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David Soto-Oate
University of Vigo
7 PUBLICATIONS 1 CITATION
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Nuevo institucionalismo:
gobernanza, economa
y polticas pblicas
Edicin a cargo de
Xos Carlos Arias y Gonzalo Caballero
SECRETARIA
M Paz Cristina Rodrguez Vela, Directora del Departamento de Publicaciones y Fomento de la Investigacin. CIS
Las normas editoriales y las instrucciones para los autores pueden consultarse en:
www.cis.es/publicaciones/AC/
Todos los derechos reservados. Prohibida la reproduccin total o parcial de esta obra por
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etc.) y el almacenamiento o transmisin de sus contenidos en soportes magnticos, sonoros,
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Coleccin ACADEMIA, 36
Catlogo de Publicaciones de la Administracin General del Estado
http://publicacionesoficiales.boe.es
Primera edicin, noviembre, 2013
CENTRO DE INVESTIGACIONES SOCIOLGICAS
Montalbn, 8. 28014 Madrid
www.cis.es
Los autores
DERECHOS RESERVADOS CONFORME A LA LEY
Impreso y hecho en Espaa
Printed and made in Spain
NIPO: 004-13-010-6
ISBN: 978-84-7476-629-5
Depsito legal: M-30.1178-2013
DE
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El papel utilizado para la impresin de este libro es 100% reciclado y totalmente libre de cloro.
ndice
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BIBLIOGRAFA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
AUTORES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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6.
INTRODUCCIN
Uno de los padres de la sociologa, mile Durkheim, consider a esta disciplina como la ciencia de las instituciones y sustantiv a esta ciencia en supuestos
alternativos a los propios de una economa neoclsica que, minusvalorando el
papel de las instituciones, se configur como la corriente principal de la ciencia
econmica. De este modo, la economa y la sociologa caminaron de espaldas
durante buena parte del siglo XX, y es en las ltimas dcadas de este siglo cuando
emergen nuevos y reconocidos esfuerzos de interconexin entre ambas ciencias
sociales. La aparicin de diversos enfoques de nuevo institucionalismo en sociologa, el desarrollo de la nueva sociologa econmica y la atencin de la nueva
economa institucional a las normas sociales configuran un nuevo escenario que
permite espacios de interaccin entre economistas y socilogos, aunque todava
no suficientemente explotados.
En su artculo seminal sobre el estado de la Nueva Economa Institucional,
Williamson (2000) seala que el primer nivel de anlisis social de una economa
lo constituyen la estructura y reglas sociales de insercin donde se sitan las normas, costumbres, moral, tradiciones y cuestiones religiosas, muchas de ellas con
origen espontneo (es decir, no derivadas del clculo deliberado ni de la eleccin
de los individuos) y fruto de la evolucin y la adaptacin social. Este nivel de
anlisis social constituye la base a partir de la cual se configuran las instituciones
formales y la gobernanza de la economa, cuestiones en las que se centran los
economistas institucionales. En este sentido, el contexto de la estructura social es
relevante para entender los intereses y preferencias de los individuos, as como
el desarrollo de las normas grupales, y la perspectiva sociolgica posee una ventaja comparativa para comprender el papel de las instituciones informales y las
normas sociales en la sociedad. Mientras las reglas formales tienen mecanismos
de cumplimiento formalmente definidos a travs del Estado, el sistema judicial
o la empresa, el cumplimiento de las normas informales depende mucho ms de
los intereses y las preferencias arraigadas en las normas sociales, costumbres y
convenciones, por lo que las aportaciones de la sociologa tienen un espacio que
cubrir en este punto (Nee, 1998a).
Ya Hall y Taylor (1997) sealaban que un nuevo institucionalismo haba
surgido en el campo de la sociologa, y lo vinculaban a la tradicin de anlisis
organizativo que recoga las aportaciones de March y Olsen (1984) y DiMaggio y Powell (1991), entre otros. Realmente, existe una diversidad de enfoques
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ma institucionalista sobre el desarrollo impulsado por Alejandro Portes (Portes, 2006; Portes y Smith, 2010, 2012). El cuadro 1 introduce estos programas
de investigacin.
De este modo, se constata que existen esfuerzos que intentan dar respuesta a
la dialctica existente entre la visin de las instituciones como reglas creadas por
los individuos, propia de los economistas, y la visin de las instituciones como
hechos sociales externos a los individuos, ms propia de los socilogos (Nee,
2005). En todo caso, el principal rasgo diferenciador que distingue al nuevo institucionalismo sociolgico de las tradiciones clsicas es que intenta integrar un
modelo de eleccin individual en la tradicin del anlisis institucional comparado
de la sociologa, contextualizando institucionalmente la eleccin individual. Este
nfasis en el individuo es justamente el punto diferenciador del nuevo institucionalismo de otras tradiciones institucionales previas tambin en la economa y la
ciencia poltica, aunque a la vez habra que hacer diversos matices.
