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Dialnet DespotismoOrientalEstudioComparativoDelPoderTotali 5119758 PDF
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WITTFOGEL
Despotismo oriental
Estudio comparativo del poder totalitario
momento; y la historia de las culturas este patrn no es discutido por las partes
hidrulicas atestigua la promulgacin interesadas. Est dado desde arriba, los
peridica de nuevas leyes y cdigos. Las gobernantes de la sociedad hidrulica lo
regulaciones compiladas (hui yao) de la crean, mantienen y modifican, no como
China imperial1, los Libros de las Leyes agentes controlados de la sociedad sino como
(dharma shastra) de la India2 y los escritos sus dueos.
administrativos y judiciales del Oriente
bizantino e islmico son casos de lo que 2. Ausencia de controles
decimos. sociales eficaces
Habiendo sido impuestas unilateralmente,
las regulaciones constitucionales tambin se a) Ausencia de controles
cambian unilateralmente. En China todos
los poderes, legislativo, ejecutivo y judicial Por supuesto, la ausencia de controles
pertenecan al emperador3. En la India constitucionales formales no implica nece-
hind, el rey tena constitucionalmente po- sariamente la ausencia de fuerzas sociales
der para aceptar o repudiar las leyes aceptadas cuyos intereses e intenciones debe respetar
por su predecesor4. En Bizancio no haba el gobierno. En la mayora de los pases
ningn rgano del Estado con derecho a de la Europa postfeudal los regmenes
controlarle (al emperador). O ms espe- absolutistas estaban controlados no tanto
cficamente: para los actos legislativos y por constituciones oficiales como por la
administrativos el monarca no era respon- fuerza efectiva de la nobleza campesina,
sable ante nadie, excepto ante el cielo5. la Iglesia y las ciudades. En la Europa
En la sociedad islmica el califa, como absolutista todas estas fuerzas no guberna-
todos los dems creyentes, estaba obligado mentales estaban polticamente organizadas
a someterse a la Ley Sagrada6, y general- y articuladas. Por ello diferan profunda-
mente estaba dispuesto a mantenerlo como mente de los representantes de la propiedad
parte del orden religioso dominante. Pero rstica, religin o profesiones urbanas en
ejerca su poder cuantas veces lo juzgaba la sociedad hidrulica.
necesario, estableciendo tribunales seculares Algunos de estos grupos estuvieron
(administrativos) y dirigindolos mediante pobremente desarrollados en Oriente, y nin-
decretos especiales (qanun o siyasa)7. Y guno de ellos fragu en cuerpos polticos
los jueces religiosos, los cadies, se apresura- capaces de restringir al rgimen hidrulico.
ban a apoyar un gobierno que los nombraba El erudito indio K. V. Rangaswami describe
y los depona a su voluntad8. De este modo correctamente la situacin cuando, en su
la ausencia terica de una legislatura discusin del absolutismo hind, define al
modificaba el aspecto, pero no la sustancia absolutismo genuino como una forma de
del absolutismo islmico: El califato [...] gobierno en la que todos los poderes deben
era un despotismo que pona un poder sin confluir en las manos del gobernante, no
limites en manos del gobernante9. habiendo ningn otro concurrente y
En estos y otros casos parecidos el rgi- autoridad independiente, habitualmente
men representa un patrn definitivo, estruc- obedecido por el pueblo como aqul, y que
tural y operacional, una Constitucin. Pero le resista legalmente o le pida cuentas10.
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Bizancio, los que hacan la eleccin eran la proclamacin y era suprimido, era tratado
miembros superiores de la jerarqua poltica. como un rebelde23.
Este arreglo aument las oportunidades En Bizancio, como en otros estados del
polticas entre los amos del aparato, pero mundo hidrulico, cualquiera poda intentar
no aument la autoridad de las fuerzas no usurpar el poder; y la naturaleza electiva
gubernamentales de la sociedad. Dos para- de la soberana combinada con el dominio
lelos, tomados en el mundo no hidrulico, temporal del caudillaje militar inspiraba
pueden ayudar a eliminar el falso concepto frecuentes intentos de esta clase. Pero nin-
de que el poder desptico se democratiza guna ley protega estas acciones mientras
por un sistema electivo de sucesin. El eran emprendidas. En Bizancio las personas
rgimen de Gengis Khan, que se perpetu que atacaban el gobierno existente eran
mediante la eleccin limitada, permanece castigadas con brbara brutalidad24. En
como uno de los ejemplos ms terrorficos China se ejecutaba a las personas que inten-
de poder absoluto. Y la transferencia de taban ejercer el derecho de rebelin. Bajo
caudillaje de un miembro a otro del politbur las tres ltimas dinastas eran descuar-
bolchevique hace que el gobierno sovitico tizadas25.
sea temporalmente menos estable pero Si el conflicto armado, la rebelin y el
ciertamente no ms democrtico. asesinato de gobernantes dbiles no hicieron
Mommsen denomin el estado romano ms democrtico al despotismo oriental,
oriental una autocracia templada por una dieron por lo menos a la poblacin algn
revolucin que legalmente se reconoce alivio de la opresin? El argumento tiene
como permanente19. Bury traduce la for- menos fuerza de lo que parece a primera
mulacin de Mommsen por una autocracia vista. Estas diversiones raras veces reducan
templada por el derecho legal de revolu- de un modo decisivo las presiones admi-
cin20. Ambas expresiones son proble- nistrativas y judiciales tradicionales; y la
mticas porque implican que los sbditos inclinacin a ejercer el caudillaje supremo
estaban legalmente autorizados a sustituir mediante la violencia abierta se inclinaba
a un emperador por otro. De hecho no exista ms a intensificar la tendencia a la brutalidad
este derecho. Diehl lo reconoce al decir que entre los que detentaban el poder. Adems,
era una autocracia templada por la las devastaciones de una guerra civil gene-
revolucin y el asesinato21; y Bury admite ralmente aumentaban las cargas econmicas
que no haba un procedimiento formal de sobre los plebeyos. La aparicin frecuente
destitucin de un soberano. Pero aade: de la violencia dentro de los crculos gober-
los miembros de la comunidad tenan nantes, lejos de aminorar el despotismo,
medios de destronarlo, si el gobierno no tiende a hacerlo ms opresor.
les satisfaca proclamando un nuevo
emperador22. d) Influencias intragubernamentales:
Este fue realmente el patrn establecido absolutismo y autocracia
por los funcionarios militares de la Roma
oriental; y de acuerdo con l se consider Pero hay acaso dentro del gobierno fuerzas
legtima la usurpacin si tena xito. Esto que mitiguen la crudeza del despotismo
es, la revolucin se hace legal post festum. agroadministrativo? Esta cuestin con-
Dice Bury: si l [el pretendiente] no tena centra la atencin sobre la relacin entre
suficientes seguidores para hacer efectiva absolutismo y autocracia. Absolutismo y
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autocracia no son idnticos, pero se inter- incontrolado. Esta tendencia poda ser
fieren ntimamente. Un gobierno es abso- equilibrada si todas las subsecciones mayo-
lutista si su mando no est controlado de res de autoridad fueran ms o menos igual-
un modo efectivo por fuerzas no guberna- mente poderosas; si los jefes de los trabajos
mentales. El gobernante de un rgimen pblicos, del ejrcito, y del servicio de
absolutista es un autcrata si sus acciones inteligencia, y del sistema de ingresos fueran
no son frenadas de un modo efectivo por ms o menos igualmente fuertes en cuanto
fuerzas intragubernamentales. a poder organizador de comunicaciones, y
Los regmenes absolutistas de la sociedad coercitivo. En tal caso, el rgimen abso-
hidrulica generalmente26 estn dirigidos por lutista poda ser dirigido por una oligarqua
un solo individuo en cuya persona se con- equilibrada, un politbur cuyos miembros
centra todo el poder sobre las decisiones actuaran ms o menos en plan de igualdad,
importantes. Por qu es as? Necesitan un y participaran en el ejercicio de la autoridad
caudillaje autocrtico las grandes obras que suprema. Sin embargo, el poder organizador,
caracterizan a las zonas nucleares del mundo de comunicacin y de coercin de los sec-
hidrulico y que realmente requieren una tores mayores de cualquier gobierno raras
direccin centralizada? Despus de todo, los veces, si algunas, est as equilibrado; y
gobiernos controlados (democrticos o aris- bajo condiciones absolutistas el detentador
tocrticos) tambin inician y mantienen gran- de la posicin ms fuerte, beneficindose
des empresas pblicas. Dominan grandes de la tendencia cumulativa hacia un poder
ejrcitos y flotas disciplinadas; y hacen esto incontrolado, tiende a extender su autoridad
durante perodos importantes sin desarrollar mediante alianzas, maniobras y procedi-
patrones autocrticos de gobierno. mientos crueles hasta que predomina l solo
Claramente la ascensin del poder auto- despus de haber conquistado los dems
crtico depende de ms cosas que la existen- centros de decisin suprema.
cia de empresas estatales. En todas las El punto en que el crecimiento de fun-
sociedades hidrulicas propias estas empre- ciones gubernamentales impide un control
sas desempean un papel considerable; y exterior efectivo difiere en las distintas con-
all, como en el margen institucional, siem- figuraciones institucionales. Pero puede
pre encontramos ejrcitos disciplinados y decirse sin duda que en cuanto se pasa este
casi siempre organizaciones de comunica- punto crtico, la fuerza cumulativa de poder
cin e inteligencia que cubren todo el pas. superior tiende a producir un centro auto-
Pero no hay razn tcnica por la que estas crtico nico de organizacin y decisin.
