Mdulo 1 Construccin de Indicadores de desempeo

con base en la metodologa de marco lgico

Curso-Taller para la construccin de
indicadores de desempeo
Ciudad de Mxico
Octubre 2009
Por qu necesitamos
indicadores?
PROYECTOS
Bienes
PROGRAMAS
INFORMACIN
(INDICADORES)
GESTIN
PBLICA
DESICIONES
R
E
C
U
R
S
O
S
SERVICIOS
INSUMOS PROCESO PRODUCTOS
RESULTADOS
El proceso productivo del sector pblico
Indicadores y tomadores de decisiones
En un sistema de cuenta pblica orientada a
resultados, se requiere datos sobre un conjunto de
indicadores diferentes, que reflejan la informacin
requerida para distintos niveles de toma de
decisiones.
Los Legisladores y los Directores de instituciones
requieren informacin estratgica sobre la gestin de
los programas, mientras que los Gerentes de
programas y sus staff requieren detalles sobre la
provisin de insumos, las actividades, bienes y
servicios que generan y resultados intermedios
Indicadores y presupuesto
La idea de incorporar indicadores y metas de
desempeo al proceso presupuestario es disponer
de informacin sobre los niveles de cumplimiento de
los objetivos planteados y resultados esperados de
cada programa y enriquecer el anlisis en la
formulacin del presupuesto y su discusin en el
Congreso.
Los indicadores y sus metas se presentan como
informacin complementaria al Proyecto de Ley de
Presupuestos, y una vez aprobado ste, las metas
se vinculan con el seguimiento (monitoreo) de la
ejecucin.
Pero ..
QU SON LOS INDICADORES?
Segn el diccionario de la RAE:
Que indica o sirve para indicar
Del Latn Indicare que significa
mostrar o significar algo, con indicios y seales
Indicador
Una definicin ms completa
Un indicador es un instrumento que nos provee
evidencia cuantitativa acerca de si una
determinada condicin existe o si ciertos resultados
han sido logrados o no. Si no han sido logrados
permite evaluar el progreso realizado.
Un indicador de desempeo nos entrega
informacin cuantitativa respecto del logro de los
objetivos de un programa. Puede cubrir aspectos
cuantitativos o cualitativos.
UN INDICADOR ES UNA SEAL, UN AVISO, QUE NOS
ENTREGA INFORMACIN
SE RELACIONA DIRECTAMENTE Y SIEMPRE CON UN OBJETIVO
Aumentar nivel
de escolaridad
del pas
Aos promedio de
escolaridad por
habitante del pas
QUE TIPO DE INDICADORES HAY?
Clasificacin de los indicadores
Segn qu miden
(dimensiones del
desempeo):
Eficacia
Calidad
Eficiencia
Economa
Segn etapa del proceso
productivo:
Insumos
Procesos
Productos
(bienes y servicios)
Resultados
(intermedios y finales)
Indicador de EFICACIA
Mide el grado de cumplimiento de un
objetivo.
No considera los recursos asignados
para ello
Ejemplo:
Porcentaje de becas entregadas en
relacin a las programadas
Reduccin de la tasa de analfabetismo
Indicador de CALIDAD
Mide atributos, capacidades o caractersticas
que deben tener los bienes o servicios para
satisfacer adecuadamente los objetivos del
programa.
Calidad es una dimensin de la eficacia, pero
por su importancia se la distingue con
nombre propio
Ejemplos:
Grado de satisfaccin de los usuarios
Tiempo de respuesta a requerimientos de
los beneficiarios
Indicador de EFICIENCIA
Mide la relacin entre los productos y servicios
generados con respecto a los insumos o recursos
utilizados.
Aproximaciones a este concepto:
Costos de produccin (costos medios, costos unitarios
gastos administrativos en relacin al gasto total)
Productividad media de los distintos factores de produccin
Ejemplos:
Costo promedio anual por alumno atendido
Solicitudes tramitadas por funcionario
Indicador de ECONOMA
Mide la capacidad del programa para generar o
movilizar adecuadamente los recursos
financieros.
Economa es una dimensin de la eficiencia.
