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AUDITORIA DE

CUMPLIMIENTO TECNICO
LEGAL EN SEGURIDAD Y
SALUD

CORPORACION NACIONAL
DE ELECTRICIDAD

OCTUBRE 2012

1
INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO
TECNICO LEGAL DE SEGURIDAD Y SALUD SART
ANTECEDENTES
Toda empresa pblica y privada tiene la obligacin de garantizar condiciones de
seguridad y salud a sus trabajadores conforme lo garantiza la Constitucin en su
Artculo 326 numeral 5, el cual dice:

Toda persona tendr derecho a desarrollar sus labores en un ambiente adecuado y


propicio, que garantice su salud, integridad, seguridad, higiene y bienestar.

En el pas existen alrededor de 38 cuerpos legales en materia de seguridad y salud,


que las empresas estn en la obligacin de cumplir, la actividad laboral debe tener
presente a ms de los objetivos propios de su actividad tres grandes responsabilidades
que se la puede resumir de la siguiente manera:

Responsabilidad Legal: las empresas tienen que cumplir las obligaciones legales
en el campo de la seguridad y salud vigentes en el pas

Responsabilidad tica y Social: toda actividad debe ser realizada dentro de


condiciones que no produzcan ni accidentes ni enfermedades de sus
trabajadores

Responsabilidad Econmica: las empresas que no gestionan adecuadamente la


seguridad y salud tienen producen perdidas del orden del 10% del PIB

En la Resolucin CD 390 expedida el 10 de noviembre de 2011, en el captulo VI


artculo 51, se detalla que las empresas u organizaciones debern implementar el
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, como medio de cumplimiento
obligatorio de las normas legales complementarias.
El 27 de octubre del 2010 el Consejo Directivo del Instituto Ecuatoriano de Seguridad
Social aprob la Resolucin 333 Reglamento para el Sistema de Auditorias de Riesgos
del Trabajo SART que est basada en la Resolucin 584 y Resolucin 957
Reglamento al Instrumento Andino de Seguridad y Salud y en la Resolucin C.D. 021
del IESS, en la que se establece la obligacin que tienen todas las empresas de tener
un Sistema de Seguridad y Salud, como forma de garantizar la correcta prevencin de
riesgos a los que pueden estar expuestos sus trabajadores en las diferentes
actividades que realiza. Con la reciente publicacin del 22 de marzo del 2011 del
Instructivo a la Resolucin CD 333 (Registro oficial N 410) comenzaran las Auditorias
Tcnico Legales desde el prximo mes de octubre segn lo ha expresado el Director
del Seguro General de Riesgos del Trabajo

2
La Universidad Francisco de Quito a travs de su instituto especializado en Seguridad y
Salud ha diseado un Sistema de Auditoria automatizado que sirva para verificar el
cumplimiento de las empresas en este campo, el mismo ha sido desarrollado por el
Autor del Modelo Ecuador que dio lugar al sistema del IESS y fue entregado al Director
General del Seguro de Riesgos del Trabajo en IESS el pasado 13 de noviembre en
sesin solemne. Con lo cual contribuimos a que las empresas puedan cumplir dentro
de los parmetros tcnicos ms altos las exigencias en materia de riesgos del trabajo,
transformando una exigencia legal en una oportunidad de mejora para el sistema
productivo nacional.

ALCANCE

Se realiz en las instalaciones de la COPRPORACION NACIONAL DE


ELECTRICIDAD CNEL.

OBJETIVO

Establecer el nivel de cumplimiento tcnico legal de la Institucin en base al Sistema de


Auditorias de Riesgos del Trabajo SART del IESS.

MATERIALES Y METODO

Conformacin del Equipo Auditor:

Dr. Luis Vzquez Zamora, Mster en Seguridad e Higiene Industrial Registro MRL F5.
(Auditor Lder).

Ing. Rommel Silva M.Sc.


Ing. Carlos Vsquez M.Sc.

La contraparte por la Empresa estuvo integrada por las siguientes personas:

Ing. Jose Loor


Ing. Vismark Abril
Ing. Pablo Cegal
Ing. Myriam Lucero
Ing. Martn Baquerizo
Ing. Marlon San Andrs
Ing. Lennin Velasco
Ing. Ivn Vallejo
Ing. Gregory Mosquera
Ing. Fernando Torres
Ing. Ivn Vega

3
Documentos requeridos para el anlisis que fueron solicitados a la Empresa

1. Poltica en seguridad y salud


2. Manual de seguridad y salud en el trabajo
3. Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo de conformidad con la
norma tcnica legal respectiva.
4. Procedimientos aplicables a la empresa u organizacin:
a. La poltica de seguridad y salud en el trabajo
b. La planificacin de seguridad y salud en el trabajo
c. La organizacin del sistema de seguridad y salud en el trabajo,
documentos de respaldo
d. La verificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo, ndices de gestin.
e. El mejoramiento continuo del sistema de gestin de seguridad y salud
en el trabajo.
f. La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia ambiental y
biolgica de los factores de riesgo ocupacional.
g. La seleccin de los trabajadores en funcin de los factores de riesgo
ocupacional de exposicin
h. La informacin y comunicacin del sistema de gestin de la seguridad
y salud en el trabajo (interna sobre factores de riesgo ocupacional y
externa de accidentes graves)
i. La capacitacin. Adiestramiento sobre el sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo (factores de riesgo ocupacional y su
prevencin)
j. Incentivos por acciones relevantes relacionadas con la seguridad y
salud en el trabajo
k. La investigacin de incidentes y accidentes de trabajo
l. La vigilancia de la salud de los trabajadores
m. El plan de emergencia en respuesta a factores de riesgo ocupacional,
tecnolgico, natural, medio ambiental, y social de accidentes graves
(incendios, explosiones, derrames, nubes txicas, terremotos,
erupciones, inundaciones, deslaves, violencia social entre otros)
n. Las auditoras internas del sistema de gestin de la seguridad y salud
en el trabajo de la empresa u organizacin
o. Las inspecciones de : acciones y condiciones sub estndares factores
peligrosos del trabajador y del trabajo
p. Los equipos de proteccin individual y ropa de trabajo
q. La consulta y participacin de los trabajadores
r. El mantenimiento preventivo, predictivo y correctivo
s. Instrucciones de trabajo
i. Trabajos en atmsferas inflamables y/o explosivos
ii. Trabajos elctricos
iii. Trabajos con riesgo de sepultamente

4
iv. Trabajos pesados
v. Trabajos en altura
vi. Trabajos de inmersin en el agua
vii. Trabajos en espacios confinados
viii.Control de los trabajadores especialmente sensibles y/o
vulnerables
ix. El control de equipos/maquinaria sujetos a reglamentacin de
seguridad y salud en el trabajo:

1. Movimientos y levantamientos de cargas


2. Equipos a presin
3. Maquinaria pesada de construccin, obras civiles y
minera entre otros

t. Registros del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo


aplicables a la organizacin

1. Cumplimento de los estndares de eficacia


(cualitativos-cuantitativos) del Plan
2. Identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia
ambiental y biolgica de los factores de riesgo
ocupacional
3. Calibracin (fbrica y operacin), vigente de los equipos
de medicin y evaluacin ambiental y biolgica de los
factores de riesgo ocupacional
4. Comunicacin e informacin interna e externa,
relacionada con la seguridad integral
5. Capacitacin y adiestramiento
6. Investigacin de accidentes y enfermedades profesionales
7. Planes de emergencia
8. Auditoras internas y externas
9. Inspecciones de seguridad y salud en el trabajo
10. Programas de proteccin individual y ropa de trabajo

ELEMENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

1. Reunin de inicio: 9 de octubre del 2012.


2. Metodologa de la auditoria: Se expuso el mtodo a usar.
3. Auditoria documental: Revisin documental.
4. Auditoria de comprobacin de campo: Se lo realiz durante la inspeccin.
5. Reunin de cierre 9 de octubre del 2012.

