Abog.

Juan Jess Gutirrez Estrada

Contenido temtico
Punibilidad, Punicin y Pena
(conceptos, teoras y notas importantes)
Determinacin judicial de sanciones
Audiencia de individualizacin de
sanciones (dinmica, debate,
produccin de prueba)
Ejecucin de condenas de hacer y no
hacer

Mtodo de enseanza Colb

Penologa

Conceptos:

Ciencia que tiene por objeto el estudio de las san

ciones represivas (penas y medidas de seguridad)
atribuidas a los responsables de delitos.

El estudio de la reaccin social contra las

personas o conductas captadas por la
colectividad (o por una parte de ellas) como
dainas, peligrosas, sociales".
MANZANERA

Teoras sobre la funcin de la

pena

Pretenden determinar la funcin que la

sancin penal o pena tiene asignada y
que, a su vez, permite establecer cul
es la funcin que posee el Derecho
penal en general.

Teoras absolutas
Teora de la retribucin:
consiste en la imposicin de un mal (la
pena) para compensar otro mal sufrido (el
delito)
El delito es un mal, sino se castiga con
otro mal sera una injusticia, la pena es
una justa consecuencia.

Caracteres
No buscan la regeneracin del
delincuente
Es incomprensible que el mal cometido
(delito) pueda borrarse con un segundo
mal (pena)

Teoras Relativistas

Las teoras relativas otorgan un fin ulterior

a la pena, como prevenir futuros delitos.
El prevencionismo es la principal teora
relativa, y se divide en dos tendencias, el
prevencionismo general, dirigido a la
sociedad
como
un
todo,
y
el
prevencionismo especial, dirigido al
individuo que cometi el delito. Ambas
tienen subdivisiones, prevencin positiva o
negativa, dependiendo del enfoque que
tenga.

Teora de la prevencin especial

Su postulado es evitar que aquel que ya

haya cometido un acto ilcito vuelva a
tener tal actitud en el futuro. As, la
prevencin especial no va dirigida al
conjunto de la sociedad, sino a aquellos
que
ya
hayan
vulnerado
el ordenamiento jurdico.

Prevencin Especial Positiva

Se plantea la pena como una forma, un
medio, para resociabilizar al sujeto
infractor.
La comisin de un delito y por ende la
aplicacin de la pena justificara al estado
para intervenir en la vida del sujeto con
programas
de
escolaridad,
trabajos
forzados, psicolgicos, etc. Con el fin de
corregir o bien sanar al sujeto. Por
ende la pena seria indeterminada hasta el
punto de que solo se otorgara la libertad
cuando el sujeto estuviese corregido.

Prevencin Especial Negativa

Negativa Se plantea lisia y llanamente

como la neutralizacin del delincuente.
La pena debe ser un medio para sacar
de circulacin al delincuente.

Prevencin General

La prevencin general apunta a la

generalidad de los individuos de una
sociedad.

Prevencin General Positiva

Propugna reafirmar las expectativas de

cumplimiento de las normas jurdicas
que cualquier persona tiene, y que se
ven quebrantadas cuando terceras
personas cometen un delito. Defensor
de esta teora es el alemn Gnther
Jakobs.

Prevencin General Negativa

En su versin negativa, impulsada por von

Feuerbach, se dice que el conjunto de normas
jurdicas est respaldado por la coercin o
amenaza de sancin que conllevara el
incumplimiento de tales normas. Esta coercin
tiene como fin ltimo el disuadir a los
individuos de que ejecuten el comportamiento
legalmente prohibido, de manera que cada
persona, a sabiendas de las consecuencias
negativas que supondra una determinada
actitud, se abstiene de incumplir lo dispuesto
en el ordenamiento jurdico.

Teoras Mixtas

stas sostienen que no es posible adoptar

una fundamentacin desde las formas
tericas antes mencionadas, y proponen
teoras multidisciplinarias que suponen una
combinacin de fines preventivos y
retributivos e intentan configurar un
sistema que recoja los efectos ms
positivos de cada una de las concepciones
previas. Dentro de esta corriente eclctica
estn
autores
como
Eberhard
Schmidhuser y Claus Roxin.

Punibilidad

La punibilidad, segn sus defensores,

tiene su razn de existir porque el
injusto y la culpabilidad jurdicopenalmente captable no justifican por s
solos la pena; en todos los casos debe
asegurarse adems la necesidad
prctica de hacer uso de la misma para
la proteccin del orden social.

Un sector de la dogmtica piensa que

junto a las categoras jurdicas de
injusto y la culpabilidad se alinea
tambin la punibilidad.
Esta categora encuentra sus orgenes
en Binding. Entre sus seguidores se
cuenta a Silvela, Antn Oneca, Jimnez
de Asa, Gimbernat Ordeig y Muoz
Conde.