distintas empresas no puedan ser dirigidas La importancia cultural de este centro
por varios funcionarios directores. Este es no se niega por el hecho de que el detentador
realmente el caso en los gobiernos controla- del poder supremo puede delegar el manejo
dos, cuyos jefes de departamento estn cui- de sus negocios a un ayudante de rango
dadosamente separados unos de otros y superior, un visir, canciller, o primer minis-
contrapesados entre s. tro. Tampoco es negado por el hecho de
Sin embargo, los estados despticos care- que el soberano o su ayudante pueda apo-
cen de una mecnica de control exterior y yarse buscando consejo y accin rpida en
equilibrio interior. Y en estas condiciones grupos selectos de funcionarios estratgica-
desarrollan lo que se puede llamar una mente situados y cuidadosamente probados.
tendencia cumulativa hacia el poder El aparato gubernamental en conjunto no
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cesa de ser absolutista porque el centro real se suponen haber restringido incluso al
de decisin haga temporalmente, y a veces rgimen ms tirnico.
de un modo velado, cambios de personas Las costumbres y creencias realmente
o grupos inferiores al gobernante. desempean un papel; y lo hacen las leyes
El soberano de un Estado agroburocrtico de la naturaleza. Sin embargo, las vctimas
puede estar completamente bajo la influen- en potencia del poder desptico parece que
cia de sus cortesanos o administradores; pero encuentran poco consuelo en ello. Saben
esta influencia difiere cualitativamente de que la conducta de sus amos, como la suya
los controles institucionales de poder equi- propia, est afectada por las leyes de la natu-
librado. A la larga la cabeza de un gobierno raleza y por circunstancias culturales esta-
controlado debe ajustarse a las fuerzas no blecidas con mayor o menor firmeza. Pero
gubernamentales de la sociedad, mientras saben tambin que a pesar de todo y en
que la cabeza del rgimen absolutista no ltima instancia, su suerte ser determinada
se ve restringida de igual modo. El ms por la voluntad de los que detentan el poder
simple inters egosta obliga al dspota inte- total.
ligente a escuchar a las personas experimen- La mecnica de la administracin y la
tadas. Los consejeros han existido en la coercin dependen de la penetracin del
mayora de las culturas agroadministrativas, hombre en las leyes de la naturaleza y su
y no sin frecuencia los consejos han sido capacidad de emplearlas. Un rgimen des-
un rasgo estndar del gobierno. Pero el ptico proceder de una manera en la poca
gobernante no tiene obligacin de aceptar neoltica, de otra en la edad de hierro, y de
sus sugerencias27. otra en nuestros tiempos. Pero en cada caso
El hecho de que el soberano sea su propio el grupo gobernante asegura su superioridad
jefe ejecutivo, que delegue muchas de sus total sobre las condiciones naturales de
funciones en un visir, o que l y su visir hecho y por medio de la tecnologa de que
sigan en muchos casos el consejo de con- se disponga en aquel momento. La vctima
sejeros funcionarios y no funcionarios de una forma cruda de despotismo no
dependi, adems de la costumbre y las considera a sus perseguidores menos pode-
circunstancias, de la personalidad del gober- rosos, porque, bajo condiciones tcnicas ms
nante y sus ayudantes. Pero, a pesar de los adelantadas, puedan cogerle y destruirle por
intentos burocrticos significativos para diferentes mtodos o con mayor rapidez.
subordinar el soberano absoluto al control Ni duda de su absoluta superioridad
de sus funcionarios, el gobernante poda porque acten conforme a los patrones
siempre gobernar, si se determinaba a culturales predominantes. Tales patrones
hacerlo. Los grandes monarcas del mundo siempre moldean la manera en la que el
oriental fueron casi sin excepcin autcratas. gobernante (y sus sbditos) actan; y
ocasionalmente mitigan o prolongan los
3. Las leyes naturales y los patrones de procedimientos gubernamentales en esce-
cultura no son controles efectivos narios particulares. Pero no evitan que el
gobierno alcance su meta final. El hecho
Los observadores serios no discutieron de que en muchos pases las personas
nunca estos hechos. Sin embargo, no pocos sentenciadas a muerte no se ejecuten en
tratan de minimizar su significado con ciertas situaciones o ciertos das28 no sig-
referencias a costumbres y creencias, que nifica que escapen a su suerte. Y el hecho
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de que una religin dominante alabe los como a la amplitud del control estatal en
actos de clemencia no significa que evite las sociedad hidrulica.
la invocacin de medidas de extrema dureza.
La vctima potencial de la persecucin a) Agricultura hidrulica:
desptica conoce muy bien que las con- ley de crecimiento del
diciones naturales y culturales, aunque le rendimiento administrativo
den cualquier dilacin, no evitan su destruc-
cin final. El poder del gobernante desptico En un paisaje caracterizado por una aridez
sobre sus sbditos tampoco es menos total completa la agricultura permanente se hace
por el hecho de estar limitado por factores posible slo si (y cuando) la accin humana
que moldean la vida humana en todo tipo coordinada traslada un suministro de agua
de sociedad. abundante y accesible desde su localizacin
originaria a un suelo potencialmente frtil.
Cuando se hace esto la empresa hidrulica
B. LA DEMOCRACIA DE LOS MENDIGOS dirigida por el Estado se identifica con la
creacin de la vida agrcola. Este momento
El poder del despotismo hidrulico es primero y decisivo puede llamarse, pues,
incontrolado (total), pero no acta en punto de creacin administrativa.
todas partes. La vida de la mayora de los Teniendo acceso a tierra arable y agua
individuos dista de estar totalmente con- de riego, la sociedad hidrulica pionera
trolada por el Estado; y hay muchas aldeas tiende a establecer formas de control pblico
y otras unidades que no estn totalmente estatales. Ahora el presupuesto econmico
controladas. se transforma en unilateral y sujeto a plani-
Qu es lo que evita que el poder desp- ficacin. Los nuevos proyectos se empren-
tico ejerza su autoridad en todas las esferas den en una escala cada vez mayor y, si es
de la vida? Modificando una frmula clave necesario, sin concesiones a los plebeyos.
de la economa clsica podemos decir que Los hombres a quienes el gobierno moviliza
los representantes del rgimen hidrulico para el servicio de prestacin de trabajo
actan (o dejan de actuar) en respuesta a pueden no ver razn alguna para una expan-
la ley de disminucin del rendimiento sin ulterior del sistema hidrulico; pero
administrativo. el grupo director, confiado en las ventajas
ulteriores, sigue adelante a pesar de ello.
1. Variante institucional de la ley del Realizadas con inteligencia, las nuevas em-
cambio del rendimiento administrativo presas pueden suponer un gasto adicional
relativamente pequeo. Una discrepancia
La ley de disminucin del rendimiento tan prometedora, sin duda, da un gran
administrativo es un aspecto de lo que estmulo para la accin gubernamental
podemos llamar la ley de variacin del posterior.
rendimiento administrativo29. La variacin
de esfuerzos produce una variacin de b) Ley de rendimiento
resultados no slo en la economa basada administrativo equilibrado
en la propiedad30 sino tambin en la empresa
gubernamental. Este hecho afecta de un La expansin de la empresa hidrulica
modo decisivo tanto a la economa poltica dirigida por el gobierno generalmente se
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No hay razn para dudar que los incas sacrificios materiales. Excepto en tiempos
deseaban que sus sbditos trabajasen todo de intranquilidad, estn protegidos sufi-
lo posible; pero una inspeccin efectiva de cientemente por su red amplsima de
la vida domstica de los plebeyos requerira inteligencia y coercin, la cual bloquea con
un ejrcito de funcionarios, que [se] hubie- xito la aparicin de organizaciones prima-
ran comido la mayor parte de los ingresos rias independientes a escala nacional, y evita
pblicos sin producir un aumento compensa- que los individuos u organizaciones secun-
torio en ellos. Es, pues, difcil de creer que darias descontentas ganen preminencia.
las leyes mencionadas por Garcilaso pa- Las crisis polticas que se desarrollan
saran de una supervisin general, y por tanto peridicamente pueden ser causadas en parte
no demasiado costosa. Lo mismo puede por la insatisfaccin de estos individuos y
decirse del libro clsico de la burocracia organizaciones32. Pero el descontento serio,
china. Todos los funcionarios chinos ilus- sea cualquiera su origen, pronto asume una
trados estudiaban el Chou Li; pero, una vez forma militar, y es combatido por medidas
en el cargo, pronto aprendan a distinguir militares excepcionales. Respondiendo a la
entre el dulce sueo de un control social ley de disminucin de rendimiento admi-
total y la sobria realidad administrativa. nistrativo, los amos del Estado de aparato
Excepto algunos intentos efmeros de inter- agrario corren el riesgo de levantamientos
ferencia extrema, se contentaban con conser- ocasionales y hacen lo que sus sucesores
var un firme control sobre las esferas de industriales modernos no tienen que hacer:
su sociedad estratgicamente importantes. otorgan cierta cantidad de libertad a la
mayora de los individuos y a ciertas orga-
c) El control social total no es nizaciones secundarias.
