Lectura 4

Diagnstico Base del Sistema de Gestin de Seguridad y S
Redacte sus datos y de la empresa en estudio.
Curso: Programas de Seguridad y salud Ocupacion

Grupo de trabajo final: GRUPO N2
Empresa: Unidad Minera Orcopampa.
Cargo dentro de la empresa: Ninguno
Tutor/Instructor:
Sede de la UTP - AQP: La Perla - Arequipa.
de Seguridad y Salud en el Trabajo

1. Objetivo
Lograr que el participante del Curso Programas de Seguridad y Salud Ocupacional desar
del Diagnstico Base (DB) del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, de l
Etapa 1 (Unidad 1) : Datos de la empresa
Etapa 2 (Unidad 2) : Registrar el compromiso e involucramiento en materia de seguridad y
Etapa 3 (Unidad 3) : Elaboracin del programa anual de segruidad y salud ocupacional
Etapa 4 (Unidad 4) : Control de informacin, documentos y revisin por la direccin
2.Competencias
Al finalizar el Trabajo Integrador del curso en mencin, el participante conocer el entor
Seguridad y Salud en el Trabajo, as mismo, elaborar un Diagnstico Base y en bas
seguridad y salud en el trabajo", en cumplimiento a la normativa vigente en Seguridad y S

del Tutor e Instructor de la Universidad Tecnolgico del Per filial Arequipa.
3.Metodologa
Los trabajos sern desarrollados de manera personal; cada participante deber realizar el D
De ser posible trabajar en un solo archivo (excel) las 4 etapas. En cada unidad, debe pr
fecha acordada.
El Tutor del curso, asesorar de manera permanente la realizacin del DB, as mismo rea
funcin a la fechas de entrega, luego reforzar los puntos del diagnstico base.
Diagnstico Base del Sistema de Gestin de Seguridad y S
Etapa 1: Detallar los datos de la empresa estudiada

Instrucciones:
En base a los datos de la empresa estudio, describa y responda las siguientes
ACTIVIDADES A DESARROLLAR
1) Describir brevemente a su empresa (productos/servicios):
La empresa se dedica al tratamiento de minerales auriferos desde la etapa de chancado primario
residual de cianuro de sodio.
a) Rubro
Minera
b) Objeto de negocio
Tratamiento de minerales auriferos
c) Clientes
- Compra de mineral a mineros informales
- Fundicion y refinacion carbon activado
d)
Insumos
- Cianuro de sodio.
- Carbon activado.
- Cemento.
- Otros
e)
UNIDAD 1
Proveedores
- Renasa
- Ferreteria
f) Procesos tercerizados
No aplica
g)
Otros
Mineros en proceso de formalizacin
2) Describa las principales reas de la empresa.
- Administracion
- Chancado
- Aglomerado
- Molienda
- Lixiviacion
- Adsorcion - desorcion de carbon activado
- Fundicion y refinacion
- Disposicion de relaves
3) Identificar los procesos principales y/o crticos de la empresa.
- Etapa de Lixiviacin,
- Etapa de Adsorcin - desorcin de carbon activado
- Etapa de disposicin de relaves
4) La empresa cuenta con un sistema de gestin (ISO, HACCAP, BASC, OHSAS, etc.) implem
describirlo.
ISO 9001:2008 ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007
5) Mencionar los puntos positivos y negativos de la empresa en materia de Seguridad y Salu
Nota.- Cada actividad debe ser argumentada y sustentada.
in de Seguridad y Salud en el Trabajo
uridad y salud Ocupacional
alud Ocupacional desarrolle de manera secuencial las 4 ETAPAS
Salud en el Trabajo, de la empresa Unidad Minera Orcopampa.
materia de seguridad y salud ocupacional "Diagnostico Base"

y salud ocupacional
n por la direccin
ipante conocer el entorno general de la empresa en materia de
gnstico Base y en base a el propondra el "Programa anual de
igente en Seguridad y Salud en el Trabajo, con la ayuda y soporte
requipa.
pante deber realizar el DB de la empresa estudiada.
En cada unidad, debe presentar la etapa que se le solicita y en la
n del DB, as mismo realizar el proceso de retroalimentacin, en
nstico base.
in de Seguridad y Salud en el Trabajo
a y responda las siguientes preguntas

