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ESCUELA DE POSTGRADO
DOCTORADO EN ECONOMIA Y POLITICAS PÚBLICAS
CURSO: POLITICAS PUBLICAS COMPARADAS
INDICE GENERAL
RESUMEN ....................................................................................................................................... 2
CONCLUSIONES ........................................................................................................................36
BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................................................37
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UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO
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CURSO: POLITICAS PUBLICAS COMPARADAS
RESUMEN
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ABSTRACT
The purpose of the research is to analyze comparatively the normative and practical
promotion to smaller companies between Chile and Peru. For a Comparative Public Policy
through an analysis of the current state, where results are obtained, in the legal organization,
almost half of the companies in Chile function as a natural person (49.1%), the second most
preferred form of legal organization It was the Liability Society Ltda. (33.4%), which can be
constituted by several natural persons or even a combination of natural and legal persons.
Regarding the behavior related to exports, at a national level, only 2.8% of the companies
declare direct shipments, while 23.2% of the large exports directly, the behavior remains in
exports through intermediary being large companies with 3% have the greatest export capacity
through this medium (SMEs: 2.1%, micro: 0.8%). As for Peru, the great majority of MSMEs is
constituted as a natural person (70.0%). However, this percentage varies according to the
business stratum, 72.6% of the microenterprises were constituted as a natural person, while
this figure for the small company only amounted to one-seventh and is even lower for the
medium and large company, referring to exports it is appreciated that in 2016, the exporting
Mipyme represented 71.5% of the exporting companies in Peru, the large companies have
been increasing their participation in a marginal but sustained way, reaching in 2016 to
represent 28.5% of the exporting companies.
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I. PROBLEMÁTICA DE INVESTIGACIÓN
La micro, pequeña y mediana empresa, constituye un sector que incluye todas las
empresas de menor tamaño bajo un criterio de clasificación universal, normalmente
según nivel de ventas y número de trabajadores. Es un sector de enorme magnitud
humana, considerando la cantidad de personas (empresarios) que se benefician, en
la medida que logran surgir y mantenerse como empresas rentables, lo cual además
beneficia a los trabajadores, al crear nuevos puestos de trabajo.
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Datos al 2014
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Las pequeñas y medianas empresas (pymes) son unidades productivas con una
importante presencia en América Latina. El 87% de los bancos de la región cuenta
con una sección especializada en atender los servicios y requerimientos de las
pymes, según el reciente informe de la Federación Latinoamericana de Bancos
(Felaban) analizado por el área de Estudios Económicos de la Asociación de Bancos
del Perú (Asbanc) en la última edición de su Asbanc Semanal.
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Las pymes es un sector cada vez más importante para los bancos de la región, pues,
según el informe, el 96% de las instituciones bancarias consideran que atender a este
segmento es parte de su estrategia integral de negocio. Asimismo, la mayor parte de
ellos (63%) concluyen que las pymes representan una oportunidad de negocio.
Por otro lado, en el documento se da cuenta de los obstáculos que se presentan
durante el proceso para otorgar un financiamiento a las pymes. Los bancos consideran
que todavía existen excesivos requerimientos de información por parte de sus áreas
internas y además dificultad en la recolección de información y procesamiento de
aplicaciones crediticias, entre otros. Adicionalmente, desde el punto de vista externo,
hay una ausencia de datos de las pymes en las centrales de información crediticia
(22%), así como altos niveles de provisiones que subsisten a este tipo de créditos
(20%), entre otros.
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de las cuales eran pymes (un 18,2%, según la definición del Ministerio de Economía).
Considerando las ventas totales de cada segmento, y siempre siguiendo el criterio de
clasificación de este Ministerio, en 2003 la participación relativa de las pymes alcanzó
un 18,3%, lo que corresponde al 9,5% en el caso de las pequeñas empresas y al 8,8%
en el de las medianas.
Entre 1997 y 2004, la base empresarial medida según el número de empresas formales
aumentó un 18,9%, lo que equivale a una tasa media de crecimiento anual del 2,5%,
con marcado mayor dinamismo durante la primera mitad del período. El segmento
que más creció fue el de las grandes empresas (19,9%), seguido del correspondiente
a las pequeñas (18,5%). En cambio, el número de empresas medianas se incrementó
un 15,5%. Estas leves diferencias porcentuales indican que entre 1999 y 2004 no se
registró una variación significativa en la distribución de las empresas según su tamaño.