necesario para la perpetuacin del
despotismo agroadministrativo 3. Sectores de libertad individual
en la asociacin hidrulica
Decir que la ley de disminucin del rendi-
miento administrativo desanima al Estado a) Limitaciones del control directivo
hidrulico de intentar un control de in-
dividuos y organizaciones secundarias La duracin de la prestacin del trabajo al
totalmente es slo otro modo de decir que Estado determina el perodo durante el
el gobierno no siente necesidad fundamental cual un miembro de la sociedad hidrulica
de hacerlo. Si fuera de otra manera esto est privado de su libertad de accin. La
es, si el control total fuese imperativo para prestacin puede tener muchos objetivos,
la perpetuacin del rgimen desptico los pero debe permitir a la masa de trabajadores
gobernantes habran podido gastar todo su los campesinos el tiempo suficiente para
ingreso para afirmar su seguridad. Sin duda, atender a sus propios asuntos econmicos.
tal sistema de poder sera imposible. Por supuesto, incluso en las aldeas los
La experiencia histrica muestra que campesinos pudieron haber tenido que
durante largos perodos de paz y orden los someterse a la poltica de planificacin
gobernantes hidrulicos pueden mantenerse econmica; pero a lo sumo esta poltica
sin recurrir a medidas excesivamente costo- implica solamente tareas mayores, como
sas. Tambin demuestra que bajo condicio- el arado, la siembra, la cosecha, y quiz la
nes normales no necesitan hacer grandes eleccin de cosecha principal. A veces,
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Muchas culturas hidrulicas simples tolera- que los gobernadores hidrulicos pueden
ron hechiceros y adivinos independientes37, por las mismas razones permitir alguna
cuyas actividades menestrales a pequea autonoma no slo a sus sbditos particu-
escala complementaron modestamente las larmente sino a ciertos grupos secundarios
operaciones coordinadas del credo principal tambin. Refirindonos a los credos hetero-
tribal o nacional. Bajo condiciones ms doxos, nos damos cuenta de que sus partida-
complejas, tendi a aumentar la divergencia rios generalmente tienen permiso para
ideolgica. A menudo el sbdito de un establecer congregaciones que sostienen
Estado hidrulico poda adherirse a una sacerdotes o sacerdocios grandes o peque-
religin secundaria sin peligro de su vida. os. Desde los primeros das de la historia
Los credos no brahamnicos, como el jai- escrita los artesanos y mercaderes de las
nismo o el budismo, estn documentados culturas hidrulicas han formado organiza-
para la India desde el primer milenio antes ciones profesionales (gremios). Ms anti-
de Cristo. El budismo persisti en la China guas an son las comunidades aldeanas
tradicional, a pesar de persecuciones tem- que probablemente han existido durante
porales, casi durante dos mil aos. Y el toda la vida de la civilizacin hidrulica.
Prximo Oriente, India y Asia Central isl- Los grupos familiares son institucional-
micos fueron igualmente indulgentes. mente ms viejos que la agricultura; y,
En la esfera ideolgica, como en la insti-
como la comunidad aldeana, estn presentes
tucional, las polticas del Estado de aparato
en todas partes en el mundo hidrulico.
agrario contrastan fuertemente con las pol-
Estos tipos de asociaciones difieren
ticas de los estados de aparato industriales
mucho en distribucin, composicin,
modernos, que, fingiendo respeto para la
cualidad y propsito. Pero tienen una cosa
cultura y la religin tradicionales (nacio-
nales), extienden la doctrina marxista- en comn. Todos ellos son tolerados por
leninista con la pretensin confesada de el rgimen desptico. A pesar de muchas
aniquilar de paso todas las dems ideologas. medidas supervisoras no estn sometidos
Una vez ms la diferencia entre sus polticas a un control total.
no se debe a una innata tolerancia por parte
de los gobernantes agroburcratas, cuya a) Menos independientes de
insistencia en la posicin nica de la religin lo que generalmente se cree
dominante siempre es incomprensiva y con
frecuencia despiadada. Pero la ley de dis- Los observadores romnticos han tomado
minucin del rendimiento administrativo la ausencia de este control como evidencia
pone un precio exorbitante al intento de de la existencia de instituciones democr-
mantener un control ideolgico total en una ticas genuinas en los escalones inferiores
sociedad semidirectiva diferenciada. Y aqu, de la sociedad hidrulica. En esta forma
como en el sector operacional, la experiencia no puede aceptarse esta teora. En todo el
muestra que el rgimen absolutista puede mundo hidrulico la autoridad guberna-
perpetuarse sin un esfuerzo tan costoso. mental y la autoridad familiar estn entrela-
zadas; y las medidas de control poltico
4. Grupos que gozan de distintos afectan a la mayora de las aldeas, gremios
grados de autonoma y organizaciones religiosas secundarias.
Pueden encontrarse paralelos en otras
La experiencia demuestra an ms. Asegura sociedades agrarias para la mayora de estas
Wittfogel Despotismo oriental 125
regulada comunalmente. Pero su economa debe hacer pasar por alto las similitudes
agraria estaba mucho menos burocratizada bsicas que existan en todo el Oriente
que la del imperio incaico. Los cabezas de Prximo en la organizacin aldeana y la
las unidades administrativas locales de dependencia del gobierno57. En la poca
Mxico, los capulli, eran elegidos 49. helenstica58, como antes, los campesinos
Sin embargo, esta correlacin por lo gene- reales estaban vinculados a la tierra que
ral no prevalece quiz porque el nombra- cultivaban59. Parece, pues, que es posible
miento es slo una de las muchas maneras concluir que en la poca prerromana as
de controlar a un funcionario local. Casi como en la romana los labradores de Siria
universalmente el gobierno hidrulico hace y Asia Menor no administraban sus aldeas
al cabeza responsable de las obligaciones de una manera autnoma.
de sus coaldeanos. As le coloca en una En el Egipto rabe, como en el Egipto
posicin de dependencia del Estado. Donde bizantino60, la administracin de la aldea
la tierra es comunal y donde los impuestos estaba en manos de un jefe y los ancianos.
se pagan comunalmente, el cabeza de aldea Bajo los rabes el jefe, que posiblemente
goz, con toda probabilidad, de un poder era nombrado por los campesinos y confir-
considerable. Asistido por un escriba y uno mado por el gobierno61, parece haber repar-
o varios policas, puede llegar a ser una tido y recaudado el impuesto62. l designaba
especie de dspota local. los trabajadores de prestacin personal y
Las inscripciones del Oriente Prximo ejerca las funciones policiales y judiciales63.
antiguo muestran los funcionarios regionales En las provincias rabes del Prximo
ocupados activamente de la roturacin y Oriente turco el jefe de la aldea (sheikh)
de la recaudacin de ingresos50; pero no asista a los representantes oficiales y se-
podemos lograr un cuadro claro de cmo mioficiales del gobierno en la distribucin
los funcionarios aldeanos se adaptaban al del impuesto64. l vigilaba a los fellahs
nexo administrativo51. Como en otras esferas que cultivaban las tierras a su cargo, y el
de la vida, los persas y sus sucesores hele- seyh principal actuaba como magistrado y
nsticos y romanos pudieron haber perpe- rbitro, con autoridad no slo sobre los cul-
tuado un patrn aldeano ms antiguo. En tivadores sino tambin sobre todos los
el Egipto ptolemaico y romano el principal habitantes65.
funcionario de la aldea, el escriba, asistido Controlando a sus labradores de una ma-
por los ancianos, ejecutaba sus tareas nera arbitraria y siendo a su vez controlado
impuestas por el gobierno52. Estos hombres, con igual severidad por la burocracia
tanto si eran nombrados53 como si eran ele- estatal66, ciertamente no era representante
gidos como los ancianos54, todos dependan de una comunidad aldeana rural libre.
directamente del gobierno central [...] y En la India el jefe de la aldea pudo haber
todos obedecan especialmente al strategos sido elegido originariamente67; pero, a partir
del distrito55. de la poca de los ltimos Libros de la ley
Los datos de la Siria romana parecen esto es, desde finales del primer milenio
sugerir una considerable participacin po- a. C., est documentado su nombramiento68.
pular en los asuntos de la aldea56, mientras Como representante del rey en las aldeas,
que los funcionarios de aldea egipcios que recaudaban impuestos para l69 y que
probablemente actuaban de un modo muy tambin cumplan funciones de polica y
autoritario. Pero esta divergencia no nos judiciales70, el cabeza de aldea mantena una
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Alcanz su mayor importancia en las dinas- presin poltica y policial a enfrentar entre
tas brbaras de infiltracin y conquista que s a los miembros de una familia, como es
gobernaron sobre los viejos centros septen- el caso en el Estado moderno de aparato.
trionales de la cultura china durante el En la China y en la India el gobierno per-
perodo medio del primer milenio d. C.104. mita a los grupos familiares arreglar sus
Las duras persecuciones de 845 iniciaron negocios internos de acuerdo con las leyes
una poltica que con el tiempo lo redujeron de familia propias110. En otras civilizaciones
a una religin secundaria cuidadosamente hidrulicas las familias gozaban de una cuasi
restringida. autonoma menos formal, pero igualmente
Oficiales especialmente designados eficaz.
