MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL

PLANEACION INTEGRAL

PROCESO

PROCEDIMIENTO ADMINISTRACION DEL RIESGO

PROCEDIMIENTO
Fecha de aprobacin: 27-09-2012

Codigo:

PI11FOR06

Version 01
ZONA DE RIESGO BAJA
ZONA DE RIESGO MODERADA
ZONA DE RIESGO ALTA
ZONA DE RIESGO EXTREMA

PLANEACIN INTEGRAL
OBJETIVO: Llevar a cabo la planeacin estratgica de la entidad en coherencia con los lineamientos del estado, expectativas de las partes interesadas y directrices de la entidad para proyectarla al cumplimiento de su misin, visin, poltica de calidad y objetivos, articulndola con la gestin ambiental y del riesgo institucional.
CALIFICACION

NUEVA CALIFICACION

RIESGO

EVALUACIN
PROBABILIDAD

CRONOGRAMA

NUEVA
EVALUACIN

OPCIONES DE
MANEJO

ACCIONES

4
MAYOR

8
ALTA

Reducir el Riesgo

Implementar un sistema de gestin

integrado que facilite la entrega y genere
alertas tempranas

2
IMPROBABLE

4
MAYOR

8
ALTA

Reducir el Riesgo

1
RARO

4
MAYOR

4
ALTA

3
POSIBLE

4
MAYOR

1
RARO

CONTROLES

IMPACTO

PROBABILIDAD

IMPACTO

2
IMPROBABLE

RSPONSABLE

INDICADOR
FECHA INICIO

FECHA FIN

Coordinador GIT de
Planeacin

01/01/2016

31/12/2016

Oportunidad en la entrega de
informacin completa de planes e
indicadores

Implementar un sistema de gestin

integrado que facilite la entrega y genere
alertas tempranas

Coordinador GIT de
Planeacin

01/01/2016

31/12/2016

Oportunidad en la entrega de
informacin completa de planes e
indicadores

Reducir el Riesgo

Implementar un sistema de gestin

integrado que facilite la entrega y genere
alertas tempranas

Coordinador GIT de
Planeacin

01/01/2016

31/12/2016

Oportunidad en la entrega de
informacin completa de planes e
indicadores

12
EXTREMA

Reducir el Riesgo

Realizar socializacin del componente

Talento Humano del MEC a travs del eje
transversal informacin y comunicacin

Coordinador GIT de
Planeacin

01/01/2016

31/12/2016

Documentos publicados /
Documentos programados

5
CATASTRFICO

5
ALTA

Reducir el Riesgo

Socializar y aplicar metodologa y Anlisis

de causas

Coordinador GIT de
Planeacin

01/01/2016

31/12/2016

Reuniones ejecutadas / reuniones

programadas

2
IMPROBABLE

4
MAYOR

8
ALTA

Reducir el Riesgo

Desarrollar acciones de capacitacin interna

y externa. Incluir PIC 2015

Coordinador GIT de
Planeacin

01/01/2016

31/12/2016

Acciones de capacitacin ejecutada

/ Acciones de capacitacin
programada

3
POSIBLE

4
MAYOR

12
EXTREMA

Reducir el Riesgo

Realizar socializacin del componente

Talento Humano del MEC a travs del eje
transversal informacin y comunicacin

Coordinador GIT de
Planeacin

01/01/2016

31/12/2016

Documentos publicados /
Documentos programados

Seguimiento al cronogramas de cortes de

envo de informacin.

Incumplimiento en el reporte de la informacin

necesaria para generar planes, programas, proyectos
e informes de seguimiento.

3
POSIBLE

4
MAYOR

12
EXTREMA

Gestin Telefnica y por correo electrnico.

Envo de comunicacin interna a los
procesos.
Asesora personal para el cumplimiento de
plazos

Seguimiento al cronogramas de cortes de

envo de informacin.

Gestin Telefnica y por correo electrnico.

Incumplimiento en la generacin de planes,
programas, proyectos e informes de seguimiento.

3
POSIBLE

4
MAYOR

12
EXTREMA

Envo de comunicacin interna a los

procesos.
Asesora personal para el cumplimiento de
plazos

Asesora personal para elaboracin de

informes.

Inexactitud En La Informacin Utilizada Para Generar

Planes, Programas, Proyectos E Informes De
Seguimiento.