Resulta sintomático constatar que entre 1999 y 2001 el número de empresas
pequeñas, medianas y grandes disminuyó, mientras que el de microempresas se
incrementó, siendo justamente este segmento el que registró un menor crecimiento
relativo en el período 2001-2003. Desde la perspectiva de las ventas medias, el único
segmento que creció de manera sostenida entre 1999 y 2003 fue el de las grandes
empresas. Ello sugiere que en el período de desaceleración económica de 1998 a 2001
se produjo una contracción de tamaño de un número significativo de empresas,
especialmente micro y pymes.
A fin de profundizar el análisis de este fenómeno, cabe señalar que un estudio realizado
en 2003 destaca la estrecha relación que existe entre la magnitud de las empresas y
su tasa de crecimiento y de supervivencia, dado que las que crecen y sobreviven por
lo general son las de mayor tamaño. “Son muy pocas las microempresas que se
mueven en forma ascendente sobre el tiempo, sugiriendo que se está frente a una
dinámica del tipo puerta giratoria de crecimiento” (Crespi, 2003). Esto se confirma al
constatar que un 34,9% de las empresas iniciadas entre 1995 y 2001 se encuentra
inactiva, que durante este período de siete años el tamaño del 53,7% de ellas no supera
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De acuerdo con un estudio sobre la situación de la pyme en los años 2003 y 2004,
realizado sobre la base de datos del Servicio de Impuestos Internos correspondientes
al año 2004, la pequeña empresa generó 1.846.344 puestos de trabajo, en
comparación con 1.340.160 en el caso de la mediana. Luego, ese año las pymes
emplearon un total de 3.186.504 personas. Si bien entre 1997 y 2003 la participación
de las pymes en el número total de empresas se mantuvo estable, invirtiendo el
retroceso de los años 2000 a 2001, no ocurrió lo mismo con su aporte relativo a las
ventas y al empleo. En ambos aspectos perdieron importancia en comparación con el
segmento de grandes empresas.
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Los criterios para definir la micro y pequeña empresa se especifican en la Ley 28015
(Ley de Promoción y Formalización de la Micro y Pequeña Empresa) de 2003. No existe
en la legislación peruana una definición para la mediana y gran empresa. Sin embargo,
a partir de los criterios que utilizan en la práctica algunos organismos oficiales, como
la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (SUNAT), la Comisión
Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV) y la Corporación Financiera
de Desarrollo (COFIDE) se puede construir un esquema que permite definir también a
la mediana y gran empresa. En el Perú no se establecen criterios sectoriales para
definir los tamaños, es decir, las definiciones son multisectoriales.
Las variables que se utilizan para definir y diferenciar a las empresas por su tamaño
son: i) el número de personas empleadas (incluyendo al propietario y los trabajadores
familiares no remunerados) y ii) las ventas anuales brutas (expresadas en Unidades
Impositivas Tributarias (UIT)).
- Microempresa: entre 2 y 10
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En sentido estricto, en el Perú las mypes comprenden aquellas empresas que tienen
entre 2 y 50 empleados y cuyas ventas son menores a 876.000 dólares anuales. Por
su parte, las pymes serían todas aquellas empresas que tienen entre 11 y 250
empleados y entre 154.000 y 12 millones de dólares en ventas anuales. Finalmente,
las mipymes (micro, pequeñas y medianas empresas) serían aquellas empresas que
tienen entre 2 y 250 empleados y menos de 12 millones de dólares de ventas anuales.
Otro problema para medir la presencia de estos sectores empresariales ha sido que
las estadísticas de algunas entidades públicas fueron desactivadas como parte del
esfuerzo de simplificación de trámites para las unidades económicas de pequeña
dimensión. Este es el caso del Ministerio de la Producción (PRODUCE) que dejó de
pedir información por medio del Registro de Productos Industriales Nacionales (RPIN).
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Por su parte, el sector de las pymes está compuesto por 60.646 empresas, es decir el
1,88% de todas las empresas del país; genera
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Lévano (2007) señala que el 42% de las mypes se ubica en áreas urbanas y el 58% en
áreas rurales. Las pequeñas empresas tienen una presencia ligeramente mayor en el
ámbito rural, mientras que las medianas están más concentradas en el área urbana.
Sin embargo, el promedio de los tres estratos está claramente dominado por la
microempresa.
