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El NCPP 2004 Sobre Los Procedimientos Especiales

El NCPP 2004 Sobre Los Procedimientos Especiales

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guía práctica

Presentación
LUIS A. BRAMONT-ARIAS TORRES

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PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los procedimientos especiales

AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES - LIMA - PERÚ

:710-8900 / TELEFAX: 241-2323 ventas@gacetajuridica.com.pe / www.gacetajuridica.com.pe

PROCEDIMIENTOS ESPECIALES Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los procedimientos especiales PRIMERA EDICIÓN ABRIL 2010 3480 ejemplares

© Gaceta Jurídica S.A.
PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL DERECHOS RESERVADOS D.LEG. Nº 822 HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ 2010-02163 LEY Nº 26905 / D.S. Nº 017-98-ED ISBN: 978-612-4038-74-7 REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501221000174

DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA

Martha Hidalgo Rivero
DIAGRAMACIÓN DE INTERIORES

Rocío Quevedo Gutiérrez

GACETA JURÍDICA S.A.
ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES LIMA 18 - PERÚ CENTRAL TELEFÓNICA: (01)710-8900 FAX: 241-2323
E-mail: ventas@gacetajuridica.com.pe
Imprenta Editorial El Búho E.I.R.L. San Alberto 201 - Surquillo Lima 34 - Perú

Presentación
En primer lugar, quisiera agradecer a Gaceta Jurídica por permitirme presentar esta obra referida a los procesos especiales establecidos en el ordenamiento jurídico procesal penal. Las disposiciones en materia procesal nos demuestran que existen diversas formas procedimentales para luchar contra la delincuencia, que son respuestas de nuestra política criminal ante determinadas circunstancias. La doctrina distingue entre procesos ordinarios y procesos especiales. Los primeros se establecen para todo tipo de delitos y configuran la normativa común para los procesos; mientras que los segundos establecen particularidades de los procedimientos ordinarios, pero siguiendo la estructura básica de estos. El Código adjetivo de 2004 ha identificado los siguientes procesos especiales: inmediato, por razón de la función pública, de seguridad, por delito de ejercicio privado de la acción penal, de terminación anticipada de proceso, por colaboración eficaz, y el proceso por faltas. En la presente obra se desarrollan estos procesos especiales, comenzando por el proceso inmediato –regulado únicamente en el Código Procesal Penal de 2004, mas no en el Código de 1940–. Este proceso, que supone la eliminación de la etapa intermedia del proceso penal, para pasar directamente de la investigación preliminar a la etapa de juicio oral, es una forma de simplificación procesal. Se da cuando el fiscal tiene suficientes elementos de convicción sobre la responsabilidad penal del imputado, como sucede en los casos de flagrante delito, confesión del imputado o cuando de las diligencias preliminares se haya demostrado plenamente
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conllevará que el fiscal formule acusación y luego. previo interrogatorio. Aquí. En el segundo capítulo se examinan los procesos por razón de la función pública. el cual se desarrollará con exclusión del público. es decir. el encausado deberá ser sometido a juicio oral. al ser remitidos los autos al juez penal (unipersonal o colegiado). este dictará acumulativamente los autos de enjuiciamiento y de citación a juicio. Este es el caso de aquellos funcionarios públicos señalados tanto en el artículo 99 de la Constitución Política del Perú como en el artículo 454 del Código Procesal Penal de 2004. sin embargo. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. quedando los autos expeditos para la audiencia de juicio oral. En estos casos. el fiscal requerirá al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal la culpabilidad de aquel. y que a pesar de tratarse de ilícitos comunes no relacionados con el ejercicio de la función pública. Este proceso descansa en la idea de que el encausado ha cometido una conducta típica y antijurídica. sino por medio del requerimiento –que realiza el Ministerio Público– de imposición de una medida de seguridad. como ocurre en el proceso inmediato. En el cuarto capítulo se analiza el proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal. Estos procesos especiales no descansan en supuestos extraordinarios de flagrancia delictiva. que cometan delitos en el ejercicio de la función pública. 6 . por el contrario. aunque al presentar peligrosidad criminal requiere de la imposición de una medida de seguridad como es el internamiento o el tratamiento ambulatorio. su fundamento consiste en supuestos de excepción por razón de la persona. confesión corroborada o suficiencia de evidencias incriminatorias. que de ser concedido. el sujeto activo presenta un estatus particular que amerita la realización de un proceso especial. Seguidamente se estudia el denominado proceso de seguridad –cuya regulación solamente se encuentra en el Código adjetivo de 2004–. siendo la excepción a esta regla los delitos comunes atribuidos a los congresistas. pero no es culpable al ser considerado inimputable –por padecer de un trastorno mental permanente o transitorio–. también son objeto de tratamiento por la vía de los procesos especiales materia de este capítulo. el cual consiste en dar respuesta a la querella iniciada directamente por el presunto agraviado ante el órgano jurisdiccional. el ejercicio público de la acción penal no se materializa a través de una acusación. al Defensor del Pueblo y a los magistrados del Tribunal Constitucional. para que el órgano jurisdiccional la imponga.

Por último. 7 . Asimismo. como beneficio de este proceso. Este proceso parte del modelo del principio de consenso. se identifique a su autor o partícipe. en el cual el imputado admite el delito cometido. Al respecto. quien presenta pretensiones de sanción y de indemnización. la obra concluye con el proceso por faltas. se analiza el procedimiento de homologación o aprobación judicial que realiza el juez de la investigación preparatoria. el hecho de que evita la publicidad negativa del proceso penal y la posibilidad de sufrir pena privativa de libertad efectiva. Se parte de la premisa de que la colaboración eficaz. a la vez que disminuye la carga procesal. en el acusador. que se conozcan las circunstancias en las que se planificó o ejecutó. finalmente. e implica la existencia de un acuerdo entre el fiscal y el imputado en cuanto a la pena y a la reparación civil. permanencia o consumación del delito o a disminuir las consecuencias de su ejecución. ante el Juzgado Penal Unipersonal. nombrado con las facultades especiales establecidas por el Código Procesal Civil. A continuación se examina el proceso de terminación anticipada del proceso y su tramitación conforme al texto adjetivo de 2004. La información está dirigida a evitar la continuidad. que se verifique la entrega de los instrumentos.Presentación En efecto. En el capítulo sexto se aborda el proceso por colaboración eficaz. así como las atribuciones que este tiene en el citado proceso. ganancias o bienes delictivos. de acuerdo con lo establecido en el Código Procesal Penal de 2004. según el artículo 459 del Código Procesal Penal de 2004. Las faltas son infracciones a la ley penal que implican sanciones de menor intensidad que los delitos. efectos. De este modo. y. en los delitos sujetos a ejercicio privado de la acción penal. por sí o por su representante legal. al texto adjetivo de 2004. o a los integrantes de las organizaciones delictivas. el directamente ofendido por el delito formulará querella. según corresponda. en el cual se toma una vez más. Sucede cuando el responsable de la comisión de un delito realiza actos de delación que son corroborados por la autoridad correspondiente y el Derecho Penal premia a dicho sujeto con la atenuación o exención de pena. el ofendido por el delito de acción privada se constituirá en querellante particular. en audiencia. es decir. Este proceso se establece dado que el ordenamiento jurídico sustantivo penal clasifica al hecho punible en delitos y faltas. desde la perspectiva material. como referencia. Se alega por la doctrina. es expresión del Derecho Penal premial en la lucha contra la criminalidad organizada.

tramitado ante los órganos de justicia de paz. Monterrico. abril de 2010 Luis Alberto Bramont-Arias Torres Catedrático de Derecho Penal en la Pontificia Universidad Católica del Perú 8 . la cual será de mucha utilidad tanto para los operadores como para los estudiosos del Derecho.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal debe recordarse que el citado proceso posee un esquema procedimental de carácter sumario. No queda más que entregar esta obra a la comunidad jurídica. con el propósito de ventilar la presunta comisión de ilícitos penales que no representan mayor relevancia o gravedad. con exclusión del Ministerio Público. y que se conocen como faltas o contravenciones.

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acumulativamente. producto de las diligencias de investigación iniciales o preliminares se han obtenido los elementos de convicción necesarias. en este caso no desarrollando las fases de investigación preparatoria e intermedia. el que. Además de ello. Concepto El proceso inmediato es un proceso especial que se lleva a cabo cuando concurre una circunstancia extraordinaria que permite abreviar el proceso penal.Capítulo 1 El proceso inmediato I. en el proceso inmediato. este dictará. en forma unilateral y sin afectar el derecho a la defensa. con lo cual los autos estarán listos para ser pasados a la audiencia de juicio oral. el fiscal podrá requerir al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato. el proceso inmediato tiene por finalidad la simplificación y celeridad del proceso en aquellos casos en los que el fiscal no requiera de mayor investigación para concretar los cargos. si es concedido. y cuando aparezcan suficientes elementos que le permitan formular acusación. En ese sentido. Luego. al ser remitidos los autos al juez penal (unipersonal o colegiado). Ya sea por una situación de flagrancia delictiva. los autos de enjuiciamiento y de citación a juicio. el fiscal de la investigación preliminar. por la confesión del imputado o porque. Como se puede apreciar. requerirá el inicio de este proceso especial en tanto es innecesaria la investigación preparatoria. busca 11 . permitirá la formulación de la acusación.

Por esta razón se concibe el proceso como una serie de pasos de inevitable realización en orden al descubrimiento de la verdad. mucho más rápida. donde 12 . Con ello se busca también que el sistema esté en la capacidad de dar pronta solución a los conflictos que surgen del delito. En estos. esencialmente. se busca hacer más eficiente el servicio de fiscalías y órganos jurisdiccionales en la medida que estos filtros o salidas tienen el propósito final de ofrecer una solución al conflicto que surge del delito sin que sea necesario recorrer todas las etapas del proceso penal común[1]. II. No es un fin del proceso inquisitivo resolver el conflicto entre víctima y agresor. d) La acusación fiscal. c) La decisión del juez de la investigación preparatoria sobre la aplicación del proceso inmediato. por lo tanto. imponer la sanción luego de “descubrir la verdad” sobre los hechos y su autor. importancia y relevancia social. En efecto. el proceso penal busca. f) El juicio oral. así como racionalizar la carga de trabajo de las unidades fiscales y jurisdiccionales. g) La sentencia. e) Auto de enjuiciamiento y de citación a juicio. Naturaleza jurídica Con este nuevo proceso penal se podrá emitir sentencia en un plazo más breve en caso de delitos flagrantes y en los demás supuestos que ha establecido el Código Procesal Penal de 2004 (CPP de 2004).Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal evitar que la investigación preparatoria se convierta en un procedimiento burocrático. rutinario e innecesario cuando están dadas las condiciones para formular acusación. Todo esto de una manera oral y. de modo que solo ingrese a juicio aquello que sea estrictamente necesario en función de su gravedad. b) El requerimiento fiscal de inicio del proceso inmediato. [1] La ausencia de mecanismos de selección de casos es una de las características de los modelos inquisitivos. cuyo trámite se reduce los siguientes pasos: a) Recepción del informe policial o realización de las diligencias de investigación iniciales.

Procedimientos especiales El proceso inmediato no solo tiene una inspiración utilitaria. c) Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares. así como los artículos 392 al 403 (sentencia) y 404 y siguientes del referido código (impugnación). son de aplicación los artículos 446 (supuestos de procedencia del proceso inmediato). no solo se persigue el ahorro de tiempo y de recursos humanos. materiales y financieros de las instituciones del sistema penal. sino que está inspirado principalmente en la necesidad de fortalecer la posición de las personas agraviadas por el delito a través de fórmulas expeditas de solución del conflicto penal. y previo interrogatorio del imputado. 447 (requerimiento fiscal) y 448 (resolución judicial) del CPP de 2004. III. no impide que el delito sea objeto de juzgamiento por lo que se aplican las disposiciones previstas para esta etapa. Como se puede apreciar estos supuestos son alternativos. sean evidentes. IV. basta que cualquiera de ellos se configure para que el fiscal solicite al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato. las cuales se encuentran contempladas en los artículos 356 al 391 del CPP de 2004. La falta de mecanismos de selección es una de las principales causas de sobrecarga y dilación procesal en los modelos de inspiración inquisitiva. 13 . es decir. cuando: a) El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrante delito. b) El imputado ha confesado la comisión del delito o. Supuestos de procedencia del proceso inmediato Para la simplificación del proceso penal. Pese a que es un proceso especial que permite abreviar el proceso penal. se enfatiza y sobrevalora la fase de instrucción. Normativa aplicable en el proceso inmediato En principio. el artículo 446 del CPP de 2004 ha establecido que el fiscal podrá solicitar la vía del proceso inmediato. Debido a ello.

La locución infraganti crimine de la que deviene el uso actual de infraganti. aludiendo con ello al “delito que se está ejecutando en el momento que resulta sorprendido su autor”. 98. 14 . la palabra flagrante define a lo que se está ejecutando actualmente. al hecho ilícito que. Fecalt. se analizarán cada uno de estos tres supuestos. Derecho Procesal Penal. respecto de la relación de causalidad (hecho-autor). por ello. p. podemos identificar a la vertiente italiana. Como adjetivo. Esta suficiencia. En el caso peruano. Respecto a la antigüedad de estas formas de entender a la flagrancia. Al menos hoy existen tres conceptualizaciones de la flagrancia. pues ya figuraba en el año 533 en el Código de Justiniano. como veremos infra. Modernamente. El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrancia delictiva La palabra flagrante proviene. esto es. en las cuales el delito es un acontecimiento [2] Cfr. resulta antigua. 2001. Actualmente. al haberse observado que se incurrió en aquel o por haberse percibido concretas y suficientes evidencias de la actuación ilícita. flagrantis. En España aparece un registro de la palabra flagrante en el año 1444. según Joan Corominas. Lima. histórica y normativamente. el concepto de lo flagrante identifica solamente a lo notorio (como el inglés flagrant) de la autoría. MOMETHIANO SANTIAGO. del latín flagrans. En alguna oportunidad Escriche entendió que el delito flagrante era aquel cometido públicamente y. participio activo de flagrare: arder. puede ser atribuido a una o varias personas en particular. 1. aparece en el artículo 119 de la Constitución Política de 1826. con seguridad meridiana. Javier Ysrael. debe entenderse en términos del conocimiento común y no en los términos técnico-jurídicos propios de la actividad judicial.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal A continuación. visto por muchas personas[2]. Según Franco Cordero “Los códigos anteriores a la unificación de Italia distinguían entre el hecho de sorprender a la persona en el momento de la comisión del delito y otras circunstancias semejantes próximas. se habla de flagrante delito o delito flagrante o simplemente de flagrancia. Flagrante es un modo adverbial que significa “en el mismo acto de estarse cometiendo un delito” y equivale a infraganti. la flagrancia.

en el artículo 370 del Código Procesal Penal se puede leer que: “(…) hay flagrancia cuando la persona es sorprendida en el momento de cometer un hecho punible o cuando es sorprendida con objetos. en ese sentido. Procedimiento penal. Temis. artículo 193. instrumentos o papeles que hagan presumir ser el autor o cómplice del delito. y el que se halle con objetos. en el artículo 41 del Código de Procedimiento Criminal. que dice: “A los efectos constitucionales resulta inexcusable reconocer la arraigada imagen de la flagrancia como situación práctica en la que el delincuente es sorprendido –visto directamente o percibido de otro modo– en el momento de delinquir o en circunstancias inmediatas a la perpetración del delito (…)”[3]. Se reputa también flagrante delito. 2000. 408. 15 . el caso en que el inculpado sea acusado por el clamor público. o también cuando lo indiquen señales o huellas muy recientes”. CORDERO. reconociendo formalmente la realidad de las expresiones de la flagrancia. cuando el autor está siendo perseguido. Franco. [3] Cfr. que hagan presumir fundadamente su participación. Iguales manifestaciones de la flagrancia han sido reconocidas en la jurisprudencia española. Capítulo IV del Título V. se indica que al hecho de que pueda encontrarse en poder del inculpado instrumentos o productos del delito se le suma la posibilidad de que aparezcan huellas o indicios. se contemplan los casos de flagrancia. de los cuales aparezca fundadamente que momentos antes ha cometido un hecho punible o participado en él o cuando es perseguida por la autoridad o cuando por voces de auxilio se pide su captura”. Santa Fe de Bogotá.Procedimientos especiales que está muy cerca. de 18 de noviembre. con tal que esto suceda en un tiempo próximo o inmediato al del delito”. citada por César San Martín. por ejemplo. En la última reforma. instrumentos o huellas. p. se conceptúa la flagrancia de la siguiente manera: “Se comete en la actualidad o acaba de cometerse. en el Código Federal de Procedimientos Penales. Resulta ilustrativa. la sentencia del Tribunal Constitucional español Nº 341/1993. En República Dominicana. armas. En Colombia. En México.

Esta fue definida en el artículo 4 de la Ley Nº 27934 de 12/02/2003. En la actualidad. p. Volumen II. Grijley. Derecho Procesal Penal. y como consecuencia de la modificación que realizó la Ley Nº 29372 de 9/06/2009 al artículo 259 del CPP de 2004. En un momento posterior al inicio [4] Cfr. En este caso de flagrancia resulta definitoria que el agente policial perciba el hecho ilícito y al agente. diversos autores han expresado que no existen parámetros claros respecto a lo que debe entenderse como flagrancia. cuando menos. 806. un efectivo policial en las precisas circunstancias en que se ejecuta la comisión de un ilícito penal. como la de muchos países. esto es. vigente en algunos distritos judiciales. 16 . restrictivas e intermedias[4]. las cuales son: a) La flagrancia tradicional estricta Nuestra legislación. Lima.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal En el caso peruano. por ende. hace depender la configuración de la flagrancia a la aparición de. En el Código de Procedimientos Penales de 1940. Estos diferentes supuestos han llevado a la doctrina a distinguir diversas modalidades o clases de flagrancia. Cuando es sorprendido con objetos o huellas que revelan que acaba de cometer el hecho punible. los supuestos de flagrancia son los siguientes: Cuando el sujeto agente es descubierto realizando el hecho punible. La flagrancia. subsistiendo interpretaciones amplias. 1999. Cuando el agente es perseguido y capturado inmediatamente después de haber realizado el hecho punible. El hallazgo del agente de un ilícito penal en circunstancias que configuran flagrancia supone que aquel ha superado con su actuación las fases internas del íter criminis y. César. no existe una definición de flagrancia. SAN MARTÍN. que ya ha iniciado la fase ejecutiva o externa del delito. en un sentido tradicional estricto. se encuentra regulada en el CPP de 2004 y consiste en el descubrimiento del autor cuando está cometiendo el delito. que lo está en plena ejecución o a punto de consumar el hecho delictivo.

irrumpir ante los gritos de quien podría estar siendo atacado sexualmente). que debe tratar de detener a la persona descubierta (conforme lo dispone la Constitución Política) o interrumpirla durante la comisión del ilícito. b) La flagrancia material Llamada también cuasiflagrancia. aparece del otro lado la escena de un asalto. como cuando se dobla una esquina y sorpresivamente. ingresar a un inmueble donde advirtió la ruptura de la cerradura de la puerta. Esto es así. empezando por verificar si es verdad que se cometió. La concurrencia personal del policía. ii) la aparición coincidente y sorpresiva de la policía. incluso para el policía. y del autor de un ilícito en plena acción delictiva determina la actitud del primero. en tanto el agente es descubierto durante la ejecución del hecho o su consumación. y. de diversos modos (v. solo para tratar de verificar el estado de cosas. sino que nos encontramos ante una verdadera flagrancia. Las circunstancias pueden convertir al policía no solo en un órgano de prueba (con su ulterior testimonio) sino en el único testigo del hecho. ya sea por el agraviado o 17 . Si el agente policial observa por sí mismo la comisión del delito no tendrá duda de ello. haciendo memoria de cuanto detalle sea útil para los fines de la probanza del hecho y de la responsabilidad de su autor. En consecuencia. Adicionalmente. Sin embargo. encargado de perseguir el delito. iv) la clara individualización del agente. puesto que será su responsabilidad preparar y disponer los elementos para que el fiscal y el juez lleven a cabo una mejor actuación. el conocimiento y/o experiencia que aquel posea será relevante para la solución judicial del caso. que coge desprevenido al agente. podría tratarse de un encuentro casual.Procedimientos especiales de la ejecución del delito se presenta la coincidencia temporal entre la realización del hecho ilícito y la aparición sorpresiva del policía. gr. Aparecen como elementos identificables: i) la comisión actual de un hecho ilícito. deberá hacer las observaciones pertinentes para recoger la mayor cantidad de elementos de prueba. iii) la relación de causalidad material agente-hecho ilícito. esto no significa que estemos ante una “casi flagrancia”. Este último puede efectuar el descubrimiento. La policía tiene por obligación fundamental efectuar las pesquisas o averiguación respecto de la comisión del delito y de sus circunstancias. En rigor.

Podría existir inmediatez personal en el sentido de que el policía podría haber observado al perseguido en su huida. el ladrón que sea oculta en medio de los automóviles de una avenida muy transitada). debe existir una cercanía o proximidad entre el policía y el hecho delictivo. podemos imaginar el caso de quien inicia la persecución de un delincuente con su vehículo a quien pierde de vista momentáneamente pero lo captura después pocas calles después. y. que inician la persecución (incluso. al acudir la policía. Por lo tanto. en nuestra opinión. muy cercano. Igualmente. indicadas por quienes iniciaron la persecución. en este caso. la inmediatez. debe tenerse mucho cuidado para no afectar a terceros inocentes.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal terceros en general. continuidad o cercanía ocurre a partir del hecho de la persecución o captura del agente. subsisten los temas del tiempo y de la “no pérdida de vista” del perseguido. Sin embargo. muy pronto o enseguida. pero podría ocurrir también que este hubiera logrado ocultarse momentáneamente mientras es perseguido. El policía en este caso resulta habilitado para detener al agente. la inmediatez hace referencia a lo que sucede de modo contiguo. una inmediatez temporal Según Julio Casares. El tema de la continuidad de la persecución en el espacio y tiempo puede presentarse complejo en el caso de la flagrancia material. Evidentemente. En consecuencia. Es claro que para que los miembros de la institución policial realicen la persecución deben observar una situación rápidamente identificable. gr. desde el sentido común. o recibir de modo coherente y creíble noticia de ella. En estos casos. pudiendo aprehenderlos). Es decir. En estos casos sería absurdo sostener la inexistencia de flagrancia solo porque se dejó de ver al agente por unos momentos. únicamente a partir de las descripciones físicas y/o de vestimenta del perseguido. sino por la persecución iniciada inmediatamente después de cometido este. obviamente. no por haber observado el hecho ilícito. pero puede resolverse. muchas veces puede ocurrir que se pierda de vista al perseguido para recuperarla posteriormente (v. orientándonos por un criterio de razonabilidad. intervendría en la persecución. como veraz y razonable. 18 .

lo cual justificará su inmediata aprehensión. El caso paradigmático lo constituirá la observación inmediata. Pese a ello debe tenerse en cuenta que. impedirá que pueda efectuarse una detención en tanto no existiría flagrancia. debe tenerse en cuenta que el artículo 259 del CPP de 2004 refiere que en los tres casos de la flagrancia debe haber una actualidad del hecho (flagrancia estricta) o una inmediatez temporal en tanto menciona que debe ser perseguido y capturado inmediatamente después de haber realizado el acto punible (cuasi flagrancia). El artículo 259. El problema. a simple vista. ¿Cuánto es el tiempo transcurrido desde el hecho delictivo que permite seguir configurando una situación de flagrancia? Las respuestas en la doctrina son diversas. en tanto los indicios son los que deben hacer presumir la proximidad del hecho ilícito. que vinculan a una persona con la comisión de un hecho ilícito. como Momethiano. sostienen que hasta el día siguiente (24 horas) puede existir flagrancia. Cuando se presentan denuncias por hechos recientísimos puede aún apreciarse un supuesto de flagrancia evidencial. Resulta relevante distinguir en términos temporales hasta qué momento puede hablarse flagrancia. lo que se aprecia es la aparición de datos indiciarios objetivos que constituyen.2 del CPP de 2004 señala que este tipo de flagrancia se configura cuando el agente “(…) es sorprendido con objetos o huellas que revelan que acaba de ejecutarlo”. otros. en tanto título habilitante excepcional de la 19 . En todo caso. pues no existen medidas fijas en términos de tiempo. de los indicios claros de vínculo del agente con el delito. Evidentemente la ausencia de la proximidad temporal. Aquí. motivos suficientes para hacerle creer que se halla ante el autor de un ilícito temporalmente próximo. o con huellas u objetos que revelan que acaba de ejecutarlo (flagrancia evidencial). Algunos hablan de horas. respecto del cual existe una significativa proximidad temporal. Esta modalidad también es denominada “presunción legal de flagrancia” o “presunción de flagrancia”. como puede observarse. aparece con más claridad en el caso de la flagrancia evidencial. Aquí lo relevante será el tiempo transcurrido desde la comisión del ilícito. para una persona media.Procedimientos especiales c) La flagrancia evidencial Se configura con la presencia de evidencias materiales inobjetables.

corroborada por otros medios probatorios. en forma libre y razonada.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal detención. En el medioevo. En efecto. los historiadores del Derecho señalan que aunque así fue proclamado. de su teoría del caso. sino también un deber cristiano útil al hombre para descargar su conciencia y alcanzar la indulgencia divina. para convertirse en una declaración que el imputado es libre de prestar y que se encuentra revestida de los principios y garantías procesales. en los primeros tiempos del proceso penal romano no era prueba suficiente para la condena del procesado. 20 . es que ella sea consecuencia de la estrategia de la defensa. Por tal razón. En la actualidad es otro el valor jurídico de la confesión del imputado. [5] Que puso en vigencia en todo el país los artículos 259 y 260 del CPP de 2007 a partir del 01/07/2009. No obstante. la referencia a la proximidad temporal del hecho delictivo que presumiblemente ha sido realizado por el agente debe interpretarse en sentido estricto. en la práctica ocurrió todo lo contrario. La importancia de la declaración del imputado. ya sea que confiese o no. ha dejado de ser la prueba plena que establece responsabilidad. 2. y que permitirá al imputado conseguir un beneficio procesal: la atenuación de la pena por confesión sincera. en la que se hacía referencia a la posibilidad de extender la flagrancia al periodo comprendido por las 24 horas siguientes al hecho delictivo. Luego. sobre la cual. el Derecho Canónico la consideró no solo como prueba idónea para la condena. es decir. El imputado ha confesado la comisión del delito La confesión fue considerada durante muchos años como la regina probationum. un magistrado realizará una valoración probatoria. y. y el magistrado aplicaba la pena en forma inmediata: confesus pro iudicatio habetu. cuando confesaba el procesado se omitía el indiciu. la confesión constituye una declaración estratégica de responsabilidad penal. es decir. Esto permite superar la errónea regulación del CPP de 2004 (previa a la modificación realizada por el artículo 1 de la Ley Nº 29372 del 09/06/2009[5].

sin que en ningún caso pueda ser forzado o inducido.Procedimientos especiales Debe resaltarse el hecho de que constituye una declaración estratégica. puede optar por defenderse en el proceso en la forma que estime más conveniente para sus intereses. por esa razón el defensor deberá valorar muy bien el momento para hacerlo. lo siguiente: a) Nunca situarse. iii) si la versión del acusado resulta plausible. que está protegido por la presunción de inocencia y que la carga de la prueba le corresponde al fiscal. por esta razón. iv) las aptitudes y opinión del imputado. por lo que para que el imputado decida confesar debe evaluar. el defensor dialoga con su patrocinado y este le describe una escena de legítima defensa. incluso considerando cualquier ventaja que la ley otorga. i) la oportunidad. La prohibición de cualquier acto que perturbe o vicie esta voluntad de declarar o de no hacerlo y las salvaguardas necesarias para cautelar esta libertad es lo que se conoce como el derecho a la no 21 . valore. conjuntamente con su abogado defensor. b) Si considera más ventajosa para la defensa la posibilidad de declarar. no hay por qué exponerlo a una confesión que puede ser reconocida como verosímil solo en parte (la comprobación de que quien causó la muerte fue el imputado). en el lugar de los hechos si no existe prueba incriminatoria. por ejemplo. en consecuencia. bajo constricción o compulsión alguna a declarar contra sí mismo o a confesarse culpable. así como a los aspectos de forma. el defensor debe interiorizar el proceso y determinar cuán imprescindible resulta para el éxito del litigio la declaración del imputado. para hacer cualquier recomendación en torno al contenido. Si. quien. es decir. la que se ejerce precisamente con la inactividad del sujeto sobre el que recae o puede recaer una imputación. el defensor deberá escuchar al imputado antes de ponerlo a declarar. si no aparecen los testigos situando al procesado en el lugar. un relato ilógico o exagerado tiene efectos tan devastadores como una actitud irónica o prepotente. La no incriminación es una modalidad de autodefensa pasiva. considerar que nadie lo puede obligar a declarar. ii) la necesidad. un proceso judicial toma su tiempo y una manifestación típica del derecho de defensa es brindar la oportunidad al imputado para declarar en cualquier fase. c) La posibilidad de ejercer el derecho a guardar silencio. a la hora de declarar. por más convencido que se encuentre el defensor de esta versión.

Esta última es lo que se conoce como el derecho a guardar silencio. si aun con la confesión del acusado el Ministerio Público tiene que acreditar la imputación penal. esta declaración es la confesión. Esta libertad tiene dos expresiones. Una declaración voluntaria que el inculpado realice en su contra no infringe el derecho a la no incriminación. En consecuencia. En este caso la solución debe apuntar a preservar la presunción de inocencia exigiendo que el fiscal pruebe su caso y centre su análisis en esto. en principio. al concentrar la argumentación en el hecho de que el imputado haya guardado silencio como elemento central de la convicción de culpabilidad. debido a las múltiples interpretaciones que es posible atribuirle. no es concluyente ni excluyente de la actividad probatoria del Ministerio Público. más que resaltarse el silencio del acusado debe enfatizarse en la estrategia del Ministerio Público dirigida a presentar su caso con los medios probatorios requeridos para acreditar la imputación. por lo tanto. 22 . Este derecho exige la prevalencia de la libertad y espontaneidad del declarante y el necesario respeto a sus derechos y garantías constitucionales. por sí mismo. es decir. la cual. Ahora bien. cualesquiera que sean. cuando guarda silencio. tanto en el hecho de declarar cuanto en el contenido de sus declaraciones. El silencio del acusado durante el juicio permite una imputación de sentido solo a través de otros elementos probatorios. una positiva y otra negativa.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal incriminación. la invalidez de lo obtenido por vías directa o indirectamente vulneratorias de aquellos derechos. poco significativo. la libertad de declarar y de no hacerlo. para conducir a una sentencia condenatoria. En ese sentido. esto es. Así. la finalidad de dicho derecho es excluir la posibilidad de obligar al imputado de cooperar activamente en la formación de la convicción sobre sí mismo y la forma de conseguirlo es mediante la prohibición de utilizar en el proceso cualquier declaración del inculpado que haya sido conseguida mediante la violación del derecho del cual nos ocupamos. Supone. Precisamente. el silencio es. Una mirada analítica nos obliga además a enmarcar el derecho a la no incriminación dentro de la libertad a declarar del ciudadano. Visto así. con mayor razón tendrá que hacerlo cuando el acusado no presta declaración alguna. el fiscal podría presentar un caso muy débil e incapaz.

es decir. es culpable de lo que se le imputa. en su caso. La multiplicidad de explicaciones impide que prima facie se pueda deducir algo del silencio por sí mismo. los elementos de convicción existentes y las disposiciones penales que se consideren aplicables. De igual modo se procederá cuando se trate de cargos ampliatorios o de la presencia de nuevos elementos de convicción. entonces. El silencio de cualquier persona frente a una imputación en cualquier contexto de la vida social es.Procedimientos especiales El silencio del imputado. en efecto. por ejemplo. Las reglas del nuevo texto adjetivo. previstas en los artículos 86 al 89. ii) prestará declaración ante el fiscal. iv) se advertirá al imputado que tiene derecho a abstenerse de declarar y que esa decisión no podrá ser utilizada en su perjuicio. Pero existen otras igualmente válidas como. puede constituir un elemento que corrobore la versión acusadora en el contexto de un caso sólido. se le comunicará detalladamente el hecho objeto de imputación. con la necesaria asistencia de su abogado defensor. d) Conocer las reglas de la declaración del imputado que ha señalado el Código Procesal Penal de 2004. en principio. el hecho de que la persona prefiera no entrar a discutir el asunto en el escenario en que se plantea porque no lo considera apropiado. una de ellas será la de que la persona no tiene defensa que exponer porque. Por cierto. v) el imputado también será informado de que puede solicitar la actuación 23 . Sin embargo. su utilización no debe transformarse en una especie de inversión de la carga de la prueba por medio de la cual el caso del fiscal aparezca siempre validado por el silencio del imputado. admite más de una explicación. se le instruirá que tiene derecho a la presencia de un abogado defensor y que si no puede nombrarlo se le designará un defensor de oficio. el imputado tiene derecho a consultar con él antes de iniciar la diligencia y. iii) antes de comenzar la declaración del imputado. a pedir la postergación de la misma. Asimismo. son: i) el imputado tiene derecho a prestar declaración y a ampliarla. Si el abogado recién se incorpora a la defensa. que prefiera preparar su defensa de la mejor manera o que considere que la imputación en sí misma no le hace daño y prefiere no validarla haciéndose cargo de ella. Las ampliaciones de declaración procederán cuando sean pertinentes y no aparezcan solo como un procedimiento dilatorio o malicioso. cuando este lo ordene o cuando el imputado lo solicite. a fin de ejercer su derecho de defensa y responder a los cargos formulados en su contra. ambiguo.

vi) solo se podrá exhortar al imputado a que responda con claridad y precisión las preguntas. d) sus relaciones con los otros imputados y con el agraviado. total o parcialmente. se hará constar 24 . así como dictar su declaración durante la etapa de investigación preparatoria. xiii) durante la investigación preparatoria el acta que contenga la declaración del imputado reproducirá del modo más fiel posible lo que suceda en la diligencia. En el interrogatorio las preguntas serán claras y precisas. cónyuge e hijos y de las personas con quienes vive. domicilio real y procesal. proporcionando los datos que permitan identificar el proceso o procesos seguidos en su contra. de personas. xi) podrá realizarse durante la toma de declaración del imputado las diligencias de reconocimiento de documentos. El imputado está autorizado a dictar sus respuestas. de voces o sonidos y de cosas. profesión u ocupación. vii) el fiscal. podrá hacer ver al imputado los beneficios legales que puede obtener si coopera al pronto esclarecimiento de los hechos delictuosos. b) si ha sido encausado anteriormente por el mismo hecho o por otros. estado civil. edad. apellidos. los actos de investigación cuya práctica demande. c) si tiene bienes. la declaración será suspendida. ix) a continuación se invitará al imputado a que declare cuanto tenga por conveniente sobre el hecho que se le atribuye y a que indique. capciosas o sugestivas. xii) si por la duración del acto se notan signos de fatiga o falta de serenidad en el imputado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de medios de investigación y de que puede efectuar las aclaraciones que considere convenientes durante la diligencia. ni se le hará cargos o reconvenciones tendientes a obtener su confesión. del acta por todos los intervinientes. En la etapa de investigación preparatoria lo harán directamente el fiscal y el abogado defensor. hasta que ellos desaparezcan. La diligencia en dicha etapa finalizará con la lectura y firma o. si lo tuviere. durante la investigación preparatoria. en su caso. lugar y fecha de nacimiento. sobrenombre o apodo. principales sitios de residencia anterior. x) luego se interrogará al imputado. no podrán formularse preguntas ambiguas. así como nombres y apellidos de sus padres. la impresión digital. ni inducirlo o determinarlo a declarar contra su voluntad. dónde están ubicados. quién los posee y a qué título. y si se encuentran libres de gravamen. viii) la diligencia de toma de declaración del imputado se inicia requiriendo al imputado a declarar respecto a: a) nombre. Si el imputado se niega a declarar. de ser posible o de considerarlo oportuno. sin perjuicio de cumplir con las formalidades establecidas para dichos actos. Durante la diligencia no podrá coactarse en modo alguno al imputado.

lo que el fiscal debe indagar es la presencia de indicios básicos sobre la existencia de un hecho delictivo y la identificación de sus presuntos responsables. Tampoco. consigue suficientes evidencias que justifican no continuar con las investigaciones y optar por requerir al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato. Este supuesto es el que mejor manifiesta la importancia de las iniciales diligencias de investigación. salvo los supuestos de flagrancia y de irrelevancia de la admisión de los cargos en atención a los elementos probatorios incorporados en el proceso. 3. f) La confesión sincera no solo permite el inicio del proceso inmediato. adicionalmente. sino que conlleva la atenuación de la probable pena a imponer. xiv) si el fiscal cita al imputado para que preste su declaración y este confiesa ser el responsable de los hechos materia de investigación. Según el artículo 160 del CPP de 2004. el fiscal. e) Que la sola confesión no basta. para ser tal. Si rehusare suscribirla se consignará el motivo. Dicha confesión solo tendrá valor probatorio cuando: i) esté debidamente corroborada por otro u otros elementos de convicción. si la confesión. pese al interrogatorio del imputado. solo será válida si cumple determinados requisitos (vide infra). En ese sentido. Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares son evidentes En este tercer supuesto no existe flagrancia. con el resultado de las diligencias iniciales de investigación. ii) sea prestada libremente y en estado normal de las facultades psíquicas del agente. Según el artículo 161 del CPP de 2004. el juez. la confesión. iii) sea prestada ante el juez o el fiscal en presencia de su abogado defensor. existe confesión.Procedimientos especiales en el acta. es sincera y espontánea. Sin embargo. especificando los motivos que lo hacen necesario podrá disminuir prudencialmente la pena hasta en una tercera parte por debajo del mínimo legal. Claro está que dentro de la normativa del CPP de 2004 se señala que el fiscal tiene veinte días naturales para realizar las diligencias 25 . y. durante las investigaciones preliminares o iniciales. debe consistir en la admisión del imputado de los cargos o imputación formulados en su contra.

por ejemplo. Si el fiscal tiene la necesidad de realizar otras diligencias de investigación más complejas y que sobrepasen. Obtener la ficha de identificación de los presuntos responsables. instrumentos o efectos del delito.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de investigación. aun. por ejemplo. de las diligencias de investigación iniciales. en exceso. Por el contrario. si a todos ellos les es aplicable uno de los supuestos de procedencia de este proceso especial y. el denunciado y si es posible de un testigo presencial de los hechos materia de denuncia. Para ello. por la misma naturaleza de estos actos indagatorios (“iniciales”) está mandado a realizar las diligencias de averiguación más urgentes e inaplazables como. Los delitos conexos en los que estén involucrados otros imputados no se acumularán. salvo que ello perjudique al debido esclarecimiento de los hechos o la acumulación resulte indispensable. Tomar las declaraciones del denunciante. y conseguir suficiente evidencia que permita fundamentar su futura acusación. además. a través de las pericias. V. seguirán la vía procedimental que corresponda (por ejemplo. El caso especial de pluralidad de imputados Si se trata de una causa seguida contra varios imputados. que le sirve de brújula en el desarrollo. puede trabajar en la construcción de su teoría del caso. solo será posible el proceso inmediato. deberá entonces redefinir su estrategia o diseño de investigación. Analizar el objeto. iniciales o preliminares. Asimismo. debemos señalar que durante las diligencias iniciales de investigación el fiscal no puede aspirar a realizar todos los actos de investigación previstos por la ley. por ejemplo: Estudiar la escena del delito. el proceso penal común). si están implicados en el mismo delito. 26 . Luego de haber realizado ello podrá decidir qué diligencias de investigación iniciales debe realizar. el plazo de veinte días señalado en el CPP de 2004. es decir.

