Ingeniería Económica

Ingeniería económica
Unidad 3. Elaboración del proyecto ejecutivo a partir del

proyecto energético
Unidad 3. Elaboración del proyecto ejecutivo

a partir del proyecto energético
División de Ciencias de la Salud, Biológicas y Ambientales | Ingeniería en Energías Renovables 1

Índice
Unidad 3. Elaboración del proyecto ejecutivo a partir del proyecto energético 3
Presentación de la unidad......................................................................................3
Propósitos ..............................................................................................................3
Competencia específica .........................................................................................4
3.1. Planeación del proyecto ejecutivo ...................................................................7
3.1.1. Toma de decisiones a partir de los elementos del proyecto energético .. 14
3.1.2. Caracterización de proveedores de los elementos del proyecto
energético ......................................................................................................... 20
3.1.3. Cumplimiento de los parámetros por parte de los proveedores para cada
tipo de elemento del proyecto energético ......................................................... 22
3.1.4. Análisis FODA de los elementos del proyecto energético ...................... 23
3.1.5. Viabilidad de los elementos del proyecto energético .............................. 26
3.2. Desarrollo del proyecto ejecutivo .................................................................. 28
3.2.1. Estructura del proyecto ejecutivo ............................................................ 28
3.2.2. Propuesta ejecutiva ................................................................................ 29
3.2.3. Resumen ejecutivo ................................................................................. 31
3.2.4. Lineamientos fundamentales para la presentación de un proyecto
ejecutivo............................................................................................................ 33
3.3. Diseño del proyecto ejecutivo .................................................................... 34
3.3.1. Integración de los elementos a partir de los requerimientos ................... 36
3.3.2. Priorización de la información de acuerdo con el grupo de interés:
gobierno, sociedad civil y/o iniciativa privada ................................................... 37
3.3.3. Puntos críticos para el éxito en el diseño del proyecto ejecutivo ............ 38
Evidencia de aprendizaje. Diseño del proyecto ejecutivo .................................... 40
Autorreflexiones ................................................................................................ 40
Cierre de la unidad ............................................................................................... 40
Para saber más .................................................................................................... 41
Fuentes de consulta ............................................................................................. 41

Unidad 3. Elaboración del proyecto ejecutivo a partir del proyecto

energético
Presentación de la unidad
Al cabo de dos unidades, has ido elaborando un proyecto ejecutivo basado en un proyecto
energético y aún faltan temas por abordar.
La planeación del proyecto ejecutivo conlleva la toma de decisiones a partir de los

elementos del proyecto energético y la caracterización de los proveedores, a través del
cumplimiento de los parámetros establecidos en las normas nacionales y/o internacionales.
Con esta información será posible realizar el proceso de toma de decisiones y la
planeación del proyecto, en donde conocerás los diagramas de flujo y el diagrama de Gantt
para, por fin, elaborar el análisis de fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas
(FODA, por sus siglas en español) y para determinar la viabilidad del proyecto energético.
Por último, revisarás cómo se desarrolla el proyecto ejecutivo en donde existen ciertos
lineamientos a seguir en el momento de estructurarlo y en el momento de diseñarlo, que
harán que la probabilidad de éxito sea mayor.
Propósitos
Al término de esta unidad lograrás:
 Integrar los resultados de viabilidad de los elementos del

proyecto energético.
 Estructurar los elementos del proyecto ejecutivo.
 Diseñar el proyecto ejecutivo del proyecto energético.

Competencia específica
Analizar los resultados de viabilidad de los elementos del

proyecto energético, para diseñar un proyecto ejecutivo
mediante el ordenamiento de los elementos del proyecto
energético.
Planeación del docente en línea
Es un espacio diseñado para que tu docente en línea establezca su

planeación didáctica, es decir, el diseño de cada una de las
actividades que debes realizar.
Recuerda estar atento a dicho espacio para revisar las indicaciones

precisas, por ejemplo, fechas de entrega, formatos, materiales de
consulta, actividades o ejercicios que te aportarán en tu aprendizaje.
También en este espacio tu docente en línea te indicará al finalizar

el curso la actividad que deberás entregar en la Asignación a cargo
del docente en línea, así que mantente atento a lo largo del curso, y
revisa constantemente esta herramienta, porque será la
comunicación directa con tu docente en línea sobre cada una de las
actividades a entregar.
Por lo tanto, este espacio solo es de consulta y no es necesario que

participes en él.

Foro de dudas
Este es un espacio de consulta y comunicación, recuerda que fue

delimitado para resolver inquietudes y compartir ideas sobre los
aspectos que abordarás durante el semestre.
El objetivo del foro es generar una mejor comunicación con tus

compañeros(as) y docente en línea.
Para desarrollar algún planteamiento sobre la asignatura, deberás

realizar lo siguiente:
1. Revisa los comentarios desarrollados por tus

compañeros(as) para saber si ya existen aportes similares a
tu planteamiento.
2. Si no es así, describe tu planteamiento de forma clara para

que todos(as) puedan comprenderlo y te ayuden a
resolverlo.
*Se recomienda que en caso de que ya exista un

planteamiento hecho por alguien más y que sea similar al
tuyo, puedes describir tu respuesta a este planteamiento en
esa misma línea de discusión para evitar temas duplicados.
3. Espera a que tu docente en línea u otro(a) compañero(a) te

responda.
Además de exponer tus dudas, puedes apoyar en contestar las que

generan tus compañeros(as), si es el caso, puedes realizar lo
siguiente:
 Consulta los comentarios de tus compañeros(as) y si tienes

la respuesta, ayúdalos para que resuelvan sus inquietudes.
*Recuerda que al hacerlo lo deberás realizar de forma
respetuosa y clara, siempre enfocándote en las cuestiones
académicas.

*Para dar solidez a los comentarios que hagas relacionados

con el contenido de la asignatura, respalda tus aportes con
fuentes de referencia confiables. (Artículos científicos, libros,
páginas web de universidades, etc.)
*No olvides que tu docente en línea estará al pendiente de todos los

comentarios que se emitan en el foro, ya que él es el (la)
encargado(a) de mediar y cerrar este espacio.

3.1. Planeación del proyecto ejecutivo
Han pasado ya algunos días desde el momento en que empezaste a desarrollar el

proyecto ejecutivo basado en tu proyecto energético, el cual fue asignado a partir de una
convocatoria en la que la empresa donde laboras participó para elaborarlo.
Te encuentras a poco tiempo de culminar el proyecto ejecutivo, de manera que resulta

necesario tomar en cuenta un punto importante, que es la planeación de las actividades del
mismo. Para comenzar debes tener presente qué significa planeación. Para tales fines,
Ernesto Mercado, en su libro Calidad Integral Empresarial e Institucional presenta las
siguientes definiciones de planeación:
1. Es un proceso de decisiones anticipatorio.

2. Es actuar sobre un sistema con un propósito determinado.
3. Es definir el propósito de cambio que uno desea realizar en un sistema.
4. Es la detección de una problemática, así como la forma de resolverla.
5. No es la solución de subproblemas sin la reducción global de todos en una forma
coherente.
6. Es el diseño de un futuro deseado, así como las especificaciones de las formas
más efectivas por medio de las cuales este futuro puede ser alcanzado. (Mercado,
1997).
La definición número seis es la más conveniente para los fines de esta unidad, ya que
hace referencia a lo que se desea alcanzar y que será lo que se requiera para alcanzarlo.
Para tales fines, se cuenta con dos herramientas importantes en la planeación, que son el
Diagrama de flujo y el Diagrama de Gantt. El primero servirá para la toma de decisiones
dentro de un proceso de gestión, en lo que respecta a los elementos del proyecto
energético; el segundo servirá para la planificación de los tiempos en los que se ejecutará
el proyecto energético, a través del proyecto ejecutivo. Estas dos herramientas
proporcionarán elementos suficientes para realizar un análisis detallado de las fortalezas,
debilidades, oportunidades y amenazas a las que se enfrenta el proyecto, mejor conocido
como análisis FODA.
Para el análisis del diagrama de flujo en la toma de decisiones, se utilizan como base los
diagramas preestablecidos en los programas computacionales (principalmente los
relacionados con el inicio de cualquier proceso, una decisión, un resultado o el término del
proceso que se esté estudiando) y en algunos procesos relacionados con su
documentación, ya sea de forma individual, o múltiple, dependiendo de la cantidad de
documentos necesarios y de la dirección de los flujos del proceso; por ejemplo, cuando se

pasa alguna responsabilidad de un área a otra y aquellos relacionados a recabar vistos

buenos o firmas de los responsables de cada fase del proyecto.
SÍMBOLO REPRESENTA SÍMBOLO REPRESENTA