Quizás el fundamento teórico más antiguo sea el propuesto por Adam Smith (1776)
que postuló que las ganancias del comercio exterior guardaban relación con la
especialización del trabajo, el acceso a mercados más grandes y la correcta asignación
y utilización de recursos. Si bien desde aquel se han desarrollado varias teorías, se
puede afirmar que los tres aspectos siguen teniendo vigencia hasta la actualidad. Es
de esperar incluso que ciertas empresas que logran exportar por primera vez, luego
de un cierto periodo de tiempo no pueden sostenerse en el tiempo y terminan por
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desistir de las actividades de comercio exterior (Álvarez, 2004). Esto quiere decir que
la orientación hacia el mercado como estrategia juega un rol fundamental para las
empresas. En este sentido Alpkan, Yilmaz, & Kaya (2007) encontraron una relación
positiva entre la orientación hacia el mercado y el desempeño de las empresas.
Spillan, Li, Totten, & Antúnez de Mayolo (2009) reforzaron lo dicho por Alpkan et al.
(2007) ya que reconocieron que la literatura sugiere que las empresas orientadas al
mercado con mayor frecuencia utilizan la construcción de relaciones a largo plazo con
sus clientes, mientras que las que no más bien empelaron estrategias de supervivencia.
Sobre esta postura, se espera en esta investigación contrastar en con la realidad
ecuatoriana la orientación hacia el mercado de las empresas a través de la
determinación de los mercados a los que atiende actualmente la PYME exportadora.
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empresa con empleados que van desde diez hasta 99, ventas desde cien mil hasta
menos de cinco millones de dólares y activos desde cien mil hasta menos de cuatro
millones de dólares (ALADI, 2012).
Por otra parte, se debe tener en cuenta que el trabajo que se pretende realizar para la
provincia del Guayas, no implica que todas las pequeñas y medianas empresas estén
listas para la internalización. Sólo las empresas que tienen los recursos y capacidades
que le proporcionen una ventaja competitiva sobre los demás países podrán exportar
e ingresar en el mundo de las empresas exportadoras (Fernández & Nieto, 2002).
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Con respecto a la primera hipótesis, se quiere probar que tanto empresas pequeñas
como medianas tienen estadísticamente el mismo criterio en cuanto a los esfuerzos
que el estado ha hecho para que las PYMES puedan exportar.
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III. METODOLOGÍA
Materiales/ Equipos
Si bien la base de datos con la que se trabajó fue filtrada de tal forma que la población
estuviera conformada por pequeñas y medianas empresas exportadoras, se
preguntó si en el periodo en el que se levantó la muestra se encontraban realizando
dicha actividad. Los resultados demuestran que existe un 14
% de empresas que en ese momento no estaban exportando por distintas razones.
En la tabla 1 se muestran las diferencias entre las que actualmente exportan y las que
no.
Las MIPYME están principalmente en sectores comercio y servicios (85%), sectores de
baja productividad.
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A partir de mediados de los años noventa hay un interés creciente hacia estas
empresas en todos los países de la región, que se ha puesto de manifiesto no sólo en
medios académicos que llevan adelante investigaciones, sino también en gobiernos
que buscan implementar políticas y organismos internacionales que brindan fomento
orientado a este tipo de agentes.
Este fenómeno puede estar asociado al fuerte aumento del desempleo que resultó de
la implementación de reformas económicas en la mayoría de los países de la región.
En efecto, el interés en apoyar a las pymes se basa, en buena medida, en el peso que
se les atribuye en la generación de empleo, creación de firmas y desarrollo de
empresarialidad. Sin embargo, ese mayor interés por las pymes no fue acompañado
de avances efectivos en materia de implementación de las políticas, que muchas veces
permanecieron en el ámbito de declaraciones o de documentos.
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A lo largo del decenio el apoyo, por parte de los gobiernos, a las políticas de fomento
a las pymes se ha ido incrementando y, si bien persisten elementos de debilidad, se
puede apreciar la introducción de nuevos enfoques y estrategias vinculadas con su
diseño e implementación.
Esta evolución ha sido fruto de las dificultades para implementar las políticas y en
particular la lenta generación de empleos formales. Si bien a lo largo de la década de
1990 se presenciaron cambios institucionales que elevaron a rango ministerial o
viceministerial a entidades de fomento a esas empresas en diversos países, la nueva
ubicación en el organigrama gubernamental no ha significado más poder de ejecución
(Peres y Stumpo, 2002).
