DERECHO

SIN REGLAS?
Matthias
Kaufmann
Los principios filosficos
de la teora del Estado
y del Derecho
de Cari Schmitt

,01 iv

Editorial Alfa
Estudios Alemanes
 DERECHO SIN REGLAS?
-Los principios filosficos de la teora del Estado y del Derecho
de Cari Schmitt

aiBLOTECA
ESCUELA DC DERECHO
WIVERSIOAD CATOLfO*
VALPARAiaO
 C3
333.15H

DERECHO SIN REGLAS?

Matthias Kaufmann

g]
Editorial Alfa
Barcelona/Caracas
Tnduccin de
M. SeAt

f Rudi Zinuncrling

toBbpkHenpUichefi Prinzipien in
.M i M m l e h f e

/ Munich, 1988

t pan Espaa
_ I U it, S.A.
Oofcud, 4), V / 08014 Barcelona

ISBN: 84-7668-315-4
I>ep6sito legal: B. 35.810 - 1989

Inipreso en Romany/Vails, Verdaguer, 1, Capellades (Barcelona)

Impreso en Espaa
Printed in Spain
 INTRODUCCIN

...watch what you say or theyll be

calling you a radical, liberal, fanatical,
criminal.
(R. Hodgson)

1. Estructura y proposito de este trabajo

a) La tesis bsica antiuniversalista

Cari Schmitt posee una marcada debilidad por las definiciones

concisas.^ Manifiestamente, con ellas desea aprehender la esencia,
es decir, las caractersticas esenciales del concepto definido.^ Sin
embargo, al mismo tiempo, en la bibliografa sobre Cari Schmitt,
abundan las referencias a su ambigedad de orculo,^ a la plu
ralidad de niveles de sus consideraciones,"^ a su gusto por las for-

1. Tres ejemplos: Soberano es quien decide en la situacin excepcional en

Politische Theologie (en lo que sigue PT), Berln ^979, 11; la democracia es
definida como identidad entre gobernantes y gobernados, por ejemplo en Die
geistesgeschichtliche Lage des heutigen Parlamentarismus (en lo que sigue;
GLP), Berln ^979, 20, 34 ss. y en Verfassungslehre (en lo que sigue; VL), Ber
ln ^970, 234; La distincin poltica especfica ...es la distincin entre amigo
y enemigo en Der Begriff des Politischen (en Ip que sigue; BP), reimpresin de
la edicin de 1963 (texto de 1932 con tres corolarios), Berln 1979, 26. Cuando
no se indique otra cosa, se citarn siempre las tres ediciones mencionadas.
2. As lo indica tambin la manifestacin segn la cual su mtodo consisti
ra en dejar que los fenmenos me lleguen, esperar y, por as decirlo, pensar
desde su materia y no desde categoras previamente concebidas. Esto puede Ud.
llamarlo fenomenolgico... en Joachim Schickel (comp.), Guerrilleros, Partisa
nen. Theorie und Praxis, Munich 1970, 11.
3. Alfred Schindler y Frithart Scholz, Die Theologie Carl Schmitts en Ja
cob Taubes (comp.), Der Frst dieser Welt. Carl Schmitt und die Folgen, Mu
nich, Paderborn, Viena, Zrich 1983, 161.
4. Hasso Hofmann, Legitimitt gegen Legalitt. Der Weg der politischen
Philosophie Carl Schmitts, Neuwied y Berlin 1964, por ejemplo, 102.

5
muiaciones en clave,^ etc. Por lo tanto, el anlisis crtico de sus
conceptos centrales resulta ser especialmente adecuado para un tra
bajo filosfico. Efectivamente, a travs de la distincin de los dife
rentes significados de las palabras, pueden eliminarse algunas ambi
gedades. Por ello, en lo que sigue, se investigar la forma como
Schmitt define y aplica conceptos tales como igualdad, democra
cia, derecho, decisin, etc., y en qu medida sus conceptos son
adecuados, es decir, pueden ser utilizados para una descripcin co
rrecta de los respectivos fenmenos sociales. Como hiptesis de in
terpretacin se recurrir aqu a la fesh bsica antiuniversalista de
Cari Schmitt:

No es ni deseable ni posible ordenar una comunidad hum ana

a travs de reglas que puedan ser justificadas racionalmente con
criterios universalmente vlidos.

Hablo de una tesis bsica porque en ninguno de los escritos de

Schmitt aparece formulada con este grado de generalidad y claridad.
Representa ms bien la quintaesencia de cuatro tesis que, a su vez,
se aclaran cuando se analiza la obra de Schmitt bajo los diferentes
aspectos correspondientes:

1) Cari Schmitt considera que toda moral con pretensin de

validez universal es inhumana. Pues, segn su opinin, ella permite
la destruccin de los inmorales. Por lo menos durante algn tiempo,
propicia como posicin opuesta una moral estatal (bueno es lo que
sirve al Estado), vagamente orientada por los modelos de la Anti
gedad clsica, como as tambin por Maquiavelo y Rousseau.
A este resultado se llega directamente si se inicia la investigacin
con el escrito El concepto de lo poltico, que considero es la clave
de toda la obra de Schmitt.^ Por lo pronto, el papel central que en
sus otros escritos juega lo poltico^ sugiere la conveniencia de co-

5. Gnter Maschke en el eplogo a su nueva edicin de Cari Schmitt, Der

Leviathan in der Staatslehre des Thomas Hobbes. Sinn und Fehlschlag eines poli
tischen Symbols, Colonia 1982, 194.
6. A diferencia de G. Maschke, quien sobre la base de su interpretacin
de Schmitt como continuador de Hobbes coloca al escrito sobre el Leviatn en
el punto central de la obra de Schmitt (loc..cit. 227). En cambio, Helmut
Rumpf tambin considera que BP es la chef d oeuvre (Neues westliches Echo
auf Carl Schmitt en Der Staat 22 (1983) 381).
7. Como pmeba, slo una seleccin de ttulos: Politische Romantik, Politi
sche Theologie, Politische Theologie 11, el subtimlo de Theorie der Partisanen
menzar un anlisis lingstico con su definicin de lo poltico. Se
gundo, la desde hace tiempo conocida inutilidad sistemtica de la
distincin amigo-enemigo,^ que el propio Schmitt utiliza a tal
efecto, impone una reflexin sobre su intencin. Pero, en un primer
momento, sta parece incoherente: por una parte, Schmitt desea es
tablecer una vinculacin moral del individuo con el Estado, hasta el
sacrificio de su vida. Pero, por otra, rechaza el juicio moral de las
decisiones polticas ( 3, 4). La aparente apora de la afirmacin y
negacin de lo moral^ se resuelve si se mantienen separados algu
nos significados bsicos diferentes de la palabra moral. Schmitt
propicia una moral estatal mtica, enraizada en la costumbre no re
flexionada. La esperanza de su realizabilidad en la sociedad indus
trial de masas resulta ser, sin embargo, una mera ilusin de Schmitt
( 5). Su crtica a determinadas formas de un imperialismo fiinda-
mentado moralmente parece ser totalmente justificada. Pero
quien la practica adopta ya el (supuestamente criticado) punto de
vista de la moralidad universalista, que luego no puede abandonar
argumentativamente ( 6 ).

2) En el diseo de una organizacin poltica acorde con sus

concepciones morales, Schmitt tiene que tener en cuenta que ac
tualmente todo movimiento poltico debe legitimarse democrtica
mente. Por lo tanto, intenta arrebatar el monopolio de la democra
cia al Estado constitucional parlamentario la tpica organizacin
poltica liberal que en el siglo XX se ha apropiado de l como
algo e v id e n te .V in c u la su definicin de democracia como
identidad de gobernantes y gobernados (GLP 35; VL 234) con
el hecho de que se realice la voluntad del pueblo. Pero sta la puede
tener tambin un individuo o una minora (GLP 36). Segn

(en lo que sigue: TP), Berln ^1975, reza: Una observacin incidental al con
cepto de lo poltico.
8. Cfr. ya la reaccin de Hermann Heller a BP en Politische Demokratie
und soziale Homogenitt en Probleme der Demokratie, Berlin-Grunewald
1928, 35-47, como as tambin la recensin de Helmut Kuhn en Kantstudien 38
(1933) 190-196, y una vez ms, claramente, en Hofmann, loc. cit. 101 ss.
9. Leo Strauss parece, en ltima instancia, detenerse en esta apora; en su
recensin del escrito de Schmitt, es uno de los pocos que ha elaborado los com
ponentes morales contenidos en ella. Cfr. L. Strauss, Anmerkungen zu: Carl
Schmitt, Der Begriff des Politischen en Archiv f r Sozialwissenschaften und So
zialpolitik 67 (1932) 732-49, citada aqu segn la reimpresin en Leo Strauss,
Hobbes' politische Wissenschaft, Neuwied 1965, 161-181.
10. Cfr. GLP 31.
Schmitt, la autodeterminacin poltica como autodeterminacin co
lectiva del pueblo, puede estar mejor garantizada a travs de mto
dos cesaristas que a travs de la maquinaria artificial de las elec
ciones parlamentarias (GLP). Un mito creador de comunidad tal
como el de la voluntad del pueblo debe sustituir el anquilosado
sistema de reglas del Estado constitucional parlamentario.
Frente a esta posicin de Schmitt habr que mostrar, por lo
pronto, que los argumentos en favor de la democracia no se basan
exclusivamente en el principio de la autodeterminacin (individual
o colectiva). Muchos de estos argumentos se basan en la concepcin
segn la cual un dominio del pueblo institucionalmente controlado
es ms soportable para el bien comn que el dominio de uno solo.
Luego se demostrar que la crtica de Schmitt al parlamentarismo
moderno, ciertamente, est en parte justificada, pero, sin embargo,
no logra su objetivo declarado, es decir, afectarlo en su ncleo
(GLP 30) ( 7). Finalmente, debido a la problemtica utilizacin
del concepto de igualdad, el concepto alternativo de democracia de
Schmitt resulta ser insostenible ( 8). El discurso de la voluntad del
pueblo se vuelve dudoso en el momento en el que se entiende por
l algo ms que una construccin lingstica con la que pueden cla
sificarse burdamente las decisiones polticas ( 9 ).

3) Segn Schmitt, por razones antropolgicas, la convivencia

humana reglada racionalmente es imposible, especialmente una
convivencia pacfica a nivel internacional. Por una parte, el hombre
es malo p or naturaleza (BP 59 ss.). L? divisin en amigo y enemi
go es un dato bsico del hombre. Por otra, la facultad del conoci
miento humano est limitada p o r factores raciales, geogrficos, cul
turales, etc. Por consiguiente, sobre todo en el mbito poltico, es
imposible tanto la aparicin de normas culturalmente incondiciona-
das como la de un sistema conceptual objetivamente verificable.
En el 10 se mostrar que la suposicin de Schmitt con respecto
a la maldad inmodificable del hombre no est demostrada y es in
necesaria. La antropologa poltica no necesita recurrir a constantes
inmodificables. Basta colocar en su base algunos enunciados contin-

11. Sobre la poltica como una necesidad que surge de la constitucin fun
damental de lo humano, cfr. Helmuth Plessner en su ensayo sobre poder y na
turaleza humana (1931), que fuera entusiastamente saludado por Schmitt, publi
cado ahora en Ges. Schriften, tomo V, Francfort del Meno 1981, 135-234, 195
s.; cfr. BP 60.

8
gentes, verificables por cualquiera a travs de su experiencia coti
diana.
El campo epistemolgico en el que se avanza con la segunda
parte de la tesis es demasiado amplio como para que sea posible,
dentro del marco de este trabajo, formular algo ms que un par de
consideraciones fragmentarias. En trminos generales, aqu se sos
tendr la opinin de que probablemente no puede establecerse un
canon de reglas y conceptos vlido para todos los tiempos y todos
los lugares. Pero ello no impide, en modo alguno, encontrar, para
cada caso individual, vas que permitan examinar, de acuerdo con
criterios generales, la racionalidad y adecuacin de las reglas y con
ceptos ( 11). Desde luego, aqu no pueden lograrse ni una exacti
tud matemtica ni una certeza ltima.

4) El mbito de trabajo propiamente dicho de Schmitt fue

siempre la ciencia del d erech o.P ero a diferencia de, por ejem
plo, Hans Kelsen no intent nunca limpiarla de sus implicacio
nes polticas y sociolgicas. Por el contrario, su argumentacin
terico-jurdica puede ser claramente comprendida slo sobre el
trasfondo de sus correlatos ticos, polticos y antropolgicos. Ella ad
quiere cohesin slo como elemento de su tesis bsica antiuniversa
lista. Desde luego, a primera vista, su lucha terico-jurdica no est
dirigida en contra del universalismo. Pues justamente a su principal
adversario, el positivismo jurdico tampoco le interesaba la posibi
lidad de legitimar universalmente las normas jurdicas. Pero, en ge
neral, Schmitt niega la posibilidad de establecer un sistema perma
nente tan slo con la ayuda de reglas jurdicas. Por lo pronto,
porque una tal comprensin normativista del derecho sera impo
tente frente a toda situacin de excepcin (PT 18 ss.). Luego por
que, debido a la vaguedad de las normas generales, no sera enton-

12. As, en el prlogo a su obra tarda Der Nomos der Erde (en lo que si
gue: NE), Berln ^974, habla de la ciencia del derecho a la que he servido
durante cuarenta aos. Ciertamente, la concepcin del derecho de Schmitt no
parte de un axioma desde el cual es derivado todo lo dems. Tampoco empren
di nunca el intento de una teora del derecho amplia y sistemtica (Pier Paolo
Portinaro, La crisi delio jus publicum europaeum. Saggio su Cari Schmitt, Miln
1982, 41; cfr. tambin H. Rumpf, loc. cit. 384). Pero el esfuerzo por aclarar qu
es realmente el derecho atraviesa su obra como un hilo conductor. Y tambin
las tomas de posicin frente a problemas jurdicos de su poca, por ejemplo,
frente a la interpretacin de la Constitucin de Weimar, estuvieron siempre liga
das a su concepcin terico-jurdica (cfr. cap. IV).
 ces posible ninguna concepcin vinculante del derecho y su abuso
estara programado de antemano (SBV 43; 3A 34, 40).^^ Manifies
tamente, la vehemencia con la que sostuvo sus contrapropuestas del
derecho como decisin, y como orden concreto, impuls a algu
nos comentadores a considerar que Schmitt propiciaba un derecho
sin reglas. De qu otra manera podra explicarse la abundancia de
fi^rmulaciones tales como decisionismo ocasional,falta de con
tenido,^^ existencialismo,^^ existencialismo p o ltico ,etc.?
Pero la protesta de Schmitt en contra de la identificacin de de
recho y regla en el positivismo jurdico, tal como l lo entiende, est
perfectamente justificada. Sin embargo, prescindiendo de las impli
caciones polticas y morales, el intento de Schmitt de sustituir la
norma, en tanto objeto central del conocimiento jurdico, por la
decisin tan slo afirma que para la descripcin de un sistema jur
dico se requieren reglas primarias y secundarias en el sentido de
H.L.A. Hart ( 13,14). El segundo intento de Schmitt en el sentido
de desplazar el concepto de regla del centro de la teora jurdica, se
llev a cabo con la idea del llamado orden concreto. Su conocimien
to esencial durante esta fase de su pensamiento consiste en que para
el mantenimiento de un sistema jurdico se requiere que una parte
esencial de los afectados est convencida de su correccin. Mani
fiestamente, este estado de cosas puede ser presentado ms plausi
blemente recurriendo a instituciones que a reglas individuales. Pero,
como por otra parte, la mejor forma de exphcar las instituciones es
recurriendo a la idea de sistemas de reglas, se trata aqu tan slo de
una cuestin de la regulacin del lenguaje ms adecuado para cada
caso ( 1 5 , 16).
Partes esenciales de la obra de Schmitt pueden ser entendidas a
partir de la lucha contra aquella corriente espiritual llamada mo-

13. Con SBV se ha abreviado el escrito Staat, Bewegung, Volk. Die Drei
gliederung der politischen Einheit, Hamburgo 1933; con 3A: ber die drei Ar
ten rechtswissenschaftlichen Denkens, Hamburgo 1934; cfr. ai respecto tambin
el escrito Der Fhrer schtzt das Recht, citado segn su reimpresin en Positio
nen und Begriffe im K am pf m it Weimar-Genf Versailles (en lo que sigue: PB),
Hamburgo 1940, 199-
14. Karl Lwith, Der okkasionelle Dezisionismus von Carl Schmitt en Ge
sammelte Abhandlungen, Stuttgart I960, 93-126.
15. As puede interpretarse a Christian von Krockow, Die Entscheidung,
Stuttgart 1958, 65 s., 87, 105 s.
16. H. Kuhn, loc. cit. 190.
17. H. Hofmann, Legitimitt gegen Legalitt, 85-177.

10

Llli
dernismo.^ Para evitar polmicas acerca de la terminologa y clasi
ficacin de los diferentes autores, se ha preferido aqu la formula
cin ms abstracta, pero ms precisa, de la tesis bsica antiuniversa
lista. Ella permite as se sostiene aqu mostrar los lmites
tericos y prcticos de un racionalismo demasiado crudo. Sin embar
go, tal como la formulara Schmitt, es, a su vez, insostenible.

b) Algunas observaciones metodolgicas

El mtodo aqu elegido es el anlisis lingstico y conceptual.

Por lo que respecta a la obra de Schmitt no hay que olvidar que
surgi a travs de casi siete dcadas de creacin bajo las ms diversas
condiciones en todo intento de consideracin sistemtica uno se
ve enfrentado con dos peligros: perderse en los innumerables deta
lles o dejar de lado elementos esenciales de la teora del Maes
tro. Para evitar rebasar todos los lmites, se ha dado aqu prefe
rencia a la coherencia de la argumentacin frente a la evaluacin
expresa de cada matiz de la obra de Schmitt. Espero que, en gene
ral, el resultado alcanzado justifique este procedimiento metdico.
Sin embargo, dos omisiones son tan importantes que considero ne
cesario justificarlas:

a) Las publicaciones jurdicas no son evaluadas en tanto tales

Como de lo que aqu se trata es de aprehender los pensamientos

centrales, filosficamente relevantes, de la obra de Schmitt, natural
mente no era posible analizar adecuadamente sus publicaciones di
rectamente jurdicas en tanto tales. Esto vale, en primer lugar, con
respecto a los escritos sobre interpretacin de la Constitucin de
Weimar, es decir, determinadas partes de la misma, y sobre el dere
cho internacional. Por cierto, ellos han sido tomados en cuenta,
pero slo tematizados individualmente en la medida en que consti
tuyen un aporte a la teora del Estado, a la antropologa o a la teora

18. A. Janik y S. Toulmin incluyen, por ejemplo, a Kelsen y a los positivis

tas del Crculo de Viena en la Modernidad. A. Janik y S. Toulmin, Wittgen
steins Wien, Munich/Viena ^1985, 17 s. Cfr. J. Habermas, Die Neue Unber
sichtlichkeit, Francfort del Meno 1985, cap. 1.
19. H. Rumpf, loc. cit. 388.

11
del derecho de Cari Schmitt. En efecto, en ellos se aplican reiterada
mente los resultados de trabajos ms fundamentales. La argumenta
cin se basa primariamente en los escritos de los aos veinte, con
una orientacin ms terica. Mientras tanto, parece existir consenso
en el sentido de que sta es el cuerpo central de la obra de Schmitt.
All se desarrolla una gran parte de aquellas posiciones y concep
tos^^ que han hecho de Schmitt un terico tan conocido como dis
cutido. Naturalmente, se tendrn en cuenta desarrollos esenciales
ulteriores de la teora de Schmitt, tales como el surgimiento de la
idea del orden concreto a comienzos de la poca de Hitler.
Con esto se hace referencia a uno de los temas ms controverti
dos de la recepcin e interpretacin de Schmitt: es el pensamiento
de Schmitt absolutamente situacional,^^ es decir, slo comprensi
ble como reflejo inmediato de la situacin poltico-cotidiana? O
hay un surplus,^^ que justifique una reconstruccin suprahistri-
ca? Hasta ahora, todos los intentos en este sentido han sido objeto
de violenta crtica.
El hecho de que, a pesar de todas las advertencias, se emprenda
aqu nuevamente un enfoque sistemtico me parece que est justifi
cado por la simple intuicin de que con respecto a toda obra, en
la medida en que pretenda ser algo ms que una coleccin de mani
festaciones publicsticas, hay que suponer la posibilidad de un enfo-

20. As el ttulo de una coleccin de ensayos de Schmitt, cfr. nota 13.

21. Tal el tenor, entre otros, en Heinrich Muth, Cari Schmitt in der Deut
schen Innenpolitik des Sommers 1932 en Theodor Schiedet (comp.), Beitrge
zur Geschichte der Weimarer Republik, Munich 1971, 75-147, 82 ss.; Lutz-
Arwed Bentin, Johannes Popitz und Carl Schmitt. Zur wirtschaftlichen Theorie
des totalen Staates in Deutschland, Munich 1972, 86 s.; Volker Neumann, Der
Staat im Brgerkrieg. Kontinuitt u n d Wandlung des Staatsbegriffs in der poli
tischen Theorie Carl Schmitts, Francfort del Meno 1980, 14.
22. Klaus M. Kodalle, Politik als Macht und Mythos, Carl Schmitts Politi
sche Theologie, Stuttgart, 1973, 23.
23. Cfr. el rechazo unnime de los trabajos de Jrgen Fijalkowski y Peter
Schneider, por ejemplo, en Hofmann, Legitimitt gegen Ijegalitt, 14 s., 101;
en Muth, loc. cit. 83 ss., 97; en Ingeborg Maus {Brgerliche Rechtstheorie und
Faschismus. Zur sozialen Punktion und aktuellen Wirkung der Theorie Carl
Schmitts, Munich ^1980, 82); sobre Kodalle, en Neumann,. loc. cit. 17; en
Maus, 82. El ms decidido opositor al intento de buscar en la obra de Cari
Schmitt una concepcin general parece ser Helmut Rumpf. Adems de su ltimo
veredicto sobre Portinaro (en: Neues westl. Echo..., 383 ss.), la crtica a Maus
(Cari Schmitt und der Faschismus en Der Staat 17 (1978), 232-243) y sus refe
rencias a dudas similares con respecto a Schneider, Fijalkowski y Schmitz, en H.
Rumpf, Cari Schmits und Thomas Hobbes, Berln 1972, 36.

12
 que de este tipo; ms an; hay que postularlo. Uno no define o
explica qu es la democracia o el derecho para un uso efmero en
el mbito de la poltica cotidiana. Naturalmente, no dejan de ser
tenidas en cuenta las modificaciones en la argumentacin provoca
das por acontecimientos externos.

) Exclusin amplia de la teologa poltica

Una gran parte de lo que en la actualidad se discute bajo el ttu

lo de teologa poltica ser aqu dejada de lado. Como detrs de
este trmino se esconden mbitos de temas muy heterogneos, la re
nuncia con respecto a los diferentes mbitos tiene que ser fijnda-
mentada por separado. Para la distincin de las diversas formas de
la teologa poltica, sigo, por lo pronto, a E.W. Bckenfrde.^^ l
entiende por
teologa poltica jurdica el proceso de la transmisin de con
ceptos teolgicos al mbito jurdico-estatal. Ejemplos muy claros al
respecto son la potestas absoluta y la plenitudo potestatis, crea
das originariamente para la descripcin de la omnipotencia de Dios
y que despus jugaran un papel importante en la formacin del
concepto de soberana. Justamente as quera originariamente en
tender Cari Schmitt su teologa poltica: Todos los conceptos signi
ficativos de la moderna teora del Estado son conceptos teolgicos
secularizados. (PT 49). Prescindiendo del cuantificador universal,
esta frase es, sin duda, correcta. Pero su autor desea, ms all del
hecho histrico-conceptual, establecer una analoga sistemtica,
cuyo conocimiento sera irrenunciable para la ciencia del derecho
(ibidem). Ella posibilitara una sociologa de los conceptos que per
mitira encontrar para toda forma de pensamiento terico-estatal la

24. Ernst-Wolfgang Bckenfrde, Politische Theorie und Politische Theo

o logie en Der Frst dieser Welt (cfr. nota 3), 16-25, 19 s.; con respecto al tema
I de la teologia politica, cfr., sobre todo, Jos Mara Beneyto, Politische Theologie
.1 als politische Theorie. Eine Untersuchung zur Rechts- und Staatstheorie Carl
Schmitts und zu ihrer Wirkungsgeschichte in Spanien, Berlin 1983; sobre analo
gas similares entre teologa y jurisprudencia en Hans Kelsen, cfr. Horst Dreier,
Rechtslehre, StaatsSoziologie u nd Demokratietheorie bei Hans Kelsen, Baden Ba
den 1986, 214 SS.
25. El propio Schmitt menciona reiteradamente el papel que, por ejemplo,
juegan metforas de la tcnica en el pensamiento poltico moderno. Cfr. entre
otros GLP 50 s.; Der Staat als Mechanismus bei Hobbes und Descartes en Ar
chiv f r Rechts- und Sozialphilosophie 30 (1937), 622-632.

i 13
 estructura sistemtica ltima, radical (T 59). Pues en la teologa
y/o metafsica se condensa, por as decirlo, el pensamiento de una
determinada poca. Es la expresin ms intensa y clara de una po
ca (PT 60).

La imagen metafsica que una determinada poca se forma del

mundo tiene la misma estructura que aquello que, sin ms, le pa
rece evidente como forma de su organizacin poltica. (PT 59).

En primer lugar, la afirmacin de una tal correspondencia es

tructural 1-1 requerira una demostracin esencialmente ms am
plia, detallada y precisa, que la enumeracin arbitraria que Schmitt
presenta de algunas analogas terminolgicas (PT 59 ss.). Igualmen
te dogmtica y no demostrada es la suposicin segn la cual la teo
loga sera la forma suprema, ms clara, ms intensa de la acti
vidad espiritual del hom bre.Prescindiendo de esto, Schmitt hace
justamente aquello que su admirador Wolfgang Hbener tan seve
ramente critica a Hans Blumenberg: analiza la psicologa de una
poca estilizada como persona.Especialm ente en la actual socie
dad pluralista esta empresa parece obsoleta, en la medida en que
con respecto a la sociedad no se quiera diagnosticar ningn desdo
blamiento mltiple de la personalidad.^^ Pero tambin en los otros
casos el virtuoso malabarismo de Schmitt con cadenas de argumen-

26. Adems, me parece que pierde plausibilidad en la medida en que las

cuestiones teolgicas y tambin metafsicas son abandonadas como los mbitos
esenciales de la discusin intelectual. Sin embargo, justamente a la exposicin de
este proceso dedic Cari Schmitt un trabajo: Das Zeitalter der Neutralisierungen
und Entpolitisierungen, reimpreso en BP 79-95.
27. Wolfgang Hbener, Carl Schmitt und Hans Blumenberg oder ber
Kette und Schuss in der historischen Textur der Moderne en Der Frst dieser
Welt, 57-76. Con respecto a esta controversia entre Schmitt y Blumenberg, cfr.
H. Blumenberg, Die Legitimitt der Neuzeit, Francfort del Meno 1966, 51 ss.;
del mismo autor, Skularisierung und Selbstbehauptung, Francfort del Meno
1974, caps. VII-IX, especialmente 108 ss., 119 ss.; Carl Schmitt, Politische Theo
logie II, Berln 1970, 109 ss.; Odo Marquard, Aufgeklrter Polytheismus
auch eine politische Theologie? en Der Frst dieser Welt, 77-84; Richard Faber,
Von der Erledigung jeder politischen Theologie zur Konstitution Politischer
Polytheologie en Der Frst dieser Welt, 85-99. Blumenberg, Marquard y Faber
parecen estar de acuerdo en que la moderna teora del Estado slo extrae del
lenguaje sagrado de la teologa aquello que el lenguaje profano le ha dejado
(Faber, loc. cit. 85).
28. Tampoco el discurso de politesmo es convincente (por ejemplo, Mar
quard, loc. cit.). Lo que importa no es que todos o una gran parte de los miem
bros de un grupo reconozcan a varios dioses.

14

II
tacin tomadas de la historia del espritu^^ carece de una sistem
tica clara.
De la teologa jurdica distingue Bckenfrde la teologa p o
ltica institucional, el concepto propiamente dicho de los enuncia
dos de una fe en Dios (de una determinada revelacin divina cuyo
contenido es precisado ms de cerca) sobre el status, la legitimacin,
tarea y, eventualmente, estructura del orden poltico,^ y
la teologa poltica apelativa en la que la modificacin del or
den poltico-social entendida como realizacin de la existencia cris
tiana, tal como sucede, por ejemplo, en la teologa de la revolu
cin y en la teologa de la liberacin.
Estas dos ltimas formas de la teologa poltica no juegan nin
gn papel significativo en la discusin con Cari Schmitt. Otra es la
situacin en el caso de aquello que P. Koslowski llama religin po
ltica, para distinguirla de la teologa poltica: un tipo... en el cual
los contenidos religiosos son determinados fijncionalmente de acuer
do con los intereses p o ltic o s .D e ella y, en conexin con ella,
tambin del aspecto teolgico de la obra de Thomas Hobbes ha
br de ocuparme en el 5.

2. Cari Schmitt, destructor intelectual de Weimar y principal

jurista del Tercer Reich?

a) Breve biografa

Cari Schmitt naci el 11 de julio de 1888 en Plettenberg (West-

falia).^^ Su familia perteneca, desde el punto de vista econmico,

29. Neumann, loc. cit. 12. Cfr. Kurt Wilk, La doctrine politique du natio-
nalsocialisme. Cari Schmitt Expos et critique de ses ides en Archives de
Philosophie du Droit et de Sociologie juridique 4 (1954), 169-196.
30. Bckenfrde, loc. cit.
31. Bckenfrde, loc. cit., en donde tambin se encuentran indicaciones bi
bliogrficas sobre esta temtica.
32. Peter Koslowski, Politischer Monotheismus oder Trinittslehre en Der
Frst dieser Welt, 26-44, 31.
33. Como recientemente se ha publicado la amplia biografa de Cari
Schmitt de Joseph Bendersky, Cari Schmitt. Theorist for the Reich, Princeton
1983, me limito aqu a unos pocos datos personales y profesionales importantes.
A ms de en Bendersky, me apoyo aqu en George Schwab, The Challenge o f
the Exception. An Introduction to the Political Ideas o f Carl Schmitt between
1921 and 1936, Berln 1970, 13-23; cfr. tambin Theo Rasehorn, Der Kleinbr-

15
a la clase media y era profundamente catlica. En la predominante
mente protestante Plettenberg, se vio envuelto en su juventud en
polmicas confesionales y experiment los efectos de la llamada lu
cha cultural, es decir, el conflicto entre Prusia y la Iglesia Catlica.
Terminado el bachillerato, estudi Derecho en Berln, Munich
y Estrasburgo, en donde se doctor en 1910 con summa cum lau
de. Cuando en 1915 dio su segundo examen de Estado, haba pu
blicado ya tres libros. En febrero de 1915, Schmitt se enrol volun
tariamente en la infantera. A causa de una herida en la columna
vertebral sufrida durante su entrenamiento como soldado, fue de
clarado inepto para la lucha en el frente y trasladado al Vicecoman
do General de Munich. Prescindiendo de algunas breves interrup
ciones (por ejemplo, para su habilitacin en Estrasburgo y una
actividad docente de tres meses), permaneci all hasta el final de
la guerra. En 1919 fiie designado docente en la Escuela Superior de
Comercio de Munich; en 1921, profesor en Greifswald y, finalmen
te, desde 1922 a 1928, se desempe como catedrtico en la Univer
sidad de Bonn. Durante esta poca, en 1926, se cas por segunda
vez con la yugoslava Duschka Todorovitsch.
Desde 1919 hasta 1928 Schmitt vivi la vida normal de un pro
fesor, enseando y escribiendo.^"^ Despus que en 1928 se haba
hecho cargo de la ctedra de Hugo Preuss en la Escuela Superior de
Comercio de Berln, entr en estrecho contacto con Johannes Po-
pitz, subsecretario en el Ministerio de Finanzas del Reich, y con ofi
ciales superiores del Ejrcito del Reich del entorno de Schleicher. Es
difcil precisar cun grande fue realmente su influencia poltica.
En todo caso, por gestiones de Schleicher, fue uno de los asesores
jurdicos del Reich cuando ante la Corte Estatal de Justicia se trat
el llamado golpe de Prusia, es decir, la destitucin del gobierno
socialdemcrata prusiano, por parte del Canciller del Reich von
Papen.
El 1 de mayo de 1933, Schmitt ingres en el NSDAP (Partido
Nacional Socialista Alemn de los Trabajadores). En julio fiae desig
nado Consejero de Estado Prusiano y, en el otoo de ese ao, cate
drtico en la Universidad de Berln. Conserv ambos ttulos hasta
el final de la guerra. Particip en la redaccin de la Ley del adminis-

ger ais Ideologe. Zur Entmythologisierung von Carl Schmitt en Die Neue Ge
sellschaft/Frankfurter Hefte (1986), 929-938.
34. Schwab, loc. cit., 15.
35. Cfr. Neumann, cap. IV; Bendersky, Part III, y Muth.

16
trador del Reich, de abril de 1933, fue Director del grupo profesio
nal del Reich de profesores universitarios del BNSDJ (de la Federa
cin nacionalsocialista de juristas) y editor del Deutsche Juristen-
Zeitung. Perdi ambos puestos en 1936. En el mismo ao, el sema
nario de la SS Das schwarze Korps lo atac violentamente a causa
de sus numerosos amigos judos en la poca de Weimar y de su po
sicin antinacionalsocialista antes de la toma del poder por parte de
H itler.G racias a una intervencin personal de Goring, cesaron
luego los ataques.
Despus de la conquista de Berln por el Ejrcito Sovitico (abril
de 1945), fue detenido y, tras un interrogatorio de unas horas,
puesto en libertad. En septiembre fue nuevamente detenido por los
americanos. Pas ms de un ao en dos campos americanos de pri
sioneros. En marzo de 1947 fue conducido a Nuremberg y se lo
mantuvo all durante dos meses como testigo y posible defensor en
los procesos contra criminales de guerra. Despus de su puesta en
libertad en mayo de 1947, vivi retirado en Plettenberg, en donde
falleci el 7 de abril de 1985.

b) Republicano racional o destructor intelectual de la Repblica?

Desde hace ya tiempo se considera refutada la tesis segn la

cual, durante la poca de Weimar, Schmitt habra colaborado para
la toma del poder por parte de Hitler.^ Tanto en la derecha
como en la izquierda, hay consenso en el sentido de que hasta la
toma del poder, Schmitt no fue ni nacionalsocialista ni simpatizante
de Hitler. Tampoco se discute que perteneci a aquellos grupos
conservadores que mantuvieron una actitud de reservada distancia
frente al sistema de W eim ar.M ucho menos clara es la cuestin
de saber cun estrechas fueron sus vinculaciones con la llamada Re-

36. Eine peinliche Ehrenrettung en Das Schwarze Korps 49 (3 de diciem

bre de 1936) 14 y Es wird immer noch peinlicher en ibidem 50 (10 de diciem
bre de 1936) 2; cfr. Bendersky, 237 s.
37. Carta de Gring al editor de Das schwarze Korps, D Alquen, del 21 de
diciembre de 1936; cfr. Bendersky, 241.
38. Cfr. nota 23 acerca de la crtica a Fijalkowski.
39. Entre otros, Neumann, Schatten und Irrlichter en Leviathan 12
(1984), 28-38, 33; Bendersky, 187 s.; Maschke, 183 s.
40. Armin Mohler, Die Konservative Revolution in Deutschland 1918-
1932 , Grundriss ihrer Weltanschauungen, Stuttgart 1950, 75 s.; Mathias

17
 volucin conservadora, con el Tatkreis, con el Herrenclub y con
la revista Der Rzng^^ Sobre todo existe disparidad de opiniones
acerca del papel que Schmitt y estos crculos jugaron en el derrumbe
de la Repblica de Weimar, principalmente por lo que respecta al
comportamiento general y en especial el de Cari Schmitt frente
a la Constitucin de Weimar y tambin por lo que respecta a su
funcin durante los ltimos aos de Weimar, especialmente duran
te la dictadura presidencial.

a) La actitud ambivalente de Schmitt

Intent con su crtica mejorar y as salvar el sistema de Wei

mar O critic a muerte el sistema de gobierno parlamenta
rio La primera opinin parece contener una ingenuidad injus
tificada; la otra, una demonizacin infundada. Con respecto a la
primera: Bendersky, por ejemplo, llega hasta considerar que las en
tusiastas manifestaciones de Schmitt sobre Mussolini (GLP 89) eran
una advertencia (!) frente al peligro del irracionalismo poltico.
Con respecto a la segunda: se exagerara la influencia de los intelec
tuales y ms an de uno de ellos, si se creyera que la crtica de aqu
llos, o de l, por s sola puede destruir un sistema de gobierno. Pero
no es necesario decidirse definitivamente por ninguna de las dos
partes si se toma en cuenta que el propio Schmitt quera que se in
terpretaran de manera muy diferente sus escritos de la poca de
Weimar: en 1940 apareci su coleccin de artculos bajo el ttulo

Schmitz, Die Freund-Feind-TheoHe Carl Schmitts. Entwurf und Entfaltung, Co

lonia y Opladen 1965, 59-69; Frithart Scholz, Die Theologie Carl Schmitts en
Der Frst dieser Welt, 153-173, 163.
41. Acerca del spero distanciamiento de Schmitt con respecto al romntico
Othmar Spann, cfr. Bendersky, 59 ss.; sobre Schmitt y el Tatkreis, ibidem,
132-135; al respecto tambin Klaus Fritzsche, Politische Romantik und Gegenre
volution, Francfort del Meno 1976; Kurt Sontheimer, Der Tatkreis en Gott
hard Jasper (comp.), Von Weimar zu Hitler 1950-1955, Colonia 1968, 197-228.
42. As el tenor en Bendersky, sobre todo caps. 3-5: tambin Ernst Forst
hoff, por ejemplo, Zur heutigen Situation einer Verfassungslehre en Epirrhosis.
Festgabe f r Carl Schmitt, Berlin 1968, tomo I, 185-211, 185 ss.
43. Bentin, 83; cfr. tambin A. Giuliano en la Enciclopedia Filosofica'. Le
sue theorie, ...hanno contributo a creare latmosfera in cui triunf il nazionalso
cialismo...
44. Tambin Maschke (Cari Schmitt in Europa, 575 nota 3) constata en
Bendersky una cierta ingenuidad con respecto a la ambivalencia de Schmitt.

18

 'Positionen und Begrijfe im K am pf m it Weimar-Genf-Versailles

(Posiciones y conceptos en la lucha contra Weimar-Ginebra-
Versalles). En cambio, en su Verfassungsrechtliche Aufstze aus den
Jahren 1924-1934,^^ (Escritos de derecho constitucional de los aos
1924-1954) evala su escrito sobre legalidad y legitimidad'^^^ como
imploracin, advertencia, pedido de auxilio, que se habra
extinguido (VA 345). Sera simplificar demasiado las cosas descali
ficar este cambio en la valoracin de los propios escritos como mero
oportunismo. Pues, en realidad, como lo demuestra ya la seleccin
de los escritos incluidos en cada una de estas antologas, hizo dos
cosas: proporcion una interpretacin de la Constitucin de Weimar
como una democracia constitucional. La vio como decisin del pue
blo alemn en tanto portador del poder constitucional (VL 23 s.;
cfi. infia 13) al que se someta pero que, sin embargo, trataba de
interpretar en su propio sentido.
Pero tambin proporcion definiciones y explicaciones concep
tuales que, como habr de mostrarse, en modo alguno son adecua
das como argumentacin en favor de una democracia constitucional.
Insinu tambin que una decisin del poder constitucional del pue
blo nunca, es decir, tampoco en este caso, necesita ser definitiva (VL
10). En esta parte de sus escritos, de la que forman parte, adems
de los incluidos en PB, sobre todo el trabajo sobre el parlamentaris
mo y Begriff des Politischen (El concepto de lo poltico), se encuen
tran reiteradamente manifiestas expresiones de simpata por Musso-
lini.^7
Pero quin busque expresiones directas de esta opcin poltica
en los trabajos que argumentan dentro de la Constitucin de
Weimar^ se ver, por lo pronto, desilusionado. Naturalmente, no

45. Berln ^1973 (en lo que sigue; VA).

46. Legalitt und Legitimitt (en lo que sigue: LL), Munich/Leipzig 1932,
citada aqu segn VA 263-345.
47 Muy claro en GLP 89 y en Wesen und Werden des faschistischen Staa
tes en Schmollers Jahrbuch 53 (1929), 107-113; citado aqu segn la reimpre
sin en PB 109-115. La clara opcin de Schmitt por la Italia fascista es tambin
reconocida por autores que no le son adversos, tales como H. Rumpf (Carl
Schmitt und der Faschismus, loc. cit.) y G. Maschke (Eplogo, 231 s.; Carl
Schmitt in Europa. Bemerkungen zur italienischen, spanischen und franzsi
schen Nekrologdiskussion en Der Staat 25 (1986) 575-599, 587). Con respecto
a los escritos publicados antes de la victoria de Mussolini (entre otros PT y PR),
cfr. infra 5.
48. Adems de los incluidos en VA, los ms importantes son: Der Hter
der Verfassung (en lo que sigue: HV), Tubinga 1931, Berln ^1969; Die Dikta-

19
 estn ausentes las influencias. La Verfassungslehre (Teora de la
Constitucin) constituye un instmctivo producto hbrido: Schmitt
lleva a cabo all sobre la base de fundamentos obtenidos (supuesta
mente) de la historia de las i d e a s u n a sistematizacin de la
Constitucin de Weimar como una tpica democracia constitucional.
Desde luego, no sin mencionar que, en realidad, el tipo del Estado
de derecho burgus proceda del siglo xix (VL XI) y, desde luego,
a travs del anlisis del sistema conceptual especfico de Schmitt, las
bases intelectuales de este Estado son presentadas como incoherentes
(cfi. infia 7).

/5) Los conservadores de Weimar y la toma del poder por parte de

Hider

El hecho de que no fuera un autntico nacionalsocialista sino

que se moviera en el entorno del Tatkreis y de la Revolucin con
servadora no exime todava a Cari Schmitt de su corresponsabilidad
por el derrumbe de W e im a r .S e puede, por cierto, conceder cre
dibilidad a las aseveraciones de Cari Schmitt en LL, por
ejemplo en el sentjdo de que lo que le interesaba era el manteni
miento de la Constitucin de Weimar. En ltima instancia, en
aquel entonces el nacionalsocialismo todava no le pareca una alter
nativa atractiva. Pero el discurso de Schmitt y su escuela segn el
cual la toma del poder por parte de Hitler habra sido posible slo
porque se habra renunciado al sistema presidencial y el gobierno
del Reich habra capitulado fiente a un concepto falso de legali
dad^^ no es, en general, convincente. Segn Neumann, por ejem-

tur der Reichsprsidenten nach 48 der Reichsverfassung en Verffentlichungen

der Vereinigung der deutschen Staatsrechtslehrer, Berlin 1924, citado aqu segn
su reimpresin en Die Diktatur (en lo que sigue: DD), Berln "^1978 (reproduc
cin sin modificaciones de la 1.^ edicin de 1928), 213-259.
49. A pesar de que segn l un demcrata radical tiene que aprobar tam
bin la eliminacin democrtica de la democracia (GLP 37), declara que la elimi
nacin de los derechos electorales democrticos a travs del 76 de la Constitu
cin de Weimar, es anticonstitucional (VL 104 s.). Actualmente se consideran
justificadas algunas referencias de Schmitt a incoherencias en la Constitucin de
Weimar (por ejemplo, la posibilidad de un golpe de Estado legal).
50. As tambin, entre otros, Schmitz, 67; cfr. Friedrich Tomberg, Konser
vative Wegbereitung des Faschismus in der politischen Philosophie Carl
Schmitts en Das Argument 16 (1974), 604-633.
51. VA 350, cfr. 98 s.

20

J
 po, la dictadura presidencial era ms el caballo de Troya de los
nazis que un baluarte.La valoracin de la dictadura presidencial
en relacin con la Constitucin de Weimar determina pues tambin
el papel que se atribuye a Cari Schmitt en el surgimiento del Tercer
Reich.5'

c) Cari Schmitt en el Tercer Reich

Para Cari Schmitt, el 23 de marzo, el da de la ley de plenos

poderes, se estableci una nueva legalidad a la que como jurista te
na que som eterm e.Schm itt consider que la ley de plenos po
deres era una nueva Constitucin, una decisin constitucional del
pueblo alemn (SBV 6). Evalu la eleccin del 5 de marzo como un
plebiscito (SBV 7) en favor de Adolf Hitler. Schmitt se preocup
por jugar un papel rector tambin en la interpretacin de esta
Constitucin. Entre los puntos culminantes de sus esfuerzos figu
ran la justificacin del asesinato de Rohm en Der Fhrer schtzt
das Recht (El Fhrer protege el derecho) {Deutsche Juristen-
Zeitung 39 (1934) columnas 945-950, citado aqu segn su repro
duccin en PB 199-203) y sus manifestaciones antisemitas en Die
deutsche Rechtswissenschaft im Kampf gegen den jdischen Geist.
Schlusswort auf der Tagung der Reichsgruppe Hochschullehrer des
NSRB am 3. und 4. Okt (La ciencia alemana del derecho en su
lucha contra el espritu judo. Palabras finales en el coloquio del
Grupo de profesores universitarios del Reich, del NSRB, del 3-4
oct.) (en D ]Z 4 l (1936) columnas 1193-1199).
Tras los ataques de la SS contra su persona, Schmitt pas por lo

52. Neumann, Der Staat im Brgerkrieg, 135, cfr. ibidem 137: Del... re
proche segn el cual el orden legal habra sido responsable del nombramiento
de Hitler, queda slo el simple hecho de que Hitler, a diferencia de los otros
polticos que carecan de bases, como Schleicher, Papen y Hugenberg, estuvo dis
puesto a aceptar nuevas elecciones parlamentarias, es decir, que en el juego de
los intrigantes, por ser el mejor de ellos, logr contar con la simpata del viejo
en el momento decisivo. Segn Kriele {Legitimitatsprobleme der Bundesrepu-
blik, Munich 1977, 73), Schmitt quera evitar el nacionalsocialismo a travs de
un fascismo: recomend el amable respeto de las libertades liberales por parte
del aparato del poder.
53. As tambin Herfried Mnkler en su recensin del libro de Bendersky
en Neue politische Literatur (1984), 248-252, 251.
54. Entrevista radial en julio de 1967, citada segn Fritzsche, 396.
55. En realidad, el NSDAP haba obtenido slo el 43,9 % de los votos vli-

21

1
 pronto a llevar una vida retirada. En 1938 apareci su libro Levia
than in der Staatslehre des Thomas Hobbes (El Leviatn en la teora
d el Estado de Thomas Hobbes),^^ escrito en un estilo muy esotri
co y que ha sido objeto de las ms diversas interpretaciones: desde
ser una obra de la resistencia interna hasta un intento de fundamen
tar cientficamente el antisemitismo.^^ Luego se ocup de cuestio
nes de derecho internacional (sobre todo Vlkerrechtliche Grossraum
ordnung m it Interventionsverbot fr raumfremde Mchte - Ein Bei
trag zum Keichsbegrff im Vlkerecht, Berln/Viena/Leipzig ^941)
(Ordenamiento jurdico-internacional del gran espacio, con prohi
bicin de intervencin de potencias extraas a este espacio. Una
contrbucin al concepto de Reich en el derecho internacional). Des
de 1943 hasta 1945 no public nada ms.
Las dos posiciones contrapuestas por lo que respecta a la evalua
cin de la experiencia nazi^^ de Schmitt pueden ser caracterizadas
de la siguiente manera: la una valora la circunstancia de que
Schmitt confiriera, por lo pronto, una importancia relativamente
grande al Estado^^ como seal de que quera imponer al soberano
dictatorial la razn del Estado de d erecho.L as manifestaciones
antisemitas seran pues mero lip service.^^ El hecho de que
Schmitt en 1937 fuera un hombre seriamente amenazado que
pudo sobrevivir a la tormenta sobre todo debido al caos, a la anar
qua, a las luchas de poder entre los jefes subalternos del nacionalso
cialismo y a causa de la falta de una ideologa unitaria,^^ conjun-

dos. Slo a raz de la exclusin de los 81 diputados comunistas, obtuvo, con 288
mandatos, la mayora absoluta de los restantes 566.
56. Der Leviathan in der Staatslehre des Thomas Hobbes. Sinn und Fehl
schlag eines Symbols (en lo que sigue: Lev.), Hamburgo 1938.
57. La una es una autointerpretacin de Schmitt (en Fx Captivitate Salus.
Erfahrungen der Zeit 1943/47 [en lo que sigue: ECS], Colonia 1950, 21), que
tambin es evaluada escpticamente por Rumpf {Carl Schmitt und Thomas Hob
bes, 61). La otra se encuentra en Neumann, Schatten und Irrlichter, 34 ss.; cfr.
Hubert Rottleuthner, Leviathan oder Behemoth? Zur Hobbes-Rezeption im Na
tionalsozialismus und ihre Neuauflage en Archiv f r Rechts- und Sozialphilo
sophie XIX (1983), 247-265, 253 ss.
58. Bendersky, Parte IV.
59. Ibidem, 219 ss.
60. Helmut Schelsky, Die Hoffnung Blochs, Stuttgart 1979, 150. Con ma
yor entusiasmo an celebra Nicolaus Sombart el audaz intento de domar el
Golem (citado segn Maschke, 242).
61. Schwab, 133 ss.; Bendersky, 207.
62. Maschke, Eplogo, 193; desde luego, de las actas de los servicios de
seguridad de la SS sobre Schmitt (todava no publicadas) se desprende que tan

22

.li
tamente con el mito Benito-Cereno^^ que el propio Schmitt creara,
lo presentan ms como vctima que como actor del nacionalsocialis
mo. Segn la otra concepcin, l mismo era uno de estos jefes sub
alternos, que particip en estas luchas por el poder al intentar acu
ar la ideologa, pero luego su fraccin fue derrotada.^^ El fuerte
comprometimiento de Schmitt y algunas formulaciones que distan
mucho de ser propias del Estado de derecho (cfr. infra sobre todo
15) presentan a esta segunda versin como la ms plausible. Sin
embargo, Schmitt no fue el jurista principal del Tercer Reich. Para
ello tena un origen demasiado externo^^ tena una orientacin
ms estatal que popular y perdi demasiado pronto su poder.
Con todo, llama la atencin el hecho de que en sus escritos despus
de 1945 no se encuentre ningn signo de reflexin o de lamentacin
por los errores eventualmente cometidos. Por el contrario, Schmitt
se sinti, a su vez, perseguido y mortificado^^ por los americanos.

slo se quera alejar a Schmitt de su cargo como funcionario nacionalsocialista.

En ningn momento ni la SS ni otras instancias pensaron en adoptar medidas
ms severas (por ejemplo, prohibicin de publicar o detencin). (Claus-Dietrich
Wieland, Carl Schmitt in Nrnberg [1947] en 1999, Zeitschrift f r Sozialge
schichte des 20. und 21. Jahrhunderts 2 [1987], 96-122, 104). Desde luego, el
que no existiera ninguna amenaza seria no significa que Schmitt no se sintiera
amenazado.
63. En un cuento de Hermn Melville, Benito Cereo es el capitn de un
barco mercante a quien los esclavos sublevados obligan a tomar rumbo a Afi:ica.
Sin embargo, uno de los visitantes del barco tiene la impresin de que el propio
capitn es el responsable por el mal comportamiento de la tripulacin. De esta
manera, Cari Schmitt desea caracterizar el papel del intelectual en el Estado tota
litario. Cfr. Sava Klickovic, Benito Cereo Ein moderner Mythos en Epirr
hosis, 265-273; Enrique Tierno Galvn, Benito Cereo oder der Mythos Euro
pas en ibidem 345-356; Marianne Kesting (comp.), Melville, Benito Cereo,
Francfort del Meno 1983.
64. Neumann, Schatten und Irrlichter, 34.
65. As, Golo Mann rectific su juicio anterior en Carl Schmitt und die
schlechte Juristerei en Der Monat 5 (1952), 89-92, 89.
66. Hannah Arendt, Elemente und Ursprnge totaler Herrschaft, Francfort
del Meno 1955, 542.
67. ECS 61; en Wieland, 109 ss., se encuentran los protocolos de los tres
interrogatorios de Schmitt realizados por Robert Kempner en abril de 1947.

23
 I. LA INHUMANIDAD DE LA MORAL

Del repertorio estndard de los numerosos crticos de Schmitt

forma parte el ataque a sus presupuestos inmoralistas y nihilis
tas.^ Se ha querido ver en l al propagador de la relatividad ab
soluta de todos los valores, siguiendo as las huellas de Friedrich
Nietzsche.^ En cambio, Leo Strauss seala que la afirmacin de lo
poltico en BP no es en ltima instancia, nada ms que la afirma
cin de lo moral.^ La preocupacin de Schmitt por la posible de
saparicin de todas las oposiciones amigo-enemigo tendra una mo
tivacin moral. Explica la colisin de su tesis con la polmica de
Schmitt contra la moral aduciendo que, por lo general, Schmitt en
tiende por moral la moral humanitaria-pacifista y, por lo tanto,
permanece ligado a la concepcin de la moral de sus adversarios li
berales."^ Desde luego, no puede reconocer en Schmitt una autnti
ca concepcin moral opuesta, tal como, segn Strauss, sera necesa
rio. En ltima instancia, Cari Schmitt sera moralmente indiferente,
se encontrara en un ms all de toda decisin.^
Aqu habr de mostrarse que Schmitt sustenta una moral con un

1. Entre otros, Karl Lowith, loc. cit. 105.

2. Friedrich August Freiherr von der Heydte, Heil aus der Gefangenschaft?
Carl Schmitt und die Lage der europischen Rechtswissenschaft en Hochland
43 (1951), 288-294, 292; igualmente Peter Paul Pattloch, Recht ah Einheit von
Ordnung und Ortung. Ein Beitrag zum Rechtsbegrijf in Carl Schmitts Nomos
der Erde, Aschaffenburg 1961, 10; recientemente Claudio Magris, Un lucido
nihilista en Corriere della Sera (17 de abril 1985). En cambio, Maschke conside
ra que, en vista del total desinters de Schmitt por Nietzsche (Cari Schmitt
in Europa, 578) la remisin de Cari Schmitt a Nietzsche es ms bien un dato
curioso (ibidem nota 12). Con respecto a Schmitt y Nietzsche cfr. infra 5b.
3. Strauss, loc. cit., 176.
4. Ibidem, 178 s.
5. Ibidem, 180.

25
contenido claramente determinado: combate la moralidad universa
lista en aras de una eticidad estatal pluralista.^'' En su crtica de
la moralidad y en su (por lo general, implcita) construccin de la
eticidad estatal, parece seguir a Hegel. Abandona esta va cuando
Hegel le parece (todava) demasiado racionalista y posee demasia
do poca fuerza vital como para poder actuar como proclamador de
una aplicacin colectiva de la violencia.
Schmitt vivi para la poltica; ninguna otra cosa poda penetrar
en l. Cualquiera que fuera el alimento intelectual que ingiriera, al
final emerga como poltica.Esta caracterizacin general parece
correcta. Por ello, es plausible iniciar la bsqueda de los principios
bsicos del pensamiento de Schmitt ( 3 ) partiendo de su definicin
de lo poltico. Cuando uno se pregunta por las razones de sus debi
lidades sistemticas, constata que Schmitt, por una parte, concibe
al Estado cuasi como una institucin moral pero, por otra, rechaza
estrictamente los controles morales de la poltica. Ambas cosas trata
de presentarlas como un resultado descriptivo y no como una exi
gencia moral o poltica ( 4). Sin embargo, la distincin entre diver
sos significados de moral muestra cun hermtica es la posicin de
Schmitt fi)rmulada en la tesis, a pesar de que, con el transcurso del
tiempo, fiiera modificada en diversos puntos ( 5 ). Argumenta en
contra de la moralidad universalista mostrando sus consecuencias in
humanas. Pero, en ltima instancia, slo demuestra la hipocresa de
algunos universalistas. Por lo tanto, en vez de refutar los criterios de
la moralidad, los reconce y confirma ( 6 ).

3. La debilidad sistemtica de la teora amigo-enemigo

Tal como se ha dicho, aqu no se expondr una lista de las defi

ciencias ms o menos perifricas en la definicin de lo poltico de
Schmitt, sino que habr de demostrarse su inutilidad bsica como teora
cientfica. Por ello, la exposicin de la teora amigo-enemigo se limita
a aquello que es necesario para demostrar su incoherencia lgica.
\

5a. La palabra alemana Sittlichkeit aqu, y en lo q ^ sigue, es traducida por

eticidad. El lector deber tener en cuenta que en alemn\Sittlichkeit est con
ceptual y lingsticamente vinculado con Sitte (costumbre)/en castellano, es im
posible mantener esta vinculacin lingstica (N. del T.).
6. Charles E. Frye, Cari Schmitts Concept of the Politicai tn The Journal
o f Politics (1966), 818-830, 822.

26
a) La distincin amigo-enemigo como criterio de lo poltico

Para la precisin conceptual de lo poltico, Cari Schmitt desea

descubrir las categoras polticas especficas, encontrar una distin
cin plausible en tanto tal, como criterio simple de lo poltico (BP
26 ):

La distincin poltica especfica, a la cual pueden remitirse

las acciones y motivos polticos, es la distincin de amigo y ene
migo. Ella proporciona una precisin conceptual en el sentido de
un criterio, no como una definicin exhaustiva o como indicacin
de contenido. En la medida en que no es derivable de otros crite
rios, significa para lo poltico lo mismo que los criterios relativa
mente independientes de otras oposiciones: bueno y malo en lo
moral; bello y feo en lo esttico, etc. (BP 26 s., subrayado en
el original).

Los esfiierzos cientficos en la tica y la esttica y de ello es de

lo que se trata en Schmitt con respecto a la poltica^ tienen
como fin reducir o eliminar las inseguridades en la atribucin o de
negacin de los mencionados predicados, proporcionar criterios ob
jetivos, dicho brevemente: precisar su uso en el lenguaje ordinario.
(El que esto lo logre siempre es otra cuestin.) Ahora bien, amigo
y enemigo pertenecen al lenguaje ordinario. Y, desde luego, me
conviene saber quines son mis amigos y quines mis enemigos.
Pero hasta ahora, esto no ha sido objeto de la ciencia poltica. Ms
bien ella se ocupa de cuestiones tales como la legitimacin, la es
tructura real y/o deseable del Estado o de las formaciones compara
bles (la polis griega, los imperios medievales, las ciudades-repblicas
italianas, etc.).
Justamente aquello que, en realidad, no tiene antecedente al
guno en la historia de la filosofa poltica^ as fiindamenta
Schmitt su propsito hoy ya no es posible porque tampoco lo es
la equiparacin entre lo estatal y lo poltico. Por el contrario, en

7. Cfr., por ejemplo, BP 9, 96.

8. Esto vale tambin para los llamados tacitistas, filsofos espaoles del
1600 cuya figura ms conocida Alamos de Barrientos acu la frase lo pol
tico es la distincin entre amigo y enemigo (cfr. Maschke, Cari Schmitt in
Europa, 592; J. A. Maravall, La philosophie politique espagnole au XVU sicle,
Paris 1955, sobre todo captulo III).
9. ...che in effetti non ha precedenti nella storia della filosofia politica;
cfr. Portinaro, loc. cit., 219.

27
la actualidad, el concepto del Estado presupone el concepto de lo
poltico (BP 20). El Estado es nada ms que el status poltico de
un pueblo organizado en una unidad territorial (ibidem). Pero,
como ya no se encuentra po r encima de la sociedad sino que es con
siderado como una asociacin o una cooperativa entre mu
chas, ha perdido el monopolio de lo poltico. Por ello, tiene prio
ridad aclarar en qu consiste lo especfico de lo poltico (BP 20 s.).
Como se trata de asociaciones y disociaciones (BP 27), no se
entiende por enemigo el adversario privado por quien se tienen
sentimientos de antipata, es decir, en el sentido del nimicus lati
no, sino el enemigo pblico en el sentido de hostis. Con esto es
claro que, manifiestamente, ha de tratarse del enemigo de la respec
tiva asociacin pero, a travs de esta reduccin del uso del lenguaje,
la distincin entre amigo y enemigo se vuelve menos directamente
evidente. A travs de las remisiones a las palabras latinas para ene
migo y al uso del lenguaje en Platn y en el Nuevo Testamento,
Schmitt intenta evidentemente conferir una cierta ancianidad a su
concepto de enemigo (BP 29).
Desde luego, puede ser cientficamente fecundo estipular defini
ciones que no responden al uso habitual del lenguaje. Por lo gene
ral, se espera lograr as una mayor exactitud y confiabilidad en la
clasificacin y evaluacin de los fenmenos observados. Pero justa
mente esto no es lo que pretende Cari Schmitt con su concepto de
enemigo:

La posibilidad de un conocer y comprender correctos y, con

ello, la competencia para opinar y juzgar, est dada aqu slo a
travs de la participacin y la intervencin existenciales. (BP 27).