2
IMPROBABLE

4
MAYOR

8
ALTA

Revisin doble instancia al interior del GIT y

otros procesos involucrados.
Revisin previa al envo de reportes
Listas de chequeo.
Revisin de datos consignados en hojas de
clculo y documentos fuentes

Verificacin de la aplicabilidad del impacto

cdigo de tica
Conflicto en la toma de desiciones

4
PROBABLE

4
MAYOR

16
EXTREMA
Preparacin y revisin de los argumentos a
exponer en el comit.

Desacierto en La Toma De Decisiones.

2
IMPROBABLE

5
CATASTRFICO

10
EXTREMA

Reuniones peridicas de retroalimentacin

Puesta en comn.
Revisin por la direccin
Reunin equipo operativo
Monitoreo nueva normatividad y legislacin
aplicable
Seguimiento a las acciones preventivas,
correctivas y de mejora - CGN, ICONTEC.

Desactualizacin De La Planeacin Estratgica Y El

Modelo De Operacin Por Procesos

3
POSIBLE

4
MAYOR

12
EXTREMA

Revisin y seguimiento acciones de mejora

originadas en los procesos.

Monitoreo y seguimiento plataforma

estratgica.

Seguimiento y medicin de los procesos

Auditoras internas combinadas o conjuntas

Verificar que las campaas de

sensibilizacin sean efectivas

Indiferencia en la Planeacin estratgica, el modelo

de operacin y Gestin ambiental

4
PROBABLE

4
MAYOR

16
EXTREMA

Revisin de resultados de encuestas

Envo de comunicacin interna a los
procesos.
Uso de medios informticos para
divulgacin.

COMUNICACIN PBLICA
OBJETIVO: Vincular a la CGN con su entorno y facilitar la ejecucin de sus operaciones internas realizadas por todos los niveles y procesos de la organizacin, a travs de la comunicacin externa e interna, para generar una percepcin positiva y confianza por parte de la ciudadana hacia la institucin.
CALIFICACION

NUEVA CALIFICACION

RIESGO

EVALUACIN
PROBABILIDAD

CONTROLES

IMPACTO

PROBABILIDAD

Omisin de los procesos en el uso de los canales de

comunicacin pblica

5
CASI SEGURO

3
MODERADO

15
EXTREMA

Omisin de los procesos en el cumplimiento de los

requisitos de la informacin

5
CASI SEGURO

4
MAYOR

20
EXTREMA

Correo electrnico quincenal dirigido a los

lderes de proceso, con copia a los
integrantes del Equipo Operativo. Dicho
correo incluye: fecha cierre de edicin,
requisitos de la informacin y solicitud de
verificacin de la informacin por parte del
lder de proceso.
Correo electrnico quincenal dirigido a los
lderes de proceso, con copia a los
integrantes del Equipo Operativo. Dicho
correo incluye: fecha cierre de edicin,
requisitos de la informacin y solicitud de
verificacin de la informacin por parte del
lder de proceso.

IMPACTO

NUEVA
EVALUACIN

3
POSIBLE

3
MODERADO

9
ALTA

3
POSIBLE

4
MAYOR

12
EXTREMA

OPCIONES DE
MANEJO

CRONOGRAMA
ACCIONES

RSPONSABLE

INDICADOR
FECHA INICIO

FECHA FIN

Disear y socializar el informe

correspondiente a las publicaciones
realizadas y al cumplimiento de los
Coordinador GIT Logstico
Reducir el Riesgo
requisitos de la informacin remitida por los de Capacitacin y Prensa
procesos para difundirla en los canales de
comunicacin pblica

01/01/2016

31/12/2016

N de procesos que entregan

insumo a Comunicacin Pblica /
N total de procesos CGN

Disear y socializar el informe

correspondiente a las publicaciones
realizadas y al cumplimiento de los
Coordinador GIT Logstico
requisitos de la informacin remitida por los de Capacitacin y Prensa
procesos para difundirla en los canales de
comunicacin pblica

01/01/2016

31/12/2016

N de procesos que cumplen con

los requisitos de la informacin /
N de procesos que entregan
insumo a Comunicacin Pblica

Reducir el Riesgo

NORMALIZACIN Y CULTURIZACIN CONTABLE

OBJETIVO: Asegurar que las actividades de investigacin contable, normalizacin y estrategias de capacitacin permitan la generacin de informacin contable pblica uniforme, garantizando su rigor tcnico
CALIFICACION

NUEVA CALIFICACION

RIESGO

EVALUACIN
PROBABILIDAD

Inconsistencia tcnica en la Regulacin Contable

2
IMPROBABLE

4
MAYOR

8
ALTA

Revisin de los productos por diferentes

instancias.
Retroalimentacin y socializacin con las
partes interesadas para garantizar
satisfaccin de sus necesidades.

