36

JAMES Al. BUCHANAN Y GORDON TULLOCK

sobre las opciones a las que tal individuo hace frente. Nuestro enfoque se
asemeja a ste en su concentracin y en sus hiptesis sobre la motivacin
del individuo, pero aqu primordialmente estamos interesados en el comportamiento del individuo como participante de un proceso de votacin y en
los resultados de las diversas reglas de votacin o de toma de decisiones.
Aunque desarrollada independientemente, nuestra concepcin del
proceso democrtico tiene mucho en comn con la aceptada por la escuela de ciencia poltica que sigue a Arthur Bentley en su intento por
explicar la toma de decisiones colectivas en trminos de reciprocidad de
los intereses del grupo ". A lo largo de nuestro anlisis, la palabra
grupo podra ser sustituida por la palabra individuo sin afectar a los
resultados significativamente. De este modo, Se puede desarrollar el clculo del grupo. Hemos preferido, sin embargo, conservar el enfoque individualista. En el mejor de los casos, el anlisis de los intereses del grupo nos
sita en una etapa ms alejada del proceso ltimo de la toma de decisiones, que solamente puede tener lugar en las mentes de los individuos.
La diferencia esencial entre nuestro enfoque econmico de la eleccin poltica y el enfoque representado por la escuela de Bentley estriba
en nuestro intento de examinar los resultados de la actividad poltica en
trminos de modelos analticos amplificados y, de este modo, sugerir
algunas de las implicaciones de la teora que podran ser sometidas a
pruebas empricas.
En cuanto al mtodo, nuestros modelos se relacionan con aquellos
que se han utilizado en el desarrollo de la naciente teora de los juegos 16, aunque una vez ms este desarrollo es completamente independiente del nuestro. Esta teora de los juegos, sin embargo, ha estado
esencialmente interesada en la eleccin de las reglas de decisin interorganizativas cuando los objetivos de una organizacin pueden ser cuidadosamente. especificados. Que nosotros sepamos, no se ha extendido la
aplicacin de la teora a las reglas de decisin poltica.
" El trabajo bsico en esta tradicin es el de Arthur Bentley The Process of
Government (Bloomington: The Principia Press, 1935 [primero fue publicado en
1908]), El trabajo reciente ms importante es del de David B. Truman, The Governmental Procese (Nueva York: Alfred A. Knopf, 1951). El trabajo de Pendleton
Herring tambin se encuentra dentro de esta agrupacin general. Ver su The
Politice of Democracy (Nueva York: W. W. Norton and 'Co., 1940); Group Representation Before Congress (Baltimore: The Johns Hopkins Press, 1929).
16 Ver especialmente a Jacob Marshak, Efficient and Viable Organizational
Forms, en Modern Organization Theory, editado por Maso Haire (Nueva York:
John Wiley and Sons, 1959), pgs. 307-20.

CAPITULO II

EL POSTULADO INDIVIDUALISTA
Una teora de la eleccin colectiva debe fundamentarse sobre alguna
hiptesis sobre la naturaleza de la unidad colectiva. Qu es el Estado? O
bien para plantear la pregunta ms precisamente, cmo debera ser concebido el Estado?
Si se acepta una concepcin orgnica, la teora de la toma de decisiones de la colectividad se simplifica en gran manera. La colectividad se
transforma en un individuo, y el analista slo necesita buscar el modelo o
la escala de valores subyacente que motiva la accin independiente del
Estado. Operativamente, las proposiciones significativas sobre tal accin
pueden ser muy difciles de elaborar, pero, no obstante, se puede obtener
una discusin til, sin prestar mucha atencin al modo de construir el
puente entre los valores individuales y los valores sociales. El Estado
orgnico tiene una existencia, un modelo de valores, y una motivacin
independiente de las de los seres humanos individuales que reclaman ser
miembros de este Estado. En verdad, el trmino individual tiene un
pequeo lugar en la concepcin genuinamente orgnica; cada ser humano
se transforma en una parte integral de un organismo ms amplio y ms
significativo.
Este enfoque o teora de la colectividad ha servido de cierta utilidad,
tanto como una interpretacin positiva de ciertas cualidades de las unidades colectivas reales, como una filosofa poltica normativa. La concepcin se opone, esencialmente, a la tradicin filosfica occidental, en la
cual el individuo humano es la entidad filosfica primaria. Adems, desde
el momento en que nosostros nos proponemos elaborar una teora de la
eleccin colectiva que tiene relevancia en la moderna democracia occidental, rechazaremos de antemano cualquier interpretacin orgnica de la
actividad de la colectividad t.
' En esto, nosotros no vamos tan lejos como Arthur Bentley, que declara que
esta concepcin orgnica est ms all de la ciencia social. Sin embargo, su co-

38

JAMES M. BUCHANAN Y GORDON TULLOCK

Este rechazo implica algo ms que la mera negacin de que el Estado'

existe como entidad berindividuell. Para nuestros propsitos, la contribucin de los filsofos polticos alemanes se sita en su extensin de la
concepcin orgnica hasta sus extremos lgicos. Un rechazo significativo
del concepto debe ir ms all de una negativa a aceptar las versiones
extremas de la teora. Se debe ampliar a los tants ms polmicos que
implican la idea de voluntad general. Slo alguna concepcin orgnica'
de la sociedad puede postular el nacimiento de una mstica voluntad general que se deriva independientemente del proceso de la toma de decisiones en el cual las opciones polticas tomadas por los distintos individuos
son controlables. Siendo as, muchas versiones de la democracia idealista
no son, en la base, sino variantes de la concepcin orgnica. Como con el
Santo Grial, la bsqueda de algn inters pblico, aparte e indepen-,
diente de los distintos intereses de los individuos participantes en la
eleccin social, es una actividad conocida que se encuentra tanto entre
los tericos como entre los prcticos de la democracia moderna 2.
De un modo totalmente semejante, nosotros tambin rechazaremos
cualquier teora o concepcin de la colectividad que incorpore la explotacin del dirigido por una clase dirigente. Esto incluye la visin marxista,
la cual incorpora el Estado como un medio a travs del cual el grupo
econmicamente dominante impone su voluntad sobre el oprimido. Otras
teoras de dominacin de clase son igualmente ajenas a nuestros propsitos. Cualquier concepcin de la actividad del Estado que divide el grupo
en clase dirigente y clase oprimida, y que ve al proceso poltico simplemente como un medio a travs del cual este dominio de clase surge y
despus se mantiene, debe rechazarle como irrelevante para el debate
que sigue independientemente de la cuestin de que si tales concepciones
ptiedan o no haber sido tiles para otros propsitos en otros momentos
mentario merece la pena: ... podemos entrar a la fuerza en el total social, y
estamos fuera del campo de la ciencia social. Usualmente encontraremos, al comprobar el total social, que sta es meramente la tendencia de grupo o demanda
representada por el hombre que habla de l, erigido en la pretensin de una
demuda unive rsal dula sociedad: y Por ello, en v erdad, mintiendo a impropias
Peticiones; Porque si ello tuviera tal amplio inters global de le euekded uneun un'
hure qs lo
la st and como un todo...,
Die ~oree o Government. rg . 221)
2 Para una tlea til del enforpte ms ortodoxo., ver a David D. Truman,
The Governmental Procese, pg. SO. Ver tambin a Isaiidi Betn, two Cencerro af
Liberty.

EL CLCULO DEL CONSENSO

.39

o en otros lugares. Se mantiene esta conclusin incluso si se supone que la

clase dirigente est formada por los propietarios marxistas de los factores
de produccin, la aristocracia, o la mayora conforme.
El enfoque de la clase dominante con respecto a la actividad poltica
est vivamente relacionado al nuestro propio en un desafortunado sentido
terminolgico. Por accidente histrico, la concepcin de la dominacin 0
de clase en su variante marxista, ha llegado a ser conocida como la
concepcin o interpretacin econmica de la actividad del Estado. La
dialctica marxista, con su nfasis sobre la posicin econmica como ri
causa fundamental de la lucha de clases, ha originado que el perfectamente adecuado trmino econmico sea utilizado de una manera completamente inapropiada. Este trmino ha sido tan inapropiadamente utilizado y abusado hasta tal punto que hemos encontrado oportuno variar el
subttulo original de este fibro de .Una Teora Econmica de las Constitucones Polticas al utilizado actualmente.
Parece ftil hablar seriamente de una teora de las constituciones en
una sociedad distinta de la que est compuesta por individuos libres, por o
lo menos libres en el sentido de que no existe una deliberada explotacin
poltica. Este punto requerir mayor elaboracin a medida que avance- o
mos, porque (como posteriores captulos demostrarn) nuestro anlisis de et
los procesos de decisin hace patente que ciertas reglas permitirn a
ciertos miembros del Irupo utilizar la estructura para obtener ventajas O
diferenciales. Sin embargo, es precisamente el reconocimiento de que el
Estado puede ser utilizado para tales propsitos lo que debera apremiar t.'
a los individuos racionales a establecer restricciones constitucionales so- o
bre el uso del proceso poltico. Si no fuera porque existe un temor razonadamente fundado de que los procesos polticos pueden ser utilizados O
para propsitos de explotacin, habra poca razn y menor propsito
o
para las restricciones constitucionales.
Habiendo rechazado la concepcin orgnica del Estado y tambin la O
idea de dominacin de clase, nos hemos
quedado con una concepcin de
zatvpadual
la..swelovido puramente individualista;:
La me
viste
t a:
:aoesse
acdote.
accin
mq
ycolectiva
inaE sqvta
como la accin de, loa individeod etalitfdo optan por cumplir determinados
ve
el
de
instrumento; En consecuencia, l (11
igr y es perfeccionable. Siendo as, al
significatiVas sobre si modifica- ah
debera'set ptts upe haces
dones parfieniares en el 1419"
conjunto
*"."
de condictonantes llamados Estado IF