"La penalidad o punibilidad es, por

tanto, una forma de recoger o elaborar
una serie de elementos o presupuestos
que el legislador por razones utilitarias,
diversas en cada caso y ajenas a los
fines propios del Derecho penal, puede
exigir para fundamentar o excluir la
imposicin de una pena y que slo
tienen en comn que no pertenecen ni
a la tipicidad, ni a la antijuridicidad, ni a
la
culpabilidad,
y
su
carcter
contingente, es decir, slo se exigen en
algunos delitos concretos. "

Segn Mir Puig,

Una vez que el delito se ha manifestado en su forma
tpica y en sus formas antijurdica y culpable,
corresponde imponer una pena como lgica
consecuencia jurdica.
La categora de la punibilidad se va a fundamentar
en la diferencia entre merecimiento de la pena y
necesidad de imponerla.
Al afirmar que un comportamiento rene todos los
elementos del delito, se afirmar que el mismo es
merecedor de la pena, sin embargo la Poltica
Criminal permite al legislador diferenciar situaciones
en las que adems de ser merecedoras de pena se
determine tambin que la pena ha de ser necesaria.
De esta forma el legislador crea unas causas de
restriccin de la pena, que son de dos tipos:

1. excusas absolutorias
2. condiciones objetivas de punibilidad

*condiciones objetivas de procesibilidad

Excusas absolutorias

Tienen carcter personal, lo que significa

que slo en quienes concurra se dar la
exclusin de la pena.

Las excusas absolutorias son causas que

al dejar subsistente el carcter delictivo de
la conducta o hecho tipificado como delito
en la ley, impiden la aplicacin de la pena,
es decir, son aquellas en las que aun
cuando se configure el delito, no permiten
que se sancione al sujeto activo en casos
especficos;

PUNICIN

Es la medida de punibilidad impuesta al

juez a quien considera culpable de un
delito o en otros trminos, es la imposicin
judicial de la pena.

Su fundamento es, justamente, la

punibilidad. Dentro del intervalo mas o
menos amplio que establece el legislador,
el juez se ve precisado a elegir, en cada
caso concreto, un punto especifico.

Siendo as, la imposicin de una pena

no debe comprenderse como un
proceso mecnico, sino como un
proceso en el cual se han valorado
diversos criterios que buscan cumplir
con
los
fines
de
la
pena,
salvaguardando las garantas del
sancionado.

CRITERIOS

Considerando que la facultad de impartir

justicia a nombre del Estado le
pertenece exclusivamente al Juzgador;
es necesario preguntarnos

qu criterios emplea para determinar el

tipo de pena que impondr a quien
infrinja la norma jurdica penal?

Prado Saldarriaga seala:

La determinacin de la pena o de
cualquier otra clase de sancin penalrequiere, por tanto, de un marco
regulador bsico, el cual se edifica en
base a un conjunto de principios
rectores o polticas de gestin, que
orientan las decisiones del legislador o
del juez hacia la configuracin legal o la
aplicacin procesal de penas justas y
racionales

El Juez, en consecuencia, se encuentra

vinculado a lo expresado por el
legislador impidiendo la intervencin de
sus propias valoraciones o criterios.

Estadios para la individualizacin

de la pena

Doctrina Mayoritaria:
3 estados: etapa legal, etapa judicial y etapa

administrativa

Otro sector:
2 momentos: primero, el momento de la pena

abstracta y, segundo, el momento de la pena

concreta

Otro sector:
cuatro etapas: etapa constitucional, etapa legal, etapa judicial

y etapa administrativa

Sistemas de determinacin
judicial

En el devenir histrico del Derecho

Penal y sus respectivas orientaciones
jurdicas han surgido 3 sistemas:

Todos versan en torno a la participacin

del juez en el mbito de discrecionalidad
que posee para la determinacin e
imposicin de una pena.

1. SISTEMA INDETERMINADO

Desarrollado por los partidarios del

positivismo
criminolgico,
quienes
sostenan que la pena no debera
poseer mrgenes que limiten el mbito
de discrecionalidad del Juez, por lo que
sostienen que la pena debe encontrarse
absolutamente indeterminada.

En ese sentido, cada delito no posea su

correspondiente pena, por lo que el juez
era quien se encontraba obligado a cubrir
ese vaco legal.

Enrico Ferri al mencionarse respecto a la

indeterminacin de la pena argumentaba
que
no puede tener un trmino fijo de
antemano sino que debe durar todo el
tiempo que sea necesario para que el
individuo se adapte a la vida libre; y
cuando se trate de un sujeto incorregible,
debe ser por tiempo absolutamente
indeterminado

Principal crtica

Incompatible con el principio de

seguridad jurdica, pues las penas
podran
tornarse
ilimitadas
y
desproporcionales con el suceso
delictivo, fundamento que sirvi para
que diversas legislaciones no optaran
por acoger este sistema en su
respectivo ordenamiento jurdico.

