Auditoría SST CNEL cumplimiento legal

AUDITORIA DE
CUMPLIMIENTO TECNICO
LEGAL EN SEGURIDAD Y
SALUD
CORPORACION NACIONAL
DE ELECTRICIDAD
OCTUBRE 2012
1
INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO

TECNICO LEGAL DE SEGURIDAD Y SALUD SART
ANTECEDENTES
Toda empresa pblica y privada tiene la obligacin de garantizar condiciones de
seguridad y salud a sus trabajadores conforme lo garantiza la Constitucin en su
Artculo 326 numeral 5, el cual dice:
Toda persona tendr derecho a desarrollar sus labores en un ambiente adecuado y
propicio, que garantice su salud, integridad, seguridad, higiene y bienestar.
En el pas existen alrededor de 38 cuerpos legales en materia de seguridad y salud,
que las empresas estn en la obligacin de cumplir, la actividad laboral debe tener
presente a ms de los objetivos propios de su actividad tres grandes responsabilidades
que se la puede resumir de la siguiente manera:
Responsabilidad Legal: las empresas tienen que cumplir las obligaciones legales
en el campo de la seguridad y salud vigentes en el pas
Responsabilidad tica y Social: toda actividad debe ser realizada dentro de
condiciones que no produzcan ni accidentes ni enfermedades de sus
trabajadores
Responsabilidad Econmica: las empresas que no gestionan adecuadamente la
seguridad y salud tienen producen perdidas del orden del 10% del PIB
En la Resolucin CD 390 expedida el 10 de noviembre de 2011, en el captulo VI
artculo 51, se detalla que las empresas u organizaciones debern implementar el
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, como medio de cumplimiento
obligatorio de las normas legales complementarias.
El 27 de octubre del 2010 el Consejo Directivo del Instituto Ecuatoriano de Seguridad
Social aprob la Resolucin 333 Reglamento para el Sistema de Auditorias de Riesgos
del Trabajo SART que est basada en la Resolucin 584 y Resolucin 957
Reglamento al Instrumento Andino de Seguridad y Salud y en la Resolucin C.D. 021
del IESS, en la que se establece la obligacin que tienen todas las empresas de tener
un Sistema de Seguridad y Salud, como forma de garantizar la correcta prevencin de
riesgos a los que pueden estar expuestos sus trabajadores en las diferentes
actividades que realiza. Con la reciente publicacin del 22 de marzo del 2011 del
Instructivo a la Resolucin CD 333 (Registro oficial N 410) comenzaran las Auditorias
Tcnico Legales desde el prximo mes de octubre segn lo ha expresado el Director
del Seguro General de Riesgos del Trabajo
2
La Universidad Francisco de Quito a travs de su instituto especializado en Seguridad y

Salud ha diseado un Sistema de Auditoria automatizado que sirva para verificar el
cumplimiento de las empresas en este campo, el mismo ha sido desarrollado por el
Autor del Modelo Ecuador que dio lugar al sistema del IESS y fue entregado al Director
General del Seguro de Riesgos del Trabajo en IESS el pasado 13 de noviembre en
sesin solemne. Con lo cual contribuimos a que las empresas puedan cumplir dentro
de los parmetros tcnicos ms altos las exigencias en materia de riesgos del trabajo,
transformando una exigencia legal en una oportunidad de mejora para el sistema
productivo nacional.
ALCANCE
Se realiz en las instalaciones
ELECTRICIDAD CNEL.
de
la
COPRPORACION
NACIONAL
DE
OBJETIVO
Establecer el nivel de cumplimiento tcnico legal de la Institucin en base al Sistema de
Auditorias de Riesgos del Trabajo SART del IESS.
MATERIALES Y METODO
Conformacin del Equipo Auditor:
Dr. Luis Vzquez Zamora, Mster en Seguridad e Higiene Industrial Registro MRL F5.
(Auditor Lder).
Ing. Rommel Silva M.Sc.

Ing. Carlos Vsquez M.Sc.
La contraparte por la Empresa estuvo integrada por las siguientes personas:
Ing. Jose Loor

Ing. Vismark Abril
Ing. Pablo Cegal
Ing. Myriam Lucero
Ing. Martn Baquerizo
Ing. Marlon San Andrs
Ing. Lennin Velasco
Ing. Ivn Vallejo
Ing. Gregory Mosquera
Ing. Fernando Torres
Ing. Ivn Vega
Documentos requeridos para el anlisis que fueron solicitados a la Empresa

1. Poltica en seguridad y salud
2. Manual de seguridad y salud en el trabajo
3. Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo de conformidad con la
norma tcnica legal respectiva.
4. Procedimientos aplicables a la empresa u organizacin:
a. La poltica de seguridad y salud en el trabajo
b. La planificacin de seguridad y salud en el trabajo
c. La organizacin del sistema de seguridad y salud en el trabajo,
documentos de respaldo
d. La verificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo, ndices de gestin.
e. El mejoramiento continuo del sistema de gestin de seguridad y salud
en el trabajo.
f. La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia ambiental y
biolgica de los factores de riesgo ocupacional.
g. La seleccin de los trabajadores en funcin de los factores de riesgo
ocupacional de exposicin
h. La informacin y comunicacin del sistema de gestin de la seguridad
y salud en el trabajo (interna sobre factores de riesgo ocupacional y
externa de accidentes graves)
i. La capacitacin. Adiestramiento sobre el sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo (factores de riesgo ocupacional y su
prevencin)
j. Incentivos por acciones relevantes relacionadas con la seguridad y
salud en el trabajo
k. La investigacin de incidentes y accidentes de trabajo
l. La vigilancia de la salud de los trabajadores
m. El plan de emergencia en respuesta a factores de riesgo ocupacional,
tecnolgico, natural, medio ambiental, y social de accidentes graves
(incendios, explosiones, derrames, nubes txicas, terremotos,
erupciones, inundaciones, deslaves, violencia social entre otros)
n. Las auditoras internas del sistema de gestin de la seguridad y salud
en el trabajo de la empresa u organizacin
o. Las inspecciones de : acciones y condiciones sub estndares factores
peligrosos del trabajador y del trabajo
p. Los equipos de proteccin individual y ropa de trabajo
q. La consulta y participacin de los trabajadores
r. El mantenimiento preventivo, predictivo y correctivo
s. Instrucciones de trabajo
i. Trabajos en atmsferas inflamables y/o explosivos
ii. Trabajos elctricos
iii. Trabajos con riesgo de sepultamente
4
iv.
v.
vi.
vii.
viii.
Trabajos pesados
Trabajos en altura
Trabajos de inmersin en el agua
Trabajos en espacios confinados
Control de los trabajadores especialmente sensibles y/o
vulnerables
ix. El control de equipos/maquinaria sujetos a reglamentacin de
seguridad y salud en el trabajo:
1. Movimientos y levantamientos de cargas
2. Equipos a presin
3. Maquinaria pesada de construccin, obras civiles y
minera entre otros
t. Registros del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo

aplicables a la organizacin
1. Cumplimento de los estndares de eficacia
(cualitativos-cuantitativos) del Plan
2. Identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia
ambiental y biolgica de los factores de riesgo
ocupacional
3. Calibracin (fbrica y operacin), vigente de los equipos
de medicin y evaluacin ambiental y biolgica de los
factores de riesgo ocupacional
4. Comunicacin e informacin interna e externa,
relacionada con la seguridad integral
5. Capacitacin y adiestramiento
6. Investigacin de accidentes y enfermedades profesionales
7. Planes de emergencia
8. Auditoras internas y externas
9. Inspecciones de seguridad y salud en el trabajo
10. Programas de proteccin individual y ropa de trabajo
ELEMENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

1.
2.
3.
4.
5.
Reunin de inicio: 9 de octubre del 2012.

Metodologa de la auditoria: Se expuso el mtodo a usar.
Auditoria documental: Revisin documental.
Auditoria de comprobacin de campo: Se lo realiz durante la inspeccin.
Reunin de cierre 9 de octubre del 2012.
5
LA AUDITORIA SE REALIZO EN UNA REUNION EL DIA 9 DE OCTUBRE DE 2012.