supervisaban el budismo y otros credos no El control del gobierno sobre las aldeas,
ortodoxos 105 . El gobierno limitaba la aunque muy especfico, tambin est limi-
ereccin de los monasterios y templos106; tado de un modo definido. Aun donde los
daba licencia a los sacerdotes y monjes107, funcionarios de la aldea gozaban de un gran
prohiba ciertas actividades religiosas que poder, los labradores que vivan junto con
en otros pases eran libres, y prescriba que ellos tenan muchas oportunidades de hacer
el clero budista y taosta no hara lecturas sentir el peso de sus opiniones sobre los
de sutras en los mercados ni andara con el asuntos diarios de la comunidad. Una vez
cuenco de las limosnas, ni explicara los que se satisfacan las exigencias del go-
frutos de salvacin ni recogera dinero108. bierno, el jefe y sus ayudantes generalmente
Resumiendo su tratado clsico de lo que arreglaban los asuntos de la aldea con poca
otros han saludado como elementos de interferencia, si alguna, de arriba.
libertad religiosa, De Groot pregunta: Parecen haber existido ciertas posibi-
Cul es el bien de esta libertad donde el lidades de gobierno autnomo en las aldeas
Estado ha acuado su sistema de certifica- de la Siria romana111 y en las aldeas egipcias
cin del clero dentro de los lmites tan estre- de la poca romana y bizantina112. El jefe
chos, y ha hecho extremadamente difcil de la aldea de la Turqua otomana, como
la admisin de discpulos varones, casi sus colegas en otras civilizaciones orienta-
imposible la de las mujeres, de tal manera les, actuaba con gran independencia en lo
que el nmero de los que podran gozar de que afectaba a los negocios internos de la
esta libertad se reduce a un porcentaje comunidad rural113. El jefe de una aldea
miserable de la poblacin? Esto hace que india poda cumplir sus funciones con xito
esta pretendida libertad sea una farsa109. slo tratando de conciliar a los aldea-
nos114. No poda ser orgulloso, intolerante
b) Elementos genuinos de libertad, y altivo como los brahmanes; en su lugar
presentes a pesar de todo tena que ser educado y complaciente
hacia sus iguales, y afable y condescen-
De esta modo el Estado hidrulico coarta diente con sus inferiores115. Las organiza-
prcticamente todos los grupos secundarios ciones en forma de grandes comits se
de organizacin, pero no los integra limitaban probablemente a la pequea
completamente en su sistema de poder. minora de asentamientos rurales dominados
La familia china tradicional, cuyo jefe por grupos terratenientes, principalmente
goza de una posicin jurdica particular- brahmanes116. Pero la asamblea no formal
mente distinguida, no fue obligada por la de los ancianos de la aldea (panchayat) o
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de todos los aldeanos se dice que ha sido los estatutos (leyes) de los gremios122. Y por
una institucin general117, y su reuniones todas partes existan estatutos similares123.
parece que suavizaban la autoridad del jefe Los gremios turcos estaban sujetos a la
de la aldea. Dado que las aldeas, excepto autoridad suprema de los poderes temporales
para las exigencias oficiales, seguan y espirituales, representados por los go-
estando ms o menos a cargo de los jefes y bernadores, oficiales de polica y kadis124,
sus ayudantes, de hecho, eran islas rurales y sus jefes eran responsables ante el gobierno
que gozaban de una autonoma parcial118. de la ejecucin de sus deberes fiscales. Sin
En las aldeas chinas tradicionales los embargo, por otra parte, y dentro de los
funcionarios locales estaban an ms lmites impuestos por la religin, tradicin
vinculados a los coaldeanos no funcionarios, y la costumbre [...] las corporaciones eran
quienes, particularmente si pertenecan a relativamente libres y autnomas125. Por
las familias ricas o hidalgas, podan ejercer ello Gibb y Bowen las enumeran entre los
gran influencia en los negocios locales119. grupos casi autnomos126.
Las crticas de un grupo extrao de aldea- La frmula de Gibb y Bowen es tambin
nos podan obligar al jefe y a sus partidarios vlida para las religiones secundarias. Sin
a la dimisin. Bajo tal presin una banda embargo, a pesar de todas las restricciones
de hombres que haba estado en el poder externas, estas religiones gozaron de
por largo tiempo poda retirarse de sus alguna libertad religiosa. En la China
puestos, dejndolos a los que haban hecho tradicional los sacerdotes de las religiones
las crticas120. secundarias, que buscan su salvacin
Esta conducta no implica un patrn ofi- propia y la de las dems gentes, no se les
cialmente democrtico; pero tiene un cierto prohbe predicar, recitar sutras y realizar
sabor democrtico. Por supuesto, hay dis- ceremonias en privado127. Y bajo el Islam
tintas clases de requisitorias oficiales, y hay toda congregacin no musulmana adminis-
siempre un jefe de polica, y a menudo un tra sus propios negocios bajo su cabeza
recaudador de impuestos, ambos nombrados responsable, un rabbi, obispo, etc.128. En
por el gobierno y ambos representantes tanto que su culto no moleste a los verda-
distinguidos de los intereses del aparato deros creyentes, y en tanto que su organiza-
burocrtico. Pero aqu termina generalmente cin no ofrezca amenaza para la seguridad,
el control exterior. El gobierno no pone el gobierno generalmente permita a las
restricciones prcticas sobre el derecho de minoras religiosas vivir, dentro de sus
asamblea del pueblo para el estudio de sus congregaciones, una vida ms o menos
propios negocios. El pueblo de toda aldea autnoma.
puede decidir una reunin cada da del ao.
No est presente ningn censor guberna- 5. Conclusin
mental, y no hay restriccin sobre la libertad
de discusin. El pueblo puede decir lo que a) Libertades polticamente irrelevantes
quiera, y la magistratura local no conoce
ni se preocupa de lo que se ha dicho121. Realmente estas son libertades modestas!
En muchas civilizaciones hidrulicas el Aparecen distintas combinaciones en varias
gobierno se ocupaba poco de los negocios esferas de la vida. Y ahora podremos
internos de los gremios. Los Libros de la comprender por qu aparecen y por qu
ley indios recomendaban al rey reconocer son limitadas.
Wittfogel Despotismo oriental 131
identificarse con su nuevo ambiente institu- nos obliga a preguntar: cui bono? Evi-
cional. Los mongoles eran completamente dentemente, las tareas operacionales
ajenos a las tradiciones y costumbres de pueden dirigirse de manera que satisfagan
las culturas hidrulicas que dominaban. El los intereses de los gobernantes a expensas
hijo de Gengis Khan, Ogotai, se dice que de las fuerzas no gubernamentales de la
plane convertir en pasto los campos cul- sociedad. O pueden ser dirigidas de manera
tivados de China, y slo dej de hacerlo que satisfagan las necesidades del pueblo
porque Yeh-lu Chu-tsai le explic de un y den, es posible, algunas ventajas al go-
modo convincente que en el orden agrario bierno. Hay soluciones intermedias entre
haba mayores posibilidades de impuestos2. ambos extremos.
Pero aunque los mongoles conservaron la Por regla general, las tres alternativas
economa hidrulica de su nuevo reino, son consideradas en serio slo si las circuns-
siguieron indiferentes a sus necesidades ms tancias, de hecho, permiten una eleccin
sutiles. Virtualmente se mantuvieron cerca autntica. Este es realmente el caso en las
del mnimo de racionalidad de la sociedad esferas administrativas, de consumo y judi-
hidrulica. cial de la vida hidrulica. Pero en todas estas
Mahoma, que vivi en la rida Arabia, esferas encontramos los intereses del pueblo
comprendi ciertamente la importancia del sacrificados al ptimo de racionalidad del
riego para el cultivo productivo, aunque en gobernante.
sus manifestaciones oficiales raras veces
se refiere al problema, y cuando lo hace, 3. El optimum de racionalidad
esencialmente al riego de pequea escala del gobernante prevalece
(de pozo)3. Sus seguidores conservaron,
restauraron e incluso crearon vigorosas a) Necesidad y eleccin en la
economas hidrulicas en Siria, Egipto, Irak, poltica del rgimen hidrulico
noroeste de frica, Espaa y, por poco
tiempo, tambin en Sicilia. Los manches En los estados territoriales de la antigua
estaban familiarizados con la agricultura China, como en otras civilizaciones
de riego antes de que avanzasen hacia el hidrulicas, los filsofos discutieron las
sur a lo largo de la Gran Muralla para alternativas de un gobierno altruista,
conquistar China4. A este respecto no se equilibrado o crudamente egosta ante los
diferenciaban de los incas, que practicaban representantes del poder absolutista.
el riego en los altiplanos andinos antes de Confucio apuntaba que Yu, el fundador
establecer su imperio hidrulico5. Cuando legendario de la dinasta protohistrica Hsia,
fueron dominados por los espaoles coma comidas bastas, se vesta pobre-
probablemente actuaban a un nivel prximo mente, viva en una casa modesta y con-
al mximo de racionalidad. centraba sus energas en los canales de
riego. Este gran hroe cultural, a quien
c) Coeficiente de racionalidad, Confucio consideraba sin tacha6, combinaba
para quin? un mnimo de exigencias personales con
un mximo de dedicacin pblica.