2. SISTEMA DETERMINADO

Este sistema programa una pena

determinada para cada tipo de delito.
De tal manera que aquellos delitos que
abstractamente eran iguales resultaban
ser merecedores de la misma pena,
pese a que los hechos -en la realidad
resultaban diferentes.

De
esta
manera,
la
funcin
individualizadora del juez se encontraba
reducida al mximo, pues luego de
comprobar la responsabilidad penal del
procesado se dispona a imponer la
pena establecida en la ley.

En otros trminos, la discrecionalidad

del juez desapareca para transformarse
en un suceso mecnico que consista
en anunciar la pena que el legislador
impona para ese tipo de delitos.

Crtica
No existan dos personas iguales, por lo
que no poda existir dos sucesos
delictivos idnticos; por ejemplo, no
pueden existir dos homicidios iguales,
ya que cada suceso se encuentra
relacionado con las circunstancias que
concurren en aquel momento.
En consecuencia, resultaba injusto
imponer la misma pena.

3. SISTEMA MIXTO

Este sistema postula un marco punitivo

de lmites mnimos y mximos en cuyo
margen
se
concretiza
la
discrecionalidad
del
juez
para
determinar una pena.

La jurista espaola Mercedes Garca

Arn seala que La verdadera
individualizacin
debe
lograr
la
adecuacin del tipo de pena a la
naturaleza del agente y por ello, no
puede existir autntica individualizacin
en el nivel legal: la ley no puede
conocer a los individuos, slo prever las
especies y sentar las bases para la
posterior individualizacin

TEORAS DE LA INDIVIDUALIZACIN
JUDICIAL DE LA PENA

En opinin del penalista alemn Albrecht una

idnea teora de la individualizacin judicial
de la pena debera cumplir los siguientes
requisitos:
a) ser accesible a la comprobacin en los
casos en que se aplica;
b) ser consistente y no contradictoria;
c) los fundamentos jurdicopositivos deben estar
en concordancia con las funciones que se
atribuyen a la pena;
d) debe deducirse una pena concreta para un
caso determinado; y,
e) debe ser practicable considerndose el marco
de organizacin del ordenamiento jurdico

TEORA DE LA PENA PUNTUAL O

EXACTA

El Juez deber determinar el quantum

de la pena respecto del grado de
culpabilidad del agente delictivo, es
decir, la pena ser determinada
exactamente a la culpabilidad del sujeto,
dejando de lado los fines preventivos.

TEORA DEL ESPACIO DE JUEGO

Esta teora fue elaborada por la

jurisprudencia alemana.
Segn el Tribunal Supremo Alemn: La
pena adecuada a la culpabilidad no puede
ser exactamente determinada. Existe un
espacio de juego, que est delimitado por
arriba por la pena ya adecuada a la
culpabilidad y por abajo por la pena
todava adecuada a la culpabilidad.
El juez no puede sobrepasar el lmite
superior.

Por tanto, este espacio de juego se

constituye como un margen de libertad
en el cual el juez puede realizar
determinadas valoraciones preventivas
para graduar la imposicin de
determinada pena.

TEORA DEL ACTO DE GESTACIN

SOCIAL

Juez parte de la pena exacta que l

personalmente considera adecuada a la
culpabilidad, pena que modifica a favor de
otros fines de la pena a travs de la
combinacin
de
las
diferentes
posibilidades de sancin.
Pero la pena fijada por el Juez slo puede
desviarse de la pena adecuada a la
culpabilidad en la medida en que guarde
una estrecha relacin a ojos de la
comunidad jurdica con su fundamento (la
culpabilidad).

TEORA DEL VALOR JERRQUICO

DEL EMPLEO
Fue defendida por el jurista alemn Heinrich
Henkel. Segn los postulados de esta teora, existen
dos momentos previos para llegar a la imposicin de
una pena:
a)
determinacin del mximo de la pena
fundamentada
culpablemente,
y
b)
la
individualizacin penal.
En el primer momento, el juez deber fijar el peso
del injusto culpable en el quantum de la pena; y, en
el segundo momento, sern tomadas en
consideracin los elementos preventivo-generales y
preventivo-especiales, con la finalidad de determinar
la modalidad de pena a imponerse, o si debe o no
ser ejecutada.

TEORA DE LA PROPORCIONALIDAD
CON EL HECHO

Los partidarios de esta teora manifiestan

que la medicin de la pena deber ser
proporcional al hecho delictivo.
En palabras de Eduardo Demetrio
Crespo: () la medicin de la pena a la
gravedad del hecho de acuerdo con la
nocividad del comportamiento y la
culpabilidad del autor, con el objetivo
ltimo de realizar objetivos de igualdad y
de justicia en la Individualizacin Judicial
de la pena, antes que objetivos
preventivos.