e
e
e

40

JAMES M. BUCHANAN Y GORDON TULLOCK

harn que las cosas mejoren o empeoren. En este sentido, el enfoque dado en este libro es racionalista.
De nuevo estamos en peligro de caer e una trampa lgica. Puesto que
hemos rechazado explcitamente la idea de un inters pblico independiente como significativo, cmo pueden tomarse los criterios para la
mejora o el empeoramiento? Estamos sometidos ya tan pronto a una
evaluacin puramente subjetiva?
No nos proponemos introducir tal referencia subjetiva, y no empleamos ninguna funcin de bienestar social para introducir una concepcin orgnica por la puerta trasera. El anlisis debera permitirnos determinar bajo qu condiciones un individuo particular del grupo juzgar que
un cambio constitucional es una mejora; y, cuando todos los individuos
estn afectados de forma semejante, la regla de la unanimidad nos proporciona un criterio tico extremadamente dbil para <da mejora, un
criterio que est implcito en la concepcin individualista del Estado
mismo. No nos proponernos ir ms all de los juicios del bienestar deducibles de una rigurosa aplicacin de la regla de la unanimidad. Slo si se
puede demostrar que un concreto cambio constitucional es en el inters
de todas las partes, juzgaremos que tal cambio es una mejora. Sobre
otros posibles cambios en los condicionantes sobre el comportamiento
humano, no se puede decir nada si la introduccin de preceptos ticos.
Mucho ms fuertes y ms cuestionables.
Qu clase de individuos habitan en nuestra sociedad modelo? Como
hemos recalcado en el captulo precedente, se presume que los distintos individuos tienen objetivos diferentes tanto en su accin privada
como en la social. Estos objetivos pueden o no ser estrechamente hedonistas. Hasta qu punto deben ser iguales los individuos? El modelo ms
simple debera ser el que postulara que la mayora de los individuos nos
son, de hecho, esencialmente equivalentes en todas sus caractersticas
externas. Una nacin de pequeos propietarios libres, tal vez aproximadamente similar a los Estados Unidos de 1787, se ajusta bien al modelo 3.
Tal requisito, sin embargo, sera excesivamente restrictivo para nuestros
propsitos. No necesitamos establecer hiptesis especficas concernientes al grado de igualdad o desigualdad de las caractersticas externas de
los miembros del grupo social. Slo especificamos que los individuos son

3 En su cuidadosa refutacin de la tesis de Beard, Robert E. Brown establece

el hecho de que las diferencias econmicas, por lo menos en trminos d clase, no
eran importantes en 1787. Ver a Robert E. Brown, Charles Beard and the Constitution (Princeton: Princeton University Press, 1956).

EL CLCULO DEL CONSENSO

41

miembros de un grupo social en el cual la accin colectiva est guiada por

un conjunto de reglas, o de otro en el cual tales reglas no existen. En este
ltimo caso, aunque sea tan improbable en el mundo real, la eleccin
racional de un conjunto de reglas parecera tomar alta prioridad. Puesto
que este caso es tambin tericamente ms sencillo, a l dedicaremos una
gran parte de nuestra discusin. La situacin ms normal en la que existe
un conjunto de reglas de decisin colectiva, pero en la que la cuestin de
posibles mejoras en estas reglas permanece abierta, se discutir menos
frecuentemente en un sentido especfico. Sin embargo, afortunadamente
el proceso relacionado con la eleccin de un conjunto ptimo de reglas
de decisin, partiendo de novo, puede ampliarse sin dificultades a la
discusin de las mejoras en las reglas existentes.
Discutiendo sobre una constitucin original o sobre las mejoras en
una constitucin existente, adoptaremos la unanimidad conceptual como
criterio. Es decir, nos referimos al examen de las propuestas que beneficiarn a cada miembro del grupo social. Hay dos razones para adoptar
este criterio. En primer lugar, discutiendo sobre las reglas de decisin,
nos introducimos en la conocida regresin infinita, si adoptamos determinadas normas para la adopcin de reglas. Para evitar esto, recurrimos a la
regla de la unanimidad, puesto que est claro que si todos los miembros
de un grupo social desean que se haga algo que est dentro de sus posibilidades cualquiera que sea la regla de decisin operante, la accin ser
llevada a cabo.
Parece ftil discutir una teora de las constituciones para sociedades libres sobre otras hiptesis distintas de stas. A menos que las partes
acuerden participar de este modo en el debate constitucional final y buscar los compromisos necesarios para conseguir el acuerdo general, no se
puede elaborar una constitucin real. Una constitucin impuesta que incorpore el acuerdo forzado de algunos miembros del grupo social es algo
completamente distinto a lo que nos proponemos examinar en este libro.

. 43

EL CLCULO DEL CONSENSO

CAPITULO In

LA POLTICA Y EL NEXO ECONMICO

Caballeros, no confo en ustedes.

GUNNING BEDFORD OF DELAWARE,

Federal Convention of 1787
... El estado libre est fundado en el recelo y no en la
confianza.

THOMAS JEFFERSON,
Kentucky Resolutions of 1798
LA TEORA ECONMICA Y EL HOMBRE ECONMICO
Nuestro propsito en este libro es deducir una teora preliminar de la
eleccin colectiva que es en algunos aspectos anloga a la ortodoxa teora
econmica de mercados. sta es til para propsitos de prediccin slo
en tanto en cuanto el individuo participante en las relaciones de mercado,
se gua por el inters econmico. A travs de la utilizacin de esta concreta hiptesis sobre la motivacin humana. los expertos han sido capaces de basar un cierto reclamo para la teora econmica como la nica
ciencia social positiva. El aspecto ms controvertido de nuestro enfoque
de los procesos de eleccin colectiva es la hiptesis que nosotros estableceremos con aspecto a la motivacin del comportamiento del individuo.

Por esta razn, parece til discutir esta hiptesis tan cuidadosamente
como sea posible. Podemos comenzar examinando con cierto detalle la
Imilm hucha por el economista terico.
El primer punto a sealar es que la teora econmica no depende para
su validez o para su aplicabilidad de la presencia del hombre puramente
econmico. Este hombre de ficcin, que est motivado exclusivarnente
por su propio egosmo en todos los aspectos de su comportamiento,

fl

siempre ha significado una caricatura trazada por aquellos que han pretendido criticar ms que apreciar la' genuina contribucin que el anlisis
econmico puede hacer, y ha hecho, para una mejor comprensin de la (")
actividad humana organizada. El hombre que entre en las relaciones de ry
mercado como consumidor, trabajador, vendedor de productos, o com-"
prador de servicios, puede hacerlo por cualquier nmero de razones. La()
teora de mercado postula slarnente que la relacin sea econmica, que,..,
el inters de la otra parte en el intercambio no se tenga en consideracin. t_1
El principio de Wicksteed de non-Tuism es el apropiado, y su ejemplo()
de tent-making de Paul es ilustrativo. La aceptada teora de mercado
puede explicar el comportamiento y capacitar al economista a hacer cier-f)
tas predicciones significativai, mientras que Paul no tiene en cuenta el0
inters de aquellos para quienes l trabaja en la reparacin de tiendas.
Paul puede estar actuando por razn del amor de Dios, de la parroquia,(
de los amigos, o de s mismo, sin afectar a la validez operacional de la
(
teora de mercado t.
Tambin es necesario resaltar que la teora econmica no trata de(
explicar todo el comportamiento humano, ni siquiera todo aquel que
podra ser denominado econmico en el sentido normalmente aceptado(
de este trmino. En el mejor de los casos, la teora explica slo .unal
relacin aislada entre los individuos. Ningn economista, a nuestro en-` "
tender, ha negado jams que cualquier intercambio no sea econmico.0
Algunos compradores pagan deliberadamente a los vendedores precios ,.1
ms altos que los que est dispuesto a pagar la generalidad de los com efi
pradores. La teora, para ser til, requiere slo la existencia de la rela0
cin econmica hasta un grado tal que haga posible la prediccin y la
explicacin. Adems, slo si la motivacin econmica tiene suficient
peso sobre el comportamiento de todos los participantes en la actividad
de mercado, la teora econmica puede reclamar tener una significacin'
o
operativa.
Incluso si las fuerzas econmicas no son suficientemente predominanT1
tes en el comportamiento humano como para permitir que se hagan preN
dicciones, la teora formal sigue teniendo algn valor al explicar un asO
meto de ese comportamiento y permite al terico desarrollar hiptesis"

Que puedan estar sometidas a una cumprobacin,conceptual si no real.