DESARROLLAR
apa de chancado primario hasta la disposicion de relaves con contenido
ASC, OHSAS, etc.) implementado y/o certificado?. Mencionarlo y
teria de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Diagnstico Base del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo en Unidad Minera Orcopampa.
Etapa 2: Evaluar la implementacin de un sistema de seguridad y salud en el trabajo dentro de la empresa

Instrucciones:
1 Lea cuidadosamente cada indicador de la "Lista de verificacin de lineamiento del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)"
2 Verifique el cumplimiento y escriba SI o NO, segn corresponda.
3 Asigne un puntaje de acuerdo a los criterios y escriba del 0 al 4, segn corresponda (en la columna calificacin)
Puntaje
4
3
2
1
0
Criterios
Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido evaluado el elemento
Bueno, cumple con los principales criterios de evaluacin del elemento, existen algunas debilidades no crticas
Regular, no cumple con algunos criterios crticos de evaluacin del elemento
Pobre, no cumple con la mayora de criterios de evaluacin del elemento
No existe evidencia alguna sobre el tema
4 Cite la fuente o documento donde se encuentra el indicador.

5 Al final de la tabla, revise el puntaje obtenido y contraste el nivel de implementacin del sistema de SST con la siguiente tabla:
6 Avance la tarea slo hasta la unidad que corresponde. A medida que avanza envi, como evidencia, este nico archivo
7 En base al puntaje obtenido, podr apreciar, como referencia, el nivel de implementacin del sistema de seguridad y salud en el trabajo de su empresa
LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS
INDICADOR
FUENTE
SI
NO
Calificacin (0-4)
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente

un sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
SIG- Asignacion de presupuesto para el SIG
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y

salud en el trabajo.
SIG- Informe anual y revision por la direccin
I. Compromiso e Involucramiento
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo

para asegurar la mejora continua.
SIG-Reportes de seguridad/Reuniones del

comit
SIG- Programas de reconocimiento/El

trabajador del mes
SIG- Programa anual de seguridad/ Informes

mensuales
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata entre

empleador y trabajador y viceversa.
SIG- Reuniones del comit/ Buzn

sugerencias
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en

materia de seguridad y salud en el trabajo.

sugerencias
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado

en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo.

sugerencias
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas.
SIG- Reportes de investigacin/IPER Linea

Base, IPER Contnuo, IPER Especfico/
investigacin de accidentes
Se fomenta la participacin de los representantes de trabajadores y de las

organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en el
trabajo.
SIG- Reuniones del comit
Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la autoestima y se

fomenta el trabajo en equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevencin de riesgos
del trabajo en toda la empresa, entidad pblica o privada.
Principios
II. Poltica de seguridad y salud ocupacional

Existe una poltica documentada en materia de seguridad y salud en el
trabajo, especfica y apropiada para la empresa, entidad pblica o privada.
La poltica de seguridad y salud en el trabajo est firmada por la mxima
autoridad de la empresa, entidad pblica o privada.
Los trabajadores conocen y estn comprometidos con lo establecido en la
poltica de seguridad y salud en el trabajo.
Poltica
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SIG- Control documentario (Drive)
SIG- control documentario (Drive) Intranet e

Internet
SIG- Programa anual del SST
Poltica
Direccin
Su contenido comprende:
* El compromiso de proteccin de todos los miembros de la organizacion.
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garanta de proteccin, participacin, consulta y participacin en los
elementos del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo
organizacin.
por parte de los trabajadores y sus representantes.
* La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
Integracin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo con
otros sistemas de ser el caso.
SIG- Control documentario/ Revisin por la

direccin
Se toman decisiones en base al anlisis de inspecciones, auditorias,

informes de investigacin de accidentes, informe de estadsticas, avances
de programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de
trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.
SIG- Reuniones del comit/Registro de

acciones correctivas, Revisin por la
direccin
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de

implementar el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
SIG- Asignacin del presupuesto,