Este captulo se estructura de la siguiente forma. El segundo apartado introduce brevemente referencias clsicas sobre el papel de las instituciones en la
sociologa. El tercero presenta la NSE, con las referencias clsicas de Mark Granovetter y Harrison White, entre otras. El cuarto apartado analiza los enfoques
contemporneos del anlisis institucional en sociologa, revisando algunas de las
tradiciones ms relevantes, como el neoinstitucionalismo del anlisis organizativo de Paul DiMaggio y Walter Powell, la NSEI de Victor Nee y el institucionalismo sociolgico del desarrollo de Alejandro Portes. Las conclusiones cierran el
captulo reflexionando sobre la agenda y los retos del nuevo institucionalismo en
sociologa.
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Mark Granovetter
Harrison White
Richard Swedberg
Vivian Zelizer
john Meyer
David Rowan
Paul DiMaggio
Walter Powell
Victor Nee
Mary Brinton
Alejandro Portes
Lori Smith
Neoinstitucionalismo
en anlisis
de la organizacin
Institucionalismo sociolgico
del desarrollo
Retorno a conceptos
de la sociologa clsica
y contempornea
Extensin sociolgica
de la NEI
Anlisis organizacional
Anlisis de redes
y estructuras
Enfoque de anlisis
Individualismo metodolgico
Inters del individuo
Modelo causal multinivel
Interaccin de reglas formales y normas informales
Isomorfismo organizacional
Campo organizacional
Procesos de institucionalizacin y legitimidad
Insercin social
Construccin social de instituciones y sujetos
Crtica al atomismo de la economa neoclsica
Conceptos principales
Fuente: Elaboracin propia. Este cuadro realiza una primera aproximacin a aquellos programas de investigacin sobre los que versa este captulo.
Principales autores
Programa de investigacin
Por otra parte, Durkheim se decant claramente por el holismo frente a cualquier variante del individualismo metodolgico. Consideraba que los procesos
sociales no pueden ser explicados en base a los comportamientos y decisiones individuales lo cual supone una separacin radical de los fundamentos de la economa neoclsica, y en oposicin a la modelizacin neoclsica del individuo,
seal que el hombre que conocemos, el hombre real, es mucho ms complejo:
pertenece a un tiempo y a un pas, vive en alguna parte, tiene familia, una nacin,
una fe religiosa y unas ideas polticas (Durkheim, 1888).
No obstante, en la sociologa s ha existido una tradicin que explica los procesos sociales en base a la toma de decisiones racionales, aunque limitadas y modificadas por el contexto institucional. En los orgenes de esta tradicin, podramos situar trabajos clsicos como la tica protestante y el espritu del capitalismo
de Max Weber, donde sostiene que:
han sido siempre los protestantes (singularmente en alguna de sus confesiones []) los
que, como oprimidos u opresores, como mayora o como minora, han mostrado singular
tendencia hacia el racionalismo econmico, tendencia que ni se daba ni se da entre los catlicos, en cualquier situacin (1905).
duos, asumiendo que reglas y valores constituyen las instituciones (Nee, 1998a).
De este modo, Talcott Parsons (1937) desarroll la perspectiva clsica del institucionalismo en sociologa y concibi el marco institucional como un sistema
organizado de creencias culturales comunes a la mayora de individuos de una
sociedad2 (Nee, 1998a).
No obstante, Parsons persuadido por la definicin de economa de Lionel
Robbins como la ciencia que estudia la conducta humana como una relacin
entre fines y medios limitados que tienen diversa aplicacin consider que
la economa debera concentrarse en la parte de relacin entre los medios y los
fines, mientras que la sociologa debera centrarse en el estudio de los valores ltimos. Aunque la sociologa ya se estaba distanciando de los hechos econmicos
centrales, esta actitud del que podra denominarse mximo exponente de la sociologa del momento consolid la separacin entre ambas disciplinas (Granovetter,
1990).
Paralelamente a los esfuerzos funcionalistas, a mediados del siglo XX un conjunto de aportaciones desarroll la sociologa industrial, que permiti avances
empricos relacionados con la organizacin del trabajo en las fbricas. Sin embargo,
este programa de investigacin careci de una fundamentacin terica solvente y
su impulso se debilit profundamente en los aos setenta (Gutirrez, 2001).