Terminal: Inicio o Actividad: Indica una
término del flujo del actividad que se lleva
proceso a cabo en el proceso.
Decisión: Muestra un Documento: Hace
proceso en el que el referencia a un
resultado es un Sí o documento que se
un No. utiliza, que se genere
o que sea producto de
un proceso.
Multidocumento: Inspección/firma: Se
Hace referencia a un emplea cuando se
conjunto de requiere de una firma
documentos. o de un visto bueno.
Conector de Línea de flujo: Indica
proceso: éste el sentido de flujo del
conecta con otro proceso.
proceso distinto y
continúa el flujo en el
diagrama.
Cuadro 1. Figuras para elaborar diagramas de flujo. Fuente: (Talavera Pleguezuelos, 1999) en (Consultores,
2013).
Este cuadro muestra un resumen con los símbolos más útiles para la elaboración de
diagramas de flujo en la toma de decisiones. Si bien es cierto que existen más símbolos,
los aquí presentados son los que serán estrictamente útiles para elaborar el diagrama de
flujo del caso hipotético.
Para revisar este tema con mayor detalle, puedes consultar el libro
Análisis y diseño de sistemas que viene indicado en la sección; así,
podrás revisar el abstract del mismo. Consulta la sección Para
saber más y si quieres consultarlo específicamente revisa la
pestaña Material de apoyo.
Por lo tanto, para documentar todos los procesos que conlleva la creación de un proyecto
ejecutivo, desde su planeación hasta su ejecución, se decide elaborar un diagrama de flujo
de la instalación de una planta de tratamiento de aguas residuales, como el que se
muestra en la figura 1.

SÍ
Selección de Comprobar cumplimiento
¿Disponibl
elemento de normas técnicas
e en
tecnológico. nacionales.
mercado
Planta de
nacional?
tratamiento de
aguas residuales
NO
Revisar en
¿Cumple con
catálogos las normas
internacionales su técnicas
disponibilidad nacionales?
NO
Seleccionar nueva SÍ
tecnología. Reinicio
del proceso
¿Cumple con las
NO normas técnicas
internacionales?
NO
Realizar el pedido e iniciar
con obras arquitectónicas
de instalación NO SI
SÍ ¿Mejores
SÍ
condiciones
Fin del proceso de entrega y
garantía?
Figura 1. Diagrama de flujo de instalación de una planta de tratamiento de aguas residuales

Como se puede observar y es fácil imaginar, el proceso de publicación de convocatorias

está compuesto por varios procesos, sin embargo, cada uno de ellos tiene su propio
diagrama de flujo. Si se desea un diagrama de flujo general, se integrará la totalidad de las
actividades correspondientes al proceso de convocatoria, el cual incluye la publicación, la
revisión de propuestas, la elaboración del proyecto ejecutivo, la entrega del proyecto
ejecutivo, la revisión y la validación, así como el dictamen final y el depósito de cuenta. En
cada uno de estos procesos se cuenta con un diagrama de flujo para poder tomar
decisiones y conocer las alternativas que se tienen cuando un proceso no funciona
adecuadamente.
Siguiendo con las herramientas para la planificación en el proyecto ejecutivo relativo a las
actividades a realizar en el proyecto energético, se tiene el diagrama de Gantt, que fue
desarrollado por Henry Gantt. Es un sistema de dirección administrativa que representaba
gráficamente todas las tareas programadas, permitiendo visualizar y controlar las
actividades organizacionales, con el fin de ejecutarlas de acuerdo con el tiempo
presupuestado (Galindo Ruíz, 2006). Es una herramienta sumamente útil en el proceso de
toma de decisiones para programar, por fechas, la ejecución de actividades diversas y la
asignación de dichas actividades a distintos participantes. Es un instrumento de fácil
elaboración en una hoja de cálculo, en donde en la fila superior se asienta el calendario,
desde el inicio y hasta el final del mismo, y en las columnas se asientan las actividades a
realizar, obteniendo un diagrama como el siguiente:
Actividad/Mes Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio

1. Publicación de
convocatoria
2. Revisión de
propuestas
3. Publicación de
ganadores
4. Elaboración de
proyecto ejecutivo
5. Entrega del
proyecto ejecutivo
6. Revisión y
validación
7. Dictamen final
8. Depósito en
cuenta
Cuadro 2. Diagrama de Gantt
El siguiente paso en la elaboración del diagrama de Gantt consiste en asignar tiempos a la

elaboración de cada una de las fases del proceso. En el ejemplo del cuadro 2 se observa

que es el proceso que llevaría una oficina gubernamental que lanza la convocatoria para la
elaboración de proyectos ejecutivos para alguna necesidad específica; por ejemplo, la
solución de un problema energético. A continuación, se muestra el siguiente paso en la
elaboración del diagrama de Gantt, comenzado en el cuadro 2.
Actividad/mes en. febr. mzo. abr. my. jun. jul. ag. sept.
1. Convocatoria
2. Revisión de
propuestas
3. Publicación de
ganadores
4. Elaboración de
proyecto
ejecutivo
5. Entrega del
proyecto
ejecutivo
6. Revisión y
validación
7. Dictamen final
8. Depósito en
cuenta bancaria
Cuadro 3. Diagrama de Gantt (continuación)
El diagrama de Gantt del cuadro 3 muestra la forma en la que se asignan tiempos a cada
parte del proceso. En este caso, se tienen ocho procesos que tienen fechas de ejecución
secuenciales; en algunos casos no paralelos, como los procesos del 1 al 3 en los que, al
término de cada actividad, comienza la siguiente; en algunos otros casos, son procesos
paralelos en los que las fechas de dos o más procesos se intercalan, como es el caso de
los procesos 4-5 y 6-7.
Para la asignación de responsables de cada proceso, se pueden escribir dentro de la

misma celda, en donde se colorea la fecha y el proceso, o bien agregar una columna
después del proceso para asignar el nombre del responsable de este proceso. A
continuación, se observa por separado las dos formas de realizarlo.

Actividad/me ene. febr. mzo. abr. my. jun. jul. ag. sept.
s
1. Contacto con Pedro
proveedores de
tecnología
2. Revisión de Equipo de
fichas técnicas consultoría
3. Cotización Ignacio
por proveedor
4. Validación del Finanza
presupuesto por s
parte del área
financiera
5. Recepción de Finanzas
formato de Raúl
compra
6.Solicitud de Finanzas
factura Elvira
7. Recepción de Dirección
maquinaria operativa
8. Instalación de Gerencia constructiva
maquinaria
9. Verificación Arquitecto
estructural en jefe
Cuadr
Actividad/mes Responsabl o 4.
Febr.
Sept.
Mzo.
Ene.
Jun.
Abr.
Jul.
My.
Ag.
Diagra
e
…
ma de
Gantt -
Asigna
ción
de
respon
sabilid
ades
forma
1
(contin
uación
)
Cuadro 5. Diagrama de Gantt - Asignación de responsabilidades forma 2 (continuación)

1. Contacto con proveedores

Pedro
de tecnología
2. Revisión de fichas técnicas Consultoría
3. Cotización por proveedor Ignacio
4. Validación del presupuesto
Finanzas
por parte del área financiera
5. Recepción de formato de
Finanzas Raúl
compra
6.Solicitud de factura Elvira
7. Recepción de maquinaria Dirección
operativa
8. Instalación de maquinaria Gerencia
constructiva
9. Verificación estructural Arq. en Jefe

Cualquiera de los dos tipos de asignación de responsabilidades puede ser utilizado

indistintamente, y depende de quién lo diseña elegir con cuál se identifica más. Es
necesario tener presente que el proceso de planeación está estrechamente relacionado
con la toma de decisiones, dado que cada una de las acciones que se lleven a cabo
impactará en el proyecto. A continuación, se observa este proceso de toma de decisiones,
a partir de los elementos del proyecto energético.
3.1.1. Toma de decisiones a partir de los elementos del proyecto

energético
Te encuentras en un punto crucial en la elaboración del proyecto ejecutivo. Este punto es

conocido como la toma de decisiones y lo harás a partir de los elementos tecnológicos,
operativos y financieros con los que cuentas, en él donde irás colocando los procesos
específicos que se llevarán en cada proceso en general y, a partir de cada uno, podrás
identificar previamente qué acción realizar. La ausencia de un diagrama de toma de
decisiones implica no saber qué acción tomar ante un proceso que toma un rumbo distinto
al planeado. Por el contrario, al contar con él el proceso estará controlado al saber
exactamente qué hacer ante una situación. El proceso de toma de decisiones para los
elementos del proyecto energético puede ejemplificarse con el siguiente diagrama de flujo.

