una descripcin clara, partiendo del ms grande al
mnimo detalle.
6. Se debe recabar la informacin solicitada, y siempre teniendo en cuenta
que cualquier detalle, por insignificante que parezca, puede indicar la
presencia de algn indicio que lleve a la identificacin del imputado o al
esclarecimiento de los hechos (conforme a la metodologa aplicable).

105

A este respecto, cabe considerar lo siguiente:
- Tipo de indicio, como lo son colillas de cigarro, botellas, vasos, herramientas, cajas,
documentos, armas de fuego o armas blancas, agente vulnerante, fluido biolgico o
filamento, etc..
- Marca, como ocurre con la firma del fabricante que, comnmente, se presenta en
productos que son manufacturados en lnea.
- Forma, que tiene que ver con la estructura material externa que se aprecia en la
observacin y que puede coincidir con figuras previamente conocidas por el
investigador o no tener una figura determinada, sin embargo llamativa y cargada de
informacin.
- Material de fabricacin que, regularmente, es la composicin qumica de su
fabricacin, dentro de lo que debe considerarse, por ejemplo, el plstico, la madera,
el cuero, el papel, etc.
- Color, que consiste en la pigmentacin que se aprecia en la observacin externa y
que puede ser de un solo color, de varios o ser incolora.
- Textura, que no es otra cosa que la consistencia externa y que puede ser lisa,
spera, con consistencia dura, maleable, etc..
- Olor, conforme a las caractersticas organolpticas o de uso que presenta.
- Dimensiones, que tienen que ver con las medidas especficas que presenta el indicio
o evidencia por lo que se refiere al largo, ancho y a su grosor.
- Marcas o detalles de fabricacin, marcas de uso o desgaste, deformaciones,
fricciones, percusiones, etc., pues son los pequeos detalles individuales que tiene
y que hacen nico al indicio o evidencia.

7. Se debe embalar individualmente acorde a su naturaleza, procurando
preservar y conservar su integridad.

8. Se debe etiquetar para su individualizacin e identificacin, conforme a
las reglas establecidas.

9. Se deben llenar los formatos de cadena de custodia, especificando de
forma clara y a detalle las circunstancias en que se desarroll el
procesamiento.

Actividades posteriores al estudio:

1. Si durante el estudio, el perito recaba indicios o evidencias fsicas, ello
debe realizarse respetando los procedimientos establecidos y con
estricto apego a los derechos humanos.

El embalaje, el etiquetamiento y la elaboracin de los formatos de cadena de
custodia, debern ceirse a lo establecido en los puntos 7, 8 y 9 del apartado que
precede
25
.

25
Es decir, a los puntos 7, 8 y 9 de las actividades en la realizacin del estudio del indicio o evidencia.

106

Elaboracin del documento pericial:

1. Se debe realizar la clasificacin, anlisis e interpretacin cientfica de la
informacin obtenida en el estudio del indicio o evidencia.

2. Se debe hacer la clasificacin, anlisis e interpretacin cientfica de los
estudios de gabinete y laboratorio a los que ha sido sometido el indicio
o evidencia.

3. Se debe elaborar el documento pericial con el sustento metodolgico,
tcnico y cientfico que proceda.

4. Se debe entregar al ministerio pblico o al supervisor el documento
pericial, con sus anexos, indicios o evidencias fsicas, mismos que, a su
vez, debern ir acompaados de sus respectivos formatos de cadena de
custodia.

5. Se debe enviar el documento pericial al ministerio pblico o solicitante,
mediante los sistemas de correspondencia establecidos, anexando los
indicios o evidencias fsicas con sus respectivos formatos de cadena de
custodia.

6. Al ministerio pblico se le deben entregar el dictamen, los anexos,
indicios, evidencias o elementos de conviccin con el oficio de remisin
de actuaciones.

