Tcnicas de

investigacin social

Ezequiel Ander-Egg

Editorial LUMEN

a
24. edicin

Buenos Aires, 1995

Este material se utiliza con fines

exclusivamente didcticos
NDICE
a a a
Prlogos para la 3. , 4. y 19. edicin.....................................................................................................11

I Parte.Algunas cuestiones generales acerca del conocimiento, la ciencia y el mtodo cientfico: sus
instrumentos y elementos.

Captulo 1.ACERCA DEL CONOCER Y DE LA CIENCIA ............................................................ 17

1 . Realidad y conocimiento .............................................................................................19
2. La relacin sujeto-objeto ..............................................................................................21
3. La validez del conocimiento cientfico o los criterios de verdad ................................. 22
4. La produccin del conocimiento ..................................................................................23
5. Las formas del saber: saber cotidiano y saber cientfico .............................................. 26
6. Saber-doxa Y saber-episteme .......................................................................................29
7. Supuestos del conocimiento cientfico .........................................................................30
8. Nocin de ciencia .........................................................................................................30

Captulo 2.METODOLOGA, MTODO Y TCNICAS. EL MTODO CIENTFICO.

EL ABORDAJE CIENTFICO DE LA REALIDAD ...................................................... 37
1 . Metodologa ................................................................................................................. 39
2. Mtodo ......................................................................................................................... 41
3. Tcnicas .......................................................................................................................42
4. Caractersticas del mtodo cientfico ...........................................................................43
5. Pasos principales del mtodo cientfico .......................................................................44
6. El abordaje cientfico de la realidad .............................................................................45
Operaciones mentales y momentos del pensar cientfico ............................................ 50

Captulo 3.LA INVESTIGACIN SOCIAL ......................................................................................55

1. Qu es la investigacin ................................................................................................57
2. Caractersticas de la investigacin ...............................................................................58
3. La investigacin social .................................................................................................59
4. Esquemas o niveles de investigacin emprica ............................................................ 61
5. Teora e investigacin emprica en las ciencia sociales: la reciprocidad de funciones 64
6. Investigacin bsica e investigacin aplicada .............................................................. 67

Captulo 4.LA EXPRESIN DEL CONOCIMIENTO CIENTFICO .............................................. 71

1. Teora ........................................................................................................................... 73
2. Hechos ......................................................................................................................... 74
3. Clasificacin y generalizacin .....................................................................................78
4. Reglas y principios .......................................................................................................79
5. Supuestos y postulados ................................................................................................79
6. Leyes ............................................................................................................................ 80
7. Tipos. Tipologa ...........................................................................................................82
8. Modelos ....................................................................................................................... 83

Captulo 5.ELEMENTOS BSICOS DEL MTODO CIENTFICO ............................................... 89

1. El sistema conceptual ...................................................................................................91
2. La definicin ................................................................................................................ 93
3. Hiptesis ......................................................................................................................96
4. Variables .................................................................................................................... 101
5. Indicadores. ............................................................................................................... 104

Capitulo 6.LA MEDICIN EN LAS CIENCIAS SOCIALES ........................................................ 107

1. Matemticas y Ciencias Sociales ...............................................................................109
2. Qu es medir ...............................................................................................................110
3. Qu es cuantificable en las Ciencias Sociales ............................................................ 112
4. Requisitos generales de la medicin ..........................................................................112

2
 5. Niveles de medicin ...................................................................................................113

Captulo 7.LA ACTITUD CIENTFICA COMO ESTILO DE VIDA ............................................ 117

1. La esencia de la actitud cientfica: bsqueda de la verdad y curiosidad insaciable ..... 12
2. Formas de ser que expresan una actitud cientfica ...................................................... 122
3. Obstculos al desarrollo de una actitud cientfica ...................................................... 124
4. La tica de la investigacin ........................................................................................128
5. La actitud cientfica como proyecto y estilo de vida................................................... 131

II Parte, Operaciones bsicas del proceso de Investigacin

Captulo 8.ORGANIZACIN DEL TRABAJO DE INVESTIGACIN ........................................ 137

La organizacin del trabajo de investigacin ................................................................. 138
1. Formulacin del problema .........................................................................................139
2. Fase exploratoria ........................................................................................................ 142
a. consulta y recopilacin documental ........................................................................... 142
b. consulta de mapas ...................................................................................................... 150
c. contacto global o primer abordaje de la realidad ....................................................... 150
d. consulta de informantes-clave ....................................................................................152
3. Diseo de la investigacin .........................................................................................153
a. elaboracin de marco terico .................................................................................... 154
b. constitucin del equipo .............................................................................................. 156
c. coordinacin de tareas ................................................................................................ 162
d. eleccin de los instrumentos metodolgicos .............................................................. 162
e. organizacin del material de consulta y de investigacin .......................................... 163
f. determinacin y eleccin de la muestra ...................................................................... 170
g. esquema presupuestario-administrativo .....................................................................170
4. Trabajo de campo ....................................................................................................... 171
a. prueba previa de instrumentos y procedimientos ....................................................... 171
b. preparacin de la comunidad, del grupo o institucin en que se realizar la
investigacin ................................................................................................................. 172
c. obtencin y recoleccin de datos ...............................................................................173
5. Trabajo de gabinete .................................................................................................... 173
a. clasificacin de los datos mediante la codificacin y tabulacin de los mismos ....... 174
b. anlisis, elaboracin e interpretacin de datos ........................................................... 174
c. redaccin del informe que contiene los resultados de la investigacin ...................... 175

Captulo 9.EL MTODO DE MUESTREO .....................................................................................177

1. Conceptos y nociones bsicas ....................................................................................179
2. Leyes en que se basa el mtodo de muestreo ............................................................. 180
3. Cualidades de una buena muestra ..............................................................................181
4. Fases para la seleccin de la muestra .........................................................................181
5. Tipos de muestras y procedimientos de seleccin ..................................................... 181
6. Error muestral .............................................................................................................187
7. La medicin de la representatividad de una muestra ................................................. 188

III Parte, Procedimientos para la recopilacin de datos

Captulo 10.LA OBSERVACIN .................................................................................................... 193

1 . Tcnica antigua y moderna de recopilacin de datos ................................................ 195
2. La observacin como tcnica de investigacin social ................................................ 196
3. Algunas normas y recaudos para realizar una observacin sistemtica y controlada 198
4. Modalidades de la observacin ..................................................................................201
5. Los instrumentos de observacin ...............................................................................204
6. Ventajas de la tcnica de observacin ........................................................................206
7. Dificultades y lmites de la observacin ....................................................................207
8. Tcnica de observacin y trabajo social .................................................................... 209

3
Captulo 11.LA RECOPILACIN DOCUMENTAL ......................................................................211
1. La recopilacin documental como tcnica de investigacin ...................................... 213
2. Diferentes clases de documentos ............................................................................... 214
a. documentos escritos ................................................................................................... 214
b. documentos numricos o estadsticos ........................................................................ 217
c. documentos cartogrficos ........................................................................................... 218
d. documentos de imagen y sonido ................................................................................ 218
e. documentos-objeto .....................................................................................................219
3. Fuentes primarias y fuentes secundarias ....................................................................220
4. Examen crtico de las fuentes documentales: problemas de autenticidad, validez y
significacin ................................................................................................................... 220

Captulo 12.LA ENTREVISTA ......................................................................................................... 25

1. Modalidades de la entrevista en la investigacin social ............................................. 227
2. Preparacin de la entrevista .......................................................................................229
3. Principios directivos de la entrevista .........................................................................230
4. Ventajas de la entrevista ............................................................................................237
5. Dificultades y lmites de la entrevista ........................................................................237

Captulo 13.EL CUESTIONARIO ENVIADO POR CORREO ...................................................... 243

1 . Diferencia entre entrevista y cuestionario como modalidades del mtodo de encuesta 245
2. Modalidades en el uso de los cuestionarios a los que responden los encuestados por
s mismos ....................................................................................................................... 245
3. Cundo utilizar este tipo de procedimientos .............................................................. 246
4. Ventajas del cuestionario postal respecto de la entrevista ......................................... 247
5. Dificultades y lmites del cuestionario enviado por correo ........................................ 247
6. Aspectos formales referentes al envo del cuestionario y a las tcnicas para facilitar
su devolucin .................................................................................................................247