Avanzando hacia la sociologa moderna, otra referencia fundamental para
comprender los estudios no ortodoxos del mercado y la economa es Polanyi
(1944). En La gran transformacin, Polanyi construy un enfoque alternativo a
la economa neoclsica liberal para explicar los grandes cambios de la economa
y la poltica mundial del siglo XX. Para entender su enfoque sobre la economa y
la sociologa, resulta til su distincin entre los significados sustantivo y formal
del trmino econmico que coexisten en las ciencias sociales (Polanyi, 1957).
El significado sustantivo proviene de la dependencia del hombre para su subsistencia de la naturaleza y de sus semejantes; se refiere al intercambio con el medio
ambiente natural y social, en la medida en que tiene como resultado proporcionar
al ser humano los medios para su necesaria satisfaccin material. Por su parte,
el significado formal del trmino econmico deriva del carcter lgico de la
relacin medios-fines; se refiere a la situacin de elegir, esto es, a la eleccin entre los distintos usos de los medios cuando estos son insuficientes. Los sentidos
formal y sustantivo de lo econmico representan las concepciones ortodoxas
de la ciencia econmica y de la ciencia sociolgica, respectivamente. Polanyi sostendr que solamente el significado sustantivo de econmico puede producir
los conceptos que necesitan las ciencias sociales para la investigacin de todos los
sistemas econmicos empricos del pasado y del presente.
A mediados del siglo XX, el enfoque sociolgico estructural empez a relativizar el holismo metodolgico para empezar a incorporar la relevancia de los
procesos de eleccin de los individuos. De este modo, poco a poco se avanz
desde el institucionalismo sociolgico clsico hacia otros enfoques institucionales contemporneos de la sociologa.
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North (1981) reconoce la relevancia del institucionalismo de Parsons, pero considera que no
consigue resolver el problema del free-rider (Nee, 1998).
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Granovetter (1985) sealaba que en economa, como en cualquier mbito social, el comportamiento y las instituciones que han de ser analizados estn tan
restringidas por relaciones sociales en curso que modelizarlas como independientes constituye un error grave. Frente al atomismo y la desvinculacin del homo
3
En este apartado presentamos a la NSE vinculada al programa de trabajo de autores como Granovetter (1985, 2002), White (1981) o Zelizer (1978). Otras aportaciones sociolgicas de enfoques institucionales, en ocasiones tratadas como parte de la NSE, sern desarrolladas en el apartado siguiente.
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El trmino embeddedness se ha traducido al castellano como arraigo, insercin, encuadramiento, encasillamiento o incrustacin. A lo largo de este trabajo utilizaremos principalmente los
trminos arraigo o insercin.
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plio, algo especialmente til cuando necesitamos traspasar las fronteras de nuestro grupo ms prximo (de lazos fuertes) para encontrar trabajo (Granovetter,
1974) u obtener un servicio escaso. Esto tiene implicaciones a nivel macro, pues
determina la medida en la que la difusin de informacin fluye a gran escala. Por
ejemplo, en el mbito cientfico, la nueva informacin y las ideas son ms eficientemente difundidas a travs de lazos dbiles (Granovetter, 1983).
3. La importancia de los agujeros estructurales. Desarrollado por Roland
Burt (1992), el concepto de agujero estructural hace referencia a una situacin en la
que un nodo sirve de nica comunicacin entre otros nodos, de modo que se depende de l para tal conexin. En la medida en que constituye la nica ruta a travs de
la cual la informacin u otros recursos fluyen de un sector de la red a otro, se puede
decir que este nodo est explotando un agujero estructural en la red. El concepto
de emprendedor de Burt (1993) est ntimamente relacionado a la explotacin de un
agujero estructural.
4. El solapamiento de la accin econmica y no econmica. Granovetter
parte de una visin donde se entremezclan actividades econmicas y no econmicas para definir la insercin social de la economa. Esta insercin social
viene determinada por la medida en la que una accin econmica est relacionada o depende de acciones o instituciones que son no econmicas en contenido, objetivos o procesos (Granovetter, 2005).
Para entender mejor en qu consiste la situacin o arraigo social de los sujetos
econmicos resulta interesante revisar algunas de las contribuciones empricas
realizadas desde la NSE. En base a esta condicin (de socialmente insertados) de
los sujetos econmicos, podemos apuntar cuatro implicaciones:
A) Existe un flujo de contenidos no econmicos a travs de las relaciones de
intercambio econmico. A menudo el contenido que se intercambia en las relaciones econmicas es ms amplio que la mera transaccin formal. Esto se debe
precisamente a que la accin econmica est insertada en una estructura social
ms amplia. Las relaciones de intercambio econmico y las relaciones personales
se confunden, y distorsionan el resultado de un mercado impersonal tal y como
lo ve la economa formal. Como asegura Dore (1983), una larga relacin de amistad entre un comprador y un vendedor puede evitar que el comprador abandone
al vendedor simplemente por un artculo que se vende en otro lugar a un precio
ms barato. A este respecto tambin podemos encontrar estudios sociolgicos sobre la red de relaciones de amistad que tienen los directores de las empresas y su
impacto positivo en el xito de la empresa o su resistencia en las guerras de precios (Ingram y Roberts, 2000; Granovetter, 2005). El economista George Akerlof
(1982) reconoce que los intercambios econmicos contratos de trabajo, en este
caso suponen tan solo una parte del contenido de una relacin de reciprocidad
ms amplia.