Prdida de informacin relacionada con el Rgimen

de Contabilidad Pblica

4
PROBABLE

5
CATASTRFICO

20
EXTREMA

SE REALIZA BACKUP DE LA INFORMACION

AL INTERIOR DEL PROCESO Y SE CONSERVA
ATRAVES DEL PATHFINDER COMO
REPOSITORIO DE LA INFORMACION.

CRONOGRAMA

NUEVA
EVALUACIN

OPCIONES DE
MANEJO

ACCIONES

4
MAYOR

4
ALTA

Reducir el
riesgo,evitar.com
partir o transferir

Seguimiento y revisin a la expedicin de

normas

5
CATASTRFICO

15
EXTREMA

Asumir el
riesgo,reducir el
riesgo

OPCIONES DE
MANEJO

CONTROLES

IMPACTO

PROBABILIDAD

IMPACTO

1
RARO

3
POSIBLE

RSPONSABLE

INDICADOR
FECHA INICIO

FECHA FIN

Subcontador de
Normalizacin y
Culturizacin Contable

01/01/2016

31/12/2016

Expedicin de normas

Realizar Seguimiento y monitoreo constante

a la informacion que se encuentra en
Pathfinder y backups

Subcontador de
Normalizacin y
Culturizacin Contable

01/01/2016

31/12/2016

Informacin almacenada en
pathfinder y backups

ACCIONES

RSPONSABLE

CENTRALIZACIN DE LA INFORMACIN
OBJETIVO: Centralizar y gestionar la informacin de las diferentes categoras de la cgn, con parmetros de calidad (m.b.)
CALIFICACION

NUEVA CALIFICACION

RIESGO

EVALUACIN
PROBABILIDAD

INCUMPLIMIENTO EN EL REPORTE LA INFORMACION

NECESARIA PARA LA GENERACION DE PRODUCTOS

4
PROBABLE

CONTROLES

IMPACTO

4
MAYOR

PROBABILIDAD

16
EXTREMA

IMPACTO

NUEVA
EVALUACIN

1. Comunicaciones enviadas a las ECP

Divulgacin de plazos, normas y
condiciones; ademas para recordar la
obligacion de manterner actualizada la base
de las ECP en el Sistema CHIP.

1. Elaborar y enviar oficios trimestrales a

todas las ECP, para divulgacion de normas e
informar los plazos de Ley; ademas, para
solicitar la obligacion de mantener actualiza
la base de datos en el Sistema CHIP.

2. Requerimientos enviados a las entidades

omisas.

2. Elaborar y remitir via correo electronico

y/o Orfeo requerimientos a las entidades
que incumplan la obligacion de reportar la
ICP.

2
IMPROBABLE

4
MAYOR

8
ALTA

Reducir el Riesgo

3. Tabla de control de la ICP enviada a la

CGN.

3, Seguimientp dia dia, de la recepcion de la

Informacion Contable Publica- ICP; para
generar el balance general de la nacion y/o
de Hacienda Publica y demas reportes.

4. Correspondencia enviada a los rganos de

Control de las entidades omisas, del corte
contable octubre- diciembre de cada
vigencia.

4. Elaborar y enviar oficios a los rganos de

Control sobre las entidades omisas, para el
corte octubre- diciembre de cada vigencia.

2. Requerimientos enviados por inexactitud

de la ICP.
3. Talleres realizados sobre normatividad
contable vigencia.
4
PROBABLE

4
MAYOR

16
EXTREMA

2
IMPROBABLE

4
MAYOR

8
ALTA

Reducir el Riesgo

4. Evaluaciones Institucionales realizadas

5. Mesas de trabajo realizadas

1. Listado de asistencia a capacitaciones por

parte de los analistas.
ASESORIA O GESTION INADECUADA POR PARTE DE
LOS SERVIDORES PUBLICOS