Captulo 14.LAS ESCALAS DE MEDICION DE ACTITUDES Y OPINIONES ......................... 249

1. Las escalas de actitudes y opiniones ...........................................................................251
2. La medicin de actitudes y opiniones .........................................................................252
3. Diferentes tipos de escalas para la medicin de actitudes y opiniones ...................... 252
Escalas de ordenacin ....................................................................................................253
de puntos
de clasificacin directa
de comparaciones binaras
Escalas de intensidad .....................................................................................................254
Escalas de distancia social .............................................................................................255
de Bogardus
de Dood
de Crespi
Escala de Thurstone .......................................................................................................257
Escala de Lickeet ...........................................................................................................259
Escalograma de Guttman ...............................................................................................261
4. Los sondeos de opinin pblica y sus campos de aplicacin ..................................... 263

Captulo 15.ELABORACIN DEL CUESTIONARIO ...................................................................271

1. Requisitos fundamentales para la elaboracin del cuestionario: validez y fiabilidad 273
2. El cuestionario: sus tipos y modalidades ................................................................... 274
3. Preparacin, redaccin y presentacin del cuestionario ............................................. 275
a. la forma de las preguntas............................................................................................. 275
b. el tipo de preguntas .....................................................................................................275
c. la eleccin de las preguntas ........................................................................................ 278
d. el estilo o modo de formular las preguntas ................................................................ 282
e. estructura de las preguntas .........................................................................................283

4
 f. el nmero de las preguntas ......................................................................................... 284
g. el orden de las preguntas ............................................................................................ 285
h. prevencin de deformaciones ..................................................................................... 285
i. preguntas de control ....................................................................................................288

Captulo 16.LOS TESTS .................................................................................................................. 291

1. El mtodo de los tests ................................................................................................293
2. Clasificacin de los tests ............................................................................................294
3. Aplicacin de los tests en las Ciencias Sociales ........................................................ 295
4. Los mtodos proyectivos ...........................................................................................296
5. Los tests de poblacin ................................................................................................300
6. El test cooperativo potencial ......................................................................................303
7. Requisitos y cualidades de los tests ...........................................................................305

Captulo 17.LA SOCIOMETRA ..................................................................................................... 311

1 . Qu es la sociometra ................................................................................................313
2. Las corrientes de la sociometra .................................................................................314
Las tcnicas sociomtricas .........................................................................................314
3. El psicodrama .............................................................................................................315
4. El sociodrama .............................................................................................................317
5. El test sociomtrico (sociograma) ..............................................................................317
6. Otros tests sociomtricos ...........................................................................................325

Capitulo 18.EL ANLISIS DE CONTENIDO ................................................................................327

1 . Breve referencia a las investigaciones en comunicacin de masas ........................... 329
2. El anlisis de contenido como tcnica de investigacin social .................................. 330
3. Tareas y fases que comporta la aplicacin del anlisis de contenido ......................... 331
a. establecer unidades de anlisis ................................................................................... 332
b. determinar categoras de anlisis ...............................................................................333
4. Algunas consideraciones crticas sobre el anlisis de contenido ............................... 335

Captulo 19.LA SEMNTICA DIFERENCIAL ..............................................................................337

1. Qu es la semntica diferencial ..................................................................................339
2. Descripcin de la tcnica ...........................................................................................339
3. Anlisis de la semntica diferencial ...........................................................................341
4. Utilidad de la semntica diferencial ...........................................................................342
5. Modelo de espacio semntico ....................................................................................342

IV Parte, La presentacin de datos

Captulo 20.FORMA DE PRESENTACIN DE DATOS .......................................... 347

1. Representacin escrita ...............................................................................................349
2. Representacin semi-tabular ......................................................................................349
3. Representacin tabular ...............................................................................................349
4. Representacin grfica ...............................................................................................353

Captulo 21.LA REPRESENTACIN GRFICA ..........................................................................361

1. Grficos de puntos .....................................................................................................363
2. Grficos lineales .........................................................................................................363
3. Grficos de superficies ...............................................................................................366
4. Grficos estereomtricos ............................................................................................374
5. Cartogramas ...............................................................................................................375
6. Pictogramas ................................................................................................................377
7. Grficos libres o especiales ........................................................................................380
Reglas para la construccin de grficos .........................................................................384

5
Captulo 22LA PREPARACIN DEL INFORME ..........................................................................405

1. La preparacin del informe ........................................................................................407

2. Estructura de los informes .........................................................................................408
3. El estilo de los informes .............................................................................................411
4. Uso de referencias ......................................................................................................412

Eplogo. Este libro es un ofrecimiento de un traje de etiqueta, para que andes con vaqueros ........... 423

6
CAPTULO 5. ELEMENTOS BSICOS DEL MTODO CIENTFICO

El mtodo cientfico opera dentro de determinados marcos y con ciertos elementos que proporcionan
los recursos e instrumentos intelectuales con los cuales se ha de trabajar para construir el sistema terico de
la ciencia, estudiar los hechos que son su objeto y comunicar los descubrimientos. El sistema conceptual, las
definiciones, la formulacin de hiptesis, la operacionalizacin de variables e indicadores suelen
considerarse los elementos bsicos del mtodo cientfico.
Para desarrollar este tema, el captulo ser estructurado en torno a las siguientes cuestiones:

El sistema conceptual
La definicin
Hiptesis
Variables
Indicadores

Al solo efecto de facilitar su comprensin, podramos representar grficamente los elementos bsicos
del mtodo cientfico y sus relaciones con la teora y la realidad en el siguiente esquema:

1. El sistema conceptual

Entre el sujeto que conoce y la realidad designada en ese conocimiento, existen una serie de
mediaciones. No manejamos los hechos de manera directa, leemos la realidad con determinadas categoras
sirvindonos de ideas-palabras. Del mismo modo que el dato es una mediacin que sirve como enlace
entre el sujeto y el objeto, el lenguaje es una mediacin cuya funcin es designar algn aspecto de la realidad
(los datos, hechos o fenmenos de esa misma realidad). El lenguaje que se expresa en un sistema
conceptual es un modo de sealamiento de las cosas que sirve como uno de los elementos bsicos de la
ciencia y del mtodo cientfico.
La gente se expresa a travs de un lenguaje que ya es un modo de leer y designar la realidad. Ahora
bien, el lenguaje cotidiano es la matriz del lenguaje cientfico, an cuando ste haya sido recodificado por los
hombres de ciencia y, en otros casos, haya sido ampliado por trminos creados para designar nuevos hechos
o nuevos fenmenos.
Todo el lenguaje cientfico tiene como matriz el lenguaje cotidiano. En efecto, los conceptos del.
lenguaje aprendido condicionan la configuracin de nuestra forma de pensar acerca de los problemas de la
realidad y condicionan nuestra manera de interrogar la realidad, de preguntar acerca de los problemas. Ms
an, sin esa estructuracin lingstica, ni siquiera es posible el lenguaje coloquial en nuestra vida cotidiana,
que es el que expresa el vocabulario de nuestra lengua materna y de nuestro habla a travs de palabras que
traducen conceptos. Y as como Monsieur Jourdain cay en la cuenta de que haba estado hablando en prosa
durante toda su vida, nosotros podemos descubrir que hemos estado hablando con conceptos, aunque en el
lenguaje cotidiano no se encuentren ligados orgnica y sistemticamente del mismo modo que en la ciencia.
Sin conceptos, o para ser ms precisos, sin un sistema conceptual, no es posible el mtodo cientfico
y consecuentemente no es posible la ciencia. En efecto, la ciencia se expresa a travs de un lenguaje que ya
es un modo de leer la realidad.

29
 Muchas veces los socilogos no tienen claridad sobre el hecho
de que, con la adopcin de un trmino del lenguaje comn o de una
teora cualesquiera de las ciencias sociales, tambin adoptan
simultneamente una parte de la envoltura receptiva y de las
implicaciones tericas que ah se relacionan.
J. Szepanski

En las ciencias sociales, la formulacin de un sistema conceptual ofrece ciertas dificultades que no se
encuentran en las ciencias naturales. La razn es obvia: trminos de uso popular suelen ser conceptos
fundamentales en las disciplinas sociales; eso hace que la transicin entre el lenguaje vulgar y el lenguaje
sociolgico sea menor que en fsica y biologa, donde el profano no ve ni conoce por su experiencia
ordinaria los electrones, las ondas hertzianas, los cromosomas, las clulas, el metabolismo, etctera... Y si la
sabidura vulgar tiene ya el nombre y alguna idea de las relaciones sociales, resultar peligroso construir
trminos acadmicos distintos para expresar lo mismo. De ah que la sociologa tenga necesariamente una
cierta limitacin en este terreno, por cuanto es muy fcil que la dualidad del simbolismo gramatical revierta
en una dualidad del simbolismo lgico, de suerte que el trmino erudito deje de significar lo mismo que la
1
palabra vulgar que, a fin de cuentas, expresa el hecho social en s mismo, o parte de l... . Las palabras del
lenguaje vulgar deben ser reelaboradas o precisadas al ser introducidas en el lenguaje y discurso sociolgico.
Ahora bien, los conceptos son abstracciones, construcciones lgicas que al cientfico produce,
expresadas de modo que puedan dar cuenta de un hecho o fenmeno que representan (simbolismo lgico) y
que se expresa en un trmino concreto (simbolismo gramatical). El concepto, pues, es distinto del fenmeno
o cosa que representa, designa o simboliza, pero es bsico como instrumento del mtodo cientfico donde
cumple con una serie de funciones generales, a saber:

facilitar la comunicacin, el dilogo y la discusin: esta funcin es comn con la que

tambin cumple en el lenguaje corriente.
suministrar un esqueleto formal para la categorizacin, leyes y teoras.
ordenar la percepcin:
o describiendo lo fctico (ej. concepto aire, luz, etctera)
o interpretando (ej. tasa de mortalidad, evolucin, etctera)
o prescribiendo (por medio de conceptos que, bajo forma imperativa, prescriben
normas o reglas de accin).

