Curso: Auditoria de sistemas

Equipo:
1

Alumnos:
-Aguilar Gallardo Carlos Eduardo
-Chuquimango Mori Jefferson Smith
-Correa Tucumano Jean Carlos
-Sangay Huaccha Willam

Docente:
Liz Valdivia Vargas.
 jueves, 12 de julio de 2018
NOMBRE PF IE/C H D/C P Tot
D

Puntaje máximo 3 4 2 8 3 20

• PF: Presentación Formal: 0-3 pts

• IE/CD: Informe digital y CD: 0-5 pts
• H: Uso de herramientas de presentación: 0-2 pts
• D/C: Dominio del tema y claridad de exposición: 0-7 pts
• P: Preguntas sobre el proyecto 0-3 pts

2
 Tabla de Contenidos

TABLA DE CONTENIDOS 3

I. DATOS GENERALES 6

I. GIRO DEL NEGOCIO 6

II. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO ACTUAL 6
- MISIÓN 6
- VISIÓN 6
- ESTRATEGIAS 6
III. ORGANIGRAMA 6
IV. LUGAR GEOGRÁFICO DE LA EMPRESA 6
V. REALIDAD PROBLEMÁTICA 6

II. MARCO NORMATIVO APLICABLE 6

I. NORMATIVA INTERNACIONAL 6
II. NORMATIVA NACIONAL 6
III. NORMATIVA INSTITUCIONAL 6

III. ANÁLISIS DE RIESGOS 6

I. AMENAZAS Y VULNERABILIDADES 6
II. IMPACTO 6
III. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 6

IV. PLAN DE AUDITORÍA 6

I. OBJETIVO GENERAL 6
II. OBJETIVOS ESPECÍFICOS 6
III. ALINEAMIENTO DE LA AUDITORÍA A LA ESTRATEGIA DEL NEGOCIO 6
IV. ALCANCE 7
V. ACLARACIONES 7
VI. LIMITACIONES 7
VII. PERFIL DEL EQUIPO DE AUDITORÍA 7

3
VIII. ASIGNACIÓN DE ROLES 7
IX. LISTA DE PERSONAS A ENTREVISTAR 7
X. PLAN DE PROYECTOS 7
XI. PLAN DE ENTREGABLES 7
XII. PRUEBAS DE CUMPLIMIENTO 7
XIII. PRUEBAS SUSTANTIVAS 7
XIV. TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS 7
XV. PROCEDIMIENTOS DE CONTROL DE CAMBIOS 7
- GUÍA DE FORMATOS DE CONTROL DE CAMBIOS 7
- FORMATOS DE CONTROL DE CAMBIOS AL PLAN DE AUDITORÍA. 7

V. EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA 7

I. DESARROLLO DEL PLAN DE AUDITORIA 7

VI. INFORME DE AUDITORÍA - GENERAL 7

I. TITULO DEL INFORME 8

II. LISTA DE DISTRIBUCIÓN 8
- NIVEL CORPORATIVO MÁS ALTO 8
- RESPONSABLES DIRECTOS 8
- EQUIPO DE AUDITORÍA. 8
III. DETALLE DEL EQUIPO DE AUDITORIA 8
IV. RESUMEN EJECUTIVO 8
- ANTECEDENTES 8
- ALCANCE DE LA AUDITORÍA Y OBJETIVOS (CONSIDERAR EL PERÍODO
CUBIERTO) 8
- CONCLUSIONES 8
- PRINCIPALES OBSERVACIONES DE AUDITORÍA (CONSIDERAR POR CADA
OBSERVACIÓN LA RESPUESTA DEL AUDITADO) 8
- PRIMARIAS 8
- SECUNDARIAS 8
V. AGRADECIMIENTOS POR EL APOYO A LA AUDITORIA 8
VI. CALIFICACIÓN DEL PROCESO DE AUDITORIA 8

VII. INFORME DE AUDITORÍA – DETALLADO 9

4
I. PERFIL DE NEGOCIO 9
II. MARCO NORMATIVO 9
III. ALCANCE 9
IV. PROCEDIMIENTOS APLICADOS 9
V. RESULTADO DEL EXAMEN 9
VI. HALLAZGOS 9
VII. CONCLUSIONES 9
VIII. RECOMENDACIONES 9

VIII. ANEXOS 9

IX. BIBLIOGRAFÍA 9

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I. DATOS GENERALES

i. GIRO DEL NEGOCIO

Clínica San Francisco de Asís S.A.

ii. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO ACTUAL

- MISIÓN

Brindar atención de salud integral, individualizada, con los más altos

niveles de seguridad que excedan las expectativas de los usuarios,
adoptando la tecnología más adecuada a precios justos. Contribuyendo
a mejorar la calidad de vida de la población y nuestros colaboradores,
actuando con responsabilidad social.

- VISIÓN

Alcanzar la excelencia, brindando atención preventiva promocional,

ofreciendo alta calidad soportada en ciencia médica y la
tecnología disponible, adaptándose a los cambios del entorno
para lograr ser una organización altamente confiable.

- ESTRATEGIAS

– Diseñar y adquirir mejoras tecnológicas y especializadas para el

beneficio de los pacientes y la óptima seguridad de pacientes.

– Comprobar la seguridad de recursos tecnológicos (Tecnología,

Instalaciones, personal, comunicaciones y aplicaciones) para evitar
fallas dentro de la Clínica San Francisco de Asís.

– Planear e implementar nuevas arquitecturas en construcción para

prevenir la incomodidad de los pacientes y de tal manera obtener
clientes satisfechos con el alto nivel de comodidad.

6
iii. ORGANIGRAMA
8
 iv. LUGAR GEOGRÁFICO DE LA EMPRESA

Dirección: Miguel Grau 851

v. REALIDAD PROBLEMÁTICA

Si Tanto la Estructura física y los implementos cuentan con las normas

reglamentadas y estructuradas por las políticas de los entes reguladores, y
además que los implementos tecnológicos de la compañía posean la estructura
adecuada para el debido funcionamiento de la organización.
II. MARCO NORMATIVO APLICABLE

i. NORMATIVA INTERNACIONAL

La serie de Normas ISO 9000 son un conjunto de enunciados, los cuales

especifican que elementos deben integrar el Sistema de Gestión de la
Calidad de una Organización y como deben funcionar en conjunto estos
elementos para asegurar la calidad de los bienes y servicios que
produce la Organización.

Las Normas ISO 9000 no definen como debe ser el Sistema de Gestión
de la Calidad de una organización, sino que fija requisitos mínimos que
deben cumplir los sistemas de gestión de la calidad. Dentro de estos
requisitos hay una amplia gama de posibilidades que permite a cada
organización definir su propio sistema de gestión de la calidad, de
acuerdo con sus características particulares. Las Normas ISO
relacionadas con la calidad son las siguientes:

ISO 9000: Sistemas de Gestión de la Calidad − Fundamentos y

Vocabulario. En ella se definen términos relacionados con la calidad y
establece lineamientos generales para los Sistemas de Gestión de la
Calidad.

ISO 9001: Sistemas de Gestión de la Calidad − Requisitos. Establece los

requisitos mínimos que debe cumplir un Sistema de Gestión de la
Calidad. Puede utilizarse para su aplicación interna, para certificación o
para fines contractuales.

10
ISO 13485: Es una norma específica de gestión de calidad para los
fabricantes de productos sanitarios. Especifica los requisitos para un
sistema de gestión de la calidad que puede ser utilizado por una
organización para el diseño y desarrollo, producción, instalación y
servicio de productos sanitarios, y el diseño, desarrollo, y prestación de
servicios relacionados. Por lo que esta norma se aplica no sólo a las
empresas que producen y prestan servicios respecto a dispositivos
médicos, sino también a las organizaciones de distribución y que
realizan uso de ellos.

