LA ETAPA INTERMEDIA EN

EL NUEVO CDIGO
PROCESAL PENAL

Por: Alonso R. Pea Cabrera

Freyre

1.

A MODO DE INTRODUCCIN

El nuevo CPP estructura normativamente el denominado Proceso

Comn, el cual consta de tres etapas: Investigacin Preparatoria,
Etapa Intermedia y Juzgamiento, reconocindose una etapa previa a la
Investigacin (Diligencias Preliminares).
Los actos que realiza el Fiscal conjuntamente con la Polica Nacional en
la Investigacin Preparatoria, no son actos de prueba, slo constituyen
actos de investigacin, de conformidad con lo estipulado en el artculo
325 (in fine) concordante con el Numeral IV.3 del Ttulo Preliminar, al
enfatizar que los actos de investigacin, practicados por las agencias
de persecucin penal no tienen naturaleza jurisdiccional.
El Juzgamiento se constituye en el corolario del Proceso Penal, donde
se dilucidar finalmente la situacin jurdica del condenado, en cuanto
a una condena penal o en su defecto su absolucin. El Juzgamiento,
estrictamente hablando es una actuacin tpicamente jurisdiccional,
pues es dirigida y ejecutada por los rganos que administran Justicia
Penal en nuestro pas.

 El Fiscal dar por concluida la Investigacin Preparatoria cuando considere

que se ha cumplido su objeto (Art. 343.1); contando con el plazo de quince
das (Art. 344.1), para decidir por las alternativas que a rengln seguido se
mencionan. A partir del cierre de la Investigacin Preparatoria, el Fiscal
cuenta nicamente con dos poisbilidades: a.-Formular acusacin o b.Requerir el sobreseimiento de la causa.
Dicha etapa es slo un estado Intermedio entre la Investigacin
Preparatoria y el Juzgamiento? O ser que opera como un filtro de
seleccin que parte de un doble baremo: en positivo, de convalidar los
actos de investigacin, dando luz verde, para que la persecucin penal
pase a su etapa final (Juzgamiento) y en negativo, convalidando el cese de
la persecucin penal, por defectos probatorios o por no cumplirse con los
niveles de imputacin delictiva que se comprenden en la teora general del
delito.
La primera opcin se plasma en la Acusacin Fiscal que da lugar a una
razonable hiptesis de imputacin delictiva, en cuanto se ha colmado la
finalidad contemplada en el artculo 321.1; habiendo el persecutor pblico
cumplido con inferir, la razonable y fundada probabilidad de que se ha
cometido un hecho punible y de que el imputado es penalmente
responsable (imputacin objetiva y subjetiva), respaldado por un acervo
probatorio de cargo de entidad suficiente.
La otra alternativa, importa solicitar el sobreseimiento de la causa, cuando
precisamente no se ha cumplido con los fines de la Investigacin
Preparatoria o, cuando el persecutor pblico advierte la concurrencia de
cualesquiera de las causales compaginadas en el artculo 344.2. El
sobreseimiento es la resolucin judicial emanada del rgano competente
en la fase intermedia y que constituye la alternativa a la de apertura del
juicio oral.

2.
CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO Y
AUDIENCIA
De recibo, el sistema procesal adoptado en el NCPP, es acusatorio
puro, pues la titularidad del ejercicio de la accin penal pblica es una
facultad que en rgimen de monopolio ejerce el Fiscal, a diferencia de
otros sistemas que permiten la interferencia del Juzgador en las
potestades acusatorias del persecutor pblico.
El Juez de la Investigacin Preparatoria correr traslado del pedido de
solicitud de Sobreseimiento del Fiscal, a los dems sujetos procesales por
el plazo de diez das (Art. 345.1): a la Defensa, al actor civil y al tercero
civil responsable.
El control del requerimiento del sobreseimiento, debe realizarse bajo las
reglas fundamentales del acusatorio: oralidad, inmediacin, defensa,
contradiccin y bilateralidad. As, lo ha estipulado el artculo 345.3,
cuando seala que vencido el plazo del traslado, el Juez citar al
Ministerio Pblico y a los dems sujetos procesales para una audiencia
preliminar para debatir los fundamentos del requerimiento de
sobreseimiento.
Debe entenderse, que la oposicin al requerimiento de sobreseimiento,
interpuesta por una de las partes, deber estar debidamente motivada,
fundamentando las razones que refutan los argumentos esgrimidos por
el Fiscal en su solicitud, tomando en consideracin los supuestos
comprendidos en el artculo 344.2. El incumplimiento de esta exigencia
es sancionada con su inadmisibilidad.