B) La insercin va a tener implicaciones positivas y negativas para el funcionamiento de los mercados imperfectos. Continuando con la lnea del punto
anterior, este fluir de contenidos no necesariamente econmicos va a tener una
repercusin sobre el desempeo de los mercados imperfectos. La economa formal entiende que los intercambios de mercado se regulan por mecanismos de
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Este proceso de enculturacin no solo consistir en la construccin de un mundo positivo sino que ir dotado de significados e implicaciones normativas.
En esta agenda de trabajo es relevante el estudio de la identidad de los individuos y su formacin. Para Berger y Luckmann:
la identidad constituye, por supuesto, un elemento clave de la realidad subjetiva y en cuanto tal, se halla en una relacin dialctica con la sociedad. La identidad se forma por procesos sociales. Una vez que cristaliza, es mantenida, modificada o aun reformada por las
relaciones sociales. Los procesos sociales involucrados, tanto en la formacin como en el
mantenimiento de la identidad, se determinan por la estructura social (1966: 214).
Todo esto es relevante porque la constitucin del sujeto y de su identidad tiene implicaciones con respecto al comportamiento econmico. Un ejemplo recurrente es el de la formacin de las preferencias, pero es particularmente importante la constitucin de la identidad individual. La identidad contendr posiciones
en estructuras sociales, pertenencia a grupos y valores ltimos, por lo que afectar
a cuestiones como con quin se comercia, con quin se compite, cules son los
valores a perseguir, cules las restricciones morales y las recompensas o sanciones
sociales a las que ser ms sensible. Que en una sociedad se promuevan ciertos
valores, que las identidades sean ms o menos cerradas y ms o menos enfrentadas y que las estructuras sean ms verticales u horizontales tendr, como hemos
visto, consecuencias econmicas relevantes.
No obstante todo lo anterior, Berger y Luckman (1966) sealan que aunque el
anlisis de los elementos cognitivos sea crucial para el anlisis sociolgico:
esto no significa negar que los anlisis puramente estructurales de los fenmenos sociales
resulten del todo adecuados para vastas reas de investigacin sociolgica, que van desde
el estudio de pequeos grupos hasta el de grandes complejos institucionales, como la economa y la poltica.
De hecho, el anlisis restringido a las estructuras sociales puede ser til y tendr la
particularidad de ser comparable interculturalmente.
como la tendencia de las personas a ver los intercambios en trminos de relaciones de roles, guiones normativos definiendo lo que uno puede intercambiar, con
quin y cmo debera hacerlo. La situacin de Granovetter va a consistir esencialmente en una posicin en la red relacional de los individuos, mientras que esta
ltima contempla ya los derechos y obligaciones culturalmente asociados a un
estatus (DiMaggio, 1990). Desde esta perspectiva, seala la radicalidad cultural
en la construccin de los mercados y las empresas. Argumenta que:
tal y como Polanyi mostr que el mercado autorregulado es una construccin cultural,
los investigadores de las organizaciones han demostrado que las burocracias son artefactos
culturales y materiales. De hecho, como Meyer ha apuntado, nuestras nociones de empresa
y de mercado pueden ser vistas como emanando de una explicacin dada por la cultura
occidental (DiMaggio, 1990).
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dos. Tales elementos de la estructura formal son manifestaciones de poderosas reglas institucionales que funcionan como mitos altamente racionalizados que son obligatorios para
determinadas organizaciones (Meyer y Rowan, 1977).
Esta necesidad de cumplir con las reglas institucionalizadas que comparten todas las organizaciones y relaciones en una especie de sistema de coordinacin es la
que nos obliga a hablar de legitimidad. Cooperar con las reglas institucionalizadas
es cooperar con un sistema simblico de coordinacin a nivel social. Esta cooperacin es la que legitima la existencia de la organizacin dentro de la sociedad, sus
relaciones de poder, sus estrategias, sus acciones o sus productos.