Al mismo tiempo en Perú, no ha sido posible detectar esfuerzos claros para establecer
un proceso de crecimiento que fortalezca y desarrolle las capacidades institucionales
y, en realidad, lo que se observa es un conjunto de acciones aisladas, con bajo nivel
de coordinación y continuidad.
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Problemas operativos.
En Chile hay amplio consenso político y social en cuanto a que el desarrollo de las
pequeñas y medianas empresas constituye un objetivo prioritario de la política de
fomento productivo y desarrollo empresarial. Ello obedece fundamentalmente al peso
determinante que ha adquirido este segmento en la creación y absorción de empleo en
la economía y, desde el punto de vista del ingreso y la estabilidad, a su “mejor calidad”
en comparación con otras actividades como la microempresa o el autoempleo. Otras
consideraciones relevantes para promover el desarrollo competitivo de las pymes han
sido su inserción en los diferentes sectores productivos, así como su potencial de
integración en las cadenas productivas debido a la mayor disponibilidad de capital, uso
y capacidad de absorción tecnológica respecto a la microempresa.
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Políticas de implementación
Tiene peso y poder frente a las demás tienen instituciones encargadas de diseñarlas e
implementar las como:
- Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo (MTPE) que lidera las políticas del
sector de las mypes
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Las políticas públicas vigentes de promoción a las mypes están plasmadas en la Ley
de Promoción y Formalización de las Micro y Pequeñas Empresas (Ley 28015),
promulgada en 2003.tiene como objetivos:
Se designó al MTPE como órgano rector del sector de las mypes; se creó el Consejo
Nacional para el Desarrollo de la Micro y Pequeña Empresa
(CODEMYPE) como órgano de diálogo para debatir, concertar y sugerir al MTPE las
políticas, programas y medidas de apoyo y promoción del sector de las mypes, y se
crearon los consejos regionales y locales con la misma composición institucional a nivel
de cada gobierno. Los mecanismos de promoción para el sector de las mypes se
agruparon en cinco áreas:
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Como parte importante de las políticas para el sector de las mypes se estableció un
régimen laboral especial para los trabajadores
- Cajas Rurales de Ahorro y Crédito (CRAC), se crearon en 1992 mediante la Ley 25612
Para el caso de las personas jurídicas, la relación es inversa, debido a que sólo el
27.4% de las microempresas están constituidas bajo este tipo de contribuyente. Es
importante destacar que, en los tres estratos de análisis, la Sociedad Anónima Cerrada
es el tipo de personería jurídica que más destaca, seguida de las Empresas
Individuales de Responsabilidad limitada. Por lo tanto, los datos muestran que, a mayor
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Total
Tipo de Contribuyente Micro % Pequeña % Mediana % Grande % %
MIPYME
Persona Natural 1,200,077 72.6% 9,848 13.3% 118 4.5% 280 3.1% 1,210,043 70.0%
Sociedad Anónima
Cerrada 218,890 13.2% 35,603 48.1% 1,508 57.5% 4,779 53.3% 256,001 14.8%
Empresa Individual de
Resp. Ltda. 152,702 9.2% 15,434 20.8% 305 11.6% 555 6.2% 168,441 9.7%
Sociedad Comercial de
Resp. Ltda. 54,183 3.3% 8,324 11.2% 326 12.4% 795 8.9% 62,833 3.6%
Sociedad Anónima 14,065 0.9% 3,777 5.1% 304 11.6% 2,347 26.2% 18,146 1.0%
Sociedad Irregular 5,002 0.3% 359 0.5% 7 0.3% 16 0.2% 5,368 0.3%
Sociedad Civil 1,854 0.1% 200 0.3% 13 0.5% 36 0.4% 2,067 0.1%
Otros 5,298 0.3% 540 0.7% 40 1.5% 158 1.8% 5,878 0.3%
Total Empresas
1,652,071 100% 74,085 1.00 2,621 1.00 8,966 1.00 1,728,777 1.00
Formales
Fuente: Sunat, Registro Único del Contribuyente 2016
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En tabla 3, en todos los sectores, con excepción del sector pesquero, las microempresas
concentran entre el 90 y 95% del total de empresas por sector. En el sector pesca, las
microempresas representan el 79.4% del total. En cuanto a las PYME, los sectores primarios
(agropecuario, pesca y minería) y el sector construcción son los sectores que tienen mayores
porcentajes de PYME. En efecto, el sector pesquero contiene la mayor proporción de este
segmento empresarial, explicado por el mayor porcentaje de pequeñas empresas. En el caso
de las grandes empresas, nuevamente, son los sectores primarios los que tienen mayor
concentración respecto al resto de sectores.