Pero tanto si una sociedad hidrulica opera En el ltimo perodo de la historia
de una manera burda como si lo hace primitiva de la China los reyes vivan con
sutilmente, la pretensin de benevolencia gran confort; pero los mejores buscaron un
134 Revista Derecho del Estado
equilibrio entre sus propios intereses y los del poder total sobre los que lo comparten.
de sus sbditos. El filsofo Mencio, al Ms all de la zona de discrepancia
analizar este punto, no discuta el derecho estimulante, generalmente slo fomentan
del gobernante a construir edificios y las empresas hidrulicas que mejoran su
parques lujosos y estanques mediante propio bienestar, y son ms ingeniosos en
trabajo forzado; pero peda que el pueblo desarrollar nuevos mtodos de explotacin
tuviera permiso para participar de estas fiscal. En resumen, buscan el ptimo admi-
obras con el rey7. nistrativo del gobernante y no del pueblo.
De ese modo los filsofos de la antigua
China suponan que dentro de la trama de c) El optimum de consumo
las necesidades gubernamentales existan del gobernante
autnticas alternativas para la accin. Sin
embargo, los amos del aparato estatal agrario En la esfera del consumo pueden distin-
satisficieron, sin excepcin, las necesidades guirse tambin tres alternativas principales.
constructivas, organizadoras y adquisitivas El optimum de consumo del gobernante se
de su reino con un mximo de inters por mantiene mientras los amos del Estado
sus propias ventajas y un mnimo por las hidrulico se arrogan un mximo de bienes,
necesidades de sus sbditos. que consumen con un mximo de
ostentacin (esplendor). El optimum de
b) El optimum administrativo consumo del pueblo se conserva en tanto
del gobernante los miembros no gubernamentales de la
sociedad reciben un mximo de mercancas
En esta primera fase el rgimen hidrulico que pueden consumir con la publicidad
se hace ms fuerte y ms rico con el que les plazca. Los estados intermedios
crecimiento de su economa. Pero en un favorecen en cierto grado a los represen-
momento determinado el gobierno puede tantes del gobierno, aunque sin restringir
obtener un ingreso adicional intensificando seriamente la calidad ni la libertad del
sus operaciones adquisitivas antes que las consumo popular.
productivas. En esta momento es cuando Tambin las respuestas a estas alterna-
las distintas constelaciones de poder llevan tivas muestran el efecto del poder total sobre
un optimum administrativo distinto. los que lo detentan. El esplendor proverbial
El optimum administrativo del gobernante del despotismo oriental, as como la miseria
se mantiene siempre que el gobierno recoge proverbial de sus sbditos, tienen sus races
un mximo de ingresos con un mnimo de en una poltica dirigida hacia el optimum
esfuerzo hidrulico. El del pueblo permanece de consumo del gobernante, pero no del
siempre que se consigue un mximo pueblo.
hidrulico con un mnimo de gasto adminis- Eso tiene un aspecto econmico y otro
trativo. Los arreglos intermedios implican legal. Concentrando el sobrante nacional
la recaudacin de un ingreso grande, pero en sus propias manos, los gobernantes res-
no mximo, buena parte del cual se emplea tringen la suma de bienes fsicamente
para producir obras hidrulicas considerables, accesibles a los consumidores no guber-
aunque no mximas. namentales. Prohibiendo legalmente el uso
Las respuestas del gobernante a estas general de objetos que dan prestigio, se
alternativas muestran claramente el efecto reservan todo consumo ostentoso. En las
Wittfogel Despotismo oriental 135
civilizaciones hidrulicas ms simples estas forman en los medios decisivos para situar
exigencias pueden lograrse sin mucha los hombres de la mquina gubernamental
dificultad. Las crecientes diferenciaciones y los sacerdotes de la religin dominante
sociales complican el asunto, pero no sobre la masa de los plebeyos. En la China
impiden una situacin que, para todos los tradicional los funcionarios y sus parientes
fines, realiza el ptimo del gobernante. se distinguan por sus casas, muebles
En el imperio inca el pueblo comn coma vestidos y vehculos11. Los Libros de la ley
frugalmente y tena pocas oportunidades indios prescriben con toda precisin los
de beber copiosamente8. Sus gobernantes adornos, cinturones y bastones, etc., que
coman extraordinariamente bien y beban han de usar los brahmanes, kshatriyas y
hasta el exceso9. Adems, el vaco entre vaisyas12. En el Oriente Prximo los rasgos
los dos grupos se ampliaba por medio de burocrticos distintivos del vestido estn
leyes que se reservaban el uso del oro, la documentados en el Egipto faranico13,
plata, las piedras preciosas, las plumas de Asia14, Bizancio15, el califato rabe16, los
colores y la lana de vicua a los gobernantes. mamelucos17 y la Turqua otomana18.
A la plebe se le permita algunos ornamentos Dentro de los lmites de estas regula-
modestos, pero incluso stos slo podan ciones los pebleyos podan, tericamente
usarse en ocasiones especiales10. hablando, gozar de su riqueza. Pero siempre
Disposiciones de este gnero son ms ocultaron sus posesiones ms preciosas, y
fciles de aplicar cuando la gran mayora frecuentemente el miedo a la accin con-
de los plebeyos son labradores que viven fiscadora fue tan grande que impidi toda
en aldeas controladas por el gobierno y ms ostentacin. La persecucin rapaz de los
o menos igualitarias. La creacin de muchas mercaderes bajo la dinasta Han antigua fue
empresas basadas en la propiedad implica provocada por la demostracin espectacular
el crecimiento de formas de riqueza no que los ricos hombres de negocios haban
burocrticas, tanto mueble como inmueble; hecho de su riqueza19. Bajo un gobierno
y esta evolucin afecta inevitablemente al que no se esfuerza en llegar al mximo de
patrn de consumo. racionalidad, las vctimas potenciales de
Incluso en estas circunstancias la masa confiscacin pueden actuar con un cuidado
de las poblacin rural y urbana contina extremo. El mdico francs Bernier, que
viviendo pobremente; y el pequeo estrato vivi en el Oriente Prximo desde 1655 a
de propietarios no burocrticos ve sus 1658 y despus pas casi diez aos en la
fortunas constantemente amenazadas por India monglica, se asombr de la atmsfera
los impuestos y la confiscacin (y, con el de frustracin en que vivan los hombres
tiempo, disgregadas por las leyes de la de negocios de Asia. La empresa encontraba
herencia). Pero dondequiera que los nego- poco nimo para dedicarse a negocios
cios grandes basados en la propiedad se comerciales, porque los voraces tiranos
hacen esenciales, no se puede desarraigar posean poder e inclinacin para privar a
la riqueza privada, y no se puede impedir cualquier hombre de los frutos de su indus-
que los que la poseen gocen por lo menos tria. Y cuando se adquiere riqueza, como
de una parte de ella. ocurre a veces, el posesor, lejos de vivir
De este modo, las leyes que reservan con mayor confort y asumir un aire de
ciertos tipos de vestido u otras mercancas independencia, estudia los medios que le
ostentosas a la clase gobernante se trans- permiten aparecer como un indigente: su
136 Revista Derecho del Estado
jueces de una sociedad hidrulica resuelven pero que l deba seguir con toda la libertad
los casos legales, muchos de los cuales del estado de naturaleza, aumentada con
surgen de conflictos de intereses de pro- el poder y hecha licenciosa por la impu-
piedad, y en pases con una vida urbana nidad. Esto es como pensar que los hombres
muy comercializada este campo de accin son tan locos que se preocupan de evitar
puede ser realmente muy importante23. los daos causados por los gatos a las zorras
Sin embargo, incluso en su optimum pero estn contentos y creen que es segu-
racional, las leyes de estos pases expresan ridad ser devorados por leones24.
una situacin social fundamentalmente
desequilibrada. Aunque protejan a un 4. El poder absoluto corrompe
plebeyo contra otro, no protegen a los de un modo absoluto
plebeyos como individuos o grupo contra
el Estado absolutista. Poco despus que Esta es una dura acusacin. Contra los
Bernier haba comentado este fenmeno, modernos apologistas de las constituciones
John Locke lo hizo igualmente; y sus refe- y leyes totalitarias, Locke rehsa conceder
rencias a la Turqua otomana, Ceiln y la confianza alguna a la posible benevolencia
Rusia zarista le muestran consciente de que del autcrata: El que piensa que el poder
la variante tirnica del procedimiento absoluto purifica la sangre de los hombres
judicial, que la autocracia inglesa no pudo y corrige las bajezas de la naturaleza hu-
desarrollar por completo, floreca sin trabas mana, no tiene ms que leer la historia de
bajo el despotismo oriental. esta o aquella edad para convencerse de lo
Locke insiste en que la presencia de leyes contrario25. La versin afirmativa de lord
de un rgimen desptico no prueba nada Acton de la tesis de Locke es bien conocida:
sobre su justicia: Si preguntamos qu El poder tiende a corromper y el poder
seguridad, qu proteccin hay en uno de absoluto corrompe de un modo absoluto26.
estos estados contra la violencia y la opre- La aceptacin de esta idea no incluye
sin de su gobernante absoluto, apenas necesariamente la aceptacin de los puntos
puede plantearse esta pregunta. Pronto le de vista pesimistas de Locke sobre la bajeza
contestarn que merece la muerte slo por de la naturaleza humana. El hombre acta
pedir seguridad. Entre sbdito y sbdito por muchos motivos que bajo circunstancias
concedern que deben existir medidas, leyes diferentes operan con fuerza distinta. Tanto
y jueces para la paz y seguridad mutuas. el egotismo como el sentido de la comunidad
Pero en cuanto al gobernante, debe ser buscan su expresin; y depende de la heren-
absoluto y estar sobre tales circunstancias; cia cultural y del ambiente general el que
porque tiene poder para hacer ms dao, prevalezca el uno o el otro. Un orden guber-
tiene razn cuando lo hace. Preguntar cmo namental o de propiedad que lleva a la
puede uno liberarse del dao o la injuria aparicin del poder absoluto, anima y per-
por este lado, dnde est la mano ms fuerte mite a los detentadores de este poder satis-
para hacerlo, es en seguida la voz de la facer sus propios intereses de un modo
faccin y de la rebelin. Como si los hom- absoluto. Por esta razn el despotismo
bres, al salir del estado de naturaleza y entrar agrario, como el despotismo industrial,
en la sociedad, acordaran que todos, excepto corrompe de un modo absoluto a los que
uno, deberan estar bajo el freno de las leyes; se calientan al sol de poder total.
