AUSTRAL GROUP S.A.A. Av. Vctor Andrs Belaunde N 147, Torre 7, Centro Empresarial Real, San Isidro.

Central 7107000 Fax 4421660

DECLARACION DE RESPONSABILIDAD El presente documento contiene informacin veraz y suficiente respecto al desarrollo del negocio de Austral Group S.A.A. durante el ao 2007. Sin perjuicio de la responsabilidad que compete al emisor, los firmantes se hacen responsables por su contenido conforme a los dispositivos legales aplicables

ADRIANA CARMEN GIUDICE ALVA GERENTE GENERAL

Febrero de 2008

DOCUMENTO DE INFORMACION ANUAL DATOS GENERALES: Austral Group S.A.A. es una sociedad annima abierta con plazo de duracin indeterminada que fue constituida el 10 de diciembre de 1996 mediante escritura pblica extendida ante el notario pblico Dr. Manuel Retegui Tomatis e inscrita en la partida electrnica N 11245506 del Registro Pblico de Personas Jurdicas de Lima. Pertenece al Grupo Econmico de Austevoll Seafood ASA, empresa listada en Oslo Borse, el objeto social de las principales entidades que lo conforman es la pesca pelgica, la produccin de harina, aceite, conservas y congelados de productos marinos, el cultivo de salmones y la prestacin de servicios navieros de suministro. El capital social a diciembre de 2007 era de S/. 246504,729.75. representado por 1,643364,865 acciones con derecho a voto, de un valor nominal de S/. 0.15, las cuales pertenecen una sola serie, todas con los mismos privilegios y se encuentran inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores y en la Bolsa de Valores de Lima. Adicionalmente la compaa tiene registradas 101,887 acciones de inversin de una misma serie, no inscritas en la Bolsa de Valores de Lima. Los tenedores de acciones de inversin no han ejercido el derecho de participar en los aumentos de Capital Social o capitalizacin de deudas desde el ao 1992. El nico accionista con participacin de ms 5% (89.21%) en el capital social es Dordogne Holdings Inc. de nacionalidad Panamea. Dordogne Holdings Inc. pertenece a Austevoll Seafood ASA.

Estructura Accionaria: Al 31 de diciembre de 2007, la estructura accionaria de Austral era la siguiente: Acciones Comunes: Tenencia Menor al 1% Entre 1% - 5% Entre 5% - 10% Mayor al 10% Total Acciones de inversin: Tenencia Menor al 1% Entre 1% - 5% Entre 5% - 10% Mayor al 10% Total 3 4 101.752 101.887 99.86 100 # de Accionistas 1 # de Acciones 135 % de Participacin 0.14 1 2886 1.466.055.468 1.643.364.865 89.21 100 # de Accionistas 2885 # de Acciones 177.309.397 % de Participacin 10.79

DESCRIPCION DE OPERACIONES Y DESARROLLO: Objeto Social y CIIU Austral tiene por objeto principal dedicarse a la actividad de pesquera industrial, entendindose como tal todas las fases de esta actividad tales como extraccin, transformacin y/o envasado de productos hidrobiolgicos, tanto para la alimentacin humana directa e indirecta como para la animal. Clasificadas en el CIIU N 15127.

Resea Histrica Austral se constituy por Escritura Pblica de fecha 10 de diciembre de 1996, suscrita ante el Notario Pblico Dr. Manuel Retegui Tomatis, con el nombre de Pesquera Industrial Pacfico S. A., el mismo que fue cambiado, por el de Austral Chancay S. A. nombre con el cual qued registrada en la ficha 5633 As. 1-A del Registro de Sociedades de Huaral el 19 de Agosto de 1997. Mediante Escritura Pblica de 15 de setiembre de 1998, la sociedad adecua sus estatutos a la Nueva Ley de Sociedades y cambia su denominacin por la de AUSTRAL GROUP S.A.; estos cambios quedan inscritos en el Registro de Sociedades de Huaral, el 29 de setiembre de 1998 en la ficha 60000565. Por Escritura Pblica suscrita el 18 de diciembre de 1998 e inscrita en el Registro de Sociedades de Huaral el 07 de enero de 1999, qued perfeccionada la FUSION, mediante la cual AUSTRAL GROUP S.A. absorbi a Pesquera Arco Iris S.A., constituida el 02 de octubre de 1998 y a Pesquera Austral S. A., constituida el 09 de agosto de 1991. La fusin entr en vigencia el 1 de Diciembre de 1998. El Capital Social de la empresa, despus de la Fusin, se fij en S/. 434,411,250 y AUSTRAL GROUP S.A.A. inscribi sus acciones en la Bolsa de Valores de Lima en enero de 1999, quedando la totalidad de dicho capital representado por anotaciones en CAVALI, es decir en ttulos de acciones desmaterializadas. La Junta General de Accionistas reunida el 23 de Diciembre de 1999 aprob la adecuacin del Estatuto Social adoptndose la forma de Sociedad Annima Abierta, por cuanto se super el nmero de 750 accionistas. En lo que respecta a la evolucin de su patrimonio, la Junta General de Accionistas de AUSTRAL GROUP S.A.A. celebrada el 11 de agosto de

2000 acord, la reduccin del capital social de la empresa de la suma de S/. 434,411,250 a la suma de S/.143,355,712.50. La reduccin del capital conjuntamente con la modificacin total del Estatuto Social que inclua el cambio de domicilio social de la Provincia de Huaral a la Provincia de Lima qued formalizada en la Escritura Pblica No.3079 del 15 de setiembre de 2000 otorgado ante el Notario Dr. Manuel Retegui Tomatis. La sociedad qued as inscrita en la Partida Electrnica N 11245506 del Registro de Sociedades de Lima. La Junta General de Accionistas de AUSTRAL GROUP S.A.A. reunida el 20 de diciembre de 2000, acord aprobar la capitalizacin de crditos y el consecuente aumento del capital social a la suma de S/.223,423,457.40. Asimismo, en ejercicio de la delegacin acordada por la Junta General de accionistas, mediante sesin de Directorio de fecha 26 de febrero se aument el capital social a S/.283,080,540.60 mediante capitalizacin de crditos. Mediante Junta General de Accionistas celebrada el 19 de marzo de 2004 se acord reducir el capital social de la empresa de la suma de S/. 283,080,540.60 a la suma de S/. 17,156,396 nuevos soles, modificando el valor nominal de las acciones de S/.0.33 a S/.0.02. En Junta General de Accionistas del 27 de octubre de 2004, se acord aumentar el capital social de la suma de S/. 12,867,297.30 a la suma de S/. 32,867,297.30 como consecuencia del aporte dinerario comprometido por Dordogne Holdings, Inc. el cual fue totalmente cancelado antes del 31 de diciembre de 2005. Finalmente, mediante Junta de Accionistas de fecha 24 de setiembre de 2007, se acord un aumento de capital por capitalizacin de resultados acumulados al 31 de diciembre de 2006 en la suma de S/.

213637,432.45 mediante el incremento del valor nominal de S/. 0.02 a S/. 0.15, elevndose la cifra del capital social a S/. 246504,729.75. Descripcin del Sector Las actividades del sector se rigen por el Decreto Ley N 25977 - Ley General de Pesca y su Reglamento, Decreto Supremo N 012-2001-PE, normas que fijan la intervencin del Estado en esta actividad con el objeto de promover su desarrollo sostenible como fuente de alimentacin, empleo e ingresos, asegurar un aprovechamiento responsable de los recursos hidrobiolgicos y optimizar los beneficios econmicos de la misma, en armona con la preservacin del medio ambiente y la conservacin de la biodiversidad. Actualmente, la administracin y control de la actividad pesquera en el mbito nacional le corresponde al Ministerio de la Produccin, el cual establece vedas biolgicas durante las pocas reproductivas de la anchoveta o cuando se cubre la cuota anual de extraccin recomendada por el Instituto del Mar del Per. Los perodos de veda mencionados afectan las operaciones de la Compaa por cuanto limitan la captura de especies marinas destinadas a la produccin de harina y aceite de pescado. La captura destinada a la produccin de conservas de pescado no se ve afectada por estas restricciones. Durante los ltimos aos las actividades extractivas se han desarrollado bajo un rgimen provisional de pesca con permisos peridicos de captura en zonas tcnicamente recomendables para las actividades de extraccin y procesamiento. Durante el 2007, dicho rgimen provisional signific, en lo que respecta a la zona norte y centro un total 47 das de pesca (igual al del ao 2006).

