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Indicadores Metodologia Cepal PDF
Indicadores Metodologia Cepal PDF
POLITICAS
PUBLICAS”
AECID/ILPES/CEPAL
3 al 14 de Mayo de 2010
Montevideo. Uruguay.
1
Contenido
• Definiciones
• Contexto de los indicadores en la gestión orientada a
resultados
• 10 pasos básicos para construir indicadores de desempeño
• Seleccionando los indicadores de desempeño
• Recomendaciones
Indicadores de Desempeño
TOMAR DECISIONES
Indicadores de Desempeño
PROYECTOS
RECURSOS
Bienes
PROGRAMAS
SERVICIOS
PRESUPUESTO NACIONAL
Recursos Bienes y Servicios Beneficiarios
(resultados:
Intermedio - final)
INSTITUCIÓN
Presupuesto ($)
Resultados
Insumos / Producción (Q)
(desde punto de vista de
Procesos los beneficiarios)
Proceso 2 Proceso 3
Productos Estratégicos
(Bienes y Servicios)
Proceso 1 Proceso 4
Insumos
Y
Recursos
Y comprender que los objetivos de la institución deben
estar alineados con los Objetivos (prioridades)
gubernamentales……….
Objetivos de Gobierno Agregación
de mediciones
O
Ministerios B Ministerios Ministerios MInisterios
J
E
T I
I N
V Entidades Entidades D
O I
S C
Programa Programa A
D
O
R
E
S
Operacionalización
de objetivos
Y para que se generen los resultados esperados las Instituciones
deben tener sus objetivos, definir resultados esperados y la forma de
medirlos a través de indicadores
Dpto. Dpto.
Por eso es importante comprender el concepto
y sentido de los indicadores
• Son herramientas de gestión que proveen un valor de referencia a partir
del cual se puede establecer una comparación entre las metas planeadas
y el desempeño logrado
• Un indicador de desempeño es una herramienta que entrega información
cuantitativa respecto del logro o resultado de los objetivos de la
institución
• Los indicadores de desempeño son medidas que describen cuán bien se
están desarrollando los objetivos de una institución, a qué costo y con qué
nivel de calidad.
• En un sistema de cuenta pública orientada a resultados, se requiere datos
sobre un conjunto de indicadores diferentes, que reflejan la información
requerida para distintos niveles de toma de decisiones.
• Los indicadores y sus metas se presentan como información complementaria
al Proyecto de Ley de Presupuestos, y una vez aprobado éste, las metas se
vinculan con el seguimiento (monitoreo) de la ejecución.
¿QUE TIPO DE INDICADORES HAY?
Clasificación de los indicadores
D ECONOMÍA
E
S
E CALIDAD
M
P
E
N
O
Segun la Etapa del Proceso Productivo o Ambito de
Medicion
Proceso (Actividades - productos intermedios):
9 procedimientos de compra
9 licitaciones
9 procesos tecnológicos
9 administración financiera
9 etc.
Definir aquellos procesos que son claves para la generación de los productos (bienes y/o servicios):
9 procedimientos de compra
9 Licitaciones
9 procesos tecnológicos
• Mide el grado de cumplimiento de un
objetivo.
• No considera los recursos asignados para
ello
• Ejemplo:
– Porcentaje de becas entregadas en relación a
las programadas
– Reducción de la tasa de analfabetismo
Eficacia/Cobertura:
COBERTURA
Adultos Mayores
del país Adultos Mayores
atendidos
Eficacia/Focalización:
FOCALIZACIÓN
Adultos Mayores
atendidos
EFICACIA (Cobertura)/Producto
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA
9 Porcentaje de la población en situación de pobreza que recibe subsidio para agua potable
9 Porcentaje de niños en situación de pobreza que reciben beca estudiantil
9 Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la desnutrición
9 Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
9 Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales antidelincuencia
Indicador de EFICIENCIA
• Mide la relación entre los productos y servicios generados
con respecto a los insumos o recursos utilizados.
• Aproximaciones a este concepto:
– Costos de producción (costos medios, costos unitarios gastos
administrativos en relación al gasto total)
– Productividad media de los distintos factores de producción
• Ejemplos:
– Costo promedio anual por alumno atendido
– Solicitudes tramitadas por funcionario
EFICIENCIA
• Indicador de eficiencia: costo por unidad de servicio
o bienes provistos; o productividad de un input,
• son útiles en evaluar los costos relativos y
productividad que diferente métodos de servicio
entregan o la producción de bienes.