138 Revista Derecho del Estado
As, con distintos argumentos, el castigo Los babilonios mantuvieron la idea bsica,
ha sido considerado una pieza esencial del pero la modificaron. Hammurabi se retrataba
estatismo eficiente. El libro de derecho a s mismo como habiendo sido llamado
hind de Manu establece castigos temibles por Enlil; y se denomina hijo de Enlil, Sin,
como fundamento del orden y la paz inter- como su divino padre15. En ambos casos
nos. Un castigo que, por supuesto, debe ser los gobernantes de Mesopotamia destacaron
justo, hace que todo el mundo se porte como la cualidad terrorfica de su posicin.
es debido4. Sin l se romperan las barreras El terror inherente al despotismo fara-
de las castas; y todos los hombres se nico se simboliza en la venenosa serpiente
volveran contra sus compaeros. Donde uraeus, que yace enroscada en la frente del
el castigo ronda con cara negra y ojo rojo5, gobernante y amenaza a sus enemigos con
los sbditos viven en paz. Todo el mundo la destruccin16. Tambin se comparaban
se mantiene en orden por el castigo6. las acciones del rey con las de la diosa-
Mediante el castigo el gobernante protege len Sekhment17 inspiradora de temor.
al dbil contra el fuerte, el sacrificio contra El estatismo chino aprendi a expresar
la violacin animal, la propiedad contra sus esta necesidad de castigo terrorfico en la
enemigos (no gubernamentales) y la supe- forma moral y racional del confucianismo.
rioridad social contra los asaltos desde abajo. Pero el castigo era el arma primaria de los
Si el rey no infligiera castigos, sin descan-
llamados legalistas y de los confucionistas
so, a los que merecen ser castigados, el ms
influidos de legalismo como Hsun Tsu. Y
fuerte asara al ms dbil, como un pez en
sigui siendo un eje de la poltica oficial
un asador: el cuervo comera el pastel del
en todo el perodo imperial. Lo que llama-
sacrificio y el perro mordera las viandas
ramos ministerio de justicia era llamado
del sacrificio, y la propiedad quedara sin
en la China tradicional ministerio de los
proteccin, los inferiores [usurparan el
lugar de] los superiores7. Por esto slo castigos.
el castigo gobierna a todos los seres creados, El gobernante islmico procur ser res-
slo el castigo los protege, el castigo vigila petado y temido18. Las mil y una noches,
mientras duermen8. Realmente, el castigo que pintan a Harn al Raschid corriente-
es... el rey9. mente acompaado por su verdugo, ofrecen
Los gobernantes de la Mesopotamia anti- con traje de ficcin una verdad histrica.
gua pretendan haber recibido su poder del El verdugo fue un personaje tpico de la
gran Enlil10. Este dios terrorfico simboliza corte abbassida.
el poder de la fuerza, de la compulsin.
Los deseos contrarios son aplastados y 3. Morfologa de la violencia
obligados a someterse11. Aunque se supone
que emplea su poder juiciosamente12, el A decir verdad, todos los gobiernos que
hombre nunca puede estar completamente merecen este nombre tienen maneras de
a gusto con Enlil sino que siente un miedo imponer su voluntad sobre sus sbditos, y
espantoso13. Siendo as, es muy significa- el uso de la violencia figura siempre entre
tivo que el rey est dispuesto a identificarse ellos. Pero las diferentes sociedades desa-
con l o con las divinidades que de l des- rrollan patrones diferentes de violencia
cienden. Los reyes sumerios generalmente integrante (o fragmentadora) y de contro-
se identificaban con Enlil directamente14. larla (o no controlarla).
142 Revista Derecho del Estado
haban gozado contra las formas judiciales agentes seculares67. Tercero, los procedi-
y otras del terror gubernamental. El derecho mientos terrorsticos fueron igualmente duros
romano, a fines de la poca romana y en la bajo los gobiernos absolutistas de Europa,
bizantina, extendi la tortura judicial a la que en el curso de la Reforma se haban
mayora de las personas libres59. separado de Roma68. Sin duda, la desintegra-
Un cambio similar ocurri en la ltima cin de la sociedad medieval estimulaba las
parte de la Edad Media. La ley franca (s- tendencias herticas y el deseo fantico de
lica) antigua permita que se torturase slo desarraigarlas; pero slo dentro de la trama
a las personas de Estado servil 60. Los del poder estatal absolutista en auge, este
conflictos entre hombres libres eran tratados deseo tom la forma de la Inquisicin.
en tribunales compuestos de pares. Los Las limitaciones del absolutismo occi-
conflictos legales graves se resolvan por dental tambin determinaron el punto ms
las ordalas o el combate judicial61; y los all del cual los representantes del poder
burgueses de la ciudades medievales, que desptico no podan someter a sus sbditos.
originariamente siguieron estos procedi- Por algn tiempo pudieron emplear el terror
mientos, pronto prefirieron mtodos ms judicial en asuntos seculares y religiosos,
humanos y racionales para determinar la pero el terror administrativo y fiscal no fue
culpabilidad o la inocencia62. invocado contra el grueso de la poblacin.
La introduccin de la tortura judicial Con la aparicin de la sociedad industrial
apoyada de un modo significativo en moderna la tortura judicial fue eliminada
referencias al derecho romano coincide en los reductos del absolutismo europeo,
con la ascensin del poder desptico y y eventualmente tambin en la economa
centralizado a una escala provincial y esclavista llevada por el terror de nuestros
nacional63. La mayora de historiadores estados del Sur [de Estados Unidos].
sealan que los procedimientos de los tribu- Actualmente la opinin pblica realiza una
nales absolutistas dominaron sobre los cruzada contra las acciones policiales como
mtodos feudales de ordalas y combate64. el tercer grado. Estos mtodos nunca
Con menos frecuencia mencionan el hecho fueron legales; su empleo ilegal cede ante
igualmente importante de que la nueva la creciente vigilancia y fuerza de las
tortura judicial tambin reemplaz a los organizaciones ciudadanas preocupadas por
comienzos significativos de un procedi- el bien pblico.
miento racional judicial desarrollado en las La Rusia premonglica (de Kiev)
ciudades controladas por los burgueses65. acept muchos elementos del derecho
Los cambios en los procedimientos judi- bizantino, pero no el empleo del castigo
ciales se intensificaron ciertamente por la corporal. Este invento, as como la tortura
Inquisicin; y todo el que estudia este pe- judicial, parecen haber surgido en Rusia
rodo se asombra de las torturas elaboradas slo cuando el tipo oriental del despotismo
y crueles empleadas en el interrogatorio de surgi durante y despus del perodo trtaro.
herejes. Sin embargo, merecen atencin tres Los mtodos de tercer grado continuaron
puntos: primero, la Iglesia, que se basaba emplendose hasta las ltimas dcadas del
en el derecho cannico medieval, no reco- rgimen zarista69; pero la tortura como un
mend en principio el uso de medidas extre- mtodo de conseguir testimonios fue des-
mas contra los hereje66. Segundo, la tortura cartada ya a principios del siglo XIX, cuando
judicial probablemente fue iniciada por el crecimiento de formas de vida industriales
148 Revista Derecho del Estado
Naturalmente, la vida en una comunidad del poder no estn tan cerca del pueblo como
requiere cierto grado de coordinacin y en la sociedad-pueblo, ni como en algunos
subordinacin; y la necesidad de la obe- pueblos y entre los chagga estn restringidos
diencia nunca falta por completo. Pero en por la influencia del clan. Los amos de un
las grandes sociedades agrarias de Occidente Estado de aparato agrario exigen mucho
la obediencia dista mucho de ser una virtud ms que los caudillos del pueblo; y sus
primordial. medios de reforzar su voluntad sobrepasan
En las ciudades-Estado democrticas de con mucho los modestos ingenios polticos
la Grecia antigua el buen ciudadano se del caudillaje chagga.