SÍ
Selección de Comprobar el
¿Disponible
elemento en mercado cumplimiento de normas
tecnológico nacional? técnicas nacionales
Planta de
tratamiento de
aguas
NO
Revisar en
¿Cumple con
catálogos las normas
internacionales su técnicas
disponibilidad nacionales?
NO
Seleccionar nueva SÍ
tecnología. Reinicio
del proceso
¿Cumple con las
NO
normas técnicas
internacionales?
Realizar el pedido e iniciar
NO
con obras arquitectónicas
de instalación
SÍ ¿Mejores SÍ
condiciones
Fin del proceso de entrega y
garantía?
Figura 2. Diagrama de flujo para toma de decisiones de los elementos tecnológicos del proyecto energético
sobre la planta de tratamiento de aguas residuales

Como puedes observar en la figura 2, existe un inicio en el proceso de toma de decisiones

y un final de proceso. Dentro de él, existen instrucciones y decisiones en donde la
respuesta es un SÍ o un NO y, a partir del resultado de la misma, el diagrama indica qué
acciones tomar para corregir la acción y culminar el proceso de forma satisfactoria.
El proceso de toma de decisiones por medio del diagrama de flujo, también es aplicable a
los demás elementos que conforman el proyecto energético. A continuación se presenta
uno para un proceso operativo relativo a la selección de personal.
Figura 3. Diagrama de flujo para toma de decisiones de los elementos tecnológicos del proyecto energético
SÍ
Selección de elemento ¿Disponible Realizar llamada de
operativos (fuerza de en el contacto para
trabajo) para planta de mercado entrevista
nacional?
tratamiento de aguas
residuales. Ingeniero
en tecnología
NO
¿Cumple con
Revisar bolsa de
las
trabajo
capacidades
técnicas para
NO el puesto?
Seleccionar nuevo
candidato
NO SÍ
Realizar contratación
¿Cumple con
NO la edad para
SÍ el puesto?
Fin del
proceso ¿Acepta SÍ
sueldo
propuesto? NO
¿Cuenta con
experiencia
necesaria en el
puesto?
SÍ
Para el proceso de toma de decisiones a partir de los elementos financieros, tenemos el

siguiente diagrama de flujo, el cual será muy útil en el momento de decidir si el proyecto
puede llevarse a cabo en lo que respecta a la obtención de recursos económicos.
Figura 4. Diagrama de flujo para la toma de decisiones de los elementos financieros del proyecto energético
Selección de
elemento
financiero para Son recursos Verificar condiciones de
instalación de de origen SÍ
operación con intermediario
planta de nacional financiero nacional
tratamiento de
aguas
residuales.
Préstamo
bancario
NO
¿Hay
disponibilidad
Verificar condiciones de
inmediata de los
operación con
recursos?
intermediario
financiero internacional
SÍ
NO
Seleccionar nuevo elemento
financiero
Firma de contrato NO La tasa de

interés es
costeable para
el proyecto
SÍ 17
División de Ciencias de la Salud, Biológicas y Ambientales | Ingeniería en Energías Renovables
Fin del proceso
Los tres diagramas de flujo presentados son ejemplos de procesos de toma de decisiones
en el proceso de planeación y ofrecen las rutas que hay que seguir en el momento de
realizar actividades, como la selección de los elementos. De la misma forma, pueden
plantearse diagramas de flujo para la operación misma de la tecnología, para las
actividades de la fuerza de trabajo, para la gestión de los recursos económicos para el
proyecto energético, etcétera. Cada diagrama que se elabore para cada proceso proveerá
de un mejor control de los mismos, dado que los actores involucrados podrán tener los
argumentos necesarios para saber qué hacer y poder tomar una decisión para la
conclusión del proceso de forma satisfactoria.
Para completar las herramientas de planeación, a continuación se presenta el diagrama de

Gantt, tomando como ejemplo la instalación de una planta de tratamiento de aguas
residuales por parte de la empresa, pero de igual forma puede ser elaborado para las
distintas fases del proyecto energético. Recuerda que puedes elaborar tantos diagramas
de Gantt como el proyecto lo permita, de tal forma que puedas tener visualizado cada uno
de los procesos y sus fechas de ejecución, revisión, entrega, etcétera.

Actividad/Mes Responsable
febr.
mzo.
ene.
sep.
abr.
jun.
my.
jul.
ag.
.
1. Contacto con
proveedores de Pedro
tecnología
2. Revisión de fichas Equipo de
técnicas consultoría
3. Cotización por
Ignacio
proveedor
4. Validación del
presupuesto por parte del Finanzas
área financiera
5. Recepción de formato
Finanzas Raúl
de compra
6.Solicitud de factura Finanzas
Elvira
7. Recepción de Dirección
maquinaria operativa
8. Instalación de Gerencia
constructiva
maquinaria
9. Verificación estructural Arquitecto en

jefe
Cuadro 5. Diagrama de Gantt para el proceso de instalación de una planta de tratamiento de aguas residuales
Para este diagrama de Gantt, se empleó la asignación de responsabilidades tipo 2, en

donde se coloca una columna al lado del proceso y ahí se asigna al responsable de la

actividad. Las fechas son manejadas mensualemente y existen procesos simultáneos, en

donde cada integrante del equipo se encuentra trabajando sobre la responsabilidad que se
le ha asignado.
Una vez que has elaborado estas herramientas, es necesario elaborar una caracterización
de los proveedores de la tecnología, que es lo que se revisará en el siguiente apartado;ya
que forma parte del proceso de planeación del proyecto energético, esto se hará con la
finalidad de poder sumar elementos en el análisis FODA de esta unidad.
3.1.2. Caracterización de proveedores de los elementos del proyecto

energético
La caracterización de los proveedores de los elementos del proyecto energético se da en

función de tres variables principales: tiempo de entrega, tiempo de instalación y
documentos probatorios de normas manifestadas a las que pueden ser sumadas tantas
variables como se considere que sea necesario para reducir el margen de error y poder
contar con el mejor servicio que esta pueda brindar, como por ejemplo: la garantía del
producto, el tiempo de respuesta en reparaciones, el tiempo de facturación, etcétera .
Estas variables serán recabadas de forma indirecta para evitar el sesgo en las respuestas;
esto quiere decir que serán recabadas a través de los clientes a los que se haya dado
servicio, ya sea por entrevistas presenciales o por llamadas telefónicas. Este
procedimiento es distinto a la selección de los elementos, en donde el procedimiento es de
forma directa con el proveedor.
El procedimiento consiste en tomar las tablas de selección de elementos del proyecto

energético (tecnológicos, operativos y financieros) vistos en la segunda unidad (esto lo
puedes revisar, específicamente, en el tema 1.2. y en la Tabla 4) para darle un seguimiento
a clientes de los proveedores seleccionados, que es necesario que se asiente en una tabla
valores de 0 y 1 para cada la variable a evaluar. Estos valores se suman y se obtiene un
total para cada proveedor, presentándolo como un cociente. El siguiente cuadro muestra
un ejemplo de la forma de hacer esta caracterización de los proveedores.