La perspectiva institucional en el anlisis organizativo ha generado un extenso campo frtil para el avance cientfico durante las ltimas cuatro dcadas. Este
avance permite concluir, entre otras cosas, que el campo organizacional no debe
concebirse como institucionalmente cohesionado y monoltico, sino que ms bien
est institucionalmente fragmentado y es frecuente el conflicto entre reglas o modelos organizacionales (March y Olsen, 1989; Meyer, Scott y Strang, 1987; Powell,
1988; Scott, 2005). El estudio de la difusin y reproduccin institucional, de la
institucionalizacin y la desinstitucionalizacin, de los procesos de legitimacin
y del papel del poder y los intereses de los actores, entre otros, nutre la agenda de
trabajo emprico del nuevo institucionalismo organizativo de las ltimas dcadas.
A pesar de que este neoinstitucionalismo organizativo ha utilizado un concepto laxo de institucin que acaba concibiendo como institucin casi todo y de
que no pretendi fundamentar las decisiones de los individuos en los contextos
institucionales, lo cual ha caracterizado los esfuerzos del nuevo institucionalismo, Nee (1998a: 11) concluye que los argumentos centrales en el nuevo institucionalismo organizativo no son inconsistentes con la racionalidad-limitada-alcontexto si los actores son vistos como organizaciones, y de este modo respalda
su componente de nuevo institucionalismo. En esta direccin, Powell (2007) sostiene la conveniencia de un dilogo cooperativo de este neoinstitucionalismo con
otras aproximaciones del anlisis institucional.
La nueva sociologa econmica institucional (NSEI)
La nueva sociologa econmica institucional (NSEI) emerge en la sociologa
a finales del siglo XX en paralelo al desarrollo de la nueva economa institucional
(NEI) en la ciencia econmica. Con el Centro para el Estudio de la Economa y
la Sociedad de la Universidad de Cornell como principal centro neurlgico, y con
Victor Nee como su principal referente, la NSEI desarrolla el anlisis sociolgico
a partir del marco de la NEI, y constituye el mejor ejemplo de nuevo institucionalismo en sociologa si consideramos a la NEI como principal referente del
nuevo institucionalismo en ciencias sociales (Williamson, 2000).
Este enfoque considera til la distincin northiana entre instituciones, entendidas como reglas, y organizaciones, entendidas como jugadores, y pretende
conocer el papel de las instituciones sociales para facilitar, motivar o gobernar el
comportamiento econmico. En buena medida, la NSEI pretende sacar partido
de la ventaja comparativa de la sociologa para estudiar los mecanismos sociales
que encauzan los intereses econmicos y dan forma al comportamiento econ147
Mientras los nuevos institucionalistas econmicos se han centrado en el cumplimiento y monitoreo de instituciones formales, los nuevos institucionalistas
socilogos se centran ms bien en la naturaleza y estructura de las relaciones sociales como factor determinante del comportamiento econmico, as como de las
relaciones de los grupos sociales y las normas informales con las reglas formales
para afectar el comportamiento (Nee, 1998a).
Los incentivos y desincentivos que emanan del entorno institucional, en combinacin con
los intereses, necesidades y preferencias de los individuos, influencian si las normas y redes
dan lugar a un acoplamiento adecuado de reglas formales e informales, o a un desacoplamiento a travs de normas que se oponen (Nee y Swedberg, 2005).
Si las normas sociales de ciertos grupos incorporan una estructura de intereses que es congruente con los incentivos de las instituciones formales, las prefe148
rencias e intereses de los grupos sociales y los individuos son consistentes con
los objetivos de la matriz institucional formal, por lo que endgenamente los
comportamientos derivados de las reglas formales y normas informales se reforzarn. En caso contrario de oposicin entre reglas formales y normas informales,
pueden surgir redes de comportamiento dispuestas a resistir pasivamente las reglas formales o incluso activamente, desafiando tales reglas y pudiendo minar la
autoridad de donde emergen (Nee, 1998b, 2005).
Diversos experimentos econmicos han sealado la importancia de los premios y castigos sociales a la hora de facilitar y motivar la confianza econmica y el
no-oportunismo (Nee, 2005). As, la NSEI aborda cuestiones como por qu existe
un mayor nivel de confiabilidad en grupos sociales cuyos miembros interactan
que en las transacciones entre extraos, y responde estudiando los mecanismos
intrnsecos a las relaciones sociales que desarrollan y mantienen el comportamiento cooperativo dentro de grupos close-knit, capacitando a las actores a actuar
colectivamente para conseguir sus intereses (Nee y Swedberg, 2005). Justamente
estudiar tales mecanismos intrnsecos a los grupos sociales implica abordar la investigacin de las normas sociales conceptualizadas como reglas informales, por
ejemplo para explicar cmo ciertas restricciones informales pueden aumentar la
productividad en las economas de mercado avanzadas (Nee, 1998b).