Se basa en la norma ISO 9001 e incluye otros requisitos específicos

para este sector. Además, se han definido términos importantes, como
dispositivos médicos, dispositivos médicos activos, dispositivos médicos
activos implantados, dispositivos médicos estériles y muchos más.

ANSI/EIA/TIA−568−A DOCUMENTO PRINCIPAL QUE REGULA TODO

LO CONCERNIENTE A SISTEMAS DE CABLEADO ESTRUCTURADO
PARA EDIFICIOS COMERCIALES.
Esta norma reemplaza a la EIA/TIA 568 publicada en julio de 1991

"Esta norma específica un sistema de cableado de telecomunicaciones

genérico para edificios comerciales que soportará un ambiente
multiproducto y multifabricante. También proporciona directivas para el
diseño de productos de telecomunicaciones para empresas comerciales.

11
ii. NORMATIVA NACIONAL

ISO 8000: La empresa debe proveer un ambiente de trabajo seguro y

saludable y adoptar medidas efectivas para prevenir potenciales
accidentes y lesiones a la salud del trabajador, surgidos por el trabajo o
asociados a él, u originados durante el mismo, minimizando – en la
medida que sea razonable - las causas de los peligros inherentes al
ambiente de trabajo, y teniendo en cuenta el conocimiento actual del
sector y de cualquier peligro específico.

La empresa debe nombrar un representante de la alta dirección

responsable de garantizar un ambiente de trabajo seguro y saludable
para todo el personal y de implementar los elementos de seguridad y
salud de esta norma.

La empresa debe ofrecer al personal, en forma regular, una formación

efectiva sobre seguridad y salud, incluyendo entrenamiento en el sitio y,
donde sea necesario, instrucciones específicas sobre las tareas de
trabajo. Tal formación debe repetirse para el personal nuevo o
reasignado y en casos donde han ocurrido accidentes.

La empresa debe establecer sistemas para detectar, evitar o responder

a posibles amenazas para la salud y la seguridad del personal. La
empresa debe mantener registros escritos de todo accidente que ocurra
en el lugar de trabajo y en las residencias y propiedades que ella
controla.

La empresa debe proporcionar, a cuenta suya, equipos de protección

personal apropiados para sus empleados. En el caso de una lesión
relacionada con el trabajo, la empresa debe brindar los primeros auxilios
y ayudar al trabador a obtener el tratamiento médico posterior.

12
 La empresa debe proceder a evaluar todos los riesgos para las nuevas
madres y las madres gestantes, que puedan originarse en sus
actividades de trabajo y asegurar que se toman todas las medidas
razonables para eliminar o reducir los riesgos para la seguridad y la
salud de las madres.

La empresa debe proporcionar, para uso de todo su personal, el acceso

a servicios higiénicos limpios, agua potable, y, donde sea apropiado,
instalaciones higiénicas para el almacenamiento de alimentos.

La empresa debe asegurar que cualquier instalación para dormitorios

para el personal esté limpia y segura y cubra las necesidades básicas
del personal.

Todo el personal debe tener el derecho de mantenerse lejos de peligros

inminentes serios, sin solicitar el permiso de la organización.

MINSA

Expediente 14-007855-001 conteniendo el Memorándum N° 2639-

2014-DGIEM/MINSA y el Informe N° 089-2014-UFNATCDN-
DGIEM/MINSA de la Dirección General de Infraestructura
Equipamiento y Mantenimiento - DG!EM; el Informe N° 233-2014-
DSS-DGSP/MINSA de la Dirección General de Salud de las
Personas; el Informe N° 362-2014-0GPP-OPI/MINSA de la Oficina
General de Planeamiento y Presupuesto del Ministerio de Salud.

iii. NORMATIVA INSTITUCIONAL

ISO 45001:2018 Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el

Trabajo, tiene el objetivo de prevenir los riesgos laborales, de seguridad
(accidentes) y de salud (enfermedades).

ISO 45001:2018 está estructura conforme a la estructura de alto nivel,

estructura que tienen todas las normas de gestión actuales, como ISO
9001 e ISO 14001, cuestión que las hace total y fácilmente integrables,

13
adicionalmente la Norma ISO 45001:2018 tiene especial consideración
en el análisis y comprensión del contexto de la organización, de sus
partes interesadas, así como remarca la importancia en el liderazgo de
la Dirección de la organización.

Organizaciones de todo tipo, independientemente de su tamaño, tipo o

naturaleza, están cada vez más interesadas en alcanzar y demostrar un
sólido desempeño de la Seguridad y Salud en el Trabajo mediante el
control de sus riesgos.

Un Sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo fomenta

entornos de trabajo, seguros y saludables, al ofrecer un marco que
permite a la organización identificar y controlar coherentemente sus
riesgos de salud y seguridad, reducir el potencial de accidentes, apoyar
el cumplimiento de las leyes y mejorar su rendimiento en general.

14
III. ANÁLISIS DE RIESGOS

i. AMENAZAS Y VULNERABILIDADES

AMENAZAS VULNERABILIDADES

1. Infraestructura inadecuada. 1. Poco personal de seguridad.

2. Falta de implementación 2. No cuenta con un personal
tecnológica. directo.
3. Falta de unidades móviles 3. Los Seguros no cubre al 100%
(Ambulancias). los gastos.

ii. IMPACTO
Infraestructura: Debido a la Falta de Tecnología para la comodidad del
paciente.
Perdida de material: Debido a la carencia de cámaras de seguridad.
Seguridad: Por la falta de personal de seguridad y medios tecnológicos de
seguridad.

iii. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

En caso de algún movimiento sísmico, al no contar con una buena

infraestructura vendría a tener enmendaduras en el centro de atención.
Al no actualizar sus implementos tecnológicos la clínica se ve en la obligación
de alquilar dicho implemento generando gastos que no cubre el seguro del
paciente.
En caso de que ocurra una emergencia, las personas aseguradas no cuentan
con el respaldo de una unidad de traslado personal hacia el centro de salud.
En el caso de que ocurra un hurto, al no contar con un buen implemento de
seguridad no se podría actuar de una manera adecuada ante el incidente.
Al no contar con el respaldo suficiente del seguro, el paciente puede optar por
cambiar a un seguro público; no contando con los mismos beneficios pero si
con un seguro al 100%.

15
IV. PLAN DE AUDITORÍA

i. OBJETIVO GENERAL

Está enfocado en cubrir las amenazas asociadas por el descuido del

hombre como a través del medio físico en el que se encuentra ubicado la
institución de salud “Clínica San Francisco”.

ii. OBJETIVOS ESPECÍFICOS

 Evaluar el diseño de los ambientes del área Informática.

 Constatar los equipos de control de operación, analizando su
estandarización y evaluar el cumplimiento de los mismos.
 Hacer una evaluación de los departamentos en su estructura física y el
cumplimiento de acuerdo a reglamentos de cada uno de ellos, costes del
análisis funcional, el análisis orgánico, las pruebas de programas.

iii. ALINEAMIENTO DE LA AUDITORÍA A LA ESTRATEGIA DEL NEGOCIO

– Participar de manera periódica en el diseño y la mejora tecnológica

de planificaciones estratégicas con los ejecutivos de que la
compañía se mantenga alineada con la dirección del negocio y para
la seguridad optima de los pacientes.

– La auditoría se alinea con la estrategia de la seguridad de los

equipos tecnológicos para tener un punto permanente de contacto
con el negocio, y de esta manera se constataría los equipos
tecnológicos y se evitara las fallas dentro de la Clínica.