Un concepto es condicin necesaria pero no suficiente para la ciencia. Para que un concepto se
considere como concepto cientfico que algunos. proponen llamar, teortico debe cumplir con los
siguientes requisitos:

acuerdo bsico acerca de lo que designa

estar definido con precisin: si no hay consenso lo que es frecuente en sociologa, al
menos debe estar bien precisado el alcance que se le da en la investigacin
pertenecer a alguna teora que, como contexto denotativo, orienta semnticamente su
significado y lo hace tericamente relevante.

Cuando el concepto se expresa de una manera rigurosa en la indicacin del contenido atribuido,
tenemos la definicin.

30
2. La definicin

En ciencias sociales, el problema de la definicin est ntimamente ligado a las cuestiones

relacionadas con los conceptos. De estos elementos depende a su vez la buena formulacin de las hiptesis.
Un trmino o palabra (el simbolismo gramatical) constituye el definiendum, mientras que la
enumeracin de ese contenido es el definiens. Desde el punto de vista filosfico tradicional, se ha venido
diciendo que definir es explicar lo que el objeto es, o sea, responder a la pregunta qu es esto?. No se
trata de una respuesta cualquiera; es la respuesta, esto es, la respuesta terminante y por excelencia, la que
2
basta para que sepamos exactamente qu es aqullo por cuyo ser preguntamos . Desde un punto de vista
cientfico, definir es algo con pretensiones ms modestas: no se pretende establecer lo que es (definicin
esencial) sino analizar los referentes indicativos de la cosa que se define (definicin operacional). Sin
embargo, no todas las corrientes cientficas admiten las definiciones operacionales como las propias de la
ciencia.

Diferentes tipos de definiciones

Hasta ahora se ha venido haciendo una distincin tripartita de la definicin: definicin nominal (que
hace referencia a la palabra que utiliza), definicin conceptual (que se refiere al concepto que la palabra
expresa) y definicin real (que capta el objeto expresado por el concepto). A esta clasificacin se agregan
ahora las definiciones operacionales y las definiciones ostensivas.
Definicin nominal llamada tambin definicin verbal, se limita a explicar el significado de la
palabra utilizando otras palabras conocidas, o bien, cuando se trata de una definicin que tiene en cuenta la
etimologa o estructura verbal de la palabra, lo hace por el origen lingstico de la palabra a definir. Las
definiciones nominales designan un objeto o fenmeno de acuerdo con una convencin lingstica mediante
un enunciado general que pretende una validez a-histrica. Se trata simplemente de llamar a algo de una
manera dada, sin hacer ninguna afirmacin sustantiva sobre ese fenmeno u objeto.
Definicin conceptual. Es la que se propone desarrollar y explicitar el contenido del concepto. Los
conceptos son un saber de las cosas, pero un saber sinttico, concentrado, sin desarrollar; las definiciones
conceptuales desarrollan lo que sin desarrollar est contenido en el concepto, constituyen una exposicin de
3
las notas, sin referirse a los objetos bosquejados por los conceptos .
Definicin real. As se denomina la definicin que tiene por finalidad decirnos lo que el objeto es en
sus propiedades esenciales. Como existen tres caminos o procedimientos segn ciertas escuelas filosficas
para llegar al conocimiento de lo que es, en la prctica existen tres especies de definiciones reales:
descriptiva, gentica y esencial.
La definicin descriptiva explica la cosa por sus cualidades o rasgos externos o accidentales; en este
caso definir viene a ser equivalente a describir.
En cuanto a la definicin gentica, ampliamente utilizada en geometra, define el objeto explicando
cmo ha sido elaborado.
Por ltimo, la definicin esencial, que desde Aristteles es la definicin filosfica en sentido estricto,
se refiere a la naturaleza misma del objeto y no al modo de ser producido, ni a sus accidentes, ni a los
referentes indicadores: es una afirmacin sustantiva acerca de la naturaleza de un fenmeno. El
procedimiento para llegar a definicin esencial consiste en recurrir al gnero prximo y a la diferencia
especfica. He aqu una explicacin de la misma, dentro de la lnea del pensamiento de la filosofa clsica.
Esta definicin presupone la clasificacin (o la divisin lgica). Al incluir lo definido en su gnero
prximo, le atribuimos todas las determinaciones de ese gnero. Si digo: el pentgono es un polgono,
quiero decir que todo el contenido del concepto polgono se da en el concepto pentgono. Pero con esto
no he definido el pentgono, porque no he enunciado lo que lo peculiariza y distingue de los polgonos que
no son pentgonos. Para completar la definicin debo agregar la diferencia especfica, lo que hace que
ciertos polgonos sean pentgonos, lo que en el contenido del concepto pentgono se agrega a aquella otra
porcin de contenido que reproduce el concepto polgono. Y al proceder as he de desarrollar todo el
contenido del concepto pentgono: el pentgono es un polgono (gnero prximo) de cinco lados
4
(diferencia especfica) . Este tipo de definicin, a partir de un uso paradigmtico de un concepto, est
totalmente en desuso en la ciencia moderna.
Actualmente, la ciencia no se concibe como investigacin ontolgica o investigacin del ser de las
cosas. El llamado empirismo lgico de algn modo ha transformado la naturaleza misma de la ciencia: la
vieja idea de juicios de realidad que la ciencia deba expresar tiende a ser sustituida por la de conceptos

31
operacionales, es decir, por conceptos que permiten actuar operativamente en la captacin de la realidad. El
operacionalismo aparece en el campo de las ciencias sociales con el fin de evitar las definiciones puramente
verbales y sin contenidos concretos, consecuentemente sin posibilidad de proporcionar contrastabilidad
emprica de aqullo que ha sido definido.

*
Definicin operacional

Es as como hoy en las ciencias sociales se utilizan las definiciones operacionales u operatorias,
llamadas tambin definiciones de trabajo o funcionales. Con estas definiciones no se pretende expresar todo
el contenido sino identificar y traducir los elementos y datos empricos que expresen y especifiquen el
fenmeno en cuestin. El objeto se define en trminos de las operaciones que sirven para medirlo.

Una definicin operacional es aqulla que nos indica qu hacer para que
cualquier investigador pueda observar el fenmeno definido y consiste en la
enumeracin detallada de las operaciones necesarias para producir el fenmeno.
R. Bayes

Una definicin operacional asigna significado a un concepto (a un construct segn la expresin

inglesa) describiendo las actividades u operaciones especficas ejecutables, observables y sujetas a pruebas
de comprobacin, para identificar el objeto definido. Como es obvio, la mayor o menor precisin de este tipo
de definicin est dada por el grado en que los ndices expresan el concepto o el fenmeno que procuran
representar. De este modo, los conceptos cientficos tienen un sentido estricto: el que les da su definicin, no
en trminos de propiedades sino en trminos de operaciones efectivas: existe una relacin cerrada y estrecha
entre el concepto-definicin y los indicadores.
Sin negar la utilidad de las definiciones operacionales, al menos para corregir los verbalismos sin
referencias empricas, hay que poner de relieve sus limitaciones: en primer lugar, la de encorsetar la realidad
de un fenmeno o de un hecho en los trminos de la operacin que se precisa para definirlo y, muy ligado a
esto, la delimitacin arbitraria del objeto de la investigacin: todo lo que se puede averiguar u observar est
de algn modo acotado en la definicin.

Definicin ostensiva

Cabe hablar tambin de definicin ostensiva. Como explica Bertrand Russell, se trata de el proceso
por el cual una persona aprende el significado de una palabra no mediante el uso de otras palabras sino por
algn otro procedimiento. Por ejemplo, la atmsfera grupal se define ostensivamente cuando se dice:
hay una buena atmsfera de grupo, o bien cuando se alude a una atmsfera tensa o con trminos
similares para designar la disposicin de nimo, tono o sentimiento que est difundido en el grupo.