supona que desplegaba las cuatro virtudes Thorkild Jacobsen, al discutir la sociedad
principales: valor militar, devocin religiosa, y la religin en la antigua Mesopotamia,
responsabilidad cvica y juicio equilibrado74. enumera la obediencia como la virtud pri-
Antes del perodo democrtico, la fuerza y maria. Esencialmente, en Mesopotamia la
el valor fsico eran particularmente esti- vida buena era la vida obediente79. A
mados75. Pero ni la poca homrica ni el diferencia de los guerreros de la Europa
perodo clsico consideraron la obediencia medieval, que a menudo luchaban en pe-
ciega como una virtud del hombre libre, queas bandas y dando poca importancia al
excepto cuando serva en el ejrcito. La rango del jefe, los mesopotmicos crean que
sumisin total era el deber y el peor destino los soldados sin rey son ganado sin pastor,
del esclavo. El buen ciudadano actuaba de los campesinos sin un bailo son un campo
acuerdo con las leyes de su comunidad; pero sin arado, y los obreros sin un capataz
ninguna autoridad poltica absoluta le son aguas sin inspector de canal80. As, el
controlaba de un modo absoluto. sbdito estaba obligado a ejecutar las rdenes
Tampoco la lealtad que el caballero del capataz, de su bailo y por supuesto
medieval deba a su seor desembocaba en de su rey. Todos stos pueden y deben exigir
una sumisin total. El contrato feudal le obediencia completa81. La sumisin que no
obliga a seguir a su soberano slo de un puede evitarse es racionalizada de un modo
modo cualificado y limitado. Entre las virtu- convincente: los mesopotmicos estaban
des de un buen caballero, la caballerosidad, convencidos de que las autoridades siempre
el valor en las armas y el coraje tenan un tienen la razn82.
alto rango76. La obediencia ciega faltaba En el Egipto faranico pueden encon-
claramente. trarse conceptos similares. Un barco debe
En la sociedad hidrulica la relacin entre tener su comandante, un equipo su jefe83,
los miembros ordinarios de la comunidad y todo el que quiera sobrevivir y tener
y sus caudillos se regulaba de un modo xito debe adaptarse al edificio de su-
diferente. La exigencia de una subordinacin perordenacin y subordinacin: Inclina tu
integrada aparece ya al nivel tribal. Entre espalda ante tu superior, a tu vigilante del
los pueblos americanos se cultiva sistem- palacio [del gobierno] [...] la oposicin a
ticamente la sumisin y una disposicin a un superior es una cosa mala [porque] uno
la obediencia77. Entre los chagga, el primer vive mientras es humilde84.
mandamiento es la obediencia al jefe, que La ley de la India hind prescribe subor-
los padres inculcan a sus hijos78. dinacin a la autoridad secular y sacerdotal.
En las civilizaciones hidrulicas centra- Los que se oponen a los mandatos del rey
das en el Estado los detentadores supremos sufren distintas clases de pena capital85.
150 Revista Derecho del Estado
El Corn exhorta a los creyentes a obe- del joven caballero feudal parece haber sido
decer no slo a Al y su profeta, sino tan dura, o ms dura, que la educacin de
tambin a los que tienen autoridad entre un joven hijo de un funcionario oriental.
vosotros 13. En los estados absolutistas Y el aprendizaje del artesano europeo
establecidos por los seguidores de Mahoma tampoco era un lecho de rosas93.
este pasaje fue invocado para destacar la Pero la conducta de los jvenes burgueses
importancia bsica de la obediencia para en las ocasiones festivas mostraban que las
mantener la autoridad gubernamental87. disciplinas educativas a que se haban some-
Confucio propona una autoridad que tido no les inhiban seriamente94, y la con-
realizase el mximo de racionalidad del ducta de los jvenes caballeros segua siendo
gobernante. Insista por ello en que todo igualmente libre de cuidados. Ambos grupos
funcionario deba juzgar la propiedad de llegaban a la madurez bajo condiciones
las acciones del gobernante, y cuando el edificadas ms sobre las relaciones contrac-
conflicto se haca grave un ministro de alto tuales que sobre la autoridad absoluta, y
rango deba ceder88. Sin embargo, normal- tomaban sus primeras frustraciones como
mente el funcionario ideal obedeca a su la experiencia que hay que sufrir por lo que
gobernante89 y la reverencia hacia su supe- eran en realidad.
rior era un deber bsico90. Al plebeyo no Por el contrario, similares disciplinas o
se le daba eleccin alguna. Dado que no incluso menos duras pueden ser eminente-
poda entender las rdenes, tena que hacerse mente eficaces para asegurar la sumisin
a seguir lo que dictaba la autoridad e inte- total. En la Mesopotamia antigua el
ligencia superiores91. En la buena sociedad individuo estaba en el centro de crculos de
de Confucio, como en sus variantes indias autoridad cada vez ms amplios que
y prximoorientales, el buen sbdito era delimitaban su libertad de accin. Los
el sbdito obediente. crculos ms cercanos y estrechos estaban
constituidos por las autoridades de su propia
2. Preparacin para la obediencia familia: el padre y la madre, el hermano
total: la educacin disciplinaria mayor y la hermana mayor95. Y la obe-
diencia a los miembros ms viejos de una
El buen sbdito era tambin el hijo obe- familia es tan slo el comienzo. Ms all de
diente. Para Confucio una educacin que la familia estn los otros crculos, las dems
exige obediencia absoluta al padre y al autoridades: el Estado y la sociedad. Todas
maestro constituye el fundamento ideal y cada una pueden y deben exigir obediencia
para edificar la obediencia absoluta de los absoluta96.
amos de la sociedad. La sabidura del antiguo Egipto cons-
No puede establecerse una correlacin cientemente vincula la obediencia en casa
similar con la Europa medieval. El hijo de a la obediencia al funcionario. El hijo
un caballero feudal era disciplinado sin obediente tendr un puesto en al corazn
piedad. A una edad temprana era obligado del funcionario, su discurso est guiado por
a montar un caballo grande, atado a la silla, el respeto a lo que le han dicho97. En la
y para endurecerlo era enterrado en estircol India hind la exigencia de sumisin a las
de caballo92. Su crecimiento iba acompa- autoridades seculares y sacerdotales se ve
ado por castigos y golpes frecuentes. Com- reforzada por la exigencia de subordinacin
parada rasgo a rasgo, la primera educacin en las esferas personales de la vida. Se debe
Wittfogel Despotismo oriental 151
respeto del superior; pero otras maneras El Arthashastra especifica los peligros
de proceder llevan al desastre. Donde el que rodean al gobernante y discute los
poder est polarizado, como en la sociedad muchos medios por los cuales pueden ser
hidrulica, las relaciones humanas estn conjurados. Su residencia debe ser segura:
igualmente polarizadas. Aquellos que no Deben tomarse medidas contra el veneno132.
tienen control sobre su gobierno temen Todos los miembros de su intimidad deben
con toda razn ser arrastrados en cualquier ser vigilados y controlados. El rey debe es-
conflicto con sus amos. piar a su primer ministro133. Debe guardarse
Y el poder formidable del aparato estatal de sus amigos ntimos134, de sus mujeres135,
puede destruir no slo las fuerzas no guber- de sus hermanos136 y particularmente de su
namentales de la oposicin. Con igual posible heredero. Segn una autoridad citada
radicalidad puede tambin aplastar a miem- con frecuencia en la literatura clsica del
bros particulares del grupo gobernante, despotismo indio, los prncipes, como los
incluido el gobernante mismo. Muchas cangrejos, tienen una notoria tendencia a
inquietudes oscurecen la senda de la vida; alimentarse de sus progenitores137. Para
pero quiz ninguna es tan devastadora como evitar que esto suceda, el manual enumera
la inquietud creada por el poder total numerosos medios por los que el gobernante
polarizado. puede protegerse contra su hijo138.
por un poder que, si lo desea, puede reducir que ha sido sentenciado a muerte. La
a la nada la dignidad humana. Una persona ejecucin le destruir fsicamente, pero el
olvidada puede conservar asociaciones gobierno, que ha demostrado as su auto-
de algn gnero con algunos parientes o ridad, no impedir que sus amigos destaquen
amigos; y puede vencer la enajenacin sus virtudes o reafirmen su creencia en su
pasiva y parcial ampliando sus vincula- inocencia.
ciones o estableciendo nuevas formas de El final de Scrates fue nico en varias
vinculacin. maneras, pero fue particularmente tpico
La persona que vive bajo condiciones de un aspecto de la muerte infligida como
de poder total no tiene este privilegio. castigo en una sociedad abierta. Sentenciado
Incapaz de oponerse a estas condiciones, a muerte por corromper polticamente a
puede refugiarse solamente en una resigna- la juventud ateniense, no fue obligado a
cin alerta. Deseoso de evitar lo peor, tiene denunciar sus hechos pblicamente. Ni fue
que estar siempre preparado para enfrentarse privado de la compaa y admiracin de
con ello. La resignacin ha sido una actitud sus amigos. Su sentencia, lejos de enajenarle
de muchos individuos libres en distintas de sus seguidores y de sus ideas, ciment
pocas y en distintas partes de sociedades su unin con ambos144.
abiertas y semiabiertas. Pero antes de la En una sociedad abierta la desaprobacin
aparicin del Estado de aparato industrial gubernamental puede dejar indiferente al
era una actitud predominante principalmente ciudadano criticado; pero bajo las condi-
en el reino del despotismo oriental. De una ciones de poder total, el desagrado oficial
manera significativa el estoicismo surgi puede traer el desastre. El historiador y fun-
en la antigedad cuando la sociedad cionario chino Ssuma Chien no fue acusado
equilibrada de la Grecia clsica cedi el de alta traicin; l solamente se atrevi a
paso al sistema helenstico de poder total discrepar de su emperador sobre la evalua-
iniciado por Alejandro. cin de un general derrotado, y fue sola-
mente condenado a ser castrado. Despus
4. Soledad total en hora de la perdicin describi en una carta extraordinaria la
abyecta soledad que sufri durante el tiempo
La hora de la perdicin realiza lo que pre- de su juicio.
nuncia la vida de cada da. Los mtodos Segn la ley de la dinasta Han, entonces
de destruccin final operan de una manera reinante, el castigo de Ssuma Chien pudo
en el mundo democrticamente equilibrado, haber sido perdonado mediante el pago de
y de otra bajo el gobierno del poder total. una suma de dinero, y esto pudo haberse
El ciudadano libre de una sociedad abierta hecho, porque tenia amigos ricos y de alto
puede temer un severo castigo a manos del rango. Pero ninguno se atrevi a ayudarle.
