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Sesión VIII
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Sesión X
Sesión VIII
a) Las normas ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004 han sido escritas
pensando en aumentar la compatibilidad entre las mismas
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Sesión X
Sesión VIII
c) Diferencias: Si bien las normas ISO 9001 e ISO 14001 son
compatibles entre si, podemos apreciar las diferencias que se
indican a continuación:.
• Manual de la calidad (4.2.2)
• Ambiente de trabajo (6.4)
• Identificación y trazabilidad (7.5.3)
• Propiedad del cliente (7.5.4)
• Satisfacción del cliente (8.2.1)
Nota: recordar que la norma ISO 14001, a diferencia de la norma
ISO 9001 no requiere procedimientos documentados
obligatorios. Sin embargo es recomendable documentar los
procedimientos que si solicita
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Sesión VIII
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Sesión X
Sesión VIII
a) Estructura y elementos del Sistema de Gestión de Calidad
i. El sistema de gestión de la calidad (requisitos)
ii. Responsabilidad de la dirección
o Política
o Planificación
o Responsabilidades, autoridad y comunicación
o Revisión por la dirección
iii. Gestión de los recursos
iv. Realización del producto
v. Medición, análisis y mejora
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Sesión X
Sesión VIII
b) Estructura y elementos del Sistema de Gestión Ambiental
i. El sistema de gestión ambiental (requisitos)
ii. Política
iii. Planificación
iv. Implementación y operación
v. Verificación
vi. Revisión por la Dirección
c) Estructura y elementos del Sistema de Gestión de S&SO
i. El sistema de gestión de S&SO (requisitos)
ii. Política
iii. Planificación
iv. Implementación y operación
v. Verificación
vi. Revisión por la Dirección
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Sesión X
Sesión VIII
e) Finalmente, los documentos que deberían existir en un Sistema
Integrado de Gestión (SIG) serían:
o Política del SIG
o Manual del SIG
o Objetivos y metas
o Enfoque de procesos (fichas de procesos, caracterización de
procesos, etc)
o Los procedimientos y registros respectivos:
o Requeridos por la norma
o Definidos por la organización
o Instructivos, planes documentados, cronogramas u otros
documentos que la organización establezca
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Sesión VIII
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Sesión X
Sesión VIII
Contribuye a la mejora continua del quehacer de una
organización
Establecimiento de objetivos y seguimiento de los mismos
Contar con personal motivado
Demostrar el compromiso de la organización con las
partes interesadas
Demostrar la capacidad de la organización de alcanzar
sus objetivos
Incremento de la eficacia y facilidad de operación,
mantenimiento y control, haciendo un adecuado uso de
los recursos y en un entorno seguro
Minimizar costos
Mejorar la competitividad de la empresa
Posicionamiento
Ingresar a nuevos mercados
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Sesión VIII
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Sesión X
Sesión VIII
a) Punto de partida: evaluación inicial
b) Designación del grupo de trabajo
c) Cronograma de trabajo:
i. Planificación
ii. Implementación y operación
iii. Verificación y acciones correctivas
iv. Análisis y mejora
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Sesión X
Sesión VIII
a) Punto de partida: evaluación inicial
o Usualmente realizada por consultores externos
o Se evalúa los “debes” de la norma
o Concluye con la elaboración del “plan de trabajo”
o En algunos casos puede incluir un estimado del
monto de inversiones requeridas
b) Designación del grupo de trabajo
o La organización designa el equipo responsable
o Compromiso de asignación de recursos
Ambiente de trabajo
Disponibilidad del personal
Económicos
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Sesión X
Sesión VIII
c) Cronograma de trabajo
i. Planificación
o Responsabilidad de la dirección
o Gestión de recursos del SIG
o Comunicación
o Identificación de aspectos / impactos, peligros / riesgos
significativos
o Requisitos legales y otros
o Documentación
o Objetivos y metas
ii. Implementación y operación
o Capacitación, sensibilización y comunicación
o Realización del producto / Control operativo /Seguimiento
y medición
o Simulacros
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Sesión X
Sesión VIII
c) Cronograma de trabajo
iii. Verificación y acciones correctivas
o Monitoreo y medición
o No conformidades (correctivas/preventivas) e incidentes
o Producto no conforme
o Satisfacción del cliente
o Quejas y reclamos
o Resultado de simulacros
o Auditorías
iv. Análisis y mejora
o Política y objetivos
o Acciones correctivas / preventivas / incidentes
o Revisión por la dirección
v. Certificación del SIG
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Sesión VIII
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Sesión X
Sesión VIII
a) El Manual del SIG es la guía por excelencia de la organización
b) No hay una estructura básica definida por alguna norma que deba
contener un manual
c) La practica común es que para elaborar un manual se tengan en
cuenta las siguientes pautas:
i. Contenido
ii. Objetivo del manual
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Sesión VIII
i. Contenido
o Antecedentes de la empresa
o Misión y visión
o Declaración de los principios y valores que promueve la
organización
o Alcance del SIG
o Elementos del SIG (índice)
o Estructura / organigrama del SIG
ii. Objetivo del manual
o Describir el SIG
Referencia a los documentos del SIG
Enfoque en procesos
Inter-relaciones de los procesos
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Sesión VIII
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Sesión X
Sesión VIII
a) Documentos obligatorios documentados de ISO 9001:2008 (ver
4.2.1)
o Política de calidad y de objetivos de calidad
o Un manual de calidad
o Los procedimientos documentados y registros requeridos
o Los documentos (incluye registros) que la organización estime
necesarios
b) Documentos obligatorios de ISO 14001:2004 (ver 4.4.4)
o Política, objetivos y metas ambientales
o Descripción del alcance del SGA
o Descripción de los elementos principales del SGA, interacción y
referencia a los documentos relacionados
o Los documentos requeridos por la esta norma
o Los documentos necesarios determinados por la organización
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¿Qué es un procedimiento documentado?