La aplicabilidad de la distincin amigo-enemigo sirve como cri

terio para saber si se ha alcanzado la esfera de lo poltico. Como el
uso que hace Schmitt de la palabra enemigo se aparta del uso coti-

10. As los pluralistas Col y Laski y pensadores cooperativistas como Gier-

ke, Wolzendorff y Preuss. BP 25; Hugo Preuss. Sein Staatsbegriff und seine Ste
llung in der deutschen Staatslehre (en lo que sigue: HP), Tubinga 1930, 15.
11. Que las pmebas presentadas no dejan de ser problemticas lo ha mos
trado, entre otros, H. Lufer: Heinz Lufer, Das Kriterium politischen Handelns.
Versuch einer Analyse und konstruktiven Kritik der Freund-Feind-
UnterScheidung a u f der Grundlage der Aristotelischen Theorie der Politik. Zu
gleich ein Beitrag zur Methodologie der Politischen Wissenschaft, Munich 1961,
143-149; cfr. Kodalle, loc. cit., 31 s.

28
diano dei lenguaje, sera necesario indicar los criterios de este uso.
Pero, como se ha mostrado, Schmitt rechaza tales criterios. Sin em
bargo, hasta qu punto, bajo este presupuesto, puede servir como
criterio la distincin amigo-enemigo?

b) El enemigo y la unidad poltica

Slo all donde se exponen las relaciones entre el enemigo y la

unidad poltica, se encuentran esbozos de una delimitacin del con
cepto de enemigo. Dicho ms exactamente, el enemigo aparece en
Schmitt, por lo pronto, slo como hostis potentialis. Pues

Enemigo es slo un conjunto de personas que, segn las p o

sibilidades reales, combate y que se enfrenta con un conjunto si
milar. (BP 29, subrayado M.K.).
l es justamente el otro, el extrao, y basta para su esencia
el que en un sentido especialmente intenso sea existencialmente
algo diferente y extrao, de manera tal que, en un caso extremo,
sean posibles conflictos con l, que no pueden ser decididos ni
a travs de una normacin previa ni a travs del veredicto de un
tercero no comprometido y por lo tanto imparcial . (BP
27, subrayado M.K.)

Por lo tanto, el enemigo es un conjunto de personas que, por

as decirlo, no forma parte, con el cual hablando concreta
mente no existe ninguna legislacin y jurisprudencia vinculantes,
de manera tal que, en el caso extremo, los conflictos son tratados
recurriendo a la violencia organizada. Por lo tanto, en la mayora de
los casos, el no-enemigo, el amigo, son los miembros de un pueblo,
cuyo status poltico es justamente el Estado. La escalacin de la
mezquina poltica partidista y su transformacin en guerra civil se
presenta ms bien como un sntoma de degeneracin (BP 32).^^
Por consiguiente, la distincin amigo-enemigo tiene que delimi
tar, por una parte, una unidad poltica de otras unidades polticas;
por otra, la unidad poltica de aqullas que no lo son.^^ Esta doble
exigencia la hace fracasar ya que, al revs, el concepto de enemigo
queda vinculado a la unidad poltica: por una parte, la unidad pol-

12. Se insina ya aqu que Schmitt abandona la equiparacin de estatal

y poltico slo para regresar a ella afirmativamente.
13. Poltica es... siempre la agrupacin que se orienta hacia el caso serio,
que est en condiciones de realizar la distincin amigo-enemigo (BP 39).

29
tica est justamente constituida por aquellos entre los cuales no es
posible la lucha armada, la muerte fsica (BP 33) organizada. Por
otra, ella debe tomar la decisin amigo-enemigo, es decir, determi
nar con quin son posibles los conflictos armados. Segn Schmitt,
no es posible juzgar objetivamente la correccin de la decisin. La
posibilidad de conocer y comprender correctos ha de estar vincula
da con la participacin existencial. Ahora se aade la nueva difi
cultad de que no se sabe en absoluto quin participa existencial
mente.
Frente a la, por ello, correctamente aducida objecin de unape-
titio principii'^ y otras similares, podra apoyarse provisionalmente
la teora amigo-enemigo. Habra que distinguir entre el enemigo
posible y el enemigo real. Como enemigo posible habra entonces
que considerar al conjunto de aquellos que no forman parte, con los
cuales son posibles conflictos del tipo descrito, de forma tal que los
miembros de la unidad poltica puedan ser delimitados negativa
mente como no-enemigos.^^
Luego, la unidad poltica debera decidir cules de las unidades
polticas extraas deben realmente ser combatidas, es decir, se trans
forman de enemigo posible en enemigo real. Pero con esto habra,
por lo menos, que determinar quin, en un momento dado, no
puede ser considerado como enemigo. Schmitt no puede aceptar
una determinacin de este tipo, por tres razones, de las cuales al
menos las dos primeras, pueden aqu ser tratadas tan slo fragmen
tariamente ya que nicamente dentro del marco de referencia de un

14. Margit Kraft-Fuchs, Prinzipielle Bemerkungen zu Carl Schmitts Ver

fassungslehre en Zeitschrift flir ff. Recht 9 (1930), 511-541, 514; Jos C. Mart
nez, El pensamiento jurdico-poltico de Carl Schmitt, Santiago de Compostela
1950, 117 s.; Lowith, loc. cit., 109; Schmitz, loc. cit., 95; Hofmann, Feind
schaft - Gmndbegriff des Politischen? en Zeitschrift fr'Politik 12 (1965), 17-
39, 37; Agata C. Amato Mangiameli, Weltbrgerkriegspolitik. Brevi note sul
concetto primario di nemico en Rivista Intemazionale di Pilosofia del Diritto
(1985), 357-377, 362; Portinaro, loc. cit., 258 s., entre otros. Algunos autores
se remiten aqu a la Teora de la Constitucin de Schmitt. Sin embargo, desde
el punto de vista lgico, el argumento sigue siendo el mismo.
15. La formulacin que aparece ms tarde y segn la cual el enemigo sera
la propia cuestin como figura (ECS 90; TP 87) indica este papel creador de
identidad de la distincin amigo-enemigo (cfr. al respecto tambin BP 14, prlo
go de 1963). Pero al menos en BP lo que se forma es la identidad de un
colectivo y no se constmye un yo individual. Kodalle, quien sostiene esto ltimo
(loc. cit. 31), comete el error de ver las reflexiones mstico-lloronas del escrito Ex
Captivitate Salus (segn Schmitt, la sabidura de la celda) redactado en las pri
siones aliadas no slo como indicio sino en analoga al papel del enemigo.

30
 anlisis detallado de la teora de Schmitt se ponen claramente de
manifiesto:
Schmitt no desea postular el papel del Estado como unidad
esencialmente poltica, a la que le correspondera por naturaleza el
jus belli (BP 45 s.), sino demostrarlo recurriendo a la capacidad para
determinar al enemigo. Al respecto establece 1) que toda oposicin
se convierte en poltica cuando es lo suficientemente fiierte como
para agrupar efectivamente a las personas en amigas y enemigas
(BP 37). 2) Pero, por ejemplo, ni la Iglesia ni los sindicatos estuvie
ron en condiciones de enfrentarse en una guerra civil contra Bis-
marck (BP 43). Por lo tanto, Schmitt no slo deja sin respuesta la
cuestin de saber cmo puede determinarse la enemistad. Tampoco
argumenta abiertamente acerca de quin ha de decidir al respecto.
Schmitt desea demostrar la inevitabilidad de lo poltico.
O bien la oposicin entre dos grupos no es lo suficientemente fiierte
como para conducir a la guerra. Entonces, ella no cambia en nada
la persistencia de las unidades polticas existentes. O conduce a la
guerra y entonces tambin aqu lo poltico sigue persistiendo. No
hay nada que pueda escapar a esta consecuencia de lo poltico. (BP
36). Hasta una exitosa oposicin pacifista contra la guerra, para
Schmitt slo es concebible en el sentido de que ella podra impul
sar a los pacifistas a una guerra contra los no-pacifistas (ibidem).
Por consiguiente, el intento de eliminar definitivamente la guerra
entre los Estados conducira tan slo a una guerra an ms cruel
(ibidem, cfr. infra 4).
Schmitt no est dispuesto a someter a ningn tipo de norma
cin al jus belli de los Estados hacia afuera o a su capacidad para
determinar al enemigo interno, capacidad que necesita mientras
exista, como consecuencia de la necesidad de la pacificacin in-
traestatal (BP 46).
Por lo tanto, hacia el interior, cada cual es un enemigo posible,
ya que cada cual puede ser la vctima de una declaracin pblica
que lo califique de enemigo. Aun cuando se deje esto de lado, casi
cada cual es un enemigo posible de cada cual. Por lo menos esto
vale para los miembros de diferentes razas, religiones, confesiones,
clases econmicas, etc. Pues la historia ha demostrado reiteradamen
te que estas diferencias pueden conducir a la guerra. Cun real es,
en un determinado momento, esta posibilidad es algo que no pue
de cuantificarse de una manera confiable. Por lo tanto, como crite-

16. Strauss, loc. cit., 170.

31

i
A
rio de que se ha alcanzado el nivel de lo poltico queda tan slo la
facticidad de la lucha. Quien est dispuesto a sacar esta consecuen
cia tiene que pensar que, con ello, se aleja enormemente del uso or
dinario del lenguaje. La teora de Schmitt no es pues evidente sin
ms, por lo menos para cada cual; y, tal como se ha mostrado,
Schmitt no est dispuesto a proporcionar ninguna explicacin o pre
cisin cientfica. Como la teora amigo-enemigo no puede invocar
para s ni la intuicin ni la claridad cientfica,parece obvio pre
guntarse cul es la intencin polmica que persigue, tanto ms
cuanto que para Cari Schmitt todos los conceptos, representaciones
y palabras polticos tienen un sentido polmico (BP 31). (Aqu se
conserva, por lo pronto, el discurso de lo poltico en el sentido de
la posibilidad de la aplicacin colectiva, pblica, de la violencia.)

4. La comprensin schmittiana del Estado como razn del fra

caso

Como blanco de los ataques en BP no es difcil, por lo pronto,

sealar al liberalismo. Segn Schmitt, el liberalismo intenta disol
ver lo poltico en la tica y la economa (BP 69 s.). Como no puede
fiindamentar la exigencia del sacrificio de la vida por parte de la
unidad poltica, no es posible obtener de l ninguna idea especfi
camente poltica (ibidem). Degrada al Estado a sirviente burocr
tico armado (BP 75). Con su negacin de lo poltico, intenta, en
tanto imperialismo econmicamente fiindamentado, eliminar la
guerra como fi)rma posible de la confiontacin interestatal (BP 77),
e intraestatalmente colocar al Estado al servicio de la sociedad (BP
60). Pero, hasta ahora, no ha logrado eliminar lo poltico del mun-

17. Tambin cuando Schelsky, no hace mucho, lo calific de cientfica

mente claro como el agua y Lbbe como indispensable para comprender la
realidad en la cual los revolucionarios del Irn de Jomeini matan a los enemigos
de Dios (Helmut Schelsky, Der Begriff des Politischen und die politische Er-
fahmng. berlegungen zur Aktualitt von Carl Schmitt en Der Staat 22 (1983),
321-345, 332; Hermann Lbbe, Politische Theologie als Theologie repolitisier-
ter Religion en Der Frst dieser Welt, 45-56, 46). En el ltimo tiempo, Gnter
Maschke es quien con mayor vehemencia ha defendido la teora amigo-enemigo
contra el fervor cientfico-sistemtico (Cari Schmitt in Europa, 584). Este exi
gira de Schmitt una exactitud que no puede tener en tanto ensayista e idelo
go. Pero cabe recordar, primero, que hasta 1945, Cari Schmitt fue profesor uni
versitario y, segundo, siempre subray el carcter cientfico de su trabajo (GLP
5; NE prlogo).

32
do. Tan slo se ha ocultado la guerra bajo eufemismos tales como
expedicin punitiva, medida para asegurar la paz, etc., y en ver
dad, se la ha hecho ms cruel (BP 77). Cuando, adems, ya no exis
te el Estado por encima de la sociedad para regular los conflictos
entre las diferentes agrupaciones sociales, stas alcanzan, a su vez,
el grado de lo poltico.
Habr que investigar ahora detalladamente cmo fundamenta
Schmitt su crtica al liberalismo. Aqu aparecern en primer plano
las concepciones que subyacen a la teora amigo-enemigo, es decir,
las concepciones sobre el Estado como comunidad suprema, el
acotamiento de la guerra entre los Estados como conquista humana
y el Estado por encima de la sociedad en tanto creador de la paz
en la guerra civil; pero todas ellas resultan ser dudosas o inconcilia
bles con los propios diagnsticos de Schmitt.

a) El ideal de la unidad social

Aqu es irrelevante el hecho de que sea insostenible el juicio de

Schmitt con respecto al desarrollo real que el liberalismo experi
ment en Alemania,^ ya que Schmitt habla expresamente de los
liberales de todos los pases que incapaces de formular su propia
teora poltica habran pactado con las ms diversas corrientes po
lticas (BP 68). Segn l, el liberalismo es primariamente una acti
tud vital que, en la bsqueda permanente de ventajas individuales
por lo general, econmicas , desea eliminar todo peligro, sobre
todo el peligro de una lucha, a fin de poder realizar sus negocios
sin ser perturbado. Para ello se sirve de la moralidad universalista
con cuya ayuda se desea estigmatizar la guerra como inhumana.
El liberalismo intenta eliminar lo poltico a fin de excluir toda posi
bilidad de guerra. Schmitt demuestra que esto no lo ha logrado, ni
siquiera incipientemente. Pero tampoco parece estar seguro que no
lo pueda lograr. Ya Strauss ha mostrado que, detrs de la tesis de
la inevitabilidad de lo poltico, se esconde el conocimiento de y la

18. Schmitz, loc. cit., 123.

19. Por lo dems, con respecto al intento de sustituir lo poltico a travs de
consideraciones econmicas, racionales en general, Schmitt no hace ninguna
distincin entre el liberalismo y el socialismo marxista, que ha seguido al libera
lismo en lo econmico (PT 82; RK 18 s., 24, 36; GLP 74 ss.; BP 73 s.; cfr. infra
5; con RK ha sido abreviado Rmischer Katholizismus und politische Form,
Munich '1925).

33
preocupacin por el peligro que corre lo p oltico.C u les seran
las consecuencias de un triunfo del liberalismo? Qu espera Cari
Schmitt de un mundo en el que lo poltico hubiera sido derrotado?
Segn l, habra entonces

slo ideologa, cultura, civilizacin, economa, moral, derecho, arte,

diversin, etc., apolticos, pero no existira ni poltica ni Estado
(BP 54). O, dicho ms claramente: Quizs podran existir en l
oposiciones y contrastes muy interesantes... pero razonablemente,
ninguna oposicin sobre cuya base pudiera exigirse de la persona
el sacrificio de su vida, y las personas estuvieran autorizadas a ver
ter sangre y a matar a otras personas. (BP 35 s ., subrayado M.K.).

Strauss ha analizado cmo Schmitt, a travs de la forma como,

por ejemplo, en la primera cita coloca todo menos el Estado y la
poltica en el mismo nivel que la diversin y en la segunda cita
habla de quizs... oposiciones y contrastes muy interesantes, deja
entrever su rechazo de un mundo tal. Para l, carecera de toda se
riedad de la vida h u m a n a .N o habra nada en virtud de lo cual
los hombres razonablemente pudieran matar y morir. En la for
mulacin de Hegel: desaparecera aquel elemento tico de la gue
rra, que consiste en que en la guerra se toma en serio la vanidad
de los bienes y cosas temporales que, por lo dems, parece ser una
edificante forma de hablar.
Me parece justificada la tesis de Strauss segn la cual la afirma
cin de lo poltico significa la afirmacin de lo moral. Pero se equi
voca cuando considera que, desde su punto de vista. Cari Schmitt
tendra que reconocer toda posicin seria, es decir, practicara un
liberalismo de signo inverso.Para Cari Schmitt, en modo algu
no es irrelevante para qu se lucha; lo que le importa no es la lucha
por la lucha m is m a .D a muy bien a entender cundo, segn su
opinin, puede exigirse razonablemente el sacrificio de la vida y la
muerte de las personas y, sobre todo, cundo no\

Todo esto no tiene ningn sentido normativo, sino slo exis

tencial y, por cierto, en la realidad de una situacin de la lucha

20. Strauss, loc. cit., 172.

21. El propio Schmitt confirm ms tarde, BP 120, la correccin de esta in
terpretacin.
22. Grundlinien der Philosophie des Rechts, 324.
23. Strauss, loc. cit., 180 s.
24. As ibidem, 179.

34
 real contra un enemigo real, no en cualesquiera ideales, progra
mas o normatividades. (BP 49).

El matar y el sacrificio de la vida estn slo justificados como

afirmacin acorde con el ser, de la propia forma de existencia fren
te a una negacin, igualmente acorde con el ser, de esta forma (BP
50). Y qu ha de ser considerado como una tal forma de existencia
se expone claramente a continuacin: un pueblo polticamente
existente cuyo status poltico es el Estado (BP 51).^^ Schmitt in
tenta, pues, indicar un objetivo poltico y una exigencia moral como
conocimiento cientfico descriptivo, a fin de que no se piense que
adhiere por su parte a cualesquiera ideales, programas y normativi
dades. Con consecuente objetividad presenta su propia posicin: es
indiferente, opina, el hecho de que uno desee... un mundo sin po
ltica como situacin ideal (BP 35). En el escrito de juventud sobre
el valor del Estado,^^ haba invocado a Platn (WSA 4). Y tambin
en BP pueden percibirse todava rudimentos de los modelos anti
guos. As como su ltima palabra^^ no es la lucha contra el libe
ralismo, sino el orden de las cosas humanas (BP 95), as tampoco
el contenido ltimo de lo poltico son la guerra y la enemistad, sino
algo as como la amistad. En el prlogo a la nueva edicin de BP
del ao 1963, Cari Schmitt se defiende contra el reproche de un
posible primado del concepto de enemigo (BP 14 s.). Pero tambin
en el texto originario puede reconocerse que una prdida esencial en
la desaparicin de lo poltico consistira en la disolucin de la cone
xin interna, es decir, justamente de la amistad entre los miembros
de las ex unidades polticas:

25. Cfr. al respecto Hegel, Rechtsphilosophie, 337 nota: Se ha hablado

mucho en una poca de la oposicin entre moral y poltica y de la exigencia de
que la segunda debe ser acorde con la primera. Aqu tan slo hay que observar
que el bienestar del Estado tiene una justificacin totalmente distinta que la del
bienestar del individuo y que la sustancia tica, el Estado, tiene su ser ah, es
decir, su derecho inmediatamente en una existencia no abstracta sino concreta y
que slo esta existencia concreta puede ser principio de su actuar y comporta
miento y no uno de los numerosos pensamientos generales considerados como
mandatos morales. Quien incluya a Schmitt entre los existencialistas (Kuhn,
loc. cit.) o entre los existencialistas polticos (Hofmann, Legitimitt gegen Le
galitt, 85 ss.) tendr tambin que incluirlo a Hegel.
26. Der Wert des Staates u nd die Bedeutung des Einzelnen (en lo que si
gue WS), Tubinga 1914.
27. Strauss, loc. cit., 180.

35
 Si efectivamente, en virtud de una unidad puram ente econ
mica o de tcnica de comunicaciones, toda la hum anidad y toda
la tierra estuviera unida, ello no sera, por lo pronto, una mayor
unidad social , as como tampoco lo son los habitantes de un
inquilinato, los consumidores de gas de una misma fbrica de gas
o los viajeros de un mismo autobs. (PB 58; cfr. Staatsethik
und pluralistischer Staat en PB, sobre todo 144).

Desde luego, en Cari Schmitt se trata de una forma muy dege

nerada de la antigua nphilia\ de la valoracin del otro por s mis
mo, de la igualdad de aquello que uno quiere y no quiere^ que
en Rousseau reaparece, por lo menos, como igualdad material de los
intereses (Contrat Social, II 4, II 11) tan slo queda una dudosa
igualdad sustancial (cfr. 9), un mito nacional (cfr. 5) y la pers
pectiva de matar y morir juntos en fidelidad y lealtad. Por lo tan
to, no se lucha y se muere por el Estado y los conciudadanos porque
con ellos se est unido por lazos de amistad, porque se los quiera,
sino se debe querer al Estado, porque l ofrece la oportunidad de
dar sentido a la muerte. La armona de los ciudadanos entre s no
surge de la vida en comn sino del hecho de que es la misma ins
tancia la que puede exigir el sacrificio de sus vidas.
Sin embargo, en el mejor de los casos, slo en un sentido vago
podra hablarse de un Schmitt romntico, en la medida en que
detrs de los muy alabados fiaegos artificiales de los aperus y bon-
mots de Schm itt,detrs de las formulaciones brillantes y de los
ingeniosos razonamientos, se percibe la mentalidad de una novela
de capa y espada.^ Tambin la etiqueta propuesta por H. Freyer
para la posicin de Schmitt, es decir, idealismo estatal^^ es co-

28. Aristteles, Etica Nicomaquea, libro IX; del mismo autor. Etica a Eude-
mo, VII; Platn, La repblica, V, 10-12.
29. Gustav E. Kafka, Ziviltheologie - heute? en G. Kafka y U. Matz, Zur
Kritik der pol. Theologie, Paderborn 1973, 23-46, 44.
30. En este sentido, tambin H. Kuhn (loc. cit., 194 s.) parece hablar del
romntico Schmitt. En cambio, quien incluya a Schmitt en la tradicin espiri
tual de los romnticos polticos tan apasionadamente discutidos por l (PR 153
ss.) como Adam Mller (entre otros, Krockow, 82 ss.; Lowith, 95; Hofmann, Le
gitimitt gegen Legalitt, 160) deja el problema de lado (Neumann, Staat im
Brgerkrieg, 49). Borra las diferencias objetivas y personales entre Schmitt y los
representantes del neorromanticismo como, por ejemplo, Othmar Spann (cfr.
Neumann, loc. cit., 48 ss.; Bendersky, 58 s.; sobre la relacin de Schmitt con
el irracionalismo poltico, cfr. infra 5).
31. Hans Freyer, recensin a la coleccin de ensayos Positionen u nd Begriffe
de Carl Schmitt en Deutsche Rechtswissenschaft 5 (1940), 261-266.

36
rrecta slo bajo ciertos lmites, si por Estado se entiende el Estado
territorial del siglo XIX. Pues Schmitt tena una gran admiracin
por las comunidades de la Antigedad.
A causa de esta vinculacin de la forma arcaizante... del con
cepto de Estado^^ con el rechazo de una moralidad universalista,
se habl ms arriba de una orientacin de Schmitt hacia Hegel. Sin
embargo, mientras en Hegel el Estado presupone... la sociedad ci-
vil,^"^ Schmitt se preocupa por desplazar a segundo plano los po
deres de la sociedad (Lev 116 s.), al declarar que la enemistad entre
los Estados es existencial (y, por lo tanto, las otras oposiciones son
irrelevantes) y su realizacin a travs de la guerra acotada es un pro
greso en el sentido de la humanidad (BP 11) (que se perdera en
caso de desplazarse la enemistad a otros mbitos). Sin embargo,
para Schmitt, el punto culminante de lo poltico no es la guerra
misma^^ sino que lo son los momentos en los que el enemigo es
visto como tal con concreta claridad (BP 67). La amenaza externa,
real o supuesta, debe promover la aparicin de la comunidad dentro
de la unidad poltica, y hacer aparecer como secundarias las pol
micas internas, por lo general econmicas (BP 30 s).^^

32. No es casual que le dijera a Ernst Niekisch: Yo soy romano por origen,
tradicin y derecho. (E. Niekisch, ber Cari Schmitt en Augenblick 4 [1956]
8 s.). Por esta razn, es demasiado estrecho el marco de interpretacin del arco
storico umanistico borghese que Bonvecchio {Decisionismo, La dottrina politica
di Cari Schmitt, Miln 1984, 53 ss.) desea utilizar como instmmento de anlisis:
la Europa desde la formacin de los Estados nacionales hasta el final de la poca
de esta forma de Estado en este siglo.
33. Manfred Riedel, Zwischen Tradition und Revolution. Studien zu He-
gels Rechtsphilosophie, Stuttgart 1982, 185.
34. Ibidem, 200; cfr. Hegel, Grundlinien der Philosophie des Rechts,
182.
35. Pero as, por ejemplo, Schmitz, 106.
36. Sin embargo, esta nivelacin concepmal de diferencias sociales no es en
modo alguno un efecto desagradable de la teora amigo-enemigo (as Neu
mann, Der Staat im Brgerkrieg, 79). Por el contrario, tiene que testimoniar la
igualdad sustancial de los miembros de un pueblo cuya voluntad la puede en
tonces tener uno o una minora de los sustancialmente iguales (cfr. 8). Koda
lle critica aqu la ingenuidad de la creencia segn la cual es posible establecer
una unidad poltica ms all del establecimiento de una homogeneidad econmi
ca intraestatal (loc. cit., 81). Schmitz habla del dominio exclusivo de la poltica
exterior (loc. cit., 97). En cambio, Frye se equivoca totalmente cuando cree que
la atencin propiamente dicha de Schmitt se concentra en la guerra civil (loc.
cit., 827). De lo que se trata es solamente que en el caso irregular, las reglas son
reconocibles ms claramente, ya que entonces estn libres de lo evidente que les
es propio (cfr. 16).

37
 Pero esta esperanza de un (re-) establecimiento del Estado como
la comunidad suprema y ms intensa (BP 144) resulta ser obsoleta
cuando en todo respecto faltan los presupuestos sociales para ello.
Desde la perspectiva de Schmitt, la concepcin pluralista del Esta
do de Cole y Laski (el Estado como una de las muchas asociaciones
en las que se organizan los hombres) responde a la situacin emp
rica real de la mayora de los Estados industriales (BP 135: cfr.
5 b).^^

b) Del enemigo justo, real y absoluto

a) El acotamiento de la guerra y su puesta en peligro por parte de

la moral

Por otra parte. Cari Schmitt no est dispuesto a aceptar ningn

tipo de pautas valorativas para la decisin amigo-enemigo de un
pueblo polticamente existente (BP 51), ya que la justicia no per
tenece al concepto de guerra (ibidem). Su argumentacin est es
trechamente vinculada con la lucha ideolgica mantenida desde
hace decenios, en contra de aquella fuerza que utiliza una morali
dad humanitaria-universalista para negar a otros pueblos la compe
tencia esencialmente poltica de la distincin amigo-enemigo y, con
ello, la existencia poltica: el imperialismo occidental. En los aos
veinte, sobre todo las grandes potencias europeo-occidentales eran el
blanco de las crticas de Schmitt, mientras que a los Estados Unidos
le atribua un tratamiento relativamente equitativo de Alemania
desde el punto de vista del derecho internacional.^ Desde fines de
los aos treinta, su ira se concentr en las potencias martimas an
glosajonas.^^ Frente a este imperialismo, Schmitt se vea a s mismo

37. Quizs la indignacin moral que provocan tales miserables caricaturas

de un Estado (PB 144) enturbia la mirada del, por lo dems, tan agudo crtico,
frente a las debilidades manifiestas de la Italia fascista; cfr. Maschke, eplogo,
231 s.; cfr. Bonvecchio, loc. cit. 199 s.; Utopica quindi la convinzione schmit
tiana di servirsi del politico ... come denominatore comune a cui ridurre ogni
forza centrifuga.
38. Cfr. los escritos sobre derecho internacional de aquella poca en PB, por
ejemplo, Die Rheinlande als Objekt internationaler Politik, Der Vlkerbund
und Europa, Vlkerrechtliche Probleme im Rheingebiet, etc. Sobre la conduc
ta fair de los EE.UU., cfr. PB 94 ss.
39. Grossraum gegen Universalismus en PB 295-302, como as tambin
LM 71; NE 257 ss.; OW 166; LM: Land und Meer - Eine weltgeschichtliche Be-

38
en una defensiva ideolgica comparable a la de Maquiavelo y He
gel, quienes habran tenido que defenderse frente a un enemigo
que se expanda invocando una moral humanitaria (BP 65). No es
difcil reconocer tambin el motivo concreto de la contraofensiva
de Schmitt, recurriendo entre otras cosas a la polmica determina
cin conceptual de lo poltico: el Tratado de Versalles, en el cual
las potencias aliadas victoriosas habran impuesto a Alemania, con
fundamentaciones morales, ruinosas condiciones de paz, y luego un
humillante tratamiento en los aos veinte
Sin embargo, ni la concepcin del mundo de este imperialismo,
el liberalismo, ni los revolucionarios socialistas habran logrado
eliminar lo poltico. Estos esfiierzos habran tan slo conducido a
formas cada vez ms crueles de guerra y enemistad. Durante cin
cuenta aos, Schmitt trat de demostrar que tal era el caso."^^ Espe
cialmente los escritos publicados sobre derecho internacional des
pus de la Segunda Guerra Mundial (sobre todo, NE y TP) pueden
ser interpretados esencialmente como intentos de proporcionar esta
prueba a travs de la elaboracin de diferentes conceptos de ene
migo.
En NE, Cari Schmitt expone el cambio paulatino de los, segn
l, conceptos centrales del derecho internacional: el concepto me
dieval de la guerra justa, que requera la justificacin de la usta
causa (as todava en F. Vitoria; NE 77 s.), habra cedido al iustus
hostis en la moderna guerra no discriminante de los Estados (NE
123 ss.).
Como enemigo justo es ahora caracterizado el miembro de un
ejrcito regular. El acotamiento de la guerra (proteccin de los no-
combatientes, cuidado y entrega de los prisioneros de guerra, etc.)
logrado en el Jus Publicum Europaeum a travs de la distincin en
tre el enemigo del Estado y el delincuente, es celebrada por Schmitt
como obra de arte de la razn humana (NE 123), como algo in
creblemente humano (TP 92). Gracias a ello, durante dos siglos no

trachtung, Leipzig 1942, 2.^ edicin, Stuttgan 1954, reedicin Colonia-Lvenich

1981; OW: Die geistesgeschichtliche Struktur des heutigen Welt-Gegensatzes
von Ost und West en Freundschaftliche Begegnungen. Festschrift f r Emst Jn
ger zum 60. Geburtstag, Francfort del Meno 1955, 135-167.
40. BP 72; Die Rheinlande als Objekt internationaler Politik en PB; NE
232 SS.
41. Cfr. todava en Die legale Weltrevolution (1978!), 329: La poltica
mundial llega a su fin y se convierte en una polica mundial: un dudoso pro
greso.

39
tuvo lugar en suelo europeo ninguna guerra de aniquilacin (NE
123).
Esto habra seducido a numerosos telogos, filsofos y juristas a
pensar que, mediante la eliminacin y la condena de la guerra regu
lar, podra eliminarse la guerra en tanto tal. Pero, segn Schmitt,
no se habra tenido aqu en cuenta que existe la enemistad real que,
en caso necesario, se abre camino a travs de la guerra irregular, de
la guerra de partisanos, cuando por algn motivo no es posible una
guerra abierta entre los Estados (TP 91 s.).
La existencia del partisano muestra, segn Schmitt, que la ene
mistad no es eliminable a travs de convenciones y de la condena
de la guerra. Por lo pronto, se mantiene puramente a la defensiva
(TP 26). Esto cambia cuando (el partisano) se identifica con la
agresividad absoluta de una ideologa mundialmente revolucionaria
o tecnicista (TP 26, cfr. 93 s.). Especialmente la combinacin de
la lucha irregular de los partisanos con el mpetu revolucionario de
Lenin, Mao Tse-tung y Ho Chi Minh conduce a la absoluta enemis
ta d (PT 56). Para Lenin, por ejemplo, la guerra acotada por el de
recho internacional europeo clsico no es mucho ms que un duelo
entre caballeros que exigen satisfaccin (ibidem). El revolucionario
se atiene a las reglas de este juego mientras lo juzgue oportuno
a fin de engaar al enemigo. Pero, en principio, en su lucha contra
su enemigo absoluto, el enemigo de clase, se sirve de todo medio,
regular o irregular. Quien conduce la guerra ya no es, en ltima ins
tancia, el Estado sino el Panido impuesto absolutamente (TP 94)
como representante legtimo de una clase.
A las malas consecuencias que habra tenido la destruccin del
acotamiento de la guerra por parte de los revolucionarios, se agregan
aquellas que resultan de la mera existencia de los modernos medios
de destruccin."^^ Sin embargo, el ltimo peligro surge de la ine
vitabilidad de una coaccin moral (TP 95). Quien aplica tales me
dios contra otras personas tiene tambin que condenar moralmente
a la otra parte, declarar su disvalor total (ibidem).
Como Cari Schmitt se imagina que el baluarte de la ideologa
tecnicista"^^ (cfr. 11) y del liberalismo que discrimina moralmente

42. Tales medios de destmccin absoluta requieren el enemigo absoluto si

no han de ser absolutamente inhumanos. (TP 94).
43. A ms de los ataques a la moralidad universalista, la aversin contra la
religin de la tecnicidad (BP 91 s.) parece ser uno de los elementos permanen
tes en la obra de la vida de Schmitt. Cfr. ms recientemente sus quejas contra

40
al enemigo se encuentra en los pases anglosajones (OW 162; LM
71 s.), les imputa abiertamente la culpa del surgimiento de la ene
mistad absoluta, culpa que compartiran con los revolucionarios so
cialistas. La diferencia consiste nicamente en que estos ltimos se
sirven conscientemente, para imponer sus objetivos, de la posibili
dad, creada por el liberalismo, de la difamacin moral-humanitaria
del adversario como parsito, obstculo para la paz, etc. (BP 12).
Aqu no es posible analizar in extenso si este reproche de practi
car un tipo de guerra mucho ms cruel que el de los pases conti
nentales europeos en parte por hipocresa, en parte por sentimen
talismos simplistas est plenamente justificado. Sin embargo,
parece plausible dudar de que tal sea el caso. Ya en 1952, Golo
Mann constat en contra de los reproches de Schmitt que el Jus
Publicum Europaeum con su acotamiento de la guerra fracas y se
pudri desde ad en tro.E s sorprendente tambin que el compor
tamiento de la potencia continental Alemania que se burlara de
todos los acotamientos de la guerra , no fiiera para nada mencio
nado por Schmitt, tampoco despus de 1945.
Adems, no obstante todo el respeto que pueda merecer el aco
tamiento histrico de la guerra, puede realmente dudarse que se
trate de una obra de arte humanitaria de la razn humana, tal como
lo sostiene Schmitt. Por lo pronto, no sirvi de mucho para aquellos
que en la poca del Absolutismo, de acuerdo con la costumbre ge
neral, eran obligados a enrolarse como soldados. Adems, todos los
acotamientos de la guerra no impidieron a las potencias continenta
les europeas fabricar y utilizar armas inhumanas. Pero, sobre todo,
estos acotamientos no valan para la propia poblacin (as tambin
el mismo Schmitt en NE 124), como lo demuestra el brutal proce
der de las autoridades cuando la rebelin de los tejedores en Silesia
o la represin de la Comuna de Pars.

la contaminacin ambiental como resultado de la ciencia valorativamente neu

tra en Die legale Weltrevolution, 326. Bonvecchio (loc. cit. 46 s.) indica la
vinculacin que, segn Schmitt, existe entre tecnicismo y negacin de lo pol
tico.
44. Golo Mann, Cari Schmitt und die schlechte Juristerei en Der Monat
5 (2952/1953), 89-92, 91.
45. Diferente en su discpulo Schwab, Enemy oder Foe: Der Konflikt der
modernen Politik en Epirrhosis II, 665-682.

41
jS) El Estado por encima de la sociedad

La forma como tales perturbaciones (BP 10) fueron eliminadas

arroja tambin dudas acerca de otra tesis estereotipadamente rei
terada por Schmitt acerca del Estado absolutista, esta pieza bri
llante de forma europea y del racionalismo occidental (ibidem): la
conclusin de las guerras civiles, religiosas y estamentales habra sido
posible debido al establecimiento del Estado p or encima de la socie
dad (ibidem, BP 23 s.). La tesis sostiene que tiene que haber algo
as como un pouvoir neutre et intermdiaire, una instancia de arbi
traje dotada con poder a b so lu to C u a n d o se observan las cosas
ms de cerca, esta idea bsica de muchas teoras autoritarias del Es
tado, sobre todo de la de Thomas Hobbes en cuya tradicin
Schmitt realmente se encuentra en este punto resulta ser una fic
cin, es decir, una leyenda poltica/^
Un rbitro imparcial necesita segn la opinin unnime de to
dos los tericos del Estado autoritario un poder suficiente como
para imponerse frente a cualquiera de las partes en una guerra civil.
Para ello, su dominacin ha de contar con la aprobacin de una par
te no despreciable de la p o b la ci n .P u es, sin un cierto mnimo
de reconocimiento voluntario no puede mantenerse ninguna domi
nacin poltica. Aun en una sociedad de esclavos, por lo menos una
gran parte de los propietarios de esclavos tiene que estar convencida
de la justificacin de la esclavitud.
En una situacin (desde su perspectiva) relativamente favorable
se encuentra el gobernante absoluto que dispone de una casta de
guerreros en cierto modo independiente de las otras fuerzas de la so
ciedad. Para conservar su apoyo, tiene, por lo general, que conceder
privilegios a esta casta. Sin embargo, a ms tardar cuando estos pri
vilegios son puestos en duda por alguna de las partes de la sociedad.

46. En la medida en que en el caso concreto de la Repblica de Weimar,

quera inaugurar slo un papel mediador del presidente del Reich entre los gm-
pos de intereses (as, por ejemplo, Bendersky, 79 ss.), su concepcin es totalmen
te discutible (pero cfr. la crtica de Kelsen en Wer sol Hter der Verfassung
sein?, Berln 1931). Pero tanto los conceptos utilizados como la reiteradamente
expresada simpata por el fascismo italiano muestran que este papel del Estado
no le agradaba.
47. Martin Kriele, Einfhrung in die Staatslehre, Reinbek bei Hamburg
1975, 9-14 y 30-36.
48. H.L.A. Hart, The Concept o f Law, Oxford 1961; versin alemana; Der
Begriff des Rechts, Francfort del Meno 1973, cap. V, habla de un aspecto inter
no sin el cual ningn sistema jurdico puede existir.

42
 el gobernante y su casta de guerreros dejan de ser un pouvoir neutre
et intermdiaire para convertirse, a su vez, en una de las partes de
una guerra civil.
Pero a menudo el gobernante tambin cuando lo que real
mente le interesa es la pacificacin depende de la ayuda de una
de las partes de una guerra civil. Pues no es de esperar que ambas
partes efectivamente se sometan a un tercero ms dbil. En el caso
normal, un gobernante autoritario habr de aliarse con aquella fuer
za social que tiene inters en la conservacin del status quo. Cual
quiera que sea la parte que gane, utilizar su poder para la opresin
del adversario. Lo que es alabado como Estado absoluto por encima
de los partidos resulta ser, a menudo, la concesin del poder total
a una de las partes de una guerra civil. En lugar de la terminacin
de la guerra civil, resulta una continuacin unilateral de la guerra
civil con los medios del Estado policial tal como podra decirse si
guiendo una formulacin de Kriele"^^ que termina destruyendo
fsicamente, o al menos diezmando, a los vencidos, es decir, en rea
lidad, con una especie de pacificacin.
Adems, justamente el intento de someter a los poderes indi
rectos a las fiierzas de la sociedad y de establecer una domi
nacin absoluta puede provocar una guerra civil. Un claro ejemplo
histrico al respecto es el lamentable fin de Carlos I de Inglaterra.
A los adversarios del absolutismo les suelen reprochar sus partidarios
que siempre piensan en sus intereses particulares y no en el bien co
mn y que ello impedira la paz interior. Pero justamente esta dis
criminacin moral del enemigo conduce a aquel fanatismo y radi-
calizacin en la conduccin de la guerra que Schmitt reprocha al
liberalismo. Con esto resultan ser insostenibles o al menos necesi
tadas de revisin no slo las tres posiciones terico-estatales conte
nidas en la teora amigo-enemigo de Schmitt (el Estado por encima
de la sociedad como creador de la paz, el Jus Fublicum Europaeum
como forma ejemplar del derecho internacional y el Estado como
unidad social intensa). Al, por una parte, argumentar moralmente
y, por otra, atacar violentamente la moral, parece caer en una con
tradiccin de la que tampoco puede escapar a travs de la intentada
retirada hacia lo descriptivo. Sin embargo, un breve anlisis de las
distintas posibilidades de entender la palabra moral pone de ma
nifiesto que la argumentacin de Schmitt implica, por lo menos,
dos juicios perfectamente conciliables entre s sobre la moral: aspi-

49. Staatslehre, 127 ss.

43

1
ra a una eticidad estatal, que se encuentra fuertemente vinculada
con la tradicin de Maquiavelo, y rechaza la moralidad universalista.
En el 5 se presenta un somero anlisis del concepto de la moral
y una discusin de la moral estatal de Schmitt. En el 6 se examina
la justificacin de su crtica a la moralidad.

5. Estado y moral

En el 4 se analizaron, en el curso de la discusin de los objeti

vos polticos contenidos en la teora amigo-enemigo de Schmitt,
tambin sus implicaciones morales. Como, por una parte, el propio
Schmitt argumenta moralmente y, por otra, formula, sin embargo,
vehementes ataques contra la moral, parece indispensable em
prender una somera dilucidacin del concepto de la moral. En 5a,
se intenta una clasificacin de los distintos tipos de la moral. Como
caractersticas comunes de estos tipos de moral siguiendo a
H.L.A. Hart pueden ser mencionadas la importancia, la inmuni
dad frente al cambio directo e intencional, el carcter voluntario de
las violaciones de la moral y la forma de la presin moral (apelacin
a la concien cia).E n 5b se lleva a cabo una primera aplicacin de
este aparato conceptual a la relacin entre Estado y moral. A travs
de la confrontacin directa con las concepciones de la moralidad
universalista relevantes en este punto, se cristaliza la variante
schmittiana de la eticidad estatal: frente a los modelos que aparecen
en la Antigedad y en Rousseau, la comunidad efectivamente vivida
es reemplazada por contenidos irracionales de fe compartidos.
Schmitt se encuentra aqu en la tradicin del maquiavelismo. Desde
luego, con respecto a la realizabilidad histrica de sus concepciones,
su argumentacin contiene algunas debilidades fiindamentales. Fi
nalmente, los resultados elaborados en 5b permiten comprobar una
apreciable continuidad en la historia del desarrollo de Schmitt (5c).

a) Tipos de moral

Aunque no siempre de manera isomorfa, las caractersticas de

Hart valen con respecto a los ms diversos enunciados prescriptivos.

50. Recurro a Hart porque su sistematizacin est hecha a medida para una
investigacin terico estatal y terico jurdica. Se muestran las afinidades de las

44
 con fundamentaciones en parte muy distintas. La prohibicin de
matar las cumple, al igual que el mandato de la misericordia, la exi
gencia de sacrificarse por el bien comn, y el juicio de la homose
xualidad como aborrecible, antinatural, etc.
Una posibilidad de clasificacin de estos enunciados (y, con ello,
de la diferenciacin del concepto de la moral) consiste en ordenarlos
de acuerdo con los tipos de fiindamentacin. Desde luego, con ello
no se logra la clasificacin en clases disyuntivas: por ejemplo, prcti
camente todo tipo de moral incluye la prohibicin de matar (al me
nos, en sentido amplio). Adems, en una sociedad y hasta para una
persona, pueden ser al mismo tiempo relevantes diferentes tipos de
moral. Tercero, los pasos de algunos tipos a otros son sumamente
fluidos. El hecho de que, sin embargo, se haya elegido este tipo de
clasificacin se debe, por una parte, a que los tipos de moral as es
tablecidos pueden ser considerados al menos por lo que respecta
a su posibilidad y/o a su pretensin como formas de la regulacin
moral del comportamiento independientes y lgicamente separadas.
Por otra parte, esta clasificacin resultar ser adecuada para la inves
tigacin de las implicaciones morales y antimorales en la argumenta
cin de Cari Schmitt. Como tipos de moral habr de distinguirse
aqu entre los siguientes:
1) Costumbre vivida. Los enunciados normativos son fiinda-
mentados haciendo referencia a la facticidad de una convencin:
Uno hace esto o aquello porque as se ha hecho siempre, porque
es lo que corresponde, etc. No existe, ni tampoco suelen esperarse,
razones adicionales para saber cules formas de comportamiento de
ben ser alabadas y cules censuradas (cuando ms, se formulan co
mentarios tales como anormal, antinatural, etc.). Tal es el caso
no slo en las llamadas sociedades primitivas que, adems, no esta
blecen ninguna diferencia entre derecho y moral;^^ tambin en los
llamados pases civilizados, una parte considerable de la regulacin
social de la conducta se lleva a cabo a travs de esta forma de etici
dad. Tambin aqu tiene una influencia no despreciable en la juris
prudencia judicial, como lo demuestra la frecuente invocacin de
clusulas generales tales como la frmula del respeto de las buenas
costumbres. Puede, pero no tiene por qu existir necesariamente
una vinculacin entre la costumbre y

distintas formas de moral y, sin embargo, se conserva la posibilidad de la diferen

ciacin.
51. Ibidem, 131 ss.; Hans Kelsen, Reine Rechtslehre, Viena H96O, 86 ss.

45

1
 2) los sistemas normativos positivos. Los juicios morales son
fundamentados haciendo referencia a sistemas normativos reconoci
dos o que se suponen dignos de reconocimiento. Estos son a menu
do fundamentados religiosamente y suelen, por ello, pretender ser
verdades reveladas. A veces, la interpretacin de la revelacin com
pete a un grupo relativamente pequeo dentro de la sociedad, por
ejemplo, a la ctedra dotada de autoridad de una iglesia. En este
caso, como lo demuestra la existencia de un derecho cannico, el
paso de la moral al derecho es fluido (RK 26). La inmunidad de
los juicios morales frente a los cambios intencionales, en compara
cin con la costumbre, queda aqu fiiertemente reducida ya que
existe una exigencia moral esencial de lealtad frente a la instancia
decisoria. Este desarrollo es reforzado an por la
3) eticidad estatal, en donde la distincin entre derecho y mo
ral es en gran medida eliminada y la exigencia moral esencial
que, en ltima instancia, queda inmodifcada es la exigencia
de fidelidad, lealtad y disposicin al sacrificio por la patria. El crite
rio moral ms importante es aqu el bien comn.
No pocas veces, la religin sirve para vincular a los sbditos con
el Estado. Aqu Maquiavelo parece constituir el punto de partida de
una nueva relacin entre Estado, moral y religin. Ciertamente, ya
en la Repblica de Platn se encuentra la opinin segn la cual
nuestros gobernantes tendrn que utilizar todo tipo de embustes y
engaos para utilidad de los gobernados (V. 8, 459c). Pero ello
slo debido a que ellos no pueden conocer por s mismos lo bueno
y tambin porque para ellos lo mejor sera dejarse conducir por un
gua sabio y divino (IX. 13, 590c-d). Pero con Maquiavelo surge
la exigencia de subordinar las concepciones morales al bien del Esta
do: surge el concepto de la razn de E s t a d o .Tambin la Rep
blica de Platn contiene detalladas indicaciones acerca de lo que
puede y no puede difiindirse sobre los dioses (II. 17, IIL5). Sin em
bargo, falta en l la instrumentalizacin de los impulsos religiosos
irracionales, con una gran indiferencia con respecto a sus conteni
dos.^^ Por otra parte, esta indiferencia posibilita en Rousseau una

52. Herfried Mnkler, Machiavelli, Francfort 1982, 281 ss. Sin embargo,
para Maquiavelo la moralidad no surge necesariamente slo en el Estado (pero
as Mnkler, 284; cfr. en contra Maquiavelo, Discorsi (traduccin alemana),
Stuttgart ^977). Y el afn de poder personal no constituye para l un impera
tivo moral {Discorsi I, 26).
53. Segn Maquiavelo, los gobernantes deben utilizar como medios de la

46
 cierta medida de tolerancia mientras la religin cumpla con su tarea
poltica, es decir, la preservacin y promocin de las virtudes ciuda
danas (Contrat Social, IV.8).^'^ En lo que sigue, se considerar el
desarrollo ulterior de la teora de Maquiavelo en los siglos xrx y XX.
A primera vista, un punto de partida totalmente distinto al de
la eticidad estatal adoptan aquellos enfoques en los que
4) se confiere prioridad a los esfuerzos en aras de una vida hu
mana feliz. Las acciones son aqu clasificadas segn sirvan o perjudi
quen el logro de una vida feliz. Tambin estos enfoques tienen a
veces un fiindamento religioso. Por lo menos la mayora de las reli
giones pretenden ofrecer posibilidades de una vida feliz. Sobre todo
en la Antigedad hubo al respecto tambin reflexiones filosficas.
La cuestin esencial es all la determinacin de la relacin entre lo
moralmente bueno y justo (x a \b v ), lo bueno y ventajoso extramo-
rales (oL^aov) y lo agradable y placentero (rjdvs).^^
Con respecto al concepto de felicidad de la poca moderna, es
sintomtica la definicin de la felicidad propuesta por Thomas Hob
bes como el permanente avance de un deseo a otro (Leviatdn cap.
11). Es obvio que un concepto de felicidad de este tipo ya no puede
estar en el centro de la tica. Surgieron as diversas concepciones de
aquello que hoy suele llamarse
5) moralidad. Sus exigencias esenciales son las de universalidad
y racionalidad o, formulado de otra manera, imparcialidad y despre-
juiciamiento, es decir, reconocimiento de cada cual como portador
de intereses posiblemente justificados y como posible fuente de ar
gumentos racionales, es decir, como fin en s mismo. Los dos enfo
ques clsicos son el imperativo categrico de Kant en sus diversas
formulaciones (Grundlegung zur Metaphysik der Sitten, AA IV,
420 ss.) y el Utilitarismo (por lo pronto, Bentham, Mili, Sidgwick).
Mientras que Kant confiere prioridad a las mximas que subya
cen a la accin (sin por ello afirmar que la accin misma, es decir,
sus consecuencias son irrelevantes, como parece atribuirle Hart), el
Utilitarismo parte primariamente de las consecuencias esperables de

poltica tambin aquellos artculos de fe que ellos mismos han reconocido como
falsos (ibidem I. 12).
54. Kriele (Staatslehre, 286) malinterpreta totalmente a Rousseau cuando
cree que el culto de la razn de Robespierre es una recepcin directa y autntica
de Rousseau.
55. Maximilian Forschner, Epikurs Theorie des Glcks en Zeitschrift f r
philosophische Vorsehung 36 (1982), 169-188, 170.

i
47
la accin (sin que por ello haya que confundirlo con un egosmo
bien entendido, como lo hace M. Kriele).

b) Pluriverso en lugar de universo

o;) Poltica y moralidad

Naturalmente, no slo en las teoras de la eticidad estatal sino

tambin a partir de cada una de las concepciones morales aqu esbo
zadas es posible inferir enunciados acerca de la relacin entre polti
ca y moral. Aqu ha de ser descrita brevemente la relacin entre po
ltica y moralidad ya que ella representa supuesta o realmente
la posicin opuesta a la de Schmitt. Kant, por ejemplo en parte
refirindose al Prncipe de Maquiavelo^^ rechaza como manifies
tamente absurda la opinin segn la cual si bien es cierto que exis
ten leyes que obligan incondicionalmente, segn las cuales debemos
actuar, en la poltica a menudo no se puede actuar as (Zum ewigen
Freden. Apndice I, A A VIII, 370): Pues entonces este concepto
caera fiiera de la moral por s mismo (ultra posse nemo obligatur)
(ibidem). Ahora bien, posiblemente no existe ningn enunciado
prescriptivo concreto de alguno de los sistemas normativos a los que
se ha hecho referencia en 5a bajo 2) que no pueda entrar en conflic
to con algn otro enunciado prescriptivo y que, en alguna situacin,
no tenga que ser v i o l a d o . A veces, como una razn para violar
una norma particular suele aducirse el intento de evitar daos a al
guien con respecto a quien uno tiene responsabilidad o cree tenerla.
Pero justamente quien dice que una norma tiene que ser violada,
por lo general no quiere decir con ello que la violacin ha de reali-

56. Martin Kriele, Recb und praktische Vernunft, Gotinga 1979, 34 ss.;
cfr. en contra Otfried Hffe (comp.), Einfhrung in die utilitaristische Ethik,
Munich 1975, Introduccin 9; S.I. Benn y R.S. Peters, Social Principles and the
Democratic State, Londres "1977, 51 ss. Para un ejemplo concreto acerca de la
influencia de las diferentes concepciones bsicas en su aplicacin a casos concre
tos, ver M. Forschner, Kant versus Bentham. Vom vermeintlich kategorischen
Imperativ des Strafgesetzes en Reinhard Brandt (comp.), Rechtsphilosophie der
Aufklrung, Berln/Nueva York 1982, 376 ss.
57. Howard Williams, Kant's Political Philosophy, Oxford 1983, 46 ss.
58. Kant crey haber encontrado una tal proposicin en la prohibicin de
la mentira (ber ein vermeintliches Recht aus Menschenliebe zu lgen. Edicin
de la Academia (AA) VIII, 423-430). Pero cfr. al respecto M. Forschner, Reine
Morallehre und Anthropologie en Neue Hefte f r Philosophie 22, 25-44, 34 ss.

48
zarse en aras de una ventaja egosta ni que se trata aqu de una ne
cesidad natural. Piensa ms bien que existe la obligacin moral de
seguir en este caso una norma de grada superior. La decisin acerca
de cul norma ha de ser considerada superior en un caso particular
puede ser difcil y contiene siempre un elemento de riesgo. Ni el
formalismo del imperativo categrico ni, por ejemplo, la axiologa
estoica o alguna otra tica, estn en condiciones de proporcionar un
procedimiento lgico-deductivo para la determinacin de las accio
nes moralmente correctas en cada situacin.^^
As pues, si pueden haber razones para violar normas morales
particulares y estas razones son, a su vez, de naturaleza moral, resul
ta ser incorrecto el argumento de Schmitt segn el cual desde el
punto de vista de la moralidad uno slo podra preocuparse por los
intereses de toda la humanidad pero no de un Estado o de un pue
blo y por lo tanto no servira para juzgar las acciones polticas.
Pues evidentemente tambin desde el punto de vista de la mora
lidad la tarea de un poltico consiste primariamente en preocupar
se por el bienestar del pueblo que, de alguna manera, le ha enco
mendado esta responsabilidad y/o por el cual ha asumido esta
responsabilidad. Siempre ha formado parte del concepto de cargo
pblico el que se espere de quien lo detenta que se preocupe de una
u otra manera por el bienestar de quienes pertenecen a su jurisdic
cin.^^
En cambio, desde el punto de vista de la moralidad, no parece
ser una tarea del Estado vigilar la integridad moral de sus ciudada-

59. Kant y la Escuela estoica tampoco formulan la pretensin; Kant did

not himself up as a moral guidance bureau. Benn y Peters, 51; sobre el Estoicis
mo cfr. Forschner, Die stoische Ethik, Stuttgart 1981, 210 s.; con respecto a otros
mtodos de ponderacin y sus problemas, cfr. G. Patzig, Der Unterschied zwi
schen subjektiven und objektiven Interessen und seine Bedeutung f r die Ethik,
Hamburgo 1978, 16 ss. El haber subrayado la importancia del aspecto de la va
guedad y del riesgo en la decisin moral puede ser considerado como un mrito
del Existencialismo. Su error consiste en haber absolutizado y radicalizado inne
cesariamente este conocimiento (cfr. Ernst Tugendhat, Selbstbewusstsein und
Selbstbestimmung, Francfort del Meno 1979, 242 s., 276 s.).
60. Muy claramente en Staatsethik und pluralistischer Staat en PB; si
guiendo a Proudhon (Quien dice Dios quiere engaar) segn Schmitt podra
decirse igualmente; Quien dice humanidad desea engaar (PB 143). Aqu no
toma en cuenta lo siguiente; quien invoca la voluntad de Dios, no accesible a
la racionalidad humana, se aparta de la argumentacin racional. En cambio, pue
de perfectamente discutirse racionalmente sobre el bienestar de la humanidad.
61. Sobre la base de esta caracterstica se distingui entre monarqua y tira
na, etc.

49
nos. Existen al respecto dos argumentos principales: la no coacciona
bilidad de la moralidad y la relatividad del conocimiento prctico
humano.

jS) Esbozo y ubicacin aproximada de la posicin de Schmitt desde

el punto de vista de la historia del espritu

Segn Cari Schmitt, los orgenes de esta posicin evaluabili-

dad moral de las acciones polticas, por una parte, rechazo de las
funciones de control moral del Esado, por otra y, con ello (inde
pendientemente del exacto desarrollo histrico) del comienzo siste
mtico de la doctrina de los derechos de libertad, se encuentran en
la exigencia de libertad religiosa (VL 158). Su ncleo filosfico lo
descubre en la observacin de Hobbes segn la cual el Estado puede
obligar a profesar una determinada religin pero no a que se crea
en ella (Hobbes, Leviatn, cap. 42; Schmitt, Lev 86 ss.). A partir
de all habra comenzado la disolucin liberal del Estado (ibidem).
Obviamente, para Schmitt la moralidad constituye uno de los siste
mas normativos materiales mencionados ms arriba bajo 2 ), es decir,
el arsenal argumentativo de la burguesa liberal. Intraestatalmente
se manifiesta principalmente en la exigencia de derechos de liber
tad, uno de los tpicos instrumentos de lucha burgueses.
En la Verfassungslehre ( 14) se encuentra, por cierto, una deta
llada exposicin histrica y sistemtica de los derechos fundamenta
les y de libertad. Pero una consideracin ms exacta muestra que los
rechaza. En efecto, como ellos privatizan cada vez ms mbitos de
la vida humana al declararlos asuntos que caen dentro del mbito
de cada cual, conducen a la relativizacin y hasta la desvalorizacin
del Estado y de la vida pblica en general (VL 158). Al final, hasta
el acto propiamente poltico, la decisin poltica, es privatizado a
travs del voto secreto y excluido del mbito de lo pblico (GLP 2 2 ,
sobre lo pblico cfr. 8 ). Como para el individuo, segn Schmitt,
existe una obligacin con respecto al Estado (PB 145) y un pue
blo que existe como unidad poltica posee, frente a la existencia
natural de cualquier grupo humano una comunidad de vida, un
tipo de ser superior, elevado y ms intenso (VL 210), la desvaloriza
cin del Estado no puede ser conciliable con sus objetivos. Si, ade
ms, se agrega su admiracin por la Antigedad, en la que no se
conoca ningn derecho de libertad, donde la idea de un mbito
ciudadano libre de la accin del Estado hubiera sido considerado

50
como algo absurdo e inmoral (VL 158), se ve entonces claramente
que tambin Cari Schmitt aspira a una eticidad estatal tal como la
que fuera esbozada en 5 a bajo 3.^^ A l universo de la moralidad
contrapone Schmitt el pluriverso de las unidades polticas, con el
Estado como punto de referencia moral (cfr. BP 54).
Con la contraposicin entre eticidad estatal y moralidad es posi
ble delimitar algo ms exactamente la tradicin en la que se encuen
tra Schmitt. En efecto, en las teoras clsicas del Estado de la Anti
gedad, las virtudes ciudadanas y humanas se encontraban en
perfecta armona (cfr. Platn, Repblica, IV 6 - 10 ) o al menos no di
vergan en el sentido de que para ser un buen ciudadano no haba
que violar las virtudes como persona (Aristteles, Poltica, III 4).
Ciertamente, las exigencias polticas y morales podan entrar en con
flicto, como lo muestra, por ejemplo, la Antgona de Sfocles, pero
sta era una seal de la depravacin estatal. Slo Maquiavelo acepta
conscientemente la eventual inconciliabilidad entre las acciones ne
cesarias para el bien de la patria y las normas morales (Discorsi, III.
41; Principe, XV-XVIII). Su virt es un impulso moralmente no
cualificado, que puede pertenecer a una persona y tambin a un
p u e b lo .B a jo su influencia se encuentra Montesquieu, para quien
en la repblica la virt significa simplemente amor a la repblica

62. Quien, a partir del rechazo comn de sistemas normativos pre y su-
praestatales de Cari Schmitt y Hans Kelsen (cfr. Kelsen, Reine Rechtslehre, 60
ss.), infiera falsamente la concepcin de que ambos enfoques conducen en lti
ma instancia a lo mismo (as, por ejemplo, Krockow, 65 s.) no toma en cuenta
justamente esta eticidad estatal en Schmitt. Tambin y justamente la cita de la
Teora de la Constitucin esgrimida como pmeba al respecto por Ulrich Matz
(Politik und Gewalt, Friburgo/Munich 1975, 120), si se la observa exactamente
se convierte justamente en una refutacin de esta opinin. Matz cita: El hecho
de que el gobierno de una comunidad ordenada sea algo diferente al poder de
un pirata es algo que no puede ser aprehendido con concepciones de justicia, uti
lidad social y otras normatividades ya que tambin el pirata puede satisfacer to
das estas normatividades. (VL 212). Pero Schmitt contina: La diferencia reside
en que todo gobierno autntico representa la unidad poltica de un pueblo y no
al pueblo en su existencia natural. (ibidem, subrayado de M.K.) Por lo tanto,
en modo alguno desea poner en duda la distincin entre Estado y bandas de pi
ratas, sino por el contrario. Sin embargo, lo que desea subrayar es que esta dife
rencia no se basa en normatividades por ejemplo, las normas de una tica
universalista sino justamente en el ser de un tipo superior, que es propio de
un pueblo como unidad poltica. En cambio, segn Kelsen, la ciencia del dere
cho tiene que abstenerse de todo juicio moral acerca del valor del Estado (cfr.,
por ejemplo, Kelsen, op. cit., 70).
63. Mnkler, Machiavelli, 298 s., 313 ss.