 En el escrito de oposicin deber indicarse los actos

de investigacin que deben realizarse, indicando su
objeto y los medios de investigacin que considere
procedentes.
Quien controla el requerimiento de sobreseimiento y
quien da luz verde a la acusacin es el Juez de la
Investigacin
Preparatoria.
Puede
resultar
cuestionable, que esta facultad sea encomendada a
un Juzgador ajeno al que llevar cabo el
Juzgamiento? No lo consideramos as, pues es este
mismo Juzgador quien ha tomado conocimiento de la
Investigacin Preparatoria desde sus inicios (Arts. 3 y
336.3), es l quien se constituyo en el funcionario
contralor de las actuaciones del Fiscal y de la Polica
Nacional.

3.
PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA
Del tenor literal del artculo 346.2, se desprenden dos
alternativas: 1.-Declarar Fundado el requerimiento Fiscal de
sobreseimiento, lo cual implica el cese definitivo de la
persecucin penal, mediante la expedicin de un Auto de
sobreseimiento de carcter definitivo, esto es, surte los efectos
de Cosa Juzgada (Art. 139 inc. 13 de la CPE). facultad (Art. 347.3).
2.- Declara su Improcedencia, ejerciendo el derecho de Control
Institucional, expidiendo un auto, eleva los actuados al Fiscal
Superior en lo Penal, para que ratifique o rectifique la solicitud del
Fiscal Provincial. El pronunciamiento judicial, deber de
fundamentar debidamente las razones por las cuales discrepa el
requerimiento fiscal, su ausencia de motivacin pueden dar lugar
a una nulidad. Agotadas las instancias al interior del Ministerio
Pblico para lo cual el Fiscal Superior cuenta con un plazo de
diez das- (Art. 346.2), surgen tambin dos posibilidades: a.Ratificar el requerimiento de sobreseimiento del Fiscal Provincial;
en tales casos, el Juez de la Investigacin Preparatoria no tiene
mas remedio que dictar el auto de sobreseimiento, pues de no
hacerlo estara vulnerando el principio acusatorio en toda su
extensin.

b.-Estando en desacuerdo con lo ordenado por el Fiscal

provincial, ordenar a otro Fiscal que formule Acusacin,
obviamente del mismo rango, quiere decir esto, que en
uso exclusivo del principio de jerarqua, otro Fiscal que
no estuvo involucrado en la Investigacin Preparatoria-,
por imperio de la Ley, estar obligado formular
Acusacin. El Fiscal Superior, en su resolucin, deber
explicar debidamente las razones que provocan el
forzamiento de la acusacin. De ello se colige una
vulneracin flagrante al principio de autonoma funcional
en el mbito de la facultad decisoria del Fiscal, tal como
lo establece el artculo 159 de la Ley Fundamental de
comn idea con lo estipulado en el artculo 5 de la LOMP.
En el caso de que los sujetos procesales hayan
presentado oposicin a la solicitud de sobreseimiento,
con arreglo a lo dispuesto en el artculo 345.2, el Juez de
la Investigacin Preparatoria, si lo considera admisible y
fundado dispondr la realizacin de una Investigacin
Suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el
Fiscal deba realizar.