Procedimiento a seguir en la definicin de trminos

Rara vez nos encontramos con trabajos de investigacin en que no haya que definir los trminos que
se utilizan. Para facilitar esta tarea R. Ackoff ha expuesto una manera prctica de proceder; he aqu los
diferentes pasos que propone:

1. Examinar el mayor nmero posible de definiciones del trmino, segn hayan sido utilizadas
en diferentes momentos.
2. Intentar penetrar en el ncleo de significacin hacia el que parecen apuntar la mayora de las
definiciones.
3. Formular una definicin tentativa basada en dicho ncleo.
4. Considerar si este intento de definicin cubre todos los casos que se piensa debera cubrir en
relacin con los objetivos de la investigacin.
5. Someter esta definicin a una valoracin tan crtica como sea posible por parte de
cientficos.

32
CAPTULO 6. LA MEDICIN EN LAS CIENCIAS SOCIALES

Una vez estudiados los elementos del mtodo cientfico, los instrumentos de expresin del
conocimiento cientfico, la investigacin social, etc., entramos de lleno en una cuestin clave dentro de la
investigacin en ciencias sociales: el problema de la medicin.
Para lograr una precisin cientfica y no caer en especulaciones abstractas, es necesario medir de
alguna forma los hechos y fenmenos que se producen. Con el fin de aclarar este concepto y examinar su
funcionalidad en la investigacin social, estudiaremos los siguientes puntos en el captulo:

1. Matemticas y ciencias sociales

2. Qu es medir
3. Qu es cuantificable en las ciencias sociales
4. Requisitos generales de la medicin
5. Niveles de medicin

1. Matemticas y ciencias sociales

La preocupacin por el estudio matemtico de los fenmenos sociales es de vieja data: en el siglo
XVII Spinoza, Descartes, Leibniz y Sssmilch, ms tarde Malebranche, Hobbes. Qutelet y otros, trabajaron
en la cuantificacin o medicin de los hechos sociales. A fines del siglo XIX, Francis Galton y Kart Pearson
dieron particular impulso a esta corriente.
Ya entrado el siglo XX, se ha reconocido que la aplicacin de la matemtica ha hecho posible
particularmente en las ciencias fisiconaturales gran parte de los adelantos y descubrimientos cientficos.
En las ciencias sociales el deseo de precisin y la preocupacin por eliminar las afirmaciones sin contenido
dieron nuevo auge al problema de la medicin. Dentro de esta corriente matematizante cabe mencionar en
particular los nombres de Moreno y Lewin y los neopositivistas Lundberg y Dood. El ala ms matemtica de
esta corriente lleg indudablemente a la metromana, situacin que ha merecido agudas crticas de Pitirim
Sorokin. Durante las ltimas dcadas dice Sorokin con detrimento de las ciencias psicosociales, esta
preocupacin metrofrnica ha progresado rpidamente en el campo de los estudios psicosociales y amenaza
ahora anegar en sus sombras aguas muchas investigaciones no cuantitativas, as como muchas que son
realmente cuantitativas. Actualmente la marea es tan alta que se puede llamar con toda propiedad la edad de
la quantofrenia y de la numerologa. Esta enfermedad se manifiesta en muchas formas y en cada regin de
1
la sociologa, psicologa, psiquiatra y antropologa .
En las actuales circunstancias las exageraciones se han atenuado; difcilmente se afirma que no hay
verdad cientfica sino en aqullo que puede cuantificarse, y pocos podrn sostener con Lord Kelvin como
lo deca a finales del siglo pasado que cuando uno puede medir y expresar numricamente lo que dice,
conoce algo de ello; pero mientras no pueda uno medir ni expresarse en nmeros, su conocimiento es escaso
y poco satisfactorio; o con Lundberg, que en 1936 afirmaba que da generalizacin cientfica es siempre y
necesariamente cuantitativa. Sin embargo, es igualmente difcil que se encuentre un cientfico social que no
utilice las matemticas y no considere oportuno medir todo aquello que es medible y no procure perfeccionar
los instrumentos y tcnicas existentes.

En las ciencias sociales se ha aprendido a disimular las

ignorancias bajo la sofisticacin
En las matemtica.
ciencias sociales se ha aprendido a disimula r las
Maurice Duverger
ignorancias bajo la sofisticacin matemtica.

Maurice Duverger

A pesar de esto, ltimamente las tendencias antes mencionadas, estn interesadas en aparecer como
nica forma de ciencia. Es decir, que el conocimiento slo puede ser cientfico en la medida que cuantifica
los datos. Pareciera que, en este sentido, la estadstica aporta a las ciencias sociales un sello de objetividad.
No conviene olvidar en este punto que el cientificismo siempre ha tenido la supersticin de lo cuantitativo y
2
de las metras . No hay que deshechar o restar importancia a la estimacin cuantitativa de los resultados,
pero no hay que llegar como algunos hacen a fetichizar la medida.

7
 6. Realizar una revisin final de la definicin sobre la base de las crticas legtimas que se
5
reciben .

3. Hiptesis

Etimolgicamente, el trmino hiptesis tiene su origen en las palabras griegas: thesis, que hace
referencia a lo que se pone, e hipo, que significa por debajo. Hiptesis es, si nos atenemos a la
estructura verbal de la palabra, lo que se pone por debajo o se supone.
En el mbito de las ciencias, las hiptesis son tentativas de explicacin de los hechos y fenmenos a
estudiar que se formulan al comienzo de una investigacin mediante una suposicin o conjetura verosmil
destinada a ser probada por la comprobacin de los hechos. Se trata de la afirmacin de un resultado o
relacin que, a modo de orientacin o idea directriz, gua la investigacin y que debe ser mantenida o
rectificada una vez obtenidos los resultados de la investigacin.
Se dice que la hiptesis es una suposicin basada en la induccin, la analoga y otras formas de
razonamiento. Sin embargo, para evitar equvocos, hemos de sealar que la hiptesis es ms que una
suposicin o conjetura: su formulacin implica y exige constituirse como parte de un sistema de
conocimiento, al mismo tiempo que ayuda a la construccin de ese sistema.

Es una proposicin, condicin o principio que se supone, sin certeza, con el fin
de derivar sus consecuencias lgicas y, por este mtodo, probar su concordancia con
hechos conocidos o que pueden determinarse.
Webster's international Dictionary of the English Language

Por hiptesis se entiende, en el ms amplio sentido, cualquier

proposicin, supuesto o prediccin que se basa, bien en los conocimientos ya
existentes, o bien en hechos nuevos y reales, o tambin, como sucede con
mayor frecuencia, en unos y otros.
a
Jos M. Arstegui

Tipos de hiptesis

De acuerdo a diferentes criterios de clasificacin, podemos distinguir distintos tipos de hiptesis:

La primera distincin que podemos hacer es entre:

hiptesis sustantiva, que se refiere a la realidad social y que debe ser sometida a
certificacin emprica, y la
hiptesis de generalizacin, que hace referencia a los datos mismos.

Tambin se puede hablar de:

hiptesis generales o centrales, cuando contienen relaciones fundamentales entre variables

bsicas,
particulares o complementarias cuando se deducen de una hiptesis bsica de carcter
general; las hiptesis particulares son siempre dependientes de la hiptesis central, tanto en
su formulacin como en su validez, y
alternativas o de relacin, en el caso de que estn constituidas por proposiciones que
relacionan una de las variables bsicas de la hiptesis general con otras situadas a diferentes
niveles.

Segn el nivel de abstraccin, se habla de tres tipos de hiptesis:

hiptesis que seala la existencia de uniformidades empricas (algunos las consideran sin
ningn valor por su carcter meramente descriptivo),

33
 hiptesis relacionadas con tipos ideales complejos, destinadas a probar relaciones derivadas
de uniformidades empricas,
hiptesis que formulan relaciones entre variables analticas; se trata de hiptesis
explicativas que sealan relaciones entre diferentes factores.

Desde el punto de vista de las variables utilizadas y de las relaciones entre las mismas, en una
clasificacin bastante cercana a la anterior, pueden distinguirse tres tipos de hiptesis:

hiptesis con una sola variable (postula uniformidades o regularidades empricas),

hiptesis con dos o ms variables y relacin de asociacin o covarianza (el cambio de una
variable influye en el cambio de la otra),
hiptesis con dos o ms variables y relacin de dependencia (busca explicar o conocer las
causas o razones de los fenmenos).