Tecnología Cliente Cliente Cliente Cliente Total

1 2 3 4
EMESA
7/12
Plantas de tratamiento de aguas residuales
¿Cumple con el tiempo de entrega (meses)?
1 0 0 0 1
¿Cumple con el tiempo de instalación?
1 1 1 1 4
¿Presenta documentos probatorios de las normas que
cumple? 1 0 1 0 2
Nacionales/internacionales
TORO Waste Water Equipment Industries
Compañía europea especializada en el diseño y 10/12
fabricación de equipo para el tratamiento de aguas
residuales
¿Cumple con el tiempo de entrega (meses)? 1 1 0 1 3
¿Cumple con el tiempo de instalación? 1 1 1 1 4
¿Presenta documentos probatorios de las normas que
1 0 1 1 3
cumple?
Cuadro 6. Caracterización de proveedores a partir de sus clientes
Este tipo de caracterización puede ser llevada a cabo con tantas variables como se deseen
y puedan evaluarse. Es recomendable que la cantidad de clientes investigados sean la
mayor cantidad posible, de manera que la información sea robusta y representativa en la
caracterización que se está realizando, y que la cantidad de clientes sea la misma para
ambas empresas. El resultado se presenta como un cociente, y va en relación con la
calificación máxima que puede alcanzar cada evaluación. El deseable es un cociente con
resultado 1 (12/12 por ejemplo) y el resultado menos deseable es un número
indeterminado (0/12 por ejemplo). En el primer caso se tendría una empresa confiable a
partir de la información proporcionada por sus clientes, y en el último caso la empresa
debe ser descartada inmediatamente, porque la información que sus clientes proporcionan
indican que es la empresa menos confiable.
Realizar la caracterización de los proveedores por medio de terceros resulta importante

debido a que el proveedor puede falsear información con el objetivo de entrar al proyecto;
un cliente de este proveedor podrá brindar información fiable de él, que corrobore o
desacredite la información que había proporcionado. A su vez, será necesario hacer una
corroboración de cumplimiento de los parámetros por parte de los proveedores para
aquellos elementos que así lo requieran, lo cual se revisará en el siguiente subtema.

3.1.3. Cumplimiento de los parámetros por parte de los proveedores

para cada tipo de elemento del proyecto energético
Lo que corresponde al cumplimento de los parámetros por parte de los proveedores para
cada tipo de elemento del proyecto energético, principalmente los elementos tecnológicos,
merece un apartado especial de reflexión, en cuanto a la importancia que reviste, y que
sean todos cumplidos, porque los impactos energéticos de una tecnología, que se supone
debe solucionar un tema de contaminación, no pueden ni deben pasarse por alto.
Esto debido a que serán empleados en el momento de realizar el análisis de fortalezas,

oportunidades, debilidades y amenazas del siguiente apartado. Lo cual finalmente
conducirá a evaluar cualitativamente la viabilidad de los elementos del proyecto energético.
Cuando distintos proveedores de tecnología intervienen para llevar a cabo el proceso que
se pondrá en marcha, la probabilidad de fallo incrementa, por lo cual el cumplimiento de las
normas resulta aún más crucial cuando una situación similar se presenta.
Uno de las fases importantes en el desarrollo de un proyecto ejecutivo es revisar el

cumplimiento de los parámetros por parte de los proveedores para cada tipo de elemento
del proyecto energético; de esta manera, se comienza a recordar cada elemento
tecnológico, operativo y financiero del proyecto energético establecido en la mencionada
convocatoria y se enlistan los principales y más viables proveedores. Toda la información
anterior se compacta mediante un cuadro que se desarrollará.
Proveedor Norma Norma Cliente 1 Cliente 2

nacional internacional
EMESA SÍ SÍ NO NO
TORO Waste
Water
SÍ SÍ SÍ SÍ
Equipment
Industries
Cuadro 7. Cumplimiento de parámetros por parte de los proveedores de tecnología
El cuadro 7 te da una muestra de la forma en la que se recaba la información en cuanto al

cumplimiento de los parámetros por parte de los proveedores de la tecnología a emplear
en el proyecto. Esta obtención de datos se hace por medio del proveedor y de algunos de
sus clientes. Así, con toda la información que has recabado, será posible hacer el análisis
de fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas, mejor conocido como análisis
FODA, el cual se verá en la siguiente sección.

3.1.4. Análisis FODA de los elementos del proyecto energético
El análisis de fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas (FODA) resulta ser crucial

en la planeación de un proyecto energético a través de su proyecto ejecutivo. Antes de
seguir adelante con las especificidades relacionadas con este tipo de proyectos, resulta
necesario proporcionar los elementos teóricos de este tipo de análisis.
Básicamente una de las aplicaciones del análisis FODA es determinar los factores que
pueden favorecer (fortalezas y oportunidades) u obstaculizar (debilidades y amenazas) el
logro de los objetivos establecidos con anterioridad para la empresa (Koenes, 1994).
El análisis FODA es una herramienta de carácter gerencial que facilita la evaluación

situacional de la organización y determina los factores que influyen y se exigen desde el
exterior hacia la institución. Esos factores se convierten en amenazas u oportunidades que
condicionan, en mayor o menor grado, el desarrollo o alcance de la misión, la visón, los
objetivos y las metas de la institución. Permite, igualmente, hacer un análisis de los
factores internos; es decir, de las fortalezas y debilidades de la institución (Zambrano,
2006).
En el caso de los proyectos energéticos, resulta fundamental el identificar las fortalezas,

oportunidades, debilidades y amenazas del mismo, ya que al hacerlo, esto dará la
oportunidad de elevar la probabilidad de éxito y, por otro lado, reducir al mínimo los riesgos
que puedan hacerlo fracasar. Será trascendental tener perfectamente identificados cada
uno de los factores que lo afecten de forma interna y externa, ya que al hacerlo podremos
tomar acciones para corregirlos.
Para llevar a cabo este análisis, se realiza una matriz con entrada doble: los componentes
externos del proyecto se ubicarán en el eje de las ordenadas (amenazas y oportunidades)
y los componentes internos se ubicarán en el eje de las abscisas (debilidades y fortalezas).
En los cruces de las columnas con las filas, se establecerán las estrategias a seguir para
cada combinación de situaciones (ver cuadro 8).

Factores Fortalezas (F) Debilidades (D)

Endógenos
Factores
Exógenos
Oportunidades (O) Estrategias FO Estrategias DO
Amenazas (A) Estrategias FA Estrategias DA
Cuadro 8. Matriz FODA. Fuente: (Zambrano, 2006).
El cuadro 8 contiene todas las fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas del

proyecto energético, con base en ellas se estará en posibilidades de establecer las
estrategias para cada situación.
Respecto a los factores internos, las fortalezas y debilidades es necesario tener presente lo
siguiente(Zambrano, 2006):
 La institución posee control sobre estos.

 Son en tiempo presente, ya que no pueden ser futuras ni pasadas.
 Deben ser calificadas cualitativa y cuantitativamente.
 Deben tener relación con la razón de ser, los objetivos y alcances del proyecto.
En lo que se refiere a los factores externos, es decir, a las oportunidades y amenazas se

debe tener presente lo siguiente (Zambrano, 2006):
 La institución no posee control sobre estos.

 Son en tiempo presente y futuro.
 Deben ser calificadas cualitativa y cuantitativamente.
 Influyen directamente en la razón de ser, los objetivos y alcances del proyecto.

Factores endógenos
Fortalezas (F) Debilidades (D)
La tecnología cumple al 100% con Su operación es más compleja que
las normas nacionales otras tecnologías disponibles
Factores exógenos
Oportunidades (O) Estrategias DO

Estrategias FO
La calidad del agua está dentro de Establecer un programa de
Establecer un control de calidad para
los parámetros de las normas capacitación continua con el
la operación de la tecnología
nacionales. personal
Amenazas (A) Estrategias FA

Estrategias DA
Las condiciones climáticas pueden Realizar las adecuaciones
Detener su operación cuando los
afectar su desempeño arquitectónicas necesarias para
factores climáticos sean adversos
proteger las instalaciones
Cuadro 9. Ejemplo de matriz FODA para caso hipotético de planta de tratamiento de aguas residuales
El cuadro 9 presenta únicamente un ejemplo de lo que se puede hacer con una matriz
FODA, ya que pueden existir múltiples factores internos y externos que se capturen en
ella para poder establecer las estrategias adecuadas para potencializar los factores
positivos (fortalezas y oportunidades) y minimizar el riesgo de los factores negativos
(debilidades y amenazas).
Las estrategias planteadas son la parte medular del análisis FODA, las cuales darán
los elementos suficientes para determinar la viabilidad del proyecto, lo cual se revisará
en la siguiente sección.
Para practicar en la elaboración del análisis FODA, puedes

consultar la página web de Inghenia de la sección Para saber más.

