Universidad de Antioquia David A. Arias Cardona (cd.

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Sntesis Metodologa de la Investigacin Poltica Stefano Bartolini.1

1. Introduccin
La acepcin Metodologa puede concebirse de tres miradas diferentes: la primera con pretensiones normativas sobre el quehacer investigativo, hace referencia al estudio del fundamento filosfico del conocimiento de tipo cientfico, o sea su interpretacin, evaluacin y justificacin. La segunda mirada se ampara en la lgica de la investigacin mediante tcnicas e instrumentos -tales como tcnicas estadsticas, matemticas de tratamientos de datosprecisos para interpretar resultados. La tercera concepcin de metodologa se plasma en el intermedio de las dos anteriores; all la investigacin incluye aquellos procedimientos lgicos que se refieren a la formulacin de los problemas de investigacin, la formacin y el tratamiento de los conceptos, la eleccin de los casos y variables y los procedimientos de control de resultados. (Bartolini, 1996) Situando la discusin de la investigacin en el nivel intermedio de la metodologa cientfica, dichos procedimientos suponen una racionalizacin del sentido comn, en donde stos, junto con una potenciacin y conocimiento de los casos empricos y lgicamente demostrados, constituyen la opcin de resaltar la importancia de cada proyecto investigativo. Esta descripcin metodolgica no recurre a definiciones del mtodo provenientes del modelo fsicomatemtico a causa de los objetivos tan marcadamente diferenciados de las ciencias sociales y las ciencias exactas.

1. Seleccin y formulacin de los problemas.

Toda investigacin cientfica comienza con una correcta formulacin de los problemas de investigacin. La eleccin de un problema est determinada por una pluralidad de factores tales como intereses y valores particulares del investigador, en las ciencias sociales los investigadores estudian normalmente problemas que cada comunidad considere importante, incluso, en ocasiones tratan problemas importantes que no son susceptibles de respuestas satisfactorias por los actuales cnones cientficos. Toda investigacin social conseguir cobrar reconocimiento cientfico siempre y cuando pueda maximizar la importancia terica de su trabajo; de ese modo podra contribuir o modificar las posturas cientficas y tericas acumuladas en ese campo de estudio con anterioridad. As pues, las dimensiones en las cuales se mueven vlidamente la eleccin de un problema son la personal-subjetiva, la externa polticosocial, y la terica en base a los conocimientos acumulados. Los enfoques bajo los que se abordan los problemas de tipo social, son predominantemente de carcter emprico, analtico y normativo. Los interrogantes empricos son abordados desde las 1. Bartolini, S., Captulo 2: Metodologa de la Investigacin Poltica; En: Gianfranco Pasquino, MANUAL DE CIENCIA POLTICA, Madrid, Alianza, pp. 39-78, (1996)

experiencias sensoriales; los problemas analticos son bsicamente problemas lingsticos o conceptuales que derivan su solucin de de la correcta definicin de las palabras; finalmente los problemas normativos son aquellos cuya resolucin depende de juicios de valor sobre el deber ser de los acontecimientos. En la ciencia poltica, los problemas afrontados tienden a ser abordados desde una confrontacin emprica, sin embargo, es necesario recurrir constantemente al enfoque analtico para precisar la terminologa de un lenguaje que no se encuentra aun definido y especializado, por otro lado los problemas normativos como los que se abordan desde la filosofa poltica, suelen derivar sus juicios de acontecimientos empricos, por ejemplo la reflexin de si es la democracia una forma de gobierno preferible a la del autoritarismo o no, parte del conocimiento de las consecuencias empricas -sociales, polticas, econmicas- de cada fenmeno. Aunque estos enfoques tienden a mezclarse en las investigaciones de tipo social, no supone esto un problema siempre y cuando no se recurran respuestas de otro tipo. La formulacin de un problema emprico debe ser: en primer lugar, lo ms explcita posible, maximizando las explicaciones del interrogante central diferenciado de otros interrogantes secundarios. En segundo lugar, es necesario que dicha formulacin sea clara conceptualmente para reducir la ambigedad de los conceptos a tratar. En tercer lugar, la respuesta al problema debe ser de carcter meramente emprico, excluyendo aquellas respuestas que no sean de este tipo. Y finalmente, el valor terico que debe aportar al desarrollo del conocimiento en cada campo de estudio. (Bartolini, 1996)

2. Las estrategias de investigacin.

Siguiendo la anterior gua para la formulacin de un problema de investigacin, existira la capacidad de indicar que unidades y que propiedades -o caractersticas- deber tomar en consideracin la investigacin. En ese sentido, las unidades representan al objeto de estudio como tal, los acontecimientos de los que se ocupa determinada investigacin por ejemplo: elecciones, partidos, discursos polticos, etc. Las propiedades representan las caractersticas de las unidades que se consideran importantes para la investigacin.