Ejemplos:
Ingresos propios generados
Presupuesto ejercido
Es necesario definir indicadores para:
PROYECTOS
PROGRAMAS
R
E
C
U
R
S
O
S
INSUMOS PROCESO PRODUCTOS
RESULTADOS
Eficacia
Calidad
Eficiencia
Eficacia
Calidad
Eficiencia
Economa
Eficacia
Calidad
Eficiencia
Eficacia
(Eficiencia)
Bienes
SERVICIOS
COMO CONSTRUIMOS UN
INDICADOR?
Pasos para construir un indicador
1. Analizar el objetivo cuyo avance se desea
medir.
2. Seleccionar aspectos relevantes a medir.
3. Formular el indicador:
Nombre
Frmula de clculo
4. Establecer los medios de verificacin.
5. Validar el indicador.
6. Establecer frecuencia de clculo, lnea base
y metas
1- Analizar el objetivo cuyo avance se
desea medir
Para tener sentido un indicador debe
estar asociado a un objetivo.
`
Si el objetivo no est bien definido el
indicador tampoco lo estar.
Para tener buenos indicadores los
objetivos deben estar bien definidos.
Objetivos en la Matriz de Indicadores
La Matriz de Indicadores es el referente
para la medicin del desempeo
Los niveles de objetivos en esta son:
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
Esta columna se conoce tambin como:
Resumen Narrativo del Programa
Responde a las interrogantes:
A que objetivo estratgico contribuye el programa?
Qu se espera lograr con el programa?
Qu bienes o servicios debe producir el programa?
Cmo se producirn los Componentes?
Actividades
Componentes
Propsito
Fin
Columna de Objetivos
LGICA VERTICAL DEL PROGRAMA
FIN
Si se logra el Propsito, el programa contribuir al Fin
Los Componentes son los necesarios y suficientes
para el logro del Propsito
Las Actividades son las necesarias y suficientes para
producir los Componentes
PROPSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
Si el programa est bien diseado se pueden examinar los vnculos
causales desde abajo hacia arriba:
Indicadores en la Matriz de Indicadores
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
Objetivos Indicadores
Medios de
verificacin
Supuestos
Resultado
intermedio
Resultado
final
Insumos
Proceso
Productos
(bienes y servicios)
Indicadores
estratgicos
Indicadores
de gestin
Indicadores en la Matriz de Indicadores
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
Objetivos Indicadores
Medios de
verificacin
Supuestos
(Eficiencia)
(Economa)
Eficacia
Economa
Eficacia
Eficacia
Eficiencia
Calidad
Eficacia
Eficiencia
Calidad
Cobertura
Focalizacin
Tiempo promedio de respuesta a usuarios
Costo promedio
Gastos de administracin
Adicionalmente para Programas encargados de
Regulacin:
Cobertura de fiscalizacin
Reincidencia
Principales Indicadores de Gestin para Programas
Aspectos relevantes a medir
Se refiere las caractersticas que
deseamos medir respecto al logro del
objetivo.
Ejemplo:
Objetivo: Familias de escasos recursos
habitando una vivienda social ubicada en
conjuntos habitacionales que les permita
desarrollar su vida familiar, comunitaria y
ciudadana.
Aspectos relevantes a medir
Ejemplo:
Objetivo: Familias de escasos recursos
habitando una vivienda social ubicada en
conjuntos habitacionales que les permita
desarrollar su vida familiar, comunitaria y
ciudadana.
Aspectos relevantes a medir:
Familias de escasos recursos
Vivienda social que permita desarrollar vida
familiar
Conjuntos habitacionales que permitan
desarrollar vida comunitaria y ciudadana.
MI Aspectos relevantes Indicadores
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
Para cada aspecto relevante a medir se deben definir los
indicadores que se requieran para evaluar su logro
PASO 3:
Formular el indicador:
Nombre
Frmula de Clculo
El nombre del indicador debe ser:
Autoexplicativo
Contextualizado
Por ejemplo:
Porcentaje de solicitudes respondidas
Es autoexplicativo y contextualizado?
Nombre del Indicador
Porcentaje de solicitudes respondidas
En la Oficina Principal de la institucin?
En el pas?
En un mes?
En un ao?
Respecto de las solicitudes presentadas?
