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La etapa intermedia en el nuevo código procesal penal (Perú – 2009)

Dr. Félix Chero Medina - fchero_abogados@hotmail.com

1. Introducción
2. El sobreseimiento
3. Control del requerimiento de sobrseimiento y audiencia de control
4. Pronunciamiento del juez de la investigación preparatoria
5. Auto de sobreseimiento
6. La acusación
7. Efectos de la notificación del contenido de la acusacion
8. Audiencia preliminar
9. Decisiones adoptadas en la audiencia preliminar
10. Auto de enjuiciamiento

I.-INTRODUCCIÓN
La razón de ser de la etapa intermedia se funda en la siguiente idea: los juicios orales para ser exitosos
deben prepararse en forma conveniente de modo que sólo se pueda llegar a ellos después de realizarse
una actividad responsable por parte de los sujetos del proceso incluido el tercero imparcial: el Juez. 1

La etapa intermedia garantiza, en beneficio del principio genérico de presunción de inocencia, que la
decisión de someter a juicio oral al acusado no sea apresurada, superficial ni arbitraria. 2 Por tanto se
constituye en un filtro entre la etapa de investigación preparatoria y el Juzgamiento, que muchos autores
denominan “saneamiento procesal”

Sus objetivos se dirigen a evitar lleguen al juzgamiento casos insignificantes o lo que es peor, casos con
acusaciones inconsistentes por no tener suficientes elementos de convicción que hacen inviable un juicio
exitoso para el Ministerio Público.

Así, la Etapa Intermedia, tiene también una función clasificadora, en cuanto a los medios de prueba que
serán admitidos, para su actuación en el Juzgamiento, esto es, fijando los medios de prueba que serán
debatidos en el acto de Juicio Oral, desechando aquellos obtenidos en inobservancia de la Ley y la
Constitución.

Horvitz Lennon, analizando el modelo de su país, sostiene que la función principal de esta etapa en el
sistema chileno, es la delimitación precisa del objeto del juicio respecto de los hechos que serán debatidos y
las pruebas que se presentarán para acreditarlos, es decir, todos aquellos aspectos de la controversia
jurídico-penal que serán discutidos en el juicio y servirán de fundamento a la sentencia definitiva 3.
Necesaria en cuanto inevitable, no se puede obviar y a través de ella se busca preparar adecuadamente el
juicio, depurando y acotando la discusión, así también los elementos de prueba que se rendirán en la
audiencia.

_____________________________________________

1. Binder, Alberto, Iniciación al procesal penal acusatorio, editorial Alternativas, Lima, 2002, p.56.
2. En el mismo sentido, el profesor Pablo Talavera sostiene que “un proceso correctamente estructurado
tiene que garantizar que la decisión de someter a Juicio al imputado no sea apresurada, superficial o
arbitraria. Toda acusación debe ser fundada, esto es, que los elementos de convicción establezcan una
probabilidad de que la persona acusada ha cometido el delito y que ofrece pruebas para probarlo en el
Juicio”; Comentarios al nuevo Código Procesal Penal, Grijley, 2004, p. 62.
3. Horvitz Lennón, Maria Inés; Derecho Procesal Penal Chileno. Editorial Jurídica de Chile. Santiago, 2002,
T. II, cit., p. 21. Citada por Peña Cabrera Freyre Alonso R. Monografía publicada en http://.reforma
procesal.blogspot.com “La Etapa Intermedia en el Nuevo Código Procesal Penal.

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Entonces, la primera opción se plasma en la Acusación Fiscal que da lugar a una razonable hipótesis de
imputación delictiva, en cuanto se ha colmado la finalidad contemplada en el artículo 321.1; habiendo el
persecutor público cumplido con inferir, la razonable y fundada probabilidad de que se ha cometido un
hecho punible y de que el imputado es penalmente responsable (imputación objetiva y subjetiva),
respaldado por un acervo probatorio de cargo de entidad suficiente. Sin embargo, dicho juicio de valoración
debe ser considerado en su real magnitud, como un juicio provisorio y preliminar (de fundada sospecha) que
aún no puede anclar, en la certeza y convencimiento, como grados del conocimiento que sólo pueden ser
fruto de una intelección valorativa, producto de la actuación probatoria que se cristaliza en el Juzgamiento. 4