5
LA AUDITORIA SE REALIZO EN UNA REUNION EL DIA 9 DE OCTUBRE DE 2012.
Tipos de evidencia

Evidencia suficiente

Aquel nivel de evidencia que el autor (es) debe(n) obtener a travs de sus
pruebas de auditora para llegar a conclusiones razonables sobre los elementos
que se someten a examen;

Evidencia adecuada:

Tiene el carcter cualitativo, en tanto que el trmino suficiencia tiene el carcter


cuantitativo, la confluencia de los dos debe proporcionar al auditor el
conocimiento necesario para alcanzar una base objetiva de juicio sobre los
hechos sometidos a examen;

Importancia relativa-riesgo probable:

Los criterios que afectan a la suficiencia y adecuacin de la evidencia a obtener y en


consecuencia, a la realizacin del trabajo de auditora, son los de importancia relativa y
riesgo probable. Estos criterios deben servir para la formacin del juicio profesional;

Proceso de recoleccin de evidencias

1. Auditoria Documental:
En la reunin inicial, se procedi al anlisis de los documentos del sistema de
gestin de seguridad y salud en el trabajo, siguiendo la presente metodologa y
conforme a las obligaciones tcnico legales y del sistema de seguridad y salud en
el trabajo de la empresa u organizacin.
2. Verificacin ocular y observacin del proceso (auditora de comprobacin o de
campo):
Se procedi a verificar ambientes de trabajo, instalaciones y procesos de trabajo.
Se estableci en los puestos de trabajo y lugares muestreados, los medios de
prevencin de riesgos si estn integrados-implantados.
(si amerita).
3. Realizacin de entrevistas:
Durante la auditoria de comprobacin se llevar a cabo entrevistas a los
trabajadores de los diferentes niveles jerrquicos para determinar su
involucramiento en el sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la
empresa u organizacin, incluyendo a los gestores de gestin de seguridad y salud
en el trabajo. (Si amerita).

Muestreo:

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Los auditores, realizarn todas las pruebas necesarias para establecer las
Conformidades y No conformidades de los elementos auditados; estas pruebas se
aplicaron sobre documentos y realidades, fueron recogidas por muestreo no
probabilstico.

Tipo de Pruebas:

Documental:

1. Evidencia documental producida y mantenida por la empresa u organizacin


2. Evidencia documental producida y mantenida por terceros; y,
3. Evidencia documental producida por terceros y en poder de la empresa u
organizacin auditada.

Verificacin

Se verifico si son adecuadas y cumplen con los elementos auditables, las condiciones
de seguridad y salud en el trabajo, en los diferentes lugares donde se efectu el
muestreo;

Observacin de procesos:

Se visualiz la ejecucin del proceso productivo o procedimiento efectuados, de


acuerdo a la etapa del proceso de auditora que se ejecut;

Comprobacin del cumplimiento de las actividades integradas y de


especializacin:

En caso de ser necesario se verific la exactitud de las mediciones, evaluaciones,


controles, vigilancia ambiental y biolgica realizados por la empresa u organizacin, la
Empresa carece de mediciones de seguridad y salud por lo que no se pudo realizar
esta actividad.

CRITERIO DE VALORACIN DE NO CONFORMIDADES

Con el propsito de evitar subjetividades se utiliz una matriz informatizada que


contienen cuatro macro elementos y 112 elementos, cada uno de ellos tiene un
respaldo legal que motiva su exigencia, es de carcter dicotmica es decir valora el
cumplimiento de lo exigido, si la respuesta es negativa puede haber tres opciones
codificadas como A-B o C.

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A: est relacionada con el dficit de gestin que afecta de manera sistemtica y/o
estructural el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el trabajo SST de la
empresa u organizacin:

1. Diagnstico incompleto (no ha integrado implantado todos los subelementos


de la planificacin del sistema de gestin de SST).
2. Planificacin incompleta (no ha integrado-implementado todos los
subelementos de la planificacin del sistema de gestin de SST) o ausencia
de planificacin.
3. Organizacin preventiva incompleta (no ha integrado-implantado todos los
subelementos de la organizacin de la planificacin del sistema de gestin de
SST) o inexistente, no define o son incompletas las responsabilidades
integradas de todos los niveles de la empresas u organizacin y/o de las
responsabilidades de especializacin de los gestores del sistema de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo.
4. No existe o es incompleta la integracin la integracin-implantacin (no ha
integrado-implantado todos los sub elementos de la integracin implantacin
de la planificacin del sistema de gestin de SST) del sistema de gestin de
la seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
5. No existe, no ha integrado-implantado todos los subelementos de la
verificacin-control de la planificacin del sistema de gestin de SST o es
incompleta la verificacin-control interno del sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
6. Otras tales como: despedir al trabajador que se encuentra en los perodos de
trmite, observacin, investigacin, subsidio por parte del Seguro general de
Riesgos del Trabajo.

B: Relacionada con el incumplimiento puntual de un elemento tcnico operativo


auditable, sin que afecte de manera sistemtica y/o estructural el sistema de gestin de
seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.

1. Incumplimientos puntuales de la gestin administrativa.


2. Incumplimientos puntuales de la gestin tcnica.
3. Incumplimientos puntuales de la gestin del talento humano.
4. Incumplimientos puntuales relacionados con los procedimientos, programas
operativos bsicos y la documentacin del sistema de gestin de la seguridad
y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.

C. Est relacionada con la inobservancia de las prcticas y condiciones estndares que


no supone incumplimiento de la norma tcnica legal aplicable.

La ponderacin se la realiz sobre la base del Instructivo del SART.

EVALUACION DE LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIN

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Para valorar el ndice de eficacia se a aplic la siguiente frmula:

IE= N de requisitos tcnicos legales, integrados implantados X 100

N Total de requisitos tcnico legales aplicables

El valor asignado fue el siguiente de acuerdo al ndice de Eficacia:

1. Igual o superior al ochenta por ciento (80%). La eficacia del Sistema de


Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa/organizacin es
considerada como satisfactoria; se aplicar un sistema de mejoramiento
continuo.
2. Inferior al ochenta por ciento (80%) la eficacia del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa/organizacin es considerada
como insatisfactoria y deber reformular su sistema o implementarlo.

RESULTADOS

El ndice de eficacia fue del 15,38%. El detalle de verificacin se expone a


continuacin, de forma grfica los resultados obtenidos.

Se ilustra matriz de comprobacin de cumplimiento tcnico legal:

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Grafica de barras de cumplimento (incluye los tems no aplicables).

Grafica de pastel de cumplimientos (incluye los tems no aplicables).