4.
AUTO DE SOBRESEIMIENTO
Mediante el auto de sobreseimiento el Juez de la Investigacin
Preparatoria ordena el cese de la persecucin penal, cuando la
solicitud del rgano persecutor demuestra con firmeza, la
concurrencia de cualesquiera de las causales comprendidas en el
artculo 344.2 (que el hecho no es constitutivo de un Injusto
Culpable y Punible o ante una inminente insuficiencia de pruebas).
Tal como dispone el artculo 347.1 del NCPP, el auto que dispone el
sobreseimiento de la causa, debe expresar: a.-Los datos personales
del imputado; b.-La exposicin del hecho objeto de la Investigacin
Preparatoria; c.-Los fundamentos de hecho y de derecho; y, d.-La
parte resolutiva, con la indicacin expresa sobre los efectos del
sobreseimiento que corresponda.
El sobreseimiento tiene carcter definitivo, apunta el artculo
347.2, no puede permitirse un sobreseimiento provisional, pues no
puede perdurar un estado de incertidumbre perjudicial a la libertad
del imputado (in dubio pro libertatis).
La durabilidad de las medidas de coercin procesal pierden toda
legitimidad, pues se desvanecen por completo los presupuestos
que dan lugar a su imposicin (fommus comissi delicti y periculum
in mora), de acuerdo a la prescripcin del artculo 253.2.

 El artculo 347.3, dispone lo siguiente Contra el auto

de sobreseimiento procede recurso de apelacin. La
impugnacin no impide la inmediata libertad del
imputado a quien favorece.
Esta previsin normativa ataca directamente lo
resuelto por el Tribunal Constitucional en la
sentencia recada en el Expediente N 2005-2006PHC/TC, donde el mximo interprete de la
constitucionalidad normativa ha dejado sentado en
uno de sus considerandos de la sentencia aludida:
Que no puede existir juicio sin acusacin, debiendo
ser formulada sta por persona ajena al rgano
jurisdiccional sentenciador, de manera que si el fiscal
ni ninguna de las otras partes posibles formulan
acusacin contra el imputado, el proceso debe ser
sobresedo necesariamente.

5.
SOBRESEIMIENTO TOTAL O PARCIAL
La criminalidad presenta diversas aristas, en cuanto a la
posibilidad de que un solo sujeto este involucrado en la presunta
de comisin de varios delitos o que se trate de una organizacin u
banda delictiva integrada por una serie de individuos. Habindose
reglado la figura del Concurso procesal de delitos (Art. 33) y la
Acumulacin (Arts. 46 y ss.; concordante con el artculo 31.2).
De acuerdo al tenor literal del artculo 348.1, el sobreseimiento
ser total cuando comprende todos los delitos y a todos los
imputados. Caben dos posibilidades: un proceso con un solo
imputado, referido a una sola imputacin delictiva o a varias
imputaciones delictivas y, dos, tratndose de un proceso con
pluralidad de imputados, los cuales se encuentran vinculados por
una unidad delictiva o por una pluralidad delictiva.
As, lo establece el artculo 348.2, al estipular que si el
sobreseimiento fuere parcial, continuar la causa respecto de los
dems delitos o imputados que no los comprende.
El Fiscal, luego de culminada la Investigacin, puede asumir una
posicin mixta, en cuanto a la posibilidad que se decida acusar por
ciertos delitos y por los otros, ser de la consideracin que la
persecucin penal debe cesar, por concurrir las causales del
artculo 344.2.

6.
LA ACUSACIN
La Acusacin constituye el ncleo fundamental de todo el proceso
penal, pues su efectiva concrecin condiciona la realizacin de la
Justicia Penal, si no hay acusacin de por medio no hay derecho para
pasar la causa a juzgamiento, por consiguiente no se puede imponer
una pena al presunto infractor de la norma jurdico-penal.
Sin acusacin, entonces, no hay posibilidad de pasar a juzgamiento y,
esta facultad reposa en las atribuciones requirentes del persecutor
pblico.
La Acusacin delimita el objeto del juzgamiento y las pruebas que sern
materia de debate en el Juzgamiento, en la medida que el Tribunal no
podr incorporar hechos que no se encuentren plasmados en el escrito
de requerimiento fiscal (Correlacin entre la Acusacin y la Sentencia).
Dicho de otro modo: la Acusacin no slo constituye un requisito
indispensable para que la causa pueda ser objeto de juzgamiento, sino
que su contenido permite a las partes fijar su estrategia de defensa a
fin de ejercer al mximo su derecho de contradiccin, a travs de los
medios probatorios que fluyen del mismo, los que
Mediante la Acusacin, el Fiscal decide que la causa pase a la etapa de
Juzgamiento, cuando de la Investigacin Preparatoria se desprenden
suficientes elementos de juicio que el hecho denunciado constituye
delito y la atribucin de responsabilidad penal de dicha conducta en la
persona del imputado.