• Ejemplos:
– Grado de satisfacción de los usuarios
– Tiempo de respuesta a requerimientos de los
beneficiarios
CALIDAD
• Mide la capacidad del programa para generar o
movilizar adecuadamente los recursos financieros.
• Economía es una dimensión de la eficiencia.
• Ejemplos:
– Ingresos propios generados sobre Presupuesto
Total
– Presupuesto ejercido respecto del presupuesto
total
ÁMBITOS DE MEDICIÓN
Resultado intermedio:
• Cambio en el comportamiento de los beneficiarios
una vez que han recibido los
bienes y/o servicios.
• La entrega de los bienes y/o servicios a los usuarios
supone que conduce a la
• Obtención de los resultados finales.
• Constituye una aproximación a los resultados finales
ÁMBITOS DE MEDICIÓN
Porcentaje de familias pobres que Porcentaje de familias cuyos ingresos
inician una actividad empresarial con provenientes de emprendimientos
apoyo del Programa de alcanzan $XX
emprendimiento
Porcentaje de disminución de delitos Tasa de variación de delitos xxx a nivel
xxx en regiones intervenidas criticas país
Porcentaje de población objetivo Tasa de incidencia de la poliomielitis
vacunada contra la poliomelitis
¿COMO CONSTRUIMOS UN INDICADOR?
10 pasos básicos para construir
indicadores
1. Establecer las definiciones estratégicas 6. Establecer las metas o el valor deseado
como referente para la medición del indicador y la periodicidad de la
medición
2. Establecer las áreas de desempeño
relevantes a medir 7. Señalar la fuente de los datos o medios
de verificación
3. Formular el indicador y describir la
fórmula de cálculo
8. Establecer supuestos (observaciones)
4. Validar los indicadores aplicando
criterios técnicos 8. Evaluar: establecer referentes
comparativos y establecer juicios
5 Recopilar los datos
10. Comunicar e Informar el desempeño
logrado
1. Establecer las definiciones estratégicas como
referente para la medición del desempeño
• MISION
• VISION
• OBJETIVOS ESTRATEGICOS
• PRODUCTOS FINALES o ESTRATEGICOS
2. Establecer los factores relevantes, ámbitos y
dimensiones de desempeño a medir…….
•¿Cuáles son los principales aspectos o variables claves que deben ser
medidos en cada uno de los Objetivos (Misión, Objetivos Estratégicos,
productos..) ?
•¿Qué ámbitos deben ser medidos?
•¿Qué dimensiones deben ser medidos?
•¿Quién utilizará la información?
•¿Qué decisiones tomará?
Factores relevantes a medir
• Se refiere las características que deseamos
medir respecto al logro del objetivo.
• Ejemplo:
– Objetivo:Contribuir al desarrollo de la vida
familiar, comunitaria y ciudadana de las
familias de escasos recursos, mediante la
entrega de vivienda social ubicada en
conjuntos habitacionales
Factores relevantes a medir
• Ejemplo:
– Objetivo: Contribuir al desarrollo de la vida
familiar, comunitaria y ciudadana de las familias
de escasos recursos, mediante la entrega de
vivienda social ubicada en conjuntos
habitacionales
– Aspectos relevantes a medir:
• Familias de escasos recursos
• Vivienda social que permita desarrollar vida
familiar
• Conjuntos habitacionales que permitan
desarrollar vida comunitaria y ciudadana.
2. Los ámbitos de medición y dimensiones atraviesan toda
la cadena de producción y valor..hay que establecer qué es
lo relevante
AMBITOS DE MEDICION
D
I
EFICACIA
M
E EFICIENCIA
N
S ECONOMÍA
I
O CALIDAD
N
E
S
Misión
Programa 731 Asuntos del Trabajo
Dirección General de Inspección
Mision Factores Relevantes
• Tutelar el cumplimiento de la • Reduccion de conflictividad
normativa laboral, por medio de
la inspección y mediación en los
conflictos derivados de la • Éxito de las mediaciones
relación de trabajo y a través de
acciones de asesoramiento o
facilitación en materia de los
derechos de asociación, de
salarios y de salud ocupacional,
con el fin de contribuir a la • Percepcion de equidad…..
equidad y armonía de las
relaciones entre empleados y
empleadores.