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1. GESTION ADMINISTRATIVA

1.1 POLITICA

1.1 Poltica
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Corresponde a la naturaleza (tipo de actividad productiva) y magnitud de
riesgo
a. Si -
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Compromete recursos
b. Si -
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Incluye compromiso de cumplir con la legislacin tcnico legal de SST
vigente; y adems, el compromiso de la empresa para dotar de las
mejores condiciones de seguridad y salud ocupacional para todo su
c. personal. Si -

Puntaje : 0.125 (0.5%)


Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone en lugares
relevantes
d. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Est documentada, integrada-implantada y mantenida
e. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Est disponible para las partes interesadas
f. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Se compromete al mejoramiento continuo
g. Si -
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Se actualiza peridicamente
h. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION

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Establecer un
La Poltica en procedimiento que
Seguridad y Salud no temporice la revisin y
se actualiza actualizacin peridica de
peridicamente. la Poltica de Seguridad y
Salud.
Se debe dar a conocer, a
todos los trabajadores y
se la expone en lugares
relevantes.
Se debe comprometer
recursos.
Debe comprometerse a
cumplir con la legislacin
Al elaborar la Poltica
tcnico legal.
en Seguridad y Salud,
Estar documentada,
sta debe.
integrada-implantada y
mantenida, se recomienda
realizar la poltica general
de la empresa que
contemple SST
Estar disponible para
todas las partes
interesadas.

1.2 PLANIFICACION.

1.2 Planificacin

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Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Dispone la empresa u organizacin de un diagnstico de su sistema de gestin, realizado en los dos
a.
ltimos aos si es que los cambios internos as lo justifican, que establezca:
Las No conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la
gestin: administrativa; tcnica; del talento humano; y,
a.1. procedimientos o programas operativos bsicos No A

Puntaje : 0.111 (0.44%)


Existe una matriz para la planificacin en la que se han temporizado las
No conformidades desde el punto de vista tcnico
b. No A
Puntaje : 0.111 (0.44%)
La planificacin incluye objetivos, metas y actividades rutinarias y no
rutinarias
c. No A
Puntaje : 0.111 (0.44%)
La planificacin incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de
trabajo, incluyendo visitas, contratistas, entre otras
d. No A
Puntaje : 0.111 (0.44%)
El plan incluye procedimientos mnimos para el cumplimiento de los
objetivos y acordes a las No conformidades priorizadas.
e. No A
Puntaje : 0.111 (0.44%)
El plan compromete los recursos humanos, econmicos, tecnolgicos
suficientes para garantizar los resultados
f. No A
Puntaje : 0.111 (0.44%)
El plan define los estndares o ndices de eficacia (cualitativos y/o
cuantitativos) del sistema de gestin de la SST, que permitan establecer las
desviaciones programticas, en concordancia con el artculo 11 del
g. No A
reglamento del SART.

Puntaje : 0.111 (0.44%)


El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas de
inicio y de finalizacin de la actividad
h. No A
Puntaje : 0.111 (0.44%)

i. El plan considera la gestin del cambio en lo relativo a:

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Cambios internos.- Cambios en la composicin de la plantilla,
introduccin de nuevos procesos, mtodos de trabajo, estructura
i.1. organizativa, o adquisiciones entre otros. No A

Puntaje : 0.056 (0.22%)


Cambios externos.- Modificaciones en leyes y reglamentos, fusiones
organizativas, evolucin de los conocimientos en el campo de la SST,
tecnologa, entre otros. Deben adoptarse las medidas de prevencin
i.2. No A
de riesgos adecuadas, antes de introducir los cambios.

Puntaje : 0.056 (0.22%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


No se dispone de un Realizar un diagnstico
diagnstico previo del inicial de la gestin en
Sistema de Gestin en seguridad y salud, el
Seguridad y Salud mismo que derivar en
una matriz de
planificacin en la que se
temporizar las no
Conformidades, incluir
objetivos, metas y
actividades rutinarias y no
rutinarias, incluir a todas
las personas que tienen
acceso al sitio de trabajo.
El plan deber incluir
procedimientos mnimos y
comprometer los recursos
humanos, econmicos y
tecnolgicos suficientes.
El Plan definir ndices de
eficacia de la gestin de
seguridad y salud.
El Plan definir los

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cronogramas de
actividades con
responsables, fechas de
inicio y finalizacin
1.3 ORGANIZACIN.

1.3 Organizacin
REQUISITO Cumple / No es No Cumple
TCNICO aplicable
LEGAL
A B C
Tiene reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado y
aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales.
a. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)

b. Ha conformado las unidades o estructuras preventivas:

Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo;


b.1. No A
Puntaje : 0.05 (0.2%)
Servicio Mdico de Empresa;
b.2. No A
Puntaje : 0.05 (0.2%)
Comit y Subcomits de Seguridad y Salud en el Trabajo;
b.3. Si -
Puntaje : 0.05 (0.2%)
Delegado de Seguridad y Salud en el Trabajo
No es
b.4. -
aplicable
Puntaje : 0.05 (0.2%)
Estn definidas las responsabilidades integradas de Seguridad y Salud en
el Trabajo, de los gerentes, jefes, supervisores, trabajadores entre otros y
las de especializacin de los responsables de las unidades de Seguridad y
c. Si -
Salud, y, servicio mdico de empresa; as como, de las estructuras de SST.

Puntaje : 0.2 (0.8%)

Estn definidos los estndares de desempeo de SST


d. No A
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Existe la documentacin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en
el Trabajo de la empresa u organizacin; manual, procedimientos,
e. instrucciones y registros. No A

Puntaje : 0.2 (0.8%)

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HALLAZGOS

PLAN DE ACCION

No est conformada la Unidad de Seguridad e Higiene.

Buscar un tcnico de cuarto nivel en Seguridad y Salud que deber reportar


directamente a la ms alta autoridad de la empresa segn lo establecido en el DE
2393.

No existe Servicio Mdico de Empresa.

Conformar el Servicio Mdico de Empresa, dirigido por un Mdico Ocupacional.

No estn definidas las responsabilidades integradas de Seguridad y Salud,


tampoco los estndares de desempeo.

Definir responsabilidades a todo nivel, la responsabilidad es de tipo integral.

Se deben especificar dentro del manual de funciones las responsabilidades de todos


los colaboradores y de los comits accin especfica.

No estn definidos los estndares de desempeo de SST.

Se debe cambiar el esquema remunerativo con los indicadores de gestin en las


escalas salariales.

No existe documentacin de la gestin en Seguridad y Salud: manual,


procedimientos, instructivos ni registros.

Planificar la realizacin de toda la documentacin necesaria para la gestin de


Seguridad y Salud.

No existe documentacin de la gestin en Seguridad y Salud: manual,


procedimientos, instrucciones ni registros

Planificar la realizacin de toda la documentacin necesaria para la gestin de


Seguridad y Salud.