 La Acusacin, tal como dispone el artculo 349.1, contendr lo siguiente:

a). Los datos que sirvan para identificar al imputado, esto es, el
principio de identidad personal, indispensable para garantizar que la
Justicia Penal ejerza la persecucin penal sobre el individuo que
presuntamente ha cometido un hecho delictuoso, sirve para evitar
arbitrariedades y para asegurar la efectiva materializacin de la
condena.
b). La relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado,
con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En
caso de contener varios hechos independientes, la separacin y detalle
de cada uno de ellos. Como se sostuvo la Acusacin delimita los hechos
que sern objeto de debate en la etapa de Juzgamiento. El relato fctico
incide directamente en el juicio de tipicidad penal.
c). Los elementos de conviccin que fundamenten el requerimiento
acusatorio, la base cognicin que se constituye en la apoyatura de la
hiptesis incriminatoria. Se refiere a todas aquellas circunstancias
recopiladas por el Fiscal en la etapa de investigacin, que incidan en un
juicio positivo de criminalidad.
d). La participacin que se atribuya al imputado. En el marco de la
responsabilidad penal, se distingue la persona del autor de los
partcipes.

e). La relacin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad

penal que concurran. Del artculo 20 del CP, se desprenden una serie de
hiptesis (inculpabilidad, justificantes y disculpantes), cuya concurrencia
desencadena la exoneracin de responsabilidad del autor y del partcipe;
cuya admisin esta condicionada a la concurrencia de una serie de
presupuestos (objetivos y subjetivos). En el caso de que el Fiscal no pueda
apreciar una eximente completa (Art. 21 del CP), deber especificar su
concurrencia en su escrito de Acusacin, pues si se trata de una eximente
completa, tiene que solicitar el sobreseimiento de la causa, de comn idea
con lo establecido en el artculo 344.2 literal b).
f).
El artculo de la Ley penal que tipifique el hecho, as como la cuanta de
la pena que se solicite. El persecutor pblico deber especificar la
tipificacin penal que se adecua a los hechos incriminados, indicando el
nmero de la articulacin deducida y el nomen iuris respectivo; dicha
especificacin es indispensable a fin de permitir una adecuada defensa y
para delimitar el objeto del debate en la etapa de juzgamiento. Pretensin
punitiva que no es vinculante para el juzgador, nicamente cuando aplica
una pena por debajo a la solicitada por el Fiscal (Artculo 397.3).
g). El monto de la reparacin civil, los bienes embargados o incautados al
acusado, o tercero civil, que garantizan su pago y la persona a quien
corresponda percibirlo. Debe hacer alusin a los bienes que se encuentran
embargados (tanto del imputado como del tercero civil), como medidas
provisionales de naturaleza real adoptadas en el curso de la Investigacin
Preparatoria, de conformidad con el artculo 302 concordante con los
artculos 253 y ss; debindose especificar la modalidad de embargo,
adjuntando la ficha registral que corresponda as como el monto, cuyo fin es
de garantizar la pretensin resarcitoria y el pago de las costas. En el caso de
la Incautacin (Artculo 316), deber detallar los efectos o instrumentos con
que se hubiera ejecutado el delito, sean o no de ilcito comercio.