En el ao 2007, el sector pesquero mostr una ligera cada, respecto al ao 2006 esto se debi principalmente a una disminucin en los niveles de captura total (6,998.3 millones de TM durante el 2006 frente a 6,074.186 millones de TM en el 2007). Habiendo calificado el Estado a la anchoveta como una especie plenamente explotada, el ingreso de nuevos actores slo puede darse por sustitucin de las capacidades de pesca y procesamiento ya otorgadas. Austral cuenta con licencias vigentes para 6 plantas de harina y aceite de pescado, 2 plantas para la produccin de conservas y 2 plantas de congelados que se encuentran estratgicamente distribuidas a lo largo del litoral segn aparece en el siguiente cuadro:

Capacidad Instalada Planta Paita Coishco Huarmey Chancay Pisco Ilo Harina de Pescado 84 TM/Hora 80 TM/Hora 113 TM/Hora 100 TM/Hora 120 TM/Hora 100 TM/Hora

Capacidad Instalada Planta Paita Coishco Conservas 26 905 cajas/turno 15 029 cajas/turno 275 ton/da 2600 ton de almacenamiento Congelados 82 ton/da

Asimismo, a diciembre del 2007 Austral contaba con 32 embarcaciones, siendo una de las compaas pesqueras con la flota ms grande del Per, con una capacidad total de bodega de 13,856.99 M3 para la pesca de anchoveta la cual corresponde al 6,86% de la capacidad de bodega nacional y 3, 293.87 m3 para la pesquera de consumo humano directo.

Tipo de Pesquera Embarcaciones Pesca CHI Embarcaciones Pesca CHD

M3 13,856.99 3,293.87

El desembarque total de la flota de Austral en el ao 2007 fue de 413,220 toneladas, lo que signific un aumento de 0.8% en comparacin con el 2006.

Desempeo Operativo por Unidades de Negocio Harina y Aceite de pescado Desembarque: La captura nacional de especies pelgicas destinada a la harina y aceite de pescado segn IMARPE, fue de 6074,186 TM de las cuales 538,838 TM fueron descargadas en nuestras plantas. El aumento de la captura descargada en plantas de Austral para la

produccin de harina y aceite de pescado en el 2007 respecto del 2006, fue de 59 060 TM.

Produccin de Harina: En el ao 2007, la produccin total de harina de pescado en el Per fue de de 1386,849 TM, cifra que represent un aumento de 3.46% frente al ao anterior. Debido al incremento en nuestra participacin en las descarga nacional, la produccin de harina de pescado de Austral alcanz las 126,804 TM, lo que signific un incremento de 17.45% en comparacin con el ao 2006.

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Produccin de Aceite La produccin nacional de aceite de pescado alcanz las 308,263 TM, es decir, 33,816 TM ms que las producidas en el ao 2006. Incrementndose en 12.32 %. La produccin de Austral de aceite de pescado alcanz las 28 797 TN, 22.38% ms que el ao anterior.

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Venta de Harina: En el ao 2007, las exportaciones de harina a nivel pas alcanzaron un total de 1250,724.28 TM representando una ligera baja de -6.6% comparado con el ao 2006 que fue de 1339,105.22 TM. El precio promedio a nivel nacional de harina de pescado se increment de US$ 849.14 en el 2006 a US$ 957.68 en el 2007. Las exportaciones de harina de pescado de Austral ascendieron a US$ 119,161,044, representando el 9.5% del total de las exportaciones de la industria pesquera, con un incremento del 8.58% comparado al ao 2006. El destino de la mayor parte de las ventas de harina de pescado fue el continente asitico. Austral efecta sus ventas en los cinco continentes, estrategia que le ha permitido aprovechar las variaciones en la demanda de

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algunos mercados. El precio promedio por tonelada de harina exportada por Austral fue de US$ 1,051.14 frente a $ 1,019.28 del ao anterior. El precio de venta de la harina de Austral es el ms alto de la Industria Pesquera Nacional, superando casi en 10% (US$ 93.46 /TM.) al precio promedio registrado por el resto del sector.

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Venta de Aceite: En el ao 2007, las exportaciones de aceite de pescado de Per fueron de 318 780.38 TM, representando un incremento de 6.9% en comparacin con el ao 2006 que fueron de 298,204.28 TM. El precio promedio a nivel nacional del aceite de pescado exportado aument de US$ 656.24 en el 2006 a US$ 747.23 en el 2007. En Austral las ventas de aceite fueron de US$ 20413,922 (26,693 TM), mayor en un 28.96% que las registradas en el ao anterior. El precio de venta promedio de Austral del aceite de pescado durante el ao 2007 fue de US$ 764.84, superior al promedio de US$ 686.55 registrado en el ao 2006.

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Conservas de Pescado Desembarque Conservas La actividad industrial de consumo humano directo se vio perjudicada por la menor disponibilidad de jurel y caballa destinados al consumo humano directo en nuestro litoral. Sin embargo, la descarga en las plantas de Austral, destinada a la produccin de conservas de pescado fue de 98 175 TN, 24.63% menos que la descarga destinada para conservas en el 2006.

Produccin Conservas En el ao 2007 la produccin de conservas fue de 2031,981 cajas, lo que signific una disminucin del 33.85% con relacin al ao 2006.

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Ventas Conservas El valor total de las ventas de conservas durante el ao 2007 ascendi a US$ 38938,992.65 lo que represent un aumento del 4.12% respecto al ao anterior en que se vendi US$ 37398,701.20. Por otro lado, el volumen de cajas vendidas tambin aument en 1.48% al haberse alcanzado la cifra de 2361,063 cajas. De la cifra total de ventas, el 59.71% corresponde a ventas de exportacin y el 40.29 % a ventas en el mercado local. Durante el ao 2007 exportamos conservas de pescado por un valor total de US$ 24157,898, lo que represent una disminucin del -3.96% respecto del ao anterior, en el que se export US$ 25154,257 millones.

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El volumen de cajas exportadas fue de 1409,699 de cajas, lo que signific una disminucin de -10.83% en comparacin a los 1580,844 exportados el ao 2006. El precio promedio de la caja de conservas exportada fue de US$ 16.53 superior en 3.89% al precio promedio registrado en el 2006 que fue de US$ 15.91.