1.4. INTEGRACION-IMPLANTACION

17
1.4 Integracin - Implantacin

18
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C

El programa de competencia previo a la integracin-implantacin del sistema de gestin de seguridad


a. y salud en el trabajo de la empresa u organizacin incluye el ciclo que a continuacin se indica:

Identificacin de necesidades de competencia


a.1. No A
Puntaje : 0.042 (0.17%)

Definicin de planes, objetivos, cronogramas


a.2. No A
Puntaje : 0.042 (0.17%)

Desarrollo de actividades de capacitacin y competencia


a.3. No A
Puntaje : 0.042 (0.17%)

Evaluacin de eficacia del programa de competencia


a.4. No A
Puntaje : 0.042 (0.17%)

Se ha integrado-implantado la poltica de seguridad y salud en el trabajo, a


la poltica general de la empresa u organizacin
b. No A
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Se ha integrado-implantado la planificacin de SST, a la planificacin
general de la empresa u organizacin
c. No A
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Se ha integrado-implantado la organizacin de SST a la organizacin


general de la empresa u organizacin
d. No A
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Se ha integrado-implantado la auditoria interna de SST, a la auditoria


general de la empresa u organizacin
e. No A
Puntaje : 0.167 (0.67%)

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Se ha integrado-implantado las re-programaciones de SST a las re-
programaciones de la empresa u organizacin
f. No A
Puntaje : 0.167 (0.67%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


No existe ni est Definir las competencias
definido ningn plan de del equipo que va a liderar
competencia para la la integracin-
integracin implantacin del sistema
implantacin del de gestin en seguridad y
sistema de gestin en Salud.
Seguridad y Salud
La Unidad de Seguridad e
La Poltica no se ha
Higiene ser parte
integrado-implantado a
constitutiva del
la poltica General de la
organigrama de la
Empresa.
Empresa.
La Organizacin no se ha La Unidad de Seguridad e
integrado-implantado a la Higiene ser parte consultiva
Organizacin General de del organigrama de la
la Empresa. Empresa.
No se ha integrado- Utilizar el nuevo formato de
implantado la auditora auditoras de SST.
interna de SST, a la
auditora general de la
empresa.
Se debe integrar-implantar
Se ha integrado-
las re-programaciones de
implantado las re-
SST a la re-programaciones
programaciones de la
de la empresa u
empresa u organizacin.
organizacin.

1.5 VERIFICACION/AUDITORIA INTERNA

1.5 Verificacin/Auditoria Interna del cumplimiento de estndares e ndices de eficacia del


plan de gestin

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Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se verificar el cumplimiento de los estndares de eficacia
(cualitativa y/o cuantitativa) del plan, relativos a la gestin
administrativa, tcnica, del talento humano y a los
a. procedimientos y programas operativos bsicos, (Art. 11 No A
-SART).

Puntaje : 0.333 (1.33%)


Las auditoras externas e internas sern cuantificadas,
concediendo igual importancia a los medios que a los
b. resultados. Si -

Puntaje : 0.333 (1.33%)


Se establece el ndice de eficacia del plan de gestin y su
mejoramiento continuo, de acuerdo con el Art. 11 SART.
c. Si -
Puntaje : 0.333 (1.33%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


En la prxima Auditora se
deber presentar el
informe de esta auditora
No existe la como respaldo tanto para
informacin del ndice la presentacin del ndice
de eficacia. de Eficacia, y como
diagnstico inicial de la
Gestin en Seguridad y
Salud.

1.6 CONTROL DE LAS DESVIACIONES DEL PLAN DE GESTION

21
1.6 Control de las desviaciones del plan de gestin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se reprograman los incumplimientos programticos priorizados y
temporizados
a. No A
Puntaje : 0.333 (1.33%)
Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para
solventar objetivamente los desequilibrios programticos iniciales
b. No A
Puntaje : 0.333 (1.33%)

c. Revisin Gerencial:
Se cumple con la responsabilidad de gerencia de revisar el
sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de la
empresa u organizacin incluyendo a trabajadores, para
c.1. No A
garantizar su vigencia y eficacia.

Puntaje : 0.111 (0.44%)


Se proporciona a gerencia toda la informacin
pertinente, como diagnsticos, controles operacionales,
planes de gestin del talento humano, auditoras,
c.2. resultados, otros; para fundamentar la revisin gerencial No A
del Sistema de Gestin.

Puntaje : 0.111 (0.44%)


Considera gerencia la necesidad de mejoramiento
continuo, revisin de poltica, objetivos, otros, de
c.3. requerirlos. No A

Puntaje : 0.111 (0.44%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


No existe un plan de Se deber implementar un
control de las plan de control de desvos,
desviaciones de la que contemple
Gestin en Seguridad y cronograma de
Salud. actividades.
Integrar a todo nivel la
No existe revisin
debida responsabilidad en
Gerencial de la Gestin
la gestin en Seguridad y
en Seguridad y Salud.
Salud. 22
1.7 MEJORAMIENTO CONTINUO

1.7 Mejoramiento Continuo


Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Cada vez que se re-planifican las actividades de seguridad y salud en
el trabajo, se incorpora criterios de mejoramiento continuo; con
mejora cualitativa y cuantitativamente de los ndices y estndares del
a. sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u No A
organizacin

Puntaje : 1 (4%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Se deber integrar-
No existe un plan de implementar el Sistema
mejoramiento continuo de Gestin en Seguridad y
de la Gestin en Salud, el cual incorporar
Seguridad y Salud. criterios de mejoramiento
continuo.

23
2. GESTION TECNICA

2.1 IDENTIFICACION

2.1 Identificacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia ambiental y de la salud de los
factores de riesgo ocupacional deber realizarse por un profesional especializado en ramas
afines a la Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente calificado.

La Gestin Tcnica considera a los grupos vulnerables: mujeres, trabajadores en edades


extremas, trabajadores con discapacidad e hipersensibles y sobreexpuestos, entre otros.

Se han identificado las categoras de factores de riesgo ocupacional


de todos los puestos, utilizando procedimientos reconocidos en el
a. mbito nacional o internacional en ausencia de los primeros; No B

Puntaje : 0.143 (0.57%)


Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s).
b. No B
Puntaje : 0.143 (0.57%)
Se tiene registro de materias primas, productos intermedios y
terminados;
c. No B
Puntaje : 0.143 (0.57%)
Se dispone de los registros mdicos de los trabajadores expuestos a
riesgos
d. No B
Puntaje : 0.143 (0.57%)

Se tiene hojas tcnicas de seguridad de los productos qumicos


e. No B
Puntaje : 0.143 (0.57%)

Se registra el nmero de potenciales expuestos por puesto de trabajo


f. No B
Puntaje : 0.143 (0.57%)
La identificacin fue realizada por un profesional especializado en
ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
g. debidamente calificado. No B

Puntaje : 0.143 (0.57%)

24
HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Realizar la Matriz de
No Existe Matriz de Identificacin inicial
identificacin inicial de teniendo como base
Riesgos. tcnica una metodologa
reconocida.
No existe un flujo de El flujo de procesos,
procesos que defina definir claramente todos
con claridad los los procesos y
procesos y subprocesos de la
subprocesos. empresa.
En la matriz deber estar
definido los puestos de
No existe el registro
trabajo, nmero de
del nmero de
trabajadores en cada
potenciales expuestos
puesto, su gnero, y
por puesto de trabajo.
tiempo de exposicin de
cada uno.
La Identificacin ser
realizada por un
No existe Matriz de profesional especializado
Identificacin Inicial de en ramas afines a la
Riesgos. Gestin en Seguridad y
Salud, debidamente
calificado.

2.2. MEDICION

2.2 Medicin

25
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se han realizado mediciones de los factores de riesgo ocupacional a
todos los puestos de trabajo con mtodos de medicin (cuali-
cuantitativa segn corresponda), utilizando procedimientos
a. reconocidos en el mbito nacional o internacional a falta de los No B
primeros;

Puntaje : 0.25 (1%)


La medicin tiene una estrategia de muestreo definida tcnicamente
b. No B
Puntaje : 0.25 (1%)
Los equipos de medicin utilizados tienen certificados de calibracin
vigentes
c. No B
Puntaje : 0.25 (1%)
La medicin fue realizada por un profesional especializado en ramas
afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
d. debidamente calificado. No B

Puntaje : 0.25 (1%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


No se han realizado La identificacin debe ser
mediciones de los realizada por un
factores de riesgo profesional especializado
ocupacional. en ramas afines a la
Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo,
debidamente calificado.
La medicin debe tener
una estrategia de
muestreo definida
tcnicamente con
estadstica y mtodo.
Se debe tener certificados
de calibracin vigentes,
tener los equipos de
medicin utilizada.
Se debe tener la medicin
fue realizada por un
profesional especializado

26
en ramas afines a la
Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo,
debidamente calificado.