51
(Espri des Lois, V. 2 ) al igual que Rousseau, quien ensalzara la virtud
y el amor a la patria, el Padre de la Iglesia de la democracia moder
na, segn Schmitt.^ Una figura clave en la serie de los herederos de
Maquiavelo y de los antepasados de Schmitt es H e g e l,q u ie n criti
caba a los crticos de la eticidad estatal que argumentaban moralmen
te la superficialidad de pensamiento (por ejemplo, Rechtsphilosophie,
33), les negaba pues su competencia tica cognitiva. En l se en
cuentra tambin la por Schmitt recogida crtica de la moralidad, con
la no-distincin entre la moralidad que se preocupa por criterios for
males y los sistemas normativos concretos (cfi. al respecto 6)/'*^
Otro paralelismo importante consiste en la crtica a la idea de
que, en la moralidad, el individuo se encuentra sistemticamente al
comienzo y en el centro de la reflex i n .S in embargo, si esta cr
tica y con ella la queja general acerca de las tendencias individua
listas en expansin^ ha de ser algo ms que un lacrimgeno co
mentario de la p o c a ,tie n e que presuponer la posibilidad de un
desarrollo histrico alternativo. Est justificada esta presuposicin?
Por lo pronto, qu es exactamente lo que persigue Schmitt?

y) Precisin de los objetivos de Schmitt

Como se mostrara en 4a, Schmitt desea conservar el pluriverso

poltico, la pluralidad del mundo estatal (BP 54). Pues en un

64. Die Bedeutung des neuen Staatsrats en Westdeutscher Beobachter

N . 176 (23 de julio de 1933); cfr. VL 229 s., en donde Schmitt mismo traza
esta lnea.
65. Sobre las influencias de Maquiavelo en Hegel, cfr. Mnkler, Machiave
lli, sobre todo 372. Ciertamente, despus Hegel se apart de Maquiavelo (Riedel,
Zwischen Tradition und Revolution, 46). Sin embargo, conserva determinados
modelos de argumentacin, como puede verse en Rechtsphilosophie, 337 nota.
66. Sobre la equivocada concepcin de la derivacin y la nica concep
cin adecuada... del criterio, Wolfgang Kersting, Wohlgeordnete Freiheit. Im
manuel Kants Rechts- und Staatsphilosophie, Berlin/Nueva York 1984, 5, y P.
Krausser, ber eine unvermerkte Doppelrolle des kategorischen Imperativs in
Kants Grundlegung zur Metaphysik der Sitten en Kant-Studien 59 (1968)
318. Desde luego, parece que tampoco Kant tuvo siempre en cuenta esta distin
cin (cfr. por ejemplo, AA VI, 424 s.).
67. Con respecto a Hegel, cfr. Riedel, Zwischen Tradition und Revolution,
93 s.
68. Sobre todo Das Zeitalter der Neutralisierung und Entpolitisierung en BP.
69- En los aos veinte, Schmitt estaba todava totalmente dispuesto a asu
mir la lucha espritu contra espritu (BP 95).

>2
universo poltico en donde ya no hubiera nada en aras de lo cual
pudiera exigirse razonablemente de las personas el sacrificio de sus
vidas, no podra existir ya ninguna autntica unidad social, ningn
Estado como <$^comunidad suprema y ms intensa (PB 144, subraya
do de M.K.) y esto significa que ya no existira ninguna comunidad
autntica. Aqu, en la preocupacin por la posibilidad de la comu
nidad, parece encontrarse algo as como un elemento eudemonista
(en el sentido ms amplio de la palabra) del pensamiento de
Schmitt. Pues, segn l, en la comunidad se encuentran las perso
nas esencialmente ligadas, en la sociedad, en cambio, esencial
mente separadas.La comunidad satisface las ansias de resonan
cia de nuestra persona, en la sociedad se lleva a cabo la lucha por
la autoafirmacin.^^
Aqu se percibe tambin claramente el modelo de la Antige
dad. Aristteles, por ejemplo, define la polis justamente sealando
que ella es autrquica por lo que respecta a las ansias de resonan
cia de sus miembros en todos sus asuntos (Poltica, L 1 , 1253a 28).
De esta manera, los lmites de la comunidad y los del Estado coin
ciden. Sin embargo, las concepciones clsicas de la polis, al igual
que su nueva construccin cuasicontractual en Rousseau, estaban
vinculadas con la condicin de una relativamente reducida extensin
del E s ta d o .D e forma tal que, en principio, cada cual conoca a
todos los dems y, por lo menos, haba una praxis comn efectiva
mente vivida, a partir de la cual, segn Aristteles, podan desarro
llarse, por una parte, distinciones tericas y, por otra, directrices
ticas.
Como una praxis poltica comn, un dilogo real y permanente
de todos los ciudadanos, no puede llevarse a cabo en un pueblo con
millones de habitantes, no es posible tampoco aplicar directamente
el modelo de la polis. Por lo tanto, parece imposible llegar, a travs
de una convivencia cotidiana, de una permanente vivencia comn
y homognea, a un colectivo poltico que sirva de punto de referen
cia normativo sistemticamente originario.

70. Ferdinand Tnnies, Gemeinschaft und Gesellschaft, Berlin ^1926,

39. Sobre la influencia del movimiento juvenil en el clima espiritual de la poca
y sobre la influencia de Tnnies en el movimiento juvenil, cfr. Krockow, 31 ss.
71. H. Plessner, Grenzen der Gemeinschaft en Gesammelte Schriften,
tomo V, 114 s.
72. Por ejemplo Platn, La Repblica, 421 c-423 c; Julia Annas, An Intro
duction to Plato's Republic, Oxford 1981, 103; Rousseau, Contrat Social, II, 9,
10; Aristteles EN 1170b32.

53
 El intento ms importante de una teora de la eticidad estatal en
el moderno Estado territorial y de masas es probablemente el Estado
de Hegel como realidad de la idea tica {^Rechtsphilosophie,
257). Pero Hegel subraya que El inters especial no debe por cierto
ser dejado de lado o hasta acallado sino que debe ser armonizado
con el inters general (ibidem 261 nota). As pues, a travs de
la recepcin de la sociedad civil en el E sta d o ,tien e que superar
se la oposicin entre las formas de consideracin individualistas y
colectivistas. Aqu no habr de analizarse hasta qu punto Hegel y
su discpulo Marx lograron este objetivo, pues la crtica de Schmitt
apunta totalmente en otra direccin. Su piedra de toque es la capa
cidad de imposicin en la lucha poltica. Aqu el marxismo logr
ciertamente condensar los numerosos conflictos sociales en un con
flicto entre burguesa y proletariado y crear con el burgus una im
presionante imagen del enemigo (GLP 70 ss.). Pero, al igual que el
hegelianismo, el marxismo sigue siendo un sistema racionalista y lo
gr imponerse slo all donde pudo vincularse con motivos irracio
nalistas, y transformarse en un instrumento intelectual... para una
motivacin en verdad ya no racionalista (GLP 7 6 ):^"^

El burgus no debe ser educado sino destruido. La lucha, la

lucha totalmente real y cruenta que aqu surge, necesitaba una
argumentacin diferente y otra actitud espiritual que la construc
cin hegeliana que, en su ncleo, se mantiene siempre en lo con
templativo. (Ibidem).

En Rflexions sur la Violence de George S o rel,S ch m itt en

contr una teora de la aplicacin colectiva, directa e inmediata, de
la violencia. Basndose directamente en Proudhon, Bakunin y Berg
son, Sorel considera que el impulso que confiere a un pueblo o a
alguna otra agrupacin social la fuerza para la misin histrica no
reside en la correcta reflexin racional sino en la posesin de un
mito que procede de las profundidades de autnticos instintos vita
les (GLP 80).

En una intuicin directa, la masa entusiasmada crea la ima

gen mtica que impulsa hacia adelante su energa y le confiere

73. Riedel, 200.

74. Como Trotzki observa con razn frente al demcrata Kautsky: cuando
se tiene conciencia de la relatividad, no se tiene el coraje para aplicar la violencia
y derramar sangre. (GLP 77).
75. Pars ^1919.

54
 tanto la fuerza para el martirio como el coraje para la aplicacin
de la violencia. Slo as un pueblo o una clase se convierte en
motor de la historia universal... Por lo tanto, lo que importa es
ver correctamente en dnde alienta hoy realmente esta capacidad
para el mito y esta fuerza vital. (Ibidem).

Como puede verse fcilmente, esta teora constituye, cuando

ms, una ligera modificacin de la teora de Maquiavelo acerca de
la peregrinacin de la virt (Discorsi, 1. 2 ) y de la utilizacin de la
religin para vincular a los ciudadanos con la patria (ibidem I. 1 1 -
13).^^ Cun impresionado estaba Schmitt por esta teora se mues
tra, entre otras cosas, en el hecho de que an en su obra tarda ha
bla de los pueblos que devienen histricamente poderosos due
os de su historia (LM 8 ; OW 152 s.). Quien, a partir de los
paralelismos indudables entre Schmitt y Nietzsche infiere una rela
cin de dependencia d ir e c ta ,n o toma en cuenta la larga tradicin
filosfica en la que ambos se encuentran.
Mientras que Sorel vea en las masas del proletariado industrial
la capacidad para el mito, es decir, el mito de la huelga general,
Schmitt, partiendo del triunfo en Italia del discpulo de Sorel, Mus
solini, crea poder inferir la superioridad del mito nacional sobre el
mito socialista (GLP 8 8 ). Por lo tanto, para l, esta fuerza vital
alienta all, es decir, en un pueblo que es capaz de alentar el mito
nacional. Consecuentemente, un pueblo tiene conciencia poltica y,
por lo tanto, existencia poltica, en la medida en que pueda distin
guir entre amigo y enemigo (VL 247). Y consecuentemente las horas
estelares de la poltica son aqullas en las que el enemigo es clara
mente reconocido (BP 67). La herencia intelectual de Maquialvelo
puede ser, pues, percibida hasta en el detalle de que para Mussolini
el mito nacional no necesita ser ninguna realidad (GLP 89). Lo
que a ambos les importa no es que aquello en lo que se cree sea

76. Erwin Faul, Der moderne Machiavellismus, Colonia/Berln 1961, 226

ss.
77. As, por ejemplo, v.d. Heydte, loc. cit.; Pattloch, loc. cit.; Reinhold
Aris, Politik und Ethik en Neue Bltter fr den Sozialismus 3 (1932) 542-546.
78. A causa de su ambigedad, resulta difcil hacer de Nietzsche un defen
sor de la eticidad estatal: Debido a la enfermiza enajenacin que ha estable
cido la locura de la nacionalidad entre los pueblos de Europa... no se toma en
cuenta que Europa desea convertirse en una unidad {Jenseits von Gut und Bse,
256, subrayado en el original, citado segn Nietzsche, Werke, edicin de Gior
gio Colli y Mazzino Montinari, 2. tomo, 209). Sobre Nietzsche y Maquiavelo,
cfr. Faul, loc. cit., 210 ss.

55
verdadero, sino que confiera la fiierza para el hecho poltico. Como
para ambos el modelo era la Repblica r o m a n a ,s e ve en qu
fi)rma Schmitt recurre a la Antigedad: el objetivo sigue siendo la
comunidad estatal, pero el trasfondo de vivencia del ideal de la po
lis, basado en la permanente praxis comn, es reemplazado por un
mito comn irracional interpretable ms bien como una fe irra
cional en la misin histrica de la propia nacin que ha de ser sos
tenido, entre otras cosas, por una marcada delimitacin hacia el ex
terior. Por consiguiente, lo que le interesa ante todo a Schmitt no
es la lucha de clases antiproletaria.M s bien cree que, a travs de
la superioridad del mito nacional sobre el socialista y de la igualdad
sustancial de quienes pertenecen a un pueblo (sobre la igualdad,
cfr. 9 ) provocada, en no poca medida, por el mito las oposi
ciones econmicas pueden ser convertidas en cuestiones secunda-
rias.i

6) Dudas frente a la evaluacin schmittiana de la situacin histrica

Pero, en vista de la heterogeneidad y de la divisin de la po

blacin de los modernos Estados industriales,^^ que el propio
Schmitt lamenta, puede considerarse que esta esperanza es realista?
Justamente la comparacin con el admirado Maquiavelo pone de
manifiesto dos problemas esenciales en la evaluacin schmittiana
del desarrollo histrico: Maquiavelo, quien escribiera su Principe en
una poca de desgarramiento poltico en Italia con la esperan
za de que pudiera encontrarse alguien que fuera capaz de llevar
a cabo la unidad de Italia (Principe, XXVI)^ subrayaba que
para el establecimiento de la virtud el presupuesto de una rep
blica hara falta en una poca depravada moho sangue (Discor
si, 1.17).
Igualmente, la unidad del pueblo a la que aspira Schmitt por

79. Segn Maquiavelo, la poltica de la Repblica romana era en todo res

pecto ejemplar. (Mnkler, Machiavelli, 257). Sobre Mussolini, Schmitt opina que
el Estado italiano ahora es nuevamente Estado con honestidad antigua (Wesen
und Werden..., PB 114).
80. Cfr. Introduccin, sobre todo nota 23.
81. Wesen und Werden..., PB 113; GLP 14.
82. Cfr., por ejemplo, Weiterentwicklung des totalen Staates in Deut
schland en VA 359-366.
83. Cfr. Mnkler, Machiavelli, 357 ss.

56
medio de un mito nacional habr de ser posible en todo caso slo
con el terror y una sangrienta opresin. En efecto, para que el mito
nacional pueda cumplir su funcin de unin tiene que convertirse
en elemento de la costumbre o, por lo menos, como imagen rectora
regulante tiene que ejercer una influencia decisiva en la costumbre
vivida y, mediante su enraizamiento en lo irreflexivamente credo,
imprimir un determinado curso al pensamiento de los ciudadanos.
Consecuentemente, ms tarde Cari Schmitt sostuvo que el nacional
socialismo responda a la esencia del pueblo alemn (SBV; 3 A). Para
acercar al pueblo a su esencia, una orden, una lite, un movi
miento, que posee ya esta esencia, este mito, tiene que asumir un
papel de conduccin poltica y moral.
Sin embargo, las otras fuerzas sociales y los poderes indirectos
que existen en la sociedad pluralista diagnosticada por el propio
Schmitt, no habrn de estar dispuestas a aceptar voluntariamente
que otros asuman este papel. Por lo tanto, en general, aquella lite
tendr que imponerse violentamente y, sobre todo, defenderse
siempre recurriendo a un poder dictatorial. En efecto, no puede es
perarse que para las necesarias medidas de reeducacin a largo plazo
haya de poder contarse con el apoyo de las mayoras, por ejemplo,
a travs de elecciones parlamentarias (ello explica tambin la reinter
pretacin schmittiana del concepto de democracia; cfr. infra captu
lo II). En general, en una sociedad en la que prcticamente todas
las evidencias comunes se han derrumbado, en la que todo necesita
ser justificado ante cada uno, no ser posible transformar un mito
irracional en algo evidente sino que siempre habr alguien que pre
gunte si el mito es la realidad, si sus presupuestos y suposiciones
son correctos. Slo a travs de la eliminacin fsica de, por lo me
nos, algunos de estos cuestionadores podrn evitarse tales preguntas.
Por lo tanto, no es de esperar que un grupo dotado con la plenitud
del poder renuncie al abuso del mismo. Es decir, muy probable
mente tendr en mira su propia ventaja y no el surgimiento y el bie
nestar de la comunidad estatal a la que aspira Schmitt.^

84. SbV 13, 28; Wesen und Werden des faschistischen Staates, PB 112
s.; con respecto a las minoras que incontestadamente se presentan como pue
blo, cfr. Volksentscheid und Volksbegehren. Ein Beitrag zur Auslegung der
Weimarer Verfassung und zur Lehre von der unmittelbaren Demokratie, Ber
ln/Leipzig 1927, 49 s.
85. No la experiencia histrica, que en aquel momento todava no poda te
ner, sino algunas simples reflexiones, que ya se encuentran, por otra parte, en
su Padre de la Iglesia Rousseau {Contrat Social, II. 1, II. 4), hubieran podido

57
 Aun cuando se suponga que Schmitt hubiera estado dispuesto
a aceptar molto sangue y esta suposicin no es aventurada (cfr.
por ejemplo sus opiniones acerca de la destruccin de lo no homo
gneo, GLP 14) su esperanza de unidad no est justificada. Al
respecto existe otra razn ms: uno de los presupuestos centrales en
los que Maquiavelo basaba su esperanza en un refortalecimiento de
Italia es su metafsica de la historia: un modelo cclico de la historia
inspirado en Polibio, segn el cual los diferentes tipos de constitu
cin (por ejemplo, los de Aristteles en Poltica III y IV) alternan
en una determinada secuencia.^ En cambio, ya en Rousseau el
proceso de decadencia, una vez iniciado, es irreversible, la reeduca
cin del burgus es una empresa sin ninguna perspectiva de xi
to. Sobre esto no se entrar a discutir aqu. En el caso de
Schmitt, no se trata ni de un modelo de la historia cclico ni tam
poco lineal ya que rechaza las leyes generales de la historia univer
sal, aun cuando con este rechazo quiera primariamente defenderse
frente a la locura nomolgica del siglo xix (OW 153 s.). Por otra
parte, tambin en Schmitt se insina algo as como una metafsica
de la historia que intenta comprender las formas de la cultura surgi
das histricamente como una reaccin del hombre frente a determi
nadas constelaciones geogrficas contingentes. As se explican, por
ejemplo, las peculiaridades de la cultura del Antiguo Egipto en vir
tud de las condiciones especiales del valle del Nilo (OW 150 ss.).
Especialmente la aqu relevante concepcin liberal del mundo resul
ta, segn Schmitt, de la orientacin de Inglaterra hacia una existen
cia martima, hacia el mar como mbito vital (LM 60 ss.; OW 157
ss.; cfr. al respecto 11 b). Sobre todo, con ayuda de la posesin
del mar, del dominio sobre los mares del mundo y del papel con
ductor en la tcnica, logr Inglaterra imponer y hasta hacer plausi
ble en los pueblos europeo-continentales su concepcin del mundo
y, con ella, una moralidad y un derecho internacional universalis
tas.^^ Sin embargo, a travs del mayor desarrollo de la tcnica, de
la adicin del aire y hasta del fuego como elemento de la actividad
humana (LM 75), se relativiza la oposicin existencial de los ele-

convencer a Rousseau que en la realizacin de sus concepciones haba que contar

con consecuencias no deseadas.
86. Cfr. Mnkler, Machiavelli, 338 ss.
87. Cfr. Forschner, Rousseau, Friburgo/Munich 1977, 52 ss.
88. LM 62; Grossraum gegen Universalismus en PB 295-302; sobre esta
parte de la crtica a la ideologa de Schmitt, cfr. tambin llb ).

58
mentos tierra y mar, de las potencias terrestres y de las potencias
martimas Desaparecen los fundamentos de la conquista inglesa
del ocano y, con ello el nomos hasta ahora existente en la tierra.
(LM 7 6 ). El nuevo nomos de nuestro planeta, que slo puede
surgir a travs de la lucha... crece incontenible e inevitablemente
(ib id e m ).S e a que se trate o no de una ley de la historia, en vista
de la manifiesta imposibilidad de verificar estas audaces especulacio
nes, parece temerario convertirlas en fundamento terico de refle
xiones polticas serias.

c) Continuidad y cambio en el pensamiento de Schmitt

Ahora se dispone ya de los presupuestos para esbozar al me

nos en este mbito la muchas veces discutida historia del desarro
llo en el pensamiento de Schmitt. En la literatura secundaria exis
ten diferencias de opinin acerca de si la obra de Schmitt es slo
comprensible como reflejo de la situacin histrica o si las manifes
tas modificaciones representan nicamente cambios secundarios de
una misma posicin.^^ Si se aplican a esta problemtica los resulta
dos hasta ahora obtenidos, se ve que Schmitt adapt una posicin
bsica, en principio constante, a las experiencias y exigencias histri
cas. Los elementos de esta posicin bsica han sido ya enumerados.
Son los siguientes:

89. La historia universal es una historia de la lucha de las potencias marti

mas contra las terrestres y de las potencias terrestres contra las martimas. (LM 9).
90. Muchos vern aqu slo muerte y destruccin. Algunos creern estar vi
viendo el fin del mundo. En realidad vivimos slo el fin de la relacin entre tie
rra y mar que rigi hasta ahora. Pero, a menudo, el temor humano ante lo desco
nocido es tan grande como su horror ante el vaco, aun cuando lo nuevo sea la
superacin de ese vaco. Por ello, muchos ven slo un caos sin sentido all donde
en realidad alientan un orden y un sentido nuevo. El viejo nomos se hunde sin
duda y con l todo un sistema de medidas, normas y proporciones tradicionales.
Pero el venidero no es ya por ello simple caos ni pura nada hostil al nomos. In
cluso en la acerba lucha entre viejas y nuevas fuerzas, surgen medidas justas y
se forman tambin proporciones sensatas.- LM 76, publicado primeramente en
1942; pero cfr. tambin los paralelismos en Grossraum gegen Universalismus
antes y en NE 290 ss.; OW 166 despus de la Segunda Guerra Mundial.
91. Cfr. infra llb , 11c. Reflexiones vinculadas con la mitologa mar-tierra
de Schmitt se encuentran, por ejemplo, en Hermann Schwengel, Der Planet
den Prsidenten, die Erde den Partisanen und die Weltgeschichte fr IBM. Re
flexionen zu Carl Schmitt en Tumult 1 (1983), 28-39.
92. Ver supra. Introduccin.

59
 1 ) la exigencia de una sujecin moral del individuo al Estado
(en donde los medios religiosos y cuasireligiosos de influencia jue
gan un papel no despreciable),
2 ) la opinin segn la cual el Estado necesitara contar con la
posibilidad ilimitada para la pacificacin interna (eventualmente re
curriendo a la violencia) y
3 ) el rechazo de la moralidad individualista y universalista
como criterio de evaluacin de las acciones polticas.
Desde luego, entre estos elementos bsicos se desplaza la impor
tancia respectiva, entre otras cosas de acuerdo con la esperanza de
poder adquirir influencia poltica.

a) La obra temprana

En WS existe, por cierto, un suprapositivo derecho natural sin

naturalismo (WS 76), que no contiene en s nada emprico (31),
que esencialmente es una norma ( 3 9 ), un pensamiento abstracto
que no puede ser inferido a partir de los hechos y no puede influir
en los hechos (38). Pero este derecho posee una independencia in-
derivable frente a la tica (37). En esta medida, no tiene para el
individuo ninguna importancia ya que slo el Estado es un sujeto
jurdico autnomo (101). El deber (del Estado, M.K.) al derecho
en sentido eminente (85) aprovecha, sin embargo, poco al indivi
duo ya que el Estado se le enfrenta, despus del encuentro con el
derecho que exige su realizacin, con dignidad suprapersonal y
autoridad originaria ( 1 0 1 ). El discurso de los derechos de libertad
del individuo cuya dignidad depende de que se entregue al Esta
do (9 2 ) es, por lo menos, incomprensible frente al Estado ideal
o emprico (99 ss.). En efecto, no hay que considerar al Estado como
una institucin de seguros (85) y mucho menos como una cons
truccin de los individuos para su utilidad bien entendida (93). Esto
significara algo as como definir al Sol como un fiiego encendido
por salvajes muertos de fro para calentarse sus miembros (ibidem).
Como con esto se bloquean ya ah initio tambin las exigencias mo
rales de justicia social, puede verse claramente que los puntos 1 ) y

93. Tambin Kodalle (67) reconoce la hipostasin que hace Schmitt del co
lectivo en punto de referencia moral, en oposicin al individuo y la humanidad,
es decir, en el lenguaje de la moralidad, al derecho de la humanidad en la perso
na de cada individuo.

60
3) estn ya dados en WS. Con respecto al punto 2 ), el propio
Schmitt vincul la Oposicin de la norma jurdica y la norma de
realizacin del derecho (DD XIX) en WS con su estudio sobre El
concepto crtico de la realizacin del derecho, es decir, la dictadura
(DD XX). Explcitamente el escrito Die Diktatur no aspira a ser
considerado exclusivamente como una discusin terica de la Revo
lucin de noviembre y sus consecuencias posteriores que, en parte,
presentaron caractersticas propias de una guerra civil. Schmitt no se
distanci nunca completamente de las tesis bsicas de este traba
jo. Tampoco lo hizo con respecto a las concepciones sobre la so
berana y la situacin excepcional desarrolladas en PT.^^

0) El desarrollo de la imagen del enemigo

En PT se encuentra tambin aquella peculiar imagen del enemi

go a partir de la cual puede aprehenderse con suma claridad la cohe
rencia interna del desarrollo de Schmitt:

Financistas americanos, tcnicos industriales, socialistas mar-

xistas y revolucionarios anarco-sindicalistas se unen en la exigen
cia de la eliminacin de la dominacin no objetiva de la poltica
sobre la objetividad de la vida econmica (PT 82).

Por lo tanto, el adversario de Schmitt no es s/o el liberalismo,

tal como parecera ser en BP, y tampoco s/o el socialism o.E n el

94. As, el Prlogo de 1921, con la frmula segn la cual la dictadura sera
la vinculacin de dominacin personal, democracia y centralismo (D XII), contie
ne ya in nuce la reinterpretacin schmittiana del concepto de democracia (cfr.
captulo II). Todava en 1933 Schmitt habla de los casos posiblemente necesarios
y saludables de una dictadura, aunque desde luego no quera considerar como
tales al Tercer Reich (SBV 41).
95. Sobre los conceptos soberana, situacin excepcional, decisin y su
desarrollo en el pensamiento de Schmitt, cfr. el captulo IV en donde se conside
ra tambin el artculo Gesetz und Urteil, del ao 1912, que aqu ha sido pasa
do por alto.
96. Quien slo toma en cuenta los componentes antisocialistas en Schmitt
(Maus, Neumann, recientemente Jrgen Seifert, Theoretiker der Gegenrevolu
tion. Carl Schmitt 1888-1985 en Kritische Justiz 18 [1985], 193-200, 194) les
facilita a sus apologetas la anulacin, a travs de la demostracin de que Schmitt
no puede ser reducido a idelogo del capital monopolista y con algunas concesio
nes sobre su papel en el Tercer Reich, tambin de los puntos crticos justificados
(cfr. Rumpf sobre Maus en Cari Schmitt und der Faschismus). Adems, con

61
curso del desarrollo ulterior, esta lista es reducida a los tecncratas
liberales y a los marxistas, es decir, los bolcheviques. Pues, en lti
ma instancia, slo ellos habran seguido al liberalismo en su campo
primigenio, el de la economa (RK 18 s., 24,36; GLP 70 ss.). Como
todas las oposiciones dentro de la sociedad han sido reducidas a
una, es decir, a la oposicin econmica de clases, lo nico que toda
va falta por resolver son los problemas econmicos y tcnico-
organizativos. El gran empresario no tiene un ideal diferente al de
Lenin, es decir, una tierra electrificada . Ambos discuten en reali
dad slo sobre el mtodo correcto de la electrificacin (RK 19).
Con esto, se deja de lado el ncleo de la idea poltica, la decisin
moral exigente (PT 83).
En cambio, ms tarde, Schmitt interpreta al revolucionario
Proudhon como el aliado desconocido de Donoso Corts, el pro
pagandista catlico de una dictadura conservadora (Der unbekann-
te Donoso Corts, en PB 1 1 5 - 1 2 0 ). La teora de Proudhon fiie ulte
riormente desarrollada por Bakunin y Sorel y reinterpretada por
Mussolini (GLP 70 ss.).^^ Manifiestamente, Schmitt ve el paralelis
mo en las concepciones de ambas contrapartes en el hecho de que
la accin poltica se fundamenta en los contenidos de fe de los acto
res. Su reforzado mpetu y su capacidad de imposicin, por ejem
plo, frente al racionalismo relativo de la democracia parlamentaria
(GLP 89), lo obtiene a travs del carcter irracional de los conteni
dos de fe, que los libera de las tentaciones de un racionalismo cal
culador. Pues cuando se tiene conciencia de las relatividades... no
se tiene el valor para aplicar la violencia y derramar sangre (GLP
77).98

esto se desconoce que la teora de Schmitt debe su manifiesta atractividad, al me

nos parcialmente, a esta doble direccin de su ataque. Cfr. por ejemplo, Portina
ro, 224 s.
97. Neumann {Staat im Brgerkrieg, 68 s.) no tiene en cuenta aqu que no
tanto Marx sino Proudhon es una de las influencias de izquierda en Schmitt.
Justamente por ello, tampoco es Sorel el adversario principal de Schmitt (tal
como sostiene Hugo Ball, Carl Schmitts Politische Theologie en Hochland 21
(1924), 261-286, citado aqu segn su reimpresin en Der Frst dieser Welt,
100-115, 110). Desde luego, en RK (1923), Sorel se encuentra todava en la
alianza de los hombres de finanzas americanos y de los bolcheviques rusos (RK
19).
98. Quien subraye el racionalismo de Schmitt (Bendersky, 59; W. Laqueur,
Weimar. A Cultural History, 1918-1933, Nueva York 1974, 98-101) tiene, por
lo menos, que tener presente que Schmitt distingue expresamente entre la racio-
nahdad de la Iglesia Catlica y la del pensamiento tcnico-econmico (RK 19).

62
 Al comienzo, Schmitt estuvo cerca de Donoso Cortes (PT 75
ss.). Su catolicismo obtena su fuerza vital de una escatologia en
la que era directamente viva... la expectativa del Juicio Final (RK
2 1 ). Pero, como tena que darse cuenta que, primero, el principio
de la legitimidad democrtica era actualmente el principio en que
se tena fe; segundo, que los reyes ya no tenan el coraje de gober
nar en contra de la voluntad del pueblo y, tercero, que todo poder
poltico poda esperar contar con la voluntad del pueblo (GLP 38),
se fue orientando sobre todo debido al xito de Mussolini en
Italia cada vez ms hacia el fascismo. Sigui considerando que la
escatologia era necesaria pero que no perteneca a la poltica (Der
unbekannte Donoso Corts en PB). Segn Schmitt, la energa es
pecfica del concepto de dictadura resida ahora en la esfera de un
democratismo revolucionario (ibidem).
La suposicin de Richard Thoma segn la cual el escrito sobre
el parlamentarismo apuntaba a una dictadura catlica, poda recha
zarla tranquilamente (GLP 5).^^ Pues el principio de dominacin
del catolicismo es la representacin en la que se presenta concreta
mente un tipo superior del ser (VL 210; sobre la representacin,
cfr. 7 ), y para la cual con la difusin del pensamiento econmi
co... desaparece... la comprensin (RK 3 5 ). En cambio, Schmitt es
taba interesado ahora en la justificacin de un cesarismo basado
en la identidad de gobernantes y gobernados (GLP 23) (cfr. 8 ).
Tras el vuelco nacionalsocialista, habl definitivamente de re
presentaciones barrocas (SBV 42). Ya ms arriba, en 3 - 5 b, se ha

La racionalidad de la Iglesia se muestra, por ejemplo, en que reprimi la supers

ticin y la magia (ibidem). Sin embargo, su fuerza para la palabra y el discur
so se presenta justamente en el discurso no razonante, representativo (RK
32). El medium clsico de aquello que uno llama racionalidad, la argumenta
cin, pues, justamente no es aqu lo esencial (ibidem). El hecho de que a
Schmitt le gustara discutir apasionadamente (Bendersky, 43 ss.) lo nico que per
mite inferir es que quien indica el camino no lo recorre.
99. Richard Thoma, Zur Ideologie des Parlamentarismus und der Dikta
tur en Archiv f. Soz. wis. u. Soz. pol. 53 (1925), 212-217. En general, despus
de la primera publicacin del estudio sobre Rmischer Katholizismus und poli
tische Form (1923), Schmitt ha sido catalogado como pensador catlico (Ben
dersky, 48 ss., tambin recientemente por F. Scholz, Die Theologie Carl
Schmitts en Der Frst dieser Welt, 170 ss.). Pero Schmitt admira a la Iglesia
como portadora de una forma poltica (RK 34) que fue capaz de utilizar los
contenidos de la fe. Con respecto a la poca posterior a 1926, Bendersky constata
tambin: his earlier religious devotion had obviously waned (86); cfr. Kodalle,
112 ss.

63

J
mostrado que el pensamiento de Schmitt en los aos veinte conte
na los tres principios mencionados. Al comienzo, Schmitt estuvo
ms cerca del fascismo latino que del alemn. Esto es ampliamen
te a c e p ta d o .E l averiguar si los cambios durante el Tercer Reich
aqu es relevante, por ejemplo, la renuncia al concepto de Estado
en aras del concepto de Reich^^ respondieron a una actitud aco
modaticia o fueron el resultado de desarrollos tericos ulteriores es
ms bien una tarea de la investigacin biogrfica que del anlisis
conceptual. En todo caso, Schmitt sigui viendo en el fascismo ita
liano un aliado en contra de los viejos enemigos; el liberalismo occi
dental y el bolchevismo ruso.^^^ El antisemitismo se aadi sin ma
yor fisura ya que ahora vea en los judos a los autores del
normativismo, del universalismo y de la disolucin liberal del Esta
do (3 A 9s.; Lev 88 ss.).^^^ Tambin se conserv el componente
mtico, tanto en el pensamiento del orden intraestatal como en la
idea del gran espacio en el derecho internacional.

7) La Reforma consumada

Despus que el Tercer Reich y el fascismo en Italia fueron derro

tados, justamente por la temida coalicin de los financistas nortea
mericanos y de los revolucionarios rusos, y la poca de lo estatal
avanz irresistiblemente hacia su fin (BP 13), parece que, despus
de 1 9 4 5 , Schmitt no vio ya ninguna posibilidad de renovacin del
nacionalismo estatal. Consider que su tarea consista entonces slo
en retardar el proceso de descomposicin, en ser Catecn (VA 428
s.; NE 29; ECS 31; PT II, 81) y Epimeteo cristiano (ECS 95 s.;

100. Cfr., por ejemplo, Hofmann, Legitimitt gegen Legalitt, 154; Neu
mann {Staat im Brgerkrieg, 150) considera, desde luego, que este juicio debe
ser corregido con respecto a la poca del nacionalsocialismo.
101. Der Reichsbegriff im Vlkerrecht en PB 303-312; Staat als konkre
ter, an eine geschichtliche Epoche gebundener Begriff en VA 375-385.
102. Faschistische und nationalistische Rechtswissenschaft en Deutsche Ju
ristenzeitung 41 (1936), columnas 619 s.
103. Cfr. tambin Die deutsche Rechtswissenschaft im Kampf gegen den
jdischen Geist, en Deutsche Juristenzeiting 41 (1936), columnas 1193-1199, y
los pasajes correspondientes en Nicolai Sombart, Jugend in Berlin. Ein Bericht,
Munich 1984.
104. Con respecto al orden interno, cfr. infra bajo 15; sobre el mito en
el pensamiento del gran espacio, Hofmann, Legitimitt gegen Legalitt 224 s.

64
DC 114).^^ Ya ms arriba, en 4b, se mostr que las acusaciones
en contra del liberalismo y del marxismo se mantienen hasta en las
ltimas publicaciones de Schmitt. Sus argumentos en contra de la
tirana de los valores sern analizados en 6 . De la importancia
que, por ejemplo, en OW concede a las imgenes, puede inferirse
fcilmente que los mitos siguieron jugando un papel importante en
el pensamiento de Schmitt.
Pero, manifiestamente, tambin sigue considerando que existe
todava la necesidad de la vinculacin religiosa del individuo con el
Estado y del control estatal de los contenidos de fe. Pues en su re
censin Die vollendete Reformation (VR),^^^ adhiere a la tesis de
Hood^^ quien sigue a W a rten d er segn la cual, el ltimo
fundamento de la obediencia se encontrara, en Hobbes, en lo reli-
gioso.^^^ En cambio, adopta una actitud de reserva frente a la opi
nin del telogo reformado Dietrich Braun^^^ segn la cual Hob
bes (es) el cnico creador de la mscara de un totalitarismo de Estado
anticristiano (VR 147), y su profesin de fe cristiana sera mentira
y engao, una careta pagano-mitolgica al servicio de fines totalita
rios (ibidem). Por el contrario, Schmitt considera que Hobbes se
encuentra en el punto de partida del moderno Estado de derecho
(VR 157 s.).^^^ Adems, Hobbes no sera en realidad, ...ningn
cientfico y tampoco un tecncrata (VR 173). Por lo tanto, no se

105. DC: Donoso Corts in gesamteuropischer Interpretation, Colonia

1950; cfr. Faber, Die Verkndigung Vergib. Zur Kritik der (^Politischen Theolo
gie, Hildesheinl/Nueva York 1975, 159.
106. OW 137 SS.
107. En Der Staat 4 (1965) 51-69, citado aqu segn su reimpresin en la
edicin del escrito sobre el Leviatn de G. Maschke, Colonia 1982, 137-178.
108. Francis Campbell Hood, The Divine Politics o f Thomas Hobbes. An
Interpretation o f Leviathan, Londres 1964.
109. Howard Warrender, The Political Philosophy o f Hobbes. His Theory
o f Obligation, Oxford 1957.
110. La razn propiamente dicha que obliga tambin en conciencia
para obedecer, reside segn Hobbes en mandatos jusnaturalistas, que no son
obligatorios en tanto meros dictados de la razn, sino que se vuelven obligatorios
a travs de la orden de Dios adicional o como palabra de las Sagradas Escrituras.
(VR 138 s.).
111. Dietrich Braun, Der sterbliche Gott oder Leviathan gegen Behemoth,
Zurich 1963.
112. Aqu sus manifestaciones sobre Hobbes se asemejan totalmente a las
del escrito sobre el Leviatn de 1938 (Lev 114 s.). Las especulaciones acerca de
los motivos de esta semejanza no caben en este trabajo.

65
lo puede responsabilizar por el totalitarismo (ibidem).^^^ Posible
mente la interpretacin que Schmitt presenta de Hobbes tenien
do en cuenta su fuerte identificacin, sobre todo despus de 1945,
con el viejo hombre de Malmesbury (VR 147; cfi. ECS 63 ss.)
no se encuentra muy distante de sus propias opiniones. Schmitt ve
en Hobbes un honesto y practicante cristiano (VR 139, 1 6 2 ; cfi. por
ejemplo, en las observaciones introducidas a BP en 1963, los pasajes
sobre el cristal de Hobbes, BP 1 2 2 ). En vista del ''Quis judicabit}"
que aparece tambin en las cuestiones de fe (aqu bajo la forma
''Quis interpretabitur?''), Hobbes propicia la unin de la compe
tencia de decisin estatal y religiosa a fin de no poner en peligro la
existencia de la unidad poltica (cfr., por ejemplo, VR 1 6 8 , 172,
175).
Existen signos de que tambin aqu Schmitt desea consciente
mente colocarse en la tradicin de Rousseau (y, eventualmente, de
Maquiavelo): Hobbes es, como dice con un cierto acento Rousseau
{Contrat Social, IV.8 ): un auteur chrtien' (VR 139). En el mis
mo pasaje, afirma que no se debe seguir ignorando el problema de
la Reforma consumada y la exacta toma de posicin por parte de
Rousseau al respecto. En el captulo IV.8 del Contrat Social, elogia
Rousseau, siguiendo manifiestamente a Maquiavelo (Discorsi, I. 1 1 -
13), la funcin de conservacin del Estado que cumplieron las reli
giones paganas y critica el papel de disolucin estatal del universalis
ta Cristianismo catlico. Sobre Hobbes escribe: De todos los auto
res cristianos, el filsofo Hobbes es el nico que ha visto bien el mal
y el remedio; que ha osado proponer reunir las dos cabezas del gui
la y reducir todo a una unidad poltica, sin la cual jams estar bien
constituido ningn Estado ni gobierno. Pero ha debido ver que el
espritu dominador del Cristianismo era incompatible con su siste
ma, y que el inters del sacerdote sera siempre ms fuerte que el
del Estado. Lo que ha hecho odiosa su poltica no es tanto lo que
hay de horrible y falso en ella, cuanto lo que encierra de justo y cier
to. ^^^ El acento parece claro: Hobbes ofrece la nica posibilidad
de una vinculacin entre Cristianismo y religin civil.

113. Acerca de la suposicin de que cientificismo, tecnocracia, natura

lismo, positivismo, etc. son los responsables del totalitarismo parece existir
un sorprendente consenso dentro de una coalicin polticamente enormemente
heterognea.
114. Oeuvres completes (Ed. Pliade) II, 463.

66
 6. La crtica a la tica de los valores y a la moralidad

La nica gran publicacin de Schmitt que primordialmente se

ocupa con cuestiones de la tica o de la moral es su estudio sobre
Die Tyrannei der Werte (TW) (La tirana de los v a lo r e s ) .S e
gn el subttulo, se trata de reflexiones de un jurista sobre la filoso
fa de los valores. Hasta ahora, como contraposicin a Schmitt, se
ha mencionado a ms de la moral en general, slo la moralidad
liberal. Desde luego, las objeciones de Schmitt no se dirigen en con
tra de las peculiaridades de la tica material de los valores. Constitu
yen slo la formulacin axiolgica de su crtica a la moral que reite
radamente expresara, a ms tardar, a partir de BP. Pero ella se
dirige principalmente en contra de la moral de la Ilustracin, es
decir, la moralidad, tal como lo pone de manifiesto el paralelismo
de sus argumentos con la crtica de Hegel a Kant y al Utilitarismo.
Intentar demostrar que estos argumentos no son convincentes. Pa
rece, pues, que para el problema de la justificacin moral de la vio
lencia, planteado por Schmitt, no existe y quizs tampoco puede
existir ninguna solucin satisfactoria.

a) La tirana de los valores

Dentro de la filosofa, la tica material de los valores ha cado

en un amplio olvido. Pero en los crculos de juristas sigue despertan
do un vivo in t e r s .E n cambio, Cari Schmitt formula la adver
tencia: Un jurista que se lanza a ser ejecutor directo de los valores,
debera saber lo que hace. (TW 41). Pero en ninguna parte su crti
ca se refiere a las problemticas ideas de la percepcin de los valores.
Tampoco se ocupa de cuestiones tales como la de una vida humana
feliz. Fundamenta su desconfianza haciendo referencia, por lo pron
to, a la especialmente fatal bellum omnium contra omnes, que
surge cuando chocan recprocamente distintos grupos sociales con

115. Citado aqu segn la reimpresin en Sepp Schelz (comp.), Die Tyran
nei der Werte, Hamburgo 1979-
116. Cfr. Ulfried Neumann, Neuere Schriften zur Rechtsphilosophie und
Rechtstheorie en Philosophische Rundschau 28 (1981) 189-216. Reinhold Zip-
pelius. Das Wesen des Rechts, Munich ^973, 101). Pero cree poder llegar, a
travs de la universalizacin de experiencias de valores subjetivas, a normas ge
nerales; es decir, no toma en cuenta la distincin entre emociones y percepciones
(ibidem 118).

67
 diferentes concepciones valorativas subjetivas (TW 3 1 ). No se puede
evitar la subjetividad de las valoraciones construyendo, como Scheler

f y Hartmann, un cielo objetivo de los valores (TW 32). En ltima

instancia, lo que importa es el comportamiento de los sujetos con
cretos. Y como se sabe, su capacidad de conocimiento es limitada.

Los valores son puestos e impuestos. Quien afirma su validez

tiene que hacerlos valer. Quien dice que valen, sin que una per
sona los haga valer, se propone engaar. (TW 33).

A la imposicin de los valores sigue directamente la discrimina

cin de lo valorativamente inferior, la declaracin de disvalor con
el objeto de eliminar y destruir lo disvalioso (TW 2 2 ; cfr. TW 39).
Con todo, Schmitt reconoce que el propio Hartmann fue el primero
en advertir frente a la tirana de los valores (TW 37; Hartmann,
loc. cit. 524 ss.). Su polmica se dirige, pues, primariamente contra
Scheler (TW 25).'''

117. Cuando ahora Cari Schmitt apela al legislador para que a travs de
reglas calculables y practicables... impida el terror de la realizacin inmediata y
automtica del valor (TW 40) existe, efectivamene, tal como lo comprueba Ko
dalle (loc. cit. 106), una cierta contradiccin con su anterior concepto de derecho
sustancial (sobre todo SBV y 3A; cfr. 16). Pero este cambio no carece de co
herencia interna: se mantiene la desconfianza frente a la morahdad. Sin embar
go, Schmitt ya no cree ms en la fuerza superior de imposicin de la eticidad
estatal. En general, despus de la guerra, entre los discpulos de Schmitt se di
fundi un Positivismo selectivo. Con su ayuda se crey poder defenderse de la
argumentacin moral-material que penetraba en la ciencia del derecho, proce
dente esta vez desde la izquierda (as Maus, loc. cit., 74 ss. sobre Forsthoff). Por
ello, con respecto al Cari Schmitt de posguerra est perfectamente justificado que
Habermas lo coloque en vinculacin con los representantes de un nlegalismo
autoritario {Die neue Unbersichtlichkeit, 91, subrayado de M.K.) aun cuando
stos cualesquiera que sean sus razones no invoquen necesariamente a Cari
Schmitt (pero as Habermas, ibidem). En vista del permanente nfasis de una
moral de la paz interna por parte de Cari Schmitt (cfr. supra 4b, 5c e infra
6b) parece, sin embargo, poco plausible en general que, entre otros, Ellen
Kennedy (Cari Schmitt und die Frankfurter Schule . Deutsche Liberalismus
kritik im 20. Jahrhundert en Geschichte und Gesellschaft 12 (1986), 380-419,
414 s.) intente demostrar (al igual que Alfons Sllner, Jenseits von Carl
Schmitt. Wissenschaftsgeschichtliche Richtigstellungen zur politischen Theorie
im Umkreis der Frankfurter Schule en Geschichte und Gesellschaft 12
(1986), 502-529, 523) que la justificacin que formula Habermas de la desobe
diencia civil {Die neue Unbersichtlichkeit, 79 ss.), a causa de algunos prstamos
verbales o meras similitudes (soberano imaginario, estado de excepcin, El
Estado democrtico de derecho no se agota en su orden legal), es un pensamien
to genuinamente schmittiano.

68
 Por lo tanto, en TW Schmitt formula sus dudas frente a la mo
ralidad en trminos de la filosofa de los valores. Quizs la utilidad
del concepto originariamente econmico de valor, del que la lgica
de los valores obtiene su agresividad inmanente (TW 2 2 ), les
confiere especial relieve.''
Pero todos los argumentos que aqu aparecen se encuentran ya
en la crtica de Hegel a la moralidad {Rechtsphilosophie, 124,
135, 138-140, 147). Igualmente, tal como se mostrara ms arriba (
3,4), son presentados por el propio Schmitt a menudo bajo otras
formulaciones.

b) Los argumentos de Schmitt en contra de la moralidad

Es posible presentar tres argumentos centrales conectados entre s:

a) La amenaza de la guerra civil

Ella se remonta a Thomas Hobbes: la absolutizacin de las posi

ciones morales puede conducir a la resistencia contra el Estado y,
con ello, a poner en peligro la paz, o tambin directamente a la
guerra cruenta entre los representantes de las diversas concepciones
morales. En casos menos graves, presenta siempre al menos un peli
gro para la precisin del derecho (as tambin Hegel, 1 3 8 ). En una
u otra forma, uno encuentra este argumento en todas las justifica
ciones del positivismo jurdico en la teora del Estado.
El argumento no es en modo alguno injustificado. Efectivamen
te, hay buenas razones para ser cauteloso, por ejemplo, con la invo
cacin del derecho de resistencia. Por lo pronto, ya por el hecho de
que, a travs del debilitamiento del Estado provocado por la resis
tencia, pueden resultar beneficiadas fuerzas totalmente distintas a
aqullas que haban intencionados los que prestan resistencia. A
ms de este argumento desde la perspectiva de un egosmo bien en
tendido, pueden presentarse tambin problemas morales graves,
tanto por lo que respecta a las acciones violentas moralmente fiinda-
mentadas como a sus consecuencias.

118. Quizs Schmitt cree poder reconocer en la tica de los valores de ma

nera sumamente clara la vinculacin entre economa y moral propia del liberalis
mo, que ya observara en BP (BP 68 ss.).

69
 Pero este argumento de Thomas Hobbes puede, a su vez, con
vertirse fcilmente en arma poltica que permite discriminar a un
adversario. Es verdad que, por lo pronto, su teora no parece reque
rir ninguna argumentacin moral ya que bastara para ella un egos
mo bien entendido. Responde al inters bien entendido de cada
cual tal su idea bsica comportarse altruistamente en un sen
tido vago de la palabra si puede confiar que todos los dems ha
rn lo mismo. Pero esto lo garantiza un poder estatal central que
tiene que ser lo suficientemente fuerte como para obligar a cada
cual a comportarse altruistamente.
Sin embargo, responde al inters bien entendido de todos los in
dividuos comportarse altruistamente slo mientras todos detenten
posiciones aproximadamente iguales.''^ Quien, en virtud de me
dios de presin econmicos o polticos, posee una posicin suficien
temente fiierte como para, en un caso dado, imponerse tambin
frente a la mayora, no tiene por consiguiente ningn inters en re
nunciar a su ventaja inmediata. La exigencia de refrenarla tiene ca
rcter moral.
Igualmente, la exigencia frente a los perjudicados en esta situa
cin de no insistir en una compensacin puede ser de naturaleza
moral. Tal es el caso cuando no se conforma con propiciar la refle
xin acerca de lo actualmente alcanzable y la limitacin a los medios
moralmente sostenibles sino que denuncia como perjudicial para la
comunidad al esfuerzo eventualmente organizado por lograr
mayor igualdad. En el caso extremo, la persona o el grupo que se
encuentra en el poder sostiene que, en aras de la paz interna, ten
dra que haber un Estado por encima de la sociedad que no tolere
a su lado poderes indirectos. Bajo el reproche moral de ser pertur
badores, de destruir la seguridad jurdica y la paz de la comunidad,
etc., se persigue entonces a los miembros de las agrupaciones conce
bidas como poder indirecto, es decir ms honestamente ,
como competencia. En caso de que ellos se resistan, se produce la
guerra civil. Si son demasiado dbiles para ello, tienen que contar
con la opresin sangrienta y con su eliminacin, al menos par
c i a l . D e s d e el punto de vista de una eticidad estatal rigurosa-

119. Norbert Hoerster, Utilitaristische Ethik und Verallgemeinerung, Fri-

burgo/Munich 1971, 133 ss. (publicado en Estudios Alemanes bajo el ttulo Pro
blemas de tica normativa, Buenos Aires 1975); de manera similar Ursula Wolf,
Das Problem des moralischen Sollens, Berln y Nueva York 1984, 33 ss.
120. El reproche de que esto seria un efecto de la teora de Hobbes que for-

70
mente sostenida, tal como parece insinuarlo Schmitt ( 4, 5), habr
que aceptar esta consecuencia. Desde el punto de vista de la morali
dad, habr que decidir en el caso particular cundo la opresin ha
adoptado formas tales que uno est dispuesto a correr el riesgo de
la guerra civil.

jS) La subjetividad arbitraria y la discrecionalidad de los puntos de

vista morales

La existencia fcilmente comprobable de sistemas morales dife

rentes, en parte inconciliables, a veces conduce a quien la descubre
a un total relativismo racional y axiolgico. Cree entonces que no
existe ningn criterio objetivo que permita distinguir el comporta
miento moralmente correcto del moralmente falso. Ms an: que no
puede existir ninguno (cfr. TW 31). Al menos, segn Kelsen, hay
que mantener fuera del conocimiento jurdico, las argumentaciones
morales o jusnaturalistas (Reine Rechtslehre, 2 .^ edicin, 60 ss., es
pecialmente 65-69).
La desconfianza frente a sistemas de normas con contenido de
terminado, que comparten Schmitt y Kelsen, hizo que sobre ambos
pesara el conocido reproche de la falta de contenido. Prescindien
do del hecho de que esta crtica, a su vez, no es muy rica en conte
nido, ella no contribuye tampoco a aclarar el error que subyace tan
to a Schmitt como a Kelsen. Este error consiste en no tomar en
cuenta la diferencia que existe entre sistemas de normas con conte
nidos determinados [presentados en 5 a bajo 2 )] y la moralidad
[tratada bajo 5)]. La diferencia aqu relevante consiste en la fuerza
de los presupuestos requeridos. En el primer caso, las normas valen
como obligatorias porque como, por ejemplo, el Declogo han
sido impuestas por una autoridad absoluta o porque se considera

muan Kriele (Staatslehre, 119 ss.) y, en una forma ms terica, Hoerster (loc.
cit.) no es correcto con respecto a su fundamento sistemtico. Hobbes parte de
la suposicin de que los hombres, en el momento de la fundacin del Estado son
iguales (De Cive, I. 3). Despus de la fundacin del Estado, su tarea consiste en
cuidar que no surjan diferencias demasiado grandes. Y esto responde al inters
bien entendido de todos. Lo problemtico y peligroso es justamente la aplicacin
directa de esta teora a la realidad poltica en la que ya existen los fuertes poderes
indirectos. Cari Schmitt reprocha al liberalismo (SBV 24) el error sistemtico
de no haber tenido en cuenta la existencia de fuertes asociaciones de intereses.
Tal como se ha mostrado, en ltima instancia, lo comete l mismo.

71
que su validez es una verdad indudable o porque deriva de una ver
dad que es considerada indudable. En todo caso, se invoca una ver
dad superior, inaccesible a una argumentacin racional. Natural
mente, en caso de una confrontacin entre tales verdades superiores,
ya no existe criterio alguno de comparacin, no existen posibilidades
de compromiso, etc. En cambio, los criterios de la moralidad sirven
para el examen de las normas. Exigen que cada cual no sea conside
rado slo como un medio sino tambin como un fin en s mismo,
es decir, que el tratamiento desigual y las medidas coactivas requie
ren una fundamentacin suficiente, etc. Se presupone, pues, sim
plemente aquello de lo cual, prima facie, hay que esperar que cada
cual lo exigira para s como mnimum. Pero ste parece ser el nico
punto de apoyo que queda para el juicio moral si no quiero presu
poner la correccin de una verdad superior y si se ha quebrado la
evidencia con la cual se viva una costumbre y se utilizaba una co
munidad como punto de referencia m o r a l.E n mi opinin, la ra
zn para el desconocimiento de esta diferencia obvia resulta del he
cho de que tambin una razn pura, cargada con todo tipo de
contenidos morales, puede ser desplazada a la posicin de una auto
ridad absoluta. Como resultado de derivaciones estrictamente lgi
cas a partir del concepto de la razn prctica, surge entonces exacta
mente aquello que uno ya ha incluido en el concepto de la pura
razn prctica. Bajo este presupuesto, tendra entonces razn

121. Tugendhat, Drei Vorlesungen ber Probleme der Ethik en Probleme

der Ethik, Stuttgart 1984, 57-131, 129; naturalmente, esto no significa que la
posicin de respeto universal (Wolf, pg. 89 s.) no requiera ninguna otra fiin
damentacin. Pero, efectivamente, es posible darle esta fundamentacin (cfr.
Wolf, 178 ss.). En cambio, en las otras concepciones, a partir de un determinado
punto, se exige que se deje de lado el propio entendimiento y se crea en algo,
es decir, que uno se sacrifique, sin cuestionarlo, a la comunidad. Tugendhat in
cluye a la moral comunitaria, llamada aqu eticidad estatal, entre los sistemas de
normas basados en verdades superiores (126). Ha de resultar evidente que para
las exigencias de este trabajo era necesario una diferenciacin, ya que la eticidad
estatal no tiene por qu estar vinculada con un modelo de organismo de la comu
nidad (pero as Tugendhat, 81, 126).
122. Tugendhat (96 s.) lee tambin a Kant de esta manera. Esto no tiene
que ser totalmente inconciliable con la versin del criterio de la filosofa prcti
ca kantiana, considerada, por ejemplo, por Kersting (5) como la nica adecua
da. En efecto, tal es el caso cuando uno distingue el aporte cientfico extraordi
nario y su exposicin vinculada a condicionamientos de su poca y que quizs
provoque malos entendidos. Pero, sea que se trate del propio Kant o slo de me
diocres epgonos, lo importante es que posiciones como las esbozadas en el texto
son fcticamente sostenidas.

72
Hegel cuando deca que las concepciones de Kant y del Utilitarismo
son igual al entendimiento abstracto (loc. cit. 118, cfr. 1 1 9 -
128): el mero punto de vista moral que no pasa al concepto de la
eticidad termina en el puro formalismo, convierte a la ciencia
moral en un discurso de el deber por el deber mismo ( 135,
nota). La moralidad sera, pues, slo la moral de algunos filsofos
de la Ilustracin. Debido a su carcter formal, no proporcionara
tampoco ninguna posibilidad para decidir entre el bien y el mal:
Por el contrario, pueden ser justificadas todas las formas de accin
injustas e inmorales (ibidem).^^^
En realidad, tanto en el caso de Kant como en el de los Utilita
ristas, de lo que se trata es de aquello que N. Hoerster ha llamado
la tarea del filsofo en el campo de la tica normativa

Ella reside no tanto en la exposicin de principios propios

del actuar recto sino ms bien en explicitar aquellos principios
que subyacen tcitamente a las convicciones y juicios ticos coti
dianos... Una reflexin filosfica que procede as no slo no est
librada al reproche de un subjetivismo arbitrario; puede ms bien
mostrar justamente que muchas diferencias de opiniones ticas
de la vida cotidiana no tienen su origen en profesiones de fe"
ticas inconciliables sino en un pensamiento conceptualmente
poco claro, en falacias lgicas y en un conocimiento insuficiente
de las consecuencias empricas de la accin.

Hay que admitir que, a menudo, no es posible aclarar totalmen

te la correccin o falsedad moral de una accin, debido a la limita
cin del conocimiento humano; no existe ningn procedimiento de
juicio operacionalizable.^^^ Por lo tanto, en prcticamente casi
toda decisin moralmente relevante, se asume un cierto riesgo. As
lo sostiene tambin el Existencialismo, corriente dentro de la cual
suele ser incluido Cari S c h m itt.C o m o se ha mostrado, esta in
clusin posee una cierta justificacin debido a la desconfianza de
Schmitt frente a los sistemas de normas morales, pero tiene sus lmi-

123. Con respecto a los pasajes paralelos en la Filosofa del espritu de He

gel, cfr. W. Kersting, Die Ethik in Hegels Mnomenologie des Geistes, tesis
doctoral, Hannover 1974, 103-139, 202-242.
124. Hoerster, loc. cit. 50 s.; cfr. Kant, Kritik der praktischen Vermunft,
AA V, 8. Wolf, 74-99, muestra tambin que los principios de la moralidad, de
la moral de la Ilustracin, no surgen del capricho subjetivo.
125. Wolf, 93.
126. Por ejemplo, Kuhn, loc. cit.; Hofmann, Legitimitt gegen Legalitt,
85 SS.

73
tes en su tica estatal en donde, cuando ms, el vocabulario suena
existencialista. El error del Existencialismo consiste en inferir de la
falta de fundamentaciones ltimas la imposibilidad de toda funda-
mentacin.

7) La inhumanidad de la moral

Para cada moral con contenido fijo resulta, cuando es absolu-

tizada, la finalidad moral de extirpar lo malo (Hegel, loc. cit.
140 nota). Exige la destruccin del disvalor (TW 22,39), es decir,
la denuncia y la persecucin de aquello que, en su sentido, es in
moral.
Pero, por ms justificada que sea esta crtica, no es una crtica
de la moralidad. Es ms bien una crtica, desde la perspectiva de
la moralidad, a la hipocresa y al fanatismo en la difusin de ver
dades superiores. Cuando Schmitt reiteradamente acusa de engao
a sus adversarios (BP 49; PB 1 2 0 , 143; TW 33), quiere, manifies
tamente, extender el deber de honestidad a los al menos poten
cialmente enemigos. Cuando lamenta la inhumanidad de los
bloqueos de hambre de las potencias martimas anglosajonas y las
crueldades contra los aborgenes de las colonias y contrapone a am
bas actitudes el aporte humanitario del acotamiento de la guerra
(LM 50 ss., 6 2 ; NE 72; BP 1 1 ), ello implica la exigencia de lesionar
lo menos posible tambin a los enemigos.'^' Como, segn
Schmitt, la guerra no puede ser eliminada y ultra posse nemo obli-
gatur, se trata hasta de una extrema ampliacin del principio de no-
lesionar. Por lo tanto, al liberalismo, que abusa de la moral
como arma ideolgica, se le puede reprochar ms bien demasiado
poco universalismo que demasiado mucho. As pues, en lugar de
la inevitabilidad de lo poltico, habra que hablar de la inevitabi
lidad de la moralidad: para criticar el comportamiento de quienes
abusan de la moral, hay que haber adoptado ya el punto de vista
de la moralidad.