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El valor total de nuestras ventas en el mercado nacional fue de US$ 14781,095, mostrando un aumento del 20.72% con relacin al ao anterior, en el cual se vendi un total de US$ 12244,444. En trminos de volumen, las ventas locales fueron de 951,365 cajas, lo que signific un aumento del 27.55% con relacin al ao anterior, en el que se vendi 745,884 cajas. Las principales marcas propias comercializadas por AUSTRAL GROUP S.A.A. para conservas son: C.4 PORTOLA OLA BAYOVAR

Nmero de Personas empleadas por emisor

PERSONAL AUSTRAL GROUP S.A. 2006- 2007(*)

CATEG PLANTAS SAN ISIDRO CALLAO CHANCAY HUARMEY ILO PAITA PISCO COISHCO TOTAL

EJECUTIVOS

EMPLEADOS 31/12/07 117 49 37 31 30 66 40 62 432

OBREROS 31/12/06 31/12/07

TRIPULANTES 31/12/06 31/12/07

TOTAL 31/12/06 89 31/12/07 132 718 105 93 98 1399 111 1427 4083

31/12/06 31/12/07 31/12/06 13 15 76 42 41 29 33 62 37 57 13 15 377

764 47 45 46 1403 46 1233 2820 68 62 68 1333 71 1365 2967 764

669

806 88 74 79 1465 83 1290

669

3974

(*) Las cifras corresponden a la estructura de personal al da 31.12.07, el nmero de personal que emple la empresa durante los diferentes meses del ao es variable en funcin a la disponibilidad de materia prima, utilizando los contratos de trabajo intermitentes.

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PROCESOS LEGALES La sociedad considera que ninguno de sus procesos legales vigentes puede afectar significativamente a la empresa respecto a su nivel de activos, ni tener un impacto significativo sobre los resultados de operacin y la posicin financiera. ADMINISTRACION A. Relacin de Directores, plana gerencial y principales funcionarios El Directorio se encuentra conformado por las siguientes personas: Helge Arvid Mgster Ole Rasmus Mgster Arne Mgster Esteban Urcelay Alert Gianfranco Mximo Castagnola Ziga Mara Jesus Hume Hurtado Fritz Paul Flix Du Bois Freundt

Los principales funcionarios ejecutivos de la compaa son: Adriana Giudice Alva Andrew Michael Dark Juan De Dios Arce Didier Saplana Rosario Tincopa *Cynthia Jimnez *Erick Cafferata *Carlos Herrera Gerente General Gerente de Administracin y Finanzas Gerente de Flota Gerente de Comercializacin Gerente de Gestin de Riesgos y Calidad Gerente de Recursos Humanos Gerente de Operaciones de Harina y Aceite de Pescado Gerente de Operaciones de Consumo Humano Directo

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(*) Nombrados mediante sesin de directorio de fecha 9 de enero de 2008. Durante el ao 2007 ocurrieron los siguientes cambios:
Fecha 10/01/2007 08/02/2007 Organo Directorio Directorio Cambio Se nombr como Gerente de Comercializacin de Harina y Aceite de Pescado al Sr. Didier Saplana Se acept la renuncia del Gerente de Flota Eugenio Felipe Oisel Arce y se nombr como Gerente de Flota al seor Juan De Dios Arce Vizcarra Se aprueba la nueva estructura organizacional conformada de la siguiente manera: Gerencia de Administracin y Finanzas:Andrew Dark, Gerencia de Operaciones: Michael Mussell, Gerencia de Comercializacin: Didier Saplana, Gerencia de Flota:Juan De Dios Arce, Gerencia de Gestin de Riesgos y Calidad: Rosario Tincopa. Se acepta la renuncia del Gerente de Operaciones Michael Mussell

19/03/2007

Directorio

04/09/2007

Directorio

B. Resumen de la trayectoria de Directores y Funcionarios PRESIDENTE DEL DIRECTORIO HELGE ARVID MGSTER Nacido en Noruega. Presidente del Directorio de Norwegian Offshore Company DOF ASA. Es director de compaas relacionadas a la pesca de pelgicos y la acuicultura de salmn en Noruega, Rusia, Escocia, Per y Chile. DIRECTOR TITULAR OLE RASMUS MGSTER Nacido en Noruega Gerente Director de Norwegian Pelagic Fishing Company Austevoll Havfiske AS . Es director de compaas relacionadas a la pesca de pelgicos y acuicultura de salmn en Noruega, Rusia, Escocia, Per y Chile. DIRECTOR TITULAR ARNE MGSTER Posee estudios de Administracin y Negocios y es MSc en Negociacin Martima.

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Ha trabajado en las filiales de LACO AS desde 1997, adquiriendo una amplia experiencia en pesca, construccin de barcos y comercio exterior y ha sido Director Ejecutivo de Norskan AS desde 2003. DIRECTOR TITULAR ESTEBAN EDUARDO URCELAY ALERT Es CEO de Foodcorp SA en Chile, miembro del directorio de la Asociacin de Industriales Pesquero de la Regin del Bo Bo en dicho pas y miembro del Directorio de Austral desde junio de 2006. DIRECTOR TITULAR GIANFRANCO MAXIMO CASTAGNOLA Economista, graduado de la Universidad del Pacfico, con Maestra en la Universidad de Harvard. Socio y Presidente Ejecutivo de APOYO Consultora. Director de Cementos Pacasmayo, Financiera CMR y Redesur. Ha sido Director del Banco Central de Reserva del Per (1996-2001); miembro del Comit de Clasificacin de Riesgos y Director de APOYO y Asociados Internacionales (1993-96); Director del Fondo Consolidado de Reservas (20002001); Miembro de la Comisin de Fiscalizacin de Dumping y Subsidios del INDECOPI (1993-96); director de diversas entidades pblicas y privadas; y consultor del Banco Mundial, BID y PNUD. DIRECTOR TITULAR MARIA JESUS HUME Realiz estudios de Economa e Ingeniera Civil en la Pontificia Universidad Catlica del Per, con estudios de Management en IESE de Espaa y en el Programa de Alta Direccin de la Universidad de Piura. Ha sido Miembro del Directorio de diversas instituciones pblicas y privadas como ENCI, Secrex, INDECOPI, Prom Per, FOPEX, Prisma Inversiones y Finanzas, Prisma Sociedad Agente de Bolsa, entre otros. Fue Vice Ministro de Comercio del Ministerio de Economa y Finanzas y Directora Gerente de ING Bank para Per y Colombia. Ha sido consultora de diversas instituciones internacionales como la Junta de Acuerdo de Cartagena, el Banco Interamericano de Desarrollo y del

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Banco Mundial . Actualmente es tambin miembro del directorio de AFP Integra, ING Wealth Management, InVita, Green Per SAC, Grupo de Supermercados Wong, Calidda SA, Comisin Fulbright, Instituto de Administracin de Empresas, Promujer Internacional. Adems es miembro del Consejo Consultivo de Mlaga , Webb & Asociados y de OWIT y Presidente del Directorio de Promujer Per. DIRECTOR TITULAR FRITZ PAUL FELIX DU BOIS FREUND Fue Asesor y Jefe del Gabinete de Asesores del Ministerio de Economa y Finanzas (1991 - 1998). Jefe de la Oficina Comercial del Per en Londres (1980 1988). Tambin fue Presidente de la Junta Ejecutiva de la Organizacin Internacional del Caf (1986-1987) y Presidente del Consejo Internacional del Azcar (1987). GERENTE GENERAL ADRIANA GIUDICE ALVA Abogada, graduada en la Pontificia Universidad Catlica del Per, con estudios en el Programa de Alta Direccin de la Universidad de Piura. Fue miembro de la Comisin de Represin a la Competencia Desleal y Vice Presidenta de la Comisin de Proteccin al Consumidor del INDECOPI. Ejerci el cargo de Jefa de Gabinete de Asesores del Despacho Ministerial del Ministerio de Pesquera durante el perodo de octubre de 1999 a noviembre de 2000. Asesora del Despacho Ministerial del Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Internacionales durante los perodos de enero a setiembre de 1999 y de diciembre del 2000 a mayo del 2001; Directora de OSIPTEL desde marzo de 1999 a diciembre del 2000 y socia del Estudio Muiz, Forsyth Ramrez, Prez-Taiman & Luna-Victoria hasta agosto de 1998. Actualmente se desempea como Gerente General y Gerente Legal y Recursos Humanos de Austral y Directora de la Sociedad Nacional de Pesquera.