La otra alternativa, importa solicitar el sobreseimiento de la causa, cuando precisamente no se ha cumplido

con los fines de la Investigación Preparatoria o, cuando el persecutor público advierte la concurrencia de
cualesquiera de las causales precisadas en el artículo 344.2. El sobreseimiento es la resolución judicial
emanada del órgano competente en la fase intermedia y que constituye la alternativa a la de apertura del
juicio oral. El articulado mencionado, comprende una serie de exigencias de orden procesal y de orden
material, que en conjunto condicionan la imposición de una pena, en la medida, que el hecho –objeto de
persecución penal- debe constituir un verdadero Injusto penal punible, quiere decir esto, que únicamente
pueden proseguir a instancia del Juzgamiento aquellas causas penales que cumplan con los requisitos
materiales de tipicidad (objetiva y subjetiva), la no concurrencia de preceptos permisivos (causas de
justificación), que la actuación antijurídica no se haya realizado en un marco de inexigibilidad (estados de
disculpa) y que la conducta incriminada importe necesidad y merecimiento de pena (punibilidad); que se
cumpla con la validez temporal persecutoria (prescripción) y desde un plano procesal, que se cuente con
una sólida base probatoria.

La etapa intermedia, tal como precisa el profesor y Fiscal Supremo Pablo Sánchez Velarde, 5 es una fase
de apreciación y análisis para decidir la acusación, plantear mecanismos de defensa contra la acción penal
y también, para que se analicen los medios probatorios presentados por las partes. En esta etapa, toda la
activad probatoria efectuada en la investigación preparatoria es sometida a los filtros o controles necesarios
de legalidad y pertinencia, para luego de ser el caso, ser admitida a juicio.

_____________________________
4. Peña Cabrera Freyre Alonso R. Monografía publicada en http://.reforma procesal.blogspot.com “La Etapa
Intermedia en el Nuevo Código Procesal Penal.
5. Sánchez Velarde Pablo. Introducción al Nuevo Proceso Penal, Lima, IDEMSA, 2005, p. 111

II.- EL SOBRESEIMIENTO
El Fiscal dará por concluida la Investigación Preparatoria cuando considere que se ha cumplido su
objeto (Art. 343.1); contando con el plazo de quince días (Art. 344.1), para decidir por las alternativas que a
renglón seguido se mencionan. A partir del cierre de la Investigación Preparatoria, el Fiscal cuenta
únicamente con dos posibilidades: a.-Formular acusación o b.-Requerir el sobreseimiento de la causa. Por
lo tanto, nos hacemos la siguiente interrogante ¿Dicha etapa es sólo un estado “Intermedio” entre la
Investigación Preparatoria y el Juzgamiento? O será que opera como un filtro de selección que parte de un
doble baremo: en positivo, de convalidar los actos de investigación, dando luz verde, para que la
persecución penal pase a su etapa final (Juzgamiento) y en negativo, convalidando el cese de la
persecución penal, por defectos probatorios o por no cumplirse con los niveles de imputación delictiva que
se comprenden en la teoría general del delito.

El sobreseimiento no es otra cosa que el requerimiento o solicitud de archivamiento del caso. Lo efectúa el
Fiscal al Juez de la investigación preparatoria al concluir que del estudio de los resultados de la
investigación preparatoria, existe certeza que el hecho imputado no se realizó o no puede atribuírsele al
imputado, o cuando no es típico o concurre una causa de justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad,
la acción penal se ha extinguido, o no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos elementos
de prueba al caso y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado.

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PRESUPUESTOS.

Con la finalidad explicable de no dejar puerta abierta respecto de los supuestos en los cuales el Fiscal
puede solicitar el sobreseimiento después de la investigación preparatoria, el legislador del Código Procesal
Penal de 2004 en el inciso 2 del artículo 344 ha regulado en forma taxativa los supuestos o hipótesis que de
producirse en la realidad originarían un pedido de sobreseimiento. En efecto, en el citado numeral se ha
previsto que el Fiscal podrá requerir el sobreseimiento cuando se den los presupuestos indicados.

De la lectura del citado numeral, pareciera que el solicitar el sobreseimiento es facultad de los
representantes del Ministerio Público. No obstante por la misma naturaleza de los supuestos previstos y en
base al principio de objetividad que debe guiar el actuar de los fiscales, consideramos que no es una
facultad sino un deber u obligación ineludible del Fiscal solicitar el sobreseimiento cuando en la práctica se
verifiquen los siguientes supuestos:
1. – “El hecho objeto de la investigación preparatoria no se realizó”. Por ejemplo, se viene investigando el
secuestro de la acaudalada Juanita Mucha Suerte, sin embargo a los quince días de iniciada la
investigación, la supuesta víctima aparece alegando que había viajado a Cancún, hecho que por problemas
familiares no lo había comunicado.

2. – “El hecho objeto de la causa no puede ser atribuido al imputado”. Por ejemplo, se imputa al investigado
ser el autor directo del homicidio de Clara Montes, sin embargo del análisis de los resultados de la
investigación se determina en forma fehaciente que en momentos que ocurrió el homicidio, el investigado
estaba en lugar diferente y que las huellas dactilares encontradas en el arma homicida, no le corresponden.