La solicitud de inicio del proceso inmediato puede ir acompañada del pedido de imposición de una medida de coerción El referido artículo 447.Procedimientos especiales VI. acompañadas con la declaración del imputado. si advierte que a pesar de la presencia de estos peligros. en otro supuesto. en consecuencia. adviertan la presencia de suficientes evidencias que hacen innecesaria la continuación de las investigaciones. que la fiscalía está apta para formular acusación. El texto adjetivo no exige formalidades para este requerimiento. que acrediten la detención del imputado en flagrancia delictiva. el imputado adolece de enfermedad grave e incurable. su confesión (corroborada con otras evidencias) o las diligencias de investigación que. El requerimiento del fiscal 1. y. O bien. como es el caso del impedimento de salida. puede solicitar al juez el arresto domiciliario.1 del CPP de 2004 permite que el fiscal. puede solicitar medidas de coerción personales menos graves. Sin embargo. solo la indicación de que se ha configurado alguno de los supuestos de procedencia del proceso inmediato a los que se ha hecho referencia supra. manifiestan. sufre de alguna incapacidad física permanente o bien es una mujer en estado de gestación. O. el fiscal se dirigirá al juez de la investigación preparatoria formulando el requerimiento o solicitud de proceso inmediato. puede solicitar la imposición de prisión preventiva. si el fiscal advierte la presencia de un peligro de fuga o bien el peligro de ocultamiento o destrucción de las evidencias. el CPP de 2004 establece que el requerimiento del Ministerio Público deberá estar respaldado por los actuados que obran en el expediente fiscal. La titularidad del Ministerio Público para solicitar el inicio del proceso inmediato De acuerdo con el artículo 447. 27 . Así. 2. al momento de requerir al juez el inicio del proceso inmediato solicite también la aplicación de las medidas de coerción en contra del imputado.1 del CPP. es mayor de 65 años de edad. por ejemplo.

en su defecto. o cuando se hubiese reunido la prueba que estimase suficiente 28 . No se exige al fiscal que posea toda la información que sustente su pretensión acusatoria. cuando el Ministerio Público toma conocimiento de la presunta comisión de un delito –donde el ejercicio de la acción penal es público– tiene que reunir los elementos básicos que generen convicción de que se está ante un caso probable.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal 3. Solo se cuenta con lo indicado en el inciso 2) del artículo 94 de la Ley Orgánica del Ministerio Público. la prueba con que cuenta y la que ofrece actuar o que espera conseguir y ofrecer oportunamente. En el Código de Procedimientos Penales de 1940 no se regula la forma en la que deben llevarse a cabo las diligencias preliminares. A continuación. Resulta suficiente que cuente con indicios básicos relacionados con la presencia de un hecho que escapa del mero acontecer fortuito y que reviste las características de un hecho delictivo. abrir investigación policial para reunir la prueba indispensable o formalizarla ante el Juez Instructor. de un caso que probablemente reúna los elementos configuradores de un ilícito penal. expondrá los hechos de que tiene conocimiento. alternativamente. un planteamiento metodológico) que lo oriente en sus indagaciones. Momento procesal para presentar el requerimiento de inicio del proceso inmediato El artículo 447. Para ello. es decir. puede. el delito que tipifican y la pena con que se sanciona. se aconseja que el fiscal despliegue una estrategia de investigación (o como en Colombia se dice.1 del CPP de 2004 indica que el requerimiento se presentará luego de culminar las diligencias preliminares o. En este último caso. o bien a través de la formalización de la investigación preparatoria en el sistema procesal en el que se encuentra el CPP de 2004). se comentarán ambos supuestos. y comunicarlo al juez (ya sea mediante la formalización de la denuncia. en el sistema procesal al que se adscribe el Código de Procedimientos Penales de 1940. a) Al culminar las diligencias preliminares En principio. que a la letra dice: “Si el Fiscal estima procedente la denuncia. según ley. el Fiscal lo declarará así. antes de los treinta días de formalizada la investigación preparatoria. Al finalizar el atestado policial sin prueba suficiente para denunciar.

y. Diligencias a realizar: se realizan las diligencias o actos de investigación más urgentes o inaplazables orientadas a: i) determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad. en su 29 . dentro de los límites de la ley. el citado texto procesal estructura las diligencias preliminares de la siguiente forma: Dirección: Ministerio Público. no se prevén los lineamientos básicos respecto a cómo deben desarrollarse las diligencias preliminares orientadas a que el fiscal decida si ejerce la acción penal. incluyendo a los agraviados. Por el contrario.Procedimientos especiales procederá a formalizar la denuncia ante el Juez Instructor como se deja establecido en el presente artículo”. el CPP de 2004 señala que el fiscal inicia los actos de investigación cuando tiene conocimiento de la sospecha de la comisión de un hecho que reviste los caracteres de delito. En el caso de investigaciones delegadas por el fiscal a la policía. a asegurarlas debidamente. la solicitud de detención preliminar y su convalidación judicial. que regula la intervención del Ministerio Público y la policía en la investigación preliminar del delito. ii) individualizar a las personas involucradas en su comisión. solicitada por el fiscal al juez penal (vide infra). Por otro lado. Formas de realización: el Ministerio Público realiza las diligencias de investigación preliminares por sí mismo o con la colaboración de la policía. En ese sentido. Incluye el estudio de la escena del delito: el fiscal al tener conocimiento de un delito cuya persecución penal es pública. podrá constituirse inmediatamente al lugar de los hechos con el personal y medios especializados necesarios para efectuar un examen con la finalidad de establecer la realidad de los hechos y. y asegurar los elementos materiales de su comisión. solo prevé las diligencias de investigación que puede llevar a cabo la policía. esta última puede citar a las personas hasta en tres oportunidades. la Ley Nº 27934 del 12/02/2003. Objetivo: determinar si formaliza o no la investigación preparatoria. Como se puede apreciar. y.

b) Al formalizarse la investigacion preparatoria. y eso lo veremos al final de este acápite. el fiscal tiene 30 días para solicitar el inicio del proceso inmediato Tomando en cuenta el CPP de 2004. el fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin intervención judicial. comunica la disposición de formalización al juez de la investigación preparatoria. d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse. el fiscal. Asimismo. si fuera el caso. El fiscal podrá. c) Requiera la imposición de medidas coercitivas. Asimismo. si fuera posible. Esto significa que el fiscal emitirá la disposición de formalización de la investigación preparatoria que deberá contemplar: a) El nombre completo del imputado. la formalización de la investigación suspenderá el curso de la prescripción de la acción penal.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal caso. cuando estaba en fase de diligencias iniciales o preliminares de investigación. b) Los hechos y la tipificación específica correspondiente. Además. se dispondrá la formalización y la continuación de la investigación preparatoria. se han satisfecho los requisitos de procedibilidad. se tiene que la acción penal no ha prescrito. consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de investigación. una vez que se han realizado las diligencias iniciales o preliminares de investigación y si de la denuncia. adjuntando copia de la citada disposición. es decir. que se ha individualizado al imputado y que. c) El nombre del agraviado. si fuera el caso. sin perjuicio de su notificación al imputado. Sin embargo. impedir que el delito produzca consecuencia ulteriores y que se altere la escena del delito. esta potestad del fiscal de decidir formalizar o no la investigación preparatoria es obligatoria cuando: a) Deba requerir la intervención judicial para la práctica de determinadas diligencias. del informe policial o de las diligencias preliminares realizadas por el fiscal aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito. el fiscal estaba 30 . indicando los motivos de esa calificación. b) Pretenda la actuación de prueba anticipada.

porque el fiscal estructura la investigación preparatoria en torno a la teoría del caso que ha formulado.Procedimientos especiales facultado. a dos meses más. cuando la investigación es compleja puede durar hasta ocho meses. prorrogables por el juez de la investigación preparatoria a ocho meses más. Sin embargo. en principio. Para ello. prorrogables por el fiscal. Es informal. Tiene un plazo de duración de cuatro meses. es decisión del Ministerio Público. y para ello comunica su disposición al juez de la investigación preparatoria. Las características de la investigación preparatoria son: Su inicio es decisión del Ministerio Público. Es reservada. - - - 31 . Se inicia cuando el fiscal emite la disposición de formalización de la investigación preparatoria. Sin embargo. de acuerdo con el resultado de sus diligencias para archivar todo lo actuado. el fiscal emite la disposición de conclusión de la investigación preparatoria. será este último quien decida sobre el sobreseimiento (o archivo judicial) de la causa. cuando estima haber cumplido con los objetivos de la investigación. si ha vencido el plazo procesal para investigar y el fiscal aún no ha dado por concluida la investigación preparatoria. las personas ajenas a la investigación preparatoria no tienen acceso a sus actuaciones. si formaliza la investigación preparatoria. las partes pueden recurrir al juez de la investigación preparatoria. No obstante. quien previo control del plazo procesal durante la celebración de una audiencia puede dar por concluida esta fase procesal emitiendo el respectivo auto. cabe precisar que los veinte días que el CPP de 2004 señala para la realización de las diligencias iniciales o preliminares de investigación no forman parte del plazo procesal de cuatro meses (ni de su ampliación) que la norma de 2004 fija para la investigación preparatoria propiamente dicha. El director y responsable de su realización es el Ministerio Público. Sin embargo. esta distinción ya ha sido establecida por una sentencia casatoria de la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. y dentro del marco del respeto de los principios y garantías procesales. Su término.

Trámite y resolución judicial Tomando en cuenta el artículo 448 del CPP de 2004. Obviamente. Finalmente. si procede el proceso inmediato o si se rechaza el requerimiento fiscal. los escritos e informes han sido reemplazados por audiencias y actas. cualquiera que sea el pronunciamiento del juez. Sin embargo. En caso de que el juez de la investigación preparatoria declare fundado el requerimiento fiscal y dé por iniciado el proceso inmediato. Si se ha dado el supuesto de detención por flagrancia es obvio que el fiscal no tiene por qué esperar la formalización de la investigación preparatoria con sus 30 días para requerir el inicio del proceso inmediato. que justifique el inicio del proceso inmediato. VII. o bien las suficientes evidencias. en el caso del imputado. 32 . en el plazo de tres días.1 de este texto adjetivo. la continuación de la causa en su vía procedimental. y volviendo al tema del proceso inmediato. el juez de la investigación preparatoria decidirá. una vez que el fiscal ha emitido la disposición de formalización de la investigación preparatoria tendrá treinta días para decidir y presentar la solicitud o requerimiento de inicio del proceso inmediato. dispondrá que el fiscal formule acusación. No obstante. a fin de que se pronuncien sobre la solicitud de inicio del proceso inmediato. por lo que se infiere que rige el plazo genérico de quince días. este alegará el incumplimiento de alguno de los tres presupuestos de procedencia del proceso inmediato y. por ende. en lugar de un expediente judicial en esta etapa procesal se contará con un expediente fiscal. En ese sentido.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal - Es oral. En este caso. el CPP de 2004 no establece un plazo específico. juntamente con la declaración del investigado. el juez de la investigación preparatoria correrá traslado al imputado y a los demás sujetos procesales por el plazo de tres días. se considera que el plazo de 30 días que la ley establece se orienta a que el fiscal obtenga la confesión del imputado más las evidencias inculpatorias complementarias. su resolución puede ser materia de apelación con efecto devolutivo. previsto en el artículo 344. el trámite frente al requerimiento fiscal para el inicio del proceso inmediato es el siguiente: Recibido el requerimiento fiscal. Vencido el plazo de traslado.

y una vez que le notifique al fiscal esta decisión. en caso de que el juez de la investigación preparatoria rechace el inicio del proceso inmediato. el juez de la investigación preparatoria remitirá los actuados al juez penal que llevará a cabo el juicio oral a fin de que dicte. ya sea en el común como en los especiales. 33 . y b) la realización de la audiencia preliminar o control de la acusación. afectando con ello el principio del debido proceso. situación a la que escapa el fiscal. En efecto. dado que una vez que el fiscal formula la acusación se remiten los autos al juez penal que prepara los actuados para el inicio del juicio oral. el representante del Ministerio Público dictará la disposición que corresponda disponiendo la formalización o la continuación de la investigación preparatoria. observando los requisitos establecidos en el artículo 349 del CPP. gr. en el plazo de diez días emitan algún tipo de observación a la acusación fiscal o planteen algún tipo de incidente. que regula el trámite del proceso inmediato. Todas estas omisiones pueden originar un estado de indefensión para los sujetos procesales. el auto de enjuiciamiento y de citación a juicio. entonces el fiscal tendrá que emitir la disposición de continuación de la investigación preparatoria. en el contenido de la acusación). De lo descrito en el párrafo anterior se advierte la inexistencia de la etapa intermedia. dado que la ley establece que ofrecerá sus pruebas a través de su acusación. no hace mención del momento procesal que tienen los sujetos procesales para ofrecer sus medios probatorios. Por otro lado. con lo cual se omiten los actos procesales propios de la etapa intermedia. si el requerimiento fiscal ha sido presentado luego de formalizada la investigación y es rechazado. La falta del desarrollo de una etapa intermedia puede conllevar el riesgo de llegar al juicio oral con algún defecto o vicio procesal que afecte el desarrollo de la fase de juzgamiento (v. si la solicitud del fiscal para el inicio del proceso inmediato se presentó al concluir las diligencias iniciales y es rechazada deberá emitir la disposición de formalización de la investigación preparatoria.Procedimientos especiales Una vez que el fiscal ha formulado acusación. los que son: a) traslado a los demás sujetos procesales para que. cuya observancia es obligatoria en todos los tipos de procesos penales. En cambio. Ello sin mencionar el hecho de que el artículo 448 del CPP de 2004. acumulativamente.

de conformidad con lo acordado. entonces a la defensa le convendrá optar por la terminación anticipada del proceso. el imputado tiene la posibilidad de solicitar la terminación anticipada. son razonables y obran elementos de convicción suficientes. la reparación civil y las consecuencias accesorias. y en la posterior homologación del juez de investigación preparatoria. la reparación civil y las consecuencias accesorias que correspondan enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo. se aplicará lo dispuesto en el artículo 468 del CPP de 2004. En el caso contrario. el juez de la investigación preparatoria. en el término de ley que tiene el fiscal para formular su acusación. En ese sentido. VIII. ante la posibilidad de una sentencia condenatoria. a fin de que se dicte la respectiva sentencia. Para ello debe evaluarse si. dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena indicada. agotándose las etapas de investigación preparatoria. Si esta evaluación es certera. si la fiscalía y defensa llegan a un acuerdo. el proceso continúa con las reglas del proceso penal común.3 del CPP de 2004 indica que. la pena a establecerse en juicio oral puede ser mayor a aquella que se puede acordar con la fiscalía. intermedia y juzgamiento. es decir. En caso contrario. Si el juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer. habiendo previamente puesto en conocimiento de todos los sujetos procesales el referido acuerdo a fin de que se pronuncien en el plazo de cinco días. señalará fecha para la realización de la audiencia de terminación anticipada. antes de la formulación de la acusación. a pedido del imputado puede instarse la iniciación del proceso de terminación anticipada. deberá esperar que el proceso inmediato 34 . Esto significa que cuando el juez de investigación preparatoria notifica a las partes que se ha dado por iniciado el proceso inmediato. Esta posibilidad de incoarse la terminación anticipada dentro del proceso inmediato constituye una decisión estratégica.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Luego de emitida la referida disposición fiscal. El proceso inmediato y su relación con el proceso de terminación anticipada El artículo 448. cuya decisión corresponde al imputado y a su defensa. la posibilidad de llegar a un acuerdo con la fiscalía respecto a la pena. de ser pertinente. durante la audiencia de terminación anticipada.

En la terminación anticipada existe un acuerdo entre el fiscal y el imputado respecto a la pena. 6. siempre el proceso inmediato será primero y la terminación anticipada con posterioridad a ello. En caso de darse ambas figuras jurídicas en el proceso. cuando son varios imputados. por lo que luego de que el fiscal solicita al juez dicho proceso y este es aceptado. porque al solicitarse dicha figura el fiscal remite el requerimiento junto con la carpeta fiscal. por ser titular de la acción penal.Procedimientos especiales siga su curso. La terminación anticipada genera un cuaderno aparte (cuaderno incidental). no se debe confundir la terminación anticipada con el proceso inmediato. 5. IX. dado que ambos procesos especiales presentan las siguientes diferencias: 1. El proceso inmediato no. El proceso inmediato contra varios imputados solo es aplicable cuando todos estén en la situación señalada en el inciso 1 del artículo 446 del CPP de 2004. En el proceso inmediato no existe acuerdo alguno. reparación civil y consecuencias accesorias. 4. al ser devueltos los autos al fiscal para su acusación. mientras que en la terminación anticipada. a pesar de lo dispuesto en el artículo 448. con la formulación de la acusación fiscal y la remisión de los actuados al juez penal que llevará a cabo el juzgamiento. recién emite acusación. 3. En la terminación anticipada tienen iniciativa el fiscal. mientras que en la terminación anticipada no es factible el proceso inmediato. podrán acogerse solo algunos de ellos (acuerdos parciales). como sujeto en quien recae la imputación. mientras que en el proceso Inmediato la iniciativa solamente corresponde al fiscal. el imputado puede solicitar la terminación anticipada hasta antes de la acusación. Sin embargo. Cuando el juez ampara la procedencia del proceso inmediato. 2.3 del CPP de 2004. y el imputado. Excurso: la acusación directa La acusación directa es el instituto procesal que le permite al fiscal acusar directamente solo con el resultado de la subetapa de las diligencias 35 .

Ídem. sino que acuse directamente solo con los actuados de las diligencias preliminares. con el resultado de la subetapa de diligencias preliminares[7]. Pues bien. Para Julio Espinoza Goyena. Es decir.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de investigación preliminares. y afecta importantes derechos como el derecho a un plazo razonable para la preparación de la defensa y a la intervención en plena igualdad de condiciones en la actividad probatoria. 36 . 2008. este salto –de las diligencias preliminares a la acusación directa– puede implicar que el fiscal no dicte la disposición de formalización de la investigación preparatoria. obviando la subetapa de la investigación preparatoria formalizada. La desformalización del proceso con la acusación directa. porque no pueden ser restringidos y porque el derecho de defensa se extiende a todo estado del procedimiento[8]. al exonerarse al fiscal del dictado de la disposición de formalización de la investigación preparatoria y su puesta en conocimiento al juez y al imputado. Tomo 180. 171. hace desaparecer uno de los principales actos procesales garantistas. le permite acusar directamente. cuando los actos de investigación que ha realizado le permiten establecer suficientemente la realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión[6]. Gaceta Jurídica. si el fiscal decide acusar directamente. Ibídem. Frezia Sissi. debe tutelar (previamente a su acusación) que el imputado ejerza esos derechos. VILLAVICENCIO RÍOS. esta posibilidad implica como presupuesto que se hayan realizado actos de investigación en la subetapa preliminar y que exista suficiencia probatoria en grado de alta probabilidad. porque considera que su dictado carece de objeto en tanto no necesita de la subetapa de la investigación preparatoria formalizada porque se cumplió con el objeto de la investigación. como es la puesta en conocimiento de la imputación fiscal al denunciado para que se defienda y designe su abogado defensor particular o uno de oficio. En: Actualidad Jurídica. 172. p. Lima. “Los problemas en la aplicación de la acusación directa y el derecho de defensa”. p. Es decir. [6] [7] [8] Cfr. porque el objeto del procedimiento ha sido suficientemente esclarecido en fase preliminar.

para que se dé inicio a la audiencia del juicio oral. Este extremo de la citada resolución judicial es interesante porque permite diferenciar el proceso inmediato con la acusación directa.4 del CPP de 2004. podrá formular directamente acusación”. con presencia obligatoria del imputado. cuenten necesariamente con la previa declaración del imputado. se tiene la Resolución Nº 13 del proceso común con acusación directa Nº 2008-00300 de la Sala Penal de Apelaciones de Huaura. ni tampoco que las diligencias que han producido convicción al fiscal. pues esta no admite los supuestos de flagrancia o confesión. el fundamento jurídico Nº 6 señala que debido a que en la acusación directa no existe formalización de la investigación preparatoria que posibilite el conocimiento de los cargos imputados por el órgano persecutor del delito. También se les puede diferenciar por el momento procesal donde se inician. de acuerdo con las reglas del proceso penal común. que indica que “El Fiscal. En el proceso inmediato.Procedimientos especiales A nivel jurisprudencial. el cual en el caso del proceso inmediato implica no llevar a cabo ni la etapa de investigación preparatoria ni la intermedia. los actuados serán remitidos por el juez de la investigación preparatoria al juzgado penal (unipersonal o colegiado) para que dicte acumulativamente el auto de enjuiciamiento y el de citación a juicio. en la legislación comparada se ha previsto que aquella se efectúe en audiencia. 37 . la acusación directa se plantea al concluir las diligencias preliminares que llevaron a la convicción de responsabilidad del imputado. el fiscal puede decidir plantear el requerimiento de inicio del proceso inmediato al concluir las diligencias iniciales o dentro de los treinta días de formalizada la investigación preparatoria. en la acusación directa. si considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión. lo que se simplifica es solo la etapa de investigación preparatoria. en cambio. supuestos que sí permiten el requerimiento de un proceso inmediato (vide supra). una vez emitida la acusación. Para el caso del proceso inmediato. la cual en su fundamento Nº 5 señala que la figura de la acusación directa está reconocida en el artículo 336. volviendo a la citada resolución judicial. pues si el fiscal plantea una acusación directa se llevarán a cabo la etapa intermedia y el juzgamiento. En cambio. Otra diferencia radica en el procedimiento. Sin embargo.

el fiscal previamente tendrá que garantizar el derecho del imputado a la defensa material y técnica. en el fundamento Nº 8 se precisa que la formalización de la investigación no solamente se realiza para acopiar actos de investigación. puesto que no se conocerá el domicilio procesal ni del abogado del imputado para dar cuenta de la acusación directa. lo que se hará constar en acta firmada por el imputado y la autoridad correspondiente. debiendo. para requerir la intervención del juez de investigación preparatoria para que declare ausente o contumaz al imputado y designe al abogado de oficio o al propuesto por la defensa. Igualmente. entonces se habrá vulnerado flagrantemente el derecho a ser defendido por un abogado en todo momento. con la finalidad de que se designe abogado defensor de oficio o el que la familia del imputado proponga. vide supra) y dar cumplimiento a las mínimas garantías de un proceso justo tales como hacer conocer al imputado de manera inmediata y comprensible los cargos formulados en su contra. para que proceda la acusación directa. citar al investigado para que reciba su declaración (exigido en el proceso inmediato. se deberá declarar la nulidad de todo lo actuado. si fuere el caso. sino también con la finalidad de que el imputado conozca los cargos imputados. en su caso. con el fin de no vulnerar la garantía constitucional del debido proceso (previsto en el artículo 139. para que ejercite la defensa técnica. se habrá vulnerado su derecho de defensa reconocido en el artículo IX del Título Preliminar del CPP de 2004 y. entonces no será posible formular acusación directa. retrotrayendo el proceso hasta la etapa donde se produjo el agravio. en consecuencia. por un abogado de oficio. en el fundamento Nº 7 de la referida sentencia se acota que en los supuestos en los que el imputado no concurra a la citación del fiscal o no sea habido.3 de la Constitución Política). que tiene derecho a ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un abogado defensor y otros. en el fundamento Nº 9 se señala que al haber formulado el fiscal acusación directa sin que se haya comunicado de inmediato y detalladamente la imputación formulada en contra del procesado. de conformidad con lo establecido en sus artículos 150 literales a) y d). devolviéndose los actuados al fiscal provincial. Finalmente.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Por lo tanto. De no proceder así. 38 . y sin haber sido el imputado asistido por un abogado de su elección o. porque previamente deberá ser declarado reo ausente o contumaz. Asimismo. asimismo.

Procedimientos especiales De la resolución comentada se colige que la simplificación del proceso. como el de defensa. quien dicta acumulativamente los autos de enjuiciamiento y citación a juicio Se continúa con las reglas del proceso penal común Desarrollo de la audiencia del juicio oral y sentencia 39 . salvo que el imputado incoe el inicio de la terminación anticipada Fiscal emite disposición de formalización o continuación de la investigación preparatoria Se remiten los actuados al juez penal. Esquema procedimental del proceso inmediato Requerimiento fiscal para el inicio del proceso inmediato dirigido al juez de investigación preparatoria Juez de investigación preparatoria notifica del requerimiento a los demás sujetos procesales Al finalizar las diligencias o iniciales de investigación Dentro de los 30 días de haber formalizado la investigación preparatoria Absolución del traslado por los sujetos procesales 3(d) Fundado el requerimiento Infundado el requerimiento Fiscal formula acusación. no impide que se respeten los principios y garantías procesales. X. ya sea en la modalidad del proceso inmediato como en la acusación directa. bajo sanción de declarar la nulidad de todo lo actuados a partir del momento en que se produjo el agravio o afectación.

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la constituyen los delitos comunes atribuidos a los congresistas. su fundamento radica en la calidad personal del imputado. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. a pesar de ser ilícitos comunes. al Defensor del Pueblo y a los magistrados del Tribunal Constitucional.Capítulo 2 Los procesos por razón de la función pública I. también pueden ser objeto de tratamiento de los procesos especiales materia de este capítulo. Por el contrario. los cuales. La excepción. Clasificación Los procesos especiales por razón de la función pública previstos en el Código Procesal Penal de 2004 son: a) El proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios públicos. sin relación con el ejercicio de la función pública. el sujeto activo presenta un estatus especial que amerita el cumplimiento de determinadas reglas de procesamiento. Este es el caso de aquellos funcionarios públicos señalados tanto en el artículo 99 de la Constitución Política así como en el artículo 454 del CPP de 2004 que por regla general incurren en delitos en ejercicio de su función. 43 . Concepto Estos procesos especiales no descansan en supuestos extraordinarios de flagrancia delictiva. es decir. confesión corroborada o suficiencia de evidencias incriminatorias como ocurre en el proceso inmediato. II.

que se limita a hacerlas. No obstante.F. IV. México D. Además. pues. sostiene que por administración del Estado debe entenderse toda gestión cumplida por comunidades totales. Y si Gobierno es sinónimo de Administración Pública. Administrar. con su teoría de los cuerpos autónomos. como lo es la municipal. La Administración Pública Kelsen. al extremo de que su independencia la aparta completamente de la Administración Pública[9]. Teoría General del Estado. hay dos tipos de gobierno del Estado: el ejecutivo y el judicial. Traducción de Luis Legaz y Lacambra. lo que se cumple en las ramas ejecutiva y judicial. es ejecutar la ley.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal b) El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios. porque ejecutan las leyes. KELSEN. 1973. quien sigue conceptos de Arturo Rocco. legislativa y judicial.. 44 . III. c) El proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos. Editorial Nacional. La Administración Pública denota dinámica o actividad estatal. sino de la misma nación. pero representando a la totalidad comunitaria. pero no en la legislativa. distingue los grados o jerarquías de Gobierno: un gobierno superior que está [9] Sostiene que no se puede lograr una auténtica unidad administrativa integrada si cada municipio funciona autónomamente no solo respecto de los demás municipios. Es así como se administra todo el territorio nacional y a toda la nacionalidad peruana. Hans. distribuye el llamado poder político en las tres conocidas ramas: ejecutiva. lo que no deja de ser cierto. pp. emanadas de la totalidad de una nación o de parcialidades de ella. Fundamento: la función pública 1. 240-241. Normativa aplicable Los procesos especiales por razón de la función pública se encuentran regulados en los artículos 449 al 455 del CPP de 2004. pensamos que el concepto de Administración Pública no puede regirse por un concepto personal sobre unidad administrativa sino por el más genérico de unidad nacional. Cfr. Administración Pública es administración del todo estatal. a las que llama autónomas. Maggiore. Kelsen rompe con las administraciones localizadas.

o sea. la Administración Pública comprenderá a las funciones y competencias específicas de los órdenes legislativo. Ricardo. Administración Pública es servicio público. 3ª edición. esto es. y demás instituciones [10] Cfr. Delitos contra la Administración Pública. 1976. afirma que se ha empleado la expresión Administración Pública en un sentido amplio. 1995. incluso también comprende el régimen municipal[12]. gobierno menor. Zavalía. comprensivo de los tres poderes del Estado: el Poder administrador o Ejecutivo. actualmente prima una perspectiva más amplia para dejar incluida en ella al todo estatal. Tomo III. p. no interesa su jerarquía. el Poder Legislativo y el Poder Judicial. Buenos Aires. que deriva de minus y significa menos. Manual de Derecho Penal. señalando que administrar proviene del latín ministerk. Banco Central de Reserva. gobiernos locales y regionales). como también le sirven quienes las ejecutan o las aplican[11]. electoral. 126 y ss. en cuanto desarrollo de funciones y servicios públicos. sirven al público en representación del Estado quienes hacen leyes. 1976. Ferreira. aclara que administrar es servir. Tribunal Constitucional. Asimismo. Parte Especial. Consejo Nacional de la Magistratura. 487 y ss. Temis. Defensoría del Pueblo. ejecutivo. Parte Especial. 45 . Bogotá. Francisco. p. Traducción de José Ortega Torres. Giuseppe. p. No importa la rama. y un gobierno subordinado. organismos autónomos del Estado (Ministerio Público. [12] LEVENE. [11] FERREIRA. Derecho Penal. MAGGIORE. no obstante. Por consiguiente. Bogotá. Entonces. por su parte. Temis. aquel al que otorga el nombre de administrativo o administrador. judicial. Resulta. cuando Levene advierte que es función que se cumple por todo el conjunto de órganos del Estado y por todos los sujetos empleados suyos (porque a todos se encargó la posibilidad de lograr el bienestar común).Procedimientos especiales encargado de regirlo en su existencia total o unitaria y que debe identificarse con el régimen constitucional o legislativo. 3. tanto nacional como provinciales. el que desde luego cumple el Estado por medio de todos sus servidores. inclusive con poder dirigente o de gobierno. Para Fidel Rojas. que quienes ejecutan las órdenes de gobierno son los que verdaderamente realizan la Administración Pública[10]. así. si bien en el terreno del Derecho Administrativo existe tendencia a circunscribir la Administración Pública al estricto ámbito de la actividad del aparato ejecutivo.

Derecho Administrativo y Administración Pública en el Perú. Lima. el bien común de los miembros de la sociedad[18]. Lima. 3ª edición. acto de servir). Un amplio sector de la doctrina nacional señala que administración es ante todo. Delito de enriquecimiento ilícito. [17] PATRÓN FAURA. p. p. Dichos fines y objetivos buscan en concreto la prestación de un servicio público eficaz y eficiente[17]. de la preposición ad y del verbo ministro-are (administrar. 44.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal especializadas donde se desarrolle función pública a cargo de agentes oficiales (funcionarios y servidores públicos). Al respecto. Tratado general de Derecho Administrativo. 1998. Fernando y FRISANCHO APARICIO. Lima. 1998. p. Gálvez Villegas. Ediciones Jurídicas.) y más singularmente del sustantivo ministratio-ministrationes (servicio. 2001. ejecutar. de donde resultará administrationem (acerca del servicio administrativo. Bosch. p. organización (ordenar económicamente los medios de los que se dispone y usarlos convenientemente para proveer las propias necesidades[14]). servir. sostiene que la Administración Pública es el conjunto de poderes. el concepto de poder público o actuación del Estado a través de sus diversos organismos para vincularse con los particulares o para desarrollar sus propios planes o proyectos de desarrollo[15]. etc. Delito de enriquecimiento ilícito. Lima. “Administrar”. Pedro y Pedro PATRÓN BEDOYA. 15 y ss. p. régimen. y en abstracto. [13] ROJAS VARGAS. Sabino. [14] CHARNY. 483. 1979. Raúl y Luis FRANCIA ARIAS. p. 15 y ss. Obviamente. Tomás. gobierno)[19]. estos entes u organismos. 1958. [18] PEÑA CABRERA. Hugo. Driskill. Fidel. gestión o gobierno. [15] ÁNGELES GONZÁLES. Manuel. 16. Código Penal. 2002. Tomo VII. y antes de presentar nuestra posición. se estará vinculando a la idea de manejo. Tomo I. Buenos Aires. 1993. órganos o entidades dotadas de una esfera de atribuciones o competencias[16]. 54. Por su parte. esto es. realizan una serie de actividades o acciones orientadas a cumplir sus fines y objetivos que justifiquen su existencia dentro del quehacer público o estatal. en ejercicio de sus atribuciones o potestades conferidas. [16] GÁLVEZ VILLEGAS. Ediciones Jurídicas. 46 . y si se le adiciona el adjetivo “pública”. queda fuera del ámbito de la Administración Pública las funciones privadas ejercidas por bancos y empresas mixtas y estatales al régimen jurídico privado[13]. Lima. es menester precisar que la palabra administración proviene del latín. Idemsa. 21. Grijley. Grijley. La preposición ad rige en acusativo. 7ª edición. En: Enciclopedia Jurídica Omeba. [19] ÁLVAREZ–GENDIN Y BLANCO. Delitos contra la Administración Pública. Barcelona. p.

Objetivamente. Roberto. objetivamente estará constituida por los actos o actividades de los poderes u organismos que ejercen función pública. dirigido. Subjetivamente. que participa activamente de la vida social y establece relaciones múltiples entre las propias entidades estatales y paraestatales o con entidades particulares y los ciudadanos. 11-12. p. Esto no quiere decir que se deba privilegiar las relaciones de la Administración Pública con el objetivo de proteger los intereses del Estado y crear un círculo de hierro. Bosch. Tomo I. en cambio. ejecutiva. BÁEZ MARTÍNEZ. porque menoscaba sus principios. Instituciones de Derecho Administrativo. sin embargo. la Administración Pública deberá ser tratada con las mismas prerrogativas que le alcanzan a cualquier entidad privada o a cualquier ciudadano. la dinámica de la función misma. judicial). La concepción objetiva está así basada en la división material de funciones estatales fundamentales (legislativa. 47 .F. 1990. México D. Por su parte. Trillas. un nivel plausible de consenso para concebir la Administración Pública en un doble sentido. poder u organismo. 28. Esto es. cargos y oficios delimitados en su competencia[20].. aunque aún desde una perspectiva genérica. Frente a ello. [20] ALESSI. Manual de Derecho Administrativo. subjetivamente. es el conjunto de actividades llevadas a cabo por los agentes públicos y que constituye el desarrollo. Esta situación evidencia que en el interior del sistema administrativo no todo culmina con una prestación de servicios sino que se comparten mecanismos de regulación entre sus propias entidades y con sus propias instancias. Con base en el principio de igualdad. estará constituida por la propia entidad. Desde este punto de vista puede ser afectado por terceros. Ejecutivo y Judicial). pp. jerarquías. entidades.Procedimientos especiales En el no siempre fácil terreno de las definiciones existe. Barcelona. lo que implica niveles. cada uno con sus numerosos órganos y planos jerarquizados y con asignaciones propias de cargos y competencias. la concepción subjetiva se fundamenta en la división de poderes con prescindencia de sus funciones (Poder Legislativo. Administración Pública es el orden de órganos estatales. Una propuesta de esta naturaleza vertical. Renato. arbitraria y abusiva no puede tener asidero en un Estado Democrático de Derecho. 1970. la Administración Pública es un sistema dinámico.