La matriz datos muestra los valores importantes de cada propiedad respecto a su unidad correspondiente, sin embargo, se prevn dos problemas: a). existencia de diferentes estrategias de investigacin segn la interaccin entre unidades y propiedades, y b). la eleccin de las unidades y propiedades que se consideran importantes, en s, eleccin de casos. Las estrategias de investigacin segn el nmero de unidades y de sus propiedades tomadas en consideracin, pueden generarse en dos tipos: carcter intensivo, en el cual se toma como objeto muy pocas unidades respecto a un nmero elevado de propiedades, estrategia tpica del enfoque histrico. La segunda estrategia es de carcter extensivo y centra su atencin en una o muy pocas propiedades en base a un gran nmero de unidades. Las estrategias de investigacin tambin poseen una variacin segn dimensin temporal en la que se aborde la investigacin ya sea en un corto -sincrnica- o largo -diacrnica-lapso de tiempo. De este modo se muestran las diversas combinaciones posibles en las que pueden varias las estrategias de investigacin, en donde existe una relacin en la que si se extiende el numero de propiedades a considerar, debe reducirse el nmero de unidades, y viceversa; lo anterior es en razn no solo de las limitaciones fsicas y mentales humanas para explicarlo todo, si no tambin, de la necesidad de practicidad en las investigaciones. En conclusin, la investigacin social puede variar de estrategia en estrategia siempre una funcin de reevaluar las hiptesis que van surgiendo desde mltiples miradas.

3. La eleccin de los casos

1. Bartolini, S., Captulo 2: Metodologa de la Investigacin Poltica; En: Gianfranco Pasquino, MANUAL DE CIENCIA POLTICA, Madrid, Alianza, pp. 39-78, (1996)

Sin importar cual estrategia de investigacin se aborde de antemano, dentro del universo de posibilidades de eleccin de unidades debe elegirse para cada investigacin, un nmero reducido de ellas, es decir, se establecen los casos especficos de la investigacin. Dado esto surgen dos problemas al seleccionar los casos especficos: a) cuantos casos deben tomarse y b) cuales tipos de casos van a estudiarse. Algunas herramientas estadsticas como las de muestreo optimizan la relacin entre el nmero de casos a analizar y el margen de error de estimacin que puede provocar, no obstante, se dificulta su aplicacin en la investigacin poltica en donde los criterios de eleccin estn dados por procedimientos con base en el sentido comn y en razonamientos pragmticos. Un importante criterio de seleccin relevante para la investigacin comparada: es el de la heterogeneidad/homogeneidad de los casos. En donde la primera contiene casos con una alta dispersin de valores/estados de una o ms propiedades. En cambio en la segunda esa dispersin es baja o nula. Para cada caso, hay tambin, un universo infinito de dimensiones o propiedades que representan todo lo que se puede predicar respecto a l (Bartolini, 1996), en ese sentido, hay que seleccionar un nmero reducido de propiedades consideradas importantes respecto al problema especifico de la investigacin. Sin embargo los criterios que guan dicha eleccin reducida, estn anclados a definiciones heursticas, concepciones heredadas o por reconocimientos de investigacin por lo tanto definir como casos y propiedades los sucesos empricos que han de investigarse desde la ciencia poltica conlleva a establecer una relacin intrnseca entre los sucesos empricos y los conceptos que intentan explicarlos.

4. Formacin de los conceptos.

Muchos de los conceptos utilizados por la investigacin poltico-social estn incluidos en el lenguaje comn de los humanos, ello dificulta la necesidad de una claridad conceptual en la formulacin de los problemas que requieren las ciencias sociales en general. Dichos conceptos son de tipo emprico-observable y tericos. Los primeros se refieren de manera directa a fenmenos observables. Los segundos sirven para enlazar el conjunto de teorizaciones y solo se definen en funcin de la teora que los utilice. Los referentes conceptuales que intentan definir los fenmenos, son bsicamente palabras que renen conjuntos de objetos y sucesos observables, esto trae consigo dos problemas de fondo: a) si una determinada palabra refleja adecuadamente o no el significado del concepto, plantea el problema de la ambigedad conceptual en la que se disponen de pocas palabras para muchos significados y b) si un concepto manifiesta adecuadamente o no los objetos que intenta reflejar, o la vaguedad conceptual que impide que los conceptos indiquen con suficiente claridad las cosas a las que se refiere. De ese modo la investigacin cientfica exige un esfuerzo analtico de definicin de los conceptos con los cuales han de indicarse las unidades y respectivas propiedades puestas en relieve por la investigacin. Las definiciones verbales pueden ayudar a solucionar el problema de la ambigedad y vaguedad tericas, aclarando uno de entre muchos significados que se utilizara durante toda la investigacin.