Nee e Ingram (1998) defienden que los individuos conjuntamente producen y
sostienen normas para capturar las ganancias de la cooperacin. En concreto, en
seis puntos recapitulan ideas bsicas que resultan tiles para comprender este enfoque (Nee e Ingram, 1998): 1) Los individuos conjuntamente producen y sostienen normas para capturar las ganancias de la cooperacin. 2) Cuanto ms frecuente sea la interaccin entre miembros de un grupo, ms efectivo ser el monitoreo
de sus normas. 3) La exitosa consecucin de valores por miembros de un grupo
genera un refuerzo efectivo para la conjunta produccin y el mantenimiento de las
normas informales. 4) El estrecho acoplamiento entre normas informales y reglas
organizativas formales implica un buen funcionamiento organizativo. 5) Cuando
las reglas formales contradicen las preferencias e intereses de subgrupos en una organizacin se producir un desacoplamiento de las normas informales y las reglas
formales de la organizacin. 6) Cuando se percibe que el liderazgo organizativo y
las normas formales estn reidas con los intereses y preferencias de los actores en
subgrupos, las normas informales que se oponen a las reglas formales emergern
para forzar la jaula de hierro de las reglas organizativas formales.
Cuatro casos de referencia pueden ilustrar los esfuerzos realizados por el modelo multi-causal de la NSEI (Nee, 2005). En primer lugar, el modelo weberiano de crecimiento econmico que recoge la importancia del desarrollo de una
burocracia basada en mritos para impulsar el crecimiento econmico (Evans y
Rauch, 1999). En segundo lugar, un modelo terico dinmico que explica el proceso evolutivo de transicin al mercado a travs de la dificultad del compromiso
poltico y de la desinstitucionalizacin del sistema de economa planificada del
sistema comunista (Nee y Lian, 1994). En tercer lugar, el modelo de White (2001)
que especifica y explica un mecanismo de mercado que se desarroll endgenamente por productores que envan seales a otros en el mercado de la produccin. En cuarto lugar, el estudio de Burawoy (1979) del acoplamiento entre
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miento acumulado). La estructura social est compuesta por personas reales que
desempean roles ordenados en una escala jerrquica (es la esfera de los intereses,
individuales y colectivos, respaldados por el poder).
En segundo lugar, hay que tener en cuenta que la cultura y la estructura social
implican una jerarqua de relaciones causales desde factores socialmente profundos a otros ms superficiales. En este sentido, debemos considerar que los valores representan principios morales generales, mientras las normas son directivas
concretas para la accin. Por ello, los valores estn implcitos en las normas, que
son reglas que indican lo que los individuos pueden y no pueden hacer, y el acatamiento de las normas (las sanciones) puede ser formal o informal (Portes, 2006).
En tercer lugar, frente al olvido del nuevo institucionalismo econmico, poltico y sociolgico, es necesario recuperar la importancia del concepto sociolgico
de rol (paquetes ordenados de normas) como instrumento analtico fundamental,
entendiendo que los roles son el conjunto de comportamientos prescritos para
quienes ocupan posiciones sociales particulares (Portes y Smith, 2012).
En cuarto lugar, no se puede olvidar que la esfera del poder configura parte del
nivel profundo de la vida social y que los diferenciales de poder en la realidad son
fundamentales para entender las instituciones10. Esto es as porque los diferenciales de poder originan clases sociales, que entendemos como grandes agregados
cuya posesin o exclusin de los recursos lleva a diferentes oportunidades de
vida y de capacidades para influir en los acontecimientos (Portes, 2006; Portes y
Smith, 2012).
En quinto y ltimo lugar, Portes (2006) presenta a las organizaciones como
aquello que los actores sociales normalmente habitan en el curso rutinario de su
vida, e incorporan las manifestaciones ms visibles de las estructuras implcitas
de poder. En base a esto, considera que las instituciones constituyen el plano simblico de las organizaciones: son conjunto de reglas, escritas o informales, que
gobiernan las relaciones entre los ocupantes de roles en todo tipo de estructuras
organizativas de la sociedad (Portes y Smith, 2012).
De este modo, este enfoque sociolgico propuesto intenta formar un denso
institucionalismo sociolgico que asuma elementos claves como los siguientes
(Campbell, 2004; Portes, 2006): 1) La distincin entre la esfera simblica y la
realidad material. 2) Una comprensin del carcter jerrquico de ambas esferas.
3) Una identificacin de los conceptos que las conectan. 4) Una teora del cambio
social que profundice en el cambio institucional.