Organigrama y manual de funciones
El empleador asume el liderazgo en la gestin de la seguridad y salud en el

trabajo.
SIG- Procedimientos Administrativosorganigrama institucional
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestin de la

seguridad y salud en el trabajo.
SIG- Presupuesto anual
Existen responsabilidades especficas en seguridad y salud en el trabajo de

los niveles de mando de la empresa, entidad pblica o privada.
SIG- Manual de funciones- RIST
SIG- Asignacin del presupuesto anual
El Comit o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la

definicin de estmulos y sanciones.
SIG- Reuniones del comit
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para

cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitacin en materia
de seguridad y salud en el trabajo para que ste asuma sus deberes con
responsabilidad.
SIG-Manual y capacitaciones (dentro del

programa anual), RIST
Liderazgo
Organizacin
Competencia
Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de

gestin de seguridad y salud el trabajo.
III. Planeamiento y aplicacin
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Se ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base como
diagnstico participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Diagnstico
SIG- IPER de Lnea Base
Diagnstico
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y

su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirn de base
para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora
continua.
SIG- Matriz de cumplimientos legales
SIG- Informes mensuales de ndices de

Accidentabilidad y acumulados anuales,
informes de accidentes
SIG- Procedimiento de IPER y reportes de

seguridad
SIG- Procedimiento de IPER
El empleador aplica medidas para:

* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
* Disear ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y mtodos de
trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador.
* Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
* Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos laborales
* Mantener polticas de proteccin.
* Capacitar anticipadamente al trabajador.
SIG- Politica, RIST, Programa anual,

Revision por la Direccin
El empleador actualiza la evaluacin de riesgo una (01) vez al ao como

mnimo o cuando cambien las condiciones o se hayan producido daos.
SIG- Procedimiento del IPER, Revisin por la

direccin
SIG- Procedimiento del IPER
SIG- Procedimiento del IPER, RIST
La planificacin permite:
* Cumplir con normas nacionales
* Mejorar el desempeo
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y

evaluar riesgos.
Comprende estos procedimientos:
* Todas las actividades
* Todo el personal
* Todas las instalaciones
Planeamiento para la
identificacin de peligros,
evaluacin y control de
riesgos
La evaluacin de riesgo considera:

* Controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los
trabajadores.
* Medidas de prevencin.
Los representantes de los trabajadores han participado en la identificacin
de peligros y evaluacin de riesgos, han sugerido las medidas de control y
verificado su aplicacin.
Objetivos
Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles de

aplicar, que comprende:
* Reduccin de los riesgos del trabajo.
* Reduccin de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
* La mejora continua de los procesos, la gestin del cambio, la
preparacin y respuesta a situaciones de emergencia.
* Definicin de metas, indicadores, responsabilidades.
* Seleccin de criterios de medicin para confirmar su logro.
SIG- Politica SST, Objetivos y metas de

seguridad
La empresa, entidad pblica o privada cuenta con objetivos cuantificables

de seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la
organizacin y estn documentados.
SIG- Politica SST, Objetivos y metas de

seguridad
SIG- Poltica SST, Programa SST

(INTRANET)
SIG- Programa SST, IPER de lnea base
Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y

SIG-
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento

peridico.
SIG- Informes mensuales y anuales, revisin

por la drireccin
SIG- Presupuesto anual
SIG- Programas de capacitaciones,

Programas de inspecciones
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.

Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los
objetivos.
Programa de seguridad y
salud en el trabajo
Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la
funcin de procreacin del trabajador.
IV. Implementacin y operacin
El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo est constituido de forma
paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o ms trabajadores).
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de
empleadores con menos de 20 trabajadores).
Estructura y
responsabilidades
El empleador es responsable de:

* Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
* Acta para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
* Acta en tomar medidas de prevencin de riesgo ante modificaciones de
las condiciones de trabajo.
* Realiza los exmenes mdicos ocupacionales al trabajador antes,
durante y al trmino de la relacin laboral.
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SIG- Acta de formacion del comit y
procedimientos para la conformacin
No Aplica
SIG- Poltica y el RIST
Estructura y
responsabilidades
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de
seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.
SIG- Manual de funciones
El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a

zonas de alto riesgo.
SIG- PETAR
El empleador prev que la exposicin a agentes fsicos, qumicos,

biolgicos, disergonmicos y psicosociales no generen dao al trabajador o
trabajadora.
SIG-IPERC
SIG- Presupuesto anual y Pltica, RIST
SIG- Proghramas de capacitacin, Control de

registros (Documentario)
SIG- Control documentario, Registro de

charlas y Tareos
El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el empleador.
SIG- Boletas de pago y Presupuestos
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de

capacitacin.
SIG- Reunin del comit y Acta deaprobacin

de reuniones
SIG- Externos (Presupuesto tcnicoeconmico) Orden de servicio
Se ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y salud en el

trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
SIG- Registro de capacitaciones
Las capacitaciones estn documentadas.
SIG- Registro de capacitaciones
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud

ejecutadas en el centro de trabajo.
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador informacin sobre
los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de proteccin que
corresponda.
El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de trabajo.
La capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia en la

materia.
Capacitacin
Capacitacin
Medidas de prevencin
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