3. – “El hecho imputado no es típico”. Esto es, el hecho investigado no reúne los elementos objetivos como
subjetivos de un hecho punible tipificado en la ley penal. Por ejemplo, se investiga un hecho con apariencia
del delito de estafa, no obstante, concluida la investigación preparatoria se evidencia que el hecho
denunciado no es más que un simple incumplimiento de contrato.

4. – “En el hecho concurre una causa de justificación”. Ejemplo se atribuye al imputado el homicidio de Willy
Siete Vidas, sin embargo del análisis de los actos de investigación efectuados, se concluye de modo claro
que el imputado habría actuado en legítima defensa, pues el día de los hechos, Willy premunido de un arma
de fuego había entrado al domicilio del investigado con intención de robar.

5. – “En el hecho imputado concurre una causa de inculpabilidad”. Por ejemplo, se atribuye al investigado
haber dado muerte a su compañero de trabajo Pánfilo Hernández, no obstante concluida la investigación
preparatoria, se determina que el día de los hechos en la mina que trabajaban investigado y occiso, se
produjo un derrumbe cuando aquellos se encontraban al interior de la misma, quedando atrapados y con
grave riesgo de morir asfixiados pues sólo el occiso tenía balón de oxigeno, ante la desesperación y pánico
ambos iniciaron una disputa por el balón de oxigeno, único medio para no morir. De esa forma, el
investigado mucho más fuerte que el occiso, cogió la barreta que había en el lugar y le dio muerte,
apoderándose del balón de oxigeno que le permitió vivir 20 horas, tiempo en el que finalmente fue
rescatado. Aquí lógicamente estamos ante un estado de necesidad exculpante previsto y sancionado en el
inciso 5 del artículo 20 CP.

6. – “En el hecho imputado concurre una causa de no punibilidad”. Por ejemplo, se investiga al imputado por
haber hurtado bienes de Flor Boquita Pintada, sin embargo, en el curso de la investigación preparatoria se
determina que el imputado fue concubino de la denunciante y por tanto se sentía con derecho sobre los
bienes objeto del hurto. (véase: Art. 208 del CP)

7. – “La acción penal se ha extinguido”. Esto ocurre cuando se dan los supuestos previstos y sancionados
en los artículos 80, 81, 82 y 83 del Código Penal.

8. – “No existe la posibilidad razonable de incorporar nuevos datos a la investigación y los existentes no
sirven para fundar una acusación”. Este supuesto se configura cuando del análisis de los actos de
investigación efectuados y elementos de prueba recolectados, se concluye que no es posible fundamentar
razonablemente una acusación y no existe la menor posibilidad de efectuar actos de investigación
adicionales que puedan cambiar la situación existente. 6

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III.- CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE SOBRSEIMIENTO Y AUDIENCIA DE

CONTROL.

Una vez que el Fiscal formaliza la investigación preparatoria, pierde una serie de atribuciones propias
de las diligencias preliminares; dentro de las cuales se encuentra la facultad de archivar la causa sin
autorización jurisdiccional. Por tanto, lo que le queda al Fiscal, en caso de considerar aplicable el
sobreseimiento de la causa, es recurrir al Juez de la Investigación Preparatoria a fin de que este último,
previa audiencia y con participación de los sujetos procesales decida sobre la procedencia o no del
sobreseimiento solicitado. (Art. 345° del NCPP).

Como se puede apreciar el pedido de sobreseimiento no es admitido automáticamente, si no que, su

solicitud desencadena una serie de actos procesales, tanto de las partes como del Juez, con la finalidad de
determinar la procedencia o no del requerimiento del Fiscal, evaluándose así su labor de investigación, a fin
de establecer si se ha agotado todos medios para llegar a la conclusión necesaria del sobreseimiento, y que
ya no existe alguna posibilidad real y concreta de que aparezcan nuevos elementos de prueba. Lo que se
busca en definitiva con el control del pedido de sobreseimiento es que no se haga abuso o se desnaturalice
este mecanismo de conclusión del proceso.

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6.- Ejemplos tomados del Artículo: ETAPA INTERMEDIA EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004.
Autor RAMIRO SALINAS SICCHA Fiscal Adjunto Superior Penal de Lima, con estudios de Post Grado en la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos y ex integrante del Equipo Técnico institucional de
Implementación del Nuevo Código Procesal Penal del Ministerio Público en: http://.blog.pucp.edu.pe

IV.- PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Luego de efectuada la audiencia, en un plazo no mayor de 15 días, el Juez emitirá el pronunciamiento

que al caso corresponda. El mismo que puede ser hasta en tres sentidos (346 CPP):

1. - Si considera fundado el requerimiento efectuado por el Fiscal, dictará el auto de sobreseimiento y

dispondrá el archivo del caso.