127. Cfr. Wolf, 77 ss.

128. Quien no quiera adherir al credo schmittiano de la inevitabilidad de
la guerra aplicar el mandato de cuidado del enemigo en cada caso concreto en
donde fcticamente no se haya podido evitar el conflicto armado.

74
6) Moral y violencia

Pero con esto no queda solucionado el problema central de la

legitimabilidad moral de la amenaza o del uso de la violencia, men
cionado por S c h m itt.H a y que admitir que Schmitt tiene razn
cuando afirma que la opinin segn la cual una accin violenta esta
ra moralmente justificada encierra en s el peligro de considerar a
la vctima de la accin como moralmente inferior y por lo tanto dig
na de ser destruida y/o hacer creer al actor que estara legitimado
para realizar cualquier accin. Por otra parte, puede considerarse
como ampliamente no controvertido que, por ejemplo, la legtima
defensa tambin la legtima defensa colectiva puede ser moral
mente justificable o, al menos, es excusable. La legtima defensa
frente a terceros, por ejemplo, el salvar a inocentes de las manos de
un criminal suele hasta ser considerado como un deber moral.
Los problemas surgen cuando estos principios bien simples son
aplicados al campo poltico, especialmente al del derecho interna
cional. All puede, por lo pronto, dudarse que efectivamente toda
guerra nacional sea un acto de legtima defensa.
Esto es justamente lo que desea sugerir Schmitt cuando quiere
entenderla como afirmacin esencial de la propia forma de existen
cia frente a una negacin igualmente esencial (BP). Pero, quin
ha de juzgar si en el caso concreto particular se ha tratado de un
acto de legtima defensa, quis judicabitl La praxis habitual segn
la cual esto lo hacen los enemigos de una potencia en guerra no
puede ser definitivamente satisfactoria. Dado que tal como lo en
sea la experiencia , el perdedor es declarado tambin moralmente
culpable, ello es adems superfluo. Pero tampoco es convincente la
propuesta de Schmitt de dejar la mano libre a una potencia de
ordenacin espacial dentro de un gran espacio de dimensin con
tinental. Ya el concepto de prohibicin contenido en el ttulo de
un escrito programtico central del pensamiento del gran espacio:

129. Violencia es aqu entendida en sentido estricto, como proceso describi

ble fsicamente. Para una definicin exacta desde sus caractersticas esenciales,
cfr. M. Forschner, Gewalt und politische Gesellschaft en Alfred Schpf
(comp.), Aggression und Gewalt, Wrz brg 1985, 13-16, 15 ss.
130. Carl Schmitt no est dispuesto a reconocer una diferencia entre la gue
rra defensiva y la ofensiva, ya que la justicia no pertenece al concepto de la gue
rra (BP 50), y, eventualmente, un ataque militar puede constituir un acto de
legtima defensa frente a medidas de extorsin pacficas, por ejemplo, econ
micas (BP 77).

75
Ordenamiento del gran espacio desde el punto de vista jurdico-
internacional, con prohibicin de intervencin para potencias extra
as a este espacio (Vlkerrechtliche Grossraumordnung mit Inter
ventionsverbot fr raumfremde Mchte, Berlin/Viena/Leipzig
^941) plantea de inmediato la pregunta: Quis judicabit? Cmo
habrn de juzgar esta propuesta los habitantes de los pases a quie
nes no se les adjudique el status de una potencia de ordenacin es
pacial es algo que no puede ser objeto de mucha duda. Las esperan
zas de una instancia de juicio parecen ms bien dirigirse a una
especie de opinin pblica mundial a la que, en vista de los amplios
entrelazamientos internacionales en todos los campos, prcticamen
te nadie puede escapar.
Intraestatalmente, la legitimabilidad del comportamiento vio
lento es debatido, sobre todo, en dos mbitos. Por una parte, en
el derecho de resistencia, es decir, la cuestin acerca de la justifica
cin y alcance de la violencia contra el Estado. Por otra, en el caso
de la violencia a travs del Estado, en la ejecucin de la pena.^^^
Ambos aspectos no pueden ser tratados aqu in extenso. Pero, en
nuestro contexto, parece ser posible constatar tres cosas:
el mbito de la moral en el cual puede haber algo as como
una competencia coactiva, es relativamente reducido;
las cuestiones acerca de una vida feliz y de las verdades supe
riores correctas no pertenecen al mismo;
la violencia puede ser siempre slo el ltimo medio. Nunca
puede tener como objetivo la destruccin del inmoral. De lo nico
que se trata es de impedir que realice su comportamiento reprocha
ble. Para ello, en caso extremo, se puede aceptar su destruccin fsi
ca, si es que sin ella no es posible impedir consecuencias catastrfi
cas (lo que ya no est dado en el caso de la ejecucin de la pena).
Ya debido a que tanto los mbitos de aplicacin como los me
dios del comportamiento violento deben ser tan reducidos como sea

131. Naturalmente, no se discute la diferencia entre legalidad y moralidad.

Pero en este trabajo se parte de la suposicin de que entre ambas existe una cone
xin (cfr. 16; cfr. Kersting, Wohlgeordnete Freiheit, 70 ss.). Con respecto a
la problemtica de la pena, cfr. Reinhard Brandt (comp.), Rechtsphilosophie der
Aufklrung'. M.A. Cattaneo, Menschenwrde und Strafrechtsphilosophie der
Aufklrung (321 ss.); O. Hffe, Kants Begrndung des Rechtszwangs und der
Kriminalstrafe (335 ss.); M. Forschner, Kant versus Bentham. Vom vermeint
lich kategorischen Imperativ des Strafgesetzes (376 ss.); H. Oberer, ber einige
Begrndungsaspekte der Kantischen Strafrechtslehre (399 ss.); sobre moralidad
y violencia, cfr. Friedo Ricken, Allgemeine Ethik, Stuttgart 1983, 151 s.

76
posible, hay que rechazar la tesis de Robert Spaemann que puede
ser entendida como una precisin filosfica de la posicin de
Schmitt segn la cual quien se ha decidido por la violencia debe
renunciar totalmente a la justificacin moral ya que la violencia mo
ralmente fijndamentada es siempre especialmente c r u e l.C u a n d o
se la examina exactamente, se ve que esta tesis se basa en una falsa
concepcin de la justificacin moral:

Justificar moralmente una accin significa que, en principio,

puede exigirse de cualquiera su aprobacin. Pero, puedo esperar
de aqul contra quien yo utilizo la violencia que la apruebe?^^^

Spaemann realiza aqu un desplazamiento modal. Mientras que

en la primera frase en principio indica que la justificacin podra
ser aprobada por cualquiera si fuera razonable y tuviera buena vo
luntad, la segunda frase parte de que la persona fcticamente exis
tente probablemente no aprueba mi accin violenta. Ciertamente,
no puede ser el mtodo de la fundamentacin moral cuasi duplicar
la humanidad. Pero esto lo hace quien, al lado de las personas rea
les, coloca las que stas seran en un estado de racionalidad y slo
reconoce a estas ltimas como interlocutores en un discurso ideal,
desapasionado y libre de d o m in a ci n .P ero manifiestamente hay
situaciones en las cuales consideramos que est justificada la aplica
cin de la violencia, no obstante la desaprobacin por parte de sus
destinatarios. De otro modo no seran legitimables ni siquiera los
casos ms apremiantes de legtima defensa. El ladrn que me asalta
difcilmente aprobar que le dificulte su trabajo.
Creo que no existen criterios precisos que permitan establecer
cundo y en qu medida la violencia est moralmente justificada.
Aqu es todava mayor el aspecto de inseguridad y de riesgo que est
contenido en todas las decisiones morales.

132. Robert Spaemann, Moral und Gewalt en M. Riedel (comp.), Rehabi

litierung der praktischen Philosophie, tomo I, Friburgo de Brisgovia 1972, 215-
241, 237 ss.
133. Ibidem, 200.
134. Sobre los problemas de la tica discursiva, cfr. Tugendhat, loc. cit.,
113 ss.; Rdiger Bittner, Moralisches Gebot oder Autonomie, Friburgo/Munich
1983, 40 SS. (publicado en Estudios Alemanes: Mandato moral y Autononia,
Barcelona 1988); un nuevo intento de fundamentacin se encuentra en Jrgen
Habermas, Moralbewusstsein und kommunikatives Handeln, Francfurt del Meno
1983, cap. 3.

77
 IL LA DICTADURA COMO VERDADERA DEMOCRACIA

En el captulo anterior se investig la relacin entre moral y pol

tica en el pensamiento de Cari Schmitt. Con el problema de la deci
sin poltica moralmente correcta est estrechsimamente vinculada
la cuestin de la mejor organizacin posible de la toma de decisin
poltica. Sobre todo en los aos veinte, Cari Schmitt se ocup inten
samente con las formas de organizacin de la toma de decisin pol
tica, con temas tales como la dictadura, el parlamentarismo y la de
mocracia. Una parte considerable de la resonancia de su obra a lo
largo de seis decenios se debe a sus contribuciones a la discusin en
este campo. Si los resultados del captulo anterior son correctos, en
las consideraciones de Schmitt sobre las formas de organizacin pol
tica habrn de encontrarse lneas de argumentacin paralelas a sus
consideraciones sobre la moral y la eticidad estatal.
Y efectivamente tal es el caso. Tanto aqu como all, la posicin
opuesta es el liberalismo en tanto sistema metafisico amplio
(GLP 45). Mientras que en la discusin sobre la relacin entre polti
ca y moral, Schmitt ataca la moralidad universalista como medio
ideolgico de lucha del liberalismo, cree ahora encontrar su forma
tpica de organizacin poltica en el Estado de derecho constitucio
nal parlamentario (GLP 41 ss.). Schmitt lleva a cabo la discusin
con este Estado de derecho parlamentario bajo la premisa adicional
segn la cual en la actualidad toda corriente poltica tiene que legi
timarse democrticamente (GLP 38; cfr. supra 5 c). Procura de
mostrar que, por una parte, el Estado de derecho parlamentario es
una forma de gobierno bsicamente inadecuada para la moderna so
ciedad de masas y, por otra, genuinamente no democrtica.
Segn Cari Schmitt, los principios bsicos del parlamentarismo
son la discusin y la publicidad (GLP 41 ss). Su crtica consiste,
primero, en poner en duda estos principios como mximas para la

79
toma de decisin poltica y, segundo, objetar al parlamentarismo la
traicin a sus propios principios. En lo que sigue, habr de mostrar
se que ciertamente Schmitt considera algunos problemas realmente
existentes del parlamentarismo moderno, pero la mayor parte de sus
argumentos responden a errores histrico-conceptuales y sistemticos
( 7a, b). Entre ellos se encuentra la opinin de que en la actuali
dad el parlamento no est en condiciones de representar la unidad
poltica y con ello, de satisfacer el supuestamente monrquico
principio formal de la representacin ( 7 c).
En todo caso, el parlamentarismo que surgiera del miedo a la
democracia propio del liberalismo (GLP 29) se opone al principio
democrtico bsico de la identidad de gobernantes y gobernados
(GLP 35; VL 234). Segn Schmitt, no est justificada la equipara
cin de democracia con liberalismo y libertad (GLP 19) que en el
siglo XIX fuera considerada durante un tiempo como algo evidente.
En su intento de demostrar, sobre la base de su definicin alternati
va de democracia como identidad entre gobernantes y gobernados,
hasta una oposicin entre liberalismo y democracia, Schmitt invo
ca a Rousseau (GLP 19).
Del anlisis de esta prueba habr de resultar que ciertamente
utiliza argumentos de Rousseau pero introduce modificaciones en
los mismos que directamente invierten su sentido:
La queja de Rousseau en contra de la mera igualdad jur dico-
formal, el derecho igual para pobres y ricos de dormir bajo los
puentes (A. France), se convierte en Schmitt en la caracterizacin
de la opinin supuestamente liberal de que todos los adultos seran
eo ipso polticamente iguales como la peor falta de formas (GLP
16 s.) ( 8 a).
La igualdad material de los intereses como uno de los presu
puestos centrales para la coincidencia de la volont gnrale con la
volont de tous, es convertida por Schmitt en una igualdad sustan
cial que resulta ser totalmente irrelevante desde el punto de vista
poltico y, en ltima instancia, conduce a una solidaridad sobre la
base de contenidos de fe compartidos ( 8 b).
La volont gnrale, la consonancia de la voluntad de todos
los individuos bajo determinadas condiciones, se convierte en la vo
luntad del pueblo, que puede tenerla tambin un individuo o
una minora ( 8 ).
As pues, mientras Rousseau menciona condiciones bajo las cua
les es posible conciliar la autodeterminacin individual con la toma
colectiva de decisiones, Schmitt desea hacer pasar por autodetermi

80
nacin colectiva, las decisiones dictatoriales de un individuo que
permanece... en la homogeneidad sustancial (VL 2 3 6 ). Justamente
en conexin con la problemtica de la autodeterminacin resultarn
tambin fundadas dudas acerca de la correccin de la por Schmitt
sostenida oposicin entre libertad e igualdad, que se suponen son
las ideas bsicas del liberalismo y la democracia respectivamente (
9 a, c). Adems, habr que preguntarse si y hasta qu punto puede
aplicarse con sentido el discurso de voluntad del pueblo, que prefie
re Schmitt ( 9 b).
Sin embargo, por lo pronto, cabe sealar que en la afirmacin
de Schmitt segn la cual Rousseau se encuentra al comienzo de la
democracia moderna (GLP 19) hay un presupuesto, admitido como
evidente, que es falso, es decir, la opinin de que el nico argu
mento en favor de la democracia sera la exigencia de autodetermi
nacin poltica (entendida individual o colectivamente). Pues, existe
tambin otra tradicin, ms antigua, en la que se encuentran las de
mocracias modernas. Hasta Thomas Hobbes, la pregunta acerca de
la legitimidad de la dominacin no rezaba si y por qu debe existir
sino quin deba gobernar y cmo. Una cuestin central, reiterada
mente analizada, era si deba gobernar uno solo o un grupo peque
o, o ms bien una multitud de personas. Como criterio se utilizaba
la cuestin de saber las decisiones de quines eran ms conciliables
con el bien comn.^ Una comparacin de los argumentos de ambas
partes otorgaba un mayor peso a la dominacin de muchos.^
En efecto, se poda debilitar el argumento ms fuerte de los de
fensores del gobierno unipersonal, es decir, que slo en una forma
tal de dominacin existira un procedimiento, liberado de la correc
cin sustancial, para la decisin de cuestiones importantes que de
alguna manera tienen que ser decididas es decir, justamente la
decisin del gobernante , a travs de la decisin de la mayora

1. El concepto problemtico de bien comn puede ser mejor delimitado ex

negativo-, un rgimen sirve al bien comn cuando en los gobernantes puede cons
tatarse la tendencia a utilizar su poder no slo para su propio beneficio
individual o de gmpo sino a preocuparse seriamente por el bienestar a largo
plazo de todos los que pertenecen a la unidad poltica. Por ms vaga que pueda
ser esta definicin, me parece que responde a nuestra intuicin cotidiana con la
que diferenciamos las formas de dominacin cormptas o despticas de aquellas
que tienen en mira el bienestar de todos.
2. Como al pueblo, a los que pertenecen a la unidad poltica, no pertene
cen originariamente todos los habitantes adultos de un territorio prescindiendo
de los extranjeros que transitoriamente aU viven se hablar aqu a veces del
dominio de los muchos.

81
como procedimiemo de decisin, por una parte, y de un ejecutivo
con prerrogativas ms o menos amplios, por otra. Al mismo tiempo,
se poda sealar que la probabilidad de una degeneracin del do
minio del pueblo puede ser reducida considerablemente a travs de
las instituciones correspondientes tales como libertad de prensa,
proteccin de las minoras, posibilidades de apelar ante tribunales
independientes, etc., mientras que un gobierno unipersonal con ta
les instituciones a la larga deja de ser tal y sin ellas es bastante in
controlable.
Como los argumentos en favor del gobierno del pueblo no sur
gen exclusivamente de la exigencia de la autodeterminacin poltica
de todos, no existe ninguna razn para considerar que el Estado de
derecho constitucional parlamentario es genuinamente antidemocr
tico; aun cuando la democratizacin en el sentido actual, es decir,
la ampliacin del derecho de sufragio, slo comenz en el siglo pa
sado.

7. Esta superado el parlamentarismo?

Lo esencial del parlamento es, pues, el tratamiento pblico

de argumentos y contraargumentos, el debate pblico y la discu
sin pblica, el parlamentar, en donde, por lo pronto, no es ne
cesario pensar en la democracia. (GLP 43).

Un principio bsico del parlamentarismo es la institucionaliza-

cin de la discusin argumentativa en los asuntos polticos. Natural
mente, esta institucin tiene sentido slo si tambin puede contro
larse pblicamente cmo han de ser llevados a la prctica los
resultados de la discusin y qu es lo que ellos provocan. Tambin,
ya en una poca relativamente temprana, se desarroll el control ex-
traparlamentario del parlamento a travs de la opinin pblica.^ Si
se entiende a la democracia en el sentido actual, la caracterizacin
schmittiana del parlamento no es en modo alguno falsa. Especial
mente si se toma en cuenta la similitud de su definicin con la de
Kriele, a primera vista resulta sorprendente que le objete a Schmitt
colocar subrepticiamente en la base del parlamentarismo un funda-

3. Jrgen Habermas, Strukturwandel der ffentlichkeit, Darmstadt y Neu

wied '^1982, 86.

82
ment histrico-conceptual tan slo para poder diagnosticar la desa
paricin de este fundamento.
Sin embargo, si se lleva a cabo una precisin adecuada, la obje
cin de Kriele es correcta. Se arroja entonces algo de luz sobre los
refinamientos retricos con los que Schmitt polemiza con el parla
mentarismo. Por ello, habr de permitrseme, antes de entrar al an
lisis de contenido de los conceptos centrales en esta polmica, es decir,
discusin, publicidad y representacin, y su uso por parte de
Cari Schmitt, formular algunas breves observaciones sobre su mtodo.
Schmitt no desea considerar a los principios del parlamentar
rismo (discusin y publicidad) como principios obtenidos a partir de
la experiencia poltica prctica. Los estiliza en dogmas metafsicos
(GLP 45 s.).
A tal fin, Schmitt y los crticos del parlamentarismo que le
siguen cualquiera que sea su color poltico proclaman que los
escritos de los idelogos de la monarqua burguesa francesa (Cons-
tant, Guizot y los dems doctrinarios) son el fundamento terico
del parlamentarismo (VL 201, 327; GLP 43 ss.). Sin embargo, aque
llos representantes del juste-milieu burgus entre los monarquistas
ultraconservadores y el proletariado revolucionario eran consciente
mente antidemocrticos con el objeto de impedir la emancipacin
poltica del proletariado.^
A fin de evitar el reproche de que ste es un sector demasia
do pequeo y atpico de la literatura sobre el tema del parlamenta
rismo, se incluye tambin al socialista y demcrata J. St. Mill^ en
la serie de los liberales antidemocrticos.^
Schmitt coloca la discusin el esfuerzo por encontrar la ver
dad a travs de la argumentacin racional paralelamente a la
conversacin ilimitada, ocasional, de cualquier contenido, de los
romnticos alemanes (GLP 46). Sugiere con ello que aqu se trata
de una charla interminable a la que hay que enfrentarse finalmen
te con actos.

4. Kriele, Staatslehre, 166.

5. Cfr., por ejemplo, Hasso Hofmann, Reprsentation, Berln 1974, 440
ss., sobre todo 445.
6. Cfr. por ejemplo, The Claims of Labour en Collected Works IV, 363-
389 y Chapters on Socialism, Collected Works V, 703*753.
7. Schmitt no tiene mayor inconveniente en anticipar en diez aos
1849 la aparicin del ensayo de Mill On Liberty y afirmar que este escrito
es especialmente caracterstico porque bajo la impresin del ao 1848 muestra
la oposicin entre principios liberales y democrticos... (VL 201).

83
 Bsicamente, la crtica de Schmitt al parlamentarismo est com
puesta por la determinacin conceptual con respecto a los mencio
nados principios y la comparacin con la praxis del parlamentarismo
en el siglo veinte. Mientras que las dilucidaciones conceptuales re
sultan ser en gran medida equivocadas, la crtica al modo y forma
de la toma de decisin poltica en el parlamentarismo moderno
muestra los problemas realmente existentes en la democracia parla
mentaria.

a) Qu puede y qu debe ser la discusin?

Con respecto a la discusin, en los trabajos de Schmitt habr

que separar dos lneas de argumentacin que cuesta desenmaraar:
el rechazo de la discusin como medio para la toma de decisin po
ltica y la crtica a la forma como es realizada o, mejor dicho, no
realizada en la actualidad.

a) Discusin y descubrimiento de la verdad

El rechazo schmittiano de la discusin en el mbito de lo polti

co se remonta a la posicin central que, segn su opinin, ocupa
dentro del liberalismo como sistema coherente, amplio, metafisico
(GLP 45 s.). As como, en el racionalismo relativo de este sistema,
de la libre competencia econmica resulta el bienestar general, as
tambin surge la verdad de la libre competencia de las opiniones
(ibidem).

Aqu reside tambin el ncleo espiritual de este pensamien

to, su relacin especfica con la verdad, que se convierte en una
mera funcin de la eterna competencia de las opiniones. Con res
pecto a la verdad esto significa la renuncia a un resultado defini
tivo. (GLP 46).

Si en el caso del resultado definitivo ha de tratarse de algo di

ferente a una verdad superior establecida como tal por una instan
cia supuestamente autorizada al respecto por ejemplo, una ins
tancia eclesistica entonces hay aqu un error acerca del uso
adecuado de la palabra verdadero. Pues, fiiera de la deduccin
lgico-matemtica y del experimento, en principio reiterable a vo-

84
 luntad, de las ciencias naturales, o de los mtodos de investigacin
de las ciencias sociales empricas orientadas por este modelo, la co
rroboracin en la libre discusin representa el nico criterio de la
verdad de los enunciados cientficos.^ Kant consideraba que la ta
rea de la discusin pblica era justamente hacer surgir la verdad.^
Como, en el mbito del actuar humano, no es posible obtener los
enunciados verdaderos a travs de la deduccin lgica a partir de al
gunos a x io m a s ,y los resultados de la investigacin emprica son
slo condicionadamente confiables y juegan un papel subordinado,
la discusin pblica ofiece la nica alternativa a la dogmtica autori
taria que se presenta con pretensin de infalibilidad.^^ Por lo tan
to, la renuncia a este tipo de resultados definitivos puede tambin
tener su origen en el deseo de lograr una verdad racionalmente
fiindamentada y no slo en el placer de discutir y en la creencia
en el efecto milagroso de la competencia. (Adems, lo uno no tiene
por qu excluir lo otro.)
Desde luego, la opinin segn la cual la discusin puede servir
para encontrar la verdad presupone que la voluntad y la capacidad
de la bsqueda de la verdad no han sido totalmente eliminadas a
travs de las pasiones o de defectos de carcter, tales como la ambi
cin y la arrogancia y/o las ideologas. Por otra parte, la discusin
pblica sobre la base de argumentos es la que ms probabilidades
ofrece para extraer la mayor razn posible del enraizamiento en la
tradicin, de la pasin, los prejuicios, los propios intereses, etc..^^
Tambin parece esencialmente ms plausible que este tipo de dis
torsiones puedan ser reducidas all donde est permitido nombrarlas
y criticarlas que cuando un individuo o una lite domina ilimitada
e incontrolablemente.

8. Cfr. el artculo Gesellschaft, de Maximilian Forschner, en Theologische

Kealenzyklop'die, tomo XII, 744.
9. Cfr. Der Streit der Fakultten, A A VII, 19 s. Por cierto que lo que le
interesa a Kant es, por lo pronto, la discusin entre los emditos, pero considera
tambin que su tarea consiste en ilustrar al pblico y estimularlo a la discusin.
Cfr., por ejemplo, Was ist Aufklmng?, AA VIII, 36 s.
10. Cfr. Anthony Kenny, Will, Freedom and Power, Oxford 1975, 70 ss.
11. Cfr. J. St. Mill, On Liberty, cap. II, Coll. Works XVIII, 228-259, so
bre todo 229.
12. Kriele, op. cit., 189- Aqu se suma otra fundamentacin de la decisin
de la mayora: en una discusin pblica, entre dos alternativas de un mismo va
lor, aquella que es comprensible para un mayor nmero de personas tiene a su
favor la presuncin de verdad. Sobre los presupuestos y problemas de esta opi
nin, ver infra 9 c.

85

i
3) La discusin en Rousseau

Rousseau juega un importante papel especial para lo que sigue.

Segn Schmitt, se encuentra al comienzo de la democracia moder
na (GLP 19) pero no comparte la fe ilustrada en el efecto benfico
de la discusin y el razonamiento. Para l, los prolongados debates
anuncian el ascenso de los intereses particulares y la decadencia del
Estado (Contrat Social, IV.2 ).
El hecho de que, segn Rousseau, las leyes, dentro de lo posi
ble, deban ser creadas sans discussion ha conducido a pensadores
polticamente tan diferentes como Cari Schmitt y Jrgen Habermas
a sostener la opinin equivocada de que Rousseau exigira una de
mocracia sin discusin pblica.Ciertam ente, Rousseau considera
que el consenso del pueblo es una obra de las buenas costumbres
(Contrat Social, IV. 2 ), de una igualdad material aproximada (ibi
dem II. 4, 11 ), en el caso de la democracia en su sentido (es decir,
como forma de gobierno) hasta de la igualdad de la educacin y de
la sencillez de las circunstancias (ibidem III. 4), pero no de la discu
sin. Son conocidos sus arranques en contra de la vaca retrica de
la cultura de saln ilustrada (sobre todo 1 . Discours), al igual que
su desprecio por las sutilezas (raffinements, subtilits) polticas
(Contrat Social, IV. 1 ).
Lo que le importaba era la construccin de un caso ptimo en
el que ya no iera necesaria ninguna discusin porque la situacin
y la decisin necesaria era igual y clara para todos (ibidem IV. 1 ,
2 ). Tambin comprenda que en el mayor nmero de los casos ha
bran de producirse discusiones. Hasta advirti frente al peligro de
que desaparecieran por falsas razones:

En el otro extremo del crculo resurge la unanimidad. Ella

se presenta cuando los ciudadanos, cados en la servidumbre, ya
no poseen ni libertad ni voluntad. Entonces, el m iedo y la adula
cin convierten las votaciones en aclamaciones; ya no se delibera
sino que se adora o se maldice.

13. Habermas, op. cit., 123; GLP 19.

14. A r autre extrmit du cercle l unanimit revient. Cest quand les cito
yens tombs dans la servitude n ont plus ni libert ni volont. Alors crainte et
la flatterie changent en acclamations les suffrages', on ne dlibre plus, on adore
ou l on maudit. Edicin Pliade III, 439- Aqu se muestra hasta en la eleccin
de las palabras cun violenta es la reinterpretacin que Schmitt hace de Rous
seau: Aquello en lo que Rousseau est pensando como democracia autntica es
la aclamacin...- ( W 34, subrayado de M.K.).

86
 Por lo tanto, entre los dos extremos del crculo, hay toda una
escala de casos en los cuales la discusin no es deseable pero s nece
saria.
Los pragmticos anglosajones no dedicaron ninguna reflexin a
este tipo de consideraciones de optimizacin. Como alternativa a la
discusin pblica conocan slo la tirana. Las razones para defender
la discusin son, pues, menos de naturaleza hedonista o esttica.
Por lo pronto, son razones pragmticas (superacin de las menciona
das distorsiones, que no pueden nunca ser totalmente elimina
das), pero luego tambin razones de moralidad, que exigen conside
rar a cada persona como fuente posible de un argumento racional.

7) La discusin en el parlamento actual

El intento schmittiano de denunciar la discusin argumentativa

como un medio auxiliar intil para la toma poltica de decisiones
demuestra ser tan equivocada como su invocacin a Rousseau en
este lugar. Pero su argumento central no puede ser rechazado tan
fcil y totalmente: en el parlamento actual, de hecho no se discute
ya en el sentido propiamente dicho de la palabra, es decir, como si
cada cual estuviera dispuesto a dejarse convencer por nuevos argu
mentos (GLP 9). Debido a la disciplina partidista de los parlamen
tarios, en las decisiones parlamentarias los resultados de la votacin
estn ya determinados, por lo general, antes de la discusin. Cuan
do se producen apartamientos de la lnea partidista, la opinin p
blica tiende ms bien a suponer motivos econmicos y/o psicolgi
cos que razones polticas o hasta morales. La toma de decisiones
parlamentarias, que se supone anloga a la de un tribunal, se parece
ms a un proceso simulado que a una negociacin fair.
Pero con esto, tal como lo insina Schmitt, desaparece la razn
propiamente dicha de la divisin de poderes. La verdadera razn
de la divisin de poderes, del balance de poderes, tal como consi
dera Schmitt que es ms adecuado d esign arla,n o sera como se
supone generalmente la frase bastante banal, segn la cual una

15. Schmitt imema presentar aqu la metfora del equilibrio como un pro
ducto contingente de la mecnica moderna, que desde entonces se habra difun
dido en toda la literatura poltica, econmica, etc. (GLP 50). Aparentemente
considera que cuando se traza el origen y la va recorrida por una metfora, ya
se sabe tambin cul es su significado.

87
concentracin de poder demasiado grande sera una tentacin de
masiado fiierte para el afn humano de poder (GLP 51). La verda
dera razn sera ms bien el concepto parlamentario de ley (GLP
52 s.). Por ley se entiende aqu una proposicin verdadera, general,
a diferencia de una orden personal. Por ello, la ley tendra que ser
el resultado de una deliberacin en una instancia creada especial
mente a tal efecto, es decir, justamente el parlamento. Legislar es
deliberarfe, lo propio del Ejecutivo es agere. (GLP 5 6 ; subrayado
en el original; cfr. VL 13). Pero cuando en el parlamento, el lu
gar en donde se delibera (GLP 58), ya no se discute verdaderamen
te, cuando en el fondo la divisin de poderes est ya eliminada en
el gobierno parlamentario (GLP 62), cuando la dictadura no es lo
opuesto a la democracia, sino a la divisin de poderes y al parlamen
tarismo (GLP 52), parece ya obvia la conclusin en favor del cesa
rismo (GLP, prlogo a la 2 .^ edicin, 23) que ms tarde sera ex
plcitamente preferido.
Sin embargo, la razn decisiva en favor de la divisin de poderes
es probablemente la banal, aun cuando el concepto de ley men
cionado ms arriba juegue un papel esencial en el pensamiento jur
dico moderno (cfr. captulo IV). En verdad, el parlamentarismo ha
sido interpretado tambin aqu como el esfuerzo para garantizar el
libre intercambio de argumentos. Pero, ya en tiempos de Bentham,
este intercambio se fue desplazando cada vez ms a la opinin p
blica extraparlam entaria.Desde luego, existen opiniones muy
diversas^^ acerca de cmo se lleva a cabo efectivamente este inter
cambio en las modernas democracias parlamentarias y cmo han de
evaluarse los mtodos all aplicados.
Otros desarrollos, tales como el gobierno parlamentario y la dis
ciplina partidista de los parlamentarios, tenan sentido por razones
pragmticas, a fin de reducir los peligros de situaciones de empate,
de incapacidad de la toma de decisiones, etc.^^ Esto tampoco lo
discute Cari Schmitt (GLP 62). Pero sostiene que con ello el parla
mento ha perdido su ratio (GLP 62). Esto vale slo si por ratio
no se entiende los principios pragmticos sino posiciones metafsicas

16. Habermas, op. cit., 123 ss.

17. Adems de Schmitt ( W 40 s., por ejemplo), tambin es escptico Ha-
bermas, op. cit., cap. VI; en contra, Josef Schumpeter, Kapitalismus, Sozialis
mus und Demokratie, Munich ^1980, 433 ss.; Kriele, op. cit. 165 ss.
18. Ver, por ejemplo, S.I. Benn y R.S. Peters, Social Principles and the De
mocratic State, Londres 1977.

88
inconmovibles. Pero la sospecha de haber asumido una posicin tal
recae tambin sobre quien legitima las decisiones parlamentarias
como si los mencionados desarrollos no se hubieran producido. En
su caso, realmente sera correcta la crtica de Schmitt.

b) El cambio de significado de lo pblico

a) Lo pblico en Schmitt y en Heidegger

En ninguno de los grupos de temas tratados por ambos autores

las diferencias y paralelismos entre Schmitt y Heidegger aparecen
tan entrecruzados como en el caso de lo pblico. Por lo pronto el
se (Man) de Heidegger determina el comportamiento del ser
ah (Dasein) de una manera que coindice, en el mbito moral,
con la costumbre vivida, tal como fiiera explicitada en el ltimo
captulo ( 5 a): el individuo acta de tal o cual manera porque eso
se hace (Sein und Zeit, 27). Ciertamente, Heidegger subraya la
importancia eminente del se como un existencial esencial. Pero
el ser s mismo autntico... es una modificacin existencial del se
(ibidem 130). Como se ha mostrado ms arriba, Cari Schmitt habla
de la determinacin del individuo a travs de la eticidad estatal,
cuya capacidad de subsistencia naturalmente surge y desaparece con
su enraizamiento en lo credo irreflexivamente, dentro de lo posible
justamente en la costumbre (as tambin ya Maquiavelo y Rous
seau). En esta medida, se puede constatar ms una oposicin que
un paralelismo en las concepciones de Heidegger y de Schmitt acer
ca de la vinculacin del individuo con su entorno social.^^
Por otra parte, ambos rechazan aquella forma de lo pblico
que fiiera justamente constitutiva para el establecimiento de la de
mocracia parlamentaria: el foro del pblico culto frente al cual tie
nen que ser justificadas argumentativamente no slo las acciones po
lticas.^^ Especialmente en el siglo XVIII exista una fe muy
difiindida en el efecto de control de la opinin pblica, que se for
maba a travs de las discusiones en el parlamento, en el saln, en
las revistas, etc.^^ Se la consideraba as Cari Schmitt (GLP 47

19. Cfr. al respecto Krockow, Entscheidung, 77; Hofmann, Legitimitt ge-

n Legalitt, 173 s.
20. Habermas, op. cit. 112 ss.
21. Ibidem 46 ss., 69 ss.

89
s.) como remedio contra la diplomacia secreta de los prncipes ab
solutos. No obstante la desilusin del ltimo siglo, tambin en la
actualidad se sigue considerando el control pblico del poder, a tra
vs del cual tiene siempre que justificar argumentativamente sus ac
ciones, como un medio relativamente eficaz en contra de la tirana
y la opresin y, por lo tanto, como algo que hay que conservar y
defender.
No as Schmitt y Heidegger. En Heidegger, a travs de la inter
pretacin del concepto de verdad como decisin... (desaparece) la
posibilidad de la crtica, que justamente debera caracterizar la tica
y la poltica. Cari Schmitt desarrolla, a partir del escrito sobre el
parlamentarismo (GLP 50, sobre todo prlogo a la 2 .^ edicin, 2 2 ),
primariamente en su Teora de la Constitucin, un concepto con
trastante de publicidad. Lo pblico es ahora el pueblo realmente
reunido, aclamante que existe en las manifestaciones callejeras,
en las fiestas pblicas, en los teatros, en el hipdromo o en el esta
dio... y que, por lo menos potencialmente, es una entidad poltica
(VL 244, cfr. 249). Consecuentemente, cambia tambin la fiincin
poltica de lo pblico:

Slo el pueblo realmente reunido es pueblo y slo el pueblo

realmente reunido puede hacer aquello que especficamente per
tenece a la actividad de este pueblo: puede aclamar, es decir, ex
presar por simples gritos su aprobacin o rechazo, gritar viva
o muera , ovacionar a un lder o una propuesta, vitorear al rey
o a cualquier otro o, con el silencio o murmullos, negar la acla
macin. (VL 243 s.)

Una primera diferencia entre este tipo de lo pblico y el antes

mencionado es que ya no se argumenta sino que slo se expresan
en ltima instancia, sin fundamento la aprobacin o el recha
zo. Schmitt se remite tambin aqu a Rousseau (VL 243). Para am
bos, y tambin para Maquiavelo, que tuviera en ambos una influen
cia nada irrelevante, el modelo histrico est constituido por los
comicios rom an os.P ero, justamente una comparacin bajo este
aspecto muestra las peculiaridades de Schmitt y de sus objetivos:

22. Hans Ineichen, Geschichte und politisches Handeln, manuscrito indi

to, 9; cfr. E. Tugendhat, Selbstbewusstsein und Selbstbestimmung, Francfort del
Meno 1979, 239 ss.
23. VL 260; Rousseau, Contrai Social, IV.4; Maquiavelo, sobre todo Discor
si, I. 3 ss.

90
 mientras que Maquiavelo y Rousseau se orientaban por la primera
poca de la Repblica romana, lo que le interesa a Schmitt es justa
mente la legitimacin de los mtodos cesaristas.^"^ Mientras que la
masa popular era en los comicios un elemento firmemente institu
cionalizado para la toma de decisiones polticas, Schmitt apunta al
pueblo al lado de la regulacin constitucional (VL 242). Ahora
bien, no puede suponerse que, por ejemplo, la poblacin de la Re
pblica de Weimar haya considerado que alguna decisin poltica
era una decisin propia por haberla aclamado una masa popular en
un estadio de Berln, en un teatro hamburgus, en una manifesta
cin callejera en Colonia o en el hipdromo de Daglfing (pero tal
es el sentido de W 49 s). Como, adems, slo en muy pocos casos
la masa popular reunida en una pera y la reunida en una demos
tracin callejera aclamarn las mismas propuestas y en modo alguno
puede saberse claramente cul de las dos es la decisiva en caso de
disenso o si hay que consultarlas alternadamente o si se debe recurrir
como rbitro a la masa reunida en el hipdromo o en el estadio, habr
que buscar en la obra de Schmitt puntos de referencia a la poltica
actual de su poca. Como uno de stos se encuentra en el Estado
que con antigua honestidad quiere ser nuevamente E sta d o ,e s
decir, en la Italia fascista, la funcin de lo pblico en el pensamien
to de Schmitt parece consistir ms en la aclamacin de decisiones to
madas dictatorialmente que en la discusin y la crtica (cfr. 9 b).

13) Publicidad y sufragio secreto

Schmitt utiliza su concepto especfico de lo pblico para demos

trar la incoherencia interna del liberalismo. Su punto de apoyo son
las elecciones secretas: justamente all donde la publicidad debera
ser obligatoria para el ciudadano, el liberalismo invierte las cosas y
exige el sufragio secreto (GLP 50). Sin embargo, la aplicacin con
secuente de la votacin secreta transforma al ciudadano, al citoyen,
es decir, a la figura especficamente democrtica, poltica, en un
hombre privado que, desde la esfera de lo privado... manifiesta una

24. GLP 23; cfr. en Wesen und Werden des faschistischen Staates (PB
114): Los adversarios de Csar eran los optimates, no el pueblo. (Por ello consi
deraba Schmitt que el fascismo beneficiara tambin a los estratos inferiores.) En
cambio Maquiavelo condenaba severamente a Csar, el destmctor de la Repbli
ca (Discorsi, 1.10).
25. Wesen und Werden des faschistischen Staates, PB 114.

91

i
opinin p rivada.C om o a travs de ello, el pueblo realmente
reunido, que segn Schmitt es el soberano propiamente dicho de la
democracia, queda destrozado, el sufragio secreto no slo no pro
mueve la democracia sino que hasta la contradice. Cuanto ms
fuerte es la fuerza del sentimiento democrtico, tanto ms seguro es
el conocimiento de que la democracia es algo distinto a un sistema
de registro de votos secretos. (GLP 2 2 ) Por lo tanto, constituye
una contradiccin sistemtica cuando se espera de los representantes
del Estado que orienten su actuacin de acuerdo con el resultado de
la discusin pblica y justifiquen pblicamente su conducta, y al
mismo tiempo se exonera a los ciudadanos de ello en su acto propia
mente poltico?
Slo es posible hablar seriamente de participacin del individuo
en la decisin poltica si ste tiene la posibilidad de la libre deci
sin. Con esto sera compatible obligarlo a una justificacin argu
mentativa de su decisin y eventualmente criticar tambin su deci
sin pero no someterlo a alguna coaccin o presin social. Pero
como, prescindiendo de las experiencias negativas con diversas for
mas de tutela personal, es difcil escapar a la presin de conformi
dad de una masa entusiasmada o colrica, las razones en favor del
sufragio secreto conservan mayor peso. Por ltimo, tambin los pol
ticos son protegidos, a travs de la institucin de la inmunidad,
de las consecuencias jurdico-privadas de las acciones polticas.

7) Prdida de la publicidad en el parlamento

All donde Schmitt proclama la prdida general de la fe en los

principios parlamentarios recurre, desde luego, al concepto de pu
blicidad parlamentaria: como las comisiones del parlamento sesio
nan a puertas cerradas y en vista de los enormes efectos que los
acuerdos secretos de los representantes de las asociaciones de intere
ses del gran capitalismo en pequesimo comit tienen en la vida

26. VL 245; Schmitt hasta considera que La libenad de opinin es una li

bertad de las personas privadas. (GLP 50) Hasta qu punto esto contradice la
intencin que subyaca a la exigencia de libertad de opinin puede ser demostra
do con el ejemplo de Kant, quien expresamente exiga la libertad para el uso p
blico de la razn y no para su uso privado (por ejemplo, en Was ist Aufkl
mng? AA VIII, 36 s.).
27. Cfr. Werner Heun, Das Mehrheitsprinzip in der Demokratie. Grundla
gen - Struktur - Begrenzungen, Berln 1983, 168 ss.

92
T
y el destino de millones de personas, la fe en la discusin pblica
ha experimentado una terrible desilusin (GLP 62 s.).^^
Ms all de la formulacin folletinesca queda la cuestin de sa
ber si la gran influencia que ejercen en las decisiones estatales las
apenas controlables asociaciones de intereses no constituye un peli
gro para la democracia parlamentaria. Pues es verdad que ninguna
ley llega al parlamento sin que antes, en los ms diversos foros, las
agrupaciones del tipo ms diferente hayan expresado sus deseos de
cambios y enmiendas. Pero este tipo de influencia poltica no parece
ser algo exclusivo de los Estados gobernados parlamentariamente.
Sin embargo, hay que partir del hecho de que las modernas so
ciedades industriales presentan estructuras policentristas de po
der, sin que importe el que uno las considere como elementos
positivos o no. El Leviatn monocentrista de Thomas Hobbes, el
Estado que no conoca ninguna sociedad como contraparte (BP
23 s.) no ha existido n u n ca.T am b in tiene sus ventajas el hecho
de que los diferentes grupos de intereses procuren ponerse de acuer
do acerca de los proyectos de leyes y otras decisiones polticas, por
que el entendimiento recproco en los diferentes foros permite jue
gos de suma positiva, es decir, formas de decisiones que, a la larga,
benefician a todos los participantes. En cambio, las luchas por votos
en el plenario del parlamento son tpicos juegos de suma cero, en
los cuales una de las partes gana y la otra pierde.
Parece ser suficiente mantener bajo el control pblico algunos
foros de importancia central.Naturalm ente, los miembros de ta
les foros tienden siempre a escapar de la publicidad, especialmente
en conexin con acuerdos econmicamente lucrativos, pero ilega
les, entre los diferentes foros de decisin. Una prensa uniforme,
pero tambin una prensa fiiertemente concentrada facilita este que
hacer. Sin embargo, en las democracias occidentales, parece conser-

28. Cfr. VL 214; Ernst Forsthoff constat desde luego, sin el esfuerzo de
Schmitt por la aclaracin conceptual algo similar para la Repblica Federal de
Alemania, Epirrosis, 196 s.
29. Norberto Bobbio, Die Mehrheitsregel: Grenzen und Aporien en B.
Guggenberger y C. Offe (comps.). An den Grenzen der Rehrheindemokratie,
Opladen 1984, 108-131, 116.
30. Cfr. C.B. Macpherson, Die politische Theorie des Besitzindividualis
mus, Francfort del Meno 1967, 110; Kriele, Staatslehre, 13, 14.
31. Giovanni Sartori, Selbstzerstrung der Demokratie? Mehrheitsent
scheidungen und Entscheidungen von Gremien en Guggenberger y Offe, op.
cit., 83-107, 101.
32. Ibidem 103.

93
varse una cierta publicidad crtica, es decir, que la desilusin en
modo alguno es tan terrible como sostiene Schmitt.
En todo caso, surgen serios peligros para la democracia parlamen
taria all donde las decisiones polticas que se toman de acuerdo con
la forma aqu esbozada son justificadas frente a los insuficientemen
te representados en este sistema proporcional como si no hubieran
tenido lugar estas modificaciones pragmticamente fundamentadas
del proceso de decisin parlamentario. La prdida de confianza que
de esta manera se provoca podra traer consigo serios problemas para
los Estados gobernados parlamentariamente. En efecto, mientras una
dictadura puede conformarse con una administracin que funcione
ms o menos bien y con un aparato policial que funcione bien, el
Estado de derecho democrtico depende de la aprobacin, al menos
tcita, de prcticamente todos sus ciudadanos.

c) Parlamento y representacin

El hecho de que las decisiones polticas son tomadas tambin en

foros pequeos, no pblicos, fue una de las razones invocadas por
Schmitt para negar al parlamento de la poca de Weimar la capacidad
de representacin de la unidad poltica (VL 208 s.). Como, segn
Schmitt, la representacin constituye uno de los dos principios de
la forma poltica (VL 204), este reproche debe ser tomado muy en
serio. Los elementos estructurales de la representacin en caso
extremo, de la representacin de la unidad poltica a travs de un
monarca absolutista y de la identidad democrtica del pueblo
(cfr. 8 ) estn contenidos en todo Estado. Pues, tambin en una
democracia directa las decisiones polticas son tomadas, primero, para
otros, aunque tan slo se trate de los en ese momento menores de
edad, y es necesaria, segundo, la presentacin de la unidad poltica
(VL 206 s.). Viceversa, tambin el gobernante absolutista necesita del
pueblo porque no existe ninguna representacin sin lo pblico ni pu
blicidad sin pueblo (VL 208). As, pues, si el parlamento ya no est
en condiciones de representar la unidad poltica y tampoco de estable
cer de otra manera mejor la identidad de los gobernantes y goberna
dos, no existe ya ninguna razn para mantener esta institucin.^^
Como la argumentacin de Schmitt con respecto a la representa
cin se basa en una serie de malos entendidos y sobre el tema de

33- De manera similar, Hofmann, Legalitt gegen Legitimitt, 156.

94
T

la representacin existe una abundante literatura,habr de limi

tarme aqu a los puntos que considero decisivos.
1) No existe ninguna disyuncin conceptual entre Reprsenta
tion y Stellvertretung (es decir, representacin [Reprsentation] de
acuerdo con el derecho pblico y representacin [Vertretung] de
acuerdo con el derecho privado. N. del T.) (como se sostiene en VL
209). Como lo ha mostrado H. Hofmann, con respecto a la palabra
representacin, es posible determinar tres usos del lenguaje clara
y precisamente diferentes entre s y centrados cada uno de ellos en
un punto prioritario totalmente determinado:

Por lo pronto hay que mencionar el uso teolgico, heredado

por los filsofos, que gira alrededor de la dialctica protoimagen-
imagen. Luego, se muestra un uso surgido del lenguaje de la li
turgia en el sentido de la representacin (Stellvertretung) en una
comprensin especficamente jurdica. Y, finalmente, puede
marcarse un mbito del uso en el que se trata del problema del
actuar corporativo, de la autoarticulacin de un colectivo, para el
cual, tomando un trmino de Juan de Segovia, utilizo el nombre
representacin de identidad

Como justamente en el caso de la representacin monrquica y

tambin parlamentaria, el mbito de significado de la Stellvertre
tung es el decisivo desde el punto de vista de la historia de este
co n cep to ,seg n Schmitt, no existe ninguna razn para discul
par la confusin en la tradicin anglosajona, en donde wpresen-
tatiom ha sido entendida, como algo evidente, en el sentido de
otorgamiento democrtico de un m and ato,aduciendo que la

34. Me refiero aqu primariamente a Hofmann, Reprsentation, Berln 1974;

cfr. tambin, G. Leibholz, Das Wesen der Reprsentation und der Gewaltwandel
der Demokratie im 20. Jahrhundert, Berlin ^21960; H. Rausch (comp.). Zur
Theorie und Geschichte der Reprsentation und Reprsentativverfassung, Darm
stadt 1968; R. Pennock, Democratic Political Theory, Princeton 1979, cap. VIIL
35. Hofmann, 36; desde luego, hay que distinguir el concepto escolstico
de la representacin de identidad de la identidad democrtica de Schmitt, a pe
sar de que en ambos una parte de una totalidad acta por el todo. Pero, en el
primer caso, es por tendencia y pretensin la sanior pars (Hofmann, 374), en
cambio, en Schmitt, el poder se legitima a travs de la no-diferenciacin de los
no-poderosos (VL 235; cfr. 8 b).
36. Representacin monrquica: Hofmann, 185 ss. (sobre todo, 187), 374
ss., 389 ss., 402 ss.; representacin parlamentaria, sobre todo 341 ss., 406 ss.
37. Hofmann, op. cit., 16; cfr. The Federalist Papers n. 14 (James Madi
son) en la edicin de los Mentor Books, Nueva York 1961, 98 s,; Karl Lwen
stein, Verfassungslehre, Tubinga ^1969, 37 s.

i
95
 terminologa anglosajona no gusta de las distinciones claras y preci
sas (VL 209). El error de Schmitt consiste en el hecho de que tras
pasa a lo jurdico y postula como esencia de la representacin, la
forma de uso teolgica, que en forma secularizada jugara un papel
esencial en la epistemologa moderna^ y que fuera receptada tam
bin por algunos tericos absolutistas:^^

Representar significa hacer perceptible un ser imperceptible

a travs de un ser de presencia pblica y hacerlo presente... En
la representacin... adquiere apariencia concreta una especie su
perior del ser. (VL 209 s.)^

Sin embargo, como slo la unidad poltica en tanto un todo

tiene frente a la realidad natural de cualquier grupo humano con
comunidad de vida, una forma de ser superior, y elevada, ms in
tensa (VL 2 1 0 ), segn Schmitt slo puede ser representada como
un todo (VL 2 1 2 ). Por lo tanto, el parlamento no es algo as como
una comisin del pueblo o del electorado (VL 213). En la medida
en que el parlamento representa, cada diputado representa, con in
dependencia jurdica, la totalidad de la unidad poltica (VI 209,
317; RK 3 6 ). Es obvio que, en vista de una tal peculiar espirituali
zacin,"^^ los resultados de los esfuerzos en aras de una organiza
cin practicable de la toma de decisin poltica, como, por ejemplo,
la abierta vinculacin partidista de los diputados pero tambin la
divisin de poderes (!) tenan que aparecer, en tanto violacin de
los principios de la representacin, como falsos (VL 2 0 6 , 213,
312 ss.). Pero tambin debe ahora ya ser claro que aqu se trata del
resultado de una confusin conceptual.
2) La representacin no es ningn principio monrquico.
Tambin cuando la representacin en el sentido de mandato no

38. Repraesentatio rei dicitur Idea,... (Christian Wolff, Psychologia empi

rica, 48); cfr. Hofmann, loc. cit. 98.
39. Ibidem 36, 373.
40. Es notable la similitud de la formulacin en el romntico Novalis:
Toda la representacin se basa en la presentacin de lo no presente... (frag
mento del Allgemeine Brouillon de 1798/99 en Novalis, Schriften - Die Werke
Friedrich von Hardenbergs, Stuttgart ^1968, tomo 3, 421; cfr. Hofmann, op.
cit., 398 S S .) . En cambio, el concepto polticamente relevante de la representa
cin como representacin jurdica {personam alicuius repraesentare) proceda del
lenguaje del teatro y era tambin aplicado cuando, por ejemplo, el amo repre
sentaba jurdicamente al esclavo (Hofmann, 156 ss.).
41. Hofmann, 436, cfr. 22.

96

I
 surja de la representacin estamental sino de la tradicin de la re
presentacin monrquica/^ posee mientras tanto una herencia de
masiado digna como para ser considerada como una forma secunda
ria de uso. En la poca de la restauracin siguiendo a Kant (AA
VI, 341) tanto los liberales como los conservadores entendan por
sistema representativo, por lo menos, el comienzo de una forma de
organizacin de una sociedad individualista y egalitaria."^^
3) El trabajo en comisiones no contradice la representacin
(como se sostiene en VL 208 s.). En primer lugar, tambin las deci
siones del gabinete de un prncipe, en donde segn Schmitt no exis
te ninguna contradiccin de este tipo, se tomaban a puertas cerra
das. En segundo lugar, la publicidad representativa, a diferencia de
la publicidad ciudadana, est caracterizada por el hecho de que en
ella el pblico no discute ejerciendo una funcin de control crtico,
sino que recepta pasivamente."^"^

8. Sobre la igualdad

En los ltimos pargrafos se ha mostrado cmo Schmitt intenta,

por una parte, demostrar que los principios tpicos de la forma de
organizacin poltica del liberalismo, es decir, del parlamentarismo,
son polticamente intiles y, por otra, que tampoco estn en vigen
cia. Pero en la discusin poltica con el liberalismo lo que est en
juego son cuestiones de principio an ms fundamentales. En vista
del papel eminente que en la actualidad juega la legitimacin de
mocrtica, desea mostrar que liberalismo y democracia constituyen
una oposicin, desea poner de manifiesto la en su profundidad in
superable oposicin entre la conciencia liberal individual y la homo
geneidad democrtica (GLP 23).
Con esto se vuelve ms clara an la vinculacin entre su argu
mentacin poltica y el anti-universalismo moral. Considera que los
principios bsicos del liberalismo y de la democracia son respectiva
mente la libertad y la igualdad, naturalmente en una interpretacin
especial en cada caso. Aqu habr de investigarse, por lo pronto, su

42. Ibidem 379-

43. Ibidem 419.
44. Habermas, Struktunuandel, 19 s.; adems, se trata en este contexto de
un caso especial del concepto de representacin mediante el cual los tericos ab
solutistas distinguen la representacin cortesana y la practicada en la corte de
otras formas de la representacin (Hofmann, 187).

i
97
concepto de igualdad (sobre la libertad, cfr. 9). Ciertamente existe
tambin una exigencia liberal de igualdad, pero sta, segn
Schmitt, no es una igualdad poltica sino una igualdad absoluta de
los hombres que no dice nada conceptual y prcticamente (GLP
17): Toda persona adulta, simplemente como persona debe, eo
ipso, tener los mismos derechos polticos que toda otra persona.
(GLP 16) Segn Schmitt, polticamente relevante es slo la igualdad
en el sentido de la homogeneidad democrtica:

A la democracia pertenece... primero la homogeneidad y se

gundo en caso necesario la segregacin o aniquilacin ele lo
heterogneo... La fuerza poltica de una democracia se muestra
en el hecho de que sabe eliminar o mantener alejados lo extrao
y lo desigual, lo que amenaza la hom ogeneidad... Siempre la
igualdad es polticamente interesante y valiosa slo en la medida
en que tiene una sustancia y por ello existe, al menos, la posibili
dad y el riesgo de una desigualdad. (GLP 14)

Schmitt invoca a Rousseau, el padre literario de la nueva demo

cracia."^^ Sin embargo, el anlisis siguiente habr de demostrar que
aqu se trata de una exageracin injustificada. Y se ver que la
igualdad de las personas liberal, que supuestamente no dice
nada, cuando es entendida correctamente constituye un compo
nente poltico de la variante moderna de la exigencia de justicia, es
decir, el considerar a las personas prima facie (no eo ipso) como
iguales. La crtica de Schmitt se diferencia en esto fiindamentalmen
te de la de Rousseau ( 8 a). Adems, la homogeneidad en Rousseau
no constituye ninguna oposicin a la igualdad liberal sino su radi-
calizacin. En cambio, Schmitt reduce la igualdad aproximada de la
situacin social a la posesin de una caracterstica especfica y comn
a un grupo, y reprocha a quienes luchan por la igualdad social el
poner en peligro la homogeneidad democrtica al colocar catego
ras econmicas en el lugar de conceptos polticos (W 52) ( 8 b).
Por lo tanto, en modo alguno Schmitt puede ser entendido como
un legtimo sucesor terico de Rousseau.

45. W 51; cfr. tambin GLP 20: La volont gnrale, tal como la constm-
ye Rousseau, es, en verdad, homogeneidad.
46. A ello ya se ha referido Werner Hill {Gleichheit und Artgleichheit, Ber
ln 1966, sobre todo 194-203). Pero, en mi opinin, no toma en cuenta el efecti
vo paralelismo de la argumentacin y los bien reflexionados desplazamientos de
Schmitt mediante los cuales, conservando en gran medida el vocabulario, se
transportan contenidos opuestos.

98
a) La igualdad poltica

La variante poltica de la exigencia moderna de igualdad apunta

a otorgar a cada cual, en la medida en que puede ser destinatario
de las disposiciones estatales y no es menor de edad o dbil mental,
una participacin eventualmente muy indirecta, pero institucio
nalmente garantizada en la gnesis de las disposiciones estatales.
Rousseau as pueden entenderse, por ejemplo, las ltimas pginas
del 2. ^ Dtscours^'^ rechazaba como insuficiente este tipo de
igualdad puramente formal al lado de una persistente desigualdad
social. En cambio, la crtica de Schmitt apunta en una direccin to
talmente distinta. Confunde la exigencia poltica de participacin
en el gobierno que naturalmente tiene sentido slo dentro de un
Estado con la exigencia moral de considerar tambin a los miem
bros de otras naciones, razas, etc., como humanamente iguales. As,
llega a la concepcin segn la cual el liberalismo quiere que todas
las personas sean polticamente iguales y advierte frente al peligro
de una democracia de la humanidad, con una igualdad que sin
riesgo se entiende por s misma (GLP 16 s.).
No es necesario aclarar aqu si en el sentido liberal hay que sos
tener que una democracia de la humanidad tal como la llama
Schmitt es o no un objetivo realista de la poltica. Pues la, por
lo pronto, algo sorprendente vinculacin schmittiana de la igualdad
con un riesgo apunta en otra direccin. Con la desaparicin de la
desigualdad poltica, es decir, aqu sobre todo, de los Estados nacio
nales, estara condenada a desaparecer tambin la distincin entre
amigo y enemigo, y con ello, lo poltico. Por lo tanto, Schmitt fun
damenta moralmente el rechazo del Estado universal. Pues, con la
prdida de lo poltico se perdera toda comunidad poltica y, por lo
tanto, toda comunidad autntica, y tambin todo objetivo por el
cual los hombres podran matar y morir sensatamente, es decir, se
perdera la seriedad y el sentido de la vida."^ Tambin la crtica
schmittiana a la igualdad liberal de los hombres demuestra, pues,
ser un elemento de su eticidad estatal. Y slo dentro de este marco
se vuelve clara tambin su concepcin de la homogeneidad, espe
cialmente cuando se la compara con el modelo de Rousseau.

47. J.J. Rousseau, Discours sur VOrigine et les Fondements de VIngalit

parmi les Hommes, edicin Pliade III, 177 s., sobre todo 193 s.; cfr. Forschner,
Rousseau, loc. cit., 49: La igualdad jurdica formal sanciona una desigualdad
material, el derecho hace las veces de derecho de intereses.
48. Cfr. supra 4 a, 5 b.

99
b) Homogeneidad e igualdad sustancial

a) La igualdad material en Rousseau

Rousseau no se conform con que todos tuvieran de alguna ma

nera participacin en las decisiones estatales. Las resoluciones del
jefe del Estado, del <(.corps politique, tienen el Carcter de equi
dad slo si son tomadas por todos y valen para todos de igual ma
nera, es decir, todos son afectados por las mismas de una manera
aproximadamente igual {Contrat Social, IL4). Pero para ello se re
quiere una igualdad material aproximada, en todo caso de forma tal
que ningn ciudadano pueda ser tan rico como para poder comprar
a otro, ni tampoco tan pobre como para tener que venderse (ibi
dem ILll)."^^ Esta admirable armona de intereses y justicia se
encuentra, segn Rousseau, en manifiesta oposicin con la discu
sin de todo negocio particular (ibidem 11.4).^^
La igualdad material es un presupuesto esencial para que pue
dan coincidir la volont de tous y la volont gnrale', entonces ya
no existen intereses diferentes sino, cuando ms, opiniones diferen
tes acerca de intereses iguales para todos. Slo bajo la condicin de
que la mayora de los votos tengan en s misma todas las caracters
ticas de la voluntad general (ibidem IV.2 , cfr. III.4), considera
Rousseau que vale su justificacin de la decisin de la mayora: al
votante no se le pregunta cul es su voluntad sino cul es, en su opi
nin, la voluntad general. En caso de que sea derrotado en la vota
cin, entonces lo que resulta era que estaba equivocado (ibidem
IV.2 ).
Pero la limitacin expresamente realizada por el ginebrino vuel
ve dudosa la afirmacin de Cari Schmitt en el sentido de que con
esta lgica jacobina... se podra justificar tambin el dominio de la
minora sobre la mayora (GLP 35). Como el objetivo ptimo es
naturalmente la unanimidad {Contrat Social, IV. 1 ) sera disparatado

49. Cfr. Forschner, Rousseau, 120 ss.; por lo tanto, Rousseau soluciona de
la forma ms simple posible el a menudo difcil problema de qu ha de significar
en el caso concreto tratar igual a lo igual y desigualmente a lo desigual: presupo
ne que todos los afectados son aproximadamente iguales.
50. Por lo tanto, con su reiterada afirmacin de que en Rousseau la homo
geneidad tiene que ser tan grande que hasta el juez y las partes tienen que que
rer lo mismo (GLP 19; ms explcitamente todava en VL 274; cfr. Hill, loe. cit.,
200) Schmitt constituye justamente lo opuesto de la opinin de Rousseau.