48 . Es necesario que la Administración Pública en sus variadas facetas singularice su función (legislativa. funcionando y con fines y objetivos precisos. administrativa. sometidos a una jerarquía en todos sus órganos. México D. Porrúa. Sin embargo. 1988. La Administración Pública presenta un cuadro organizacional donde quedan establecidas las líneas jerárquicas y la forma y modo de presentación de su servicio.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal No cabe duda que la Administración Pública concentra características propias que le dan forma y sentido. depende de la eficacia social y de la moralidad de ese factor humano. En consecuencia. mediano y largo plazo. para que el Estado pueda cumplir eficazmente sus fines y objetivos: lograr el bienestar integral de la colectividad. REYES. Aproximación crítica. Sus procedimientos deben caracterizarse por la transparencia en el uso de los recursos públicos. con funciones. p. [21] El término sistema aquí utilizado se refiere a una entidad real (Estado. 908 y ss. responde expresamente a normas de carácter vinculante que afectan todas las esferas en las que se desenvuelve. El Estado de Derecho no puede prescindir del funcionamiento ni de la instrumentalización de la Administración Pública para la obtención de sus objetivos. al cual se denomina burocracia. Román. Es bajo estas condiciones que la Administración Pública concurre en el entramado social como fundamento del sistema o pilar básico del sistema que el Estado ha erigido[21]. ABBAGNANO. precise el marco de valoración de su actividad. Bosch. en su trato interno con entidades de su mismo rango y naturaleza y en su relación con el conjunto de la sociedad. Diccionario de Filosofía. Terminología científico-social. Cfr. El éxito que la Administración pueda alcanzar a corto. 1081 y ss. adecuadas y técnicamente coordinadas entre sí. la Administración Pública) como un conjunto de elementos organizados. y que goza de un grado de autonomía en su funcionamiento. p. ya que de esta forma se podrá establecer la tutela penal con más o menos acierto. judicial). debe entenderse por Administración Pública toda actividad cumplida por quienes están encargados de poner en funcionamiento el Estado para el cumplimiento de sus fines y funciones. 2000. es precisa e indispensable la acción dinámica y permanente de un complejo de entidades con múltiples funciones. Por otro lado.F. Nicola.. La Administración Pública presenta las siguientes características: Organización y funciones. Barcelona.

Palestra. según sea el caso. aconseja o asume una responsabilidad. los trabajadores públicos (servidores y funcionarios) y el resto de la colectividad sobre la base del principio de eficacia social. los cuales asumen responsabilidad por las funciones que ejercen que puede consistir. en responsabilidad administrativa o penal. Mediante este se orienta y determina el ambiente político y social que rodea a la Administración y a la coyuntura que se presenta en el momento de resolver. y al realizarse conforme a los fines concretos y abstractos de la administración [22] ABANTO VÁSQUEZ. [23] QUINTERO OLIVARES. p. Comentarios al nuevo Código Penal.. Patrón Faura. Los delitos contra la Administración Pública en el Código Penal peruano. Lima. Ob. p. [24] PATRÓN FAURA. Potencial humano. la idea nuclear que define lo que es un funcionario público viene dada por la participación en funciones públicas[23]. 2001. compromiso y participación[24]. 23. en cualquiera de sus niveles jerárquicos. la Convención Interamericana contra la Corrupción (29/03/1996) estima que la función pública es toda actividad temporal o permanente. La Administración Pública cuenta con un cuerpo normativo que regula sus funciones y las relaciones que genera con los administrados. Las actividades o acciones de las entidades u organismos estatales a la vez constituyen la perspectiva objetiva de la Administración Pública. 291. acota que la función pública es la práctica concreta en la cual debe intervenir el gobierno. Circunstancia o coyuntura en que le corresponde actuar al funcionario que va a tomar una decisión respecto a la eficiencia o conveniencia de una acción administrativa en la que se resuelve. Contexto histórico-social. 49 .Procedimientos especiales - Normas y procedimientos. Así. 1996. Función pública Para un sector de la doctrina el punto de referencia del concepto de funcionario público se establece materialmente en virtud de la función pública[22]. p. Gonzalo. realizada por una persona natural en nombre del Estado o de sus entidades. cit. Aranzadi. Pedro y Pedro PATRÓN BEDOYA. La Administración Pública cuenta con agentes dentro de su organización. 24 y ss. - - - 2. remunerada u honoraria. Pamplona. Manuel. De esta forma.

Ob. Alejandro Nieto ha dicho que “El Derecho de la Función Pública se ha convertido en la cenicienta del Derecho Administrativo”[29]. tal vez por la convicción de que las sucesivas “medidas de reforma” han quebrado los principios jurídicos que sostuvieron un día la concepción estatutaria de la función pública. esto es. Atlántida. 17. cit. Ello ha propiciado la sucesiva “huída” del Derecho [25] RUIZ-ELDREDGE. José. y teleológico (función pública es aquella que persigue fines públicos)[28]. [29] “Prólogo” al libro de TRAYTER. Lima. 23. El delito de prevaricación de autoridades y funcionarios públicos. Alberto. Editorial Civitas. 1996. La Constitución comentada de 1979. [26] GONZÁLEZ CUSSAC. y lo que es más importante.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal conforman la llamada función pública. objetivo (función pública es la actividad realizada mediante actos sometidos al Derecho Público). 10. Valencia. p. administrativo y jurisdiccional. Volumen I. [28] VIVES ANTÓN. 1992. p. p.. Los estudiosos se han alejado del Derecho funcionarial. al servicio de las personas y propender a la generación de mejores condiciones para el desarrollo y perfeccionamiento de la vida humana[26]. que es uno[25]. 1980. Esta función comporta una actividad inclusive muy amplia de todos los órganos del Estado y por eso se hace referencia a la función de los órganos legislativo. los principios sociológicos de la burocracia profesional del Estado. Manual de Derecho Disciplinario de los funcionarios públicos. La función pública debe estar orientada hacia el bien común. 1997. La función pública puede ser estudiada desde una perspectiva amplia y conceptualizada genéricamente como la esfera de asuntos del Estado que deben ser gestionados bajo un debido marco legal y reglamentario por personas especialmente ligadas a la Administración Pública y bajo su servicio. 93. cit. Tirant lo Blanch. p. Puede ser igualmente analizada en función a las específicas competencias de los oficios o cargos asumidos por los funcionarios públicos (perspectiva concreta).M. [27] ROJAS VARGAS. GÁLVEZ VILLEGAS. 50 .. pp. Ob. Madrid. Valencia. ejecutivo. Comentarios al Código Penal de 1995. 274. La función administrativa es una actividad de poder. De esta forma. Fidel. la función pública consta de tres elementos: subjetivo (función pública es la actividad llevada a cabo por un ente público). Tomás. 20 y 21. Tirant lo Blanch. J. p. independientemente de cuál sea el órgano o nivel de la estructura del Estado donde aquel ejerce funciones[27].

Comentarios a la Constitución. 8ª edición. En todo caso. 1980. III. 51 . Juan. entre los que destacan: a) El ejercicio de potestades públicas. b) Los que se identifican orgánicamente con la Administración Pública a través de actos administrativos. Doctrinalmente existen dos opciones bien definidas. 2599 y ss. Rafael.Procedimientos especiales de los funcionarios en la carrera de la Administración para alejarse del Derecho Público. Reus. Ramón. importa estudiar los ámbitos a los que afecta la función pública. Es decir. De modo que un empleado público aparecerá o no personificando a la Administración Pública en función del puesto de trabajo que desempeñe. pero sobre todo es potencialmente muy restrictivo por las razones que luego se comentarán. cuando alguien personifica ante terceros la voluntad de la Administración se estará ante un funcionario. Naturalmente este criterio tiene una dificultad de determinación. si todos los empleados públicos deben sujetarse a ese régimen o solo aquellos que ejerzan determinadas funciones. 1043. 397 y ss. Se han manejado muchos criterios. es decir. p. vol. Tomo II. 420 y ss. Organización y empleo público. Madrid. la mayoría de los puestos de trabajo de la Administración del Estado no están reservados a un cuerpo o subgrupo de funcionarios. II. Madrid. 1994. p. “Las relaciones colectivas en el empleo público y la Constitución española”. López Gandia[32] y entrena Cuesta[33] más matizadamente subrayan que algunas funciones típicamente públicas deben ser atendidas por funcionarios y no por personal laboral. “El régimen estatutario de los funcionarios públicos como postulado constitucional” En: Estudios sobre la Constitución española. p. Madrid. [33] ENTRENA CUESTA. Un funcionario que ocupe una jefatura en un ministerio no tendrá [30] PARADA. Este último criterio resulta de difícil aplicación en el actual sistema de función pública. Es el consagrado en el artículo 33 de la Ley Fundamental de Bonn y que hace referencia al ejercicio de funciones de autoridad o de soberanía. existen muchas dudas sobre la delimitación de las funciones públicas que ineludiblemente deben ser ejercidas por funcionarios. [32] LÓPEZ GANDIA. Ramón Parada[30] explica que la Constitución española exige un estatuto funcionarial para todo empleado público. Sentado lo anterior. Año 07. y aun de los cometidos que se le asigne. Aunque existan cuerpos de funcionarios. Garrido. p. Homenaje al Profesor García de Enterría. En: Revista de Derecho Público. [31] FALLA. Derecho Administrativo. pero no cuando se desempeña un puesto con relevancia ad intra de la Administración. Garrido Falla[31]. Vol. Editorial Derecho Privado.

lo que es incompatible con el carácter general al que debe aspirar cualquier criterio que debe servir para aplicar uno u otro régimen jurídico. Así. se le atribuye el cometido de que instruya un expediente disciplinario o se le delega o atribuye facultades resolutorias. Incluso el Código Penal considera como funcionario público a quien no ejerce función pública. si al mismo funcionario. b) criterio formal que indica que son funciones públicas aquellas que se realizan mediante actos de Derecho Público. su determinación constituye un tema arduo y teóricamente complejo[34]. no obstante. sino de mera propuesta. reside en que nuestra función pública no se fundamenta realmente en los cuerpos. a pesar de que la Administración Pública reconoce fines a la función pública. en una aplicación personalizada del régimen funcionario o laboral que regiría en razón del cometido que tuviera cada funcionario en cada momento. estaría sujeto al estatuto funcionarial. pues. este criterio sirve siempre que la legislación siga un riguroso sistema corporativo. Sin embargo. en cuyo caso la aplicación del criterio lo excluiría del régimen funcionarial. Puede entonces distinguirse entre funciones públicas en las que se manifiesta una potestad pública y aquellas que no. sino el régimen jurídico al que están 52 .Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal a su cargo normalmente facultades resolutorias. en cuya virtud a cada cuerpo se le atribuye el ejercicio de unas determinadas funciones públicas. sin cambiar de puesto de trabajo. Asimismo. Todas estas cuestiones implican la necesidad de matizar la afirmación de que es la función pública la que otorga contenido material al concepto de funcionario público. La aplicación del criterio comentado devendría. El problema. Serán funciones públicas las que tienden al bien común. Lo esencial no es tanto la finalidad privada o pública de la acción realizada. debido a lo cual el Derecho Penal no lo ha convertido en un [34] Inmaculada Valeije señala que la determinación de la función pública puede reconducirse a tres opciones: a) criterio teleológico que se forma en relación con los fines que persigue el Estado para su existencia. El criterio más depurado para distinguir si se ejerce o no una potestad pública no está exento de problemas. resulta enormemente complicado poder distinguir aquellas funciones que requieran el estatuto funcionarial y aquellas que pueden desempeñarse por otro personal. interés colectivo o social o que satisfacen necesidades colectivas. Al igual que el anterior. Las dificultades se han puesto de manifiesto en las dos ocasiones en las que el legislador se ha visto compelido a definir positiva o negativamente las áreas de los puestos públicos. en tanto los puestos de trabajo más importantes son de adscripción indistinta.

86.Procedimientos especiales elemento sustantivo y definitorio para entender el concepto de funcionario público. luego. “Reflexiones sobre los conceptos penales de funcionario público. se definen las funciones públicas como aquellas manifestaciones de la actividad del Estado que consisten en legislar. función pública y personas que desempeñan una función pública”. los artículos 449 al 451 del Código Procesal Penal de 2004. con los artículos 33 y 34 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. 53 . Es decir este proceso penal es la continuación del antejuicio político a los que los referidos funcionarios son sometidos en el Congreso. Por tal razón. 8 y 21 literal c) de la Ley Orgánica del Consejo Nacional de la Magistratura y 18 de la Ley Orgánica del Tribunal Constitucional. a los vocales de la Corte Suprema. Antejuicio político Según el artículo 99 de la Constitución Política[35]. pp. 43. a los representantes del Congreso. [35] Este dispositivo constitucional es concordado con los artículos 16. 88 y 89 del Texto Único Ordenado del Reglamento del Congreso. Proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios Este tipo de proceso penal especial es el seguido contra los altos funcionarios públicos taxativamente designados en el artículo 99 de la Constitución Política por los delitos que cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco años después de haber cesado en él. a los Ministros de Estado. a los miembros del Tribunal Constitucional. V. Madrid. Cfr. 1. 1987. VALEIJE. corresponde a la Comisión Permanente acusar ante el Congreso: al Presidente de la República. 464 y 465. 15. 362 de la Ley Orgánica de Elecciones. En este sentido. asimismo. antes de comentar este proceso especial es menester examinar la figura del antejuicio político. juzgar y ejecutar mediante las cuales el Estado persigue sus fines. la norma penal ha matizado el concepto de funcionario público. Inmaculada. c) el criterio mixto es una variante de los dos criterios anteriores: teleológico y formal. 51 y 66 de la Ley Orgánica del Ministerio Público. a los fiscales supremos. a los miembros del Consejo Nacional de Magistratura. aceptando la relación funcionario público-función pública pero aceptando también un concepto penal de funcionario público prescindiendo de ella. al Defensor del Pueblo y al Contralor General por infracción de la Constitución y por todo delito que cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco años después de que hubieran cesado en estas. sometidas dichas actividades. Nº 62. En: Cuadernos de Política Criminal.

Constitución de 1993. Lima. los referidos funcionarios públicos (mencionados taxativamente por el artículo 99 de la Constitución Política) tienen el derecho a no ser procesados penalmente por la jurisdicción ordinaria. Lectura y comentario. pues en el primer caso. difiere del juicio político. Enrique. 3. En la doctrina. Nº 0006-2003-AI/TC de 01/12/2003. así como su subsunción en un(os) tipo(s) penal(es) de orden funcional. En virtud de dicho privilegio. f. como puede observarse.j. Chirinos Soto indica que el antejuicio político no es otra cosa que la antesala de un proceso jurisdiccional que involucra la imputación y prueba de responsabilidades penales que. 161. sin que medie un procedimiento con las debidas garantías procesales ante el Congreso de la República y la consecuente acusación de este. Este modelo de antejuicio surgió en la Francia posrevolucionaria como una forma de tratamiento diferenciado de la criminalidad de los ministros. el Congreso no aplica ninguna sanción al funcionario acusado. sino que se limita a decidir si se habilita o no la competencia penal de la judicatura ordinaria para iniciarse el proceso penal respectivo contra [36] Vide Exp. Editorial Peidul. El procedimiento mediante el cual se efectiviza el antejuicio es la acusación constitucional. [37] CHIRINOS SOTO. en el cual el cuerpo legislativo debe haber determinado la verosimilitud de los hechos que son materia de acusación. previa e inequívocamente establecido(s) en la ley[36]. El antejuicio. Para García Chavarri a través del antejuicio se busca levantar la inmunidad o prerrogativa funcional de un alto funcionario por probables delitos cometidos en ejercicio de sus funciones. si no han sido sometidos previamente a un procedimiento político-jurisdiccional debidamente regulado ante el Congreso de la República.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Para el Tribunal Constitucional el antejuicio es una prerrogativa funcional de la que gozan determinados funcionarios con el propósito de que no puedan ser procesados ante la judicatura penal por los delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones. donde será finalmente el Congreso el llamado a determinar si el funcionario cuestionado tiene responsabilidad penal. p. si bien son inicialmente valoradas por el Congreso.1995. tiene como propósito habilitar la posterior intervención del Poder Judicial para que la Corte Suprema se avoque a la causa y aplique sanciones puramente penales[37]. 54 . El antejuicio constituye una especie de antesala parlamentaria o congresal de un proceso judicial.

las causales de procedencia del antejuicio en el Perú son dos desde 1828: delitos cometidos en el ejercicio de funciones e infracciones a la Constitución[39]. el antejuicio político presenta las siguientes diferencias frente a otras instituciones: a) Con la inmunidad parlamentaria.Procedimientos especiales el referido funcionario. 1995. mientras la inmunidad parlamentaria tiene vigencia desde que se es elegido en el cargo hasta un mes después de haber cesado (artículo 93). antejuicio o juicio político?”. por haber infringido la Constitución. 161 y 201 de la Constitución Política). b) Con el juicio político. si existen indicios suficientes para levantarle el fuero a un determinado funcionario y para que sea procesado por la comisión de delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones[38]. Abraham. Mientras que todos los funcionarios que gozan de inmunidad (artículos 93. ponerlo a disposición del Poder Judicial. sin estimar que hubo conductas de índole penal por parte de los altos funcionarios. [39] PANIAGUA CORAZAO. ii) el Congreso. En: La Constitución de 1993. inhabilitación o destitución. acusación constitucional en el sistema del gobierno peruano”. De otro lado. no todos los que gozan de esta tienen inmunidad.com/rjc/Revista14/juicio. en virtud de la función de control que este ostenta. tienen a su vez la prerrogativa de antejuicio (artículo 99). Comisión Andina de Juristas. Sin embargo. sanción. Lima. “Juicio político. antejuicio. “¿Acusación constitucional. les imponga sanciones de suspensión. Disponible en: <www. como explica Valentín Paniagua. p.derechoycambiosocial. 55 . Análisis y comentarios. Asimismo. El Congreso acuerda o no. posteriormente. la que a su vez resolverá sobre su juzgamiento o. la prerrogativa funcional del antejuicio permanece vigente hasta cinco años después de haber cesado en el cargo (artículo 99). sin estimar que hay infracción a la Constitución pero sí la comisión de un delito por parte de funcionarios de alto rango. 137. en su caso. investigar a un funcionario por la presunta comisión de un delito y. Valentín. Tomo II.htm>. y iii) el Congreso de la República. es aquel procedimiento llevado a cabo por el órgano legislativo para. el antejuicio clásico. además de sancionar [38] GARCÍA CHÁVARRI. Aquí pueden presentarse hasta tres variables: i) el Congreso de la República. decide ponerlos a disposición de la Fiscalía de la Nación con el objeto de que esta última formule denuncia ante la Corte Suprema. inspirado en el modelo francés. luego de una previa investigación. En suma.

poner a disposición del Fiscal de la Nación a un funcionario a efectos de promover la denuncia correspondiente en la vía judicial penal. Documentos que la sustenten o. en su defecto. dispone. Copia simple del documento oficial de identificación del denunciante. El procedimiento de acusación constitucional se desarrolla observando las siguientes reglas: a) Los congresistas. Por otro lado. la indicación del lugar donde dichos documentos se encuentren. b) Las denuncias presentadas son derivadas inmediatamente a la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales para su calificación. el artículo 89 del Reglamento del Congreso señala lo siguiente: “Mediante el procedimiento de acusación constitucional se realiza el antejuicio político de los altos funcionarios del Estado comprendidos en el artículo 99 de la Constitución Política”.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal a aquellos funcionarios de primer nivel por infringir la Constitución. La denuncia se presenta por escrito y debe contener: Nombre del denunciante y domicilio procesal. emitiendo el informe 56 . Firma del denunciante o denunciantes. como consecuencia de la determinación de responsabilidad penal. Fecha de presentación. en caso de que la denuncia no provenga de un congresista o del Fiscal de la Nación. c) La Subcomisión de Acusaciones Constitucionales es el órgano encargado de calificar la admisibilidad y procedencia de las denuncias constitucionales presentadas. el Fiscal de la Nación o cualquier persona que se considere directamente agraviada pueden presentar denuncia constitucional contra los altos funcionarios del Estado comprendidos dentro de los alcances del artículo 99 de la Constitución Política. y con relación al procedimiento de antejuicio político que se sigue ante el Congreso. de ser el caso. así como de realizar la investigación en los procesos de acusación constitucional. Fundamentos de hecho y de derecho.

Que la persona que formula la denuncia sea agraviada por los hechos o conductas que se denuncian. o si esta se encuentra o no vigente. Que se refieran a hechos que constituyan infracción de la Constitución y/o delitos de función previstos en la legislación penal. por sí o mediante representante debidamente acreditado. Si el delito denunciado no ha prescrito. designados por la Comisión Permanente. Los informes que contengan la calificación positiva de admisibilidad y procedencia de una denuncia constitucional deberán indicar además. Esta 57 . si es que así se estima pertinente. Que cumpla con los requisitos señalados en el segundo párrafo del literal a) precedente. La calificación sobre la admisibilidad y/o procedencia de las denuncias se realizará en un plazo máximo de diez (10) días hábiles. Los congresistas que integran la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales están impedidos de presentar denuncias constitucionales. Las que son declaradas inadmisibles serán notificadas al denunciante para que en el plazo no mayor de tres (3) días hábiles subsane las omisiones a que hubiere lugar. - Las denuncias que son calificadas improcedentes se remitirán al archivo. la denuncia se enviará al archivo. entre ellos su presidente. Las denuncias constitucionales por delitos de acción privada son declaradas inadmisibles de plano. conforme a los siguientes criterios: Que hayan sido formuladas por persona capaz. Si a la persona denunciada le corresponde o no la prerrogativa funcional del antejuicio.Procedimientos especiales final correspondiente. La Subcomisión de Acusaciones Constitucionales presentará su informe de calificación a la Presidencia de la Comisión Permanente. la posibilidad de acumulación con alguna denuncia que se encuentre en estado de investigación. Está integrada por diez (10) congresistas. dejando a salvo su derecho. Si en dicho plazo el denunciante no llega a subsanar las referidas omisiones.

en su página web y en el portal del Congreso. d) La Subcomisión de Acusaciones Constitucionales realiza su función conforme al siguiente procedimiento: d. Si el denunciado no formula su descargo dentro del plazo previsto. se podrá fijar un plazo mayor cuando el proceso a investigarse sea susceptible de acumulación con otra u otras denuncias constitucionales. En caso de que el denunciado no tenga domicilio conocido o se encuentre fuera del país. sobre la base del informe de calificación y con la mayoría de sus miembros presentes. se tiene por absuelto el trámite y de existir pruebas o indicios suficientes que hagan presumir la comisión de un delito o una infracción constitucional. d. El plazo dentro del cual la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales realizará la investigación y presentará su informe no podrá ser mayor de quince (15) días hábiles. la Subcomisión podrá delegar en uno de sus integrantes la realización. del plazo aprobado para realizar su investigación.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal aprobará. por parte del pleno de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales. la subcomisión podrá emitir el informe final o parcial correspondiente. prorrogable por el término que disponga la Comisión Permanente por una sola vez. adjuntando un breve resumen de la denuncia a través del diario oficial El Peruano. A la notificación se adjuntan los anexos correspondientes y se otorga al denunciado un plazo de cinco (5) días hábiles para formular su descargo por escrito y presentar u ofrecer los medios indiciarios y/o probatorios que considere necesarios. El plazo antes referido se computa a partir del día siguiente de la sesión en la que el pleno de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales toma conocimiento de la notificación del plazo acordado por la Comisión Permanente. Excepcionalmente.2) Para el proceso de investigación.1) La denuncia es notificada al denunciado por el Presidente de la Subcomisión dentro de los tres (3) días hábiles siguientes a la toma de conocimiento. se le notifica. En este caso se continuará la investigación respecto a los extremos que no sean materia del informe parcial. en un plazo no mayor 58 .

salvo las licencias previamente autorizadas. dejando constancia de la presencia de los demás miembros de la subcomisión y de las inasistencias por licencias. - - 59 . La evaluación sobre la pertinencia de las pruebas y/o indicios y la recomendación para la actuación de otros medios probatorios que sean necesarios. d. En el caso de que la denuncia provenga del Fiscal de la Nación. el congresista delegado dará cuenta por escrito a la presidencia de la subcomisión sobre estos actos.3) En la fecha y hora establecidas se realizará la audiencia con la asistencia obligatoria de todos los miembros de la Subcomisión. denunciado. d. salvo que los denunciados manifiesten su conformidad con la publicidad de esta.4) La audiencia se desarrolla de la siguiente forma: Es pública. posteriores al acto de delegación. a fin de que expongan su denuncia. a continuación. en un plazo no mayor de cinco (5) días hábiles. La inasistencia del denunciado a la audiencia no será impedimento para continuar con las actuaciones. los siguientes actos procesales: La determinación de los hechos materia de la investigación. este podrá designar a un fiscal para que intervenga en la audiencia. Es reservada.Procedimientos especiales de cinco (5) días hábiles. Una vez determinados los hechos que son materia de la investigación y las pruebas e indicios que se han de actuar. Seguidamente. en los casos en que la denuncia verse sobre infracción a la Constitución Política. El presidente de la subcomisión da inicio a la audiencia. otorga el uso de la palabra a los denunciados para que expongan sus correspondientes descargos. el presidente de la subcomisión concede el uso de la palabra a los denunciantes. en los casos en que la investigación verse sobre presuntos delitos. a sesión para realizar la respectiva audiencia y notificará al denunciante. los testigos y peritos. en mérito de lo cual se convocará.

No es admisible otro tipo de conclusiones y/o recomendaciones.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal - Seguidamente. el cual será debatido y aprobado. El presidente concederá el uso de la palabra a los miembros de la subcomisión para que formulen sus preguntas a los testigos y posteriormente hará las propias. A continuación. la elaboración de un informe para que lo presente.5) Concluida la audiencia y actuadas todas las pruebas. en la sesión que para el efecto convoque el presidente de la subcomisión. dentro de los cinco (5) días hábiles posteriores a la audiencia. - - - - - d. d. Es obligatoria la presencia de todos los miembros de la subcomisión. salvo que se trate de licencias autorizadas. o rechazado. a más tardar. se procede a escuchar a los peritos que hayan presentado informe y se formularán las preguntas pertinentes. no estando permitido el debate directo entre ellas. los miembros de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales gozan de licencia de pleno derecho en los órganos del Congreso a los que estén obligados a asistir. conforme con lo establecido en el literal g) del presente artículo. El denunciante o el denunciado puede solicitar una réplica al presidente de la subcomisión. La audiencia finaliza con las preguntas que formulen los miembros de la subcomisión al denunciado y al denunciante. en cuyo caso el contrario tiene derecho a una dúplica. y debe ser remitido a la Comisión Permanente. d. En lo 60 . se procede a recibir las declaraciones testimoniales que hayan sido determinadas por el congresista al que se le delegó esta función. el presidente encargará al congresista a quien se delegó la determinación de los hechos materia de la investigación y la pertinencia de las pruebas.6) El informe final puede concluir con la acusación del investigado o el archivamiento de la denuncia. En todo momento las partes se dirigirán al presidente de la subcomisión.7) Durante todo el proceso de investigación a que hace referencia este inciso.

g) Si el informe que propone la acusación es aprobado. Si. Resolución Legislativa del Congreso N° 008-2007-CR. la votación se efectúa en forma separada por cada uno de los denunciados. h) Aprobada la acusación por la Comisión Permanente. se debatirá el informe y se votará. el expediente se archiva[40]. e) Recibido el informe. la que no se realiza antes de los dos (2) días útiles siguientes. el Pleno del Congreso debate y vota. así como las reglas a ser aplicadas para el debate de la acusación constitucional. i) Luego de la sustentación del informe y la formulación de la acusación constitucional por la subcomisión acusadora y el debate. el Pleno del Congreso vota. la Comisión Permanente nombra una Subcomisión Acusadora integrada por uno o más miembros de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales. el Consejo Directivo decide la fecha y hora. el cual queda sujeto a juicio. f) Si el informe propone el archivamiento o la improcedencia de la denuncia constitucional se vota previo debate. En casos excepcionales dicha sesión puede coincidir con el día en que sesiona el Pleno del Congreso. otorgándole prioridad en la agenda de la sesión correspondiente. [40] Párrafo modificado. pronunciándose en el sentido de si hay o no lugar a la formación de causa a consecuencia de la acusación.. pronunciándose por la acusación o no ante el Pleno. propone la acusación ante el Pleno del Congreso. En la citada resolución. el Presidente de la Comisión Permanente ordena su distribución entre los miembros y convoca a sesión.Las presentes modificaciones al 61 . en la misma sesión. según ley. Cuando son varias las personas comprendidas en la investigación. En el primer caso. En el segundo caso. si se suspende o no al congresista acusado en el ejercicio de sus derechos y deberes funcionales. a efectos de que sustente el informe y formule acusación en su nombre ante el Pleno del Congreso. se incluye la siguiente Disposición Complementaria: “Única. publicada el 17 de octubre de 2007. la subcomisión evitará sesionar a la misma hora que lo haga el Pleno del Congreso.Procedimientos especiales posible. propuestos por su presidente al momento de presentar el informe final. En ambos casos el expediente de la denuncia constitucional se remite al archivo. por el contrario.

El acuerdo aprobatorio de suspensión requiere la misma votación[41]. j) El expediente con la acusación constitucional es enviado al Fiscal de la Nación. sin participación de la Comisión Permanente. En este caso. siguiendo el principio de razonabilidad señalado por la Comisión de Constitución y Reglamento en su informe. [42] Modificado por la Resolución Legislativa del Congreso N° 030-2003-CR del 4 de junio de 2004. inhabilitación o destitución por infracción constitucional. Los acuerdos del Pleno que ponen fin al procedimiento sobre acusación constitucional o juicio político deben constar en resolución del Congreso[42]. el presidente accederá a su petición sin debate. calificada por la Mesa Directiva. situaciones jurídicas o procesos relativos al Estatuto de los Congresistas. El acuerdo aprobatorio de sanción de suspensión. sin participación de los miembros de la Comisión Permanente. previos a su entrada en vigencia”. quien procederá conforme a sus atribuciones y a lo que dispone la Constitución.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal El acuerdo aprobatorio de una acusación constitucional por la presunta comisión de delitos en ejercicio de sus funciones requiere la votación favorable de la mitad más uno del número de miembros del Congreso. del acusado o de su defensor. que una acusación sea votada por separado. k) Durante las diferentes etapas del procedimiento de acusación constitucional el denunciado puede ser asistido o representado por un abogado. o al procedimiento de acusación constitucional. como consecuencia de la pluralidad de denunciados. [41] Párrafo modificado por la Resolución Legislativa del Congreso N° 008-2007-CR del 17 de octubre de 2007. Reglamento del Congreso de la República no resultan de aplicación a los hechos. presentado el 27 de enero del 2004 y aprobado por el Pleno del Congreso el 28 de enero del mismo año. la aplicación de la sanción impuesta por el Congreso es inmediata. En esta eventualidad y previa verificación de los actos procesales que acrediten la debida notificación al acusado y su defensor. Si un congresista solicitara. El debate de la acusación constitucional ante el Pleno no se suspenderá por la inasistencia injustificada. se debatirá y votará la acusación constitucional. 62 . en un juicio político previsto en el primer párrafo del artículo 100 de la Constitución Política se adopta con la votación favorable de los 2/3 del número de miembros del Congreso.

así como las contempladas en el artículo 143 del Código Procesal Penal. en cuyo caso la Comisión Permanente podrá prorrogar el plazo de investigación conforme con lo dispuesto en la parte final del primer párrafo del literal d) del presente artículo”[43]. 63 . se incluye la siguiente disposición final y transitoria: “Primera. le comunicará –sobre la base de su informe de calificación– del acuerdo aprobatorio de acumulación. cesen o modifiquen las medidas limitativas de derechos establecidas en el artículo 2 de la Ley N° 27379. no pueden volver a interponerse hasta el siguiente periodo anual de sesiones. remitirá en un plazo máximo de veinte (20) días hábiles. durante los procedimientos de acusación constitucional respecto a los funcionarios comprendidos en el primer párrafo del artículo 93 de la Constitución. con excepción de las previstas en su inciso 1) y el impedimento de salir de la localidad en donde domicilie o del lugar que se le fije establecido en su inciso 2). será de aplicación para aquellas denuncias en trámite que se encuentran pendientes de remisión a la Comisión Permanente. desde el plazo señalado en el inciso d) del presente artículo.. m) Las denuncias declaradas improcedentes o que tengan informe de archivamiento y que pongan fin al procedimiento de acusación constitucional. del 15 de noviembre de 2003.El procedimiento para las denuncias constitucionales que se aprueba en el artículo 1 de la presente Resolución Legislativa.Procedimientos especiales l) En cualquier momento. y N° 015-2003-CR. según corresponda. pueden solicitar al vocal titular menos antiguo de la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de la República. en la Resolución Legislativa del Congreso Nº 015-2003-CR. en cualquiera de sus etapas. la Comisión Permanente. En caso contrario son rechazadas de plano. Finalmente. que se impongan. requiriendo la presentación de nueva prueba que sustente la denuncia. el Tribunal Constitucional señala que el hecho [43] Modificado por las resoluciones legislativas Nº 014-2000-CR del 18 de enero de 2001. La actual Comisión de Constitución y Reglamento y. la Oficialía Mayor.Denuncias Constitucionales presentadas. al momento de notificar a la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales sobre el plazo de la investigación. en su caso. las denuncias que se encuentren en dicho estado a la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales para los fines reglamentarios correspondientes”.. la Comisión Permanente o el Pleno del Congreso. para la designación de los miembros de las Subcomisiones Investigadoras. y con relación al número de votos necesarios para acusar constitucionalmente. Asimismo. n) En caso de existir nueva denuncia que tenga relación con una que es materia de investigación.

en el plazo de cinco días de recibida la resolución acusatoria de contenido penal y los recaudos correspondientes. Esta disposición será comunicada a la Sala Penal de la Corte Suprema a fin de que designe entre sus miembros al vocal supremo que actuará como juez de la investigación preparatoria y a los integrantes de la Sala [44] Exp. mediante la cual formalizará la investigación preparatoria y designará a los fiscales supremos que conocerán las etapas de investigación preparatoria y de enjuiciamiento. El proceso penal seguido después del antejuicio político Según el artículo 450. 8 y 23.jj. ff.1 del CPP de 2004. Posteriormente. emitirá la correspondiente disposición. el Fiscal de la Nación. a efectos de evitar incongruencias que puedan desprenderse del propio orden constitucional. por infracción de la Constitución. para inhabilitarlo hasta por diez años en el ejercicio de la función pública. la resolución acusatoria de contenido penal aprobada por el Congreso a raíz del antejuicio político constituye un requisito de procedibilidad para el inicio del proceso penal especial en contra de altos funcionarios por la comisión de delitos en ejercicio de la función pública. 01/12/2003. no sea menor a los 2/3 del Congreso. para determinar el número necesario de votos para realizar la acusación constitucional se deberá tomar en cuenta que los artículos 157 y 161 de la Constitución establecen que para la remoción del Consejo Nacional de la Magistratura y del Defensor del Pueblo se requiere el voto conforme de los 2/3 del número legal de miembros del Congreso. o en su caso. Si ello es así. 64 . Nº 0006-2003-AI/TC. es necesario que el número de votos para destituir del cargo a los otros funcionarios previstos en el artículo 99 de la Constitución. 2.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de que el artículo 99 de la Constitución no precise cuál es el número mínimo de votos congresales necesarios para acusar constitucionalmente a los funcionarios públicos enumerados en la disposición no implica que la regulación legal de la institución de la acusación constitucional pueda expedirse al margen del principio de razonabilidad. sin la participación de la Comisión Permanente[44]. expresamente previsto por el artículo 200 de la Constitución y proyectado hacia todo el ordenamiento jurídico. En ese sentido.

disponiendo las diligencias que deban actuarse. a cuyo efecto el fiscal de la investigación preparatoria se dirigirá al Fiscal de la Nación para que formule la denuncia constitucional respectiva. 65 . En este caso no se requiere la intervención del Congreso. quien se pronunciará previa audiencia con la concurrencia de las partes. Por otro lado. la necesidad de ampliar el objeto de la investigación por nuevos hechos delictivos cometidos por el alto funcionario en el ejercicio de sus funciones públicas requiere resolución acusatoria del Congreso. como por ejemplo. el fiscal supremo designado asumirá la dirección de la investigación. Luego.Procedimientos especiales Penal Especial que se encargará del juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelación contra las decisiones emitidas por el primero. las cuestiones previas y las excepciones. debe tenerse en cuenta que la disposición del Fiscal de la Nación y el auto del vocal supremo de la investigación preparatoria respetarán los hechos atribuidos al funcionario y la tipificación señalada en la resolución del Congreso. Si de la investigación se advierte que la tipificación de los hechos es diferente a la señalada en la resolución acusatoria del Congreso. el fiscal emitirá una disposición al respecto (estableciendo la adecuada calificación jurídico-penal) y requerirá al vocal de la investigación preparatoria que emita la resolución aprobatoria correspondiente. un auto motivado aprobando la formalización de la investigación preparatoria. con citación del Fiscal Supremo encargado y del imputado. notificado el auto aprobatorio del vocal supremo de la investigación preparatoria. en el plazo de cinco días. el vocal supremo de la investigación preparatoria. Retomando el esquema procedimental se tiene que. En lo que respecta a las estrategias de defensa. el artículo 450 numeral 5) del CPP de 2004 ha señalado que el cuestionamiento de la naturaleza delictiva de los hechos imputados o del cumplimiento de los requisitos de procedibilidad. es decir. no hay hechos nuevos sino una incorrecta calificación jurídica en la resolución acusatoria del Congreso. así como lo relativo a la extinción de la acción penal podrá deducirse luego de formalizada y aprobada la continuación de la investigación preparatoria. dictará. Asimismo. sin perjuicio de solicitar al vocal supremo las medidas de coerción que correspondan y los demás actos que requieran intervención jurisdiccional. con los actuados remitidos por la Fiscalía de la Nación. mediante los medios de defensa técnicos.

es decir. previa audiencia con la intervención de estos. es decir. Sin embargo. el ex alto funcionario público estará sometido a las reglas del proceso penal común. es decir. los supuestos de falta de condena en contra del imputado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Luego de todas estas precisiones. Finalmente. intermedia y de juzgamiento. Conversión de proceso común al proceso especial Según el artículo 451 numeral 1) del CPP de 2004. Por otro lado. el juez de la causa. 4. contra la sentencia de vista no procede recurso alguno. 3. si en el curso de un proceso penal común se determina que uno de los imputados está incurso en el artículo 99 de la Constitución Política. remitirá copia de lo actuado a la Fiscalía de la Nación para que se proceda a la formulación de la denuncia constitucional correspondiente. sin que sea necesario acuerdo de Congreso en este sentido. luego. Acumulación procesal Según el artículo 451 numeral 2) del CPP de 2004. de oficio o a pedido del Ministerio Público o de otro sujeto procesal. en tanto adquieran firmeza. La sala resolverá. así como la sentencia absolutoria. con el desarrollo de las etapas de investigación preparatoria. Si el Fiscal de la Nación no está conforme con la resolución judicial. la presencia de un auto de sobreseimiento o el que ampara una excepción u otro medio de defensa que enerva la pretensión acusatoria. el procedimiento continúa bajo las reglas del proceso común. que será de conocimiento de la Sala Suprema prevista por la Ley Orgánica del Poder Judicial. que será emitida por la Sala Penal Especial Suprema. la casación penal. el dictado de la respectiva sentencia. previsto en el artículo 99 de la Constitución Política. solicitará la intervención de la Sala Penal de la Corte Suprema para que se pronuncie al respecto. se debe tomar en cuenta que vencido el plazo de cinco años. Contra la sentencia procede recurso de apelación. generan la reposición de los derechos políticos del procesado. cuando el hecho sea atribuido a varios imputados y solo alguno de ellos debe ser sujeto al 66 . siempre que no se haya incoado el proceso penal. y. mediante resolución inimpugnable y previa audiencia con asistencia de las partes.