4
PROBABLE

3
MODERADO

12
ALTA

2. Encuestas de asesorias contables y

asistencia tecnica realizadas

INDICADOR

Subcontador de
Centralizacin de la
Informacin

01/01/2016

FECHA FIN

31/12/2016

3
POSIBLE

3
MODERADO

9
ALTA

Reducir el Riesgo

4. Ejecutar las evaluaciones institucionales,

con el fin de verificar la consistencia y
completitud de la ICP y establecer y realizar
seguimiento a los compromisos y plazos
pactados con las ECP de acuerdo con las
inconsistencias detectadas..
5, Programar y realizar reuniones con las
ECP basadas por los dictamenes de la CGR,
o por solicitud de la CGN o de la misma ECP;
con el proposito de disentir, conciliar y
generar compromisos y plazos de
cumplimiento en la correcion sobre las
irregularidades evidenciadas.
1. Capacitacin dadas a los Servidores
Pblicos, sobre temas inherentes al
desempeo de sus funciones.
2. Evaluacion capacitacion recibida.
3. Evaluacion de las asesorias prestadas por
los analistas

Cobertura en la transmision de la
informacion.
Formula = numero de ECP que
reportaron ICP/ ECP registradas en
el sistema CHIP.

Numero de oficios enviados.

Formula = valor absoluto del
numero de oficios remitidos a los
entes de control.

1. Brindar asistencias y asesorias tecnica

por demanda a las ECP , para garantizar que
la ICP cumpla con los principios de
consistencia y competitud.
2. Enviar requerimientos a las entidades
por el incumplimiento de la normatividad
contable pblica y/o inexactitud en la
informacion reportada.
3. Capacitacion a las ECP y/o demas entes
que lo demanden sobre temas contables y/o
Sistema CHIP.

1. Reporte generado por el CHIP CENTRAL

sobre la calidad de la ICP.

INEXACTITUD EN EL REPORTE DE LA INFORMACION

NECESARIA PARA LA GENERACION DE PRODUCTOS

CRONOGRAMA
FECHA INICIO

Numero de Asistencias y asesorias

tecnica brindada.
Formula= valor absoluto.
Numero de requerimientos
enviados por inexactitud de la ICP
reportada.
Formula= valor absoluto.
Numero de talleres realizados a
funcionarios de las ECP.
Formula= valor absoluto.
Subcontador de
Centralizacin de la
Informacin

01/01/2016

31/12/2016

Seguimiento Evaluaciones
Institucionales.
Formula =Numero de ECP con
Compromisos cumplidos/ Numero
de ECP con Compromisos pactados

Numero de mesas de trabajo

realizadas.
Formula= valor absoluto.

Numero de capacitaciones
Subcontador de
Centralizacin de la
Informacin

01/01/2016

31/12/2016

Encuestas de satisfaccion por

capacitacion recibida.
Encuestas de satisfaccion de los
servicios prestados por los
analistas.

CONSOLIDACN DE LA INFORMACIN
OBJETIVO: Suministrar informacin financiera consolidada y/o agregada de base contable de conformidad con el mandato constitucional y legal, de manera que atienda los requerimientos de los diferentes usuarios.
CALIFICACION

NUEVA CALIFICACION
EVALUACIN

RIESGO
PROBABILIDAD

CONTROLES

IMPACTO

NUEVA
EVALUACIN

OPCIONES DE
MANEJO

CRONOGRAMA
ACCIONES

PROBABILIDAD

IMPACTO

1
RARO

5
CATASTRFICO

5
ALTA

Implementar mesas de trabajo de

Evitar el riesgo,
seguimiento y cumplimiento del avance de
reducir, compartir
las actividades que se vienen realizando
o transferir
segn el cronograma

1
RARO

4
MAYOR

4
ALTA

Reducir el riesgo,
Realizar una revisin aleatoria a los datos de
evitar, tranferir o
la Planilla de consistencia
compartir

INDICADOR

RSPONSABLE
FECHA INICIO

FECHA FIN

Subcontador de
Consolidacin de la
Informacin

01/01/2016

31/12/2016

Seguimiento al cronograma para la

presentacin del Balance General
de la Nacin
No de mesas realizadas / No de
mesas realizadas (Meta 9)