Tipos de evidencia
Evidencia suficiente
Aquel nivel de evidencia que el autor (es) debe(n) obtener a travs de sus
pruebas de auditora para llegar a conclusiones razonables sobre los elementos
que se someten a examen;
Evidencia adecuada:
Tiene el carcter cualitativo, en tanto que el trmino suficiencia tiene el carcter
cuantitativo, la confluencia de los dos debe proporcionar al auditor el
conocimiento necesario para alcanzar una base objetiva de juicio sobre los
hechos sometidos a examen;
Importancia relativa-riesgo probable:
Los criterios que afectan a la suficiencia y adecuacin de la evidencia a obtener y en
consecuencia, a la realizacin del trabajo de auditora, son los de importancia relativa y
riesgo probable. Estos criterios deben servir para la formacin del juicio profesional;
Proceso de recoleccin de evidencias
1. Auditoria Documental:
En la reunin inicial, se procedi al anlisis de los documentos del sistema de
gestin de seguridad y salud en el trabajo, siguiendo la presente metodologa y
conforme a las obligaciones tcnico legales y del sistema de seguridad y salud en
el trabajo de la empresa u organizacin.
2. Verificacin ocular y observacin del proceso (auditora de comprobacin o de
campo):
Se procedi a verificar ambientes de trabajo, instalaciones y procesos de trabajo.
Se estableci en los puestos de trabajo y lugares muestreados, los medios de
prevencin de riesgos si estn integrados-implantados.
(si amerita).
3. Realizacin de entrevistas:
Durante la auditoria de comprobacin se llevar a cabo entrevistas a los
trabajadores de los diferentes niveles jerrquicos para determinar su
involucramiento en el sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la
empresa u organizacin, incluyendo a los gestores de gestin de seguridad y salud
en el trabajo. (Si amerita).
Muestreo:
6
Los auditores, realizarn todas las pruebas necesarias para establecer las
Conformidades y No conformidades de los elementos auditados; estas pruebas se
aplicaron sobre documentos y realidades, fueron recogidas por muestreo no
probabilstico.
Tipo de Pruebas:
Documental:
1. Evidencia documental producida y mantenida por la empresa u organizacin
2. Evidencia documental producida y mantenida por terceros; y,
3. Evidencia documental producida por terceros y en poder de la empresa u
organizacin auditada.
Verificacin
Se verifico si son adecuadas y cumplen con los elementos auditables, las condiciones
de seguridad y salud en el trabajo, en los diferentes lugares donde se efectu el
muestreo;
Observacin de procesos:
Se visualiz la ejecucin del proceso productivo o procedimiento efectuados, de
acuerdo a la etapa del proceso de auditora que se ejecut;
Comprobacin del
especializacin:
cumplimiento
de
las
actividades
integradas
de
En caso de ser necesario se verific la exactitud de las mediciones, evaluaciones,

controles, vigilancia ambiental y biolgica realizados por la empresa u organizacin, la
Empresa carece de mediciones de seguridad y salud por lo que no se pudo realizar
esta actividad.
CRITERIO DE VALORACIN DE NO CONFORMIDADES

Con el propsito de evitar subjetividades se utiliz una matriz informatizada que
contienen cuatro macro elementos y 112 elementos, cada uno de ellos tiene un
respaldo legal que motiva su exigencia, es de carcter dicotmica es decir valora el
cumplimiento de lo exigido, si la respuesta es negativa puede haber tres opciones
codificadas como A-B o C.
A: est relacionada con el dficit de gestin que afecta de manera sistemtica y/o
estructural el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el trabajo SST de la
empresa u organizacin:
1. Diagnstico incompleto (no ha integrado implantado todos los subelementos
de la planificacin del sistema de gestin de SST).
2. Planificacin incompleta (no ha integrado-implementado todos los
subelementos de la planificacin del sistema de gestin de SST) o ausencia
de planificacin.
3. Organizacin preventiva incompleta (no ha integrado-implantado todos los
subelementos de la organizacin de la planificacin del sistema de gestin de
SST) o inexistente, no define o son incompletas las responsabilidades
integradas de todos los niveles de la empresas u organizacin y/o de las
responsabilidades de especializacin de los gestores del sistema de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo.
4. No existe o es incompleta la integracin la integracin-implantacin (no ha
integrado-implantado todos los sub elementos de la integracin implantacin
de la planificacin del sistema de gestin de SST) del sistema de gestin de
la seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
5. No existe, no ha integrado-implantado todos los subelementos de la
verificacin-control de la planificacin del sistema de gestin de SST o es
incompleta la verificacin-control interno del sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
6. Otras tales como: despedir al trabajador que se encuentra en los perodos de
trmite, observacin, investigacin, subsidio por parte del Seguro general de
Riesgos del Trabajo.
B: Relacionada con el incumplimiento puntual de un elemento tcnico operativo
auditable, sin que afecte de manera sistemtica y/o estructural el sistema de gestin de
seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
1.
2.
3.
4.
Incumplimientos puntuales de la gestin administrativa.

Incumplimientos puntuales de la gestin tcnica.
Incumplimientos puntuales de la gestin del talento humano.
Incumplimientos puntuales relacionados con los procedimientos, programas
operativos bsicos y la documentacin del sistema de gestin de la seguridad
y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
C. Est relacionada con la inobservancia de las prcticas y condiciones estndares que

no supone incumplimiento de la norma tcnica legal aplicable.
La ponderacin se la realiz sobre la base del Instructivo del SART.
EVALUACION DE LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIN
8
Para valorar el ndice de eficacia se a aplic la siguiente frmula:
IE= N de requisitos tcnicos legales, integrados implantados X 100

N Total de requisitos tcnico legales aplicables
El valor asignado fue el siguiente de acuerdo al ndice de Eficacia:
1. Igual o superior al ochenta por ciento (80%). La eficacia del Sistema de
Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa/organizacin es
considerada como satisfactoria; se aplicar un sistema de mejoramiento
continuo.
2. Inferior al ochenta por ciento (80%) la eficacia del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa/organizacin es considerada
como insatisfactoria y deber reformular su sistema o implementarlo.
RESULTADOS
El ndice de eficacia fue del 15,38%. El detalle de verificacin se expone a
continuacin, de forma grfica los resultados obtenidos.
Se ilustra matriz de comprobacin de cumplimiento tcnico legal:
10
Grafica de barras de cumplimento (incluye los tems no aplicables).
Grafica de pastel de cumplimientos (incluye los tems no aplicables).
11
1. GESTION ADMINISTRATIVA
1.1
POLITICA
1.1 Poltica
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
REQUISITO TCNICO LEGAL
a.
Corresponde a la naturaleza (tipo de actividad productiva) y magnitud de

riesgo
Si
Si
Si
No
No
No
Si
No
Puntaje : 0.125 (0.5%)
b.
Compromete recursos
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Incluye compromiso de cumplir con la legislacin tcnico legal de SST

vigente; y adems, el compromiso de la empresa para dotar de las
mejores condiciones de seguridad y salud ocupacional para todo su
c. personal.
Puntaje : 0.125 (0.5%)
d.
Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone en lugares

relevantes
Puntaje : 0.125 (0.5%)
e.
f.
g.
h.
Est documentada, integrada-implantada y mantenida