Reducida a sus esencias ms escuetas.
socutinim
se
Allt
411
4i1
Philip H. Wicksteed. The Common Sense of
Macmillan, 1910), cap. V.

Pollucal Economy

(Londres.

44

JAMES M. BUCHANAN Y GORDON TULLOCK

enfrente con una eleccin reaken el intercambio, elegir ms en vez de

menos. La nica cuestin importante consiste en la potencia de esta
fuerza reconocida. Una teora igualmente lgica podra elaborarse desde
la hiptesis contraria de que el individuo medio elegir menos en vez de
ms. Sin embargo, a nuestro entender, nadie ha propuesto que tal
teora sea ni tan siquiera remotamente descriptiva de la realidad.
EL INTERCAMBIO ECONMICO Y POUTICO
Este breve examen de la hiptesis de comportamiento que est implcita en la teora econmica ortodoxa sirve como una introduccin a la
cuestin que es vital para nuestro anlisis: Qu hiptesis de comportamiento es apropiada para una teora de la eleccin colectiva? Qu principio anlogo al principio de Wicksted de non-Tuisrn puede introducirse para ayudarnos a desarrollar teoremas significativos concernientes
al comportamiento de los seres humanos en tanto en cuanto ellos participan en la actividad colectiva como contraste con la actividad privada?
Tanto la relacin econmica como la poltica representan cooperacin
por parte de dos o ms individuos. Tanto el mercado como el Estado son
mecanismos a travs de los cuales la cooperacin se organiza y se hace
posible. Los hombres cooperan a travs del intercambio de bienes y
servicios en mercados organizados, y tal cooperacin implica beneficios
recprocos. El individuo entra en una relacin de intercambio, en la cual
l persigue su propio inters proporcionando algn producto o servicio
que constituye un beneficio directo para el individuo que se encuentra al
otro lado de la transaccin. Bsicamente, la accin poltica o colectiva
desde el punto de vista individualista del Estado es bastante semejante.
Dos o ms individuos encuentran mutuamente ventajoso unir sus fuerzas
para lograr ciertos objetivos comunes. En realidad, ellos intercambian
inputs con la seguridad de un output comnmente compartido.
A modo de ilustracin, se puede introducir el conocido modelo
Crusoe-Viernes, aunque sus limitaciones deben ser totalmente reconocidas. Crusoe es el mejor pescador, Viernes el mejor escalador de cocoteros. En consecuencia, ellos encontrarn mutuamente ventajoso especializarse y establecer un intercambio. De manera semejante, ambos hombres
reconocern las ventajas de ponerse a salvo edificando una fortaleza. Ni
siquiera una fortaleza es suficiente para la proteccin de ambos. Por
tanto encontrarn mutuamente ventajoso entrar en un intercambio poltico y dedicar algunos recursos para la construccin del bien comn.

EL CLCULO DEL CONSENSO

45

La hiptesis ms razonable sobre el comportamiento humano que este

sencillo modelo sugiere es que los mismos valores bsicos motivan a los
individuos en los dos casos, aunque los valores hedonsticos estrechamente concebidos parecen claramente pesar con ms fuerza en la actividad econmica que en la poltica. Inicialmente, sin embargo, podramos
suponer que el individuo medio o representativo acta sobre la base de la
misma escala de valores tanto cuando participa en una actividad de mercado como en la actividad poltica.
Los politlogos parece que raramente han utilizado este enfoque
esencialmente econmico de la actividad colectiva 2. Sus anlisis de los
procesos de la eleccin colectiva han estado ms a menudo fundamentados sobre la hiptesis implcita de que el individuo representativo trata no
de maximizar su propia utilidad, sino de hallar el inters pblico o el
bien comn 3. Adems, un factor significativo en el respaldo popular al
socialismo a travs de los siglos ha sido la creencia subyacente de que
el desplazamiento de una actividad desde el mbito de la eleccin priviada
al de la social implica el reemplazar el motivo del beneficio privado por el
del bien social 4. A lo largo de los siglos, el buscador de beneficios, el
maximizador de la utilidad, ha encontrado pocos amigos entre los filsofos morales y polticos. En los dos ltimos siglos, la bsqueda del beneficio privado ha sido tolerada de forma reluctante en el sector privado, con
la alegada explotacin siempre cuidadosamente mencionada de pasada.
En la esfera poltica, la bsqueda del beneficio privado por parte del
individuo participante ha sido condenada casi universalmente de demonaca por los filsofos moralistas de muchas tendencias. Nadie parece
haber investigado cuidadosamente la hiptesis implcita de que el individuo debe cambiar de cualquier modo sus mecanismos filosficos y morales cuando se desplaza entre los aspectos privados y sociales de la vida.
Nosotros estamos, en consecuencia, situados en una cierta postura pecuProcess of Go2 Hay, desde luego, excepciones. Ver a Arthur Bentley, The
vernment. Tambin hay que sealar especialmente a Pendleton Herring, The Politics of Democracy, pg. 31.
' Para una discusin aclaratoria de las muchas ambigedades en la concepcin del inters pblico, ver a C. W. Casinelli, ..The Concept of the Public
Interest, Ethics, LXIX (1959), 48-61.
4 La siguiente crtica de esta doctrina parece especialmente interesante:
Aquellos involucrados con el Estado son todava seres humanos. Todava tienen
intereses privados para servir e intereses de grupos especiales, los de la familia, la
camarilla, o la clase a la que pertenecen. (John Dewey, The Public and lis
Problems [Nueva York: Henry Holt, 1927], pg. 76.)

46

JAMES M. BUCHANAN Y GORDON TULLOCK

liar teniendo que defender la hiptesis de que el mismo individuo participa en ambos procesos contra el casi seguro ataque de los moralistas.
LA EXPLICACIN DE LA PARADOJA s
Cmo puede explicarse esta aparente paradoja? Por qu la concepcin del hombre ha sido tan diferente en dos disciplinas relacionadas tan
estrechamente como la teora econmica y poltica?
La primera respuesta sugerida es que ese hombre es, en realidad,
muchas cosas a la vez . En ciertos aspectos de su comportamiento es un
individuo maximizador de la utilidad en un sentido hedonstico razonablemente estricto, y la concepcin del economista clsico sobre l es
totalmente aplicable: En otros aspectos el hombre se adapta, se asocia, o
se identifica fcilmente con el grupo ms ampliamente organizado del
cual forma parte, incluyendo el grupo poltico. Por la naturaleza de los
condicionantes impuestos sobre el individuo en cada caso, un hombre
representativo o tpico puede, de hecho, a menudo alterar los mecanismos cuando se traslada de un mbito de la actividad a otro'. Como
demostrar el captulo siguiente, hay razones para sugerir que la hiptesis
de la maximizacin de la utilidad individual no tendr xito al apuntar
hacia proposiciones significativas tanto sobre la eleccin colectiva como
sobre la eleccin de mercado. Sin embargo, el reconocimiento de que el
hombre es, en verdad, un animal paradjico no debera sugerir que el
modelo econmico de eleccin colectiva no tiene valor. En cualquier
caso, tal modelo debera ayudar a explicar un aspecto del comportamiento poltico; y slo despus que la teora haya sido elaborada y sus
proposiciones comparadas con datos del mundo real puede verificarse la
validez bsica de la hiptesis motivacional.
A nuestro entender, la nica discusin especfica reciente de esta paradoja
debe encontrarse en el artculo de Henry Oliver, Attitudes Toward Market and
Political Self-Interest.

Para una elaboracin de este punto, ver a Frank H. Knight, Intelligence and
Democratic Action (Cambridge: Harvard University Press, 1960). Ver tambin a
ove me
ge:
etversity
1944).
Para una discusin del contraste entre las teoras econmicas y sociosicolgicas y sus hiptesis implicadas sobre la motivacin humana, ver a Herbert Simon,
ModeLs of Man (Nueva York: John Wiley and Sons, 1957), esp. pgs. 165-69.

EL CLCULO DEL CONSENSO

47

La explicacin real de la paradoja debe buscarse en otra parte. La

actividad colectiva no ha sido concebida en una dimensin econmica, y
un anlisis del comportamiento de los individuos en trminos de un clculo econmico ha sido, comprensiblemente, descuidado I . Este nfasis
sobre aspectos no econmicos del comportamiento individual en la eleccin colectiva puede ser parcialmente explicado, a su vez, por el desarrollo histrico de las teoras modernas de la democracia. Tanto la teora de
la democracia como la teora de la economa de mercado son producto de
la Ilustracin, y, para los filsofos del siglo xvm, estos dos rdenes de la
actividad humana no se discutan separadamente. El Estado democrtico
se conceba como ese conjunto de restricciones relevantes para una sociedad que administraba sus asuntos econmicos en gran parte a travs
de un orden econmico competitivo, en el cual los intereses econmicos
de los individuos se reconocan-como primord iale s para dirigir a los hombres a la accin. La accin colectiva requerida se conceba en trminos
del establecimiento de reglas generales, aplicables a todos los individuos
y grupos del orden social. En la discusin de estas reglas generales, no se
esperaba que tuvieran lugar diferencias serias e importantes en los intereses econmicos de los distintos individuos y grupos. Estaban previstas
algunas diferencias y la necesidad de compromisos, pero stas no eran
interpretadas usualmente en trminos de diferencias en el inters econmico.
A medida que los gobiernos de los pases de Occidente crecieron en
importancia, y a medida que los intereses econmicos comenzaron a
gisj~b~teeseadeem
- (como el ejemplo de la legislacin arancelaria en los Estados Unidos), el continuo fracaso de la teora poltica en
llenar esta laguna resulta ms dificil de explicar; y como cada vez ms
reas de la actividad humana anteriormente organizadas a travs de mercados privados han pasado al mbito de la eleccin colectiva en este
siglo, la laguna en la teora poltica llega a ser obvia. En el contexto de un
Es interesante sealar que incluso cuando menciona la posibilidad de desarrollar una teora maximizante del'Comportamiento poltico en la democracia, Roben
no la Comal* en tnninos de las utilidades maximizadoras del indivi n como
u
, atrul que
poltica) como un valor o un objelivo, y pregunta: Qu condiciones son necesarias' pira lograr el mximo grado de este objedvo? Ver a Robert A. Dahl, A
Preface ro Democrotie Theory (Chicago: University of Chicago Press, 1956), pgina 2.