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GERENTE DE ADMINISTRACION Y FINANZAS ANDREW DARK Graduado en Ciencia de Materiales de la Universidad de Oxford, Inglaterra y Contador Publico del Instituto de Contadores de Inglaterra y Gales. Con amplia experiencia en todas las reas de finanzas (auditoria, finanzas corporativas, contabilidad gerencial, contabilidad financiera, adquisiciones y ventas de negocios, tesorera, sistemas y planificacin estratgica) en multinacionales como Arthur Andersen, British American Tobacco y Unilever y en varios pases incluyendo Inglaterra, Venezuela, Argentina, Honduras, El Salvador y Panam y anteriormente como Controller de Unilever Per y Bolivia. Se desempea como Gerente de Administracin y Finanzas desde agosto 2005, siendo responsable de las reas de finanzas, contabilidad, sistemas, logstica y calidad. GERENTE DE FLOTA JUAN DE DIOS ARCE Graduado en la Escuela Naval del Per y con una Maestra en Direccin Estratgica de Empresas en la Universidad del Pacfico. Ha laborado 29 aos en la Marina de Guerra del Per en diferentes dependencias desempendose como Comandante Jefe en el Servicio de Salvamento y Buceo, Direccin Naviera Comercial, Capitana de Puerto del Callao, Comandancia de la Base Naval del Callao y otros. Adems, ha trabajado en empresas relacionadas a la inspeccin, mantenimiento y reparacin de balsas salvavidas y equipos de supervivencia en el mar como Servimar, Aqualub, Aquapacific Service. Labora en Austral Group desde el ao 2001 y ha ocupado diversos cargos como Jefe de Flota Paita, Superintendente de Flota, Superintendente de Operaciones de Flota y desde febrero 2007 ocupa el cargo de Gerente de Flota.

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GERENTE DE COMERCIALIZACION DIDIER SAPLANA Graduado en la Universidad de Burdeos FRANCIA Magster en Economa y Finanzas Internacionales con amplia experiencia en el rea comercio internacional. Ha laborado en TRANSAMINE FRANCIA encargndose del manejo de embarques y financiacin de transacciones de concentrados de cobre y cobre metlico entre Sudamrica, Estados Unidos, Europa y Asia. Labora en AUSTRAL GROUP desde 1999 actualmente ocupa el cargo de Gerente Comercial manejando todas las lneas de la empresa Harina, Aceite, Conservas y Congelados. GERENTE DE RIESGOS Y CALIDAD ROSARIO TINCOPA Profesional con ms de 20 aos de experiencia en el Sistema Financiero Nacional, con conocimiento empresarial de diversos sectores productivos del pas, en reconocidas empresas tales como: Barret Resources LLC, Pesquera Hayduk S.A., Alexandra entre otras. Administradora de Empresas de la PUCP. Con maestra en Alta Direccin - Liderazgo de Excelencia del Colegio de Graduados de Alta Direccin, Mxico DF. Maestra en Administracin de Negocios - Executive MBA en el Instituto Centroamericano de Administracin de Empresas. INCAE - Universidad Adolfo Ibez de Chile. Viene laborando en Austral Group desde Julio del 2006 como Asesora externa en el rea de Riesgos y Sistemas de Calidad; y actualmente, se desempea en el cargo de Gerente de Riesgos y Sistemas de Calidad. GERENTE DE RECURSOS HUMANOS CYNTHIA JIMENEZ Administradora de la Universidad Pacfico, con especializacin en Recursos Humanos, cuenta con una amplia experiencia en el manejo de la gestin humana en diversos sectores.

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GERENTE DE OPERACIONES DE HARINA Y ACEITE DE PESCADO ERICK CAFFERATA Ingeniero Mecnico con amplia experiencia en el sector pesquero. GERENTE DE OPERACIONES DE CONSUMO HUMANO DIRECTO CARLOS HERRERA Ingeniero Pesquero con especializacin en tecnologa de conservacin de alimentos, cuenta con una amplia experiencia en el sector pesquero. CONTADOR GENERAL RONALD ARANDA Contador colegiado graduado en la Universidad Jos Faustino Snchez Carrin, con estudios de Especializacin en Tributacin en la Pontificia Universidad Catlica del Per y estudios sobre Normas Internacionales de Contabilidad en ESAN; cuenta con amplia experiencia en el sector pesquero. Ejerce el cargo desde el ao 1991. C. Grado de vinculacin entre los Directores, Funcionarios y Accionistas Principales Los directores Helge Arvid Mgster y Ole Rasmus Mgster, tienen relacin de parentesco en segundo grado por ser hermanos. El Director Arne Mgster tiene relacin de parentesco en primer grado con Helge Arvid Mgster por ser hijo y padre respectivamente y en tercer grado con Ole Rasmus Mgster al ser sobrino y to, respectivamente. D. Nombres de Directores Independientes Gianfranco Mximo Castagnola Mara Jess Hume Hurtado Fritz Paul Felix Du Bois Freund

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SECCION III INFORMACION FINANCIERA: A. Anlisis y Discusin de la administracin acerca del resultado de las operaciones y de la situacin econmico financiera El resultado de los Estados Financieros del Ao 2007 muestra una reduccin del 14% con relacin al ao pasado, a raz de mayores costos en la captura, precios de compra de anchoveta ms altos para la industria harinera y menores volmenes capturados de Jurel y caballa para la industria conservera. Con relacin a la posicin pasiva neta en moneda extranjera, nuestra compaa pas de $83,566 (ao 2,006) a $97,719. La gerencia de la compaa ha decidido aceptar el riesgo cambiario de esta posicin, teniendo en cuenta que los ingresos y egresos se realizan en moneda extranjera por lo que el riesgo cambiario esta cubierto contra cambios anticipados. A la fecha y para el corto plazo no se espera eventos que puedan distorsionar negativamente la liquidez de la empresa. En Noviembre se celebro un contrato de arrendamiento con la empresa CORMAR, es decir a partir del 17 de noviembre que empez la temporada de pesca, en funcin de dicho contrato nuestra empresa cuenta con seis embarcaciones adicionales para la captura de anchoveta. Asimismo se celebr con la misma empresa un contrato de maquilla por una planta de harina de pescado ubicada en Chicama. Durante el ao 2,007 se produjo la cesin de derechos de diez contratos de Arrendamiento Financiero del NBK Bank en Liquidacin al Banco de Crdito del Per, esta sesin no modific las condiciones de los crditos.

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Con relacin al crdito con el DnB Nor Bank nuestra compaa tiene el compromiso de transferir a un Fideicomiso en Garanta un total de 25 embarcaciones y 04 Plantas pesqueras. Cabe mencionar que aun no se ha solicitado al DnB el saldo de $4,000,000, el cual podr ser solicitado el 2,008. En Agosto el DnB ejecuto un assignment con el cual le asigno al Scotiabank Per, el 27.27% del total del saldo del crdito. El importe asignado fue de $12,518,169. Las ventas de harina y aceite se incrementaron en un 8% mientras que las ventas de conservas solo subieron 1% con relacin al ao 2006. Las ventas del ao 2007 fueron 6% mayor a las del ao 2006, sin embargo el margen bruto se redujo en 15% es decir de S/.220 millones, a S/. 186 millones. Los gastos de ventas 6% y gastos administrativos 6% prcticamente se han mantenido con respecto al ao 2006. El Ebitda cay en 7% con respecto al ao pasado debido al mayor costo de venta ocurrido durante el ao. Al 31 de Diciembre la estructura financiera de la compaa muestra los siguientes ratios:

Ratio EBITDA (miles de soles) EBITDA/Gastos financieros Cobertura de servicio de la deuda Total Deuda Financiera/Patrimonio Total Deuda Financiera/EBITDA

2007 2006 S/.160.43 S/.172.37 5.41x 2.38x 60% 1.27x 4.51x 2.83x 86% 1.43x

28

La deuda financiera de la Compaa al final del ao 2007 muestra una disminucin del 17% con relacin al ao 2006, tal como se puede ver en el siguiente cuadro:

Deuda Estructural Miles de Soles Deuda Concursal Leasing DnB Nor ASA (Noruega Scotiabank Peru S.A.A Otros Total Deuda B. Estados Financieros B.1

Ao 2007 22,812 42,606 94,487 35,434 9,425 204,764

Ao 2006 24,968 57,073 163,047 2,563 247,651.