Estado cuyas leyes ha violado. Pero, despus Ninguno se atreva a mostrar simpata a un
de ser arrestado, puede ser visitado y hombre que haba enojado al emperador.
ayudado por sus amigos y su abogado. Tiene Ssuma Chien escribe: Mis amigos no
derecho a ser juzgado ante un tribunal que vinieron en mi ayuda. Los que estaban cerca
no es un instrumento del gobierno. Adems y eran ntimos mos no dijeron una sola
puede insistir en que no es culpable de lo palabra en mi favor145. De este modo fue
que se le acusa; y el tribunal no le impide llevado a la cmara oscura y mutilado como
continuar hacindolo, incluso despus de si fuera un animal.
156 Revista Derecho del Estado
58. SCHILLER. 1893: 223. MOMMSEN, 1905: 5. HITZIG. bajo el nombre de tormentum vigiliae (HELBING, 1926:
1905: 43. 45). Fue reinventada en 1532 por Hiplito de Marsiliis
59. HITZIG. 1905: 43 ss. WILLIAMS. 1911: 73 ss. (W ILLIAMS , 1911: 77). La tortura del hambre se
60. HELBING. 1926: 46 ss. conoca como tormentum famis (HELBING, 1926: 45).
61. BRUNNER. 1905: 58. Cfr. LEA. 1892: 275 ss., Algunos mtodos comunistas son paralelos a los
117 ss. empleados por la inquisicin. Comprese los cambios
62. LEA. 1892: 200 ss., 483. bruscos de malos a buenos tratos y de buenos a malos,
63. HELBING. 1926: 101 ss. y el careo del prisionero con confesiones o preten-
64. Cfr. PETIT-DUTAILLIS,1949: 309; LEA, 1892: 480, didas confesiones de otros (LEA, 1908, I: 415 ss.).
487 ss., 500 ss., 505. Lea describe con algn detalle Los mtodos ms crudos de tortura, empezando con
lo que l llama resistencia del feudalismo a los simples azotes precedente romano: los verbera
desarrollar la tortura judicial (1892: 494 ss.). Vase (HELBING, 1996: 45), alcanzan su meta con ms
tambin WILLIAMS, 1911: 72. rapidez que el tormentum vigiliae ilustrado.
65. En el siglo XIV las comunidades italianas con- Parecen haber sido empleados con gran extensin,
tinuaban combatiendo el uso creciente de la tortura particularmente en pocas de crisis, como la Gran
(LEA, 1892: 506 ss.); y en Lbeck, la ms importante Purga, la segunda Guerra Mundial, y el perodo de
ciudad alemana con independencia burguesa, las tensin continua que sigui a esta guerra (vase BECK
ordenanzas jurdicas que descartaban las ordalas, y GODIN, 1951: 53 ss.; WEISSBERG. 1951: 238 ss.,
el duelo judicial y la tortura cedieron muy lentamente 242, 246, 296; SLRUN, 1949: 56, 67, 74 ss.). Por
ante el nuevo derecho absolutista (ibid., 483). supuesto, muchos mtodos soviticos de tortura fue-
66. LEA. 1908, I: 217 ss. H ELBING. 1926: 112. ron empleados antes por Ivn IV y sus sucesores.
WILLIAMS. 1911: 74. 72. Hammurabi. Passim.
67. LEA, 1908, I: 321; Cfr. GUIRAUD, 1929: 86. En 73. El robo de la propiedad del gobierno o del
el siglo XII, mucho antes de que se institucionalizase templo se castigaba con la muerte. Hammurabi, sec.
la tortura judicial, los herejes haban sido torturados 6, 8. Vase tambin la nota 45 del traductor Meek.
hasta la muerte (HELBING, 1926: 106 ss.). 74. JAEGER. 1939: 104.
68. WILLIAMS. 1911: 75 ss. LEA. 1892: 483, 527 75. Ibid., 88 ss.
(Alemania protestante), 566 ss. (Inglaterra protestante 76. DAZ. 1949: 91 ss.
sin integracin formal en la ley), 572 ss. (Escocia). 77. PARSONS. 1939, I: 53, 108. GOLDFRANK. 1945:
69. Cfr. KENNAN. 1891, II: 52. 527 ss. WITTFOGEL y GOLDFRANK. 1943: 30.
70. LEA , 1892: 581; WILLIAMS , 1911: 79. Para 78. GUTMANN. 1909: 21.
apariciones ocasionales posteriores vase WILLIAMS, 79. JACOBSEN. 1946: 202.
loc. cit., y SCOTT, 1943: 264. Geoge Kennan, que a 80. Ibid., 202 ss.
finales del siglo XIX estudi la vida de los prisioneros 81. Ibid., 202.
polticos y exiliados en Siberia, llama la atencin 82. Ibid., 203.
sobre los mtodos arbitrarios empleados por la polica 83. GRAPOW, 1924: 150, 153.
zarista: arrestos y prisiones injustas, azotes y tortura 84. WILSON. 1950: 414.
(K ENNAN , 1891, II : 52 ss.). Estos mtodos eran 85. MANU. 1886: 391.
ciertamente brutales, pero la fuerza creciente de la 86. Corn. 4.62.
opinin pblica los restringa cada vez ms; y una 87. AL-FAKHR. 1910: 44.
comparacin de las condiciones descritas por Kennan 88. LEGGE. CC, I: 245.
y las que sufren hoy los prisioneros soviticos revela 89. Ibid., 246.
una retrogresin abismal en el procedimiento judicial. 90. Ibid., 178.
71. Los mtodos comunistas de terror judicial varan 91. Ibid., 211.
con el tiempo, espacio, circunstancia y propsito; 92. BHLER. 1948: 175 ss.
pero, a pesar de cierto ingenio en la aplicacin de 93. Ibid., 296 ss.
mtodos psicolgicos, las principales tcnicas dif- 94. Ibid., 298.
cilmente pueden llamarse invenciones. La tortura 95. JACOBSEN. 1946: 202.
de mantener despierto es una forma aparentemente 96. Ibidem.
suave pero de hecho irresistible de quebrar la voluntad 97. WILSON. 1950: 414.
de una persona sometida a interrogatorio, la cual 98. MANU. 1886: 71.
aparece en el arsenal romano de crueldad planificada 99. Lun Y. 1.1b.
162 Revista Derecho del Estado
Critn; hay algo ms?. No hubo contestacin a ASBRT . Report of Court Proceedings in the
esta pregunta, pero en un minuto o dos se oy algn Case of the Anti-Soviet Bloc of Rights
movimiento, y los circunstantes lo descubrieron; sus and Trotskyites, ledo ante el Colegio
ojos estaban fijos, y Critn cerr sus ojos y boca. Militar del Tribunal Supremo de la URRS ,
Tal fue, Hechecrates, el fin de nuestro amigo, a Mosc, marzo 1938. 2-13, 1938, en: re N.
quien puedo verdaderamente llamar el hombre ms I. Bukharin, etc. Mosc, 1938.
sabio, ms justo y mejor de todos los que he cono- BADEN-POWELL, B. H. 1892. The Land-Systems
cido. PLATN, 270 ss. of British India. 3 vols. Londres y Nueva
145. Han Chu 62.18b. Nuestra traduccin de este York.
pasaje difiere algo de la de Chavannes, que ha dado BADEN-POWELL, B. H. 1896. The Indian Village
la carta completa (vase CHAVANNES, MH, I: CCXXXII). Community. Londres, Nueva York y Bombay.
146. Segn el Arthashstra (1926: 387) el funcio- BARTON, GEORGE A. 1929. The Royal lnscrip-
nario prudente evita a los que han sido privados tions of Sumer and Akkad. New Haven y
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148. HOWORTH. HM, III: 588 ss. ryas, trad. Georg Bhler. SBE, II : 143-
149. Ibid., 561. 336. Nueva York.
150. Ibid., 588. B AUER , A DOLF . 1893. Die griechischen
151. Ibid., 588 ss. Kriegsaltertmer, en: Die griechischen
152. Ibidem. Privat-und Kriegsaltertmer por Iwan van
153. TROTSKY. 1928: 322. Mller y Adolf Bauer: 270-469. Munich.
154. ASBRT. 627. BEAL, S AMUEL . Si-yu-ki. Buddhist Records
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