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48

JAMES M. BUCHANAN Y GORDON TULLOCK

EL CLCULO DEL CONSENSO

49

Estado limitado y consagrado a la aprobacin de la legislacin general

aplicable, en su mayor parte, a todos los grupos, el desarrollo de una
teora econmica individualista de eleccin colectiva no tiene tal vez
mayor importancia. Sin embargo, cuando la maquinaria estatal usa directamente casi un tercio del producto nacional, cuando grupos de intereses
concretos claramente reconocen que se pueden lograr beneficios a travs de la accin poltica, y cuando una proporcin sustancial de toda la
legislacin ejerce efectos mensurablemente diferenciales sobre los distintos grupos de la poblacin, una teora econmica puede ser de gran ayuda
en la sealizacin de algunos instrumentos a travs de los cuales estos
intereses conflictivos puedan reconciliarse finalmente.
Una teora individualista d la eleccin colectiva implica, casi automticamente, que las reglas bsicas de la toma de decisiones sean reexaminadas
a la luz de los cambios en el papel asumido por el gobierno. Habra escasa
razn para esperar que las reglas constitucionales desarrolladas para aplicarse en la aprobacin de la legislacin general proporcionaran una estructura apropiada para la promulgacin de la legislacin, que tiene un impacto
diferencial o discriminatorio sobre los distintos grupos de ciudadanos.
Quiz principalmente porque no han adoptado este enfoque conceptual de
la elecciin colectiva, muchos estudiosos modernos han necesitado basarse
en un principio moral como tal vez el instrumento ms importante para
prevenir la explotacin injusta de un grupo por otro a travs del proceso
poltico. Para muchos expertos, el grupo de presin, que est organizado
para fomentar el inters particular a travs de la accin estatal, debe constituir una aberracin; logrolling y pork-barrel deben constituir excepciones a la actividad normal; las exenciones impositivas especiales y las
imposiciones fiscales diferenciales son raramente tenidas en cuenta. Estas
instituciones caractersticas de las modernas democracias reclaman una
explicacin terica, una explicacin que el cuerpo principal de la teora
poltica parece incapaz de proporcionar 9.
Los filsofos Escolsticos consideraron al mercader, al marchante y al
prestamista en gran medida del mismo modo que muchos intelectuales
modernos consideran los grupos de presin polticos. Adam Smith y los
asociados con el movimiento que l representaba tuvieron un xito parcial
9 La escuela de Bentley representa, desde luego, la mayor excepcin. El
reciente trabajo importante de David B. Truman, The Governmental Process,
debe sealarse especialmente. Truman trata de elaborar una teora de la democracia representativa que incorpora especficamente las actividades de los grupos de
inters. No examina las implicaciones econmicas de la teora.

en persuadir al pblico en general de que, dentro de los lmites de ciertas

reglas generales de actuacin, las actividades egostas del marchante y del
prestamista tienden a promover los intereses generales de todos dentro de la
comunidad. Una teora aceptable de la eleccin colectiva puede quiz
hacer algo semejante en la sealizacin del camino hacia aquellas reglas de
la toma de decisiones colectivas, la constitucin, bajo la cual las actividades
del mercader poltico se pueden reconciliar de igual modo con los intereses
de todos los miembros del grupo social.
LA MOTIVACIN ECONMICA Y EL PODER POUTICO
Algunos politlogos actuales han discutido el proceso de eleccin colectiva sobre la base de la hiptesis de que el individuo trata de maximizar su
poder sobre otros individuos. Por lo menos en un caso especfico, el individuo que busca maximizar el poder en el proceso colectivo ha sido comparado explcitamente con el individuo que busca maximizar la utilidad en su
actividad de mercado I. Sin embargo, aqu se reconoce que no hay una
evidencia real de que los hombres, de hecho, busquen el poder sobre sus
compaeros, como tales 11.
Superficialmente, el maximizador del poder en el proceso de la eleccin
colectiva y el maximizador del poder en el proceso de mercado puede
parecer que son parientes, y puede parecer que una teora de la eleccin
colectiva basada sobre la hiptesis de la maximizacin del poder est
estrechamente relacionada con la que nosotros esperamos desarrollar en
este ensayo. Tal deduccin sera completamente errnea. Los dos enfoques
son distintos en un sentido filosfico fundamental. El enfoque econmico,
que presupone que el hombre es un maximizador de la utilidad tanto en su
actividad de mercado como en su actividad poltica, no requiere que un
individuo incremente su propia utilidad a expensas de otros individuos. Este
enfoque incorpora la actividad poltica como una forma particular de intercambio; y, como en la relacin de mercado, idealmente se espera que se
obtengan beneficios recprocos para todas las partes de la relacin colectiva. Por tanto, en su autntico sentido, la accin poltica es vista esencialmente como un instrumento a travs del cual el poder de todos los
" Ver a William H. Riker, A Test of the Adequacy of the Power Index,
Behavioral Science, IV (1959), 120-131, Robert A. Dahl, .The Concept of Power,,
Behavioral Science, 11 (1957), 201-15.
II Riker, A Test of the Adequacy of the Power ndex', pg. 121.

JAMES M. BUCHANAN Y GORDON TULLOCK

50

participantes puede inerementarse, si definimos poder

de imponer cosas que son deseadas 1 r los hombros,
segn tes.

zatectin
la t

mopimmi

s precisa deiti nildernatistsit

juegos, el enfoque utilitarista o econmico sugiere que el proceso poltico,
tomado en abstracto, puedeluMtpretame como un juego de suma positivz
(mayor que cero).
El enfoque de la maximizacin del poder, en contraste, debe interpretar
la toma de decisiones colectiva como un juego de suma cero. El poder de un
individuo de, o para, controlar la accin o el comportamiento de otro no
puede ser incrementado simultneamente para ambos individuos en un
grupo de dos hombres. Lo que un hombre gana, el otro lo debe perder; los
beneficios mutuos del intercambio no son posibles en esta estructura
conceptual. El proceso po/tico se convierte de este modo- en -alga que es
diametralmente opuesto a la relacin econmica, y en algo que no puede,
aun dando rienda suelta a la imaginacin, considerarse anlogo 12. Las
contribuciones de la teora de juegos parecen haber sido introducidas ampliamente en la teora poltica a travs de esta hiptesis de la maximizacin
del poder '3.
LA DEMOCRACIA DE MADISON Y EL ENFOQUE ECONMICO
Robert A. Dahl, en su crtica incisiva y provocativa, ha convertido la
teora de la democracia de Madison (que est incorporada sustancialmente a
la estructura constitucional americana) en algo semejante al enfoque de la
12 Bruno Leoni ha cuestionado esta discusin del enfoque del poder. Desde
el punto de vista, los individuos que entran en una relacin poltica intercambian
poder, los unos con los otros. Este enfoque del intercambio de poder parece que
tiene mucho en comn con lo que hemos llamado el enfoque econmico,. del

proceso poltico.
'3 Esta discusin no sugiere que en el proceso poltico moderno, del modo
que funciona, los elementos que son caractersticos del juego de suma cero estn
totalmente ausentes. A on poltico o un partido poltico concreto commoineddoen
una hacha pap i
eleccina
tomar el
se le puede considera r
propia:nen me
un juego e suena cero, y el
esa Luda Is hstesis de maximizacin del poder puede momee-instar
fromfferos, como Riker y otros han demostrado. El punto que se debe entadzer
que nuestro modelo econmico. se concentra, no en la disputa entre los
vos, sino en el gerkerainkente cooperativo proceso poltico. (que incluye el juego

