CARTAVIO S.A.A.

MEMOR IA DEL DIREC TORIO AÑ O 2009

ESTAD OS FINAN CIEROS AUD ITAD OS AÑOS 2009- 2008

Cartavio, 25 Febrero 2010

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INDICE

SECCIÓN I: DECLA RACIÓN D E RESPONSABILID AD SECCIÓN II: RESÚMEN EJECU TIVO. Información general. a.1) Antecedentes. a.2) Datos Generales a.3) Antecedentes Históricos a.4) Grupo Ec onómico y Accionistas a.5) Capital y Acciones a.6) Objeto Soc ial. Duración.

Sector azucarero en el país b.1) Entorno ec onómico b.2) Entorno Legal, Polí tico y Social b.3) Mercado Peruano del Azúcar

D esarrollo de las operac iones en e l 2009. c.1) Campo c .2) Fábrica c .3) R ecursos Humanos c .4) C omercialización c .5) Información Adic ional SECCIÓN III: ANALISIS DE RESULTADOS

Responsables de la Elaboración y Revisión de la Información Financiera Inversiones. Proyec tos Procesos legales y ad ministrativos La A dministración 1) Directorio 2) Plana gerenc ial R esponsabilidad Soc ial SECCIÓN IV: SECCION V: VALORES PRINCIPIOS DE B UEN GOB IERNO C OR PORATIVO

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SECCIÓN I D ECLA RACIÓN DE R ESPON SA BILIDAD

El pres ente documento c ontiene información veraz y suficiente respecto al desarrollo del negocio de Casa Grande S.A.A. durante el año 2009. Sin perjuic io de la responsabilidad que c ompete al emisor, los firmantes se hac en responsables por su c ontenido conforme a las dispos iciones legales aplicables .

C artav io, 25 de Febrero de 2010.

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SEC CION II

R ESUMEN EJECUTIVO: a) INFOR MACIÓN GENERA L. ANTECED ENTES. A .1 DA TOS GEN ERA LES Denominación : Cartavio S.A.A. Dirección : Plaza la Concordia No. 18, Centro Poblado de Cartavio, Distrito de Santiago de Cao, Provincia de Ascope, Departamento de la Libertad

Teléfono : Central Telefax 044-432039 Insc ripción en R egistros Públicos : La inscripción de C artavio S.A.A obra en la Fic ha No. 8305 y Partida Elec trónica No. 11003296 de los R egis tros Públicos de la Libertad

A .2.- AN TECEDEN TES HISTÓRICOS: • La Historia de Cartavio S.A.A se remonta a 1782, año en que don D omingo C artavio, adquirió del v isitador don Baltaz ar de Ocampo 90 fanegadas (59.4 has.) de tierra y decide asentarse en el v alle de Chicama adquiriendo más tierras en la idea de formar una hacienda importante llegando a tener, al final de sus días , 314 fanegadas (200.24 has.), propiedad a la que le dio el nombre de C artavio. • Pos teriormente, en 1870 Grace adquiere los fundos de Cartavio y Hacienda Arriba. Es Grace c on quien la ex hacienda alcanzaría un desarrollo importante. • Al culminar la guerra con Chile en 1890, la subsidiaria W.R. Grac e y CIA., declara tener la H acienda Cartavio en propiedad, c on una extensión de 910 fanegadas (606.6 has .) y un capital de 200,000 libras esterlinas. • En 1917, se constituyó en lo que hoy es Cartavio, la C ompañía Agrícola C arabayllo s iendo uno de s us accionistas la firma W.R . Grace y CIA. • En julio de 1961, los Grace modific aron la razón social de Carabay llo por Cartavio S.A. • El 24 de junio de 1969, s e promulgó el D ecreto Ley 17716, Ley de Reforma Agraria, con la cual se afectó los fundos pertenec ientes a Cartavio S.A., perdiendo los señores Grace la propiedad de la tierras, afectándos e también, los fundos de C hiclín, Chiquitoy, Sintuco y Salamanca, dando origen al reconocimiento oficial de la Cooperativa Agroindustrial Cartavio Ltda. Nº 39, adjudicándosele un total de 16,565 has .
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• En la década de 1990 la Cooperativa Cartavio Ltda. 39 ingresó a la peor etapa de su historia, paralizando totalmente sus actividades fabriles entre julio de 1992 y agosto de 1993 por falta de dinero para efec tuar reparaciones. • Las luchas internas por el control de poder, tuvieron su reflejo en los resultados negativos que hicieron insostenible la unidad de Cooperativa Cartavio Ltda., raz ón por la que se acordó la s eparac ión de Chic lín, Sintuco, Chiquitoy y Salamanc a

• La separación de las unidades socio económic as tuvo su punto final con la promulgación del D.S. N º 56-94. AG del 6 de diciembre de 1994, establec iendo para Cartavio los predios rústicos de C artavio, Moncada, Nazareno, Hacienda Arriba, La Victoria y otros con una extensión total de 6,567.09 has .

• El 13 de marzo de 1996, después de los fallidos intentos de cambiar el modelo cooperativo, el gobierno promulga el D.L. 802, Ley de Saneamiento Económic o Financ iero de las Empresas Agroindus triales Azucareras . Por el que, el 1 de julio de 1996 por decisión de 1769 votos, C artavio se acoge a la Ley y decide cambiar su modelo soc ial convirtiéndose en una Sociedad Anónima.

• La transformación fue insc rita en los Registros Públicos de la provincia de La Libertad el 28 de Abril de 1997 en la Ficha N° 8305; posteriormente, la nueva sociedad fue adecuada por disposición de la Ley General de Sociedades, Ley N° 26887, a la forma de Sociedad Anónima Abierta el 14 de May o de 1998. • En Agos to del año 1998 el paquete may oritario de las acciones de C artavio S.A.A es trans ferido a un nuevo socio, Azucagro S.A., momento en el cual se inicia un proceso de inversión y modernizac ión de la empresa que ha colocado a la sociedad como una empresa líder en el mercado nac ional en efic iencia y rendimiento. • El 3 de diciembre del 2004 Cartavio S.A.A adquiere 916 hectáreas de la Empresa Agrícola C hiclín y Anexos en Liquidación y 106 hectáreas de un tercero extendiendo así su área de c ultivo. • El 30 de Marzo del 2006, Cartavio adquiere del Banc o Wies e Sudameris el 43.17% de la totalidad de acreencias concursales que mantenía dicho banco en la empresa Agraria Chiquitoy S.A, y conjuntamente con la empresa Fodins a S.A. el 42.25% del total de ac reencias reconocidas, habiendo s ido elegidos como Presidentes de la Junta de Acreedores. En el año 2006 s e adquiere el 33% de la totalidad de acreencias concursales del Banco Interbank en la empresa Tableros Peruanos S.A. En el 2006 se capitaliz a S/. 1 000,000.00 de las acreenc ias en C hiquitoy , obteniendo en compensación el 50% de las acciones. • Otro acontecimiento resaltante del 2006, es la transferenc ia de 427.00 hectáreas de terreno de la Empres a Agrícola Sintuco S.A. a favor de la sociedad, por lo cual su extensión actual es de 7,928.59. • El 03 de Mayo del 2007, Azucagro S.A., princ ipal accionista de C artavio, transfirió el total de sus acciones a Corporación Azuc arera del Perú S.A., empresa perteneciente al Grupo Gloria, c onv irtiéndose en el principal accionis ta de Cartav io con una participación del 52.23% del total de
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Esta OPA.A adquirió 2.378 100. Corporación Azuc arera del Perú S.5% 1 1.A. 87.000.07. A . donde C orporac ión Azucarera del Perú S. incrementando s u participación al 87..acciones . • En Junta Obligatoria Anual del 28. la participac ión mayoritaria de acciones de la Empresa Agrícola Sintuc o S. En rueda de bols a del 07.00% Corporac ión Azucarera del Perú S.08. los c uales fueron entregados en efec tivo el 30 de Abril de 2009. 25.447 acciones al precio de S/.254 acciones en rueda de bolsa.826.12. incrementó la participación de Corporación Azucarera a 65.17% Perteneciente al Grupo Gloria S. es una empresa perteneciente al Grupo Gloria S.17% del capital social.230 y 1 350.03% Entre 5% . y Cartavio S.92. 6 .90% del total de acciones de la empresa.GRUPO EC ON ÓMICO Y ACCION ISTAS ESTRUC TURA ACCION ARIA : Accionistas con porc entaje mayor al 5% o mayor del C apital Soc ial: Accionista % Grupo Económico Nac.00.A.A poseen en conjunto . En Junta Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 30 de Marzo del 2009 se acordó la entrega de dividendos por un monto de S/.03. Corporac ión Azucarera del Perú S.17% del total de ac ciones .A Peruana Acciones con derecho a voto: Rango N° de Accionistas Porcentaje Menor al 1% 1376 11. principal accionista de Cartavio con el 87. uno de los principales Grupos Económicos de nues tro país.3.A. en los año 2008 y 2009 se adquirieron 3 049.A a Cartavio S. se realizó la Oferta Públic a de Adquisición (OPA) acciones comunes de Cartavio.A.17% Total 1. Asimismo.A.A. 100 000..A. respectivamente.A.A.10% 0 0. se acordó la modific ación de la denominación social de C omplejo Agroindustrial Cartavio S. soc iedad cuya actividad principal consiste en el cultivo de caña de azúc ar.79% Entre 1% .00% May or al 10% 1 87.

refinada y rubia). pagado e inscrito en Registros Públic os es de S/. 7 .12% respec to al año 2008.49% .A. a pesar de la c risis económica mundial que se r egistro durante el periodo 2009. por ello su ac tividad y objeto s ocial se encuentran enmarc ados dentro del CIIU 1542. El Patrimonio de la Soc iedad es de S/. B .ENTORNO ECONÓMIC O La producción nacional en el año 2009 alcanzó un crecimiento de 1.00 soles cada una. La situac ión Polític a y Social del Perú en el ejercicio 2009 no repercutió de modo específico sobre l soc iedad ni en el Poblado de C artavio.5. es te régimen de benefic ios se amplió has ta el 2021. es una sociedad de duración indeterminada dedicada al cultivo. registrando un crecimiento continuo durante los últimos años. Durante este periodo el sector agropecuario presento un crecimiento de 2.ENTORNO LEGAL..1. luego de s eis años de crecimiento continuo según Informe Técnic o del INEI. respecto al año 2008. que contempla una tasa para el Impues to a la R enta del 15% . por la Ley N º 27360 Ley de Promoción al Sector Agrario y Agroindus trial. C artavio S. B ) SEC TOR AZU CARER O EN EL PAÍS B . alcoholes. B . está incluida en los beneficios concedidos des de el ejercicio 2001. en el que la c aña de azúcar creció un 7.A. A . trans formación e industrializac ión de la caña de azúc ar así como a la comercializac ión de los productos y sub produc derivados de su actividad principal. fibra de bagaz o etc. POLÍTIC O Y SOC IAL. 195. melaz a. el pago de aportaciones a la tasa del 4%.95%.3% respecto al año 2008.. Aún no s e ha dado una nor ma legal que permita des arrollar adecuadamente el potencial que tiene nues tra empresa en la generación de biocombus tibles como el Etanol.00 nuevos soles.347..A.. un R égimen Laboral espec ial que contempla.. evidenciando 10 años de expansión c ontinua.CA PITAL Y ACCION ES El Capital Soc ial de la sociedad s uscrito. 368. El resultado pos itivo de la actividad productiva del país se sus tenta en el dinamismo tanto de la demanda ex terna como interna. 206 758. El Capital Soc ial está div idido en 20 675.MERCAD O PERUAN O DEL AZÚC AR Durante el año 2009 la producción nacional de azúcar alcanzó un crecimiento de 6.4. entre otros.896 acciones comunes con un valor de S/.A.2.960. Cartavio S. El resultado positivo de la activid produc tiva del país se sustentó en el dinamismo tanto de la demanda externa como interna. 10.A . como azúcares (blanc a.3.OB JETO SOCIAL Y DU RACIÓN . Con la expedición de la Ley Nº 28810. sustentada en el crecimiento de las principales empresas de La Libertad.08 ..

tales como Casa Grande.95% • RENDIMIENTO D E CAMPOS PROPIOS Con relación al año 2008 el rendimiento de toneladas de caña por hectárea mes (TCHM). C . cuenta con 7. mientras que el % de Sacarosa registró una disminución de 3. las cuales han inc rementado la ofer ta de los azucares en el Perú. mientras que la molienda de terceros registró un incremento de 30.96% respecto al año 2008. C ) D ESARROLLO DE LA S OPER ACION ES EN EL 2008. En el 2009.528 21.Entre los cultivos industriales.. al cierre del 2009.88 %. CAÑA MOLIDA 2009 2008 VARIACIÓN (TM) PROPIA 783. disminuyó en 15. impuls adas por las nuev as siembras en la zona norte. se registró un aumento de 21.. hubo un aumento en la molienda de caña bruta propia de 3.59 has.373 758. debido al aumento de la edad de cosecha producto de un no cumplimiento del rol de molienda por el ingreso no previsto de caña de terceros. al mayor ingreso no debido programado de caña de terceros por estrategias tomadas por la empresa.155 695.11 % con relación al 2008.66 ha de c aña.734 30.59 hectáreas brutas . En cuanto a la superficie cosechada.523 4. Con una diferencia respecto al año anterior de de 44.A.87%.752 3. El Carmelo. por predios adquiridos (Luna v ictoria.C AMPO Y SERVIC IOS AGRÍCOLAS • MOLIENDA A NUAL Cartavio S. por el sobreagoste en que s e encontraban los campos. para etanol. Los Sauces. se debe principalmente a la mayor productividad generada por las nuevas variedades de c aña de azúc ar.35% . y las toneladas de azúcar por hectárea mes (TAHM) disminuyó en 1. 8 .928.1.58% . Cartavio y Paramonga.38% SUPERFICIE COSECHADA (has) 2009 2008 VARIACIÓN PROPIAS 5. destacaron la caña de azúcar cuya superficie s embrada llegará a las 58 mil hec táreas.24% TERCEROS 907.A. El aumento de la producc ión en los Ingenios azucareros en Perú. Aldave y Brac amonte) Durante todo el año 2009 se han logr ado sembrar 329.