7. En todo caso, se debe guardar copia en original de los documentos.

2. Intervencin de fotografa

En este contexto, la actuacin del personal de servicios periciales en la
investigacin del delito de robo, deber desarrollar su trabajo con el instrumental
siguiente:

1. Equipo fotogrfico para la fijacin.
incorporadas, as como elstico en cara, cintura, muecas tobillo, etc.
3. Testigos mtricos.
4. Testigos numricos.
5. Formatos de consentimiento del estudio.
6. Formatos de cadena de custodia.

107

- Procesamiento del lugar de investigacin, procesamiento de los
indicios y auxilio a otras disciplinas.

1. Si el ministerio pblico considera necesaria la fijacin fotogrfica del
lugar de los hechos donde se cometi un robo, el perito desarrollar el
procedimiento de la criminalstica de campo que proceda.

2. Si el ministerio pblico considera necesaria la fijacin fotogrfica del
indicio estudiado en el laboratorio, el perito desarrollar el procedimiento
aplicado en los indicios.

3. Cuando algn otro especialista considere necesaria la participacin
interdisciplinaria de la fotografa en el estudio que realiza, el perito en
fotografa coordinar su participacin con el trabajo de la especialidad
de que se trate.

- Procedimiento con el imputado

Cuando el ministerio pblico considere importante la fijacin fotogrfica del
imputado de acuerdo a la ley procesal penal aplicable en la entidad, se deber
cumplir con las reglas de actuacin siguientes:


1. Quien realice la fijacin debe ser del mismo sexo que el imputado, a
menos que este seale lo contrario.
2. Se debern verificar los datos generales de la persona objeto de la
fijacin fotogrfica.
3. La fijacin fotogrfica solamente se llevar a cabo si la persona sobre la
que se har otorga su consentimiento.
4. En caso de no contar con dicho consentimiento, el proceso de fijacin
fotogrfica no se realizar y ello deber ser informado de inmediato al
ministerio pblico.
5. Cuando s medie dicho consentimiento, ello se deber hacer constar en
el formato aceptacin.
6. Queda estrictamente prohibido realizar la fijacin de un menor de edad.
7. Se deber hacer la preparacin de equipo, material y lugar de trabajo.
8. Si es el caso, se deber realizar la coordinacin que proceda con otras
especialidades.

Actividades en la realizacin del estudio:

1. La fijacin fotogrfica deber realizarse en forma individual y por
separado.

108

2. Quien se encargue de la fijacin fotogrfica, deber hacerlo con estricto
respeto de los derechos humanos.

3. Se deber recabar la informacin necesaria mediante una fijacin
fotogrfica que abarque del ms grande al mnimo detalle, realizndose,
a dicho fin, vistas generales, medianos acercamientos, acercamientos y
grandes acercamientos.


1. Si durante el estudio, el perito en fotografa recaba indicios o evidencias
fsicas, deber hacerlo con estricto respeto de los derechos humanos.

2. Los indicios que puedan recabarse se embalarn en funcin de su
naturaleza y caractersticas y conforme a las reglas establecidas para su
debido cotejo.

3. De igual forma, se proceder al etiquetamiento.

4. Se debern elaborar los formatos de cadena de custodia.


1. En el documento pericial se deber integrar la clasificacin y
sistematizacin de las tomas fotogrficas para una clara ilustracin
cientfica de la informacin obtenida de la persona.

2. El documento pericial debe ser elaborado con un sustento tcnico y
metodolgico.

3. El documento pericial debe ser entregado al ministerio pblico o
supervisor con sus anexos, indicios o evidencia fsica, mismos que, a su
vez, deben ir acompaados de sus respectivos formatos de cadena de
custodia.

4. El documento pericial debe ser enviado al ministerio pblico o
solicitante, mediante los sistemas de correspondencia establecidos,
anexando los indicios o evidencia fsica acompaados por sus formatos
de cadena de custodia.

5. Al ministerio pblico se deben entregar el dictamen, los anexos, indicios,
evidencias o elementos de conviccin con el oficio de remisin de
actuaciones.

109

7. En todo caso, se debe guardar copia en original de los documentos.

3. Intervencin de dactiloscopia.

En este caso, el especialista asignado deber incluir en su instrumental de trabajo
lo siguiente:

1. Equipo de toma de huellas, cojn para entintar o tinta, rodillo para la
aplicacin de la tinta, material de limpieza y desengrasante, as como
soporte para las fichas.

