Código : GSM-PC-01

Revisión : 01
PLAN DE CALIDAD - GSM
Página : 1 de 12

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Jorge Valdivia Vera Rebollar
Rolando Ardiles Velasco
Armando Huamán Aparicio
Armando Huamán Aparicio
Firmado Digitalmente por
«ahuamana» HUAMAN APARICIO
Armando Dagoberto
(FAU20376082114)
Fecha: 02/09/2016 18:30:
Gerencia/Oficina: GSM

Gerente Fiscalización Minera (e)

Coordinador SIG-GSM

Jefes de División

PLAN DE CALIDAD - GSM

Este documento impreso se considera copia no controlada

 Código : GSM-PC-01
Revisión : 01
PLAN DE CALIDAD - GSM
Página : 2 de 12

TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO: ......................................................................................................................3
2. ALCANCE: .......................................................................................................................3
3. IDENTIFICACION DE PARTES INTERESADAS Y ATRIBUTOS:.........................3
4. DEFINICIÓN DE LOS SERVICIOS BRINDADOS ....................................................5
5. PLANIFICACIÓN DE LOS PROCESOS, OTROS ....................................................7
6. ORGANIZACIÓN E INFRAESTRUCTURA PARA LA CALIDAD ...........................8
6.1. Organización ..........................................................................................................8
6.2. Personal para la calidad......................................................................................9
6.3. Infraestructura física ............................................................................................9
7. CONTROL DE LA CALIDAD DE LOS PRODUCTOS ............................................10
7.1. Medio de control y equipos de seguimiento y medición .........................10
7.2. Control de calidad del producto en sus diferentes etapas .....................11
8. PLANIFICACIÓN DE LA CALIDAD ...........................................................................12
9. ANEXOS ........................................................................................................................12
10. CONTROL DE CAMBIOS ...........................................................................................12

Este documento impreso se considera copia no controlada

 Código : GSM-PC-01
Revisión : 01
PLAN DE CALIDAD - GSM
Página : 3 de 12

1. OBJETIVO:

Describir la planificación del proceso de Supervisión de Seguridad de la Operación e

Infraestructura de la mediana y gran minería de la Gerencia de Supervisión Minera (GSM),
que forma parte del Sistema de Gestión de la Calidad – SGC, según la Norma Internacional
ISO 9001.

2. ALCANCE:

El presente plan de calidad aplica al siguiente proceso:

Nº Nombre del proceso Responsable del proceso Unidad Orgánica de la

GSM
1 Supervisión de Seguridad de la 1. Jefe de División de 1. División de Supervisión de
Operación e Infraestructura de la Supervisión de Gran Gran Minería
mediana y gran minería Minería
2. Jefe de División de 2. División de Supervisión de
Supervisión de Mediana Mediana Minería
Minería

3. IDENTIFICACION DE PARTES INTERESADAS Y ATRIBUTOS:

Los grupos de interés del proceso de Supervisión de Seguridad de la Operación e Infraestructura de

la mediana y gran minería se identifican en la siguiente tabla:

Tipo de Partes Descripción Relación con la GSM

proceso Interesadas

 Representante Trabajador Minero  Realizan consultas y reciben

de los organizado a través de información y orientación en materia
trabajadores en sindicato o comités que los de seguridad física de las
el Comité de representan. instalaciones y estructuras mineras.
Seguridad y  Realizan denuncias y quejas sobre la
Salud en el seguridad física de las instalaciones
trabajo de la y estructuras mineras.
empresa minera  Participa durante la ejecución de la
 Trabajador supervisión
minero
Supervisión de  Dirigentes del
Seguridad de sindicato de
la Operación e trabajadores
Infraestructura mineros
de la mediana
y gran minería
 Empresa Minera Empresa que es  Brinda facilidades para el ejercicio de
supervisada por la supervisión, implementa las
Osinergmin en temas de recomendaciones, entrega la
seguridad de la información solicitada.
infraestructura,  Presenta recurso administrativo.
instalaciones y de sus  Aporta la contribución por
operaciones regulación del sector minero.