Este sistema actualmente nos permite. transporte de alc ohol. Se reforzaron los planes de mantenimiento enfocados en el mantenimien to preventivo y correctivo programado. alce y trans porte de 6. R especto al abas tecimiento de agua de poz os.INDICADOR 2009 2008 VARIACIÓN TCH 141.06 1. canastas. 9 . el pers onal de campo estuvo en capac itación para la Implementac ión del Sistema SAP My Agri. Se ges tionó el mantenimiento de 320 unidades entre maquinaria pesada. • SERVIC IOS AGRICOLAS Ges tionamos la cadena de abastecimiento de caña más grande del Perú en agroindustria.500 toneladas de caña día. labores de cultivo en campo.55 -15.95% %Sacarosa 12. tractores y alzadoras de caña.12 -4.26 -14. y vinaza. Asimismo. el incremento se debe principalmente a las mejoras en la operaciones. liviana e implementos agrícolas. Durante el 2009 se mejoraron los procesos de mantenimiento. permitiendo con ello cubrir de forma sostenida y eficiente la demanda de c aña del ingenio D urante el año 2009 se han cargado y transportado 1. basados en el modelo del s istema SAP-PM. bagaz o.26 -3. información que luego s ervirá para mejorar la gestión de los cultivos de caña de az úcar.74 13.34% TCHM 8. sistema que se logró implementar a partir del mes de Marzo 2009. áreas administrativas.435 tn de caña. En el 2009 se implementó en la empresa una nueva plataforma tecnológic a SAP myAgri con lo cual se vienen mejorando los procesos administrativos y operativ os de Servicios Agrícolas. se brindo servicios de maquinaría para la preparación de tierras. C ontrolamos el corte. cubrimos la demanda de agua para campo y fábrica a trav és de los 131 poz os instalados.314. buscando c on ello mejorar en efic iencia y productividad. 14% más respecto al 2008.19% TAHM 1. des de la preparación hasta la cosecha.81 10. servicios varios en fábrica. controlar y registrar todos los movimientos inherentes a las labores de campo en línea.88% • INFOR MACIÓN COMPLEMENTA RIA A continuac ión se brindan algunos alcances sobre actividades espec íficas desarrolladas durant e el ejercicio 2009: • Desde finales del 2008 e inic ios del 2009. disponibilidad de maquinar ía y ampliac ión de la capacidad instalada de la flota de tracto camiones.85 167.

490 toneladas de caña bruta y se han produc ido 159. es necesario destacar la consolidac ión de la molienda diaria en 5. encalado sulfitado.. Operaciones 2009 D urante las operaciones del 2009 se han molido 1. el 2008 la sacarosa fue 12. C asagrande y San Juan. la cual ha permitido marcar un hito importante en C artavio al haber s uperado su record histórico d molienda c omo también de pr oduc ción de azúcar.11 % fue azúcar blanco directo. si comparamos con el año anterior el crecimiento en producción de az úcar es de 13. El incremento de la molienda también ha permitido vender a Trupal.900 toneladas de caña día produciendo azúcar blanco directo.690. pese a esta disminución es necesario destacar que en el último trimestre los rendimientos en produc ción de azúc ar blanca en 2 templas . Asimis mo.C . Las eficiencias fabriles en el 2009 fueron: extracción 95.9 kilos de az úcar por tonelada de caña a 112.23%. sumado a esto. plantear soluciones y hacer seguimientos de su ejecución. se debe puntualizar la implementac ión de un sistema de medición de ges tión de procesos definiendo objetivos para cada una de las áreas de fabricación.68% . 10 .94%.1 kilos .. PRODUCCION D E ALCOHOL R especto a la producción de alcohol.286 toneladas de azúcar de los cuales el 77.FÁ BRICA El año 2009 se caracteriza por la consolidación en la producción de azúcar blanca para industria y el incremento de molienda a raíz de la optimizac ión de los tiempos de mantenimiento de planta.59% lo que equivale a 19. lo que ratifica los altos rendimientos cons eguidos. así como también a la constante capac itación del personal inv olucrado en el proceso de fabricación.292 litros de alcohol.061 toneladas de azúcar más con respec to al año 2008 y en lo que respecta a caña tenemos que se ha molido 236. es ta mejora res ponde a una serie de cambios que incluyen automatiz ación de trapiche. La calidad de la caña durante el 2009 no ha sido de la mejor 12. asimismo.75%. permitiendo identificar problemas. es preciso señalar que C artavio ha produc ido durante el año 2009 17. retención 89. la cantidad de 26. el resultado final del año fue 109.08% y recobrado 85. de lo tradic ionales 48 a 60 días se redujeron a solo 37 días.881 toneladas de bagaz o siendo el principal cons umidor Trupal.004 toneladas de caña mas (crecimiento de 16.113.2.1 k ilos de azúcar comercial por tonelada de caña incluyendo el az úcar equivalente en miel B. etc . se utiliz ó en la producción jugo de caña comprado a Casagrande y en unas pocas ocasiones se reproc esó alcohol indus trial para obtener alcohol etílico rectificado. mas el azúcar equiv alente en miel B han pasado de 107.23% con respecto al año 2008) . habiéndos e utilizado como principales materias primas la melaza y miel B. las mismas que son monitoreadas mensualmente.

campaña bucal. COMPENSACION ES Y PRESTA CIONES C artavio como en años anteriores cumplió con el pago de todas las obligaciones laborales en forma oportuna y de acuerdo a Ley a todos los trabajadores .C . Participac ión de las Utilidades: En Marz o de 2009 Cartav io pagó utilidades a sus trabajadores con base en los resultados económicos de 2008.R ECUR SOS HUMAN OS • FUERZA LABORAL G er en ci a G e ne ra l Ge re n ci a L e ga l C am po S e rvi ci os g ríco l a s P rod u cci ó n A l c oh ol P r oye cto s A ud i to ri a L og i sti ca A d m i n i st. 763.00 mens uales por el segundo año.3. Se otorgó una bonificación por cierre pliego de S/ 1 150 por el primer año y S/ 70. Programa de Asistenc ia Económica: tiene como objetivo apoyar con dinero a los trabajadores en aquellas contingenc ias no prev is tas por motivos de salud. C ampeonato de Fulbito Intersecc iones 2009: Se logró una participación de 30 equipos de trabajadores de diversas áreas animados a c ompetir. la Adminis tración del H ospital y el Departamento de Bienes Social.008 hijos de trabajadores. campaña visual. • SALUD OC UPAC IONAL En coordinac ión con ESSALUD . consistentes en el despistaje de coles terol. También apoya las contingenc ias extraordinarias originadas por estudios o mejoramiento de viviendas. Se han atendido a 628 trabajadores benefic iando con un monto de S/. como una forma de integración de los trabajadores por áreas . las espos as y sus hijos puedan acceder a los beneficios de la seguridad s ocial. an za s A Fi n Re cu rso s Hu ma no s T o ta l 20 09 T ot al 2 0 08 Estables Contratados Total Trabajadores 31 9 288 216 311 17 2 8 31 19 69 12 2 219 155 86 10 0 2 9 9 19 43 11 507 371 397 27 2 10 40 28 88 1524 1574 1001 1054 523 520 • REMUNERACION ES. R egalo J uguetes navideño a 1. • RELACION ES LA BORA LES Y BIENESTAR SOCIAL El 23 de D iciembre del 2008 se suscribió el Convenio Colectivo entre la Empresa y el Sindicato en la etapa de trato directo.. Prestaciones Sociales : El pago oportuno de las aportac iones del empleador a ESSALU D permitió que los trabajadores.064. por un monto de S/ .223 nuev os soles. quienes también han gozado del descanso vacacional anual y tienen la dis ponibilidad de s us depósitos por CTS en los banc os. los que s e ejecutaron en el 2009 . 2 . 3 382. entre otras . tanto del trabajador como de sus dependientes . continuaron con los programas y ex ámenes ocupacionales a los trabajadores de las diversas áreas.

habiéndos e ejecutado 83 eventos que benefic iaron a 990 par ticipantes. al brindar ambientes seguros. así mismo para los hijos de los trabajadores se realizo programas de prevención bucal y salud nutricional. equipos lavaojos . permitiendo acrecentar el nivel de competitividad. destacando un aporte importante de ESSALUD en la campaña de despistaje de cáncer de mama y cuello uterino para la poblac ión femenina de Cartavio. camillas. A ccidentabilidad El índic e de ac cidentes dentro de las instalaciones de la empresa. ordenados y limpios. a fin de que éstos estén en óptimas condic iones de desarrollar trabajos con eficiencia y calidad.• SEGURIDAD OCUPA CIONAL Implementos de Seguridad Para garantiz ar la s eguridad de los trabajadores y las instalac iones. la capacitación del personal es de es pec ial importanc ia. C ampañas de Salud C ons iderando la salud como una condic ión de vida principal en la comunidad. ha venido experimentando una constante reducción al mantener programas de Seguridad Ocupacional. orientados a atender los cambios de tecnología y los nuevos métodos de trabajo en los procesos de elaboración de az úcar. por lo que la empresa brinda a todos sus trabajadores . con la dotación de combustible para el patrullaje. • CA PACITACIÓN C ons iderando que el factor humano representa la princ ipal fortaleza de Cartavio. Durante el año 2009 se utilizaron 28. • RESPON SAB ILIDAD SOCIAL Educación y C ultura Se realizó programas de visitas guiadas a delegac iones autorizadas por la Gerencia a las instalaciones de nuestra Fábrica donde se ex plica el proces o de elaboración del azúcar. 3 . lo cual refleja la preocupación de la empresa por proteger al trabajador. Seguridad C iudadana C artavio colaboró con el Comité Cívico de Apoyo a la Policía Nac ional de la Comisaría de C artavio.343 horas hombre en c apacitación. duc has de emergenc ia y botiquines de primeros auxilios en sitios estratégicos . Se han instalado extintores. se ha dotado de uniformes de trabajo y equipos de protección a todo el personal operativo de fábrica. se inició un programa de apoy o y evaluac ión de las necesidades y carencias en los aspectos de salud preventiva de mayor incidencia. as í mismo con la Unidad de Patrullaje de la Policía de Carreteras.

INFOR MACION ADICIONAL El 5 de Enero del 2009. N et Partners y Sistemas Lima. la empres a salió en v ivo con la solución vertical myAgri® cuyo objetivo es planear y controlar los procesos agrícolas que incluyen la siembra. myAgri® está desarrollada con base en la func ionalidad y tecnología de la plataforma SAP ERP y proporciona una gran escalabilidad. C. 79. mantenimiento as í como adminis trativas y financieras para la adecuada gestión de la empresa en una s ola platafor ma.5. comparados con los S/. 55. con aproximadamente 50 personas destinadas al proyecto entre c onsultores de Compunet. fue mayor en 26. este mayor volumen de venta total es explicado por la may or cantidad de azúcar de exportación dirigida al mercado mundial. C. levante y cosecha de la caña de azúcar. Este may or prec io se debe al déficit de az úcar en el mercado mundial or iginado por problemas de sequias en la India. 256.Gobiernos Loc ales El Munic ipio de Santiago de Cao ha sido atendido con apoy o logístico para diversas actividades programadas . a la estrategia de distribución de azúcar y alcohol en el mercado loc al y del exterior. el precio de venta promedio por bolsa de azúc ar rubia de 50 Kg. Se ha donado dos camiones y dos motocar a la Munic ipalidad para el recojo de bas ura. La venta de alcohol del año 2009 en el mercado local y exterior.5%. El volumen total de venta e azúcar tubo un incremento del 5.096 mil del año 2008.83 inferior en 27. apoyar y controlar los proc esos de negocio aplicadas particularmente a los procesos agrícolas. 62. La solución myAgri® utiliza las mejores prácticas de SAP ERP para planear. se debe a la ex portación de azúcar y alcohol. fue de S/. Las mayores ventas. se registra un aumento de 36. fue de S/.23. así como con la dedicación de los usuarios líderes de las azucareras.COMER CIALIZA CIÓN Los ingresos por ventas obtenidos en el año 2009 fueron S/. campaña de Limpieza Pública y limpiez a de caminos. que es un Sistema Integrado de clase mundial que integra todas las operaciones tanto productivas. 77.188. 4 .747 mil.5% respecto al precio promedio del año anterior que fue de S/. aportando con combus tible para su maquinaria. después de un arduo trabajo en los meses de agos to a diciembre del 2008. este aumento se debe principalmente a los mejores precios de los azúcares a nivel local e internacional..82% en comparación al año anterior.62.5% respecto al precio de venta promedio del año anterior que fue de S/. El precio de venta promedio por bolsa de azúcar blanca de 50 Kg.60 precio mayor en 40. salió en vivo con el ERP SAP.73% comparac ión al año 2008..4. Para el año 2009. El 1ero de Marzo del 2009. entre otros.

96% a subproduc tos y otros.813 mil.3% y se debe principalmente a la reestructuración de las obligac iones financieras y cuentas por pagar. en dicha Junta se aprobó realizar la revaluac ión de activos de la compañía habiéndose registrado los nuev os valores en abril de 2009. El aumento del activo no corriente se debe principalmente a la revaluac ión de terrenos pozos. 170 293 mil mayor en 45 152 mil ó 36. El pasivo corriente al 31 de diciembre de 2009 disminuy ó de S/. ESTADOS DE GAN ANCIAS & PERDIDAS La utilidad neta del periodo des pués de impues tos y participaciones asciende a S/. mayor en S/.72% mayor al regis trado a diciembre de 2008. u 11. 38. al impues to diferido originado por la revaluación de activos fijos y reclasificación de l compensación por tiempo de servicios. Los mayores ingresos por ventas se deben principalmente al incremento de los precios del azúcar. cuentas por cobrar a empresas relacionadas y activos biológic os.50% del promedio total. El pas ivo no corriente aumento en S/.33% y 66. 100. 5 .53% de las ventas respectivamente.50%. 71. 188 096 mil. El Cos to de Ventas del año 2009 fue de S/. mayor en S/. respecto a la utilidad del mism periodo del año anterior. 75. 68 651 mil respec to a las ventas para el mismo periodo del año anterior que fue de S/. 24 471 mil. el 12. al impues to a la renta y participac ión diferida de los trabajadores .394 mil. El activo corriente se ha incrementado en 24. 100 millones de nuevos soles.387 mil. compra de ac tivos fijos y préstamos a empresas relac ionadas.926 mil. La may or utilidad se debe principalmente a la mejora de los precios en el mercado internac ional. 125 141 mil. Asimis mo. principalmente en cuentas por cobrar comerciales.64%. se ha regis trado como ingresos el resultado de la NIC 41 Agricultura por 18 045 mil. 32 387 mil ó 132. el incremento de los gastos de venta por fletes para la exportación de alcohol y azúcar. la disminución representa el 4. deb principalmente al excedente de revaluac ión de los activos fijos. El patrimonio neto de la compañía es de S/. cifras que representan el 66. En el mes de marzo 2009. Junta General Obligatoria Anual de Accionistas se aprobó la distribución de un dividendo hasta por S/. 590.SECCION IV: ANA LISIS D E RESULTADOS ESTADOS FINAN CIEROS BA LAN CE GENERAL 2009 -2008 Los activos totales al 31 de dic iembre de 2009 asc ienden a S/.1% a lo registrado en el mismo periodo del año anterior que fue de S/. La utilidad al 31 de diciembre de 2009 fue de S/.186 mil y s e debe principalmente a obligaciones financieras. 56 858 mil cifra mayor en S/. los menores gas tos administrativos destinados a la distribución de costos indirectos. siendo es te en comparac ión del precio del periodo anterior un 27. 29. Los mayores costos al incremento en los costos unitarios de producción debido al pr ecio de la mater ia prima. 32. produc to del cambio en el valor razonable de l os activos biológic os. may or en S/. Los ingres os por ventas de azúcares fueron de 79.54% corresponde a ventas de alcohol y 7. Asimismo.34%.858 mil.157 a S/. Asimismo. 256 747 mil. Las Ventas Netas del año 2009 fue de S/. 368.35% respecto al mismo periodo del año anterior que fue de S/.195 mil. 56.