2. - Si considera que el requerimiento fiscal no es procedente, expresando las razones o fundamentos en

que funda su desacuerdo, expedirá un auto elevando las actuaciones al Fiscal Superior para que ratifique o
rectifique la solicitud del Fiscal Provincial. Sólo el Ministerio Público es el titular de la acción penal pública.

El Fiscal Superior se pronunciará en un plazo no mayor de diez días. Si ratifica el requerimiento, el Juez de
la investigación preparatoria sin trámite alguno dictará el auto de sobreseimiento aun en contra de su criterio
y posición. Caso contrario, si el Fiscal Superior no está de acuerdo con el requerimiento formulado,
ordenará se formule acusación por un Fiscal diferente al autor del requerimiento objeto de consulta.

Este es un reconocimiento explícito de la facultad constitucional estipulada en el inciso 4 del artículo 159 de
nuestra Constitución vigente: sólo el Ministerio Público por medio de sus fiscales es el Titular de la acción
penal. El Ministerio Público tiene el monopolio de la acción penal. A un fiscal que según su sano criterio, no
formula acusación, sólo un Fiscal de grado superior le puede rectificar dicha posición. La autoridad
jurisdiccional no tiene competencia para ello.

3. – El artículo 346 del Código Procesal Penal establece que en el supuesto del numeral 2 del artículo 345,
si el Juez lo considera admisible y fundada la oposición dispondrá la realización de una investigación
suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el fiscal debe realizar.

Este supuesto viene a distorsionar al sistema acusatorio que sustenta el nuevo proceso penal, en el cual el
reparto de roles esta debidamente definido en el artículo IV y V del Título Preliminar del Código Procesal
Penal. No obstante, ante la existencia de tal norma, con la finalidad que ello en la práctica no se verifique,
los Fiscales deben realizar todos los actos de investigación pertinente y útiles que soliciten las partes. Si el

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agraviado (eventual opositor al requerimiento de sobreseimiento) solicita la actuación de determinado acto

de investigación pertinente y útil debe efectuarse, pues ante una eventual negativa, el Juez puede disponer
su actuación. Si se verifica que el acto de investigación que el agraviado solicita es inútil e impertinente y
por ello se deniega, en la audiencia de la etapa intermedia así se argumentará.

Aun cuando todo depende de la actuación de los Fiscales, pensamos que los Jueces a fin de no distorsionar
el principio de reparto de funciones o roles que fundamenta el modelo acusatorio, difícilmente ordenaran
una investigación complementaria. Incluso, de hacerlo pondrían en tela de juicio el principio de imparcialidad
que en todo momento los jueces deben cautelar.

Para inaplicar esta disposición cabe invocar el artículo X del Título Preliminar del CPP que establece: las
normas que integran el Título Preliminar prevalecen sobre cualquier otra disposición del Código. Aquellas
normas se utilizan como fundamento de interpretación.

V.- AUTO DE SOBRESEIMIENTO

La declaración del sobreseimiento en forma lógica importa u origina el archivo definitivo de la causa con
relación al imputado en cuyo favor se dictó y adquiere la autoridad de cosa juzgada, es decir, nadie puede
revivir el proceso finalizado con sobreseimiento. El Profesor San Martín Castro, enseña que el
sobreseimiento es la resolución firme emanada de órgano jurisdiccional competente, mediante la cual se
pone fin a un procedimiento penal incoado con una decisión que, sin actuar el ius puniendi, goza de la
totalidad o de la mayoría de los efectos de la cosa juzgada.

Aquella disposición tiene efectos prácticos muy importantes. Por ejemplo, a una persona favorecida con un
auto de sobreseimiento nunca más un Fiscal podrá investigarla y menos sancionarla un Juez por el mismo
hecho objeto de un sobreseimiento anterior. Si eventualmente ello sucede, opera de modo eficaz el ne bis in
ídem (no dos veces por los mismos hechos) procesal o sustancial dependiendo ello del caso concreto. Debe
tenerse en cuenta siempre que el ne bis in ídem funciona o prospera cuando en dos o mas procesos
penales concurren el mismo objeto, el mismo sujeto e idéntico fundamento como lo ha reiterado el Tribunal
Constitucional en varias sentencias. Esto es, el o los mismos imputados, el o los mismos hechos
investigados así como el mismo bien jurídico protegido de los delitos objeto de los procesos. 7
____________________________________

7. RAMIRO SALINAS SICCHA. Etapa Intermedia en el Código Procesal Penal de 2004. en:
http://.blog.pucp.edu.pe. Pág. 7.

En mérito al principio de la doble instancia, el auto de sobreseimiento puede ser objeto de apelación pero
ello de modo alguno impide de ser el caso, la inmediata libertad del imputado a quien favorece.