EL CLCULO DEL CONSENSO

51

maximizacin del poder discutido anteriormente ' 4 . Sobre esta interpretacin, Dahi acierta al mostrar que la teora contiene muchas ambigedades e
inconsistencias. No es nuestro propsito aqu discutir la interpretacin de la
doctrina de Madison. Lo que parece apropiado es sealar que la teora de
Madison, bien la que 1 ots~e~Mtlelessomenplcitamente contienen o
bien la que est incorporada en el sistema constitucional americano, puede
oempaterse con 14-44;94norizyktva mikagce del enfoque econmico,.
Cuando se hace esta comparacin, se puede desarrollar una base lgica ms
consistente para muchas de las restricciones constitucionales existentes.
No nos proponemos hacer explcitamente tal comparacin en este libro. La
teora normativa de la constitucin que nace de nuestro anlisis se deriva
exclusivamente de los postulados individualistas iniciales, de las hiptesis
del comportamiento, y de las predicciones del funcionamiento de las reglas.
La determinacin del grado de correspondencia entre esta teora y la teora
implcita en la constitucin americana se deja al lector, sin embargo, en
tanto en cuanto surge tal correspondencia, esto al menos sugiere que Madison y otros padres fundadores pueden haber sido algo ms conocedores de
la motivacin econmica en la toma de decisiones polticas que muchos de
sus sucesores menos prcticos, que han desarrollado el cuerpo escrito de la
teora democrtica americana.
Hay, en efecto, una evidencia que sugiere que el mismo Madison supuso
que los hombres siguen una poltica de maximizacin de la utilidad tanto en
el comportamiento colectivo como en el individual y que su deseo de limitar
el poder tanto dejas mayoras como de las minoras se basaba, por lo menos
en algn aspecto, en un reconocimiento de esta motivacin. Sus exposiciones
ms conocidas se encuentran en el famoso ensayo The Federalist num. 10,
en el que l desarroll el argumento de los posibles peligros de las
facciones. Una lectura cuidadosa de este trabajo sugiere que Madison,.
losos trataran do utilizar lo
rectcl
lite e lo 1,4 v.
Ordiltrenciales
.1, "."
si
parciaks. Sus numerosos ejemplos de legislacin sobre las relaciones de
deudor-acreedor, la poltica comercial, y los impuestos sugieren que tal vez
se puede lograr un mejor entendimiento de la propia concepcin de Madison
del proceso democrtico examinando cuidadosamente las implicaciones del
enfoque econmico con respeCto al comportamiento humano en la eleccin
entre los polticos como una parte' componente) a travs del cual los votantes
pueden incrementar la utilidad total.
14 Robert A. Dahl, A ~rice ro Demoemtie neo: y, cap. cap. 1.

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o
o
O
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52

JAMES M. BUCHANAN Y GORDON TULLOCK

LA MOTIVACIN ECONMICA Y EL DETERMINISMO

ECONMICO
Los hechos de la historia intelectual requieren una disgresin en este
punto para una breve discusin de un error fundamental que puede haber
servido para anular un esfuerzo potencialmente ms productivo en la teora
poltica. Charles A. Beard sostena su interpretacin econmica de la
constitucin americana en parte por referencia a The Federalist num. 10 de
Madison. El trabajo de Beard y gran parte de la discusin crtica que ha
suscitado desde su aparicin inicial en 1913 parece que ha estado marcado
por el fracaso de discernir dos enfoques distintos para la actividad poltica,
los cuales pueden ser denominados, en algn sentido, econmicos. El
primer enfoque, que ha sido discutido en este captulo como la base para la
teora de la eleccin colectiva que va a ser desarrollada en este libro, supone
que el individuo, en tanto en cuanto participa en las decisiones colectivas,
est guiado por el deseo de maximizar su propia utilidad y que los distintos
individuos tienen distintas funciones de utilidad. El segundo enfoque supone que el individuo est motivado por su posicin o status social en el
proceso de produccin. La clase social en la que se encuentra el individuo es
prioritaria, y determina el inters del individuo en la actividad poltica. En
un sentido, el segundo enfoque es el opuesto al primero, puesto que requiere
que, en muchas ocasiones, el individuo debe obrar en contra de su propio
inters econmico para perseguir el inters de la clase social o grupo al que
pertenece.
B card trat de basar su interpretacin de la formacin de la Constitucin
Americana en el segundo enfoque, esencialmente el marxista, y de explicar
las actividades de los Padres Fundadores en trminos de intereses de clase.
Como Brown ha demostrado, el argumento de Beard tiene un escaso soporte factual, a pesar de su amplia aceptacin por parte de los cientficos
sociales americanos 's. El punto que ha sido ampliamente descuidado es
que sigue siendo perfectamente apropiado el suponer que los hombres se
hallan motivados por consideraciones de utilidad a la vez que rechazan el
determinismo econmico implcito en toda la corriente marxista de pensamiento. Las diferencias entre las funciones de utilidad nacen de diferencias
en gustos tanto como de cualquier otra cosa. El sttus de clase del individuo
en el proceso de produccin es uno de los determinantes menos importantes
del inters econmico genuino. El fenmeno de sindicatos y empresas
"

Robert E. Brown,

Charles Beard and the Constitution.

EL CLCULO DEL CONSENSO

53-

textiles unindose para presionar polticamente sobre la prohibicin de las

importaciones japonesas es mucho ms conocido en el actual panorama
americano que cualquier actividad poltica mezcla de intereses de trabajadores, capitalistas o terratenientes.
El camino ms efectivo para ilustrar la distincin entre el enfoque
econmico individualista y el determinismo econmico o el enfoque de
clase (una distincin que es vital para nuestro propsito de anticipar el
criticismo no informado), es repetir que el primer enfoque puede ser utilizado para desarrollar una teora de las constituciones, incluso sobre la
hiptesis restrictiva de que los individuos son semejantes en todas las
caractersticas externas.
Nosotros no estamos ,desde luego, interesados directamente en la historia de la Constitucin Americana existente ni en la veracidad de los historiadores ni en la integridad de los estudiosos de la Historia. Este breve debate
de la confusin circundante a la tesis de Beard ha sido necesario para
impedir, por adelantado, una posible grave interpretacin equivocada de
nuestros esfuerzos.
EN DEFENSA DE LO POSITIVO
Este captulo concluir con la defensa en cierto modo ms absoluta del
uso de la hiptesis econmica-individualista o de maximizacin de la utilidad sobre el comportamiento en el proceso poltico. Hay dos versiones
distintas de tal defensaversiones que son complementarias. La primera
podra llamarse una defensa tica-econmica de la hiptesis de la maximizacin de utilidad, mientras que la segunda es puramente emprica.
El argumento tico-econmico requiere la aceptacin inicial de una
visin escptica o pesimista de la naturaleza humana. Se reconoce que el
egosmo, ampliamente concebido, es una gran fuerza motivadora en toda
actividad humana; se supone que la accin humana, si no est limitada por
restricciones ticas o morales, est dirigida ms naturalmente hacia la
consecucin del inters individual o privado. Esta visin de la naturaleza
humana es, desde luego, esencialmente la adoptada por los filsofos utilitaristas. De esto se deduce directamente que el ser humano individual debe
sufrir algn esfuerzo para restringir sus pasiones y que debe actuar de
acuerdo con principios ticos o morales siempre que las instituciones sociales y las costumbres dicten alguna desviacin de la bsqueda de los intereses
privados. Tal esfuerzo, como todo esfuerzo, es escaso: es decir, es econmico. En consecuencia, debera economizarse su empleo. Dentro de lo

JAMES M. BUCHANAN Y GORDON TULLOCK

54

posible, se deberan desarrollar instituciones y limitaciones legales que

ordenaran la bsqueda del beneficio individual de tal modo que lo bagan
consistente con, en vez de contrario a, la obtencin de los objetivos del
grupo como un todo. Sobre estos fundamentos psicolgicos y ticos se basa
la teora de mercados o la organizacin competitiva de la actividad econmica. Por la misma razn, si es posible desarrollar una teora del orden
poltico (una teora de las constituciones), la cual apuntar hacia una minimizacin de los escasos medios implicados en la moderacin del inters
privado, incumbe al estudioso de los procesos sociales examinar los resultados de los modelos que presuponen la bsqueda del inters privado.
Como es verdad en tanto, otros aspectos, Sir Dennis Robertson ha
expresado este punto tal vez mejor que ningn otro:
Existe en el interior de cada hombre un inevitable estado de
tensin entre los instintos agresivos y posesivos y entre los instintos
de benevolencia y de sacrificio. Es tarea del predicador, laico o
clerical, inculcar el esencial deber de subordinar los primeros a los
segundos. Es la humilde y, a menudo, aborrecible tarea del economista ayudar, tanto como pueda, a reducir el trabajo del predicador a
dimensiones manejables. Es su funcin emitir un aviso si ve que se
defienden y predican cursos de accin que incrementarn innecesariamente la tensin inevitable entre el egosmo y el deber pblico; y
aprobar los cursos de accin que tendern a mantener la tensin a un
nivel bajo '6.
Una vez que se reconoce que las instituciones de la eleccin colectiva
son tambin variables que pueden ser modificadas de forma importante,
hasta el punto de cambiar la tensin de la que Robertson habla, la palabra
economista de la cita puede sustituirse por la ms amplia de cientfico
social. Si, como Robertson contina pocas pginas despus, Ese escaso
recurso del Amor... es, de hechl, La cosa ms valiosa del mundo ", no
podra existir un argumento tico .nl poderoso en apoyo de un intento de
minimizar la necesidad de su uso en el o -denamiento de la actividad poltica

humana.
La defensa esencial de la hiptesis &A comportamiento indiLa

lar

SIZT Vis

D. H. Robertson, What Does the Economist Econornize? &monde

Commemaries (Londres: Stapies, 1956), pg. 148.