Nombre del Indicador
Nombre del indicador
Qu o cul es la medicin.universo a considerar
(contexto)
% de solicitudes respecto de las
respondidas solicitudes ingresadas
Nombre del Indicador
Porcentaje de solicitudes respondidas respecto
de las ingresadas a nivel nacional en el mes
Primer taller
Analizar los objetivos
Determinar aspectos relevantes a medir
Proponer indicadores
Factores crticos Indicadores Frmulas
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
Para cada indicador validado se debe definir la
frmula de clculo
Nombre del indicador
Variables que intervienen
Frmula del indicador
Construccin de Frmulas
Porcentaje de solicitudes respondidas respecto de las solicitudes ingresadas
Variables
Variable 1: solicitudes respondidas Numerador
Variable 2: solicitudes ingresadas Denominador
Respondidas
Ingresadas
Indica la relacin
Nombre del Indicador
Frmula:
Numerador
Denominador
Total de solicitudes respondidas en el ao t
Total de solicitudes ingresadas en el ao t
* 100
* 100
Frmula de clculo
Tipos de frmulas ms usadas
Porcentaje (proporciones)
Tasa de variacin
Razn o promedio
ndices
Frmula de clculo
Razn entre dos variables con una misma unidad de
medida
numerador
denominador
* 100 = X por ciento
Igual unidad de medida (personas,
Km., solicitudes, etc.
1. Porcentajes (cobertura, focalizacin, etc.)
Porcentaje de cobertura en la atencin de adultos mayores
(Total de adultos mayores atendidos / Total de adultos mayores del
pas)*100
Adultos Mayores
del pas
Adultos Mayores
atendidos
COBERTURA
Cobertura:
Porcentaje de adultos mayores atendidos que se encuentran en
situacin de extrema pobreza
(Total de adultos mayores atendidos que se encuentran en situacin de
extrema pobreza / Total de adultos mayores atendidos)*100
Adultos Mayores
del pas
Adultos Mayores
atendidos
Adultos Mayores
pobres
FOCALIZACIN
Focalizacin:
Calidad del servicio:
Porcentaje de Jefes de Departamento de los Servicios Estatales de
Telesecundaria (SETS) que se consideran satisfactorio el servicio
educativo
PSsets = Porcentaje de Servicios Educativos de Telesecundaria Satisfechos con el fortalecimiento de
la telesecundaria
SetsS = Servicios Educativos de Telesecundaria que consideran satisfactorio el fortalecimiento a la
Telesecundaria
TSets = Total de Servicios Educativos de Telesecundaria
Razn entre una misma variable pero en periodos diferentes
variable ao t variable ao t variable ao t-1
Variable ao t-1 variable ao t-1
- 1
= X por ciento
* 100 = * 100
Tasa de variacin
Ejemplo:
Tasa de variacin de las exportaciones del pas
{(Total exportaciones ao t / Total exportaciones ao t-1) 1}*100
Tasa de variacin
Relacin entre dos variables con distinta unidad de
medida
numerador
denominador
= unidades promedio del numerador por
cada unidad del denominador
Razn o Promedio (tiempos promedio, costos
promedio, etc)
Ejemplo:
Tiempo promedio de tramitacin de solicitudes
Tpo. Solicitud 1 + Tpo. Solicitud 2 + ..... + Tpo. Solicitud n
Total de solicitudes tramitadas
Sumatoria de tiempos de tramitacin de cada solicitud / Total
de solicitudes tramitadas = tiempo promedio por solicitud
Razn o Promedio (tiempos promedio, costos
promedio, etc)
Ejemplo:
Promedio de alumnos por profesor de educacin media
Total de alumnos de educacin media en el ao
Total de profesores de educacin media en el ao t
= Alumnos promedio por profesor
Razn o Promedio (tiempos promedio, costos
promedio, etc)
Permiten medir la evolucin de una variable en el tiempo, a partir de un valor
base.