* Al momento de la contratacin, cualquiera sea la modalidad o duracin.
* Durante el desempeo de la labor.
* Especfica en el puesto de trabajo o en la funcin que cada trabajador
desempea, cualquiera que sea la naturaleza del vnculo, modalidad o
duracin de su contrato.
* Cuando se produce cambios en las funciones que desempea el
trabajador.
* Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos de
trabajo.
* En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de los riesgos y
la prevencin de nuevos riesgos.
* Para la actualizacin peridica de los conocimientos.
* Utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.
SIG- Registro deinducciones y

capacitaciones (IPER de Lnea Base y
Manual)
Las medidas de prevencin y proteccin se aplican en el orden de

prioridad:
* Eliminacin de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando
medidas tcnicas o administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro
que incluyan disposiciones administrativas de control.
* Programar la sustitucin progresiva y en la brevedad posible, de los
procedimientos, tcnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por
aquellos que produzcan un menor riesgo o ningn riesgo para el trabajador.
* En ltimo caso, facilitar equipos de proteccin personal adecuados,
asegurndose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma
correcta.
SIG- Reportes de seguridad, relacin de

acciones correctivas, informes mensuale sy
anuales de sguridad y Revisin por la
Direccin
SIG- Programa de respuestas ante

emergencias
SIG- Registro de capacitaciones y simulacros

deRespuesta ante emergencias
SIG- Revisin por la Direccin
SIG- Poltica de negacin del trabajo, IPER
La empresa, entidad pblica o privada ha elaborado planes y

procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de
emergencias.
Preparacin y respuestas
ante emergencias
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros

auxilios, evacuacin.
La empresa, entidad pblica o privada revisa los planes y procedimientos
ante situaciones de emergencias en forma peridica.
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso
de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar
la zona de riesgo.
El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones

desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas,
empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores,
garantiza:
* La coordinacin de la gestin en prevencin de riesgos laborales.
* La seguridad y salud de los trabajadores.
* La verificacin de la contratacin de los seguros de acuerdo a ley por cada
Contratistas,
empleador.
Subcontratistas, empresa, * La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de
entidad pblica o privada, seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pblica o
de servicios y cooperativas privada que destacan su personal.
Consulta y comunicacin
SIG- Poltica, RIST, Texto de contrato
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de proteccin en materia de

seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vnculo laboral con el
empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa especiales de
servicios o cooperativas de trabajadores.
SIG- Registro e informe de inspecciones para

contratistas y CARDEX
Los trabajadores han participado en:

* La consulta, informacin y capacitacin en seguridad y salud en el trabajo.
* La eleccin de sus representantes ante el Comit de seguridad y salud en
el trabajo
* La conformacin del Comit de seguridad y salud en el trabajo.
* El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador
SIG- Acta de formacin del comit, Buzn de

zugerencias
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
operaciones, procesos y organizacin del trabajo que repercuta en su
seguridad y salud.
SIG- Revisiones del comit
Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes

lleguen a los trabajadores correspondientes de la organizacin
No Aplica
V. Evaluacin Normativa
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La empresa, entidad pblica o privada tiene un procedimiento para
identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad
aplicable al sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y se
mantiene actualizada
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores ha

elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
SIG- Matriz de cumplimientos legales
SIG- RISST (Intranet)
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores tiene un

Libro del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma
sectorial no establezca un nmero mnimo inferior).
SIG- Libro de actas de comit
No Aplica - Programa de mantenimientos y

Check List
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta

que la utilizacin de ropas y/o equipos de trabajo o de proteccin personal SIG- Inspecciones, Reportes, CARDEX EPP
representan riesgos especficos para la seguridad y salud de los
s
trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a

trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
SIG- RISt, Permisos Pre y Post-Natales
El empleador no emplea a nios, ni adolescentes en actividades peligrosas.
SIG- Planillas de contratos
El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un

adolescente trabajador previamente a su incorporacin laboral a fin de
determinar la naturaleza, el grado y la duracin de la exposicin al riesgo,
con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.
No Aplica
SIG- Programas de capacitacin, IPER de

linea base, Hojas MSDS, Programa de
mantenimientos y Charlas de 5 minutos,
Manuales de servicio y operacin
Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o privada

tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE.
La empresa, entidad pblica o privada dispondr lo necesario para que:

Requisitos legales y de otro * Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de trabajo no
tipo
constituyan una fuente de peligro.
* Se proporcione informacin y capacitacin sobre la instalacin,
adecuada utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y
equipos.
* Se proporcione informacin y capacitacin para el uso apropiado de los
materiales peligrosos.
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de
precaucin colocadas en los equipos y maquinarias estn traducido al
castellano.
* Las informaciones relativas a las mquinas, equipos, productos,
sustancias o tiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con:

* Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de
seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con
las instrucciones que les impartan sus superiores jerrquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, as
como los equipos de proteccin personal y colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros
elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser
necesario, capacitados.
* Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los accidentes de
trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades
ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud fsica y
mental.
* Someterse a exmenes mdicos obligatorios
* Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el
trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en
riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones fsicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la
ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.
* Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre seguridad y salud en el
trabajo.
SIG- Reportes de seguridad, Exmenes

Medicos Ocupacionales, registros de
capacitaciones y RISST
VI. Verificacin
30
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar
con regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud en
el trabajo.
Informe mesual y anual
Inspecciones y reportes d eseguridad y

coorecciones de acciones correctivas
No Aplica
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y

Informe mesual y anual
El empleador realiza exmenes mdicos antes, durante y al trmino de la

relacin laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).
Cronograma de Examenes Mdicos

Ocupacionales, Contratos y Liquidaciones
La supervisin permite:
* Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestin de la seguridad
Supervisin, monitoreo y y salud en el trabajo.
seguimiento de desempeo * Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
El monitoreo permite la medicin cuantitativa y cualitativa apropiadas.
Salud en el trabajo
Salud en el trabajo
Los trabajadores son informados:

* A ttulo grupal, de las razones para los exmenes de salud ocupacional.
* A ttulo personal, sobre los resultados de los informes mdicos relativos a
la evaluacin de su salud.
* Los resultados de los exmenes mdicos no son pasibles de uso para
ejercer discriminacin.
Los resultados de los exmenes mdicos son considerados para tomar
acciones preventivas o correctivas al respecto.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo los

accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo,

dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han
Accidentes, incidentes
puesto en riesgo la salud y la integridad fsica de los trabajadores y/o a la
peligrosos e incidentes, no poblacin.
conformidad, accin
correctiva y preventiva
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad
hallada en las auditoras de seguridad y salud en el trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
Programa de capacitacin
Informe de Examenes Medicos

Ocupacionales por trabajador
Reportes y avisos de accidentes
Notificacin de incidentes peligrosos
Relacion de acciones correctivas
Informe de auditora y relacion de acciones

correctivas
IPER de Linea Base y Monitoreo de Agentes,

Programa Anual de SST
Informe de investgacion de accidentes

(causas)
Relacion de acciones correctivas, Registros

de informes Mensuales y Anuales
Control documentario
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,

enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la
Informe de investigacin de Accidentes
autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y
preventivas adoptadas.
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e
incidentes peligrosos para:
* Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
* Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al
Investigacin de accidentes
momento de hecho.
y enfermedades
* Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
ocupacionales
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de
accidentes.
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia
de las acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o

enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
Control de las operaciones
Gestin del cambio
Asignacion de puestos de trabajo
La empresa, entidad pblica o privada ha identificado las operaciones y

actividades que estn asociadas con riesgos donde las medidas de control
necesitan ser aplicadas.
IPER de Linea Base
La empresa, entidad pblica o privada ha establecido procedimientos para

el diseo del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones,
maquinarias y organizacin del trabajo que incluye la adaptacin a las
capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
Procedimientos operativos
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos,

mtodo de trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos,
conocimientos en el campo de la seguridad, cambios tecnolgicos,
adaptndose las medidas de prevencin antes de introducirlos.
Revision por la direccion
Se cuenta con un programa de auditoras.
Auditorias
Manual de auditorias
El empleador realiza auditoras internas peridicas para comprobar la

adecuada aplicacin del sistema de gestin de la seguridad y salud en el Manual de auditorias (informe de auditorias)
trabajo.
Las auditoras externas son realizadas por auditores independientes con la

participacin de los trabajadores o sus representantes.
Informe de Auditorias
Los resultados de las auditoras son comunicados a la alta direccin de la

empresa, entidad pblica o privada.
Informe de Auditorias
VII. Control de informacin y documentos
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La empresa, entidad pblica o privada establece y mantiene informacin en

medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestin y
su relacin entre ellos.
Control documentario
Los procedimientos de la empresa, entidad pblica o privada, en la gestin

de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan peridicamente.
Control documentario,Reuniones del comit,