ISO 9001:2008 en 4.2.1 (nota 1) lo define así:
NOTA 1 Cuando aparece el término “procedimiento
documentado” dentro de esta Norma Internacional, significa
que el procedimiento sea establecido, documentado,
implementado y mantenido. Un solo documento puede incluir
los requisitos para uno o más procedimientos. Un requisito
relativo a un procedimiento documentado puede cubrirse con
más de un documento.
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Sesión X
Sesión VIII
c) Documentos obligatorios de OHSAS 18001:2008 (ver 4.4.4)
o Política y objetivos de S&SO
o Descripción del alcance del sistema de gestión de S&SO
o Descripción de los elementos principales del sistema de gestión
de S&SO, interacción y referencia a los documentos
relacionados
o Los documentos requeridos por la esta norma
o Los documentos necesarios determinados por la organización
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Sesión X
Sesión VIII
d) Procedimientos (establecidos, implementados y mantenidos)
requeridos por la norma ISO 14001:2004
i. Comunes a ISO 9001:2008
o Proc. control de documentos (ver 4.4.5)
o Proc. acciones correctivas y preventivas (ver 4.5.3)
o Proc. control de registros (ver 4.5.4)
o Proc. auditorías internas (ver 4.5.5)
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Sesión X
Sesión VIII
d) Procedimientos (establecidos, implementados y mantenidos)
requeridos por la norma ISO 14001:2004
ii. Adicionales los requeridos por ISO 9001:2008
o Proc. Identificación aspectos ambientales (ver 4.3.1.a)
o Proc. Identificación de leyes y otros requisitos (ver 4.3.2)
o Proc. para que los trabajadores tomen conciencia de la
importancia del SGA (ver 4.4.2)
o Proc. Comunicación interna y externa (ver 4.4.3)
o Proc. para aquellas situaciones en que su ausencia puede
llevar al desviaciones del SGA (ver 4.4.6.a)
o Proc. emergencias (ver 4.4.7)
o Proc. seguimiento y medición (ver 4.5.1)
o Proc. evaluación del cumplimiento legal (ver 4.5.2)
Sesión VIII
e) Procedimientos (establecidos, implementados y mantenidos)
requeridos por la norma OHSAS 18001:2007
i. Comunes a ISO 9001:2008
o Proc. control de documentos (ver 4.4.5)
o Proc. acciones correctivas, preventivas e incidentes (ver
4.5.3)
o Proc. control de registros (ver 4.5.4)
o Proc. auditorías internas (ver 4.5.5)
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Sesión X
Sesión VIII
e) Procedimientos (establecidos, implementados y mantenidos)
requeridos por la norma OHSAS 18001:2007
ii. Adicionales a los requeridos por ISO 9001:2008
o Proc. Identificación peligros y evaluación de riesgos (ver
4.3.1)
o Proc. Identificación de leyes y otros (ver 4.3.2)
o Proc. para que los trabajadores tomen conciencia de la
importancia del Sist. de gestión de S&SO (ver 4.4.2)
o Proc. Comunicación, participación y consulta (ver 4.4.3)
o Proc. para aquellas situaciones en que su ausencia puede
llevar al desviaciones de S&SO (ver 4.4.6.a)
o Proc. emergencias (ver 4.4.7)
o Proc. medición del desempeño y monitoreo (ver 4.5.1)
o Proc. evaluación del cumplimiento legal (ver 4.5.2)
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Sesión X
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Otros documentos
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Sesión X
Niveles de documentación
Manual
Procedimientos, planes
Instructivos
Registros
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Sesión X
Sesión VIII
Estandarizar métodos y procedimientos
Establecimiento de objetivos y seguimiento de los mismos
Seguridad de realizar las diversas actividades que afectan el SIG
en forma controlada
Focaliza las actividades clave de los procesos
Tener evidencia de los controles realizados a los procesos
Detectar oportunidades de mejora (análisis de tendencias)
Detectar posibles desviaciones a lo establecido (análisis de datos)
Tomar decisiones efectivas basado en el análisis de datos
Minimiza equivocaciones, malos entendidos
Constituyen los criterios de auditoría
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Sesión VIII
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Sesión X
Sesión VIII
a) Documento: información y su medio de soporte. Ejemplo: Registro,
especificación, procedimiento documentado, dibujo, informe, norma.