Por ltimo, cabe distinguir:

hiptesis post-facto, que se deduce de la observacin de un fenmeno o de un hecho (la

hiptesis ordena los hechos observados),
hiptesis ante-facto, que introduce una explicacin antes de la observacin (es el caso ms
comn de hiptesis: orienta y precede el descubrimiento).

Formulacin de hiptesis

Las hiptesis pueden ser formuladas de cinco maneras diferentes:

a. oposicin (+..-)
(ej. ms edad tiene un adolescente, menos admite la influencia de sus padres)

b. paralelismo (+...+.-.-)
(ej. ms frustracin, ms agresividad; mayor nivel de informacin, mayor nivel
de participacin poltica)

c. relacin de causa a efecto

(ej. fumar cigarrillos causa cncer de pulmn)

d. forma recapitulativa (varios elementos estn situados como hiptesis)

(ej. la participacin de los jvenes universitarios en los partidos de izquierda est
influida positivamente por.
* su alejamiento de los medios familiares y sociales
* el seguir carreras humanistas o sociales
* el actuar en organizaciones estudiantiles.
e. forma interrogativa
(ej. en los resultados electorales obtenidos por el PSOE en junio de 1977, ha influido la
simpata y atractivo de Felipe Gonzlez sobre personas del sexo femenino?).

Niveles conjeturales de las hiptesis

Adems de los tipos de hiptesis y los modos de formular las preguntas, cabe distinguir los niveles
conjeturales de las hiptesis. Bunge seala cuatro niveles en la operacin de conjeturar:

a. ocurrencias: son hiptesis sin fundar ni contrastar, que surgen del conocimiento anterior o
de nuevas experiencias (ej. especulacin, pseudociencia o estados primitivos del trabajo
terico)
b. hiptesis empricas: son conjeturas sin fundamento pero empricamente convalidadas (ej.
reglas que se observan en la metalurgia y en la agricultura)

34
 c. hiptesis plausibles: son hiptesis fundadas pero sin constrastar, esto es, que no han pasado
la prueba de la experiencia
d. hiptesis convalidadas: son hiptesis bien fundadas y empricamente confirmadas. Si
6
adems, aade Bunge, es general y sistemtica, la honramos con el ttulo de ley .

Produccin de hiptesis

Tambin en este punto Bunge puede orientar nuestra comprensin sobre la significacin que para la
ciencia tienen las hiptesis. Se trata ahora de considerar cmo se producen las hiptesis. El autor
mencionado indica cinco formas expresadas como tipos ideales, puesto que en la formulacin de cada
hiptesis en concreto predomina alguna de ellas: analoga, induccin, intuicin, deduccin y construccin.

a. Hiptesis analgicamente halladas son las inferidas mediante argumentos de analoga o

por la captacin intuitiva de parecidos.
b. Hiptesis inductivamente halladas son las compuestas sobre la base de examen de caso por
caso.
c. Hiptesis intuitivamente halladas son aqullas cuya introduccin no ha sido planeada, y
que tienen un aspecto natural y obvio. Aunque parezcan nacidas por generacin espontnea
son el producto al menos del sentimiento de que es lgicamente consistente, compatible
con el cuerpo de conocimiento previo y contrastable.
d. Hiptesis deductivamente obtenidas son las que se deducen de proposiciones ms fuertes,
por ejemplo teoremas, o consecuencias lgicas de una teora e inferencias basadas en teoras
de ms amplio alcance.
e. Construcciones ms o menos elaboradas y que no se infieren visiblemente de nada, sino
7
que se imaginan con la ayuda explcita de algunos instrumentos conceptuales .

Cualidades y condiciones de una hiptesis bien formulada

No toda conjetura o suposicin constituye una hiptesis cientfica, o al menos una hiptesis bien
formulada; es menester que la formulacin de la hiptesis se ajuste a una serie de cualidades y condiciones.
Estas son las fundamentales:

Respuesta probable: la primera cualidad de toda hiptesis es la de ser una respuesta probable o
plausible al problema objeto de investigacin. Si bien es conjetural, esta conjetura debe tener probabilidades
de ser verdica.

Claridad conceptual: no hay posibilidades de probar una hiptesis si sta no es conceptualmente

clara. Este requisito es de sentido comn; puesto que a partir de la formulacin de la hiptesis se han de
efectuar las deducciones, debe establecerse claramente la relacin de las variables y las implicaciones de las
relaciones establecidas. Esto no puede hacerse si la hiptesis est formulada de manera ambigua.

Operacionalidad: no basta que la hiptesis haya sido formulada con claridad conceptual, es
necesario traducirlas a un nivel operacional con una clara explicacin de los indicadores que han de
utilizarse. Por otra parte, la operacionalidad implica la posibilidad de utilizar tcnicas adecuadas que
permitan al investigador actuar sobre el terreno para observar, de manera sistemtica y controlada, una serie
de hechos a fin de verificar y refutar hiptesis.

Generalidad y especificidad: se trata de dos cualidades que deben complementarse en un adecuado

y prudente equilibrio. La hiptesis debe ser general en cuanto que trasciende la explicacin conjetural de lo
singular, pero una exagerada amplitud impide que sea sometida a verificacin emprica pues hace imposible
o muy difcil que los conceptos y operaciones a realizar sean explcitos. De ah la otra cualidad: la
especificidad, que permite el desmenuzamiento de las operaciones y predicciones de modo que pueda
explicar todos los hechos que se encierran en su formulacin.

35
 Referencia emprica, comprobabilidad y refutabilidad: al caracterizar el mtodo cientfico se
seal la exigencia ineludible y esencial a la referencia emprica de las afirmaciones; una hiptesis sin esta
referencia constituye una opinin o un juicio de valor. La comprobabilidad o verificacin est ligada a lo
anterior y constituye otro requisito esencial; si una hiptesis no puede ser sometida a la verificacin
emprica, desde el punto de vista cientfico, no tiene ninguna validez. Las posibilidades de comprobacin
estn condicionadas al grado de desarrollo de las formulaciones tericas y de las tcnicas especficas de una
determinada especialidad cientfica. Para que una hiptesis sea verificable es necesario que se cumplan dos
requisitos:
que las variables consideradas en la hiptesis puedan ser traducidas en indicadores,
que exista una tcnica que permita la confrontacin emprica de las hiptesis.

Desde un punto de vista lgico, no es la verificabilidad lo que da valor a una hiptesis sino la
refutabilidad o falsacin, es decir, la posibilidad de ser puesta a prueba bajo un esfuerzo de refutacin y
de salir sin contradicciones, luego de haber corrido riesgos de falsacin.

Referencia a un cuerpo de teora: las hiptesis han de formularse a partir de, o relacionadas con, el
cuerpo de conocimientos tericos y empricos existentes y que se refieren al campo de investigacin en
donde la hiptesis se formula. Sin embargo, esta inclusin de la hiptesis en un determinado sistema terico
es lo que da un contenido de significacin a la misma. De cualquier modo, es posible disear una
investigacin y formular hiptesis sin que stas se relacionen o sean deducibles en forma explcita de un
marco terico referencial, pero esta falta de insercin consciente en un cuerpo de teora no conduce al
acrecentamiento del acervo cientfico. En este caso se trata ms bien de hiptesis de trabajo (en sentido
estricto habra que llamarlas conjeturas) que sirven para orientar y facilitar la recogida de datos y la
informacin para un trabajo determinado y limitado.
Todo el proceso de investigacin, especialmente en la investigacin pura, es en buena medida un
proceso de conocimiento dirigido por hiptesis articuladas orgnicamente dentro de una teora o, al menos,
lo ms prximo posible al cuerpo de conocimientos disponibles.
Digamos, por ltimo, que las condiciones para la formulacin de hiptesis no dependen slo del
investigador (su nivel o cualificacin), ya que las situaciones contextuales influyen de manera decisiva. He
aqu los principales factores condicionantes:

el nivel terico de la ciencia

el desarrollo metodolgico de la misma y los procedimientos tcnicos existentes
el tipo de problemas formulados
la cantidad y calidad de los apoyos con que cuenta para la investigacin.

4. Variables

Constituyen un elemento bsico de las hiptesis puesto que stas se construyen sobre la base de
relaciones entre variables referentes a determinadas unidades de observacin.
Qu es una variable? El trmino est tomado de las matemticas, utilizndose de forma bastante
elstica en el mbito de las ciencias sociales. Por lo general, se utiliza como sinnimo d aspectos,
propiedad o dimensin.