Ejemplo, ndice de Remuneraciones
Promedio anual de remuneraciones ao base: 5.000
Promedio anual de remuneraciones ao t: 5.350
ndice ao base: (Valor ao base / valor ao base)*100
= (5.000 / 5.000)*100 = 100
ndice ao t: (Valor ao t/ valor ao base)*100
= (5.350 / 5.000)*100 = 107
ndices
Promedio anual de remuneraciones ao t+1: 5.885
ndice ao t+1: (Valor ao t+1/ valor ao base)*100
= (5.885 / 5.000)*100 = 117,7
Valor ndice:
Ao t+1 = 117,7
Ao t = 107,0
Ao base = 100,0
ndices
Promedio anual de remuneraciones ao n:
ndice ao n = (Valor ao n / valor ao base)*100
ndices
Porcentaje de cumplimiento del plazo normativo para la atencin de las
solicitudes dictaminadas de los Fondos de Aseguramiento
Programa de Apoyo a los Fondos de Aseguramiento Agropecuario
Frmula de clculo:
(Total de solicitudes dictaminadas dentro del plazo en el ao t / Total de
solicitudes dictaminadas en el ao t) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia
Ejemplo de indicadores de Actividades
Porcentaje de proyectos validados con relacin al total de proyectos
recibidos completos
Programa de Coinversin Social
Frmula de clculo:
(Total de proyectos validados en el ao t / Total de proyectos completos
recibidos en el ao t) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia
Ejemplo de indicadores de Actividades
Porcentaje de alumnos que cumplen requisitos
Programa Nacional de Becas y Financiamiento
Frmula de clculo:
(Total de alumnos que cumplen requisitos en el ao t / Total de alumnos
que postulan en el ao t) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia
Ejemplo de indicadores de Actividades
Porcentaje de familias beneficiadas en la modalidad de ampliacin y
mejoramiento
Programa de Ahorro y Subsidio para la Vivienda "Tu casa"
Frmula de clculo:
(Total de familias beneficiadas en la modalidad de ampliacin y mejoramiento en el
ao t / Total de familias que cumplen requisitos en el ao t) * 100
Unidad de medida: porcentajes
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia
Ejemplo de indicadores de Componentes:
Costo promedio del sistema pozo-equipo electromecnico de bombeo
Programa de Uso Eficiente del Agua y la Energa Elctrica
Frmula de clculo:
(Sumatoria del costo de cada sistema pozo-equipo electromecnico de
bombeo instalado en el ao t / Total de sistemas pozo-equipo
electromecnico de bombeo instalados en el ao t) * 100
Unidad de medida: pesos
Sentido de medicin: descendente
Dimensin: eficiencia
Ejemplo de indicadores de Componentes:
Porcentaje de IES que ejecutan proyectos financiados por el FOMES
Programa Fondo de Modernizacin para la Educacin Superior
Frmula de clculo:
(Total de IES que ejecutan proyectos financiados por el FOMES en el ao
t / Total de IES del pas en el ao t) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia
Ejemplo de indicadores de Componentes:
Porcentaje de la poblacin que cuenta con agua desinfectada para su
consumo
Programa Agua Limpia
Frmula de clculo:
(Total de poblacin que cuenta con agua desinfectada para su consumo
en el ao t / Total de poblacin del pas en el ao t) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia
Ejemplo de indicadores de Propsito:
Sobrevivencia de las MIPYMES atendidas por el Fondo PYME para su
creacin
Fondo de Apoyo para la Micro, Pequea y Mediana Empresa (Fondo PYME)
Frmula de clculo:
(Total de MIPYMES atendidas por el Fondo PYME que se consolidan /
Total de MIPYMES atendidas por el Fondo PYME) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia
Ejemplo de indicadores de Propsito:
Porcentaje de IES Pblicas con programas educativos acreditados
Fondo de Inversin de Universidades Pblicas Estatales con Evaluacin de la
ANUIES
Frmula de clculo:
(Total de IES Pblicas con programas educativos acreditados en el ao t / Total de
IES Pblicas del pas en el ao t) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia
Ejemplo de indicadores de Propsito:
Cambio porcentual en el impacto en la calidad de vida del grupo tratamiento
( beneficiarios) respecto al grupo control (no beneficiarios)
Programa de Ahorro y Subsidio para la Vivienda "Tu casa"
Frmula de clculo:
(Variacin del ndice de calidad de vida de beneficiarios del programa en el
ao t / Variacin del ndice de calidad de vida del grupo de control en el ao t)
*100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia
Ejemplos de indicadores de Fin:
Porcentaje de proyectos que contribuyen a la construcin de capital social
con relacin al total de proyectos apoyados por el Programa de
Coinversin Social
Programa de Coinversin Social
Frmula de clculo:
(Total de proyectos que contribuyen a la construcin de capital social en el ao t /
total de proyectos apoyados por el programa en el ao t) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia
Ejemplos de indicadores de Fin:
Impacto del Programa en el salario de las trabajadoras y los trabajadores
capacitados
Programa de Apoyo a la Capacitacin (PAC)
Frmula de clculo:
{(ndice de remuneraciones en el ao t de trabajadore(a)s capacitados por
programa en el ao t-1 / ndice de remuneraciones en el ao t-1 de
trabajadore(a)s capacitados por el programa en el ao t-1) -1}*100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medicin: ascendente
Dimensin: eficacia
Ejemplos de indicadores de Fin:
Desagregacin por Sexo
Porcentaje de personas pobres del pas
Distribucin de pobreza por sexo:
(Total hombres pobres / Total personas pobres)*100
(Total mujeres pobres / Total personas pobres)*100
Porcentaje de pobreza segn sexo:
(Hombres pobres / Total hombres)*100
(Mujeres pobres / Total mujeres)*100
PASO 4:
Establecer Medios de Verificacin
Para cada indicador, est disponible la informacin en mi programa?