– Trabajar ordenadamente con cada una de las áreas específicas de

la clínica, de esta manera se logra tener una mejor comprensión de
la arquitectura de construcción a diseñar o implementar en la
Clínica.

16
iv. ALCANCE

A efectos de cumplir con el objetivo propuesto, Esta auditoria revelara

los procedimientos utilizados en las distintas áreas de la compañía que
están relacionados con la gestión administrativa de la empresa.

v. LIMITACIONES
Una empresa privada al no contar con los implementos necesarios y
cubrir solamente el 50% del 100% del total del seguro se genera una
limitación, ya que conlleva un gasto extra por parte del paciente.
Al no contar con el respaldo de un médico de cabecera, se genera una
inseguridad hacia el paciente ya que no sabe si atenderán a su
problema en el momento indicado.

vi. PERFIL DEL EQUIPO DE AUDITORÍA

 Correa Tucumano Jean Carlos:

 Especialidad: Ambientes de trabajo Corporativo.
Analizar Ambientes de trabajo Corporativo.
 Habilidades:
– Iniciativa
– Actitud Positiva
– Mente Analítica
 Tipo de Auditor: Interno
 Comportamiento:
• Responsabilidad
• Secreto Profesional
• Independencia y Objetividad
 Aguilar Gallardo Carlos Eduardo:
 Especialidad: Equipos Tecnológicos.
Verificar Equipos Tecnológicos.
 Habilidades:
– Sinceridad
– Honestidad
– Discreción
 Tipo de Auditor: Externo

17
  Comportamiento:
• Observación
• Versatilidad
 Chuquimango Mori Jefferson Smith:
 Especialidad: Implementos de Seguridad.
Verificar Implementos de Seguridad
 Habilidades:
– Facilidad de trabajo en equipo.
– Saber Escuchar.
 Tipo de Auditor: Externo
 Comportamiento:
• Responsabilidad
• Objetividad
• Independencia.

 Sangay Huaccha William :

 Especialidad: Espacio territorial
Verificar Espacio Territorial (medidas)
 Habilidades:
– Capacidad de negociación
– Iniciativa
– Mente Analítica
 Tipo de Auditor: Externo
 Comportamiento:
• Responsabilidad
• Secreto Profesional
• Objetividad

vii. ASIGNACIÓN DE ROLES

 Correa Tucumano Jean Carlos:

 Rol: Auditor de Áreas Trabajo
 Aguilar Gallardo Carlos Eduardo:
 Rol: Auditor de Equipos Tecnológicos
 Chuquimango Mori Jefferson Smith:

18
  Rol: Auditor de Implementos de Seguridad
 Sangay Huaccha William :
 Rol: Auditor de espacio territorial.

viii. LISTA DE PERSONAS A ENTREVISTAR

 HUMBERTO BAUTISTA CABRERA

 NANCY GARCIA VELASQUEZ
 MAGALI ORTIZ CRUZADO
 EDIT HUATAY TUCUMANGO
 MARGARITA YOPLA
 GABY TERRONES

ix. PLAN DE PROYECTOS

El Proyecto se encuentra basado en distintos puntos debido a los

entregables a presentar:
 Auditoria Física basada en los Ambientes de Trabajo del Personal
de la Clínica San Francisco de Asís.
 Auditoria Física de los Equipos Tecnológicos con los que trabaja
la Clínica San Francisco de Asís
 Auditoria Física de los implementos de Seguridad con los que
cuenta la Clínica San Francisco de Asís.
 Auditoria Física del Espacio Territorial en donde se encuentra la
Clínica San Francisco de Asís.

x. PLAN DE ENTREGABLES
Identificación Descripción Entregable Fecha de Lugar de entrega
Entregable entrega
Doc. N° 1. Ambientes de Trabajo 02/07/2018 Universidad Antonio
Guillermo Urrelo
Doc. N° 2. Equipos Tecnológicos. 02/07/2018 Universidad Antonio
Guillermo Urrelo
Doc. N° 3. Implementos de Seguridad. 02/07/2018 Universidad Antonio
Guillermo Urrelo
Doc. N° 4. Espacio territorial 02/07/2018 Universidad Antonio
Guillermo Urrelo

19
 xi. PRUEBAS DE CUMPLIMIENTO

 Verificar si la ubicación del edificio es accesible para los pacientes.

 Verificar si el centro de proceso de datos tiene un cableado estructurado
y está debidamente organizado.
 Verificar si los compartimientos cumplen con las normas.
 Verificar si los elementos de construcción.
 Verificar si el sistema contra incendios se encuentra en un lugar
adecuado.
 Verificar si los accesos de entrada y salida están establecidos de acurdo
a normas.
 Verificar la selección de personal por jerarquía.

xii. PRUEBAS SUSTANTIVAS

xiii. TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS

TECNICAS:
 Observación de las instalaciones, sistemas, cumplimiento de
normas y procedimientos.
 Revisión Analítica de:
 Documentación sobre construcción y preinstalaciones.
 Documentación sobre seguridad física
 Políticas y Normas de actividad de Sala
 Normas y procedimientos sobre seguridad física de datos
 Contratos de seguros y Mantenimiento.
 Entrevistas con directivos y personal, fijo o temporal, que
no dé la sensación de interrogatorio para vencer el natural
recelo.
 Consultas a técnicos y peritos que formen parte de la
plantilla o independientes contratados.

HERRAMIENTAS:
 Grabadora de audio.

20
  Cámara.
 Cuaderno de campo.

xiv. PROCEDIMIENTOS DE CONTROL DE CAMBIOS

- GUÍA DE FORMATOS DE CONTROL DE CAMBIOS

Solicitud de cambio
Clínica San francisco de Asís
Fecha: dd/mm/aa

Datos de la solicitud de cambio

Nro control de solicitud de cambio
Solicitante del cambio
Área del solicitante
Lugar
Patrocinador del proyecto
Gerente del proyecto

Categoría de cambio
Marcar todas las que apliquen:

Calida Recurso
Alcance Cronograma Costos
d s
Procedimientos Documentación Otro

Causa / origen del cambio

Reparación de Acción
Solicitud de cliente
defecto correctiva
Acción Actualización / Modificación de
preventiva documento
Otros

Descripción de la propuesta de cambio

Justificación de la propuesta de cambio

21
Impacto del cambio en la línea base
Alcance:

Cronograma:

Costo:

Calidad:

Implicaciones de recursos (materiales y capital humano)

Implicaciones para los interesados

Implicaciones en la documentación del proyecto

Riesgos

Comentarios

Aprobación

Firmas del comité de cambios

Nombre Rol / Cargo Firma

22
 - FORMATOS DE CONTROL DE CAMBIOS AL PLAN DE AUDITORÍA.

V. EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

i. DESARROLLO DEL PLAN DE AUDITORIA

Preparado Por: Revisado Por: Aprobado Por:

Nombre:
Cargo:
Fecha:

Acción Fecha Descripción de la Acción Numeral Responsable

VI. INFORME DE AUDITORÍA - GENERAL

i. TITULO DEL INFORME

“Auditoria Física-Clínica San Francisco de Asís”

23
 ii. LISTA DE DISTRIBUCIÓN

- NIVEL CORPORATIVO MÁS ALTO

Nombre Cargo
Humberto Bautista Cabrera Contador
Nancy García Velásquez Administradora
Víctor Contreras Quincho Gerente General

- RESPONSABLES DIRECTOS

Nombre Cargo
Luz Norma López Ramírez Facturación
Jenny Ramírez Arce Facturación
Magali Ortiz Cruzado Admisión
Edit Huatay Tucumango Farmacia
Nory Elizabeth Ramos Guevara Enfermería
Pedro Huaccha Chancahuana Servicios Generales
Andrés Huatay Saucedo Rayos X

- EQUIPO DE AUDITORÍA.