3.1.5. Viabilidad de los elementos del proyecto energético
El cierre del tema anterior está relacionado con la viabilidad de los elementos del proyecto
energético. A partir del análisis FODA se puede determinar si las estrategias planteadas
son las adecuadas y, principalmente, si no son prohibitivas en términos de los costos
económicos derivados de su implementación.
Supón que del cuadro 8, la estrategia debilidad-oportunidad (DO) que consiste en

implementar un programa de capacitación continuo resulta ser altamente costoso, de tal
forma que la inversión en este proceso no se puede recuperar con los ingresos generados
por el proyecto.
O bien, en la estrategia de fortaleza-amenaza (FA), relacionada con las condiciones

climáticas que pueden afectar el buen funcionamiento de las instalaciones y con las
posibles adecuaciones arquitectónicas para protegerlas, resulta un aplazamiento
considerablemente alto, o bien, insuficiente para conseguir el objetivo; así, la tecnología no
tendrá viabilidad operativa.
El análisis de las distintas posibilidades a las que se puede enfrentar el proyecto bajo las
distintas estrategias planteadas debe ser analizado meticulosamente por los expertos en el
tema, porque, de lo contrario, pueden llevar a decisiones inadecuadas que pongan en
riesgo el éxito del mismo.
Este análisis puede llevarse a cabo a través de una matriz de evaluación para cada una de
las estrategias planteadas. Cabe resaltar que entre más grande sea la cantidad de
estrategias evaluadas, la viabilidad o inviabilidad del proyecto será más fiable.
Es así que te das a la tarea de realizar esta matriz de evaluación en la planta de

tratamiento de aguas residual, en donde cuentas con cuatro estrategias, que son
evaluadas por los expertos de la empresa para determinar la viabilidad del proyecto
energético, que será plasmada en el proyecto ejecutivo.
Esta evaluación puede hacerse de distintas formas, aunque en la práctica es recurrente

que se realice en una matriz, como la siguiente, para recabar la opinión de cada uno de los
expertos:

Por mayoría
Experto 1
Experto 2
Experto 3
Experto 4
Experto 5
Estrategia Comentarios
Estrategias DO
Establecer un
programa de Todos consideran que es viable y
capacitación
Sí Sí Sí Sí Sí Sí
económicamente factible.
continua con el
personal
Estrategias FA
Realizar las
adecuaciones Las condiciones climáticas pueden
arquitectónicas superar las adecuaciones
necesarias
Sí No No Sí No No
arquitectónicas y elevarán el costo
para proteger
considerablemente.
las
instalaciones
Estrategias DA
Detener su Es una estrategia viable que no
operación
aumenta los costos de operación, por
cuando los Sí Sí Sí Sí No Sí
factores tanto puede ejecutarse sin menoscabo
climáticos para los objetivos del proyecto.
sean adversos
Las estrategias DO y DA son viables,
aunque la FA no lo es; por tanto, debe
Evaluación de viabilidad
modificarse la estrategia a seguir, o
explorar alternativas tecnológicas.
Cuadro 10. Matriz de viabilidad de expertos
Esta matriz de viabilidad se realiza de forma cualitativa, porque anteriormente ya se han

realizado evaluaciones cuantitativas de los distintos elementos que intervienen en el
proyecto energético; esta última fase del análisis consiste en una revisión rigurosa por
parte de los expertos, pero a partir de la experiencia propia, emitiendo una opinión con
respecto a las estrategias elegidas, principalmente para las situaciones negativas que
podrían afectar el proyecto energético.
A partir de los temas revisados hasta aquí, es momento de realizar la primera actividad de
esta unidad, que corresponde a evaluar cualitativamente la viabilidad del proyecto
energético, que será plasmado en el proyecto ejecutivo.

Actividades
Antes de continuar participa en la Actividad 1. Viabilidad de los

elementos del proyecto energético, solo espera que tu docente en
línea te proporcione las indicaciones para realizar la actividad.
3.2. Desarrollo del proyecto ejecutivo
Ha llegado el momento de desarrollar el proyecto ejecutivo con toda la información que has
recabado. Debes tener en cuenta que éste debe poseer una estructura específica, una
propuesta ejecutiva (que en términos prácticos es el manual de procedimientos a seguir
para la implementación del proyecto energético), un resumen ejecutivo (que se elabora
justo al terminar de recabar y procesar toda la información relevante del proyecto
energético). Asimismo, deben de considerarse los lineamientos fundamentales para la
presentación del proyecto ejecutivo, en cuanto a los tiempos de entrega, la redacción, el
lenguaje técnico y demás aspectos que se abordarán en cada subtema.
Cabe mencionar que estos dos últimos subtemas de la unidad son relativamente breves,
pero se deben abordar, porque se tratan de instrucciones puntuales para la presentación
final del proyecto ejecutivo basado en tu proyecto energético.
3.2.1. Estructura del proyecto ejecutivo
El proyecto ejecutivo es un documento en donde se integran todos y cada uno de los

elementos que conformarán el proyecto energético en el momento de su ejecución (de ahí
el nombre de “ejecutivo=ejecución”). Como todo documento científico, debe contener una
estructura definida para su presentación.
La estructura de un proyecto de forma general, tomando en cuenta el caso hipotético de la

planta de tratamiento de aguas residuales, es:
1. Título del proyecto

Planta de tratamiento de aguas residuales en el municipo X, del estado de
Veracruz.

2. Objetivos del proyecto

Instalar una planta de tratamiento de aguas residuales en el municipio “X”, del
estado de Veracruz, en donde se generan 300 metros cúbicos de aguas negras por
segundo.
3. Desarrollo
a. Recursos humanos y materiales para el proyecto
Toda la información relacionada con los elementos tecnológicos, operativos y
financieros del proyecto.
b. Programa de actividades
Diagramas de Gantt realizados en el tema 3.1
c. Presupuesto
El realizado en el subtema 2.1.1
d. Análisis FODA
4. Conclusión
Texto con el que concluye el documento, resaltando las principales características
del proyecto y los beneficios del mismo (FI-UNAM, 2006).
Toda la información relativa a cada uno de los elementos del proyecto energético que ha
sido elaborada a lo largo del proceso de investigación, en la realización del proyecto
ejecutivo y en el momento de estructurarse, debe presentarse bajo la estructura que aquí
se presenta. Lo siguiente que debe realizarse es un manual de la forma en la que se
implementará el proyecto ejecutivo, que es conocido como propuesta ejecutiva. Esto se
abordará en el siguiente subtema.
3.2.2. Propuesta ejecutiva
Cuando estás elaborando el proyecto ejecutivo, encuentras que una de las partes
esenciales es explicar de forma breve y concisa paso a paso la forma en la que debe
llevarse a cabo el proyecto energético. A este “manual de operaciones” también se le
conoce como propuesta ejecutiva o plan de operaciones. Su contenido gira alrededor del
¿cómo? y ¿con qué?, ya que de muy poco serviría haber identificado y definido un
producto o servicio tan interesante y atractivo (que los clientes potenciales estuviesen
ansiosos de poseerlo, utilizarlo y disfrutarlo), si después no fuese posible fabricarlo,
comercializarlo y prestarlo. Los objetivos básicos de dicho manual serán (Alfonso, 1997):
1. Definir los procesos más adecuados para llevar a cabo el producto o servicio
definido en el proyecto.
2. Definir los recursos materiales y humanos indispensables para el proyecto.
3. Valorar los recursos que se requieren para ejecutar los puntos anteriores, por
medio de parámetros básicos como inversiones, existencias, plazos, etcétera, y
comprobando que sus condicionantes y limitantes establecidas por el entorno sean
coherentes con estas necesidades.