5. luego del procedimiento de ante-juicio político Fiscalía de la Nación (5d) Disposición de formaliza. Esquema procedimental Resolución acusatoria de contenido penal aprobada por el Congreso. Se remitirá copia certificada de lo actuado al Fiscal de la Nación contra los restantes. las causas deberán acumularse y serán tramitadas según las reglas especiales del artículo 450 del texto adjetivo. para que proceda conforme lo dispone el artículo 451 numeral 1) del CPP de 2004.Procedimientos especiales procedimiento parlamentario de acusación constitucional. la causa deberá separarse para que se continúe en la jurisdicción ordinaria contra quienes no corresponda la incoación de este procedimiento. según las reglas del proceso común Sentencia Apelación (5d) Sentencia de vista (inimpugnable) 67 . Si el Congreso emite resolución acusatoria.Designación de los fiscales ción de la investigación supremos de la investigapreparatoria ción y juzgamiento Sala Penal de la Corte Suprema nombra Vocal supremo de la investigación preparatoria Sala Penal Especial Auto de aprobación de la formalización de la investigación preparatoria (5d) Desarrollo bajo su dirección del juicio oral Desarrollo de las etapas de investigación preparatoria e intermedia.

por lo que la vía procedimental que corresponde es la del proceso penal común. los titulares de la inmunidad son: 68 . los que gozan de inmunidad son los congresistas. Así. cuando el presunto responsable es un congresista. si los mencionados funcionarios cometen un delito en ejercicio de la función pública serán sometidos al antejuicio político. No obstante. no vinculados con la función pública. Obviamente. deben pasar por un proceso especial al cometer un delito en ejercicio de la función pública. el Código Procesal Penal ha establecido un proceso especial previsto en los artículos 452 y 453 del CPP del 2004. el Contralor General o los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura) incurren en un delito común. Así. Proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios A diferencia del proceso especial visto en el punto anterior. el Defensor del Pueblo y los magistrados del Tribunal Constitucional que al cometer un delito común serán sometidos al proceso que en este punto se analizará. incluyendo los mencionados en el párrafo anterior. En consecuencia. así como los altos funcionarios que gozan del antejuicio político. La razón es la siguiente. tal como lo señala el artículo 99 de la Constitución Política y al proceso analizado en el acápite anterior. Sin embargo. La inmunidad La inmunidad es una prerrogativa procesal establecida por la Constitución a determinados funcionarios públicos y consiste en requerir la autorización del órgano respectivo para el procesamiento penal o la detención de determinados funcionarios. serán sometidos a la vía procedimental del proceso común. 1. el Defensor del Pueblo o algún magistrado del Tribunal Constitucional. el del presente acápite gira en torno a delitos comunes. este proceso especial está vinculado a la figura de la inmunidad que a continuación analizaremos. los que gozan de inmunidad también deben ser sometidos a un proceso especial a pesar de haber incurrido en un delito común. si los otros funcionarios que gozan del antejuicio político mas no de inmunidad (como por ejemplo.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal VI.

el Defensor del Pueblo goza de la misma inmunidad y de las mismas prerrogativas de los congresistas. cuya estricta observancia constituye un elemento de especial importancia del procedimiento preestablecido por la ley y.Procedimientos especiales a) Los congresistas. Según el último párrafo del artículo 93 de la Constitución. a fin de que se autorice o no la privación de la libertad y el enjuiciamiento. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. c) Magistrados del Tribunal Constitucional.j. los parlamentarios no pueden ser procesados ni presos sin autorización del Congreso o de la Comisión Permanente. Según el tercer párrafo del artículo 161 de la Constitución Política. desde tal perspectiva. b) El Defensor del Pueblo. Nº 1011-2000-HC/TC. [45] Partiendo del freedom from arrest. el Tribunal Constitucional ha señalado que la inmunidad parlamentaria es una prerrogativa de los miembros del Poder Legislativo. [46] Vide Exp. debido a una especial posición en el sistema estatal. f. En ese orden de ideas. de 18/01/2001. En ese sentido. que se fundamenta en la imposibilidad de persecuciones injustificadas desde el Ejecutivo contra sus adversarios y les impide tomar parte en los debates[45]. los miembros del Tribunal Constitucional gozan de la misma inmunidad y de las mismas prerrogativas que los congresistas. se configura como un impedimento procesal para la apertura de la instrucción penal. Según el segundo párrafo del artículo 201 de la Constitución Política. en Inglaterra se eximía de arrestos a los parlamentarios (inclusive a su familia y servidores) por la comisión de delitos civiles con pena de prisión. excepto por delito flagrante. 1. De este modo. consistente en la imposibilidad de que sean procesados o detenidos salvo flagrante delito previo. la protección del funcionario termina siendo la de su institución. Es decir. De los dispositivos constitucionales se puede colegir que la inmunidad constituye una garantía procesal penal de carácter político que poseen los congresistas (y otros funcionarios públicos). la inmunidad parlamentaria aparece como una condición que ostenta un individuo. caso en el cual son puestos a disposición del Congreso o de la Comisión Permanente dentro de las 24 horas. 69 . un atributo integrante del derecho al debido proceso[46]. con antecedentes ya en el siglo XV.

el Congreso no asume un rol acusatorio. Un análisis lógico permite deducir que la garantía de la inmunidad parlamentaria opera solo respecto de delitos comunes. sino estrictamente verificador de la ausencia de contenido político en la acusación. cuando se pretende iniciar el proceso penal con posterioridad a la elección del congresista denunciado. de 01/12/2003. Sin embargo. 5. a diferencia de lo que ocurre con el privilegio del antejuicio político. En efecto. Su objeto es prevenir aquellas detenciones o procesos penales que. sobre bases estrictamente políticas. es posible diferenciar dentro de esta situación dos supuestos. Por otro lado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Se trata de una garantía procesal penal de carácter político de la que son titulares los cuerpos legislativos de un Estado a favor de sus miembros. 70 . siempre será [47] Vide Exp. el Congreso tiene el deber de levantar la inmunidad al imputado[47]. En este caso. la regla constitucional es clara al establecer que resulta indispensable la autorización del Congreso para procesar penalmente a un congresista. En estos casos. En efecto. sin la aprobación previa del Parlamento. tan solo. El primero. en el caso de los delitos funcionales sin importar de quién haya provenido la denuncia. se debe señalar el espacio temporal en el que la inmunidad surte efecto: desde que se produce la elección del congresista hasta un mes después de haber dejado el cargo. el constituyente ha extendido la garantía de la inmunidad parlamentaria al Defensor del Pueblo y los miembros del Tribunal Constitucional. sino. pretendan perturbar el debido funcionamiento del Congreso o alterar su conformación. con todo lo señalado en los párrafos anteriores. descartar los móviles políticos que pudieran encubrirse en una denuncia. Nº 0006-2003-AI/TC. La inmunidad es una prerrogativa procesal que puede levantarse haciendo posible que su titular sea procesado en materia penal por la presunta comisión de un delito común. el Parlamento no pretende acreditar la responsabilidad penal del recurrente. Una vez determinada la ausencia de toda motivación política en la acusación. en el procedimiento para el levantamiento de la inmunidad parlamentaria. En efecto. su trámite es a través del antejuicio político. de forma tal que estos no puedan ser detenidos ni procesados penalmente.j. f. Asimismo.

desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. Dicha Comisión evalúa que la solicitud de levantamiento de [48] Vide Exp. excepto por delito flagrante. El segundo supuesto es aquel en el que a un ciudadano se le procesa y durante ese lapso resulta electo. será formulada por una Comisión conformada por Vocales Titulares de la Corte Suprema de Justicia designada por su Sala Plena.Procedimientos especiales necesario para procesar al congresista requerir al Congreso que le levante la inmunidad y autorice su procesamiento. no habrá necesidad de solicitar el levantamiento de la inmunidad si es manifiesta la extinción de la acción penal. el artículo 16 del Reglamento del Congreso de la República indica el procedimiento de levantamiento de la inmunidad parlamentaria. a fin de que se autorice o no la privación de la libertad y el enjuiciamiento. En efecto. La inmunidad parlamentaria no protege a los congresistas contra las acciones de naturaleza diferente a la penal. puesto que en este caso el proceso penal debe archivarse[48]. el citado artículo dispone lo siguiente: “Los Congresistas no pueden ser procesados ni presos sin previa autorización del Congreso o de la Comisión Permanente. caso en el cual son puestos a disposición del Congreso o de la Comisión Permanente a más tardar dentro de las veinticuatro horas. a que se refiere el tercer párrafo del artículo 93 de la Constitución Política. salvo el caso de que el proceso penal venga durando en exceso y existan pendientes de resolver pedidos de extinción de la acción penal que favorezcan al congresista. Nº 5291-2005-HC del 21/10/2005. Ahora bien. En ese sentido. En este caso. 24 y 25. ff. los que no se paralizan ni suspenden[49]. ni respecto de los procesos penales iniciados ante la autoridad judicial competente. también se deberá solicitar el levantamiento de la inmunidad del Congresista electo para procesarlo. 71 .jj. que se ejerzan en su contra. [49] Párrafo modificado por la Resolución Legislativa del Congreso N° 015-2005-CR del 3 de mayo de 2006. La petición para que se levante la inmunidad parlamentaria y se autorice a tramitar un proceso penal contra un congresista. con anterioridad a su elección.

pudiendo ser asistido por letrado. En el supuesto que el Congresista se allane por escrito. El procedimiento parlamentario es el siguiente: 1. el Presidente de la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria convoca a sesión dentro de los tres (3) días hábiles siguientes y cita al congresista para que ejerza personalmente su derecho de defensa. La Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria sin referirse al fondo del asunto. Admitida la solicitud. tanto en la investigación policial. la pone en conocimiento de la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria compuesta por cinco (5) congresistas elegidos por el Pleno del Congreso. con el voto de la mitad más uno de su número legal. La Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria evalúa los actuados y determina que solo exista motivación de carácter legal y no de índole política. 3. Dicho informe será presentado por escrito. al Congreso de la República. fiscal y judicial. con firma legalizada o fedateada. La inasistencia del parlamentario no suspende el procedimiento. o según sea el caso. respecto del o de los supuestos delitos en los que estaría involucrado el congresista. religiosa o de otra naturaleza discriminatoria. la Presidencia del Congreso. Se señalarán dos (2) fechas con intervalo de un (1) día para el ejercicio del derecho de defensa del parlamentario. Recibida la solicitud. al pedido de 72 2. Los pedidos que no se encuentren dentro de los supuestos establecidos en el presente artículo serán rechazados de plano y devueltos a la Corte Suprema de Justicia. racial. acompañado de la solicitud de levantamiento de fuero. dentro de las veinticuatro horas siguientes. pedir a la Corte Suprema de Justicia que se subsanen los defectos o vicios procesales de dicha solicitud y sus anexos. tiene un plazo de cuatro (4) días útiles para admitir la solicitud de levantamiento de inmunidad.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal fuero que se presenta al Congreso de la República esté acompañada de una copia autenticada de los actuados. .

en cualquiera de las instancias. Ahora bien. observando el procedimiento antes señalado.Las presentes modificaciones al Reglamento del Congreso de la República no resultan de aplicación a los hechos. El congresista aludido en la solicitud de levantamiento de fuero tiene derecho a usar hasta 60 minutos en su defensa. La Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria dictamina en un plazo máximo de quince (15) días útiles. situaciones jurídicas o procesos relativos al Estatuto de los Congresistas.Procedimientos especiales levantamiento de inmunidad parlamentaria. 4. a criterio del Presidente del Congreso. previos a su entrada en vigencia”. Dentro de los dos (2) días hábiles de emitido el dictamen por la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria. aprobándolo o rechazándolo[50]. la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria dictaminará. la trascripción de las intervenciones que realice. en un plazo máximo de tres (3) días hábiles siguientes al allanamiento. En la citada resolución que adiciona este párrafo. En el caso de los magistrados 5. del 17 de octubre de 2007. 73 . El levantamiento del fuero procede con los votos conformes de la mitad más uno del número legal de congresistas. del levantamiento de la inmunidad tanto de congresistas como del Defensor del Pueblo. el Consejo Directivo del Congreso lo consignará en la agenda del Pleno de la sesión siguiente a la fecha de su recepción a fin de someterlo al debate y votación correspondiente.. la cual podrá realizarse en la misma sesión o a más tardar en la subsiguiente. así como ser asistido por letrado. contados a partir del día siguiente de la realización de la sesión en la que se citó al congresista denunciado para su defensa. se incluye la siguiente disposición complementaria: “Única. el Congreso es el órgano encargado. [50] Párrafo adicional incorporado por Resolución Legislativa del Congreso N° 008-2007-CR. Lo resuelto por el Pleno es comunicado a la Corte Suprema de Justicia”. recibir oportunamente el dictamen respectivo. o al procedimiento de acusación constitucional.

el juicio oral será dirigido por el Juzgado Penal Unipersonal. si el extremo mínimo de la pena del delito materia de proceso supera los seis años. siguiendo el procedimiento parlamentario –o el administrativo en el caso del Tribunal Constitucional– que corresponda. y de acuerdo con lo señalado en numeral 1) del artículo 453 del referido texto adjetivo. El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios Según el artículo 452 del CPP de 2004. dado que la audiencia del juicio oral será dirigida por un juzgado colegiado. En ese sentido. al Defensor del Pueblo y a los Magistrados del Tribunal Constitucional. no pueden ser objeto de investigación preparatoria y enjuiciamiento hasta que el Congreso. el juzgamiento lo realizará siempre el Juzgado Penal Colegiado. el juzgamiento será llevado a cabo por el Juzgado Penal Colegiado. lo ordinario del proceso penal se rompe en el caso del juzgamiento. el pleno de esta entidad es el responsable de decidir por el levantamiento de la inmunidad de sus miembros. 2. los recursos impugnatorios que se interpongan tanto a la sentencia de primera como de segunda instancia procederán según las disposiciones comunes. Sin embargo. lo autorice expresamente. Por otro lado. En efecto. numerales 1) y 2) del CPP de 2004. o el Pleno del Tribunal Constitucional en el caso de sus miembros. se seguirá bajo las reglas del proceso común. levantada la inmunidad. a fin de que inmediatamente autorice o no la privación de libertad y el enjuiciamiento. no supera este límite. según el caso. el presunto responsable será tratado como una persona común y corriente. sea cual fuese el monto de la pena en su extremo mínimo. el artículo 453 del CPP de 2004 acota que el proceso penal. según el artículo 28. en estos casos. No obstante.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal del Tribunal Constitucional. para el proceso especial materia de estudio. intermedia y juzgamiento. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. desarrollándose el proceso bajo las etapas de investigación preparatoria. 74 . Asimismo. si por el contrario. los delitos comunes atribuidos a los congresistas. Si el funcionario ha sido detenido en flagrante delito deberá ser puesto en el plazo de veinticuatro horas a disposición del Congreso o del Tribunal Constitucional.

que autoriza el levantamiento de la inmunidad Fiscalía formaliza la investigación preparatoria Etapa intermedia Etapa del juicio oral dirigida por el Juzgado Penal Colegiado Sentencia Apelación (5d) Sentencia de vista Casación (10d) Sentencia casatoria 75 . que es inimpugnable. si al calificar la denuncia el informe policial o las indagaciones preliminares. se reservará lo actuado en ese extremo a la espera de la decisión de la autoridad competente. 3. previa audiencia. de oficio o a petición de parte. Esquema procedimental Resolución del Pleno del Congreso o del Tribunal Constitucional. a fin de que se expida la resolución de autorización de procesamiento. sin perjuicio de continuar la causa si existen otros procesados. Desde el momento en que se dicte la resolución. elevará los actuados respecto de aquel al Presidente de la Corte Superior correspondiente para que por su conducto se eleven las actuaciones al Congreso o al Tribunal Constitucional. el juez. según el caso.Procedimientos especiales Finalmente. o si en el curso del proceso se advierte que el imputado está incurso en las disposiciones del proceso penal especial materia de estudio.

el Fiscal de la Nación hará lo propio respecto a los fiscales supremos que conocerán de las etapas de investigación preparatoria y de enjuiciamiento. corresponde a un Fiscal Superior y a la Corte Superior competente el conocimiento de los delitos de función atribuidos al juez de primera instancia. según los casos. así como a otros funcionarios que señale la ley. al vocal para la investigación preparatoria y 76 . los delitos en el ejercicio de sus funciones atribuidos a los vocales y fiscales superiores. el que en el plazo de veinticuatro horas será conducido al despacho del Fiscal Supremo o del Fiscal Superior correspondiente. respectivamente. el conocimiento de los delitos de función atribuidos a los miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar. Contra la sentencia de vista no procede recurso alguno. Proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos 1. al juez de paz letrado. En lo que respecta a la competencia fiscal y judicial para dirigir la investigación preparatoria y participar en las demás etapas del proceso. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal Especial Suprema procede recurso de apelación. emita una disposición que decida el ejercicio de la acción penal y ordene al fiscal respectivo la formalización de la investigación preparatoria correspondiente. al Procurador Público y a todos los magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Público requieren que el Fiscal de la Nación.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal VII. previa indagación preliminar. entre los miembros de la Sala Penal competente. Reglas procesales Según los artículos 454 y 455 del CPP de 2004. corresponde a un Fiscal Supremo y a la Corte Suprema. y. para la formalización de la investigación preparatoria. a los vocales y fiscales superiores y al Procurador Público. La disposición del Fiscal de la Nación no será necesaria cuando el funcionario haya sido sorprendido en flagrante delito. En estos casos la Sala Penal de la Corte Suprema designará entre sus miembros al vocal para la investigación preparatoria y a la Sala Penal Especial que se encargará del juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelación contra las decisiones emitidas por el primero. al fiscal provincial y al fiscal adjunto provincial. así como a otros funcionarios que señale la ley. En estos casos la Presidencia de la Corte Superior designará. Por otro lado. a los miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar. que conocerá la Sala Suprema que prevé la Ley Orgánica del Poder Judicial.

Procedimientos especiales a la sala penal Especial. fiscal provincial. remitiendo los actuados al fiscal respectivo para que formalice la investigación preparatoria. salvo en casos de flagrancia delictiva COMPETENCIA COMPETENCIA Fiscal Judicial Fiscal Judicial 77 . que conocerá la Sala Penal de la Corte Suprema. 2. con las particularidades ya señaladas. Esquema procedimental Delito en ejercicio de la función cometido por: Miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar. que se encargará del juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelación contra las decisiones emitidas por el primero. vocales y fiscales superiores. y. Finalmente. el proceso penal en estos casos se regirá por las reglas del proceso común. juez de paz letrado. Contra esta última sentencia no procede recurso alguno. y otros que señale la ley Juez de primera instancia. Procurador Público. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal Especial Superior procede recurso de apelación. el Fiscal Superior Decano hará lo propio respecto a los fiscales superiores que conocerán de las etapas de investigación preparatoria y de enjuiciamiento. fiscal adjunto provincial y otros que señale la ley Diligencias de investigación preliminares Fiscalía de la Nación emite disposición autorizando el ejercicio de la acción penal.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Fiscalía Suprema Vocal supremo de la investigación preparatoria Fiscal superior Vocal superior de la investigación preparatoria Sala Penal Especial Sala Penal Suprema Superior (dirigirá (dirigirá el juicio el juicio oral) oral) Apelación (5d) Apelación (5d) Sentencia de vista (inimpugnable) Sentencia de vista) (inimpugnable) 78 .

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Capítulo 3 El proceso de seguridad I. Si para este Derecho Penal liberal. el fundamento del castigo radicaba en la culpabilidad y esta se sostenía desde el libre albedrío. sanción propia del Derecho penal liberal. Ellas reflejan. inspirada en el pensamiento ilustrado. Concepto de medidas de seguridad La aparición de las medidas de seguridad fue el resultado de un proceso de crisis y de cambio en el paradigma de las ciencias penales[51]. Las medidas de seguridad 1. tal como hoy las entendemos. para el positivismo el castigo debía fundamentarse en la peligrosidad social de ciertos sujetos determinados a la realización de conductas desviadas. es decir. de acuerdo a lo establecido en los artículos 456 al 458 del CPP de 2004. II. sobre todo. Esta 81 . está íntimamente relacionado con el problema de los enfermos mentales. Concepto El proceso de seguridad es un proceso penal especial que gira en torno a la probabilidad de que al procesado se le imponga una medida de seguridad. con los supuestos de inimputabilidad por razones de enfermedad mental. [52] Bustos afirma que en la historia del control social penal las medidas de seguridad aparecieron hacia mediados del siglo XIX de la mano del pensamiento positivista como una alternativa a la Pena. [51] Cabe resaltar que el origen de las medidas de seguridad. en concordancia con lo dispuesto por los artículos 72 y siguientes del Código Penal. el momento de consolidación y auge de las doctrinas etiologistas de la criminalidad y del positivismo naturalista y sociológico[52].

La base de la reacción social ya no sería el determinación de ciertas personas a la realización de conductas contrarias al orden social podía provenir de defectos del individuo. Civitas. MAPELLI CAFFARENA. ya fuera para recuperar al desviado en el caso que fuera recuperable.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Al respecto. bien sea de carácter biológico o bien en los procesos de socialización. Madrid. entre otros objetivos. lo haría con los fundamentos mismos del sistema de penas del Derecho Penal. Cubi y Soler serían los paradígmicos corifeos de esta línea. sin duda la mayor conquista garantista del pensamiento ilustrado. Se trata. Por eso. al peligroso social debía aplicársele una medida de seguridad. en lugar de pena. se podía pasar fácilmente. Lombroso. concepto por lo demás vago y amplio. Para el positivismo. en estas condiciones. a un Derecho Penal de autor. señalan Mapelli Caffarena y Terradillos Basoco: “El nacimiento de las medidas de seguridad responde a coordenadas bien conocidas: desde la segunda mitad del siglo XIX y hasta bien entrado el XX el positivismo científico penetra en la reflexión penal. p. 3ª edición. 200. Lima. por lo tanto. 1996. consideraba que de lo que se trataba era de defender el orden social frente al socialmente peligroso. p. La medida de seguridad podía imponerse así frente a cualquier conducta que se estimara socialmente molesta. invitando a dejar las anteriormente entendidas consideraciones metafísicas ancladas en el Derecho Natural. Las consecuencias jurídicas del delito. Borja y Juan TERRADILLOS BASOCO. [53] Cfr. habrían de determinar su peligrosidad”[53]. Tomo I. llevada al extremo. acientífico. Ferri– complementarían intentando incluir factores sociales que. ARA Editores. Esta línea de pensamiento. o bien. Vaccaro. sin que fuera necesaria una definición previa de ella como delito. 82 . para neutralizarlo definitivamente. La reacción penal. que otros –Prins. por lo tanto. Juan. 2005. el libre albedrío era indemostrable y. 721. se fundamentaba en la peligrosidad social del sujeto y no en el mal uso de su (presunta) libertad de actuación. De un Derecho Penal de hecho. que hace tambalear hasta al mismo principio de legalidad. “Las medidas de seguridad”. En: Obras completas. De esta forma el pensamiento positivista al atacar el concepto de culpabilidad basado en el libre albedrío. de volver al delincuente. BUSTOS RAMÍREZ. como sujeto con determinadas características que el primer positivismo criminológico se encargó de estudiar con la fiebre clasificadora propia de la época. actuando sobre el sujeto. Cfr.

114. pese a ser conceptos antinómicos.Procedimientos especiales hecho realizado por el autor. 83 . mediante el cual estas complementaban a las primeras[54]. tal como había sido concebida por los viejos códigos. Y fue a través de un Anteproyecto de Código Penal de 1893 que el ingenio y pragmatismo del penalista suizo Carl Stoos presentó. Barcelona. que cede ante la funcionalidad de la justicia de bata blanca o de las necesidades de defensa de la sociedad. Culpabilidad y peligrosidad social. JESCHECK. En efecto. hacer disminuir o desaparecer las causas que convertían al agente en un ser peligroso. Bosch. hicieron que irrumpieran en la legislación y en la doctrina una serie de recursos tendientes a facilitar el tratamiento de delincuentes de acuerdo a su personalidad. [54] Cfr. por la conducción de su vida. Esta lucha de escuelas del siglo XIX terminó con lo que podríamos llamar un compromiso. sino también los primeros textos legislativos que las acogieron y que presentan dos características: i) la consideración del peligroso como anormal. Tratado de Derecho Penal. el marginal. ii) el desprecio por las garantías propias de la justicia de togas negras. entendiéndose por esta a los “normales” o los “sanos”. La posibilidad de reunir penas y medidas de seguridad es otro resultado de los intentos de la Escuela de la Política Criminal por superar las limitaciones y excesos de las tendencias del libre albedrío y del determinismo absoluto. 1981. el enfermo. un sistema bipartito de penas y medidas de seguridad. sino el autor mismo por su presunta capacidad. Hans-Heinrich. pero también a los “útiles”. Volumen primero. este punto de partida caracteriza no solo las construcciones doctrinales sobre peligrosidad y medidas de seguridad. p. por primera vez. Asimismo. los “integrados”. el otro. La legislación admitiría junto a la pena las medidas de seguridad. Estos recursos fueron denominados medidas de seguridad y al completar o suplantar a la pena debían cumplir con la prevención especial. es decir. y. En algunas ocasiones con forma de pena y en otras como medida de seguridad. la preeminencia que alcanzó la tesis de la prevención especial y la ineficacia de la pena retributiva. convivirían para fundamentar la reacción social.

Agustín. p. entre otras razones. inte- [55] JORGE BARREIRO. Madrid. Con penas para los sujetos con capacidad de culpabilidad y con medidas de seguridad para aquellos que carecían de ella pero que resultaban peligrosos. En: Política Criminal y Reforma Penal. Así se llega a una solución de compromiso en cuanto se respeta la esencia retributiva de la pena y se introduce los nuevos medios preventivo-especiales de lucha contra el delito[55]. 84 . porque la pena. en el que la pena no podía satisfacer las necesidades político-criminales de la lucha contra el delito se discutía enconadamente entre las escuelas del Derecho Penal si la pena había de ser retribución o defensa (prevención social o individual). 1944. Editoriales de Derecho Reunidas.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal De esta manera el jurista helvético atendió la necesidad de dotar al Derecho Penal de otras sanciones que no tuvieran su justificación exclusiva en la culpabilidad del autor de un hecho punible. Surge así un sistema de sanciones dualista o de doble vía. En ese contexto histórico. p. 726. 1993. de delincuentes juveniles y de enfermos mentales. Universidad de Salamanca. la pena resultaba inaplicable pues faltaba uno de sus presupuestos fundamentales para su aplicación: el de la imputabilidad o capacidad de culpabilidad del autor del hecho punible. Y esto era así. 106. [56] ANTÓN ONECA. como un nuevo recurso punitivo del Estado para luchar contra el delito. el ordenamiento jurídico-penal aparece integrado por dos fórmulas: la del delito-pena y la del estado peligroso-medida de seguridad. no podía hacer frente a un importante sector de la delincuencia protagonizado por los delincuentes menores de edad y por los enfermos mentales que se encontraban en una situación de inimputabilidad. En ambos casos. José. De esta manera surgían las medidas de seguridad. De este modo. entendida en un sentido retributivo y dentro de una concepción clásica del Derecho Penal. como resume Jorge Barreiro. a finales del siglo XIX y comienzos del XX la pena dejaba de ser la única solución posible para luchar contra el fenómeno de la delincuencia. “Las medidas de seguridad en la reforma penal española”. La prevención general y especial en la teoría de la pena. llegándose en el plano legislativo a la solución de compromiso de introducir nuevas sanciones penales –junto a las penas– fundadas en la peligrosidad criminal del sujeto[56]. Salamanca. En efecto. sino en el peligro que aquel manifestaba con su proclividad a cometerlos.

la peligrosidad de un sujeto podría ser tan grande para la colectividad. que se asienta en la medida de la culpabilidad. modernas y minoritarias tendencias dogmáticas –especialmente la representada por Jakobs– tienden a extraer del Derecho Penal las medidas de seguridad y ubicarlas en otras instancias normativas o medios jurídicos de represión (ej. [58] JAKOBS. que aún una pena ajustada a la culpabilidad no bastaría para protegerla suficientemente de sus ataques a la colectividad. así como la pena es una reacción frente a un menoscabo de la autoridad de la norma. En: Revista Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penales. [57] POLAINO NAVARRETE. para el jurista alemán. etc. objetivado en el hecho[58]. 2001.. Sin embargo. un adecuado equilibrio entre los intereses de protección estatales y los intereses de libertad del justiciable. cit. 38. con peligrosidad criminal de futuro cuya desvirtuación requiere un tratamiento singularmente adecuado a su personalidad. p. Grijley. Lima. 483. A tenor de la discusión de las teorías penales se comprenden las razones por las que un Derecho Penal vinculado al principio de culpabilidad necesita la segunda vía de las medidas de seguridad: la autorrestricción de la intervención coactiva del Estado. Derecho de policía. “¿Medidas de seguridad inocuizadoras para delincuentes peligrosos? Reflexiones sobre su discutida constitucionalidad y sobre el fundamento y clases de las medidas de seguridad”. posibilita ciertamente.Procedimientos especiales grándose –con su particular presupuesto de aplicación (el estado personal de peligrosidad criminal del sujeto) y con su exclusiva finalidad de prevención especial junto a las penas en el marco del nuevo sistema de sanciones del moderno Derecho Penal. Nº 02. ob. Derecho Penal. no puede compartirse pues la medida de seguridad es la consecuencia jurídica del injusto típico cometido por un sujeto inimputable incurso en una causa de inimputabilidad (enfermedad mental) o imputabilidad relativa (sujeto con capacidad de culpabilidad disminuida o incompleta). Miguel y Miguel POLAINO-ORTS. Günther. 85 .. la medida de seguridad es una reacción a un peligro de repetición. esta posición. En efecto. No obstante.)[57]. Derecho Administrativo sancionador.. p. como se verá más adelante.. sin embargo. por regla general.

1995. Lima. Estudio programático de la parte general. Volumen segundo. Antolisei intenta incidir en las propias medidas al considerar que estas son ciertos medios orientados a readaptar al delincuente a la vida social libre. Algunos autores se refieren a ellas con otras denominaciones derivadas como “medidas de seguridad y reinserción social”[60]. p. cuando existe el peligro potencial de que puedan incurrir en el futuro en actos similares. el uso de la expresión medidas de seguridad se ha mantenido desde la vigencia del Código Maúrtua[63]. Grijley. se les designa como “medidas de corrección y seguridad”[62]. Javier. En la legislación y doctrina nacionales. Ob. Tomo I. sin embargo. Agustín. Para Bramont Arias y Bramont-Arias Torres. [60] GRACIA MARTÍN. San Marcos. Luis A. Antón Oneca señala que tienen por finalidad evitar la comisión de delitos que se aplican en función del sujeto peligroso y se ordenan a la prevención especial. a promover su educación o curación.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Las medidas de seguridad son sanciones que se aplican judicialmente a los inimputables o imputables relativos que han cometido un hecho punible. p. Las consecuencias jurídicas del delito en el nuevo Código Penal español. 725 y ss. 1995. p. Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal. Buscar una definición de medida de seguridad es tanto como indagar en las diversas concepciones que sobre esta consecuencia del delito existen. Luis. pues similar contenido podría ser admitido por la configuración actual de la pena. Ob. 267. 555. [62] JESCHECK. las medidas de seguridad son tratamientos dirigidos a evitar que un sujeto peligroso llegue a cometer un nuevo delito[59]. p. 483. VILLA STEIN. En el Derecho Penal alemán. según tenga necesidad de una o de otra.. 306 y ss. Dada la generalidad de esta definición. p. es decir. en cambio.. [63] PEÑA CABRERA. cit. Tirant lo Blanch. 1113. Código Penal anotado. tampoco [59] BRAMONT ARIAS. o como “medidas de seguridad criminales”[61]. cit. Valencia. cit. Raúl. [61] JORGE BARREIRO.. 2a edición. Ob. 86 . p. Lima. y Luis Alberto BRAMONT-ARIAS TORRES. El concepto no es suficiente para delimitar el ámbito de las medidas. 1996.

aceptar la medida de seguridad como privación de bienes jurídicos no conlleva en absoluto algún menosprecio a las finalidades preventivas de tratamiento y de readaptación que persigue esta institución jurídica. Bogotá. Olvidar esto. y así las refiere como los medios asistenciales consecuentes a un hecho típicamente antijurídico. Compartimos plenamente dicha posición. Parte general. con dramáticos ejemplos. Velásquez. Derecho Penal. La argumentación de Beristain es generosa y positiva. Fernando. Beristain Ipiña.Procedimientos especiales parece ajustada a las exigencias de estos medios. otorga una comprensión aglutinadora de todos los caracteres que. se presentan en las medidas de seguridad. cuya generalidad y paternalismo no solo resulta vacío. En el Perú también se ha denunciado en el pasado los excesos inhumanos y los efectos perjudiciales de las medidas de seguridad de internación que [64] VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ. pues la experiencia latinoamericana da. 87 . la razón al jurista colombiano. impuesta jurisdiccionalmente por el Estado con un fin reeducador. Barbero Santos. aplicados por los órganos jurisdiccionales a las personas peligrosas para lograr la prevención especial. la realidad es otra: la medida de seguridad conlleva de alguna manera una privación de bienes jurídicos al ser impuesta por el Estado al individuo. 1997. por su parte. clarifica su ambigua definición y estima que las medidas de seguridad suponen una disminución de los bienes del individuo y generalmente una discriminación de la libertad personal. Sin embargo. dice. de forma similar las entiende como la privación de bienes jurídicos. no es sino cavar un foso entre la ciencia del Derecho Penal y el sentido común. critica que se persista en un concepto meramente formal de las medidas de seguridad. Sin embargo. sino que encubre una realidad material que se ha caracterizado por el abuso y la arbitrariedad[64]. De cualquier forma. 3a edición. y mientras aquel fin no se cumpla. 97 y ss. p. inocuizador o curativo a una persona socialmente peligrosa con ocasión de la comisión de un delito. a su juicio. Temis.

Introducción”. Por consiguiente. [65] Cfr. Lima. p. [67] Cfr. Tomo 81. asistencial y socialmente integrador.. Ob. p. educativo. CEREZO MIR. Parte general. Curso de Derecho Penal español. PEÑA CABRERA.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal se aplicaron a los enfermos mentales que incurrieron en un hecho punible en el Perú[65]. 88 . De modo entonces que los principios garantistas de penas y medidas son los mismos: la protección de bienes jurídicos. p. por principio y concepto. Son. terapéutico. 35. “Las consecuencias jurídicas del delito: las medidas de seguridad”. Si bien se les suele regular en la legislación contemporánea como mecanismos asistenciales o de aseguramiento. la condición punitiva de las medidas de seguridad es indiscutible.. Víctor. Ob. 2000. José. [66] BRAMONT ARIAS / BRAMONT-ARIAS TORRES. Madrid. 267. pues. en tanto que las segundas se orientan solo por un objetivo de prevención[66]. 1996. 557. p. mientras que las medidas. las medidas de seguridad. Al igual que la pena. 5ª edición. o se limiten a reiterar que las penas se basan en la culpabilidad y las medidas de seguridad en la peligrosidad. Tecnos. En torno a su naturaleza jurídica. que conforme a su naturaleza y fines es de carácter prevalentemente curativo. De allí que los intentos de la doctrina por señalar diferencias esenciales entre unas y otras resulten siempre vanos. consisten siempre en una privación o restricción de bienes jurídicos. un medio de control social formal con graves efectos restrictivos en la libertad de las personas. cit. 98. a través del tratamiento más adecuado a las características de la personalidad del sujeto. han de contener algún tipo de ofrecimiento al respecto. PRADO SALDARRIAGA. la medida de seguridad consiste en una privación de bienes jurídicos del autor del injusto típico[67]. que se determina en razón de la peligrosidad criminal y se impone con la finalidad de evitar futuros delitos. al igual que las penas. En: Actualidad Jurídica. penas y medidas solo se diferencian en que las primeras no ofrecen cooperación alguna a la persona para resolver sus conflictos futuros. cit. Gaceta Jurídica. Que las primeras procuran la retribución. I. es correcto sostener que si se considera la intervención punitiva del Estado desde una perspectiva político-criminal y no como algo inherente a la naturaleza de las cosas. la autonomía de la persona y su indemnidad personal.