Puntaje : 0.125 (0.5%)
Est disponible para las partes interesadas
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Se compromete al mejoramiento continuo
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Se actualiza peridicamente
Puntaje : 0.125 (0.5%)
HALLAZGOS
PLAN DE ACCION
12
La Poltica en
Seguridad y Salud no
se actualiza
peridicamente.
Al elaborar la Poltica
en Seguridad y Salud,
sta debe.
1.2
Establecer
un
procedimiento
que
temporice la revisin y
actualizacin peridica de
la Poltica de Seguridad y
Salud.
Se debe dar a conocer, a
todos los trabajadores y
se la expone en lugares
relevantes.
Se debe comprometer
recursos.
Debe comprometerse a
cumplir con la legislacin
tcnico legal.
Estar
documentada,
integrada-implantada
y
mantenida, se recomienda
realizar la poltica general
de
la
empresa
que
contemple SST
Estar
disponible
para
todas
las
partes
interesadas.
PLANIFICACION.
1.2 Planificacin
13

a.
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
Dispone la empresa u organizacin de un diagnstico de su sistema de gestin, realizado en los dos

ltimos aos si es que los cambios internos as lo justifican, que establezca:
Las No conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la
gestin: administrativa; tcnica; del talento humano; y,
a.1. procedimientos o programas operativos bsicos
No
No
No
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.111 (0.44%)

b.
Existe una matriz para la planificacin en la que se han temporizado las

No conformidades desde el punto de vista tcnico
Puntaje : 0.111 (0.44%)
c.
La planificacin incluye objetivos, metas y actividades rutinarias y no

rutinarias
Puntaje : 0.111 (0.44%)
d.
La planificacin incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de

trabajo, incluyendo visitas, contratistas, entre otras
Puntaje : 0.111 (0.44%)
e.
El plan incluye procedimientos mnimos para el cumplimiento de los

objetivos y acordes a las No conformidades priorizadas.
Puntaje : 0.111 (0.44%)
f.
El plan compromete los recursos humanos, econmicos, tecnolgicos

suficientes para garantizar los resultados
Puntaje : 0.111 (0.44%)
El plan define los estndares o ndices de eficacia (cualitativos y/o

cuantitativos) del sistema de gestin de la SST, que permitan establecer las
desviaciones programticas, en concordancia con el artculo 11 del
g.
reglamento del SART.
Puntaje : 0.111 (0.44%)
h.
El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas de

inicio y de finalizacin de la actividad
Puntaje : 0.111 (0.44%)
i. El plan considera la gestin del cambio en lo relativo a:
14
Cambios internos.- Cambios en la composicin de la plantilla,

introduccin de nuevos procesos, mtodos de trabajo, estructura
i.1. organizativa, o adquisiciones entre otros.
No
No
Puntaje : 0.056 (0.22%)

Cambios externos.- Modificaciones en leyes y reglamentos, fusiones
organizativas, evolucin de los conocimientos en el campo de la SST,
tecnologa, entre otros. Deben adoptarse las medidas de prevencin
i.2.
de riesgos adecuadas, antes de introducir los cambios.
Puntaje : 0.056 (0.22%)
HALLAZGOS
No se dispone de un
diagnstico previo del
Sistema de Gestin en
Seguridad y Salud
PLAN DE ACCION
Realizar un diagnstico
inicial de la gestin en
seguridad y salud, el
mismo que derivar en
una
matriz
de
planificacin en la que se
temporizar
las
no
Conformidades,
incluir
objetivos,
metas
y
actividades rutinarias y no
rutinarias, incluir a todas
las personas que tienen
acceso al sitio de trabajo.
El plan deber incluir
procedimientos mnimos y
comprometer los recursos
humanos, econmicos y
tecnolgicos suficientes.
El Plan definir ndices de
eficacia de la gestin de
seguridad y salud.
El
Plan
definir
los
15
cronogramas
de
actividades
con
responsables, fechas de
inicio y finalizacin
1.3
ORGANIZACIN.
1.3 Organizacin
REQUISITO
TCNICO
LEGAL
Cumple / No es
aplicable
No Cumple
A
a.
Tiene reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado y

aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales.
Si
No
No
Si
No es
aplicable
Si
No
No
Puntaje : 0.2 (0.8%)

b. Ha conformado las unidades o estructuras preventivas:
Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo;
b.1.
Puntaje : 0.05 (0.2%)
Servicio Mdico de Empresa;
b.2.
Puntaje : 0.05 (0.2%)
Comit y Subcomits de Seguridad y Salud en el Trabajo;
b.3.
Puntaje : 0.05 (0.2%)
Delegado de Seguridad y Salud en el Trabajo
b.4.
Puntaje : 0.05 (0.2%)
Estn definidas las responsabilidades integradas de Seguridad y Salud en
el Trabajo, de los gerentes, jefes, supervisores, trabajadores entre otros y
las de especializacin de los responsables de las unidades de Seguridad y
c.
Salud, y, servicio mdico de empresa; as como, de las estructuras de SST.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Estn definidos los estndares de desempeo de SST
d.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Existe la documentacin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en
el Trabajo de la empresa u organizacin; manual, procedimientos,
e. instrucciones y registros.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
16
HALLAZGOS
PLAN DE ACCION
No est conformada la Unidad de Seguridad e Higiene.
Buscar un tcnico de cuarto nivel en Seguridad y Salud que deber reportar
directamente a la ms alta autoridad de la empresa segn lo establecido en el DE
2393.
No existe Servicio Mdico de Empresa.
Conformar el Servicio Mdico de Empresa, dirigido por un Mdico Ocupacional.
No estn definidas las responsabilidades integradas de Seguridad y Salud,
tampoco los estndares de desempeo.
Definir responsabilidades a todo nivel, la responsabilidad es de tipo integral.
Se deben especificar dentro del manual de funciones las responsabilidades de todos
los colaboradores y de los comits accin especfica.
No estn definidos los estndares de desempeo de SST.
Se debe cambiar el esquema remunerativo con los indicadores de gestin en las
escalas salariales.
No existe documentacin de la gestin en Seguridad y Salud: manual,
procedimientos, instructivos ni registros.
Planificar la realizacin de toda la documentacin necesaria para la gestin de
Seguridad y Salud.
No existe documentacin de la gestin en Seguridad y Salud: manual,
procedimientos, instrucciones ni registros
Planificar la realizacin de toda la documentacin necesaria para la gestin de
Seguridad y Salud.
1.4.
INTEGRACION-IMPLANTACION
17
1.4 Integracin - Implantacin
18
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
El programa de competencia previo a la integracin-implantacin del sistema de gestin de seguridad
a. y salud en el trabajo de la empresa u organizacin incluye el ciclo que a continuacin se indica:

Identificacin de necesidades de competencia
a.1.
No
No
No
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.042 (0.17%)

Definicin de planes, objetivos, cronogramas
a.2.
a.3.
a.4.
b.
Puntaje : 0.042 (0.17%)

Desarrollo de actividades de capacitacin y competencia
Puntaje : 0.042 (0.17%)
Evaluacin de eficacia del programa de competencia
Puntaje : 0.042 (0.17%)
Se ha integrado-implantado la poltica de seguridad y salud en el trabajo, a

la poltica general de la empresa u organizacin
Puntaje : 0.167 (0.67%)
c.
Se ha integrado-implantado la planificacin de SST, a la planificacin

general de la empresa u organizacin
Puntaje : 0.167 (0.67%)
d.
Se ha integrado-implantado la organizacin de SST a la organizacin

Puntaje : 0.167 (0.67%)
e.
Se ha integrado-implantado la auditoria interna de SST, a la auditoria

Puntaje : 0.167 (0.67%)
19
f.
Se ha integrado-implantado las re-programaciones de SST a las reprogramaciones de la empresa u organizacin
No
Puntaje : 0.167 (0.67%)
HALLAZGOS
No
existe
ni
est
definido ningn plan de
competencia para la
integracin
implantacin
del
sistema de gestin en
Seguridad y Salud
La Poltica no se ha
integrado-implantado a
la poltica General de la
Empresa.
La Organizacin no se ha
integrado-implantado a la
Organizacin General de
la Empresa.
No
se
ha
integradoimplantado la auditora
interna de SST, a la
auditora general de la
empresa.
Se
ha
integradoimplantado
las
reprogramaciones
de
la
empresa u organizacin.
1.5
PLAN DE ACCION
Definir las competencias
del equipo que va a liderar
la
integracinimplantacin del sistema
de gestin en seguridad y
Salud.
La Unidad de Seguridad e
Higiene
ser
parte
constitutiva
del
organigrama
de
la
Empresa.
Higiene ser parte consultiva
del
organigrama
de
la
Empresa.
Utilizar el nuevo formato de
auditoras de SST.
Se debe integrar-implantar
las re-programaciones de
SST a la re-programaciones
de
la
empresa
u
organizacin.
VERIFICACION/AUDITORIA INTERNA
1.5 Verificacin/Auditoria Interna del cumplimiento de estndares e ndices de eficacia del

plan de gestin
20
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
a.
Se verificar el cumplimiento de los estndares de eficacia