Portes (2006) recurre a Campbell (2004) para abordar el problema del cambio de las instituciones, sealando que la difusin y la dependencia de la trayectoria son dos determinantes del cambio y que el cambio institucional no es
idntico al cambio de la estructura de clases o del sistema de valores. Pero el
cambio puede afectar a niveles profundos de la cultura y de la estructura social,
y es posible incluso que cuestiones religiosas afecten fuertemente a la cultura si
Desde Weber, el poder aparece como la habilidad de un actor para imponer su voluntad sobre
la resistencia de otros, y el poder intenta convertirse en autoridad convenciendo a los subordinados
de la justicia de esa subordinacin (Portes, 2006).
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(la educacin) supone cambios en otra institucin (la familia), pero Portes (2006)
ampla el marco conceptual para explicar los cambios en los sistemas educativos
en base a la competencia entre Estados y la lucha de clases. De este modo, da un
paso ms all en la cadena causal de explicaciones.
C) Recientemente, Portes y Smith (2010, 2012) estudian en varios trabajos
empricos el papel y la relevancia de las instituciones en el desarrollo de Amrica
Latina. En el trabajo de 2010, estudian una muestra de instituciones de cinco
pases latinoamericanos que reciben valores similares en los ndices de calidad
institucional. Usando el anlisis cualitativo comparado para estudiar los determinantes causales que son suficientes o necesarios para provocar un resultado,
y considerando el desarrollo como una conjuncin de crecimiento econmico,
equidad social y derechos democrticos, se analiza cmo las organizaciones estudiadas contribuyen al desarrollo, para lo cual no solo se considera fundamental la
calidad interna sino tambin la capacidad de colaboracin de la organizacin con
los actores estratgicos. Portes y Smith (2012) incorporan los anlisis detallados
de las instituciones estudiadas de cada uno de esos cinco pases latinoamericanos,
donde las agencias econmicas han sido las beneficiarias de pujantes reformas del
Estado mientras las organizaciones al servicio del pblico general han recibido
menos atencin.
Por lo tanto, el marco conceptual que propone este institucionalismo del desarrollo proviene de los clsicos de la sociologa de finales del XIX y principios
del XX (Portes y Smith, 2012). El uso de este marco conceptual puede ayudar a
desarrollar el potencial del nuevo institucionalismo.
CONCLUSIONES
En las ltimas dcadas la sociologa econmica ha experimentado un impulso
renovado, y paralelamente diversos enfoques institucionales contemporneos han
contribuido al desarrollo de un nuevo institucionalismo en sociologa. La revisin
realizada en este captulo recoge algunos de los principales enfoques y argumentos,
y permite un acercamiento al estado de ciertos programas de investigacin que estn
activos en la sociologa de las primeras dcadas del siglo XXI. En todo caso, la agenda
de este captulo ha sido selectiva para centrarse en aquellos programas sociolgicos
que son ms relevantes para entender el nuevo institucionalismo en las ciencias sociales, por lo que el captulo se ha focalizado en los argumentos de la NSE, el neoinstitucionalismo organizativo, la NSEI y las recientes aportaciones institucionales sobre
el desarrollo. Todo ello permite una aproximacin original y novedosa para entender
las relaciones entre sociologa econmica y nuevo institucionalismo en la actualidad.
Para entender el porqu de la agenda de trabajo de este captulo debemos recurrir como punto de partida a nuestro inters sobre el nuevo institucionalismo. Realmente no existe una definicin unnime sobre el concepto de nuevo institucionalismo y sus caractersticas esenciales. De hecho, la literatura est plagada de referencias
al nuevo institucionalismo o al neoinstitucionalismo con diferentes significados, es
decir, denominando de este modo a distintos enfoques o tipos de trabajo sociolgico. Sin embargo, lo ms comn en las ciencias sociales es aceptar que el nuevo
institucionalismo implica una atencin a las decisiones y comportamiento de los in153
En primer lugar, hay que sealar que la delimitacin de los distintos programas de trabajo y enfoques aqu presentados no siempre es ntida y puede ser
objeto de discusin, pues no estamos trabajando con escuelas de pensamiento
que definan a priori sus principios fundamentales, por lo que el establecimiento
de lmites entre programas a posteriori no es sencillo. Las fronteras de la NSE,
el anlisis organizacional, la NSEI y el institucionalismo del desarrollo no son
siempre claras, y no solo existen aportaciones y autores que pueden realizar contribuciones en varios de estos programas, sino que incluso otro esquema de enfoques podra ser vlido. En particular, el enfoque neoinstitucional de la teora
organizacional podra enmarcarse directamente en la agenda de la NSE, y a la vez
los cuatro enfoques podran encuadrarse en un gran rea de sociologa econmica
de las instituciones.