S No
est en otra Entidad?
S No
el beneficio > costo de obtenerla?
S No
Determinacin de Medios de Verificacin
Se establece
El Medio de
Verificacin
Se busca
una proxy
Informacin contable-presupuestaria
Estadsticas de produccin fsica, cargas de
trabajo del personal
Encuestas, estudios especiales
Benchmarking, etc.
Medios de Verificacin
Para posteriormente verificar el cumplimiento de las
metas
Registros de la institucin
Estadsticas oficiales
Encuestas (externas)
Medios de Verificacin
Segundo Taller
Construccin de frmulas de los
indicadores
Definicin de medios de
verificacin
PASO 5:
Validar tcnicamente los Indicadores propuestos
Claridad: debe ser preciso e inequvoco
No hay dudas respecto de qu se est midiendo?
Relevancia: debe reflejar una dimensin importante del logro del
objetivo
Permite verificar el logro del objetivo en un aspecto sustantivo?
Economa: la informacin necesaria para generar el indicador debe
estar disponible a un costo razonable
El beneficio de la informacin es mayor que el costo de
obtenerla?
Cada indicador propuesto debe ser validado tcnicamente,
segn los siguientes criterios:
Porcentaje de alumnos que
presentan rendimiento
favorable
Porcentaje del total de
estudiantes que superan el
valor medio de nota nacional
de las pruebas nacionales en
materias bsicas
NO
SI
Porcentaje de padres y
apoderados que participan
ms de una hora al da
apoyando los deberes de
sus hijos ???
Monitoreable: debe poder sujetarse a una verificacin independiente
Cualquier persona puede comprobar los resultados del
indicador?
Adecuado: debe aportar una base suficiente para evaluar el
desempeo
Es suficiente para emitir un juicio respecto del desempeo?
Aporte marginal: si hay ms de un indicador para medir el
desempeo de un objetivo, debe proveer informacin adicional en
comparacin con los otros indicadores propuestos
Mide aspectos no considerados en los dems indicadores?
Porcentaje de cdulas
Expedidas por la Direccin
General de Profesiones
Por si solo
NO
PROPOSITO
Dar certeza a al sociedad de que
quienes se ostentan como
profesionistas cumplieron con la
formacin acadmica necesaria y los
requerimientos legales para ejercer su
profesin.
Depende del
Objetivo !!
Paso 5: Validar los Indicadores
Indicadores Claridad Relevancia Economa Monito-
reable
Adecuado Aporte
Marginal
Valida?
1. S S S S S S S
2. S S No S S S No
PASO 6:
Establecer metas, lnea base y frecuencia de
medicin
Las Metas constituyen la expresi Las Metas constituyen la expresi n n concreta y
cuantificable de los de los logros que se planea alcanzar en el que se planea alcanzar en el
a a o (u otro periodo de tiempo) con relaci o (u otro periodo de tiempo) con relaci n a los objetivos n a los objetivos
previamente definidos. previamente definidos.
Sentido de la Medicin:
Ascendente (cobertura, focalizacin, etc.)
Descendente (tiempos de respuesta, tasas de
enfermedades, etc.)
Qu es mejor como desempeo del Programa?