 Entidades del Entidades relacionadas PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE

Gobierno con la GSM para temas MINISTROS

Este documento impreso se considera copia no controlada

 Código : GSM-PC-01
Revisión : 01
PLAN DE CALIDAD - GSM
Página : 4 de 12

Nacional, normativos del sector, por  Supervisar el cumplimiento de las

gobierno rendición de cuentas, funciones del Osinergmin; en el
regional y local transparencia de caso de la GSM, lo
información y de correspondiente a la supervisión y
cooperación fiscalización minera.
interinstitucional
MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS
 Presidencia del (MINEM)
Consejo de Ministros  La GSM supervisa y fiscaliza el
 Ministerio de Energía cumplimiento de las normas
y Minas emitidas por el MINEM en materia
 SUNAFIL - Ministerio de seguridad minera.
de Trabajo y  La GSM informa de la gestión en
Promoción del la supervisión y fiscalización de
Empleo seguridad en mediana y gran
 OEFA – Organismo minería.
de Evaluación y
Fiscalización SUNAFIL - MINISTERIO DE TRABAJO
Ambiental Y PROMOCIÓN DEL EMPLEO
 Autoridad Nacional  Entregan reporte de accidentes
del Agua (ANA) - mortales.
Ministerio de  Solicitan información de la
Agricultura y Riego supervisión y fiscalización minera.
 Instituto Geológico,  Trasladan a la GSM las denuncias
Minero y Metalúrgico que reciben sobre seguridad
(INGEMMET) minera.
 Congreso de la
República OEFA – ORGANISMO DE
 Defensoría del EVALUACIÓN Y FISCALIZACIÓN
Pueblo AMBIENTAL
 Ministerio Público  Trasladan a la GSM las denuncias
 Gobierno Regional y que reciben sobre seguridad
Local minera.

AUTORIDAD NACIONAL DEL AGUA

(ANA) – MINISTERIO DE
AGRICULTURA Y RIEGO
 Entregan reporte de seguimiento

INSTITUTO GEOLOGICO, MINERO Y

METALURGICO (INGEMMET)
 Brinda información
georeferenciada de las unidades
mineras

CONGRESO DE LA REPUBLICA
 Solicita información de carácter
técnico-normativo respecto a la
regulación y fiscalización del
sector minero y las actividades
realizadas (supervisión)
 Solicita opinión sobre un proyecto
de ley
 Traslada a la GSM las denuncias
que reciben por parte de la
ciudadanía respecto a la seguridad
minera.

DEFENSORÍA DEL PUEBLO

 Solicita información respecto a la
supervisión y fiscalización minera.
 Coordina las denuncias que recibe
respecto a la actividad minera por

Este documento impreso se considera copia no controlada

 Código : GSM-PC-01
Revisión : 01
PLAN DE CALIDAD - GSM
Página : 5 de 12

parte de la población.

MINISTERIO PÚBLICO
 Requiere información de
supervisión y fiscalización
respecto a accidentes.
 Atiende las demandas contencioso
administrativas contra las
resoluciones de fiscalización y/o
sanción.

GOBIERNO REGIONAL Y LOCAL

 Traslada a la GSM las denuncias
que reciben por parte de la
ciudadanía respecto a la seguridad
minera.

Sociedad Civil Conjunto de agentes CIUDADANOS, POBLACIÓN

(personas, organizaciones
sociales y otros), que
interactúan en forma
directa o indirecta con las
instituciones del Estado.
ORGANIZADA
 Solicitan o requieren información
en materia de seguridad y
protección de la población cercana
a las actividades mineras.
 Realizan denuncias y quejas por
las actividades de los agentes
supervisados.

GREMIOS PROFESIONALES
/SOCIEDAD NACIONAL DE MINERIA,
PETROLEO Y ENERGIA
 Presentan iniciativas respecto a la
supervisión y fiscalización minera.
 Solicitan capacitación y/o
participación en eventos técnicos.
 Solicitan o requieren información
en materia de seguridad y
protección de la población cercana
a las actividades mineras.
 Trasladan denuncias y quejas por
las actividades de los agentes
supervisados.