h).Los medios de prueba que ofrezca para su actuacin en la

audiencia. En este caso presentar la lista de testigos y peritos,
con indicacin del nombre y domicilio, y de los puntos sobre los
habrn de recaer sus declaraciones o exposiciones. Asimismo,
har una resea de los dems medios de prueba que ofrezca.
De suma importancia resulta que el Fiscal fije en detalle, los
medios de prueba de cargo que sustentan su acusacin, en
cuanto a la responsabilidad criminal del imputado, su grado de
participacin
delictiva,
concurrencia
de
circunstancias
modificativas de responsabilidad, etc.
El artculo 349.2, establece que la acusacin slo puede
referirse a hechos y personas incluidos en la Disposicin de
formalizacin de la Investigacin Preparatoria, aunque se
efectuare una distinta calificacin jurdica; la acusacin
nicamente puede comprender hechos que se encuentren
contenidos en la escrito de la Investigacin Preparatoria, pues
son aquellos que han dado lugar al inicio de la persecucin
penal, que desde un principio han sujetado la tipificacin penal.
Los hechos en el cierre de la Investigacin Preparatoria, pueden
conducir la valoracin jurdica del Fiscal a un tipo penal distinto
del formalizado; pero, lo importante a todo esto, es que la
identidad fctica no sea variada, a fin de no poder riesgo el
derecho de defensa y de contradiccin de las partes.

 Tal como lo dispone el artculo 349.3, en la acusacin el Ministerio

Pblico podr sealar, alternativa o subsidiariamente, las
circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del
imputado en un tipo penal distinto, para el caso de que no
resultaren demostrados en el debate los elementos que componen
su calificacin jurdica principal, a fin de posibilitar la defensa del
imputado. No se trata de un Concurso de delitos (real, ideal y
continuado), sino de un Conflicto aparente de normas, pues en el
primero de los casos, las conductas incriminadas al imputado se
subsumen de forma ideal y simultnea en varios tipos penales, por
lo cual, el Fiscal esta obligado a una adecuacin tpica
independiente, a partir de una situacin de hecho tambin
independiente.
El artculo 349.4, establece que el Fiscal indicar en la acusacin las
medidas de coercin subsistentes dictadas durante la Investigacin
Preparatoria; y, en su caso, podr solicitar su variacin o que se
dicten otras segn corresponda. En el marco estricto del proceso
penal se impone una serie de actos de coercin, que inciden de
forma negativa en los bienes jurdicos del imputado y del tercero
civil responsable; las medidas provisionales personales recaen
directamente sobre la esfera de libertad del imputado; mientras que
las medidas provisionales reales afectan la libre disponibilidad de su
patrimonio y de los responsables civilmente. Las medidas de
coercin (cautelares) en el marco del Proceso Penal siguen la suerte
de la clusula del rebus sic stantibus. Tan slo han de permanecer,
en tanto subsistan los presupuestos que las han justificado

A MODO DE CONCLUSIN
La Etapa Intermedia de ningn modo puede ser contemplada
como un mero aspecto formal del procedimiento penal, como
puente asociativo entre la Investigacin Preparatoria y el
Juzgamiento, tal como se conceba en el C de PP, de acuerdo a
lo previsto en los artculos 203 y 204 (in fine).
La Etapa Intermedia, entonces, importa la declaracin de los
rganos jurisdiccionales en dos sentidos opuestos: el Auto de
Enjuiciamiento (Artculo 3531), cuando existe un requerimiento
formal del persecutor pblico (Acusacin) y el sobreseimiento
de la causa cuando el cierre de la Investigacin Preparatoria
revela que el hecho incriminado se encuentra incurso en una de
las causales (materiales) del artculo 344.2 o ante una
insuficiencia probatoria (procesal).
La Etapa Intermedia se sujeta a los principios del Debido
Proceso, particularmente al acusatorio, pues toda decisin
jurisdiccional deber ser producto de una Audiencia
caracterizada por la oralidad, defensa, debate, contradiccin,
inmediacin y publicidad. Todo lo cual redunda en beneficio de
todos las partes en el proceso, de comn idea con lo establecido
en el numeral I del Ttulo Preliminar del NCPP.

FIN