firma miembro de Price Waterhouse Coopers.01% a lo registrado el mismo periodo del año anterior que fue de S/. mayor en S/. Los may ores gas tos se deben principalmente a intereses de obligac iones financieras. Los Gastos Administrativos del año 2009. 608 mil ó 23. Los Otros Gas tos del año 2009. menor en S/.Los Gas tos de Venta del año 2009. servicios agrícolas y fábrica. 12 819 mil. La Diferencia en Cambio Neta del año 2009.62% a regis trado en el año anterior que fue de S/. costo enajenac ión de ac tivos y costos por servicios. 9 508 mil o 42. Asimismo. 124 mil. 9 411 mil.58% respecto a los gastos para el mismo periodo del año anterior que fue de S/. 4 426 mil. 5 376 mil. mayor en S/. la Sociedad de Auditoría del período 2009 y 2008 fue Dongo Soria. may or en S/. La may or pérdida se debe a la variación del tipo de cambio respecto al año anterior. 4 577 mil. Contador General de la empresa quien ejerce dicho cargo desde el 02 de octubre de 2007.87% respecto mismo periodo del año anterior que fue S/. Gaveglio y Asociados . 1 721 mayor en S/.. RESPONSABLES DE LA ELABORACIÓN Y REVISIÓN D E LA INFORMACIÓN FINANCIERA: El responsable de la elaboración y revisión de la Información Financiera es Walter C ulqui Carrera el Sr. mayor en S/. ajus te de impues tos. fueron de S/. fueron de S/. 2 547 mil. 6 .59% respecto a los gastos para el mismo periodo del año anterior que fue de S/. 1 274 mil o 285. 999 mil ó 18. Los Gastos Financieros del año 2009. fueron de S/. 2 966 mil o 67. fueron de S/. mayor en S/. 7 392 mil. Los menore gastos administrativos se deben principalmente a la reasignación de los gastos adminis trativos a costos indirectos a las unidades de operación de campo. 6 375 mil. Los Otros Ingresos del año 2009. fueron S/. 447 mil. 3 155 mil. 22 327 mil. Los Ingres os Financ ieros del año 2009. fueron de S/. Los mayores gastos se deben a los gastos por parada de planta. Los mayores gastos se deben principalmente a los gastos por flete. Los mayores ingresos provienen por los premios por pureza en la exportac ión del azúc ar y el incentiv o tributario en las ex portaciones del alcohol. fueron de S/. 3 331 mil. carga y almacenaje para venta locales y exportación de az úcar y alcohol. 4 834 mil ó 105. 3 207 mil a lo regis trado en el año anterior que fue de S/. .01% respecto al mis mo periodo del año anterior que fue de S/.

540. 17. 156 $52. Fábr ica y Adminis tración.88 Administración S/. 7. 1. tampoc o existirá un impac to s ignific ativo sobre los resultados de operación y la posición financ iera. PROCESOS L EGALES Y AD MIN ISTRATIVOS C onc luido el ejercicio 2009.177. se encuentran pendientes de resolución procesos judiciales.70 SUBTOTAL S/.000 INVERSION US$ 000 Dentro de las principales inversiones realizadas debemos menc ionar: • Adquisición de predios agrícolas.39 INVERSION S/. • Modernización del proceso fabril. para asegurar la continuidad y mejoramiento de las operaciones en la fábrica. vinculados a reclamos interpuestos por ex trabajadores de la sociedad quienes sustentan sus reclamos en supuestas omisiones en la determinac ión y/o cancelac ión de diferentes adeudos societarios y/o Beneficios Soc iales. • Adquisición de maquinaria agrícola para el cultivo y cosecha de caña. Asimismo se considera que ninguno de es tos procesos puede afectar signific ativamente a la empresa respecto a su nivel de ac tivos.183 $5.Cultivos en Proceso S/.543 $2. 195 $61. 7 . PROYEC TOS PAR A EL 2010 Programa de ampliac ión frontera agrícola: Adquis ición de predios .16 Servicios Agrícolas S/. 1.474 $6. Cartavio viene ejecutando los planes de inversión en activo fijo que serán destinadas a las áreas de Campo.18 Campo S/.796 $2. INVERSIONES CA RTAVIO AREA Fabrica S/. Instalación de dos sistemas de pesado automátic o. 7.594. 18.096 $365. Repotenciación maquinaria de cosecha Mejoramiento de la infraestructura de riego. Adquisición maquinaria agrícola Perforac ión y equipamiento de nuev os pozos. y que no surgirán pasivos de importanc ia como resultado de los mismos.INVERSIONES: Durante el año 2009.92 Intangibles S/.84 Campos .688 $562.63 TOTAL 2009 S/.749.

03.A.. En el 2007 adquiere participación mayoritaria en Cartav io S. Centro Papelero S. D esde esta empresa ingresa al mundo del cemento como prov eedor de las grandes obras de ingeniería (explotaciones mineras. USA y continuó su preparación a nivel 8 . irrigac iones. agregando a ellas en el 99 Ipilcruz S. empresas líderes en el mercado boliv iano en alimentos y derivados .A.A. a través de la holding JOR BSA.A.LA A DMIN ISTRACIÓN 1) EL D IRECTORIO DE LA SOCIEDAD: El Directorio de la Soc iedad al 31 de dic iembre del 2. adquiriendo una participac ión mayoritaria en la Empresa Casa Grande S.A en Bolivia... Inglaterra y Perú. D irec tor titular desde el 09. En estrecha colaboración con su hermano.A. D IRECTOR ES C laudio José R odríguez Huaco Profesional formado en los mejores c olegios y universidades de USA. y en el 2009 en Agroindus trias San Jacinto S.A. realiz ados en la Universidad Nacional de Ingeniería..04. A partir del año 1986 empiezan las adquisiciones de empresas de gran envergadura en el mercado peruano.07 habiendo s ido reelegido con fecha 30.A.A. etc. se adquieren en Puert R ico las empresas Suiza Dairy Corporation.. con sede en Santa Cruz.A. adquiriendo una participación mayoritaria en la Empresa Agroindus trial Casa Grande S. graduado en la Universidad Nacional de Ingeniería. VIC E PRESIDEN TE Jorge C olumbo Rodríguez Rodríguez Ingeniero Indus trial. instalaciones militares.A. Farmacéutica del Pacifico S. En el año 1996 se adquirió en Bolivia Pil Andina S.A.A.. Neva Plastics Manufacturing Corp.) que se desarrollaron en el Sur del Perú. que incluye la planta de producción de nitratos...09. Neva Plas tics Manufacturing Corp. y Cemento Sur S. a través de la holding JOR BSA. Vito R odríguez Rodríguez .A. y Garrido y Compañía LLC. se adquieren en Puerto Rico las empresas Suiza Dairy Corporation.. y Garrido y Compañía LLC. y en el 2009 en Agroindustrias San J acinto S.A. ha realiz ado diversos cursos de especializac ión a través del Consejo Británic o y la Confederación de Indus trias Británicas e las principales indus trias alimentarias de Gran Bretaña. En el año 2002.A. Gerente General desde Mayo del 2007. En el 2007 adquiere participac ión mayoritaria en C artavio S. inició sus estudios (cuatro años) en The Hotchkiss School de Lakeville.. se inic iaron en la empresa familiar de transportes. de una amplia trayectoria en el sector privado y empresarial peruano.A. D urante el 2006 incurs iona en el negocio agroindus trial por intermedio de C orporación Azucarera del Perú S. Farmac éutic a del Pacífico S. con sede en Cochabamba y La Paz. Centro Papelero S.A. D urante el 2006 inc ursio en el negocio agroindustrial por intermedio de Corporación Azucarera del Perú S. Con estudios de ingeniería. en los años 70. tales como: Gloria S.A. Suiza Fruit Corporation.A. e Ipilcruz S.. Suiza Fruit C orporation.A.A.A.. y Cemento Sur S.A.A.. En el año 2002.A. Asimismo.009 es tá conformado por: PRESIDEN TE Vito Modesto Rodríguez Rodríguez Empresario.A. con pos t-grado en Administración de N egocios en las Universidades de Leeds y Reading de Inglaterra. Yura S. D irec tor titular des de el 09 de abril de 2007 y reelegido con fecha 30 de Marzo de 2009. C T. así como en Estados U nidos. Pil Andina S. se inició en el negoc io del transporte "José Rodríguez Banda" conjuntamente con su hermano Jorge Rodríguez Rodríguez .. Yura S. "José Rodríguez Banda" logrando incursionar en otras ac tividades produc tivas a través de la adquis ición de grandes empresas tales como: Gloria S.A. que inc luye la planta de producción de nitratos.

Finanzas Avanzadas y Mercado de Bonos en London Sc hool of Economic s. Administración y Economía en Ox ford Tutorial Collage. Estados Unidos.A.R. y una Maes tría en Ciencias de Administración de Negocios en la U niversidad de Carolina del Norte. empresa dedicada a la importación. c on Maes tría en Adminis tración y Negocios en la Pontific ia Universidad Católica del Perú. de la U niv ersidad Católic a Santa María de Arequipa. C ontabilidad y Finanz as Internac ionales . se inició c omo Superintendente de Operaciones y en la actualidad es D irector y Apoderado. José Odón R odríguez Rodríguez Ingeniero de Minas de la Universidad Nacional de Ingeniería. desempeñando el puesto de Gerente General. En la Univ ersidad de Yale. Adic ionalmente. Sub Gerente General y Gerente Legal de la empresa. Director titular desde el 09 de abril de 2007 reelegido el 30 de Marzo de 2009. con un pos t grado en Ingeniería de Minas en la U niversidad de Colorado. societaria y aspectos relac ionados a la emisión y manejo de ins trumentos financ ieros.. graduado en Adminis tración de Empresas. Apoderado General con facultades de Administración desde el 12 de febrero 2004. H ugo Eyner D ávila Trinidad Ingeniero Mecánico y Eléctrico de la Univ ersidad N acional de Ingeniería con Pos t Grado en Pulpa y Papel en North Carolina State University.A. Análisis y Valuac ión de Empresas. En Cartav io S. Ges tión de Ventas. Sub Gerente Gener al desde el 22 de agos to de 2007. John A nthony Carty C hirinos Administrador de Empresas. 9 . entre otros . Director titular desde el 09 de abril de 2007 y reelegido el 30 de Marzo de 2009. R oberto Verner Foulkes A guad Abogado de profesión. Contabilidad y Finanz as de Oxford Brookes University y con una maestría en Administración Financiera de Lancaster University. Apoderado General con facultades de Administración de la empresa. en Peoria Illinois en Multiw all Bags y en Cali Colombia sobre Cajas de Cartón.avanzado en Matemátic a.A. En el Banco Latino se desempeño como Asesor Legal responsable del área tributaria. ha seguido cursos de espec ialización en Marketing y Gerencia de Operac iones (Pontificia Universidad del Perú) y diversos estudios de perfeccionamiento en los Estados Unidos y el R eino U nido. de la Universidad Católica Santa María de Arequipa. s e especializó en Adminis tració Gerencia Legal. con Maestría en Administración de Negocios en Centrum de la Pontificia Universidad Católica del Perú en Trujillo. Como Ingeniero de Minas ha laborado en puestos de importancia en Southern Perú C oper Corporation y actualmente ejerc e la Gerencia General de Amtrade Services INC en Fort Lauderdale-Florida EEU U. Post Grado en Tributación en la Univ ersidad de Lima.A. EEUU. En Sudamericana de Transportes ocupó el cargo de Director Ejecutivo. Su experiencia laboral se inicia como Jefe de Almac enes en COMDEPRO S. Director titular desde el 16 de abril de 2005. Su trayec toria laboral se inicia como Asesor Legal Tributario y Aduanero del Estudio H errán & Asoc iados en Arequipa.L. R etorno a Paramonga en donde llego a ser Gerente General. Ha realizado extensas prácticas en las diversas empres as del Grupo Gloria en el Perú D irec tor titular desde el 09 de abr il de 2007 y reelegido con fecha 30 de Marz o de 2009. H cursado diversos cursos afines al área de Marketing. Su trayector laboral se inicia c omo Jefe de Mantenimiento y Jefe de Molienda de caña en la fábrica de azúcar de Paramonga y luego lo transfieren a Agroindus trial Cartav io (empres a del mismo grupo en ese entonces Grace). Ha llevado diversos cursos como de producción en Michigan U niversity. distribución de productos y transporte de carga internacional. Actualmente D irector de Casa Grande S.

Gerente Financ iero y Presidente de Deprodeca S. Ha cursado estudios de Post Grado en Finanzas en la Universidad del Pac ífico y participó en el programa de es tudios de Alta Dirección de la Univers idad de Piura. Francis A. graduad como Magister en Adminis tración en ESAN y en el Program for Management Development en Harvard Business School. con cursos de especialización en Derec ho C ivil. en Cienc ias Agronómicas de la Universidad Agraria La Molina. Posteriormente. A LTERNOS: Juan Luis K ruger C arrión Ingeniero Agrónomo y B. Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009. D irec tor alterno desde el 09 de abril de 2007 y reelegido con fecha 30 de Marzo de 2009.. (ex empresa del Grupo Gloria) se des empeñó como Gerente General. en Sourthern Perú Cooper Corporation como Director de Relaciones Indus triales. Banco de Crédito y como Gerente del Área Legal en D'onofrio S.A.A. en Petróleos del Perú como Gerente de R elac iones Industriales . fue promovido sucesivamente a Jefe Gloria S. Además.A y. se especializó en Marketing en la Universidad de Columbia. Ha llevado cursos de espec ializ ación en Finanz as. En los últimos años ha sido Gerente General de la pesquera DEL MAR S.A En la actualidad de desempeña en Asesor Legal de la Gerencia General Corporativa del Grupo Gloria.A. MA. Maestría en C ienc ias Adminis trativas de la misma Universidad.A. Boston. Obtuv o el grado de C ontador Público de la Univers idad de Lima. y de Agro Industrias Backus S. retornó como Director. D irec tor Financ iero y Sub-Gerente General durante los años 1980 a 1986. Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009. graduado en la Universidad Católica del Perú. Cuenta con una amplia experiencia empresarial. estuv o como Asesor Presidencia Ejecutiva del Área Administrativa del Grupo Larrea y en Occidental Petroleum Corporation como Vicepresidente de Recursos Humanos . 10 . en Indus trial Minera Méx ico.A. Licenciado en Administración de Empres as de la U niversidad de Lima. Se desempeña como D irector Corporativo de Recursos Humanos del Grupo Gloria desde 1992. principalmente en donde ingresó como Asistente en Finanzas en 1971. de Finanzas y Tesorero.Gerente General entre los años 1987 y 1991. En Farmacéutica del Perú S. Apoderad desde el 07 de may o de 2007. se desempeñó como Director de Finanzas y Administración de C oca Cola Interamerican. En la actualidad s desempeña como Contralor General Corporativo del Grupo Glor ia.Fernando Jorge D evoto Acha Abogado. Se ha desempañado en cargos importantes especialmente en el área de Recursos Humanos y Administración.S. Trabajó como Gerente General de la NCR en el Perú y Gerente de Finanzas en D upont del Perú S. U SA. en Gloria S. José María A mado Galván Ofic ial Mayor del Ejército. Pilkington Ríos Director Corporativ o de Finanz as del Grupo Gloria. Entre 1986 y 1987. finalmente. Su trayectoria laboral ha sido el de Asesor Legal y Laboral en empres as de renombre en nues tro país tales como: Estudio Florez Araoz.A.

