PROCEDIMIENTO DE

AUDITORIA INTERNA
Elaborado por:
Tomas lvarez
Revisado por:
Vctor Gutirrez
Aprobado por:
Vctor Gutierrez
Prohibida la Reproduccin Total o Parcial de este documento sin la autorizacin del
Representante de la Direccin.
MANUAL DE GESTIN DE SEGURIDAD
Y SALUD EN EL TRABAJO
CDIGO
CHEM-PRC-
INI.01
PROCEDIMIENTO DE CAPACITACION
VERSIN 01
FECHA 05/04/2014
INDICE
1.- OBJETIVO
2.- ALCANCE
.- DEFINICIONES
4.- RESPONSABILIDADES Y FUNCIONES
5.-DESCRIPCIN DE LAS ACTIVIDADES
!.- DESARROLLO
".- CRITERIOS DE AUDITOR#A
$.- DOCUMENTOS DE REFERENCIA
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PROCEDIMIENTO DE CAPACITACION
1. OBJETIVO
Evaluar el sistema de gestin de seguridad y salud en el trabao en los procesos y
actividades de la empleadora en !orma sistem"tica con el obeto de minimizar los
riesgos y corregir las desviaciones de los est"ndares en los #ue se basa cual#uier
programa de control de riesgos$ proporcionar e%celentes oportunidades para medir las
e%igencias del programa&
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica para todos los empleados de '(em Tools )&A&'&$
independientemente del puesto #ue ocupen&
. DEFINICIONES
A%&'()*'+ I,(-*,+. *enominada como de primera parte$ es un proceso sistem"tico$
independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas
de manera obetiva con el !in de determinar la e%tensin en #ue se cumplen los
criterios de auditoria&
P*)/*+0+ &- +%&'()*'+. conunto de una o m"s auditoras plani!icadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas (acia un propsito espec!ico&
C*'(-*')1 &- A%&'()*'+. 'onunto de polticas$ procedimientos o re#uisitos
utilizados como re!erencia&
E2'&-,3'+ &- 4+ A%&'()*'+. Registros$ declaraciones de (ec(os o cual#uier otra
in!ormacin #ue son pertinentes para los criterios de auditoria y #ue son
veri!icables&
H+44+5/) &- 4+ +%&'()*'+. resultados de la evaluacin de la evidencia de la
auditoria recopilada !rente a los criterios de auditoria&
C),34%1'),-1 &- 4+ +%&'()*'+. resultado de una auditoria #ue proporciona el
e#uipo auditor tras considerar los obetivos e la auditoria y todos los (allazgos de
la auditora&
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4. RESPONSABILIDADES Y FUNCIONES
A. GERENTE GENERAL
El Gerente General es responsable de revisar y aprobar este procedimiento$ #ue
incluye la asignacin del Auditor +der&
B. COORDINADOR DEL SGS
es responsable de elaborar este procedimiento&
C. AUDITOR LIDER
Asistir a la eleccin del E#uipo de Auditores ,nternos&
-reparar el -lan Anual y el -rograma de cada Auditoria ,nterna&
Representar el E#uipo !rente a la Gerencia de la .rganizacin /'onduccin de
Reuniones ,nciales$ 0inal e ,n!ormativas1&
'oordinar la actuacin del E#uipo Auditor&
Tomar las *ecisiones 0inales sobre la Auditoria y sus 2allazgos&
-resentar el ,n!orme de Auditoria&
D. PERSONAL
Todo el -ersonal tiene la responsabilidad de cumplir las disposiciones
establecidas en este procedimiento&
5. DESCRIPCIN DE LAS ACTIVIDADES
5.1. LOS AUDITORES
E4 A%&'()* ) A%&'()*-1 ('-,-, 4+1 1'/%'-,(-1 *-16),1+7'4'&+&-1.