5. Escala de Abstraccin.
Los conceptos utilizados en la investigacin poltica no son entidades absolutamente aisladas, es posible ubicarlos en una escala de abstraccin con base en la relacin de los conceptos y su significado, en doble sentido: significado entendido como el conjunto de caractersticas y

propiedades que lo componen -su connotacin o intensin- y significado entendido como el conjunto de objetos, fenmenos a los que se le aplica el concepto -denotacin o extensin-. Los niveles de abstraccin de los conceptos varan segn su relacin inversa entre la intensin y la extensin del significado, esto es, entre ms amplio sea el conjunto de las caractersticas y propiedades que definen el concepto, ms reducida es la aplicacin de ste a la gran variedad de objetos, y al revs, entre ms reducida la especificacin de las caractersticas y propiedades, ms amplia es la aplicacin del concepto a los sucesos. Bsicamente es limitar el nmero de posibilidades observables que puede explicar un solo concepto, hacindolo especifico para un solo caso si es preferible. Durante la ubicacin en la escala de abstraccin del concepto, ste asciende en la medida en que sea menos especfica la intensin del significado y ms extensa su aplicacin prctica, a veces es necesario especificar dicha intensin acompaada de otros conceptos para asegurar una validez emprica del mismo. La anterior regla funciona como una medida en contra de los errores de validez que podran presentarse a la hora de contrastar los conceptos empricamente, y sin duda podr aumentar la intensin del concepto mediante la definicin de sus propiedades y de ese modo reducir su extensin emprica.

6. Indicadores y definiciones operativas.

Bien se ha dicho antes, los conceptos observables deben tener una relacin con los referentes empricos a los que apuntan, es necesario establecer guas para colmar la distancia entre intencin conceptual y extensin emprica: la identificacin de indicadores de los conceptos y las definiciones operativas. La definicin operativa de un concepto es aquella que contiene en s misma la especificacin del campo de referentes empricos del concepto; posee instrucciones que indican cmo se puede medir, etiquetar o identificar un concepto dado, suponiendo especficamente la parte perceptible del fenmeno al cual representa. Con esto, no todos los conceptos son operativizables o lo son gradualmente, debido a que poseen un nivel de abstraccin muy amplio. Es necesario para estos ltimos conceptos faltos de contrastacin sensorial, recurrir a otros conceptos menos imprecisos y ms especficos que permitan la operativizacin directa; a estos ltimos se les conoce como indicadores. Bsicamente los indicadores tienen como tarea identificar las dimensiones y caractersticas relevantes de un concepto abstracto como el de democracia o movilizacin social y recurrir a una definicin que incluya indicadores importantes de tal concepto; sin embargo hay que sealar que tales conceptos no poseen indicadores estables ni universales y su operativizacin tiende a ser muy relativa segn el contexto que se aplique y los fines tericos para los que se empele el mismo; de ese modo pueden caerse en errores de validez como por ejemplo, aquel en el que el indicador y su operativizacin resultan abarcar un grupo de fenmenos ms ampliamente que el mismo concepto, conllevando as, a la definicin de otros fenmenos innecesarios para el inters terico. Cuando estos indicadores inherentes a un concepto sean tan indirectos es preciso emplear o asumir una teora o hiptesis auxiliar. (Bartolini, 1996)

7. El tratamiento de los conceptos

1. Bartolini, S., Captulo 2: Metodologa de la Investigacin Poltica; En: Gianfranco Pasquino, MANUAL DE CIENCIA POLTICA, Madrid, Alianza, pp. 39-78, (1996)

Los procesos de operativizacin transforman las propiedades de las unidades objetos de estudio en variables que se traducen en los estados/valores de cada propiedad respecto a la unidad. Para algunas propiedades o caractersticas, la definicin operativa divide la extensin del concepto en categoras o clases, lo cual posibilita establecer si una propiedad existe o no en una unidad dada y a su vez asigna las unidades a las diferentes categoras, tambin, clasifica las unidades. (Bartolini, 1996) Una segunda manera de asignar valores es que el concepto pueda operativizarse en base a categoras ordenadas ascendentemente en un continuo de menor a mayor, segn criterios tericos el investigador; el tercer modo de asignar valores/estados a las variables a travs de la operativizacin es establecer la cantidad de la propiedad, o el grado numrico en el que estn presentes determinadas propiedades, mediante las asignacin de valores matemticos a las variables, es posible definir la importancia de una propiedad respecto a otra. Asimismo los tres modos fundamentales de asignacin de valores a las variables se indican con trminos de medida nominal, ordinal y cuantitativa.

8. Clasificaciones
La asignacin de los valores de tipo nominal o categrica es fundamentalmente importante en el estudio de las ciencias sociales, por lo tanto, dicho tratamiento clasificatorio contiene reglas que se deben seguir: 1) criterio nico de distincin y 2) clasificacin exhaustiva y exclusiva de las categoras. La exhaustividad implica que a cada unidad debe atribursele a una clase; la exclusividad por su parte, permite que ninguna unidad se le atribuya ms de una clase. Sin embargo la identificacin de una serie de categoras implica un proceso complejo, pues esta nominacin excluye atributos intermedios, obliga a centrarlos en alguna clasificacin.