Equipo de Auditoria Física que se conformó para la realizar la Auditoria Física

de la Clínica San Francisco de Asís.
Nombre Tipo de Auditor Correo
Correa Tucumango Jean Carlos Interno 76957316@upagu.edu.pe
Aguilar Gallardo Carlos Externo 70199435@upagu.edu.pe
Chuquimango Mori Jefferson Externo 71206478@upagu.edu.pe
Sangay Huaccha Willam Externo 74639349@upagu.edu.pe

iii. DETALLE DEL EQUIPO DE AUDITORIA

 Correa Tucumano Jean Carlos:

 Especialidad: Ambientes de trabajo Corporativo.
Analizar Ambientes de trabajo Corporativo.
 Habilidades:
– Iniciativa
– Actitud Positiva
– Mente Analítica
 Tipo de Auditor: Interno
 Comportamiento:
• Responsabilidad

24
 • Secreto Profesional
• Independencia y Objetividad
 Aguilar Gallardo Carlos Eduardo:
 Especialidad: Equipos Tecnológicos.
Verificar Equipos Tecnológicos.
 Habilidades:
– Sinceridad
– Honestidad
– Discreción
 Tipo de Auditor: Externo
 Comportamiento:
• Observación
• Versatilidad
 Chuquimango Mori Jefferson Smith:
 Especialidad: Implementos de Seguridad.
Verificar Implementos de Seguridad
 Habilidades:
– Facilidad de trabajo en equipo.
– Saber Escuchar.
 Tipo de Auditor: Externo
 Comportamiento:
• Responsabilidad
• Objetividad
• Independencia.

 Sangay Huaccha William :

 Especialidad: Espacio territorial
Verificar Espacio Territorial (medidas)
 Habilidades:
– Capacidad de negociación
– Iniciativa
– Mente Analítica
 Tipo de Auditor: Externo

25
  Comportamiento:
• Responsabilidad
• Secreto Profesional
• Objetividad

iv. RESUMEN EJECUTIVO

- ANTECEDENTES

Antecedentes de acuerdo a los ambientes informáticos:

 Un primer trabajo corresponde a los alumnos del instituto tecnológico
COMPUTRON que realizaron sus prácticas en el año 2015 cuya
propuesta fue una guía de todos los computadores internos de la
compañía para la medición informática de la clínica san francisco de
asís, en este trabajo se manejaron algunas teorías como el aprendizaje
significativo y continuo, la perspectiva cognitiva y visual, así como
algunas estrategias de enseñanza. El trabajo estuvo constituyo por ocho
computadores de escritorio, dos portátiles, cuatro impresoras
personales, una impresora en red, dos servidores, un swicth
configurable y un monitor en los que estuvieron involucrados nueve
trabajadores(operadores) y
 un personal administrativo. El estudio se realizó a través de encuestas y
prueba de rendimiento físico de los computadores donde el estudio
confirmo que dos de los computadores de escritorio no tenían el
rendimiento necesario para trabajar con el sistema (Sigacli) de la
compañía, y que un servidor se había configurado de manera errónea.
 El trabajo concluyo en la proposición de repotenciar los dos
computadores de escritorio o cambiarlos con otros computadores que
cumplan con los requerimientos necesarios y la configuración especifica
del servidor cuya configuración no era la adecuada.
 En el año 2016 existió un nuevo trabajo por alumnos de la Universidad
Privada del Norte (UPN) que realizaron sus prácticas pre-profesionales
en el área de administración que apoyados en la investigación de campo
encontraron errores en la red interna de la compañía (clínica san

26
 francisco de asís) en el que impedía el proceso de facturación,
hospitalización y exámenes médicos.
Antecedentes de acuerdo al control de operaciones:
 La empresa KPI Healthcare en los años 2014 y 2017 realizo una
investigación sobre los equipos tecnológicos referentes solo al medio de
salud como: ecógrafos, medison-accuvix y equipos de rayos, realizando
un estudio de inversión, desvalorización y mantenimiento de cada uno
de dichos equipos.
Obteniendo como resultado que cada uno de los equipos solo tiene un
rango de vida de diez a quince años para que pasado su tiempo de vida
no genere daños contraproducentes con el paciente, que las maquinas
en rayos tienen un tiempo de vida ocho a doce años para evitar el daño
contraproducente de aquellos que lo manipulan; por último, se concluyó
que para cada uno de estos equipos tecnológicos se necesita un
mantenimiento semestral para evitar fallas en el equipo o daños en los
recursos humanos.
Antecedentes en relación a la estructura física y reglamentos:
 Un primer proyecto corresponde al ministerio de salud (2008) quien
realizo la propuesta de que se establezca una guía instruccional sobre
zonas seguras, extintores, áreas de ambientes cómodos, limpieza
continua, entre otras.
 El proyecto demostró que con una planificación estructurada de manera
correcta favorece la atención a los pacientes desempeña una motivación
intrínseca y extrínseca, favoreciendo no solamente al paciente sino a
todo el centro de salud (clínica san francisco de asís), debido a que, en
un ambiente favorable y grato, genera una mayor cantidad de ingreso de
pacientes, y a su vez un ingreso económico mayor. Todo este trabajo fue
realizado por tres controladoras del ministerio de salud, doce
trabajadores y dos personales administrativos, en un día común de 120
pacientes.

27
- ALCANCE DE LA AUDITORÍA Y OBJETIVOS (CONSIDERAR EL PERÍODO
CUBIERTO)

1. Para evaluar el diseño de ambientes en el área informática se ha de

tomar las siguientes consideraciones:
1.1 cableado estructurado: dentro de la clínica san francisco de asís
contamos con un switch de link de 48 puertos de los cuales se están
utilizando 29 puertos estos a su vez direccionados a cuatro impresoras
en red, dos servidores IBM, dos routers uno de procedencia de la línea
movistar y el otro de marca SATRA, ocho computadoras portátiles, una
central telefónica, dos lectores de tarjeta de crédito, un lector dactilar y
nueve computadoras de escritorio.
Principales Observaciones
 Se define que el cableado estructurado no se encuentra
trabajando de manera adecuada debido a que si ocurre una falla
en uno de los cables que comunican el internet de procedencia de
la línea movistar con el switch de link configurable existiría una
falla en la ejecución del sistema con el que trabaja dicha clínica.
 Si ocurriría un corte en el cable que conecta de la central
telefónica con el switch configurable no existiría línea telefónica
en toda la compañía.
 Por ultimo si ocurriría un fallo entre el lector de tarjetas de crédito
y switch configurable la clínica dejaría de recibir pagos con
tarjetas de crédito generando esto una pérdida económica para la
compañía.
Observaciones Secundarias
 Si hay un corte entre el cableado del lector dactilar y el switch
configurable no se tendría las entradas y las salidas del personal
que labora dentro de la compañía.

2. Constatar los equipos de control de operación, analizando su

estandarización y evaluar el cumplimiento de los mismos.

28
 Equipos de Rayos: La clínica San Francisco solo cuenta con dos
máquinas en rayos y por propia seguridad indico no mencionar la
ubicación de estos mismos.

Equipos en ecografías: La clínica San Francisco solo cuenta con una

máquina en ecografías y por propia seguridad indico no mencionar la
ubicación de estos mismos.

Equipos Ultrasónicos: La clínica San Francisco solo cuenta con una

Maquina en ultrasonidos y por propia seguridad indico no mencionar la
ubicación de estos mismos.