(cualitativa y/o cuantitativa) del plan, relativos a la gestin
administrativa, tcnica, del talento humano y a los
procedimientos y programas operativos bsicos, (Art. 11
-SART).
No
Si
Si
Puntaje : 0.333 (1.33%)
b.
Las auditoras externas e internas sern cuantificadas,

concediendo igual importancia a los medios que a los
resultados.
Puntaje : 0.333 (1.33%)
c.
Se establece el ndice de eficacia del plan de gestin y su

mejoramiento continuo, de acuerdo con el Art. 11 SART.
Puntaje : 0.333 (1.33%)
HALLAZGOS
No
existe
la
informacin del ndice
de eficacia.
1.6
PLAN DE ACCION
En la prxima Auditora se
deber
presentar
el
informe de esta auditora
como respaldo tanto para
la presentacin del ndice
de
Eficacia,
y
como
diagnstico inicial de la
Gestin en Seguridad y
Salud.
CONTROL DE LAS DESVIACIONES DEL PLAN DE GESTION
21
1.6 Control de las desviaciones del plan de gestin

a.
Se reprograman los incumplimientos programticos priorizados y

temporizados
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.333 (1.33%)
b.
Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para

solventar objetivamente los desequilibrios programticos iniciales
Puntaje : 0.333 (1.33%)
c.
Revisin Gerencial:
c.1.
Se cumple con la responsabilidad de gerencia de revisar el

sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de la
empresa u organizacin incluyendo a trabajadores, para
garantizar su vigencia y eficacia.
Puntaje : 0.111 (0.44%)
Se proporciona a gerencia toda la informacin

pertinente, como diagnsticos, controles operacionales,
planes de gestin del talento humano, auditoras,
c.2. resultados, otros; para fundamentar la revisin gerencial
del Sistema de Gestin.
Puntaje : 0.111 (0.44%)
Considera gerencia la necesidad de mejoramiento
continuo, revisin de poltica, objetivos, otros, de
c.3. requerirlos.
Puntaje : 0.111 (0.44%)
HALLAZGOS
No existe un plan de
control
de
las
desviaciones
de
la
Salud.
PLAN DE ACCION
Se deber implementar un
plan de control de desvos,
que
contemple
cronograma
de
actividades.
Integrar a todo nivel la
No
existe
revisin
debida responsabilidad en
Gerencial de la Gestin
la gestin en Seguridad y
en Seguridad y Salud.
Salud.
22
1.7
MEJORAMIENTO CONTINUO
1.7 Mejoramiento Continuo
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
a.
Cada vez que se re-planifican las actividades de seguridad y salud en

el trabajo, se incorpora criterios de mejoramiento continuo; con
mejora cualitativa y cuantitativamente de los ndices y estndares del
sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u
organizacin
No
Puntaje : 1 (4%)
HALLAZGOS
No existe un plan de
mejoramiento continuo
de
la
Gestin
en
Seguridad y Salud.
PLAN DE ACCION
Se
deber
integrarimplementar el Sistema
de Gestin en Seguridad y
Salud, el cual incorporar
criterios de mejoramiento
continuo.
23
2.
GESTION TECNICA
2.1
IDENTIFICACION
2.1 Identificacin
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia ambiental y de la salud de los

factores de riesgo ocupacional deber realizarse por un profesional especializado en ramas
afines a la Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente calificado.
La Gestin Tcnica considera a los grupos vulnerables: mujeres, trabajadores en edades
extremas, trabajadores con discapacidad e hipersensibles y sobreexpuestos, entre otros.
a.
Se han identificado las categoras de factores de riesgo ocupacional

de todos los puestos, utilizando procedimientos reconocidos en el
mbito nacional o internacional en ausencia de los primeros;
No
No
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.143 (0.57%)
b.
c.
Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s).

Puntaje : 0.143 (0.57%)
Se tiene registro de materias primas, productos intermedios y
terminados;
Puntaje : 0.143 (0.57%)
d.
Se dispone de los registros mdicos de los trabajadores expuestos a

riesgos
Puntaje : 0.143 (0.57%)
e.
f.
g.
Se tiene hojas tcnicas de seguridad de los productos qumicos

Puntaje : 0.143 (0.57%)
Se registra el nmero de potenciales expuestos por puesto de trabajo
Puntaje : 0.143 (0.57%)
La identificacin fue realizada por un profesional especializado en
ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
debidamente calificado.
Puntaje : 0.143 (0.57%)
24
HALLAZGOS
No Existe Matriz
de
identificacin inicial de
Riesgos.
No existe un flujo de
procesos que defina
con
claridad
los
procesos
y
subprocesos.
No existe el registro
del
nmero
de
potenciales expuestos
por puesto de trabajo.
No existe Matriz de
Identificacin Inicial de
Riesgos.
2.2.
PLAN DE ACCION
Realizar la Matriz de
Identificacin
inicial
teniendo
como
base
tcnica una metodologa
reconocida.
El flujo de procesos,
definir claramente todos
los
procesos
y
subprocesos
de
la
empresa.
En la matriz deber estar
definido los puestos de
trabajo,
nmero
de
trabajadores
en
cada
puesto, su gnero, y
tiempo de exposicin de
cada uno.
La
Identificacin
ser
realizada
por
un
profesional especializado
en ramas afines a la
Salud,
debidamente
calificado.
MEDICION
2.2 Medicin
25
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
a.
Se han realizado mediciones de los factores de riesgo ocupacional a

todos los puestos de trabajo con mtodos de medicin (cualicuantitativa segn corresponda), utilizando procedimientos
reconocidos en el mbito nacional o internacional a falta de los
primeros;
No
No
No
No
Puntaje : 0.25 (1%)

La medicin tiene una estrategia de muestreo definida tcnicamente
b.
Puntaje : 0.25 (1%)
c.
Los equipos de medicin utilizados tienen certificados de calibracin

vigentes
Puntaje : 0.25 (1%)
d.
La medicin fue realizada por un profesional especializado en ramas

afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
Puntaje : 0.25 (1%)
HALLAZGOS
No se han realizado
mediciones
de
los
factores
de
riesgo
ocupacional.
PLAN DE ACCION
La identificacin debe ser
realizada
por
un
Gestin de la Seguridad y
Salud
en
el
Trabajo,
La medicin debe tener
una
estrategia
de
muestreo
definida
tcnicamente
con
estadstica y mtodo.
Se debe tener certificados
de calibracin vigentes,
tener los equipos de
medicin utilizada.
Se debe tener la medicin
fue realizada por un
26
Gestin de la Seguridad y
Salud
en
el
Trabajo,
27
2.3
EVALUACION
2.3 Evaluacin
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
a.
Se ha comparado la medicin ambiental y/o biolgica de los factores

de riesgo ocupacional, con estndares ambientales y/o biolgicos
contenidos en la Ley, Convenios Internacionales y ms normas
aplicables;
No
No
No
No
Puntaje : 0.25 (1%)

b.
Se han realizado evaluaciones de los factores de riesgo ocupacional

por puesto de trabajo
Puntaje : 0.25 (1%)
Se han estratificado los puestos de trabajo por grado de exposicin;
c.
Puntaje : 0.25 (1%)
d.
La evaluacin fue realizada por un profesional especializado en

ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
Puntaje : 0.25 (1%)
HALLAZGOS
No se han realizado
mediciones
evaluaciones
de
los
factores
de
riesgo
ocupacional.
PLAN DE ACCION
Los resultados de las
mediciones se procedern
a evaluar contra criterios
nacionales
e
internacionales avalados
tcnicamente
para
determinar
la
aceptabilidad o no de los
riesgos identificados.
Las evaluaciones sern
realizadas
por
un
profesional
en
ramas
afines a la Gestin en
Seguridad
y
Salud,
28
2.4
CONTROL OPERATIVO INTEGRAL

2.4 Control Operativo Integral
a.
Se han realizado controles de los factores de riesgo ocupacional

aplicables a los puestos de trabajo, con exposicin que supere el nivel
de accin;
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
No
No
No
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.167 (0.67%)
b.
Los controles se han establecido en este orden:

Etapa de planeacin y/o diseo
b.1.
Puntaje : 0.042 (0.17%)
En la fuente
b.2.
Puntaje : 0.042 (0.17%)
b.3.
En el medio de transmisin del factor de riesgo ocupacional;

y,
Puntaje : 0.042 (0.17%)
En el receptor
b.4.
Puntaje : 0.042 (0.17%)
c.
d.
Los controles tienen factibilidad tcnico legal;