Se trata de una caracterstica observable o un aspecto discernible en un objeto

de estudio que puede adoptar diferentes valores o expresarse en varias categoras

Usado con este alcance de mxima generalidad, todas las cosas, todos los fenmenos y todas las
propiedades y caractersticas que pueden cambiar cualitativa o cuantitativamente se denominan variables.
Tambin se entiende por variable una caracterstica observable ligada, con una relacin determinada,
a otros aspectos observables. Estas relaciones pueden ser de causalidad, covariacin, dependencia,
asociacin, influencia, etc. En los estudios explicativos, la palabra variable siempre se utiliza con este
alcance ms estricto.
Estas breves consideraciones bastan para poner de relieve la importancia de las variables como
elementos bsicos del mtodo cientfico ya que la investigacin es, en ciertos aspectos fundamentales, una
tarea de descubrir variables, establecer sus magnitudes y probar las relaciones que las unen entre s.

36
Clasificacin de las variables

Segn el modo como se presentan estas caractersticas o propiedades, las variables se pueden
clasificar de esta forma:

cualitativas o cuantativas
continuas o discontinuas
dependientes e independientes
explicatorias o externas
generales, intermedias o empricas

Variables cualitativas: Reciben este nombre aquellas variables cuyos elementos de variacin tienen
un carcter cualitativo no susceptible de medicin numrica, por ejemplo el sexo (slo hay dos clases: varn-
mujer).
Variables cuantitativas: en cambio, son aqullas en que las caractersticas o propiedades pueden
presentarse en diversos grados o intensidad y tienen un carcter numrico o cuantitativo, como por ejemplo
nivel de ingresos, desercin escolar, etc,
Segn el nmero de valores que pueden tomar las variables cuantitativas se distingue entre variables
continuas y discontinuas:
Variables continuas son aqullas que pueden tomar cualquier valor dentro de un intervalo dado, por
ejemplo las tasas de natalidad.
Variables discontinuas, llamadas tambin discretas, son las que no pueden tomar valores
intermedios entre otros dos valores dados, han de hacerlo siempre con valores enteros (nmero de alumnos
de una escuela, asociados a una cooperativa, etc.):
Consideradas conforme a la posicin que une a las variables entre s, se distingue entre variables
dependientes e independientes.
Variables dependientes (Y): reciben este nombre las variables a explicar, o sea, el objeto de la
investigacin, que se trata de explicar en funcin de otros elementos.
Variables independientes (X): son las variables explicativas, o sea, los factores o elementos
susceptibles de explicar las variables dependientes (en un experimento son las variables que se manipulan).
Variables Intermedias o intervinientes: en algunos casos de anlisis de relacin causa-efecto, se
introducen una o ms variables de enlace interpretativo entre las variables dependientes e independientes. Se
trata de variables vinculadas funcionalmente a la variable dependiente y a la variable independiente y que
producen un efecto en la relacin existente entre esas variables.

Podernos ilustrar el empleo de estos diferentes tipos de variables con el esquema de anlisis que
utiliza el socilogo R. Scarpati en la investigacin que llev a cabo en Venezuela para evaluar los programas
de desarrollo de la comunidad, realizados por Cordiplan.

I. Variables independientes II. Variables intermedias III. Variables dependientes

(Caractersticas. bsicas y (Configuraciones ideolgicas y (Evaluaciones)
mecanismos de socializacin) actitudes)
Ubicacin social Aspiraciones Evaluaciones del sistema, sus
partes y roles
Educacin formal Gratificaciones diferidas
Exposicin por medio de Eficacia poltica
comunicacin de masas
Participacin Estilos de evaluacin
Logros

En las investigaciones sociales no siempre es fcil determinar cules son las variables dependientes o
independientes. La distincin entre unas y otras depende del objetivo de la investigacin y es convencional
en cuanto a que unas variables se consideren o no explicativas de otras.
En toda investigacin se relacionan dos niveles: el conceptual y el emprico. En el nivel conceptual
se enumeran las propiedades de inters inmediato para la investigacin y se postulan las relaciones entre
ellas. En el nivel emprico, el anlisis establece las asociaciones o correlaciones existentes entre variables tal

37
como se dan en los datos observados y se verifica si esas relaciones se apegan al modelo conceptual. Esto
da lugar a la distincin entre variables explicatorias y variables externas.

Variables explicatorias son las propiedades que interesan directamente al investigador en trminos
de su modelo.
Variables externas son las que estn fuera del inters terico inmediato y que pueden afectar los
resultados de la investigacin emprica.

Que una variables sea considerada explicatoria o externa depende de cada investigacin en
particular.

Por ltimo, segn el nivel de abstraccin, es posible considerar tres tipos de variables:

Variables generales, que se refieren a realidades no inmediatamente medibles.

Variables intermedias, que expresan algunos aspectos parciales de las variables generales pero ms
concretos y cercanos a la realidad, y
Variables empricas, que representan los aspectos directamente medibles y observables.

Pasos para la operacionalizacin de variables

Ahora bien, las variables, para, ser utilizadas, deben ser operables u operacionables, El proceso de
operacionalizacin de variables requiere una serie de pasos. En el fondo, es el procedimiento de pasar de
8
variables generales a las intermedias y de stas a los indicadores. Siguiendo a Lazarfeld , vamos a distinguir
cuatro fases:

a. Representacin del concepto de variable: las imgenes iniciales o la clasificacin

elaborada mentalmente se expresan en palabras. En esta primera fase se realiza un intento de
definicin.
b. Especificacin del concepto propuesto. En el curso de esta verbalizacin a veces
denominada anlisis conceptual se mencionan o van apareciendo varios indicadores. Con
este proceso se trata de especificar, en el concepto utilizado, los aspectos o dimensiones de
inters operativo; se escogen indicadores. Lazarfeld lo ejemplifica con la nocin de
rendimiento: en este concepto, segn l, se pueden distinguir tres componentes o
dimensiones: ritmo de trabajo, calidad del producto y rentabilidad del equipo. Los
indicadores utilizados en esta fase se denominan universo de indicadores.
c. Eleccin de indicadores. Como el universo de indicadores es muy amplio, por razones
prcticas hay que seleccionar un subconjunto de indicadores. Esta fase lleva a una mayor
concrecin de la operacionalizacin y constituye la base del trabajo emprico.
d. Construccin de ndices. Finalmente, hay que construir ndices, o como dice Lazarfeld,
combinar los indicadores en alguna clase de ndice que agrupe en una medida comn todos
los indicadores referentes a una dimensin. A cada ndice, de acuerdo a su importancia, se le
ha de asignar un peso o valor.

5. Indicadores

Una variable tiene un grado de abstraccin que, de ordinario, no puede ser utilizada como tal en la
investigacin. Para operacionalizar las variables como ya se dijo es menester valerse de los indicadores.
Estos constituyen las subdimensiones de las variables y se componen de tems (medida del indicio o
indicador de la realidad que se quiere conocer). Respecto a su elaboracin, sta no se realiza a priori sino
que su eleccin surge de la observacin generadora (originating observation). Esto no significa, sin embargo,
que exista certeza de que el indicador mide lo que quiere medir.
Desde un punto de vista metodolgico podemos caracterizar a los indicadores como el mximo
grado de operacionalizacin de las variables para el control emprico de los enunciados conceptuales.
Los indicadores son un antdoto contra la vaguedad y una garanta para la precisin y concrecin en
la investigacin social. Sin embargo, a pesar de su gran utilidad, no hay que fetichizarlos: no basta con

38
disponer de un buen sistema de indicadores sociales para realizar una buena investigacin social. El error
est en tomar el indicador como instrumento para comprender la realidad. Esto slo puede hacerse desde una
teora que rinda cuenta de algunos fenmenos empricos (los que se estudian y de los que forma parte el
9
indicador) .
Los indicadores son instrumentos, no operan por s mismos; ellos indican o sirven para indicar, y no
ms. Y esta indicacin la hacen desde el campo ideolgico y desde la escala de valores del cientfico
social que elabora los indicadores.

Ejemplo
Un modelo clsico con que suelen ejemplificarse los temas precedentes es la presentacin del
paradigma de anlisis utilizado por Emilio Durkheim en El Suicidio (la forma como aqu lo enunciamos es
una manera de formalizar lo que se encuentra en esa obra).