Importancia de las metas para el seguimiento
(monitoreo) y evaluacin
Medicin y evaluacin
Retroalimentacin
Medidas correctivas
Evaluacin
La evaluacin es la comparacin de los resultados
obtenidos con las metas establecidas. La evaluacin
puede ocurrir durante el periodo de ejecucin
(evaluacin contingente) o al finalizar dicho periodo
(evaluacin ex post).
Retroalimentacin
Los resultados de las evaluaciones se comunican a
los encargados del programa y a la Direccin, a fin
de que estn informados respecto al grado de
avance de las metas planteadas y, en caso de
producirse desviaciones importantes respecto a lo
programado, se acuerden las medidas correctivas
que se adoptarn.
Medidas correctivas
Las medidas correctivas pueden consistir en cambios
en los programas, cambio en las metas, nuevas
asignaciones o recortes de los recursos
presupuestarios, revisin de las tareas contenidas en
los programas, etc.
Indicador y meta
El resultado de la medicin del indicador entrega un
valor.
Este valor se compara con la meta establecida para
el indicador.
La comparacin permite establecer un juicio respecto
del desempeo del Programa.
Ejemplo
Indicador: Porcentaje de gastos administrativos del
Programa
Valor del indicador: 15%
Meta del indicador: 20%
Valor del indicador de Programa similar: 10%
Juicios:
Cumpl la meta.
Estoy por sobre el valor de un programa similar
Requisitos de las metas
Su establecimiento debe considerar diferentes parametros
(desempeo histrico, programas similares, estndares)
Deben ser posibles de cumplir por la institucin con los
recursos financieros, humanos, fsicos y tecnolgicos
disponibles
Su logro debe depender de la institucin (establecer
supuestos)
Requisitos de las metas
Deben establecerse para ser cumplidas en un plazo
determinado
Deben expresar claramente el mbito geogrfico que cubre
Deben ser conocidas y acordadas con los ejecutores de un
programa (establecer los responsables por el cumplimiento)
Para establecer la meta se deben considerar diferentes
parmetros
Lnea base y desempeo histrico
Desempeo de instituciones similares
(benchmarking)
Estndares aplicados a normas tcnicas
Pasos para determinar una meta
Identificar la lnea base
Se toma como referencia el
actual desempeo
Existe?
Meta
Indicador Ao t
% de alumnos 60%
egresados
No existe?
Se construye
Programas
similares
Estndar tcnico
Qu es la lnea base?
Dato que se tomar como inicio para establecer los
valores futuros a alcanzar por el indicador, los que
servirn para evaluar el grado de cumplimiento de
las metas.
Para indicadores nuevos, podra suceder que no
exista un valor base, por lo cual debe ser estimado.
Una vez realizada la primera medicin, se tomar
como lnea de base el ltimo dato obtenido.
Dnde estamos ahora?
Cmo hemos estado antes?
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
2004 2005 2006 2007
becas
subsidios
crditos
Cuan lejos
queremos y
podemos llegar?
Considerar el nivel de desempeo de las metas a nivel
nacional / local
El tiempo de respuesta de la entrega de los
pasaportes ser el mismo en el pas, en el Estado
o en una determinada Regin.
Los kilmetros de vas reparadas sern un
promedio nacional o en un tramo especfico.
Las metas deben tener asignados responsables por su
cumplimiento a nivel de la organizacin
Debe quedar claramente establecido cual es la
Unidad, rea, Direccin, que es responsable por el
cumplimiento de la meta, an cuando otras reas
intervengan con produccin intermedia o final.