3. Para hacer una evaluación de los departamentos en su estructura física

y el cumplimiento de acuerdo a reglamentos de cada uno de ellos,
costes del análisis funcional, el análisis orgánico, las pruebas de
programas se debe tomar en cuenta las siguientes consideraciones:

3.1. Diseño arquitectónico:

3.1.1. Existen dos flujos de circulación:
Circulación horizontal: se da atraves de superficies que permiten
la interrelación funcional entre ambientes sin cambiar de nivel de
edificación.
 Los corredores de circulación interior tienen un ancho
mínimo de 2.4m libre entre muros y pasadizos de la
compañía.
 Los corredores técnicos de circulación exterior tendrán un
ancho mínimo de 1.5m libres entre los muros de dicha
compañía.
 La circulación de los pacientes ambulatorios a la zona de
intercambio está restringida debido al traslado de camillas en
pacientes hospitalizados, en el traslado de pacientes a la
sala de operación. Para evitar así riesgos contraproducentes
con otro tipo de pacientes.

29
  Todos los corredores sin excepción, están libres de
elementos que obstruyan el libre tránsito y reduzcan el área
de circulación, para así evitar incidentes.
 Los corredores o veredas de circulación externa destinados
al uso exclusivo del personal de servicio tienen un ancho de
1.2m de acuerdo al reglamento que especifica la norma de
salud para espacios exteriores.

Circulación vertical: se da atreves de equipos electromecánicos

(hace referencia a las aplicaciones de electricidad mecánica)
que permiten la interrelación funcional de ambientes.
 Dentro de la compañía la circulación vertical se da atreves
de del uso de una escalera y un único ascensor que solo
puede ser utilizados por pacientes hospitalizados o con
alguna discapacidad.
 En la compañía el diseño de las escaleras está elaborado
para una rápida evacuaciones caso de cualquier desastre.
 En la compañía la única escalera tiene llegada directa asía
los ascensores.
 En la compañía todos los escampados de los pisos son de
cerámica antideslizante.

3.1.2. Materiales con los que fue construido la compañía: la clínica San
Francisco de asís fundada en el año 1994 fue elaborada con
materiales de primera calidad entre algunos de ellos: cementos
(Pacasmayo), fierro (aceros Arequipa), ladrillo (aceros Arequipa),
tuberías y conexiones (Pavco), cables (indeco), entre otros.
 El material (fierro) tiene una esperanza de vida de cien años
de acuerdo al informe realizado en el 2010 por Aceros
Arequipa sobre la esperanza de vida de los materiales de
construcción.
 El contacto entre el material (ladrillo y cemento) desde el
primer día de su elaboración tiene una esperanza de vida de

30
 80 años de acuerdo al informe realizado por cementos
Pacasmayo en el año 2007, sobre la calidad del producto
con el que labora.
 Todas las tuberías poseen una esperanza de vida de 350
años de acuerdo a la compañía Plastic S.A que en la
elaboración del informe del año 2001 sobre plásticos y
deterioración menciono que todas las tuberías obtenidas
después de la demolición de una vivienda pueden ser
reutilizadas una vez más teniendo una nueva esperanza de
vida de 100 años.
 El cobre como materia prima no tiene un límite de esperanza
de vida, pero procesado y elaborado por la empresa Indeco
tiene una esperanza de vida de 400 años y pudiendo ser
reutilizado una segunda vez hasta 100 años, todo esto fue
elaborado por la empresa Minera Yanacocha en el año 2003,
en el informe titulado Cobre, Plata, Oro para el desarrollo de
un país.

Prevenciones ante una amenaza en los materiales de

construcción:
Observaciones Primarias
 Revisión técnica anual sobre el cableado interno de la
compañía en la influye aspectos como: tomacorrientes, focos,
fluorescentes, interruptores y demás accesorios que influyen
para el bien de la compañía y de la empresa.
 Supervisión de fugas ya sea de grifos o de gas de manera
trimestral dentro de la compañía para evitar incidentes y
accidentes en los Recursos Humanos y pacientes dentro de la
Empresa.
 Elaborar Plan de Contingencia cada 5 años como plazo
máximo en relación al deterioro de la construcción para evitar
daños mayores.

31
3.1.3 Ambientes de la Compañía
 La Clínica San Francisco de Asís cuenta con un diseño
Flexible y modular careciendo de algunas posibilidades de
crecimiento debido al espacio del establecimiento. Contado
hoy en día con: 32 ambientes divididos en: un centro de
admisión para la atención a los pacientes. Un ambiente para
las máquinas de rayos x, cinco ambientes de consultoría
médica, dos ambientes del área de emergencia, un ambiente
de historias clínicas, un ambiente de cocina, un ambiente de
lavandería, dos ambientes para personal administrativo, dos
ambientes de laboratorio clínico, un ambiente de están de
enfermería, un ambiente de farmacia, un ambiente del centro
de cómputo, dos ambientes en el área de emergencia y 11
ambientes (habitaciones) para hospitalización de pacientes.
 Cada una de las habitaciones para la comodidad de los
pacientes cuenta con una cama, un tv, una mesa de noche y
una papelera, para generar la mayor comodidad de los
pacientes.
 Cada uno de los ambientes administrativos, de admisión, de
enfermería, de laboratorio y farmacia cuentan con un
escritorio, un pc y una impresora salvo el ambiente de
farmacia y admisión cuentan con dos lectores de tarjetas de
crédito.
 Por la Seguridad de la compañía esta menciono que los
ambientes donde se encuentren el material tecnológico como
las maquinas en rayos o ecógrafos no sean mencionados solo
se menciona que existen 3 habitaciones con las maquinas
antes mencionadas.
Observaciones Primarias
 La empresa KPI Healthcare menciono que toda máquina en
rayos solo tiene una esperanza de vida no mayor de 10 años,
de acuerdo a ello se debe realizar cambios de las máquinas

32
 de acuerdo al plazo solicitado para evitar los daños en los
pacientes como en el personal que las manipula.
 Tratar de comprar mayor espacio territorial para la ampliación
y el crecimiento de la compañía.
 En la implementación de nuevos ambientes estos deben
cumplir un área determinada que es de 5m x 4m para que la
comodidad de los pacientes sea la mejor posible.
Observaciones Secundarias
 Implementación de un área de relajación para los pacientes
como la clínica Integral nueva vida debido a su
implementación en espacios de relajación sus pacientes
tienen una rapidez del 20 por ciento en recuperarse de
manera más rápida.
 Supervisión de deterioro de los ambientes y el color de cada
uno de ellos como bien lo menciono la Empresa Cpp en la
charla dictada a pintores en el 2008, mencionando que el
color de los ambientes influye mucho en la recuperación de
los pacientes, debido a ello es que una persona que padece
algún mal prefiere visitar a una clínica que a un hospital ya
que este último posee siempre los mismos colores en cada
una de las habitaciones.
3.1.4 Rutas de Acceso a la Clínica:
 La clínica San Francisco de Asís cuenta con una entrada
principal que es la misma ruta de salida de la compañía y
una entrada directa al área de emergencia.
3.1.5 Orientación, climatización, ventilación e iluminación:
 La clínica San Francisco de Asís cuenta con una
Iluminación natural casi en el 80 por ciento de sus
ambientes y una ventilación natural en el 50 por ciento de
sus ambientes: tenido el centro de admisión con una
ventilación natural y una iluminación artificial de manera
adecuada y cómoda para los pacientes en espera o
personal administrativo. De los 11 ambientes

33
 (Habitaciones) para los pacientes hospitalizados 6 cuenta
con dos ventanas una de lado derecho y otra del lado
opositor para la ventilación natural e iluminación natural del
paciente. Las restantes cuentan con iluminación artificial
led y ventilación natural por las compuertas de entrada y
salida de aire externo.
Observaciones Primarias
 Toda Compañía debe de contar de preferencia debe contar
con ventilación natural, para lo cual se debe considerar la
orientación de las ventanas. Y en los ambientes de espera
deben contar con una iluminación adecuada.

