PLAN DE AUDITORA

XYZ PETROLEUM REFINERY PETROLEUM REFINERY SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL Formato de Gestin: Plan de Auditoria Fecha Aprobacin.: Marzo 2010

N Auditoria:

01

Tipo Auditoria:

externa

Fecha:

27Marzo 2010

Proceso/Ubicacin/rea Auditada Refinera/Alabama/ Planta de derivacin/ refinera/ Tanques de abastecimiento/ Transportes

Representante de rea Auditada Gerente General

Objetivo de la Auditoria:

-Determinar si el SIG presenta conformidad con los requisitos establecidos. - Determinar si el SIG ha sido implementado y mantenido adecuadamente de acuerdo a los elementos de la norma ISO14001. -Cumplir los requisitos para la certificacin de conformidad con una Norma de Sistemas de Gestin. -Contribuir a la mejora del Sistema de Gestin -Cumplir los requisitos para la certificacin de conformidad, contribuir a la mejora del sistema de gestin. -Se va a auditar el rea de administracin, la Planta de derivacin, el rea de refinera, los Tanques de abastecimiento y el transporte. -El plazo para cumplir con la auditoria es de 02 das. Documentacin impresa confidencial 12 horas

Alcance de la Auditoria

Manejo de Informacin: Perodo de Auditoria:

Areas: Administracin Refinera Planta de derivacin Tanques de abastecimiento Transportes

Equipo Auditor Integrantes Oscar Figueroa Gavio Roberto Fernndez Dvila Alex Farro Sirlopu Wilmer Chian Pon Sigla OFG RDF AFS WCHP Cargo Auditor Lder del SIG Auditor de SIG Auditor de SIG Auditor de SIG Profesin Ing. Agrnomo Arquitecto Arquitecto Ing. Qumico

RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITOR:

AUDITOR LIDER: Es el responsable de la Auditora Interna en todas sus etapas. Convocar a la reunin de apertura en la cual explicar brevemente la finalidad y los alcances de la Auditora as como los principios fundamentales de Confidencialidad e Independencia de Partes. Guiar el proceso de la Auditora Interna de acuerdo a lo programado. Convocar a la reunin de clausura. Estructurar el informe de la Auditora Interna y los presentar al Representante de Gerencia.

AUDITORES: Prestarn el apoyo al Auditor Lder, recolectando y analizando evidencias de Auditoras relevantes y suficientes a fin de determinar los hallazgos. Prepararn los documentos de Trabajo bajo la direccin del Auditor Lder. Documentarn cada uno de los hallazgos de la Auditora Ambiental. Salvaguardarn los documentos confidencialmente relativos a la Auditora y sern devueltos conforme sean requeridos. Colaborarn en la redaccin del informe de la Auditora Interna.

ESTRUCTURA DEL INFORME: Antecedentes. Introduccin. Informacin Preliminar. Descripcin de la Organizacin. Resultados de la Auditoria (Acta de No Conformidades SGA/REG/NC/16). Documentacin Asociada. Anexos.

CRONOGRAMA: 15/04/2002 Presentacin del Programa de Auditora al Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente para su respetiva revisin. Presentacin del Programa de Auditora para su aprobacin por la Sub-Gerencia General.

16/04/2002 EA CHUNGAR 17/04/2002

Coordinar con la Superintendencia General de Chungar, el Plan de Auditora Interna presentado por el auditor lder Gelbert Neira Padilla. Traslado del Equipo Auditor a Chungar, Reunin de Apertura y Ejecucin de la Auditora. Ejecucin de Auditora. Reunin de Cierre y traslado a sus respectivas unidades. Entrega de Informe Final a los RGs.

19/04/2002 20/04/2002 21/04/2002 27/04/2002

TIEMPO DEL CICLO DE AUDITORIA: Proceso de Auditora : 3 das para las UEAs Yauli y Cerro de Pasco. 2 1/2 das para EA Chungar. Elaboracin y Entrega del Informe a los RGs : 5 das. DOCUMENTOS DE TRABAJO: Los documentos de trabajo necesarios para facilitar las investigaciones del Auditor incluye lo siguiente: Formatos parar documentar las evidencias que respalden la Auditoria y los hallazgos de sta. Procedimientos y listas de verificacin destinadas a la evaluacin de los elementos del SGA. Maestro de Documentos SGA/REG/MR/15

Sistema de Administracin Ambiental Norma ISO 14001 1996 Directrices para la Auditora Ambiental Principios Generales NTP- ISO 14010, Procedimientos de Auditora del SGA NTPISO 14011.

REUNION DE APERTURA: Presentar a los miembros del equipo auditor ante el auditado Revisar el campo de aplicacin, objetivos y plan de la auditora. Presentar un breve resumen de los mtodos y procedimientos que se utilizarn para realizar la auditora. Establecer los nexos oficiales de comunicacin entre el equipo auditor y el auditado. Confirmar la disponibilidad de los recursos e instalaciones que necesite el equipo auditor. Confirmar la fecha y hora de la reunin de cierre. Promover la participacin activa del auditado. Revisar los procedimiento de emergencia y seguridad del lugar de la auditora que sean pertinentes para el equipo auditor.