27
2.3 EVALUACION

2.3 Evaluacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se ha comparado la medicin ambiental y/o biolgica de los factores
de riesgo ocupacional, con estndares ambientales y/o biolgicos
contenidos en la Ley, Convenios Internacionales y ms normas
a. No B
aplicables;

Puntaje : 0.25 (1%)


Se han realizado evaluaciones de los factores de riesgo ocupacional
por puesto de trabajo
b. No B
Puntaje : 0.25 (1%)
Se han estratificado los puestos de trabajo por grado de exposicin;
c. No B
Puntaje : 0.25 (1%)
La evaluacin fue realizada por un profesional especializado en
ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
d. debidamente calificado. No B

Puntaje : 0.25 (1%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Los resultados de las
mediciones se procedern
a evaluar contra criterios
nacionales e
internacionales avalados
No se han realizado tcnicamente para
mediciones determinar la
evaluaciones de los aceptabilidad o no de los
factores de riesgo riesgos identificados.
ocupacional. Las evaluaciones sern
realizadas por un
profesional en ramas
afines a la Gestin en
Seguridad y Salud,
debidamente calificado.

28
2.4 CONTROL OPERATIVO INTEGRAL

2.4 Control Operativo Integral


Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se han realizado controles de los factores de riesgo ocupacional
aplicables a los puestos de trabajo, con exposicin que supere el nivel
a. de accin; No B

Puntaje : 0.167 (0.67%)

b. Los controles se han establecido en este orden:

Etapa de planeacin y/o diseo


b.1. No B
Puntaje : 0.042 (0.17%)
En la fuente
b.2. No B
Puntaje : 0.042 (0.17%)
En el medio de transmisin del factor de riesgo ocupacional;
y,
b.3. No B
Puntaje : 0.042 (0.17%)
En el receptor
b.4. No B
Puntaje : 0.042 (0.17%)

Los controles tienen factibilidad tcnico legal;


c. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a


nivel de conducta del trabajador;
d. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a
nivel de la gestin administrativa de la organizacin
e. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

29
El control operativo integral, fue realizado por un profesional
especializado en ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en
f. el Trabajo, debidamente calificado. No B

Puntaje : 0.167 (0.67%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Luego de conocer los
resultados de las mediciones
y evaluaciones se deber
implementar un programa de
control operativo para
aquellos riesgos no
aceptables, el programa ser
establecido con criterio
tcnico; y tambin
No se han establecido direccionado a la parte
medidas de control conductual de los
trabajadores y hacia la
gestin administrativa de la
organizacin.
El control operativo integral
ser realizado por un
profesional especializado en
ramas afines a la Gestin en
Seguridad y Salud
debidamente calificado.

2.5 VIGILANCIA AMBIENTAL Y BIOLOGICA

2.5 Vigilancia ambiental y biolgica

30
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de
riesgo ocupacional que superen el nivel de accin;
a. No B
Puntaje : 0.25 (1%)
Existe un programa de vigilancia de la salud para los factores de
riesgo ocupacional que superen el nivel de accin
b. No B
Puntaje : 0.25 (1%)
Se registran y mantienen por veinte (20) aos desde la terminacin
de la relacin laboral los resultados de las vigilancias (ambientales y
biolgicas) para definir la relacin histrica causa-efecto y para
c. informar a la autoridad competente.
No B

Puntaje : 0.25 (1%)


La vigilancia ambiental y de la salud fue realizada por un profesional
especializado en ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud
d. en el Trabajo, debidamente calificado. No B

Puntaje : 0.25 (1%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Luego de las evaluaciones
tcnicas, tanto la Unidad
de Seguridad e Higiene,
as como el Servicio
Mdico de Empresa
debern establecer
No existe un programa programas de vigilancia,
de vigilancia ambiental acorde a los riesgos
ni biolgica para inaceptables de la
aquellos factores de Empresa.
riesgo no aceptables Programas liderados por
profesionales
especializados en ramas
afines a la Gestin de
Seguridad y Salud en el
Trabajo, debidamente
calificados.

31
3. GESTION DEL TALENTO HUMANO.

3.1 SELECCIN DE LOS TRABAJADORES.

3.1 Seleccin de los trabajadores


Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Estn definidos los factores de riesgo ocupacional por puesto de
trabajo;
a. No A
Puntaje : 0.25 (1%)
Estn definidas las competencias de los trabajadores en relacin a los
factores de riesgo ocupacional del puesto de trabajo.
b. No A
Puntaje : 0.25 (1%)
Se han definido profesiogramas (anlisis del puesto de trabajo) para
actividades crticas con factores de riesgo de accidentes graves y las
contraindicaciones absolutas y relativas para los puestos de trabajo;
c. No A
y,

Puntaje : 0.25 (1%)


El dficit de competencia de un trabajador incorporado se solventa
mediante formacin, capacitacin, adiestramiento, entre otros
d. Si -
Puntaje : 0.25 (1%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Los factores de riesgo Realizar la Matriz de
ocupacional no estn Identificacin Inicial
definidos teniendo como base
completamente. tcnica una metodologa
No estn definidas las reconocida, ya que ser la
competencias de los herramienta principal para
trabajadores en establecer las
relacin a los riesgos competencias de los
ocupacionales, ni se trabajadores en base a los
han definido riesgos a los que estarn
profesiogramas de expuestos, y definir un
trabajo para plan de capacitacin
actividades crticas. adecuado.

32
3.2 INFORMACION INTERNA Y EXTERNA.

3.2 Informacin Interna y Externa


Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Existe diagnstico de factores de riesgo ocupacional que sustente el
programa de informacin interna;
a. No A
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Existe un sistema de informacin interno para los trabajadores,
debidamente integrado-implantado sobre factores de riesgo
ocupacionales de su puesto de trabajo, de los riesgos generales de la
b. No A
organizacin y como se enfrentan;

Puntaje : 0.167 (0.67%)


La gestin tcnica considera a los grupos vulnerables
No es
c. -
aplicable
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Existe un sistema de informacin externa, en relacin a la empresa u
organizacin, para tiempos de emergencia, debidamente integrado-
d. implantado. No A

Puntaje : 0.167 (0.67%)


Se cumple con las resoluciones de la Comisin de Valuacin de
Incapacidades del IESS, respecto a la reubicacin del trabajador por
e. motivos de SST. Si -

Puntaje : 0.167 (0.67%)


Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que se encuentran en
perodos de: trmite, observacin, subsidio y pensin
temporal/provisional por parte del Seguro General de Riesgos del
f. Si -
Trabajo, durante el primer ao.

Puntaje : 0.167 (0.67%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Los factores de riesgo Realizar la Matriz de
ocupacional no estn identificacin Inicial
definidos teniendo como base
completamente. tcnica una metodologa

33
reconocida, ya que ser la
herramienta principal para
establecer los contenidos
No existe un sistema
del sistema de
de informacin interno
informacin interna y
y externo referente a
externa de los
Seguridad y Salud.
trabajadores en base a los
riesgos a los cuales estn
expuestos.
No existe una Establecer un
comunicacin ni procedimiento de accin
procedimientos claros directo y claro con
con Recursos Humanos Recursos Humanos en
sobre el accionar en el casos inherentes a
caso de reubicaciones Seguridad y Salud. La
por motivos de Gestin en Seguridad es
Seguridad y Salud. integral, todas las reas
de la empresa debern ser
parte activa de la misma.