100
sostener que la minora casual de una votacin ha de encontrarse
ms cerca del consenso que la mayora. Adems, la construccin
parte del hecho de que, por lo general, los resultados de la votacin
se encuentran cerca de la unanimidad y que la composicin de la
mayora y la minora cambia continuamente. Las mayoras escasas en
partidos y coaliciones firmes son, por ello, un indicio de la escisin
entre volont genrale y volont de tous (ibidem IV. 1 , 2 , II. 3). Pero
es totalmente imposible que una minora que detenta el poder con
total independencia de las votaciones o un individuo tenga la vo
luntad del pueblo (GLP 36), si con ello se quiere hacer referencia
a la volont gnrale de Rousseau. Y as como la voluntad general
no debe ocuparse de asuntos particulares, as tampoco la voluntad
del individuo puede ocupar el lugar de la voluntad general (Con
trat Social, II.4, cfr. sobre todo II. 1 ).
Adems, siguiendo a Alfred Weber, Schmitt considera que la
homogeneidad en tanto presupuesto de la volont gnrale
cuando existe, existe naturalmente. Por lo tanto, un Contrat So
cial sera imposible o superfino (GLP 2 0 ). No toma en cuenta aqu
que la homogeneidad garantiza la equidad de las resoluciones del
corps politique establecido. En cambio, el contrato social es la met
fora de la pertenencia voluntaria del individuo al Estado. Rousseau
(Contrat Social, IV.2 ) confiere gran importancia a esta voluntarie
dad, en tanto condicin previa de las consideraciones sobre la justi
cia. La voluntariedad de la decisin en favor del Estado garantiza la
legalidad; la homogeneidad, la justicia de las decisiones en el Es
tado.
Uno puede lamentar la irrealizabilidad de la construccin del Es
tado de Rousseau, ya que sus presupuestos fiindamentales son prc
ticamente inalcanzables, o, por el contrario, alegrarse de que ello
sea as. Pero la construccin no es en absoluto intil. Pues, por una
parte, queda una tarea de optimizacin, es decir, transformar las so
ciedades realmente existentes de forma tal que puedan esperarse de
cisiones justas. Pero, sobre todo, las fuertes condiciones establecidas
para la justicia de una decisin muestran cuan cauteloso hay que ser
a fin de que las decisiones polticas efectivamente tomadas, aun
cuando sean las de la mayora, no sean celebradas eo ipso como jus
tas, y cun importante es, adems, garantizar constitucionalmente
al individuo un mbito determinado libre de la accin del Estado. .
Rousseau se neg ciertamente a imponer a los cuerpos del Estado al
gn tipo de limitaciones jurdicas (Contrat Social, II.4, 5). Pero en
virtud de su construccin, parta del hecho de que el soberano no

101
habra de molestar intilmente a los ciudadanos (ibidem II.4).
Pues, toda reduccin de la libertad personal propiciada por algn
individuo habra de afectarlo a l mismo al igual que a todos los de
ms (ibidem). Pero justamente la desaparicin de sus condiciones en
la moderna sociedad industrial debera hacer patente a cualquiera la
necesidad de derechos fundamentales institucionalmente garanti
zados.

13) La igualdad sustancial de Schmitt

Otra es la situacin en Cari Schmitt. Ciertamente, admite que

los casos modlicos de Rousseau de la primitiva democracia de
campesinos o los Estados de colonos (GLP 14 s.) eran idlicos (ibi
dem; W 52). Pero considera que los derechos personales de libertad
son un producto del temor de la burguesa (propietaria) frente a la
verdadera democracia (VL 201; LL 2 9 6 ). Para poder utilizar, sin em
bargo, los conceptos y argumentos de Rousseau, tiene que debilitar
la igualdad material y transformarla en una igualdad sustancial de
la cual la justicia material de Rousseau es slo mencionada como un
caso extremo especial (VL 229). Otros ejemplos de sustancias de la
igualdad son, sobre todo, las convicciones religiosas comunes (VL
2 3 0 ) y la pertenencia a una n a c i n .E sta igualdad sustancial y la
homogeneidad del pueblo que en ella se basa, constituyen el fun
damento de la definicin de democracia de Cari Schmitt:

La democracia (tanto en cuanto forma poltica como en

cuanto forma de gobierno o de legislacin) es la identidad de go
bernantes y gobernados, dominadores y dominados, de los que
mandan y de los que obedecen. (VL 234)

Schmitt practica aqu un juego de confusin con dos conceptos

fundamentalmente distintos de identidad, que utiliza paralela
mente. Identidad puede significar:
1) Que se trata numricamente de la misma gente. A ello se
refiere cuando menciona la ampliacin del derecho de sufragio y
cosas similares (VL 235, 252 s.; GLP 36). Cuando lo que se quiere
decir es que todos que estn sometidos a una legislacin y a las

51. Frente al concepto general pueblo, la nacin significa un pueblo indi

vidualizado a travs de una conciencia poltica especial. (VL 231).

102
disposiciones de un gobierno, tienen influencia jurdicamente ga
rantizada en esta legislacin y en la formacin del gobierno, la defi
nicin de Schmitt puede ser considerada como un bonmot polti
co. Pero tampoco en este caso, las personas que gobiernan son las
mismas que obedecen. En todo caso, esta identidad puede ser en
tendida como exigencia normativa, en el sentido de posibilitar a
grupos lo ms amplios posible la participacin en el poder. Pero, en
realidad, a Schmitt le interesa otro significado de identidad
2 ) Gobernantes y gobernados son iguales (al menos) por lo que
respecta a una propiedad, la sustancia de la igualdad, que les co
rresponde a ambos en la misma forma. En ltima instancia, en la
democracia el dominio no se basa en que los gobernantes sean cua
litativamente algo mejor que los gobernados (VL 235). Para demos
trar la justificacin de su concepto de identidad, agrega Schmitt una
cita de las Investigaciones lgicas de Edmund HusserP^ que conclu
ye con la frase: Si ya no est permitido hablar de la identidad de
la especie, de la perspectiva desde la cual se realiza la igualdad, en
tonces pierde su fiindamento tambin el discurso de la igualdad.
Un anlisis ms detenido del pasaje citado pone de manifiesto
la irrelevancia poltica de la conceptuacin schmittiana. El pasaje ci
tado se encuentra en conexin con el esfiierzo de Husserl por aclarar
el concepto de abstraccin. Por abstraccin, la lgica moderna en
tiende aqu en total coincidencia con las investigaciones de
Husserl la formacin de clases de equivalencia por medio de una
relacin de equivalencia en una serie de objetos (por ejemplo, per
sonas, animales, cosas o nmeros). En la terminologa de Husserl,
relaciones de equivalencia la perspectiva en la cual se realiza la
igualdad son, por ejemplo, tiene el mismo color que, tiene la
misma nacionalidad que, tiene la misma forma de reproducirse
que, etc. Las clases de equivalencia construidas por ellas, las espe
cies de Husserl son, por ejemplo, todos los objetos rojos, todos los
alemanes, todos los mamferos.

52. Cfr. VL 236: No puede faltar... una diferenciacin entre gobernantes

y gobernados. A esto no subyace ninguna recepcin de la distincin rousseau-
niana entre forma de dominacin (forma de la formacin de la voluntad general)
y forma de gobierno (forma de la realizacin de esta voluntad): en primer lugar,
Schmitt aplica expresamente su definicin de democracia, sin distinguir entre
ellos a gobernantes y gobernados, dominador y dominado. Segundo, en ambos
casos se plantea el problema de los diferentes conceptos de identidad.
53. Edmund Husserl, Logische IJntersuchungen, ILl, 112 s. (no IL2, como
se indica en VL 235).

103
 La identidad de la especie es producida por una caracterstica
comn, por el enunciado especfico que se puede formular acerca de
los elementos de la clase de equivalencia en tanto tales; en la termi
nologa de Schmitt, a travs de la sustancia de la igualdad: es
rojo, es alemn, es un mamfero. Por lo tanto, desde el punto
de vista puramente lgico, Schmitt podra sostener o propiciar la
unidad poltica de todas las personas de cabellos largos, de todos los
calvos o de todas las que usan gafas.^"^ Naturalmente, tambin se
puede entender como relacin de equivalencia la igualdad de inte
reses. Pero, de la existencia de relaciones de equivalencia existentes,
de cualquier tipo o de un tipo determinado, no puede inferirse im
plcitamente la igualdad de los intereses y utilizarla luego para la le
gitimacin de las pretensiones de dominacin. Justamente esto es lo
que hace Cari Schmitt:

La diferencia de gobernantes y gobernados (en la democra

cia, M.K.) puede, en comparacin con otras formas polticas, ser
enormemente reforzada y aumentada en la realidad siempre que
las personas que gobiernan y mandan permanezcan en la homo
geneidad sustancial del pueblo. (VL 236).

Por lo tanto, el dictador o una minora que se encuentre en el

poder puede tener la voluntad del pueblo porque l o ella, gracias
a la participacin en la sustancia de la igualdad, hace lo mismo que
haran los gobernados. En todo caso, lo que haran los gobernados
que pertenecen a un pueblo sustancialmente homogneo y que po-

54. As pues, sin los contenidos de conciencia colectivos, que implcita

mente son pensados por Schmitt, justamente de su igualdad sustancial puede
predicarse que polticamente no dice nada. Esto no cambia en absoluto por el
hecho de que Schmitt designe una propiedad comn, es decir, un accidente
como sustancia de la igualdad, a fin de insinuar su importancia. Pero si se agrega
la conciencia como elemento constitutivo del concepto de igualdad en Schmitt,
entonces se vuelve totalmente intil. En ltima instancia, casi todos que son do
minados por los dominadores que permanecen en la identidad pertenecen, se
gn Schmitt, a aquella masa sin voluntad que tiene que ser conducida por una
minora con autntica voluntad poltica (VL 279 s.; W 49 s.) de manera tal
que en esta relacin justamente no existe ninguna igualdad. Sobre el problema
de que, por una parte, la identidad tiene que legitimar la dominacin y, por
otra, tiene que ser creada, cfr. Hofmann, Legitimitt gegen Legalitt, 141; all
se hace referencia, desde luego, a la homogeneidad que se basa en la igualdad
sustancial; cfr. tambin C.E. Frye, loc. cit. 827. Con respecto al concepto de
identidad, cfr. E. Tugendhat y U. Wolf, Logisch-semantische Propdeutik,
Stuttgart 1983, cap. 10.

104
T

seen una autntica voluntad poltica (cfr. VL 279).^^ Y pueblo

puede ser aqu cualquier conjunto que indiscutiblemente se presen
te como pueblo ( W 50) pues, segn lo ensea la experiencia, esta
r en condiciones de influir a su favor a los indecisos. Tambin aqu
se muestra cun decisivo es el papel que en el pensamiento de
Schmitt juegan una conciencia poltica no reflexionada (W 41),
la capacidad de distinguir entre amigo y enemigo (VL 79), la vo
luntad del pueblo bajo la forma de la opinin pblica, la forma
moderna de la aclamacin (VL 246). Como ya puede reconocerse
en los ejemplos (nacin y comunidad religiosa), en ltima instancia,
la sustancia de la igualdad no se refiere a la caracterstica (o carac
tersticas) comn que Schmitt pretende colocar en primer plano
como esencial, sino a contenidos de fe compartidos, a aquello que
a veces Schmitt llama mito.
Puede comprenderse ahora ms claramente cmo ha de producir
se esta voluntad del pueblo y cul es el papel que corresponde a una
minora modlica, que da el tono. Slo vara la univocidad con la que
a esta minora se le atribuye el derecho a dominar y, eventualmente,
a educar a la mayora (cfr., por ejemplo, todava PB 112 s.). Segn
Schmitt, justamente en la democracia un pequeo grupo puede do
minar a un gran grupo de personas, ya que una democracia puede...
excluir a una parte de la poblacin dominada por el Estado sin dejar
de ser democracia (GL 15). Schmitt recuerda aqu el caso de las po
tencias coloniales Inglaterra y Francia como as tambin de la domi
nacin de Amrica Central y del Caribe por parte de los Estados Uni
dos a travs de tratados de intervencin (ibidem; VL 2 3 2 ). Ciertamente,
no puede negarse que tambin pases gobernados democrticamente
reiteradamente han actuado y siguen actuando como opresores de otros
pueblos. Pero, la coherencia del principio de igualdad y del de auto
determinacin requieren aqu ms bien una modificacin y no la afir
macin de la compatibilidad entre democracia y esclavitud.

7) El Rousseaunianismo de Cari Schmitt

Por lo tanto, los presupuestos para el modelo de Estado de Rous

seau no son prcticamente creables en una poca que se entrega al

55. Aqu puede presentarse tambin una minora numrica como pueblo
y dominar la opinin pblica cuando, frente a una mayora polticamente sin vo
luntad y desinteresada, tiene una voluntad poltica autntica. (W 49).

105
individualismo masivo, quizs tampoco son deseados por nadie.
Pero, por una parte, era un convencido republicano y, por otra, lo
suficientemente realista como para ver cun rpidamente pueden
surgir las tiranas, tambin bajo condiciones favorables. As, no
otorgaba al legislador sabio ningn tipo de poder fiiera de su alma
sublime (Contrat Social, II. 7) y, en cambio, al dictador, ningn
derecho para dictar leyes (ibidem IV.6 ). Segn Schmitt, el uno te
na derecho impotente; el otro, poder sin derecho (DD 129 s.). En
cambio, Cari Schmitt se volvi democrtico porque en su poca ello
era el fiandamento de la legitimidad en el que se tena fe y toda co
rriente poltica puede, de alguna manera, lograr para s una legiti
macin democrtica (GLP 38). Adems, parece compartir la fe in
genua de muchos tericos autoritarios en las cualidades especiales de
los poderosos. Ciertamente, la sustancia de la igualdad, tal como
fiiera concebida por Schmitt, puede contener una conciencia de per
tenencia que les est conferida de manera especial a los miembros
de la minora dominante. Pero no existe ningn fiindamento racio
nal para suponer que este sentimiento aun cuando exista en los
poderosos que poseen derechos dictatoriales pueda motivarlos
para que acten en inters de los dominados. En todo caso, Rous
seau, en vista de tal discrepancia de intereses, ciertamente no hubie
ra considerado que ello era posible {Contrat Social, II. 1 ). No se re
quiere la aplicacin de la concepcin de la democracia schmittiana
a Hitler y su audaz afirmacin segn la cual el Fhrer, en virtud
de su pertenencia a la especie, no puede convertirse en un dspota
(SBV 42 s.) para darse cuenta que esto contradice todo conocimien
to y experiencia antropolgicos y polticos. Schmitt califica con ra
zn el argumento tomado de Locke en favor de la divisin de pode
res la referencia al peligro de la concentracin de poder como
bastante banal (GLP 51). Pero tanto ms amarga es la venganza
cuanto ms banales son las verdades que se ignoran.
Otra oposicin fundamental entre Schmitt y Rousseau se mani
fiesta en la actitud frente a la igualdad social y, sobre todo, econ
mica. Mientras que segn Rousseau slo en el caso de una igualdad
material aproximada puede hablarse de leyes justas {Contrat Social,
II. 4, 11 ) y por ello los Estados existentes son el resultado de un
engao de los pobres por parte de los rico s,S ch m itt utiliza la
advertencia de Rousseau sobre la situacin en la que los ciudadanos
se liberan de sus deberes polticos mediante recursos financieros

56. Discours sur l'ingalit, ed. Pliade III, 177.

106
{Contrat Social, III. 15), para reprocharles a los representantes de los
socialmente dbiles la destruccin de la homogeneidad del pueblo
a travs de su fijacin en lo econmico (W 52).^^
Por lo tanto, si se observan las cosas de cerca, la reiterada inclu
sin de Rousseau en la lnea de los antepasados de las teoras fascis
tas del Estado y especialmente de Cari Schmitt,^ responde slo a
una utilizacin de trminos rousseanianos que, sin embargo, son
usados en un significado totalmente distinto al originario.

9. Acerca de la libertad y de la voluntad del pueblo

Las consideraciones expuestas en el ltimo pargrafo deben ha

ber puesto de manifiesto que el concepto de igualdad de Schmitt,
cuando ms a travs de la sugestin, tiene algo que ver con la igual
dad poltica o social. Ahora habr de verse que la inconciliabilidad
de los principios liberales con la democracia, que de una u otra
manera es sostenida tambin por autores liberales, presupone una
interpretacin unilateral del concepto de libertad ( 9 a). Luego se
ver que tambin el segundo pilar de la concepcin de la democra
cia de Schmitt la voluntad del pueblo que puede tener un in
dividuo es muy frgil ( 9 b). Finalmente, como punto de par
tida de la por muchos costados sostenida oposicin entre libertad e
igualdad, se insina la justificacin rousseauniana de la decisin
de la mayora, en donde prcticamente se imponen algunas supo
siciones crtico-ideolgicas acerca de la ideologa econmico-liberal
como as tambin una crtica ideolgica de derecha e izquierda
( 10 c).

57. De manera similar Forsthoff, Der Staat in der Industriegesellschaft, Mu

nich ^1971, 57. Pero tampoco aqu se encuentra en Schmitt un caso de la lucha
de clases antiproletaria. Schmitt quera un Estado que estuviera por encima de
estas disputas. Fatalmente, una interpretacin de Schmitt slo crtico-
ideolgica, que se orienta exclusivamente por el cui bono de una teora, no pue
de percibir esta diferencia.
58. Con respecto a Rousseau y el totalitarismo, cfr. por ejemplo, J.L. Tal-
mon. Die Ursprnge der totalitren Demokratie, Colonia y Opladen 1961, 34
S S .; tambin Heun, loc. cit. 73 nota 215, 78 nota 236; en contra, Iring Fetscher,
Rousseaus politische Philosophie, Neuwied 1968, 120 ss.; Forschner, Rousseau,
84 nota 64. Sobre Rousseau y Schmitt, Heun, 177, sobre todo nota 8, 223; Krie
le, Legitimittsprobleme der Bundesrepublik, 18 nota 6.

107
a) Libertad positiva y libertad negativa

La contraposicin entre libertad e igualdad no es ni una peculia

ridad de Cari Schmitt ni un fenmeno tpicamente alemn o anti
democrtico.^^ Justamente en el campo liberal se encuentran enfo
ques, por lo menos similares, pero tambin esfuerzos por hacer ms
transparente toda esta problemtica con la ayuda de una diferencia
cin conceptual. As, por ejemplo, en su ensayo Two Concepts o f
Liberty, Isaiah Berlin utiliza la mientras tanto corriente distincin
entre libertad positiva y negativa. Por libertad negativa entiende
la ausencia de coaccin e intervencin en los asuntos del individuo.
Polticamente ella significa la exigencia de un mbito inviolable
para el individuo, libre de la accin estatal, tal como por ejemplo,
est garantizado en la parte dedicada a los derechos fundamentales
en las Constituciones de los modernos Estados de d e re c h o .E n
cambio, la libertad positiva es la libertad de autodeterminacin,
tambin en el mbito poltico, es decir, alguna forma de participa
cin en el poder.H istricam ente gan influencia una interpreta
cin especial de esta libertad positiva, en la cual lo decisivo no era
la voluntad del individuo emprico, sino la opinin de los poderosos
acerca de cul es la voluntad propiamente dicha, verdadera, ra
zonable del individuo emprico. Por ello, segn Berlin, la libertad
positiva y la negativa no obstante su aparente vecindad lgica
resultan ser, cuando se las analiza de cerca, principios inconciliables,
cada uno de los cuales hace valer pretensiones absolutas y entre los
cuales, en el mejor de los casos, slo son posibles compromisos.^^
En cambio, aqu habr de mostrarse que en el mbito poltico,
la libertad positiva y la negativa no slo son recprocamente conci
liables sino que si ha de tener sentido el discurso de la libertad
poltica estn tambin vinculadas entre s. Cada una de ambas.

59. Pero as V. Neumann, Staat im Brgerkrieg, 78, nota 182; cfr. en con
tra, con respecto a la igualdad econmica, Robert Nozick, Anarchy, State and
Utopia, Nueva York 1974, 268 ss.; ms general, sobre la oposicin entre demo
cracia de identidad y Estado constitucional, Kriele, Staatslehre, 230 ss.
60. Isaiah Berlin, Two Concepts of Liberty en del mismo autor. Four Es
says on Liberty, Oxford 1969.
61. Ibidem 121 ss., 126.
62. Ibidem, 131 ss.
63. Ibidem, 131, 166: Estas no son dos interpretaciones diferentes de un
mismo concepto sino dos actitudes profundamente divergentes e irreconciliables
con respecto a los fines de la vida.

108
tomadas aisladamente, conduce a situaciones en las cuales las perso
nas slo paradjicamente pueden ser calificadas de libres.

a) La libertad negativa

En el discurso ordinario, en la literatura y la poltica, la liber

tad tiene una fiierte fiincin de recomendacin y, por ello, pres-
criptiva, pero no una fiincin descriptiva mientras no se diga de qu
alguien es libre o para qu alguien es libre, o ambas c o sa s.L a li
bertad negativa puede provisoriamente ser caracterizada como liber
tad de coacciones innecesarias y la libertad positiva como libertad
para influir en la formacin de la voluntad poltica.
Naturalmente, en la libertad negativa surge de inmediato la
cuestin de saber cundo una coaccin es necesaria y cundo innece
saria. En el ms famoso escrito polmico en favor de la libertad ne
gativa, en On Liberty de J. St. Mili, se dice que toda coaccin en
tanto tal es un mal.^^ No es, desde luego, tema del presente estu
dio entrar en la acalorada discusin acerca de este escrito y en la cual
se ha reprochado a Mili permisividad, corrupcin de las costumbres,
defensa de la libertad de explotacin, etc.^^ Pero la discusin
muestra cun necesario es seguir diferenciando dentro del concepto
de libertad negativa entre la libertad como permisin (/cense) y la
libertad como independencia.^^
La libertad como permisin no dice nada ms que la correspon
diente accin para la cual alguien es libre, no est prohibida dentro
de un determinado sistema de reglas (por lo general, jurdico), que
no se le opone ninguna coaccin. Esta libertad es, por lo pronto,
moralmente indiferente. Existen acciones cuya permisin jurdica es,
en general, moralmente rechazada (por ejemplo, la muerte de per
sonas) y aquellas cuya permisin perjudicara el bienestar general
(por ejemplo, la formacin de crtels). Aqu tan slo se puede cons
tatar que existe una suposicin en favor de la libertad', esperamos
de quien ejerce una coaccin una fiandamentacin suficiente de su

64. Benn y Peters, loc. cit., 197.

65. Toda restriccin, qua restriccin, es un mal. (Co/l. Works XVIII,
293).
66. Cfr. al respecto sobre todo, Ronald Dworkin, Taking Rights Seriously,
Harvard 1978; Habermas, Strukturwandel der ffentlichkeit, 15.
67. Cfr. Dworkin, op. cit.

109
accin, y no del destinatario de la coaccin la razn por cual desea
que lo dejen en paz. La exigencia de una fundamentacin suficiente
de la coaccin es una parte de la existencia moral de tratar a cada
persona como un fin y no como un medio
Como es posible combinar correctamente desde el punto de vista
sintctico y semntico la palabra libertad con los ms diferentes ti
pos de comportamiento, en el caso de la libertad como permisin
existen, naturalmente, numerosas posibilidades de colisin con la
igualdad, tanto en el sentido poltico esbozado ms arriba ( a)
como en el econmico. La libertad de tener esclavos no es concilia
ble con la igualdad poltica y la libertad de formar monopolios no
lo es con la igualdad econmica. Hasta qu punto ellas deben ser
limitadas o concedidas ha sido y sigue siendo al igual que en el
caso de la libertad para difiindir publicaciones pornogrficas obje
to de violenta controversia.
Sin embargo, con la libertad en tanto independencia de la arbi
trariedad, que hay que asegurar a travs de derechos fundamentales
inviolables institucionalizados, en la medida en que no sea el pri
vilegio de un grupo sino un principio poltico, es inconciliable la
primera de las libertades mencionadas; las otras estn, cuando
ms, marginalmente correlacionadas.Aquella parte de los dere
chos fundamentales que garantiza determinadas libertades, tales
como, por ejemplo, la libertad de pensamiento, la libertad de dis
cusin, la libertad de reunin, de residencia, debe, entre otras co
sas, asegurar aquello que confiere a la persona su dignidad, aquello
que lo hace esencialmente una persona, un zoon logon echn: la ca
pacidad de usar su razn para entenderse con sus congneres a travs
del discurso argumentativo o narrativo y comunicar su opinin. Por
ello, la libertad como independencia no es moralmente indiferente
y en modo alguno se encuentra en oposicin, por lo menos, con la
libertad poltica. Ambas son partes de la exigencia de considerar a
cada cual como fin en s mismo, y Mili crea poder lograr la intro
duccin general de derechos polticos de libertad slo a travs de
una mayor igualdad poltica.^

68. Cfr. Benn y Peters, 220 s.

69 . Cfr. Mili, loc. cit., 293: El principio de la libertad individual no est
implicado en la doctrina del libre comercio.
70. Dworkin, op. cit. Sobre las discutidas implicaciones y casos de aplica
cin de estos derechos fundamentales y su manejo por parte del Estado, cfr.
Dworkin, cap. 7.3, 4 y cap. 8.

110
 Una base institucional irrenunciable de todos los derechos fun
damentales es el principio de babeas corpus, la proteccin ante la
detencin arbitraria.^^ Aqu se percibe tambin dentro de cun es
trechos lmites es correcta la afirmacin segn la cual la libertad ne
gativa est mejor asegurada en algunas autocracias que en la demo
cracia:^^ ciertamente, tambin en la democracia se necesita del
aseguramiento institucional del individuo; han habido algunos reg
menes que se autocalificaban de democracias y no otorgaban esta
proteccin; y un gobernante autocrtico puede conceder a sus sbdi
tos muchas libertades, tambin con respecto a la libertad de opi
nin, de prensa y de reunin. Pero, para que tenga sentido hablar
de autocracia, el gobernante tiene que tener la posibilidad aun
que quizs no la utilice nunca de prescindir del ordenamiento ju
rdico normalmente vigente (cfi. VL 91 ss.). Pero, en este caso, la
libertad negativa de sus sbditos posee slo el carcter de una per
misin, consiste en la esperanza, ms o menos justificada, de ser de
jado en paz. En ltima instancia, los sbditos dependen de la com
prensin del autcrata, de su integridad, de su buena voluntad, de
su gracia. Si el poder ilimitado es ejercido por una minora, ello no
cambia para nada la situacin del resto de los sbditos. Tambin
para la libertad como independencia si es que ella no ha de ser
meramente una gracia sino un derecho es necesario contar, pues,
con la posibilidad de influencia poltica institucionalmente garanti
zada de todos los ciudadanos adultos, es decir, la libertad positiva.

/3) La libertad positiva

El nexo entre la libertad negativa y la positiva consiste en la con

tribucin que, correctamente interpretadas, ambas prestan a la li
bertad frente a la arbitrariedad humana. Ella debe ser lograda a tra
vs de una situacin jurdica en la que los hombres ya no estn
sometidos a las rdenes arbitrarias de otros hombres sino slo a leyes
generales (Rousseau, Contrat Social, 1.7; Kant, Kechtslehre, 45).

71. Kriele, Staatslehre, 152; Kriele hasta identifica este fundamento institu
cional de la libertad negativa con la libertad constitucional misma (230). Me pa-
rccc que es ms plausible distinguir lo que debe ser garantizado de aquello a tra
vs de lo cual debe ser garantizado, por ms estrecha que pueda ser la
vinculacin prctica e histrica.
72. Cfr. Berln, loc. cit., 126 ss.; Schumpeter, loc. cit., 385 nota 7.

111
Su coaccin es entendida entonces como contracoaccin (Hegel,
Rechtsphilosophie, 93). Si la libertad negativa, especialmente en
el significado de independencia, se refiere al mbito de la vida hu
mana que debe quedar fiiera de toda coaccin, tambin de la esta
tal, la exigencia de libertad positiva es originariamente sinnimo de
un derecho de intervenir en la creacin de las leyes. Los ciudadanos
son considerados como seres autnomos, racionales, capaces de
autodeterminacin. La coaccin legal frente a ellos est justificada
slo porque ellos mismos participan en la creacin de las leyes y por
lo tanto ellas corresponden a su propia voluntad', volenti non fit
iniuria (Kant, Kechtslehre, 46).
En este lugar, es decisivo que a los individuos que viven en el
Estado se les atribuya razn o se les considere slo como potencial
mente racionales, accesibles a la educacin, pero tambin justamen
te necesitados de ella. En el primer caso, en modo alguno hay que
ignorar que prcticamente en todas las personas la capacidad para
pensar y actuar racional y autnomamente es afectada, cuando no
hasta absorbida, por ideologas, prejuicios, insuficiente educacin o
simplemente debilidad mental. Pero tambin se tiene clara concien
cia de los peligros y dificultades con los que uno tropieza cuando
se intenta delimitar la clase de la de quienes son capaces de autode
terminacin, de la de quienes no lo son. Por ello, se presupone esta
competencia en todos los adultos que no presenten sntomas graves
de debilidad mental.
Cuando uno considera la influencia de los individuos presumi
blemente razonables en las decisiones polticas de las modernas so
ciedades democrticas occidentales y hasta qu punto las leyes y me
didas a las que tienen que adecuarse han surgido de su propia
voluntad, no es difcil inferir que su participacin en la formacin
de la voluntad poltica es extremadamente modesta. Teniendo en
cuenta este hecho uno podra tender a afirmar que el discurso de
una democracia parlamentaria es una ficcin y a buscar vas ms
directas para la manifestacin de la voluntad del pueblo. Esta es
la va que, entre otros, recorri Cari Schmitt. Pero se puede llegar
tambin a la conclusin de que la metfora de la voluntad del pue
blo es de naturaleza ficticia y, adems, tiene una fiincin ms bien
polmica y programtica que descriptiva: por una parte, sirve para
rechazar toda otra fiindamentacin de las pretensiones de domina
cin. Por otra, el conocimiento de la imperfeccin de todo mtodo
institucionalizado de formacin democrtica de la voluntad, es de
cir, el conocimiento de que el poder poltico siempre est en las ma

112
nos de relativamente pocos y, por lo tanto, la participacin de la
mayora de los ciudadanos es ms bien reducida, podra impulsar a
buscar incesantemente otras posibilidades de participacin para sec
tores ms amplios de la poblacin.
La libertad positiva, tal como hasta aqu ha sido entendida, no
slo no se encuentra en oposicin con la libertad negativa en el sen
tido de independencia. La libertad de pensamiento, de discusin y
de reunin son presupuestos irrenunciables de toda participacin
poltica que merezca este nombre. Si la libertad no ha de seguir
siendo entendida como privilegio de estamento o de clase sino como
principio poltico y alrededor de la libertad como principio polti
co ha girado la discusin poltica de los ltimos doscientos aos
(cualquiera que sea la forma como se haya entendido la liber
tad) entonces no constituye ninguna oposicin sino una comple-
mentacin de la igualdad poltica. Se trata tan slo de diferentes
formulaciones del principio de la moralidad: considerar a cada cual
como portador de un inters justificado y como fuente posible de
un argumento racional, dicho brevemente, como fin en s mismo.
La libertad positiva y la libertad como independencia formulan di
versos aspectos de autodeterminacin poltica; la igualdad poltica
significa el otorgamiento de esta autodeterminacin a todos los que
son capaces de autodeterminacin moral (cfr. 8 a). Vistas as las co
sas, la contraposicin schmittiana de libertad e igualdad carece de
todo fundamento.
Esta armona entre los diferentes conceptos de la libertad y la
igualdad se esfuma sbitamente tan pronto como se supone que la
voluntad real, racional, libre, de los individuos empricos es diferen
te de aquello que expresan, por ejemplo, en las votaciones secretas.
Se supone que el pueblo, palabra con la cual por lo general se de
signa a los individuos empricos que no pertenecen al aparato de do
minacin, todava no es maduro, ha sido confundido, etc. Ade
ms, se supone que existe un individuo o un grupo de personas,
razonables y que no han sido confiindidas, es decir, que saben me
jor que las propias personas lo que realmente quieren es decir, lo
que elegiran si fueran libres y no hubieran sido engaadas que
lo que ellas pueden reconocer con su falsa conciencia.D e igual
manera que hay que quitarle a un nio los dulces para que no dae
su salud, la mayora de las personas tienen que ser obligadas a ser
libres.

73. Cfr. Berlin, loc. cit. 150.

113
 En vista del comportamiento actualmente observable de las per
sonas, parece estar justificada una cierta medida de coaccin a fin
de evitar la guerra de todos contra todos (cft. infta 1 0 ). En segun
do lugar, tambin parece justificada la tesis segn la cual la posibili
dad de la imposicin coactiva de leyes generales reduce la depen
dencia de la arbitrariedad humana y, por lo tanto, aumenta para la
mayora la libertad poltica. Tercero, probablemente tiene sentido
distinguir entre intereses objetivos, verdaderos e intereses subjeti
vos, imaginados o manipulados.^"^ Sin embargo, slo si se utiliza
paradjicamente la palabra libre es posible confiindir estos distin
tos puntos de vista de forma tal que la exigencia de libertad poltica
sea tratada como una necesidad subjetiva injustificada, que contra
dice la verdadera libertad, es decir, llamar libre a quien hace lo que
no quiere porque en realidad esto es lo que l quiere sin saberlo.
El hecho de que este uso no sea histricamente poco frecuente no
modifica en nada todo esto.^^ Pues la fiierza de recomendacin
que posee la palabra libertad junto con su uso descriptivo, se basa
I justamente en la sugerida inconciliabilidad con todo tipo de coac
cin. Aunque, como se ha mostrado en el mbito poltico, frente
a esta sugerencia son necesarias limitaciones, la concepcin de una
coaccin para la libertad queda reservada para usos irnicos, sarcsti
cos o simplemente falsos, de este concepto.

b) La voluntad del pueblo

Cari Schmitt no sostiene la inconciliabilidad entre la libertad ne

gativa y la positiva. Lo que a l le interesa no es ni siquiera la volun
tad propiamente dicha, razonable a diferencia de la voluntad
emprica de los individuos, sino la voluntad del pueblo. Como,
segn Schmitt, en la democracia el pueblo tiene un poder de deci
sin ilimitado, los derechos individuales de libertad constituyen un
tpico obstculo liberal para la verdadera democracia (VL 224 s.).
Por lo tanto, la autodeterminacin individual y la colectiva sean
inconciliables en lo poltico.
Ya se ha insinuado aqu reiteradamente cun problemtico es el
discurso de una voluntad del pueblo. Como habr de mostrarse.

74. Cfr. Patzig, loc. cit. 20 s. Sin embargo, la carga de la pmeba pesa sobre
quien pone en duda una necesidad subjetivamente sostenida.
75. Cfr. Berlin, 138 ss.; Patzig, 23 s.

114
 ello se debe a que la frmula la voluntad del pueblo incita a supo
ner la presencia de una persona llamada pueblo, que puede deci
dir libremente acerca de ella misma y sus miembros. Thomas Hob
bes procura conservar el discurso del pueblo como persona hablando
de pueblo, a diferencia de una mera pluralidad de personas, slo
despus del sometimiento a un gobernante comn. De esta manera,
el pueblo, al mismo tiempo que el Estado, se convierte en persona
jurdica y su voluntad es idntica a la de su representante, es decir,
a la voluntad del g o b e rn a n te .N o obstante toda la importancia
de la representacin, especialmente en la representacin del Estado
hacia el e x te rio r,la identificacin de la voluntad del pueblo con
la voluntad del representante no puede solucionar el problema al
que aqu se hace referencia. Pues, primero, el pueblo ni en el
uso ordinario del lenguaje ni en todos los significados histricamen
te relevantes no es idntico a la suma de todos los sbditos del
Estado (VL 251). Pero, sobre todo, un criterio de la legitimidad de
una accin poltica, de un gobierno, de un orden poltico, ha de ser
el si responde a la voluntad del pueblo, es decir, si posee legitimi
dad a travs del consentimiento. Dicho de otra manera: el pueblo
como poder constituyente, como pouvoir constituant, no puede ser
reemplazado por un rgano estatal, por un pouvoir constituJ'^
Prescindiendo, por lo dems, del hecho de que la transmisin de
la voluntad a otra persona que ello presupondra, tanto por lo que
respecta al afn como a la reflexin, es todo menos no problemti
ca.^^ Sin embargo, ms errneo todava resulta ser concebir al pue
blo como una especie de persona prejudica, a veces algo rebelde,
que sacude el arns del orden estatal. Pero esto parece implicar la
concepcin de Cari Schmitt cuando reconoce plenamente el carcter
ficticio del discurso de la voluntad del pueblo pero lo aplica, por
lo pronto, slo en relacin con los pouvoirs constitus: Todos los
argumentos democrticos, segn Schmitt, se basan en algn tipo

76. Leviathan, cap. 16, 151 de la edicin inglesa de Molesworth; De cive,

6.1 nota, 12.8.
77. Cfr. Hofmann, Reprsentation, 178 ss., sobre Hobbes 383 ss.
78. Cfr. Kriele, Staatslehre, 66; Egon Zweig, Die Lehre vom pouvoir cons
tituant des Volkes, Tubinga 1909; Hofmann, Reprsentation, 406 ss.; VL 8.
79. Adems del conocido pasaje en Rousseau {Contrat Social, III. 15), tam
bin Hans Kelsen, Wesen und Wert der Demokratie, Tubinga ^1929, reimpre
sin Aalen 1981, 84. Acerca de la ficcin de una voluntad estatal, cfr. del mismo
autor Hauptprobleme der Staatsrechtslehre, Tubinga ^1923, reimpresin Aalen
1960, 97 SS.

115
de identificaciones, por ejemplo, del pueblo con su representacin
en el parlamento o del Estado con el pueblo elector.^

Naturalmente, la voluntad del pueblo es siempre idntica

con la voluntad del pueblo, sea que se d una decisin a partir
del S o del no de los millones de votos depositados, o que una
sola persona, tambin sin votaciones, tenga la voluntad del pue
blo. (GLP 36)

Por lo tanto, el pueblo es una especie de superpersona. La de

mocracia consiste en realizar su voluntad, sin que importe que esto
lo haga un gobierno parlamentario o una dictadura. En este pasaje
parece como si Schmitt quisiera entender la voluntad del pueblo
como una entidad independiente, preestatal existente. Como tanto
un rgimen parlamentario como uno dictatorial son legitimados por
la voluntad del pueblo, ambos estn sometidos a ella. Sin embargo,
su concepcin de la voluntad del pueblo padece no slo del dudoso
realismo conceptual, que est en juego en el concepto del afn de
un conjunto de personas en ltima instancia, oculta todo discenso
que fcticamente existe casi siempre sino que, como se ha mostra
do (sobre todo en 7 a, b), tampoco puede hablarse de una refle
xin comn. Esta es manifiestamente ya una tarea del lder ( F-
rher") que tiene la voluntad del pueblo. Aqu tan slo se podra
objetar a Schmitt un disparatado realismo conceptual e ingenuidad
antropolgica, ya que supone que un gobernante dictatorial habr
de preocuparse por la realizacin de la voluntad del pueblo.
Sin embargo, Schmitt se da cuenta perfectamente que la volun
tad del pueblo tiene, ante todo, que ser formada. Especialmente,
el poder poltico puede l mismo primeramente formar la voluntad
del pueblo de la que ha de surgir. (GLP 38) Esto sucede, por ejem
plo, cuando una minora que tiene una autntica voluntad polti
ca... logra atraer para s la opinin poltica y la masa sin voluntad
de la mayora de los votantes (W 49s.). Esta minora numrica
es la que se presenta, entonces, incontestadamente, como pueblo
realmente reunido, como el soberano de la democracia (VL 244)
(W 49 s.) y aclama las propuestas de un lder, es decir, al lder mis
mo (VL 243). Cuando se trata de la formacin de la voluntad del
pueblo, lo que le interesa a Schmitt no es pues la informacin, la
mejora de la educacin del pueblo y la discusin pblica (W 38 ss..

80. GLP 35. Teniendo en cuenta lo siguiente, Schmitt habla de identida

des, pero manifiestamente quiere decir identificaciones. CFR. VL 251.

116
41; VL 279 s.). La voluntad del pueblo de Schmitt, la opinin p
blica como forma moderna de la aclamacin (VL 246), consiste en
una conciencia poltica irreflexiva, pero autntica y segura que
se manifiesta en la capacidad de distinguir entre amigos y enemigos
(W 41, 49; VL 247), en donde se muestra tambin que todava
existe la homogeneidad democrtica de la sustancia (VL 247). La
estrecha vinculacin de esta conciencia poltica con la teora amigo-
enemigo y con la doctrina de la igualdad sustancial muestra tambin
aqu que Schmitt est pensando en algo as como un mito nacional.
Todo esto escapa a una normacin exhaustiva. (VL 247). Pero,
en modo alguno Schmitt desea dejar librado el contenido de la con
ciencia poltica de un pueblo a la casualidad. La minora numrica
con la conciencia poltica autntica y con una organizacin como
la de una orden (Wesen und Werden des faschistischen Staates,
PB 1 1 2 ) debe asumir una fiincin de modelo y control (cfr. BP 91).
Debe cuidar que el aparato del Estado, que entonces ya no es un
tercero neutral sino superior en las polmicas sociales (PB 1 1 2 ),
obtenga y conserve la legitimacin democrtica a travs de la volun
tad del pueblo. Pero como la identificacin de la propia conciencia
poltica con la voluntad del pueblo, acerca de la cual en la era de
mocrtica exclusivamente... se mueve la lucha (GLP 37 s.), en
modo alguno puede ser realizada sin discusin, se vuelve inevita
ble la eliminacin fsica del adversario poltico. A este tipo de auto
determinacin colectiva sobre la base de una igualdad sustancial en
el sentido de Schmitt, es verdad que se oponen diametralmente los
derechos individuales de libertad.
Con manifestaciones acerca del origen del parlamentarismo, de
la divisin de poderes y de los derechos de libertad a partir del temor
de la burguesa culta y propietaria frente a la democracia (GLP 29;
VL 125), sugiere Schmitt, desde luego, que se trata aqu de la diferen
cia entre la permisin de la acumulacin econmica ilimitada y los
derechos de intervencin estatal en el sector econmico. Como pun
to angular de la argumentacin se presenta entonces la justificacin
rousseauniana de la decisin democrtica de la mayora (cfr. 8 a, b).

c) La decisin de la mayora

Aun cuando la frmula de la voluntad del pueblo, surgida en

la lucha contra la dominacin desptica, es utilizada por Schmitt
para la justificacin de la dominacin desptica, sigue siendo sus-

117
ceptibie de una utilizacin plena de sentido. Sin embargo, aqu tie
ne que quedar en claro que se trata de una construccin lingstica
que se ha convertido en una contundente metfora con la que pue
den captarse concisamente determinadas manifestaciones sobre las
opiniones y el comportamiento de determinada gente. Los dos usos
decisivos, normativos, de la formulacin son
el rechazo de toda otra fundamentacin de la participacin en
la dominacin (por ejemplo, por la gracia de Dios, la nobleza, la
riqueza, etc.) que no sea la aprobacin de los dominados;
la advertencia frente a la proclamacin apresurada de procedi
mientos de votacin realmente funcionantes como la nica posibili
dad de la toma democrtica de decisiones.
Cari Schmitt recurre al segundo punto para sostener una total
irrelevancia de la forma cmo se da a conocer la aprobacin (GLP
36). Al mismo tiempo, sostiene que la proteccin institucional de
las minoras estructurales (tnicas, religiosas, etc.) y polticas (de
opinin, votacin) constituye un entorpecimiento no democrtico
del Estado (HV 8 6 ; LL 295 s.; BP 61). En una democracia basada
en la homogeneidad y en la igualdad sustancial no pueden haber
minoras estructurales (GLP 14; cfr. 8 ); el problema de las mino
ras polticas no se plantea ya que en un pueblo homogneo todos
quieren lo mismo (GLP 34 s.; cfr. 8 ).^^
Pero, para la justificacin de la participacin en la dominacin
poltica a travs de la aprobacin de los dominados, en modo algu
no es irrelevante la forma cmo se averigua esta aprobacin. En la
actualidad, en general, la va propuesta por Schmitt en el sentido
de dejar que una minora dotada de poder dictatorial sea la que for
me la voluntad del pueblo, no puede ser considerada como aproba
cin de los dominados, ya que la aprobacin implica que ellos te
nan la posibilidad de eleccin. En la actualidad, un rgimen se
presenta como legitimado justamente cuando puede recurrir a una
decisin democrtica de la mayora en un Estado de derecho consti
tucional. Los argumentos en favor de la decisin democrtica de la
mayora no se remontan exclusivamente al principio reinterpretado
por Schmitt de la autodeterminacin. Aqu habrn de ser esboza
dos los, en mi opinin, argumentos esenciales y sus problemas:^

81. Sobre la proteccin de las minoras y los diferentes tipos de minoras,

cfr. Heun, 223 ss., sobre todo 233 ss.
82. Aqu se habla de la decisin democrtica de la mayora porque natural
mente la regla de la mayora no es genuinamente democrtica. Tambin en las

118
f
1 ) El argumento decisionista recurre, en su formulacin ms
clara, a la funcin pacificadora de un procedimiento de decisin. De
esta manera habr de ser posible superar los desacuerdos sin tener
que pronunciarse acerca de la verdad o falsedad de las opiniones
que estn en juego. La referencia a la necesidad de un procedimien
to de decisin, sin el cual la unidad poltica estara limitada o total
mente bloqueada en su capacidad de decisin (por ejemplo, a travs
de un uso excesivo del derecho de veto), sirve para la justificacin
de la regla de la mayora frente al principio del consenso pero, por
otra parte, para la demostracin de que tambin un colectivo es ca
paz de decidir.^
Desde luego, la regla de la mayora puede cumplir su papel pa
cificante slo si las decisiones que amenazaran la existencia de la
minora quedan excluidas. En las constituciones modernas se intenta
lograr esto a travs de la proteccin de las minoras y de la garanta
de los derechos fundamentales y humanos. Pero tampoco puede so
meterse a votacin si habr de seguirse votando (pero as GLP 37).
Aqu se muestra la estrecha conexin entre el procedimiento decisio
nista y el
2 ) argumento procedimental. ste aduce que todos tienen jur
dicamente la misma oportunidad de imponer su concepcin y que
a los derrotados les queda la posibilidad de corregir el resultado en
una decisin posterior.^
Ciertamente, el argumento del afianzamiento de la paz y la es
peranza de poder alguna vez imponer las propias concepciones cons
tituyen motivos decisivos para la lealtad de los derrotados. Sin em
bargo, en la aqu expuesta irrelevancia de contenido, el argumento

corporaciones estamentales, por ejemplo, en el colegio de los prncipes electores,

rega el principio de la mayora (cfr. Hofmann, Reprsentation, 219 ss., 224 ss.).
Probablemente no existe una fundamentacin definitiva de la regla de la mayora
sino varios argumentos, cada uno de los cuales da respuesta a una de las diferen
tes formas de duda.
83. As, por ejemplo, J. Locke, On Civil Government, % ss.; cfr. Cari
Schmitt, por ejemplo, W 39. Segn la interpretacin de C. Meier, este argu
mento expone el mensaje poltico de Las Eumnides de Esquilo (Christian Meier,
Die Entstehung des Politischen bei den Griechen, Francfort 1980, 205, 218 ss.).
Cfr. tambin Hermann Lbbe, Zur Theorie der Entscheidung en Collegium
Philosophicum. Studien, Joachim Ritter zum 60. Geburtstag, Basilea/Stuttgart
1965, 118-140, 139.
84. As ya en Locke. Segn H. Hofmann, ste es el argumento central en
favor de la decisin democrtica de la mayora [Legitimitt und Rechtsgeltung,
Berlin 1977, 88). Pero confrontar tambin las dudas en el texto y Heun, 194 ss.

119
sigue siendo insuficiente para la justificacin de la decisin demo
crtica de la mayora. En primer lugar, en la realidad poltica no to
dos tienen la posibilidad de imponer su posicin. Segundo, muchas
cuando no la mayora de las decisiones polticas ya despus de
un tiempo relativamente corto son, cuando ms, slo parcialmente
corregibles.^^ En esta medida, tercero, un grupo con un determina
do programa social tendra un motivo suficiente para respetar el prin
cipio de la mayora slo en la medida en que no tenga una chance
real de ejercer una dictadura. Si est convencida de la correccin de
su programa, tendra hasta el deber de evitar, por todos los medios,
daos al Estado. Frente a esto, necesitamos entonces razones adicio
nales, ms bsicas, para la decisin democrtica de la mayora. El
3) argumento veritativo no se refiere tanto al procedimiento par
ticular de votacin cuanto al proceso total de la toma democrtica
de decisiones;^^ fiindamenta la conservacin del proceso democrti
co de decisin. Brevemente formulado, reza as: en una discusin
pblica, entre dos alternativas, aquella que puede ser comprendida
por mayor nmero de gente tiene a su favor la presuncin de ver
dad. Es obvia la debilidad de esta posicin cuando se trata de la
justificacin de decisiones particulares. Pues, por una parte, la supo
sicin general no dice nada acerca de la verdad y el error en el caso
concreto; por lo tanto, posee poca fuerza de legitimacin frente a
una minora convencida de la correccin de sus puntos de vista. Por
otra, esta fiindamentacin no toma en cuenta los intereses que flu
yen en la d ecisi n .E n tercer lugar, presupone una homogeneidad
de las capacidades intelectuales entre los votantes que, naturalmen
te, no se da en la democracia de masas.
El argumento veritativo implica la opinin de que, tanto en el
mbito terico como prctico, la discusin argumentativa es consti
tutiva para la averiguacin de la verdad (en la medida en que no
existan procedimientos reconocidos de derivacin deductiva o induc-

85. Christoph Gusy, Das Mehrheitsprinzip im demokxatischen Staat en Ar

chiv des ffentlichen Rechts 106 (1981) 329-354; 353; Heun, 256 ss.; Bobbio,
loc. cit., 123 s.; Claus Offe, Politische Legitimation durch Mehrheitsentschei
dung? en Guggenberger y Offe, 150-183, 164.
86. Cfr. Heun, 89.
87. Esta justificacin de la decisin de la mayora se encuentra sobre todo
en Kriele, Staatslehre, 181 ss., especialmente 188; cfr. tambin Herbert Krger,
Allgemeine Staatslehre, Stuttgart ^1966, 284. Segn I. Maus, sta era tambin
la idea bsica del positivismo jurdico de Weimar y no una comprensin predo
minantemente procesual, que Schmitt imputa como error conceptual (LL 293 ss.).
88. Cfr. por ejemplo, Heun 88.

120
tiva) y la esperanza de que cuando un cierto nivel argumentativo ha
logrado una difusin general, en las decisiones democrticas no se
permanecer, a la larga, muy lejos de la verdad. En contra del hecho
de que cuando se producen desilusiones de esta esperanza, a pesar
de todas las dudas al respecto, se propague el dominio de los exper
tos, habla, sobre todo, el
4) argumento voluntarista, que se remonta a Rousseau. Se basa
en la idea de que cuando existe una amplia congruencia de intere
ses, es decir, cuando coinciden la volont genrale y la volont de
tous, la aplicacin de la regla de la mayora no es problemtica. La
votacin debe entonces tan slo averiguar cul es la voluntad gene
ral que responde a la voluntad de todos los individuos. Esta justifi
cacin intenta reconciliar el derecho de autodeterminacin con la
necesidad de un procedimiento de decisin. Cuando existe una am
plia homogeneidad de intereses, la autodeterminacin y la decisin
de la mayora son conciliables entre s en la medida en que todos
los que participan en la votacin estn afectados por el resultado de
una manera aproximadamente igual y, por lo tanto, no es de espe
rar que se tomen resoluciones inaceptables para nadie.
La dificultad de esta justificacin del principio de la mayora re
siden en que en la moderna sociedad industrial no existe la homo
geneidad de intereses aqu presupuesta. Si la diferencia de intereses
entre los votantes es demasiado grande, entonces, en el caso de los
perjudicados por el resultado de la votacin ya no puede hablarse
de autodeterminacin en sentido propiamente d ic h o .E sta incom
patibilidad entre decisin mayoritaria y garanta individual de los
intereses en algunos mbitos confiere a la contraposicin schmittia
na de libertad (liberal) e igualdad (democrtica) notoria plausibili
dad. El anlisis de este pargrafo deba mostrar los malos entendi
dos y ambigedades en los que ella se basa. Pues la libertad liberal,
en el sentido de la independencia, en la medida en que ella signifi
ca la traduccin poltica de la exigencia moral de considerar a cada
cual como un fin en s mismo, se encuentra en estrecha vinculacin
con la igualdad poltica. La opinin segn la cual la libertad liberal
consiste en el laissez faire econmico parece ser una falsa interpreta
cin compartida por el individualismo posesorio y la crtica a la
ideologa.^ Aqu se impone una suposicin no demostrada

89. Heun, 206.

90. Kriele, Staatslehre, 50-56; con respecto a la Repblica Federal de Ale
mania, cfr. del mismo autor, Legitimittsprobleme, 121 ss.

121
acerca de las diferentes intenciones de este malentendido compar
tido: la ideologa econmico-liberal utiliza la distincin entre liber
tad negativa y positiva para separar la participacin poltica general
bajo la forma de las decisiones democrticas mayoritarias que se
piensa pueden hacer peligrar los privilegios econmicos, de los
principios liberales y colocarla en la vecindad de las democracias po
pulares totalitarias, frente a las que hay que proteger los principios
liberales. En realidad, especialmente en el mbito econmico, esto
puede, en ciertos casos, lograrse mejor en las autocracias que en las
democracias.
La crtica de izquierda a la ideologa tenda como lo muestra,
por ejemplo, el rechazo de J. St. Mili a desenmascarar toda adver
tencia frente al peligro de las decisiones mayoritarias ilimitadas
como mero correlato de la preocupacin por privilegios econmicos.
La crtica de derecha a la ideologa, por ejemplo, la de Schmitt, re
curre a ella para reprocharles simultneamente a los capitalistas y so
cialistas la destruccin de la unidad poltica a travs de su fijacin
en lo econmico y descalificar como egostas e inmorales a los dere
chos liberales de libertad frente al E stado.P arece indudable que
una regulacin de las relaciones de propiedad forma parte de todo
sistema ju rd ico .P ero fuera del principio de que toda coaccin
estatal tiene que ser justificada en la discusin acerca de la forma
de tales regulaciones, han de ser ms relevantes los argumentos que
se refieren a la justicia, por una parte, y a la eficiencia, por otra,
que la referencia a derechos inalienables de libertad.
Como, con respecto al inters individual objetivo en la supervi
vencia, en la libertad poltica y en la integridad en el mbito polti
co, existe un mnimo de homogeneidad, la referencia a la decisin
democrtica de la mayora institucionalizada en el moderno Estado
de derecho constitucional parece ser la nica posibilidad de legiti
macin del poder a travs de la voluntad del pueblo. Adems, en
la medida en que el discurso de la voluntad del pueblo como correc
tivo existente al lado del poder institucionalizado no haya de significar
nada ms que tambin el detentador del poder democrticamente
legitimado tiene que tomar en serio hasta aquella oposicin que es
expuesta fiiera de las instancias habituales, parece no ser problemtica.

91. La no distincin entre ideologa econmico-liberal y crtica ideolgica de

derecha parece ser la debilidad decisiva de las interpretaciones crtico-ideolgicas
de orientacin marxista, como las recientes de Maus y V. Neumann.
92, Cfr. Hart, loc. cit., 207 s.

122
 Sin embargo, como se acaba de mostrar, a Cari Schmitt le inte
resa otra cosa. Una minora que logre presentarse indiscutidamente
como pueblo debe confirmarle a un dictador que l posee la volun
tad del pueblo. Pero, a tal fin, quienes se oponen a ello tienen de
alguna manera que ser silenciados. Sera realmente absurdo querer
presentar esto como consentimiento por parte de los dominados.

123

i
 III. PREMISAS ANTROPOLGICAS Y EPISTEMOLGICAS

Las objeciones morales de Schmitt en contra de la desaparicin

de lo poltico y en contra de la evaluacin de las acciones polticas
sobre la base de la moral universalista van juntas con el intento de
demostrar que ambas cosas no son posibles. La una, porque el hom
bre es un ser viviente dinmico, en modo alguno no problemti
co (BP 61). La otra, porque debido al carcter polmico de todos
los conceptos polticos y su comprensin tanto espacial como tempo
ralmente limitada no pueden existir conceptos polticos objetivos,
universalmente aplicables, que son los nicos que permitiran un
juicio universalmente vlido de las acciones polticas.
Ciertamente Schmitt habla de una profesin de fe antropolgi
ca en la que estn basadas, en ltima instancia, todas las doctrinas
optimistas o pesimistas, anarquistas o autoritarias del hombre (BP
58 ss.). Pero no deja lugar a dudas en el sentido de que todos los
pensadores polticos autnticos y realistas han considerado que
el hombre es por naturaleza malo (BP 6 2 , 65) y que son inconci
liables el pensamiento especficamente poltico y el optimismo an
tropolgico (BP 63 s.). Aqu se mostrar que la alternativa schmit
tiana optimismo versus pesimismo es inadecuada para el
fenmeno que hay que investigar ( 10 a) y que la vinculacin entre
pesimismo antropolgico y dominacin autoritaria en modo alguno
es realista ( 10 b). Frente a las dos variantes de la crtica de
Schmitt a la ideologa se sostendr, por una parte, que los conceptos
polticos pueden cumplir su funcin polmica slo si tienen un sig
nificado por ms que ste pueda ser eventualmente vago inde
pendiente de esta funcin ( 11 a).
Por otra parte, muchos conceptos sociales entre ellos tambin
los polticos son, por su propia naturaleza, directamente com
prensibles slo para los miembros de la socializacin en donde sur-

125

i
gieron. Pero esto no significa que, a travs, por ejemplo, de la com
paracin de las similitudes o desemejanzas con conceptos de otras
culturas, no puedan ser, en cierta medida, conmensurables. Tampo
co significa que, en principio, las reglas de comportamiento jurdi
cos, ticos o de otro tipo, de una determinada cultura, sean inaccesi
bles a una evaluacin racional. Pero, por lo pronto, forma parte del
derecho moral de un individuo o de un grupo el determinar por s
mismos, las reglas que l o ellos desean seguir, aunque ms no sea
por la manera en que las siguen sin contradecirlas. La discusin ra
cional de las reglas o de los sistemas de reglas surge generalmente
justo cuando las tradiciones hasta ese momento vividas se derrum
ban o chocan con otras tradiciones inconciliables ( 1 1 c). A ms de
esta circunstancia, cabe sealar frente a la forma especial de la crtica
ideolgica de Schmitt la explicacin del pensamiento tecnicista y
de la moralidad universalista a partir de la existencia martima de
Inglaterra que una explicacin causal del surgimiento de posicio
nes cientficas y morales no demuestra por s sola nada acerca de su
correccin o falsedad ( 11 b).

10. Teora poltica y maldad humana

Uno podra examinar todas las teoras del Estado y todas las ideas
polticas desde el punto de vista de su antropologa y clasificarlas
segn que consciente o inconscientemente presupongan un hom
bre malo por naturaleza o bueno por naturaleza . (BP 59)

El pesimismo o el optimismo antropolgicos son los criterios de

cisivos para saber si las teoras polticas pertenecen ms al grupo de
las autoritarias o al de las anarquistas. Tambin aqu el liberalismo
ocupa una posicin intermedia ideolgicamente condicionada. Si
bien es cierto que no ha negado radicalmente al Estado, tambin lo
es que no ha creado ninguna teora del Estado sino slo un sistema
de inhibiciones y controles del Estado a fin de ponerlo al servicio
de la sociedad (BP 6 1 ). Con respecto a la verdadera alternativa, es
decir, la alternativa autoritario-anarquista:

cabe la sorprendente y para muchos inquietante compro

bacin de que todas las autnticas teoras polticas presuponen que
el hombre es malo, es decir, consideran que no es un ser en modo
alguno no problemtico sino peligroso y dinmico (BP 61).