Puntaje : 0.167 (0.67%)
Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a
nivel de conducta del trabajador;
Puntaje : 0.167 (0.67%)
e.
Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a

nivel de la gestin administrativa de la organizacin
Puntaje : 0.167 (0.67%)
29
f.
El control operativo integral, fue realizado por un profesional

especializado en ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en
el Trabajo, debidamente calificado.
No
Puntaje : 0.167 (0.67%)
HALLAZGOS
No se han establecido
medidas de control
2.5
PLAN DE ACCION
Luego
de
conocer
los
resultados de las mediciones
y evaluaciones se deber
implementar un programa de
control
operativo
para
aquellos
riesgos
no
aceptables, el programa ser
establecido
con
criterio
tcnico;
y
tambin
direccionado a la parte
conductual
de
los
trabajadores y hacia la
gestin administrativa de la
organizacin.
El control operativo integral
ser
realizado
por
un
profesional especializado en
ramas afines a la Gestin en
Seguridad
y
Salud
VIGILANCIA AMBIENTAL Y BIOLOGICA

2.5 Vigilancia ambiental y biolgica
30
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
a.
Existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de

riesgo ocupacional que superen el nivel de accin;
No
No
No
No
Puntaje : 0.25 (1%)
b.
Existe un programa de vigilancia de la salud para los factores de

riesgo ocupacional que superen el nivel de accin
Puntaje : 0.25 (1%)
c.
Se registran y mantienen por veinte (20) aos desde la terminacin

de la relacin laboral los resultados de las vigilancias (ambientales y
biolgicas) para definir la relacin histrica causa-efecto y para
informar a la autoridad competente.
Puntaje : 0.25 (1%)
d.
La vigilancia ambiental y de la salud fue realizada por un profesional

especializado en ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud
en el Trabajo, debidamente calificado.
Puntaje : 0.25 (1%)
HALLAZGOS
No existe un programa
de vigilancia ambiental
ni
biolgica
para
aquellos factores de
riesgo no aceptables
PLAN DE ACCION
Luego de las evaluaciones
tcnicas, tanto la Unidad
de Seguridad e Higiene,
as como el Servicio
Mdico
de
Empresa
debern
establecer
programas de vigilancia,
acorde a los riesgos
inaceptables
de
la
Empresa.
Programas liderados por
profesionales
especializados en ramas
afines a la Gestin de
Seguridad y Salud en el
Trabajo,
debidamente
calificados.
31
3.
GESTION DEL TALENTO HUMANO.
3.1
SELECCIN DE LOS TRABAJADORES.

3.1 Seleccin de los trabajadores
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
a.
Estn definidos los factores de riesgo ocupacional por puesto de

trabajo;
No
No
No
Si
Puntaje : 0.25 (1%)
b.
Estn definidas las competencias de los trabajadores en relacin a los

factores de riesgo ocupacional del puesto de trabajo.
Puntaje : 0.25 (1%)
c.
Se han definido profesiogramas (anlisis del puesto de trabajo) para

actividades crticas con factores de riesgo de accidentes graves y las
contraindicaciones absolutas y relativas para los puestos de trabajo;
y,
Puntaje : 0.25 (1%)
d.
El dficit de competencia de un trabajador incorporado se solventa

mediante formacin, capacitacin, adiestramiento, entre otros
Puntaje : 0.25 (1%)
HALLAZGOS
Los factores de riesgo
ocupacional no estn
definidos
completamente.
No estn definidas las
competencias de los
trabajadores
en
relacin a los riesgos
ocupacionales, ni se
han
definido
profesiogramas
de
trabajo
para
actividades crticas.
PLAN DE ACCION
Identificacin
Inicial
teniendo
como
base
reconocida, ya que ser la
herramienta principal para
establecer
las
competencias
de
los
trabajadores en base a los
riesgos a los que estarn
expuestos, y definir un
plan
de
capacitacin
adecuado.
32
3.2
INFORMACION INTERNA Y EXTERNA.

3.2 Informacin Interna y Externa
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
a.
Existe diagnstico de factores de riesgo ocupacional que sustente el

programa de informacin interna;
No
No
No es
aplicable
No
Si
Si
Puntaje : 0.167 (0.67%)
b.
Existe un sistema de informacin interno para los trabajadores,

debidamente integrado-implantado sobre factores de riesgo
ocupacionales de su puesto de trabajo, de los riesgos generales de la
organizacin y como se enfrentan;
Puntaje : 0.167 (0.67%)
La gestin tcnica considera a los grupos vulnerables
c.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
d.
Existe un sistema de informacin externa, en relacin a la empresa u

organizacin, para tiempos de emergencia, debidamente integradoimplantado.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
e.
Se cumple con las resoluciones de la Comisin de Valuacin de

Incapacidades del IESS, respecto a la reubicacin del trabajador por
motivos de SST.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
f.
Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que se encuentran en

perodos de: trmite, observacin, subsidio y pensin
temporal/provisional por parte del Seguro General de Riesgos del
Trabajo, durante el primer ao.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
HALLAZGOS
Los factores de riesgo
ocupacional no estn
definidos
completamente.
PLAN DE ACCION
identificacin
Inicial
teniendo
como
base
33
No existe un sistema
de informacin interno
y externo referente a
Seguridad y Salud.
No
existe
una
comunicacin
ni
procedimientos claros
con Recursos Humanos
sobre el accionar en el
caso de reubicaciones
por
motivos
de
Seguridad y Salud.
3.3

establecer los contenidos
del
sistema
de
informacin
interna
y
externa
de
los
riesgos a los cuales estn
expuestos.
Establecer
un
procedimiento de accin
directo
y
claro
con
Recursos Humanos
en
casos
inherentes
a
Seguridad y Salud. La
Gestin en Seguridad es
integral, todas las reas
de la empresa debern ser
parte activa de la misma.
COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA

3.3 Comunicacin Interna y Externa
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
a.
Existe un sistema de comunicacin vertical hacia los trabajadores

sobre el Sistema de Gestin de SST
No
No
Puntaje : 0.5 (2%)
b.
Existe un sistema de comunicacin en relacin a la empresa u

organizacin, para tiempos de emergencia, debidamente integradoimplantado.
Puntaje : 0.5 (2%)
HALLAZGOS
PLAN DE ACCION
34
Existe un sistema de
comunicacin
en
relacin a la empresa u
organizacin,
para
tiempos
de
emergencia,
debidamente
integrado-implantado.
3.4
Establecer los contenidos

del
sistema
de
comunicacin interna y
externa
de
los
riesgos a los que estn
expuestos, integrndolos
e implantndolos
CAPACITACION.
3.4 Capacitacin
Cumple / No Cumple
No es
aplicable
a.
Se considera de prioridad, tener un programa sistemtico y

documentado para que: Gerentes, Jefes, Supervisores y Trabajadores,
adquieran competencias sobre sus responsabilidades integradas en
SST; y,
No
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.5 (2%)

b.
Verificar si el programa ha permitido:
b.1.
Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de

gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, de todos los
niveles de la empresa u organizacin;
Puntaje : 0.1 (0.4%)
b.2.
Identificar en relacin al literal anterior, cuales son las

necesidades de capacitacin
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.3.
Puntaje : 0.1 (0.4%)
b.4.
Desarrollar las actividades de capacitacin de acuerdo a los

literales anteriores; y ,
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Evaluar la eficacia de los programas de capacitacin
b.5.
Puntaje : 0.1 (0.4%)
HALLAZGOS
PLAN DE ACCION
35
No existe una
planificacin y
programas adecuados
de capacitaciones en
materia de Seguridad y
Salud.
Identificacin
Inicial
teniendo
como
base
establecer los programas
de capacitacin para los
riesgos a los cuales estn
expuestos.
El
programa
deber
contener
objetivos
y
cronogramas, y deber ser
evaluado y registrado
36
3.5
ADIESTRAMIENTO.
3.5 Adiestramiento
a.
Existe un programa de adiestramiento a los trabajadores que realizan:

actividades crticas, de alto riesgo y brigadistas; que sea sistemtico y
est documentado; y,
Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.5 (2%)
b.
Verificar si el programa ha permitido:

Identificar las necesidades de adiestramiento
b.1.
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.2.
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Desarrollar las actividades de adiestramiento
b.3.
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Evaluar la eficacia del programa
b.4.
Puntaje : 0.125 (0.5%)
HALLAZGOS
de adiestramiento.
4.
PLAN DE ACCION
Establecer un programa
de
adiestramiento
de
acuerdo a las necesidades
operativas,
el
mismo
deber contener objetivos
y cronogramas, y deber
ser evaluado y registrado
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS.