3.3 COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA

3.3 Comunicacin Interna y Externa


Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Existe un sistema de comunicacin vertical hacia los trabajadores
sobre el Sistema de Gestin de SST
a. No A
Puntaje : 0.5 (2%)
Existe un sistema de comunicacin en relacin a la empresa u
organizacin, para tiempos de emergencia, debidamente integrado-
b. implantado. No A

Puntaje : 0.5 (2%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION

34
Existe un sistema de Establecer los contenidos
comunicacin en del sistema de
relacin a la empresa u comunicacin interna y
organizacin, para externa de los
tiempos de trabajadores en base a los
emergencia, riesgos a los que estn
debidamente expuestos, integrndolos
integrado-implantado. e implantndolos
3.4 CAPACITACION.

3.4 Capacitacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable
Se considera de prioridad, tener un programa sistemtico y
documentado para que: Gerentes, Jefes, Supervisores y Trabajadores,
adquieran competencias sobre sus responsabilidades integradas en
a. No A
SST; y,

Puntaje : 0.5 (2%)

b. Verificar si el programa ha permitido:

Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de


gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, de todos los
b.1. niveles de la empresa u organizacin; No A

Puntaje : 0.1 (0.4%)


Identificar en relacin al literal anterior, cuales son las
necesidades de capacitacin
b.2. No A
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.3. No A
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Desarrollar las actividades de capacitacin de acuerdo a los
literales anteriores; y ,
b.4. No A
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Evaluar la eficacia de los programas de capacitacin
b.5. No A
Puntaje : 0.1 (0.4%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION

35
Realizar la Matriz de
Identificacin Inicial
teniendo como base
tcnica una metodologa
reconocida, ya que ser la
No existe una
herramienta principal para
planificacin y
establecer los programas
programas adecuados
de capacitacin para los
de capacitaciones en
trabajadores en base a los
materia de Seguridad y
riesgos a los cuales estn
Salud.
expuestos.
El programa deber
contener objetivos y
cronogramas, y deber ser
evaluado y registrado

36
3.5 ADIESTRAMIENTO.

3.5 Adiestramiento
Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable
Existe un programa de adiestramiento a los trabajadores que realizan:
actividades crticas, de alto riesgo y brigadistas; que sea sistemtico y
a. est documentado; y, No A

Puntaje : 0.5 (2%)

b. Verificar si el programa ha permitido:

Identificar las necesidades de adiestramiento


b.1. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.2. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Desarrollar las actividades de adiestramiento
b.3. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Evaluar la eficacia del programa
b.4. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Establecer un programa
de adiestramiento de
acuerdo a las necesidades
No existe un programa
operativas, el mismo
de adiestramiento.
deber contener objetivos
y cronogramas, y deber
ser evaluado y registrado

4. PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS.

37
4.1 INVESTIGACIO DE INCIDENTES, ACCIDENTES Y ENFERMEDADES
PROFESIONALES

4.1 Investigacin de incidentes, accidentes y enfermedades profesionales ocupacionales

38
Cumple /
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable

a. Se tiene un programa tcnico idneo para investigacin de accidentes integrado implantado que determine:

Las causas inmediatas, bsicas y especialmente las causas


fuente o de gestin
a.1. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o a las
prdidas generadas por el accidente
a.2. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Las medidas preventivas y correctivas para todas las causas,
iniciando por los correctivos para las causas fuente
a.3. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)
El seguimiento de la integracin-implantacin de las medidas
correctivas; y,
a.4. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Realizar estadsticas y entregar anualmente a las
dependencias del SGRT en cada provincia.
a.5. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)

b. Se tiene un protocolo mdico para investigacin de enfermedades profesionales/ocupacionales, que considere:

Exposicin ambiental a factores de riesgo ocupacional


b.1. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)

Relacin histrica causa efecto


b.2. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)

Exmenes mdicos especficos y complementarios; y,


Anlisis de laboratorio especficos y complementarios
b.3. Si -
Puntaje : 0.1 (0.4%)

Sustento legal
b.4. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)

39
Realizar las estadsticas de salud ocupacional y/o estudios
epidemiolgicos y entregar anualmente a las dependencias
b.5. del Seguro General de Riesgos del Trabajo en cada provincia. No B

Puntaje : 0.1 (0.4%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


La Unidad de Seguridad e
Higiene deber Establecer
un programa tcnico e
idneo integrado-
implementado, para
determinar las causas
bsicas y las
consecuencias
No existe un programa relacionadas con el
tcnico de accidente; para poder
investigacin de determinar las medidas
Accidentes. preventivas correctivas.
Se deber establecer un
procedimiento de
seguimiento de las
medidas implementadas.
Se deber realizar
estadsticas y entregarlas
anualmente a los entes de
control.
Los protocolos debern
ser elaborados y llevados
por el Servicio Mdico de
Empresa, considerando la
exposicin ambiental a
No se dispone de un
factores de riesgo
protocolo mdico para
ocupacional, su relacin
investigar
histrica, exmenes
enfermedades
mdicos y anlisis de
profesionales-
laboratorio especficos y
ocupacionales.
complementarios.
El Servicio Mdico deber
llevar estadsticas y
entregar anualmente al
ente de control.

40
4.2 VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES.

4.2 Vigilancia de la salud de los trabajadores


Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable

Se realiza mediante los siguientes reconocimientos mdicos en relacin a los factores de riesgo
a.
ocupacional de exposicin, incluyendo a los trabajadores vulnerables y sobreexpuestos:

Pre empleo
a. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

De inicio
b. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Peridico
c. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Reintegro
d. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Especiales; y,
e. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Al trmino de la relacin laboral con la empresa u
organizacin
f. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Se deber conformar el
Servicio Mdico de
Empresa, para que sea el
No existe un programa encargado de llevar
de Vigilancia de la adelante un Programa de
Salud establecido en la Vigilancia de la Salud
Empresa. adecuado a los riesgos
que estn expuestos los
trabajadores de la
empresa.

41
4.3 PLANES DE EMERGENCIA EN RESPUESTA A FACTORES DE RIESGO DE
ACCIDENTES GRAVES.

4.3 Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves


Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable

Se tiene un programa tcnicamente idneo para emergencias, desarrollado e integrado-


a. implantado luego de haber efectuado la evaluacin del potencial riesgo de emergencia, dicho
procedimiento considerar:

Modelo descriptivo (caracterizacin de la empresa u


organizacin)
a.1. Si -
Puntaje : 0.028 (0.11%)

Identificacin y tipificacin de emergencias que considere


las variables hasta llegar a la emergencia;
a.2. Si -
Puntaje : 0.028 (0.11%)

Esquemas organizativos
a.3. Si -
Puntaje : 0.028 (0.11%)

Modelos y pautas de accin


a.4. Si -
Puntaje : 0.028 (0.11%)
Programas y criterios de integracin-implantacin; y,
a.5. No B
Puntaje : 0.028 (0.11%)
Procedimiento de actualizacin, revisin y mejora del plan
de emergencia
a.6 No B
Puntaje : 0.028 (0.11%)
Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo grave e inminente,
previamente definido, puedan interrumpir su actividad y si es
b. necesario abandonar de inmediato el lugar de trabajo Si -

Puntaje : 0.167 (0.67%)


Se dispone que ante una situacin de peligro, si los trabajadores no
pueden comunicarse con su superior, puedan adoptar las medidas
c. necesarias para evitar las consecuencias de dicho peligro; No B

Puntaje : 0.167 (0.67%)

42
Se realizan simulacros peridicos (al menos uno al ao) para
comprobar la eficacia del plan de emergencia;
d. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Se designa personal suficiente y con la competencia adecuada; y,


e. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Se coordinan las acciones necesarias con los servicios externos:


primeros auxilios, asistencia mdica, bomberos, polica, entre otros,
f. para garantizar su respuesta No B

Puntaje : 0.167 (0.67%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


No Se cuenta un Elaborar, integrar e
programa tcnicamente implementar los Planes de
idneo para Emergencia, asignando
emergencias, responsabilidades de
desarrollado e cumplimento en los
integrado-implantado diferentes parmetros. Se
luego de haber establecer un
efectuado la evaluacin procedimiento de
del potencial riesgo de actualizacin, revisin y
emergencia. mejora del Plan.