NOTA – El medio puede ser papel, disco magnético, óptico o electrónico, fotografía o
muestra modelo o una combinación de las mismas.
b) Especificación: documento que establece requisitos
NOTA –Una especificación puede estar relacionada a actividades (p.e. procedimiento
documentado, especificación de proceso y especificación de ensayo), o a productos
(p.e. una especificación de producto, una especificación de funcionamiento y un plano).
c) Requisito: necesidad o expectativa establecida, generalmente
implícita u obligatoria
d) Manual: documento que describe el sistema de gestión de una
organización
NOTA – El formato y nivel de detalle de un manual de la calidad dependerá del tamaño
y las necesidades de una organización
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Sesión X
Sesión VIII
e) Plan de la calidad: documento que especifica qué procedimientos
y recursos asociados deben aplicarse, quién debe aplicarlos y
cuándo deben aplicarse a un proyecto, proceso, producto o contrato
específico.
f) Procedimiento: forma especificada para llevar a cabo una actividad
o un proceso
NOTA 1 – Los procedimientos pueden estar documentados o no
NOTA 2 – Cuando un procedimiento está documentado, se utiliza con frecuencia el
término “procedimiento escrito” o “procedimiento documentado”. El documento que
contiene un procedimiento puede denominarse "documento de procedimiento".
g) Registro: documento que proporciona resultados conseguidos o
evidencia de actividades efectuadas.
NOTA 1 - Los registros pueden utilizarse para documentar la trazabilidad y para
proporcionar evidencia de verificaciones, acciones preventivas y acciones
correctivas.
NOTA 2 – Generalmente no necesita controlarse la revisión de los registros.
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Sesión X
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Sesión X
Sesión VIII
h) Proceso: actividad o conjunto de actividades que utiliza recursos, y
que permite que los elementos de entrada se transformen en
resultados.
Frecuentemente el resultado de un proceso constituye directamente
el elemento de entrada del siguiente proceso
i) Actividad: acciones organizadas hechas con un determinado fin
(transforma entradas en salidas)
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Sesión VIII
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Sesión X
Sesión VIII
o Evitar incluir cualquier documento del SIG
o Referencia a los objetivos del SIG
o Enfoque de procesos:
Elementos de entrada
Elementos de salida
Secuencia de actividades
Disponibilidad de información y recursos
Indicadores
Interrelaciones con otros procesos
o No indicar en el manual lo ya descrito en un procedimiento
o Si bien no existe una estructura rígida a seguir, se puede usar el
enfoque PHVA (ISO 14001 – OHSAS 18001)
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Sesión VIII
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Sesión X
Antecedentes de la empresa
Punto Verde es una empresa dedicada a la fabricación de jabones. Fundada
en el año 1955, empezó con la fabricación de jabones a partir de la
saponificación de grasas animales para el lavado de ropa hasta llegar
actualmente a la fabricación de jabones de tocador elaborado con grasas
vegetales en su moderna planta ubicada en el distrito de Ventanilla, Calle Los
Gavilanes Lote 13, Mza F. Cuenta con 235 trabajadores distribuidos tanto en
la áreas administrativas como operativas. Actualmente Punto Verde tiene
presencia en varios países de sudamérica, consolidando su posición de
liderazgo en el mercado interno.
Visión: Ofrecer soluciones para mejorar la calidad de vida de las persona
Misión: Elaborar productos para el aseo personal de calidad mundial
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Sesión X
Valores
i. El respeto mutuo es la base de las relaciones entre todos los colaboradores.
ii. Respetamos la individualidad y la integridad de cada uno.
iii. Promovemos el trabajo en equipo como la mejor forma de relacionarnos.
iv. Desarrollamos un ambiente de trabajo que fomente la máxima sinergia entre
nuestros colaboradores para el logro de nuestras metas.
v. Brindamos oportunidades para su desarrollo profesional, así como programas
de capacitación y de motivación para la mejora de destrezas y para atraer y
mantener a los mejores.
vi. Proporcionamos condiciones laborales sanas y seguras.
vii. La pasión y el entusiasmo son atributos esenciales de nuestra gente.
viii. Nuestros colaboradores son protagonistas en los esfuerzos de la empresa a
favor de un desarrollo sostenible.