4. DEFINICIÓN DE LOS SERVICIOS BRINDADOS

Los servicios identificados según las partes interesadas se definen de la siguiente manera:

Tipo de Partes Interesadas Servicio Requisitos

proceso

 Representante de  Respuesta a su 1. LEGALES

los trabajadores en requerimiento (Oficio de Ley 27806 “Ley de
Supervisión el Comité de respuesta) Transparencia y Acceso a la
de Seguridad Seguridad y Salud Información Pública
de la en el trabajo de la Resolución N° 237-2010-
Operación e empresa OS/CD – Lineamientos y
Infraestructura supervisada Marco General para la
de la mediana  Trabajador minero atención de denuncias
y gran minería  Dirigentes del presentadas ante Osinergmin
sindicato de
trabajadores 2. PARTES INTERESADAS
mineros Entrega de Oficio de

Este documento impreso se considera copia no controlada

 Código : GSM-PC-01
Revisión : 01
PLAN DE CALIDAD - GSM
Página : 6 de 12

respuesta

3. ORGANIZACIÓN
Cumplir con entregar
información confiable

 Empresa Minera  Informe y Actas de ejecución 1. LEGALES

de la Supervisión Decreto Supremo N° 055-
2010-EM- Reglamento de
Seguridad y Salud Ocupacional
y otras
medidas complementarias en
minería
Decreto Supremo N° 018-92-
EM y sus modificatorias-
Reglamento de
Procedimientos Mineros

2. PARTES INTERESADAS
Entrega de las Actas en los
tiempos estipulados

3. ORGANIZACIÓN
GSM-G-01-Guía Supervisión
de las Actividades Mineras

 Gobierno Nacional,  Atender requerimientos 1. LEGALES

gobierno regional y (información y otros) Ley 27806 “Ley de
local solicitados Transparencia y Acceso a la
Información Pública”
Resolución N° 237-2010-
OS/CD – Lineamientos y
Marco General para la
atención de denuncias
presentadas ante Osinergmin

2. EXPECTATIVAS PARTES
INTRESADAS
Entregar y recibir la
información solicitada en los
tiempos estipulados

3. ORGANIZACIÓN
Cumplir con atender las
solicitudes presentadas

 Sociedad Civil  Atender requerimientos 1. LEGALES

(información u otros). Ley 27806 “Ley de
Transparencia y Acceso a la
Información Pública”
Resolución N° 237-2010-
OS/CD – Lineamientos y
Marco General para la
atención de denuncias
presentadas ante Osinergmin

2. EXPECTATIVAS PARTES
INTRESADAS
Entregar y recibir la
información solicitada en los
tiempos estipulados

Este documento impreso se considera copia no controlada

 Código : GSM-PC-01
Revisión : 01
PLAN DE CALIDAD - GSM
Página : 7 de 12

3. ORGANIZACIÓN
Cumplir con atender las
solicitudes presentadas

5. PLANIFICACIÓN DE LOS PROCESOS, OTROS

5.1. Despliegue de objetivos específicos de calidad

El despliegue de los Objetivos Específicos de la Calidad y su evaluación periódica se efectúa, en

concordancia a lo establecido en el Procedimiento “Planificación del SIG”, SIG-03”, numeral 5.3
Objetivos, Metas y Programas (OMP).

5.2. Secuencia e interacción de los procesos

La secuencia e interacción de los procesos se muestra en la figura Nº1:

Figura Nº1

Etapas del Proceso de Supervisión de Seguridad de la Operación e Infraestructura de la Mediana y

Gran Minería

Este documento impreso se considera copia no controlada

 Código : GSM-PC-01
Revisión : 01
PLAN DE CALIDAD - GSM
Página : 8 de 12

Figura Nº2

Plan y Programa Ejecución de la Elaboración de

de Supervisión Supervisión Informe

A continuación se muestra las Entradas, Salidas y Grupos de interés del proceso:

Entrada Salida Grupos de Interés

 Unidades mineras sujetas a  Respuesta a su - Representante de los

supervisión requerimiento (Oficio de trabajadores en el
respuesta) Comité de Seguridad y
 Criterios
Salud en el Trabajo;
 Requerimientos legales
trabajador minero;
 Lista de Empresas que dirigentes del sindicato
registraron información en el - Entidades del gobierno
PDJ Minero nacional, gobierno
 Solicitudes especiales regional y local
 Denuncias, Accidentes - Sociedad Civil
Mortales, Situaciones de
Emergencia y Necesidades  Informe de Inicio de - Osinergmin (Proceso de
Específicas de la GSM Procedimiento Fiscalización)
Sancionador (IPAS)

6. ORGANIZACIÓN E INFRAESTRUCTURA PARA LA CALIDAD

6.1. Organización

El Sistema de Gestión de la Calidad forma parte del Sistema Integrado de Gestión, el cual es
administrado por el “Comité Central del Sistema Integrado de Gestión - CCSIG” y el “Comité del
Sistema Integrado de Gestión de la GSM - CSIG-GSM”, cuya estructura orgánica y
responsabilidades están especificadas en el Manual del Sistema Integrado de Gestión Anexo 4.