En segundo lugar, el dilogo y la colaboracin entre los distintos enfoques
de la NSE y el institucionalismo sociolgico contemporneo constituyen una
va necesaria para el avance del anlisis institucional en sociologa. El planteamiento que asumimos conlleva una buena dosis de eclecticismo, entendiendo que
para cada problema debemos seleccionar el enfoque ms adecuado. Pero adems
resulta necesario fomentar el dilogo y la colaboracin entre enfoques porque
unos enfoques pueden enriquecerse con aportaciones de otros a la hora de estudiar elementos institucionales concretos. Al analizar el estado de la sociologa
econmica actual, Portes (2010) destaca la necesidad de tender puentes entre los
distintos enfoques contemporneos y clsicos, y para ello defiende una separacin de las meta-asunciones tericas (incrustacin, consecuencias no deseadas y
poder) de los conceptos tericos que sirven para hacer operativo el trabajo aplicado (capital social, institucin y clase social). Adems, ya hemos sealado que
la delimitacin entre programas de investigacin no es rotunda, y en concreto
que existen relaciones, por una parte, entre la NSE y el neoinstitucionalismo organizacional y, por otra, entre la NSE y la NSEI, que pueden ser profundizadas.
Tambin se ha sealado en Gutirrez (2001) la importancia de conectar la NSE
con las perspectivas de la eleccin racional, lo cual se puede traducir en reclamar
mayor interaccin entre la NSE y la NSEI, pues esta asume el individualismo y el
inters individual en su modelo de explicacin. Por otra parte, tambin indicamos
que la revitalizacin de conceptos de la sociologa clsica y contempornea en
el marco del nuevo institucionalismo sociolgico es un reto destacado, y desde
nuestra argumentacin, la relacin entre la NSEI y el institucionalismo de Portes
(2006) generar ms resultados desde una perspectiva constructiva que desde una
dialctica de confrontacin.
En tercer lugar, ms all del debate terico y metodolgico, la prueba de fuego para el nuevo institucionalismo en la sociologa econmica es avanzar en el
trabajo emprico. Esto ha sido uno de los elementos distintivos de la NEI, que
frente a un viejo institucionalismo econmico muy preocupado por el debate
metodolgico, prioriz el trabajo emprico sobre las instituciones desde distintas
perspectivas y con mtodos variados. Al igual que en el caso de la economa,
tambin la sociologa econmica e institucional conseguir un mayor grado de
reconocimiento a medida que avance en el trabajo emprico y aplicado. En cierto sentido, esto supone que a travs del estudio de las instituciones en muchos
casos concretos podremos ir sacando conclusiones y elaborando teoras emp155
ricamente fundamentadas. Entre los retos a cubrir a travs del avance terico y
aplicado, Nee y Swedberg (2005) destacan que una cuestin central para el nuevo
institucionalismo es integrar el anlisis institucional comparado en la sociologa
econmica.
En cuarto lugar, el nuevo institucionalismo en sociologa implica un esfuerzo
interdisciplinar en las ciencias sociales que permite avanzar hacia unas nuevas
ciencias sociales institucionales. El trabajo conjunto de socilogos, economistas
y politlogos, entre otros cientficos sociales, resulta necesario para comprender
qu son, cmo cambian y a qu afectan las instituciones. Y ms all de pretensiones de teoras universales, este esfuerzo interdisciplinar deber dotarse de un
alto componente de evidencia histrica para poder comprender y contextualizar
histricamente el papel de las instituciones. Asimismo, ser necesario recurrir a
los avances de otras ciencias, como la neurociencia o las ciencias cognitivas en
general, que pueden ser de gran utilidad para comprender el comportamiento
humano.
En quinto lugar, con la crisis econmica mundial iniciada en 2008, el paradigma dominante de la corriente principal de la ciencia econmica basado
en la optimalidad de los mercados y las expectativas racionales ha sido ampliamente cuestionado, y un nuevo paradigma sobre la gobernanza econmica
puede surgir del escenario de crisis en que vivimos. Tanto la NSE como el nuevo
institucionalismo sociolgico negaron el atomismo del mundo ainstitucional de
la economa neoclsica, y su inters en cuestiones como el arraigo social, la construccin de los mercados y las instituciones informales puede ser de utilidad a la
hora de configurar el nuevo paradigma del pensamiento social y el nuevo equilibrio de la gobernanza entre Estado y mercado. Por lo tanto, el nuevo institucionalismo sociolgico debe contribuir activamente a la configuracin de un nuevo
modelo que asuma la importancia de las instituciones, destacando el peso de las
normas informales. En este sentido, la densificacin del nuevo institucionalismo
con conceptos y teoras sociolgicas clsicas es tambin un paso til para comprender los efectos del Estado y del mercado en la economa y la sociedad en
funcin del contexto y del entramado socio-institucional.
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