" Ibid., pg. 154.

EL CLCULO DEL CONSENSO

55

hiptesis, somos capaces de desarrollar hiptesis sobre la eleccin colectiva

que ayudarn a la explicacin y la comprensin posterior de las instituciones observables, no se necesita nada ms en la balanza. Sin embargo,
implcita en la ampliacin de la hiptesis de comportamiento, utilizada en la
teora econmica para un anlisis de la poltica, est la aceptacin de una
metodologa que no se encuentra frecuentemente en la ciencia poltica. A
travs del uso de la hiptesis de la maximizacin de la utilidad, elaboraremos modelos lgicos de los diversos procesos de la toma de decisiones.
Tales modelos son ellos mismos artefactos, son inventados con el propsito
explcito de explicar hechos del mundo real. Sin embargo, antes de una
comprobacin conceptual, no hay ninguna presuncin de que ningn modelo dado es superior a ningn otro que podra ser escogido entre el infinitamente amplio conjunto de modelos dentro de la posibilidad de la imaginacin humana. La nica comprobacin foral de un modelo reside en su
capacidad de ayudar a comprender los fenmenos reales. Los modelos
pueden dividirse en tres partes: hiptesis, anlisis y conclusiones. Las
hiptesis pueden o no ser descriptivas o realistas, en el sentido con que
estas palabras se utilizan normalmente. En muchos casos la falta de realismo de las hiptesis origina que los modelos se rechacen antes de comprobar y examinar las conclusiones. Fundamentalmente, la nica prueba
para el realismo de las hiptesis reside en la aplicabilidad de las conclusiones. Por esta razn, al lector que es crtico de la hiptesis del comportamiento empleada aqu se le aconseja reservar su opinin sobre nuestro
modelo hasta que haya comprobado alguna de las implicaciones del Inundo
real del modelo contra su propio conocimiento general de las instituciones
polticas existentes.
Es necesario distinguir entre dos posibles interpretaciones y aplicaciones del modelo general que incorpora la hiptesis de que el individuo
participante en las decisiones colectivas trata de maximizar su propia utilidad. En la primera, no necesitamos establecer restricciones sobre las caractersticas de las funciones de utilidad del individuo; el modelo requiere
solamente que estas funciones de utilidad difieran de igual modo que lo
hacen los distintos individuos (es decir, las distintas personas desean cosas
distintas va proceso poltico). Esto es todo lo que se necesita para desarrollar una teora praxiolgita de eleccin poltica internamente consistente, y
lfiv ~I 4.111~5 de cxpti AU alguiras
a 111111,
de las caractersticas del proceso mismo de la toma de decisiones. Con este
modelo extensivo, sin embargo, no podemos desarrollar hiptesis sobre los
resultados de la eleccin poltica en ninguna dimensin conceptualmente
observable o mensurable.

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440

56

JAMES M. BUCHANAN Y GORDON TULLOCK

Para dar este paso adicional, debemos trasladarnos a la segunda interpretacin mencionada anteriormente, que es un submodelo concebido ms
estrechamente. En ste, debemos establecer ciertas restricciones sobre las
funciones de utilidad individual, restricciones que son exactamente semejantes a las introducidas en la teora econmica: es decir, debemos suponer
que los individuos en promedio elegirn ms en vez de menos cuando
se enfrenten con la oportunidad para la eleccin en un proceso poltico,
siendo estos ms y menos,. definidos en trminos de una posicin
econmica mensurable. A partir de este modelo, podemos desarrollar por
entero hiptesis operativas que, si no son rebatidas por observaciones del
mundo real, prestan apoyo no slo a las hiptesis del modelo restringido,
sino tambin a las hiptesis implcitas en el modelo praxiolgico ms
general.
No puede valorarse excesivamente el que los argumentos morales contra la bsqueda del beneficio privado por parte del hombre, ya en el mercado, ya en el proceso de eleccin colectiva deban ser sealados especialmente dentro del anlisis del comportamiento individual. Los tericos
ortodoxos sociales y polticos parece que no siempre han mantenido esta
distincin clara en su mente. Las normaspara el comportamiento han sido a
menudo sustituidas por hiptesis contrastables sobre el comportamiento.
No nos proponemos tomar postura sobre la cuestin moral considerando
qu variantes deberan ingresar en la funcin de la utilidad del individuo
cuando l participa en la eleccin social, ni nos proponemos ir ms all, ni
explorar el conjunto inmensamente dificil de problemas relacionados con
las implicaciones filosficas esenciales de la concepcin utilitarista de la
naturaleza humana. Concebimos nuestro trabajo fundamentalmente como
un trabajo de anlisis. Sabemos que una interpretacin de la actividad
humana sugiere que los hombres, de hecho, tratan de maximizar las utilidades individuales cuando participan en decisiones polticas y que las funciones de utilidad individual son distintas. Nos proponemos analizar los resultados de las diversas reglas de la toma de decisiones sobre la base de esta
hiptesis de comportamiento, y lo hacemos de una forma independiente de
la censura moral que podra o no establecerse sobre tal actuacin individual
egosta.
El modelo que incorpora esta hiptesis de comportamiento y el conjunto
de hiptesis conceptualmente contrastables que Pueden derivarse del modelo puede, en el mejor de los casos, solamente explicar un aspecto de la
eleccin colectiva. Adems, incluso si el modelo se muestra til en la
explicacin de un importante elemento de la poltica, ello no implica que
todos los individuos acten de acuerdo con la elaborada hiptesis de com-

EL CLCULO DEL CONSENSO

portamiento o que ningn individuo acte de este modo en todas las ocasiones. Del mismo modo que la teora de mercados puede explicar slo alguna
fraccin indeterminada de la eleccin colectiva. Sin embargo, en tanto en
cuanto alguna parte del comportamiento total del individuo en la toma de
decisiones colectiva est, de hecho, motivada por la maximizacin de la
utilidad, y en tanto en cuanto la identificacin del individuo con el grupo no
se ample hasta el punto de hacer idnticas todas las funciones de utilidad
individual, un modelo econmico-individualista de la actividad poltica
debera tener un valor positivo.

EL CLCULO DEL CONSENSO

CAPITULO IV

LA RACIONALIDAD DEL INDIVIDUO EN LA

ELECCIN SOCIAL
LA RACIONALIDAD INDIVIDUAL Y COLECTIVA
Una teora til de la accin humana, sea positiva o normativa en contenido y en propsito, debe postular una racionalidad en lo que respecta a fas
unidades de la toma de decisiones. Las opciones no deben dirigirse solamente hacia la consecucin de algn objetivo o meta; las unidades de la
toma de decisiones deben tambin ser capaces de tomar tal accin en cuanto
asegurarn el logro del objetivo. Una vez hecha la introduccin de la palabra
racionalidad, nos enfrentamos a cuestiones de definicin y significado.
Trataremos de aclarar algunas de stas ms adelante, pero el primer paso
prctico es especificar con precisin la unidad de la toma de decisiones a la
que hay que aplicar la caracterstica del comportamiento, la racionalidad.
Cuando hablamos de la accin privada, no se presenta ninguna dificultad en
este punto. La unidad de la toma de decisiones es el individuo que toma
decisiones y constituye la entidad sobre quien son tomadas las decisiones.
Sin embargo, surge un problema cuando consideramos la accin colectiva.
Vamos a considerar la colectividad como la unidad de la toma de decisiones, y, en consecuencia, vamos a graduar o disponer las elecciones colectivas con respecto a una meta social postulada o con respecto a un conjunto
de metas? o, por el contrario, vamos a considerar al individuo participante
en la eleccin colectiva como el nico elector real, y, como resultado, a

discutir el comportamiento racional slo en trminos de la propia consecucin del objetivo del individuo? Es evidente, por lo que se ha dicho antes,
que adoptaremos el segundo de estos enfoques. La prevalencia del primer
enfoque, en gran parte de la literatura moderna, su 'ere, no obstante, que
os concepciones
la racionalidad.
Excepto a travs de la aceptacin orgnica del grupo social y de su
actividad, es dificil entender por qu las decisiones de grupos deberan
dirigirse hacia el logro de cualquier fin o meta especfica. Bajo los postula-