3.1.6 Servicios sanitarios

 La Clínica San Francisco cuenta con una distancia máxima
de recorrido para acceder a un servicio sanitario de 30
metros de la misma forma cada uno de los aparatos
sanitarios están bajo el consumo de agua ya se un inodoro
o un lavamanos y sin falta de la misma; los materiales de
acabado de los ambientes sanitarios son antideslizantes en
pisos y en paredes de materiales lavables a su cuentan
con sumideros, para drenar el agua de una posible
inundación.
Dentro de la Compañía se Cuenta con 7 ambientes que
brindan un servicio sanitario todo estos son en pasadizos o
en ambientes administrativos, debido a que cada uno de
los ambientes (habitaciones) para pacientes hospitalarios
cuentan con su propio servicio sanitario personal.
3.1.7 Extintores, Señalizaciones.
 La Clínica San Francisco de Asís cuenta con una
implementación de carteles sobre la señalización de las
zonas seguras con un cartel por habitación y tres carteles
por piso, a su vez se cuenta con dos señalizaciones por piso
sobre las salidas más rápidas de la compañía, y por ultimo

34
 cuenta con 10 extintores dos por cada piso y dos en el área
de farmacia en caso de cualquier accidente o incendio
dentro de la empresa.
3.1.8 Materiales de acabado:
 La Clínica San Francisco de Asís cuenta con pisos
antideslizantes, durables y de fácil limpieza con una
implementación de cerámica Celima, y cada uno de sus
muros y paredes se encuentran debidamente tarrajeados y
pintados con color claro ya que esto facilita la recuperación
en cada uno de sus pacientes. Por el lado externo se
encuentra debidamente pintado con color plomo y rosado ya
que este mismo representa el logo de la compañía y el que
llama mayor cantidad de pacientes a la empresa.

- CONCLUSIONES

 La seguridad en la clínica San Francisco de Asís es de vital

importancia, pero las áreas detectadas de inseguridad en dicha
clínica pueden causar algunos daños tanto en el aspecto físico
como económico.
 La implementación de las soluciones propuestas a las debilidades
que tiene la empresa por el equipo de auditoria facilitará una
adecuada gestión documental, así como el seguimiento, control y
evaluación de los procesos, aspectos que se deben fortalecer con
los usuarios en dicha etapa de implementación.
 La inversión en los equipos tecnológicos y físicos debe ser mayor
para todas las áreas de la clínica San Francisco de Asís para que
así permitan el logro de los objetivos de dicha empresa, así como
una dinámica de mejoramiento continuo en la clínica.
 Las debilidades encontradas frente a la seguridad física estructura
de clínica, el uso adecuado de la documentación y el control de
los registros, por parte de los auditados, requiere el
fortalecimiento mediante acciones de sensibilización y
capacitación.

35
 v. AGRADECIMIENTOS POR EL APOYO A LA AUDITORIA

El equipo agradece el apoyo de la clínica san francisco de Asís por la

acogida y por el apoyo brindado para realizar esta auditoría, así
mismo se agradece al personal administrativo y encargados de cada
área por haber brindado la información necesaria para el
cumplimiento de la elaboración de un documento debidamente
estructurado.
Así mismo agradecer a la ing. Liz Valdivia Vargas por la motivación
para realizar este tipo de trabajo, y así poder conocer que mientras
una empresa se encuentra constituida esto no significa que está
trabajando de forma correcta.

vi. CALIFICACIÓN DEL PROCESO DE AUDITORIA

VII. INFORME DE AUDITORÍA – DETALLADO

i. PERFIL DE NEGOCIO

Clínica San Francisco de Asís S.A

ii. MARCO NORMATIVO

La compañía no logro brindaros el marco normativo de la clínica San

Francisco de Asís por lo que consideramos las siguientes normas
orgánicas aplicables a la compañía:
ÁMBITO COOPERANTE AÑO MARCO LEGAL
NACIONAL PERÚ 2017 RESOLUCIÓN MINISTERIAL N° 902-
2017/MINSA, Aprobación del
Documento Técnico: “Catálogo de
Procedimientos Médicos y Sanitarios
del Sector Salud”. Los códigos HIS de
las terapias Medicina Alternativa y
Complementaria están considerados
en el catálogo citado.

36
 RESOLUCIÓN MINISTERIAL N° 544-
2011/MINSA, Modifican la R.M. N°
207-2011/MINSA, sobre conformación
2011
de la Comisión Sectorial de Medicina
Alternativa y Complementaria
(COMAC).

RESOLUCIÓN MINISTERIAL N° 207-

2011/MINSA, Constituyen Comisión
Sectorial de Medicina Alternativa y
2011 Complementaria (COMAC), para que
proponga Marco Normativo en el
Sistema Nacional Coordinado y
Descentralizado de Salud.

RESOLUCIÓN MINISTERIAL N° 134-

2008-MINSA, Reconocimiento oficial a
2008 la Asociación Peruana de Acupuntura
y Moxibustión como Asociación
Médica.

DECRETO SUPREMO N° 013-2006-

SA, Reglamento Ley de
2006
Establecimientos de Salud y Servicios
Médicos de Apoyo.

RESOLUCIÓN MINISTERIAL N°776-

2004/MINSA, Norma Técnica de la
2004 Historia Clínica de los
Establecimientos de Salud del Sector
Público y Privado.

RESOLUCIÓN DE LA ASAMBLEA
MUNDIAL DE LA SALUD N°
WHA56.31, Insta a los estados
miembros a formular políticas,
SUPRANACIONAL OMS 2003
fomentar la seguridad, la eficacia y
calidad, garantizar el acceso y uso
idóneo de la medicina tradicional,
alternativa y complementaria.

37
 RESOLUCIÓN EB6. R4 1,978-OMS,
Pronunciamiento sobre la promoción y
1978 desarrollo de la práctica de la
medicina tradicional con la finalidad de
promover la salud.

iii. ALCANCE

iv. PROCEDIMIENTOS APLICADOS

Inspección:
Dentro de la compañía se ha realizado un examen físico de
los bienes materiales con el objeto de cerciorarse de la existencia de
cada uno de los activos de la compañía así mismo verificar dichos
activos si se encuentran de tal manera a la información brindada por el
personal encargado de tales áreas.
Confirmación:
A través de imágenes y encuestas corroboramos los puntos de
inspección que se buscan examinar y así poder confirmar y poder
tomar decisiones finales válidas. Dirigiéndonos básicamente al
personal encargado de cada una de las áreas a auditar y a la
perspectiva de los pacientes en relación a cada uno de los puntos a
verificar, así se verifica si lo dicho se encuentra establecido o no.
Certificación:
Comparativa entre el documento de un marco normativo legal y los
aspectos que se abarcan a auditar para validar un hecho y así
corroborar lo dicho por los encargados.

v. RESULTADO DEL EXAMEN

Solución a los errores hallados durante la auditoria en CPD:

Imágenes de Corroboración:

Switch configurable con cables dispersos.

38
Servidores: IBM y Hp con cables dispersos.

Área de laboratorio: Pc, Impresora, cable UTP, etc. Con

cables dispersos.

Área de Administración: Pc, Impresora, cable UTP, etc. Con

cables dispersos.