SOBRESEIMIENTO TOTAL Y PARCIAL

En el caso de procesos de cierta complejidad por pluralidad de imputados, el sobreseimiento puede ser total
o parcial. Será total y se archivará el caso para todos ellos, cuando no se acredita la participación del
conjunto de imputados en el delito o su existencia no se ha demostrado. Será parcial cuando de esa
pluralidad de imputados, subsisten cargos contra alguno o algunos de ellos, a quienes se les formula
acusación, en cuyo caso se sobreseerá el proceso respecto de unos y se declarará la procedencia de juicio
oral contra quienes resulten acusados.

En ese orden de ideas, se tiene que el requerimiento y consecuente declaración judicial de sobreseimiento
será total cuando comprende a todos los delitos y a todos los imputados involucrados en el caso objeto de
investigación preparatoria. En cambio, se produce el sobreseimiento parcial cuando sólo se circunscribe o
limita a algún delito o algún imputado, de los varios que son o fueron materia de investigación preparatoria.
Si este fuere el caso, el proceso continuará respecto de los demás delitos o imputados que no los
comprende (348 CPP).

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VI.- LA ACUSACIÓN

La acusación, es la consecuencia de toda una etapa de investigación, en donde se han recopilado

todos los elementos probatorios suficientes que le han permitido al Fiscal llegar a la determinación de
formalizar el pedido de apertura de juicio.

Para BINDER, la acusación es un pedido de apertura de juicio, por un hecho determinado y contra una
persona determinada y contiene una promesa, que deberá tener fundamento, de que el hecho será probado
en el juicio. 8

---------------------------------------------------------------
8. Citado por ROBERTO E. CACERES J. y RONALD D. IPARRAGUIRRE N. “Código Procesal Penal
Comentado D. Leg. 957. 1ra. Ed. Edit. JURISTAS. Lima-Perú. Mayo 2007. Pág. 398.
La Acusación constituye por tanto, el núcleo fundamental de todo el proceso penal, pues su efectiva
concreción condiciona la realización de la Justicia Penal, si no hay acusación de por medio no hay derecho
para pasar la causa a juzgamiento, por consiguiente no se puede imponer una pena al presunto infractor de
la norma jurídico-penal. En efecto, la Acusación es el aspecto medular del principio acusatorio, que permite
distinguir con nitidez las funciones del Fiscal con las del órgano judicial, distinción que permite garantizar la
imparcialidad del procedimiento penal, factor esencial en un sistema procesal que pretende ser democrático
y garantista; así también el principio de igualdad de armas, pues el Juzgador no esta involucrado ni con la
acusación ni con la defensa, es un tercero imparcial que acogerá en su resolución final los argumentos que
le genere un mayor convencimiento, (...) de ello surge la exigencia de la igualdad entre Ministerio Público y
defensor, en la cual se funda el equilibrio del proceso penal.9 Sin acusación, entonces, no hay posibilidad de
pasar a juzgamiento y, esta facultad reposa en las atribuciones requirentes del persecutor público. El Fiscal,
con los elementos de juicios que se desprenden de la Investigación Preparatoria, estará en posibilidad de
decidir por la Acusación, cuando de dicha actuación se revelen suficientes elementos de cargo (medios de
prueba), que puedan acreditar en la etapa de Juzgamiento, la comisión del delito y la responsabilidad penal
del imputado, indicando para ello las pruebas que demuestran dicho estado de cognición y la situación de
hecho que permite subsumir la conducta incriminada en el o los tipos penales que se consignan en el escrito
de la Acusación, la misma que será debidamente motivada.

En conclusión, la Acusación no sólo constituye un requisito indispensable para que la causa pueda
ser objeto de juzgamiento, sino que su contenido permite a las partes fijar su estrategia de defensa a fin de
ejercer al máximo su derecho de contradicción, a través de los medios probatorios que fluyen del mismo, los
que deberán ser admitidos en el auto de enjuiciamiento. Esta garantía se encuentra reconocida en el
artículo 8.2 de la Convención Americana de Derechos Humanos. 10

Así se cumple el universalmente conocido aforismo: “sin acusación no hay Juicio Oral”, ello debido a que el
Juez, está totalmente impedido de iniciar de oficio un Juzgamiento, es decir sin que el acusador lo pida.11 El
Art. 349° del NCPP, precisa los requisitos y formalidades del contenido de la Acusación.