Actualmente se desempeña como Gerente de Seguros del Grupo Gloria.A. Alejandro Nuñez Fernández Contador Público de la Universidad San Agus tín de Arequipa.legal.. miembro del Comité de Arbitraje de Cámara de Comercio e Industria en la c iudad de Arequipa en temas de Seguros. Los puestos más importantes que ha desempeñado son: Jefe de Dpto. de la Pontificia Universidad Católica del Perú. En la Marina de Guerra del Perú ha llegado a ocupar varios pues tos en las áreas de Ingeniería y Operaciones .. Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009. en la que se inició como Jefe de Mantenimiento hasta llegar a desempeñar el puesto de D irec tor de Operac iones .A. Su trayectoria laboral se ha llevado a cabo principalmente en Gloria S. Rolando Málaga Luna Abogado de Profesión. Actualmente s e desempeña como Gerente Gener al de Trupal S. David Sobenes Torres Abogado de profesión. Ha sido C oordinador de Asuntos Legales y en la ac tualidad s e desempeña como Asesor Legal. Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009. Los puestos más importantes desempeñados son el de C ontador de Costos. Sub Gerente de Planeamiento y en la ac tualidad s e desempeña como Gerente de C ontabilidad. Bachiller en Pedagogía.A. Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009. Ha cursado cursos de es pec ializ ación en temas propiedad intelectual y temas regulatorios ió el Estudio Miguel Giraldo . Su trayec toria laboral se ha llevado a c abo principalmente en Gloria S. con Post Grado en Finanzas en INC AE y cursos varios de especialización en Tributac ión y Auditoría.A.A .A. Se ha desempeñado como defensor de oficio en la Corte Superior de Justicia de Arequipa. enc argado de procesos civiles y asesoría comercial .Se inic López Carlos Loret de Mola.Miguel Trefogli Tiravantti Ingeniero Mecánico y Eléctrico de la Escuela Naval del Perú. 11 . Trabajó en el Área Legal de la Caja de Ahorro y Préstamo para Vivienda Arequipa .A. de la Universidad N acional San Agustín de Arequipa. Ha dictado cursos en academias de preparación univ ersitaria. con Maestría en Adminis tración de Negoc ios en ESAN . Su trayectoria laboral se ha llevado a c abo principalmente en Gloria S. En la actualidad se desempeña como Gerente del Área Legal del Grupo Gloria Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009. Arturo Zereceda Ortiz de Zevallos Abogado de Profes ión de la Universidad Católica Santa María de Arequipa. Tiene estudios de es pec ializ ación en temas de seguros. Legal. En. Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009. Sub Gerente del Área Legal y Gerente del Área Legal. C uenta con más de treinta y siete años de trayec toria profesional en Gloria S.A. Trabajó anteriormente en Papelera del Sur S. como Coordinador de Asuntos Legales Jefe del D epartamento de Seguros de Gloria S. H a cursado es tudios de es pecializac ión en Liter atura y Filosofía. Su trayectoria laboral se ha llevado a cabo principalmente en el Gloria S.

A. con Maestría en D erecho C ivil Comerc ial en la Universidad N acional Mayor de San Marcos. de U niversidad Inca Garc ilazo de la Vega. Su trayectoria laboral de mayor relevancia se ha llevado acabo en Trupal S. Cuenta con una Maestría en Administración de Empresas con mención en Gestión Empresarial y estudios de Maes tría en Derecho de los N egocios en la U niversidad San Martín de Porres.A. 2) PLANA GERENCIAL EN EJER CICIO AL 31 DE DIC IEMBRE D EL 2. se inic ió en el 12 . Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009. ejercen funciones en la Gerencia de la sociedad. En la ac tualidad se desempeña como As esor Legal en Glor ia S. de la U niversidad Peruana de Los Andes de Huancayo. Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009. como Asesor Legal. JOH N ANTHON Y CARTY C HIRIN OS A PODER ADO GENERAL CON FACULTADES DE REPRESENTAC ION Apoderado desde Febrero 2004 R OBERTO FOULK ES AGUAD. SUB-GEREN TE GENERAL / GERENTE LEGAL Abogado Gerente Legal y Sub Gerente General desde Agos to de 2007. Gerente Legal des de Marzo de 2004. Hugo D ávila Trinidad y R oberto Verner Foulk es Aguad. con una especialización en Derecho Ambiental y Gestión de R ec ursos Naturales de la Pontific ia Universidad Católica del Perú y una Especialización en Contratos Empresariales en el C olegio de Abogados de Lima.A. Ha cursado un Doctorado en Derecho Cienc ias Políticas en la U niversidad Nac ional May or de San Marcos. Es docente en la Facultad de Derecho de la Universidad Inca Garcilaso de la Vega. de la Universidad Mayor de San Marcos con Maestría en ESAN en Administración de Empresas y Dirección de Empresas. Los Señores Jorge C olumbo Rodríguez Rodríguez.Luis Miguel Guzmán Esp iche Abogado de Profesión.009 JOR GE C OLU MBO R ODRIGUEZ RODRIGU EZ GER ENTE GEN ER AL Ingeniero Indus trial de profes ión Gerente General des de May o del 2007.A. John Anthony Carty Chirinos. PABLO B ERD EJO DECOUR T GER ENTE D E ADMINISTR ACION Y FINANZA S C ontador Públic o Colegiado. Autor de artículos de ámbito jurídico-legal de las revistas Ratio Legis Gaceta Jurídica y Conferenc ista del Colegio de Abogados. En Sociedad Paramonga Ltda S. en la ac tualidad se desempeña como As esor Legal en Glor ia S. Dante A guilar Onofre Abogado de Profesión. Se ha desempeñado como Asesor Jurídico del Gobierno Regional de San Martín.. Experienc ia como Magistrado en lo ámbito civil en el departamento de Lima. Ha llevado ac abo un Post Gra en Adminis tración de Justicia.

Ha desempeñado pues tos en organismos del estado c omo Juez C ivil. c on Mas ter en Tributació Asesoría Fis cal de Empresas y MBA Exec utive ambos en la Universidad C ésar Vallejo en Trujillo. • La empresa ha donado a la Munic ipalidad de Santiago de Cao dos camiones y dos motocar para mejorar el servicio de recojo de residuos sólidos domic iliarios del poblado de Car tav io. Vocal Provisional y Suplente de la Sala Laboral. cursos de Post Grado en Finanzas en ESAN. A partir de 1991. ocupó el puesto de C ontador General. de la Universidad Católica Santa María de Arequipa. como Director Regional de Trabajo de la Región de Arequipa. • Se brinda serv icios médicos y hospitalarios a través del Hos pital San Francisco. • Cursos vacacionales de afianz amiento c ognoscitivo.A.año 1967 como Auxiliar hasta llegar a ocupar el cargo de Gerente Adminis trativo en 1991. como Contador. Héctor Diaz. En Empresa Agroindustrial Laredo com C ontador General. Derivados Lác teos como Gerente Adminis trativo. de la Universidad Nacional Federico Villareal. s in cos to alguno para los us uarios . empresa del Grupo Hochschild. Juez Suplente.A. En Minera Antac ori Corporation. Elec tronorte. contribuyendo con el sembrado. ocupo el cargo de Gerente C orporativo de Administración y Finanzas . Fue Asesor de l empresa de Generación Eléctrica de Arequipa EGASA. así como campañas de salud (v acunaciones y prevención de enfermedades entre otros) • Charlas y talleres de capac itación dirigida a los trabajadores. Se inició como Sub Gerente de RR. . WA LTER ELOY C ULQU I CAR RERA C ontador General desde Oc tubre de 2007.A. Gerente de Adminis tración y Finanzas desde Setiembre de 2009 JOSE AN TONIO SARDA FLORES GER ENTE D E REC URSOS H UMANOS Abogado de profesión. manualidades y actividades deportivas. 13 . En NCR del Perú y Mardel Foto Perú. y de la empresas eléctricas : H idrandina. Electronoroes te y Elec trocentro. En El Grupo Distriluz en 1999. Su trayectoria laboral s e inicia en los Estudios de Abogados de Dr..HH. Su experiencia laboral se inicia en Adminco S.A dentro de su compromis o con la comunidad durante el año 2009 ha ejecutado programas de respons abilidad social de apoy o a la comunidad y en defensa del medio ambiente. c omo Contralor. C ontador Público Colegiado. En Gloria S.C. resembrado y cortado del cés ped entre otros. Gerente de R ecursos Humanos des de Setiembr e de 2009. Jaime Valencia y del D r. • Mantenimiento de áreas verdes de la zona urbana colindante con la empresa. Procurador Público Anticorrupción de Arequipa. laboró en Deprodeca S.A. entre las que podemos señalar las siguientes: • Se continúa proveyendo agua para la zona urbana de Cartavio. como C ontralor y en Gloria S. Div. RESPON SAB ILIDAD SOCIAL La empresa C artavio S.A.

Para la defensa del medio ambiente.50 20.40 15.79 4. Promedio P. Con nuestros trabajadores sostenemos un diálogo constante. subproduc to de la fabricación de alc ohol.50 13. y materia orgánica.30 20.70 6.19 12. Promedio P.00 14.22 Junio 15.59 14.42 11.92 8.90 11.68 21.84 9. vidrios.88 14 . Promedio Mes Apertura Cierre Máxima Mínima 2009 2008 2007 2006 Enero 11.73 23.00 15.99 25.00 16.31 21.40 14.01 23.05 12.00 15.00 16.09 23.68 12.00 12.77 17.00 14. es una actividad que premia a los trabajadores más s obresalientes de cada área.68 20.36 13.54 9.50 14.00 11.95 17. plás ticos.40 14. utilizándose el bagazo como materia prima en v ez de la mader a.59 Abril 18.42 12.15 11. El excedente de bagazo que se obtiene de la molienda de caña y que no es utilizado como fuente de energía.95 14.89 9. Los grandes de Cartav io.22 23. contribuyendo de esta manera con una nuev a cultura de vida de sus colaboradores y en defens a del medio ambiente. Nuestra empresa interiormente v iene promoviendo la reducción de materiales.20 8.65 25.59 24.50 11. papeles y cartones.98 Julio 13.24 12. es utilizada en forma controlada y homogénea en nues tros campos de c aña.00 12. es comercializado a Trupal para la fabricación de papeles y cartones. al disminuir la deforestación de nuestros bosques.00 13.58 10.95 15.15 15.44 Septiembre 14.18 Febrero 11. por su aporte de potas io como abono.39 11. contribuy endo de esta manera con el medio ambiente.15 11. ayudando a los sembríos. por ejemplo.00 11.60 Mayo 14.00 11.00 11.00 16.50 13. c lasificándolos en contenedores preparados para metales.89 Diciembre 14.50 13. actividades de motivación.66 12.00 13.00 13.00 14. No se realiza quema de petróleo.65 24.17 Agosto 13.39 13.19 Noviembre 15.00 14.40 14.50 11.47 9.03 24.49 17.00 15. La vinaza.50 11. Promedio P.75 5. su rehús o y reciclaje que prov ienen de nuestra ac tividad productiva.03 5. También se celebran actividades homenajeando a las madres y se prepara un show infantil y entrega de regalos para los hijos de nues tros trabajadores en navidad.00 14.05 13. nues tra fábrica sigue operando con un caldero ecológico que usa como combustible bagazo de caña de azúcar y cuyos gases al pasar por un sistema de lavado.40 14.17 15. SECCION IV: VALORES Cotizaciones 2009 COTIZACIONES 2009 P.50 14.15 Marzo 11. capacitaciones relativ as a la labor que vienen des empeñando y premiamos a los mejores trabajadores y los mejores proy ectos e iniciativ as. prec ipitan la ceniza ev itando poluc ión.50 18.59 9.50 15.30 Octubre 14.00 14.

han experimentado un aumento en su valor.19 por acción a D iciembre del mismo año. 15 . pasando de S/.C omo se observa. 14.11.A. las acciones de Cartavio S.68 por acc ión en Enero del 2009 a S/.A (CARTAVC1).

1. debiéndose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado.C. Principio (I.N o se debe incorporar enXla agenda asuntos genéricos. Principio (I.C .pe Razón Social RU C Dirección Teléfonos Fax Página Web Correo electrónico Representante Bursátil : Roberto Verner Foulkes Aguad I.A. 2.A. : (044) 432039 : (044) 432039 anexo 1105 : www . tercer párrafo).SECCION V: PRINCIPIOS DE BU EN GOB IERNO C ORPORA TIVO INFOR MACIÓN SOBRE EL C UMPLIMIEN TO DE LOS PRINCIPIOS DE BU EN GOB IERNO P SOC IEDADES PERUA NAS (Correspondiente al ejercicio 2008) : CARTAVIO S.. Prov incia : de Ascope. segundo párrafo).. Principios a. TI P O N JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS 01 JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS 01 16 ÚMERO . LUACIÓN DE 26 PRINCIPIOS L D A OS ERECHOS DE LOS CCIONISTAS C umplimiento 0 1 2 3 4 1.complejoc artav io. Departamento La Liber tad. Dis trito Santiago de C ao. facilitando su análisis y evitando la resolución conjunta de temas respecto de los cuales se puede t ener una opinión diferente.El lugar de celebración de las X Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas. (En adelanteEMPRESA) : 20131867744 Plaza la C onc ordia Nº 8 Cartavio.pe : cartavio@complejoc artavio.1. Indique el número de juntas de accionistas convocadas por EMPRESA durante el ejercicio la materia del presente informe.com.com.