2. Fichas decadactilar y monodactilar.

3. Reactivos fsicos y qumicos para el revelado de huellas latentes en
diferentes superficies.

4. Material para el levantamiento de huellas latentes.

incorporadas, con elstico en cara, cintura, muecas y tobillo, etc.
6. Lmparas de luz blanca.

7. Lmparas de luz con diferentes refracciones.

8. Formatos de consentimiento y no aceptacin del estudio.

9. Formatos de cadena de custodia para los inicios y evidencia.

- Procesamiento del lugar de investigacin, procesamiento de los
indicios.

1. Si el ministerio pblico requiere la bsqueda de huellas por peritos en
dactiloscopia en un lugar materia de investigacin, el perito desarrollar el
procedimiento aplicado en el lugar por la criminalstica de campo.

2. Si el ministerio pblico considera necesario la bsqueda de huellas en
indicios enviados al laboratorio, el perito desarrollar el procedimiento de
aplicacin a los indicios.

110

- Procedimiento con el imputado

Cuando el ministerio pblico considere importante la identificacin del imputado de
acuerdo a la ley procesal penal aplicable en la entidad, el perito en dactiloscopia
deber:


1. Verificar los datos generales de la persona.
2. Verificar la mayora de edad de la persona.
3. La identificacin se realizar siempre y cuando la persona sobre la que
se practicar otorgue su consentimiento.
4. En caso de no existir consentimiento de la persona a identificar, el
proceso de identificacin no se realizar, debiendo ser informado de ello
el ministerio pblico.
5. Cuando s medie dicho consentimiento, ello se deber hacer constar en
el formato aceptacin.
6. Si se trata de una persona menor de edad, no se realizar la toma de
huellas dactilares.
7. Se deber hacer la preparacin del equipo, del material y de la persona
a la que se tomarn las huellas dactilares.


1. Recabar los datos de la ficha decadactilar al o a los imputados en forma
individual y por separado.
2. Recabar los datos de la ficha monodactilar al o a los imputados en forma
individual y por separado.
3. Verificar que la persona a quien se le tomarn las huellas dactilares, es
la que en realidad debe ser sometida al estudio.
4. Realizar el estudio solicitado con estricto respeto de los derechos
humanos.
5. Recabar la informacin solicitada, mediante la aplicacin de la
metodologa y tcnicas especificas del rea de dactiloscopia.


1. Si durante el estudio el perito en dactiloscopia recaba indicios o
evidencias fsicas, lo realizar respetando los derechos humanos del
imputado.
2. Embalar los indicios o evidencias fsicas conforme a su naturaleza y
caractersticas para cotejo.

111

3. Etiquetar los indicios o evidencias fsicas conforme a las reglas
establecidas para cotejo.
4. Elaborar los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
fsica de cotejo.
5. Entregar al departamento de identificacin dactiloscpica las fichas
recabadas para el estudio de clasificacin e identificacin o, en su caso,
una confronta eliminatoria con la base de datos o una confronta
eliminatoria con muestras dubitables, anexando los formatos de cadena
de custodia.


1. Realizar la clasificacin e identificacin de las huellas dactilares
obtenidas del imputado.
2. Realizar la confronta eliminatoria con la base de datos o confronta
eliminatoria con muestras dubitables.
3. Elaborar el documento pericial en sentido negativo o positivo, con un
sustento metodolgico y cientfico.
4. Entregar al ministerio pblico o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia fsica, mismos que, a su vez, debern ir
acompaados de sus respectivos formatos de cadena de custodia.
5. Enviar el documento pericial al ministerio pblico o solicitante, mediante
los sistemas de correspondencia establecidos, anexando los indicios o
evidencias fsicas, as como los formatos de cadena de custodia que
correspondan.
6. Entregar el dictamen, anexos, indicios, evidencias o elementos de
conviccin al ministerio pblico, mediante el oficio de remisin de
actuaciones.
7. Guardar copia en original de los documentos

4. Intervencin de valuacin.

Cuando el Ministerio pblico solicite la determinacin del valor de bienes muebles
que fueron objeto del delito de robo, el perito deber realizar lo siguiente:


inmediatamente al ministerio pblico si detecta alguna irregularidad en
dicho sentido.