BIBLIOGRAFA CITADA
1
PERPIA RODRGUEZ A. Mtodos y criterios de la sociologa contempornea. CSIC, Madrid, 1958.
2
ROMERO-PUCCIARELLI Lgica. Ed. Espasa-Calpe, Buenos Aires, 1944.
3
CASANOVA, Antonio Filosofa: lgica y filosofa primera. Ed. Bama, Barcelona, 1944.
4
ROMERO-PUCCIARELLI Op. cit.
*
La expresin definicin operacional ha sido Introducida por el fsico y epistemlogo P.W. Bridgeman a fines de los
aos 20, a propsito de la construccin de conceptos en fsica. Segn Bridgeman una nocin fsica no es conocible sino
por las operaciones que la permiten medir. Por ejemplo. definir operacionalmente la temperatura, no es plantear el
problema de su existencia en s, sino definirla como aquello que mide el termmetro.
5
ACKOFF, RL. The desing of Rechearch. The University Chicago Press, Chicago, 1973.
6
BUNGE, Mario. La investigacin cientfica, Ariel, Barcelona, 1975.
7
Idem.
8
LAZARFELD, Paul, Problemas in Methodology, en Merton, Broom y Cottrell, Jr. (eds) Sociology Today, Harper &
Row, New York, 1965.
9
CASTELLS, Manuel. Epistemologa y metodologa de las ciencias sociales. Ayuso, Madrid, 19.

39
 El papel que desempean fa medida y la cantidad en la ciencia
es muy grande, pero creo que a veces se ha exagerado. La tcnica
matemtica es poderosa, y los hombres de ciencia estn naturalmente
ansiosos de aplicarla siempre que sea posible; pero una ley puede ser
muy cientfica sin ser cuantitativa.
Bertrand Russell

2. Qu es medir

Utilizado en el sentido ms corriente y elemental, medir significa asignar valores numricos o una
dimensin a un objeto u objetos mediante la utilizacin de determinados procedimientos.
En trminos ms estrictamente metodolgicos, la medicin consiste sustancialmente en una
observacin cuantitativa, atribuyendo un nmero a determinadas caractersticas o rasgos del hecho o
fenmeno observado. Esto no representa mayores inconvenientes si se trata de medir los aspectos materiales
y morfolgicos de la sociedad: nmero de habitantes, edades, profesiones, viviendas, etc.; la dificultad
aparece cuando se desean expresar numricamente aspectos ms evanescentes: opiniones, actitudes,
preferencias, intereses, ideales, sentimientos o prejuicios de un determinado grupo o colectividad.
Mucha discusin intil acerca del problema de la medicin en las ciencias sociales se ha originado al
no haber precisado previamente qu se entiende por medir, o por haber entendido que medir es equivalente a
cuantificacin numrica. Una acepcin ms moderna de lo que es medir permitira salvar muchas
dificultades. Wehl, por ejemplo, expresa que el nico aspecto decisivo de todas las mediciones es la
3
representacin simblica , los nmeros no son de ninguna manera los nicos smbolos utilizables,
aplicables a objetos de acuerdo con normas. Partiendo de esta concepcin podra afirmarse que lo cualitativo
puede expresarse simblicamente y que, por tanto, los fenmenos sociales que no admiten la expresin
numrica pueden ser mesurables en forma simblica. En general, la medicin puede definirse como un
proceso mediante el cual se asignan de un modo sistemtico, smbolos (valores escalares) a las
observaciones, entre los cuales se definen convencionalmente como legtimas ciertas relaciones
determinadas. As, los procedimientos de medicin consisten siempre en la comparacin de una observacin
con una serie de smbolos abstractos (tales como palabras, nmeros, letras, colores, sonidos, etc.) y en la
4
asignacin a la observacin de uno o ms de tales smbolos, de acuerdo con una regla previa .
Con este alcance, la medicin no es otra cosa que una forma de observacin; en otras palabras, la
ciencia es cuantitativa porque se basa en observaciones registradas y representadas en smbolos. En
consecuencia, medicin y cuantificacin no es lo mismo; la cuantificacin es una de las modalidades de la
medicin. A pesar de esta distincin se nos plantea un interrogante: es posible representar simblicamente
la realidad, todo aspecto de la realidad?... El problema desborda en mucho el nivel de este manual de
iniciacin.

Contar hechos observables es la operacin bsica de la

medicin... Contar o computar es establecer una correspondencia
biunvoca entre el conjunto de objetos que hay que contar y un
subconjunto de los enteros positivos... Para que una coleccin de
hechos sea empricamente contable tiene que consistir en miembros
empricamente distinguibles.
Mario Bunge

Qu es medir? Para los propsitos y nivel de este libro, la respuesta de Stevens precisa
suficientemente esta cuestin. Medir dice es algo relativo. Vara en gnero y grado, en tipo y precisin.
En su sentido ms amplio medir es asignar numerales a objetos o acontecimientos de acuerdo con ciertas
reglas. El hecho de que se lo puede hacer de acuerdo con diferentes reglas origina diferentes tipos de escalas
y diferentes tipos de medicin. Las reglas mismas se relacionan en parte con las operaciones empricas
concretas de nuestros procedimientos experimentales los que, mediante sus diversos grados de precisin,
5
ayudan a determinar cun adecuado es el ajuste entre el modelo matemtico y aqullo que representa .
Con el fin de precisar la idea de la medicin, hemos de distinguir como lo hace Bunge los cuatro
elementos necesarios de toda medicin:

8
 el mesurandum, o propiedad del sistema concreto que hemos de medir
el concepto cuantitativo (mtrico) del mesurandum, o sea, la magnitud que se supone
representa la propiedad objetiva; en la medida de lo posible este concepto debe estar
sumido en alguna teora cientfica y debe analizarse lgicamente a base de variable(s)
numrica(s), con objeto de no perder de vista algn aspecto relevante
una escala conceptual y una escala material sobre las cuales puede registrarse o
medirse la magnitud
una unidad de medicin que pertenezca a algn sistema de unidades coherente.

Para Bunge estos cuatro elementos son necesarios, sin embargo no son suficientes para emprender
una operacin de medicin. Existen otros dos problemas a resolver:

* elaboracin de las tcnicas de medicin:

medicin directa
medicin indirecta
* control de los errores de observacin y medicin:
*errores sistemticos (derivados de las deficiencias en el planeamiento y ejecucin de la
medicin)
6
errores al azar o casuales .
*
3. Qu es cuantificable en las ciencias sociales

A la hora de abordar y proponer una respuesta a esta cuestin, existen dos posiciones extremas: los
que no otorgan ninguna importancia a la utilizacin de las matemticas y los que consideran que no hay
labor cientfica sin tratamiento matemtico de los fenmenos sociales; (Stuart Dood y su teora S. Nicholas
Raschevsky y su teora matemtica de las relaciones humanas son ejemplos significativos de esta tendencia).
Sin embargo, aqu, por su posicin de excepcin en el campo de las ciencias sociales, no nos interesan en
nuestro trabajo. Por lo general se distinguen y admiten dos especies de cuantificacin:

cuantificacin rigurosa
cuantificacin aproximada

La cuantificacin rigurosa es la que se puede hacer con los fenmenos demogrficos, econmicos y
geogrficos (no todos, pero s una parte importante de ellos). La cuantificacin aproximada es la que sin
permitir una medicin exacta tiene una expresin matemtica significativa. Los tests y escalas son los casos
tpicos de esta clase de cuantificacin.
En las ciencias sociales, decimos parafraseando a Stevens, se puede medir, todo aqullo que permite
una correspondencia entre el modelo formal y .su contrapartida emprica. A su vez, esta correspondencia
permite descubrir en la realidad emprica una serie de verdades, mediante el examen del modelo.

4. Requisitos generales de la medicin

Los requisitos o principios ms importantes de la medicin admitidos generalmente pueden

resumirse en los siguientes:

a. Validez

La medicin debe ser vlida, entendindose que cumple este requisito cuando mide de alguna
manera demostrable aqullo que trata de medir, libre de distorsiones sistemticas.
Existen diferentes mtodos de validacin, a saber: La validez pragmtica, consistente en encontrar
un criterio exterior al instrumento de medida., para relacionarlo con las puntuaciones obtenidas. La validez
predictiva, que se comprueba por los resultados obtenidos en el futuro, y la validez concurrente, que
contrasta resultados con otros elementos de juicio, con tipos de validez pragmtica. Otro procedimiento de

*
Planteamos el tema en trminos de cuantificacin y no de medicin porque este ltimo caso, ms amplio que el
anterior, nos llevada a .cuestiones ms complejas. si tenemos en cuenta la nocin de la medicin que nosotros
empleamos. No es lo mismo la cuantificacin numrica que la medicin.