Procedimientos especiales No obstante. sino una medida de seguridad. Así. no podría imponérsele jamás una medida de seguridad. tiene acogida entre ciertos penalistas. defendida por eminentes administrativistas. las medidas de seguridad se orientan a la personalidad del sujeto al que se imponen. la aplicación de un tratamiento asistencial y terapéutico adecuado a su personalidad. ha sostenido que el hecho de que la medida de seguridad haya de ser acorde a la personalidad del autor. una cuestión discutida en la doctrina es el sistema al que responde la medida de seguridad: al modelo del Derecho Penal de acto o al modelo del Derecho Penal de autor. Madrid. indica que estas medidas se inspiran y rigen por el sistema del Derecho Penal de autor. Derecho Penal. Por otro lado. es decir. Grispigni las entiende como medidas de Derecho Administrativo comprendidas dentro de la función de policía de seguridad. 189. Precisamente por ser su destinatario. Algún autor como Roxin. Parte general. sorprendentemente. De otro lado. de modo que si el sujeto no realiza este. es un Derecho Penal que sanciona al autor por lo que este ha hecho y por la su real predisposición que su personalidad revela y no por los pensamientos ni predisposiciones subjetivas. Derecho Penal de acto (y no de autor ni de la voluntad). Esta corriente. porque el fundamento de la medida de seguridad es tanto la peligrosidad criminal del sujeto como la realización de un injusto típico. un grupo de autores opina que las medidas de seguridad no deben incluirse en el Derecho Penal. Claus. esta opinión es errónea: el Derecho Penal moderno (en el que se integran las medidas de seguridad) es. A nuestro juicio. 89 . Tomo I. 1997. con fines curativos y de mejoramiento. debido a que son medios de tutela preventiva de carácter administrativo contra las causas del delito. Del hecho de que la medida de seguridad sea acorde a la personalidad del autor no puede deducirse que el sistema jurídico-penal de medidas de seguridad se inspira en un Derecho Penal de autor. p. generalmente. propio de los regímenes autoritarios[68]. Civitas. ROXIN. Como se verá más adelante. sin lugar a dudas. Manzini titula el capítulo de su tratado dedicado a las medidas con la denominación de “Las medidas administrativas de [68] Cfr. un sujeto inimputable o imputable relativo al que no puede ser atribuida plenamente la acción realizada no se le podrá imponer una pena.

cit. al menos sobre las medidas de seguridad. Ob. pues. por lo tanto. Nuestra posición difiere de cualquier planteamiento administrativista. Por su naturaleza sancionadora y por las graves restricciones que pueden imponer a la libertad de las personas. aparecen integradas dentro de la definición de Derecho Penal desde el momento en que son aceptadas como una consecuencia jurídica del delito aplicable al individuo que ha realizado una conducta observada por la ley penal como infracción y que revela una determinada peligrosidad criminal. 2. ni sometido [69] Cfr. a) Legalidad Solamente se pueden imponer las medidas de seguridad que se encuentran definidas en la ley con anterioridad al hecho punible. Esta aseveración propicia una nítida separación entre medidas de seguridad predelictuales (tanto criminales como sociales) que pueden pensarse en el ámbito administrativo como hacen algunos de los autores mencionados y las medidas de seguridad posdelictuales de cuya pertenencia al sector punitivo no puede dudarse. Principios para la aplicación de las medidas de seguridad El Código Penal ha incorporado un conjunto de presupuestos y garantías para la aplicación judicial de las medidas de seguridad. estimándolas. 207. 90 .. El Código Penal precisa al respecto en el artículo II de su Título Preliminar que: “Nadie será sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley vigente al momento de su comisión. Borja y Juan TERRADILLOS BASOCO. MAPELLI CAFFARENA. Soler no las considera sanciones y Rocco las cita como medios de defensa social de naturaleza administrativa.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal seguridad”. Coincidimos con la mayoría de penalistas que estas aparecen en el derecho punitivo como medio de lucha contra el delito y. como medidas de policía de naturaleza administrativa. Esto constituye un importante avance de nuestra legislación que por mucho tiempo no estableció normas al respecto[69]. las medidas de seguridad solo pueden aplicarse conforme a los siguientes principios y reglas que a continuación analizaremos. p.

Por otro lado. Estos serían la peligrosidad criminal del sujeto y un previo hecho delictivo. Esto se vincula con la lex praevia. de acuerdo con las leyes procesales. Sin embargo.Procedimientos especiales a pena o medida de seguridad que no se encuentren establecidas en ella”. Las medidas de seguridad y la garantía de ejecución. Las medidas de seguridad y la garantía penal. debido a lo cual se extenderían tanto como el estado de peligrosidad criminal del sujeto. Asimismo. con la carencia de efectos retroactivos de las leyes que establecen medidas de seguridad. ni con otras circunstancias que las expresadas en su texto. es decir. Significa que tampoco podrá ejecutarse pena ni medida de seguridad en otra forma que la prescrita por la ley y el reglamento que la desarrollan. Por la garantía jurisdiccional no se podrá ejecutar pena ni medida de seguridad sino en virtud de sentencia firme dictada por el juez o tribunal competente. que significa que la ley establece taxativamente las medidas de seguridad a imponer. las exigencias propias del Estado de Derecho y de la Constitución han llevado al legislador penal a establecer límites máximos temporales a las medidas de seguridad. se refiere a la lex certa. 91 . Asimismo. La ejecución de la pena o de la medida de seguridad se realizará bajo el control de los jueces y tribunales competentes. las exigencias de seguridad jurídica podrían dar a entender que las medidas de seguridad tienen una duración indeterminada. Las medidas de seguridad y la garantía jurisdiccional. Tampoco se pueden aplicar medidas de seguridad por analogía (artículo III del Título Preliminar) ni retroactivamente si resultan desfavorables al agente del delito. lo que además se complementa con el principio de proporcionalidad. las medidas de seguridad se vinculan con el principio de legalidad de la siguiente forma: Las medidas de seguridad y la garantía criminal. Es decir. Significa que las medidas de seguridad solo podrán aplicarse cuando concurran los presupuestos establecidos previamente por la ley. que a partir del hecho y de las circunstancias personales del sujeto se revelen dificultades futuras del sujeto para solucionar sus conflictos sociales y su alta probabilidad de incurrir en nuevos delitos.

p. realiza un hecho atribuible a un tipo penal y no amparado por una causa de justificación. además. pero si hay un pronóstico de que vuelva a cometerlo en el futuro. 92 . la aplicación de una medida de seguridad está sujeta a su necesidad. con observancia de las pautas de un debido proceso. Ob. es decir. PEÑA CABRERA. suficiente que el agente inimputable o imputable relativo haya cometido un delito. 556. Raúl. que en el futuro él pueda incurrir en nuevos hechos punibles. está exento de responsabilidad penal. Lamentablemente. No es. a la concurrencia de los elementos del injusto típico y de la peligrosidad criminal.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal b) Jurisdiccionalidad El juez penal competente es la única autoridad del Estado que puede imponer medidas de seguridad a través de una sentencia y luego de un juicio en el cual. la medida de seguridad se impone cuando resulta imprescindible controlar y prevenir un futuro accionar delictivo del sentenciado. En efecto. Esto significa que si alguna de las personas llamadas inimputables. demanda que el pronóstico de peligrosidad indique la probabilidad de la comisión de “delitos considerablemente graves”. esto es. cuando se ha acreditado un pronóstico de peligrosidad criminal que justifica la medida. pues. Es más. [70] Cfr. en la legislación peruana no se han definido indicadores concretos de peligrosidad criminal que permitan al juez reconocer la necesidad de una medida de seguridad y luego razonar y argumentar la calidad y extensión de la que debe imponer. Esto es. se le impondrá una medida de seguridad.. se haya acreditado que el imputado es autor del hecho punible En ese sentido Peña Cabrera señalaba que: “Las medidas de seguridad constituyen siempre una sanción penal que solo ha de aplicarse cuando se ha demostrado la comisión de un delito”[70]. es requisito. c) Necesidad Del mismo modo que la pena. cit. la aplicación de una medida de internación. aquellas respecto de las cuales el sistema no puede exigir responsabilidad. como se mencionó anteriormente.

En la doctrina española se ha cuestionado también que la peligrosidad futura pueda servir para indicar la proporcionalidad de las medidas de seguridad. que para lograr una mayor vinculación con las exigencias del principio de legalidad hubiese sido preferible mantener en el Código de 1991 una disposición similar a la que contenían los proyectos de 1985 (artículo 81) y de 1986 (artículo 80). De allí. En lo esencial porque la exigencia de proporcionalidad es un límite necesario a toda sanción ya sea pena. 2) La declaración de peligrosidad debe expresarse como un pronóstico de probabilidad (y no de mera posibilidad) de la comisión de nuevos delitos. rara vez se pronuncia sobre su condición peligrosa o por la naturaleza de su posible tratamiento. que se mide hacia el futuro. pues. Nuestra doctrina tampoco ha dado a conocer criterios de interpretación idóneos que permitan superar esta deficiencia. medida de seguridad o consecuencia 93 . En todo caso. pero es siempre una decisión judicial. la que si bien reporta un estado de enfermedad mental en el sujeto imputado. d) Proporcionalidad La peligrosidad del agente del delito es también un factor determinante para medir la proporcionalidad de la medida a imponer. Esta observación no nos parece acertada. 3) El pronóstico de peligrosidad debe fundarse en los resultados de las evaluaciones que los realicen peritos al infractor. En ese sentido se ha señalado que la proporcionalidad refleja un sentido retributivo propio de la culpabilidad y que resulta implicante con el efecto preventivo que demanda la peligrosidad del infractor.Procedimientos especiales Frente a estos vacíos de la ley la experiencia judicial demuestra que las decisiones en dicho dominio quedan subordinadas a lo que se informa en la pericia siquiátrica correspondiente. nosotros reiteramos que para identificar la necesidad de imponer una medida de seguridad por la peligrosidad del agente se debe partir de las siguientes consideraciones: 1) La peligrosidad delictual refleja un pronóstico integral que debe hacerse sobre la base del delito cometido. su modalidad de ejecución y la evaluación psicológica y siquiátrica del agente.

Joaquín. p. CUELLO CONTRERAS. César. teniendo en cuenta el carácter indeterminado que. Por lo tanto. Madrid. Lima. 1996. expresada en el pronóstico sobre los hechos que pueda cometer. Sin embargo. Luego. en principio. Teoría del delito. la peligrosidad que se considera a efectos de la medida es la misma que se considera a los efectos de la pena: la que cabe extraer del anterior delito cometido y no la que pueda tener su origen en una suerte de añadido asociado a la personalidad anormal del autor o a sus circunstancias sociales. y que en nuestra legislación se asocia –respecto de la internación– a la duración de la medida[73]. cuya duración en buena lógica debería depender del cese o no del estado pasional de peligrosidad criminal del sujeto. p. Parte general. El Derecho Penal español. Curso de iniciación. las exigencias propias de un Estado de derecho –como las garantías de certeza y seguridad jurídica–. porque a través de ella. el parágrafo 62 del Código Penal alemán y el artículo 40 inciso 3) del Código Penal portugués. como a la peligrosidad del futuro. Civitas. 2ª edición. Tomo II. Nociones introductorias. A través de este principio se trata de proteger los derechos fundamentales del sujeto peligroso. Cfr. Pero también por la concreta necesidad de internación o tratamiento ambulatorio que el estado personal del infractor requiere. por un hecho delictuoso pasado. no se persigue retribuir un daño sino equilibrar en lo cualitativo y cuantitativo las dimensiones de la reacción estatal. Se trata pues de una proporcionalidad condicionada no solo por hechos futuros. compartimos lo expuesto por San Martín Castro cuando señala que el principio de proporcionalidad tiene un definido acento garantista y se expresa en una referencia tanto a la peligrosidad del pasado. sino. 27. expresada en el delito cometido. limitando la afectación que en ellos produce la aplicación de las medidas de seguridad. [72] Por ejemplo.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal accesoria[71]. De allí que el artículo 73 del Código Penal demanda que se evalúe la naturaleza del delito cometido y la de aquellos cuya comisión se pronostica si no se somete al agente la medida de seguridad. [73] SAN MARTÍN CASTRO. 94 . en el caso de las medidas de seguridad. Derecho Procesal Penal. 104 y ss. también y sobre todo. las legislaciones penales modernas de nuestro orbe cultural[72] han tenido en cuenta el principio de proporcionalidad en el ámbito de las medidas de seguridad. [71] Como indica Cuello Contreras. tendrían las medidas de seguridad y la grave incidencia de estas en los derechos fundamentales del sujeto peligroso. 1999.

1997. En: Peligrosidad y medidas de seguridad. la improvisación o la falta de diligencia. Bosch. Están. absolutamente proscritas de nuestra legislación las medidas de seguridad predelictuales. Tirant lo Blanch. 536. [74] RODRÍGUEZ MOURULLO. la exigencia de la previa comisión de un hecho delictivo hace referencia a un hecho típicamente antijurídico. Él. la imposibilidad de aplicar una medida de seguridad al sujeto que ha actuado lícitamente. Gonzalo. con exclusión de las faltas[75]. por lo tanto. 1996. 22 y 23. está vinculado a ellas por una obligación de inmediación que no debe sucumbir –como desafortunadamente ocurre con frecuencia– a la rutina de la eventualidad. sin requerirse la culpabilidad del sujeto (que sí es necesaria para la imposición de una pena). La referencia expresa al “delito” en diversos preceptos reguladores de las medidas de seguridad. se fortalece la vigencia del principio de legalidad.Procedimientos especiales e) Posdelictualidad Toda medida de seguridad se impone cuando se ha acreditado procesalmente la comisión de un delito. En: El Código Penal: cinco cuestiones fundamentales. 1974. SILVA SÁNCHEZ. únicamente a partir de la realización de un injusto –aun cuando su autor no sea culpable– es posible activar la intervención represiva o preventiva del Estado y de sus sanciones penales. Tirant lo Blanch. esto es. “Las medidas de seguridad”. y se reduce a límites tolerables la función preventiva del Estado. Valencia. al eliminarse las medidas predelictivas[74]. “Medidas de seguridad y Estado de Derecho”. “La regulación de las medidas de seguridad”. En: Comentarios al Código Penal de 1995. Jesús María. Barcelona. Valencia. La doctrina penal ha señalado. pues el sujeto ya ha demostrado su energía criminal al haber cometido un hecho abstractamente punible. pues. Por otra parte. se cumple una triple función garantizadora: se refuerza el pronóstico de peligrosidad. es decir. pues en tales casos no se podrá fundamentar un pronóstico de peligrosidad criminal. [75] SÁNCHEZ ILLERA. De esta manera. 363 y 364. 95 . pp. Entonces. a quien se ha comportado conforme a Derecho. como señala Rodríguez Mourullo. pp. Ignacio. Tomo I. con razón. al condicionar la aplicación de la medida a la previa comisión de un hecho previsto objetivamente por la ley como delito. p. debe ser entendida como delito en sentido estricto. f) Control judicial El juez competente está obligado a controlar la ejecución de las medidas de seguridad que imponga.

se analizarán las dos medidas de seguridad previstas en nuestro ordenamiento jurídico y que persiguen esa prevención especial. contempla únicamente dos tipos de medidas de seguridad: la internación y el tratamiento ambulatorio.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal La autoridad judicial debe planificar y programar adecuadamente sus visitas a los centros de internación o donde se estén ejecutando medidas de tratamiento ambulatorio y así poder recibir con criterio de oportunidad los reportes correspondientes. Por eso su ejecución no debe quedar librada a las decisiones y actuaciones exclusivas del órgano administrativo o sanitario. cuando menos generales. hacia objetivos de prevención especial. como en el Derecho Penal colombiano. formalmente. no desarrolló normas. Esto es. Esto ha sido cuestionado por algunos juristas nacionales. de tutela y de rehabilitación. sobre la ejecución y supervisión de las medidas de seguridad. Solo excepcionalmente la ley autoriza que ella también alcance a los imputables relativos o 96 . Las medidas de seguridad son sanciones. Las clases de medidas de seguridad El Código Penal de 1991. como Hurtado Pozo. Por lo demás. solo un control efectivo y con periodicidad razonable sobre las medidas de internación permitirá al juez decidir con certeza y eficiencia sobre su reducción o cese en los casos que autoriza la ley. Esta carencia no fue superada por el Código de Ejecución Penal lo que ha determinado que todo lo concerniente a este delicado dominio dependa de la discrecionalidad de las decisiones que adopte el servicio psiquiátrico a donde es remitido el enfermo mental autor de delito por la autoridad judicial. El Código Penal de 1991. En este punto. tales medidas. siguiendo el modelo brasileño. a) Internamiento La medida de internación se encuentra prevista en el artículo 74 del Código Penal y se aplica a los inimputables. se orientan. tienen funciones curativas. 3. Ello debe practicarse con responsabilidad y no como un evento episódico a cumplir con prolongados intervalos de tiempo. que estiman que nuestro legislador nacional debió incorporar un elenco con mayores opciones. pese a sus ostensibles mejoras con relación al Código Penal de 1924. Conforme al artículo IX del Título Preliminar.

Agustín. En cambio. El juez. como se infiere del artículo 75 del Código Penal. la probable duración de una pena privativa de libertad aplicable al mismo caso solo podría razonarse a partir de una culpabilidad que no es posible medir. Cabe señalar. la ley dispone que cada seis meses. se señala que ello no es adecuado en tanto la medida de internación surge de un pronóstico sobre la peligrosidad latente del inimputable infractor. En la doctrina española. cit. por lo tanto. en ningún caso puede exceder los límites cuantitativos de la pena privativa de libertad que se hubiera aplicado al procesado si hubiese sido imputable. Por su naturaleza y efectos se trata de una medida de seguridad grave. debido a lo cual nuestra legislación precisa que solo podrá imponerse cuando concurra el peligro de que el sentenciado cometa otros delitos considerablemente graves (homicidio. La duración de la medida de internación no puede ser indeterminada. Es una medida de seguridad privativa de libertad y de función eminentemente curativa. lesiones. En lo esencial. p. un sector cuestiona la limitación de la duración de la medida de internación a los indicadores cuantitativos de la pena privativa de libertad conminada o concreta que corresponda al tipo de delito cometido. 316 y ss. “Las medidas de seguridad aplicables a los enfermos mentales en el Código Penal español de 1995”. 97 . por su condición personal. la cual. p. En: Revista Peruana de Ciencias Penales. Luis. sin embargo. violación). Nº 9. En efecto. GRACIA MARTÍN. Afecta la libertad ambulatoria del sentenciado e implica que este ingrese y permanezca en un centro “hospitalario especializado u otro establecimiento adecuado. con fines terapéuticos o de custodia”. Lima.. 89 y ss. que la duración de la medida de internación que se fijó en la sentencia puede ser modificada durante su etapa de ejecución. Ob. debe definir en la sentencia su extensión temporal.Procedimientos especiales a los imputables que han incurrido en delito por su dependencia al alcohol o las drogas. 2000. “La autoridad del centro de internación deberá remitir al juez una pericia médica a fin de darle a conocer si las causas que hicieron necesaria la aplica- [76] JORGE BARREIRO. y sin perjuicio de que el órgano jurisdiccional lo requiera. en el agente del delito[76].

26. cit. Como señala San Martín Castro ello es plenamente compatible con la función curativa que se asigna a esta clase de medida de seguridad[77]. Centros geriátricos.. en el artículo 178 del Código Penal se consideran también formas especiales de tratamiento ambulatorio para los imputables que han cometido delitos contra la libertad sexual. esta medida se aplica a los inimputables dentro de instituciones especializadas en el tratamiento de estos sujetos. La autoridad del centro de internación debe rendir un informe cada seis meses al juez. En suma. según el Código de Ejecución Penal son: Centros hospitalarios. p. Esta medida se aplica exclusivamente a los imputables relativos. Los establecimientos especiales de internación. Centro para madres con hijos. Ob. Se trata de una medida de seguridad no privativa de libertad y que tiene una función predominantemente de rehabilitación. Centros para la ejecución de medidas de seguridad determinadas por el Código Penal. Centros psiquiátricos. La medida de seguridad que estamos analizando consiste en el sometimiento obligatorio del sentenciado a un régimen ambulatorio de [77] SAN MARTÍN CASTRO. los que cuentan con local con guardería infantil. De constatarse dicho resultado exitoso “el juez hará cesar la medida de internación impuesta”. Sin embargo.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal ción de la medida han desaparecido”. Se encuentra regulada en el artículo 76 del Código Penal. con fines terapéuticos o de custodia. 98 . César. b) Tratamiento ambulatorio El tratamiento ambulatorio es la segunda clase de medida de seguridad que contempla nuestra legislación. La duración de esta medida no puede exceder el máximo de la pena privativa de libertad que hubiera correspondido aplicarle por el delito cometido.

La ley no estipula un límite temporal para la realización del tratamiento ambulatorio. tendrá lugar paralelamente al cumplimiento de la pena. 1997. psicológico o de otra especialidad que su estado personal requiera. 99 . p. y tomando en cuenta lo señalado en el artículo 456 del CPP de 2004. cuando el fiscal. el inicio del proceso de seguridad gira en torno a las diligencias de investigación del Ministerio Público en las que haya podido reunir las evidencias que acrediten la peligrosidad criminal del [78] PÉREZ ARROYO. 142. luego de haberse dictado la resolución donde se declara al procesado como inimputable. este no puede exceder el plazo de la condena impuesta al agente del delito. o cuando al culminar la investigación preparatoria considere que solo corresponde imponer al imputado una medida de seguridad y que son aplicables las disposiciones del Título IV del Libro I del Código Penal. si estima que estas han cumplido su objeto. Normativa aplicable al proceso de seguridad El proceso de seguridad está regulado en los artículos 456 al 458 del CPP de 2004. según el estado de la causa realizará las actuaciones de investigación imprescindibles o. Miguel. “Las medidas de seguridad y rehabilitación social”. En: II Congreso Internacional de Derecho Penal. Su ejecución. IV. III. Instauración del proceso de seguridad En el aspecto procesal. pues. aplicando en lo pertinente lo dispuesto para la acusación fiscal con la indicación precisa de la medida de seguridad que solicita. Lima. Como se puede apreciar. Pontificia Universidad Católica del Perú. requerirá la apertura de juicio oral y formulará el correspondiente requerimiento de imposición de medidas de seguridad. En todo caso. Pérez Arroyo asume una posición diferente considerando que la aplicación conjunta de la medida de seguridad terapéutica y rehabilitadora se realiza de modo accesorio a una pena cuya aplicación es principal[78].Procedimientos especiales atenciones de carácter médico.

Contra esta resolución procede recurso de apelación con efecto suspensivo. salvo los actos de carácter personal. en cambio. así como. 2. las reglas especiales del proceso de seguridad son: 1. Por el contrario. con quien se entenderán todas las actuaciones. Cuando el imputado se encuentre en la situación prevista en el inciso 2 del artículo 20 del Código Penal. también podrá realizarse sin la presencia del imputado si fuere imposible en razón a su estado de salud o por motivos de orden o de seguridad. De igual manera. 3. si fuere imposible su cumplimiento. En este caso. donde la primera gira en torno a la probable aplicación de una pena. En ese contexto. 100 . que le harían merecedor no de una pena sino de una medida de seguridad. no se interrogará al imputado. el CPP de 2004 distingue entre acusación y requerimiento de imposición de medidas de seguridad. El proceso de seguridad no podrá acumularse con un proceso común. la segunda a uno de los tipos de medidas de seguridad que el Código Penal ha establecido. V. incoándose una causa independiente. 5. entonces se desacumulará el extremo de los cargos que se le imputan. Reglas especiales del proceso de seguridad Tomando en cuenta el artículo 457 del CPP de 2004. Una de esas reglas son las condiciones que la ley exige para que el fiscal emita su requerimiento de imposición de medidas de seguridad. El juez de la investigación preparatoria podrá rechazar el requerimiento de imposición de medidas de seguridad formulado por el fiscal si considera que corresponde la aplicación de una pena. El juicio se realizará con exclusión del público. 4. su inimputabilidad. Para el proceso de seguridad se aplican las disposiciones sobre el proceso común. sin perjuicio de las reglas especiales previstas en esta sección. luego de procederse conforme al artículo 75 de este mismo código. sus facultades serán ejercidas por su curador o por quien designe el juez de la investigación preparatoria. En el juicio será representado por su curador. si el imputado sujeto a una probable medida de seguridad está procesado con otros imputados que no están en aquella situación.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal procesado.

sin perjuicio de dar intervención a las partes. se podrán leer sus declaraciones anteriores. si después de la instalación del juicio oral. Si no es posible la presencia del imputado en el acto oral. dictará la resolución de transformación del proceso y advertirá al imputado de la modificación de su situación jurídica. Transformación al proceso común Según el artículo 458 del CPP de 2004. antes de la realización del juicio podrá disponerse el interrogatorio del imputado. 8. Además. así como las reglas sobre correlación entre acusación y sentencia. que por regla general es presencial. rigen. se deberán repetir aquellas partes del juicio en las que el inculpado no estaba presente. Esta actuación solo será posible si lo permite la condición del imputado. 7. las reglas sobre acusación ampliatoria si el fiscal considera que se presenta lo establecido en el párrafo anterior. como consecuencia del debate. Sin embargo. así como la prevista en el numeral anterior. análogamente. es decir. si se ha deliberado en ausencia del imputado en virtud del artículo 457 del CPP de 2004. Cuando no pueda contarse con la presencia del imputado. la ampliación de dicho dictamen por el mismo u otro perito. a juicio del perito. por estarse ante una situación excepcional. dándole la oportunidad de defenderse. en persona. de ser el caso. La sentencia versará sobre la absolución o sobre la aplicación de una medida de seguridad. en la audiencia del juicio oral. el inimputable está exento de prestar su declaración. que el órgano de prueba emite su declaración ante el juez. con la intervención y orientación de un perito. el juez advierte que no es aplicable el proceso de seguridad y que es posible aplicar una pena al imputado. 9. Es imprescindible que en el acto oral se interrogue al perito que emitió el dictamen sobre el estado de salud mental del imputado. Esta es una excepción a la forma de actuación de la prueba. VI. 101 . sin perjuicio de disponerse.Procedimientos especiales 6. En este caso se suspenderá el acto oral y se reiniciará antes del plazo previsto en el numeral 3 del artículo 360 del CPP de 2004. Asimismo.

por dictamen pericial. Para adoptar esta decisión deberá tomar en cuenta si existen elementos de convicción razonable de la comisión del delito. después de recibir una comunicación motivada de los peritos. que el imputado sea llevado y observado en un hospital psiquiátrico público. el internamiento previo no puede durar más de un mes. previa audiencia con asistencia de las partes legitimadas. Sin embargo. el juez de la investigación preparatoria informará al juzgado penal competente para dictar la decisión final sobre su inimputabilidad e internación y lo pondrá a su disposición. b) La existencia de una presunción suficiente de que no se someterá al procedimiento u obstruirá un acto concreto de investigación. cuando medien los siguientes presupuestos: a) La existencia de elementos de convicción suficientes para sostener.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal VII. Rigen análogamente los artículos 269 y 270 del CPP de 2004. que lo tornan peligroso para sí o para terceros. si se establece que el imputado está incurso en el inciso dos del artículo 20 del Código Penal. razonablemente. el juez de la investigación preparatoria podrá ordenar la internación preventiva del imputado en un establecimiento psiquiátrico. de que sufre una grave alteración o insuficiencia de sus facultades mentales. la medida de coerción aplicable al caso de un inimputable es la internación preventiva. Por otro lado. Medida de coerción aplicable a un inimputable Tomando en cuenta los artículos 293 y 294 del CPP de 2004. previa comprobación. El juez de la investigación preparatoria. 102 . En efecto. instada de oficio o a pedido de parte. siempre que guarde relación con la importancia del asunto y que corresponda esperar una sanción grave o la medida de seguridad de internamiento. podrá disponer –a efectos de la preparación de un dictamen sobre el estado psíquico del imputado–. que es autor de un hecho punible o partícipe en él y probablemente será objeto de una medida de seguridad de internación.

Esquema procedimental del proceso de seguridad Culminación de la investigación preparatoria o resolución judicial que declara al procesado como inimputable Requerimiento fiscal para la imposición de una medida de seguridad Juez de la investigación preparatoria decide Infundado el requerimiento fiscal Fiscalía de la Nación emite disposición autorizando el ejercicio de la acción penal. salvo en casos de flagrancia delictiva COMPETENCIA COMPETENCIA Fiscal Judicial Fiscal Judicial Fiscalía Suprema Vocal supremo de la investigación preparatoria Fiscal superior Vocal superior de la investigación preparatoria Sala Penal Especial Sala Penal Suprema Superior (dirigirá (dirigirá el juicio el juicio oral) oral) 103 .Procedimientos especiales VIII. remitiendo los actuados al fiscal respectivo para que formalice la investigación preparatoria.

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en el ejercicio privado de la acción penal ya no se habla de denuncia sino de querella. y luego a la fase de juzgamiento. quien dictará la respectiva sentencia. En cambio. En efecto. donde se resalta la figura de la denuncia. si fuese el caso. Concepto Es el proceso penal especial consistente en dar respuesta a la querella interpuesta por el presunto agraviado de un delito. la dicotomía entre ejercicio público y privado de la acción penal ha conllevado a la autonomía del proceso penal materia de este capítulo. Así. decidirá por la formalización de la investigación preparatoria. como titular del ejercicio público de la acción penal. para el primer tipo de ejercicio de la acción penal se ha estructurado toda una vía procedimental. momento en el que se ingresa a la denominada etapa intermedia. que es una declaración de voluntad dirigida 107 . cuyo ejercicio de acción penal es privado. la cual es presentada por la presunta agraviada de un delito. el que luego de las diligencias iniciales o preliminares de investigación. Esta denuncia es comunicada al Ministerio Público. conducida por el juzgado penal unipersonal o colegiado. dirigida por el juez de la investigación preparatoria.Capítulo 4 El proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal I. continuando con la dirección de los actos de investigación hasta la formulación de su acusación. sus familiares o cualquier persona que tenga conocimiento de la presunta comisión de un ilícito penal.

que puede ser tácito para los delitos privados. y su desarrollo procedimental está regulado en los artículos 459 al 467 del CPP de 2004 y que es materia del presente capítulo. la querella se interpone directamente ante el juez sin intervención del representante del Ministerio Público. De otro lado. que según el CPP de 2004 es el juez unipersonal. la querella se presenta ante el juez. Diferencias entre denuncia y querella La denuncia puede ser presentada por cualquier persona. Por otra parte. desestimará la querella cuando los hechos en que se funda no constituyan delito o cuando no se considere competente para instruirlos. las que deberán ser denegadas a través de resolución motivada. En cambio. II. 108 . en cambio la querella solo puede ser presentada por el presunto agraviado o su representante legal. no puede hablarse de desistimiento en la denuncia (puesto que una vez presentada el denunciante ni está obligado ni tiene facultades para realizar actividad procesal alguna. el querellante puede verse obligado a realizar actividades posteriores. que es una comunicación al fiscal. además de poner en conocimiento de aquel la notitia criminis ejercita la acción penal. Normativa aplicable al proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal El proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal está regulado en los artículos 459 al 467 del CPP de 2004. en cambio. III. el órgano jurisdiccional competente después de admitirla mandará a practicar las diligencias propuestas en ella. ya que no es parte).Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal al órgano jurisdiccional competente por la que una persona. salvo las que considere contrarias a las leyes. En efecto. a diferencia de la denuncia. dado que el titular del ejercicio privado de la acción penal es el querellante. innecesarias o perjudiciales para el objeto de la querella. La denuncia se interpone ante la policía o la fiscalía. cuya omisión equivaldrá al desistimiento. En la querella.

el querellante particular podrá intervenir en el procedimiento a través de un apoderado designado especialmente a estos efectos. bajo sanción de inadmisibilidad: a) La identificación del querellante y. en su caso. en los delitos sujetos a ejercicio privado de la acción penal. Por otro lado. De acuerdo con el artículo 109 del CPP de 2004. también del poder correspondiente. ante el juzgado penal unipersonal. y todos los medios de defensa y requerimientos que existen. en su caso. quien concentra las pretensiones de sanción y de indemnización. es decir. Interposición de la querella Según el artículo 459 del CPP de 2004. ofrecer prueba de cargo sobre la culpabilidad y la reparación civil. d) El ofrecimiento de los medios de prueba correspondientes.Procedimientos especiales IV. Asimismo. El directamente ofendido por el delito se constituirá en querellante particular. b) El relato circunstanciado del hecho punible y exposición de las razones fácticas y jurídicas que justifican su pretensión. en salvaguarda de sus derechos. con indicación expresa de la persona o personas contra la que se dirige. c) La precisión de la pretensión penal y civil que deduce. por sí mismo o a través de su representante legal. el directamente ofendido por el delito formulará querella. 109 . con la justificación correspondiente. el querellante particular está facultado para participar en todas las diligencias del proceso. interponer recursos impugnatorios referidos al objeto penal y civil del proceso. Esta designación no lo exime de declarar en el proceso. nombrado con las facultades especiales establecidas por el Código Procesal Civil. el acusador. la querella deberá cumplir con los siguientes requisitos. Al escrito de querella se acompañará copias para cada querellado y. de su representante. con indicación en ambos casos de su domicilio real y procesal. y de los documentos de identidad o de registro.

dispondrá que el querellante particular. el informe policial contendrá los antecedentes que motivaron su intervención. el querellante solicitará al juez penal unipersonal en su escrito de querella su inmediata realización. o la acción está evidentemente prescrita. Recuérdese que a mérito del artículo 332 del CPP de 2004. a fin de que este ejerza la acción penal. se expedirá resolución dando por no presentada la querella y ordenando su archivo definitivo. por medio de auto especialmente motivado. En este último supuesto. si el juez considera que la querella no es clara o está incompleta. En ese sentido el auto que dispone el archivo de la querella genera efectos de cosa juzgada. Control de admisibilidad de la querella Según el artículo 460 del CPP de 2004.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal V. la Policía Nacional elevará al juez penal unipersonal un informe policial dando cuenta del resultado de la investigación preliminar ordenada. Por otro lado. aclare o subsane la omisión respecto a los puntos que él señale. el juez. Si el querellante no lo hiciera. está prohibido renovar la querella sobre el mismo hecho punible. VI. o cuando para describir clara. indicando las medidas pertinentes que deben adoptarse. fijando el plazo correspondiente. precisa y circunstanciadamente el delito fuere imprescindible llevar a cabo una investigación preliminar. Concluida las diligencias de investigación. o verse sobre hechos punibles de acción pública. Consentida o ejecutoriada esta resolución. Investigación preliminar Según el artículo 461 del CPP de 2004. ordenará a la Policía Nacional la realización de la investigación en los términos solicitados por el querellante. con conocimiento del Ministerio Público. si correspondiere. cuando se ignore el nombre o domicilio de la persona contra quien se quiere dirigir la querella. la relación de las diligencias efectuadas y 110 . podrá rechazar de plano la querella cuando sea manifiesto que el hecho no constituye delito. El juez penal unipersonal. se considera que el querellante tiene expedito el camino para formular denuncia ante el Ministerio Público. dentro del tercer día.

el querellante particular tendrá las facultades y obligaciones del Ministerio Público. Por otro lado. sin perjuicio de poder ser interrogado. Si no lo hiciere oportunamente caducará el derecho de ejercer la acción penal. copia de la querella y de sus recaudos. las pericias realizadas y todo aquello que considere indispensable para el debido esclarecimiento de la imputación. En el referido plazo. sin perjuicio de dejar constancia en el acta de las razones de su no aceptación. si la querella reúne los requisitos legales. La audiencia deberá celebrarse en un plazo no menor de diez días ni mayor de treinta. siguiendo en lo pertinente las reglas del juicio oral. asimismo. a que concilien y logren un acuerdo. producida o no esta. y según fuese el caso. recontraexamen. Instalada la audiencia se instará a las partes. una vez notificado de la recepción del documento policial. deberá completar la querella dentro del quinto día de notificado. Se acompañará a la indicada resolución. reexamen.Procedimientos especiales el análisis de los hechos investigados. En ese sentido. en el curso del juicio oral el querellado puede formular tales medios de defensa. En cualquiera de los casos. Auto de citación a juicio y audiencia Según el artículo 462 del CPP de 2004. Si no es posible la conciliación. se dictará el auto de citación a juicio. 111 . vencido el plazo de contestación. las manifestaciones recibidas. así como la comprobación del domicilio y los datos personales de los imputados. VII. podrá ejercer las modalidades de interrogatorio de testigos y peritos: examen directo. y en el escrito de contestación. Igualmente. Por otro lado. El querellante. los referidos medios se resolverán en la sentencia. contraexamen. La defensa tiene las mismas facultades. el informe policial adjuntará las actas levantadas. absteniéndose de calificarlos jurídicamente y de imputar responsabilidades. en lo que respecta a la actuación de pruebas. en sesión privada. para que conteste y ofrezca la prueba que corresponda. continuará la audiencia en acto público. el querellado puede interponer medios técnicos de defensa. el juez penal unipersonal expedirá un auto admisorio y correrá traslado al querellado por el plazo de cinco días hábiles.