- 59

cv

fi

dos individualistas, las decisiones de grupo son los resultados de ciertas

reglas acordadas para la eleccin, despus que las distintas elecciones
individuales estn incluidas en los procesos. Parece que no hay razn para
esperar que estos resultados finales presenten cualquier tipo de orden que,"
bajo ciertas definiciones de racionalidad, se supone que refleja la accin"
social racional 1 . Ni tampoco hay razn para sugerir que la racionalidad, 0
incluso si pudiera lograrse a travs de la modificacin apropiada de las
reglas, fuera deseable. Parecera que la accin social racional, en este(
sentido, no es ni una prediccin positiva de los resultados que pudieran ()
emerger de la actividad del grupo ni un criterio normativo con el cual se
pueden ordenar socialmente las reglas de la toma de decisiones.
Se puede introducir una concepcin de algn modo distinta de la racionalidad social, la cual parece que evita algunas de estas dificultades. Los
cientficos sociales pueden postular explcitamente ciertos objetivos para el
grupo, bien sobre la base de sus propios juicios de valor o bien sobre algn
intento ms objetivo en la determinacin de metas comnmente compartidas para todos los miembros del grupo. Ellos pueden, entonces, definir la
accin racional colectiva como la que es consistente con el logro de estas
metas 2. Conceptualmente, es posible discutir las instituciones de la toma
de decisiones colectivas de este modo; y el enfoque puede resultar de algn
valor si las metas postuladas, en verdad, representan a aqullas compartidas ampliamente por el grupo, y si hay tambin algn medio comnmente
compartido o aceptado para reconciliar los conflictos en el logro de las,

distintas metas o fines del grupo. Hay que sealar que este enfoque parte de fr
la presuncin de que las metas de la accin colectiva son comnmente
compartidas. Existen pocas bases para pensar que los distintos individuos y
grupos buscan cosas distintas a travs del proceso poltico. El enfoque
ofrece una escasa gua para un anlisis de la accin poltica cuando las o
diferencias significativas del individuo y del grupo se incorporan en el 5
modelo.
En este libro no discutiremos la racionalidad social o la accin racional h
social como tales. Partimos de la presuncin de que solamente el individuo 5
Arrow parece sugerir, implcitamente, que tal racionalidad social es un cri- O
.
decisiones. Ver su al Choice and Individual Valses. Para una crtica ms O
extensiva de este aspecto del trabajo de Arrow a travs de las lneas desarrolladas
aqu, ver afames M. %chama. Social Ch oice. Democracy, and Free Maticen. %I
2 Este es d enfoque tomado por Dahl y Lindblom. Ver sus Politics, Econo- o
Miel, and Welfare.

u
u

60

JAMES M. BUCHANAN Y GORDON TULLOCK

elige, y que el comportamiento racional, si de alguna forma es introducido,

puede slo discutirse de forma significativa en trminos de la accin individual. Esto, en s mismo, no nos lleva muy lejos, y ser necesario definir
cuidadosamente lo que queremos decir por comportamiento individual
racional.
LA RACIONALIDAD INDIVIDUAL EN LA ELECCIN
DE MERCADO
Ser til revisar el tratamiento paralelo de la racionalidad del individuo
que se halla incorporado en la teora econmica ortodoxa. El economista no
ha ido muy lejos cuando dice que el consumidor representativo maximiza la
utilidad. Las funciones de utilidad individual difieren, y el economista es
incapaz de leer estas funciones desde alguna postura de ominisciencia.
Para juzgar si el comportamiento del individuo es racional o irracional,
el economista debe tratar en primer lugar de establecer algunas restricciones generales mnimas sobre la forma de las funciones de utilidad. Si tiene
xito en este esfuerzo, puede entonces comprobar las implicaciones de sus
hiptesis con el comportamiento observado.
Especificamente, el economista moderno supone como hiptesis de
trabajo que el individuo medio es capaz de clasificar u ordenar todas las
combinaciones alternativas de bienes y servicios a su alcance y que este
ordenamiento es transitivo . Se dice que el comportamiento del individuo
es racional cuando el individuo elige ms en vez de menos y cuando
es consecuente en sus elecciones. Cuando se propone una eleccin entre
dos paquetes de bienes, uno de los cuales incluye mayor cantidad de un bien
y menor de otro que el otro paquete con el que se compara, se introduce la
hiptesis de la sustitucin marginal decreciente o de la relativa utilidad
marginal decreciente. El comportamiento observado de los individuos en el
mercado no refuta estas hiptesis; los consumidores elegirn los paquetes
Se han hecho varios intentos recientes para comprobar esta hiptesis de
transitividad directamente a travs de procesos experimentales. Parece que algunos resultados minan la validez de la hiptesis de transitividad; otros confirman su
uso. Nosostros slo sealamos aqu que se requiere tal hiptesis para cualquier
teora de la organizacin humana. Si se supone que la intransitividad (en lugar de
la transitividad) en los modelos de preferencia del individuo caracteriza el comportamiento, el grado de orden que debe observarse bien en las relaciones econmicas o bien en las polticas viene a ser totalmente inexplicable.

EL CLCULO DEL CONSENSO

61

de bienes que contengan ms de todo, permaneciendo invariables las restantes cosas; las elecciones no son obviamente inconsistentes; y se observa que
los consumidores gastan sus ingresos en una amplia gama de bienes y
servicios. Con estas hiptesis bsicas sobre las formas de las funciones de la
utilidad individual, que no son refutadas por la comprobacin emprica, el
economista es capaz de desarrollar posteriores proposiciones importantes.
De este modo, se deriva la primera ley de la demanda y todas sus implicaciones.
LA RACIONALIDAD DEL INDIVIDUO Y LA ELECCIN
COLECTIVA
Como se ha sugerido en un punto anterior, toda la accin colectiva se
puede traducir en una dimensin econmica para los propsitos de nuestro
modelo. Una vez que se da ese paso, podemos ampliar la subyacente
concepcin econmica de la racionalidad individual a la colectiva de la
misma forma que a las elecciones de mercado. Especificamente, esto implica las hiptesis bsicas de que el elector puede ordenar las alternativas de
la eleccin colectiva del mismo modo que las de la eleccin del mercado y
que esta ordenacin ser transitiva. En otras palabras, se supone que el
individuo puede elegir, entre los resultados alternativos de la accin colectiva, aqul que permanece ms alto en la ordenacin dictada por su propia
funcin de utilidad. Esto puede decirse en trminos ms generales y conocidos si decimos que se supone que el individuo es capaz de ordenar los
distintos paquetes de los bienes pblicos o colectivos del mismo modo
que ordena los bienes privados. Adems, cuando son ampliamente consideradas, todas las propuestas para la accin colectiva pueden ser traducidas
en dimensiones conceptualmente cuantificables en trminos del valor y del
coste de los bienes pblicos que se espera que resulten. Podemos tambin
ampliar la idea de las relaciones marginales de sustitucin decrecientes al
rea de la eleccin colectiva. Esta hiptesis sugiere que hay una relacin
marginal decreciente de sustitucin entre los bienes pblicos y los privados,
por una parte, y entre los distintos bienes pblicos, por la otra.
De nuevo es necesario distinguir las dos interpretaciones distintas del
enfoque econmico. El comportamiento del individuo puede debatirse en
trminos de dimensiones econmicas, y pueden predecirse los procesos a
travs de los que las diferencias en las funciones de la utilidad individual se
reconcilian, sin que se haya establecido ninguna hiptesis sobre los resultados externamente observables de tal comportamiento. Sin embargo, si se

62

JAMES M. BUCHANAN Y GORDON TULLOCK

van a predecir ms resultados positivos, debe introducirse algn significado especfico a trminos tales como ms actividad colectiva; significado que permitir comparar cuantitativamente los posibles resultados
alternativos.
El economista, normalmente, atribuye un significado preciso a los trminos ms y menos. Adems, si un modelo semejante de comportamiento racional se ampla al proceso de la eleccin colectiva, podemos
deducir proposiciones sobre el comportamiento del individuo que son paralelas a las contenidas en la teora econmica. Si las hiptesis son vlidas, el
individuo representativo debera, al enfrentarse a alternativas relevantes,
elegir ms bienes pblicos cuando el precio de stos baja, permaneciendo invariables otros aspectos relevantes. En trminos ms comunes,
esto establece que, como promedio, el individuo votar ms actividad
colectiva cuando se reduzcan los impuestos que debe pagar, permaneciendo
las otras cosas invariables. Por el contrario, si la cuota impositiva se incrementa y se permite elegir al individuo, ste seleccionar un nivel ms
reducido de la actividad colectiva. De un modo paralelo, pueden deducirse
las proposiciones de la demanda-renta. Si la renta del individuo aumenta y
su presin fiscal no, l tender a optar por tener ms bienes pblicos.
Proposiciones sencillas como stas, que sern aceptables intuitivamente
para la mayora de los economistas, pueden ser muy tiles para sugerir las
implicaciones de las hiptesis de comportamiento sobre la participacin del
individuo en los procesos de la eleccin social. Sin embargo, tales proposiciones pueden ser extremadamente engaosas si se generalizan demasiado
pronto y se aplican a la colectividad como una unidad en vez de a los
individuos. Hacer tal ampliacin o generalizacin sin haber abordado primero el tema de atravesar el puente entre la eleccin del individuo y la del
grupo, parece conducir, y ha conducido, a serios errores. Se deben hacer
dos observaciones. En primer lugar, que los bienes pblicos slo pueden
definirse en tminos de evaluaciones del individuo. Si se observa que un
individuo va a votar en favor de un gasto pblico para la polica municipal,
se deduce que l (supuesto un comportamiento normal) votara a favor de
que el municipio alquilase ms policas cuando se baje el salario de los
policas. Por otra parte, otro individuo puede no considerar necesarios
policas adicionales. La segunda observacin, estrechamente relacion a,
etollser b
kiitstattahos ae lal
<hades manda stas se
ami a travs de una regla de la toma de
decisionet: El decir (como es ampliamente utilizado por los hacendistas)
que se demandar una mayor cantidad de la actividad colectiva a medida
que la renta nacional crece, representa el exponente ms comn de esta