Revision por la direccion
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones
internas y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
* Garantizar la comunicacin interna de la informacin relativa a la
seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la
organizacin.
* Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y
atiendan en forma oportuna y adecuada
control documentario, Manual de

comunicaciones
Copias de contratos
El empleador ha:
* Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento
interno de seguridad.
* Asegurado poner en prctica las medidas de seguridad y salud en el
trabajo.
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar
visible.
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y
salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de labores y los
relacionados con el puesto o funcin, el primer da de labores
Registro de entrega del RISST,

Mapa de riesgos
El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:

* Se identifiquen, evalen e incorporen en las especificaciones relativas a
compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento
por parte de la organizacin de los requisitos de seguridad y salud.
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la
propia organizacin en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de
la adquisicin de bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de
utilizar los bienes y servicios mencionados.
Aprobacion de compras (Correo,

Procedimiento, guia o manual) Acta de
recpcin, Check List de compras
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las

recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del centro
de labores y los relacionados con el puesto o funcin del trabajador.
Documentos
La empresa, entidad pblica o privada establece procedimientos para el

control de los documentos que se generen por esta lista de verificacin.
Control de la
documentacin y de los
datos
Control Documentario
Control Documentario y Lista Maestra de

documentos
Control Documentario (INTRANET)
La empresa, entidad pblica o privada cuenta con registro de accidente de

trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes
ocurridos a:
* Sus trabajadores.
Control Documentario- Archivos de Reportes
* Trabajadores de intermediacin laboral y/o tercerizacin.
e Informes
* Beneficiarios bajo modalidades formativas.
* Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad
pblica o privada.
Los registros mencionados son:

* Legibles e identificables.
* Permite su seguimiento.
* Son archivados y adecuadamente protegidos
Este control asegura que los documentos y datos:

* Puedan ser fcilmente localizados.
* Puedan ser analizados y verificados peridicamente.
* Estn disponibles en los locales.
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de

gestin actualizados y a disposicin del trabajador referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la
investigacin y las medidas correctivas.
* Registro de exmenes mdicos ocupacionales.
* Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos,
psicosociales y factores de riesgo disergonmicos.
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
* Registro de estadsticas de seguridad y salud.
* Registro de equipos de seguridad o emergencia.
* Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros de
emergencia.
* Registro de auditoras.
Gestin de los registros
VIII. Revisin por la direccin
Lista Maestra del control Documentario
30
Gestin de la mejora
continua
La alta direccin:
Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin para asegurar que es
apropiada y efectiva.
Revision por la direccin,

Minuta o agenda
Las disposiciones adoptadas por la direccin para la mejora continua del

sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en
cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad
pblica o privada.
* Los resultados de la identificacin de los peligros y evaluacin de los
riesgos.
* Los resultados de la supervisin y medicin de la eficiencia.
* La investigacin de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo.
* Los resultados y recomendaciones de las auditoras y evaluaciones
realizadas por la direccin de la empresa, entidad pblica o privada.
* Las recomendaciones del Comit de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
* Los cambios en las normas.
* La informacin pertinente nueva.
* Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el
trabajo.
Relacion de acciones Correctivas, Matriz de

requisitos legales e indicadores de seguridad
Manual de mejora Continua y Gua
La investigacin y auditoras permiten a la direccin de la empresa, entidad

pblica o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso,
cambios en la poltica y objetivos del sistema de gestin de seguridad y
Revision por la Direccin, informde

investigacion de accidentes,relacion de
acciones correctivas
La investigacin de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes

peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestndares),
* Las causas bsicas (factores personales y factores del trabajo)
* Deficiencia del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo,
para la planificacin de la accin correctiva pertinente.
Formato del informe
La metodologa de mejoramiento continuo considera:

* La identificacin de las desviaciones de las prcticas y condiciones
aceptadas como seguras.
* El establecimiento de estndares de seguridad.
* La medicin y evaluacin peridica del desempeo con respecto a los
estndares de la empresa, entidad pblica o privada.
* La correccin y reconocimiento del desempeo
La investigacin de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes

peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestndares),
* Las causas bsicas (factores personales y factores del trabajo)
* Deficiencia del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo,
para la planificacin de la accin correctiva pertinente.
Formato del informe
El empleador ha modificado las medidas de prevencin de riesgos

laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la
seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los
regmenes de intermediacin y tercerizacin, modalidad formativa e incluso
a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que stos
desarrollen sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la
empresa, entidad pblica o privada durante el desarrollo de las
operaciones.
Informes de inspecciones, revisin por la

direccin
17
TABLA PARA COTEJAR LA PUNTUACIN
nidad Minera Orcopampa.
u empresa
EL TRABAJO
OBSERVACIN
Segn el art. 25 del TITULO IV de la ley 29783 de seguridad y salud en el trabajo.
N 005-2012-TR.
Segn el art. 23 del
TITULO IV de la ley 29783 de seguridad y salud en el trabajo.
Segn el art.50 del TITULO V de la ley 29783 de seguridad y salud en el trabajo.
Segn el art.18 del TITULO IV de la ley 29783 de seguridad y salud en el trabajo.

Segn el art. 19, 24 y 25 del TITULO IV de la ley 29783 de seguridad y salud en el
trabajo.
Segn el art. 19 del TITULO IV de la ley 29783 de seguridad y salud en el trabajo.
Segn el art. 22 del TITULO IV de la ley 29783.
Segn el art. 23 del TITULO IV de la ley 29783 de seguridad y salud en el trabajo

Segn el art. 6 del TITULO II de la ley 29783 de seguridad y salud en el trabajo
Segn el art. 50 del TITULO V de la ley 29783 de seguridad y salud en el trabajo
ley 29783 de seguridad y salud en el trabajo

ley 29783 de seguridad y salud en el trabajo
segn el art. 36 de la ley 29783 de seguridad y salud en el trabajo
segn el art. 36 de la ley 29783 de seguridad y salud en el trabajo
Segn el articulo 29 del capitulo III de la ley 29783.
Segn el articulo 39 del ITULO IV de la ley 29783.
Segn el articulo 38 del TITULO IV de la ley 29783.
Registros obligatorios - PETAR
Segn el articulo 56 del TITULO V de la ley 29783.

Segn el articulo 28 del TITULO IV del DECRETO SUPREMO
N 005-2012-TR.
Segn el articulo 62 de la
ley 29783.


N 005-2012-TR
Segn el articulo 47 del TITULO IV de la ley 29783 de seguridad y salud en el

trabajo.
N 005-2012-TR
N 005-2012-TR.
Segn el articulo 47 del
TITULO IV de la ley 29783.
Segn el articulo 68 del TITULO V de la ley 29783 de seguridad y salud en el

trabajo.

trabajo.

trabajo.

trabajo.
N 005-2012-TR.
Segn el articulo 40
del TITULO IV de la ley 29783 de seguridad y salud en el trabajo.

trabajo.

trabajo.
trabajo.

trabajo.

trabajo.

trabajo.

trabajo.

trabajo.
Segn el articulo 82 del TITULO VI de la ley 29783 de seguridad y salud en el

trabajo.
Segn el articulo 110 del TITULO VI del
DECRETO SUPREMO
N 005-2012-TR
trabajo.
Segn el articulo 110 del TITULO VI del
DECRETO SUPREMO
N 005-2012-TR

trabajo.

trabajo.

trabajo.

TITULO IV del DECRETO SUPREMO
N 005-2012-TR.
Segn el articulo 44 y 46 del TITULO IV de la ley 29783.

TITULO IV del DECRETO SUPREMO
N 005-2012-TR.