Subcontador de
Consolidacin de la
Informacin

01/01/2016

31/12/2016

Revisin de los datos de la Planilla

de consistencia
No de revisiones realizadas / No
de revisiones programadas

Cumplimiento y seguimiento permanente en

el cronograma propuesto o establecido

Verificar el cumplimiento del procedimiento

CON - PRC01 Mantenimiento de parmetros
de consolidacin

INCUMPLIMIENTO EN LA ENTREGA DEL BALANCE

GENERAL DE LA NACIN

1
RARO

5
CATASTRFICO

5
ALTA

Verificar el cumplimiento del procedimiento

CON - PRC13 INFORMES DE SITUACIN
FINANCIERA Y DE RESULTADOS
CONSOLIDADOS DE LOS NIVELES
NACIONAL Y TERRITORIAL Y DEL SECTOR
PBLICO
Seguimiento estricto en la impresin y
publicacin del Balance General de la Nacin
Garantizar Recurso humano idneo para su
elaboracin
Verificar el cumplimiento del procedimiento
CON - PRC01 Mantenimiento de parmetros
de consolidacin

DESACIERTO O EQUIVOCACIN EN EL PROCESO DE

CONSOLIDACIN (PARAMETRIZACIN)

3
POSIBLE

4
MAYOR

12
EXTREMA

Ejecucin del procedimiento CON - PRC12

Consolidacin contable - especialmente las
actividades relacionadas con el envo de las
inconsistencias a Centralizacin sobre el
cargue de la informacin contable por parte
de las entidades y el Anlisis de consistencia
a los diferentes centros de consolidacin.

GESTION HUMANA
OBJETIVO: Administrar el recurso humano en forma efectiva y oportuna de acuerdo con las necesidades de la cgn, atendiendo los requerimientos derivados de seleccin permanencia y retiro de los servidores pblicos, a traves de las actividades de administracin de salarios formulacin y actualizacin del manual de funciones, planes de formacin y capacitacion
y ejecucin del plan de bienestar y salud ocupacional.
CALIFICACION

NUEVA CALIFICACION

RIESGO

EVALUACIN
PROBABILIDAD

Incumplimiento del programa de bienestar.

CONTROLES

IMPACTO

4
PROBABLE

4
MAYOR

PROBABILIDAD

16
EXTREMA

Verificacin del cumplimiento y seguimiento

a la ejecucin de las actividades del plan de
bienestar.
Verificacin del cumplimiento y ejecucin de
las actividades del plan de mejoramiento del
clima laboral

4
PROBABLE

IMPACTO

2
MENOR

NUEVA
EVALUACIN

8
ALTA

Inclusin de las necesidades presupuestales

en el Plan Anual de Compras de la CGN.
Deficiciencia en la ejecucin del Sistema de Gestin
en Seguridad y Salud en el Trabajo de la CGN.

4
PROBABLE

3
MODERADO

12
ALTA

3
POSIBLE

3
MODERADO

9
ALTA

OPCIONES DE
MANEJO

Evitar / Reducir /
Compartir /
Transferir

Evitar / Reducir /
Compartir /
Transferir

Calcular el costo anual de las actividades del

SG-SST

Incumplimiento de las normas de Seguridad y Salud

en el Trabajo.

4
PROBABLE

3
MODERADO

12
ALTA

Procedimiento de identificacion de requisitos

legales

1
RARO

4
MAYOR

9
ALTA

Verificacin del cumplimiento del

cronograma definido para entregar el reporte
de informacin al proceso financiero.

INDICADOR

RSPONSABLE
FECHA INICIO

FECHA FIN
No. actividades ejecutadas del plan
de bienestar social / No.
Actividades programadas * 100

Dar cumplimiento con el cronograma anual

establecido por el GIT de Talento Humano.
Coordinador GIT de
Talento Humano

01/01/2016

31/12/2016

Desarrolar las acciones del plan de

mejoramiento del clima laboral.

No. acciones del plan de

mejoramiento del clima laboral
desarrolladas / No. Acciones del
Plan de Mejoramiento * 100

Gestionar la necesidad presupuestal para el

SG-SST ante la alta direccin

Total de recursos incluidos en el

plan anual de compras de la CGN
para el SG-SST/ Total de recursos
presupuestales previstos para el
SG-SST * 100

Coordinador GIT de
Talento Humano

01/01/2016

31/12/2016

Total de recursos presupuestales

ejecutados/ Total de recursos
asignados al SG-SST *100

Seguimiento a travez de una Matriz

Presupuestal del SG-SST
Asegurar que el procedimiento incluya
actividades para identificar, implementar,
Evitar / Reducir / actualizar, revisar el nivel de cumplimiento
y comunicar los requisitos legales
Compartir /
aplicables.
Transferir
Disear una matriz de requisitos legales que
permita medir el nivel de cumplimiento de
los mismos