37
4.1
INVESTIGACIO DE
PROFESIONALES
INCIDENTES,
ACCIDENTES
ENFERMEDADES
4.1 Investigacin de incidentes, accidentes y enfermedades profesionales ocupacionales
38

a.
Cumple /
No es
aplicable
Se tiene un programa tcnico idneo para investigacin de accidentes integrado implantado que determine:
a.1.
Las causas inmediatas, bsicas y especialmente las causas

fuente o de gestin
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.1 (0.4%)

a.2.
Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o a las

prdidas generadas por el accidente
Puntaje : 0.1 (0.4%)
a.3.
Las medidas preventivas y correctivas para todas las causas,

iniciando por los correctivos para las causas fuente
Puntaje : 0.1 (0.4%)
a.4.
El seguimiento de la integracin-implantacin de las medidas

correctivas; y,
Puntaje : 0.1 (0.4%)
a.5.
Realizar estadsticas y entregar anualmente a las

dependencias del SGRT en cada provincia.
Puntaje : 0.1 (0.4%)
b.
Se tiene un protocolo mdico para investigacin de enfermedades profesionales/ocupacionales, que considere:

Exposicin ambiental a factores de riesgo ocupacional
b.1.
No
No
Si
No
Puntaje : 0.1 (0.4%)

Relacin histrica causa efecto
b.2.
Puntaje : 0.1 (0.4%)
b.3.
Exmenes mdicos especficos y complementarios; y,

Anlisis de laboratorio especficos y complementarios
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Sustento legal
b.4.
Puntaje : 0.1 (0.4%)
39
b.5.
Realizar las estadsticas de salud ocupacional y/o estudios

epidemiolgicos y entregar anualmente a las dependencias
del Seguro General de Riesgos del Trabajo en cada provincia.
No
Puntaje : 0.1 (0.4%)
HALLAZGOS
tcnico de
investigacin de
Accidentes.
No se dispone de un
protocolo mdico para
investigar
enfermedades
profesionalesocupacionales.
PLAN DE ACCION
Higiene deber Establecer
un programa tcnico e
idneo
integradoimplementado,
para
determinar
las
causas
bsicas
y
las
consecuencias
relacionadas
con
el
accidente;
para
poder
determinar las medidas
preventivas correctivas.
Se deber establecer un
procedimiento
de
seguimiento
de
las
medidas implementadas.
Se
deber
realizar
estadsticas y entregarlas
anualmente a los entes de
control.
Los protocolos debern
ser elaborados y llevados
por el Servicio Mdico de
Empresa, considerando la
exposicin ambiental a
factores
de
riesgo
ocupacional, su relacin
histrica,
exmenes
mdicos y anlisis de
laboratorio especficos y
complementarios.
El Servicio Mdico deber
llevar
estadsticas
y
entregar anualmente al
ente de control.
40
4.2
VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES.

4.2 Vigilancia de la salud de los trabajadores
Cumple /
No es
aplicable
a.
No
Cumple
Se realiza mediante los siguientes reconocimientos mdicos en relacin a los factores de riesgo
ocupacional de exposicin, incluyendo a los trabajadores vulnerables y sobreexpuestos:
Pre empleo
a.
No
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.167 (0.67%)

De inicio
b.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Peridico
c.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Reintegro
d.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Especiales; y,
e.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
f.
Al trmino de la relacin laboral con la empresa u

organizacin
Puntaje : 0.167 (0.67%)
HALLAZGOS
de Vigilancia de la
Salud establecido en la
Empresa.
PLAN DE ACCION
Se deber conformar el
Servicio
Mdico
de
Empresa, para que sea el
encargado
de
llevar
adelante un Programa de
Vigilancia de la Salud
adecuado a los riesgos
que estn expuestos los
trabajadores
de
la
empresa.
41
4.3
PLANES DE EMERGENCIA EN RESPUESTA A FACTORES DE RIESGO DE

ACCIDENTES GRAVES.
4.3 Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves
a.
Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
Se tiene un programa tcnicamente idneo para emergencias, desarrollado e integradoimplantado luego de haber efectuado la evaluacin del potencial riesgo de emergencia, dicho
procedimiento considerar:
a.1.
Modelo descriptivo (caracterizacin de la empresa u

organizacin)
Si
Si
Si
Si
No
No
Si
No
Puntaje : 0.028 (0.11%)
a.2.
Identificacin y tipificacin de emergencias que considere

las variables hasta llegar a la emergencia;
Puntaje : 0.028 (0.11%)
Esquemas organizativos
a.3.
Puntaje : 0.028 (0.11%)
Modelos y pautas de accin
a.4.
Puntaje : 0.028 (0.11%)
Programas y criterios de integracin-implantacin; y,
a.5.
Puntaje : 0.028 (0.11%)
a.6
Procedimiento de actualizacin, revisin y mejora del plan

de emergencia
Puntaje : 0.028 (0.11%)
b.
Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo grave e inminente,

previamente definido, puedan interrumpir su actividad y si es
necesario abandonar de inmediato el lugar de trabajo
Puntaje : 0.167 (0.67%)
c.
Se dispone que ante una situacin de peligro, si los trabajadores no

pueden comunicarse con su superior, puedan adoptar las medidas
necesarias para evitar las consecuencias de dicho peligro;
Puntaje : 0.167 (0.67%)
42
d.
Se realizan simulacros peridicos (al menos uno al ao) para

comprobar la eficacia del plan de emergencia;
No
No
No
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Se designa personal suficiente y con la competencia adecuada; y,
e.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
f.
Se coordinan las acciones necesarias con los servicios externos:

primeros auxilios, asistencia mdica, bomberos, polica, entre otros,
para garantizar su respuesta
Puntaje : 0.167 (0.67%)
HALLAZGOS
No
Se
cuenta
un
programa tcnicamente
idneo
para
emergencias,
desarrollado
e
integrado-implantado
luego
de
haber
efectuado la evaluacin
del potencial riesgo de
emergencia.
4.4
PLAN DE ACCION
Elaborar,
integrar
e
implementar los Planes de
Emergencia,
asignando
responsabilidades
de
cumplimento
en
los
diferentes parmetros. Se
establecer
un
procedimiento
de
actualizacin, revisin y
mejora del Plan.
PLAN DE CONTINGENCIA.
4.4 Plan de Contingencia
a.
Durante las actividades relacionadas con la contingencia se integranimplantan medidas de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
No
Puntaje : 1 (4%)
43
HALLAZGOS
Durante las actividades

relacionadas
con
la
contingencia
no
se
integran-implantan
medidas de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
4.5
PLAN DE ACCION
El Plan de Contingencia
deber detallar todos los
procedimientos y acciones
que se llevarn a cabo
luego de la Emergencia
con el fin de que la
Institucin
vuelva
a
retomar
todas
sus
actividades
normales.
Procedimientos y acciones
siempre enmarcados en
los
lineamientos
de
Seguridad y Salud.
AUDITORIAS INTERNAS.
4.5 Auditoras Internas
Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
Se tiene un programa tcnicamente idneo, para realizar auditoras internas, integradoimplantado que defina:
Las implicaciones y responsabilidades
a.
No
Si
Si
Si
Si
Puntaje : 0.2 (0.8%)

El proceso de desarrollo de la auditora
b.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Las actividades previas a la auditora
c.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Las actividades de la auditora
d.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Las actividades posteriores a la auditora
e.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
44
HALLAZGOS
Existe
un
programa
para realizar auditoras
internas en Seguridad y
Salud.
4.6
PLAN DE ACCION
Establece
las
responsabilidades
e
implicaciones.
El formato a seguir ser la
normativa legal aplicada
en esta auditora.
INSPECCIONES DE SEGURIDAD Y SALUD.