126
 Como entre los presupuestos conceptuales de una autntica teo
ra poltica se cuenta la existencia de lo poltico, no puede tomar
como punto de partida un optimismo antropolgico (BP 64). sta
sera la concepcin que habran expresado todos los pensadores cla
ros, realistas y, por lo tanto, autoritarios, a pesar de las vio
lentas difamaciones morales^ de las que han sido objeto (BP 65).
Ahora bien, sostener que las personas viven en grupos grandes
o pequeos, que por lo general lo hacen pacficamente y que tam
bin se producen reiteradamente conflictos violentos individuales o
colectivos entre las personas, no es ni el contenido ni el resultado
de ninguna teora cientfica sino una banalidad. El objeto y tema
de discusin de las teoras polticamente relevantes acerca del hom
bre es primariam ^nte la explicacin causal de los dos ltimos hechos
haciendo referencia, por ejemplo, a los instintos, impulsos, etc.,
que proceden de nuestra herencia animal, o a condiciones marco de
tipo cultural, econmico, etc., que hacen que adoptemos determi
nadas formas de comportamiento.
Schmitt ofrece, por ello, la siguiente alternativa; o bien el hom
bre es por naturaleza es decir, antes de la socializacin un
ser pacfico inofensivo, corrompido despus por las condiciones
econmicas, los dogmas religiosos, la autoridad, las jerarquas, etc.
(PT 7 3 ), o bien es un monstruo dinmico que, debido a sus instin
tos animales, es siempre peligroso (PT 74) y que tiene que ser do
mado a travs de un Estado o instituciones fiiertes, lo ms autorita
rias posible. Segn Schmitt, todo pensador claro y realista tiene,
naturalmente, que elegir la segunda alternativa. Por cierto, Schmitt
acepta tambin el caso en el que la razn humana conduce a enfren
tamientos violentos, pero slo en su perversin extrema: all donde
justamente la conviccin que ambas partes tienen acerca de lo ver
dadero, lo bueno y lo justo provoca las peores enemistades (BP 65).
Aqu se mostrar que, primero, la dicotoma presentada por
Schmitt es incorrecta e inconciliable con la antropologa de Thomas
Hobbes quien, segn Schmitt, es por lejos el ms grande y quizs
el nico pensador poltico verdaderamente sistemtico^ ( 10 a).

1. Este destino lo experiment Maquiavelo, quien, si hubiera sido maquia-

velista, en lugar de el Prncipe, hubiera ms bien escrito un libro de enternecedo-
ras sentencias. (BP 65)
2. As en la primera edicin de BP en el Archiv fr Sozialwissenschaft und"
Sozialpolitik 58(1927)l-33,25.E n la segunda edicin citada aqu normalmente
de acuerdo con la reimpresin de 1963, Hobbes es slo un grande y verdadera
mente sistemtico pensador (64). Aqu no habr de especularse acerca de las ra-

127
Segundo, se ver que justamente no puede ser considerado como sn
toma de una forma de consideracin sobria inferir la necesidad de
una dominacin autoritaria a partir de una imagen negativa del
hombre. Tercero, no es la existencia trivial sino la persistencia de los
conflictos lo que por razones morales debe ser asegurado a tra
vs del pesimismo antropolgico de Schmitt.

a) La imagen del hombre en Schmitt y en Hobbes

a) Thomas Hobbes: la maldad a travs de la orientacin del en

tendimiento hacia el futuro

A pesar de que las manifestaciones de Schmitt con respecto a la

antropologa poltica son ms bien escasas en comparacin con la
gran importancia que le atribuye, es posible comprobar un abismo
infranqueable en este campo entre su propia concepcin y la de
Hobbes. Pues la fuerza decisiva de la antropologa poltica de Tho
mas Hobbes reside en que no necesita recurrir a ninguna determi
nante biolgica, etolgica o cultural del hombre todava no ase
gurada de acuerdo con las pautas estrictas de la ciencia emprica
y tampoco a ninguna profesin de fe antropolgica. Efectivamen
te, Hobbes no infiere los hechos sobre los cuales edifica su antropo
loga de investigaciones ms o menos cientficas sino de la observa
cin cotidiana. Aunque, en este sentido, tiene razn la crtica
expresada siguiendo a Rousseau, es decir, que Hobbes describira
slo el comportamiento de las personas bajo condiciones culturales
sumamente especficas, europeas, y que no dira nada acerca de la
esencia del hombre en general,^ para la averiguacin de los he
chos antropolgicos relevantes en las teoras polticas no parece ser
necesario ninguna otra cosa como no sea la compilacin de algunas
banalidades."^

zones de esa prdida de rango. Sobre las modificaciones en el texto de BP, espe
cialmente en las ediciones que aparecieron durante el Tercer Reich, cfi:. por ejem
plo, Karl Lowith, loc. cit. 112 ss.
3. Cfr. M. Forschner, Gewalt und politische Gesellschaft, loc. cit., 21.
Cfr. en loc. cit. 22 ss. una exposicin ms amplia de la antropologa de Hobbes
que la que aqu se presenta.
4. Como <(simple truisms^ caracteriza tambin Hart las constataciones antro
polgicas a partir de las cuales totalmente en el estilo de Hobbes deriva su
^minimum content o f natural law> {Concept o f Law, 189 ss.).

128
 Ms an: justamente este procedimiento le permiti a Hobbes
ver y analizar la diferencia entre la agresividad animal y la tenden
cia especficamente humana al comportamiento violento.^ Tam
bin el hombre, segn Hobbes, est interesado en su autoconserva
cin {De homine, 1 1 .6 ). Y el motivo ms frecuente del deseo de
lesionarse recprocamente es el afn simultneo de lograr algo que
no puede ser gozado por todos {De cive, 1 .6 ). Pero, a diferencia del
animal, el hombre sigue hambriento por el hambre futuro
siendo codicioso, aun cuando est saciado, y cruel, aun cuando no
se lo provoque {De homine, 10.3). A travs de su capacidad lings
tica, el hombre no se vuelve el mejor sino slo el ms poderoso de
todos los animales (ibidem). La orientacin hacia el fiituro adquiri
da a travs de ella le hace que aspire no slo a la satisfaccin de sus
necesidades sino tambin a contar con los medios para su proteccin
futura y para la satisfaccin de futuras necesidades, es decir, poder,
riqueza, etc. (De homine, 1 1. 6 ss.). Pero para que estos medios
puedan cumplir su objetivo, hay que poseerlos en mayor medida
que los dems a fin de poder protegerse frente a allos (ibidem). Por
lo tanto, ya aqu, lo decisivo para la tendencia al enfrentamiento
violento no son los instintos animales sino la opinin vinculada
con la capacidad lingstica de que el propio poder, la propia ri
queza, pueden en el fiituro no ser suficientes, de que habra que
tener ms, y el miedo que est vinculado con esta opinin, es decir,
que surge de ella.^
Otra segunda fuente de la lucha entre los hombres es su afn de
honores, el deseo de que se tenga una buena opinin de uno mismo
(De cive, 1 . 2 ). No todos pueden obtener honor y fama ya que su
esencia reside en la comparacin y en la ventaja con respecto a los
dems (ibidem). El odio y el desprecio entre los hombres surgen,
por lo general, del esfiierzo por verse superior a los dems (De cive,
1 . 5). Sin embargo, no hay por qu suponer que sta es una descrip-

5. Forschner, loc. cit. 22.

6. Objectum est, tantum abesse, ut homines in societatem civilem coales-
cere propter metum possent, ut si mutuo se metuissent, ne conspectum quidem
mutuum ferre potuissent. Sentiunt, opinior, nihil aliud esse metuere, praeter-
quam perterreri. Ego ea voce futuri mali prospectum quemlibet comprehendo
(De cive, 1. 2 nota; Opera latina, tomo II, 161, subrayado de M. K.) Pero bajo
la palabra temor entiendo toda previsin de un mal futuro. (De cive, 1. 2
nota). La fuerte orientacin cognitiva de la teora de las pasiones de Hobbes (cfr.
a ms de loc. cit., sobre todo. De homine, 12. 1-4), orientada hacia Aristteles
y el Estoicismo, no es, por lo general, tenida en cuenta cuando se le atribuye la
suposicin de una naturaleza instintiva del hombre.

129

i
cin adecuada de todos los hombres. Basta tener en cuenta la cons
tatacin, fcilmente verifcable, de que siempre han de contar con
la presencia de algunos de tales hombres para suponer que, en el
estado de naturaleza, es decir, cuando no existe ningn poder esta
tal {J)e cive, prlogo), todos los hombres desean daarse recproca
mente, aunque ms no sea a fin de protegerse a s mismos, para
adelantarse a un peligro (De cive, 1 . 4). Por ello, no significa un
espantoso realismo (BP 65) sino una intil minimizacin buscar el
origen de la maldad humana en una supuesta naturaleza de animal
de presa. Segn Strauss, la maldad del hombre en Hobbes no debe
ser entendida moralmente sino como maldad inocente del ani
mal, pero de un animal que puede aprender a travs del dao y por
lo tanto puede ser educado.^ La posicin de Hobbes se diferencia
ra de la de los liberales posteriores slo por lo que respecta a la su
posicin de hasta dnde puede llegar la posibilidad de educacin.^
Esto es slo en parte correcto. Ciertamente, la antropologa de Hob
bes no estigmatiza al hombre como moralmente malo en el sentido
de que conoce el bien y, sin embargo, desea hacer el mal slo por
el mal mismo. Pero la confrontacin que Strauss lleva a cabo entre
maldad moral y animal fracasa en la medida en que, como se ha
mostrado, son las capacidades especficamente humanas las que
constituyen la peligrosidad del hombre. Y es el miedo en tanto
emocin tpicamente humana y no el espanto es decir la reac
cin a un estmulo sensorial lo que lo mueve a abandonar el estado
de naturaleza (De cive, 1. 2 nota). Se trata, pues, de un acto de auto-
conservacin autorresponsable y no de un proceso de educacin, que
contiene a su vez el doble aspecto del entrenamiento, por una par
te, y de la formacin de una persona moralmente madura, por otra.

i3) Cari Schmitt: la maldad como dinamismo

La distincin de Strauss entre diferentes tipos de maldad fracasa

por otras razones cuando es aplicada a Cari Schmitt. Parece correcto
sostener que en Schmitt la maldad humana presenta en gran medi
da rasgos inocentemente animales y que en Schmitt es posible
constatar ms bien simpata que rechazo de esta maldad.^ Efectiva-

7. Strauss, loc. cit. 174.

8. Ibidem.
9. ^ Ibidem.

130
 mente, segn Schmitt, obviamente, por razones antropo-biolgicas
no es posible eliminar la confrontacin violenta entre los hombres.^
A ello apunta, por una parte, el discurso acerca de la naturaleza
mala del hombre en donde a Schmitt expressis verbi lo que le im
porta no es una descalificacin moral del hombre (BP 59), sino ms
bien sealar su peligrosidad y dinamismo (BP 6 0 s.).^^ En segun
do lugar, a la larga, slo una agresividad instintiva, biolgicamente
fundamentada, del hombre, ms all de la existencia trivial de la ene
mistad humana, puede asegurar su persistencia y, con ello, lo poltico.

10. La adopcin de la expresin antropo-biolgica de A. Gehlen {Der

Mensch. Seine Natur und seine Stellung in der Welt, Wiesbaden ^^1978, 16)
est, en mi opinin, justificada debido a la afinidad del pensamiento de Schmitt
con la antropologa filosfica de Plessner y Gehlen. Un anlisis detallado de los
distintos paralelismos superara los marcos de ese trabajo. Sin embargo, como in
dicio, baste sealar la invocacin que hace Schmitt de Plessner y Plessner de
Schmitt (BP 60; cfr. supra 1, nota 11). La concepcin del hombre como ser
viviente que toma una posicin, no determinado, abierto al mundo (cfr.,
por ejemplo, BP 60; LM 8; Gehlen, loc. cit., 10, 32 s.) que constituye una vincu
lacin con Heidegger, resulta probablemente de la herencia comn de la filosofa
de la vida, Pero, mientras la analtica del ser ah en Heidegger est orientada ha
cia el sujeto, a Schmitt y a la antropologa filosfica lo que les interesa es el hom
bre como ser de una especie (Hofmann, Legitimitt gegen Legalitt, 166). Por
ello, tambin en este aspecto estn justificadas las dudas de Hofmann en contra
del paralelismo que Krockow traza entre Schmitt y Heidegger (loc. cit., 166,
173). Sin embargo, su tesis segn la cual para Schmitt la totalidad de lo polti
co resultara de la existencia anatural del hombre (loc. cit., 165) tambin deja
de lado la fundamentacin biolgica de la continuidad de lo poltico.
11. Aqu no se imputar ni a Schmitt ni a la antropologa filosfica un bio-
logismo ingenuo. Sin embargo, se habla de una maldad animal, instintiva,
etc. porque, por ejemplo, en Gehlen, a pesar de toda delimitacin entre las teo
ras de los instintos y de los impulsos (loc. cit., 26 ss., 327 ss.) se mantiene el
discurso de un exceso de impulsos que, como consecuencia de la reduccin de
los instintos, inicialmente sin direccin, exige ser descargado (357 s.). La exis
tencia de este exceso es justamente una caracterstica biolgicamente especfica
del hombre, al igual que su apertura al mundo (ibidem 57 ss., 338 ss.; cfr Ca-
rol Hagemann-White, Legitimation als Anthropologie. Eine Kritik der Philoso
phie Arnold Gehlens, Stuttgart 1973, 134 ss.). Tambin Schmitt niega, por
ejemplo, la mecnica instintiva de Edmund Spranger (BP 59 s.). En la edicin
de BP pubhcada en 1933 hasta se dice: La distincin poltica amigo-enemigo es
tanto ms profunda que todas las oposiciones existentes en el reino animal cuan
to que el hombre, en tanto ser existente espiritualmente, se encuentra por enci
ma del animal. Es, sin embargo, incorrecto identificar la antropologa poltica
de Cari Schmitt con la de Hobbes (como lo hace Maschke, Cari Schmitt in Euro
pa, 589 s. nota 49). Porque cuando se observan las cosas ms de cerca, se nota
entonces que para Cari Schmitt existe realmente la enemistad natural (OW
149). El hombre se distingue del animal por la tendencia a la difamacin moral

131

i
 Pero Strauss malinterpreta totalmente al autor de El concepto de
lo poltico cuando califica a su profesin de fe antropolgica como
inadecuada con respecto a la decisin moralmente exiente (PT
83) a la que Schmitt entiende como el ncleo de la idea poltica,
que debe ser opuesta a la destruccin liberal del Estado. Strauss no
toma en cuenta la forma especial de la moral schmittiana, es decir,
la eticidad estatal (cfr. supra 5 a, b). Para esta concepcin de la
moral puede, sin embargo, ser til una vitalidad basta, originaria,
que es conducida por los canales correctos por parte de una lite que
posee la conciencia correcta de quin es amigo y quin es enemigo.
Desde luego. Cari Schmitt acepta tambin una conexin entre
la moral y la peligrosidad del hombre. Efectivamente, el intento de
eliminar por motivaciones morales la enemistad en el mundo, con
duce slo a una enemistad an ms radical. Si no se acepta la ene
mistad natural como algo dado, si uno no se limita a relativizar sus
efectos a travs del acotamiento de la guerra, aumenta entonces su
intensidad (cfr. 4 b).^^ La enemistad humana puede tener mu
chos grados y tensiones y alcanza su punto de ebullicin en las
guerras de religin y en las guerras civiles, en donde no se reconoce
ya al adversario como persona sino como perturbador, como parsi
to, y como ltimo obstculo para una paz universal. Ciertamente,
dentro de la unidad poltica, un racionalismo individualista, orien
tado hacia la moralidad, puede destruir al Estado fiierte y las tradi
ciones e instituciones en las que las personas estn inmersas de ma
nera natural, pero, a su vez, no est en condiciones de domar la
bestia que anida en el hombre.
As pues, segn esta concepcin, el hombre es un ser instintiva
mente agresivo que tiene que ser mantenido a coto a travs de un
Estado fuerte y de instituciones que regulen habitualmente su com
portamiento. Desde luego, no est determinado de la misma mane
ra que los animales, puede adecuarse a los diferentes ambientes y,

del enemigo (ibidem, cfr. el texto siguiente) y por poseer armas ms peligrosas
(TP 95). Sin embargo, Schmitt incluye expresamente entre los instintos animales
a las pasiones que son las que, segn Hobbes, hacen que los hombres se vuelvan
peligrosos: poco antes de la frase que se acaba de citar, escribe que en el estado
de naturaleza de Hobbes, Spinoza o Pufendorf los hombres son malos como los
animales impulsados por sus instintos de hambre, codicia, miedo, celos y rivali
dades de todo tipo. (41 s.)
12. Cfr. Herfried Mnkler, Krieg und Frieden bei Clausewitz, Engels und
Carl Schmitt, en Leviathan (1982), 36.
13. As fundamenta sobre todo Gehlen su pesimismo cultural; Urmensch
und Sptkultur, Francfort del Meno ^1975, 28, 42 s.

132
en algunos casos, puede hasta elegir su espacio vital (LM 8 ). Pero,
de acuerdo con esta posicin, es ilusorio suponer que el hombre,
mediante una aceptacin de las normas morales en una decisin
autnoma, puede superar su agresividad animal y transformarse en
un ser pacfico. Cuando se intenta imponer estos objetivos ilusorios
se producen hasta guerras especialmente crueles en las que los ene
migos de la paz mundial deben ser destruidos.
En mi opinin, la debilidad conceptual de esta concepcin resi
de en el hecho de que a diferencia de Hobbes no se toma lo
suficientemente en cuenta la diferencia entre la agresividad animal
y la tendencia especficamente humana al comportamiento violento.
Bajo estos presupuestos, el intento de influir en el comportamiento
humano individual y colectivo a travs de la confrontacin argu
mentativa, de la discusin, y el objetivo de modificar, con la ayuda
de normas abstractas, los instintos animales del hombre resulta ser
un esfiaerzo condenado al fracaso. Pero esta suposicin de la violen
cia humana determinada biolgicamente no slo no est demostra
da sino que es superflua para una antropologa poltica. Como lo
ha mostrado Hobbes, justamente las acciones violentas de los hom
bres estn determinadas en gran medida por sus opiniones. Y, en
principio, las opiniones son accesibles a la argumentacin racional.
Esto es algo que presupone como evidente toda legislacin, sea sta
autoritaria o liberal. Pues el temor ante la pena legal es algo dife
rente al temor del animal en el acto de amaestramiento. Dicho en
trminos generales, a travs de la amenaza de la pena se comunica
la opinin de que no vale la pena delinquir. En el amaestramiento,
a travs de estmulos positivos y negativos, se imprimen esquemas
de comportamiento. Pero los imperativos generales tal como, por
ejemplo, se expresan en las leyes tienen slo sentido frente a seres
cuya forma de comportamiento no est determinada causalmente,
sea desde el punto de vista social o biolgico.
Ciertamente, no existe nada que permita suponer que la ten
dencia al comportamiento violento pueda desaparecer totalmente en
los hombre. Son conocidas las consecuencias negativas del fanatismo
religioso o de otro tipo que intentara lograrlo. Pero no existe tampo
co ningn fiindamento para afirmar que es totalmente imposible
que desaparezca la violencia humana y, de esta manera, asegurar la
persistencia de lo poltico. Igualmente, tampoco hay ningn motivo
para burlarse de la invitacin a solucionar o evitar las confrontacio
nes violentas con la ayuda de la argumentacin racional, calificndo
la de irrealista y/o denunciarla como medio ideolgico de lucha.

133
pecto cabe sealar que la explicacin causal de una concepcin o de
una exigencia normativa no dice nada acerca de su validez. La de
mostracin, por ejemplo, de que una determinada concepcin de la
justicia, bajo determinadas condiciones, conduce a injusticias re
quiere una concepcin ms amplia de la justicia y no un rechazo de
su concepto ( 11 b).
3)
Es una verdad epistemolgica que slo est en condiciones de
ver los hechos correctamente, de escuchar correctamente los
enunciados, de comprender correctamente las palabras y de eva
luar correctamente las impresiones de los hombres y las cosas,
quien en una forma esencial, condicionada por la especie, partici
pa en una comunidad creadora de derecho y pertenece existen-
cialmente a ella. (SBV 45)

Lo que interesa en esta manifestacin no es su matiz racista sino

la cuestin bsica de si los conceptos y reglas sociales estn determi
nados por la forma de vida de la que proceden y en principio son
incomprensibles para los miembros de otras culturas. Sobre la base
de una distincin de diferentes significados de comprender, se re
chazar esta tesis ( 1 1 c).

a) Sentido, significado, intencin

Todos los conceptos polticos surgen de una oposicin con

creta, de poltica interior o exterior y sin esta oposicin son slo
abstracciones equvocas, absurdas. Por ello no es posible hacer
abstraccin de la situacin concreta, es decir, de la oposicin con
creta... Palabras tales como soberana, libertad. Estado de dere
cho y democracia adquieran su sentido preciso slo a travs de
una anttesis concreta. (HP 5)

Si por conceptos polticos han de entenderse conceptos que

slo son utilizados para la confrontacin poltica o si se trata de los
casos de utilizacin de conceptos del lenguaje ordinario en el mbi
to de lo poltico, entonces en vista de la definicin de lo poltico
a travs de la distincin amigo-enemigo la cita precedente sera
una tautologa dentro del clculo dado por el sistema conceptual de
Schmitt y, por lo tanto, carecera de todo inters. Adems, nadie
habr de poner en duda que las palabras mencionadas como ejem
plo muchas veces cuando no en la mayora de los casos son ex

136
presadas porque quien las pronuncia o escribe persigue con ellas de
terminados objetivos polticos.
Para poder precisar la tesis de Schmitt, en lo que sigue se distin
guir entre el sentido de una accin, tal como lo declaramos al indi
car los objetivos, finalidades, propsitos, que perseguimos, y el sen
tido de una expresin lingstica, de una palabra o de una oracin,
al que llamamos tambin su significado.^^ Adems, del significado
de una palabra o de una oracin hay que distinguir la accin lin
gstica de la expresin de esta palabra u oracin. La tesis de
Schmitt sostiene que en el caso de las palabras polticas no es posi
ble hablar de un significado, es decir, de un concepto poltico,
con independencia de la intencin con la que son expresadas en las
confrontaciones polticas concretas.
Quien utiliza una oracin en la que aparece la palabra Estado
de derecho lo hace a menudo para exigir el Estado de derecho, para
defenderlo, pero quizs tambin para advertir frente al peligro del
llamado Estado de derecho porque considera que l es comien
zo de la anarqua o tambin para describirlo, porque no est se
guro si lo debe exigir o advertir frente a l. An cuando aqu puede
constatarse una anttesis concreta: reside el sentido preciso
(Schmitt) de la expresin Estado de derecho en la exigencia, en
la advertencia o en la descripcin.^ Qu deber hacer presumible
mente quien desea averiguar el sentido preciso de la palabra? Inves
tigar diferentes casos del uso de la m ism a,exam inar las seme
janzas y desemejanzas y procurar descubrir las caractersticas que
diferencian al Estado de derecho de los otros. Quizs la pluralidad
de formas de uso y la frecuencia de utilizaciones ideolgicas le su
gieran que, para una descripcin exacta de este estado de cosas, sea
16. De manera diferente a Frege, quien distingue entre el sentido y el signi
ficado de las expresiones lingsticas (Sinn und Bedeutung en del mismo autor,
Funktion, Begriff, Bedeutung, Fnf logische Studien, (comp. G. Patzig), Gotin-
ga 1962, 38-63), en la actualidad, sentido y significado son utilizados como idn
ticos y se los diferencia del objeto o la referencia de las expresiones lingsticas.
17. Sobre el concepto como significado de una palabra, cfr. Wilhelm Kam

r
lah y Paul Lorenzen, Logische Propdeutik, Manneheim ^973, 87.
18. Siguiendo a Ludwig Wittgenstein, se ha impuesto la opinim segn la
cual, para un gran nmero de casos, el significado de una palabra est dado por
su uso (cfr., por ejemplo. Philosophische Untersuchungen, 43). Constituyen
una excepcin las palabras cuyo significado est establecido por un cuerpo de re
glas ( 53). La argumentacin en el texto se basa en sus consideraciones y, sobre
todo, en las lecciones 8 y 9 de How to do Things with Words de Austin en las
que se intenta distinguir diferentes dimensiones del uso, tales como actos lo-
cucionarios, ilocucionarios y perlocucionarios.

137
mejor hablar de un Estado constitucional. Pero slo el conoci
miento de algunos elementos conceptuales centrales del Estado de
derecho lo llevar a esta concepcin. Y viceversa, justamente la uti
lizacin ideolgica de palabras como libertad, Estado de dere
cho, etc. requiere un cierto ncleo frme de significado a fin de po
der usar su efecto emotivo en la lucha poltica. Tambin aqu la
mentira es slo posible en la medida en que, en general, se espera
la verdad. Tal como se ha mencionado ms arriba ( 9 a), la palabra
libertad, por ejemplo, no tiene casi ningn sentido descriptivo
sino ms bien un efecto de recomendacin mientras no se diga
quin es o debe ser libre de qu y para qu. Pero este efecto de re
comendacin lo posee justamente porque da a entender que alguien
es o debe ser libre de algo para algo. El gran nmero de posibilida
des de utilizacin como variables en los lugares vacos crea entonces,
como se mostrara ms arriba, la oportunidad para hablar de liber
tad en una forma que se opone a la intuicin originaria.
Pero, cmo se llega desde la niebla de palabras, necesaria para
los pequeos mitos de lucha de la polmica cotidiana (HP 5 ) a un
sentido preciso de los conceptos polticos? Sin pretender dar aqu
una respuesta definitiva a esta pregunta, la propuesta de Schmitt en
el sentido de recurrir a la gnesis, a la historia del desarrollo y de
los efectos de un concepto, parece ser perfectamente plausible en el
caso de conceptos polticos tales como soberana, democracia,
etc., en donde apenas es posible el recuerdo al lenguaje ordinario.
Pero el significado de una palabratal como se expusiera en el
ejemplo del Estado de derecho no est determinado por la in
tencin con la cual alguien alguna vez la utilizara en contra de al
guien. En general, la adapcin de la historia del concepto no persi
gue en este caso ninguna finalidad histrica: ms bien ella debe
proporcionar reglas para el uso correcto de las expresiones en cues
tin. Estas reglas no tienen necesariamente que crear lmites firmes,
inmodificables, para todas las posibilidades de aplicacin de las pa
labras correspondientes. Muchos de los conceptos relevantes en el
mbito poltico son conceptos que presentan el llamado aire de fa-
milia,^^ es decir, alrededor de un ncleo claro de significado, todo
un mbito de diferentes casos de aplicacin ms o menos dudosos.
Pero, cuando no tienen en mira un enemigo poltico (HP 5 ) no
son por ello abstracciones absurdas.

19. Wittgenstein, loc, cit. 67; cfr. all el ejemplo modlico del juego
en 66. Tambin derecho constituye un concepto con aire de familia.

138
b) Universalismo y existencia martima

a) La crtica de Schmitt a la ideologa

La historia universal es una historia de la lucha de las poten

cias martimas contra las terrestres y de las terrestres contra las
martimas. (LM 9)

Esta alusin a la primera frase del Manifiesto comunista de

Marx/Engels revela una pretensin bsica de Schmitt: lo que le inte
resa es, en todo caso, el conocimiento del mundo actual tcnico-
industrial a partir del vuelco de Inglaterra hacia una existencia
martima (TP 27 nota 17). Como ncleo histrico-conceptual de
este conocimiento invoca el 247 s. de la Filosofa del derecho de
Hegel al que desea desplegar hermenuticamente de la misma ma
nera como Marx desplegara los prrafos precedentes 243-246 (ibi
dem). Schmitt hasta considera que su modelo de la historia es ms
bsico ya que con l puede explicar el surgimiento de la economa
poltica, su desarrollo por parte del marxismo y su funcin para la
superacin de la debilidad tcnico-industrial de la clsica potencia
terrestre: Rusia (OW 163 ss). Tambin la actual oposicin mundial
entre Este y Oeste sera slo una consecuencia de la oposicin entre
tierra y mar (OW 142 ss.).
Lo esencial aqu es que la revolucin industrial, el desarrollo del
pensamiento tcnico-cientfico-natural, la economa poltica y la
moral universalista humanitaria, junto con todos sus efectos en el
derecho internacional moderno, resultan del vuelco de Inglaterra a
una existencia martima (LM 62 s.; OW 157 ss.). En los siglos des
pus del descubrimiento de Amrica, por cierto, tambin Espaa y
Portugal, Holanda y Francia eran naciones de navegantes y poten
cias coloniales. Pero la navegacin martima les sirvi primariamente
para la adquisicin de dominios terrestres, en su pensamiento se
mantuvieron adheridos a las madres patrias europeo-continentales.
En cambio, Inglaterra concentr toda su existencia en la navegacin
martima; en el curso de los siglos adquiri el dominio sobre los ma
res y estableci un imperio mundial distribuido en todos los conti
nentes y ya no ms concentrado en Europa.^ Esto trajo consigo un

20. Sobre el supuesto plan de Disraeli de trasladar la sede real a Delhi, cfr.
LM 67.

139
cambio fundamental de pensamiento. Quien pasa su vida esencial
mente en un barco, es decir, en un aparato que fuera creado para
el dominio de un elemento siempre hostil, aprobar eo ipso cual
quier innovacin tcnica que le ayude en algo a dominar la natura
leza, con mucho ms entusiasmo que aqul a quien su tierra le ofre
ce un refugio y tambin, a travs del cambio de las estaciones, etc.,
le impone un orden dentro del cual se ordenan evidentemente los
nuevos inventos (BW 161 s.; NE 13 ss.)}^
Tambin cambi la actitud frente a las culturas existentes, pues
el mundo ingls pensaba en bases y lneas de comunicacin. Lo
que para otros pueblos era el suelo y la patria, se le presentaba como
mero hinterland . (LM 6 6 ) Consecuentemente, tambin los jui
cios sobre los procesos morales y jurdicos fueron separados de las
circunstancias concretas y llevados a cabo segn criterios de una mo
ral humanitaria, universalmente vlida. Esto tuvo influencia en el
juicio sobre los mtodos de la conduccin de la guerra. Se conside
r, por ejemplo, que el bloqueo por hambre un recurso tpico de
la guerra martima era una prueba de mayor filantropa y de un
humanitarismo ms refinado frente a la cruel carnicera de las ba
tallas continentales (LM 6 2 ). Ciertamente, el bloqueo afecta por
igual a combatientes y civiles. Pero la muerte por hambre es una
muerte incruenta (LM 62).
Lo ms sorprendente es que otros pueblos hayan aceptado estos
conceptos ingleses como verdades clsicas... sin tener en cuenta el he
cho primordial, es decir, la conquista inglesa de los mares y su vincu
lacin temporal. (LM 62s). De esta manera, Inglaterra gan tambin
el combat spirituel^^ Las potencias martimas anglosajonas podan
difamar a sus adversarios como violadores criminales de la paz, pertur
badores, dainos, obstculos para la paz mundial, etc., cuya lucha,
opresin y eliminacin era considerada, en general, como justificada.
Los ataques a la religin de la tecnicidad (BP 9 1 ) y a la ciencia
supuestamente neutra al valor, al igual que las acusaciones en con
tra de las consecuencias inhumanas de la moral humanitaria fueron
durante dcadas elementos permanentes en los escritos de Schmitt.

21. Pero se necesita para ello una existencia autnticamente martima, es

decir, referida al ocano. No basta una existencia meramente talsica, referida
al Adritico y al Mediterrneo, como la de Venecia (LM 13 ss.).
22. Le combat spirituel est aussi bmtal que la Bataille dhommes, cita
Schmitt a Rimbaud (OW 150).
23. Cfr. RK (1923) 18 s.; BP (2a edicin 1932), 74 ss., 90 ss. hasta Die le-
gale Weltrevolution (1975), 326, 329.

140
Con la demostracin de la dependencia causai de tecnicismo y mo
ralidad con respecto al hecho contingente del vuelco de Inglaterra
hacia una existencia martima, se propone manifiestamente poner
de manifiesto su relatividad histrica y, de esta manera, supe
rarla.^^

jS) Objeciones

Que la Revolucin Industrial tuvo su punto de partida en Ingla

terra puede ser admitido sin mayor discusin, al igual que el hecho
de que, como consecuencia de ella, se produjeron resultados que,
mientras tanto, son en general valorados negativamente. Por lti
mo, tampoco parece poco plausible sostener que hay una relacin
causal entre la situacin geogrfica de Inglaterra y su papel rector
durante la Revolucin industrial. Sin embargo, me parece que es
muy difcil averiguar hasta qu punto una eleccin del mar como
elemento vital (cfi. LM 8 ), tomada conscientemente alguna vez, fiie
la condicin necesaria y suficiente de este desarrollo. Como la expli
cacin causal de la moralidad universalista a partir de una eleccin
consciente del elemento vital presenta ms fiiertemente an el ca
rcter de la especulacin, aqu habrn de formularse slo algunas re
flexiones generales acerca de las explicaciones causales de esta mora
lidad, con un propsito crtico -ideolgico.
Los juicios morales no son refiitados demostrando la contingen
cia de su aparicin sino mostrando su invalidez. Quien demuestra
que una exigencia moral con pretensin de validez universal propor
ciona al grupo que adhiere a ella ventajas a costa de otros y quien
por esta razn pone en duda su validez, invoca a su favor el argu-

24. A causa de la analoga intencionada por Schmitt con el marxismo, en

el texto se habla de superar. En el escrito sobre el parlamentarismo, Schmitt
haba presentado como un principio bsico de la doctrina marxista, como lo
flosfca-metafsicamente fascinante de la filosofa de la historia y de la sociolo
ga marxista (GLP 66) el hecho de que la superacin de una clase est vinculada
al aprehenderla en su esencia (GLP 74), razn por la cual Marx habra seguido
a la burguesa en el mbito de lo econmico (ibidem). Manifiestamente, Schmitt
cree haber aprehendido en su esencia el esprritu tcnico-industrial del liberalis
mo. El que la exposicin del Estado de derecho constitucional en la Teora de
la Constitucin deba contribuir de manera anloga a su superacin es algo que
queda librado a la consideracin especulativa.
25. Me refiero aqu principalmente a la 2a. leccin de E. Tugendhat sobre
problemas de la tica en Probleme der Ethik, Stuttgart 1984, 87-108.

141
mento de que esta exigencia viola el principio de imparcialidad.
Con esto ha reconocido el principio de imparcialidad como criterio
de evaluacin de las normas morales, es decir, el principio de la mo-
rahdad (cfr. 5 a, 6 ).
Cuando Schmitt muestra que, por ejemplo, concepciones tales
como las que sostienen que hay que transmitir a todo el mundo la
cultura, la civilizacin y la humanidad occidentales han servido de
adorno ideolgico del imperialismo occidental y seala la destruc
cin de culturas extraas y las crueldades contra pueblos extraos,
su crtica est perfectamente justificada. Pero en este caso invoca jus
tamente el principio de la moralidad y no lo destruye.

c) La iconographie rgionale

Schmitt formul ms tarde la verdad epistemolgica de su ter

cera tesis ya no racistamente sino con referencia a los habitantes de
un determinado espacio. El pensamiento de los hombres estara,
pues, determinado por su pertenencia a un determinado espacio vi
tal. El ejemplo del mar como espacio vital ha sido ya objeto del pa
rgrafo anterior. Segn Schmitt, la palabra iconografa es ms
adecuada para la descripcin de este estado de cosas que la total
mente distorsionada palabra ideologa.

Las diferentes imgenes y concepciones del mundo surgidas

y las diferentes religiones, tradiciones, pasados histricos y orga
nizaciones sociales, constituyen espacios propios. Los recuerdos
histricos, las leyendas, los mitos, las sagas, los smbolos y ta
bes, las abreviaturas y las seales del sentir, del pensar y del ha
blar, constituyen, en su conjunto, la iconografa de un determi
nado espacio. (OW 139)

Probablemente ya nadie discute que la totalidad de aquello

que en una cultura es considerado ms o menos obviamente como
correcto siga la forma de pensar de los miembros de esta cultura.
Esto puede ir tan lejos que los mismos procesos son percibidos y juz
gados de manera totalmente diferente por miembros de distintas

26. LM 49 ss.; NE 71 ss.; de manera similar slo que ms general, Helmuth

Plessner, Macht und menschliche Natur, Gesammelte Schriften, V, 148 ss.
27. OW 139; Schmitt tom el concepto de iconographie rgionale de Jean
Gottmann, La politique des Etats et leur Geographie, Paris 1952, 220.

142
culturas.^ Hasta qu punto es pues posible entender las culturas ex
traas y juzgar el comportamiento de las personas que viven en ellas?

a) Significados de comprender

Aqu hay que distinguir cuatro mbitos de significado de com

prender que, desde luego, en parte coinciden
1 ) Comprender a partir de la experiencia personal. Uno com
prende el comportamiento de una persona en una situacin porque
uno ya se ha encontrado anteriormente en situaciones similares, por
que uno puede imaginrselo, porque uno sabe cmo es, por
ejemplo, dar un examen, perder a su padre, quedar abandonado,
etc. Manifiestamente muy vinculado con este tipo de comprensin
est el saber en virtud de un conocimiento que resulta de determi
nadas vivencias, por ejemplo, saber cmo suena un c la rin e te .U n
gran nmero de tales vivencias y experiencias que proporcionan co
nocimiento son un elemento constitutivo del
2 ) comprender o entender cmo se hace algo, es decir, poseer
una competencia. Un buen carpintero, un buen fijtbolista, un buen
msico, pero tambin un buen mdico y un buen matemtico se dis
tinguen porque, primero, poseen un determinado talento, segundo,
dominan las reglas de su oficio (cfr. 3 ) y, tercero, poseen experiencia
en el ejercicio del mismo. Ciertamente, existen diferencias considera-

28. Cfr. Wittgenstein, ber Gewissheit, 94 ss., 144; Berger y Luckmann,

Die gesellschaftliche Konstruktion der Wirklichkeit, Francfort ^977, sobre todo
98 S S.; Arnold Gehlen, Urmensch und Sptkultur, cit., 22. La pregunta obvia,
es decir, cmo es posible identificar los mismos procesos, no ser aqu considera
da en detalle sino que tan slo se har referencia a la intuicin ingenua de que
en la diferente interpretacin del comportamiento humano tiene que haber una
secuencia de movimientos fsicamente describible, que subyace a todas las distin
tas perspectivas, por ejemplo, como saludo, como defensa, como ofensa, etc.
29 . La siguiente argumentacin en el texto y en parte tambin las distincio
nes utilizadas se basan, a ms de en las Philosophische Untersuchungen ( 75-88
y 142-242) de Wittgenstein, esencialmente en Franz von Kutschera, Grundfra
gen der Erkenntnistheorie, Berlin 1981,79 ss. y l2 8 s s .,y sobre todo en G. Pat
zig, Erklren und Verstehen en del mismo autor, Tatsachen, Normen, Stze,
Stuttgart 1980, 45-75 (publicado en Estudios Alemanes bajo el ttulo: Hechos,
normas, proposiciones, Barcelona 1987; n. del t.). En aras de la brevedad y te
niendo en cuenta el presente problema de la comprensin de culturas extraas,
especialmente de las comunidades creadoras de derecho (SBV 45), las distincio
nes han sido reestructuradas.
30 . Wittgenstein, Philosophische Untersuchungen, 78.

143
bles con respecto al papel que juegan los diferentes momentos y al
tipo de las reglas, es decir, su universalidad, abstraccin y grado en
que son formuladas explcitamente. Pero, con respecto a todas estas
capacidades, puede decirse que en una cierta medida pueden ser ad
quiridas prcticamente por cualquiera. De un experto se espera que
sepa de una manera especial cmo pueden dominarse situaciones espe
ciales, etc. Tambin el hablar y el comprender el lenguaje ordinario
posee el carcter de una capacidad. Como las definiciones sea que
se trate de definiciones de caractersticas o de definiciones ostensivas
son re g la s,e sta capacidad est estrechamente vinculada con la
3) comprensin de reglas. Esto puede significar, primero, que
uno reconoce una accin lingstica o de otros tipo como un seguir
determinadas reglas y, segundo, que en una secuencia de actividades
uno reconoce una determinada regla: en un caso, uno identifica una
accin sobre la base de una regla\ en el otro, uno averigua la existen
cia de una regla. Quien ha comprendido y aceptado las reglas las uti
liza para fundamentar su hacer y sus afirmaciones. Lo importante aqu
es, por una parte, que para la comprensin de una regla no se requie
re necesariamente la capacidad de formularla explcitamente. Basta que
uno sepa seguirla y, por ejemplo, corregir los apartamientos de la misma
por otro. Sobre todo, la demostracin del dominio de un juego lin
gstico no est siempre vinculada con la posesin de una definicin
per genus et differentiam para los trminos esenciales. A menudo basta
poder explicarlos a travs de ejemplos. Tanto las reglas lingsticas como
las otras que son eficaces en un grupo pueden ser formuladas explci
tamente en una medida muy diferente. Aun cuando exista una pres
cripcin precisa, los diferentes miembros del grupo pueden tener con
ciencia de ella en medida diferente, a pesar de que la mayora de ellos
se ajusten a la regla formulada a travs de la prescripcin. Pero, por
otra parte, tambin es importante que, en principio, las reglas sean
describi/(^j-, aun cuando esto como en el caso del lenguaje ordina
rio pueda ser muy complicado.
4) La comprensin causal puede ser concebida como la tarea
esencial de la ciencia emprica, tanto en el mbito natural como en
el de las ciencias sociales. Uno comprende la conexin causal entre
dos hechos, situaciones o procesos cuando la puede explicar con la
ayuda de una regla ms general.

31. Cfr. G.P. Baker y P.M.S. Hacker, Wittgenstein, Meaning and Under
standing, Oxford 1983, 91 ss.
32. Kutschera, loc, cit. 81; Patzig, loc. cit., 55 ss.

144
i3) Constatabilidad y juzgabilidad de las reglas sociales

Como puede verse fcilmente, por lo que respecta al comporta

miento que nos es extrao, de personas de culturas extraas, una
comprensin sobre la base de la propia experiencia es slo posible
de una manera muy limitada. Pero, cuando se trata de ver correcta
mente hechos, de or correctamente enunciados, de comprender co
rrectamente palabras (SBV 45, subrayado, de M. K.), se ejercita
una competencia que, de facto, es obtenida, por lo general, a travs
de la experiencia personal. La demostracin de poseer esta compe
tencia es proporcionada pblicamente a travs del comportamiento
de acuerdo con estas reglas o a travs de la indicacin de las reglas.
Existe, pues, una regla de acuerdo con la cual se juzga lo correc
to y lo falso. Pero, en principio, las reglas son comprensibles,
es decir, es posible constatar de diversa manera la existencia de una
regla.
Algo similar vale para la comprensin de usos y costumbres.
Aqu se agrega la dificultad de que este tipo de reglas afecta muy
fuertemente el mbito emocional. Son seguidas por respeto, temor,
por vergenza, etc. Como, por lo general, el observador no compar
te las opiniones contenidas en estas emociones, presumiblemente no
habr de poder sentir lo que sucede en los miembos de una tra
dicin cuando cumplen estos hbitos. Los que pertenecen a esa cul
tura adquieren la capacidad de distinguir los hbitos correctos de
los falsos por la experiencia personal, la mayora de las veces, a tra
vs de la educacin. Pero tambin aqu la prueba de la competencia
es proporcionada pblicamente a travs del dominio de las reglas.
Pero, hasta qu punto es posible emitir un juicio objetivo sobre
estas reglas.^ Manifiestamente ello no es posible por lo que respecta
a los sentimientos de quienes siguen las reglas. Pero especialmen
te en el caso de las reglas jurdicas o de reglas similares con la in
troduccin, conservacin o tambin slo el cumplimiento de una re
gla, est vinculada una opinin acerca de su necesidad, eficacia, etc.
Y, en muchos casos, justamente acerca de esta opinin es posible,
argumentar racionalmente. As pues, los sentimientos que se experi
mentan cuando se cumplen las reglas y se persigue a quien las viole
no pueden ser objeto de examen, pero s la correccin de las opinio
nes que subyacen a las reglas y a la indignacin ante su violacin.
Por lo menos el juicio acerca de formas de comportamiento que
se basan esencialmente en opiniones sobre datos naturales es, por lo
tanto, accesible no slo a quien en una forma esencial, condiciona-

145
da por la especie, participa en una comunidad creadora de derecho
(SBV 45).
Como en el mbito de la tica, de la jurisprudencia y de las
ciencias sociales, no existe ninguna posibilidad comparable de una
normacin lingstica universal, para no hablar de la estandariza
cin plena de las condiciones de experimentacin,^^ la pregunta
acerca de hasta qu punto es posible en estos mbitos formular jui
cios ms all de las fronteras culturales es mucho ms difcil de res
ponder. Esto ha de valer mucho ms an si, como Cari Schmitt, se
considera que el derecho est enraizado en los hbitos y costumbres
(cfr. infra 15). Por ltimo, definitivamente inconmesurables pare
cen ser las normas y formas de comportamiento fundamentadas reli
giosamente.
Pero, aun cuando los juicios sobre todo los juicios morales
estn entretejidos con toda una imagen del mundo de presupuestos
tcitos y expresos, aun cuando no sea posible una discusin argu
mentativa con esta imagen del mundo en tanto totalidad, debido
a su carcter difiiso,^"^ y no parezca ser posible establecer o imponer
un sistema conceptual universal y supratemporalmente vinculante,
sin embargo, creo que ello no justifica en absoluto un relativismo
de la razn o de los valores de tipo schmittiano. En primer lugar,
dentro de cada mbito concreto de problemas, existe la posibilidad
a travs de la comparacin de las semejanzas y desemejanzas de
las condiciones sociales, de las formas de vida^^ de volver recpro
camente coimiesurables los sistemas de conceptos de diferentes len
guajes y culturas y, eventualmente, descubrir contradicciones en las
opiniones y normas. Segundo, no parece imposible descubrir las
premisas expresas y tcitas de las opiniones y exigencias recproca
mente contradictorias y examinar su correccin. En caso de que aqu
se trate de verdades superiores religiosas o cuasireligiosas, enton
ces, en el caso de normas contradictorias, puede ofrecerse la salida
de examinar sus compatibilidad con el principio de imparciali
dad.^^ Tercero, la posibilidad de la crtica de las normas, opiniones

33. Desde luego, tambin numerosos resultados de las ciencias sociales em

pricas son, al menos dentro del crculo cultural europeo, transferibles.
34. Cfr. Wittgenstein, ber Gewissheit, 140, 233, 238 s., 253, 262.
35. Imaginarse un lenguaje significa imaginarse una forma de vida. {Phi
losophische Untersuchungen, 19, cfr. 206 s.)
36. El que para un examen tal tengan que ser tambin reconocidos determi
nados criterios, parece ser algo banal, lo mismo que, por ejemplo, el en la actua
lidad al menos en el mbito tcnico-cientfco-natural tan evidente criterio

146
y tradiciones sobre la base de criterios de racionalidad e imparciali
dad, no dice todava nada acerca del comportamiento correcto fren
te a los irracionales. De acuerdo con la comprensin de la morali
dad, parece que frente a quienes no se orientan por los criterios de
la racionalidad y de la imparcialidad se impone la tolerancia, en la
medida en que no se trate de un caso de legtima defensa (cfr.
5 a, 6 b).
Ciertamente, es correcta la afirmacin de Schmitt; Objetivo no
es todo aquel que quisiera serlo y, con buena conciencia subjetiva,
cree que se ha esforzado suficientemente como para ser objetivo
(SBV 45). La conciencia subjetiva no tiene en la ciencia ninguna re
levancia con respecto a la correccin o falsedad de un enunciado.
Pero, de acuerdo con lo aqu dicho, puede considerarse como refu
tada la afirmacin:

Hasta en los deseos ms profundos e inconscientes del alma,

pero tambin en los ms pequeos filamentos del cerebro, la per
sona se encuentra en la realidad de esta pertenencia al pueblo y
la raza... Quien es extrao a ella, por ms crticamente que se
comporte y por ms agudamente que se esfuerce, por ms libros
que lea y escriba, piensa y comprende de manera diferente por
que es de una especie diferente y en cada razonamiento decisivo
permanece en las condiciones existenciales de su propia especie.
Esta es la realidad objetiva de la objetividad (ibidem, subraya
do de M. K.).

del pronstico exitoso no fue siempre reconocido, lo mismo que tampoco puede
imponerse a nadie su reconocimiento. Sin embargo, quien, como Cari Schmitt,
afirma saber algo en virtud del ms estricto conocimiento cientfico (SBV 45)
se somete con ello a los criterios de la ciencia. stos no tienen que ser necesaria
mente los de las ciencias naturales. Los discursos morales y tambin los jurdicos
son juegos lingsticos de un tipo especial (Robert Alexy, Theorie der juristi-
schen Argumentation, Francfort 1983, 73). Sin embargo, ciertas exigencias tales
como las de la imparcialidad, la preocupacin por una argumentacin coherente
y plausible, la disposicin a poner en tela de juicio las propias premisas, etc. pa
recen ser comunes a todos los mbitos de la ciencia. El propio Cari Schmitt haba
subrayado frente a los romnticos: Quien argumenta se sirve de una facultad ra
cional. (PR 99) Con respecto a las diferentes concepciones de la ciencia, cfr. O.
Schwemmer, Die Vernunft der Wissenschaft en P. Janich (comp.), Wissen-
schaftstheorie und Wissenschaftsforschung, Munich 1981, 52-88.

147
 IV. EN CONTRA DE LA IDENTIFICACIN DE DERECHO
Y REGLA

Cari Schmitt no emprendi nunca el intento de elaborar una

teora sistemtica del derecho.^ Pero, a lo largo de su carrera, se
ocup reiteradamente de la cuestin de saber qu es en realidad
el derecho.^ Sus esfuerzos, a primera vista divergentes^ en los resul
tados, encuentran su conexin en su adversario: una determinada
comprensin del Positivismo jurdico. Efectivamente, en los escritos
de Schmitt no juega ningn papel significativo ni el Positivismo
metodolgico llamado tambin jurisprudencia de los concep
tos ni el Positivismo jurdico epistemolgico, que pretende basar
las proposiciones jurdicas de deber ser en proposiciones descripti
vas, por ejemplo, psicolgicas o sociolgicas. Lo relevante es ms
bien el Positivismo jurdico terico-estatal que considera que el
nico derecho vlido es el impuesto o reconocido por el Estado, y,
sobre todo, una variante de esta teora que sostiene que el Estado
es, por as decirlo, su ordenamiento jurdico y concibe al derecho
como un sistema jerrquicamente ordenado de normas. En la cspi
de de esta jerarqua se encuentra la llamada norma bsica. En el ni
vel ms bajo se encuentran actos jurdicos tales como la ejecucin
de las sentencias judiciales. Las normas de todas las dems gradas
aseguran la validez de las normas de grada inferior y, a su vez, de
ben su validez a las normas de la grada inmediatamente superior.
Las normas jurdicas deben ser estrictamente distinguidas de las exi
gencias morales, por una parte, y de los hechos sociolgicos, por

1. Pier Paolo Portinaro, La crisi dello jus publicum europaeum. Saggio su

Cari Schmitt, Miln 1982, 41.
2. Cfr. WS, DD, PT, VL, SBV, 3A, NE.
3. Esta divergencia provoco tambin la polmica acerca de si en la obra de
Schmitt hay o no una cesura (cfr. supra Ib e infra 14 b, 15 b).

149
o tra/ La crtica de CarLSchmitt a esta posicin contiene tres pun
tos principales:
1 ) Ella desconoce la importancia jurdica independiente de la
realizacin del derecho (DD XIK). Esto es tanto ms fatal cuanto
que la realizacin del derecho es parte integrante de la validez
del derecho.^ Por no tener esto en cuenta resulta, por una parte,
un desconcierto frente al estado de excepcin (PT 18) y, por otra,
la incapacidad de distinguir entre el concepto de ley del Estado
de derecho con pretensin de correccin y de validez universal
y el concepto poltico de ley, es decir, la ley como expresin de
la voluntad de un poder monrquico o de un poder democrtico
constitucional (VL 238 ss.). En el 14 se investigar la relacin
entre realizacin del derecho y validez del derecho. Aqu se ver
que tambin la fundamentacin de la validez del derecho en la
voluntad de una autoridad tiene que recurrir a reglas. Sin em
bargo, ante todo, habr que considerar el concepto del soberano
de Cari Schmitt, que juega un papel central en esta discusin (
12 a). Como, por lo general, las pretensiones de soberana tienen
que ser legitimadas de alguna manera, es inevitable ocuparse tam
bin de la problemtica de la legitimidad ( 12 b). Segn Cari
Schmitt, el elemento esencial de toda realizacin del derecho es una
decisin. Por ello, en 13 se investigar el concepto de decisin en
sus principales formas de uso en Schmitt y en la vida cotidiana y
se examinar su contribucin para la explicacin del concepto de
derecho.
2 ) Segn Schmitt, el Positivismo jurdico ignora el papel im
portante que juega la vinculacin entre el derecho y las convicciones
morales fcticas de sus destinatarios. En la primera poca despus de
la toma del poder por parte de Hitler, cuando Schmitt pas del
pensamiento jurdico decisionista es decir, orientado hacia la
decisin al llamado pensamiento del orden concreto (cfr. al res
pecto 15), criticaba al Positivismo el haber degradado el derecho
a norma coactiva mientras que el concepto nacionalsocialista de
derecho permaneca indisolublemente vinculado con la justicia y

4. La formulacin relevante de esta posicin est dada por Hans Kelsen en

su Reine Rechtslehre, 2a. edicin, Viena 1960. Horst Dreier, Kechtslehre, Staats-
soziologie und Demokratietheorie bei Hans Kelsen, Baden-Baden 1986, ofrece
una amplia exposicin de la obra de Kelsen.
5. La normalidad fctica pertenece a la validez inmanente de la forma ju
rdica. Hay que crear el orden para que tenga un sentido el orden jurdico. (PT
19 s.)

150
la eticidad.^ En 15 sern investigados la continuidad y el cam
bio en el pensamiento de Schmitt en conexin con el giro nacional
socialista y se mostrar que en el Estado del Fhrer existe una vin
culacin esencial del derecho con alguna forma de eticidad ya que
se exige una fidelidad absoluta con respecto al Fhrer . En 16
se lleva a cabo una discusin con el pensamiento del orden, es decir,
de las instituciones.
3) El Positivismo jurdico ignora los datos histricos del surgi
miento de los sistemas jurdicos que segn Schmitt por lo gene
ral se remontan a una toma de posesin de un pas. Ciertamente,
esto no aporta nada esencialmente nuevo con respecto al concepto
de derecho (15) pero es aqu donde ms claramente se muestra la
vinculacin con la tesis bsica antiuniversalista. Kelsen consideraba
que el derecho internacional era la norma bsica suprema, de la que
deriva la validez de las normas bsicas de los distintos sistemas jur
dicos,^ que determinan el mbito de validez de estos sistemas jur-
dicos. Kelsen pensaba que no poda hablarse de un pluralismo
en el derecho internacional.^ Por el contrario, Schmitt entiende
tambin su teora jurdico-internacional del gran espacio explcita
mente como un proyecto opuesto al universalismo liberal.^ El co
rrelato cientfico-jurdico de este pensamiento liberal tecnicista y
universalista, que tiene su causa en el vuelco de Inglaterra a una
existencia martima (cfr. 11 b), es justamente el Positivismo jur
dico.''
Segn Schmitt, debido a su orientacin tecnicista y universalista,
el Positivismo jurdico logra crear slo una teora general del Esta
do pero no puede presentar el derecho concreto del pueblo alemn
en su unicidad histrica ( 3 A 46 s.). Al atenerse a los principios jur
dicos liberales, convierte al Estado en objeto de burla de delincuen
tes con poder de imaginacin ( 3 A 62). Adems, intenta conformar
la organizacin poltica de un pueblo de acuerdo con principios ju
rdicos liberales universales, en lugar de concebirla como expresin
de la voluntad del pueblo.

6. Nationalsozialismus und Vlkerrecht, Berln 1934, 15 s.

7. H. Kelsen, Reine Rechtslehre, Leipzig/Viena ^934, 71 s., 131 ss.
8. Ibidem 137.
9. Ibidem 135.
10. Cfr., por ejemplo, Grossraum gegen Universalismus, PB 295-302.

9 s.
1 1 . Cfr. Vlkerrechtliche Probleme im Rheingebiet, PB 97-108, 106; 3 A

p
151
 12. Soberana y legitimidad

El punto en que los esfuerzos continuados de Schmitt para de

mostrar la importancia jurdica de la realizacin de derecho (cfr. DD
XIX; PT 31), condujo a la confrontacin con el Positivismo jurdico
de Kelsen fue el concepto de soberana. Pues Kelsen soluciona el
problema del concepto de soberana negndolo (PT 31). Sin em
bargo, mientras la teora analtica del derecho, en cuya tradicin
tambin se encuentra Kelsen,'^ se ocupa de la cuestin de saber
hasta qu punto el derecho puede ser interpretado como una orden
coactiva de un soberano jurdicamente independiente,'^ como ha
br de mostrarse de inmediato ( 1 2 a), Schmitt define al soberano
como dotado de una competencia para violar el derecho, es decir,
se orienta ms por Bodino que por Hobbes. La tesis de Schmitt se
gn la cual todo Estado necesitara una instancia soberana para po
der defenderse de eventuales situaciones de peligro, es dudosa.
Con esto se ha hecho ya referencia a la cuestin de la legitimi
dad, al aspecto interno de la cuestin de la soberana.'^ En 12
b se distinguirn brevemente diferentes significados de legimiti-
dad y se mostrar por qu la distincin schmittiana entre legitimi
dad dinstica y legitimidad democrtica no es muy feliz.

a) El soberano como garante del derecho

Lo que le interesa explcitamente a Cari Schmitt no es tomar po

sicin frente a la cuestin de si un monarca o el pueblo, es decir,
aquellos que pueden sin contradiccin identificarse con el pueblo
(PT 1 6 ) debe ser el soberano, sino el conocimiento del criterio esen
cial de la soberana. Segn l, ste sera la competencia para violar
el derecho, la capacidad jurdica para colocarse por encima y dejar
de lado el derecho vlido en caso de que la situacin as lo exija (PT
13 ss.). Por ello, soberano es quien decide sobre la situacin excep
cional (PT 1 1 ). En efecto, el caso excepcional pone de manifiesto
quin est en condiciones de garantizar el orden que tiene que ser
creado a fin de que el orden jurdico tenga un sentido (PT 2 0 ).

12. Cfr. Horst Eckmann, Rechtspositivismus und sprachanalytische Philo

sophie, Berln 1969, 23 s.
13. De manera muy clara se muestra esto en los primeros captulos de The
Concept o f Law de Hart.
14. Kriele, Staatslehre, 19.

152
 As pues, frente a Hobbes y Austin, Schmitt se orienta por
el concepto ms dbil de soberana de Bodino (Six livres de la rpu-
blique, LIO; PT 13).

En el caso excepcional, el Estado suspende el derecho en vir

tud de un derecho de autoconservacin... Hay que crear una si
tuacin normal y soberano es aquel que decide definitivamente
si impera realmente esta situacin normal. Todo derecho es de
recho situacional . El soberano crea y garantiza la situacin como
un todo en su totalidad. (PT 19 s.)

Como puede verse, a pesar de las formulaciones algo diisas,

Schmitt no sostiene, en general, que el derecho sea aquello que or
dena el soberano. En su definicin del soberano se conforma con la
capacidad de violar normas existentes en caso de que ello sea necesa
rio para el mantenimiento del Estado segn la opinin de la instan
cia soberana'^ y de decidir de acuerdo con su libre criterio cuestio
nes litigiosas concretas, que no pueden ser captadas por el orden
jurdico existente (PT 2 1 ; VL 107 s.). A diferencia del poder consti
tuyente, en cuya voluntad poltica se basa la validez de la Constitu
cin (VL 9; cfr. infra 13, 14), la tarea de una instancia soberana
parece consistir ms bien en la conservacin del ordenamiento ya
existente. Pero como, por definicin, no es posible tipificar la ex
cepcin absoluta, cuya superacin es justamente la tarea de esa ins
tancia, el poder de esta instancia es, en principio, necesariamente
ilimitado (PT 11 s., 18, 2 1 ).

Todas las tendencias del moderno desarrollo del Estado de

derecho apuntan a eliminar al soberano en este sentido... Pero
el que el caso extremo de excepcin realmente pueda o no ser eli
minado totalmente no es una cuestin jurdica. (PT 13)

Efectivamente, la existencia de una instancia con poder jurdico

ilimitado es inconciliable con la idea del moderno Estado de dere
cho;'^ se podra hasta considerar que ella es una caracterstica espe
cfica de los Estados autoritarios. Segn Schmitt, por esta razn, las

15. Cfr. DD 194. All vale la soberana como la competencia, en principio

ilimitada, para hacer lo que exige la situacin en inters de la seguridad estatal,
sin consideracin del orden constituido, que puede oponrsele. Pero despus,
en la idea del orden concreto, Schmitt ya no entiende ms al soberano en el sen
tido de Hobbes (3 A 27 s.).
16. Cfr. Kriele, Staatslehre, 56 ss.