.... sito en Avenida Santa Elena Nº 10 C artav io * En caso de haberse efectuado más ellas.) (.....09 19.. FECHA DE AVISO DE CONVOCA T DE IPO FECHA DE LA JUNTA LUGAR DE LA JUNTA JUNTA D URACIÓN H ORA DE INICIO HORA DE TÉRMINO -TORIA * 02. (...) (. sito en Avenida Santa Elena Nº 10 C artav io 17.... (X 88.. de una conv ocatoria.....) (.................... 10:22 a...M...03. ____ (...M.09..... De haber convocado a juntas de accionistas.) (.03. Indique si los medios señalados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) doc umento (s) de la EMPRESA ...09.. complete la siguiente información para cada una de ellas . además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades......09 30.......b.09 24....M....... indic ar la fecha de cada una de c.. 17 . utiliza la EMPRESApara convoc ar a las Juntas? (.....00 ) % 0 9:00 A. (X) 00....09 Local del Centro Educ ativo Nº 81585 Sagrado corazón de Jesús ...469 ) ) 4% 39 9:00 A..09 Local del Centro Educ ativo Nº 81585 Sagrado corazón de Jesús .... 12:15 P. D etalle .) CORREO ELECTR ÓNICO DIRECTAMEN TE LAEMPRESA EN VÍA TELEFÓNICA PÁGIN ADE INTER NET CORREO POSTAL OTR OS....m...... NINGUNO d. sito en Avenida Santa Elena Nº 10 C artav io 17....09 Local del Centro Educ ativo Nº 81585 Sagrado corazón de Jesús .............480 ) 7% 28 9:00 A.... ¿Qué medios ...M (..10.) (X) (.. (X) 81...10..

en la agenda de las Junt as Generales.. s alv o en el caso de los Estatutos de la ..) (...... Principio (I... dentro de un límite raz onable.. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accion ista un motivo raz onable.) (.. EMPRESA (X) NO SE EN CUENTRAN REGU LADOS e. ¿es pos ible obtener las actas de las juntas de accionistas a través de dicha página? SÍ N O SOLO PARA ACCIONISTAS ( (. a. (.C .) NO C UEN TA CON PÁGINA WEB Principio X) X) C umplimiento 0 1 2 3 4 3.) (. s alv o en el c aso de los Estatutos de la. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os ) documento (s ) de EMPRESA..2).) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS 18 ... c.) * Indicar la denominac ión del doc umento. Indique si los accionis tas pueden inc luir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artículo 117 para sociedades anónimas regulares y artículo 255 para sociedades anónimas abiertas). En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativ a.) * Indicar la denominac ión del doc umento. Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de interés social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta.) PARA EL PÚBLICO EN GENERAL ( (....) (..DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (. la DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (..) SÍ (X) NO b.) (.) (.. EMPRESA (.......Los accionistas deben contar con la oportunidad X de introducir puntos a debatir.) (.. En caso la respues ta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.

i.. NÚMERO DE SOLICITUDES R CEPTADAS R A ECIBIDAS No se han r e c i b i ds e h a n o recibido Principio ECHAZAS C umplimiento 0 1 2 3 4 4.09 0 88.) 30.4694% (X) 24...C. ).CARTA . Principio (I.) A FAVOR DE OTRO ACCION ISTA A FAVOR DE UN DIRECTOR A FAVOR DE UN GER ENTE NO SE LIMITA EL D ERECHO D E REPRESENTAC IÓN b.. De acuerdo con lo prev isto en el artículo 122 de la Ley General de Sociedades .d. res ervándolo: (X) (. indique si el estatuto de laEMPRESA limita el derecho de repres entac ión..). NOTARIALESCRITURA PÚBLICA U OTROS CARTA CON FIRMA CERTIFICADA POR NOTARIO O JUEZ DE PAZ A NTICIPACIÓN ( NÚMERO DE DÍAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE ) DEBE PRESENTARSE EL PODER COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ) ESTOS EFECTOS Y A CUÁNTO ASCIENDE 24HORAS SIN COSTO 19 ..10..09 0 81. FORMALIDAD(INDIQ UE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE .03. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente informac ión: T DE JUNTA IPO GENERALE (x ) () SPECIAL PARTICIPACIÓN SOBRE (%) FECHA DE JUNTA EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO A TRAVÉS DE PODERES EJERCICIO DIRECTO (.) (.4807% c. a..4. Indique los requis itos y formalidades exigidas para que un accionis ta pueda representarse en una junta.El estatuto no debe imponer límites a la facultad X que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse represent ar por la persona que designe.. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la inc lus ión de temas a tratar en la agenda de juntas .) (.

tercer párrafo).... son aquellas personas naturales o jurídicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o más del capital de la entidad emisora. la DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (X) (. 1 a.. Los directores independient es son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la adm inistración de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma. Principio a. Principio (II. la vinculación se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta. ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisión. Principio (II.B ). ¿La EMPRESAha realizado algún proceso de canje de ac ciones de inversión en los últimos cinco años? (. Indique el númer o de directores dependientes e independientes de la EMPRESA .d.. EMPRESA (.) (. para tal efecto.) (. Para dicho efecto.1... Vinculación y Grupo Económico.) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS T E A RATAMIENTO QUITATIVO DE LOSCCIONISTAS C umplimiento 0 1 2 3 4 5. por su parte..Se debe elegir un número suficiente de X directores capaces de ejercer un juicio independiente..) * Indicar la denominac ión del doc umento.. Los accionistas principales.. en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses. pudiéndose.. s alv o en el c aso de los Estatutos de la. D IRECTORES D EPENDIENTES INDEPENDIENTES 1 Los Nº 9 0 directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administración de la entidad emisora ni con sus accionistas principales.) NO Principio (X) NO APLICA Cumplimiento 0 1 2 3 4 6.. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) deEMPRESA .) SÍ (.A. 20 .Es recomendable que la sociedad emisora de acciones de inversión u otros valores accionarios sin x derecho a voto. tomar en consi deración la participación de los accion istas carent es de control..

. / DIRECTOR GERENTE Vito Modes to Rodríguez (. ni tener conflicto de interés con la misma. Parientes en 1º - - - 21 ..) 1..... Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser direc tor independiente de la EMPRESA ? No tener parentesco con los accionistas y /o funcio narios de la empresa.Total 9 b.. Parientes en Rodríguez 2° de afinidad Rodríguez Jorge Columbo Rodríguez (. Parientes en Rodríguez 2° de afinidad Rodríguez Claudio José Rodríguez (. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (. José Odón 3.Jorge Columbo 1. (. EMPRESA (X) NO SE EN CUENTRAN REGU LADOS d.. Parientes en 1º Rodríguez Huac o de afinidad 3.Vito Modes to 1. Parientes en 2º Rodríguez Rodríguez de afinidad Rodríguez 2. o c ónyuge de: VINCULACIÓN CON: OMBRES Y APELLIDOS DEL 1/. Parientes en 2º Rodríguez Rodríguez de afinidad Rodríguez 2. Parientes en 3º Rodríguez Huac o de afinidad 3.. José Odón 3.) (.) (X) (X) 1. ACCIONISTA N I NFOR MACIÓ N OMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR / AFINIDAD N ADICIO NAL2/.C laudio J osé 2. s alv o en el c aso de los Estatutos de la...) (X) (X) Jorge Columbo 1...) (X) (.) * Indicar la denominac ión del doc umento.. o par ientes en primer grado de afinidad.) (. Indique si los requisitos espec iales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.C laudio J osé 2.. Indique si los directores de la EMPRESAson parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad.) (....) NO EXIST EN REQU ISITOS ESPECIALES c.

En el caso la vinculación sea con algún miembr o de la plana gerencial. Parientes en 3° de afinidad - Jos é Odón Rodríguez Rodríguez Accionis tas con una participación igual o mayor al 5% de las acc iones de la empresa (por clas e de ac ción.06 Gloria S. En cas o algún miembro del Directorio de EMPRESA también sea o haya sido durante el la ejercicio materia del presente informe miembro de D irectorio de otra u otras empresas inscritas en el R egistro Público del Merc ado de Valor es.A 31. Parientes en 2º de afinidad 2. incluidas las acciones de inv ersión). Parientes en 3° de afinidad.04 Roberto Verner Foulkes Aguad Sub-Gerente General 22.07 NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR D ENOMINACIÓN SOCIAL DE (S ) LA ( EMPRESAS ) 22 .03.01..A.07 Hugo Ey ner Dávila Trinidad Asesor de Gerencia General 15. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algún c argo gerencial enEMPRESA. 1/. incluir su cargo. indique la siguiente infor mac ión: FECHA I T NICIO ÉRMINO Jorge Columbo R odríguez Rodríguez Empres a Agrícola Sintuc o S.05.03.05.) (X) (X) Jorge Columbo Rodríguez Rodríguez Vito Modesto Rodríguez Rodríguez José Odón Rodríguez Rodríguez de afinidad 2. 1.A.07 - f.98 Roberto Verner Foulkes Aguad Gerente Legal 19.Huaco Rodríguez Rodríguez Vito Modesto Rodríguez Rodríguez José Odón Rodríguez Rodríguez (. 07. Parientes en 2º de afinidad 3. 2/..03. Parientes en 3º de afinidad 3.07 Casa Grande S.A. e.08. indique la s iguiente informac ión: la C ARGO GERENCIAL NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR QUE DESEMPEÑA O DESEMPEÑÓ FECHA EN EL CARGO GERENCIAL I T NICIO ÉRMINO Jorge Columbo R odríguez Rodríguez Gerente General 07. 28. En el caso ex ista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria.

en caso las realicen los mismos auditores.09 S.A. por lo X general las auditorías externas están enfocadas a dictaminar información financiera.08 - - - C T I OMUNICACIÓN YRANSPARENCIANFORMATIVA C umplimiento 0 1 2 3 4 7.A. tasaciones para ajustes de activos.A Claudio José Rodríguez Huaco Gloria S. auditorías operativas.A.03.A.03.07 31.05. evaluación de cart era. 29. 31. ello no afecte la independencia de su opinión.C.. John Anthony Carty Chirinos Empres a Agrícola Sintuc o S. invent arios.A 31. Principio (IV. 31. 07.07 Casa Grande S.96 Agroindustrias San J acinto 02.07 31. evaluación o implantación de sistemas de costos.A. La sociedad debe revelar todas las auditorías e informes especial izados que realice el auditor.A Vito Modesto Rodríguez Rodríguez Empres a Agrícola Sintuc o S.A| 31.11.03.01. Principio a.03. Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la EMPRESA en los últimos 5 años .07 Roberto Verner Foulkes Aguad Empres a Agrícola Sintuc o S.08 Agroindustrias San J acinto 02.A. evaluación de proyectos.A.07 Yura S.03. Es recomendable que estas asesorías sean realizadas por auditores distintos o. 28.Si bien. u otros servicios especiales.Yura S. tercer y cuarto párrafo).06 Gloria S.03.01.03. Casa Grande S.A.09 S.11.A. segundo.09 S.04 Casa Grande S.A.03.A. 01. 01.03. 23 . y su participación en los ingresos de la sociedad aud itora o auditor.96 Agroindus trias San Jacinto 02.A. éstas también pueden referirse a dictámenes o informes especializ ados en los siguientes aspectos: peritajes contables. Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad.A.07 Yura S. Hugo Ey ner Dávila Trinidad Empres a Agrícola Sintuc o S.11. auditoría tributaria.A.A.A. especificándose el porcentaje que representa cada uno.A. 28. auditorías de sistemas.

López de Romaña.Pazos. El órgano encar gado de designar a los auditores externos es la Junta Obligatoria Anual de Accionistas o el D irectorio. corresponde al 100% de la auditoria financiera. auditorías de sistemas. Auditoría 2007 US$ US$ 24.015.00 monto que corresponde al 100% por la auditoria financ iera BD O . Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoría encargada de dictaminar los es tados financieros anuales (incluida la identificación del órgano de la EMPRESAenc argado de elegir a la s ociedad auditora).00 por de KPMG cada periodo has ta el 2005. corresponde al 100% de la auditoría financiera. Auditoría 2008 US$ 28. * Incluir todos los tipos de servicios tales como dictámenes de información financiera. Dongo Soria Gaveglio y asoc iados. mas IGV. Monto que corresponde al 1005 de la auditoria financiera. en caso de del egación expresa. b.R ** AZÓN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE ETRIBUCIÓN * R ERVICIO P ERIODO S AUDITORIA Caipo y asociados firma miembro Auditoría 2003-2006 US$ 20.400. auditoría tributaria u otros servicios especiales. indic ar el porcentaje que corresponde a retribución por servicios de auditoria financ iera. Auditoría 2009 US$ 30. 24 .00 Rodríguez S. Dongo Soria Gaveglio y asoc iados. ** Del monto total pagado a la s oc iedad de auditoría por todo c oncepto. La Sociedad tiene por política elegir a la sociedad auditora.229 mas firma miembro de Price Waterhouse IGV monto que Coopers. que br inde un servicio de calidad y que cuente con ampl ia experiencia y prest igio. peritajes contables . auditorías operativ as. en El 2006 cobró US$ 22.825.820 mas firma miembro de Price Waterhouse IGV monto que Coopers.C.

..(.A.) (... Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los es tados financ ieros de la EMPRESAcorrespondientes al ejercicio materia del presente informe..) * Indicar la denominac ión del doc umento.. Empresa Agroindus trial Casa Grande S.) (.) (. EMPRESA (.A. dictaminó también los estados financieros del mismo ejercicio para otras empres as de su grupo ec onómico..2).) (.) ÁS DE 5 (X) N O APLICA (. (.....La atención de los pedidos particulares de X información solicitados por los accionistas.A.) NO (X) SÍ RAZÓN SOCIAL DE LA (S )EMPRESA (S )DEL GRUPO ECONÓMICO Corporación Az ucarera del Perú S. Principio (IV. Indique el número de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el área enc argada de auditor ía interna ha celebrado con la soc iedad auditora contratada.. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os ) documento (s ) de EMPRESA. Empresa Agroindus trias San Jacinto S. debe hacerse a través de una instancia y/o personal responsable designado al ef ecto..) NO EXIST EN MECANISMOS PREEST ABLEC IDOS c. la DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (X) (...) (.. s alv o en el c aso de los Estatutos de la.. Empresa Agrícola Sintuco S...) (....D..) (.A... e.A.) C umplimiento 0 1 2 3 4 8.. Principio 25 . los inversionistas en general o los grupos de interés relacionados con la sociedad. Empresa Agraria Chiquitoy S..) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS d. NÚMERO DE REUNIONES 0 1 2 3 4 5 M (.

.) (.. Sin perjuicio de las responsabilidades de información que tienen el Gerente General de acuerdo con el artículo 190 de la Ley General de Sociedades.) (. Indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas y/o grupos de interés de laEMPRESAdurante el ejerc icio materia del pres ente informe. Indique cuál (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de interés de la EMPRESApueden s olicitar información para que s u solicitud s ea atendida.) (X)(.) * Indicar la denominac ión del doc umento.. Detalle (..) NO APLIC A. En caso sea una persona la enc argada.. s alv o en el c aso de los Estatutos de la. incluir adicionalmente s u cargo y área en la que labora. ÁREA ENCARGADA A DE VALORES REA PERSONA ENCARGADA ARGOÁ G ERENTE LEGAL Y GERENCIA LEGAL N C OMBRES YA PELLIDOS ROBERTO FOULKESA GUAD REA GERENCIA LEGAL REPRESENTANTE BURSATIL A LUCÍA U NA RBINA G AITÁN JEFE DE V ALORES V ALORES c..) (......) CORREO POSTAL Otros..) b..) (.) (.) V TELEFÓNICA ( ÍA PÁG INA DE INTERNET (.. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (.... Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de información de los accionistas y/o los grupos de interés de EMPRESAse encuentra regulado en algún (os) la doc umento (s) de la EMPRESA . 26 ... NO EXISTE UN PROC EDIMIEN TO PR EESTABLECIDO.. A CORREO ELECTRÓNICO( D IRECTAMENTE EN LA EMPRESA G CCIONISTAS X) (..) (X) ) X (. indique cuál es el área y/o persona enc argada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas. EMPRESA (X) LA EMPRESAC UEN TA C ON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO (..) RUPOS DE INTERÉS (...a. d...