Criterios para la individualizacin de la

sancin penal
Artculo 74 CP
Los Jueces y Tribunales, al dictar
sentencia condenatoria, determinarn la
pena establecida para cada delito y la
individualizar dentro de los lmites
sealados, con base en la gravedad
del ilcito y el grado de culpabilidad
del agente, tomando en cuenta:

F.I La naturaleza de la accin o de la

omisin y de los medios empleados para
ejecutarla;
Esta circunstancia hace referencia a la
forma cmo se desarroll el hecho
delictivo, es decir, al modus operandi
empleado por el agente para la
ejecucin del delito.
Asimismo, en el anlisis de esta
circunstancia se debe apreciar el tipo de
delito y el impacto psquico y social que
produce.

Se valora los medios empleados para la

ejecucin del delito.
En otras palabras, son los recursos de
los cuales se sirve el agente para una
idnea viabilidad de la comisin del
delito. En ese sentido, el anlisis de
esta circunstancia nos permite conocer
el grado de ilicitud del hecho y la
peligrosidad del delincuente; asimismo,
se relaciona con la mayor o menor
seguridad de la vctima y la gravedad
del delito.

II.- La magnitud del dao causado al bien jurdico

o del peligro en que este fue colocado;

Esta circunstancia hace referencia a la

magnitud del injusto en el delito
perpetrado.
En ese sentido, evala la dimensin el
dao ocasionado al bien jurdico
tutelado.

III.- Las condiciones especiales en que

se encontraba el sujeto activo en el
momento de la comisin del delito y
dems antecedentes y condiciones
personales que puedan comprobarse, as
como los vnculos de parentesco, amistad
o nacidos de otras relaciones sociales que
existan entre infractor y ofendido, la
calidad de ste y circunstancias de tiempo,
lugar, modo y ocasin que demuestren la
mayor o menor peligrosidad de aqul;

Esta circunstancia contiene a diversos

elementos que influyen en la comisin del
delito.
En
consecuencia,
creemos
conveniente detenernos en cada uno de
ellos.

Cuando se hace mencin del tiempo se

refiere a la circunstancia temporal que rodea
el escenario delictivo, verbi gracia, la
nocturnidad, siempre que estos datos
influyan y faciliten la comisin del delito.

Lugar

El lugar es una circunstancia que puede

influir directamente en la comisin del
delito, ya que si un ciudadano transita por
una zona peligrosa, resulta muy probable
sea vctima de un delito.
En ese sentido, un lugar descampado o
desolado, por ejemplo, puede convertirse
en una escena de crimen siempre que no
existan personas alrededor que puedan
prestar auxilio y ser testigos de dicho
suceso.

Modo

El modo constituye las caractersticas

que se presentan para la ejecucin del
delito, por ejemplo, la alevosa, el
engao, la violencia, la crueldad; pues
estos determinarn el grado de
peligrosidad del delincuente

IV. Las condiciones fisiolgicas y

psquicas especficas en que se
encontraba el activo en el momento de
la comisin del delito y dems
antecedentes y condiciones personales
que puedan comprobarse, as como los
vnculos de parentesco, amistad o nacidos
de otras relaciones sociales que existan
entre infractor y ofendido, la calidad de
este y circunstancias de tiempo, Lugar,
modo y ocasin que demuestren la mayor
o menor peligrosidad de aqul;

V.- Cuando el procesado perteneciere a un grupo tnico

indgena, se tomarn en cuenta, adems, sus usos y
costumbres;

El diccionario de la Real Academia de la

Lengua Espaola ha definido al trmino
costumbre como Hbito, modo habitual
de obrar o proceder establecido por
tradicin o la repeticin de los mismos
actos y que puede llegar a adquirir fuerza
de precepto. En ese sentido, en ciertas
ocasiones
las
costumbres
pueden
contravenir
lo
establecido
por
el
ordenamiento jurdico, elementos que el
Juez deber tener en consideracin y
evaluar al momento de determinar la pena.

VI.- Las circunstancias del activo y pasivo,

antes y durante la comisin del delito, que
sean relevantes para individualizar la
sancin, incluidos, en su caso, los datos de
violencia, la relacin de desigualdad o de
abuso de poder entre el agresor y la
vctima vinculada directamente con el
hecho delictivo, as como el
comportamiento posterior del acusado con
relacin al delito cometido; y

VII.- Las dems circunstancias

especiales del agente que sean
relevantes para determinar la posibilidad
que tuvo de haber ajustado su conducta
a las exigencias de la norma.