Productos
Productos Factores Relevantes
1. Acciones de Inspección
Laboral en Sede
Cobertura de inspeccion
Administrativa y Judicial. Costo de inspeccion
Conciliaciones por area
2 Servicios de asesoría,
conciliación y mediación en Tiempos de respuesta de
conflictos laborales Asesoria
individuales y colectivos.
3 Servicios de registro y Cobertura de la acreditacion
acreditación de las
organizaciones sociales
Tiempo de respuesta
laborales.
4 Servicios de asesoría e
información en materia de Oportunidad de la asesoria
salarios mínimos para el Solicitudes respondidas
sector privado.
Ministerio de Vivienda y Asentamientos
Humanos
Objetivos Estratégicos Factores Relevantes
1. Identificar las comunidades y poblaciones meta, • Déficit habitacional
prioritarias a nivel nacional, mediante la realización de
estudios de campo y el manejo de bases de datos • Focalización exitosa del otorgamiento
interinstitucionales; a fin de impulsar el otorgamiento del Bono Familiar
del Bono Familiar de Vivienda y la canalización del
crédito, a tales poblaciones, disminuyendo el déficit
habitacional.
(Número de
Desercion Porcentaje de beneficiarios
beneficiarios desertados cada
que desertan del año/Número
Programa de beneficiarios
ingresados al
Programa cada
OBJETIVO ESTRATEGICO FACTOR INDICADOR FORMULA
RELEVANTE (TIPO)
EJEMPLO
Factores Relevantes INDICADORES
OBJETIVO
- Estilos de vida Porcentaje de la población
Promover en la población en activa de la objetivo que práctica alguna
general estilos de vida activa población actividad deportiva 1 vez a la
por medio de la práctica Semana
periódica del ejercicio físico, -Prácticas periódica
Porcentaje de la población
el deporte y la recreación del ejercicio físico, objetivo que mejora sus
deporte y la índices de salud sobre línea
recreación base
Misión
Objetivos estratégicos
Productos finales
UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD SOBRE:
Cuáles son los aspectos relevantes que deben ser
medidos
Qué ámbitos se van a medir
Cuáles dimensiones
• “Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema ILS”
• Nota: ILS (Instrument Landing System) es un sistema de
aterrizaje instrumental con que cuentan los aviones para
aterrizar en condiciones de baja visibilidad.
Sentido de la medición
• Indicador ascendente o descendente
• Mientras más aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el indicador es
ascendente
• En general:
• Los indicadores de cobertura, focalización, accesibilidad, cumplimiento de
programas de trabajo, etc. son ascendente.
• Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son
descendentes.
• Los indicadores que miden capacidad de utilización de recursos son ascendentes
• Los indicadores que miden errores son descendentes
• Los indicadores que miden satisfacción de usuarios son ascendentes
Fórmula de cálculo
• La relación matemática de las variables deben
entregar como resultado lo que se definió en
el nombre
• “Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema ILS”
• (Total de aeropuertos con sistema ILS / Total
de aeropuertos del país) * 100
Construcción de Fórmulas
9Autoexplicativo
9Contextualizado
Por ejemplo:
“Porcentaje de solicitudes respondidas”
¿Es autoexplicativo y contextualizado?
Nombre del Indicador
Indica la relación
Variables
Variable 1: solicitudes respondidas Numerador
Variable 2: solicitudes ingresadas Denominador
Respondidas
Ingresadas
Fórmula de cálculo
Fórmula:
Numerador
* 100
Denominador
9 Porcentaje (proporciones)
9 Tasa de variación
9 Razón o promedio
9 Índices
1. Porcentajes (cobertura, focalización, etc.)
numerador
* 100 = X por ciento
denominador
COBERTURA
Adultos Mayores
del país Adultos Mayores
atendidos
Eficacia/Focalización:
FOCALIZACIÓN
Adultos Mayores
atendidos
2. Tasa de variación
= X por ciento
2. Tasa de variación
Ejemplo:
Tasa de variación de las exportaciones del país
400 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009 - 375 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2008
325 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009 - 450 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2008
numerador
= unidades promedio del numerador por
denominador cada unidad del denominador
3. Razón o Promedio (tiempos promedio, costos
promedio, etc)
Ejemplo:
Tiempo promedio de tramitación de solicitudes
Tpo. Solicitud 1 + Tpo. Solicitud 2 + ..... + Tpo. Solicitud n
Total de solicitudes tramitadas
Ejemplo:
Promedio de alumnos por profesor de educación media
Tasa de escolaridad
Porcentaje de recaudación de impuestos
Porcentaje de vías en buen estado
Porcentaje de delitos contra la propiedad
Porcentaje de plagas bajo control
Porcentaje de fallos favorables
Tiempo de respuesta
4. Validar los indicadores
Cada indicador propuesto debe ser validado técnicamente,
según los siguientes criterios:
1. Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí
2. Sí Sí No Sí Sí Sí No
Claridad, Relevancia, Economía, Monitoreable, Adecuado (Pertinente)……
Derechos de Porcentaje de
Porcentaje de solicitudes
aprovechamientos de solicitudes
que son tramitadas en
de Derechos de
agua tramitados menos de 60 días
Aprovechamientos
oportunamente tramitadas
Infraestructura Porcentaje de la
hidroagrícola superficie
conservada por las conservada Porcentaje de superficie
organizaciones de conservada con participación
usuarios de los de organizaciones de Usuarios
Distritos de Riego. relación al total de superficie
conservada
Prevenir, mitigar y Porcentaje de
controlar la contaminación Incluir indicadores
residuos sólidos
ambiental del país en Relacionados con
Domiciliarios
todos los componentes Todos los componentes
dispuestos en
ambientales. ambientales
Relleno Sanitario
5. Recopilar los datos para construir los
indicadores
TIPOS DE INFORMACION
• Información contable‐presupuestaria
• Estadísticas de producción física, cargas de
trabajo del personal
• Encuestas, estudios especiales
• Benchmarking,etc
Fuentes de Información
Para cada indicador, ¿está disponible la información en mi programa?
SÍ No
Sí No
• DESEMPEÑO HISTORICO
• LINEA BASE
• OBJETIVOS DEFINIDOS
• DESEMPEÑO LOGRADO EN INSTITUCIONES
SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.
Metas
• Las Metas constituyen la expresión concreta y cuantificable
n
de los logros
de los que se planea alcanzar en el año (u otro
periodo de tiempo) con relación a los objetivos
previamente definidos.
• Sentido de la Medición:
• Ascendente (cobertura, focalización, etc.)
• Descendente (tiempos de respuesta, tasas de
enfermedades, etc.)
• ¿Qué es mejor como desempeño de la institución?
Importancia de las metas para el seguimiento (monitoreo) y
evaluación
9 Medición y evaluación
9 Retroalimentación
9 Medidas correctivas
Evaluación
• El resultado de la medición del indicador entrega un
“valor”.
• Este valor se compara con la meta establecida para el
indicador.
• La comparación permite establecer un juicio respecto del
desempeño de la institución.
Ejemplo
• Indicador: Porcentaje de gastos administrativos
• Valor del indicador: 15%
• Meta del indicador: 20%
• Valor del indicador de institución similar: 10%
Juicios:
• Cumplí la meta.
• Estoy por sobre el valor de una institución similar
Requisitos de las metas
9 Su establecimiento debe considerar diferentes parametros
(desempeño histórico, programas similares, estándares)
9 Deben ser posibles de cumplir por la institución con los recursos
financieros, humanos, físicos y tecnológicos disponibles
9 Su logro debe depender de la institución (establecer supuestos)
Requisitos de las metas
9 Deben establecerse para ser cumplidas en un plazo determinado
9 Deben expresar claramente el ámbito geográfico que cubre
9 Deben ser conocidas y acordadas con los ejecutores de las
distintas áreas (establecer los responsables por el cumplimiento)
Para establecer la meta se deben considerar diferentes
parámetros
9 Línea base y desempeño histórico
9 Desempeño de instituciones similares (benchmarking)
9 Estándares aplicados a normas técnicas
Pasos para determinar una meta
Se construye¡¡¡
• Identificar la línea base
¿No existe?
•Programas
similares
Existe?
•Estándar técnico
• Se toma como referencia el actual
desempeño Meta
Indicador Año t
% de alumnos 60%
egresados
¿Qué es la línea base?
• Para indicadores nuevos, podría suceder que no exista un
valor base, por lo cual debe ser estimado.
90
80
70
60
50 becas
40 subsidios
30 créditos
20
10
0 ¿Cuan lejos
2004 2005 2006 2007
queremos y
podemos llegar?