4. Realizar la programación de actividades de forma precisa, estableciendo

claramente el inicio y el fin de cada proceso en particular y del proyecto en general.
Este manual de operaciones, o propuesta ejecutiva, será de suma utilidad para quien
ejecute el proyecto, ya que como se explicó anteriormente, dará la información concreta de
qué hacer y con qué hacerlo. Así, comienzas a realizar tu propuesta ejecutiva,
considerando los objetivos básicos del manual de operaciones:
Propuesta ejecutiva de planta de tratamiento de aguas residuales
A continuación, encontrarás el ejemplo de una propuesta ejecutiva, que contiene algunos

de los pasos a seguir en la construcción y operación de la planta de tratamiento de aguas
residuales. Ésta te servirá de guía para realizar la de tu proyecto.
Una vez que el proyecto se ha aprobado y los recursos se han liberado, se procede de la
siguiente forma para la construcción y operación de la planta de tratamiento de aguas
residuales.
1. Realizar el pedido al proveedor de los elementos tecnológicos de acuerdo con la

información de contacto con la que se cuenta.
2. Iniciar las obras arquitectónicas y de ingeniería para la instalación de la planta.
3. Supervisión de la obra
4. Conclusión de la obra
5. Pruebas piloto
6. Ajustes técnicos y operativos
Para la selección de personal:
7. Solicitar a los candidatos su CV

8. Citar a los candidatos a entrevista
9. Realizar entrevistas
10. Seleccionar a los candidatos más adecuados
11. Realizar carta de propuesta de sueldo
12. Esperar respuesta de candidatos
13. En caso afirmativo, comenzar con las gestiones de contratación y alta en el sistema
de seguridad social
Para el levantamiento de capital:
14. Enviar un proyecto ejecutivo con resumen ejecutivo a los inversionistas

15. Solicitar reunión para aclaración de dudas
16. Seleccionar la que ofrezca mejores condiciones

17. Apertura de cuenta en banco para recibir recursos

18. Firma de contrato
19. Recepción de recursos económicos
Con toda esta información recabada, será posible indicar al lector los procedimientos a
seguir para llevar a cabo el proyecto ejecutivo. El momento preciso donde se posee todo lo
necesario para realizar una descripción breve del proyecto, en donde se reúnen y se
destacan los puntos más importantes del proyecto, sucede cuando se tiene esta
información. Este paso es el resumen del proyecto ejecutivo y es lo que se explicará en el
siguiente subtema.
3.2.3. Resumen ejecutivo
Estás a punto de terminar el proyecto ejecutivo de tu proyecto energético. Ya se han

terminado de elaborar todos los análisis, de recabar toda la información relacionada con el
mismo, se han realizado llamadas con proveedores, con posibles candidatos para
contratarse, en caso de ejecutar el proyecto, y se cuenta con el presupuesto del mismo,
entre otros aspectos. Ahora, es momento de resumir todo ello de forma muy breve y
concisa, de manera que cualquiera que lea este resumen pueda observar toda la
información sin necesidad de leer todo el proyecto ejecutivo completo.
Para ello, es necesario elaborar un resumen ejecutivo, el cual es, en efecto, una versión
resumida de todo el plan. El resumen ejecutivo no es sólo una relación de antecedentes ni
es una introducción (Siegel, Shculz, Ford, & Camey, 1994).
Algunas características importantes del resumen ejecutivo son (Siegel, Shculz, Ford, &
Camey, 1994):
1. Presenta la esencia del documento.

2. Debe captar la atención del lector, generar un interés inmediato para invitarlo a leer
el documento completo.
3. Debe escribirse al finalizar la investigación, porque sólo en ese momento se tiene la
capacidad y la información para sintetizar de forma concisas y efectiva.
4. Debe destacar las los puntos importantes del proyecto, sección por sección.
5. Usa pocas frases o párrafos.
6. Destaca datos, puntos muertos y la rentabilidad de la inversión.
7. Describe todas o la mayoría de las áreas funcionales.
A su vez, el resumen ejecutivo debe evitar lo siguiente:
 Extenderse más de 4 cuartillas.

 Ser ambiguo.
 Redundar en el mismo tema.
 Entrar en detalles técnicos que no son destacables o que pueden desviar la
atención del lector.
Siguiendo estas recomendaciones, el resumen ejecutivo elevará sus probabilidades de

éxito y el proyecto ejecutivo del proyecto energético contará con una carta de presentación
muy profesional, por lo tanto se comienza a determinar lo siguiente:
Resumen ejecutivo de planta de tratamiento de aguas residuales
El municipio X del Estado de Veracruz, con una población de XX, XXX habitantes, presenta
la necesidad de instalar una planta de tratamiento de aguas residuales, para lo cual lanzó
una convocatoria el día XX de XXXXX del 2014.
El proveedor de tecnología será la empresa Toro Waste Equipment Industries que cuenta
con 15 años de experiencia en el sector del tratamiento de aguas residuales y que ha
demostrado cumplir con normas nacionales e internacionales que rigen a esta tecnología.
De la misma forma, los clientes recientes confirman la fiabilidad de la empresa, tanto en
tiempo de entrega, como de instalación y garantía de la misma.
Los elementos operativos ya han sido seleccionados, tanto en lo que respecta a la fuerza
de trabajo necesaria para construirla, operarla y mantenerla, el terreno para su instalación,
como en todo lo necesario para su correcta operación.
En lo que respecta a los recursos económicos para su construcción y puesta en marcha,

se consiguió una inversión que cobrará una tasa de interés del 5%, lo cual resulta
económicamente viable y posibilita un adecuado manejo de los recursos sin comprometer
los objetivos del mismo.
El beneficio energético de la planta de tratamiento será el mejoramiento en la calidad de

las aguas que son vertidas al río que cruza el municipio, así como el aprovechamiento de
los lodos generados en el proceso, para ser utilizados como fertilizantes una vez que sean
tratados biológicamente.
El proyecto generará 50 empleos locales, entre personal operativo, personal de vigilancia y

de mantenimiento, tanto en la instalaciones como en la tecnología. Asimismo, el proyecto
traerá consigo un beneficio económico a la población.
El tiempo de adecuación del terreno, la construcción de instalaciones accesorias de la

planta, la instalación de la tecnología, las pruebas piloto y la entrega final, todo esto se

realizará en seis meses una vez que haya sido puesto en marcha el proyecto, cumpliendo
así con las bases de la convocatoria.
El desglose de todas y cada una de las partes que integran el proyecto se encuentra
debidamente documentado en el proyecto ejecutivo, tanto en el desarrollo del mismo,
como en los anexos correspondientes.
Una vez que se ha realizado el resumen ejecutivo, habrá que tomar en cuenta algunos
lineamientos relacionados con la presentación del proyecto ejecutivo para evitar fracasar
anticipadamente, lo cual revisarás en el siguiente subtema.
3.2.4. Lineamientos fundamentales para la presentación de un proyecto

ejecutivo
Para presentar un proyecto ejecutivo de forma adecuada, es necesario seguir ciertos

lineamientos que si bien no están escritos de forma puntual, deben tenerse presentes en
todo momento para evitar un fracaso anticipado:
1. Apegarse a las fechas de entrega establecidas en la convocatoria.

2. Revisar el formato solicitado si es que existe.
3. Tener una ortografía y redacción impecable.
4. Realizar tablas, cuadros y gráficas debidamente nombradas y numeradas.
5. Seguir la estructura del proyecto.
6. No saturar de imágenes el proyecto; si es necesario, incluir un anexo en el cual se
concentren imágenes debidamente ordenadas según la sección a las que
correspondan e indicar, en su momento, la consulta de este anexo.
7. Realizar un diagrama de Gantt para la elaboración del proyecto y revisarlo
recurrentemente para llevar un control preciso de los tiempos y realizar los ajustes
necesarios para identificar los atrasos y corregirlos.
8. Presentar la bibliografía adecuadamente.
Así, una vez que has realizado la propuesta ejecutiva (que no es otra cosa que un manual
que te dice en términos concretos qué hacer), el resumen ejecutivo (que es la presentación
del proyecto ejecutivo en donde se resaltan los puntos más importantes del mismo) y has
seguido las recomendaciones difundidas en el último subtema, cuentas con los elementos
suficientes para estructurar el proyecto ejecutivo, que realizarás a continuación.