4.4 PLAN DE CONTINGENCIA.

4.4 Plan de Contingencia


Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable
Durante las actividades relacionadas con la contingencia se integran-
implantan medidas de Seguridad y Salud en el Trabajo.
a. No B
Puntaje : 1 (4%)

43
HALLAZGOS PLAN DE ACCION
El Plan de Contingencia
deber detallar todos los
procedimientos y acciones
que se llevarn a cabo
Durante las actividades
luego de la Emergencia
relacionadas con la
con el fin de que la
contingencia no se
Institucin vuelva a
integran-implantan
retomar todas sus
medidas de Seguridad y
actividades normales.
Salud en el Trabajo.
Procedimientos y acciones
siempre enmarcados en
los lineamientos de
Seguridad y Salud.

4.5 AUDITORIAS INTERNAS.

4.5 Auditoras Internas


Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable
Se tiene un programa tcnicamente idneo, para realizar auditoras internas, integrado-
implantado que defina:
Las implicaciones y responsabilidades
a. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
El proceso de desarrollo de la auditora
b. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Las actividades previas a la auditora
c. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Las actividades de la auditora
d. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Las actividades posteriores a la auditora
e. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)

44
HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establece las
Existe un programa responsabilidades e
para realizar auditoras implicaciones.
internas en Seguridad y El formato a seguir ser la
Salud. normativa legal aplicada
en esta auditora.

4.6 INSPECCIONES DE SEGURIDAD Y SALUD.

4.6 Inspecciones de seguridad y salud


Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable

Se tiene un programa tcnicamente idneo para realizar inspecciones y revisiones de


seguridad y salud, integrado-implantado que contenga:

Objetivo y alcance;
a. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Implicaciones y responsabilidades;
b. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
reas y elementos a inspeccionar;
c. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Metodologa
d. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Gestin documental
e. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)

45
HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establecer un
procedimiento para
No se realizan
realizar inspecciones y
inspecciones de
revisiones de seguridad,
Seguridad y Salud en
que abarque objetivos,
las instalaciones de la
alcances, implicaciones,
Empresa.
responsabilidades, y
metodologa.

4.7 EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL INDIVIDUAL Y ROPA DE TRABAJO.

4.7 Equipos de proteccin personal individual y ropa de trabajo


Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable

Se tiene un programa tcnicamente idneo para seleccin y capacitacin, uso y mantenimiento


de equipos de proteccin individual, integrado-implantado que defina:

Objetivo y alcance;
a. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Implicaciones y responsabilidades;
b. Si -
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Vigilancia ambiental y biolgica;


c. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Desarrollo del programa;


d. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Matriz con inventario de riesgos para utilizacin de equipos de
proteccin individual, EPI(s)
e. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa de trabajo
f. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

46
HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establecer un
procedimiento de
No existe un programa
seleccin tcnica,
tcnico de dotacin de
capacitacin, uso y
equipos de proteccin
mantenimiento de equipos
personal.
de proteccin personal,
integrado e implementado.
Existen registros de Establecer un registro para
recepcin de equipos el seguimiento del uso de
de proteccin personal los equipos de proteccin
de forma general. personal y ropa de trabajo.

4.8 MANTENIMIENTO PREDICITVO, PREVENTIVO Y CORRECTIVO.

4.8 Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo


Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable

Se tiene un programa, para realizar mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo,


integrado-implantado y que defina:

Objetivo y alcance
a. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)

Implicaciones y responsabilidades
b. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Desarrollo del programa
c. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Formulario de registro de incidencias
d. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Ficha integrada-implantada de mantenimiento/revisin de seguridad
de equipos
e. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)

47
HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establecer un programa
No existen actividades que implique objetivos,
de mantenimiento alcance, implicaciones,
correctivo y predictivo. responsabilidades y su
desarrollo.
No existen formularios Establecer un formulario
ni fichas de de registro de incidentes, y
seguimiento de una ficha integrada-
actividades de implantada de
mantenimiento/revisin mantenimiento/revisin de
. seguridad de equipos.

La auditora se realiz en un clima amigable y de completa cooperacin de parte de los


funcionarios de la empresa, se evidencia que existe preocupacin por la seguridad y
salud que se refleja precisamente por este proceso de verificacin de cumplimiento
tcnico legal. Por la inversin realizada por la empresa en la creacin del sistema de
Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional para el bienestar de nuestro mejor recurso
que es nuestro talento humano.

La auditora tiene cinco objetivos bsicos que a continuacin se describe:

1. Verificar el cumplimiento tcnico legal en materia de seguridad y salud en el


trabajo por las empresas u organizaciones de acuerdo a sus caractersticas
especficas.

2. Verificar el diagnstico del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo


de la empresa u organizacin, analizar sus resultados y comprobarlos de
requerirlo, de acuerdo a su actividad y especializacin.

3. Verificar que la planificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el


trabajo de la empresa u organizacin se ajuste al diagnstico, as como a la
normativa tcnico legal vigente.

4. Verificar la integracin-implantacin del sistema de gestin de seguridad y salud


en el trabajo en el sistema general de gestin de la empresa u organizacin.

5. Verificar el sistema de comprobacin y control interno de su sistema de gestin


de seguridad y salud en el trabajo, en el que se incluirn empresas u
organizaciones contratistas.

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A continuacin se presenta un grfico en el que se resume los porcentajes de
cumplimiento parciales por cada pilar del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud.

PORCENTAJE CUMPLIMIENTO INDICE DE EFICACIA

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PORCENTAJE

GESTION ADMINISTRATIVA

GESTION TECNICA

GESTION TALENTO HUMANO


GRAFICO DE CUMPLIMIENTO TECNICO LEGAL

ROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS

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CUMPLIMIENTO INDICE DE EFICACIA

GESTION ADMINISTRATIVA

No se evidencia una planificacin (con todos los elementos que la conforman)


que se haya realizado sobre la base de un diagnstico inicial de un sistema de
gestin de seguridad y salud de acuerdo a los requerimientos nacionales.

La organizacin de la seguridad y salud se encuentra rompiendo el concepto de


integralidad, no existe una coordinacin estrecha entre las actividades de
seguridad con las de salud ocupacional reportndose a diferentes reas, la
norma indica que lo deben realizar a la mxima autoridad de la empresa.

No estn definidas las responsabilidades especficas en seguridad y salud de


todos los puestos de trabajo incluyendo el staff.

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En el manual de competencias deben estar especificadas las de seguridad y
salud y debe existir un sistema de evaluacin de las mismas.