Abandono y desistimiento Según el artículo 464 del CPP de 2004. Si el querellado. consideramos que. Se considerará tácito el desistimiento cuando el querellante particular no concurra sin justa causa a las audiencias correspondientes. En los casos de incomparecencia. sin perjuicio del pago de costas. reservándose el proceso hasta que sea habido. las restricciones solo serán impuestas cuando existan fundamentos razonables acerca de un peligro de fuga o de entorpecimiento de la actividad probatoria por parte del querellado. únicamente podrá dictarse contra el querellado la medida de comparecencia. no asiste a la audiencia o se ausenta durante su desarrollo. a prestar su declaración o cuando no presente sus conclusiones al final de la audiencia. Si el querellante. VIII. Si se opta por la segunda modalidad de comparecencia. no asiste al juicio oral o se ausenta durante su desarrollo. Así. el querellante particular podrá desistirse expresamente de la querella en cualquier estado del procedimiento. dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a la fecha fijada para aquella. en caso contrario. según corresponda. la inactividad procesal durante tres meses produce el abandono del proceso. Medidas de coerción personal Según el artículo 463 del CPP de 2004. 112 . antes del inicio de la diligencia o. IX. la justa causa deberá acreditarse. tomando en cuenta el artículo 110 del texto adjetivo. de ser posible. injustificadamente. se sobreseerá la causa.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Asimismo. simple o restrictiva. En cualquier estado del proceso el querellante puede desistirse o transigir. el cual será declarado de oficio. en forma excepcional el juez penal unipersonal podrá interrogar a fin de tratar un tema no abordado en los interrogatorios realizados por las partes. se le declarará reo contumaz y se dispondrá su conducción compulsiva. debidamente notificado.

Contra la sentencia de la Sala Penal Superior no procede recurso alguno. de las sentencias condenatorias firmes. podrá ordenarse la publicación o lectura. muerto o incapacitado el querellante antes de concluir el juicio oral. Rigen las reglas comunes para la admisión y trámite del citado recurso. XI. no podrá intentarla de nuevo. 113 . XII. según el caso. a solicitud del querellante particular y a costa del sentenciado. contra la sentencia procede recurso de apelación. en los delitos contra el honor cometidos mediante la palabra oral o escrita o la imagen por cualquier medio de comunicación social. cualquiera de sus herederos podrá asumir el carácter de querellante particular. Publicación o lectura de la sentencia De acuerdo con el artículo 467 del CPP de 2004. Recursos impugnatorios Según el artículo 466 del CPP de 2004.Procedimientos especiales El que se ha desistido de una querella o la ha abandonado. si comparecen dentro de los treinta días siguientes de la muerte o incapacidad. X. Muerte o incapacidad del querellante Según el artículo 465 del CPP de 2004.

Esquema procedimental del proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal Rechazo de plano Control de admisibilidad Aclaración/subsanación (3d) Informe policial Presentación de la querella ante el juez penal unipersonal Investigaciones preliminares Completar la querella (5d) Auto admisorio Contestación de la querella (5d) Audiencia Auto de citación a juicio Sentencia Recurso de apelación Sentencia de vista (inimpugnable) 114 .Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIII.

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pdf>. p. como efecto reflejo. La conformidad del acusado en el proceso penal. BUTRON VILAR.Capítulo 5 La terminación anticipada del proceso I. Terminación anticipada del proceso. lo que a nuestro juicio revela que este instituto respeta las fuentes mismas del principio de legalidad.pe/Facultades/ derecho/documentos/produccionjuridica/2007-I/ARTICULOJUNIO2007-USS. Juan. Barona Villar sostiene que el consenso opera de modo básico sobre el tipo de pena y sobre la calificación jurídica y.uss. Para Butrón Baliña no importa negociar el cargo que se imputa o una pena distinta a la prevista legalmente. y en el cual la premialidad correlativa a su celebración incentiva su funcionamiento.edu. Concepto Es un procedimiento simplificado que opera como un filtro selectivo. Valencia. al determinar una particular clausura de este[80]. [80] Cfr. consensualmente aceptado. deja a las partes un poder dispositivo para que puedan configurar el objeto del proceso[79]. Madrid. 135. sobre el procedimiento. Pedro. 1998. Mc Graw Hill. BARONA VILAR. 1994. en todas sus dimensiones[81]. Desde una lógica propia del procedimiento acusatorio. 117 . CUBAS BRAVO. La conformidad en el proceso penal. Silvia. Tirant lo Blanch. Disponible en: <www. 116. [81] Cfr. Según el Tribunal Constitucional la terminación anticipada es un acuerdo entre el procesado y la fiscalía con admisión de culpabilidad de alguno o [79] Cfr. p.

aunque respetando el principio de legalidad procesal. la pena (calidad y cantidad). 1384. y sobre la base de haber establecido un pronóstico adecuado sobre el futuro proceso. Antecedentes jurídicos La doctrina nacional considera que tres son los antecedentes de la terminación anticipada: a) el plea bargaining norteamericano.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal algunos cargos que se formulan. previa audiencia y homologación por el juez de la investigación preparatoria. La idea de simplificación del procedimiento parte en este modelo del principio de consenso. c) los preacuerdos y negociaciones colombianos. con el objetivo de hacerse acreedor a los beneficios que entraña. p. César San Martín Castro señala que el procedimiento de terminación anticipada se sitúa en la necesidad muy sentida de conseguir una justicia más rápida y eficaz. realiza el imputado para llegar a un acuerdo con la fiscalía a través del cual renuncia a la defensa. analizaremos cada una de estas figuras. Ob. b) el patteggiamento italiano. César. por su parte. 118 . llevada a cabo en la fase de investigación preparatoria hasta antes de que el fiscal formule acusación. cit. excepciones y a la tramitación de la causa. Pablo Sánchez Velarde señala que este proceso aparece como un mecanismo de simplificación del procedimiento acorde con las nuevas corrientes doctrinarias y legislativas. la terminación anticipada es el resultado de una estrategia defensiva que. II. lo que significa que este proceso habrá cumplido el objetivo solamente si el imputado y el fiscal llegan a un acuerdo sobre las circunstancias del hecho punible. [82] Vide Expediente N° 855-2003-HC/TC. A continuación. [83] SAN MARTÍN CASTRO. Se basa en el Derecho Penal de transacción que busca. y. evitar el periodo de la instrucción y los juzgamientos innecesarios para conseguir una sentencia anticipada. permitiéndole al encausado la obtención de la disminución punitiva[82]. la reparación civil y las consecuencias accesorias a imponer[83]. El procesado. Tomo II. mediante una fórmula de consenso o acuerdo. obtiene una reducción de la pena. En suma.

tras valorar las circunstancias del caso y la disminución de un tercio. ni esté inmerso en la comisión del delito de asociación para delinquir. Es una suerte de transacción judicial previa al inicio del juzgamiento en la medida que los sujetos procesales involucrados (Ministerio Público y acusado) se otorgan recíprocas concesiones: el imputado negocia el reconocimiento de su culpabilidad y el Ministerio Público negocia una posible reducción considerable de la pena[84]. Tomo 150. “Plea bargaining y terminación anticipada. 131. En: Actualidad Jurídica. en ningún caso podrá superar los cinco años. [84] Cfr. el texto adjetivo de Italia precisa que el imputado y el fiscal solicitan al juez que tras el reconocimiento de la responsabilidad penal por el delito. extorsión. Gaceta Jurídica. imponga la pena prevista en el Código Penal reducida en un tercio. Lima. 107. Luis Miguel. [85] Cfr. terrorismo. p. violación de menores o pornografía infantil.Procedimientos especiales 1. Lima. contra la personalidad individual. “El proceso de terminación anticipada en el Código Procesal Penal de 2004”. asociación de tipo mafioso. 2007. secuestro. profesional o reincidente. p. Las partes legitimadas para solicitar el patteggiamento son dos: el imputado y el Ministerio Público. El primero es el quantum de la pena objeto del acuerdo que. Yolanda. que constituye el máximo exponente de la justicia negociada en el ordenamiento italiano. en virtud del cual el imputado no solo obtiene una reducción de la pena sino que también podrá disfrutar de otros beneficios[85]. DOIG DIAZ. Se trata de un mecanismo premial. Plea bargaining El plea bargaining es el acuerdo negociado norteamericano. En: Actualidad Jurídica. 2. Para acogerse a los beneficios del patteggiamento será preciso cumplir con dos requisitos. En efecto. Gaceta Jurídica. El segundo consiste en que el imputado no haya sido declarado delincuente habitual. REYNA ALFARO. no habiendo participación de la víctima o del agraviado. 119 . Patteggiamento El Código Procesal Penal italiano consagra la figura del patteggiamento o aplicación de la pena a instancia de las partes. Tomo 149. Aproximación a su problemática fundamental”. 2006.

consistente en la solicitud de imposición de una pena determinada.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal De otro lado. diseñado para los casos de flagrancia o de confesión del imputado. el límite temporal fijado para el patteggiamento es el de la declaración de apertura del juicio. el juez fijará una audiencia para adoptar la decisión sobre el requerimiento. tras la reducción de un tercio[86]. así como se omite el registro de aquella en el certificado general del casellario judicial. La segunda fase parte del consenso al que arriban los sujetos procesales y de su aprobación por el juez. y en el certificado penal y el certificado de procesos pendientes. Cuando se trata del juicio directísimo –similar al proceso inmediato peruano–. por el Ministerio Público o por ambos. donde se reduce a un tercio la pena impuesta. con sus alegaciones sobre el resultado de la investigación. Tramitado un juicio inmediato en virtud del cual el Ministerio Público solicita que se practique el juicio sin concluir con las indagaciones preliminares y a la vista de la prueba reunida. sujeta siempre al límite de cinco años. el procedimiento consta de dos fases: i) el requerimiento. de una pena sustitutiva o de una pena pecuniaria. dentro de los quince días de notificado el decreto que dispone la celebración del juicio inmediato. Cuando la solicitud se formule en el curso de las indagaciones preliminares. el patteggiamento podrá solicitarse. Si se formula en la audiencia preliminar será oral. y. ii) el consenso. 120 . el requerimiento se podrá plantear hasta la presentación de las conclusiones del Ministerio Fiscal y la defensa. en los que se suprime la fase de investigación para practicar el juicio oral. A la regulación del margen temporal del patteggiamento se añaden las directrices en torno a la formalidad del requerimiento. [86] Ídem. entendido como la petición dirigida al juez de las indagaciones preliminares. y en el resto de casos será un requerimiento escrito. que de ser homologado judicialmente será recogido en la sentencia. Con relación a la primera fase. El requerimiento puede ser formulado por el imputado. que dicta la respectiva sentencia.

y. salvo la incautación del dinero respectivo y las sanciones de naturaleza administrativas que pueden ser impuestas. siempre y cuando el imputado no cometa el mismo delito en un plazo determinado. iii) se extinguen los efectos penales del delito. propiciar la reparación integral de los perjuicios ocasionados con el injusto y lograr la participación del imputado en la definición de su caso. Preacuerdos y negociaciones Sánchez Velarde señala que la terminación anticipada del proceso tiene como antecedente inmediato el artículo 37 del Código de Procedimientos Penales de 1991 de Colombia. Los beneficios de los preacuerdos giran en la reducción de hasta una mitad de la pena imponible. dentro de su alegación conclusiva. implica situarse en el marco genérico del procedimiento penal tradicional cuyo funcionamiento 121 . tipificar la conducta por parte del fiscal. de una forma específica con miras a disminuir la pena. ni medidas de seguridad. 3. ii) no le serán impuestas al agente ni penas accesorias.Procedimientos especiales Otros beneficios de esta figura son: i) la sentencia no recogerá pronunciamiento sobre las costas del proceso. señalando la norma que los preacuerdos celebrados entre la fiscalía y acusado obligan al juez. expresar su naturaleza jurídica. es decir. Sin embargo. activar la solución de los conflictos sociales que genera el delito. III. cuya finalidad es humanizar la actuación procesal y la pena. la posibilidad de eliminar de la acusación alguna causal de agravación punitiva o algún cargo específico. este procederá a convocar la audiencia para dictar la sentencia correspondiente. en este país ya se cuenta con un nuevo código que data del 2004 y en el que no se ha considerado el proceso de terminación anticipada. de modo que la infracción cometida no podrá ser computada a efectos de la declaración de reincidencia. habitualidad o profesionalización. para obtener pronta y cumplida justicia. sino que se ha legislado los denominados preacuerdos y negociaciones entre la fiscalía y el imputado o acusado. Se agrega que aprobado el preacuerdo por el juez. salvo que ellos desconozcan o quebranten las garantías fundamentales. Naturaleza jurídica Entender la razón de ser de las formas de simplificación procesal en el ámbito penal.

Sujetos legitimados para solicitar la terminación anticipada De acuerdo con el numeral 1 del artículo 468 del CPP de 2004. Todo ello ha dado paso a que asomen instituciones modernas. Solo está facultado. Siguiendo el modelo italiano del patteggiamento. como la figura que se analiza en este capítulo. por un lado. indudablemente. que jugó un enorme poder político durante varios siglos. el liberalismo triunfante del siglo XVIII propició la transformación del Derecho Penal. Así. Solo basta recordar a la Inquisición. La organización de los Estados nacionales y la conformación de entidades locales abatieron las diversas columnas enraizadas por la religión católica institucionalizada. p. V. se convierte en el gran detentor del poder penal. Este proceso especial es aplicable a cualquier delito. Terminación anticipada del proceso. una seria desconfianza en el órgano jurisdiccional[87]. Jurista Editores Lima. 122 . para absolver el traslado que el juez de [87] PEÑA CABRERA. no siempre el poder punitivo fue ejercido de esta forma. Alonso y Manuel FRISANCHO APARICIO. Normativa aplicable La terminación anticipada está regulada por los artículos 468 al 471 del CPP de 2004 vigentes en todo el país. de esta forma. la víctima o parte civil no tiene legitimidad para requerir el inicio de este tipo de proceso especial. 2003. el monopolio de la persecución penal por parte del Estado que. es evidente que una de las características que prevalecen en nuestro sistema de administración de justicia penal es. IV. Sin embargo. Luego. en consecuencia. los sujetos con legitimación para solicitar la terminación anticipada al juez de la investigación preparatoria son el fiscal y el imputado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal ha generado un malestar generalizado en la sociedad y. 51. sentando como regla definitiva la del monopolio persecutorio del Estado. la cual viene siendo acogida ampliamente en el Derecho Comparado.

Con la condición de que la celebración de esta audiencia no impide la continuación del proceso. La solicitud de inicio de la terminación anticipada Asimismo. en tanto sometido a los principios de legalidad e imparcialidad. para poder impugnar la sentencia de terminación anticipada que le causa perjuicio o agravio. gira en torno al requerimiento para la celebración por una sola vez. la solicitud de inicio de este proceso especial. o cuando menos. mientras que la posición del perjudicado es distinta. VII. 110. [88] Cfr. de una audiencia de terminación anticipada de carácter privado. pues actúa normalmente impulsado por hipotéticos sentimientos de venganza. Para Yolanda Doig.Procedimientos especiales la investigación preparatoria ordena con relación a la solicitud de inicio de la terminación anticipada. acepte la indemnización reclamada en concepto de reparación civil[88]. cit. 123 . con la presentación de la solicitud de celebración de la audiencia de terminación anticipada se formará un cuaderno aparte. Ob. Además. VI. y según el citado artículo. DOIG. la solicitud de inicio del proceso especial de terminación anticipada puede plantearse una vez que se haya emitido la disposición fiscal de formalización de la investigación preparatoria y hasta antes que el representante del Ministerio Público formule acusación. así como por intereses económicos. tiene atribuida la defensa del interés público y de los derechos de los ciudadanos. Yolanda. y por otro. p. el Ministerio Público. pudiendo formular sus pretensiones. de tal suerte que su intervención en el consenso podría derivar en la puesta a disposición de los perjudicados de un arma a través de la cual poder ejercer presiones al imputado a fin de que satisfaga.. Momento procesal para solicitar la terminación anticipada Según el numeral 1 del artículo 468 del CPP de 2004.

Finalmente. Además. el requerimiento fiscal o la solicitud del imputado se pondrá en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco días. se debe mencionar que la continuidad del trámite requiere necesariamente la no oposición inicial del imputado o del fiscal. con la posibilidad de disponer de copia simple de las actuaciones de las que deberán mantener reserva[89]. La audiencia de terminación anticipada Según el numeral 4 del artículo 468 del CPP de 2004. dado que la terminación anticipada constituye un acto de postulación realizado por el imputado o el Ministerio Público en el marco de unas diligencias preparatorias. quienes se pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de terminación anticipada y. 124 . VIII. Trámite de la solicitud de inicio de la terminación anticipada Según el numeral 3 del artículo 468 del CPP de 2004. según el numeral 2 del artículo 468 del CPP. el fiscal y el imputado podrán presentar una solicitud conjunta y un acuerdo provisional sobre la pena y la reparación civil y demás consecuencias accesorias. es evidente que estará informado por el principio de publicidad relativa. p. una vez vencido el plazo de absolución del traslado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal De otro lado. [89] Ibídem. IX. formularán sus pretensiones. según sea el caso. Ahora bien. están autorizados a sostener reuniones preparatorias informales. el juez de investigación preparatoria fijará fecha y hora para la celebración de la audiencia de terminación anticipada. consistente en dar cuenta del contenido de la investigación a las partes y a sus abogados debidamente acreditados. 112. en su caso.

convencido de que tiene un caso. Su aplicación en el Distrito Judicial de Huaura a partir de la vigencia del Código Procesal Penal de 2004”. [90] Cfr. por lo tanto. no se haya opuesto al desarrollo de este proceso especial). Se observa. en todo o en parte. 113. el juez de investigación preparatoria deberá explicar al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo. Ob. cit. el fiscal presentará los cargos que como consecuencia de la investigación preparatoria surjan contra el imputado y este tendrá la oportunidad de aceptarlos. así como las limitaciones que representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad. o rechazarlos (a pesar de que el imputado. 142. REYES ALVARADO. Luego. Acto seguido. “El proceso especial de terminación anticipada. expone al juez los cargos que como consecuencia de la investigación preparatoria han surgido contra el imputado. Tomo 156. 125 . Yolanda. 2006. practicado con intervención de su abogado o con la presencia del juez de investigación preparatoria. siendo mejor si presenta pruebas preconstituidas o pruebas anticipadas. Lo anterior supone una diferencia con el patteggiamento. Acto seguido. puesto que exige que los hechos delictuosos objeto del acuerdo tengan un sustento probatorio. a través del cual el acusado manifiesta su voluntad de renunciar a debates del juicio oral sin contestar a la acusación y sin afrontar el tema de su culpabilidad o inocencia[91]. p. Gaceta Jurídica.Procedimientos especiales Esta audiencia se instalará con la asistencia obligatoria del fiscal y del imputado y su abogado defensor. DOIG. inicialmente. La figura italiana supone una ausencia de comprobación de la culpabilidad. siendo facultativa la concurrencia de los demás sujetos procesales. como el reconocimiento que del imputado ha hecho la víctima.. Víctor Hugo. sustentándolos con los respectivos elementos de convicción que deben ser suficientes. En: Actualidad Jurídica. similar al nolo contendere americano. p. que el primer paso en la audiencia consiste en que el fiscal. el fiscal informa al juez que ha sostenido reuniones con el imputado y como producto de estas han llegado a un acuerdo provisional sobre la pena y la reparación civil que se debe imponer[90]. [91] Cfr. Lima.

dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena indicada. En el proceso especial de terminación anticipada. el código establece que el acuerdo entre el fiscal y el imputado versa sobre la circunstancias del hecho punible. y de acuerdo al numeral 6 del artículo 468 del CPP de 2004. son razonables y obran elementos de convicción suficientes. si el juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer. de la pena. Finalmente. pero deberá continuar el mismo día. En ese sentido. por lo que esta última norma. cesa la legitimación del Ministerio Público para intervenir en el objeto civil del proceso. la reparación civil y las consecuencias [92] El artículo 11. numeral 1) del Código Procesal Penal estipula que si el perjudicado se constituye en actor civil. Asimismo. pudiendo suspender la audiencia por breve término. el cual puede tener como base el acuerdo provisional realizado entre el fiscal. solamente cuando se trata de este proceso especial en el que el fiscal está facultado como si fuese actor civil para llegar a un acuerdo con el imputado sobre el pago de la reparación civil. de conformidad con lo acordado. de la pena. Esto significa que el juez debe intervenir para facilitar el acuerdo entre las partes procesales. si el fiscal y el imputado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible. X. el juez de investigación preparatoria dictará sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia. el imputado se pronunciará al respecto. La sentencia de terminación anticipada En principio. por el lugar de su ubicación es la que se debe preferir. se debe tener presente que en la audiencia de terminación anticipada no está permitida la actuación de pruebas. reparación civil y las consecuencias accesorias a imponer. de la reparación civil[92] y de las consecuencias accesorias a imponer (incluso la no imposición de pena privativa de libertad efectiva conforme a la ley penal) lo declararán ante el juez debiéndose consignar expresamente en el acta respectiva. como consecuencia del debate. Posteriormente.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal A continuación. a que lleguen a un acuerdo. o realizarse sin acuerdo previo. así como los demás sujetos procesales asistentes. el imputado y su abogado defensor. el juez de investigación preparatoria instará a las partes. situación que se presenta normalmente cuando es el imputado quien solicita la terminación anticipada del proceso. 126 .

p.. y en aplicación supletoria del numeral 1 del artículo 416 del texto adjetivo. la sala resolvió declarando la nulidad de la sentencia y reponiendo las cosas al estado anterior. es que cuando apelan el fiscal o el imputado. sino que solo puede declarar la nulidad de la sentencia y ordenar que otro juez se pronuncie sobre el fondo para dar la oportunidad a que el juez que dicte la otra sentencia subsane los vicios materia de nulidad[93]. Por otro lado. La razón de ello.Procedimientos especiales accesorias que correspondan enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo. REYES HURTADO. la sala no puede pronunciarse sobre el fondo. según su ámbito de intervención procesal. en su caso. No obstante. XI. finalmente. 144. En ese orden de ideas. el monto de la reparación civil. en este último caso. Víctor. Proceso de terminación anticipada con pluralidad de hechos punibles e imputados Tomando en cuenta el artículo 469 del CPP de 2004. [93] Cfr. en los procesos por pluralidad de hechos punibles o de imputados se requerirá del acuerdo de todos los imputados y por todos los cargos incriminados a cada uno de ellos. La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los demás sujetos procesales. ordenando que otro juez continúe con la audiencia. nos explica Reyes Hurtado. el citado dispositivo legal faculta al juez de investigación preparatoria a dictar sentencia de absolución. no se indica si la citada sentencia es apelable. 127 . esta sentencia es apelable. Ob. cit. Al respecto. los demás sujetos procesales. si se cumple alguno de los supuestos previstos en el artículo 398 del CPP de 2004. pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y. la Sala Penal Superior puede incrementar la reparación civil dentro de los límites de la pretensión del actor civil. En el Distrito Judicial de Huaura se han apelado sentencias aprobatorias porque se desnaturalizó el proceso o el acuerdo al que llegaron las partes procesales.

iv) la imputación recíproca. la pena. cuando varias personas aparezcan como autores o partícipes del mismo hecho punible. Sin embargo. salvo que ello perjudique la investigación o si la acumulación resulta indispensable. De lo contrario. entraña la vulneración de otros principios. el juez tendrá que analizar si la supresión del nexo o elemento común que conecta los hechos o a los imputados no lesiona la presunción de inocencia ni supone una vulneración de la cosa juzgada respecto del delito que no es sometido a la terminación anticipada. y. Para decidir si unos imputados pueden ser enjuiciados de un modo independiente. y de acuerdo al artículo 469 del CPP de 2004. cuando varias personas vinculadas por una misma voluntad criminal hayan cometido diversos hechos punibles en tiempo y lugar diferentes. que presenta. con el [94] El artículo 31 del CPP de 2004 indica cuatro modalidades de delitos conexos: i) conexidad subjetiva. y no hubiesen sido hasta entonces sentenciados. si el hecho que sirvió de base para la condena de algunos de los sujetos se considerara inexistente para los discrepantes del acuerdo original. el juez de investigación preparatoria podrá aprobar acuerdos parciales si la falta de acuerdo se refiere a delitos conexos[94] y en relación con los otros imputados. que resulta afectado cuando se tramitan por separado causas que podrían sustanciarse en un mismo proceso. los delitos cometidos para procurar la impunidad de otros delitos. resulta paradójico constatar que la decisión de sustanciar por separado delitos conexos.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal El rechazo a la posibilidad de que solo algunos procesados puedan acogerse al beneficio de la terminación anticipada proviene del contrasentido que supondría que un mismo hecho se considere cierto y probado gracias a la terminación anticipada e incierto por el resultado de las pruebas si se llega a celebrar el enjuiciamiento. se atentaría contra el derecho a la presunción de inocencia de aquellos procesados que mostraron su desacuerdo y que podrían verse perjudicados por las declaraciones de los que sí lo prestaron. que hace referencia a los delitos que se imputan a una persona al incoarse contra ella causa por cualquiera de ellos. si tuvieran analogía o relación entre sí. ii) conexidad objetiva. 128 . que determina la procedencia de la acumulación de dos instrucciones seguidas contra personas que tienen la condición jurídica de denunciantes en una instrucción y de imputadas en otra. y. reparación civil y las consecuencias accesorias. y. los siguientes supuestos: los cometidos como medio para perpetrar otros o facilitar su ejecución y. que se presenta en tres supuestos: cuando se imputa a una persona la comisión de varios delitos. Ahora bien. también. iii) conexidad mixta o analógica. a juicio del tribunal. de modo que debe existir unanimidad de los encausados acerca de las circunstancias del hecho punible. además se vulneraria la cosa juzgada. como el de economía procesal. tras comprobar que no se produce una lesión de los anotados principios. si dichas instrucciones se refieren a hechos ocurridos en un mismo lugar y al mismo tiempo.

Por tal razón. que establece que es apelable el auto que pone fin al procedimiento. cuando no se llegue a un acuerdo o este no sea aprobado. según las resultas de la audiencia de terminación anticipada: a) Sentencia homologando el acuerdo entre el fiscal y el imputado.Procedimientos especiales consiguiente ahorro de tiempo y de costes. b) Sentencia declarando la absolución del imputado. aun cuando solo pueda beneficiar a alguno de los procesados[95]. 111. debido. cit. a la finalidad a la que tiende el proceso de terminación anticipada que. Sin embargo. aquí es de aplicación supletoria el literal b del numeral 1 del artículo 416 del CPP de 2004. Esto debe ser concordado con la posibilidad de emitir sentencia absolutoria. lo cierto es que el principio de economía procesal no sufriría perjuicio alguno. p. y aun cuando en un principio podría llegarse a tal conclusión. 129 .. Yolanda. DOIG. la declaración formulada por el imputado en este proceso se tendrá como inexistente y no podrá ser utilizada en su contra. son tres los tipos de pronunciamientos que el juez puede formular. fundamentalmente. lo que conlleva que el proceso penal continúe su curso. así como la inexistencia de la declaración de responsabilidad del imputado formulada en la solicitud y/o en la audiencia de terminación anticipada. no pudiéndose solicitar la celebración de otra audiencia. [95] Cfr. No obstante lo anterior. La declaración inexistente en la terminación anticipada Según el artículo 470 del CPP de 2004. c) Auto que desaprueba el acuerdo entre el fiscal y el imputado. Ob. cuando se configure alguno de los supuestos previstos en el artículo 398 del CPP de 2004. no se indica si es apelable. XII. En lo referente al auto que desaprueba el acuerdo. no es otra que la de agilizar el proceso penal mediante su conclusión en la fase de investigación preparatoria.

“La fase intermedia.. XIV. Gaceta Jurídica. Este beneficio es adicional y se acumulará al que reciba por confesión. Esto es así. En este último caso Reyes Hurtado acota que esta confesión se refiere a la aceptación de los cargos que hace el imputado para acogerse al proceso de terminación anticipada. pues de esta forma se valora la renuncia que ha hecho de su derecho a no incriminarse. p. Al respecto Liza Ramos señala que la restricción para optar la terminación anticipada en la audiencia preliminar no es compatible con la lógica de reducción de la carga procesal. [96] Cfr. porque puede solicitarse antes que el fiscal formule acusación y después de formalizada la investigación preparatoria. 142. RAMOS DÁVILA. Víctor. por lo que el beneficio de reducción de la pena por confesión en la terminación anticipada debe ser aplicado en todos los casos valorándolo de forma tal que facilite al fiscal la negociación del acuerdo en todos los casos[96]. En: Actualidad Jurídica. señala que las partes pueden instar la aplicación de un criterio de oportunidad[97]. Excurso: la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusación fiscal En el CPP de 2004 existen limitaciones a la incoación del proceso de terminación anticipada. 2006. Lima. REYES HURTADO.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIII. Ello ha originado la cuestión de solicitar el inicio de este proceso especial en la audiencia de control de la acusación fiscal. [97] Cfr. La implementación del nuevo Código Procesal Penal en Huaura: Algunos problemas y propuestas de solución”. Liza. 130 . 136. el imputado que se acoja a este proceso recibirá un beneficio de reducción de una sexta parte de la pena. Reducción adicional acumulable de la pena en la terminación anticipada Según el artículo 471 del CPP de 2004. Tomo 156. p. confesión que lo hace merecedor de la reducción de la pena. cit. Ob. Más aún cuando el código establece las actuaciones que se pueden realizar durante la audiencia preliminar. siendo distinta a la confesión sincera del artículo 161 del texto adjetivo.

con lo que no puede dejarse la ejecución de este acto procesal a la voluntad del imputado. VILLAVICENCIO RIOS. Esto determina que sea la audiencia preliminar el momento propicio para que las partes procesales lleguen a un acuerdo de terminación anticipada. Algunos problemas y propuestas de solución”. luego de agotar los esfuerzos para llegar con éxito a un acuerdo provisional con el imputado. Fresia. c) El imputado.Procedimientos especiales Para Fresia Villavicencio los factores que contribuyen a que los fiscales tengan que requerir la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusación son[98]: a) En muchos casos el fiscal no ha podido iniciar las tratativas con el imputado para la terminación anticipada del proceso en su sede y el plazo de la investigación preparatoria ha concluido. 2008. buscan llegar a un acuerdo provisional con el imputado. en algunos procesos. hace caso omiso a las citaciones fiscales para la terminación anticipada y. Ya en la práctica. en cambio. a las que muchas veces no acude. Lima. Gaceta Jurídica. 118. Y no se toma en cuenta que la presencia del imputado es obligatoria para la instalación de esa audiencia. formule acusación. Esta equivocada interpretación genera que el juez ordene la devolución del acuerdo a la fiscalía. los fiscales. para lo que lo citan a reuniones. b) La errónea interpretación o conclusión acerca de que la inasistencia del imputado a la audiencia de terminación anticipada supone su negativa a llegar a un acuerdo. por lo que el juez puede ordenar su conducción compulsiva para estos efectos. si concurre cuando el juez lo cita a la audiencia de control de la acusación. Esta práctica determina que el fiscal. lo cual sucede normalmente con la anuencia del fiscal requirente y la del abogado defensor del imputado. p. previo a requerir al juez la terminación anticipada del proceso. [98] Cfr. porque este acto omisivo demostraría esta disconformidad. “La terminación anticipada del proceso en la audiencia preliminar de control de la acusación. entre otras razones porque el imputado no se presenta a sus llamados. 131 . En: Actualidad Jurídica. Tomo 173. sin conseguirlo.

) Sentencia homologando el acuerdo entre el fiscal y el imputado Sentencia de absolución Auto que desaprueba el acuerdo llegado entre el fiscal y el imputado 132 . Esquema procedimental de la terminación anticipada Juez de investigación preparatoria corre traslado a los demás sujetos procesales Solicitud de celebración de la audiencia de terminación anticipada Fiscal o imputado Formalizada la investigación hasta antes que el fiscal acuse Absolución del traslado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XV. formulando sus pretensiones (5d) Audiencia de terminación anticipada Resolución judicial (48 hrs.

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esté o no procesado o sentenciado. es expresión del Derecho Penal premial en la lucha contra la criminalidad organizada. que más que para un hecho concreto se asocian generalmente por tiempo indeterminado y organizan su actividad 135 . así tenemos: Para Bottke. Concepto La colaboración eficaz.Capítulo 6 El proceso por colaboración eficaz I. Objetivo: lucha contra el crimen organizado La colaboración eficaz surgió como instrumento para contrarrestar los efectos nocivos del crimen organizado. II. como fuente directa de información para detener las actividades ilícitas de tales organizaciones. desde la perspectiva material. proporcione información útil y valiosa para la persecución penal de determinados ilícitos penales a cambio de beneficios legales. criminalidad organizada significa la criminalidad de varios miembros de la sociedad. Desde una perspectiva adjetiva es un proceso especial tendiente a que el miembro de una organización criminal. Por crimen organizado tenemos varias definiciones. a través del contacto de los integrantes o miembros de dichas organizaciones. que están siendo procesados o que ya fueron sentenciados.

para la realización de delitos considerados graves. Es indiferente que estos delitos sean fines en sí mismos o medios para obtener beneficios patrimoniales o para coaccionar o corromper a los funcionarios públicos. Madrid. en uno o más países. 136 . haciendo uso delictivo de relaciones personales y sociales[100]. Consejo General del Poder Judicial. “Posición de la Unión Europea sobre el crimen organizado”. Comentarios a la legislación anticorrupción. estable y persistente de una pluralidad de personas. p. Luis Miguel. Así pues. implica. en su caso. concebida como una sociedad de intereses que aspira solidariamente a la obtención de ganancias e incluso a posiciones de poder económico. [101] Cfr. una organización criminal implica una agrupación de al menos tres personas que actúan de forma estructurada. en este ámbito deberán incluirse las actividades de aquellas personas que actuando concertadamente con el objetivo de cometer crímenes graves. “Conjeturas sobre la criminalidad organizada”. Además. político. estén implicadas en alguna organización delictiva que disponga de estructura y opere o haya operado durante un periodo de tiempo determinado[101]. En: Delincuencia Organizada. Jurista Editores. denota una actuación planificada y con división de trabajo. Lima. La criminalidad que produce beneficios es la criminalidad organizada “industrial”[99]. Granados (dir. Cuadernos de Derecho Judicial . con independencia de que esos delitos constituyan un fin en sí mismos o un medio para obtener beneficios patrimoniales y. Es una estructura organizativa disciplinada y jerárquica. 23. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA.II.). para influir de manera indebida en el funcionamiento de la autoridad pública.) Universidad de Huelva. 48. Enrique. [100] Citado por: ANARTE BORRALLO. Kaiser precisa que es la asociación duradera. la realización de negocios legales o ilegales íntimamente conectados y adaptados en cada momento a las necesidades de la población. p. asimismo. Huelva. 121. Jacobo. 2002. 1999. establecida durante un periodo de tiempo y que actúa de manera concertada con el fin de cometer delitos sancionables con una pena privativa de libertad o una medida de seguridad privativa de libertad de un máximo de al menos cuatro años como mínimo o con una pena aún más severa. [99] Citado por: REYNA ALFARO. mediático o en general social. p.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal criminal como si fuera un proyecto empresarial. Para López Barja se entiende por organización delictiva a aquella asociación estructurada de dos o más personas. Ferré (dir. mediante un sistema de división de funciones. 2001. En: La criminalidad organizada.