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Sesión X
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1. Introducción
1.1. Requisitos Generales
1.2. Alcance del SIG
2. Política
3. Planificación
3.1. Requisitos del cliente y del producto
3.2. Aspectos ambientales y peligros ocupacionales
3.3. Requisitos legales y otros
3.4. Objetivos y metas
3.5. Programas de gestión
4. Implementación y operación
4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.2. Competencia, formación y toma de conciencia
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Sesión X
1. Introducción
2. Política
3. Planificación
4. Implementación y operación
4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.2. Competencia, formación y toma de conciencia
4.3. Comunicación, participación y consulta
4.4. Documentación del SIG
4.5. Control de documentos
4.6. Control Operacional
4.7. Compras
4.8. Planes de emergencia y respuesta a emergencias
5. Verificación y acción correctiva
5.1. Monitoreo y medición
5.2. Producto no conforme, acción correctiva y preventiva, incidentes
5.3. Registros
5.4. Auditoria del SIG
6. Revisión por la Dirección
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Sesión X
Objetivo El objetivo del presente documento, es describir la estructura del S IG de Punto Verde SAC establecido y mantenido
sobre la base de los requisitos de las normas: ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007
El presente manual y la documentación a la que hace referencia pretende ayudar a mantener la continu idad del
sistema durante circunstancias cambiantes
Alcance Se aplica a la base documental(interna y externa), registros, recursos y objetivos del SIG
Nº Descripción
1.1 Requisitos generales
Se cuenta con un Mapa de Procesos, habiendo determinado cada área funcional los procesos a su cargo . Los procesos de apoyo
tales como limpieza, pintura, seguridad y mantenimiento de jardines están a cargo del área de RR.HH.
1.2 Alcance del SIG
Aplica a todos los procesos necesarios para la fabricación y comercialización de jabones, en su planta ubicada en la Av.
Trapiche Mza A Lote 7.
Se excluye del alcance del sistema elítem 7.3 de la norma ISO 9001:2008(Diseño y Desarrollo).
2 Política
La política del SIG ha s ido aprobada por la Gerencia General de la empresa y es revisada continuamente a través de las
disposiciones descritas en el punto ítem 6 del presente manual. Así mismo sirve de marco para el establecimiento de los
objetivos y metas, ver la sección 3.4 del presente documento (ver “Política de Calidad, S&SO y Medio Ambiente
”).
3 Planificación
3.1 Requisitos del cliente y del producto
Se cuenta con el “Procedimiento de Venta” en el cual se establece los mecanismos previstos para determinar los requisitos del
cliente (explícitos e implícitos) así como los que debe cumplir el producto.
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4.7 Compras
Todo aquel producto o servicio que afecte a cualquiera de los sistemas de gestión de calidad, S&SO o medio ambiente es
controlado / adquirido de acuerdo a lo señalado en el “Procedimiento de compras y evaluación y selección de proveedores”.
4.8 Planes de Emergencia y Respuesta ante emergencias
Las situaciones de emergencia ambientales y de S&SO que podrían presentarse se identifican de acuerdo a lo establecido en el
“Procedimiento para la identificación y valoración de aspectos/impactos y peligros/riesgos”.
Para prevenir y/o minimizar los impactos ambientales y controlar los riesgos ocupacionales asociados con emergencias se
cuenta con Planes de Emergencia.
5 Verificación y acción correctiva
5.1 Monitoreo y medición
El monitoreo de los objetivos, metas, el control operacional y el cumplimiento de requisitos legales y otros es realizado de
acuerdo al Procedimiento de monitoreo y medición.
5.2 Producto no conforme, acción correctiva y preventiva, incidentes
Punto Verde SAC ha establecido los procedimientos para producto no conforme, procedimiento de acciones correctivas y
preventivas, procedimiento para investigación de incidentes. En ellos se establecen los mecanismos y responsables para
identificar el producto no conforme tanto en producción como en almacén, las no conformidades y potenciales no
conformidades, los incidentes, su reporte y acciones posteriores a seguir.
5.3 Registros
El control de los registros se lleva a cabo de acuerdo al “Procedimiento para el control de documentos y registros”. Este
procedimiento establece los requisitos de legibilidad, identificación, recuperación, almacenamiento, protección, tiempo de
retención y disposición de los registros del SIG.
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¡GRACIAS!
luisespinozafarias@hotmail.com
Lima, Febrero 2011
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