Fecha: Auditores internos del SIG Nota:

Calificación de Hallazgos

1. El Director Comercial de una Agencia de Empleos dijo a los auditores que él había dado el número de Nextel de los
Coordinadores de operaciones a los clientes, para que pudieran telefonear y poder solicitar los cambios en los
términos del contrato suscritos con la gerencia y tomar las acciones necesarias, con cargo a que posteriormente
estos sean regularizados.
No es una no conformidad, habría que consultar como se verifican los cambios o donde se documentan esos
cambios.

Norma Cláusula NC? Si No

2. Auditando el área de llenado de contenedores se evidenció que 8 de los 10 trabajadores asignados a esta área no
usan los equipos de protección asignados por la empresa (fajas, zapatos de seguridad).

Norma Cláusula NC? Si No

3. Al visitar el área de Informática y solicitar evidencia de ejecución del Mantenimiento del servidor OP-65, el
responsable indico al auditor, que el mantenimiento fue realizado pero no registrado. El procedimiento:
Mantenimiento Preventivo de Equipos Informáticos MIP-43, indica que esta actividad se registra en el formato: R1-
09
Norma Cláusula NC? Si No

4. En el área de preparación de materiales de embalaje se aprecia una cortadora automática código: EP010-2002,
nueva, recientemente instalada, la cual esta siendo operada a través de un programador PLC accionado
directamente por el supervisor. El auditor pregunta al gerente de operaciones por el resultado de la evaluación de
riesgos ambientales y de seguridad de esta nueva adquisición, el gerente le contestó que e sto estaba pendiente
esperando la próxima revisión del SIG en Diciembre
Norma Cláusula NC? Si No

5. Durante la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor preguntó como programaban las auditorias
internas, el RED contestó que se hacia regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a
lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de auditorias internas. El auditor observa que en los reportes
que más del 70% de las no conformidades son identificadas en el área de transporte

Norma Cláusula NC? Si No

6. Al conversar con el auditado del área de Archivos, manifestó que la semana anterior a la auditoria se produjo un
incendio de regular magnitud con pérdida irrecuperable de información. El auditor pregunto si los planes de
emergencia fueron revisados luego de este incidente. El auditado manifestó que no disponían de planes de
emergencia.
Norma Cláusula NC? Si No

7. En el área de compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como
solventes, pinturas, y otros productos químicos, el Jefe de Logística le explicó que era el mismo procedimiento para
adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico
responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial
para materiales peligrosos.

Norma Cláusula NC? Si No

8. Cuando un representante del Comité cívico del Distrito donde opera la empresa API SAC, se acerco a solicitar un
ejemplar de la política ambiental le manifestaron que ese era un documento confidencial y no estaba disponible.
Norma Cláusula NC? Si No

9. Del 100% del personal auditado en una compañía, el 60% no entendía de que manera se aplica la política SIG a
sus operaciones.
Norma Cláusula NC? Si No

10. El sonómetro (SO-P3) utilizado para monitoreo de ruidos en Planta, no presenta evidencia de haber sido calibrado o
verificado por la organización.
Norma Cláusula NC? Si No

Identificación de no conformidades
Fecha: Auditores internos del SIG Nota:
Calificación de Hallazgos

11. Al visitar el área de Mantenimiento de Equipo Pesado se pudo evidenciar que no se ha realizado la evaluación de
riesgos de seguridad y salud ocupacional de la nueva adquisición (Hidro lavadora EP010-2002).

Norma Cláusula NC? Si No

Sección 1 de 5 eligimos 1: 9 preguntas iso 45001 requiere un plan o 5 puntos ganados:

Realizar simulacro
Acapacitar
B
Solo a y b

Sección 2 identifiqie si es verdadero o falso, las entradas o falso 6 preguntas 10 puntos

Sección 3 escribe una rpta pregunta 5 casos dpara pensar… cosas vinculadas a la norma, explicar requisitos 10 puntos
Sección 4: un caso de auditoría q haría como auditor? 3
Seccion : dar 5 ejemplos de la aplicación del requisito liderazgo 10 puntos
13 incidentes para auditoria para redactar.

65 puntos

Identificación de no conformidades