Considerar el nivel de desempeño de las metas a nivel
nacional / local
• El tiempo de respuesta de la entrega de los pasaportes
será el mismo en el país, en el Estado o en una
determinada Región.
• Los kilómetros de vías reparadas serán un promedio
nacional o en un tramo específico.
Las metas deben tener asignados responsables por su
cumplimiento a nivel de la organización
• Debe quedar claramente establecido cual es la Unidad, Área,
Dirección, que es responsable por el cumplimiento de la
meta, aún cuando otras áreas intervengan con producción
intermedia o final.
Problemas frecuentes cuando se establecen las metas
• No existen o no se construyen • La evaluación (el juicio sobre el
los medios de verificación desempeño no es confiable)
• Los supuestos no son
pertinentes (se imputan • Las metas estimulan un
aspectos que la institución sí desempeño poco innovador y
controla) desafiante
Problemas frecuentes cuando se establecen las metas
• No existen datos disponibles para • Riesgo se sobre o subvalorar la
estimar la línea base meta
• La institución desconoce
• No es posible evaluar
estándares de entidades similares
respecto de las mejores prácticas
(autocomplacencia)
• Se desconoce la población
objetivo y potencial • La meta no permite monitorear el
avance hacia el cumplimiento
del objetivo (y por lo tanto no se
pueden tomar decisiones adecuadas)
Problemas frecuentes cuando se establecen las metas
• Subvaloracion de las metas frente • Escasa utilidad para la toma de
a un ambiente punitivo de la decisiones y mejora de la gestión
evaluacion
• No es posible avanzar hacia la mejora
• Trampa de la medición: se de los resultados relevantes para la
muestra como resultados (y se organización y por ende para la
hace) solo lo que se puede medir ciudadanía
Frecuencia
Depende de la disponibilidad de la información (Fuente de Información) y
del nivel de los objetivos que se está midiendo
Misión Disminuye
Objetivos
estratégicos Frecuencia
Productos
Aumenta
Actividades
Factores que inciden en la frecuencia de medición
de los indicadores
• Las necesidades de uso de la información generada por los
indicadores (proceso de toma de decisiones)
• Tiempo estimado en que se producirán los resultados del
programa en los beneficiarios
• Disponibilidad de información cuando ésta es obtenida o
proporcionada por fuentes externas
• Compromisos de cuenta pública o de informar resultados de la
gestión (Secretaría de Hacienda)
7. Señalar las fuentes de datos o
medios de verificación
• Registros de la institución (posibles de
auditar)
• Estadísticas oficiales
• Encuestas (realizadas por entes externos)
8. Establecer Supuestos
(observaciones)
Aspectos no controlables por la institución:
Deben ser muy concretos y no generales
• Variaciones del tipo de cambio, o de determinados precios pueden afectar
niveles de ingresos esperados, tarifas, etc
• Aprobaciones de procesos por entes externos en la que hay probada
posibilidad (norma o procedimiento externa) que puede alterar la
programación)
• Flujo de recursos internacionales, etc.
Supuestos
• Situación macroeconómica
• Beneficiarios usan los componentes adecuadamente
• Se cumplen las corresponsabilidades de otros actores
• Otros estados o entidades destinan los recursos para lo que
está establecido
• Los recursos de prestamos internacionales son entregados al
programa en el tiempo establecido
9. Evaluación de los Resultados
Meta: 1000
Costo por
Costos planilla vivienda Número de viviendas Porcentaje de viviendas con Disminución del
Costos unidades estándares de calidad en la déficit habitacional
I de productos Kilómetros normal Provincia X
Costo por
N kilómetro construidos
D Número de construido Porcentaje de viviendas con Porcentaje de usuarios
I funcionarios Inspecciones entorno urbano que reciben vivienda
Tiempo de realizadas mejorado declaran satisfacción
C Licitaciones por calidad y entorno
respuesta
A realizadas inspecciones
D
O Actividades Gasto
R administrativo/
E Gasto Total
Gasto
S
Ejecutado/Gasto
programado
T
Insumos Eficacia Eficacia (Cobertura, Eficacia
I Eficiencia (Cobertura, Focalización) Eficiencia
P Calidad Focalización) Eficiencia Calidad
O Inptus Economía Calidad Calidad
Esta presentación ha sido elaborada por la autora, con los aportes de los cursos
de Roberto Jimenez (rjimenez@movistar.cl), Jorge de La Fuente
(Jorge.DelaFuente@cepal.org)