Curso Fig.

3 Asesor de Estrategias de Inversin

Duracin 96 hrs.
Presentacin

Hoy en da, la comunidad burstil ha creado mecanismos autorregulatorios en su inters por contar con personal calificado tcnicamente para la atencin del pblico inversionista. Derivado de lo anterior la Asociacin Mexicana de Intermediarios Burstiles (AMIB)
lleva un registro de las personas fsicas y certifica la capacidad tcnica de las quienes interactan directa o indirectamente en el mercado de valores debido a su actividad profesional.
Por ello es que en este curso los participantes se preparan para presentar el examen de certificacin en Figura 3 cumpliendo los requerimientos de la AMIB, pero tambin se enfoca al pblico en general que tenga inters en los temas relativos al marco econmico,
jurdico y operativo del mercado de valores.
La metodologa de trabajo del curso ser mediante modalidad semipresencial. En las sesiones de clase se practicarn elementos
terico-prcticos que apoyen al estudiante al desarrollo de argumentos referentes a los contenidos, as como tambin a la resolucin
de ejercicios que permitan el acercamiento a un enfoque prctico.
En la plataforma virtual el participante interactuar con el docente y compaeros, sin embargo tambin deber desarrollar actividades
de aprendizaje que le permitan reforzar o complementar lo revisado en las sesiones de clase.

Dirigido a

Personal que brinde al pblico inversionista servicios de asesora o promocin en casas de bolsa, instituciones de crdito o sociedades de inversin.
Personal encargado de la compra venta y operacin de valores o que acten como delegados fiduciarios.
Profesionales que brinden sus servicios en las emisoras de valores, empresas prestadoras de servicios, instituciones reguladoras
y organismos de apoyo a la operacin del mercado de valores.
Inversionistas, estudiantes universitarios y pblico en general interesado en el mercado de valores.

Alcance

Asesorar a clientes en compra-venta de valores (de deuda o del mercado de capitales y sociedades de inversin) a partir de estrategias de inversin para el manejo de cuentas discrecionales.

Beneficios

ebc.mx/cursos

Identificar los fundamentos legales, econmicos y financieros que le permitirn asesorar adecuadamente al pblico inversionista.
Utilizar herramientas para el diseo de estrategias y portafolios de inversin adecundolos al perfil de cada inversionista.
Manejar cuentas discrecionales del pblico inversionista.
Utilizar procedimientos matemticos con mayor profundidad en el manejo de productos derivados, ttulos de deuda y mercado de
capitales.

Curso Fig. 3 Asesor de Estrategias de Inversin

Duracin 96 hrs.
Es un proceso de preparacin para el examen de certificacin requerido por la AMIB para los profesionales que trabajan directa o
indirectamente en el mercado de valores.

Temario

1. Marco normativo y participantes del mercado de valores

Objetivo: El participante revisar las normas y leyes que regulan el mercado de valores en Mxico, las operaciones y los participantes
que intervienen en l (inversionistas, emisores, intermediarios, entidades regulatorias y organismos de apoyo).
1.1 Marco normativo del sistema financiero mexicano
1.2 Participantes y entidades reguladoras
1.3 Ttulos de crdito y valores
1.4 Oferta pblica
1.5 Intermediacin
1.6 Contratacin con la clientela
1.7 Emisoras
1.8 Inversionistas
1.9 Prevencin y deteccin de operaciones con recursos de procedencia ilcita
1.10 Proteccin de los intereses del pblico inversionista
2. Funcin de las matemticas financieras y la estadstica en la conformacin de portafolios de inversin
Objetivo: El participante utilizar las tcnicas matemticas elementales para el clculo de valor de los instrumentos operados en el
mercado de valores y de portafolios de inversin.
2.1 Valor del dinero en el tiempo
2.2 Tasas de inters
2.3 Estadstica
2.4 Teora de portafolios
3. Qu es el mercado de capitales?
Objetivo: El participante revisar las funciones y caractersticas del mercado de capitales, sus participantes, instrumentos de inversin, indicadores y formas de operacin y negociacin.
3.1 Caractersticas
3.2 Instrumentos
3.3 ndices accionarios
3.4 Modalidades del mercado
3.5 Sistema internacional de cotizaciones (SIC)
3.6 ADRs

ebc.mx/cursos

Curso Fig. 3 Asesor de Estrategias de Inversin

Duracin 96 hrs.
3.7 Reglas de operacin y cotizaciones
3.8 Ventas en corto, operaciones de margen y prstamo de valores
3.9 Clculos de precios ajustados por derechos
3.10 Operaciones de arbitraje
4. Cmo funcionan los ttulos de deuda?
Objetivo: El participante identificar las funciones y caractersticas del mercado de deuda, sus participantes, instrumentos de inversin, clculo de precios y formas de operacin y negociacin.
4.1 Caractersticas del mercado y los ttulos de deuda
4.2 Tasas de inters
4.3 Tipos de operacin
4.4 Reporto
4.5 Clculo de instrumentos
4.6 Mecanismos de colocacin de ttulos de deuda
4.7 Subastas gubernamentales
4.8 Plazos de liquidacin de operaciones
4.9 Mecnicas de valuacin de carteras
4.10 Tasa de inters interbancaria de equilibrio (TIIE) y tipo de cambio FIX
4.11 UDI
5. Cmo funcionan las sociedades de inversin?
Objetivo: El participante revisar las funciones y caractersticas de las sociedades de inversin, su marco normativo, sus participantes, indicadores y formas de operacin e inversin.
5.1 Caractersticas generales de las sociedades de inversin
5.2 Tipos de sociedades de inversin
5.3 Prospectos de informacin
5.4 Empresas prestadoras de servicios
5.5 Valuacin de sociedades de inversin
5.6 Clculo del rendimiento
6. Qu son los productos derivados?
Objetivo: El participante identificar las funciones y caractersticas del mercado de productos derivados, sus participantes, formas de
operacin y liquidacin.
6.1 Tipos de productos y mercados derivados
6.2 Tipos de mercados

ebc.mx/cursos

Curso Fig. 3 Asesor de Estrategias de Inversin

Duracin 96 hrs.
6.3 Operacin de las bolsas, cmaras de compensacin y liquidacin de operaciones
6.4 Operacin de contratos de futuros
6.5 Operacin de contratos de opciones
6.6 Condiciones generales de contratacin
7. Cul es la importancia del riesgo financiero?
Objetivo: El participante identificar la importancia de los riesgos inherentes a la operacin en los mercados financieros, as como los
elementos requeridos para mitigarlos.
7.1 Conceptos bsicos y tipos de riesgos
7.2 Identificacin, seguimiento y mitigacin de riesgos
7.3 Valor en riesgo y anlisis de sensibilidad
8. Cules son los elementos bsicos del anlisis econmico y financiero?
Objetivo: El participante explicar los elementos bsicos del anlisis econmico y financiero, requeridos en la valoracin de la situacin de los mercados financieros, sus instrumentos y emisoras.
8.1 Conceptos bsicos de anlisis econmico
8.2 Poltica monetaria y fiscal
8.3 Variables de la contabilidad nacional
8.4 Conceptos bsicos de anlisis financiero
8.5 Anlisis fundamental
60 horas presenciales
36 horas virtuales

ebc.mx/cursos