Problemas frecuentes cuando se establecen las metas
No existen o no se
construyen los medios de
verificacin
Los supuestos no son
pertinentes (se imputan
aspectos que la institucin s
controla)
La evaluacin (el juicio
sobre el desempeo no es
confiable)
Las metas estimulan un
desempeo poco innovador
y desafiante
Problemas frecuentes cuando se establecen las metas
No existen datos disponibles
para estimar la lnea base
La institucin desconoce
estndares de entidades
similares
Se desconoce la poblacin
objetivo y potencial
Riesgo se sobre o subvalorar la
meta
No es posible evaluar
respecto de las mejores prcticas
(autocomplacencia)
La meta no permite monitorear el
avance hacia el cumplimiento
del objetivo (y por lo tanto no se
pueden tomar decisiones
adecuadas)
Problemas frecuentes cuando se establecen las metas
Subvaloracion de las metas
frente a un ambiente punitivo
de la evaluacion
Trampa de la medicin: se
muestra como resultados (y se
hace) solo lo que se puede
medir
Escasa utilidad para la toma de
decisiones y mejora de la gestin
No es posible avanzar hacia la
mejora de los resultados relevantes
para la organizacin y por ende
para la ciudadana
Factores externos no controlables por la institucin:
Tipo de cambio
Ingresos esperados
Tarifas
Nivel de demanda de los ciudadanos
Aprobacin de procesos por entes externos
Flujo de recursos internacionales
Deben ser muy concretos y no generales
Supuestos
Comprometo X meta siempre y cuando se cumplan
los siguientes supuestos:
Tipo de cambio no aumente ms de 10%
La solicitudes de tramitacin no aumenten ms de
15%
Supuestos
Considerar los supuestos no controlables por la
institucin
Variaciones del tipo de cambio, o de determinados precios
pueden afectar niveles de ingresos esperados, tarifas, etc
Aplicable a recaudacin de ciertos tributos, crecimiento,
etc.
Aplicable para la estimacin de indicadores de eficiencia
que miden la relacin entre insumo (costos, mano de
obra, etc) con los productos obtenidos.
Considerar los supuestos no controlables por la
institucin
Licitaciones que escapan al control de la institucin,
para lo cual se debe sealar que el producto o
resultado prev que la licitacin estar resuelta en
una fecha determinada.
Aplicable a metas relacionadas con porcentajes
de planes de inversin concluidos, o a la
implementacin de grandes proyectos,
construcciones, etc
Considerar los supuestos no controlables por la
institucin
Provisin de recursos internacionales. Aquellos
proyectos que dependen de desembolsos de
cooperacin o prstamos internacionales, debe
sealarse la fecha prevista de su disponibilidad.
Situaciones de orden climtico que alteren el
comportamiento de obras, actividades agrcolas, etc.
Considerar los supuestos no controlables por la
institucin
Resultados que dependen de variables polticas, tales
como aprobacin de tratados de libre comercio,
reformas fiscales, o de otro tipo.

Resultados que dependen de acciones coordinadas

con otras instituciones y que no exista el control para
cambiar los cursos de accin de las otras entidades
Ejemplos de algunos aspectos sobre los cuales
establecer Supuestos
Situacin macroeconmica
Beneficiarios usan los componentes adecuadamente
Se cumplen las corresponsabilidades de otros actores
Otros estados o entidades destinan los recursos para lo
que est establecido
El presupuesto es entregado al programa en el tiempo
establecido
Frecuencia
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
Frecuencia
Disminuye
Aumenta
Depende de la disponibilidad de la informacin (Fuente de
Informacin) y del nivel de los objetivos que se est midiendo
Las necesidades de uso de la informacin generada por
los indicadores (proceso de toma de decisiones)
Tiempo estimado en que se producirn los resultados del
programa en los beneficiarios
Disponibilidad de informacin cuando sta es obtenida o
proporcionada por fuentes externas
Compromisos de cuenta pblica o de informar resultados
de la gestin (Secretara de Hacienda)
Factores que inciden en la frecuencia de medicin
de los indicadores
Tercer taller
Validacin tcnica de los
indicadores
Determinacin de metas
La Ficha Tcnica del Indicador
Hace pblica la forma de clacular el indicador =>
transparencia
Comunica detalles tcnicos que facilitan su clculo
a) Datos de identificacin del programa
presupuestario;
b) Datos de identificacin del indicador;
c) Caractersticas del indicador;
d) Determinacin de metas;
e) Caractersticas de las variables
(metadatos), y
f) Referencias adicionales
Elementos de la Ficha Tcnica del Indicador
Datos de identificacin del
programa presupuestario
Datos de identificacin del
indicador
Caractersticas del indicador
Determinacin de metas
Caractersticas de las variables
Referencias adicionales
Cuarto Taller
Completar la Ficha Tcnica de
un Indicador
Datos tiles
Base de indicadores ILPES/CEPAL
http://sws.eclac.cl/indicadores
Sitio web ILPES: www.ilpes.cl
Sitio web CONEVAL: www.coneval.gob.mx
Correo Profesora Marianela Armijo:
marianela.armijo@cepal.org
Correo profesor Eduardo Aldunate:
eduardo.aldunate@cepal.org