----------------------------------------------------------------
9.- CARNELUTTI, Francesco; Cuestiones sobre el Proceso Penal, Traducción de Santiago Sentís Melendo.
Ediciones Jurídicas Europa-América, Buenos Aires. p. 218.
10. Peña Cabrera Freyre Alonso R.. Artículo publicado en: http://.reformaprocesal.blogspot..com “La Etapa
Intermedia en el Nuevo Código Procesal Penal.
11. “Nemo index, sine actore” (no hay juez sin acusador) y “No prodedat ex afficio” (no procede de oficio; es
decir no asumir jurisdicción de modo propio en el caso).

VI.- EFECTOS DE LA NOTIFICACIÓN DEL CONTENIDO DE LA ACUSACION.

Una vez formalizada la acusación, el Juez de la Investigación Preparatoria correrá traslado a los
demás sujetos procesales a fin de que éstos dentro del plazo establecido (10 días) analicen la acusación y
de ser necesario soliciten la corrección de los defectos o vicios en que haya incurrido el Fiscal, desde la
óptica de sus intereses particulares, con la finalidad de que la decisión judicial sea correcta y no pueda ser

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invalidada. El Juez, sin renunciar a su condición de tercero imparcial, es otro de los interesados en que los
errores cometidos durante la investigación preparatoria, no se trasladen al Juicio Oral, porque ello
constituirá un perjuicio para el proceso, pués podrían invalidar la totalidad del Juicio Oral y ello implicaría un
retroceso, con consecuencias desfavorables para los demás sujetos procesales, sobre todo para el
imputado, por ser el que soporta la acusación.

Las partes como son el imputado o la parte civil o el tercero civil podrán optar conforme al Art. 350°. 1 del
NCPP, por las siguientes alternativas:

a) Observar la acusación del Fiscal por defectos formales, solicitando su corrección.

b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan sido planteadas con anterioridad o se
funden en hechos nuevos.

c) Solicitar la imposición o revocación de una medida de coerción. Aquí muy bien la parte civil podrá solicitar
la ministración provisional de posesión en caso de tratarse de un proceso de usurpación. En su caso, el
imputado podrá solicitar se le varíe la medida coercitiva que viene sufriendo por una menos gravosa.
Dependiendo del cuantun de pena que se solicita en la acusación y otras circunstancias, la defensa del
imputado por ejemplo, puede solicitar se le varíe la prisión preventiva por comparecencia simple o
restringida.

d) Solicitar la actuación de prueba anticipada conforme a los artículos 242 y 243.

e) Solicitar el sobreseimiento. Hecho que como es natural podrá efectuarlo sólo el imputado y su abogado
defensor. Esta alternativa podrá efectuarse cuando el imputado y su defensa estén convencido que los
medios de prueba recogidos en la investigación preparatoria, apoyan su posición en el sentido que los
hechos que se le imputan no constituyen delito o que, él no es autor ni partícipe del delito investigado o en
su caso, corroboran la concurrencia de una causa de justificación plena.

f) Motivar o en su caso, solicitar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad.

g) Ofrecer medios de prueba para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser
convocados al debate, con indicación de nombre, profesión y domicilio, precisando los hechos acerca de los
cuales serán examinados en el curso del debate.

h) Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o señalar el lugar donde se hallan los que
deban ser requeridos.
i) Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o extensión, para lo cual se ofrecerán los medios de
prueba pertinentes para su actuación en el juicio oral.

j) Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio.

El Inc. 2 del Art. 350°, nos plantea lo que se denomina “aceptación de hechos” y “acuerdos
probatorios”. Para el primer supuesto, el Juez una vez que las partes dan por aceptados los hechos, los
tiene por acreditados, obviando su actuación probatoria en el Juicio. Por ejemplo tanto el imputado, su
abogado defensor y el Fiscal se ponen de acuerdo que el imputado ocasionó las lesiones al agraviado. En el
segundo supuesto pueden proponer acuerdos acerca de los medios de prueba que son necesarios para que
determinados hechos se estimen probados. Siguiendo el ejemplo citado, las partes pueden ponerse de
acuerdo que el Certificado Médico Legal, acredita las lesiones ocasionadas al agraviado. Se trata de las
denominadas “convenciones probatorias”, que son acuerdos relativamente vinculantes, pues el Juez sólo si
resultan irrazonables puede desestimarlos.

VI.- AUDIENCIA PRELIMINAR

Conformen lo sostienen ROBERTO E. CACERES J. y RONALD D. IPARRAGUIRRE, el NCPP

establece un sistema de audiencias optativas y necesarias: mediante las primeras se va dando solución a

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los pedidos y diferencias iniciales existentes entre las partes, y las segundas sirven para establecer el
saneamiento del proceso y la culpabilidad o inocencia del imputado.12

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12. ROBERTO E. CACERES J. y RONALD D. IPARRAGUIRRE N. “Código Procesal Penal Comentado D.
Leg. 957. 1ra. Ed. Edit. JURISTAS. Lima-Perú. Mayo 2007. Pág. 400.