153
teoras liberales del Estado de derecho son incapaces de enfrentarse
con el problema de la situacin excepcional. Como slo pueden
pensar al Estado y al derecho, en tanto objeto del conocimiento jur
dico, bajo la forma de sistema de normas, no toman en cuenta la
decisin como elemento independiente de lo jurdico. Y, por ello,
tanto ms desacertada les parece la idea de una instancia dotada de
una competencia ilimitada de decisin. Sin embargo, como la deci
sin sobre la excepcin... es una decisin en sentido eminente (PT
11), como la situacin excepcional no puede ser tipificada y no es
posible excluir nunca su aparicin, uno se ve enfrentado con la al
ternativa de o bien aceptar una instancia soberana que en caso nece
sario pueda asegurar la existencia del Estado, tambin en contra del
orden jurdico vigente, o, en un caso dado, aceptar el derrumbe de
todo el ordenamiento jurdico. Como se ve, Schmitt no deja aqu
abierta ninguna duda acerca de cul decisin sera la correcta.
Ms adelante ser investigada la decisin como elemento de lo
jurdico ( 13). Aqu, basta formular algunas dudas acerca de la
concepcin segn la cual slo una instancia soberana estara en con
diciones de evitar la destruccin del Estado, por ejemplo, a travs
de una guerra civil. Se ha puesto ya varias veces en duda que el Es
tado por encima de la sociedad tenga un efecto tan benfico como
sostiene Schmitt ( 4 b /?, 7 a). Pero tampoco para la eliminacin
de los puntos poco claros en la Constitucin se requiere un sobera
no. Es ciertamente correcta la afirmacin de que tales casos litigiosos
tienen que ser decididos y que la forma cmo son efectivamente de
cididos parece ser ms contingente que jurdicamente inequvoca.'^
Sin embargo, slo puede hablarse de actos apcrifos de soberana
(VL 108), si ya se ha presupuesto que para tales cuestiones tiene que
existir, en realidad, una instancia soberana. Pero este presupuesto se
basa en la falacia lgica que consiste en inferir de la constatacin to
dava defendible de que en cada uno de estos casos tiene que existir
una instancia decisoria, la tesis falsa segn la cual tiene que existir
una instancia que decida en cada uno de estos casos.
Adems, tampoco una teora del Estado que sostiene que es ne
cesario un soberano con poder jurdico ilimitado puede abarcar el
caso extremo de excepcin en el cual el soberano, por alguna ra
zn, es eliminado y no existe todava ningn sucesor. Ni siquiera
cuando quien logra imponerse fcticamente en la lucha por la suce
sin es declarado sucesor legtimo, pues, tan pronto logra imponerse,

17. VL 107 s.: cfr. Hart, 205 ss.

154
 el caso extremo de excepcin est concluido. Pero posteriormente el
juicio jurdico de los procesos durante este interregno puede pare
cer muy importante.'^
Finalmente, la tesis de Schmitt segn la cual slo un Estado con
un soberano que satisfaga su definicin puede reaccionar adecuada
mente ante situaciones extraordinarias es simplemente falsa desde el
punto de vista terico e histrico. Quien sostiene que para la doc
trina del Estado de derecho de Locke... la situacin excepcional era
algo inconmensurable (PT 20) manifiestamente no ha tomado en
cuenta para nada la prolija discusin de Locke sobre los derechos es
peciales de prerrogativas del ejecutivo para los casos que escapan a
una normacin, y su expresa aprobacin (Second Treatise, 158-168).
Desde el punto de vista histrico, basta sealar que tambin la Re
pblica romana, que a pesar de muchas situaciones difciles durante
largo tiempo fue bastante estable, no posea ningn soberano en el
sentido schmittiano que hubiera decidido tanto acerca de la existen
cia de una situacin excepcional como acerca de los medios a los que
haba que recurrir. Como se sabe, lo primero era una tarea del Sena
do quien peda a los cnsules que designaran un dictador por un
tiempo determinado.

b) El concepto de legitimidad

Mientras que en la Antigedad y en la Edad Media se daba ms

o menos como supuesta la existencia de una dominacin poltica y
se discuta primordialmente quin deba ejercerla y cmo deba ejer
cerla correctamente, a partir de Thomas Hobbes la discusin co
mienza a girar esencialmente alrededor de la cuestin de saber bajo
cules condiciones ha de ser razonable para el individuo someterse
a la dominacin poltica. Histricamente puede distinguirse aqu
entre una legitimidad funcional, caracterizada por la referencia al
papel de garanta de la paz que cumple el Estado por ejemplo,
la base del Estado absolutista, la legitimidad a travs del consenti
miento de los dominados, que condujera a la formacin del Estado
democrtico y, por ejemplo, la crtica neomarxista a este Estado
constitucional a la que subyace una legitimidad moral con exigen
cias tales como igualdad de oportunidades para todos en la bsque
da de una vida feliz.

18. Hart, 287, 367 s.

155

i
 Cari Schmitt considera que esta discusin es errnea. Distingue
entre legitimidad dinstica y democrtica'^ de una Constitucin:
sta existe cuando el poder y la autoridad de poder constituyente,
en cuya decisin se basa, es reconocido (VL 87). Como sujeto del
poder constituyente interesan en primer lugar el pueblo o un mo
narca (VL 77 ss.). Sin embargo, por lo general, la autoridad de este
ltimo no se basa tanto en las cualidades personales cuanto en la su
cesin legtima dentro de una dinasta familiar (VL 90). En cambio
no se puede hablar

de legitimidad de un Estado o de un poder pblico. U n Es

tado, es decir, la unidad poltica de un pueblo, existe en la esfera
de lo poltico; es tan poco susceptible de justificacin, juridici
dad, legitimidad, etc., as como en la esfera del derecho privado,
el individuo humano vivo tampoco puede fundamentar normati
vamente su existencia. (VL 89)

En la medida en que Schmitt desea sealar que una Constitu

cin no necesita ninguna justificacin de acuerdo con los criterios de
otra Constitucin anterior que ha dejado de ser vlida en este
contexto se encuentra el pasaje citado coincide con la doctrina en
tonces y ahora dominante.
Pero para una discusin terica de la problemtica de la legiti
midad, su distincin resulta ser muy poco feliz. En primer lugar, la
legitimidad democrtica y la dinstica son inconmensurables. En
efecto, la legitimidad democrtica puede serle atribuida o negada a
una Constitucin a un gobierno o a sus decisiones de manera simi
lar, por ejemplo, de la manera como ha sido ya esbozado. En cam
bio, la legitimidad a travs de la sucesin hereditaria legal se refiere
a la cualificacin personal de un gobernante legal frente a otro
usando la terminologa de Bartolus tyrannus ex defectu tituli
dentro de un orden poltico que es considerado como evidente. Vin
cular adicionalmente este orden con el reconocimiento significara o
bien invocar nuevamente la voluntad del pueblo o bien no decir el
reconocimiento de quin se invoca. Segundo, la analoga de la exis
tencia del Estado con la del individuo fracasa en la medida en que

19. La definicin dada en el escrito tardo D/> legale Weltrevolutiom\ Le

gitimidad significa la frmula de la identidad y autopresentacin moral, ideol
gica o cosmovisional del orden estatal (loc. cit. 323) ser aqu dejada de lado
a causa de su carcter insondable, tanto ms cuanto que Schmitt sigue distin
guiendo entre legitimidad dinstica y democrtica.

156
 con la existencia de un orden de dominacin estatal est vinculada
la exigencia (que requiere fundamentacin) de obediencia, algo que
no vale para el caso del individuo. Pero, ya se ha visto reiteradamen
te que para Cari Schmitt la existencia de la unidad poltica es el l
timo punto de referencia en sus argumentaciones.

13. La decisin

Hasta comienzos de los aos treinta, la decisin, cuyo valor

jurdico independiente Cari Schmitt no se cansar de subrayar
(cfr., por ejemplo, DD prlogo; PT 41-44), ocup un lugar central
en su argumentacin terico-jurdica. Consecuentemente, algunos
comentaristas se ocupan intensamente del uso schmittiano de este
co n cep to .F rente a esta crtica, en parte bien fiierte, Schmitt se
queja de que se ha desfigurado la decisin como un acto fantstico
de arbitrariedad, al decisionismo como una peligrosa concepcin
del mundo y a la palabra decisin' como un insulto y un lugar
comn.
Aun cuando tuviera razn, no se puede liberar a Schmitt del re
proche de, en todo caso, haber sido tambin responsable de este de
sarrollo en virtud de su uso inflacionario y difuso de la palabra de
cisin. Con ello intentaba acuar para la ciencia del derecho un
trmino tan fundamental como el de norma. Eventualmente tam
bin juega un papel el intento de capitalizar para la discusin polti
ca conocimientos terico-jurdicos. As, el uso indiferenciado del
mismo vocabulario en contextos heterogneos vuelve tambin irre
conocibles los intereses plausibles que Schmitt pueda haber tenido.
Por ello, en 13 a, junto a y sobre la base de una diferenciacin
en virtud de diferentes sujetos de la decisin, se aclarar la distin
cin entre decisin jurdica y decisin poltica. En 13 b sern ex
puestos los diferentes puntos de vista de una decisin, bajo el aspec
to de quin la toma y de los afectados por ella. El objetivo de los
esfuerzos democrtico-liberales es fundir lo ms posible estos aspec
tos en lo poltico, a travs de la mayor autodeterminacin poltica

20. Sobre todo von Krockow, Die Entscheidung y H. Lbbe, Zur Theorie
der Entscheidung; sin embargo, M. Schmitz considera que la elaboracin del
concepto de decisin es tambin en la actualidad uno de los desiderata de una
teora de la poltica (loc. cit., 14).
21. Prlogo a la nueva edicin de Gesetz und Urteil (GU), primera edicin
Berln 1912.

157

i
posible. Cari Schmitt se conforma con esfumar las diferencias con
ceptuales y, en cambio, agudizar las diferencias de contenido.

a) Decisin jurdica y decisin poltica

Como habr de mostrarse, no existe ningn lmite claro y preci

so entre la decisin jurdica y la poltica. Pero, con respecto a los di
ferentes sujetos de la decisin, que en lo que sigue habr que inves
tigar, pueden establecerse distinciones en parte considerables por lo
que respecta al grado en que estn determinadas a travs de norma-
ciones legales, principios jurdicos y la interpretacin jurdica domi
nante, por una parte, y por los fines sociales y valoraciones morales,
por otra. Como formas de la decisin sern distinguidas aqu las si
guientes:
1) la decisin judicial individual. En uno de sus primeros gran
des trabajos (GU), la posicin de Schmitt est determinada por una
actitud de rechazo frente a la jurisprudencia de conceptos, por una
parte, y la teora del derecho l i b r e ,p o r otra. En contra de la ju
risprudencia de conceptos, aduce primariamente el argumento to
mado de la teora del derecho libre segn el cual no habra ningn
principio universal que pudiera reglar la aplicacin de los diferentes
mtodos lgico-jurdicos. El principio bsico de influencia sera un
principio teleolgico. La deduccin lgica servira nicamente para
apoyar un resultado ya encontrado de otra manera (GU 14). Como
puede mostrarse fcilmente, este argumento slo es vlido porque
en el caso del derecho positivo no se trata de un sistema axiomtico
cerrado y coherente mediante el cual pudieran con la ayuda de las
diferentes reglas de inferencia lgico-jurdicas calcularse todos los
juicios correctos, sin posibilidad de contradiccin. De facto, existen
inferencias lgicas recprocamente contradictorias pero no se cuenta
con ningn criterio lgico-jurdico de decisin que pueda indicar
cul es la correcta.
Pero tampoco las exigencias de la Escuela del derecho libre, en
el sentido de que hay que recurrir al sentimiento jurdico del juez,
a la constelacin de intereses que ha de ser determinada emprica
mente y a las normas aceptadas socialmente, proporcionan ninguna
respuesta a la cuestin acerca de la correccin de una decisin (GU
18 s., 38, 67). La referencia al papel fctico del sentimiento jurdico

22. Cfr. Klaus Riebschlger, Die 'Preirechtsbewegung, Berln 1969, 10-14.

158
en la praxis judicial confunde la fundamentacin del fallo... con
la explicacin psicolgico-causal del fallara (GU 18); los otros funda
mentos mencionados de la decisin ingresan, por cierto, en la deci
sin judicial pero no proporcionan por s mismos ninguna indica
cin acerca de la manera cmo deben ser tomados en cuenta, por
ejemplo, en relacin con el derecho positivo (GU 95, 119).
Como las consideraciones sustantivas de la justicia tambin tie
nen que fracasar, a ms tardar ante los elementos aleatorios de la
decisin ju d icial,S chm itt recurre a la exigencia de la determina
cin del derecho que aparece entre la justicia sustancial... y su rea
lizacin en la vida cotidiana (GU 51). De esta manera, una deci
sin judicial es hoy correcta cuando puede suponerse que otro juez
habra decidido c.e la misma manera. Otro juez significa aqu el
tipo del moderno jurista con formacin universitaria. (GU 71) Esto
no significa, segn Schmitt, que un juez tenga que juntar y averi
guar las opiniones de sus colegas. Ms bien debe orientarse por la
praxis efectivamente vigente y fundamentar los eventuales aparta
mientos con argumentos tan convincentes que el apartamiento se
encuentre dentro del mbito de lo predecible y calculable (GU 78).
Junto con el precedente, la ley positiva responde tanto al postulado
de la determinacin jurdica que los apartamientos de la misma
{contra legem judicar) nunca pueden ser justificados por un senti
miento jurdico del juez, por ms fuerte que ste pueda ser, sino
slo a travs de la concordancia con la praxis general del derecho to
mando en cuenta el postulado de la determinacin del derecho (GU
88, 113). Por lo tanto, la justificacin de las decisiones judiciales re
curre a sus consecuencias para la determinacin del derecho. Conse
cuentemente, los criterios de examen de las mismas son la universa-
bilidad y la fundamentabilidad racional dentro de las concepciones
jurdicas dominantes. Schmitt subraya que en la actividad judicial
se trata esencialmente de una actividad del intelecto, de un proceso
intelectual (GU 99). En este sentido, Schmitt concuerda aqu am
pliamente con la concepcin actualmente dominante.
Sin embargo, no parece adecuado presentar el escrito Gesetz
und Urteil (Ley y fallo judicial) como una prueba del carcter ino-

23. Por ejemplo, en cuestiones acerca de si debe imponerse el trfico por

la derecha o por la izquierda o en mediciones exactas de sanciones penales. Tres
aos de prisin no son ms justos que tres aos + /- un da (GU 48 s.).
24. Cfr., por ejemplo, M. Kriele, Recht und praktische Vernunft, cap. 4;
del mismo autor, Theorie der Rechtsgewinnung, Berln, ^976, 243 ss.; Robert
Alexy, Theorie der juristischen Argumentation, 303, 307 ss., 333 ss. i

i
159 1
fensivo del decisionismo.^^ Pues justamente all no aparece la apli
cacin dudosa de argumentaciones jurdicas plausibles a situaciones
esencialmente diferentes. Esta aparece con toda claridad por primera
vez en la Folitische Theologie (Teologa poltica), que puede ser
considerada como una obra esencial del decisionismo. All se en
cuentra la
2) decisin de la ltima instancia

El hecho de que haya sido una instancia competente la que

tomara una decisin, hace que sta sea relativa y en ciertos casos
tambin absolutamente independiente de la correccin de su
contenido e interrumpe la discusin posterior acerca de si todava
pueden haber dudas. (PT 42)
No cualquiera puede ejecutar y realizar cualquier proposi
cin jurdica. La proposicin jurdica como norma de decisin
afirma slo como debe decidirse pero no quin debe decidir. Si
no hubiera ninguna instancia ltima, cualquiera podra invocar
la correccin sustancial. (PT 43 s.)

A ms de a la necesidad de una ltima instancia, Schmitt se re

fiere aqu manifiestamente a la necesidad de una regulacin de las
diferentes competencias jurdicas. Ambas cosas puedan mientras
tanto ser consideradas como generalmente reconocidas.^^ Pero, en
la actualidad, ya no se contrapone la idea del derecho a la realiza
cin del derecho. Tampoco se convierte al derecho y al Estado es
decir, al derecho y al orden como elementos del ordenamiento
jurdico en objetos fiindamentalmente diferentes del conocimien
to jurdico (PT 19), en donde el derecho es interpretado esencial
mente como norma y el orden como resultado de una decisin.
Parece que se logra una mejor descripcin de los sistemas jurdicos
estatales si se los explica a travs de la accin conjunta de reglas pri
marias y secundarias. Las reglas primarias imponen determinados
deberes, se refieren a las acciones como movimientos o modifica
ciones fsicas, las reglas secundarias confieren competencias pbli
cas o privadas, posibilitan, entre otras cosas, la creacin de nuevos
deberes y obligaciones.^^
A travs de las reglas secundarias son determinadas, por ejem-

25. Christian Meier opina que este escrito ha sido hasta ahora poco tenido
en cuenta con relacin al tema del decisionismo (loc. cit., 194, nota 137), cfr.
tambin el propio Schmitt en el prlogo a GU de 1969.
26. Cfr., por ejemplo, Hart, captulo V, 1,3, VII, 3; Dworkin, 306.
27. Hart, 117 s.

160
po, tambin instancias que comprueban la existencia de una viola
cin de las reglas y establecen la reaccin estatal al respecto. La obli
gatoriedad de la decisin de una instancia tal se basa en el hecho
de que, a travs de una regla secundaria, estaba autorizada para to
mar esta decisin y no en el hecho de que logre demostrar su correc
cin exclusiva.^ La validez jurdica de una decisin judicial se ex
tiende, por ejemplo, tambin a aqullos que la consideran
incorrecta. Especialmente en una decisin de ltima instancia, el
enunciado de que el tribunal se equivoca no tiene consecuencia
alguna dentro del sistema: con ello no se modifican los derechos y
los deberes de n a d ie .D ic h o de una manera ms precisa: La de
cisin incorrecta contiene un elemento constitutivo justamente a
causa de su incorreccin. (PT 42) Teniendo en cuenta su contexto,
la tristemente clebre frmula de Schmitt: Desde el punto de vista
normativo, la decisin nace de la nada (ibidem) puede ser entendi
da como una referencia demasiado obvia al papel fiindamental de
las reglas secundarias dentro de un sistema jurdico.
El peligro de tales formulaciones inofensivas en una inter
pretacin generosa tal como aqu han sido citadas, reside en su
tendencia a velar algunas limitaciones importantes. Pues, primero,
la decisin de ltima instancia corta, por cierto, provisoriamente la
discusin acerca del estado jurdico de la cuestin pero no al me
nos en el Estado constitucional democrtico la discusin acerca de
la correccin de la decisin. Si as no iera, no podra producirse
nunca una revocacin de las decisiones de ltima instancia. Se
gundo, el momento constitutivo de la decisin no dice todava
nada acerca de la supuesta necesidad de la persecucin judicial de
todos aquellos que, por razones de conciencia, no estn dispuestos
a reconocerla.^' Tercero, una tesis tal cpmo la que afirma que la
decisin nace de la nada provoca una supervaloracin del mbito
discrecional de las correspondientes instancias. Se llega as muy
pronto a posiciones como las del llamado Realismo americano segn
el cual derecho es lo que los jueces dicen que es derecho.
Desde luego, justamente en cuestiones jurdico-constitucionales,
Schmitt no desea colocar ningn tribunal de justicia sino convertir

28. La fuerza jurdica de la decisin es algo distinto al resultado de su fun

damentacin. (PT 42).
29. Hart, 196.
30. Cfr. un ejemplo en Dworkin, 348 s.
31. Cfr. Dworkin, captulo 8.
32. Cfr. Hart, 11 s., Eckmarm, 19-

161
al presidente del Reich en protector de la Constitucin.^^ La in
dependencia de los jueces freme a la politica cotidiana se basa justa
mente en su sometimiento a la ley (HV 153). Pero las decisiones so
bre la interpretacin de la Constitucin son eminentemente
polticas y por ello son ms bien legislacin constitucional (HV 45).
Dejar que tales decisiones sean tomadas por una cmara que acta
como tribunal de justicia y est integrada por funcionarios profesio
nales significara crear una aristocracia togada que contradira los
principios de la democracia (HV 155 s.). Segn Schmitt, tendra
mucho ms sentido confiar estas decisiones polticas al presidente
del Reich, elegido democrtica-plebiscitariamente que, en tanto re
presentante de todo el pueblo, representa algo as como un pouvoir
neutre et intermediaire, ya que sus decisiones pueden ser considera
das como decisiones de todo el pueblo (HV 156 ss.).
Aqu no es posible exponer las consideraciones jurdico-
constitucionales que, sobre todo despus de la guerra, impulsaron
la creacin de un tribunal constitucional. Sin embargo, es inevitable
una confrontacin con la argumentacin de Schmitt en la medida
en que ella se basa en una distincin entre decisin poltica y deci
sin jurdica. Schmitt fundamenta la suposicin de que es una exi
gencia exagerada para un tribunal el que tome decisiones polticas
aduciendo que, a causa de su vinculacin normativa (no posee)
ninguna existencia poltica propia (VL 76 nota). Por lo tanto, se
gn Schmitt, la decisin jurdica est caracterizada por el hecho
de que se legitima recurriendo a textos autoritativos dados de an
temano, a precedentes, a la determinacin del derecho (GU); en
todo caso, invocando su coincidencia con un marco dado de ante
mano.
En cambio, la decisin poltica expresa la voluntad de la unidad
poltica', formulado ms abiertamente (cfr. 9 y lo que aqu sigue):
se decide aqu sobre objetivos a largo, corto y mediano plazo que,
segn la concepcin de todos o de algunos miembros de la unidad
poltica, deben ser realizados por ella. Esta decisin se legitima,
pues, a travs de su deseabilidad para el bienestar del Estado o de
algunos de sus miembros, es decir, por su deseabilidad fctica. Sim
plemente en caso de un ejecutivo o un legislativo ya establecido
esta decisin debe ser tomada teniendo en cuenta las formas previs
tas por la Constitucin y debe moverse dentro del marco prescripto

33. Cfr. Das Reichsgericht als Hter der Verfassung en VA 63-100; HV

22 S S ., 132 sobre todo 153-159.
S S .,

162
por la Constitucin, es decir, del marco considerado, en general,
como conforme a la Constitucin.
Aun cuando la distincin entre decisin jurdica y poltica parece
estar justificada, el trnsito de una a la otra es fluido y probable
mente habr de resultar imposible una divisin estricta de los dos
tipos de decisin en las diversas instancias. Ya el movimiento del
derecho libre haba diagnosticado y propiciado la influencia de los
fines y de las convicciones sociales en las decisiones judiciales. Tam
bin Cari Schmitt haba reconocido la importancia de tales argu
mentos aunque no como criterio ltimo de la correccin de la deci
sin. Justamente si se concibe al derecho como, por ejemplo,
voluntad del poder constituyente del pueblo (VL 147; cfr. lo que
sigue) o, con otras palabras, como tcnica sociaP'^ tambin la
decisin judicial individual deber tomar en cuenta cuestiones tales
como las de la traduccin, en el caso concreto individual, de los fi
nes perseguidos por esta voluntad, su conciliabilidad con otros fines,
con los principios morales y jurdicos generales, etc. Aqu existe slo
una diferencia gradual con la decisin de la ltima instancia
jurdico-constitucional acerca de la coincidencia de una ley con los
principios de la Constitucin generalmente reconocidos, etc. Tam
bin aqu se trata no tanto de la imposicin de nuevos fines cuanto
del examen de la conciliabilidad con determinados principios mora
les y jurdicos bsicos, es decir, con los supuestos bsicos de la Cons
titucin vigente. Esto vale tanto ms en el caso en que, como en
Cari Schmitt, se quiera establecer una distincin entre la Constitu
cin como un todo y la ley constitucional particular (VL 3 ss.). Jus
tamente entonces las decisiones acerca de la conformidad constitu
cional de las decisiones polticas a pesar de que su efecto pueda
aproximarse al de la legislacin constituyente poseen un tan alto
grado de vinculacin normativa por lo que respecta a su fundamen
tacin que tienen ms bien que ser incluidas entre las decisiones ju
rdicas y no entre las polticas.
Adems, se requiere la caprichosa interpretacin schmittiana de
la voluntad del pueblo (cfr. 9) o tener fe en capacidades persona
les especiales para poder concebir las decisiones de un presidente del
Reich que quizs fiie elegido por una escasa mayora y cuyos ase
sores por lo general pertenecen a grupos muy especficos como
manifestacin de la voluntad de todo el pueblo. A pesar de la im
portancia que Schmitt desea conferir a la posicin del presidente del

34. Cfr. las referencias en Dworkin, 25 s.

163
Reich, sera falso llamarlo soberano secreto en el sentido de
S ch m itt.C a ri Schmitt distingue expresamente entre el presidente
del Reich como tercero neutral y el soberano como tercero superior
(HV 132). El presidente del Reich es definido por la Constitucin;
por lo tanto, no la puede suspender in toto}^ Sin embargo, a su
vez, justamente esta capacidad define al so b eran o .A s pues, las
decisiones polticas en grado extremo son las
3) decisiones del soberano, es decir, del poder constituyente.
Segn la definicin de Schmitt, el objetivo poltico del poder sobe
rano es la conservacin del orden estatal. El instrumento jurdico
esencial que dispone a tal efecto es la imposicin del estado de ex
cepcin. En el lenguaje de las reglas primarias y secundarias, esto
significa que en situaciones especiales de emergencia queda suspen
dida la vigencia de una parte de las reglas primarias y secundarias;
especialmente son reducidas aquellas reglas que limitan las compe
tencias de la instancia dominante. Como la mayora de las Constitu
ciones de los Estados de derecho conocen la institucin de la regula
cin del estado de excepcin, la discusin gira alrededor de si y
hasta qu punto pueden y deben existir limitaciones a la competen
cia de la instancia dominante. Slo una instancia que, en principio,
posee competencias ilimitadas ha de ser llamada soberana. Natu
ralmente, para que quien impone rdenes pueda ejercer el poder
tiene que existir una determinada jerarqua, es decir, un sistema de
reglas secundarias. Consecuentemente, en el caso de Schmitt de lo
que se trata es del dominio de todo un aparato de p o d e r ,d e una
fuerza poltica. Un ejemplo de una fuerza poltica que logra co-

35. Cfr. Jrgen Fijalkowski, Die Wendung zum Fhrerstaat. Ideologische

Komponenten in der politischen Philosophie Carl Schmitts, Colonia/Opladen
1958, 182; Maus, 129.
36. Die Diktatur des Reichsprsidenten nach Artikel 48 der Weimarer
Reichsverfassung en DD (2a. edicin), 213-259, 244 s., 237 s.; cfr. HV 130.
37. Se encuentra fuera de la Constitucin normalmente vigente y pertene
ce tambin a ella pues posee la competencia para decidir si puede ser suspendida
la Constitucin en su totalidad. (PT 13)
38. En la realidad concreta, el orden pblico y la seguridad pblica se pre
sentan de manera muy diferente segn que quien decida acerca de cundo este
orden y seguridad existen y cundo corren peligro o son perturbados, sea una bu
rocracia militar, una autoadministracin dominada por un espritu mercantil o
una organizacin partidista radical. (PT 15 s.)
39- Si el Estado carece de ella (la fuerza para imponerse, M.K.), entonces
tiene que aparecer en su lugar otra fierza que, de esta manera, se transforma
en el Estado. (HV 115) Cfr. sobre el papel de la lite dominante, supra 5b,
8b, 9b.

164
locarse por encima de los partidos es el fascismo italiano. Sin embar
go, las reglas que se encuentran dentro de la organizacin respectiva
no tienen como consecuencia ninguna responsabilidad frente al res
ilr
to de la poblacin: Schmitt imaginaba para la SA y la SS una com
petencia judicial estamental (SBV 20).
Schmitt expone sus argumentos expuestos en 2) en pro de la ne
cesidad de reglas secundarias y de una ltima instancia para las deci
siones jurdicas bajo el ttulo El problema de la soberana como
problema de la forma jurdica y de la decisin. Aqu supone que,
con la necesidad de instancias jurdicas autorizadas, ha demostrado
tambin la necesidad de una instancia con competencias jurdicas
ilimitadas.
A pesar de la usurpacin de argumentos extraos al tema, en la
teora de la decisin de la instancia soberana es posible construir, en
cierta medida, un sujeto de la decisin. Esto cambia en el caso de
la decisin del poder constituyente. Segn la definicin de Schmitt,
el poder constituyente es la voluntad poltica cuya fiierza o autori
dad es capaz de adoptar la decisin total concreta sobre el modo y
forma de la propia existencia poltica (VL 75).
El discurso de una voluntad poltica que adopta la decisin sobre
la propia existencia poltica sugiere algo as como autodetermina
cin. Cuando Schmitt agrega, adems, que la palabra voluntad ha
de expresar lo esencialmente existenciah (VL 76, subrayado en el
original) del fiindamento de validez de la Constitucin en contras
te con toda dependencia de una correccin normativa o abstracta
(VL 76), toda crtica a una Constitucin, por ejemplo desde el pun
to de vista de la moralidad, se presenta como una intervencin in
justificada en esta autodeterminacin.
No responde, desde luego, al uso del lenguaje alemn de la pa
labra Entscheidung (decisin) el que una voluntad tome decisio
nes. Ms bien, uno reconoce la voluntad de una persona, entre otras
cosas, en las decisiones que toma. Cules personas interesan aqu?
Los ms importantes sujetos del poder constituyente posibles son
el monarca o el pueblo (VL 77 ss.). Por cierto, en el caso del monar
ca no ofrece ninguna dificultad encontrar la persona cuya voluntad
se expresa en la decisin acerca del modo y forma de la existencia
poltica. Sin embargo, no parece correcto proclamarlo poder consti
tuyente porque haya decidido ser monarca. Ms bien es poder cons
tituyente cuando su poder y autoridad basta para decidir a su favor
la lucha por la dominacin en la unidad poltica o cuando su posi
cin es tan fuerte que ni siquiera se enciende la lucha.

165
 Ms complicada es todava la situacin en el caso del poder cons
tituyente del pueblo, especialmente en vista de las dificultades que
trae consigo hablar de la voluntad del pueblo. Si se toma en cuen
ta el caprichoso uso de este concepto en Schmitt ( 8 b, 9 b), se ve
claramente que como poder constituyente se presenta aquella agru
pacin que indiscutidamente logra identificarse con el pueblo, es
decir, que est en condiciones de imponerse frente a los contrincan
tes que alientan la misma intencin y de eliminar a quienes la con
tradicen tenazmente. En el caso de una democracia constitucional,
como la Repblica de Weimar, se trataba manifiestamente para
Schmitt de la burguesa liberal (VL 200 ss.) en coalicin con la so-
cialdemocracia. Pero, como el pueblo en tanto poder constituyente
sigue existiendo permanentemente antes y por encima de la Consti
tucin (VL 91 s.), en todo momento sera posible, por ejemplo, la
eliminacin de la Constitucin de Weimar a travs de un cesarismo
que se legitimara democrticamente, y ello no sera nada ms que
una modificacin de la Constitucin (VL 92). Consecuentemente,
despus de la Ley de plenos poderes, Schmitt consideraba que se
haba impuesto una nueva legalidad plebiscitariamente legiti-
mada."^
Cari Schmitt niega estrictamente una competencia ilimitada del
parlamento para modificar la Constitucin de acuerdo con el artcu
lo 76 de la Constitucin de Weimar (cfr. entre otros, IX 219 ss.; VL
3) porque el parlamento, en tanto pouvoir constitu, que se legiti
ma a travs de la Constitucin, no puede revocar la decisin del
pouvoir constituant del pueblo en favor de esta Constitucin (ibi
dem). En este rechazo coincide con la teora dominante despus de
la Segunda Guerra Mundial, tal como fuera expresada en el artculo
79 (3) de la Ley Fundamental de la Repblica Federal de Alemania.
Pero su argumentacin no surge exclusivamente ni de la preocupa
cin por h Repblica de Weimar en vista del peligro de que los na
cionalsocialistas se apoderaran del poder^^ ni del horror de la bur
guesa propietaria frente a posibles actividades redistributivas del
parlam ento.T am poco est justificado establecer un paralelismo

40. Entrevista en julio de 1967, citada segn Klaus Fritzsche, Politische Ro

mantik und Gegenrevolution, 396.
41. Tal la interpretacin de Schmitt y de quienes le son adictos (VA 345;
cfr. entre otros, R. Schnur en el prlogo a su edicin de la Teora de la institu
cin de Hauriou, 18; Hill, loc. cit., 189 ss.; Ernst Forsthoff, Gerhard Anschtz
en Der Saat 6 (1967), 139 ss., 150).
42. As, sobre todo, Maus, 100 ss., 112.

166
entre Schmitt y el positivismo jurdico de la poca de Weimar.
Pues, en vista de la desconfianza de Schmitt fiente a la institucin
del parlamento (cfi. 7) y su concepcin segn la cual la voluntad
del pueblo se expresa mejor a travs de la aclamacin de un lder
que mediante el mecanismo de las elecciones parlamentarias ( 9 b)
ya que el lder conjuntamente con una lite a l sometida y que
indiscutidamente puede considerarse como pueblo permanece
en la igualdad sustancial del pueblo ( 8 b), una competencia
para modificar la Constitucin por parte del parlamento no es ni de
seable ni necesaria. Segundo, su posicin en contra de una coalicin
entre liberales y socialistas que pone en peligro lo poltico y a
favor de la eticidad estatal en general y del fascismo italiano en
particular"^^ es demasiado clara como para que pueda hablarse de
una arbitrariedad en las decisiones del poder constituyente del pue
blo. Tampoco puede hablarse en absoluto de una total indiferencia
frente a la distincin esencial de Estados democrticos y autocrti-
cos:"^"^ Schmitt lleva a cabo un considerable despliegue argumenta
tivo y definitorio para demostrar que determinadas formas de auto
cracia son las mejores democracias ( 8, 9). As se conserva tambin
al pueblo como poder constituyente cuando una fuerza, que logra
situarse por encima de los partidos polticamente enemistados, se
hace cargo del Estado y se convierte en Estado (HV 115). Una crtica
a la forma de proceder de esta lite no est justificada porque se tra
ta de una decisin del pueblo que, en virtud de su existenciali-
dad, es tambin moralmente superior a los crticos orientados por
algn tipo de normatividades ( 4-6).
As pues, quien logre decidir a su favor la lucha por el poder
est autorizado a presentar esta decisin como decisin del pueblo.
Este juego con la ambigedad de la palabra decisin es, junto con
la insuficiencia de la teora amigo-enemigo (cfr. 3), la razn prin
cipal que permite comprobar en Schmitt un oscilar entre el decisio
nismo y la sustancialidad."^^ Antes de separar los dos conceptos de
decisin esencialmente distintos que aqu aparecen, cabe mencionar
los casos en los escritos de Cari Schmitt en los que
4) no es posible determinar ningn sujeto de la decisin. Por

43. Cfr. tambin Schmitz, 147.

44. Fijalkowski, 180.
45. Maus, 122; cfr. Krockow, Die Entscheidung, 96, 102 ss.; K. Lowith,
loc. cit. 104 ss.; Hofmann, Legitimitt gegen Legalitt, 131 ss.; D. Kirschen
mann, ''Gesetz" im Staatsrecht und in der Staatsrechtslehre des Nationalsozia
lismus, Berlin 1970, 35.

167
ejemplo cuando la poca exige una decisin (PT 69) sin que sea
claro por parte de quin; cuando en la mera existencia de una
autoridad gubernamental reside una decisin (PT 71); o cuando
el Estado es reducido al aspecto de la decisin... a una decisin
absoluta pura, no razonante y no polemizante, que no se autojus-
tifca, es decir, que es creada de la nada (PT 83) pero, por otra
parte, el ncleo de la idea poltica (es) la decisin moral exigente
(ibidem).
No necesita mayor explicacin el hecho de que entre la decisin
que reside en la existencia de la autoridad, la decisin del poder
constituyente y la decisin del juez de acuerdo con el criterio de la
determinacin del derecho, existen tales diferencias sustantivas que
una subsuncin de los tres casos bajo un concepto general de la de
cisin, lejos de facilitar, dificulta una descripcin adecuada.

b) La decisin como eleccin y como suceso

En lugar de preocuparse por una aclaracin del concepto de de

cisin, algunos comentadores han contribuido a crear una mayor
co n fu si n .L a razn principal de la confusin se encuentra en la
incapacidad para mantener recprocamente separados los dos signifi
cados bsicos de la palabra decisin (^Entscheidung^ en los que
es utilizada de manera anloga a lo que sucede con la mayora de
las palabras alemanas terminadas en ung {Vorstellung = represen
tacin, Wahrnehmung = percepcin, etc.): por una parte, el
proceso de decidirse, de la eleccin entre alternativas, y, por otro,
el resultado del proceso, la situacin con la cual uno se ver confron
tado en el futuro. Esta diferencia, a primera vista insignificante, ad
quiere relevancia en el momento en que la persona a quien le cabe
la eleccin no es la misma que la que se ve enfrentada con la situ-
cin surgida a raz de la eleccin. Para quien toma la decisin, lo
relevante es el aspecto de la eleccin, para quien queda afectado por

46. Dos ejemplos: Viceversa, como pauta de la decisin es slo concebible

la intensidad de la decisin. Pero, cul decisin sera ms radical que la decisin
sobre la vida y la muerte? (M. Schmitz, 155) Schmitt quera encontrar la solu
cin en la decisin. Pero en la poca de las masas, una decisin poda ser funda
mentada slo sobre conjuntos de personas ideologizadas y sobre un mito mobili-
zante. (Gnter Maschke, Positionen irmiitten des Hasses. Der Staat, der Feind
und das Recht - Der umstrittene Denker Carl Schmitt/Zu seinem Tode en el
periodico Frankfurter Allgemeine Zeitung del 11 de abril de 1985, 25)

168
ella, el aspecto del suceder.^^ Este ltimo aspecto puede aumentar
tanto que hasta se puede hablar de una decisin de carcter provi
dencial, que algunos procuran influenciar a su favor a travs de
oraciones, sacrificios, magia, etc., suponiendo subrepticiamente que
tambin en este caso habra una persona que toma la decisin y
cuya gracia se puede obtener.
En la medida en que alguien tiene la eleccin, se supone que
antes de decidirse, tiene que reflexionar, dejarse aconsejar por otros
y, en caso necesario, justificar su decisin, etc. Por ejemplo, si al
guien desea comprar un nuevo coche, se informar acerca del pre
cio, consumo de gasolina, rendimiento, etc. de los distintos mode
los y marcas que puede elegir y, eventualmente, preguntar a otros
compradores las experiencias que han hecho con el respectivo coche.
Aun cuando, al final, lo decisivo sea su predileccin irreflexiva por
coches ingleses, italianos o americanos, en general se le atribuir un
comportamiento responsable. En cambio, cuando para un comenta
rista de televisin el 2:0 en el 85 minuto significa la decisin de
un partido de ftbol no quiere sostener con ello, por lo general, que
los 22 actores de la cancha se han puesto de acuerdo sobre este resul
tado despus de una intensa consulta entre ellos.
Naturalmente, debido a la limitacin del conocimiento huma
no, no es posible una eleccin totalmente racional, en la que uno
conoce todas las alternativas junto con sus posibles efectos secunda
rios, los calcula recprocamente y slo da la preferencia a una alter
nativa cuando ella implica ms ventajas y/o menos desventajas que
todas las dems. Por ello, uno necesita un conocimiento obtenido
a travs de la experiencia vital propia o ajena acerca de los resultados
previsibles de determinadas situaciones, es decir, reglas generales
para el comportamiento en determinadas situaciones,"^ etc. Aqu
juega tambin un papel importante la costumbre y, asimismo, el
cultivo de la esfera afectiva, que nos permiten tomar intuitivamen
te las decisiones como si las hubisemos reflexionado.
A pesar de todos los medios auxiliares disponibles, toda decisin
contiene un momento de incertidumbre y de riesgo que tiene que

47. Cfr. Wilhelm Kamlah, Philosophische Anthropologie, Mannheim/Vie-

na/Zrich ^1973, 66 ss.
48. Cfr. Alfred Schtz, Wissenschaftliche Interpretation und Alltagsver
stndnis menschlichen Handelns en del mismo autor. Gesammelte Aufstze I,
La Haya 1971, 3-54, 31 ss.
49. Cfr. Kamlah, loc. cit., 60 ss.; Ursula Wolf, Das Problem des morali
schen Sollens, 178 s.

169
asumir quien decide.^ Puede ser perfectamente una seal de una
actitud vital bien reflexionada el aceptar este riesgo y asumir las con
secuencias de las propias acciones, tambin de las no queridas. Pero
esta firmeza en la decisin no puede sustituir nunca sino, cuan
do ms, completar la reflexin racional.P uede haber situacio
nes en las cuales sea ms importante que uno se decida que cmo
se decide. Pero resulta, por lo menos, extravagante que cuando al
guien ha tomado una decisin de una cierta importancia y se le pre
gunta por las razones de su decisin, responda slo que asume ple
namente su decisin.
La caracterstica esencial de una decisin como algo que a uno
le sucede es posiblemente la aparicin de un acontecimiento sobre
el cual uno no tiene control, o slo lo controla parcialmente, y en
virtud del cual el desarrollo de las cosas toma un curso que uno ya
no puede cambiar en absoluto o slo en muy reducida medida. As,
por ejemplo, cuando el gol en el 85 minuto significa para el comen
tarista la decisin ello es as porque considera que el equipo que
va perdiendo ya no podr, en los cinco minutos restantes, cambiar
el resultado en una victoria o, al menos, en un empate.
Como es fcil ver, tanto las decisiones jurdicas como las polti
cas tienen ms bien carcter de eleccin para la instancia autorizada
y, en cambio, carcter de suceso para los afectados, por ejemplo, las
partes en un juicio. Pues, por lo menos en el caso de una decisin
de ltima instancia, ni el demandante ni el demandado pueden in
troducir un cambio en caso de que el fallo no favorezca sus inte
reses.^^
El desarrollo del Estado constitucional democrtico est caracteri
zado por el esfuerzo de reducir lo ms posible esta discrepancia en
tre los autorizados para tomar las decisiones y los afectados por ellas.
En el mbito jurdico se cuenta para ello con el sometimiento del
juez a la ley, con el postulado de la seguridad jurdica, con el deber
de fiindamentacin de las sentencias judiciales y, sobre todo, con la
posibilidad de interponer un recurso de apelacin. En el mbito po
ltico, esto se corresponde con el derecho de participacin, al menos
bajo la forma del derecho de sufragio universal, y tambin con la
posibilidad de criticar las decisiones gubernamentales con las que no

50. Cfr. Ernst Tugendhat, Selbstbewusstsein und Selbstbestimmung, 295,

236 SS.
51. Ibidem.
52. Kriele, Recht und praktische Vernunft, 4 l s.

170
se est de acuerdo y, en las prximas elecciones, procurar que un
nuevo gobierno, en la medida de lo posible, deje sin efecto esta de
cisin (cfr. 9 c). En ambos casos tiene pues, importancia central
la posibilidad de una correccin
Especialmente en el caso de la decisin poltica, este elemento
est totalmente ausente en la teora de Schmitt. Por cierto, las ins
tancias actuantes estn obligadas a hacer lo correcto de acuerdo con
la situacin, a fin de crear o restablecer el orden (DD XVI ss.: PT
11 ss.). Pero la posibilidad de la crtica desde abajo o la exigencia
de una correccin pondran en peligro el aporte de orden de la deci
sin. Segn Schmitt, todo orden (se basa) en una decisin (PT 16)
y tiene que ser recibida por los afectados como un suceso del destino
a fin de evitar la guerra civil. Si se observan las cosas sobriamente
se ve de inmediato que todo orden estatal no est basado en una
sino en una pluralidad de decisiones entre diversas alternativas y
que justamente las reglas jurdicas que primariamente tienen una
funcin de orden pueden perfectamente ser corregidas tan pronto
como se perciben consecuencias no deseadas. Por qu, entonces,
subraya Schmitt tan vehementemente el carcter de sino de la deci
sin poltica nacida de la nada, agregando en el caso del poder
constituyente el detalle de que esta decisin se presenta como una
autodeterminacin del pueblo?
Aqu puede ser instructiva una observacin sobre el estado de
excepcin ya que la decisin acerca del mismo es una decisin en
sentido eminente (PT 11). Segn Schmitt, el estado de excepcin
tiene para la jurisprudencia una importancia anloga a la del mila
gro en la teologa (PT 50). Si uno sigue la analoga, ms all de
la afinidad de la violacin de la legalidad por parte de un poder ili
mitado, que se encuentra por encima de todas las leyes, hasta la
evaluacin de estos acontecimientos, tropieza entonces con la expo
sicin positiva de las opiniones de su maestro^"^ Donoso Corts.
Pero este ltimo consideraba que el milagro era necesario para evitar
el triunfo del mal (el socialismo ateo), que sin este milagro sera
evidente y natural (PT 75). La forma bajo la cual debera presen
tarse el milagro era una dictadura catlica. Tambin Schmitt simpa
tizaba manifiestamente con el instrumento de la dictadura para pre
servar la integridad moral frente a aquellas fiierzas a travs de las

53. Ibidem.
54. von Krockow, 66; sobre Schmitt y Donoso Corts, cfr. tambin C. Bon-
vecchio, 247 ss.

171
cuales se paraliza toda decisin moral y poltica (PT 82): la coali
cin de capitalismo, tcnica y socialismo (ibidem; cfr. 5 c). Por
lo tanto, la dictadura debera poner nuevamente en orden el caos
moral causado por estas fuerzas.
A ello corresponde en la teora del pouvoir constituant del pue
blo, la presencia, insustituible desde el punto de vista organizativo,
del pueblo por encima de la Constitucin, que mantiene abierta la
va a la decisin moralmente exigente, a la eliminacin de la
Constitucin existente y al establecimiento de un Estado por encima
de la sociedad, al pueblo realmente reunido, es decir, a una masa
entusiasmada, unida por un mito comn, con fuerza para la accin
poltica ( 5 b, 8 b, c, 9 b).^^ Lo esencial de la decisin no razo
nante, no discutida, que no se justifica a s misma y a la que es re
ducido el Estado (PT 82), consiste pues, primero, en que crea or
den; segundo, elimina las fuerzas que destruyen el Estado; tercero,
no est expuesta a ninguna duda. En vista de la exigencia de la legi
timacin democrtica, esta decisin de carcter providencial, que
prcticamente para todos los miembros del pueblo tiene el carcter
de un suceso, debe ser interpretada como decisin elegida por el
pueblo (cfr. captulo II). As pues, a la necesidad de seguridad pura
mente fsica de Schmitt frente a la supuesta amenaza de guerra civil
corresponde tambin una necesidad de seguridad intelectual:
Schmitt se libera de la presin de la responsabilidad, que est vincu
lada con la permanente presin de justificacin hacia mdentro y
hacia <^afitera, delegando lo mas posible la decisin a la autoridad,
convirtindola, por lo tanto, para s mismo en suceso, y, segun
do, sustituyendo la racionalidad de la eleccin por la capacidad de
imposicin de un actor poltico entusiasmado a travs de un mito,
frente al relativismo razonante de los liberales.

55. Tampoco la, en parte, enrgica toma de posicin de Schmitt en contra

de la posibilidad de modificar, a travs de una resolucin del parlamento, la de
cisin total del pueblo alemn (por ejemplo VL 3) tiene menos peso si una
nueva decisin total puede en todo momento eliminar esta Constitucin.
56. Cfr. lo manifestado en LL, segn lo cual slo una autoridad estable
puede dejar sin efecto la politizacin total de toda la vida en el (cuantitativa
mente) Estado total (de la Repblica de Weimar), llevar a cabo la necesaria des
politizacin y posibilitar la recuperacin de las esferas y mbitos vitales libres,
a partir del Estado total (LL 340). La prdida de la libertad civil ha de ser enten
dida como liberacin de la lucha poltica omnipresente, es decir, de la omnipre
sente exigencia de adoptar decisiones y asumir responsabilidades por s mismo.
57. El rechazo de la argumentacin en aras de la tenacidad y la capacidad
de imposicin parece otorgar una cierta plausibilidad al paralelismo entre

172
 14. Vundamentos de validez del deber ser judico

a) Autoridad y validez jurdica

En la actualidad, la ficcin normativista de un sistema cerra

do de legalidad se presenta en una oposicin notoria e inevitable
con la legitimidad de una voluntad realmente existente. (LL
266) Legalidad" tiene aqu justamente el sentido y la tarea de
hacer superfina y negar tanto la legitimidad (tanto del monarca
como de la voluntad plebiscitaria del pueblo) como as tambin
toda autoridad basada en s misma. (LL 269)

Como ya se ha dicho, segn Schmitt, el nico fiindamento de

validez de la Constitucin es la voluntad del poder constituyente y
una Constitucin es legtima cuando el poder y la autoridad de este
poder constituyente son reconocidos (VL 76, 87). Tambin en la
teora schmittiana de la soberana, la tarea del soberano es establecer
y garantizar la normalidad fctica, que pertenece a la validez in
manente de la norma (PT 19 s.), es decir, determinar si existe esta
normalidad.^ En el caso de la soberana del pueblo, aparecen
como soberano aquellos que sin contradiccin pueden identificarse
como el pueblo (PT 16; cfr. 8, 9, 13). La decisin de un sujeto
dotado de autoridad aparece en el decisionismo de Schmitt como un
elemento independiente de lo jurdico, al lado de la norma (PT 44).
Ms an: slo cuando es ordenada e impuesta por una autoridad
basada en s misma, una norma abstracta se realiza en un derecho
positivamente vlido.
Al respecto cabe decir que la mayora de las formas de la autori
dad se basan en reglas jurdicas o tradicionales: no se obedece a la
persona en virtud de sus capacidades individuales sino porque es el
portador de un papel social, el detentador de un cargo, etc. y, de

Schmitt y Heidegger. Sin embargo, la tenacidad de Heidegger ofrece al ser ah

individual, en vista del lamentable acontecer del estar arrojado en una situacin
de eleccin, la posibilidad de hacerle frente sin tener que permanecer cado en
el se {Sein undZeit, 60 ss.), es decir, elegir su propia autodetermiacin (Tu-
gendhat, Selbstbewusstsein und Selbstbestimmung, 232). En cambio, segn
Schmitt, la decisin de la autoridad, que por el sbdito es experimentada como
algo que le sucede, ha de liberar al individuo de su responsabilidad.
58. En el caso de excepcin es donde de manera ms clara se revela la auto
ridad estatal. Aqu se distingue la decisin de la norma jurdica y (para formular
lo paradjicamente) la autoridad demuestra que para crear derecho no necesita
tener derecho. (PT 20)

173
alguna manera, vale la regla que dice que hay que obedecer al por
tador de este papel social, al detentador de este cargo. Hasta, por
ejemplo, un general que d un golpe de Estado tiene que poder
confiar en el fiincionamiento de la jerarqua militar, es decir, en un
sistema de reglas secundarias.
Si Schmitt, con su observacin de que una regla no puede aplicar
se a s misma, sino que ms bien se requiere para ello una utoridad
(PT 42), lo nico que desea advertir es la necesidad de las reglas se
cundarias, no hay nada que objetar. Desde luego, con esto no ha pro
porcionado ningn proyecto alternativo a la concepcin del derecho
como sistema de reglas. Como, adems, siempre tienen que obedecer
voluntariamente algunos de los que pertenecen al sistema jurdico y,
por cierto, aun cuando ello no redunde en su propio beneficio tiene
que haber tambin aqu razones morales de obediencia, sea que se
trate de una moral de nobles o guerreros, o de un mito nacional o
popular o simplemente de principios tales como la orden es la orden.
Algo ms complicado es el caso de la llamada autoridad carism
tica: ella provoca un sometimiento directo, no reglado, a la decisin
de una persona. Pero tampoco aqu es posible sustituir un sistema
jurdico de reglas por las rdenes de un lder. Como no puede de
terminar a travs de rdenes todas las acciones jurdicas de sus sb
ditos, ni siquiera las de su aparato de poder inmediato, tiene que
confiar en el fiincionamiento normal de un sistema de reglas
jurdico-administrativo. Desde luego, l y su movimiento, parti
do, lite dirigente, etc. pueden, frente al ordenamiento adminis
trativo y judicial, reservarse una posibilidad de violacin tan grande
que ya no exista para los sbditos algo as como seguridad jurdica.
Sin embargo, dentro de este movimiento tiene que existir, a su vez,
un claro orden jerrquico, razn por la cual Cari Schmitt hablaba
de una orden (en el sentido militar o religioso) (SBV 13; PB 112).
Adems, las manifestaciones y rdenes del lder, para que puedan
ser consideradas como vinculantes, tienen que adquirir el status de
reglas. Lo mismo vale para los principios de aquella conciencia po
ltica, que tiene la minora que da el tono, del mito, de la con
cepcin del mundo, etc. Y estas reglas han de poseer un carcter
moral en una medida ms fuerte, ya que estn liberadas del forma
lismo del sistema jurdico estatal. Consecuentemente, segn
Schmitt, la peculiaridad del nacionalsocialismo consiste en que no
acepta la separacin entre derecho y eticidad.

59. 'Nationalsozialismus und Vlkerrecht, 16.

174
 Con esto se muestra no slo el papel central de las reglas tam
bin dentro de este sistema sino, adems, las dificultades que
en vista de la pluralidad de sistemas de reglas vinculantes, pero
en ltima instancia inconciliables tenan que surgir casi inevita
blemente y que efectivamente surgieron, en la lucha de competen
cias de las diferentes organizaciones nacionalsocialistas con los diri
gentes estatales y de la vida econmica.^^ A ms tardar despus de
la muerte del lder, el sistema vinculado a sus declaraciones puede
seguir existiendo slo si las ha codificado suficientemente.
Sin embargo, es indiscutiblemente correcto sostener que tam
bin en las Constituciones democrticas es necesario algo as como
la autoridad personal de las personalidades polticas dirigentes, al
menos para una ^ran parte de los ciudadanos.Esto vale en mayor
medida an en el caso de creacin de Constituciones, y aqu no hay
por qu hablar necesariamente de carisma, algo por lo dems polti
camente muy dudoso. A los padres de la Ley Fundamental de la Re
pblica Federal de Alemania se les atribuy, por ejemplo, integri
dad moral. Pero, en los Estados constitucionales establecidos, los
dirigentes no justifican a travs de su autoridad personal, indivi
dual, sino de su competencia jurdica, su competencia para formular
directivas. Ya se ha dicho que para la existencia de un sistema jur
dico es necesaria una cierta dosis de obediencia voluntaria. Los Esta
dos constitucionales democrticos se caracterizan por el hecho de
que (hasta que se demuestre lo contrario) esta voluntariedad puede
ser supuesta en todos los ciudadanos, ya que est dada la posibili
dad de la contradiccin y de la emigracin.

b) El desarrollo de la relacin entre norma y decisin

Segn H. Hofmann, la obra de Schmitt est dominada por la

cuestin acerca de la legitimacin del poder pblico... Aqu se
muestra que Schmitt coloca la cuestin acerca de la legitimacin
de la autoridad legitimante, en un giro antittico, en contra del
fiincionalismo de la legalidad jurdico-estatal supuestamente vaco

60. Cfr. Maus, 160 ss.; Maschke, eplogo de la edicin de Der Leviathan,
193; VA 430 ss.
61. Cfr. Max Weber, Wirtschaft und Gesellschaft, Tubinga ^976, tomo
II, 665 ss.; Hans Kelsen, Wesen und Wert der Demokratie, Tubinga 1929, 78 ss.
62. Kriele, Staatslehre, 25.

175
de contenido../^ Como ya ha de ser claro a esta altura, la debili
dad de este enfoque de la obra de Schmitt reside en la limitacin
conceptual dada por la terminologa terico-jurdica a la que escapa
reiteradamente la forma de argumentacin filosfico-moral, polito
lgica y epistemolgica de Schmitt. As, por ejemplo, Hofmann re
conoce la debilidad sistemtica de la teora amigo-enemigo, al igual
que su referencia a la situacin poltica co n c reta,p ero no logra
percibir detrs de ello una posicin filosfico-moral por cierto insos
tenible, pero coherente (cfr. 406). Su anlisis concluye con la
constatacin de una escisin y ambigedad interna del decisionis
mo, de lo abismal de la obra de Schmitt, que a travs de toda
absolutizacin de un aspecto particular se presenta como inofen-
siva. 5
Desde luego, si se considera al desarrollo de Schmitt bajo el as
pecto de la cuestin acerca de la legitimacin de la autoridad legiti
mante no parece descaminado llevar a cabo una clasificacin de
acuerdo con los acentos normativismo, decisionismo, pensamiento
del orden concreto y metafsica de la h is to ria .Y a en 5 c se
mostr la continuidad de la sujecin moral del individuo al Estado
en el desarrollo de Schmitt, a travs de lo cual, naturalmente, la
pretensin de validez del derecho estatal conserva un carcter moral.
Pero ahora se mostrar el cambio en el papel que juegan aqu las
normas generales.
En el escrito temprano sobre el Valor del Estado, el derecho
era, por su propia esencia, todava norma pura (WS 39) que no
tena en s nada emprico (WS 31), ni siquiera la caracterstica de
la coaccionabilidad (WS 59). El Estado se legitimaba como instru
mento de la influencia del derecho en la realidad (WS 52). La vali
dez de las normas de realizacin del derecho estatales (DD XIX)
se basaba en el elemento del derecho originario, no estatal (WS
76) que hay en ellas y de las cuales son el reflejo en el mundo terre
nal (WS 75). Pero, en tanto norma pura, este derecho no juega ya
ningn papel para el individuo, puesto que Schmitt no desea hacer
ninguna precisin de contenido (WS 76); adems, por cierto, puede
recurrirse a l para una crtica racional del Estado emprico (WS
97); pero sta no debe ser egocntrica (ibidem), es decir, no debe

63. Hofmann, Legitimitt gegen Legalitt, 16 s.

64. Ibidem 101 ss.
65. Ibidem 176.
66. Ibidem 22 s.

176
afectar pretensiones de abastecimiento ni derechos de libertad (WS
85, 100).
En los primeros aos despus de la Primera Guerra Mundial
Schmitt todava aceptaba plenamente una idea del derecho que
no puede autorrealizarse (PT 39), pero rechazaba expresamente la
concepcin del derecho de Ihering como medio del control social
a fin de asegurar la existencia de la sociedad (DD XVII). Pero,
en tanto instancia de realizacin de la norma jurdica, el Estado ad
quiere un peso propio incomparablemente mayor que en WS. El
pensamiento jurdico decisionista se caracteriza justamente por su
conciencia cientfica de la peculiaridad normativa de la decisin ju
rdica (PT 44; cfr. DD XIX). Si el ncleo de la idea poltica (es)
la decisin moral exigente (PT 83), si en la mera existencia de una
autoridad reside una decisin (PT 71) y si una tarea, mejor dicho
la tarea esencial, de la autoridad consiste en asegurar la validez jur
dica (PT 19 s.) a cuyo fin, en virtud de su derecho de autocon
servacin estatal, puede hasta violar el derecho vigente (ibidem)
no parece entonces incorrecto hablar de una validez del derecho mo
ralmente fundamentada. Pero ya aqu se muestra la referencia a la
eticidad estatal y no toda forma de entrega a algo superior es consi
derada como equivalente.^^ Surgen tambin referencias a los ene
migos capitalistas, socialistas y tecnicistas de la idea poltica (PT
82).
Sin embargo, la distincin que establece H. Hofmann, dentro
del decisionismo de Schmitt, en dos fases, una antes y otra despus
de 1 9 2 3 ,^ est justificada por dos razones: primero, en la primera
fase, el acento de la argumentacin recae sobre la legitimidad fiin-
cional del Estado en virtud de su efecto de aseguramiento de la paz;
despus, se subrayar ms la aprobacin por la voluntad del pueblo
en el sentido de Schmitt (cfr. 8, 9, 12 b). Segundo, en la segunda
fase, de la idea del derecho como entidad propia queda slo el
concepto de ley del Estado de derecho a diferencia del concepto
poltico de ley (VL 13):

67. Cfr. PR 161 s., en donde la energa poltica de de Maistre, Bonald

y Donoso Corts es subrayada frente a la exaltacin femenina de Friedrich
Schlegel y Adam Mller, con WS 93: En el mundo del Estado, este principio
bsico de toda manifestacin del valor es donde ms claramente se ha convertido
en accin. Pero esto vale en no menor medida para los grandes sabios, filsofos
o artistas...
5
r
68. Loc. cit. 22 s.