Actividades
Realiza la Actividad 2. Estructura del proyecto ejecutivo, solo

espera que tu docente en línea te proporcione las indicaciones para
realizar la actividad.
3.3. Diseño del proyecto ejecutivo
Has llegado a la parte final de la elaboración del proyecto ejecutivo basado en el proyecto
energético en el que has participado, sólo falta diseñarlo. El diseño consiste en dos
momentos, uno de forma y otro de fondo. El primer momento hace referencia al uso de
colores, imágenes, estilos, tamaño de letra, alineación, interlineado de renglones, etcétera.
Algunas de estas características generalmente son explícitamente solicitadas en la

convocatoria, en donde se especifica el tipo de letra y tamaño, así como el interlineado. Sin
embargo, de no ser así, se aconseja seguir las siguientes recomendaciones:
 Interlineado de 1.5
 Letra Arial a 12 puntos
 Texto justificado
 Color de letra negro
 Secciones y subsecciones debidamente numeradas
 Numerar gráficos, cuadros y tablas de forma ordenada
 No saturar de colores la presentación
 Emplear fondo blanco en el documento
 Las imágenes que se introduzcan, como fotos, dibujos, esquemas, también estarán
numeradas; asimismo, se debe hacer referencia al autor de la imagen cuando se
requiera.
 Emplear las fuentes de donde se obtuvo la información del proyecto cuando se
requiera.
En la figura 5 observamos la estructura del proyecto y los elementos gráficos elementales

para presentar un proyecto ejecutivo, en donde se siguen las recomendaciones
mencionadas.

Logo de la
Logo de institución
la gubernamental
consultor
a
Título del proyecto
Letra Arial 12, color

negro, sin saturación
de colores y fondo
blanco
Secciones y
subsecciones
debidament
e numeradas
Figura 5. Estructura del proyecto con elementos de diseño
Por su parte, el segundo momento hace referencia al conjunto de todo lo planeado, la

documentación y los procesos desarrollados que estarán plasmados en el proyecto
ejecutivo. Este momento es el más importante en términos de la consecución de los
alcances del proyecto ejecutivo, porque se integra la información y se organiza dando
prioridad a temas específicos, dependiendo de quién sea el grupo de interés al que se
presentará el documento; por lo tanto, será necesario tomar en cuenta algunas
recomendaciones útiles en el diseño final (referente al primer momento) para que el
proyecto ejecutivo aumente sus probabilidades de éxito. Todo esto lo revisarás a

continuación en los siguientes subtemas para que el caso hipotético quede bien diseñado y
conformado. Por esto, deberás integrar los elementos a partir de sus requerimientos.
3.3.1. Integración de los elementos a partir de los requerimientos
El proyecto ejecutivo que estás elaborando se encuentra ya en una etapa muy avanzada,
dado que has logrado reunir una serie de información suficientemente abundante para
darle sustento; esta información es la que has elaborado a lo largo de la unidad 1 y unidad
2. En este momento, tu interés principal es que se trata de una planta de tratamiento de
aguas residuales y bajo esa premisa enfocarás la información.
En el diseño del proyecto ejecutivo, se debe tomar en cuenta que los elementos deben ser
integrados en el documento de acuerdo con los requerimientos del proyecto energético. Si
el requerimiento tecnológico es la parte medular del proyecto energético (como lo es en
una planta de tratamiento de aguas residuales, una planta de recuperación de residuos, un
parque eólico, etcétera), éste deberá integrarse, es decir, presentarse en primer momento
y de forma que en el documento sea evidente que su instalación es la base medular del
mismo.
Sin embargo, puede ser que el proyecto esté orientado a la creación de brigadas de
reforestación de zonas desertificadas. En éste, el requerimiento principal será la fuerza de
trabajo que participará; asimismo, en el documento, debe quedar de forma clara que ésta
es la prioridad y que los demás elementos que satisfagan los requerimientos son
complementarios para alcanzar el objetivo principal.
En el caso de estar creando un fondo de recursos económicos para impulsar

emprendimientos de tecnologías limpias o proyectos energéticos, el elemento principal
será el que satisfaga los requerimientos financieros y, en el proyecto ejecutivo, tendrá que
hacerse notar que ésta es la prioridad y que los otros elementos serán complementarios
para alcanzar el objetivo.
Integrar la información a partir de la orientación principal del proyecto ejecutivo será crucial
para lograr el éxito del mismo, aunque también habrá que tomar en cuenta a qué grupo de
interés se está dirigiendo la información contenida en el documento; es decir, a qué grupo
de personas estará dirigida, lo cual influirá en la forma en la que se organizará, y qué peso
se dará a alguna parte de la información. Esto se revisará en el siguiente subtema.

3.3.2. Priorización de la información de acuerdo con el grupo de interés:

gobierno, sociedad civil y/o iniciativa privada
Ha llegado el momento de comenzar a preparar el proyecto ejecutivo para el grupo de

interés al que está orientado. En el caso hipotético, se trata de una oficina gubernamental
que ha lanzado una convocatoria para la construcción de una planta de tratamiento de
aguas residuales en la cual se ha participado y se ha ganado el proyecto. Por tanto, se
deberá enfocar los esfuerzos para que la información que se presenta sea clara y el
proyecto logre ejecutarse.
Sin embargo, un proyecto ejecutivo puede ser presentado a distintos grupos de interés, por
lo cual, debes tener presente quién será su lector. Así, se tiene a:
1. Sector público
a. Oficinas federales
b. Oficinas estatales
c. Oficinas municipales
2. Sector privado
a. Empresas que solicitan servicios
b. Inversionistas que buscan hacer este tipo de negocios
Dependiendo de quién lo lea, se dará prioridad a cierta información dentro del proyecto
ejecutivo. Supón que el proyecto ejecutivo se presenta a un club de inversionistas para
lograr conseguir recursos económicos que sustenten los requerimientos financieros del
proyecto energético, con el cual se pueden alcanzar los objetivos del mismo.
El proyecto ejecutivo se presentará siguiendo la estructura vista en el subtema 3.2.1, pero

se enfatizará y se mostrará, en primer lugar, toda aquella información relacionada con los
aspectos financieros del mismo. Esta información se priorizará en el resumen ejecutivo de
manera que los inversionistas encuentren la información que es útil para ellos y se genere
el interés de leer el documento completo.
De la misma forma, si el primer lector será el personal de la oficina que reciba el proyecto
para su evaluación dentro de la convocatoria, habrá que presentarse la información que se
solicita y de la manera en la que se solicita.
Si se desea presentar el proyecto ejecutivo para una empresa, para la instalación de un

parque fotovoltaico que satisfaga las necesidades de electricidad de sus procesos
productivos, será necesario priorizar la información relacionada con el costo-beneficio de
realizar este tipo de instalaciones: los beneficios energéticos y de imagen corporativa, es