.... ¿Quién dec ide sobre el carác ter confidenc ial de una deter minada infor mación? EL (X) DIRECTORIO (X) EL GERENTE GENERAL (.... Adicionalmente indique el número de solicitudes de información presentadas por los acc ionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rec hazadas debido al c arácter confidenc ial de la información.) OTR OS.............. Principio a. CCLos Los criterios para calificar de confidencial una información se encuentran establecidos en el Artículo 14 del R eglamento de Normas Internas de Conducta de Cartavio S..... el cual establece que es informació n reservada los actos..... así como incluidos en el estatuto o reglament o interno de la sociedad....) SÍ (.... (.. En todo caso la revelación de información no debe poner en peligro la posición competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la mis ma.........D...) NO CUENTA CON PÀGINA WEB (X) NO f. acuerdos o negociaciones en curso que por su relevancia debe ser considerado Hecho de Importancia.......3... b.... En caso la EMPRESA cuente con una página w eb corporativa ¿incluye una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores? (....A................. hechos....Los casos de duda sobre el carácter X confidencial de la información solicitada por los accionistas o por los grupos de interés relacionados con la sociedad deben ser resueltos..) SÍ (X) NO C umplimiento 0 1 2 3 4 9.. pero que su divulgación prematura pueda 27 .....R A ECIBIDAS 0 0 0 NÚMERO DE SOLICITUDES R CEPTADAS ECHAZAS e...A. decisiones......... Detalle los criterios preestablecidos de c arácter objetiv o que permiten calificar determinada informac ión como c onfidenc ial.... Los criterios deben ser adoptados por el D irectorio y ratificados por la Junta General. Principio IV... Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha rec ibido algún reclamo por limitar el ac ceso de informac ión a algún ac cionista.. D etalle ...).........

Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras func iones ajenas a la auditoría interna. D : EPENDE DE GERENCIA GENERAL R : GERENCIA GENERAL EPORTA A c. jerárquic amente. s alv o en el c aso de los Estatutos de la.) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS C umplimiento 0 1 2 3 4 10. debe guardar relación de independencia profesional respect o de la sociedad que lo contrata.. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (.causar perjuic io a la empresa. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia.. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) doc umento (s) de la EMPRESA ..F. primer párrafo).. (.. Principio a. Ni na N inguna solicitud ha sido rechazada debido al carácter confidencial de la información.) (X) (.) NO EXIST EN CR ITERIOS PREESTABLECIDOS c.) (. Indique s i la EMPRESAcuenta con un área independiente enc argada de auditoría interna.La sociedad debe contar con auditoría interna. (. determina el grado de confiabilidad de la adm inistración en su ejercicio de control directo de los 28 .. lealtad y reserva que se exigen al D irectorio y la Gerencia.. de quién depende auditoría interna y a quién obligac ión de repor tar.. El auditor interno.) R eglamento de N ormas Internas de Conducta * Indicar la denominac ión del doc umento. en el ejercicio de sus X funciones. Principio (IV..) NO (X) SÍ b.. EMPRESA (.. En caso la res puesta a la pregunta anterior sea afirmativa.. dentro de la estructura orgánica de la tienela EMPRESAindique.. Detecta las deficiencias e irregularidades que el personal ha cometido en el desarrollo de su trabajo dentro de la empresa.

EMPRESA (. Principio (V. indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de laEMPRESA. s alv o en el c aso de los Estatutos de la. s alv o en el c aso de los Estatutos de la.) * Indicar la denominac ión del doc umento.) (.) NO SE EN CUENTRAN REGULADAS L RESPONSABILIDADES DEL IRECTORIO D AS C umplimiento 0 1 2 3 4 11.) Manual de Organizac ión y Funciones de la Gerencia de Adminis tración y Finanzas * Indicar la denominac ión del doc umento. inversiones.recursos humanos.... controlar la implementación de los mismos. materiales y financieros. a saber: X Evaluar.. EL D IR ECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FU NCIÓN 29 . Indique si las respons abilidades des critas en la pregunta anterior se enc uentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. Principio a... y supervisar los principales gastos. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (X) (.. establecer los objetivos y metas así como los planes de acción principales. control y manejo de riesgos..El Directorio debe realizar ciertas funciones claves..1).D . EMPRESA (. entre otros..) (.. aprobar y dirigir la estrategia corporativa. la política de seguimiento.) EL DIRECTOR IO ENCARGA LAFUNC IÓN ESC RITA SE DE D PERO ESTANO SE ENCUENTRA REGU LADA (. En caso el Directorio de la EMPRESAse encuentre encargado de la función descrita en este principio...) (. los presupuest os anuales y los planes de negocios.) NO APLIC A. determina si las rentas e ingresos resultantes de la actividad de la empresa han sido cobrados y adecuadament e contabilizados.... d.) (X) (. así co no si los activos se encuent ran protegidos.. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (. adquisiciones y enajenaciones...

En caso el Directorio de la EMPRESAse encuentre encargado de las funciones des critas en este principio..) (. así como fijar su retribución..) (.) (.) * Indicar la denominac ión del doc umento.) (.) (X) 30 .D ... indique si ellas se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) EMPRESA.2).) (. EL D IR ECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUN CIONES b.Principios C umplimiento 0 1 2 3 4 El Directorio debe real izar ciertas funciones claves.. a saber: 12. Principio (V....3)... 13.. asegurándose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente..) c...) NO APLIC A..) EJECUTIVOS (.) (.Seleccionar.. controlar y. X X a. sustituir a los ejecutivos principales..D... de la DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (X) (...Evaluar la remuneración de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio.) (.. cuando se haga necesario.. EMPRESA (.) (...) (X) (. Indique el órgano que se enc arga de: FUNCIÓN D G IRECTORIO ERENTE G ENERAL CONTRATAR Y SUSTITUIR AL G ERENTE G ENERAL CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL FIJAR LA REMUN ERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS OTROS (Junta General de Accionistas) (X) (X) (X) (X) (X) (. Principio (V.) (X) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (... s alv o en el c aso de los Estatutos de la.....) EL D IRECTORIO EN CAR GA LASFUNC IONES ESCRITAS SE DE D PERO ESTAS NOSE ENCUENTRAN REGULAD AS (... Indique s i la EMPRESAcuenta con políticas internas o proc edimientos definidos para: POLÍTICAS PARA SÍ N O : CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJ ECUTIVOS (X) FIJAR LA REMUN ERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES (.

. EMPRESA ( ) NO SE EN CUENTRAN REGU LADOS C umplimiento 0 1 2 3 4 14.. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (. En caso la respues ta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o más de los procedimientos señalados . a saber: X Principio (V.)( X) (..... indique si esta función del D irectorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de laEMPRESA.4). 31 .EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES ELEGIR A LOS DIRECTORES (. s alv o en el c aso de los Estatutos de la. En caso el Directorio de la EMPRESAse encuentre encargado de la función descrita en este principio. incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en t ransacciones ent re partes int eresadas. N ÚMERO CASOS DE 00 c.. El Directorio debe real izar ciertas funciones claves.) R eglamento de Elec ción de D irectores * Indicar la denominac ión del doc umento.) (. Indique el número de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusión por parte del D irectorio durante el ejercicio materia del presente informe.) (...D. indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de laEMPRESA.) NO APLIC A. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (.) (.Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administración.. Principio a. los miembros del Directorio y los accionist as.) (X) d...) ( X) (. EMPRESA (X) EL D IRECTORIO ENCARGA LAFUNCIÓN SE DE DESCRITA PEROESTANO SE ENCUENTRA REGULADA (... s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EL D IR ECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FU NCIÓN b....) * Indicar la denominac ión del doc umento. Indique si la EMPRESA o el D irectorio de ésta cuenta con un Código de Ética o doc umento (s) similar (es) en el (los ) que se regulen los conflic tos de intereses que pueden presentarse...) (..

- Principio 15.. en particular. indique la denominac ión ex acta del doc umento: d.... Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algún ( os) documento (s) de EMPRESA..) (. indique si esta función del D irectorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de laEMPRESA..) NO APLIC A. s alv o en el c aso de los Estatutos de la...) (..(.. El Directorio debe real izar ciertas funciones claves..) * Indicar la denominac ión del doc umento. C umplimiento 0 1 2 3 4 X a.. En caso el Directorio de la EMPRESAse encuentra encargado de la función descrita en este principio.) SÍ (X) NO En caso su respuesta sea pos itiva.) (..) ( ) (.. ( ) SÍ ( X) NO c. s alv o en el c aso de los Estatutos de la.D... EMPRESA 32 . DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (. EMPRESA (X) EL D IRECTORIO ENCARGA LAFUNCIÓN SE DE DESCRITA PEROESTANO SE ENCUENTRA REGULADA (.. Indique s i la EMPRESAcuenta con s istemas de control de riesgos financieros y no financ ieros. y la existencia de los debidos sistemas de control..) (. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas ..Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la sociedad. a saber: Principio (V. control de riesgos financieros y no financieros y cump limiento de la ley. la DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (.5).) * Indicar la denominac ión del doc umento. EL D IR ECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FU NCIÓN b. inclu ida una auditoría independiente.

a sabe r: Principio (V.) Manual de Func iones * Indicar la denominac ión del doc umento.. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. c.. EMPRESA (. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prác ticas de gobierno. En caso el Directorio se encuentre encargado de la función descrita en es te principio. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (. EMPRESA DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * 33 .) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS Principio 17...... El Directorio debe real izar ciertas funciones claves. El Directorio debe real izar ciertas funciones claves.D. indicar si esta func ión del D irectorio se encuentra contenida en al gún (os) documento (s) de la ..(X) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS Principio 16. realizando cambios a medida que se hagan necesarios. espec ificando el númer o de evaluac iones que se han realiz ado durante el periodo. a saber: Principio(V. s alv o en el c aso de los Estatutos de la. ¿El Directorio de la EMPRESAse encuentra encargado de la func ión descrita en es te principio? (X) SÍ(.Supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera.6). C umplimiento 0 1 2 3 4 X a. Cada una de las áreas de la Sociedad cuenta con un Manual de Funciones.) (X) (.Supervisar la política de información...7).) (.) NO b.. C umplimiento 0 1 2 3 4 X a.D.. cuyo cumplimiento es fiscalizado por el Directorio.

Estos órganos especiales se constituirán al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y deberán estar compuestos preferentemente por directores independientes. s alv o en el c aso de los Estatutos de la... (..1).. Principio (V... a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (. EMPRESA (. EMPRESA EL DIRECTOR IO ENCARGA LAFUNC IÓN ESC RITA SE DE D PERO ESTANO SE ENCUENTRA REGU LADA (. a las funciones de nombramient o. en especial aquélla que asuma la función de auditoría.) NO SE EN CUENTRA REGU LADA Principio C umplimiento 0 1 2 3 4 18. el Directorio evalúa la calidad de confidencialidad de la información .. A sí mismo.... X A simismo. EL D IR ECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FU NCIÓN () b.) NO APLIC A.) (. Indique si la política descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algún (os) doc umento (s) de la EMPRESA .) NO APLIC A.) R eglamento Interno de N ormas de C onducta * Indicar la denominac ión del doc umento. LA EMPRESANO CU ENTA C ON LA REFERIDA POLÍTICA c. Indique la polític a de la EMPRESAsobre revelación y comunicación de información a los inversionistas. retribución.E... cuando ocurre algún hecho... acto o decisión relevante que tenga la calidad de Hecho de Importancia.. se comunica a C ONA SEV y Bolsa de Valores de Lima en un p lazo máximo de 24 horas. s alv o en el c aso de los Estatutos de la..) (.(. control y planeamient o.) (X) (. entre otras.) R eglamento Interno de N ormas de C onducta * Indicar la denominac ión del doc umento.El Directorio podrá conformar órganos especiales de acuerdo a las necesidades y dimensión de la sociedad. De conformidad con el Reglamento Interno de Normas de C onducta. 34 .) (X) (. estos órganos especiales podrán referirse....

.. LA NO CU ENTA CON COMITÉS DE DIRECTOR IO EMPRESA C umplimiento 0 1 2 3 4 19..3). (... indique la siguiente información res pecto de cada comité del D irec torio con que c uenta la EMPRESA COMITÉ D E... M IEMBROS DEL OMITÉ N OMBRES Y A PELLIDOS F ECHAC ARGO DENTRO DEL ÉRMINO COMITÉ INICIOT : V..) N O (X) NO A PLICA.. Principio a........E......................... : III PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO C : IV.... : I..... Indique la siguiente informac ión correspondiente a los directores de la EMPRESAdurante el ejercicio materia del presente informe... F ECHA DE CREACIÓN . Principio (V. 3/... NOMBRES YA F PELLIDOS 2.. En caso la respues ta a la pregunta anterior sea afirmativa. N ÚMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO C UENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL (.a...... observando siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.El número de miembros del Directorio de una X sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo....) SÍ 174 : ARTÍCULO DE LA L G EY ENERAL DESOCIEDADES VI.. ACCIONARIA 35 .... ORMACIÓN F P ECHA ART....... de modo que las decisiones que en él se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberación.. UNCIONES : II F ...

A. 28.05. Yura S..09 .- 31. Yura S.01.A José Odón R odríguez Ingeniero de Minas .A..03.A Gloria S.08 ..03.A. Empresa Agrícola Sintuc o S.R odríguez Rodríguez Empresa Agroindustrial Casa Grande S.A.Empresa Agrícola Sintuc o S. 09. Yura S.05.R odríguez Gloria S.07 .. Ingeniero Mecánico y Eléctrico Empresa Agrícola Sintuc o S..A..07 .A.I 1/. C laudio J osé Administrador de 07.A.A. y Casa Grande S.03.. Empresa Agrícola Sintuc o S.A.03.A.Franc is Pilkington R íos Contador Público Colegiado DIRECTORES I NDEPENDIENTES 30.R odríguez Rodríguez Empresa Agroindustrial Casa Grande S. Vito Modes to Empresario 07. Gloria S.A.09 .96 John Anthony Carty C hirinos Administrador de Empresas Empresa Agrícola Sintuc o S. T NICIO N ÉRMINO º DE ACCIONES PART (%) DIRECTORES DEPENDIENTES Jorge Columbo Ingeniero Industrial 07.A. Fernando Devoto Achá Abogado 30..R odríguez Huaco Empresas Gloria S.- 36 .A. 01.07 ..A.16.A.A.04.07 .05.04.07 .05 0 H ugo Eyner Dávila Trinidad R oberto Verner Foulk es Aguad Abogado 09.04.A. Casa Grande S.07 Yura S.A.A.