3
POSIBLE

3
MODERADO

9
ALTA

1
RARO

4
MAYOR

4
ALTA

Evitar / Reducir

NUEVA
EVALUACIN

OPCIONES DE
MANEJO

Medir el nivel de conformidad del SG-SST de

la CGN con el marco legal aplicable

No pago oportuno de la nmina y la seguridad social

CRONOGRAMA
ACCIONES

Coordinador GIT de
Talento Humano

01/01/2016

31/12/2016

Total de requisitos identificados en

la matriz de requisitos legales /
Total de requisitos aplicables
evidenciados en la evaluacion
periodica

Elaborar un cronograma en el cual quede

establecida la programacin de los
respectivos pagos.

Coordinador GIT de
Talento Humano

01/01/2016

31/12/2016

Programacin plan de pagos

ACCIONES

RSPONSABLE

GESTION TIC`S
OBJETIVO: Apoyar a travs de la Tecnologa Informtica y el recurso tcnico las actividades de gestin y misin institucionales.
CALIFICACION

NUEVA CALIFICACION

RIESGO

EVALUACIN
PROBABILIDAD

IMPACTO

Insuficiencia de recursos para tecnologias de la

informacion

3
POSIBLE

4
MAYOR

12
EXTREMA

Deficiencia en la prestacion de servicios

4
PROBABLE

5
CATASTRFICO

20
EXTREMA

CONTROLES

Seguimiento y ejecucion del PETI

Requerir personal Idoneo y con experiencia

Actualizacion y aplicacin de los planes de

contingencia.

PROBABILIDAD

IMPACTO

1
RARO

4
MAYOR

4
ALTA

Reducir y
compartir el
Riesgo

3
POSIBLE

5
CATASTRFICO

15
EXTREMA

Asumir y reducir
el Riesgo

3
POSIBLE

4
MAYOR

12
EXTREMA

Asumir y reducir
el Riesgo

CRONOGRAMA
INDICADOR
FECHA INICIO

FECHA FIN

Coordinador GIT de Apoyo

Informatico

01/01/2016

31/12/2016

Coordinador GIT de Apoyo

Informatico

01/01/2016

31/12/2016

Coordinador GIT de Apoyo

Informatico

01/01/2016

31/12/2016

*Actualizacion del PETI

* Solicitud de personal de acuerdo a
necesidades especificas.

* Segumiento y control al proyecto de

inversion.

Indicadores Mensuales al SPI

(Mensual)

Revisin del Plan de Continuidad del

Negocio.

Administracion y aplicacin de la politica de

seguridad informatica
Vulnerabilidad en la integridad y confidencialidad de
la informacin

4
POSIBLE

4
MAYOR

16
EXTREMA

Seguimiento a filtraciones internas y

externas de la seguridad la informacin

*Adaptacion, ejecucion, sensibilizacion,

actualizacion y seguimiento de la politica de
seguridad Informatica.

* Implementacin y seguimeinto al SGSI

Seguimiento a los planes de contingencia

Nro. actividades planeadas / Nro.

de actividades ejecutadas en
relacion a RH y Servicios (Anual)

(Tiempo medio entre fallas

(TMF))/(Tiempo Medio entre fallas
(TMF) )+ Tiempo maximo de
Recuperacion (TMR)) (Mensual)

(Polticas medibles / polticas

satisfactorias) * 100 (Trimestral)
Ataques Detectados / Ataques
contenidos

GESTIN JURDICA
OBJETIVO: Apoyar y asesorar la funcin reguladora de la CGN y su fortalecimiento institucional, mediante un eficiente proceso de anlisis e interpretacin jurdica, emitiendo conceptos en asuntos jurdicos relacionados con las funciones a cargo de la CGN y ejerciendo la representacin judicial.
CALIFICACION

NUEVA CALIFICACION

RIESGO

EVALUACIN
PROBABILIDAD

CONTROLES

IMPACTO

PROBABILIDAD

IMPACTO

1
RARO

4
MAYOR

NUEVA
EVALUACIN

OPCIONES DE
MANEJO

4
ALTA

Reducir el Riesgo

CRONOGRAMA
ACCIONES

RSPONSABLE

INDICADOR
FECHA INICIO

FECHA FIN

01/01/2016

31/12/2016

Planillas de control.
Comit Jurdico
Incumplimiento en Trminos Legales y/o
procesales.