Cambios en los responsables de la elaboracin y revisin de la informacin financiera. No ha habido cambios en los responsables de la elaboracin y revisin de la informacin financiera en este ejercicio.

SECCION IV INFORMACION RELATIVA A LOS VALORES DE LA SOCIEDAD INSCRITOS EN EL REGISTRO PUBLICO DEL MERCADO DE VALORES De acuerdo a lo informado por la Bolsa de Valores de Lima las cotizaciones mensuales de apertura, cierre, mxima y mnima del ejercicio 2007 de las acciones de Austral, fueron las siguientes:

29

AUSTRAL GROUP S.A.A. Renta Variable Cdigo ISIN Nemnico Ao - Mes C O T I Z AC I O N E S 2 0 0 7 Apertura Cierre Mxima Mnima S/. S/. S/. S/. 0.262 0.345 0.48 0.84 1.15 0.89 1.11 1.28 1.07 1.04 0.91 0.78 0.345 0.478 0.84 1.16 0.83 1.11 1.17 1.07 1.04 0.91 0.78 0.72 0.360 0.500 0.89 1.48 1.20 1.14 1.27 1.29 1.13 1.10 0.93 0.91 0.256 0.330 0.48 0.81 0.69 0.85 1.07 0.91 0.87 0.90 0.62 0.67 Precio Promedio S/. 0.325 0.419 0.67 1.09 0.97 0.98 1.14 1.12 1.02 1.01 0.79 0.79

PEP216501002 PEP216501002 PEP216501002 PEP216501002 PEP216501002 PEP216501002 PEP216501002 PEP216501002 PEP216501002 PEP216501002 PEP216501002 PEP216501002

AUSTRAC1 AUSTRAC1 AUSTRAC1 AUSTRAC1 AUSTRAC1 AUSTRAC1 AUSTRAC1 AUSTRAC1 AUSTRAC1 AUSTRAC1 AUSTRAC1 AUSTRAC1

2007-01 2007-02 2007-03 2007-04 2007-05 2007-06 2007-07 2007-08 2007-09 2007-10 2007-11 2007-12

30

INFORMACIN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (Correspondiente al ejercicio 2007) Razn Social : AUSTRAL GROUP S.A.A. (En adelante AUSTRAL) RUC : 20338054115 AV. VCTOR ANDRS BELAUNDE N 147, TORRE 7, CENTRO Direccin : EMPRESARIAL REAL, SAN ISIDRO, LIMA 27, PER.

Telfonos Fax Pgina Web Correo electrnico

: :

7107000 4421660

: WWW.AUSTRAL.COM.PE : POSTMASTER@AUSTRAL.COM.PE

Representante Burstil : ADRIANA CARMEN GIUDICE ALVA Razn social de la empresa revisora1 :

Solo es aplicable en el caso en que la informacin contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditora, empresa de consultora).

31

I. SECCIN PRIMERA: EVALUACIN DE 26 PRINCIPIOS LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

Principios 1. Principio (I.C.1. segundo prrafo).- No se debe incorporar en la agenda asuntos genricos, debindose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su anlisis y evitando la resolucin conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una opinin diferente. 2. Principio (I.C.1. tercer prrafo).- El lugar de celebracin de las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas.
a. Indique el nmero de juntas de accionistas convocadas por la ejercicio materia del presente informe. I. TIPO NMERO 2 0

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

EMPRESA

durante el

JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS b.

De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente informacin para cada una de ellas. FECHA
DE AVISO DE CONVO CATORIA*

JUNTA

FECHA
DE LA JUNTA

N DE ACC. ASISTENTES

TIPO DE QURUM %

DURACIN HORA
DE TRMIN O

LUGAR DE LA

ESPECIAL

JUNTA

GENERAL

HORA
DE INICIO

21-3-7

16-4-7

Local (Lima)

de

la

(...)

(X)

89.86

35

9:00

10:15

Empresa 21-8-7 24-9-7 Local (Lima) * En caso de haberse efectuado ms de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de ellas. de la (...) (X) 90.20 64 9:00 9:45

Empresa

32

Comentario: El estatuto de Austral establece que las Juntas de Accionistas deben celebrarse en la ciudad de Lima. c. Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas? (...) (...) (X) (X) (...) (...) (...) d. CORREO ELECTRNICO DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA VA TELEFNICA PGINA DE INTERNET CORREO POSTAL OTROS. Detalle.............................................................................................. NINGUNO

Indique si los medios sealados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

(X) e. En caso la

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
EMPRESA

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

cuente con una pgina web corporativa, es posible obtener las

actas de las juntas de accionistas a travs de dicha pgina? S SOLO PARA ACCIONISTAS PARA EL PBLICO EN GENERAL (...) (...) (...) NO (X) (X)

NO CUENTA CON PGINA WEB

33

Principio 3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro de un lmite razonable, en la agenda de las Juntas Generales. Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.
a.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artculo 117 para sociedades annimas regulares y artculo 255 para sociedades annimas abiertas). (X) S () NO

b.

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos. Austral no limita la presentacin de solicitudes a los accionistas con un porcentaje menor al 5%, sea para convocar a una Junta o incluir puntos en la agenda, pero dicha solicitud debe ser evaluada por el Directorio. A criterio de dicho rgano se decide si se accede o no a ella.

c.

Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

EMPRESA.

(X) d.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la inclusin de temas a tratar en la agenda de juntas.

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

34

NMERO DE SOLICITUDES RECIBIDAS 0 0 ACEPTADAS 0 RECHAZADAS

Principio 4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que designe.
a.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

De acuerdo con lo previsto en el artculo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representacin, reservndolo: (...) (...) (...) (X) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA A FAVOR DE UN DIRECTOR A FAVOR DE UN GERENTE NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIN

b.

Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente informacin: PARTICIPACIN (%) SOBRE TIPO DE JUNTA FECHA DE
JUNTA EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO

GENERAL (X) (X) c.

ESPECIAL (...) (...) 16-4-7 24-9-7

A TRAVS DE
PODERES

EJERCICIO
DIRECTO

2 18

89.21% 89.27%

Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta. FORMALIDAD (INDIQUE
SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE,

CARTA
DE

SIMPLE

CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PBLICA U OTROS)

CUALQUIER OTRO MEDIO COMUNICACIN DEL

CUAL

QUEDE

CONSTANCIA ESCRITA.

ANTICIPACIN (NMERO

DE DAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE

NINGUNO,

PUEDE

DEBE PRESENTARSE EL PODER)

PRESENTARLO EL MISMO

35

DIA DE LA JUNTA.

COSTO (INDIQUE

SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA LA EMPRESA NO EXIGE NINGUN PAGO.

PARA ESTOS EFECTOS Y A CUNTO ASCIENDE)

d.

Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(X) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

()

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

Principio

Cumplimiento 0 1 2 3 4

5. Principio (II.A.1, tercer prrafo).- Es recomendable que la sociedad X emisora de acciones de inversin u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisin.
a. La
EMPRESA

ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin en los

ltimos cinco aos? (...) S (X) NO (...) NO APLICA

Principio 6. Principio (II.B).- Se debe elegir un nmero suficiente de directores capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudindose, para tal efecto, tomar en consideracin la participacin de los accionistas carentes de control.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

36

Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la administracin de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma.
a. Indique el nmero de directores dependientes e independientes de la EMPRESA2. DIRECTORES DEPENDIENTES INDEPENDIENTES Total b. NMERO 4 3 7

Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director independiente de la EMPRESA? Deben contar con una excelente formacin profesional, experiencia, gozar de gran prestigio profesional y no estar vinculados con la administracin de la sociedad ni con el grupo de control de Austral. (...) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES

c.

Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

(X) d.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
EMPRESA

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

Indique si los directores de la

son parientes en primer grado o en segundo

grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cnyuge de:

Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administracin de la entidad emisora ni con sus accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculacin se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupo Econmico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurdicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o ms del capital de la entidad emisora.

37

VINCULACIN

NOMBRES Y
APELLIDOS DEL ACCIONISTA1/. / DIRECTOR / GERENTE

GERENTE

ACCIONIS

NOMBRES Y APELLIDOS DEL

DIRECTOR

CON:

INFORMACI AFINIDAD
N ADICIONAL
2/.

DIRECTO

TA1/.

Helge Arvid Mogster

(...)

(X)

(...) Ole Mogster

Rasmus Segundo Grado de Consang uinidad Arvid Primer Grado de Consang uinidad

Arne Mogster

(...)

(X)

(...) Helge Mogster

Arne Mogster

(...)

(X)

(...) Ole Mogster

Rasmus Tercer Grado de Consang uinidad

1/.

Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de accin, incluidas las acciones de inversin). En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso la vinculacin sea con algn miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

2/.

e.

En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algn cargo gerencial en la informacin:
EMPRESA,

indique la siguiente

NOMBRES Y APELLIDOS DEL

DIRECTOR

CARGO GERENCIAL
QUE DESEMPEA O DESEMPE

FECHA EN EL CARGO
GERENCIAL

INICIO -

TRMINO -

f.

En caso algn miembro del Directorio de la EMPRESA tambin sea o haya sido durante el ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores, indique la siguiente informacin:

38

NOMBRES Y APELLIDOS DEL

DIRECTOR

DENOMINACIN SOCIAL
DE LA(S) EMPRESA(S)

FECHA INICIO 1997 2003 1995 2004 2005 2003 2001 2006 TRMINO A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha

Mara Jess Hume Gianfranco Mximo Castagnola

Integra AFP Invita Apoyo Consultora Financiera CMR Cementos Pacasmayo

Fritz Paul Felix Du Bois Freund

Edegel S. A. A. AFP Integra S. A. Interbank

Generandes Per S. A. 2003

COMUNICACIN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA

Principio 7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto prrafo).- Si bien, por lo general las auditoras externas estn enfocadas a dictaminar informacin financiera, stas tambin pueden referirse a dictmenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, evaluacin de proyectos, evaluacin o implantacin de sistemas de costos, auditora tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluacin de cartera, inventarios, u otros servicios especiales. Es recomendable que estas asesoras sean realizadas por auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinin. La sociedad debe revelar todas las auditoras e informes especializados que realice el auditor. Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad, especificndose el porcentaje que representa cada uno, y su participacin en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.
a.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la EMPRESA en los ltimos 5 aos.

39

RAZN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE

AUDITORIA DONGO-SORIA, GAVEGLIO Y ASOC. SOC. CIVIL DONGO-SORIA, GAVEGLIO Y ASOC. SOC. CIVIL DONGO-SORIA, GAVEGLIO Y ASOC. SOC. CIVIL ERNST & YOUNG ASESORES S. CIVIL DE R. L. DONGO-SORIA, GAVEGLIO Y ASOC. SOC. CIVIL SGS DEL PERU S.A.C. DONGO-SORIA, GAVEGLIO Y ASOC. SOC. CIVIL DELOITTE & TOUCHE S.R.L.

SERVICIO*
Auditora Financiera Auditora Financiera Auditora Financiera Auditora Tributaria Auditora Financiera Auditoria ISO 9001 Auditora Financiera Auditora RRHH

PERIODO
2007 2006 2005 2005 2004 2003 2003 2003

RETRIBUCIN**
100% 100% 93% 100% 97% -

* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, auditora tributaria u otros servicios especiales. ** Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribucin por servicios de auditoria financiera.

b.

Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditora encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacin del rgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora). Los auditores externos son designados por la Junta General de Accionistas, pudiendo ser elegidos por el Directorio si la Junta le delega esa facultad. Los auditores externos se elegirn de aquellos que estn hbiles e inscritos en el Registro nico de Sociedades de auditora. Adems se exige que tales sociedades estn respaldadas por firmas de nivel internacional que faciliten el anlisis para nuestros inversionistas, accionistas bonistas, etc. (...) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS

c.

Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

40

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(X) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

(...) d.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la

EMPRESA

correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictamin

tambin los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo econmico. (...) S (X) NO RAZN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL
GRUPO ECONMICO

e.

Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el rea encargada de auditora interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.
NMERO DE REUNIONES

0 (X)

1 (...)

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

2 (...)

3 (...)

4 (...)

5 (...)

MS DE 5 NO APLICA (...) ()

Principio 8. Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de informacin solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de inters relacionados con la sociedad, debe hacerse a travs de una instancia y/o personal responsable designado al efecto.
a.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de inters de la sea atendida.
EMPRESA

pueden solicitar informacin para que su solicitud

41

ACCIONISTAS CORREO ELECTRNICO DIRECTAMENTE

EMPRESA EN LA

GRUPOS DE
INTERS

(X) (X) (X) (X) (...) (...)

(...) (...) (...) (...) (...) (...)

VA TELEFNICA PGINA DE INTERNET CORREO POSTAL Otros. Detalle b.

Sin perjuicio de las responsabilidades de informacin que tienen el Gerente General de acuerdo con el artculo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cul es el rea y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora. REA ENCARGADA
GERENCIA GENERAL

PERSONA ENCARGADA NOMBRES Y APELLIDOS

DIANA REILEY NIO

CARGO
ASESORA LEGAL

REA
GERENCIA GENERAL

c.

Indique si el procedimiento de la

EMPRESA

para tramitar las solicitudes de informacin

EMPRESA

de los accionistas y/o los grupos de inters de la algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

se encuentra regulado en

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

(X) (...) d.

LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.

Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas y/o grupos de inters de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

42

NMERO DE SOLICITUDES RECIBIDAS e. En caso la

EMPRESA

ACEPTADAS -

RECHAZADAS -

cuente con una pgina web corporativa incluye una seccin

especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores? (X) S f. () NO (...) NO CUENTA CON PGINA WEB

Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algn reclamo por limitar el acceso de informacin a algn accionista. (...) S (X) NO

Principio 9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carcter confidencial de la informacin solicitada por los accionistas o por los grupos de inters relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, as como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelacin de informacin no debe poner en peligro la posicin competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.
a.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

Quin decide sobre el carcter confidencial de una determinada informacin? (X) (...) (...) EL DIRECTORIO EL GERENTE GENERAL OTROS. Detalle..............................................................................................

b.

Detalle los criterios preestablecidos de carcter objetivo que permiten calificar determinada informacin como confidencial. Adicionalmente indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carcter confidencial de la informacin. Austral se rige por lo sealado en el artculo 261 de la Ley General de Sociedades y adems por su procedimiento para salvaguardar la confidencialidad de la informacin

43

reservada o privilegiada, la cual indica es de carcter reservado un hecho, acto, decisin, acuerdo o negociacin, cuya divulgacin prematura pueda causar perjuicio a la empresa. No ha existido ninguna solicitud rechazada. () c. NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS

Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)

(...)