El CSIG-GSM está organizado de la forma que se muestra en la Figura Nº4. Para cada proceso se
ha designado “Jefe de División/Unidad a Cargo”, quien es el encargado de coordinar las acciones
con respecto al proceso.

Este documento impreso se considera copia no controlada

 Código : GSM-PC-01
Revisión : 01
PLAN DE CALIDAD - GSM
Página : 9 de 12

Presidente del
CSIG-GSM
(Gerente de GSM)

Coordinador SIG-GSM
(Especialista en
Planeamiento)

Miembros
(Especialistas)
Figura Nº4

6.2. Personal para la calidad

Para realizar las actividades de los procesos, se cuenta con personal de planilla, CAS, supervisores
y servicio de terceros. Sus responsabilidades están definidas en el Manual del Sistema Integrado de
Gestión, los procedimientos e instructivos específicos, según corresponda. El personal asignado al
SGC – GSM se encuentra en el registro “Asignación de Recursos Humanos SGC-GSM,
F1-GSM-PC-01”.

Para el personal de planilla y CAS la Gerencia de Recursos Humanos de Osinergmin mantiene, en

el legajo personal de cada trabajador, los registros sobre la educación, formación, habilidades y
experiencia.

Para las empresas supervisoras, con base en lo establecido en el Reglamento de Supervisión de

Actividades energéticas y Mineras (Resolución N° 171-2013-OS/CD) y la Directiva para la Selección
y Contratación de Empresas Supervisoras (Resolución N° 037-2016-OS/CD), se tiene en cuenta lo
siguiente:

Requerimiento y competencias: Están determinados en el documento “Bases Proceso de Selección

de Empresas Supervisoras” que es publicado en la página web de Osinergmin en cada
convocatoria. El resultado de la evaluación técnica y económica y el resultado final también son
publicados en la página web de Osinergmin.

Evaluación del Desempeño: El especialista técnico evalúa el desempeño de la empresa

supervisora, para determinar la continuidad del contrato. Dicha evaluación se resume en un Informe
que es presentado a su Jefe inmediato.

Ante eventuales incumplimientos se aplican las sanciones administrativas establecidas en el

Contrato, en concordancia con el artículo 30°, de la Directiva para la Selección y Contratación de
Empresas Supervisoras.

En caso de existir incumplimientos la GSM tomará las acciones pertinentes para asegurarse que se
cumplan con el plan establecido y los documentos a ser entregados.

6.3. Infraestructura física

Este documento impreso se considera copia no controlada

 Código : GSM-PC-01
Revisión : 01
PLAN DE CALIDAD - GSM
Página : 10 de 12

Osinergmin determina, brinda y mantiene la infraestructura necesaria para lograr la conformidad de

los requisitos del producto y sus procesos:

a) Un Edificio Central: ubicado en la Calle Bernardo Monteagudo 222 Magdalena del Mar, en
la cual se encuentran ubicadas las oficinas de la Alta Dirección, Gerencias y Unidades.
b) Oficina de la GSM: ubicado en la Calle Prolongación Jorge Basadre 157 – Cuarto Piso,
San Isidro.
c) Equipos y Dispositivos del Proceso: Equipos de medición, hardware y software que son
utilizados para la gestión de los procesos; así como el seguimiento y medición de los
requisitos especificados para los procesos y productos están definidos en los
procedimientos e instructivos de cada proceso.

7. CONTROL DE LA CALIDAD DE LOS PRODUCTOS

7.1. Medio de control y equipos de seguimiento y medición

El seguimiento y medición determinados para el proceso y los servicios suministrados se han

definido dentro de los Procedimiento de Supervisión de la operación e infraestructura de la
mediana y gran minería GSM-G-02, Guía Supervisión de las Actividades Mineras GSM-G-01 y
los indicadores se establecieron considerando el procedimiento “Gestión de Procesos”, SIG-02.

El control de los dispositivos está definido en el procedimiento de “Control de Dispositivos de

Seguimiento y Medición GSM-PE-01”.

Como parte de las supervisiones, la empresa minera se asegura que los equipos utilizados por las
empresas supervisiones y/o personal de la GSM se encuentran debidamente calibrados y/o
verificados.