4.6 Inspecciones de seguridad y salud
Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
Se tiene un programa tcnicamente idneo para realizar inspecciones y revisiones de

seguridad y salud, integrado-implantado que contenga:
Objetivo y alcance;
a.
No
No
Si
No
Si
Puntaje : 0.2 (0.8%)

Implicaciones y responsabilidades;
b.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
reas y elementos a inspeccionar;
c.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Metodologa
d.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Gestin documental
e.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
45
HALLAZGOS
No
se
realizan
inspecciones
de
Seguridad y Salud en
las instalaciones de la
Empresa.
4.7
PLAN DE ACCION
Establecer
un
procedimiento
para
realizar inspecciones y
revisiones de seguridad,
que abarque objetivos,
alcances,
implicaciones,
responsabilidades,
y
metodologa.
EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL INDIVIDUAL Y ROPA DE TRABAJO.

4.7 Equipos de proteccin personal individual y ropa de trabajo
Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
Se tiene un programa tcnicamente idneo para seleccin y capacitacin, uso y mantenimiento

de equipos de proteccin individual, integrado-implantado que defina:
Objetivo y alcance;
a.
No
Si
No
No
No
No
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Implicaciones y responsabilidades;
b.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Vigilancia ambiental y biolgica;
c.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Desarrollo del programa;
d.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
e.
Matriz con inventario de riesgos para utilizacin de equipos de

proteccin individual, EPI(s)
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa de trabajo
f.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
46
HALLAZGOS
tcnico de dotacin de
equipos de proteccin
personal.
Existen
registros
de
recepcin de equipos
de proteccin personal
de forma general.
4.8
PLAN DE ACCION
Establecer
un
procedimiento
de
seleccin
tcnica,
capacitacin,
uso
y
mantenimiento de equipos
de proteccin personal,
integrado e implementado.
Establecer un registro para
el seguimiento del uso de
los equipos de proteccin
personal y ropa de trabajo.
MANTENIMIENTO PREDICITVO, PREVENTIVO Y CORRECTIVO.

4.8 Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
Se tiene un programa, para realizar mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo,

integrado-implantado y que defina:
Objetivo y alcance
a.
b.
c.
d.
e.
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.2 (0.8%)

Implicaciones y responsabilidades
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Desarrollo del programa
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Formulario de registro de incidencias
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Ficha integrada-implantada de mantenimiento/revisin de seguridad
de equipos
Puntaje : 0.2 (0.8%)
47
HALLAZGOS
No existen actividades
de
mantenimiento
correctivo y predictivo.
No existen formularios
ni
fichas
de
seguimiento
de
actividades
de
mantenimiento/revisin
.
PLAN DE ACCION
Establecer un programa
que implique objetivos,
alcance,
implicaciones,
responsabilidades y su
desarrollo.
Establecer un formulario
de registro de incidentes, y
una
ficha
integradaimplantada
de
mantenimiento/revisin de
seguridad de equipos.
La auditora se realiz en un clima amigable y de completa cooperacin de parte de los

funcionarios de la empresa, se evidencia que existe preocupacin por la seguridad y
salud que se refleja precisamente por este proceso de verificacin de cumplimiento
tcnico legal. Por la inversin realizada por la empresa en la creacin del sistema de
Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional para el bienestar de nuestro mejor recurso
que es nuestro talento humano.
La auditora tiene cinco objetivos bsicos que a continuacin se describe:
1.
Verificar el cumplimiento tcnico legal en materia de seguridad y salud en el

trabajo por las empresas u organizaciones de acuerdo a sus caractersticas
especficas.
2.
Verificar el diagnstico del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo

de la empresa u organizacin, analizar sus resultados y comprobarlos de
requerirlo, de acuerdo a su actividad y especializacin.
3.
Verificar que la planificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el

trabajo de la empresa u organizacin se ajuste al diagnstico, as como a la
normativa tcnico legal vigente.
4.
Verificar la integracin-implantacin del sistema de gestin de seguridad y salud

en el trabajo en el sistema general de gestin de la empresa u organizacin.
5.
Verificar el sistema de comprobacin y control interno de su sistema de gestin

de seguridad y salud en el trabajo, en el que se incluirn empresas u
organizaciones contratistas.
48
A continuacin se presenta un grfico en el que se resume los porcentajes de

cumplimiento parciales por cada pilar del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud.
PORCENTAJE CUMPLIMIENTO INDICE DE EFICACIA
49
ROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS
GESTION TALENTO HUMANO
GESTION TECNICA
GESTION ADMINISTRATIVA
PORCENTAJE
GRAFICO DE CUMPLIMIENTO TECNICO LEGAL
50
CUMPLIMIENTO INDICE DE EFICACIA
GESTION ADMINISTRATIVA
No se evidencia una planificacin (con todos los elementos que la conforman)

que se haya realizado sobre la base de un diagnstico inicial de un sistema de
gestin de seguridad y salud de acuerdo a los requerimientos nacionales.
La organizacin de la seguridad y salud se encuentra rompiendo el concepto de

integralidad, no existe una coordinacin estrecha entre las actividades de
seguridad con las de salud ocupacional reportndose a diferentes reas, la
norma indica que lo deben realizar a la mxima autoridad de la empresa.
No estn definidas las responsabilidades especficas en seguridad y salud de

todos los puestos de trabajo incluyendo el staff.
51
En el manual de competencias deben estar especificadas las de seguridad y

salud y debe existir un sistema de evaluacin de las mismas.
Se deben programar auditorias SART de manera peridica que permitan evaluar

el avance del cumplimiento tcnico legal de la empresa.
Se deben verificar el ndice de eficacia de la empresa alcanzado el mnimo

exigible por la legislacin que es del 80% priorizando las no conformidades A,
luego las B y seguidamente las C, la empresa deber plantearse como meta
llegar al 100% de cumplimiento, recordando que la ley es de mnimos y las
empresas de mximos.
Se debe tener previstos reprogramaciones al plan de seguridad y salud de

acuerdo a las prioridades que se puedan presentar en un futuro.
La Gerencia debe revisar los indicadores de gestin del sistema de seguridad y

salud como mnimo los indicadores:
Reactivos
Proactivos
ndice de eficacia
ndice de gestin
Existen otros indicadores que si bien no pide la ley se recomienda tenerlos como
son los de satisfaccin laboral y costos
GESTION TECNICA
La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia de todos los factores

de riesgos de todos los puestos de trabajo, debe ser realizado sobre la base de
la siguiente triada:
1. Ser realzada con mtodos tcnicos de instituciones nacionales o en ausencia
de ella de internacionales de reconocido prestigio y especializacin en el
tema.
2. Debe ser realizada por tcnicos certificados y registrados en el MRL,
compatible con el nivel de riesgo la empresa
3. Los equipos utilizados deben estar debidamente certificados y calibrados.
No se evidencia que se hayan realizado la actividad anteriormente descrita de

todos los puestos y de todos los riegos potenciales y reales de la empresa.
52
Es importante destacar que toda la auditoria es de carcter dicotmica y cuyos

resultados se evalan de todo o nada y funcionan con el efecto domino o
cascada, es decir si la identificacin inicial no fue realizada correctamente el
error se trasmitir al resto de subelementos.
GESTION DEL TALENTO HUMANO
No se evidencia que la identificacin inicial de riesgos fue el insumo bsico y

fundamental para la realizacin del programa de capacitacin, formacin,
informacin y adiestramiento de todo el programa de gestin del talento humano
en el campo de la seguridad y salud.
Tampoco se evidencia un programa de participacin y estmulo a los

trabajadores directamente vinculados a la gestin de la seguridad y salud.
Este pilar es el que ms falencias presenta la Empresa, es el que ms demora

en alcanzar los estndares exigidos, pero a su vez es el que garantiza el xito o
fracaso de todo sistema de gestin de la seguridad y salud.
PROCESOS OPERATIVOS
El plan de emergencia realizado no se sustenta sobre procedimientos tcnicos

de anlisis de hiptesis de partida, tampoco se evidencia el mtodo, y tcnico
certificado que lo haya realizado.
El programa de dotacin de equipos de proteccin personal no se sustenta