Conforme al Art. 351° del NCPP, presentados los escritos y requerimientos de los sujetos procesales o
vencido el plazo máximo de diez días, el Juez de la investigación preparatoria que dirige esta etapa,
señalará día y hora para la realización de la audiencia preliminar. Esta audiencia se deberá desarrollar
dentro de un plazo no menor de cinco ni mayor de veinte días. Para la instalación de la audiencia es
obligatoria la presencia del Fiscal y el defensor. La presencia del acusado no es indispensable para la
instalación de la audiencia. No podrán actuarse diligencias de investigación o de prueba específicas, salvo
el trámite de prueba anticipada y la presentación de prueba documental.

Instalada la audiencia, el Juez dará la palabra por un tiempo breve y por su orden al Fiscal, a la defensa del
actor civil, así como del acusado y del tercero civilmente responsable, los que debatirán sobre la
procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba
ofrecida.

El Fiscal podrá en la misma audiencia en forma oral y presentando el escrito respectivo, modificar, aclarar o
integrar la acusación en lo que no sea sustancial. Es decir, el Fiscal en esta etapa sólo puede hacer
correcciones sobres cuestiones de forma mas no así en cuestiones de fondo. En este supuesto el Juez, en
el mismo acto de audiencia correrá traslado a los demás sujetos procesales concurrentes para su
absolución inmediata.

La audiencia preliminar es de suma importancia, pués en ella se acumulará toda la información recogida en
la fase de investigación, así como del debate preliminar sobre los actos conclusivos de la investigación que
podrán plantear los sujetos procesales. El rol del Juez en esta etapa es calificar si la denuncia cumple con
los requisitos formales y de fondo, en su caso si aquella requiere de alguna corrección. Con ello se evita que
el proceso penal continúe su desarrollo de manera endeble, sin bases sólidas que a la postre hagan inviable
el Juicio Oral por no estar dotado de las condiciones mínimas, implicando un desgaste de esfuerzos en
perjuicio del imputado, quien muchas veces se encuentra sufriendo de prisión preventiva.

VII.- DECISIONES ADOPTADAS EN LA AUDIENCIA PRELIMINAR

Luego que concluye la audiencia de control de la acusación y planteados los requerimientos por los
demás sujetos procesales, el Juez responsable de la etapa intermedia y siempre dependiendo del supuesto
concreto, podrá proceder del modo siguiente:

1. - Resolverá inmediatamente todas las cuestiones planteadas.

No obstante por cuestiones de tiempo como puede ser la hora avanzada por ejemplo, o la complejidad de
los asuntos por resolver, el Juez puede diferir la emisión de su resolución hasta por cuarenta y ocho horas
después. Este término es improrrogable. Si la resolución se difiere, la decisión simplemente se notificará a
las partes.
2. Si luego del debate se pone en evidencia que la acusación tiene defectos que requieren un nuevo análisis
de parte del Fiscal, suspendiendo la audiencia por cinco días, el Juez dispondrá la devolución de la
acusación para efectos que se la corrija. Corregida la acusación y entregada al Juez, la audiencia se
reanudará. En los casos que la corrección no requiera nuevo análisis, el Fiscal, en la misma audiencia,

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podrá hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con intervención de los
concurrentes. Si no hay observaciones, se tendrá por modificada, aclarada o saneada la acusación en los
términos precisados por el Fiscal, en caso contrario resolverá el Juez mediante resolución inapelable.
3. De estimarse cualquier excepción o medio de defensa, el Juez expedirá en la misma audiencia la
resolución que corresponda. Contra la resolución, procede recurso de apelación. La impugnación no impide
la continuación del procedimiento.
4. El sobreseimiento podrá dictarse de oficio o ha pedido del acusado o su defensa cuando concurran los
requisitos que prevé el inciso 2 del artículo 344, siempre que resulten evidentes y no exista razonablemente
la posibilidad de incorporar en el juicio oral nuevos elementos de prueba.
Es obvio que si en la audiencia aparecen evidencian que los hechos por los cuales se acuso no constituye
delito o, aparecen indicios razonables o medios de prueba que evidencian de manera contundente que el
acusado no participó en la comisión del delito objeto de acusación, o peor la acción penal del delito
prescribió, el Juez sin esperar que lo soliciten tiene la facultad de disponer el sobreseimiento del caso.
5. Se admitirá los medios o elementos de prueba ofrecidos por las partes, siempre y cuando:
a) La petición contenga la especificación del probable aporte a obtener para el mejor esclarecimiento del
caso; y
b) Que el acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y útil. En este caso se dispondrá todo lo
necesario para que el medio de prueba se actúe oportunamente en el Juicio oral. El pedido de actuación de
una testimonial o la práctica de un peritaje especificará el punto que será materia de interrogatorio o el
problema que requiere explicación especializada, así como el domicilio de los mismos. La resolución que se
dicte no es recurrible.