Normativa a Comparar
La norma EIA/TIA 568-A especifica los requerimientos mínimos para el
cableado de establecimientos comerciales de oficinas. Se hacen
recomendaciones para:
• Implementación Necesaria de una Topología para corroborar fallos

39
 • Orden adecuado en cuanto a los cables sueltos o dispersos para evitar
daños

Encuestas Realizadas.
Gráfico de Datos.
De las 9 Personas encuestadas que poseen un equipo de manera continua
se obtuvo.
Pregunta Nª 1: Cree usted que los cables del área donde labora están bien
ordenados
6 personas afirmaron que no lo
están y solo 3 que sí y de los
cuales esos 3 solo usan laptops.
De las 14 personas encuestadas
se obtuvo.

Pregunta Nª 2: Cree usted que Se debería implementar una nueva ruta de

comunicación entre las redes para así evitar que sus datos no se pierdan.

14 personas afirmaron que si

seria de mucha utilidad debido a
fallas anteriores.

De las 9 Personas encuestadas que poseen un equipo de manera continua se

obtuvo
Pregunta Nª 3: En su propia maquina si algo se desconectaría cree usted que
encontraría el error de manera rápida

8 personas afirmaron que no lo

harían y solo 1 que sí.

De las 20 Personas encuestadas se obtuvo.

40
Pregunta Nª 4: Al Mostrarle esta imagen cree usted que es la manera
adecuada de tener los cables.

20 personas afirmaron
que no es la manera
adecuada

De Acuerdo a la encuesta realizada y a la normatividad que afirma la

implementación de un cableado estructurado se dictamina las siguientes
respuestas.
 Implementación de un documento informativo sobre el tipo de
topología de red que se adapte de manera correcta a las
necesidades de la clínica.
 Elaboración de rutas alternas en cuanto a la comunicación del
router de procedencia movistar con el switch configurable, ya que
este es el único medio de envió de internet por toda la compañía.
 Elaboración de rutas alternas entre la comunicación de la central
telefónica, lectores de tarjeta de crédito, lector dactilar eh
impresoras en red con el switch configurable para evitar
problemas aledaños en la clínica.

Solución de errores hallados durante auditoria de equipos tecnologicos:

Imágenes de Corroboración:

41
 Equipo en ecografías empresa proveedora KPI Healtear

Equipo en Rayos empresa proveedora KPI Healtear

De acuerdo al Decreto superior número 039-2008-EM este formula que exista

un ambiente adecuado para la realización de máquinas en rayos y a su vez
cada una de las maquinas deben contar con un registro de calidad de acuerdo
a la norma iso 9001 de la siguiente manera:

ISO 9001:2008 tiene muchas semejanzas con el famoso “PDCA”, acrónimo

de Plan, Do, Check, Act ("Planificar, Hacer, Verificar, Actuar"). La norma está
estructurada en cuatro grandes bloques, completamente lógicos, y esto
significa que con el modelo de sistema de gestión de calidad basado en ISO se
puede desarrollar en cualquier actividad, sin importar si el producto o servicio lo
brinda una organización pública o privada.

La misma ley en el punto 506 afirma que un equipo solo debe tener un tiempo
de vida de acuerdo al fabricante que lo produce para evitar radiación.

Encuestas Realizadas.
Gráfico de Datos.
Solo existe una persona por área para realizar los exámenes.
Pregunta Nª 1: Se le da un mantenimiento continuo a la maquina con la que
labora.

42
2 personas afirmaron que no y solo 1 que sí.

Pregunta Nª 2: Cuanto es el tiempo de vida máximo de la maquina con la que

labora

2 personas afirmaron que

no lo sabían y solo 1 que
sí.
Pregunta Nª 3: Conoce usted Cuanto consumo de energía realiza la maquina
con la que labora

Las 3 personas afirmaron

que no lo sabían.

De Acuerdo a la encuesta realizada y a la ley que formula un ambiente

adecuado y evitar radiación se dictamina las siguientes respuestas.

Se requiere una revisión Trimestral de la cargas y sobrecargas de energía de

los equipos para medir el consumo y la potencia por equipo, esto genera en la
compañía evitar daños en las maquinarias y posibles daños contraproducentes.

Se requiere una limpieza anual de mantenimiento general de los equipos de

por KPI HealtCare que es la empresa proveedora para que pueda evitarse
fallas y errores en las maquinarias y posibles radiaciones.

Solicitar los tiempos de vida de cada maquinaria para evitar daños perjudiciales
en la salud de los pacientes y de tal manera poder medir o realizar nuevas
remodelaciones.

Solución de errores hallados durante auditoria de Flujos de Circulación:

Imágenes de Corroboración:

43
 Pasadizo Principal

Pasadizo en Habitaciones

Entrada Principal
y Entrada de
Emergencia

Servicios Higiénicos

Iluminación en pasadizos

44
 Consultorio ambiente cerrado

Ecografías lugar cerrado

Escaleras con Llegada al ascensor

Ventanas sin Protección

Única Escalera de movilización

45
 Señalizadores

Extintor

La OMS y MINSA de acuerdo a la resolución presidencial n° 123-13

PEN/SPRESS publicado en lima el 2013 se formuló las siguientes normativas:

Los criterios generales de escaleras para establecimientos de salud están

sujetos a lo indicado en la NORMA A.010 del RNE, condiciones generales del
diseño, capítulo VI. Asimismo, los criterios generales del diseño de escaleras
de evacuación están sujetos a lo indicado en la Norma A.130 del RNE.
Requisitos de seguridad.
Los criterios generales del diseño de rampas están sujetos a lo indicado en la
Norma A.120 del RNE, Accesibilidad para personas con discapacidad y de las
personas adultas mayores. Asimismo, se considera lo indicado en el Artº 32 de
la Norma A.010 del RNE, Condiciones generales del diseño, capítulo VI.
Los criterios generales de diseño de ascensores están sujetos a lo indicado en
la Norma A.010 del RNE, Condiciones generales del diseño, capítulo VI, Artº

46
30, a excepción del ítem a), y Artº 31. Asimismo, se considera lo indicado en la
Norma A.120 del RNE, Accesibilidad para personas con discapacidad y de las
personas adultas mayores, Artº 11.
Los criterios generales del diseño de estacionamiento están sujetos a lo
indicado en la Norma A.010 del RNE, Condiciones generales del diseño,
capitulo X, Artº 60 al 69.
Las edificaciones en salud no deben ser construidas con material de adobe
quicha, ya que estas no son consideradas estructuras resistentes al fuego.
Norma A.130 RNE, Requisitos de seguridad, Artº 47.
Los criterios generales de estacionamiento para establecimientos de salud
están sujetos a lo indicado en la Norma A.010 del RNE, Condiciones generales
de diseño, capitulo X, Artº 60 al 69. En caso de que el estacionamiento sea
ubicado en sótano o semisótano, las características del diseño estarán sujetas
a lo indicado en el Artº 61.
Los criterios generales de iluminación están sujetos a los indicado en la Norma
A.010 del RNE, Condiciones generales del diseño, capitulo VIII, Artº 45 al 50.
Los criterios generales de verificación están sujetos a los indicado en la Norma
A.010 del RNE, Condiciones generales del diseño, capitulo IX, Artº 51 al 58.
Norma E.030 del RNE, Anexo 03 “Sistemas de protección sísmica, específica
para el caso de establecimiento de salud”.

Encuestas Realizadas.
Gráfico de Datos.
De 20 pacientes 5 encargados de materiales en construcción y 5 personas en
publicidad se mostró lo siguientes resultados.
Pregunta Nª 1 para pacientes: la llegada de las escaleras al primer piso es
igual a la llegada del ascensor cree usted que en caso de un desastre en este
lugar habría más heridos.