112

Actividades en la realizacin del estudio del indicio o evidencia:

1. Utilizar el equipo y material adecuado, con el fin de evitar contaminarlo
con los instrumentos que se utilizan para su estudio, los cuales deben
ser limpiados antes y despus de su uso.
2. Realizar su manejo lo estrictamente necesario, para no alterarlo o
contaminarlo.
3. Manipularlo por separado y evitar mezclarlo con otros indicios o
evidencias.
4. Describir el indicio del ms grande al mnimo detalle.
5. Recabar la informacin solicitada para determinar su valor.

A este respecto, cabe considerar lo siguiente:
- Tipo de indicio (aparatos electrnicos, electrodomsticos, joyas, obras de arte,
mercanca, muebles, etc.).
- Marca (la firma del fabricante, comnmente se presenta en productos que son
manufacturados en lnea).
- Forma (la estructura material externa que se aprecia en la observacin, la cual puede
coincidir con figuras previamente conocidas por el investigador o no tener una figura
determinada).
- Material de fabricacin (comnmente es la composicin qumica de su fabricacin,
algunas conocidas son el plstico, la madera, el cuero, el papel, etc.).
- Color (la pigmentacin que se aprecia en la observacin externa, la cual puede ser
de un solo color, de varios o ser incolora).
- Textura (es la consistencia externa, que puede ser lisa, spera, con consistencia
dura, maleable, etc.).
- Dimensiones (las medidas especficas que presenta en cuanto largo, ancho y
grosor).
- Marcas o detalles de fabricacin, marcas de uso o desgaste, deformaciones,
fricciones, percusiones, etc.. Son los pequeos detalles individuales que tiene y
que hacen nico a un indicio o evidencia.

6. Embalar el indicio de manera individual y de acuerdo a su naturaleza,
procurando preservar y conservar su integridad.
7. Etiquetar el indicio para individualizarlo conforme a las reglas
establecidas.
8. Continuar con los formatos de cadena de custodia.


1. Si durante el estudio el perito recaba indicios o evidencia fsica, lo
realizar siguiendo los procedimientos establecidos y con respeto a los
derechos humanos.

113

2. Embalar los indicios o evidencias fsicas conforme a su naturaleza y
caractersticas para cotejo, procurando conservar su integridad.
3. Etiquetar los indicios o evidencias fsicas conforme a las reglas
establecidas para cotejo, con el fin de realizar su individualizacin.
4. Elaborar los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
fsica de cotejo.


1. Realizar el avalu de los objetos remitidos.
2. Elaborar el documento pericial con un sustento metodolgico, tcnico y
cientfico.
3. Entregar al ministerio pblico o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia fsica, mismos que, a su vez, debern ir
acompaados de sus formatos de cadena de custodia.
4. Enviar el documento pericial al Ministerio Pblico o solicitante, mediante
evidencia fsica acompaados por sus formatos de cadena de custodia.
5. La entregar del dictamen, anexos, indicios, evidencias o elementos de
conviccin al ministerio pblico ser mediante el oficio de remisin de
actuaciones.
6. Guardar copia en original de los documentos.

5. Intervencin de retrato compuesto (Arte forense y/o retrato hablado)

Cuando de las investigaciones del delito de robo se desprenda que una persona
puede proporcionar los datos fisonmicos del imputado, se solicitar la
intervencin del perito en retrato compuesto.


1. Verificar los datos generales proporcionados.
2. Entrevistar a la persona para asegurarse de que cuenta con la
informacin necesaria para elaborar el retrato compuesto.
3. Si es menor de edad, se debe solicitar el consentimiento de sus padres
o tutores.
4. Si es mayor de edad, deber hacerlo por voluntad propia.
5. En caso de no contarse con el consentimiento de la persona para
realizar el estudio, el proceso de elaboracin de retrato compuesto no se
llevar a cabo y ello deber ser informado con prontitud al ministerio
pblico.