TITULO V de la ley 29783.
Segn el articulo 46 del TITULO IV de la ley 29783 de Seguridad y Salud en el

trabajo.

trabajo.

trabajo.
Segn el articulo 44 del TITULO IV de la
ley 29783 de Seguridad y Salud en el trabajo.

trabajo.

trabajo.

trabajo.
DIAGRAMA DE PARETO
LINEAMIENTOS
PUNTAJE MAXIMO
I. Compromiso e
involucramiento
40
II. Politica de seguridad y

salud
48
III. Planeamiento y
aplicacin
68
IV.Implementacion y
operacin
100
V.Evaluacion normativa
40
VI.Verificacion
96
VII.Control de informacion
y documentacion
44
VIII. Revision por la

direccion
24
LINEAMIENTOS
IV.Implementacion y
operacin
VI.Verificacion
III. Planeamiento y
aplicacin
FRECUENCIA
V.Evaluacion normativa
30
VII.Control de informacion
y documentacion
30
II. Politica de seguridad y

salud
17
VIII. Revision por la

direccion
17
I. Compromiso e
involucramiento
TOTAL
68
68
39
14
283
GRAMA DE PARETO
PUNTAJE OBTENIDO
BRECHA
14
26
17
31
39
29
68
32
30
10
68
28
30
14
17
%ACUMULADO
80-20
24%
68
48%
136
62%
175
72%
205
80%
80%
80%
250
200
150
80%
100
83%
235
80%
89%
252
95%
269
100%
283
80%
80%
80%
50
0
100%
250
90%
80%
200
70%
60%
150
100
50
50%
40%
30%
20%
10%
0%
FREC
A
%AC
DO
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
FRECUENCI
A
%ACUMULA
DO

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Diagnstico Base del Sistema de Gestin de Seguridad y S

Redacte sus datos y de la empresa en estudio.

Curso: Programas de Seguridad y salud Ocupacion

de Seguridad y Salud en el Trabajo

Al finalizar el Trabajo Integrador del curso en mencin, el participante conocer el entor

Seguridad y Salud en el Trabajo, as mismo, elaborar un Diagnstico Base y en bas

seguridad y salud en el trabajo", en cumplimiento a la normativa vigente en Seguridad y S

Diagnstico Base del Sistema de Gestin de Seguridad y S

Etapa 1: Detallar los datos de la empresa estudiada

En base a los datos de la empresa estudio, describa y responda las siguientes

5) Mencionar los puntos positivos y negativos de la empresa en materia de Seguridad y Salu

Nota.- Cada actividad debe ser argumentada y sustentada.

in de Seguridad y Salud en el Trabajo

uridad y salud Ocupacional

alud Ocupacional desarrolle de manera secuencial las 4 ETAPAS

Salud en el Trabajo, de la empresa Unidad Minera Orcopampa.

materia de seguridad y salud ocupacional "Diagnostico Base"

ipante conocer el entorno general de la empresa en materia de

gnstico Base y en base a el propondra el "Programa anual de

igente en Seguridad y Salud en el Trabajo, con la ayuda y soporte

pante deber realizar el DB de la empresa estudiada.

En cada unidad, debe presentar la etapa que se le solicita y en la

n del DB, as mismo realizar el proceso de retroalimentacin, en

in de Seguridad y Salud en el Trabajo

a y responda las siguientes preguntas

apa de chancado primario hasta la disposicion de relaves con contenido

ASC, OHSAS, etc.) implementado y/o certificado?. Mencionarlo y

teria de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Etapa 2: Evaluar la implementacin de un sistema de seguridad y salud en el trabajo dentro de la empresa

4 Cite la fuente o documento donde se encuentra el indicador.

El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente

SIG- Asignacion de presupuesto para el SIG

Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y

SIG- Informe anual y revision por la direccin

Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo

SIG-Reportes de seguridad/Reuniones del

SIG- Programas de reconocimiento/El

SIG- Programa anual de seguridad/ Informes

Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata entre

SIG- Reuniones del comit/ Buzn

Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en

SIG- Reuniones del comit/ Buzn

Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado

SIG- Reuniones del comit/ Buzn

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas.

SIG- Reportes de investigacin/IPER Linea

Se fomenta la participacin de los representantes de trabajadores y de las

SIG- Reuniones del comit

Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la autoestima y se

II. Poltica de seguridad y salud ocupacional

SIG- control documentario (Drive) Intranet e

SIG- Programa anual del SST

SIG- Control documentario/ Revisin por la

Se toman decisiones en base al anlisis de inspecciones, auditorias,

SIG- Reuniones del comit/Registro de

El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de

SIG- Asignacin del presupuesto,

El empleador asume el liderazgo en la gestin de la seguridad y salud en el

SIG- Procedimientos Administrativosorganigrama institucional

El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestin de la

SIG- Presupuesto anual

Existen responsabilidades especficas en seguridad y salud en el trabajo de

SIG- Manual de funciones- RIST