RECOLECCION DE EVIDENCIAS DE AUDITORIA: Se recolectar suficientes evidencias de auditora con el fin de determinar si el SGA del Auditado cumple con los criterios de auditora del SGA. Las evidencias de Auditoria se recolectarn mediante: Entrevistas, visitas insitu; check list, fotografas, examen de documentos y observacin de las actividades y condiciones relacionados a los AAS y se registrarn las No Conformidades, documentndolas. REUNION DE CIERRE: Una vez concluida la fase de recoleccin de evidencias de auditora y antes de la preparacin del informe de auditora, el equipo auditor se reunir con el auditado y con aquellos responsables de la funciones auditadas para presentar los hallazgos de auditora, de tal forma que se obtenga un claro entendimiento y se haga un reconocimiento del sustento de las evidencias de los hallazgos de auditora.

PLAN DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001 UNIDAD: Chungar Da :19/04/02 Horario 7:00 9:00 9:30 10:00 10:00 12 :00 rea / Sector Traslado de Cerro de Pasco a Chungar Reunin de Apertura Superintendencia General Jefe de Asuntos Ambientales 12:00 13:00 13:00 17:00 Almuerzo Jefe de Asuntos Ambientales Todas las reas Superintendencia General 4.2. : Poltica Ambiental 4.3.3.;4.3.4.: Objetivos y Metas, PGAs 4.1.;4.4.1.;4.6.: Requisitos Generales; Estructura y Responsabilidad, Revisin por la Direccin 4.4.4.;4.4.5: Documentos del Sistema de Gestin Ambiental, Control de Documentos Jefe de Asuntos Ambientales Todas las reas 4.5.2.;4.5.4.: No Conformidad y Accin Correctiva y Preventiva. Auditoras del Sistema de Gestin Ambiental. 4.3.1.: Aspectos Ambientales 4.3.2.: Requisitos Legales Requisitos de la Norma ISO 14001 SGA/REG/PA/16/01

17:00 18:00

Verificacin del Programa del da, Pendientes del da

Da :20/04/02 7:00 8:00 8:00 12:00 Desayuno Jefe de Capacitacin Jefe de Asuntos Ambientales Seguridad y reas en General 4.4.2; 4.4.3.: Capacitacin, Comunicacin 4.5.3.: Registros

4.5.1.: Monitoreo y Medicin 4.4.6.;4.4.7.: Control Operacional, Preparacin y Respuesta para Emergencias

12:00 13:00 13:00 17:00

Almuerzo reas en General 4.5.3.: Registros

4.5.1.: Monitoreo y Medicin 4.4.6.;4.4.7.: Control Operacional, Preparacin y Respuesta para Emergencias 17:00 18:00 Verificacin del Programa del da, Pendientes del da.

Asignacin de Trabajos Auditor rea/actividad Fecha Turno Registros relacionados 16.00: Poltica Integrada/Manual del SIG Plan de capacitacin Plan emergencia Registro monitoreo aire Registro monitoreo del agua Auditoras de segundas partes Fuerza Area Auditoras realizadas por EPA Tratado contaminacin por aceite (CERCLA) ISO 14001:2004 (4.2, 4.3.2, 4.4.4) Documentos/ Norma

OFG

Administracin

27/03/10

Tratado planeacin emergencia Registro y autorizacin de calibracin Permiso para descargar agua de desecho al rio Alabama Reglamento operativo y ambiental local, estatal y federal Servicios de rescate y de bomberos Historial de derrames menores al aire y al agua/Archivo de multas por derrames Refinera Permisos, procedimientos y registros Equipo de emergencias y de materiales peligrosos Brigada contra incendios/identificacin de peligros y riesgos

19.00:

Norma ISO 14001:2004/ (4.3.1, 4.4.7, 4.5.2, 4.5.4) ISO 14001:2004 (4.3.1, 4.4.7, 4.5.2, 4.5.4)

AFS Planta de derivacin 27/03/10 16.00 : 19.00 hrs 13.30: 15.30 hrs

Permisos, procedimientos y registros Equipo de emergencias y de materiales peligrosos Brigada contra incendios/identificacin de peligros y riesgos

28/03/10 Primer Turno

Registros Capacitacin Procedimientos de transporte por barco y oleoducto Procedimiento de refinado de combustible para motores y calefacciones, Procedimiento de almacenamiento en tanques. Permisos, procedimientos y registros Equipo de emergencias y de materiales peligrosos Brigada contra incendios/identificacin de peligros y riesgos. Procedimientos de refinado de combustible para motores embarque y producto terminado, proceso del programa de combustible para calefaccin y mantenimiento, procedimiento de emergencias Permisos, procedimientos y registros Equipo de emergencias y de materiales peligrosos Brigada contra incendios/identificacin de peligros y riesgos. Norma ISO 14001:2004 (4.3.1, 4.4.7, 4.5.2, 4.5.4)

RFD

Tanques de abastecimiento

27/03/10

16.00 : 19.00 hrs

ISO 14001:2004 (4.3.1, 4.4.7, 4.5.2, 4.5.4)

Segundo Turno 27/03/10 WCHP Transportes 27/03/10

21.30 : 23.30

16.00 : 19.00 hrs

Tercer Turno

27/03/10

23.30 : 1.30

Procedimiento de operaciones en oleoductos Procedimiento de refinado de combustible para aviacin Procedimiento de transporte de producto terminado Procedimiento de operaciones en tanques de almacenamiento Programa del proceso del combustible para motores,

Elaborado por:

Cargo:

Fecha:

Ing. Oscar Figueroa Gavio

Auditor Lder del SIG

27 Marzo 2010