177
I V
 Para la concepcin del Estado de derecho, la ley es esencial
mente norma y, por cierto, una norma con determinadas cualida
des: una regulacin jurdica (recta, razonable) de carcter gene
ral. La ley en el sentido del concepto poltico de ley es voluntad
y mandato concretos y un acto de la soberana. (VL 146, subra
yado en el original)

Por lo tanto una ley en el sentido del Estado de derecho formula

la pretensin de razonabilidad y correccin y puede, por consiguien
te, ser criticada tambin de acuerdo con criterios racionales. En cam
bio, al menos en el caso en que el pueblo es el poder constituyente,
la crtica a una ley en sentido poltico, por ejemplo, con respecto
a la organizacin de la toma poltica de decisiones, sera una inter
vencin injustificada en el derecho de autodeterminacin del pue
blo (cfr. 13 a).
Sin embargo, qu puede significar la afirmacin de que una
ley, es decir, en general, una regla, es correcta? Aqu los puntos
de vista ms importantes parecen ser la correccin moral de los fines
perseguidos con la regla, de acuerdo con el criterio de la imparciali
dad y de la eficacia de la regla en cuestin por lo que respecta a la
obtencin de estos fines. Pero, una regla que responda al criterio de
la imparcialidad no tiene en modo alguno que ser de carcter gene
ral (VL 154). Puede, por ejemplo, tener como contenido el intento
de eliminar los perjuicios que padecen determinados grupos y que
son considerados como in ju sto s.P o r otra parte, tambin aquellas
regl^ que confieren determinadas competencias a determinadas ins
tancias pueden perfectamente ser evaluadas de acuerdo con ambos
aspectos.
Cari Schmitt utiliza la aguda contraposicin entre el concepto
del Estado de derecho y el concepto poltico de ley para protestar
en contra de la nivelacin de esta diferencia a travs del concepto
formal de ley del Positivismo, segn el cual todo lo que ha sido
sancionado de manera formalmente correcta por la instancia legisla
tiva debe ser llamado ley (VL 143 s.). Segn Schmitt, las formaliza-
ciones pueden perfectamente tener sentido en determinados mbi
tos. Pero, sera absurdo ver aqu el mtodo especficamente jurdico
y creer que de esta manera puede tratarse cientficamente un pro
blema serio de la jiJrisprudencia. (VL 144). Especialmente es in
correcto y falso (VL 146) hacer tratar las disposiciones legales cons
titucionales por el parlamento como instancia legislativa, de una

69. Sobre la llamada discriminacin positiva, cfr. Dworkin, cap. 9-

178
manera anloga a las leyes del Estado de derecho. El intento de
someter, a travs de la formalizacin, con la ayuda de la figura
auxiliar tcnico-jurdica del llamado concepto formal de ley (VL
147), tambin el concepto poltico de ley a la normacin del Estado
de derecho tiene necesariamente que fracasar, tal y como ya lo de
muestra la existencia de actos apcrifos de soberana en el Estado
constitucional parlamentario (VL 150).
Ya el reconocimiento del parlamento como instancia legislativa
es expresin de la voluntad poltica del pueblo y el ejercicio de los
actos apcrifos de soberana por parte de la representacin popular
es no problemtico slo mientras pueda identificarse incontestada-
mente con el pueblo. Sin embargo, el absolutismo de la respectiva
mayora parlamentaria, que resulta de la formalizacin del concepto
de ley y de la a ella vinculada pretensin de competencias jurdico-
constitucionales por parte del legislador, se vuelve tanto ms proble
mtico cuando en una democracia consecuentemente practicada...
se impone manifiestamente, no el parlamento, sino el cuerpo elec
toral como sujeto de la voluntad poltica (VL 150 s.).
As pues, la tesis bsica antiuniversalista de Schmitt es formula
da aqu en una forma tal que ninguna formalizacin y ninguna es
pecie de Estado de derecho es capaz de eliminar" (VL 147) el con
cepto poltico de ley, segn el cual la ley es una expresin de la
voluntad del poder soberano y que hasta resulta ser ms fiierte,
frente al concepto de ley del Estado de derecho (VL 150), ya que
slo la voluntad poltica convierte a la norma correcta en un man
dato positivo vigente (VL 147). El concepto poltico de ley, y con
ello la forma poltica de organizacin, deben quedar liberados de la
pesada discusin acerca de la correccin y falsedad morales.
Aqu ya se ha reconocido ( 13 a) la necesidad de distinguir,
dentro de un sistema jurdico, entre reglas primarias (que regulan
el comportamiento) y reglas secundarias (que confieren potestades)
y entre Constitucin y ley constitucional. Pero tambin se ha seala
do cun problemtico es en Schmitt el discurso de la voluntad del
pueblo ( 9 b, c) y que, adems, las autoridades, cuyas rdenes pue
den ser consideradas como una parte de las regulaciones jurdicas,
normalmente deben su competencia, a su vez, a reglas secundarias
( 14 a). Cabe mencionar, finalmente, que el predicado de Estado
de derecho se refiere, sobre todo, a las reglas secundarias de un sis
tema jurdico, es decir, a las limitaciones de competencia de las i
diferentes instancias autorizadas. Pero con esto, el intento ms dife \
renciado de Schmitt por demostrar la inevitabilidad de una autori

179
dad cuya voluntad toma las decisiones polticas tambin fracasa.
Aun cuando la relacin de importancia entre la norma pura de la
idea de derecho y la orden de la instancia estatal soberana, a lo largo
del desarrolla de Schmitt hasta aqu expuesto, fiie modificada drs
ticamente en beneficio de la autoridad estatal, se conservan, prime
ro, ambos elementos de lo jurdico y, segundo, la idea del derecho
es considerada en todo momento como algo realmente etreo para
cuya imposicin en la ruda realidad se requiere una institucin po
derosa, no limitada por derechos indamentales individuales.
Despus del final de la Repblica de Weimar, desaparece com
pletamente la idea del derecho como normal general en aras de una
comprensin institucional del derecho. Por lo pronto, bajo la pro
teccin de las decisiones polticas del movimiento nacionalsocialis
ta, puede desarrollarse el derecho, en un crecimiento libre y aut
nomo, en todos los campos de la vida pblica (SBV 15). Despus,
se desarrolla el nuevo nomos de la tierra, en la lucha contra el dere
cho internacional universalista, dictado por las potencias martimas
anglosajonas (LM 76).

15. El derecho en el Estado del Fhrer

Entre las cuestiones ms discutidas de la recepcin de Schmitt se

encuentra la de saber si en 1933 se produjo un cambio fiindamental
en su posicin y, en caso afirmativo, cmo fiie justificada o qu lo
motiv.^ Esto no es sorprendente si se toma en cuenta la situacin
concreta. Schmitt, quien todava en enero de 1933 se haba ocupado
de la interpretacin de la Constitucin de W eim ar,constataba la
pidariamente apenas un ao ms tarde: La Constitucin de Wei
mar ya no rige ms (SBV 5). Con respecto a la teora del Estado,
parece indiscutible que una gran parte del esquema conceptual an
terior reaparece, por ejemplo, en el escrito Estado, movimiento,
pueblo.D esde luego, se introdujeron modificaciones nada irrele-

70. Cfr. la amplia exposicin en Hofmann, Legitimitt gegen Legalitt, 1

ss., y Maus, 81 s. Entre las teoras que constatan un cambio, hay que distinguir
aquellas que lo explican en virtud de la insostenibilidad de la posicin decisio
nista (por ejemplo, Krockow, Die Entscheidung, 94) de las que lo atribuyen a
la hipocresa (Hill, 267) a causa de la ambicin personal etc. (por ejemplo,
Bendersky, 204 ss.).
71. Die Stellvertretung des Reichsprsidenten en VA 351-357.
72. Cfr. Hofmann, loc. cit. 182.

180
^vantes a fin de adecuarlo a las exigencias de una teora poltica del
Tercer R e ic h .S in embargo, estas adecuaciones no fueron lo sufi
cientemente amplias para aquella corriente nacionalsocialista que
despus se impusiera, es decir, fundamentalmente, la SS. As fraca
s no so el intento de Schmitt de ofrecer a los nacionalsocialistas
una ideologa que no era la de e llo s ,sin o que tambin corri
peligro p e rs o n a l.A q u habr de ser presentado brevemente el
proyecto schmitiano del Estado del Fhrer (15 a).
Con respecto al concepto de derecho, Schmitt habla, por cierto,
por primera vez en 1933, de tres (en lugar de dos, como hasta en
tonces) tipos del pensamiento jurdico-cientfico (PT prlogo, 2a.
edicin; cfr. PT 44). Pero ya antes se encuentran sntomas del desa -I
rrollo del pensamiento jurdico institucional.^^ Adems, para el I
pensamiento del orden concreto sigue siendo constitutiva una cierta
dosis de d e c is i n .E n 15 b sern presentados los rasgos funda
mentales de este pensamiento del orden concreto y sus relaciones %
con el normativismo y el decisionismo.
P
a) Estado, movimiento, pueblo

A travs de la lite rgidamente organizada, jerrquicamente or

denada, del movimiento nacionalsocialista (SBV 13), la unidad pol
tica constituida por el Estado, el movimiento y el pueblo, logra co
locarse por encima de los poderes de la sociedad que, partiendo de
la esfera de lo privado, bajo la proteccin de los derechos de liberta
des liberales, haban destrozado el Estado liberal democrtico bi
!
>
partito basado en la contraposicin de Estado e individuo (SBV 24
s.). El movimiento nacionalsocialista que fcilmente puede ser re
conocido en los escritos anteriores de Schmitt como la minora con
la conciencia poltica correcta^ es el elemento ms importante de
la unidad poltica tripartita y tiene dos tareas fundamentales; Por
una parte, la conduccin poltica del aparato de funcionarios del

73. Cfr. V. Neumann, Der Staat im Brgerkrieg, 147 ss.

74. G. Maschke, Ein Gefangener von Leviathan und Behemoth en el pe
^r
1

riodico Frankfurter Allgemeine Zeitung del 12 de julio de 1983. >

5
75. Bendersky, 236 ss.
76. Cfr. la teora de las garantas institucionales (primeramente en VL
170-174) y la reiterada referencia a ordenamientos concretos y reales en
Staatsethik und pluralistischer Staat (1930, PB 133-145).
77. Aqu tiene razn Krockow (loc. cit. 96) frente a Hofmann (loc. cit. 182 s.).

181
r
 ir

Estado (SBV 10, 14, 17). El Estado, en tanto aparato de la justicia

y la administracin, ha perdido el monopolio de lo poltico. El Esta
do tiene ahora que ser determinado por lo poltico. Las decisiones
polticas son tomadas por el movimiento, al que tambin le compe
te la salvaguardia de la unidad poltica (SBV 15). Slo bajo la pro
teccin y las pautas de estas decisiones polticas tiene sentido tam
bin la independencia y la objetividad de los jueces y funcionarios
(SBV 17). El movimiento establece, pues, los objetivos de la unidad
poltica cuya realizacin controla en todo momento, a travs de la
penetracin personal del aparato administrativo como as tambin de
la esfera despolitizada del pueblo con sus diferentes organizacio
nes econmicas, religiosas, etc. Es el garante poltico de la autono
ma despolitizada, comunal o corporativa (ibidem).^ No existe la
posibilidad de un conflicto entre los rganos de autoadministracin
local y la conduccin poltica, pues cesa la eleccin desde abajo con
todos los residuos del eleccionismo hasta ahora existente (SBV 35).
Esta clara j^^ordinacin del Estado al movimiento poltico y,
vinculada con ella, la delimitacin explcita con respecto al fascismo
italiano, en donde el partido fascista es un rgano del Estado y el
Gran Consejo fascista hasta un rgano estatal (SBV 20) fiie pro
bablemente una de las modificaciones nacionalsocialistas esenciales
de la teora de S c h m i tt . Que, sin embargo, una lite con la con
ciencia correcta debera asumir un papel dirigente en la unidad pol
tica era, como ya se ha sealado reiteradamente ( 5 ,8 , 9), un ele
mento-genuino de la concepcin de Schmitt. No es en absoluto un
paralelismo casual con la acusacin anterior en contra del ejercicio
pblico del poder de gobernantes no pblicos (GLP 62; VL 214) el
hecho de que ahora Schmitt constate que en otras pocas han habi
do tambin organizaciones portadoras del Estado, tales como el cle
ro, una determinada orden, la masonera o la economa: todos estos
son poderes que jugaron sus papeles ocultamente (SBV 28).

Cada vez ms grandes e imponentes, se presentan pues tanto

el hecho como la tarea del movimiento nacionalsocialista de A le
mania, que abiertamente acepta su responsabilidad histrica, y
que asume pblicamente la gigantesca contribucin de una orga
nizacin portadora del Estado y del pueblo. (ibidem).

78. Sobre la conformacin de este ordenamiento social estamental en el m

bito econmico, cfr. Maus, 136 ss.; V. Neumann, Staat im Brgerkrieg, 179 ss.
79. Conjuntamente con la concentracin del derecho internacional en el
concepto de Reich en lugar del de Estado.

182
 En este sentido, la sobresaliente aportacin del movimiento na
cionalsocialista reside en la asuncin pblica de la responsabilidad
histrica. Sin embargo, qu significa responsabilidad histrica?
Desde luego, no se trata de que la responsabilidad sea <(^ya historia,
es decir, que haya dejado de ser actual. Adems, un hecho y la (su
puesta) asuncin de la responsabilidad de l pueden ser histricos
en el sentido de histricamente relevantes, pero no la responsabili
dad misma. A menos que uno se refiera a una responsabilidad sur
gida de la historia, a la culpa y el castigo que, por ejemplo, un pue
blo tiene que afiontar por hechos que ya son historia. En este sentido,
el pueblo alemn soporta hoy la responsabilidad por los hechos cuya
responsabilidad haba asumido el movimiento nacionalsocialista. Pero, I
manifiestamente, la expresin responsabilidad histrica no es uti
lizada por Schmitt en ninguno de los significados aqu mencionados P
y tampoco como responsabilidad en la historia algo que es evidente
en toda accin poltica sino como responsabilidad ante la historia.
Pero la asuncin de responsabilidad poltica significa (si es que
ha de significar algo determinado) que alguien, dentro de una fi>r-
macin poltica, asume tareas, es decir, por lo general, cargos, y est
dispuesto a que los miembros de esta fi>rmacin poltica le exijan
responsabilidad por sus actos. Est, pues, dispuesto a rendir cuentas
de las acciones realizadas en ejercicio de sus fiinciones, a responder
las preguntas que al respecto se le formulen y, eventualmente, a
aceptar las consecuencias negativas tales como renuncia, responsa
bilidad personal, etc. que resulten de un desempeo injustificado
de sus fiinciones. Desde luego, Schmitt no quiere ni or hablar de
responsabilidad del movimiento en este sentido. Ms bien subraya
justamente que la separacin entre partido y Estado (a diferencia del
fascismo italiano) se encarga de que, en caso de abuso del poder,
la responsabilidad corporativa no pueda ser desplazada del Estado
al partido o a la SA (SBV 22). Tampoco los tribunales deben inmis
cuirse en los asuntos internos del partido y de la SA. Schmitt exige
una propia jurisdiccin para la SA y la SS (SBV 33). Pues ningn
tribunal con competencia civil puede liberar al partido y a la SA
de la inmensa tarea de preocuparse por el destino del pueblo ale
mn en donde se acumula tambin todo el peligro de lo poltico.
No puede, pues, sorprender que una responsabilidad tan grande,
vinculada con una tarea tan enorme, slo pueda ser asumida frente
a un poder tal como el de la historia. Pero, si la expresin asumir
la responsabilidad ha de tener alguna fiincin que no sea la de la
propaganda y el ocultamiento, debe incluir la disposicin y la obli

183
gacin de asumir la responsabilidad ante los hombres. La referencia
a poderes ocultos, tales como la historia, Dios o la voz de la con
ciencia, dan motivo a suponer que alguien quiere escapar a la res
ponsabilidad.
La curiosa relacin entre la enftica aceptacin de la responsabi
lidad y el categrico rechazo de toda posibilidad de pedir cuentas
al movimiento o a su Fhrer es un rasgo caracterstico del Estado
total del Fhrer de Schmitt (cfr. SBV 35 ss.), que en cada tomo
de su existencia est dominado y penetrado por la idea del lideraz
go (SBV 33). El liderazgo (Fhrertum), un concepto especfi
camente alemn y nacionalsocialista (SBV 41) es distinguido de
la d ic ta d u r a ,d e l gobierno centralista-burocrtico, pero, sobre
todo, del concepto de control propio del Estado de derecho liberal,
a travs del acento que se pone en los deberes de lealtad que son
vitalmente necesarios para un Estado del Fhrer (SBV 36) como de
beres judicos. Y aqu lo que importa no es slo un comportamien
to leal, sino tambin la lealtad de conviccin: Nuestro concepto de
derecho permanece inseparablemente vinculado con la justicia y la
eticidad.^ La ltima decisin acerca de si alguien cumple con su
deber de lealtad frente al Fhrer del movimiento y acerca de qu
ha de ocurrirle en caso de violacin de este deber le compete al pro
pio Fhrer quien despus que en l ha sido superada ya la falsa
separacin entre Legislativo y Ejecutivo se convierte, por ello, en
el seor supremo del tribunal. As, Schmitt interpreta, por ejemplo,
el asesinato de Rohm y sus partidarios como acciones judiciales del
Fhrer... mediante las cuales, en tanto Fhrer del movimiento, ha
castigado la violacin especial del deber de fidelidad de su vice Fh
rer realizada contra l en tanto Fhrer poltico supremo del movi
miento.^
Ciertamente, la relacin de fidelidad entre el Fhrer y sus parti
darios es recproca (SBV 42) pero, con respecto a la competencia de
accin del Fhrer, no puede haber ninguna limitacin jurdico-
positiva. Como Schmitt ha dejado tras de s las representaciones

80. La diferencia entre Estado del Fhrer y dictadura reside, entre otras co
sas, en el hecho de que tambin una dictadura soberana (que estaba pensada
como una especie de combinacin de lgislateur y dictateur en el sentido rous-
seauniano (DD 124-129)) es, por su propia esencia, temporalmente limitada y
se diferencia del despotismo justamente por su pretensin de hacerse a s misma
superflua (DD XVI).
81. Nationalsozialismus und Vlkerrecht, 16.
82. Der Fhrer schtzt das Recht en PB 199-203, 202.

184
barrocas (SBV 42) y, por lo tanto, apunta totalmente al principio
formal democrtico de la identidad entre el Fhrer y sus partida
rios,^ la voluntad del Fhrer vale como la voluntad del pueblo
alemn, y sus acciones automticamente como acciones jurdicas, ya
que se basan en el derecho vital del pueblo alemn: derecho es lo
que aprovecha al pueblo (Der Fhrer s c h tz t, PB 200). La identi
dad entre el Fhrer y sus partidarios es creada ahora a travs de la
homogeneidad, la raza se convierte en sustancia de la igualdad
(SBV 42). As surge un permanente contacto autntico que impi
de que el poder del Fhrer se convierta en dictadura y arbitrarie
dad (SBV 42). Ya ha sido expuesto el carcter problemtico del
concepto schmittiano de democracia como identidad entre domi
nantes y dominados en general y su aplicacin a la homogeneidad
en especial. Tambin aqu se muestra la importancia central de los
contenidos de conciencia: como el permanente avance de las clusu
las generales pone de manifiesto cun ilusoria es la idea de una co
dificacin del derecho completa y sin lagunas (SBV 44; 3 A 59) y,
por otra parte, la apelacin de la Escuela de derecho libre a la per
sonalidad del juez, de manera liberal tiene en mente slo al
hombre y no al pueblo alemn concreto (SBV 44), para el jurista
alemn, la idea de la homogeneidad tiene que convertirse en princi
pio bsico de toda interpretacin del derecho.

Con toda precisin tiene que ser garantizada la sustancia

autntica de la personalidad" y ella reside en la vinculacin con
el pueblo y en la homogeneidad de cada persona encargada de
la exposicin, interpretacin y aplicacin del derecho alemn.
(SBV 44)

Debido a la prioridad de la conduccin poltica, la tarea del

movimiento nacionalsocialista parece ser la de acuar en los juristas
y en los fiincionarios de la administracin pblica la idea de la ho
mogeneidad. Con esto no se puede, por cierto, explicar de qu ma
nera la homogeneidad, por una parte, ha de ser un presupuesto
irrenunciable del Estado total del Fhrer y, por otra, debe todava
ser creada a travs de la disciplina."^ Con todo, se ve algo ms cla
ramente por qu una concepcin popular del derecho que su
puestamente responde a la esencia del pueblo alemn tiene que
ser impuesta desde arriba, recurriendo a la violencia.

83. Cfr. Hofmann, loc. cit., 196; cfr. supra 7c, 8b.
84. Hofmann, 196 s.

185
 El movimiento nacionalsocialista, en tanto soporte del Estado,
tena primero que imponerse polticamente a fin de poder liberar
al pueblo alemn de la violacin de la que haba sido objeto por
parte de la concepcin liberal del derecho y de la que no tena con
ciencia cabal, en contra de la cual el pensaminto jurdico alemn
durante largo tiempo aunque, en ltima instancia, infructuosa
mente se haba resistido (cfr. 3 A 10, 42 ss.). Como Schmitt im
puta al judaismo la responsabilidad por el pensamiento jurdico
normativista y positivista (3 A 9 s.), crea manifiestamente que, a
travs de la destruccin de los judos, tambin poda ser eliminado
el espritu judo-liberal y judo-marxista.^ Naturalmente, tam
bin en 1933 hubiera sido fcil demostrar que era absurda la tesis
de una relacin causa-efecto entre la pertenencia a una raza y las
concepciones polticas. Por ello, era necesario recurrir a maniobras
intelectuales, en parte grotescas, para desenmascarar a los tericos
judos que en parte eran bien conservadores como agentes espe
cialmente refinados de la subversin juda-bolchevique-capitalista y
otras similares, tal como lo demuestran, por ejemplo, los intensos
esfuerzos de Schmitt en favor de Friedrich Julius Stahl (Lev 108 ss.).
El que Cari Schmitt, no obstante todos sus esfiierzos, no lograra
establecerse como el jurista principal del Tercer Reich, se debe, desde
el punto de vista terico, sobre todo, a que coloc al Estado demasiado
en primero plano^ y, en cambio, desplaz al pueblo a la parte no po
ltica de la unidad poltica tripartita. El nacionalsocialismo genuino
se entenda primariamente como concepcin popular del mundo.

b. La idea del orden y de la conformacin concretos

Toda conformacin de la vida poltica se encuentra en una

conexin inmediata, recproca, con la forma especfica de pensar
y de argumentar de la vida jurdica. (3 A 10)

85. Die deutsche Rechtswissenschaft im Kampf gegen den jdischen

Geist en DJZ (1936), columna 1193 ss.
86. El movimiento nacionalsocialista sigue estando para l (por lo pronto)
inseparablemente vinculado con el Estado (SBV 20).
87. Cfr. A. Hitler, Die Grundlagen unseres Verfassungs und Rechtsle
bens; Aus der Reichstagsrede des Fhrers und Reichskanzlers vom 30. Januar
1937 en Zeitschrift der Akademie fr Deutsches Recht 4 (1937) 97; cfr. Ben
dersky, 219 SS.

186
 Es obvio que para el derecho del Estado total del Fhrer, es poco
adecuada una concepcin normativista del derecho que considera
como principio fundamental del derecho el concepto de ley del Es
tado de derecho la ley como norma general, correcta tal como
fuera expuesto ms arriba ( 14 b). Pero tambin un decisionismo
orientado hacia la autoconservacin del Estado, que segn Schmitt
constituye el segundo tipo fundamental del pensamiento jurdico
cientfico (3 A 7) no puede, por definicin, servir como concepcin
jurdica de una unidad poltica en la que el Estado ha perdido el
monopolio de lo poltico (3 A 66 s.). La decisin pura, aleatoria,
que slo apunta a la eliminacin del caos, carece del pathos de la
necesidad cosmovisional, de la creencia firme de que as est en or
den (3 A 26 s.).^ Con tanta ms razn, un positivismo jurdico
que para Schmitt es una mezcla de normativismo y decisionismo
(3 A 29 ss.) tiene que contradecir las exigencias del Estado total
del Fhrer. Ciertamente, el positivismo reconoce como jurdicamen
te obligatoria toda decisin formalmente correcta del legislador,
pero, sin embargo, somete a esta norma jurdica, a las instancias
legislativas, ejecutivas y judiciales (3 A 35). Un pensamiento jurdi
co positivista clasificara siempre a las acciones del Fhrer o de otros
miembros del movimiento nacionalsocialista que, segn su opi
nin, son necesarias para la proteccin del pueblo alemn como
violaciones del derecho o, al menos, como una violacin del derecho
que hay que legitimar (Der Fhrer schtzt..., PB 200 s,). Pero esto
pondra en peligro, el triunfo de la justicia sustancial sobre la segu
ridad jurdica form alista,la proteccin de los homogneos a tra
vs de la eliminacin de los extraos.
Para la idea del orden y la conformacin (3 A 66) que es la
nica adecuada al Estado total del Fhrer, es necesario recurrir al
tercero y ltimo de los tipos de ideas eternos del pensamiento jur
dico: la idea del orden concreto. En verdad, las manifestaciones sis
temticas de Schmitt sobre este concepto son bastante escasas la
mayora de ellas se encuentran en el escrito ber die drei Arten des
rechtswissenschaftlichen Denkens (3 A) (Sobre las tres formas del
pensamiento judico) pero si se observan las cosas ms de cerca
es posible decir algo ms de que permanece en una peculiar semi-

88. Schmitt deja aqu de lado la decisin moral exigente que estaba presen
te en la mera existencia de una autoridad estatal (PT 81 s.) y vincula ms fuerte
mente el concepto decisionista de soberana a Hobbes que a Bodino (3 A 27).
89. Hofmann, 195.

187
oscuridad.E sto vale especialmente si uno toma en cuenta las
fuentes a las que Schmitt atribuye el surgimiento del pensamiento
del orden concreto: la ocupacin con la profunda e importante teo
ra de la institucin de Maurice Hauriou y el anlisis de mi teora
de las garantas institucionales" en la ciencia jurdica alemana.
Aqu no habr de investigarse en detalle cmo se hacen percep
tibles en el pensamiento del orden concreto las influencias de los
orgenes mencionados por Schmitt. Ms bien habr que investigar
hasta qu punto el pensamiento del orden concreto se diferencia del
decisionismo, teniendo en cuenta la afirmacin de Schmitt segn la
cual Todo orden se basa en una decisin (PT 16). No hay que ol
vidar que hablamos de orden cuando en un conjunto de objetos
(de tipo lgico) o bien descubrimos la validez de una regla o la exis
tencia de una regularidad, o bien suponemos que una persona ha
ordenado segn su parecer una parte relevante de estos objetos, por
ejemplo, ha puesto en orden una habitacin. En el segundo caso,
por lo general, es posible el recurso a una causa ftnalis para la posi
cin del objeto y no slo a una causa efficiens\ este objeto est justa
mente all porque all no molesta a nadie, porque en todo momento
puedo llegar a l, porque all queda bien, etc. y no, por ejemplo,
porque lo he dejado all tirado. Por lo tanto, para poder hablar de
orden como de algo contrapuesto al desorden, se requiere el recurso
a reglas y/o a decisiones racionales.
Sin embargo, lo que le interesa a Schmitt es manifiestamente
algo diferente. As como ya la simple cuestin de si una habitacin
est ordenada puede ser respondida por diferentes personas en al
gunos casos de manera muy diferente, as tampoco es posible pro
porcionar, con un reducido nmero de parmetros, reglas precisas
acerca de cundo una situacin poltica tiene que ser considerada
como normal y ordenada y cundo no. Cules violaciones de la re
gla son irrelevantes, cules ponen en peligro y cules destruyen el

90. Ibidem 178; cfr. Georg Dahm, Die drei Arten des rechtswissenschaftli
chen Denkens en Zeitschrift flir die gesamte Staatswissenschaft 95 (1935), 181-
188, 186.
91. Prlogo a la 2a. edicin de PT de 1934. Con respecto a la teora de las
garantas institucionales, cfr. VL 170-174, como as tambin los artculos Frei
heitsrechte und institutionelle Garantien (VA 140-173) y Wohlerworbene
Beamtenrechte und Gehaltskrzungen (VA 174-180). Con respecto a Hauriou,
cfr. Roman Schnur (comp.), Zur Theorie der Institution und zwei weitere Auft.
V. M. Hauriou. Schmitt sustituy la expresin institucin por orden a fin de
evitar la impresin de fijacin y anquilosamiento (3 A 57).

188
orden jurdico? En el decisionismo, la competencia para decidir
autoritativamente esta pregunta es lo que caracteriza al soberano
(PT 11 ss.). Ahora, la concepcin subyacente de una situacin nor V
mal juega el papel decisivo en todo pensamiento jurdico (3 A 10),
y se convierte en presuposicin bsica, que da soporte a todo, una >
situacin normal estabilizante, una situacin tablie (3 A 10). El
ciudadano normal no aprende qu es el derecho y la justicia a travs Z
de los cdigos o de las decisiones judiciales, para no hablar de las
reflexiones filosficas. Lo aprende, en gran medida, a travs del H

r
acostumbramiento, del striai and error, a travs de la educacin,
de la permanente confrontacin de su forma de comportamiento y
sus convicciones con la realidad, es decir, con el mundo cotidiano
que lo rodea y sus instituciones. De esta manera, conoce su posicin
dentro del todo social, a la vez que sus derechos y deberes vincula
dos con ella. Y en el caso normal los acepta. En este sentido, el or
den en el cual se encuentra no se basa, por lo menos, slo en una >
decisin. A diferencia del decisionismo, segn Schmitt, en la idea
del orden concreto, la eficacia del derecho, que tambin es designa
da como validez sociolgica del d e re c h o ,e s una parte integrante
de la validez del derecho en sentido estricto y no slo su creacin
autoritativa a travs de una instancia de realizacin del derecho.
Cari Schmitt subraya que ya para la comprensin igual de las nor I
mas jurdicas, se necesita as una base de costumbres o hbitos co
munes (SBV 43; 3 A 16 ss.). Pero, para la persistencia de una insti
tucin, a ms de reglas y hbitos, se necesita la actitud interna de
los que pertenecen a ella, de la sustancia jurdica. Instituciones ta >
les como el matrimonio, la familia, el estamento, el Estado, el ejrcito 7
poseen una propia sustancia jurdica, que conoce tambin
reglas y regularidades generales, pero slo como emanacin de
esta sustancia, de su propio orden interno, concreto, que no es
la suma de aquellas reglas y funciones... El orden interno concre
to, la disciplina y el honor de toda institucin, se resiste, m ien
tras perdura la institucin, a todo intento de una normacin y re
gulacin total. (3 A 20).
<
i

Mientras que el normativismo y el positivismo tuvieron que con >

templar impotentemente cmo, por ejemplo, la ciencia del dere
cho impositivo se converta en estudio de la evasin impositiva, el
recurso al principio del Fhrer, a conceptos tales como fidelidad,
i

92. Cfr. por ejemplo, R. Dreier, 194 s.
0
%
I
189

f
lealtad, disciplina y honor, le permite al pensamiento del orden y
la conformacin concretos, juzgar el caso concreto particular a partir
de la comprensin sustancial del orden concreto (3 A 62 s.).
Como modelos jurdicos, se utilizan aqu figuras tpicas concretas
tales como los soldados valientes, los fijncionarios conscientes del
deber, los camaradas decentes, etc. (3 A 21). Lo esencial son, pues,
las expectativas de comportamiento especficas de los papeles socia
les, que han surgido en una sitacin histrica concreta, que no pue
den ser creadas por decisiones y que no son describibles adecuada
mente por normas jurdicas generales porque las expectativas no se
refieren slo al comportamiento externo sino a la actitud interna
(3 A 20 s.).
Quizs para los ejemplos que se acaban de mencionar existen
modelos todava utilizables y tipificaciones en cierto modo claras.
Sin embargo, en el caso del Fhrer supremo del movimiento al
que Schmitt quiere aplicar tambin este mtodo (3 A 21) el in
tento fracasa, no slo porque este tipo no posee todava ninguna
tradicin. Lo que sucede ms bien es que toda tipificacin del papel
del Fhrer limitara, de alguna manera, su competencia jurdica y,
con ello, creara la posibilidad de que la viole. Para contrarrestar
este tipo de violaciones, se necesitara o bien de una instancia jurdi
camente autorizada a tal efecto o de un derecho estamental general
de resistencia. Sin embargo, lo primero sera una concepcin tpica
mente liberal, inconciliable con el Estado total del Fhrer, en donde
est superado el incorrecto desgarramiento del Legislativo y el Eje
cutivo, en donde la ley es voluntad y plan del Fhrer^^ y el Fh
rer acta al mismo tiempo como seor supremo del tribunal (Der
Vhrer schtzt..., PB 200 s.). Pero, manifiestamente, Schmitt tam
poco pensaba en un derecho de resistencia estamental aunque
slo filer dentro del movimiento, tal como puede reconocerse en
su advertencia de que un pensamiento institucional aislado con
ducira al pluralismo de un crecimiento feudal-estamental sin sobe
rano (PT Prlogo, subrayado de M.K.). Para la plenitud de poder
del Fhrer del movimiento no existe, por lo tanto, ninguna limita
cin jurdica.
Esto no puede sorprender ya que el libre crecimiento del dere
cho estamental debera desarrollarse sobre la base de las decisiones

93. Die Rechtswissenschaft im Fhrerstaat en Zeitschft der Akademie

fr Deutsches Recht 2 (1935) 435-440, 439; cfr. sobre el concepto poltico de ley,
supra 14 b.

190
polticas del movimiento nacionalsocialista (SBV 15) bajo cuya pro
teccin se lleva a cabo tambin la actividad de los rganos de la ad
ministracin y la justicia (SBV 17).

Al derecho en sentido sustancial, pertenece primero, el ase

guramiento de la unidad poltica; slo sobre la base de las deci
siones polticas indiscutidas y, en este sentido, positivas, puede,
en todos los mbitos de la vida pblica, desarrollarse el derecho
en un crecimiento libre y autnomo. (SBV 15)

Si se coloca como base la comprensin schmittiana, democrti

ca, de la dictadura, propia de la segunda fase del decisionismo (cfr.
8, 9, 4 b) la dictadura como dominacin jurdicamente ilimita
da de una lite sustancialmente igual, que posee la voluntad del
pueblo entonces la dictadura decisionista no es ni la conse
cuencia inevitable de la idea del orden concreto^^ ni su presu
puesto indispensable, si es que con ello, tal como parece ser el
caso, se quiere indicar una secuencia temporal. Ms bien, la descrita
forma de dictadura bajo la reserva de la diferencia conceptual en
tre gobierno del Fhrer y dictadura en Schmitt^^ es la condicin
para que pueda hablarse de idea del orden y conformacin concre
tos a la que Schmitt desea diferenciar del Neotomismo del disc
pulo de Hauriou, Renard (3 A 57 s.). No porque se haya produci
do {un) hecho histrico necesario deja Schmitt caer el aparato
conceptual del decisionismo como histricamente superado.Las
reflexiones sobre la situacin excepcional y el valor independiente
de toda eliminacin autoritativa del bellum omnium contra omnes
(por ejemplo, PT 11 ss.) se vuelven superfluas porque el movimien
to impide permanentemente la aparicin de tales situaciones. El
abuso del poder que est vinculado con esta tarea gigantesca
es impedido por los principios de la homogeneidad y liderazgo, en
tanto sustancia jurdica de una unidad poltica tripartita y sin los
cuales el Estado total del Fhrer no puede existir ni un da (SBV
46). Todo el trabajo de las personas que se ocupan de la realizacin
del derecho en el Estado del Fhrer tiene que estar impregnado de
estos principios (SBV 44 s.), que adems dan a los miembros del
pueblo la certeza de que la conformacin concreta (3 A 66) lleva
da a cabo por el movimiento est en orden.

94. Krockow, 103.

95. Cfr. supra nota 80.
96. Hofmann, 183.

191
 A partir de fines de los aos treinta, Schmitt se ocup primor
dialmente del derecho internacional. No existe mayor discusin
acerca de que sus escritos^^ haban sido pensados primeramente
como justificacin de la poltica expansionista de Hitler.^ A tal
fin, desliz entre el pensamiento conservador interestatal y el uni
versalismo aestatal y apopular anglosajn, el

concepto de Reich... como un orden del gran espacio, dom i

nado por determinados principios e ideas cosmovisionales, que
excluye las intervenciones de potencias extranjeras y cuyo garante
y protector es un pueblo que demuestra estar a la altura de esta
tarea (PB 311)

Con esto se evita, por una parte, toda intervencin del imperia
lismo anglosajn a travs de su ideologa, es decir, el derecho inter
nacional universalista apoyado en la moral humanitaria (PB 306).
Schmitt aspira para Europa un pendant de la Doctrina Monroe
(PB 302), aunque, desde luego, no bajo la forma de aquella falsifi
cacin democrtico-liberal que sirviera de manto ideolgico a la po
ltica econmico-imperialista de Th. Roosevelt y, sobre todo, de W.
Wilson, que pretenda convenir la Doctrina Monroe en doctrina
universal (PB 296).
Por otra parte, con el concepto de Reich es superada la concep
cin de la coexistencia de Estados soberanos con igualdad de dere
chos. A un Reich pertenecen varios Estados y pueblos, bajo la con
duccin de una potencia de ordenacin espacial (PB 303 ss.).
La capacidad para la organizacin estatal es slo la condicin m
nima para poder participar de alguna manera en el derecho interna
cional: Un pueblo que sea incapaz de convertirse en un Estado,
aunque sea tan slo en este sentido organizativo, no puede ser suje
to del derecho internacional. En la primavera de 1936, por ejemplo.

97. Cfr. sobre todo Vlkerrechtliche Grossraumordnung mit Interventions

verbot fr raumfremde Mchte, Berlin/Viena 1939, Berlin/Viena/Leipzig
^941; Grossraum gegen Universalismus, PB 295-303; Der Reichsbegriff im
Vlkerrecht, PB 303-313 (en lo que sigue, slo con indicacin de nmero de
pgina en PB).
98. Hofmann 204; Schmitz, 208; Neumann, 188 ss.; Bendersky, 256. Des
de luego, Schmitt no ofreca la doctrina oficial del Tercer Reich de aquella poca
(Neumann, 193 s.; Bendersky, 259 ss.). Los idelogos de la SS no queran orde
namientos de grandes espacios desde el punto de vista -internacional sino
popular (cfr. Werner Best, Vlkische Grossraumordnung en Deutsches Recht
10 (1940) tomo 1, 1006 s.; Reinhard Hhn, Grossraumordnung und vlkisches
Rechtsdenken en Reich, Volksordnung, Lebensraum 1 (1941) 256-288).

192
se vio que Abisinia no era un Estado. (PB 310) Para poder valer
como un sujeto del derecho internacional de primera categora, un
pueblo tiene que mostrar que en virtud de su propia capacidad de
rendimiento organizativo, industrial y tcnico, est en condiciones
de poder llevar a cabo una guerra con medios modernos de destruc
cin (ibidem).
En los escritos sobre derecho internacional de la posguerra (NE;
OW; TP) a los que no sin razn se les ha atribuido, por lo menos,
subrepticiamente motivos y tendencias... apologticos,^^ Schmitt
deja de lado, por cierto, el concepto de Reich pero no el de gran
espacio. Describe el surgimiento del moderno Jus Fublicum Euro
paeum entre los Estados y su supuesta destruccin por el liberalismo
y el marxismo-leninismo (cfr. supra 4b). (En cambio, en Mao Tse-
Tung comprueba tambin un pensamiento de grandes espacios (TP
62 s.)). Sin embargo, ya a partir de 1942 (LM) considera a la tierra
y al mar entre los grandes espacios autnticos y decisivos surgidos
de esta manera; por ello, la historia universal es justamente una lu
cha entre potencias terrestres y martimas en la que se incluye, des
pus de la Segunda Guerra Mundial, tambin la oposicin global
entre Este y Oeste (OW 164 s.). Pero la oposicin entre mar y tierra
queda relativizada a travs de la adicin de nuevos espacios, tales
como el espacio areo y espacial, en el mbito del pensamiento y
de la lucha. De aqu resultan nuevas exigencias y Schmitt especula
que los vencedores de la poca pasada son quienes menos compren
den el nuevo llamado de la historia (OW 166). Con la desaparicin
del Jus Fublicum Europaeum o al menos, no mucho tiempo
despus el universalismo anglosajn estar condenado a la deca
dencia.

<
Segn Schmitt, las estructuras del derecho internacional se desa -I
rrollan sobre la base de procesos constitutivos, tales como la toma
de tierras o la toma de mares, etc. (NE 48 ss., 145, 258). Tras
la destruccin del Jus Publicum Europaeum concentrado en las
relaciones jurdicas entre las potencias europeas por parte del uni
versalismo anglosajn, el globo se organiza en varios grandes espa
cios que, desde el punto de vista poltico y de sus concepciones del
mundo, estn dominados cada uno por una potencia de ordenacin
espacial con la capacidad de ser sujeto de primer rango en el dere I
cho internacional. Por lo tanto, el derecho internacional est consti
tuido, pues, por el orden concreto de los acuerdos y dependencias

99- Hofmann, 213; cft. Neumann, 199 ss.

193
entre los grandes espacios y dentro de ellos. Mientras que, en un
primer momento, Schmitt propag esta concepcin del derecho in
ternacional a travs del establecimiento del concepto de Reich (PB
303 ss., 311), la supuso despus como ya dada con respecto al con
flicto global Este-Oeste (OW 137). Naturalmente, con esta concep
cin del derecho queda relativizado el papel del Estado en el senti
do estricto de una forma de organizacin de derecho pblico
independiente (PB 309 ss.; NE 183 ss.), aun cuando Schmitt (BP
prlogo de 1963, 10) registrara esto con manifiesto pesar ms tarde,
cuando ya no era posible el desarrollo de la idea del Estado a travs
del concepto de Reich. Naturalmente, con este desarrollo, un deci
sionismo que se refiera exclusivamente al papel pacificante del Esta
do resulta inadecuado o, en todo caso, insuficiente para aprehender
los fenmenos observados por Schmitt. Sin embargo, en vista del
papel fiindamental que en esta concepcin del derecho juegan el
desarrollo del concepto de enemigo (cfr. 4b), los procesos violen
tos constituyentes de la toma de tierras y mares, como as tambin
las capacidades polticas y militares de imposicin de las potencias
de ordenacin espacial, resulta incomprensible la afirmacin de
Hofmann segn la cual en su obra tarda Schmitt habra combatido
al decisionismo apasionadamente y reconocido como enfermedad
mortal .'''''

16. Instituciones y reglas

En los 13, 14, se mostr que las objeciones decisionistas de

Schmitt en contra del positivismo jurdico estn justificadas pero, al
mismo tiempo, no proporcionan ningn proyecto alternativo funda
mental para no aceptar el concepto de regla como elemento bsico
de una adecuada descripcin del derecho. Simplemente muestran la
necesidad de diferenciar entre reglas primarias y secundarias. Des
pus que en el 15 se intentara exponer la idea del orden concreto
de Schmitt en sus rasgos fiindamentales dentro del contexto poltico
en el que fiie publicada, ahora habr que preguntarse hasta qu
punto el pensamiento institucional crea un propio tipo de pensa
miento jurdico-cientfico.

100. Hofmann, 214. Esto parece ser lo que quiere decir Maus cuando, fren
te a los tericos de la cesura, insiste en la continuidad del planteamiento
jurdico-fundacional (Maus 81 ss. sobre todo 85).

194
 Se elige el discurso del pensamiento institucional a fin de que
la discusin no aparezca como un problema aislado de la recepcin
de Cari Schmitt, algo que sera fcilmente posible en el concepto
de la idea del orden concreto acuado por Schmitt. Desde luego,
la argumentacin quedar limitada fundamentalmente a la discu
sin con Cari Schmitt. Como se ver en lo que sigue, Schmitt logra
tambin aqu demostrar la insuficiencia de un concepto demasiado
estrecho de regla para la descripcin del derecho, pero no contrapo
ne al concepto de regla algn otro concepto bsico.
El concepto de institucin no puede reemplazar al concepto de re
gla porque las instituciones son sistemas de reglas y slo pueden ser
descritas exactamente con la ayuda de reglas. Desde luego, se requie
re para ello el concepto ampliado de regla de Wittgenstein, que per
mite que las reglas sean seguidas hahitualmente sin conocimiento de
su formulacin verbal, es decir, se vuelve fluido el paso entre reglas
y hbitos. Viceversa, a menudo es pragmticamente ms adecua
do hablar de una institucin en lugar de un sistema de reglas, es de
cir, cuando lo que se quiere saber es ms bien el contexto de sentido
y no la descripcin precisa. As, por ejemplo, muy pocas de las personas
que saben utilizar con toda correccin trminos tales como negocio
bancario, matrimonio, justicia laboral, conocen slo una mni
ma parte de las disposiciones jurdicas relevantes para estas institucio-
nes.^^ Sin embargo, estas instituciones dependen de las reglas jur
dicas no slo cuando se trata de discusiones acerca de cuestiones de
detalle sino tambin para su definicin, como lo muestra, por ejem
plo, la diferencia entre matrimonio y convivencia no matrimonial. En
cambio para no limitarse a este tipo de ejemplos establecidos si
se parte del proceso de institucionalizacin, sus elementos esenciales
resultan ser la tipificacin y la habitualizan de formas de compor
tamiento.^^^ Sin embargo, en qu consisten las reglas si no es en la

101. Cfr. por ejemplo, el orden de los lugares alrededor de una mesa de
tertulia o de una familia numerosa en la comida de medioda o un intercambio
epistoral convertido en hbito (Gehlen, Urmensch und Sptkultur 60) etc. y,
adems, las obligaciones jurdicas que crean ciertos gestos tradicionales como el
darse la mano en una venta de ganado. Cfr. tambin Kamlah, Philosophische
Anthropologie, 61 ss.
102. En el caso normal, basta saber quin est bien informado al respecto.
Cfr. Alfred Schtz, Wissenschaftliche Interpretation und Alltagsverstndnis
menschlichen Handelns en Gesammelte Aufstze, La Haya 1971, I, 3-54, 16 s.
103. Sobre los mecanismos de la trascendencia institucional de las interac
ciones establecidas cfr. Ephrem Else Lau, Interaktion und Institution, Berln
1978, 164 SS.; cfr. Schtz, Der sinnhafte Auau der sozialen Welt, Francfort

195
exigencia, en el consejo, en la recomendacin, de reaccionar ante de
terminados tipos de situaciones con determinados tipos de compor
tamiento? Ya se ha sealado que, a menudo, las reglas son obedeci
das por hbito y que el paso de la regla al hbito es fluido.
Lo decisivo aqu es que tanto la idea de regla como la de institu
cin dependen de la tipificacin, es decir, en ltima instancia, de
abstracciones. Pero, con esto, se pierde aquella inmediatez y ple
nitud que posee la vida cotidiana frente a toda ab stra cci n .L a
esperanza de Schmitt de evitar esta prdida haciendo referencia a los
ordenamientos concretos, a partir de los cuales, por ejemplo, el
juez pronuncia fallos justos en el caso concreto (cfr. SBV 43; 3 A
16 s.), resulta frustrada por necesidad conceptual.
Sin embargo, el fundamento de la esperanza de Schmitt, en el sen
tido de que en las reglas obedecidas habitualmente se expresa una cierta
inmediatez en la medida en que las convicciones morales y jurdicas
sean traducidas en hechos sin reflexin individual,^^^ apunta a una de
bilidad decisiva en la teora de Kelsen por l atacada: la estricta sepa
racin entre eficacia y validez del derecho sugiere una competencia
de imposicin del derecho por parte de las instancias autorizadas para
ello, que no coincide en esta amplitud con los datos de la realidad.
La aprobacin tcita de una parte considerable de la poblacin, que
por lo general se expresa en la obediencia consuetudinaria (habitual)
de las reglas institucionales constituye no slo la eficacia y, por lo tan
to, una condicin externa de la validez de las normas estatales ya dic
tadas. Por lo general, las convicciones existentes en la poblacin acer
ca de lo que es el derecho determinan decididamente qu es lo que
puede dictarse como regla jurdica y ms an cmo son interpre
tadas por la jurisprudencia las reglas jurdicas existentes. Segn Cari
Schmitt, el avance de las llamadas clusulas generales, tales como la
invocacin de la buena fe o de las buenas costumbres, demuestra
una deficiencia bsica del Positivismo en este campo (3 A 58 s.). Cier
tamente, esta objecin de Schmitt posee alguna justificacin. Pero la

1974, 259 ss.; del mismo autor, Wissenschaftl. Interpretation, 29 s.; P. Berger
y Th. Luckmann, loc. cit. 56 ss. La diferencia con el pensamiento segn reglas
se muestra tan slo en el alcance de la aplicabilidad: por definicin, las institu
ciones estn referidas al comportamiento interpersonal; en cambio, tambin hay
reglas para caminatas solitarias por la montaa (en caso de tormenta, bajar lo ms
rpidamente al valle, etc.)
104. Cfr. E. Husserl, Die Krisis der europischen Wissenschaft, 9c.
105. Tambin para A. Gehlen aqu reside el atractivo moral de las cultu
ras primitivas, loc. cit. 26.

196
salida a travs de la utilizacin de clusulas generales tiene pocas pers
pectivas de compensar la deficiencia positivista si en una sociedad
pluralista o hasta antagnica tambin es controvertido el sig
nificado de las clusulas generales, por ejemplo, cuando existe desa
cuerdo acerca de qu significa en un caso concreto el sentimiento
de decencia de todos los que piensan equitativa y correctamente.
Cari Schmitt parece haber tenido tambin en cuenta esta dificul
tad. Por ello, no confa totalmente en la sustancia de las distintas
instituciones; tampoco en la inmediatez de la situacin concreta en
la que el juez pronuncia su sentencia. Somete al juez, y a todas las
instancias que aplican el derecho, de manera especial a los princi
pios de homogeneidad y de liderazgo como principios de la aplica
cin del derecho (SBV 44 s.; 3 A 59). Pero, naturalmente, estos
principios son obligatorios para todos los miembros del pueblo (cfi.
supra 15). Con esto se muestra tambin aqu la vinculacin con
la anterior concepcin de Schmitt segn la cual un mito es decir,
contenidos cuasi religiosos de fe deba garantizar la lealtad frente
a la unidad poltica (cfr. supra 5 b, 9 b). Pero en la idea del orden
y la conformacin concretos, no se trata de una institucin, el Esta
do, sino de una pluralidad de instituciones.
I
Pero aqu parece encontrarse otra idea bsica de, por lo menos,
l
algunos tericos de la institucin.^^^ Ella consiste en sostener que
las instituciones tienen, por cierto, la funcin de satisfacer necesida
des as como, por ejemplo, el Estado cumple la funcin bsica de
asegurar la paz pero que, sin embargo, pueden cumplir esta fiin
cin slo si logran, a travs de razones religiosas, espirituales, mora
les, etc., motivar a los hombres egostas para que se sometan. A me
nudo, las instituciones tienen un origen ritual. A travs de los

106. Sobre todo, en Urmensch und Sp'tkultur de Arnold Gehlen, se pre

sentan paralelismos notables con la posicin de Schmitt; cfr. por ejemplo, la
grandiosa completitud de la concepcin del mundo de los pueblos primitivos
(es decir, la correspondencia entre organizacin poltica y cielo de los dioses, loc.
cit. 22) y la prdida de la fuerza teognica de las instituciones bajo la influen
cia del Cristianismo (18), adems, la fatal influencia de la subjetividad: cuan
do lo ideolgico y lo humanitario se independizan y debilitan las formas (institu
cionales, M.K.) desde afuera, la cultura ha llegado a su fin (24). Cfr., adems,
la proteccin que Gehlen confiere a las culturas primitivas moralmnte confia
bles frente a la adulacin de la comprensin esttica (Lo esttico es... lo que
no tiene consecuencias, 19) con los ataques de Schmitt a los romnticos (por
ejemplo, PR 161 s.).
107. Gehlen la considera hasta como consecuencia secundaria del compor
tamiento ritual (217).

197
contenidos religiosos o mticos de las instituciones, los individuos
sea mediante una reinterpretacin de sus motivos egostas, sea en
contra de los mismos son condutj.dos a un comportamiento que
sirve para la satisfaccin colectiva de n ecesid ad es.C u an d o se
pierden estos contenidos de fe, cuando en una cultura se discute el
papel de las instituciones en la satisfaccin de las necesidades, ellas
se convierten muy pronto en vctimas del egosta egocentrismo del
hombre medio^^^ y la cultura queda condenada a la decadencia.
Con esto se ve claramente tambin el efecto destructivo de la refle
xin racional sobre las instituciones, del que Schmitt intenta escapar
invocando la vinculacin ontolgica de todo pensamiento humano
(SBV 45) con la homogeneidad (cfr. supra 11).
Probablemente, algunas culturas desaparecieron, entre otras cau
sas, debido a la prdida de sus contenidos no reflexionados de fe.
Pero esto no puede significar que tendra sentido intentar establecer
nuevamente este tipo de contenidos (cfr. 58) ni tampoco que est
justificado inferir de la prdida de contenidos de fe prerreflexivos la
imposibilidad de toda institucin moralmente cualificada. Para
reconocer esto, simplemente hay que renunciar al dogma de la di
vergencia necesaria entre la tematizacin racional de la funcin de
satisfaccin de las necesidades, propia de las instituciones, y la cuali
dad moral en las relaciones entre individuo e institucin. Natural
mente, para una teora orientada hacia la eticidad estatal y la domi
nacin autoritaria (cfr. captulos I y II) ha de ser imposible ver la
cualidad moral de, por lo menos, algunas instituciones centrales, ta
les como el Estado, exclusivamente en su papel de satisfaccin de
las necesidades de todos los participantes y mucho ms an hacer
depender la pretensin de validez moral de las reglas jurdicas esta-

108. Cfr. la exposicin de Gehlen en Helmut Schelsky, Zur soziologischen

Theorie der Institution en del mismo autor (comp.) Zur Theorie der Institution,
Dsseldorf 1970, 23 s.
109. Gehlen, loc. cit. 69.
110. Cfr. Schelsky, loc. cit.; la tensin entre libertad individual y exigencias
institucionales parece determinar una parte relevante de la discusin acerca de la
teora de las instituciones; cfr. en el mencionado volumen editado por Schelsky,
sobre todo los trabajos de Joachim Ritter Institution ethisch . Bermerkungen
zur philosophischen Theorie des Handelns y Jacob Taubes Das Unbehagen an
den Institutionen. Zur Kritik der Soziologischen Institutionenlehre.
111. Sin embargo, tal es el tenor en Gehlen (por ejemplo, op. cit. 24) y
tambin en los escritos de Schmitt despus de la Segunda Guerra Mundial cuan
do se consideraba a s mismo como un freno de la decadencia de lo estatal (cfr.
supra 5c).

198
tales del hecho de que lo logren adecuadamente (cfr. 14) o, en
caso contrario, exigir su mejora.
Ciertamente, la mayora de los destinatarios de las reglas jurdi I i
cas las obedecen por hbito. Sin embargo, a pesar de que el paso
de las reglas a los hbitos es fluido, es posible, en principio, distin
guir entre ambos, por ejemplo, recurriendo a las sanciones con las
que, por lo general, se castiga la violacin de las reglas. En tanto
tales, las reglas jurdicas son, en principio, reconocibles (cfr. 11)
y criticables por lo que respecta a sus fines y el xito que pueda te
ner en la persecucin de los mismos. Como pauta sirve, adems de
las convicciones difundidas y fcticamente existentes, tambin algo
as como una idea del derecho orientada por los principios de la
moralidad.

112. Cfr., por ejemplo, la lucha de las sufragistas por el sufragio femenino
que, a pesar de no ser legal ni estar apoyada por la mayora, estaba, sin embargo,
moralmente justificada.

199
 NDICE

INTRODUCCIN................................................................... 5

1. Estructura y proposito de este trabajo .................... 5 >

a. La tesis bsica antiuniversalista.......................... 5
b. Algunas observaciones metodolgicas................ 11
a) Las publicaciones jurdicas no son evaluadas
en tanto t a le s ............................................... 11

2.
13) Exclusin amplia de la teologa poltica .

Cari Schmitt, destructor intelectual de Weimar y

principal jurista del Tercer Reich?............................
a. Breve biografa.....................................................
13

15
15
Ir
b. Republicano racional o destructor intelectual de
>
3
la Repblica?......................................................... 17
a) La actitud ambivalente de Schmitt............ 18
jS) Los conservadores de Weimar y la toma del
poder por parte de H itle r.......................... 20

3.
c. Cari Schmitt en el Tercer Reich........................

I. LA INHUMANIDAD DE LA MORAL............................

La debilidad sistemtica de la teora amigo-enemigo

21

25

26 I
II
a. La distincin amigo-enemigo como criterio de lo
poltico................................................................... 27
b. El enemigo y la unidad poltica........................ 29

4. La comprensin schmittiana del Estado como razn

del fracaso..................................................................... 32
a. El ideal de la unidad social.............................. 33

201
J r
 b. Del enemigo justo, real y absoluto.................. ....... 38
a) El acotamiento de la guerra y su puesta en
peligro por parte de la m oral.................... ....... 38
P) El Estado por encima de la sociedad........ ....... 42

5. Estado y moral.................................................................... 44
a. Tipos de m oral............................................................ 4 4
b. Pluriverso en lugar de universo........................ ....... 48
a) Poltica y m oralidad............................................ 48
13) Esbozo y ubicacin aproximada de la posi
cin de Schmitt desde el punto de vista de
la historia del esp ritu................................ ....... 50
7 ) Precisin de los objetivos de Schmitt........ ....... 52
) Dudas frente a la evaluacin schmittiana de
la situacin histrica.................................... ....... 56
c. Continuidad y cambio en el pensamiento de
Schmitt .......................................................^ . 59
a) La obra tem prana................................................ 6 0
13) El desarrollo de la imagen del enemigo . . 61
7 ) La Reforma consum ada.............................. ....... 64

6 . La crtica a la tica de los valores y a la moralidad 67

a. La tirana de los valores.............................................. 6 7
b. Los argumentos de Schmitt en contra de la
moralidad .................................................................... 6 9
a) La amenaza de la guerra civil.................... ........69
/5) La subjetividad arbitraria y la discrecionali-
dad de los puntos de vista m orales.......... ........71
7 ) La inhumanidad de la moral .................... ....... 74
) Moral y violencia...................................................75

II. LA DICTADURA COMO VERDADERA DEMOCRACIA 79

7. Esta superado el parlamentarsmo?........................ ........82

a. Qu puede y qu debe ser la discusin? . . . . 84
a) Discusin y descubrimiento de la verdad . 84
jS) La discusin en Rousseau............................ ........8 6
7 ) La discusin en el parlamento actual........ ........87
b. El cambio de significado de lo p b lic o .......... ........89
a) Lo pblico en Schmitt y en Heidegger . . . 89
0) Publicidad y sufragio secreto...................... ........91

202
 7 ) Prdida de la publicidad en el parlamento 92
c. Parlamento y representacin.............................. 94

8 . Sobre la igualdad....................................................... 97
a. La igualdad poltica............................................. 99
b. Homogeneidad e igualdad sustancial .............. 100 >
a) La igualdad material en R ousseau............
jS) La igualdad sustancial de S ch m itt............
100
102 Z
7 ) El Rousseaunianismo de Cari Schmitt. . . 105 H
9- Acerca de la libertad y de la voluntad del pueblo. 107
a. Libertad positiva y libertad negativa................ 108
a) La libertad negativa.................................... 109
0) La libertad positiva....................................... 111
b. La voluntad del pueblo....................................... 114
c. La decisin de la m ayora.................................. 117

III. PREMISAS ANTROPOLGICAS Y

EPISTEMOLGICAS ....................................................... 125

10. Teora poltica y maldad humana............................ 126

a. La imagen del hombre en Schmitt y en Hobbes 128
a) Thomas Hobbes: la maldad a travs de la
orientacin del entendimiento hacia el
fu tu ro ............................................................. 128
P) Cari Schmitt: la maldad como dinamismo 130
b. Realismo antropolgico y Estado autoritario . 134

11. Conocimiento, inters y situacin geogrfica.......... 135

a. Sentido, significado, intencin.......................... 136
b. Universalismo y existencia m artim a................ 139
a) La crtica de Schmitt a la ideologa.......... 139
/3) Objeciones..................................................... 141
c. La iconographie rgionale................................ 142
a) Significados de comprender.................... 143
P) Constatabilidad y juzgabilidad de las reglas
sociales........................................................... 145

IV. EN CONTRA DE LA IDENTIFICACIN

DE DERECHO Y REGLA 149

203

r
V
 12. Soberana y legitim idad................................................... 152
a. El soberano como garante del derecho............ ...... 152
b. El concepto de legitimidad................................ ...... 155

13. La decisin.........................................................................157
a. Decisin jurdica y decisin poltica.................. ...... 15 8
b. La decisin como eleccin y como suceso........ ...... 168

14. Fundamentos de validez del deber ser jurdico . . . . 173

a. Autoridad y validez jurdica.............................. ......173
b. El desarrollo de la relacin entre norma y
decisin.......................................................................175

15. El derecho en el Estado del Fhrer........................ ......180

a. Estado, movimiento, pueblo.............................. ......181
b. La idea del orden y de la conformacin concretos 186

16. Instituciones y reglas.........................................................194

204
i]
Alfa
M atthias Kaufm ann, docente de la Universi
dad Erlangen-Nuremberg, investiga en este
hbro cuestiones centrales del pensamiento de
Cari Schmitt, taies como la relacin entre lo
poltico y la moral, igualdad poltica y liber
tad, teora poltica y antropologa y el papel
de las decisiones en el derecho. La tesis antiu
niversalista de Schmitt es sometida a un cui
dadoso anlisis desde la perspectiva analtico-
conceptual y sobre la base de las reflexiones
jurdicas de H.L.A. Hart.

lili
333.758