Tabla 3. Empresas formales por estrato empresarial, según sector económico, 2016
Agropecuario 21,852 1.3% 1,942 2.6% 114 4.3% 347 3.9% 24,255 1.4%
Pesca 2,838 0.2% 635 0.9% 22 0.8% 80 0.9% 3,575 0.2%
Minería 10,673 0.6% 833 1.1% 56 2.1% 404 4.5% 11,966 0.7%
Manufactura 143,693 8.7% 7,600 10.3% 291 11.1% 1336 14.9% 152,920 8.8%
Construcción 52,814 3.2% 5,087 6.9% 192 7.3% 456 5.1% 58,549 3.4%
Comercio 731,643 44.3% 29445 39.7% 1039 39.6% 3367 37.6% 765,494 44.1%
Servicio 688,558 41.7% 28543 38.5% 907 34.6% 2976 33.2% 720,984 41.5%
Total 1,652,071 100% 74,085 1.00 2,621 1.00 8,966 1.00 1,737,743 1.00
Fuente: Sunat, Registro Único del Contribuyente 2016
En la gráfica 1. Se observa que las personas naturales, tan frecuentes en la mayoría de los
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En la tabla 4. Se aprecia que en el año 2016, las Mipyme exportadoras representaron el 71.5%
de las empresas exportadoras en el Perú; aun cuando se registró una reducción en la participación
de las microempresas en el mercado externo con respecto al 2015. En contraste, las grandes
empresas han venido incrementando su participación de manera marginal pero sostenida,
llegando en el 2016 a representar el 28.5% de las empresas exportadoras.
En los últimos años, la balanza comercial del Perú se ha beneficiado del incremento del precio
de los commodities, del incremento de la producción de recursos minerales, de la mayor apertura
comercial y la firma de acuerdos bilaterales de libre comercio. En efecto, durante los últimos
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cinco años las exportaciones de Perú han crecido a una tasa promedio anual de 0,4% entre
los años 2012 y 2016. En el año 2016, las exportaciones de Perú también lograron salir del
terreno negativo, alcanzando un crecimiento de 10.7% impulsadas por los mayores envíos a
China (18.2%) y a los Estados Unidos (27.4%), convirtiéndose así en el 43º exportador más
grande en el mundo.
La proporción de empresas peruanas que exportan es baja. No obstante, esta situación se observa en
la mayoría de los países de América Latina y el Caribe. De acuerdo a un estudio desarrollado en
CEPAL (Urmeneta, 2016), menos del 1.0% del total de empresas realizan exportaciones, mientras
que en los países desarrollados, esta proporción es bastante mayor. En el Perú, a pesar del
avance en el número de empresas a nivel agregado, en el año 2016, solo el 0.3% de las
empresas Mipyme peruanas exportaron, proporción menor a la registrada en 2012, 0.4%. Uno
de los factores que podría explicar esta ligera reducción, podría asociarse, tal como se señaló
el capítulo de Dinámica Empresarial, al hecho que las Mipyme están naciendo principalmente
en sectores no transables 60, tales como el comercio y servicios.
Otro factor a considerar, es la posibilidad de que a medida que las Mipyme adquieren mayor
experiencia exportadora, ellas incrementan su productividad y ventas, logrando así convertirse
en empresas con mayor tamaño. Por otro lado, la inestabilidad de los mercados externos y la
participación esporádica (por mortandad o estrategia) de las empresas son otros factores que
explican estos resultados (Isgut, 2001).
A pesar que las Mipyme representan la mayoría de empresas exportadoras, el valor exportado
por estas fue apenas el 3.8% de las exportaciones totales a nivel nacional en el 2016.
2011 2,838 37.5% 2,599 34.3% 268 3.5% 1864 24.6% 7,569 100.0%
2012 2,805 36.0% 2,806 36.0% 288 3.7% 1,893 24.3% 7,792 100.0%
2013 2,763 35.5% 2,800 36.0% 282 3.6% 1932 24.8% 7,777 100.0%
2014 2,826 35.6% 2,851 36.0% 292 3.7% 1960 24.7% 7,929 100.0%
2015 2,636 35.9% 2,365 32.2% 291 4.0% 2,058 28.0% 7,350 100.0%
2016 2,536 35.0% 2375 32.8% 294 4.1% 2037 28.1% 7,242 100.0%
Fuente: Sunat 2011-2016
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