2
IMPROBABLE

4
MAYOR

8
ALTA

Seguimiento orfeo.
Reuniones trimestrales de seguimiento
individual.

Establecer un cronograma de seguimiento a

los controles.
Presentar informes de manera peridica al
coordinador del GIT o quien haga sus
funciones .

Coordinador GIT Jurdica

N= Numero de Controles realizados

*periodo / numero de Controles.

Seguimiento Pathfinder.
CONTROL Y EVALUACION
OBJETIVO: Asesorar y apoyar a la Alta Direccin en diversos temas con fundamento en las buenas practicas de auditora, efectuando la evaluacin y seguimiento de forma independiente a la ejecucin y resultados del Sistema Integrado de Gestin y Control, en cumplimiento de la normatividad vigente y sus respectivos requisitos para el logro de los objetivos
institucionales.
CALIFICACION

NUEVA CALIFICACION

RIESGO

EVALUACIN
PROBABILIDAD

CONTROLES

IMPACTO

PROBABILIDAD

IMPACTO

NUEVA
EVALUACIN

OPCIONES DE
MANEJO

CRONOGRAMA
ACCIONES

RSPONSABLE

INDICADOR
FECHA INICIO

FECHA FIN

Nivel de cumplimiento de las

auditorias internas programadas

1, Cronograma del GIT de Control Interno.

Incumplimiento en la entrega de informacin

Requerida.

2
IMPROBABLE

5
CATASTRFICO

10
EXTREMA

2. Seguimiento periodico al Plan de accin

del GIT mediante reuniones internas de
seguimiento.
3, Incluir en los requerimientos el Artculo
23 de la ley 734 de 2002

1
RARO

5
CATASTRFICO

5
ALTA

Reducir, Evitar,
Compartir y
Transferir

seguimiento y ajuste periodico al programa

General de Auditorias - PGA aprobados.

Reducir, Evitar,
Compartir y
Transferir

Seguimiento periodico al Programa General

de Auditorias PGA - aprobados.

Coordinador GIT de
Control Interno

01/01/2016

31/12/2016
Numero de acciones cumplidas de
los planes de mejoramiento
suscritos en el periodo

4, Incluir en los requerimientos el Artculo

231 del Decreto Ley 0019 de 2012

1. Seguimiento y control al Programa

General de Auditorias - PGA
Incumplimiento del programa General de Auditorias PGA *

3
POSIBLE

4
MAYOR

12
EXTREMA

2, Planificacin del Recurso Humano

requerido.

2
IMPROBABLE

4
MAYOR

8
ALTA

Coordinador GIT de
Control Interno

01/01/2016

31/12/2016

Nivel de cumplimiento de las

auditorias internas programadas

Seguimiento Planes de
mejoramiento
(Nmero de Acciones cumplidas,
fecha fin denro del periodo evaludo,
de los planes de mejoramiento
suscritos y aprobados en al
vigencia x 100/ No.de Acciones
propuestas en los planes de
mejoramiento suscritos y
aprobados en la vigencia

3. Personal capacitado (actualizado)

1. Sanciones disciplinarias (internas y

externas).

2, Incumplimiento del Plan de Accin.

Incumplimiento a los Planes de Mejoramiento

4
PROBABLE

4
MAYOR

16
EXTREMA

3
POSIBLE

4
MAYOR

12
EXTREMA

Reducir, Evitar,
Compartir y
Transferir

Seguimiento y evaluacin a los planes de

merjoamiento interno.

Coordinador GIT de
Control Interno

01/01/2016

31/12/2016

2
IMPROBABLE

5
CATASTRFICO

10
EXTREMA

Reducir, Evitar,
Compartir y
Transferir

Seguimiento al reporte y/o publicacin de

los informes internos y externos de ley

Coordinador GIT de
Control Interno

01/01/2016

31/12/2016

3. Afecta el Indicador de seguimiento a los

Planes de Mejoramiento.

4, Incumplimiento en la Planeacin
Estrategica.
5. No permitir al GIT de Control Interno en
su asesoria y /o acompaamiento, promover
la mejora continua de los procesos de la
entidad.

Incumplimiento en la elaboracin y/o publicacin de

informes internos y externos de ley

3
POSIBLE

FECHA DE APROBACIN: DICIEMBRE 17 DE 2015

5
CATASTRFICO

15
EXTREMA

1. Sanciones disciplinarias internas y

externas.
2. Afectacin en la imagen, posicionamiento
y credibilidad de la entidad.