6. La resolución sobre los acuerdos o convenciones probatorias, no es recurrible. En el auto de

enjuiciamiento se indicarán de forma precisa y clara los hechos específicos que se dieren por acreditados o
los medios de prueba necesarios para considerarlos probados.
7. La decisión sobre la actuación de prueba anticipada no es recurrible. Si se dispone su actuación, ésta se
realizará en acto aparte conforme a lo dispuesto en el artículo 245°, sin perjuicio de dictarse el auto de
enjuiciamiento. Podrá dirigirla sólo un Juez si se trata de Juzgado Penal Colegiado.

VIII.- AUTO DE ENJUICIAMIENTO

Luego de la discusión preliminar y resueltos los requerimientos conclusivos de la investigación, el

Juez tomará una decisión. Si ésta determina a que el Juez admita la acusación, entonces dictará el auto de
enjuiciamiento, mediante el cual se acepta el pedido del Fiscal de que el imputado sea sometido a Juicio
Oral. En dicho auto se debe determinar el contenido preciso del juicio; es decir se debe describir con
precisión cual será el hecho justiciable, así como también la identificación del imputado o imputados y de los
agraviados siempre que en éste último caso hayan podido ser identificados, la calificación jurídica del
hecho, la determinación de las partes que intervendrán en el debate, así como la determinación del juez
competente que se hará cargo del juicio oral (Unipersonal o Colegiado).

El auto de enjuiciamiento al constituir una decisión judicial por la cual se admite el pedido del Fiscal que el
acusado sea sometido a juicio oral, público y contradictorio, cumple función trascendente en el proceso
penal. Aquí se determina el contenido preciso del juicio, delimitando su objeto y por ello se precisa que se
describa en forma clara el hecho justiciable.

Esta determinación tiene su leif motiv en el principio procesal de congruencia entre acusación y sentencia,
según el cual la sentencia que se dicte al final del proceso sólo podrá versar sobre los hechos que
originaron el inicio del juzgamiento. Ello tiene por finalidad evitar acusaciones sorpresivas y por otro lado,
garantizar una adecuada defensa del imputado. 13

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13. RAMIRO SALINAS SICCHA. Etapa Intermedia en el Código Procesal Penal de 2004. en:
http://.blog.pucp.edu.pe. Pág. 24.

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Luego, el auto de enjuiciamiento será notificado al Fiscal y los demás sujetos procesales tal como lo
establece en forma taxativa el inciso 1 del artículo 354 del CPP. Acto seguido, en un plazo máximo de 48
horas se producirá la remisión o traslado material del caso al Juez unipersonal o colegiado responsable del
juicio oral, adjuntando de ser el caso, los documentos y los objetos incautados. Se pondrá a su disposición a
todos los imputados que tengan medida coercitiva de prisión preventiva.
Acto seguido, una vez que el Juez unipersonal o colegiado recibe las actuaciones del Juez de la
Investigación preparatoria, en forma inmediata dictará el auto de citación a juicio oral con indicación de la
sede del juzgamiento y de la fecha de su realización (art. 355 CPP). Se ordenará el emplazamiento de todos
los que deben concurrir al juicio, incluido testigos y los peritos admitidos. Esto significa que la autoridad
jurisdiccional dispondrá la notificación de las partes, testigos y peritos para que concurran al juzgamiento.

Por su parte, el inciso 5 del artículo 355 del Código Procesal Penal dispone que sea obligación del Ministerio
Público y de los demás sujetos procesados coadyuvar en la localización y comparecencia de los testigos o
peritos que hayan propuesto. El verbo coadyuvar debe entenderse como contribuir o asistir en el objetivo
que los testigos o peritos concurran al juicio oral.

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14. Diapositiva tomada del Flujograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretaría Técnica del
Equipo Técnico Institucional de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal.

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15. Diapositiva tomada del Flujograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretaría Técnica del
Equipo Técnico Institucional de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal.
16. Diapositiva tomada del Flujograma elaborado por Fanny Uchuya Donayre [Secretaría Técnica del
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Autor:
Dr. Félix Chero Medina
fchero_abogados@hotmail.com
Especialista en Temas de Derecho Penal, Procesal Penal, Laboral y Universitarios, Post Grado en Ciencias
Penales, abogado litigante, Asesor Externo de la UNPRG - Chiclayo-Perú

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