'lari!icar a los auditores el motivo y circunstancias de la auditora&
Anotar todas las observaciones relevantes /evidencias obetivas1 recogidas en el
"rea auditada$ y conservar copias de los documentos #ue las respalden&
)er obetivo y usto en sus apreciaciones&
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'olaborar con el auditor lder en todo lo necesario para asegurar el %ito de la
auditora&
'onsecuentemente$ los auditores deben reunir conocimientos tcnicos
su!icientes sobre el "rea a auditar$ y es pre!erible #ue tenga conocimientos
espec!icos sobre las normas de )eguridad ,ndustrial .2)A) 34453 aplicables$
y tambin sobre auditorias& Actualmente esta tarea la puede desarrollar cual#uier
empresa certi!icada para realizar este tipo de procesos o cual#uier persona #ue
tenga personal a su cargo$ y #ue previamente (aya sido instruida en auditorias
del )istema de Gestin .2)A) 34553&
5.2. EL AUDITADO.
L+1 *-16),1+7'4'&+&-1 &-4 +%&'(+&) 8*-16),1+74- &-4 9*-+ )7:-() &- +%&'()*;+< 1),
4+1 1'/%'-,(-1.
6 -oner a disposicin del e#uipo auditor los medios necesarios para la auditora&
6 0acilitar el acceso a las instalaciones y documentos relevantes para la auditora
6 'ooperar con los auditores para asegurar el %ito de la auditora&
6 -oner en marc(a las acciones correctivas #ue se deriven del in!orme de auditora&
!. DESARROLLO.
A 6+*('* &-4 P4+, A,%+4 &- A%&'()*;+ I,(-*,+1 +6*)7+&) 6)* -4 G-*-,(-= 1- 6*)3-&-
&- 4+ 1'/%'-,(- 0+,-*+.
1. A%&'()* L;&-*$ elabora el plan anual de auditoras$ considerando:
Estado e importancia de los procesos y las "reas a auditar&
Resultados de auditoras previas$ cuando e%istan&
El plan de auditora es !le%ible para permitir cambios en su alcance y e%tensin$
as como para usar e!ectivamente los recursos&
2.E4 G-*-,(- G-,-*+4$ Revisa #ue el -lan de Auditorias es 'on!orme con las
*isposiciones -lani!icadas$ con los Re#uisitos de la 7orma ,nternacional .2)A)
34553 dependiendo del .betivo de la Auditoria y con los Re#uisitos del )istema
de Gestin&
.A%&'()* L;&-*= -4+7)*+ -4 >P*)/*+0+ &- A%&'()*;+ 6+*+ 4) 3%+4 1- &-7-
3),1'&-*+*.
Estado e importancia de los procesos
+as "reas a auditar
Resultado de auditorias previas
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*e!inir los criterios de auditora
Alcance dela auditora
0recuencia y metodologa
)eleccin de auditores
4.A%&'()* L;&-*$ realiza reunin de apertura en la cual se presenta al e#uipo auditor y
!ia las reglas b"sicas para la e!ectiva realizacin de la auditora& 'omo mnimo en
la reunin de apertura se encontraran el e#uipo auditor$ el representante de la
direccin y representantes de las "reas auditadas& Registra la asistencia a esta
reunin En caso de ausencia de cual#uiera de estos !uncionarios$ ellos mismos
deber"n designar su reemplazo& Revisa con los asistentes el obetivo$ el alcance$
los criterios a aplicar y la !orma en #ue se va a eecutar la auditora&
5.E?%'6) &- A%&'()*-1$ realiza la auditoria seg8n el programa elaborado&
6.A%&'()*-1, re8ne evidencia obetivas a travs de entrevistas$ revisin de los
documentos$ registros y de la observacin de los procesos y actividades&
7.E?%'6) &- A%&'()*-1, registra la no con!ormidad cuando se (aya incumplido con
los re#uisitos de seguridad& Registra en el !ormato 9Reporte de 7o 'on!ormidad y
Acciones 'orrectivas:$ descripcin de 7o 'on!ormidad$ el elemento de la norma
#ue incumple$ el "rea$ la !ec(a y el auditor responsable&
8.A%&'()*-1/ C)0'(@ &- S-/%*'&+& I,&%1(*'+4, participan en la reunin de enlace$ la
#ue se realiza al !inal de cada auditora para revisar las 7o 'on!ormidades y