Se deben programar auditorias SART de manera peridica que permitan evaluar


el avance del cumplimiento tcnico legal de la empresa.

Se deben verificar el ndice de eficacia de la empresa alcanzado el mnimo


exigible por la legislacin que es del 80% priorizando las no conformidades A,
luego las B y seguidamente las C, la empresa deber plantearse como meta
llegar al 100% de cumplimiento, recordando que la ley es de mnimos y las
empresas de mximos.

Se debe tener previstos reprogramaciones al plan de seguridad y salud de


acuerdo a las prioridades que se puedan presentar en un futuro.

La Gerencia debe revisar los indicadores de gestin del sistema de seguridad y


salud como mnimo los indicadores:

Reactivos
Proactivos
ndice de eficacia
ndice de gestin

Existen otros indicadores que si bien no pide la ley se recomienda tenerlos como
son los de satisfaccin laboral y costos

GESTION TECNICA

La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia de todos los factores


de riesgos de todos los puestos de trabajo, debe ser realizado sobre la base de
la siguiente triada:

1. Ser realzada con mtodos tcnicos de instituciones nacionales o en ausencia


de ella de internacionales de reconocido prestigio y especializacin en el
tema.
2. Debe ser realizada por tcnicos certificados y registrados en el MRL,
compatible con el nivel de riesgo la empresa
3. Los equipos utilizados deben estar debidamente certificados y calibrados.

No se evidencia que se hayan realizado la actividad anteriormente descrita de


todos los puestos y de todos los riegos potenciales y reales de la empresa.

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Es importante destacar que toda la auditoria es de carcter dicotmica y cuyos
resultados se evalan de todo o nada y funcionan con el efecto domino o
cascada, es decir si la identificacin inicial no fue realizada correctamente el
error se trasmitir al resto de subelementos.

GESTION DEL TALENTO HUMANO

No se evidencia que la identificacin inicial de riesgos fue el insumo bsico y


fundamental para la realizacin del programa de capacitacin, formacin,
informacin y adiestramiento de todo el programa de gestin del talento humano
en el campo de la seguridad y salud.

Tampoco se evidencia un programa de participacin y estmulo a los


trabajadores directamente vinculados a la gestin de la seguridad y salud.

Este pilar es el que ms falencias presenta la Empresa, es el que ms demora


en alcanzar los estndares exigidos, pero a su vez es el que garantiza el xito o
fracaso de todo sistema de gestin de la seguridad y salud.

PROCESOS OPERATIVOS

El plan de emergencia realizado no se sustenta sobre procedimientos tcnicos


de anlisis de hiptesis de partida, tampoco se evidencia el mtodo, y tcnico
certificado que lo haya realizado.

El programa de dotacin de equipos de proteccin personal no se sustenta


sobre la necesidad de su uso que viene determinado por el anlisis de puesto de
trabajo y que adems capacite sobre su uso, mantenimiento y seguimiento del
mismo.

No se evidencia el cumplimiento de los procesos operativos dentro de


estndares tcnicos exigidos tanto nacionales o en ausencia internacionales
sobre todo el de vigilancia de la salud de manera integral, la norma nacional pide
que estn interrelacionados lo que justifica que sea un sistema.

A continuacin se presenta un grfico en el que se resume los porcentajes de no


cumplimiento tipo A por cada pilar del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud.

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PORCENTAJE NO CUMPLIMIENTO A

A continuacin se presenta un grfico en el que se resume los porcentajes de no


cumplimiento tipo B por cada pilar del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud.

54
PORCENTAJE NO CUMPLIMIENTO B

CONCLUSIONES

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La auditora est direccionada al cumplimiento tcnico legal de seguridad y salud
ocupacional (SST) de la Corporacin Nacional de Electricidad.

Como empresa estamos en la obligacin de garantizar condiciones de seguridad


y salud a los trabajadores, cumplir con la responsabilidad Legal, tica, Social y
Econmica.

Se ha verificado el cumplimiento tcnico legal, el diagnstico del sistema de


gestin de seguridad y salud en el trabajo, anlisis del diagnstico, planificacin
del sistema de gestin de seguridad y salud, ajuste de diagnstico, integracin-
implantacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, sistema
de comprobacin y control interno del sistema de gestin de seguridad y salud
en el trabajo.

RECOMENDACIONES

Dar la importancia que se merece la salud y la seguridad ocupacional bajo el


concepto que toda empresa tiene; responsabilidades legales, sociales,
econmicos.

Obtencin de un sistema de gestin integrado, mediante un programa


implantado.

Por lo antes indicado y a pesar de los logros evidentes obtenidos en seguridad y


salud, es de trascendental importancia que la empresa desarrolle e implemente
el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud conforme a lo indica la Resolucin
390 del IESS en su Artculo 51, que citamos textualmente a continuacin:

Art. 51.- Sistema de Gestin.- Las empresas debern implementar el Sistema de


Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, como medio de cumplimiento obligatorio
de las normas legales o reglamentarias, considerando los elementos del sistema:

a Gestin Administrativa:

1 Poltica;
2 Organizacin;
3 Planificacin;
4 Integracin Implantacin;
5 Verificacin/Auditora interna del cumplimiento de estndares e ndices de
eficacia del plan de gestin;
6 Control de las desviaciones del plan de gestin;

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7 Mejoramiento continuo;
8 Informacin estadstica.

b Gestin Tcnica:

1 Identificacin de factores de riesgo;


2 Medicin de factores de riesgo;
3 Evaluacin de factores de riesgo;
4 Control operativo integral;
5 Vigilancia Ambiental y de la Salud.

c Gestin del Talento Humano:

1 Seleccin de los trabajadores;


2 Informacin interna y externa;
3 Comunicacin interna y externa;
4 Capacitacin;
5 Adiestramiento;
6 Incentivo, estmulo y motivacin de los trabajadores.

d Procedimientos y programas operativos bsicos:

1 Investigacin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales;


2 Vigilancia de la salud de los trabajadores (vigilancia epidemiolgica);
3 Planes de emergencia;
4 Plan de contingencia;
5 Auditoras internas;
6 Inspecciones de seguridad y salud;
7 Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo;
8 Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo.

Dicha implantacin del sistema no se contrapone con otros sistemas que tenga
la empresa, al contrario los potencializa.

Se recomienda que se oriente toda la actividad de talento humano en lo


concerniente a seguridad y salud dentro de los lineamientos legales aplicables a
esta actividad.

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Se recomienda que Talento Humano genere las mejores opciones para
planificacin de capacitaciones en lo referente a Seguridad y Salud.

La Unidad de Seguridad y Salud debe trabajar en ntima coordinacin entre


seguridad con medicina ocupacional, no se entiende actividades separadas ya
que el fin ltimo es mantener las condiciones seguras y saludables para todo el
personal de la empresa y en dependencia de la mxima autoridad de la
empresa.

Se recomienda realizar una nueva valoracin de todos los factores de riesgo de


todos los puestos de trabajo en virtud de que de esta actividad dependen tres de
los cuatro pilares del sistema de gestin.

Es necesaria una nueva valoracin de los planes de emergencia y accidentes


graves, as como una nueva reorientacin en la entrega de los EPIs incluyen do
la ropa de trabajo.

Se recomienda tener protocolos integrados e implantados para la realizacin de


fichas mdicas y la realizacin de exmenes al personal de la compaa.

Atentamente

Dr. Luis Vsquez Zamora MSc. PhD.

Director Cientfico del Instituto de Seguridad y Salud USFQ.

AUDITOR SART

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