Los mecanismos de control con relación a las actividades encargadas a los proveedores (personal
de otros procesos y servicios de terceros) y los equipos de seguimiento y medición son los
siguientes:

Equipo y software del proceso

Nº Proceso Documento
Equipo Software
relacionado
1 Supervisión  Equipo de  Slide (Análisis de GSM-PE-01
de Seguridad posicionamiento estabilidad física
de la (GPS) de taludes)
Operación e  Distanciómetro
Infraestructura eléctrico
de la mediana  Inclinómetro
y gran minería  Flexómetro
 Equipo para medición
y monitoreo de
vibraciones
 Wincha metálica y/o
de lona
 Estación total para
mediciones
topográficas
 Pie de rey electrónico
 Brújula
 Martillo Schmidt
 Anemómetro
 Detector medidor de
concentración de

Este documento impreso se considera copia no controlada

 Código : GSM-PC-01
Revisión : 01
PLAN DE CALIDAD - GSM
Página : 11 de 12

gases
 Analizador de gases
de combustión de
equipo con motor
diésel, gases nitrosos
y CO
 Termo higrómetro
 Manómetro
 Cámara fotográfica
digital
 Filmadora digital

7.2. Control de calidad del producto en sus diferentes etapas

El control del producto en las etapas inicial, intermedio y final, se realiza aplicando los métodos y
formas indicados en los documentos elaborados en el proceso, tal como muestra el cuadro
siguiente:

Nº Proceso Inicial Intermedio Final

1 Supervisión de GSM-G-01/GSM-G-02 GSM-G-01/GSM-G-02 GSM-G-01/GSM-G-02
Seguridad de la
Operación e
Infraestructura de
la mediana y gran
minería

Los controles aplicados y medidores identificados para cada etapa principal del proceso están
definidos por la siguiente tabla:

ETAPA CONTROLES MEDICIÓN

- Plan y programa anual Aprobación del Plan y Programa - Índice de cumplimiento
de supervisión anual de supervisión del programa de
supervisión
- Ejecución de la Ejecución de las supervisiones - Índice de cumplimiento
supervisión programadas del programa de
supervisión
- Índice de frecuencia de
accidentes
- Índice de severidad de
accidentes
- Índice de
accidentabilidad

- Elaboración de Verificación de informe - Índice de informes

informe de supervisión - Informe verificado y sujetos a penalidad por
aprobado reincidencia en
observaciones

Para el control del producto no conforme, se aplica el procedimiento “Revisión, Medición, y

Análisis de Datos del SIG”, SIG-08, numeral 5.3.

Este documento impreso se considera copia no controlada

 Código : GSM-PC-01
Revisión : 01
PLAN DE CALIDAD - GSM
Página : 12 de 12

El producto no conforme en relación a las salidas del proceso puede darse en cualquiera de las
siguientes situaciones:

Nº CRITERIO PARA
PRODUCTO NO
ACCIONES A TOMAR GENERAR ACCIÓN
CONFORME
CORRECTIVA
Respuesta al
Requerimiento (Oficio de
Respuesta)
1 Atención fuera de plazo Investigar la causa Con 2 veces que suceda
2 No responde a lo solicitado Investigar la causa Con 2 veces que suceda
Informe de Inicio de
Procedimiento Sancionador
(IPAS)
1 No está documentado el Investigar la causa Con 2 veces que suceda
incumplimiento de la
normatividad
2 Los supuestos Investigar la causa Con 2 veces que suceda
incumplimientos no están
tipificados o no corresponden
al ámbito de supervisión

8. PLANIFICACIÓN DE LA CALIDAD

Se cuenta con el Manual del Sistema Integrado de Gestión; los procedimientos “Planificación de la
Calidad”, SIG-03 y “Gestión de la Mejora Continua del SIG”, SIG-10; y los procedimientos
específicos desarrollados por el CSIG-GSM que se muestran en el siguiente cuadro:

Nº Procedimientos específicos Clausula Norma

ISO 9001
1 GSM-G-01 / Guía Supervisión de las Actividades Mineras 8.4.1, 8.4.3
2 GSM-G-02 / Procedimiento de Supervisión de la GSM 8.4.1, 8.4.3

9. ANEXOS

Ninguno

10. CONTROL DE CAMBIOS

Primera versión del documento

Este documento impreso se considera copia no controlada