observaciones #ue se (an presentado durante el da&
9.A%&'()* L;&-*, concluido el in!orme convoca a la reunin de cierre en la cual
estar"n presente el asistente de la reunin de apertura$ en la medida de lo
posible& En esta reunin se e%presa un comentario general de la auditora$ se
presentan los resultados comentando el 9,n!orme de Auditoria: Registra la
asistencia de los !uncionarios a la reunin de cierre en el !ormato 'ontrol de
Asistencia /0ormato +ibre1&
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10.A%&'()*-1, presentar en la reunin de cierre el total de las 7o 'on!ormidades
+evantada&
11.A%&'()* L;&-*, entrega a los Gerentes o ;e!es *epartamentales y al ;e!e del
'omit de )eguridad las 7o 'on!ormidades levantadas&
12.A%&'()* L;&-*, elabora el in!orme de auditora /0ormato +ibre1$ con copia para el
Gerente General y ;e!e del *epartamento de )eguridad ,ndustrial&
13.J-A- &-4 C)0'(@ &- S-/%*'&+& I,&%1(*'+4, realiza el 9An"lisis de la 'ausa: y
registra sus conclusiones en el 9Reporte de 7o 'on!ormidad y Acciones
'orrectivas: /0<)G,<55=1& Tomar sin demora inusti!icada acciones para eliminar
las 7o 'on!ormidades detectadas y sus causas indicando la !ec(a m"%ima de la
implantacin de esta accin& +as acciones deben ser apropiadas a los e!ectos de
las 7o 'on!ormidades encontradas&
14.A%&'()*-1, realiza el seguimiento de las acciones tomadas en la !ec(a posterior a
la establecida como plazo y registra los resultados en el !ormulario 9Reporte de 7o
'on!ormidad y Acciones 'orrectivas: /0<)G,<55=1&
15.J-A- &-4 C)0'(@ &- S-/%*'&+& I,&%1(*'+4/ A%&'(+&)1, veri!ica acciones
correctivas y !irma reportes de 7o 'on!ormidades& )i la accin correctiva no (a
eliminado la causa de la 7o 'on!ormidad$ los responsables del "rea auditada
debe volver a realizar el an"lisis de causas y tomar las acciones necesarias (asta
#ue se elimine el origen del incumplimiento$ la e!ectividad de las acciones
correctivas$ se realiza posterior a la !ec(a de seguimiento& )i la veri!icacin es
e%itosa$ !irma el 9Reporte de 7o 'on!ormidad y Acciones 'orrectivas: /0<)G,<55=1
como evidencia del cumplimiento y da por cerrada la 7o 'on!ormidad&
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". CRITERIOS DE AUDITOR#A.
Los criterios de auditoria aplicados son:
Normas, especificaciones y requisitos legales identificados por la
empresa.
L)1 ',3%064'0'-,()1 &-(-3(+&)1 &%*+,(- %,+ +%&'()*'+= 1- 4)1 34+1'A'3+, 3)0).
N) C),A)*0'&+& M+B)*& )e tiene este tipo de no con!ormidad en los siguientes casos:
El incumplimiento total de una cl"usula de la 7orma /.2)A) 345531&
El incumplimiento total de lo se>alado en los documentos de trabao
establecidos por la organizacin&
El incumplimiento de un re#uisito legal&
N) C),A)*0'&+& M-,)*. Este tipo de no con!ormidad incluye todos a#uellos
incumplimientos detectados durante una auditoria y #ue no constituya ning8n caso de no
con!ormidad mayor& -or eemplo: inco(erentes entre la evidencia obetiva y lo declarado
en los documentos$ incumplimientos puntuales evidenciados en los registros de calidad o
por el personal auditado&
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Todos los documentos relacionados para la aplicacin del presente procedimiento son:
Reglamento ,nterno de ))T
-rograma Anual de ))T
Normas OHSAS 18001:200
$.REGISTROS
Programas de Auditoria Interna ('2E?<REG<A@ 53).
Reporte de No Conformidad y Acciones Correctivas ('2E?<REG<A@ 5A).
Informe de Auditoria ('2E?<REG<A@ 5B).
C.ANEDOS.
Perfil de Puestos para Auditores
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