Aplicable obligatoriamente s ólo para los directores con una participación sobre el capital s ocial mayor o igual al 5% de las acciones de la empresa.............. ORMACIÓN F P ECHA I 1/.........) INFORMACIÓN CONFIDENCIAL c.......... en cuyo caso será necesario establecer los mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos....NOMBRES YA F PELLIDOS 2.... debe encontrarse a disposición de los directores con una anticipación que les permita su revisión....... 37 ... 3/..) SE RECOGEDIRECTAMENTE LA EN EMPR ESA b............. C umplimiento 0 1 2 3 4 20.... . Principio a..... segundo párrafo)...........La informació n referida a X los asuntos a tratar en cada sesión................ 2/ .. 3/...... Principio (V.................. ACCIONARIA º DE ACCIONES PART (%) Corresponde al primer nombramiento................. 1/... salvo que se traten de asuntos estratégicos que demanden confidencialidad.......... Incluir la formación profesional y si cuenta c on experiencia en otros directorios................... T NICIO N ÉRMINO ART.................) OTR OS...... Indique si el procedimiento establecido para que los directores analic en la información cons iderada como confidencial se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA................ D etalle ... ¿Cómo se remite a los directores la información relativa a los asuntos a tratar en una sesión de Directorio? (X) CORREO ELEC TRÓNIC O (X) CORREO POSTA L (......) (...................F ..... ¿Con cuántos días de anticipación se encuentra a disposición de los directores de la EMPRESA la informac ión referida a los asuntos a tratar en una s esión? M INFORMACIÓN CONFIDENCIAL NO ENOR A3 DÍAS D 3A 5DÍAS M E (X) (X) AYOR A 5 DÍAS () () (. (................

. LA NO CU ENTA CON UN PROCED IMIENTO EMPRESA (.A. la Corporación Azucarera del Perú S . salv o en el c aso de los Estatutos de la .. ( ) NO APLIC A. Principio (V..) (..DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (.Siguiendo políticas claramente X establecidas y definidas.) (.. Principio C umplimiento 0 1 2 3 4 38 . El Directorio y la Gerencia de la Empresa deciden la contratación de servicios de asesoría especializ ada para la implementación de nuevos proyect os en campo.. s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA LAEMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO (X) NO A PLICA...) * Indicar la denominac ión del doc umento... Indique si las políticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os) doc umento (s) de la EMPRESA .F.. EMPRESA (X) NO SE EN CUENTRAN REGU LADAS c. Indique las polític as prees tablec idas sobre contratación de servicios de asesoría especializ ada por parte del D irectorio o los directores. Indique la lista de ases ores espec ializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de dec isiones deEMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe... el Directorio decide la contratación de los servicios de asesoría especializ ada que requiera la sociedad para la toma de decisio nes... LA EMPRESANO CU ENTA C ON LAS REFER IDAS POLÍT ICAS b.) (.) (. Principio a..) * Indicar la denominac ión del doc umento. fábrica y demás áreas..) (.. tercer párrafo).) C umplimiento 0 1 2 3 4 21.) (. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (.

. s alv o en el c aso de los Estatutos de la. de acuerdo con el segundo párrafo del artículo 157 de la Ley General de Soc iedades. En cas o LA EMPRESAc uente con programas de inducción para los nuevos direc tores.. si no X hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o más directores.TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR E ) AL NUEVO DIRECTOR( DÍAS CALENDARIO EN c. pudiendo s er reelegidos sus miembros. cuando no exista disposición de un tratamiento distinto en el estatuto . Principio (V. C uando por cualquier circuns tancia uno o mas Directores Titulares no puedan asistir a la sesión que se conv oque es te podrá otorgar poder por carta con firma legalizada a la persona que se designe para que lo represente para la Sesión convocada. SÌ NO ¿EL D ? ( ) (X) IRECTORIO ELIGIÓ AL REEMPLAZANTE D SER EL CASO .) NO APLIC A.1) .... indique lo siguiente:.3). los mismos que son elegidos en Junta por un periodo de tres años. LA EMPRESANO CU ENTA C ON LOS R EFER ID OS PROGR AMAS C umplimiento 0 1 2 3 4 23. a. En caso la res puesta a la pregunta anterior sea afirmativ a.. De acuerdo a lo establecido en el artículo 42 del Estatuto... así como sobre las características y estructura organiz ativa de la sociedad.H...) (. Indique los procedimientos preestablec idos para elegir al reemplazante de direc tores vacantes. Principio a.H. EMPRESA (X) LOS PR OGRAMA S DE INDUC CIÓN NO SE ENC UEN TR AN REGULAD OS (. El Directorio se renueva totalmente al término de s u periodo.) * Indicar la denominac ión del doc umento..Se debe establecer los procedi mientos que el D irectorio sigue en la elección de uno o más reem plazantes.) (.) (. indique si dichos programas se encuentran regulados en algún (os) documento ( s) de la EMPRESA. a fin de completar su número por el período que aún resta.. ¿Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o más directores? ( ) SÍ ( X ) NO b.22. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (. 39 . Principio V. El Directorio estará conformado por tres directores.Los nuevos directores deben ser instruidos X sobre sus facultades y responsabilidades.

..Las funciones del Presidente del D irectorio.) (. EMPRESA ** En la las funciones y responsabilidades del func ionario indicado no están definidas .) (.. del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.) (. EMPRESA 40 . así como del X Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglament o interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posib les conflictos. 25. de ser el caso...) (.) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS C umplimiento 0 1 2 3 4 24. Principio (V. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa. Principio (V... Presidente Ejecutivo de ser el caso. del Presidente Ejecutivo.. indique si las res ponsabilidades del Presidente del Directorio.) (........ la R ESPONSABILIDADE S DE: PRESIDENTE DE D IRECTORIO PRESIDENTE EJECUTIVO DENOMINACIÓN DEL * DOCUMENTO (X) (.) Manual de Func iones (.) NO APLIC A... X del Presidente Ejecutivo de ser el caso........) * Indicar la denominac ión del doc umento. la DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (X (..) (..) (..I. y de otros funcionarios con cargos gerenciales se enc uentran contenidas en algún (os) documento (s ) de EMPRESA. del Gerente General.. EMPRESA (. atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio.) (. segundo párrafo).) (.) (....) (... LA EMPRESANO CU ENTA C ON PROC EDIMIENTOS d... s alv o en el c aso de los Estatutos de la... s alv o en el c aso de los Estatutos de la. Indique si los procedimient os descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s ) de EMPRESA.) ( ) X (....La estructura orgánica de la sociedad debe evitar la con centración de funciones ..) (.) (.... Principios a.I.) GERENTEG (X) ENERAL PLANA GERENCIAL (... primer párrafo).) (.) ) * Indicar la denominac ión del doc umento...) (.) (..) (X) (...) (.(.

........ SECC IÓN SEGU NDA: INFOR MACIÓN AD ICIONAL D ERECHOS DE LOS ACCIONISTAS a......) SÍ (X) NO II....) (.) (X) ENTREGA DE ACCIONES ENTREGA DE OPCIONES ENTREGA DE DIN ERO OTR OS. respec to del niv el de ingresos brutos......5).....) CORREOELEC TRÓNIC O DIRECTAMEN TE LAEMPRESA EN VÍA TELEFÓNICA PÁGINA DEINTERNET CORREO POSTA L 41 . de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas. Detalle .... (..) (.... a.. Principio V................ NO APLIC A.. Indique los medios utiliz ados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejer cerlos...) (..Es recomendable que la Gerencia reciba.....I.......... (. Indique si la EMPRESA tiene es tablec idos algún tipo de garantías o similar en caso de despidos del gerente general y/o plana gerencial.....) (X) PLANAGERENCIAL (........ EMPRESA NO CUENTA LA CON PROGRA MAS BON IFICACIÓN DE PARALA PLANAGERENC IA L b...... la c..... al menos.. parte de su retribución en función a los resultados de X la empresa.... según los estados financieros deEMPRESA.. Respecto de la política de bonific ación para la plana gerencial............ Indique si la retribución (s in considerar bonificaciones) que perc ibe el gerente general y plana gerencial es: R EMUNERACIÓN FIJA R EMUNERACIÓN VARIABLE R ETRIBUCIÓN (%)* GERENTE GENERAL (... indique la(s) forma(s) en que s e da dicha bonificación....Principio C umplimiento 0 1 2 3 4 26..) (.... ( X) (X ) (X) (......) (X) * Indic ar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerenc ial y el gerente general....

.. incluir adicionalmente s u cargo y área en la que labor a...... (X) SÍ(.... en medio fís ico.....) (.) NUAL M (... En caso sea una persona la enc argada..............) (....... I PERIODICIDAD D NFORMACIÓN SUJETA A ACTUALIZACIÓN C OMICILIO ORREO ELECTRÓNICO T ELÉFONO M (X) (......) NO c........) TRIMESTRAL (........... D ETALLE (.....) (..... Indique qué persona u órgano de laEMPRESAse encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas .... Indique si la información referida a las tenencias de los accionistas de la se encuentra EMPRESA en: (X) La EMPRESA (X) UNA INSTITUCIÓN DE C OMPEN SACIÓN Y LIQUIDACIÓN e... ÁREA ENCARGADA Directorio.......... ( X)OTR OS. Gerencia General y Gerencia Legal PERSONA ENCARGADA N C OMBRES YA PELLIDOS ARGOÁ REA V M PRESIDENTE DELD ITO ODESTO IRECTORIOD IRECTORIO RODRÍGUEZ RODRÍGUEZ Jorge Columbo Gerente General Gerencia General Rodríguez Rodríguez Roberto Foulkes Aguad Gerente Legal y Representante Gerencia Legal Bursátil d...A...................... remite a la empresa en forma mensual reportes con la actualización de los datos de las anotaciones en c uenta.) ENOR A MENSUAL M ENSUAL ( ) (....) (.) NO APLICA....... 42 ........) (..) (.) (..) A (......) (.... NO SE COMUNICAN LOS NUEVOS AC CIONISTAS A SUS DEREC HOS LAMANERA E NI D EJER CERLOS b... especifique: La Institución de Compensac ión y Liquidación de Valores CA VALI ICLV S......) AYOR A ANUAL (X) OTR OS. Indique si los accionistas tienen a su disposición durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan.... Indique con qué regularidad la EMPRESAactualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrícula de acc iones..

Se entregarán dividendos a cuenta previo informe favorable del Directorio. quien tendrá en considerac ión la situación financiera de la empresa al momento de emitir el informe de conformidad con el siguiente cronograma y porcentaje: Primer dividendo provisorio: el 60% de las utilidades del primer semestre del año en curso pagadero en el tercer trimestre del mismo año. Dividendo final: el 100% de las utilidades de libre disposición provenientes del ejercicio económico del año. E F E C H A D E E N T R E GD A IVIDENDO POR ACCIÓN E EFECTIVO E N N ACCIONES C : LASE DE ACCIÓN COMU NES 43 . descontando los dos pagos de dividendos provisor io. de ser el caso.Sólo se distribuirá el monto que quedare luego de efectuar las deducciones expresament e dispuestas por ley.La distribución de dividendos se efectuará de acuerdo a la participación patrimonial de cada accionista. Indique la polític a de div idendos de la EMPRESAaplicable al ejercicio materia del presente informe.05. . Segundo dividendo provisorio: el 60% de las utilidades del tercer trimestre del año en curso pagadero en el cuarto trimestre del año en curso. . - - g. los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercic io anterior. Indique.f. pagader os después de la aprobación de la Junta Obligatoria A nual de A ccionistas a celebrarse el primer trimestre del ejercicio económico sigu iente.Tienen derecho al pago de dividendos todas las acciones que se encuentran totalmente pagadas.2002 JUN TA OBLIGA TORIA ANUAL DE A CCIONISTA S . FECHA DE APROBACIÓN ÓRGANO Q UE LO APROBÓ POLÍTICA DE DIVIDENDOS (CRITERIOS PARA LA ) DISTRIBUCIÓN DE UTILIDADES 11. .

) ----* Indicar la denominac ión del doc umento. DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO * (.) (. 4. de la R D IRECTORES INDEPENDIENTES ETRIBUCIONES TOTALES(%) 0. según los estados financieros EMPRESA.836549 por ac ción - D IRECTORIO h... 0.0000% 0.. respecto del desempeño de la gerencia. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA. R especto de las sesiones del Directorio de EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio la materia del presente informe. respecto al nivel de ingr esos brutos. (X) NO APLICA..EJERCICIO 2007 S/. 44 .0067% D IRECTORES DEPENDIENTES l. indique la s iguiente información: N : ÚMERO DE SESIONES REALIZADAS 3 N ÚMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MÁS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS 0 0 N ÚMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD i. se realizó sin la presencia del gerente general. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores..) (. s alv o en el c aso de los Estatutos de la.76417486 por acc ión EJERCICIO 2008 S/.. EMPRESA (.) (... Indique si los tipos de bonificaciones desc ritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún ( os) documento (s) de la empres a.. EMPRESA NO CUENTA LA CONPROGRA MAS BON IFICACIÓN DE PARA IRECTOR ES D j. Indique si en la dis cusión del Directorio..) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS k.

( ) SÍ (..) NO q. N N OMBRES YA PELLIDOS ÚMERO DE ACCIONES ACIONALIDAD OTROS o.17 Peruana 18 S.A.) NO En caso su respuesta sea pos itiva. C LASE DE ACCIÓN (incluidas las de inversión) ACCIONES CO N DERECHO A VOTO 1. Indique si la empresa tiene algún reglamento interno de conduc ta o similar referida a criterios éticos y de respons abilidad profes ional. En caso la respues ta a la pregunta anterior s ea positiva.479 87. indique quién es la persona u órgano de la empresa encargada de llev ar dicho registro..378 n.. Clase d e Acción: COMU NES PARTICIPACIÓN (%) N Corporación Az ucarera del Perú 023.. Indique la siguiente información respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversión con una participación mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe. ÁREA ENCARGADA SUPERINTENDENCIA DE RECURSOS HUMANOS N C OMBRES YA PELLIDOS PERSONA ENCARGADA ARGOÁ REA 45 . ¿Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a) anterior? (X) SÍ(. indique la denominac ión ex acta del doc umento: Reglamento Interno de Trabajo p.) NO A CCIONISTAS Y TENENCIAS m. (X) SÍ(. Indique el número de accionistas con derecho a voto.378 A CCIONES SIN DERECHO A VOTO A CCIONES DE INVERSIÓN TOTAL NÚMERO DE TENEDORES (al cierre del ejercicio) 1. de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversión (de ser el cas o) deEMPRESAal cierre del la ejercicio materia del presente informe.x.