9
validacin es el anlisis factorial, 'aunque su aplicacin se limita principalmente a los aspectos psicosociales,
como se explicar ms adelante en el captulo 26.

b. Fiabilidad

Una medicin es confiables o segura cuando aplicada repetidamente a un mismo individuo o grupo,
o al mismo tiempo por investigadores diferentes, proporciona resultados iguales o parecidos. La
determinacin de la confiabilidad consiste, pues, en establecer si las diferencias de resultados se deben a
inconsistencias en la medida.
El problema de la fiabilidad se presenta en el' instrumental que se utiliza, cuando la validez de las
mediciones ofrece dudas en relacin con lo que se quiere medir.
Para la determinacin de la fiabilidad, existen dos procedimientos principales:

el anlisis de la estabilidad de los resultados mediante la aplicacin de medidas

*
repetidas
la equivalencia de los resultados cuando los instrumentos son administrados por
diferentes personas.

c. Precisin

Podemos decir que una medicin es precisa cuando localiza con exactitud satisfactoria, en relacin
con el propsito que se busca, la posicin del fenmeno que se estudia.

5. Niveles de medicin

El nivel de medida o escala de medida (expresiones aceptadas casi universalmente), est formado por
un conjunto de nmeros distintos y un conjunto de modalidades distintas relacionadas biunvocamente.
Se suelen distinguir cuatro niveles de medicin que dan lugar a cuatro ti pos de escalas: nominal o de
clasificacin, ordinal o de orden jerrquico, de intervalos y de razones o cocientes. Ahora bien, el tipo de
escala estar dado segn sea verificable uno u otro tipo de relacin.

a. Escala nominal o de clasificacin

Consisten en clasificar objetos reales segn ciertas caractersticas, tipologas o nombres, dndoles
una denominacin o smbolo, sin que implique ninguna relacin de orden, distancia o proporcin entre esos
objetos.
Estas escalas tienen ciertas propiedades bsicas:

entre los objetos clasificados existe la relacin de equivalencia o no equivalencia

si se utilizan nmeros, estos slo distinguen orden de posiciones de determinadas
categoras o clases, pero en modo alguno establecen relacin matemtica entre los
objetos numerados
los objetos estn clasificados u ordenados en relacin a una igualdad o equivalencia de
un aspecto o caracterstica.

Cuando clasificamos los grupos de construccin de viviendas por el sistema de ayuda mutua en
grupos 1, 2; 3, 4, 5, etc., utilizamos este tipo de escala: los nmeros asignados slo distinguen, como si
fueran etiquetas, pero no establecen relacin matemtica entre los nmeros asignados; la clasificacin se
hace conforme a un atributo, pero nada dice que la distancia entre 1 y 2 sea igual a la que existe entre 4 y 5.
Igualmente si clasificamos los lderes segn cierta tipologa: lder autocrtico, lder democrtico y lder
paternalista, lo que hacemos es ordenar las personas en relacin con una caracterstica.
El uso de la estadstica est aqu relativamente limitado, puesto que esta escala no representa ni un
ms ni un menos de las caractersticas medidas. Se pueden emplear en este tipo de escalas moda,
frecuencia y coeficiente de contingencia.

*
Vase la explicacin que se hace en el captulo 16. Los tests.

10
b. Escala ordinal o de orden jerrquico

Con estas escalas se establecen posiciones relativas de objetos o individuos en relacin a una
caracterstica, sin que se reflejen distancias entre ellos. Sus propiedades bsicas son las siguientes:

*.entre los objetos ordenados existe la relacin mayor, igual o menor, y las relaciones
lgicas de transitividad y asimetra
la ordenacin implica diferentes niveles de posesin de un atributo; la utilizacin de
nmeros establece relaciones entre los objetos, pero no distancia entre los intervalos.
As, por ejemplo, la distancia entre 5 y 6 puede ser mayor, igual o menor que entre 2 y 3.

Si nosotros preguntsemos, por ejemplo:

Si Ud. no fuera argentino, a qu nacionalidad deseara pertenecer?

1. .
2. .
3. .
4. .
5. .
6. .

Se indica que se sealen las preferencias poniendo en el nmero 1 la nacionalidad a que se deseara
pertenecer en primer lugar, en el nmero 2 la que se deseara en segundo lugar, y as sucesivamente. Con
esto tendramos un orden de preferencia. La nacionalidad indicada en 2 es preferida a la indicada en 4, pero
no puede decirse que se la prefiera el doble. En este tipo de escala no se seala en modo alguno la distancia
entre una y otra eleccin; se limita a indicar un orden de preferencia. Se trata de una operacin de ordenar
rangos.

c. Escala de intervalos o de distancias iguales

Representan un nivel de medicin ms preciso que los anteriores: no slo se establece un orden en
las posiciones relativas de los objetos o individuos sino que se mide tambin la distancia entre los intervalos
o las diferentes categoras.
Podemos sealar las siguientes caractersticas esenciales de este tipo de escalas:

entre los objetos ordenados existe una relacin de mayor, igual o menor
la escala se presenta bajo una forma cuantitativa
la utilizacin de nmeros indica relaciones entre los objetos y distancias entre los
intervalos, que cuando son numricamente iguales representan distancias tambin
iguales en el atributo medido; as, por ejemplo, la distancia entre 6 y 9 es la misma que
entre 20 y 23
el punto cero de la escala es arbitrario y convencional; por ello es de gran importancia,
cuando se comparan dos escalas, haber establecido el mismo punto de partida.

La aplicacin de estas escalas a las ciencias sociales presenta algunos problemas no totalmente
dilucidados: cmo obtener intervalos uniformes de distancias?, en qu consiste la diferencia de distancia?,
cmo interpretar el punto cero?, y otras cuestiones de parecida ndole, que carece de cero verdadero o
definible, y con lmite superior frecuentemente no definible.

d. Escala de razones o de cocientes

Adems de distincin orden y distancia, sta es una escala que permite establecer en qu proporcin
es mayor una categora de una escala que otra. Tiene un cero absoluto o natural que representa la nulidad de
lo que se estudia.

La caracterizaremos del siguiente modo:

11
 entre los objetos ordenados existe orden jerrquico, igualdad de intervalos y por ltimo
igualdad de ratios.
los nmeros utilizados son nmeros reales.
la serie de nmeros reales tiene un origen llamado cero que por ser natural es inalterable.
A esta escala utilizada frecuentemente en fsica para las mediciones de peso, tiempo, masa,
longitudes, etc. se le puede objetar la posibilidad de utilizacin en las ciencias sociales. Existen dudas
acerca de la factibilidad de lograr procedimientos empricos que permitan este tipo de mediciones.
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A modo de sntesis de lo expuesto, apoyados en los trabajos de S. Siegel y S. Stevens , podramos
hacer el siguiente esquema de diferenciacin de las escalas:

Escala Establece Definicin de Operaciones Ejemplo de Ejemplos tpicos

relaciones empricas estadsticas
apropiadas
Nominal Distincin Equivalencia Determinacin Modo Numeracin de
de igualdad Frecuencia o jugadores en un
nmero de casos. equipo de ftbol.
Coeficiente de Asignacin de
contingencia nmeros, tipos o
modelos a clases
Ordinal Distincin Equivalencia Determinacin Mediana Dureza de
Orden Mayor que de mayor o Percentil minerales.
menor Spearman V
Kendall T Calidad del
Kendal W cuero, madera,
lana. etc.
Intervalo Distincin Equivalencia determinacin de Mediana Temperatura
Orden Mayor que igualdad o Desviacin Energa
Distancia Conocida la razn diferencia de Standard Fechas de
aritmtica de intervalos Correlacin del calendario
cualquier par de producto-
intervalos. momento de
Pearson.
Correlacin
mltiple del
producto-
momento
Razn Distincin Equivalencia Determinacin Media Longitud, peso,
Orden Mayor que de igualdad de geomtrica densidad,
Distancia Razn aritmtica las razones Coeficiente de resistencia,
Comparacin conocida entre dos variacin etctera
intervalos Transformacin Escala de tonos
Razn conocida de decibeles Escala de
entre cualquiera de intensidad de
dos escalas de sonidos.
valores

1
SOROKIN, Pitirim. Achaques y manas de la sociologa contempornea. Aguilar, Madrid, 1961.
2
GOLDMANN, Lucien. Las ciencias humanas y la filosofa. Nueva Visin, Buenos Aires, 1972.
3
WEHL, A. Philosophy of methematics and the natural sciences. Princeton, 1949, citado por Jahoda, Deutsch y Cooke.
Research methods in social relations, 1958.
4
WALLACE, Walter. La lgica de la ciencia en la sociologa. Alianza Editorial, Madrid, 1976.
5
STEVENS; S. S. Mathematics, messurement and psychophysics, en Handbook of experimental psychology, Wiley,
New York, 1951.
6
BUNGE, Mario. La investigacin cientfica; Ariel. Barcelona, 1975.
7
SIEGEL, Sidney Non perametric statistics for the Behavioral Sciences. Mc Graw-Hill Book Co.
8
STEVENS,S.S. Op. cit.

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