Italia en 1985 y luego en su IX Congreso de 1995 llevado a cabo en El Cairo. e) Prestar asistencia mutua a los países facilitando personas y pruebas en los casos del delito organizado. el terrorismo. se exigen como mínimo seis características de las enunciadas en la siguiente lista. de las cuales serán obligatorias al menos tres: i) más de dos personas. le dio especial atención a la delincuencia organizada. En la Propuesta de Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada se señala que el concepto de organización criminal no estará limitado a grupos con una estructura altamente desarrollada o de una naturaleza duradera. ix) blanqueo de dinero. para estimar que desde el punto de vista policial un delito pertenece a esa categoría..Procedimientos especiales En el seno de la Unión Europea. por delincuencia organizada se entenderán: “(. que permita a sus dirigentes obtener beneficios o controlar territorios o mercados. x) presión sobre el poder público. xi) ánimo de lucro. c) Formular medidas de transparencia a los sectores comerciales y bancarios. tanto intensificando la actividad delictiva como con fines de infiltrarse en la economía legítima”. Las Naciones Unidas desde el VII Congreso Mundial sobre Prevención del Delito celebrado con Milán.) las actividades colectivas de tres o más personas unidas por vínculos jerárquicos o de relación personal. 137 . iv) control interno. especialmente sus vínculos con el narcotráfico. b) Concretar medidas contra el blanqueo de capitales y la utilización del producto del delito. v) sospechosas de la comisión de un delito grave. d) Elaborar técnicas de instrucción y acusación uniformes y eficaces contra las organizaciones delictivas. a) Desarrollar la legislación nacional contra las organizaciones delictivas. aprobándose resoluciones que instaban a los estados miembros a tareas concretas entre las que cabe mencionar. iii) permanencia. vi) actividad internacional.. la intimidación o la corrupción. nacionales o extranjeros mediante la violencia. vii) violencia. De conformidad con la Resolución 52 / 85 de la Asamblea General de Naciones Unidad. viii) uso de estructuras comerciales o de negocio. ii) distribución de tareas entre ellas. y. tales como las organizaciones mafiosas. el lavado de dinero y la corrupción.

ciertas consideraciones procesales. Se trata de un procedimiento especial. si aparecen elementos de juicio básicos para el ejercicio de la acción penal. En esta norma. el agente permita conocer a uno o varios delitos cometidos.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal III. En suma. quiénes son sus autores y partícipes. iii) que se le asigne una clave o código para cuidar su identidad. Existen directivas de la Fiscalía de la Nación y un reglamento que lo regula. Además de verificada la información. distinto al proceso ordinario de investigación. sea por escrito o en acta levantada. Al colaborador se le premia por su aporte y ello no es otra cosa que lo que propugna el Derecho Penal premial: un beneficio penal o procesal a cambio de que. y está vigente en aquellos distritos judiciales donde aún no se aplican los dispositivos del CPP de 2004. o posibilite su detención. v) que la fiscalía comience la verificación de lo expresado por el colaborador. hay beneficios de orden penal: exención de pena. aporte pruebas. El fin es favorecer u otorgar beneficios al imputado o partícipe de un delito a cambio de la información que brinde a la justicia. si se encuentra cumpliendo condena por otro delito. El beneficio debe guardar relación con la colaboración prestada. desarticular la red delincuencial. se procederá de inmediato o en su caso se abrirá investigación preliminar por el mismo fiscal o por el 138 . ii) que solicite expresamente su deseo de acogerse a este procedimiento. pudiéndose contar con el auxilio de la policía especializada. facilite ubicaciones. al parecer poco conocido. reducción de pena y remisión de pena. iv) que se reciba su declaración inicial en la cual proporciona la información o hace entrega de la documentación o pruebas que sustentan su dicho. Existen. A cambio de ello. además. de manera oportuna y eficaz. si fuera el caso. i) que el colaborador se acerque por sí mismo o por otro ante el fiscal de turno o el fiscal que conoce del caso (la ley no faculta a otra autoridad). Para ello se requiere. corrobore información. evite efectos delictivos o ayude a la recuperación de lo ilícitamente obtenido. la lucha contra la delincuencia organizada sigue siendo el objetivo central. Antecedentes El procedimiento de colaboración eficaz se creó mediante la Ley Nº 27378 del 20 de diciembre de 2000.

la colaboración debe ser oportuna y eficaz. es descubrir la verdad. se cita al colaborador. El colaborador El colaborador es quien. Si el juez aprueba el acuerdo. se remite lo actuado al juez penal competente para que proceda al control de la legalidad. Normativa aplicable El proceso de colaboración eficaz en el Código Procesal Penal de 2004. y a su defensor (se convoca también al procurador si el Estado es el agraviado). especialmente el pago de la reparación civil. en esencia. V. y sea útil en otro proceso o para iniciar una nueva investigación. libre y expresamente. Fijados los términos del acuerdo y levantada el acta. Por ello. es posible la impugnación ante la sala superior). se dicta sentencia sobre la base de este (si lo observa.Procedimientos especiales que sea competente. pues lo que se pretende. si está libre. se subsana la omisión. a fin de que proceda a su incorporación. La colaboración aprobada tiene la calidad de cosa juzgada. iniciar nuevas investigaciones o fortalecer las existentes y concluir el proceso sancionando a los responsables. luego de haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas. En el procedimiento por colaboración se precisa día y hora para proceder a la diligencia. o si el proceso penal ya se encuentra abierto. se remitirá lo pertinente a dicho juzgado o fiscalía. De allí que este procedimiento brinde resultados positivos en la lucha contra el crimen organizado y se mantenga en el nuevo proceso penal. el colaborador se libera del resto del proceso penal. admite o no contradice. está regulado en los artículos 472 al 481. se asegure la prueba. puede ser llamado a declarar al mismo u otros procesos y debe cumplir lo que disponga la sentencia. IV. los hechos en que ha intervenido o que se le imputan (aquellos hechos 139 . es necesario que la información proporcionada se verifique. asegurar el caudal probatorio. El colaborador y el acuerdo de beneficios 1. si existiera. La cautela y la reserva son importantes en estos casos. Según la Ley N° 27378. si lo desaprueba.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal

que no acepte no formarán parte del proceso por colaboración eficaz, y se estará a lo que se decida en el proceso penal correspondiente), presentándose al fiscal mostrando su disposición de proporcionar información eficaz. El estatus de colaborador no se genera por el hecho de estar procesado; por el contrario, se puede ser colaborador teniendo o no la calidad de procesado, e incluso sentenciado. Lo importante es su vinculación con un hecho delictivo señalado en la ley y con la información que pueda proporcionar para mejorar la eficacia de la persecución penal. En ese sentido, se puede hablar de “colaborador no imputado”, el cual es aquella persona que no se encuentra investigada o procesada como presunto autor y partícipe de los delitos en el marco a que se refieren las normas vigentes y, sin embargo, colabora con las autoridades proporcionando información veraz, oportuna y determinante y/o aportando medios probatorios para el descubrimiento y sanción de dichos delitos

2. Figuras afines al colaborador
a) El agente provocador Esta es la figura que más se asemeja al agente encubierto. Se trata de un funcionario policial que ingresa en una banda delictiva haciéndose pasar por un integrante pero que, a diferencia del agente encubierto, incita o provoca a los miembros a cometer un ilícito para poder aplicarle una pena al provocado. En este caso el policía toma una actitud activa en el hecho, ya que no solo se limita a recoger las pruebas, sino que realiza todo lo posible para que los delincuentes realicen finalmente el hecho prohibido. La doctrina ha realizado diversas críticas a esta figura ya que es el Estado, representado por un funcionario policial, el toma un rol activo en el hecho delictivo. El agente provocador es quien instiga a otro a cometer un delito, en cambio el agente encubierto se infiltra en una organización para obtener información, no realizando ningún tipo de instigación. En este último caso, hay una actitud pasiva, de simple receptor de información. La diferencia entre agente encubierto y provocador radica en que este último hace cometer un delito a quien no lo hubiera hecho sin esa instigación; en cambio el agente encubierto se infiltra entre quienes
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Procedimientos especiales

están cometiendo delitos, con el fin de proporcionar informaciones que obtiene de los investigados, y que prueba la anterior y libre disposición de estos para cometer delitos. Hay diferencia también respecto a la responsabilidad, ya que la regla general es que los actos del agente encubierto no son punibles, en cambio, la punibilidad de los del agente provocador es discutida por la doctrina. Para algunos se trata de un instigador, y para otros es el autor mediato responsable del delito, en tanto quiso el delito y lo ocasionó por medio de otro. b) El informante Es un individuo particular, que no pertenece a las fuerzas policiales, pero que está dispuesto a colaborar con la policía en forma confidencial, entregándole información necesaria para esclarecer delitos y hallar a sus responsables. En algunos países, como Costa Rica, existe el informante y el informante-participante que de alguna forma interviene en la actividad delictiva. Sergio Politoff señala que: “Baste con subrayar el distingo entre el agente encubierto, que oculta su calidad de policía y se infiltra en la organización criminal con encargo y con autorización de su servicio, y el informante que, sin ser policía, actúa por otras razones, ‘como si fuese agente encubierto’”. Los civiles son más utilizados que el personal policial como informantes, esto debido a la menor inversión que ello conlleva y además porque prestan una mayor cobertura en tanto comparten los atributos y características del grupo en el que son infiltrados, lo que generalmente no ocurre con el policía. Mario Montoya se refiere al hecho de que la policía debe ser extremadamente cuidadosa al recibir información de un civil actuando como informante, ya que estos pueden mentir, exagerar, no percibir adecuadamente, evaluar en forma impropia, malinterpretar sus relaciones con la policía, o ser un doble agente. c) El arrepentido Puede definirse al arrepentido como aquella persona a quien se le imputa determinados delitos y brinda a la autoridad judicial información significativa acerca de la identidad de los responsables o del lugar donde se encuentren las sustancias y los objetos con que se

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cometan los delitos, beneficiándose con la reducción o exención de la pena. El fundamento de esta figura radica en que la única manera de obtener información desde el mismo interior de la organización delictiva es contar con la colaboración de uno de sus integrantes. d) El agente encubierto La figura del agente encubierto surge como una forma de investigación de cierto tipo de delitos con características comunes: continuados en el tiempo, de difícil pesquisa, que transgreden bienes jurídicos sociales relevantes y que son cometidos por organizaciones criminales. Se pretende desbaratar redes criminales que actúan de un modo organizado mediante la intromisión de un agente policial en ellas. Esta forma de investigación se asocia a delitos de tráfico de drogas, pero también puede vincularse con otra clase de ilícitos cuyo modo de operar es a través del crimen organizado, como lo son: el tráfico de armas, el espionaje, el terrorismo, el lavado de dinero, las redes de pedofilia, la trata de blancas, etc. Sin embargo, su utilización respecto al tráfico de drogas es la más frecuente. Esta técnica de investigación es concebida, desde el punto de vista legal, como un sistema útil para lograr desarticular redes de narcotráfico que operan tanto en el ámbito nacional como internacional, debido a lo cual, en la mayor parte del desarrollo de este trabajo nos referiremos al agente encubierto como una forma de investigar tráfico de drogas. La figura del agente encubierto es aceptada y ha sido incorporada en las legislaciones de la mayoría de los países del mundo. La doctrina de los diferentes países han elaborado conceptos de lo que se entiende por agente encubierto. Edwards define al agente encubierto como: “Un empleado o funcionario público que, voluntariamente, y por decisión de una autoridad judicial, se infiltra en una organización dedicada al tráfico ilícito de estupefacientes, a fin de obtener información sobre sus integrantes, funcionamiento, financiamiento, etc., de la misma”[102].

[102] Cfr. EDWARDS, Carlos. El arrepentido, el agente encubierto y la entrega vigilada. Editorial Ad-Hoc, Buenos Aires, 1996, p. 53.

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Procedimientos especiales Para Soto Nieto es: “Aquel sujeto. 01. 31. lleva a término un despliegue actuacional que. Madrid. p. Francisco. b) Que se trate de delitos ejecutados por organizaciones criminales. [105] Cfr. Fundamentación y límites del agente encubierto. su preparación e informar sobre dichas circunstancias. El agente encubierto se presenta como un policía que oculta su identidad real para lograr involucrarse en una organización criminal dedicada a cometer ilícitos. participa activamente en la comisión del hecho punible. De todos estos conceptos surgen los elementos básicos que presenta la figura del agente encubierto: a) Una investigación previa tendiente a identificar a quienes han participado en algún delito y a obtener pruebas contra ellos. p. ordinariamente integrado en la fuerza pública. a fin de tomar conocimiento de la comisión de delitos. p. 2000. Simultáneamente. 1989. Esta tarea es compleja. aplicando sus conocimientos legales. 143 . La Ley. Moscato de Santa María señala que: “El agente encubierto es un funcionario policial o de las fuerzas de seguridad que hace una investigación dentro de una organización criminal. bajo una identidad modificada. Academia de Policía de Investigaciones de Chile. sorprendiendo al abordado infractor. [103] SOTO NIETO. para así proceder a su descubrimiento. para lograr así convencer a los integrantes de la organización sobre su interés de obtener algún tipo de ganancia producto de la actividad delictual que se pretende descubrir. 6. El agente encubierto en el Estado de Derecho. El delito de tráfico ilícito de drogas. tanto jurídica como psicológica[105]. muchas veces. saca a la luz su comportamiento incriminable”[103]. Claudia. en consecuencia. Santiago. c) Un funcionario policial que se introduce en una organización delictiva. con el designio de llegar a descubrir una conducta delictiva en marcha o en desarrollo. debe procurar reunir los antecedentes que permitan a la justicia determinar responsabilidades jurídicas a los infractores de la ley. Hortensia. se requiere una preparación especial. que. FLORES MONARDES. Buenos Aires. [104] Cfr. lo que supone una actitud representada o teatralizada. en algunos casos se encuentra autorizado también a participar de la actividad ilícita”[104]. MOSCATO DE SANTA MARÍA. Por lo tanto. Trivium. 2000.

de este proceso. la participación delictiva está prevista en la parte general del Código. con exclusividad o no. el Tribunal Constitucional ha establecido las diferencias entre el delito de asociación ilícita con la participación delictiva[106]: a. con el propósito común de cometer varios delitos. son los siguientes: a) Asociación ilícita. es necesario señalar que mientras la asociación ilícita es un delito. el Ministerio Público podrá celebrar un acuerdo de beneficios y colaboración con quien se encuentre o no sometido a un proceso penal. terrorismo. VI. En primer lugar. está regulada en la parte especial del Código Penal. así como con quien ha sido sentenciado. la participación delictiva amplía los alcances del tipo legal para comprender aquellas conductas delictivas que no corresponden a la autoría. en virtud de la colaboración que presten a las autoridades para la eficacia de la justicia penal. Los órganos de gobierno del Poder Judicial y del Ministerio Público podrán establecer jueces y fiscales para el conocimiento. Debido a que los tipos penales suelen estar redactados en función de un autor. los delitos que pueden ser objeto de acuerdo de beneficios propio del proceso especial de colaboración eficaz. Delitos materia del proceso de colaboración eficaz Según el artículo 473 del CPP de 2004. incorporándose la complicidad y la inducción. ff. lavado de activos. N° 4118-2004-HC.. 3. sin perjuicio de los que establezca la ley. 20 al 22. Rainieri indica que es la unión voluntaria y permanente de una pluralidad de personas. El acuerdo de beneficios está sujeto a la aprobación judicial.jj. y. 144 . por lo tanto. [106] Exp. contra la humanidad En lo que respecta a la asociación ilícita. Asimismo. El acuerdo de beneficios Según el artículo 472 del CPP de 2004.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal d) Identidad oculta del policía.

con relación al terrorismo. de acuerdo con lo establecido por el artículo 317 del Código Penal. asimismo. c. torres de energía o transmisión. 145 . la participación delictiva requiere de la comisión de otro delito a título de autoría. contra la seguridad de los edificios públicos. el cuerpo. es el hecho de que. requiere la realización de actos contra la vida. mientras la asociación ilícita constituye un delito en sí. instalaciones motrices o cualquier otro bien o servicio. de una vocación de permanencia. el cuerpo. además. Consiste en: Actos contra la vida. Dicha vocación de permanencia no se presenta en la participación delictiva. la configuración de este delito requiere que el agente forme parte de una organización de dos o más personas destinada a cometer delitos. instalaciones motrices o cualquier otro bien o servicio y el empleo de medios idóneos para causar esos estragos. Actos contra la seguridad de los edificios públicos. Por otro lado. vías o medios de comunicación o de transporte de cualquier índole. materias o artefactos explosivos o cualquier otro medio capaz de causar estragos o grave perturbación de la tranquilidad pública o afectar las relaciones internacionales o la seguridad de la sociedad y del Estado. torres de energía o transmisión. Terrorismo básico. El delito de asociación ilícita requiere. la libertad y seguridad personales o contra el patrimonio. se debe mencionar que consiste en provocar. alarma o temor en la población o en un sector de ella. Así.Procedimientos especiales b. vías o medios de comunicación o de transporte de cualquier índole. Mediante el Decreto Ley N° 25475 se regula el delito de terrorismo: A. Otro aspecto en el que es posible diferenciar la participación delictiva del delito de asociación ilícita. la salud. crear o mantener un estado de zozobra. la salud. por lo que el tomar parte de un delito aislado no puede dar lugar a la sanción por dicho delito. empleándose armamentos. la que puede operar perfectamente en un delito aislado. la libertad y seguridad personales o contra el patrimonio.

secuestro o cause lesiones graves a terceras personas B. La falsificación. Si el agente es líder o miembro de grupo de aniquilamiento.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Agravantes: 1. favoreciendo materialmente la comisión del delito de terrorismo. D. 3. La organización de cursos o conducción de centros de adoctrinamiento. 146 . se vale de la extorsión. Consiste en la afiliación en una organización terrorista. dificultar o impedir la acción de la justicia o las investigaciones en curso sobre delito de terrorismo. Consiste en reclutar o captar personas para facilitar o cometer actos de terroristas. La fabricación. E. sustracción. Consiste en obstruir. adquisición. Ayuda económica o financiamiento a actividades terroristas. Colaboración al terrorismo. pacta con organizaciones dedicadas al tráfico ilícito de drogas o pertenece a organizaciones terroristas que actúan en el extranjero. Si el agente es miembro de una organización terrorista nacional o internacional. Se vale de menores. La cesión o utilización de cualquier tipo de alojamiento. C. Reclutamiento de personas. robo. Son actos relacionados con las actividades y finalidades de las organizaciones terroristas. Instigación al terrorismo. Obstaculización de la acción de la justicia. adulteración y obtención ilícita de documentos de identidad. Entre los actos de colaboración tenemos: Suministrar documentos o información. 2. El traslado de personas a sabiendas de que pertenecen a grupos terroristas. almacenamiento o suministro de armas. Asociación terrorista. Consiste en incitar a que se cometa cualquiera de los actos que comprende el delito de terrorismo. tenencia. F.

Actos de conversión o transferencia. deportación o desplazamiento forzoso. las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado. incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales. El agente adquiere. efectos o ganancias delictuosas y dificulta la identificación de su origen. su incautación o decomiso. C. omite comunicar a la autoridad competente. según lo establecido por el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional. Finalmente. esterilización forzada. mantiene. El agente convierte o transfiere dinero. violación. Conforme a lo establecido en la Ley Penal contra el Lavado de Activos. defraudación tributaria. bienes. dinero bienes. delitos contra la Administración Pública. delitos aduaneros y cualquier otro que genere ganancias ilícitas a excepción del delito de receptación. El delito de lavado de dinero se desarrolla usualmente mediante la realización de varias operaciones. a fin de simular su auténtica naturaleza y así conseguir que parezcan legítimos. ideológicos. utiliza. tráfico de menores. los delitos precedentes del lavado son el: tráfico ilícito de drogas. custodia. La Ley N° 27765 describe las diferentes modalidades de lavado: A. los cuales. B. religiosos. Omisión de comunicación de operaciones o transacciones sospechosas. recibe. efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o puede presumir y dificulta la identificación de su origen. proxenetismo. raciales. según las leyes y normas reglamentarias. étnicos u otros 147 . encarcelación. tortura. prostitución forzada. Aquí el agente. guarda. debemos señalar que es el conjunto de operaciones realizadas por una o más personas naturales o jurídicas. Actos de ocultamiento o tenencia. tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilícito de bienes o recursos que provienen de actividades delictivas. son las conductas tipificadas como asesinato. encaminadas a encubrir cualquier rastro del origen ilícito de los recursos. su incautación o decomiso. se tienen los delitos de lesa humanidad. secuestro.Procedimientos especiales Con relación al lavado de activos. persecución por motivos políticos. oculta. exterminio. o la ilegalidad de su procedencia o de su destino. Es un proceso a través del cual se oculta la existencia de ingresos. administra o transporta dentro del país o introduce o retira del mismo.

consumándose con el [107] Cfr. así como delitos monetarios y tráfico ilícito de drogas. Parte Especial.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal definidos expresamente. 2004. exige que ellos se cometan dentro de organizaciones criminales. el robo consiste en el apoderamiento de un bien mueble. siendo necesario el empleo de la violencia o amenaza por parte del agente sobre la víctima. 1990. SERRANO GÓMEZ. Tirant lo Blanch. la calidad de la víctima o el propósito que persigue el sujeto activo con la comisión del delito. 8a edición. 152. MUÑOZ CONDE. robo agravado. siendo para ello esencial la concurrencia del elemento subjetivo. Valencia. Francisco. la propia naturaleza de los ilícitos penales mencionados en este grupo. Asimismo. tenemos el delito de robo agravado. secuestro o cualesquiera actos inhumanos que causen graves sufrimientos o atenten contra la salud mental o física de quien los sufre. 148 . siempre que en todos estos casos el agente actúe en calidad de integrante de una organización delictiva Con relación al delito de secuestro. A diferencia de los otros supuestos de delitos que se van a comentar. Alfonso. privándola de esta. Derecho Penal. Por otro lado. esto es. Dykinson. El fundamento de la punibilidad del delito de secuestro se halla en el menoscabo de la libertad corporal. Parte Especial. el aprovechamiento y sustracción del lugar donde se encuentre. con animus lucrandi. por un lado. Madrid. p. en principio. 156. Derecho Penal. o por medio de una pluralidad de personas. abigeato agravado. los agravantes del delito de secuestro giran en torno a la gravedad de la conducta del agente. siempre que dichas conductas se cometan como parte de un ataque generalizado o sistemático contra una población civil y con conocimiento de dicho ataque. desaparición forzada. un sector doctrinal considera que se trata de un injusto permanente[107]. que el agente se haya conducido con la intención específica de tomar a la víctima y afectar su libertad personal. es decir. b) Secuestro agravado. Su principal argumento radica. en el hecho de que la consumación del injusto típico puede puede prolongarse en el tiempo mientras dura la situación antijurídica de lesión al bien jurídico [delito permanente]. p. 9a edición.

aun no implicando transmisión. abusando de su cargo. obliga o induce a una persona a dar o prometer indebidamente. un bien o un beneficio patrimonial. detección de consumidores. suponga una cantidad que exceda de forma considerable las necesidades del propio consumo. c) Concusión. siendo el titular del bien jurídico. estos son ilícitos penales que atentan contra el bien jurídico supraindividual: estabilidad y funcionalidad del orden monetario. para si o para otro. se debe mencionar que este delito hace referencia no solo a cualquier acto aislado de transmisión del producto estupefaciente. La lucha contra el tráfico de drogas ha llevado a ejercer presión permanente sobre las vías de introducción y tránsito de sustancias estupefacientes y psicotrópicas y de productos químicos esenciales. siempre que el delito sea cometido en concierto por una pluralidad de personas En lo referente a la concusión. 149 . el Estado. peculado. cuya pena se agrava según la intensidad de la conducta típica del sujeto activo. destrucción de plantaciones. aduaneros. detección de pistas de aterrizaje clandestinas. con relación al abigeato agravado. ya que entonces se entiende que la tenencia tiene como finalidad promover. en lo referente al tráfico ilícito de drogas. sino también al transporte e incluso a la tenencia que. realización de análisis químicos de substancias. para que sean tratados dentro del proceso de colaboración eficaz. Finalmente. aprehensión de traficantes. corrupción de funcionarios. delitos tributarios. cabe recordar que el mismo consiste en modalidades de hurto o robo de ganado. favorecer o facilitar el consumo. Con relación a los delitos monetarios. etc. el CPP de 2004 menciona que estos ilícitos penales. La concusión se configura cuando un funcionario o servidor público. Por otro lado. Aquí.Procedimientos especiales apoderamiento del objeto mueble aunque sea por breve lapso de tiempo. contra la fe pública y contra el orden migratorio. deben cometerse en el marco de una organización criminal. lugares de distribución y de comercialización de drogas e insumos. establecido en la ley. hace referencia a una exigencia indebida de parte de un funcionario público.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Respecto al peculado. Asimismo. En el primer caso consiste en que el funcionario hace suyo los caudales o efectos que pertenecen al Estado. Todo ello nos lleva a sostener que en el peculado el bien jurídico se desdobla en dos objetos específicos merecedores de protección jurídico-penal: a) garantizar el principio de la no lesividad de los intereses patrimoniales de la Administración Pública y b) evitar el abuso del poder del que se halla facultado el funcionario o servidor público que quebranta los deberes funcionales de lealtad y probidad. no es más que la acción de captar o recepcionar caudales o efectos de procedencia diversa pero siempre lícita. confianza en el funcionario en virtud del cargo. que importa la típica posesión que implica la protección. es decir. La disponibilidad se encuentra íntimamente ligada a las atribuciones que el agente ostenta como funcionario público. La administración. aquella posibilidad de libre disposición que en virtud de la ley tiene el funcionario o servidor público. los que deben contener ciertos elementos para su configuración: a) Existencia de una relación funcional entre el sujeto activo y los caudales y efectos. Es suficiente que el sujeto activo tenga la llamada disponibilidad jurídica. En el segundo caso. c) Apropiación o utilización. La custodia. por lo tanto. esto es. es necesario tener en cuenta los comportamientos típicos que la norma en análisis nos señala a efectos de limitar o restringir la relevancia penal de los actos del delito de peculado. apartándolo de la esfera de la función de la Administración Pública y colocándose en situación de disponer de estos. competencia del cargo. debe tener. una competencia funcional específica. conservación y vigilancia del funcionario o servidor de los caudales y efectos públicos. b) La percepción. debe señalarse que para su configuración no es necesario que el agente posea materialmente los bienes que se le han confiado por razón de su cargo. La norma. el poder de vigilar y cuidar los caudales o efectos. Se entiende por relación funcional el poder de vigilancia y control sobre la cosa como mero componente típico. (utilización) se refiere al aprovechamiento del 150 . al describir la acción dolosa utiliza dos supuestos para definir los comportamientos típicos del sujeto activo: apropiar o utilizar. que implica las funciones activas de manejo y conducción.

En lo que respecta a los delitos aduaneros. apropiándose él mismo de los caudales o efectos. por otro. Los efectos son todos aquellos objetos. José Peco sostenía que en el auténtico cohecho hay una captación de la voluntad del funcionario público sobre la base de una dádiva que muestra por modo inequívoco el apetito descompuesto de codicia. sino que hace referencia directamente a la sustracción producida por tercera persona. incluyendo los títulos valores negociables. por un lado. están los delitos tributarios. administración o custodia de los bienes sustraídos. e) Caudales y efectos. Este puede ser un particular u otro funcionario o servidor público que no tenga la percepción. se trata de una culpa que origina (propiciando. con relación a la corrupción de funcionarios. Respecto a la conducta culposa. aprovechándose del estado de descuido imputable al funcionario o servidor público. Cuando es para otro. que son aquellos ilícitos que afectan la funcionalidad de ingresos tributarios del Estado. facilitando.Procedimientos especiales bien. No se castiga la sustracción de caudales o efectos. incluido el dinero. Es decir. Por otro lado. de un dominio parcial y de tránsito al dominio final del tercero. el sujeto activo puede actuar por cuenta propia. Cuando es para sí. debe tenerse en cuenta que su contenido reside en la obtención de un acuerdo injusto e ilegal. carente del propósito final de apoderarse para sí o para un tercero. y el acto propio del cargo. son bienes en general de contenido económico. cosas o bienes que representan un valor patrimonial público. En ese sentido. sino dar lugar culposamente a que otro lo sustraiga dolosamente. permitiendo de hecho) un delito doloso de un tercero. d) El destinatario. el delito de cohecho se caracteriza por consistir en un acuerdo entre un funcionario público y un particular dirigido al intercambio de prestaciones recíprocas: las dádivas o presentes. se refiere al acto de traslado del bien. momento en que se conculca el principio de imparcialidad funcional. Por otro lado. debe precisarse que dicha figura no esta referida a la sustracción por el propio funcionario o servidor público de los caudales o efectos. se tiene la siguiente clasificación: 151 . Los primeros.

el uso de fuerza o engaño u otras formas de coacción con fines de explotación. etcétera.Delitos aduaneros propiamente dichos. transporte.Tráfico de mercancías prohibidas o restringidas. Asimismo. coacción. La trata de personas es una forma de esclavitud (sexual o laboral) que involucra el secuestro.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal . y obligadas a prostituirse o trabajar en condiciones infrahumanas. El Protocolo de las Naciones Unidas para prevenir. violencia. están mencionados los delitos contra el orden migratorio. . . VII. el engaño o la violencia. y que se vería afectado cuando se insertan documentos falsos al tráfico jurídico. que vendría a constituirse como el bien jurídico protegido. .Defraudación de rentas de aduanas. el CPP de 2004 también exige la presencia de una pluralidad de sujetos activos para su comisión. Procedencia del acuerdo de beneficios en concurso de delitos El numeral 2 del artículo 473 del CPP de 2004 indica que no será obstáculo para la celebración del acuerdo de beneficios cuando se trate de 152 . consistente en la captación. especialmente mujeres y niños es el instrumento que contiene la definición de trata de personas acordada internacionalmente. estos afectan el correcto funcionamiento del tráfico jurídico. resaltando la figura delictiva de la trata de personas. En los lugares de explotación. etc. . reprimir y sancionar la trata de personas.Contrabando.Receptación. Finalmente. En relación con estos ilícitos penales. a fin de que pueda incoarse el proceso de colaboración eficaz. Las víctimas de trata suelen ser reclutadas mediante engaños (tales como falsas ofertas de trabajo u ofertas engañosas que no aclaran las condiciones en las que se va a realizar el trabajo ofrecido) y trasladadas hasta el lugar donde serán explotadas. las víctimas son retenidas por sus captores mediante amenazas. con relación a los delitos de falsedad.

b) Disminución de la pena hasta un medio por debajo del mínimo legal. 153 . alternativa o acumulativamente: a) Evitar la continuidad. Esto es. averiguar el paradero o destino de aquellos. c) Identificar a los autores y partícipes de un delito cometido o por cometerse o a los integrantes de la organización delictiva y su funcionamiento. teniendo en cuenta el grado de eficacia o importancia de la colaboración en concordancia con la entidad del delito y la responsabilidad por el hecho. o disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecución. IX. VIII. efectos. de modo que permita desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de sus miembros. ganancias y bienes delictivos relacionados con las actividades de la organización delictiva. Para Prado Saldarriaga. o indicar las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva. la información que proporcione el colaborador debe permitir. d) Entregar los instrumentos. Aquí se está ante una rebaja de la sanción cuyo fundamento no son los atenuantes sustantivos. es una condena sin pena. o las circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando.Procedimientos especiales concurso de delitos y uno de ellos no corresponda al listado comentado en el punto anterior. Asimismo. impedir o neutralizar futuras acciones o daños que podrían producirse cuando se está ante una organización delictiva. ni tampoco la confesión sincera. permanencia o consumación del delito. los siguientes beneficios: a) Exención de la pena. con la facultad conferida por la ley al órgano jurisdiccional para dispensar de toda sanción al autor de un hecho delictivo. Requisitos de la eficacia de la información que proporcione el colaborador Según el numeral 1 del artículo 474 del CPP de 2004. b) Conocer las circunstancias en las que se planificó y ejecutó el delito. Los beneficios premiales que puede alcanzar el colaborador De acuerdo con el numeral 2 del artículo 474 del CPP de 2004. Se relaciona con los criterios generales del llamado perdón judicial. el colaborador podrá obtener.

p. Lo único que se deja en suspenso es la ejecución efectiva de la pena privativa de libertad impuesta al condenado[108]. es reconocida y admitida por casi la totalidad de los ordenamientos penitenciarios y constituye la fase más avanzada del tratamiento penitenciario. En el Derecho Penal peruano fue introducido. aunque limitada en sus efectos a los delitos culposos.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal sino la información brindada por el colaborador para desarticular las organizaciones criminales involucradas en la lista de delitos antes comentada. puesto que. el sentenciado no ingresa a un centro carcelario para cumplir la pena fijada por la autoridad judicial. Sin embargo. Su concesión depende. y a través de reformas en el Código de Procedimientos Penales. Puig Peña señala que la libertad condicional es aquella que se concede al pe- [108] Cfr. DE CÓRDOVA. Se trata de uno de los procedimientos tradicionales de limitación de las penas cortas privativas de libertad. en los procedimientos de sursis aplicados en Francia y Bélgica. VILLAVICENCIO TERREROS. Curiosamente algunas legislaciones utilizan simultáneamente ambas denominaciones. señalan. Lima. fundamentalmente. anticipada y revocable[109]. Su operatividad consiste en suspender la ejecución efectiva de la pena privativa de libertad impuesta en la sentencia condenatoria. Federico. [109] Cfr. La liberación o libertad condicional es una institución que. d) Liberación condicional. 1943. La Habana. Sin embargo. De esta manera. él queda en libertad pero sometido a un régimen de reglas de conducta. p. se amplió su aplicación a toda condena a penas privativas de libertad no superiores a dos años y siempre que el agente no fuere reincidente. para un sector doctrinal resulta más adecuado el término suspensión de la ejecución de la pena. Se le conoce con distintas denominaciones. por el Código Penal de 1924. La libertad condicional. Luís Felipe. 233. ambos beneficios no operan automáticamente por el solo hecho de haberse cumplido el tiempo de pena que señala la ley. pero las más admitidas en el Derecho Penal Comparado son condena condicional y suspensión de la ejecución de la pena. Editorial Cuzco. el Código Penal peruano (artículos 57 y 58). con diversos nombres. de la evolución favorable del proceso de readaptación o resocialización del interno. 1990. c) Suspensión de la ejecución de la pena. Los orígenes de la suspensión de la ejecución de la pena se ubican a finales del siglo pasado. Editorial Cultural. la condena no es suspendida en sus efectos accesorios o de indemnización civil. Lecciones de Derecho Penal. como condena condicional. por ejemplo. nos encontramos ante una libertad preparatoria. En consecuencia. al igual que en la semilibertad. 154 . Para Federico de Córdova. 38. con posterioridad.

A diferencia de la exención de la pena que es la eliminación de la pena. disponiendo su excarcelación. constituye el complemento lógico de los modernos sistemas penitenciarios[110]. Derecho Penal. porque esta es expresión de la gracia presidencial. Este beneficio. prestación de servicios o limitación de días libres. Federico. inclusive la medida de detención domiciliaria. PUIG PEÑA. debe procederse conforme a las equivalencias previstas en el artículo 52 del Código Penal. 155 . cuando el colaborador tiene mandato de prisión preventiva. [110] Cfr. Y. 374. Tomo II. si bien no está mencionado en el numeral 2 del artículo 474 del CPP de 2004. Por otro lado. en ese sentido. b) Identificar categóricamente y propiciar la detención de líderes de especial importancia en la organización delictiva. la exención y la remisión de la pena exigirán que la colaboración activa o información eficaz permita: a) Evitar un delito de especial connotación y gravedad. la remisión se aplica al condenado que está purgando o cumpliendo la pena que se le ha impuesto. imponiendo cualquiera de las restricciones previstas en el artículo 288 del CPP de 2004. fenece. la pena impuesta se cancela.Procedimientos especiales nado bajo la condición de que por determinado tiempo su conducta será irreprochable y de acuerdo con las condiciones determinadas en la ley. se diferencia del indulto. el juez podrá variarlo por el de comparecencia. desaparece. Asimismo. p. siempre que se cumplan los requisitos establecidos en el artículo 57 del Código Penal. Finalmente. f) Conversión de pena privativa de libertad por multa. Asimismo. e) Remisión de la pena para quien la está cumpliendo. el beneficio de disminución de la pena podrá aplicarse acumulativamente con la suspensión de la ejecución de la pena. 1955. en cambio. En la remisión. sí es señalado por el numeral 3 del artículo 478 de este cuerpo normativo. la remisión es un beneficio o premio dado al colaborador sentenciado que a cambio de la eliminación de su condena brinda valiosa y útil información para la desarticulación de organizaciones criminales. Madrid.