Para todos los documentos (Estatuto.00 Recursos H umanos Manual de Organizac ión y Func iones Superintendenc ia de 15.03.03 Conducta Reglamento de Elec ción de Directores Directorio 14. Manual u otros documentos) menc ionados en el presente informe.04. indique la s iguiente información: RGANO DE APROBACIÓN D Ó ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO Es tatuto Junta General de FECHA DE APROBACIÓN FECHA DE ÚLTIMA MODIFICACIÓN 14.05.JOSE ANTONIO SARDA BUENO G ERENTE DE RECURSOS HUMANSO Y APODERADO RECURSOS HUMANOS r.03 - s. 24 de Febr ero de 2010. Reglamento Interno.97 16.04 de la Gerencia de Adminis tración yAdminis trac ión y Finanz as Finanz as Reglamento Interno de Normas de Directorio 30. 46 .05.08.05 Acc ionistas Reglamento Inter no de Trabajo Superintendenc ia de 24. Cartavio. Incluya c ualquiera otra información que lo c onsidere conveniente.05.

El Directorio y la Gerencia de la Empresa deciden la contratación de servicios de asesoría especializ ada para la implementación de nuevos proyect os en campo.. EMPRESA (. Indique si las políticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os) doc umento (s) de la .) (.D * ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO (..F.) * Indicar la denominac ión del doc umento.. el Directorio decide la contratación de los servicios de asesoría especializ ada que requiera la sociedad para la toma de decisio nes. a..) * Indicar la denominac ión del doc umento.....) (. C umplimiento Principio 0 1 2 3 4 38 .. Indique la lista de ases ores espec ializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de dec isiones de la durante el ejercicio materia del presente informe.Siguiendo políticas claramente X establecidas y definidas.. EMPRESA (X) NO SE EN CUENTRAN REGU LADAS c.) (. Principio (V. Indique las polític as prees tablec idas sobre contratación de servicios de asesoría especializ ada por parte del D irectorio o los directores.) (.) (.) LA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO EMPRESA SE ENCUENTRA REGULADO (X) NO A PLICA..A. EMPRESA Corporación Azucarera del Perú S .) (. tercer párrafo). LA NO CU ENTA CON UN PROCED IMIENTO EMPRESA C umplimiento Principio 0 1 2 3 4 21. fábrica y demás áreas.... salv o en el c aso de los Estatutos de la .. ( ) NO APLIC A. s alv o en el c aso de los Estatutos de la ... LA NO CU ENTA C ON LAS REFER IDAS POLÍT ICAS EMPRESA b. EMPRESA D * ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO (..

El Directorio se renueva totalmente al término de s u periodo....... así como sobre las características y estructura organiz ativa de la sociedad. Principio (V. En caso la res puesta a la pregunta anterior sea afirmativ a.3).. de acuerdo con el segundo párrafo del artículo 157 de la Ley General de Soc iedades. cuando no exista disposición de un tratamiento distinto en el estatuto . indique si LA EMPRESA dichos programas se encuentran regulados en algún (os) documento ( s) de la . si no X hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o más directores.Se debe establecer los procedi mientos que el D irectorio sigue en la elección de uno o más reem plazantes.) (. LA NO CU ENTA C ON LOS R EFER ID OS PROGR AMAS EMPRESA C umplimiento Principio 0 1 2 3 4 23. De acuerdo a lo establecido en el artículo 42 del Estatuto.1) . C uando por cualquier circuns tancia uno o mas Directores Titulares no puedan asistir a la sesión que se conv oque es te podrá otorgar poder por carta con firma legalizada a la persona que se designe para que lo represente para la Sesión convocada.H. El Directorio estará conformado por tres directores. Principio V. pudiendo s er reelegidos sus miembros..H.) NO APLIC A. s alv o en el c aso de los Estatutos de la .. indique lo siguiente:. Indique los procedimientos preestablec idos para elegir al reemplazante de direc tores vacantes. 39 . a.22..) (. SÌ NO ¿ D ? () ( X ) EL IRECTORIO ELIGIÓ AL REEMPLAZANTE D . los mismos que son elegidos en Junta por un periodo de tres años. a fin de completar su número por el período que aún resta.Los nuevos directores deben ser instruidos X sobre sus facultades y responsabilidades.) * Indicar la denominac ión del doc umento. EMPRESA D * ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO (. EMPRESA (X) LOS PR OGRAMA S DE INDUC CIÓN NO SE ENC UEN TR AN REGULAD OS (. ( ) E SER EL CASO TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR EN DÍAS CALENDARIO c. a.. En cas o c uente con programas de inducción para los nuevos direc tores.. ¿Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o más directores? ( ) SÍ ( X ) NO b.) (.

.. indique si las res ponsabilidades del Presidente del Directorio....) (. Indique si los procedimient os descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s ) de la .) * Indicar la denominac ión del doc umento...) (X) (..) (....I. X del Presidente Ejecutivo de ser el caso.) ( X ) RESIDENTE EJECUTIVO G G (X) (. primer párrafo).) (. del Gerente General. Principio (V. a. atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio.) (.... EMPRESA R D : * ESPONSABILIDADE ENOMINACIÓN DEL S DE DOCUMENTO P (X) (. del Presidente Ejecutivo..) LANA ERENCIAL * Indicar la denominac ión del doc umento.) (..... y de otros funcionarios con cargos gerenciales se enc uentran contenidas en algún (os) documento (s ) de la ..) NO APLIC A. EMPRESA (..) (.(. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa.) (.. Principio (V...) (.) RESIDENTE DE D IRECTORIO P (...Las funciones del Presidente del D irectorio. 25.. Presidente Ejecutivo de ser el caso..... segundo párrafo).La estructura orgánica de la sociedad debe evitar la con centración de funciones ...) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS C umplimiento Principios 0 1 2 3 4 24... .) (.) (. así como del X Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglament o interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posib les conflictos... EMPRESA D * ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO ( X ) (.. de ser el caso...) (. LA NO CU ENTA C ON PROC EDIMIENTOS EMPRESA d...) (.. del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.) (.. s alv o en el c aso de los Estatutos de la . s alv o en el c aso de los Estatutos de la ...) (..) (.I..) Manual de Func iones (.) (...) ERENTE ENERAL P G (..

EMPRESA ** En la las funciones y responsabilidades del func ionario indicado no están definidas . EMPRESA 40 .

.... SECC IÓN SEGU NDA: INFOR MACIÓN AD ICIONAL D ERECHOS DE LOS ACCIONISTAS a.. de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas...) ENTREGA DE DIN ERO (......... parte de su retribución en función a los resultados de la X empresa... Detalle ..) ENTREGA DE OPCIONES (.........) OTR OS. Respecto de la política de bonific ación para la plana gerencial.......) SÍ (X) NO II.................... Principio V....C umplimiento Principio 0 1 2 3 4 26.. según los estados financieros de la .....5)....Es recomendable que la Gerencia reciba. respec to del niv el de ingresos brutos....... (X) NO APLIC A... LA NO CUENTA CON PROGRA MAS DE BON IFICACIÓN EMPRESA PARA LA PLANA GERENC IA L b......I.... Indique si la retribución (s in considerar bonificaciones) que perc ibe el gerente general y plana gerencial es: R R R EMUNERACIÓN EMUNERACIÓN ETRIBUCIÓN (%)* G (X) (.......) FIJA VARIABLE ERENTE GENERAL LANA ERENCIAL * Indic ar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerenc ial y el gerente general.....) P G (X) (.. EMPRESA c.. al menos.... (...... Indique si la tiene es tablec idos algún tipo de garantías o similar en caso de despidos EMPRESA del gerente general y/o plana gerencial. indique la(s) forma(s) en que s e da dicha bonificación... ..) ENTREGA DE ACCIONES (... (. Indique los medios utiliz ados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejer cerlos............ a.

..) CORREO POSTA L 41 ..) PÁGINA DE INTERNET (..( X) CORREO ELEC TRÓNIC O ( ) DIRECTAMEN TE EN LA EMPRESA X (X ) VÍA TELEFÓNICA (.

en medio fís ico. ETALLE (........ (X) SÍ (..) NO APLICA... Indique si la información referida a las tenencias de los accionistas de la se encuentra EMPRESA en: (X) La EMPRESA (X) UNA INSTITUCIÓN DE C OMPEN SACIÓN Y LIQUIDACIÓN e.. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS AC CIONISTAS SUS DEREC HOS NI LA MANERA DE EJER CERLOS b.... Gerencia General y Gerencia Legal REA ENCARGADA P ERSONA ENCARGADA N A C Á OMBRES Y PELLIDOS ARGO REA V M P D D ITO ODESTO RESIDENTE DEL IRECTORIO IRECTORIO R R ODRÍGUEZ ODRÍGUEZ Jorge Columbo Gerente General Gerencia General Rodríguez Rodríguez Roberto Foulkes Aguad Gerente Legal y Representante Gerencia Legal Bursátil d........... En caso sea una persona la enc argada.....( X) OTR OS... Á Directorio... Indique qué persona u órgano de la se encarga de realizar el seguimiento de los EMPRESA acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas ........................................... incluir adicionalmente s u cargo y área en la que labor a... Indique si los accionistas tienen a su disposición durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan............. Indique con qué regularidad la actualiza los datos referidos a los accionistas que ..........) NO c.......... D ......

.) RIMESTRAL A (.......) (..) (..) ENSUAL ENOR A MENSUAL T (...EMPRESA figuran en su matrícula de acc iones..) (....) M ( ) (...) (.) (.) AYOR A ANUAL (X) OTR OS.) (.) (...... especifique: La Institución de Compensac ión y Liquidación de Valores CA VALI ICLV S..A.. 42 .. remite a la empresa en forma mensual reportes con la actualización de los datos de las anotaciones en c uenta.) (.) NUAL M (. I P D C E T NFORMACIÓN SUJETA A ACTUALIZACIÓN ORREO ERIODICIDAD OMICILIO ELÉFONO LECTRÓNICO M (X) (...

Indique la polític a de div idendos de la aplicable al ejercicio materia del presente informe. los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercic io anterior.05.Se entregarán dividendos a cuenta previo informe favorable del Directorio. . descontando los dos pagos de dividendos provisor io.f.Sólo se distribuirá el monto que quedare luego de efectuar las deducciones expresament e dispuestas por ley. Dividendo final: el 100% de las utilidades de libre disposición provenientes del ejercicio económico del año.2002 ECHA DE APROBACIÓN Ó JUN TA OBLIGA TORIA ANUAL DE A CCIONISTA S RGANO Q UE LO APROBÓ P . IVIDENDO POR ACCIÓN D E FECHA DE ENTREGA E E N EFECTIVO N ACCIONES C : COMU NES LASE DE ACCIÓN 43 . g. CRITERIOS PARA LA ) . . quien tendrá en considerac ión la situación financiera de la empresa al momento de emitir el informe de conformidad con el siguiente cronograma y porcentaje: Primer dividendo provisorio: el 60% de las utilidades del primer semestre del año en curso pagadero en el tercer trimestre del mismo año. Indique. EMPRESA F 11. de ser el caso.La distribución de dividendos se efectuará de DISTRIBUCIÓN DE UTILIDADES acuerdo a la participación patrimonial de cada accionista. pagader os después de la aprobación de la Junta Obligatoria A nual de A ccionistas a celebrarse el primer trimestre del ejercicio económico sigu iente.Tienen derecho al pago de dividendos todas las OLÍTICA DE DIVIDENDOS ( acciones que se encuentran totalmente pagadas. Segundo dividendo provisorio: el 60% de las utilidades del tercer trimestre del año en curso pagadero en el cuarto trimestre del año en curso.

. EMPRESA (.. R especto de las sesiones del Directorio de la desarrolladas durante el ejercicio EMPRESA materia del presente informe. EMPRESA (X) NO APLICA..76417486 JERCICIO por acc ión E 2008 S/. respecto al nivel de ingr esos brutos. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores. 4.. Indique si los tipos de bonificaciones desc ritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún ( os) documento (s) de la empres a.E 2007 S/...) ----* Indicar la denominac ión del doc umento..) (. 0. se realizó sin la presencia del gerente general. LA NO CUENTA CON PROGRA MAS DE BON IFICACIÓN EMPRESA PARA D IRECTOR ES j.. D * ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO (. Indique si en la dis cusión del Directorio. respecto del desempeño de la gerencia..836549 por JERCICIO ac ción D IRECTORIO h. EMPRESA R ETRIBUCIONES (%) TOTALES D 0. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la .0000% D 0.. 44 . indique la s iguiente información: N : 3 ÚMERO DE SESIONES REALIZADAS N 0 N 0 ÚMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MÁS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS ÚMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD i.) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS k.) (. según los estados financieros de la .) (.0067% IRECTORES INDEPENDIENTES IRECTORES DEPENDIENTES l. s alv o en el c aso de los Estatutos de la .

17 Peruana S. Clase d e Acción: COMU NES P ÚMERO DE ARTICIPACIÓN N A N OMBRES Y PELLIDOS ACIONALIDAD (%) N ACCIONES Corporación Az ucarera del Perú 18 023.) NO q.( ) SÍ (.... C N LASE DE ACCIÓN ÚMERO DE TENEDORES (incluidas las de inversión) (al cierre del ejercicio) A 1.378 A A - CCIONES CO N DERECHO A VOTO CCIONES SIN DERECHO A VOTO CCIONES DE INVERSIÓN T 1. indique quién es la persona u órgano de la empresa encargada de llev ar dicho registro.. Á REA ENCARGADA SUPERINTENDENCIA DE RECURSOS HUMANOS P ERSONA ENCARGADA N A C Á OMBRES Y PELLIDOS ARGO REA 45 .A. Indique si la empresa tiene algún reglamento interno de conduc ta o similar referida a criterios éticos y de respons abilidad profes ional. de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversión (de ser el cas o) de la al cierre del EMPRESA ejercicio materia del presente informe. Indique la siguiente información respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversión con una participación mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe. (X) SÍ (.378 OTAL n. Indique el número de accionistas con derecho a voto.) NO En caso su respuesta sea pos itiva. indique la denominac ión ex acta del doc umento: Reglamento Interno de Trabajo p.479 87.x. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a) anterior? (X) SÍ (. O TROS o.) NO A CCIONISTAS Y TENENCIAS m. En caso la respues ta a la pregunta anterior s ea positiva.

03 Conducta Reglamento de Elec ción de Directores Directorio 14.05 Acc ionistas Reglamento Inter no de Trabajo Superintendenc ia de 24. Cartavio.05.97 16. Manual u otros documentos) menc ionados en el presente informe. Reglamento Interno. 46 .G JOSE ANTONIO SARDA ERENTE DE RECURSOS RECURSOS HUMANOS BUENO HUMANSO Y APODERADO r.00 Recursos H umanos Manual de Organizac ión y Func iones Superintendenc ia de 15. 24 de Febr ero de 2010.04.08. Incluya c ualquiera otra información que lo c onsidere conveniente.03.05.03 s.04 de la Gerencia de Adminis tración y Adminis trac ión y Finanz as Finanz as Reglamento Interno de Normas de Directorio 30. Para todos los documentos (Estatuto. indique la s iguiente información: F ECHA DE F RGANO DE ECHA DE D Ó ENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO ÚLTIMA APROBACIÓN APROBACIÓN MODIFICACIÓN Es tatuto Junta General de 14.05.

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