47
Pregunta Nª 2 para pacientes: Cree usted que es suficiente una única escalera
en caso de un desastre.

Pregunta Nª 3 para pacientes: Cree usted que los corredores baños y pisos de
la compañía están bien limpios.

Pregunta Nª 4 para pacientes: Cree usted que los servicios Higiénicos

necesitan algunos implementos tales como papel o jabón

Pregunta Nª 5 para pacientes: Cree Usted que en caso de un sismo una sola
salida sería suficiente.

48
Pregunta Nª 6 para pacientes: La iluminación de la compañía le causa algún
estrés o molestia o lo hace sentir más cansado

Pregunta Nª 7 para pacientes: La ventilación de la compañía es buena no mala.

Pregunta Nª 8 para pacientes: Los colores de las habitaciones le producen

algún molestar, estrés o incomodidad.

Pregunta Nª 1 para Constructor: Principal elemento de elaboración de la

compañía mencione marcas de cemento, fierro, tuberías, cable de luz, Pintura.

Todos mencionaron las mismas respuestas

Cemento: Pacasmayo
Fierros: Aceros Arequipa
Tuberías: Pavo
Cables de Luz: Indeco
Pintura: CPP

49
Pregunta Nª 2 para Constructor: Los colores con los que se pintan la compañía
son colores por decisión de los administrativos o por análisis.

Pregunta Nª 3 para Constructor: Los enchapados que se coloca a la compañía

son materiales por decisión de los administrativos o por análisis.

Pregunta Nª 1 para Administradores: Con la siguiente imagen cree usted que

obtiene una buena imagen de su compañía.

Pregunta Nª 2 para Administradores: Los anuncios superficiales de la compañía

llamaría la atención.

50
De Acuerdo a la encuesta realizada y a la ley que formula como debe estar
establecido un centro de salud y sus ambientes se dictamina las siguientes
respuestas.

Solución ante algunos errores en los flujos de circulación Horizontal-Vertical:

 Modificar la llegada de las escalares en relación a la del ascensor
para así evitar el daño de recursos humanos cuanto exista un
desastre.
 Implementar como mínimo dos salidas aledañas a la escalera
principal.
 Revisión continua de la limpieza entre corredores y escaleras para
evitar accidentes entre los pacientes y los trabajadores de la
compañía.
 El corredor de circulación hacia el área de emergencia debe constar
de una puerta de ingreso de como mínimo tres metros de altura para
la factibilidad de ingreso de enfermeros, doctores y el propio
paciente.
Solución ante las rutas de acceso:
 La empresa debe implementar de manera necesaria una salida
alterna a la principal para evitar la congestión de personas frente un
desastre.
 La compañía debe implementar una entrada alterna a la principal
para el traslado libre de pacientes y derivación al área
correspondiente.

Solución sobre Orientación, climatización, ventilación e iluminación de la

compañía:
 La compañía debe implementar seguros internos en las ventanas
para evitar que durante un desastre estas ingresen a la habitación y
causen daños a los pacientes hospitalarios.
 La compañía debe de implementar mayor cantidad de canales de
ventilación natural para cada uno del personal que labora en la
compañía y para los pacientes.

51
  Debe realizarse una remodelación de la mayoría de fuentes de
iluminación y ser cambiados con iluminación tipo led como lo
menciono la compañía PHILIPHS en el artículo publicado en diario el
comercio en el año 2016 que un foco de color en comparación a un
foco de tipo led este consume menos electricidad mensual por otro
lado evita generar una mayor temperatura en los ambientes y
produce mayor cantidad de Iluminación.
Solución sobre los servicios sanitarios.
 Supervisión técnica en los ambientes sanitarios para evitar
inundaciones y/o malos olores.
 Limpieza continua en los pisos y paredes de los sanitarios ya que la
primera impresión en una organización es la genera prestigio.
 Revisión continua de los implementos necesarios básicos en un
ambiente sanitario (papel y jabón).
Solución sobre Extintores, Señalizaciones.
 Supervisión técnica en los extintores para probar la viabilidad de
cada uno de estos.
 Elaboración de charlas informativas sobre el uso de los extintores y
la guía de los pacientes en cuanto a la señalización para la pronta
evacuación de todo el personal y los pacientes.
Solución a los materiales de acabados.
 Cambios continuos en los colores internos de la compañía dígase
habitaciones de los pacientes para que cada uno de los pacientes
pueda sentir la comodidad y evite estrés.
 Revisión continua de las cerámicas de los pisos para evitar algún
fallo o algún problema durante el traslado de pacientes.
 Implementar publicaciones en la fachada de la compañía para poder
generar mayor imagen publicitaria y atraer mayores pacientes.

vi. HALLAZGOS

Entre Los principales Hallazgos encontramos que las vías de ingreso y salida
dentro de la compañía son muy escasos debido al espacio territorial que este

52
 posee ya que se es difícil adquirir mayor espacio porque lo espacios aledaños
no quieren ser vendidos.

Existe un mal planteamiento al momento de diseñar la estructura de la

compañía en cuanto al ascensor y escalera ya que si se hubiese hecho un
análisis anterior a la construcción de se hubiese evitado grandes errores.

No existe un plan de contingencia dentro de la compañía por mención propia

de la administradora.

vii. CONCLUSIONES

Una compañía de salud debe cumplir por lo menos con los estatutos básicos
que ordena el MINSA lo cual la Clínica San Francisco de asís si lo hace debido
a que, así como existen errores por corregir también hay buenos fundamentos
que se hiso posible que se cumpliese sin tener los medios suficientes.

Una Auditoria Física involucra muchos aspectos físicos entre los cuales
tenemos el CPD que es el cerebro de la compañía debido a ello debe mantener
un orden y limpieza debido para que no existan errores dentro de ella.

Que en todo lo propuesto aún existen investigaciones muy a fondo y que

deberían darse de manera continua y regulada y tratar de evitar errores en el
centro de salud.

viii. RECOMENDACIONES

Todas las soluciones antes mencionadas se recomiendo que se puedan

establecer y cumplir para así tener una mejor calidad de servicios y unos
pacientes sanos y saludables y una buena imagen ante el público que visita el
centro de Salud

VIII. ANEXOS
Formatos de las Encuestas.

53
IX. BIBLIOGRAFÍA
 Satranet.com. (2018). SATRA PERU.
http://www.satranet.com/satra/descripcion-wi-fi-300-1.html
 Cementospacasmayo.com.pe. (2018). Cementos Pacasmayo |
Especialistas en Cemento y construcción en el Perú.
http://www.cementospacasmayo.com.pe/
 Aceros Arequipa. (2018). Aceros Arequipa.
http://www.acerosarequipa.com/
 Pavco Perú. (2018). Pavco Perú | PAVCO - Tuberías y Conexiones.
Llevamos agua, llevamos vida.
http://www.pavco.com.pe/#
 Promelsa.com.pe. (2018).
http://www.promelsa.com.pe/pdf/foll_indeco.pdf
 Generalplastics.com.ar. (2018). ..:: GENERAL PLASTICS S.A.
http://www.generalplastics.com.ar/tuberias.html
 Healthcare.siemens.es. (2018). Equipos de Radiografía.
https://www.healthcare.siemens.es/radiography
 Elcomercio.pe, R. (2018). ¿La luz azul de las pantallas afecta la salud?.
[online] El Comercio.
https://elcomercio.pe/tecnologia/ciencias/luz-azul-pantallas-afecta-salud-
208575
 Celima-trebol.com. (2018). Celima - Trebol | Cerámicos, sanitarios, pisos
y griferías.
https://www.celima-trebol.com/

 Celima-trebol.com. (2018). Celima - Trebol | Cerámicos, sanitarios, pisos

y griferías.
https://www.celima-trebol.com/

54