(X)

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO* Procedimiento para Salvaguardar la Confidencialidad de la Informacin Reservada o Privilegiada.

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

EMPRESA.

()

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio 10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con auditora interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relacin de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.
a. Indique si la interna. (X) S () NO
EMPRESA

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

cuenta con un rea independiente encargada de auditora

Comentario: Si bien la compaa no tiene un rea de auditora interna, existe una persona que cumple estas funciones. b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de la
EMPRESA

indique, jerrquicamente, de quin depende auditora interna y

a quin tiene la obligacin de reportar.

44

DEPENDE DE: REPORTA A: c.

GERENCIA DE ADMINISTRACION Y FINANZAS

CONTADOR GENERAL

Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditora interna. Auditorias financieras y administrativas selectivas, adems de otras funciones ajenas a auditora interna.

d.

Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

(...)

NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

Principio 11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas as como los planes de accin principales, la poltica de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementacin de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones.
a. En caso el Directorio de la
EMPRESA

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

se encuentre encargado de la funcin descrita en

este principio, indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

45

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(X) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

(...) (...)

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

Principios El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: 12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los ejecutivos principales, as como fijar su retribucin. 13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneracin de los ejecutivos

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X X

principales y de los miembros del Directorio, asegurndose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente.
a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(X) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

Comentario: El Estatuto prev que el Directorio nombrar al Gerente General y ste a su vez nombrar, previa opinin del Directorio, a los dems Gerentes, Sub Gerentes y/o Ejecutivos. Asimismo, de acuerdo al Estatuto la Junta General de Accionistas elegir cuando corresponda a los miembros del Directorio y fijar su retribucin. Finalmente, si bien el estatuto no lo indica, es el Directorio quien se encarga de fijar la remuneracin de sus principales ejecutivos.

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

46

(...) (...) b.

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS NO SE ENCUENTRAN REGULADAS NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES

Indique el rgano que se encarga de: FUNCIN CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES
EJECUTIVOS

DIRECTORIO GERENTE GENERAL (X) (...) (X) (X) (...) (...) (X) (...) (...) (...)

OTROS

(Indique)

EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES

EJECUTIVOS

EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES

Junta General de Accionistas

c.

Indique si la EMPRESA cuenta con polticas internas o procedimientos definidos para:

POLTICAS

PARA:

S (x) (x) (x) (x) (x)

NO () () () () (...)

CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS EVALUAR
LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS

EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES ELEGIR A LOS DIRECTORES d.

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o ms de los procedimientos sealados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)

(...)

(x)

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO* PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIN Y

CONTRATACION DEL PERSONAL * Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la
EMPRESA.

47

Comentario: (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio 14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administracin, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.
a. En caso el Directorio de la
EMPRESA

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

se encuentre encargado de la funcin descrita en

este principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

(X) (...) b.

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusin por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe. NMERO DE CASOS 0 o el Directorio de sta cuenta con un Cdigo de tica o

c.

Indique si la

EMPRESA

documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse. () S (X) NO

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

48

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:

d.

Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas. La aprobacin depende del Directorio.

Principio

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida una auditora independiente, y la existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros y cumplimiento de la ley.
a. En caso el Directorio de la
EMPRESA

se encuentra encargado de la funcin descrita en

este principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

(X) (...) b.

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN
EMPRESA

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

Indique si la financieros. (X) S

cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no

() NO

49

c.

Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(X)

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Comentario: La Compaa cuenta con una Gerencia de Control de Riesgos y Calidad encargada del control de riesgos no financieros, as como un rea de Asesora Legal in

house, perteneciente a la Gerencia General que se encarga del cumplimiento de la

normativa vigente relacionada a la compaa.

Principio 16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.
a. El Directorio de la principio? (X) S b. (...) NO
EMPRESA

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

se encuentra encargado de la funcin descrita en este

Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno, especificando el nmero de evaluaciones que se han realizado durante el periodo. El Comit de Gerencia se encarga de supervisar la efectividad de las prcticas de Gobierno.

c.

Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

50

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

(X)

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

Principio

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.7).- Supervisar la poltica de informacin.
a.

En caso el Directorio se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)

(...)

(X)

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO* Procedimiento para salvaguardar la confidencialidad de la informacin reservada o privilegiada.

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

EMPRESA.

(...) (...) b.

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN
EMPRESA

Indique la poltica de la inversionistas.

sobre revelacin y comunicacin de informacin a los

Austral se rige por lo sealado en el artculo 261 de la Ley General de Sociedades

(...)

NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLTICA

51

c.

Indique si la poltica descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

(X)

NO SE ENCUENTRA REGULADA

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

Principio 18. Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos especiales de acuerdo a las necesidades y dimensin de la sociedad, en especial aqulla que asuma la funcin de auditora. Asimismo, estos rganos especiales podrn referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento, retribucin, control y planeamiento. Estos rganos especiales se constituirn al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y debern estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses.
a.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin respecto de cada comit del Directorio con que cuenta la EMPRESA (X) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITS DE DIRECTORIO

Principio 19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en l se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberacin, observando siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

52

a.

Indique la siguiente informacin correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. NOMBRES Y APELLIDOS INICIO1/. DIRECTORES DEPENDIENTES Helge Arvid Mogster Con experiencia en directorios Ole Rasmus Mogster Con experiencia en directorios Arne Mogster Esteban Urcelay Con experiencia en directorios DIRECTORES INDEPENDIENTES Gianfranco Mximo Castagnola Ziga Mara Jess Hume Hurtado Con experiencia en directorios Ingeniero Civil y Economista. Con experiencia en directorios Fritz Paul Felix Du Bois Freund
1/. 2/. 3/.

FORMACIN2.

FECHA

PART.
ACCIONARIA3/..

N DE TRMINO
ACCIONE S

PART. (%)

10/11/04

Actual

otros 10/11/04 Actual -

otros 13/06/06 13/06/06 otros Actual Actual -

18/04/05

Actual

otros 09/08/05 Actual -

otros 20/06/06 Actual -

Con experiencia en directorios otros

Corresponde al primer nombramiento. Incluir la formacin profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios. Aplicable obligatoriamente slo para los directores con una participacin sobre el

capital social mayor o igual al 5% de las acciones de la empresa.

53

Principio 20. Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin referida a los asuntos a tratar en cada sesin, debe encontrarse a disposicin de los directores con una anticipacin que les permita su revisin, salvo que se traten de asuntos estratgicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso ser necesario establecer los mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.
a.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una sesin de Directorio? (X) (...) (...) (...) CORREO ELECTRNICO CORREO POSTAL OTROS. Detalle.............................................................................................. SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA

b.

Con cuntos das de anticipacin se encuentra a disposicin de los directores de la

EMPRESA la

informacin referida a los asuntos a tratar en una sesin? MENOR A 3

DAS

DE 3 A 5 DAS (...) (...)

MAYOR A 5 DAS (X) (X)

INFORMACIN
CONFIDENCIAL

NO

(...) (...)

INFORMACIN
CONFIDENCIAL

c.

Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la informacin considerada como confidencial se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)

(...)

(X)

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO* Procedimiento para Salvaguardar la confidencialidad de la informacin reservada o privilegiada.

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

EMPRESA.

54

(...) (...)

LA

EMPRESA

CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO

ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO

Principio 21. Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente establecidas y definidas, el Directorio decide la contratacin de los servicios de asesora especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.
a.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

Indique las polticas preestablecidas sobre contratacin de servicios de asesora especializada por parte del Directorio o los directores. Los servicios de asesora especializada son aprobados por el Directorio.

(...) b.

NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLTICAS

Indique si las polticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

(X) c.

NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de decisiones de la
EMPRESA

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

durante el ejercicio materia del presente

informe. No se han requerido asesores especializados en este ejercicio.

55

Principio 22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y responsabilidades, as como sobre las caractersticas y estructura organizativa de la sociedad.
a. En caso
LA EMPRESA

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

cuente con programas de induccin para los nuevos directores,

indique si dichos programas se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la

EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

(X) (...)

LOS PROGRAMAS DE INDUCCIN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS NO APLICA. LA

EMPRESA

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

NO CUENTA CON LOS REFERIDOS

PROGRAMAS

Principio 23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la eleccin de uno o ms reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o ms directores, a fin de completar su nmero por el perodo que an resta, cuando no exista disposicin de un tratamiento distinto en el estatuto.
a.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o ms directores? () S (X) NO

b.

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo prrafo del artculo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:

56

S EL DIRECTORIO ELIGI AL REEMPLAZANTE? DE

SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR (EN DAS CALENDARIO)

NO

() () -

c.

Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes. En caso de vacancia del cargo de alguno de los Directores, el mismo Directorio designar a sus reemplazantes por el periodo que an resta del Directorio. Esta disposicin ser aplicable nicamente en caso no hubiesen directores suplentes o alternos que reemplacen al director vacado. (...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS

d.

Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(X) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

(...)

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

Principios 24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, as como del Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos. 25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad debe evitar la concentracin de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

57

a.

En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

REGULADA

ESTATUTO

NO ESTN

REGLAME

MANUAL

PRESIDENTE DE DIRECTORIO PRESIDENTE

EJECUTIVO

(...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (X) (X) (...) (...) (...) (...) (...) (...)

(X) (X) (...) (...)

GERENTE GENERAL PLANA GERENCIAL

EMPRESA.

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la ** En la

EMPRESA

las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no estn

definidas.

Principio 26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su retribucin en funcin a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas.
a.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

Respecto de la poltica de bonificacin para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificacin. (...) (...) (X) (...) (...) ENTREGA DE ACCIONES ENTREGA DE OPCIONES ENTREGA DE DINERO OTROS. Detalle ............................................................................................. NO APLICA. LA
EMPRESA

NO CUENTA CON PROGRAMAS DE

BONIFICACIN PARA LA PLANA GERENCIAL b. Indique si la retribucin (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana gerencial es:

NO

S DE:

OTROS

RESPONSABILIDADE

DENOMINACIN DEL
DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

APLICA **

58

REMUNERACIN
FIJA

REMUNERACIN
VARIABLE

RETRIBUCIN (%)* 0.98%

GERENTE GENERAL PLANA GERENCIAL

(59%) (77%)

(41%) (23%)

* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la
EMPRESA.

c.

Indique si la

EMPRESA

tiene establecidos algn tipo de garantas o similar en caso de

despidos del gerente general y/o plana gerencial. (X) S (...) NO

II. SECCIN SEGUNDA: INFORMACIN ADICIONAL DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejercerlos. (...) (...) (...) (...) (...) (...) (X) CORREO ELECTRNICO DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA VA TELEFNICA PGINA DE INTERNET CORREO POSTAL OTROS. DETALLE............................................................................................................ NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS b. Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio fsico. (X) S c. (...) NO
EMPRESA

Indique qu persona u rgano de la

se encarga de realizar el seguimiento de

los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.

59

REA ENCARGADA

GERENCIA GENERAL

PERSONA ENCARGADA NOMBRES Y APELLIDOS

DIANA

CARGO ASESORA LEGAL

REA
GERENCIA GENERAL

REILEY NIO

d.

Indique si la informacin referida a las tenencias de los accionistas de la encuentra en: (...) (X) La EMPRESA UNA INSTITUCIN DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN
EMPRESA

EMPRESA

se

e.

Indique con qu regularidad la

actualiza los datos referidos a los accionistas

que figuran en su matrcula de acciones. INFORMACIN SUJETA A ACTUALIZACIN PERIODICIDAD MENOR A MENSUAL MENSUAL TRIMESTRAL ANUAL MAYOR A ANUAL (X) f. DOMICILIO (...) (...) (...) (...) (...) CORREO ELECTRNICO (...) (...) (...) (...) (...) TELFONO (...) (...) (...) (...) (...)

OTROS, especifique. Los datos son actualizados por CAVALI.

EMPRESA

Indique la poltica de dividendos de la presente informe. FECHA DE APROBACIN RGANO QUE LO APROB POLTICA DE DIVIDENDOS (CRITERIOS PARA LA
DISTRIBUCIN DE UTILIDADES)

aplicable al ejercicio materia del

24 de octubre del 2005 Junta General de Accionistas La Compaa podr distribuir dividendos en atencin a sus utilidades en la medida que se lo permita: (i) La situacin financiera de la sociedad; (ii) la inexistencia de alguna restriccin contractual que limite esta posibilidad; (iii) los requerimiento financieros de la compaa; y (iv) las inversiones requeridas para su operacin.

60

g.

Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la

EMPRESA

en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior. DIVIDENDO POR ACCIN EN EFECTIVO EN ACCIONES

FECHA DE ENTREGA CLASE DE ACCIN ........... EJERCICIO N-1 EJERCICIO N CLASE DE ACCIN ........... EJERCICIO N-1 EJERCICIO N ACCIONES DE INVERSIN EJERCICIO N-1 EJERCICIO N DIRECTORIO h.

Respecto de las sesiones del Directorio de la

EMPRESA

desarrolladas durante el

ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente informacin: NMERO DE SESIONES REALIZADAS: NMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MS DIRECTORES FUERON
REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS

7 0 0

NMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN

AL MENOS UNA OPORTUNIDAD

i.

Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA.

(X)

NO APLICA. LA

EMPRESA

NO CUENTA CON PROGRAMAS DE

BONIFICACIN PARA DIRECTORES j. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la empresa.

61

ESTATUTO

REGLAME

MANUAL

(...) (...)
EMPRESA.

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la

(...) k.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la
EMPRESA.

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

RETRIBUCIONES
TOTALES (%)

DIRECTORES
INDEPENDIENTES

0.007% 0%

DIRECTORES
DEPENDIENTES

l.

Indique si en la discusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se realiz sin la presencia del gerente general. (X) S (...) NO

ACCIONISTAS Y TENENCIAS m. Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversin (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe. CLASE DE ACCIN (incluidas las de inversin) ACCIONES CON DERECHO A VOTO ACCIONES SIN DERECHO A VOTO ACCIONES DE INVERSIN TOTAL NMERO DE TENEDORES (al cierre del ejercicio) 2886 No aplica 4 2990

62

n.

Indique la siguiente informacin respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversin con una participacin mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe. Clase de Accin: Acciones Comunes NOMBRES Y APELLIDOS DORDOGNE HOLDING INC NMERO DE
ACCIONES

PARTICIPACIN (%) 89.21%

NACIONALIDAD Panam

1.466.055.468

OTROS o. Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de conducta o similar referida a criterios ticos y de responsabilidad profesional. (...) S (X) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:

p.

Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a) anterior? (...) S (X) NO

q.

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quin es la persona u rgano de la empresa encargada de llevar dicho registro. REA ENCARGADA PERSONA ENCARGADA NOMBRES Y APELLIDOS CARGO REA

r.

Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos) mencionados en el presente informe, indique la siguiente informacin:

63

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO

RGANO DE FECHA DE
APROBACIN APROBACIN

FECHA DE
LTIMA MODIFICACIN

Normas Internas de Conducta para la Directorio Comunicacin de Hechos de Importancia Procedimiento confidencialidad para de Salvaguardar la la Directorio

14/03/03 14/03/03

Informacin

Reservada o privilegiada s. Incluya cualquiera otra informacin que lo considere conveniente.

64