114

6. Cuando s se cuente con dicho consentimiento, de ello se deber dejar
constancia en la solicitud.
7. Preparacin de equipo, material y lugar de trabajo.


1. Realizar la entrevista a la persona en forma individual.
2. Si se trata de un menor, se deber realizar la entrevista en compaa de
sus padres o tutores.
3. Realizar la entrevista para obtener los datos fisionmicos respetando los
derechos humanos de la persona o las personas.
4. Recabar la informacin conforme a los procedimientos del retrato
compuesto.


1. Realizar el anlisis e interpretacin de la informacin obtenida en la
entrevista.
2. Elaborar el retrato compuesto con un sustento metodolgico y cientfico.
3. Si durante el estudio el perito en retrato compuesto recaba indicios o
evidencia fsica, lo realizar respetando los derechos humanos.
4. Embalar los indicios o evidencias conforme a su naturaleza para cotejo.
5. Etiquetar los indicios conforme a las reglas establecidas, para su
posterior cotejo
6. Elaborar los formatos de cadena de custodia.
7. Entregar al ministerio pblico o supervisor el documento pericial con
sus anexos, indicios o evidencia fsica, mismos que, a su vez, debern ir
acompaados de sus formatos de cadena de custodia
8. Enviar el documento pericial al ministerio Pblico o solicitante,
mediante los sistemas de correspondencia establecidos, anexando los
indicios o evidencia fsica acompaados por sus formatos de cadena de
custodia.
9. Guardar copia en original del documento pericial
10. La entrega al ministerio pblico del dictamen, anexos, indicios,
evidencias o elementos de conviccin, se har mediante el oficio de
remisin de actuaciones.
11. Guardar copia en original de los documentos

6. Intervencin de cerrajera.

Cuando el ministerio pblico identifique en los medios de seguridad del lugar
donde se cometi el robo (cerraduras, candados, mecanismos de apertura
mecnicos, etc.), huellas de violencia o indicios de haber sido forzados, solicitar

115

la intervencin del perito en cerrajera. En este caso, el perito especialista
asignado deber proceder del modo siguiente:


inmediatamente al ministerio pblico si detecta alguna irregularidad en
este sentido.


1. Manejar estrictamente lo necesario los medios de seguridad para evitar
alterar o contaminar los indicios o evidencias que en ellos puedan
hallarse.
2. Manipularlos por separado y evitar mezclarlos.
3. Describir el medio de seguridad de que se trate.
4. Recabar la informacin solicitada.
- Tipo de indicio (cerraduras, candados, medios de seguridad en
general)

Por lo que se refiere a la marca, forma, material de fabricacin, color, marcas o
detalles de fabricacin, marcas de uso o desgaste, deformaciones, fricciones,
percusiones, etc., que se encuentran en su mecanismo interno y externo, debe
consultarse lo que al respecto hemos dicho en pginas anteriores.

5. Embalar el indicio de manera individual y en funcin de su naturaleza,
procurando preservar y conservar su integridad.
6. Etiquetar el indicio o evidencia para individualizacin.
7. Continuar con los formatos de cadena de custodia.


1. Si durante el estudio el perito recaba indicios o evidencia fsica, lo
realizar siguiendo los procedimientos establecidos y respetando los
derechos humanos.
2. Embalar los indicios de manera individual y conforme a su naturaleza
para proceder a su cotejo, procurando preservar y conservar su
integridad.

116

3. Etiquetar los indicios o evidencias individualizarlos conforme a las reglas
establecidas, para proceder a su cotejo.
4. Elaborar los formatos de cadena de custodia.


