5,4,3,2,1

2,3,4,1

La tica nos ayuda a tomar decisiones al proporcionarnos altos niveles de coercin: Falso
Con la tica logramos heteronoma: Falso
La tica nos orienta en la direccin que permite nuestro desarrollo integral: Verdadero
La tica busca el bien comn de la sociedad: Falso

53512 no 52134

3,5,2,4,1

3,2,1

2,3,4,1,5

7,8,9,6

12,10,11

2,1,4,5,3

7,9,10,8,6

2,3,5,4,1

7,8,6,10,9

1.- Ajustar normas de manera proporcional a cada persona, segn lo que merece: Equidad
2.- Principio que se refiere al esmero, cuidado y oportunidad en el actuar: Diligencia
3.- Es el principal atributo de un lder moral: prudencia
4.- Es responsabilidad del profesional burstil conocer: Politicas empresariales, autorregulacin,
rugulacion publica y productos y servicio que ofrece y asesora
5.- La ____ se define como el hbito de hacer el bien: Virtud
6.- El elemento del acto humano que se refiere a la intencin del sujeto que acta es: Fin
7.- Establece un orden social obligatorio, no sujeto a la voluntad personal y se caracteriza por ser
externa: Legalidad
8. Dicta normas que la sociedad transmite por generaciones y constituyen valores socialmente
aceptados: Moral
9. Al actuar con independencia y conviccin, tomando decisiones con base en criterios objetivos
en la labor burstil, se cumple con el principio de: Imparcialidad
10. Principio que se cumple cuando en los actos se refleja la veracidad y la congruencia como valor
esencial del hacer burstil: Integridad
11. El promover con el ejemplo la rectitud de actuacin frente a los dems profesionales, a qu
principio pertenece? Actua de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas practicas de
mercado
12. Qu principio se viola al participar en actividades que no derivan del libre contacto de la
oferta y la demanda? Actua con base en una conducta profesional integra que permite el
desarrollo transparente y orden del mercado
13. Principio que seala que los profesionales deben identificar los objetivos de inversin del
cliente para que los productos y servicios recomendados sean los ms apropiados: Haz prevalecer
el inters de tu cliente
14. Seleccione dos beneficios de la adopcin de una cultura autorregulatoria para el sector
burstil.
1. Lograr la confianza del pblico y de la autoridad. -- 2. Generar empleos en el sector burstil.
3. Asegurar beneficios a corto plazo para el sector burstil. -- 4. Estimular un desarrollo ms sano
del mercado.
Respuesta: 1, 4
15. Es la condicin para que los estndares de autorregulacin sean aceptados: Convencimiento
16. Principio que seala que los profesionales se abstendrn de participar en actividades
incompatibles con sus funciones: Evita los conflictos entre tu inters personal y el de terceros
17. Hay una exigencia tica que nos indica que a mayor educacin, ms: Responsabilidad

18. Un promotor de sociedades de inversin recibe instruccin de venta de dos de sus clientes va
telefnica respecto al mismo fondo. El cliente que realiz la solicitud al final, le comenta al
promotor que requiere urgentemente la ejecucin de su orden porque se le ha presentado una
emergencia. Qu debe hacer el promotor? Atender la solicitud de sus clientes en el orden en
que fueron realizadas las llamadas y no tomar en consideracin la situacin particular del cliente
19. El gerente de promocin de fondos de una casa de bolsa, recibe informe de baja de calificacin
de una sociedad de inversin de deuda y se le solicita dar aviso al pblico inversionista a travs de
los sistemas de difusin de informacin oficiales. El director de la casa de bolsa, le solicita que de
aviso a la distribuidora con mayor tenencia en dicho fondo, previo a la publicacin de la
informacin. Cmo debe actuar el gerente? Hacer caso omiso a la solicitud del director y
nicamente dar aviso a travs de los sistemas de difusin de informacin oficiales al pblico
inversionista
20. Un cliente desea invertir en un fondo de inversin especializado en valores gubernamentales.
El promotor tiene dos fondos que cumplen esa condicin: FONDO A con una cuota de
administracin de 2.00% y el FONDO B, con una cuota de administracin de 1.25%. Dado que el
cliente no mencion otra condicin, el promotor le recomienda el FONDO A, porque representa
mejores cuotas para el promotor y para la institucin donde trabaja. No le menciona que el
FONDO B paga mejor rendimiento que el FONDO A Es tica la actuacin del promotor? y por
qu? No por que debe de poner en primer lugar el inters de su cliente