decir, la imagen que sus clientes tendrán de ella al ver que han realizado una acción de
este tipo.
Todo lo anterior debe tomarse en cuenta pensando en quién será el primer lector y en el
objetivo que se busca alcanzar en ese preciso momento. Un error común es presentar al
lector información que no es relevante de acuerdo con su interés como grupo; por ejemplo,
se presenta el documento a un club de inversionistas haciendo hincapié en los beneficios
sociales y energéticos del mismo, sin presentar información relacionada con el tiempo y la
forma en la que se recuperará la inversión. Otro ejemplo sucede cuando el proyecto
ejecutivo se presenta a una oficina gubernamental, haciendo demasiado énfasis en la parte
tecnológica, sin tomar en cuenta los beneficios sociales y energéticos del mismo.
Debe quedar claro que el que se haga una priorización de la información de acuerdo con el
grupo de interés objetivo, no quiere decir que la demás información no deba incluirse o que
se presente de forma muy escueta. Lo que se quiere decir es que hay que presentar de
forma prioritaria aquella información que captará la atención del lector para invitarlo,
posteriormente, a adentrarse en los detalles del proyecto ejecutivo basado en el proyecto
energético, con lo cual se asegurará de que todo funcionará adecuadamente.
En el caso del proyecto de una planta de tratamiento de aguas residuales, que se está
elaborando a partir de una convocatoria emitida por una institución gubernamental, será
necesario dar prioridad a los aspectos tecnológicos y al beneficio socio-energético derivado
del proyecto, porque este tipo de información será relevante en términos políticos, puesto
que el ejercicio del presupuesto será en beneficio de la población.
Una vez que se ha priorizado el proyecto ejecutivo hacia el grupo de interés que lo leerá,
es necesario tomar en cuenta algunos puntos críticos en el diseño del proyecto ejecutivo
para que éste resulte exitoso. En el siguiente subtema podrás revisar esta información para
poder completar tu proyecto ejecutivo.
3.3.3. Puntos críticos para el éxito en el diseño del proyecto ejecutivo
En el diseño del proyecto ejecutivo del caso hipotético de la planta de tratamiento de aguas
residuales, existen puntos críticos en su diseño que pueden representar el éxito o el
fracaso del mismo. Revisa dos situaciones hipotéticas del mismo caso:
1. El proyecto ejecutivo se ha presentado para su revisión en blanco y negro, sin ningún

tipo de logotipo, tanto de la empresa que lo presenta como de la oficina gubernamental que
lo solicitó. El documento presenta hojas en blanco intercaladas entre la carátula, el índice y
cada capítulo, lo cual provoca que su revisión sea extenuante y con considerables pérdidas
de tiempo y recursos por las hojas excesivas que se han empleado. Dentro del cuerpo del
documento se han agregado párrafos que no tienen relación directa con el documento y el

lenguaje usado carece de seriedad en su redacción y no emplea ninguna forma de cortesía

hacia el lector.
2. El proyecto ejecutivo se ha presentado con la gama de colores específicos de la

empresa y de la oficina gubernamental que lo solicitó, empleándolos en los encabezados y
en los pies de página. Se han empleado los logotipos de ambas partes (empresa y
gobierno) de forma adecuada. El documento no contiene hojas en blanco en ninguna parte
que lo amerite. Toda la información presentada contiene un objetivo específico, es
coherente y relevante para los objetivos del proyecto ejecutivo. Por último, su redacción es
de forma respetuosa y emplea las formas de cortesía necesarias para que el lector se
sienta cómodo al revisar el documento.
Estos dos casos pueden darse en el momento de diseñar el documento del proyecto
ejecutivo; por tanto, es importante tomar en cuenta ciertas recomendaciones al momento
de hacerlo. A continuación se enlistarán cinco puntos críticos que, con base en la
experiencia, se han identificado para que el diseño de este documento logre el éxito
esperado:
1. Emplear los colores institucionales de la empresa en la portada del documento, en

los encabezados y en los pies de página.
2. Emplear los logotipos de las empresas y oficinas gubernamentales participantes,
colocando el de nuestra organización centrado o en la esquina superior izquierda y
los logotipos de la empresa u oficina gubernamental participante en la parte inferior
o del lado superior derecho.
3. No incluir hojas en blanco en el proyecto ejecutivo.
4. Toda la información que se presente debe tener un objetivo específico y se debe
evitar agregar información irrelevante al proyecto.
5. Cuando el documento está escrito en español, se debe dirigirse al lector de forma
respetuosa, cuando así se requiera, y empleando todas las formas de cortesía que
se consideren necesarias.
En la siguiente tesis Proyecto ejecutivo de un relleno sanitario

tipo B podrás observar, a grandes rasgos, los elementos del
proyecto ejecutivo, mismos que te ayudarán a conformar el
tuyo. Ésta la podrás localizar con más detalle en la sección
Para saber más y descargar en la pestaña de Material de
apoyo.
Estos puntos a considerar son de suma importancia, ya que no siempre se mencionan y se

da por hecho que se seguirán; por tanto, suelen no tomarse en cuenta lo cual ocasiona que
los proyectos ejecutivos no logren el éxito esperado. También debes tener presente que lo

más importante del proyecto ejecutivo es la información relativa al proyecto energético; no

obstante, será fundamental tomar en cuenta todos los aspectos para aumentar las
posibilidades de éxito del mismo. Es momento de llevar a cabo una autoevaluación de todo
lo que hemos aprendido en esta unidad.
Evidencia de aprendizaje. Diseño del proyecto ejecutivo
Para culminar el estudio de la unidad, realiza la Evidencia de aprendizaje. Diseño del

proyecto ejecutivo, sólo espera las indicaciones de tu docente en línea por medio de la
sección de Planeación del docente en línea.
Autorreflexiones
Además de enviar tu evidencia de aprendizaje, deberás ingresar a la herramienta de

Planeación del docente en línea. En este espacio tu docente en línea realizará las
preguntas guía y detonadoras, sobre las cuales elaborarás tu actividad de autorreflexión.
Para ello:
Reflexiona sobre los cuestionamientos y elabora tu autorreflexión. Guarda tu archivo y

súbelo mediante la herramienta Autorreflexiones.
*Recuerda que esta actividad tiene un valor del 10% de tu evaluación, y deberás realizar
una por cada unidad para que obtengas el total de este valor.
Cierre de la unidad
En esta unidad aprendiste temas importantes en lo que respecta a la elaboración de tu

proyecto ejecutivo basado en un proyecto energético. Empezaste con la planeación del
mismo, lo cual representó una ardua tarea en lo que respecta a la toma de decisiones por
medio de los diagramas de flujo, así como a la planeación de los tiempos de ejecución, en
lo que respecta a los diagramas de Gantt.
De la misma forma, aprendiste lo que es un análisis FODA y el uso que se le da para poder
identificar las estrategias a seguir en las situaciones que pueden afectar negativamente al
proyecto; de manera, se pueda evaluar la viabilidad del mismo y corregir aquellos procesos
que no sean viables para asegurar su éxito.
En lo que respecta a la estructura y diseño del proyecto ejecutivo del proyecto energético,
obtuviste la información necesaria para hacer una presentación estructurada y diseñada
adecuadamente. Asimismo, conociste que puede haber distintos grupos de interés que

leerán tu documento y que, por tanto, tendrás que hacer una priorización de cierta
información para captar su atención y provocar interés en el proyecto que estás
elaborando.
Para saber más
1. En esta página encontrarás una herramienta para realizar el análisis FODA, en la

que podrás ingresar cada uno de los segmentos relativos a las fortalezas,
oportunidades, debilidades y amenazas. Esta herramienta ha sido desarrollada por
una empresa privada, dedicada por más de quince años a la prestación de servicios
de mejora en la calidad de gestión. Da clic en la siguiente liga:
http://inghenia.com/wordpress/2009/10/07/dafo-foda-swot/
2. En este libro podrás consultar información específica de las herramientas que se

emplean para el diseño de diagramas de flujo, a partir de la forma en la que se
estructura, de forma lógica, un programa de cómputo: Análisis y diseño de
sistemas. Consulta la siguiente liga:
http://books.google.com.mx/books?id=5-
rZA0FggusC&pg=PT226&dq=diagrama+de+flujo&hl=es&sa=X&ei=k6CCU9LMHIiR
qgbc2oGgCg&ved=0CDkQ6AEwAg#v=onepage&q=diagrama%20de%20flujo&f=fal
se
3. En la tesis Proyecto ejecutivo de un relleno sanitario tipo B de Herrera Cruz, puedes

revisar un proyecto ejecutivo de un relleno sanitario, en donde podrás ver
plasmados varios de los temas vistos en la asignatura, desde una perspectiva
académica. La puedes encontrar en la pestaña Material de apoyo.
Fuentes de consulta
Bibliografía básica
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planificar la creación de una empresa. Barcelona: Marcombo.
 Consultores, A. (2013). Aiteco. Recuperado el 27 de abril de 2014, de
http://www.aiteco.com/que-es-un-diagrama-de-flujo/
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Gerencial. D.F., México: Limusa.
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