1. Realizar estudio y anlisis de la informacin obtenida de los medios de
seguridad.
2. Elaborar el documento pericial con un sustento metodolgico, tcnico y
cientfico.
3. Entregar al Ministerio Pblico o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia fsica acompaados por sus formatos de
cadena de custodia.
4. Enviar el documento pericial al ministerio Pblico o solicitante, mediante
evidencia fsica, mismos que, a su vez, debern ir acompaados de sus
formatos de cadena de custodia.
5. La entrega al ministerio pblico del dictamen, anexos, indicios,
evidencias o elementos de conviccin, deber hacerse mediante el oficio
de remisin de actuaciones.
6. Guardar copia en original de los documentos.

117

III. Consi deraci ones generales durante el procedimiento pericial
en el sistema acusatori o adversarial.

1. Obligacin de suministrar informacin

Los peritos que participen en la investigacin del delito de robo, estn obligados a
proporcionar oportunamente la informacin que, sobre su especialidad y en
relacin con los hechos o asuntos sometidos a su estudio, valoracin o anlisis,
requiera el ministerio pblico.

2. Secreto de las actuaciones

En todo caso, se deber guardar el secreto de las actuaciones de la investigacin
frente a terceros ajenos al procedimiento.

3. Obligacin de reserva

No se deber proporcionar informacin que atente contra el secreto o la reserva
de sta.

4. Respeto al derecho de la intimidad y privacidad

Ninguno de los intervinientes fundamentales en la investigacin deber divulgar
los datos o la informacin extrada o a la cual tenga conocimiento.

5. Recoleccin de indicios

Cuando se obtengan y produzcan los indicios por medios lcitos, estos debern ser
incorporados a la investigacin conforme a derecho.

No tendr valor la prueba obtenida de manera ilcita.

6. Auxiliar en la revisin corporal

Cuando el ministerio pblico lo requiera, los servicios periciales debern auxiliarlo
en la revisin corporal de una persona. Ello deber realizar conforme a las normas
de actuacin siguientes:

- Ante todo, deber ser respetado el pudor de la persona sujeta a la
revisin;

118

- La revisin corporal deber llevarse a cabo por una persona del
mismo sexo que la persona revisada, a menos de que esta decida lo
contrario;
- La revisin corporal deber realizarse en un espacio que resguarde
la privacidad de la persona, realizndose por personas de su mismo
sexo, y
- Se deber permitir la asistencia de una persona de confianza del
examinado.

En el caso de menores de edad, la presencia de persona de confianza ser
indispensable para la realizacin del acto.

7. Actividad complementaria del peritaje

1. Cuando para el estudio solicitado por el ministerio pblico los peritos
necesiten un testigo indubitable para su confronta, ello deber ser
informado al propio ministerio pblico.
2. El ministerio pblico determinar la presentacin o el aseguramiento de
objetos o documentos, as como la comparecencia de otras personas,
siempre que sea necesario para el peritaje.
3. Se podr requerir al imputado y a otras personas que elaboren un
escrito, graben su voz o lleven a cabo operaciones anlogas, etc..
4. Cuando la operacin slo pueda ser ejecutada voluntariamente por la
persona requerida y no quisiera hacerlo, se dejar constancia de su
negativa.
5. Lo examinado ser conservado, en la medida de lo posible, de modo
que el peritaje pueda repetirse.

8. Examen y pruebas en las personas

Recabar el consentimiento del imputado, el afectado, u otras personas, para
realizar exmenes corporales, pruebas de carcter biolgico, extracciones de
sangre u otros similares. De no otorgarse el consentimiento, ello deber ser
informado al ministerio pblico.

9. Prueba anticipada.

Cuando el perito manifieste la imposibilidad de acudir a la audiencia de debate de
juicio oral, deber hacerlo del conocimiento del ministerio pblico, siempre que
exista motivo fundado.

119

10. Peritaje irreproducible.

Cuando el estudio pericial recaigas sobre objetos que se consuman al ser
analizados, no se realizara el estudio sino en la cantidad estrictamente necesaria.

Ahora bien, si la cantidad del objeto es escasa y el estudio pericial la consume por
completo, no se llevar a cabo el anlisis, informndose tal situacin al ministerio
pblico.

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