EL CLCULO DEL CONSENSO

63

primera ley de la demanda para bienes pblicos. De hecho, si todos los

miembros del grupo social estuvieran en un total equilibrio individual con
respecto a las cantidades de los bienes pblicos y privados, entonces un
incremento en la renta total sugerira que los individuos, actuando racionalmente, elegiran ms bienes colectivos as como privados, suponiendo
que ambos conjuntos de bienes pertenecen a la categora de bienes superiores. Sin embargo, las reglas de la toma de decisiones bajo las que se
organizan las decisiones colectivas raramente funcionarn de tal modo que
todos los miembros del grupo lograrn una posicin de equilibrio elegido
libremente. En este caso, poco se puede decir sobre las implicaciones de las
hiptesis de la racionalidad del individuo y sobre las proposiciones derivadas de las decisiones colectivas.
Antes de poder discutir adecuadamente algo de este tipo, deben analizarse concienzudamente las reglas de decisin.
Las proposiciones de demanda-precio y demanda-renta que se derivan
directamente de las hiptesis de la racionalidad del individuo, se aplican
slo al comportamiento del individuo. En consecuencia, no pueden comprobarse directamente a travs de las decisiones colectivas que se toman
como resultado de ciertas reglas de la toma de decisiones. Esto est en
contraste con la situacin en el mercado donde la primera ley de la demanda
y las hiptesis de comportamiento sobre las que ella se basa pueden comprobarse, dentro de lmites razonables, con resultados observados. Esto es
debido a que, en el mercado, la eleccin individual completa una parte
necesaria de la eleccin del grupo. No se pueden tomar decisiones individuales que sean explcitamente contrarias a las decisiones reflejadas en el
movimiento de las variables del mercado. La primera ley de la demanda de
bienes pblicos y proposiciones semejantes no pueden comprobarse directamente por la observacin de las acciones de la unidad colectiva, porque
tales resultados reflejaran las elecciones del individuo solamente en cuanto
que estn incorporadas en las reglas de la toma de decisibnes. Los resultados de la accin colectiva no indican directamente nada sobre el comportamiento de cualquier individuo medio o representativo. En consecuencia, en
este nivel preliminar de nuestro anlisis no disponemos del mismo grado de
apoyo para nuestras hiptesis de comportamiento sobre la accin del individuo en la eleccin colectiva, que el qoe,dispone el economista. En el
desarrollo posterior de algunos de nuestros modelos esperamos sugerir
ciertas implicaciones que, cuando se contrasten con observaciones del
mundo real, no sern refutadas, dando conformacin a nuestras hiptesis
originales.

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JAMES M. BUCHANAN Y GORDON TULLOCK

LAS LIMITACIONES DE LA RACIONALIDAD DEL INDIVIDUO

La accin racional requiere la aceptacin de algn fin y tambin la
capacidad para elegir las alternativas que conducirn hacia el logro del
objetivo. Las consecuencias de la eleccin del individuo deben comprobarse bajo condiciones de completa certeza para que el individuo se plantee
su comportamiento de forma completamente racional. Analizando las elecciones del mercado, en las cuales hay normalmente una correspondencia
entre cada accin individual y los resultados de esa accin, la hiptesis de
certeza es aquella que puede ser aceptada como til sin violentar la estructura inherente al modelo terico. Esto es cierto a pesar de reconocer que las
elecciones de mercado se hacen con incertidumbres de varios tipos.
Analizando el comportamiento del individuo en el proceso poltico,
existe un elemento importante de incertidumbre que no puede ser relegado.
Ya no hay correspondencia unvoca entre la eleccin del individuo y la
accin final. En el caso de cualquier regla especfica de la toma de decisiones para el grupo, el individuo participante no tiene ningn modo de conocer
el resultado final, la eleccin social en el momento en que l aporta su propia
contribucin a este resultado. Este elemento peculiar de incertidumbre en la
eleccin poltica inicialmente parece restringir o limitar mucho la utilidad de
cualquier modelo terico que se basa sobre la hiptesis del comportamiento
racional del individuo. Es dificil incluso definir el comportamiento racional
del individuo bajo la incertidumbre aunque recientemente se est dedicando
una atencin a este problema. Adems, incluso si se pudiera hacer una
definicin aceptable de la eleccin racional bajo la incertidumbre, la extensin de las hiptesis de comportamiento a la participacin en la eleccin del
grupo hara casi imposible incluso una comprobacin conceptual.
Si nuestra tarea fuera solamente lade analizarlos resultados del comportamiento del individuo en elecciones colectivas aisladas y excepcionales,
este factor de incertidumbre se mostrara corno una severa limitacin contra
cualquier teora de la eleccin colectiva. Sin embargo, esta limitacin resulta menos importante en cierto sentido cuando se reconoce que la eleccin
colectiva es un proceso continuo, en el cual cada decisin excepcional
representa slo un eslabn en una cadena a largo plazo de la accin social.
La reflexin sobre este hecho, que es una de las bases ms importantes del
anlisis de este libro, sugiere que la incertidumbre a la cual hace frente el
individuo participante en las decisiones polticas, puede haber sido sobreestimada substancialmente en la concentracin tradicional sobre acontecimientos excepcionales.

EL CLCULO DEL CONSENSO

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Cuando existe incertidumbre debido a la imposibilidad de la prediccin

del comportamiento recproco entre los individuos, sta puede reducirse
slo por el -acuerdo entre estos individuos. Cuando los intereses de los
individuos son mutuamente conflictivos, se puede lograr el acuerdo slo a
travs de alguna forma de intercambio o comercio. Adems, si no se
introducen pagos adicionales, es imposible el intercambio dentro de los
lmites del acto nico de la toma de decisiones. Sin embargo, si se reconoce
que el voto del individuo en un nico acto de la eleccin colectiva est sujeto
al intercambio de votos de otros individuos en elecciones posteriores, el
acuerdo viene a ser posible, y en tanto en cuanto tal acuerdo tenga lugar, la
incertidumbre queda eliminada. Mientras las reglas de la toma de decisiones
no dicten la conveniencia de tal intercambio entre todos los participantes del
grupo esta clase fundamental de incertidumbre debe, desde luego, permanecer. No obstante, la utilidad de los modelos del comportamiento racional
en el anlisis de la eleccin poltica se limita en cierto modo a un menor
mbito que el que de otra manera parecera ser el caso 4.
Una segunda e importante razn por la que se puede esperar que los
individuos sean en cierto modo menos racionales en las elecciones colectivas que en las privadas, radica en la diferencia del grado de responsabilidad
en las decisiones finales. La responsabilidad de cualquier decisin individual descansa ntegramente en el elector. Los beneficios y los costes son
tangibles, y el individuo tiende a considerar ms cuidadosamente las alternativas a su alcance. En la eleccin colectiva, en cambio, no puede haber
nunca una relacin tan precisa entre la accin del individuo y el resultado,
incluso si el resultado se predice correctamente. El elector-votante reconocer, desde luego, la existencia tanto del beneficio como del coste de
cualquier accin pblica propuesta, pero ni su propia participacin en los
costes ni en los beneficios puede ser tan fcilmente estimada como en las
elecciones de mercado comparables. Deben incorporarse elementos de
incertidumbre de esa clase debido a la ignorancia inevitable del individuo
que participa en la eleccin del grupo. Junto al factor de incertidumbre, que
puede entenderse fcilmente que limita el alcance del clculo racional, el
individuo particular pierde el sentido de la responsabilidad de la toma de
decisiones que es inherente a la eleccin privada. Confiado en el conocimiento de que, independientemente de su propia actuacin, se tomarn las
decisiones sociales o colectivas que le interesan, se ofrece al individuo una
" Como enfatizaremos posteriormente en el libro, el proceso de negociacin,
de alcanzar el acuerdo, sirve en s mismo para reducir significativamente el mbito
de incertidumbre que puede existir antes de la negociacin.

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JAMES M. BUCHANAN Y GORDON TULLOCK

mayor oportunidad de abstenerse totalmente de tomar una eleccin positiva

o de elegir sin haber considerado las alternativas cuidadosamente. En
realidad, la accin privada obliga al individuo a ejercer su libertad mediante
la obligatoria toma de decisiones. Estas elecciones no son tomadas por l. El
consumidor que se abstiene de entrar en el mercado se morir a menos que
alquile aun comprador profesional. Adems, una vez que ha sido forzado a
tomar decisiones, probablemente va a ser en cierto modo ms racional en la
evaluacin de las alternativas ante l.
Por estas razones, y por otras que pueden ponerse de manifiesto en
cuanto se desarrolle el anlisis, no deberamos esperar que los modelos
basados en la hiptesis del comportamiento racional del individuo produzcan un resultado tan fructfero al aplicarse a los procesos de la eleccin
colectiva como el obtenido con modelos semejantes aplicados a elecciones
del mercado o econmicas. Sin embargo, esta expectativa comparativamente ms pobre no supone en absoluto una razn para abstenerse de
desarrollar tales modelos. Como ya hemos sugerido, todos los modelos
lgicos son limitados en su capacidad de ayudar en la explicacin del
comportamiento.

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PARTE II

EL MBITO DE LA ELECCIN
SOCIAL

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