sobre la necesidad de su uso que viene determinado por el anlisis de puesto de
trabajo y que adems capacite sobre su uso, mantenimiento y seguimiento del
mismo.
No se evidencia el cumplimiento de los procesos operativos dentro de

estndares tcnicos exigidos tanto nacionales o en ausencia internacionales
sobre todo el de vigilancia de la salud de manera integral, la norma nacional pide
que estn interrelacionados lo que justifica que sea un sistema.
A continuacin se presenta un grfico en el que se resume los porcentajes de no

cumplimiento tipo A por cada pilar del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud.
53
PORCENTAJE NO CUMPLIMIENTO A
A continuacin se presenta un grfico en el que se resume los porcentajes de no

cumplimiento tipo B por cada pilar del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud.
54
PORCENTAJE NO CUMPLIMIENTO B
CONCLUSIONES
55
La auditora est direccionada al cumplimiento tcnico legal de seguridad y salud

ocupacional (SST) de la Corporacin Nacional de Electricidad.
Como empresa estamos en la obligacin de garantizar condiciones de seguridad

y salud a los trabajadores, cumplir con la responsabilidad Legal, tica, Social y
Econmica.
Se ha verificado el cumplimiento tcnico legal, el diagnstico del sistema de

gestin de seguridad y salud en el trabajo, anlisis del diagnstico, planificacin
del sistema de gestin de seguridad y salud, ajuste de diagnstico, integracinimplantacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, sistema
de comprobacin y control interno del sistema de gestin de seguridad y salud
en el trabajo.
RECOMENDACIONES
Dar la importancia que se merece la salud y la seguridad ocupacional bajo el

concepto que toda empresa tiene; responsabilidades legales, sociales,
econmicos.
Obtencin de un sistema de gestin integrado, mediante un programa

implantado.
Por lo antes indicado y a pesar de los logros evidentes obtenidos en seguridad y

salud, es de trascendental importancia que la empresa desarrolle e implemente
el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud conforme a lo indica la Resolucin
390 del IESS en su Artculo 51, que citamos textualmente a continuacin:
Art. 51.- Sistema de Gestin.- Las empresas debern implementar el Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, como medio de cumplimiento obligatorio

de las normas legales o reglamentarias, considerando los elementos del sistema:
a Gestin Administrativa:
1
Poltica;
Organizacin;
Planificacin;
Integracin Implantacin;
Verificacin/Auditora interna del cumplimiento de estndares e ndices de

eficacia del plan de gestin;
Control de las desviaciones del plan de gestin;

56
Mejoramiento continuo;
Informacin estadstica.
b Gestin Tcnica:
1
Identificacin de factores de riesgo;
Medicin de factores de riesgo;
Evaluacin de factores de riesgo;
Control operativo integral;
Vigilancia Ambiental y de la Salud.
c Gestin del Talento Humano:

1
Seleccin de los trabajadores;
Informacin interna y externa;
Comunicacin interna y externa;
Capacitacin;
Adiestramiento;
Incentivo, estmulo y motivacin de los trabajadores.
d Procedimientos y programas operativos bsicos:

1
Investigacin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales;
Vigilancia de la salud de los trabajadores (vigilancia epidemiolgica);
Planes de emergencia;
Plan de contingencia;
Auditoras internas;
Inspecciones de seguridad y salud;
Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo;
Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo.
Dicha implantacin del sistema no se contrapone con otros sistemas que tenga
la empresa, al contrario los potencializa.
Se recomienda que se oriente toda la actividad de talento humano en lo

concerniente a seguridad y salud dentro de los lineamientos legales aplicables a
esta actividad.
57
Se recomienda que Talento Humano genere las mejores opciones para

planificacin de capacitaciones en lo referente a Seguridad y Salud.
La Unidad de Seguridad y Salud debe trabajar en ntima coordinacin entre

seguridad con medicina ocupacional, no se entiende actividades separadas ya
que el fin ltimo es mantener las condiciones seguras y saludables para todo el
personal de la empresa y en dependencia de la mxima autoridad de la
empresa.
Se recomienda realizar una nueva valoracin de todos los factores de riesgo de

todos los puestos de trabajo en virtud de que de esta actividad dependen tres de
los cuatro pilares del sistema de gestin.
Es necesaria una nueva valoracin de los planes de emergencia y accidentes

graves, as como una nueva reorientacin en la entrega de los EPIs incluyen do
la ropa de trabajo.
Se recomienda tener protocolos integrados e implantados para la realizacin de

fichas mdicas y la realizacin de exmenes al personal de la compaa.
Atentamente
Dr. Luis Vsquez Zamora MSc. PhD.

Director Cientfico del Instituto de Seguridad y Salud USFQ.
AUDITOR SART
58

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AUDITORIA DE

INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO

La Universidad Francisco de Quito a travs de su instituto especializado en Seguridad y

Ing. Rommel Silva M.Sc.

La contraparte por la Empresa estuvo integrada por las siguientes personas:

Ing. Jose Loor

Documentos requeridos para el anlisis que fueron solicitados a la Empresa

t. Registros del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo

ELEMENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

Reunin de inicio: 9 de octubre del 2012.

LA AUDITORIA SE REALIZO EN UNA REUNION EL DIA 9 DE OCTUBRE DE 2012.

En caso de ser necesario se verific la exactitud de las mediciones, evaluaciones,

CRITERIO DE VALORACIN DE NO CONFORMIDADES

Incumplimientos puntuales de la gestin administrativa.

C. Est relacionada con la inobservancia de las prcticas y condiciones estndares que

Para valorar el ndice de eficacia se a aplic la siguiente frmula:

IE= N de requisitos tcnicos legales, integrados implantados X 100

Grafica de barras de cumplimento (incluye los tems no aplicables).

Grafica de pastel de cumplimientos (incluye los tems no aplicables).

REQUISITO TCNICO LEGAL

Corresponde a la naturaleza (tipo de actividad productiva) y magnitud de

Puntaje : 0.125 (0.5%)

Incluye compromiso de cumplir con la legislacin tcnico legal de SST

Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone en lugares

Est documentada, integrada-implantada y mantenida

REQUISITO TCNICO LEGAL

Dispone la empresa u organizacin de un diagnstico de su sistema de gestin, realizado en los dos

Puntaje : 0.111 (0.44%)

Existe una matriz para la planificacin en la que se han temporizado las

La planificacin incluye objetivos, metas y actividades rutinarias y no

La planificacin incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de

El plan incluye procedimientos mnimos para el cumplimiento de los

El plan compromete los recursos humanos, econmicos, tecnolgicos

El plan define los estndares o ndices de eficacia (cualitativos y/o

El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas de

i. El plan considera la gestin del cambio en lo relativo a:

Cambios internos.- Cambios en la composicin de la plantilla,

Puntaje : 0.056 (0.22%)

Tiene reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado y

Puntaje : 0.2 (0.8%)

1.4 Integracin - Implantacin

REQUISITO TCNICO LEGAL

El programa de competencia previo a la integracin-implantacin del sistema de gestin de seguridad

a. y salud en el trabajo de la empresa u organizacin incluye el ciclo que a continuacin se indica:

Puntaje : 0.042 (0.17%)

Puntaje : 0.042 (0.17%)

Se ha integrado-implantado la poltica de seguridad y salud en el trabajo, a

Se ha integrado-implantado la planificacin de SST, a la planificacin

Se ha integrado-implantado la organizacin de SST a la organizacin

Se ha integrado-implantado la auditoria interna de SST, a la auditoria

Se ha integrado-implantado las re-programaciones de SST a las reprogramaciones de la empresa u organizacin

Puntaje : 0.167 (0.67%)

1.5 Verificacin/Auditoria Interna del cumplimiento de estndares e ndices de eficacia del

REQUISITO TCNICO LEGAL

Se verificar el cumplimiento de los estndares de eficacia

Puntaje : 0.333 (1.33%)

Las auditoras externas e internas sern cuantificadas,

Se establece el ndice de eficacia del plan de gestin y su

CONTROL DE LAS DESVIACIONES DEL PLAN DE GESTION

1.6 Control de las desviaciones del plan de gestin

Se reprograman los incumplimientos programticos priorizados y

Puntaje : 0.333 (1.33%)

Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para