Por otro lado. únicamente podrá acogerse al beneficio de disminución de la pena. dará curso a la etapa de corroboración disponiendo los actos de investigación necesarios para establecer la eficacia de la información proporcionada. en caso contrario. XI. Sin embargo. al manifestar su intención 156 . con sus abogados. estas reuniones deben tener un carácter reservado. por un lado. sin que corresponda suspensión de la ejecución de la pena. Sin embargo. por razones de seguridad para el probable colaborador no imputado o imputado. está autorizado a celebrar reuniones con los colaboradores cuando no exista impedimento o mandato de detención contra ellos. efectos. o. De este dispositivo se desprende. el fiscal puede reunirse con el abogado defensor del imputado. y como indica el numeral 2 del citado artículo 475 del CPP de 2004. ganancias y bienes delictivos de notoria importancia para los fines de la organización. Diligencias previas a la celebración del acuerdo de beneficios Según el artículo 475 del CPP de 2004. en cualquiera de las etapas del proceso. cabecillas o dirigentes principales de organizaciones delictivas. Obviamente. Sujetos prohibidos por ley de obtener los beneficios de la colaboración eficaz Según el numeral 5 del artículo 474 del CPP de 2004. el fiscal. X. o de los instrumentos. como consecuencia de las entrevistas realizadas y de la voluntad de colaboración del solicitante. la voluntad de cooperación del colaborador con la justicia penal. para acordar la procedencia de los beneficios. La única limitación es para el colaborador imputado sujeto a medida de coerción personal de detención. el que ha intervenido en delitos que han causado consecuencias especialmente graves. salvo la liberación condicional y siempre que haya cumplido como mínimo la mitad de la pena impuesta. en este caso. no podrán acogerse a ningún beneficio premial los jefes.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal c) Descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva. que en este caso solo podrá reducirse hasta un tercio por debajo del mínimo legal. el fiscal.

pero sobre todo para el colaborador. Para ello. la responsabilidad del fiscal en corroborar la información brindada por el colaborador. a fin de diseñar los actos de investigación no tendientes a demostrar su caso en el proceso penal. XII. que se siguen contra el solicitante continuarán con su tramitación correspondiente. No obstante. el fiscal podrá requerir la intervención de la policía para que. debe elaborar una estrategia o plan de trabajo. para la suscripción del convenio preparatorio se tendrá en cuenta la calidad de la información ofrecida y la naturaleza de los cargos o hechos delictuosos objeto de imputación o no contradicción. bajo su conducción. Ello incluso tiene un valor de seguridad tanto para la fiscalía. las causas penales a las que está sujeto deberán seguir su trámite o curso.Procedimientos especiales de acogerse a un acuerdo de beneficios. que incluso ha solicitado a lo largo de las reuniones que haya tenido con el fiscal. Este último funge como un preacuerdo entre el fiscal y el colaborador. El convenio preparatorio El CPP de 2004 en materia de colaboración eficaz distingue el acuerdo de beneficios con el convenio preparatorio. los procesos. para la realización de los actos de indagación tendientes a corroborar la información dada por el colaborador. incluyendo las investigaciones preparatorias. mecanismos de aportes de información y de corroboración de información. los cuales. 157 . sino los datos que el colaborador ha proporcionado. mientras no se llegue a estos objetivos. así como por el sistema de justicia penal. Asimismo. Ello se debe a que recién la aplicación de los beneficios por colaboración eficaz se dará en función a la corroboración y eficacia de la información que el colaborador proporcionó. obligaciones. donde se precisan los beneficios. por otro lado. realice las indagaciones previas y eleve un informe policial. y. que tendría la certeza de la magnitud del compromiso asumido por él. Asimismo. en función a la validez de la información que ha proporcionado. en un futuro inmediato coadyuvará el inicio de otros procesos penales en contra de los miembros de organizaciones criminales.

se entiende que el colaborador es un imputado. solo se aplican cuando se ha formalizado la investigación preparatoria. b) Cambio de residencia. a diferencia de las medidas de coerción. el colaborador. el fiscal requerirá al juez de la investigación preparatoria el dictado de la medida de coerción que considere más adecuada (ejemplo. mientras dure el proceso. d) Reserva de su identidad y demás datos personales en las diligencias que se practiquen. pueden ser aplicadas al colaborador imputado o no imputado. por un lado. será sometido a las medidas de aseguramiento personal necesarias para garantizar el éxito de las investigaciones. Si bien el texto procesal hace referencia a su aplicación al colaborador que interviene en un proceso penal. de ser el caso. impedimento de salida o arresto domiciliario). debemos señalar que las medidas de aseguramiento permiten. En lo referente a las medidas de protección. dado que tales medidas. son de aplicación supletoria los artículos 247 al 252 del CPP. la conclusión exitosa del proceso y su seguridad personal. En ese orden de ideas. En lo que respecta a las medidas de coerción personal. c) Ocultación de su paradero. porque el fundamento de las medidas de protección es la presencia de un peligro grave para el colaborador. Al respecto. resguardar al colaborador como a su familia de los riesgos originados por su situación en el proceso. establecer la veracidad de los datos brindados. consideramos que. razonabilidad e indispensabilidad. descendientes o hermanos. su cónyuge o su conviviente. así como. y por otro. Las medidas de aseguramiento personal como instrumento para garantizar el éxito de las averiguaciones de la información proporcionada por el colaborador Según el numeral 4 del artículo 475 del CPP de 2004. por ley. Las medidas de protección que pueden adoptarse son las siguientes: a) Protección policial. garantizar que las diligencias de corroboración de la información dada por el colaborador sean desarrolladas. y cualquier otro dato que pueda servir para su 158 . o sus ascendientes. respetando siempre los principios de proporcionalidad.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIII. Ello.

agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal. g) Utilización de procedimientos tecnológicos. el CPP de 2004 solo indica que el fiscal debe desplegar aquellos actos idóneos y eficaces para la corroboración de la información brindada por el colaborador. de la respectiva medida de protección. el cual cuenta con veintisiete artículos. amenaza y riesgo”). El dictado de las medidas de coerción como de protección será en forma reservada y en coordinación con el fiscal.Procedimientos especiales identificación. Debe tenerse en cuenta que recientemente ha sido dictado el Decreto Supremo Nº 003-2010-JUS que aprueba el Reglamento del Programa Integral de Protección a testigos. La norma señala que para el dictado de esas medidas se respetarán los principios de consentimiento. a efectos de citaciones y notificaciones. temporalidad. siempre que se cuenten con los recursos necesarios para su implementación. ha establecido dos diligencias de carácter obligatorias que el representante del Ministerio Público debe realizar. tales como la videoconferencias u otros adecuados. f) Fijación como domicilio. e) Utilización de cualquier procedimiento que imposibilite su identificación visual normal en las diligencias que se practiquen. Asimismo. son: 159 . confidencialidad. pudiéndose utilizar para esta un número o cualquier otra clave. responsabilidad y de fundamentos de la protección (“Todo procedimiento de protección se fundamentará necesariamente en la verificación de los nexos entre participación procesal. Diligencias de verificación de la información proporcionada por el colaborador Si bien es cierto. el dictado. peritos. la sede de la fiscalía competente. previstas en los numerales 5 y 6 del artículo 475 del texto adjetivo. nueve capítulos y dos disposiciones. Estas diligencias. Esta medida se adoptará para evitar que se ponga en peligro la seguridad del protegido una vez develada su identidad y siempre que lo requiera la preservación del derecho de defensa de las partes. XIV. a la cual se las hará llegar reservadamente a su destinatario. según fuese el caso. también es cierto que. al menos. el texto adjetivo autoriza tanto al fiscal como al juez.

el artículo 476 del CPP de 2004 señala que el fiscal. b) Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesión en los casos que esta se produjere. si considera procedente la concesión de los beneficios que correspondan. Con relación a las obligaciones del colaborador. 160 . Informará sobre los hechos.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal a) El fiscal requerirá a los órganos fiscales y judiciales mediante comunicación reservada. y tomando en cuenta el artículo 479 del CPP de 2004. b) El agraviado. inexistente en los anteriores procesos especiales que se han comentado como. el agraviado está potestado para participar y firmar en el acuerdo de beneficios. en la terminación anticipada. El acta de colaboración eficaz Para la celebración del acuerdo de beneficio y colaboración. En cambio. copia certificada o información acerca de los cargos imputados al solicitante. deberá ser citado en la etapa de verificación. Esta última diligencia permite establecer un papel activo del agraviado. sin trámite alguno y reservadamente. se le interrogará acerca de sus pretensiones y se le hará saber que puede intervenir en el proceso proporcionando la información y documentación que considere pertinentey. por ejemplo. Asimismo. donde solamente se le trasladaba la solicitud de inicio. XV. Los órganos requeridos. como tal. firmar el acuerdo de beneficios y colaboración. c) Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada. así como tenía la facultad de impugnar la resolución judicial que le causaba perjuicio. remitirán a la fiscalía requirente la citada información. conlleva la imposición de una o varias obligaciones. la concesión del beneficio premial está condicionado a que el beneficiado no cometa nuevo delito doloso dentro de los diez años de habérsele otorgado aquel. también llamado el acta de colaboración eficaz. culminados los actos de corroboración de la información brindada por el colaborador. sin perjuicio de disponer que el beneficiado se obligue especialmente a concurrir a toda citación derivada de los hechos materia del acuerdo de colaboración aprobado judicialmente. en su momento. en la colaboración eficaz. elaborará un acta con el colaborador en la que constará: a) El beneficio acordado.

familiar y social. Sin embargo. si la información arroja indicios suficientes de participación delictiva en las personas sindicadas por el colaborador o de otras personas. Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes. con la intervención del órgano especializado de la Policía Nacional. h) No salir del país sin previa autorización judicial. profesión u ocupación lícitos. en los casos en los que se demuestre la inocencia de quien fue involucrado por el colaborador. la naturaleza del beneficio y la magnitud de la colaboración proporcionada. b) Ejercer oficio. corresponde el control de su cumplimiento al Ministerio Público. g) Observar buena conducta individual. Las obligaciones se garantizarán mediante caución o fianza. modo y lugar en que se cometió. será materia de la correspondiente investigación y decisión por el Ministerio Público. Es decir. Además. para los fines legales correspondientes. i) j) Cumplir con las obligaciones contempladas por el Código de Ejecución Penal y su Reglamento. siempre que se advierta indicios de que a sabiendas hizo una imputación falsa. por 161 . c) Reparar los daños ocasionados por el delito. si en principio la identidad del colaborador es mantenida en reserva. el fiscal deberá informarle de su identidad. así como de acuerdo a las condiciones personales del beneficiado. si las posibilidades económicas del colaborador lo permiten. d) Abstenerse de consumir bebidas alcohólicas y drogas. e) Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse periódicamente ante ellas.Procedimientos especiales Las obligaciones del colaborador son las siguientes: a) Informar de todo cambio de residencia. las circunstancias de tiempo. salvo imposibilidad económica. Las obligaciones se impondrán según la naturaleza y modalidades del hecho punible perpetrado. Por otro lado. f) Presentarse cuando el juez o el fiscal lo solicite. que al efecto tendrá un registro de los beneficiados y designará al personal policial necesario dentro de su estructura interna. a efectos de determinar la persecución y ulterior sanción de los responsables.

por los hechos presuntamente delictivos que se le atribuyen. deberán ser mencionadas en una disposición por el fiscal que ha sostenido las reuniones con el “supuesto” colaborador y que desarrolló las diligencias de corroboración que a la postre no dieron ningún resultado positivo. y la segunda en agravio de aquella persona que falsamente se le atribuyó la comisión de un delito. ha incurrido en la comisión de ilícitos penales tales como: la denuncia calumniosa. 162 . denegará la realización del acuerdo y dispondrá se proceda respecto del solicitante conforme a lo que resulte de las actuaciones de la investigación que ordenó realizar. es decir. el proceso penal ya iniciado seguirá su curso hasta el dictado de una sentencia firme. si es un colaborador imputado. es decir. por lo que. y si estuviese ya condenado. la primera en agravio del Estado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal razones de seguridad de la integridad tanto de él como de su familia. puede darse una situación inversa a la señalada en los párrafos anteriores. a través de la investigación preparatoria. si el fiscal estima que la información proporcionada no permite la obtención de beneficio alguno por no haberse corroborado suficientemente sus aspectos fundamentales. sino que además el supuesto colaborador tendrá que hacer frente ante la justicia penal por los cargos delictivos que se le imputan. así como la falsedad genérica. aun si se hubiese fijado en el convenio preparatorio al que se hizo mención anteriormente. falsamente a una persona la comisión de un ilícito penal. todas estas consecuencias negativas para aquel colaborador cuya información no ha sido corroborada. ante la falta de corroboración o veracidad de la información brindada por el colaborador no solamente pierde eficacia el compromiso de otorgarle alguno de los beneficios de la colaboración eficaz. si es un colaborador no imputado. se le iniciará proceso penal en su contra. entonces continuará cumpliendo la pena que se le ha impuesto. Ahora bien. Por otro lado. se debe levantar el velo de la reserva de la identidad del colaborador. por tales razones. Debe tenerse en cuenta que esta disposición no es impugnable. por el contrario. a fin de que los agraviados interpongan las acciones legales que correspondan. esta protección desaparece si se está ante un colaborador que engañó al sistema de justicia penal e imputó. Esto significa que.

ha alcanzado a firmar el acuerdo de beneficios y colaboración. c) Si se firmó el citado acuerdo. A continuación. quien en el plazo de cinco días.Procedimientos especiales XVI. el acuerdo de beneficios y colaboración se remitirá al juez de la investigación preparatoria. 1. Sin embargo. se analizarán cada una de estas situaciones de homologación. la homologación será efectuada por el juez penal que está llevando el juzgamiento. Esta es la situación de aquel colaborador no imputado. el CPP de 2004 distingue dos momentos procesales para que se produzca la referida homologación: a) Si se firmó el referido acuerdo. aprobado. y que. La homologación durante la etapa de investigación Según el numeral 1 del artículo 477 del CPP de 2004. Es lo que se conoce como la homologación durante la etapa de investigación. cuando el proceso penal seguido contra el colaborador está en la etapa de juicio oral. existiendo. mediante resolución inimpugnable. En ese sentido. cuando el proceso por colaboración eficaz está referido a hechos que son materia de un proceso penal que se encuentra en la etapa de investigación o incluso si no existe investigación. para el control de legalidad respectivo. cuando el fiscal celebra con el colaborador el acuerdo de beneficios y colaboración. la homologación es realizada por el juez de investigación preparatoria. después que el colaborador ha sido sentenciado. por el juez. este debe ser homologado. está aún en la etapa de investigación. es decir. el referido acuerdo deberá ser remitido al juez de la investigación preparatoria. conjuntamente con los actuados formados al efecto. por la información brindada y corroborada. cuya causa está aún en la etapa de investigación. así como de aquel colaborador procesado. o si. b) Si se firmó el acuerdo de beneficios y colaboración. podrá formular observaciones al contenido del acta 163 . no existiendo aún un proceso penal en contra del colaborador. Homologación judicial del acuerdo de colaboración eficaz En principio. y es así porque esta es realizada por el juez de investigación preparatoria.

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y a la concesión de los beneficios[111]. En ese caso, la misma resolución ordenará devolver lo actuado al fiscal, obviamente, para las correcciones del caso. Recibida el acta original o la complementaria, según el caso, con los recaudos pertinentes, el juez de investigación preparatoria, dentro del décimo día, celebrará una audiencia privada especial con asistencia de quienes celebraron el acuerdo, en donde cada uno por su orden expondrá los motivos y fundamentos del mismo. Asimismo, en la referida audiencia, el juez, el fiscal, la defensa y el procurador público –en los delitos contra el Estado– podrán interrogar al solicitante, es decir, al colaborador. De dicha diligencia se levantará un acta donde constarán resumidamente sus incidencias. Culminada la audiencia, el juez dentro de tercer día dictará, según el caso, auto desaprobando el acuerdo o sentencia aprobándolo. Ambas resoluciones son susceptibles de recurso de apelación, siendo de conocimiento de la Sala Penal Superior. Además, el agraviado, en tanto haya expresado su voluntad de intervenir en el proceso y constituido en actor civil, tendrá derecho a impugnar la sentencia aprobatoria. Finalmente, si el juez considera que el acuerdo no adolece de infracciones legales, no resulta manifiestamente irrazonable o no es evidente su falta de eficacia, lo aprobará e impondrá las obligaciones que correspondan. La sentencia no podrá exceder los términos del acuerdo. Si el acuerdo aprobado consiste en la exención o remisión de la pena, así lo declarará, ordenando la inmediata libertad y la anulación de los antecedentes del beneficiado. Si consiste en la disminución de la pena, declarará la responsabilidad penal del colaborador y le impondrá la sanción que corresponda según los términos del acuerdo, sin perjuicio de imponer las obligaciones pertinentes.

[111] Por ejemplo, al acordarse el otorgamiento de un beneficio de colaboración no establecido en la ley, o de uno que no se adecua a la situación jurídica del colaborador, o bien, beneficios inferiores o superiores al señalado en la norma procesal.

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2. La homologación durante la etapa de juicio oral
De acuerdo a los numerales 1 y 2 del artículo 478 del CPP de 2004, cuando el proceso por colaboración eficaz se inicia estando el proceso penal en el juzgado penal y antes del inicio del juicio oral, el fiscal –previo los trámites de verificación correspondientes– remitirá el acta con sus recaudos al juez penal, que celebrará para dicho efecto una audiencia privada especial. El juzgado penal procederá, en lo pertinente, conforme a lo descrito en el punto anterior. La resolución que se pronuncie sobre la procedencia o improcedencia de los beneficios es susceptible de recurso de apelación, siendo de conocimiento de la Sala Penal Superior.

3. La homologación después que el colaborador ha sido sentenciado
Tomando en cuenta el numeral 3 del artículo 478 del CPP de 2004, si la colaboración se inicia con posterioridad a la sentencia, el juez de la investigación preparatoria a solicitud del fiscal, previa celebración de una audiencia privada en los términos de los casos señalados anteriormente, podrá conceder la remisión de la pena, suspensión de la ejecución de la pena, liberación condicional, conversión de pena privativa de libertad por multa, prestación de servicios o limitación de días libres, conforme a las equivalencias previstas en el artículo 52 del Código Penal. En ese sentido, si el juez desestima el acuerdo, en la resolución se indicarán las razones que motivaron su decisión. La resolución –auto desaprobatorio o sentencia aprobatoria– que dicta el juez es susceptible de recurso de apelación, siendo también de conocimiento de la Sala Penal Superior.

XVII. Revocación de los beneficios por colaboración eficaz
Tomando en cuenta el artículo 480 del CPP de 2004, el fiscal provincial, con los recaudos indispensables acopiados en la indagación previa iniciada al respecto, podrá solicitar al juez que otorgó el beneficio premial su revocatoria. Es decir que, si a pesar de que en un inicio el fiscal consideró corroborada la información brindada por el colaborador, así como si ya homologado
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el acuerdo de beneficios y colaboración surgen nuevas evidencias que excluyen de responsabilidad penal a los sujetos incriminados con la información, tornándose en inveraz la información proporcionada por el colaborador, el fiscal puede recurrir al juez a fin de que se revoquen los beneficios que el colaborador ha obtenido. En ese sentido, el juez correrá traslado de la solicitud por el término de cinco días, a aquellas personas que suscribieron el acta de beneficios y colaboración, en especial al colaborador beneficiado, por estar siendo afectado por el requerimiento fiscal de revocatoria de los beneficios por colaboración eficaz, a fin que ejerza su derecho de defensa. Con su contestación o sin ella, se realizará la audiencia de revocación de beneficios con la asistencia obligatoria del fiscal, a la que debe citarse a los que suscribieron el acuerdo de beneficios y colaboración. La inconcurrencia del colaborador beneficiado no impedirá la continuación de la citada audiencia, siendo el caso que se le nombrará un defensor de oficio, a fin de que no sufra indefensión. Escuchada la posición del fiscal y del defensor del beneficiado, y actuadas las pruebas ofrecidas, el juez decidirá inmediatamente, mediante auto debidamente fundamentado, en un plazo no mayor de tres días. Contra esta resolución procede recurso de apelación, que conocerá la Sala Penal Superior. Ahora bien, en el supuesto que el juez haya decidido por la revocación de los beneficios de colaboración, y esta decisión haya quedado firme, se originará cualquiera de las siguientes situaciones: a) Cuando la revocatoria se refiere a la exención de pena se seguirá el siguiente trámite, sin perjuicio de la aplicación de las reglas del proceso penal común en tanto no lo contradigan: 1. Se remitirán los actuados al fiscal provincial para que formule acusación y pida la pena que corresponda según la forma y circunstancias de comisión del delito y el grado de responsabilidad del imputado. Aquí el CPP de 2004 establece la acusación directa en contra del colaborador no imputado que ha obtenido un acuerdo de beneficio y colaboración homologado, o de aquel que ha sido beneficiado con la colaboración eficaz, cuando su causa penal
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estaba en la etapa de investigación. La acusación directa opera por el hecho de que se le ha revocado al colaborador los beneficios de la colaboración eficaz, en concreto, la de exención de pena. Esta acusación directa se presenta ante el juez penal, quien llevará a cabo el juzgamiento de aquel colaborador que se le ha revocado el mencionado beneficio de colaboración eficaz. 2. El juez penal inmediatamente celebrará una audiencia pública con asistencia de las partes, para lo cual dictará el auto de enjuiciamiento correspondiente y correrá traslado a las partes por el plazo de cinco días, para que formulen sus alegatos escritos, introduzcan las pretensiones que correspondan y ofrezcan las pruebas pertinentes para la determinación de la sanción y de la reparación civil. Aquí se observa un cambio en las reglas del proceso penal común en torno a la etapa intermedia; es decir, según las reglas generales, una vez que el fiscal ha acusado, se les notifica a los demás sujetos procesales a fin de que planteen observaciones o pretensiones, para luego celebrarse una audiencia, y según fuese el caso, un auto de enjuiciamiento. Sin embargo, en el caso de la revocatoria del beneficio de exención de pena por colaboración eficaz, luego de la acusación fiscal se celebra la audiencia y se dicta el auto de enjuiciamiento, que al ser notificado a los sujetos procesales, recién posibilita que estos, en el plazo de cinco días, formulen alegatos e introduzcan sus pretensiones, como es el caso del ofrecimiento de pruebas. 3. Resuelta la admisión de los medios de prueba se emitirá el auto de citación a juicio señalando día y hora para la audiencia. En ella se examinará al imputado y, de ser el caso, se actuarán las pruebas ofrecidas y admitidas para la determinación de la pena y la reparación civil. Previos alegatos orales del fiscal, del Procurador Público y del abogado defensor, y concesión del uso de la palabra al acusado, se emitirá sentencia. Este es el desarrollo típico de la audiencia del juicio oral, donde se observan los alegatos iniciales, luego la etapa de actuación de pruebas, a continuación los alegatos finales, concluyendo con el dictado de la sentencia. 4. Contra la sentencia procede recurso de apelación, que conocerá la Sala Penal Superior. Como no señala plazo, entonces son de aplicación las reglas comunes de la apelación, debido a lo cual el plazo para apelar sentencias será de cinco días.
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b) Cuando la revocatoria se refiere a la disminución de la pena, una vez que queda firme la resolución se seguirá el siguiente trámite, sin perjuicio de la aplicación de las reglas comunes en tanto no lo contradigan: 1. Se remitirán los actuados al fiscal provincial para que formule la pretensión de condena correspondiente, según la forma y circunstancias de comisión del delito y el grado de responsabilidad del imputado. Es decir, aquel fiscal formulará acusación, modificando el extremo del quantum de la pena solicitada, que había sido acordado y ordenado judicialmente hasta un medio por debajo del mínimo legal, a consecuencia del beneficio de colaboración eficaz alcanzado y homologado, pero posteriormente revocado. 2. El juez penal, inmediatamente, celebrará una audiencia pública con asistencia de las partes, previo traslado a la defensa del requerimiento fiscal a fin de que en el plazo de cinco días formule sus alegatos escritos, introduzca de ser el caso las pretensiones que correspondan y ofrezca las pruebas pertinentes. 3. Resuelta la admisión de los medios de prueba, se llevará a cabo la audiencia, donde se examinará al imputado y, de ser el caso, se actuarán las pruebas admitidas. La sentencia se dictará previo alegato oral del fiscal y de la defensa, así como de la concesión del uso de la palabra al acusado. 4. Contra la sentencia procede recurso de apelación, que será de conocimiento de la Sala Penal Superior. c) Cuando la revocatoria se refiere a la remisión de la pena, una vez que queda firme la resolución, el juez penal en la misma resolución que dispone la revocatoria ordenará que el imputado cumpla el extremo de la pena remitida. Aquí no hay juzgamiento que realizar, porque la remisión de la pena implica que el colaborador ya ha sido sentenciado y está purgando la pena, situación que se había eliminado con el acuerdo de colaboración eficaz que logró suscribir con el fiscal y posteriormente homologado por el juez, pero que, al ser revocado, tiene como consecuencia que el colaborador siga cumpliendo con su condena.

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d) Cuando la revocatoria se refiere a la suspensión de la ejecución de la pena, liberación condicional, detención domiciliaria o comparecencia se regirá en lo pertinente por las normas penales, procesales o de ejecución penal

XVIII. Mérito de la información y de lo obtenido cuando se rechaza el acuerdo
Según el artículo 481 del CPP de 2004 si el acuerdo de colaboración y beneficios es denegado por el fiscal o desaprobado por el juez, las diversas declaraciones formuladas por el colaborador se tendrán como inexistentes y no podrán ser utilizadas en su contra. En ese mismo supuesto las declaraciones prestadas por otras personas durante la etapa de corroboración, así como la prueba documental, los informes o dictámenes periciales y las diligencias objetivas e irreproducibles, mantendrán su validez y podrán ser valoradas en otros procesos conforme a su propio mérito y a lo dispuesto en el artículo 158 del CPP de 2004, es decir, las reglas de la valoración judicial de las pruebas[112]. Igualmente, rige, en todo caso, lo establecido en el artículo 159 del texto adjetivo, que indica que el juez no podrá utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de prueba obtenidos con vulneración del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.

[112] Código Procesal Penal de 2004 “Artículo 158.- Valoración 1. En la valoración de la prueba el Juez deberá observar las reglas de la lógica, la ciencia y las máximas de la experiencia, y expondrá los resultados obtenidos y los criterios adoptados. 2. En los supuestos de testigos de referencia, declaración de arrepentidos o colaboradores y situaciones análogas, solo con otras pruebas que corroboren sus testimonios se podrá imponer al imputado una medida coercitiva o dictar en su contra sentencia condenatoria. 3. La prueba por indicios requiere: a) Que el indicio esté probado; b) Que la inferencia esté basada en las reglas de la lógica, la ciencia o la experiencia; c) Que cuando se trate de indicios contingentes, estos sean plurales, concordantes y convergentes, así como que no se presenten contraindicios consistentes”.

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El colaborador hará frente al proceso penal que se plantee en su contra tanto en lo referido a la imputación falsa que ha realizado en contra de una persona. Esquema procedimental de la colaboración eficaz Reuniones celebradas entre el fiscal y el colaborador. primigeniamente. se le han imputado. Absolución del traslado por parte de los sujetos procesales (5d) Audiencia Auto (apelable: 3d) 170 . de beneficios y colaboración. es responsable de la comisión de ilícitos penales taxativamente señalados en la ley para el acogimiento de los beneficios de colaboración eficaz. Celebración del Acuerdo de Beneficios y Colaboración Homologación judicial Durante la etapa de investigación (juez de investiPosterior a la sentencia (Juez de investiDurante el juzgamiento gación preparatoria) gación preparatoria) La homologación judicial puede originar: Auto desaprobando el acuerdo (apelable) Sentencia aprobatoria (apelable) Las declaraciones del colaborador se consideran inexistentes. presuntamente. pero las evidencias encontradas pueden ser valoradas en el proceso penal respectivo. encausado o no en un proceso penal. así como.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIX. A pesar de que ha quedado firme la sentencia aprobatoria. por los cargos delictivos que. pueden. Las declaraciones del colaborador se consideran inexistentes. darse supuestos que justifican que el fiscal solicite al juez la revocatoria del referido acuerdo. aprobado. pero las evidencias encontradas pueden ser valoradas en el proceso penal respectivo. posteriormente. 2. Suscripción de un convenio preparatorio Medidas de aseguramiento Diligencias de corroboración de la información brindada por el colaborador Resultados negativos Resultados positivos 1. y que.

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959. “Las contravenciones o faltas”. y consiste en el esquema procedimental de carácter sumariado. las faltas. II. Son faltas aquellos ilícitos penales que lesionan derechos personales.Capítulo 7 El proceso por faltas I. Por ende. con exclusión del Ministerio Público. sino meramente cuantitativa[113]. debemos. siendo el objeto de este proceso especial. que ventilan la presunta comisión de ilícitos penales de menor relevancia o gravedad. y que se conocen como faltas o contravenciones. como se pretende. Buenos Aires. Jiménez de Asúa acota que entre las faltas y los delitos propiamente dichos no hay diferencia cualitativa. Las faltas En atención a la gravedad de las infracciones penales. En: La Ley. 173 . 1949. estas pueden ser delitos o faltas. tramitado ante los órganos de justicia de paz. Concepto El proceso por faltas es el último proceso penal especial regulado por el nuevo Código Procesal Penal. p. Luis. en primer lugar. JIMÉNEZ DE ASÚA. patrimoniales y sociales pero que por su escasa intensidad no alcanzan a constituir delitos. [113] Cfr. analizar estas infracciones.

Entre ambas no hay diferencias cualitativas. Bogotá. Para Machuca Fuentes. Así las cosas. Ob.. Manual de Derecho Penal. César. todo lo afirmado en relación con el delito desde los planos formal y material es igualmente predicable con la contravención penal (. pues sus elementos son exactamente iguales.. p. Fernando.) la verdad es que no existe un criterio sólido para distinguir el delito de la contravención penal.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal García Rada refiere que teniendo como base las dos grandes categorías que sanciona el Código Penal. Tomo II. existen los procesos por delitos y los procesos por faltas. 1261. sino también a las contravenciones (que están constituidas por amenazas de daño a un bien jurídico tutelado) y a las desobediencias. San Martín Castro señala que las faltas son simples injustos menores en relación con los delitos. deben ser tratadas distintamente en función a esa simple diferencia cuantitativa[114]. por ello. sino también desde el de la pena imponible. no solo desde el punto de vista del injusto. 2002.)”[115]. las faltas encierran un concepto más amplio y no solo el de delitos veniales.. Parte General. si se tiene en cuenta que todos los criterios cualitativos ensayados han demostrado su más absoluto fracaso. Esto se funda en un criterio cuantitativo.. p. se sometan a un procedimiento rápido y sencillo. Siguiendo el criterio adoptado por la legislación penal española. tomando en cuanto la gravedad de la infracción y de la pena señalada en la ley. 110. Temis. se podría definir a las faltas como actos u omisiones menores con contenido penal contrarios a Derecho que comprenden toda actividad que lesiona o amenaza con lesionar un bien jurídico siempre [114] Cfr. [115] Cfr. y están referidas a vulneraciones de bienes jurídicos de menor intensidad. Velásquez Velásquez indica acertadamente que: “(. lo único que podría decirse en cuanto a la distinción es que las contravenciones penales son una especie de conducta punible de menor gravedad que el delito. Se justifica este proceso diciendo que existe conveniencia en que las infracciones de escasa relevancia social y sancionadas con penas leves. cit. VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ. pero comoquiera que las faltas tienen sanciones más leves. pues entre ambas figuras solo es posible encontrar diferencias de tipo cuantitativo. 174 . SAN MARTÍN CASTRO. dependiendo del juicio que en torno a ello emita el respectivo legislador histórico.

el juez correrá traslado de los actuados. y pondrá al detenido a su disposición. comunicará de inmediato el hecho al juez de paz letrado. Carlos. sin perjuicio de su derecho a ser asistido por un abogado [116] Cfr. Si el hecho constituye delito. al fiscal provincial correspondiente. p. la policía. el grueso de la doctrina nacional. cualitativa. que regula el procedimiento en caso de faltas en aquellos distritos judiciales donde aún no entra en vigencia el Código Procesal Penal. con el afán de evitar la excesiva tipificación de conductas antijurídicas[116]. con el detenido. 2008. De existir solo denuncia escrita u oral. La declaración del imputado se tomará de inmediato. los delitos menores sin mayor gravedad. En la citada norma se dispone que los jueces de paz letrados investigarán y juzgarán en los procesos por faltas. III. e incluso foránea. Sin embargo. Asimismo. a las que no legisló. respecto de los delitos. esencial y ontológicamente no existe distinción alguna. En: Actualidad Jurídica. por el quantum de la pena atribuible. dictará el auto de apertura de instrucción. entiende que las faltas únicamente encuentran distingo. MACHUCA FUENTES. es decir. con el respectivo parte de remisión. dejando por sentado que. 175 . Gaceta Jurídica. El juez desestimará de plano la denuncia cuando sea manifiesto que el hecho denunciado no constituye falta. Así pues. En caso contrario. Tomo 173. “El proceso por faltas en el nuevo Código Procesal Penal”. tan pronto aquel se constituya en la dependencia policial. no ha sido este el criterio del legislador peruano quien solo ha mantenido en el Código Penal las faltas delictivas.Procedimientos especiales que se encuentre contemplado en la ley y no esté tipificado como delito. Antecedentes El antecedente más cercano es la Ley Nº 27939. En suma. 112. En los casos de flagrancia que originen la detención del agente por presumirse la comisión de delito. dejando de lado las contravenciones y desobediencias. el criterio de distinción cuantitativo es el argumento que prevalece en la doctrina. será presentada por el agraviado o su representante ante la autoridad judicial. Lima. se señala que el juez de paz letrado examinará lo actuado por la autoridad policial.

En ambos casos. Además. siempre que sean de actuación inmediata. Cuando el procesado no reconozca su responsabilidad.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal defensor. se menciona que las cuestiones previas. quien podrá disponer su conducción de grado o fuerza. La sentencia es susceptible de apelación dentro del plazo de un día de efectuada la lectura de sentencia. Los autos serán elevados en el día al juez especializado en lo penal correspondiente. el juez resolverá en el plazo improrrogable de tres días. bajo apercibimiento de ser conducido de grado o fuerza. La audiencia se realizará en un solo acto. recibidos los alegatos y sin más dilación será dictada la sentencia. el juez de paz letrado actuará la prueba ofrecida de inmediato. cuestiones prejudiciales. excepciones y cuestiones de competencia se podrán deducir hasta antes de pronunciarse la sentencia. La actuación probatoria se llevará a cabo en audiencia. Realizada la vista de la causa. se recibirá su declaración dentro del tercer día de notificado por la autoridad judicial. el juez especializado en lo penal señalará fecha para la vista de la causa dentro de los cinco días de recibidos los autos. señalando la pena y la reparación civil. Los abogados defensores presentarán por escrito los alegatos que estimen convenientes. En los casos que el imputado no se encuentre detenido. En el mismo escrito se propondrán los medios de prueba que correspondan. Recibida la apelación. Si el procesado reconoce espontáneamente su responsabilidad y no se estima necesario la actuación de otras diligencias. Por otro lado. salvo prórroga excepcional hasta de diez días adicionales. Al término de estos plazos se citará para audiencia de lectura de sentencia. o fueren necesarias otras diligencias. En el caso que en el proceso sean necesarias la realización de otras diligencias. el juez dicta de inmediato la sentencia que corresponda. 176 . En ella se escuchará al agraviado y al procesado. Los medios de defensa citados en el párrafo anterior se resolverán en la sentencia. el juez notificará al procesado para que comparezca en la fecha que señale. la instrucción no podrá exceder de veinte días. la audiencia se realizará en un solo acto y sin interrupción alguna. sin perjuicio del informe oral que puedan realizar en la vista de la causa. salvo causas de fuerza mayor.

la citada norma indica que en cualquier estado de la causa. la persona ofendida por una falta puede denunciar su comisión ante la Policía o dirigirse directamente al juez comunicando el hecho. la Ley de Enjuiciamiento Criminal permite la intervención del fiscal en los procedimientos donde la acción se inicie de oficio (faltas contra la vida. VI. las respectivas cortes superiores fijarán anualmente los juzgados de paz que pueden conocer de los procesos por faltas. con lo que se dará por fenecido el proceso V. para ello. no se permite la participación del Ministerio Público en el proceso de faltas. situación que no ocurre en la legislación comparada. Sin embargo. hasta antes de dictada la resolución de segunda instancia. conocerán de este proceso los jueces de paz. en España. en los lugares donde no exista juez de paz letrado.Procedimientos especiales Finalmente. en forma excepcional. Competencia Según el artículo 482 del CPP de 2004 los jueces de paz letrados conocerán de los procesos por faltas. al ocuparse de las faltas como proceso simplificado. Normativa aplicable En el CPP de 2004 el proceso por faltas está previsto en los artículos 482 al 487. Así. 177 . El Código Procesal Penal de Chile. En materia de recursos impugnatorios. Iniciación Tomando en cuenta el artículo 483 del CPP de 2004. el Código Procesal Penal de Uruguay permite la intervención del fiscal en el juicio. VII. constituyéndose en querellante particular. el agraviado puede desistirse o transigir. permite la activa participación del fiscal en el proceso por faltas. el cuerpo y la salud. el recurso de apelación contra las sentencias es de conocimiento del juez penal. por ejemplo). Igualmente. Por otro lado.

Recibido el informe policial. También podrá celebrarse inmediatamente el juicio si el imputado ha reconocido haber cometido la falta que se le atribuye. al agraviado y a los testigos que corresponda. dando por concluida las actuaciones. remitirá la denuncia y sus recaudos a la policía para que realice las investigaciones correspondientes. siempre que estime indispensable una indagación previa al enjuiciamiento. se homologará la conciliación o el acuerdo. De no ser posible la celebración inmediata de la audiencia. apenas recibido el informe policial. si el juez considera que el hecho constituye falta y la acción penal no ha prescrito. VIII. el juez instará una posible conciliación y la celebración de un acuerdo de reparación de ser el caso. Cuando se encontrare presente el agraviado. la acción penal no haya prescrito y existan fundamentos razonables de su perpetración y de la vinculación del imputado en su comisión. En caso contrario dictará auto archivando las actuaciones. no ha de resultar imprescindible su convocatoria. convocándose al imputado. Audiencia Según el artículo 484 del CPP de 2004 la audiencia se instalará con la presencia del imputado y su defensor. y de ser el caso. el juez dictará el auto de citación a juicio siempre que los hechos constituyan falta. El auto de citación a juicio puede acordar la celebración inmediata de la audiencia. por el contrario. con la concurrencia del querellante y su defensor. Contra esta resolución procede recurso de apelación ante el juez penal. Si el imputado no tiene abogado se le nombrará uno de oficio. siempre que estén presentes el imputado y el agraviado. salvo que en el lugar del juicio no existan abogados o estos resulten manifiestamente insuficientes. Acto seguido el juez efectuará una breve relación de los cargos que aparecen del informe policial o de la querella.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal En este último supuesto. Las partes también podrán asistir acompañados de los medios probatorios que pretendan hacer valer. 178 . en el auto se fijará la fecha más próxima de instalación del juicio. así como sí lo están los demás órganos de prueba pertinentes a la causa o. Si se produce.

X. se recibirán las pruebas admitidas y las que han presentado las partes. Recurso de apelación Según el artículo 486 del CPP de 2004 contra la sentencia procede recurso de apelación. Escuchados los alegatos orales. adecuadas a la brevedad y simpleza del proceso por faltas. de inmediato se le interrogará. el juez penal resolverá en el plazo improrrogable de diez días. Si lo hace. aun a falta del testigo o perito requerido. de oficio o a pedido de parte. podrá hacérsele comparecer por medio de la fuerza pública. Medidas de coerción Tomando en cuenta el artículo 485 del CPP de 2004 el juez solo podrá dictar mandato de comparecencia sin restricciones contra el imputado. Transcurrido el plazo. siguiendo las reglas ordinarias. cuando resulte imprescindible la actuación de algún medio probatorio. En ese sentido. La sentencia puede pronunciarse verbalmente y su protocolización por escrito se realizará en el plazo de dos días. seguidamente. por el solo mérito de lo actuado. el imputado no admite los cargos. IX. la cual se celebrará inmediatamente. Solo podrá suspenderse por un plazo no mayor de tres días. se preguntará al imputado si admite su culpabilidad. el juicio deberá proseguir conforme a las reglas generales. Cuando el imputado no se presente voluntariamente a la audiencia.Procedimientos especiales De no ser posible una conciliación o la celebración de un acuerdo. y si fuera necesario se ordenará la prisión preventiva hasta que se realice y culmine la audiencia. luego se hará lo propio con la persona ofendida si está presente y. si es que el recurrente no 179 . los autos serán elevados en el día al juez penal. Por otro lado. el juez dará por concluido el debate y dictará inmediatamente la sentencia correspondiente. La audiencia constará de una sola sesión. el juez dictará sentencia en ese acto o dentro del tercero día de su culminación sin más dilación. Recibida la apelación. y no fueran necesarios otros actos de prueba.

Esquema procedimental de las faltas Policía Comunicación de la presunta comisión de una falta Juez Paz Paz letrado Investigación e informe policial Auto de citación a juicio Audiencia Sentencia Apelación Sentencia de vista emitida por el juzgado penal 180 . en cuyo caso se procederá conforme a las reglas comunes. sin perjuicio del informe oral que puedan realizar en la vista de la causa. con lo que se dará por fenecido el proceso. Su ejecución corresponderá al juez que dictó la sentencia de primera instancia. XII. XI. la que se designará dentro de los veinte días de recibos los autos.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal expresa la necesidad de una concreta actuación probatoria. Desistimiento o transacción Tomando en cuenta el artículo 487 del CPP. el agraviado o querellante puede desistirse o transigir. Asimismo. en cualquier estado de la causa. Contra la sentencia del juez penal no procede recurso alguno. los abogados defensores presentarán por escrito los alegatos que estimen. en cuanto se adecuen a su brevedad y simpleza.

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LOPJ–. de conformidad con lo dispuesto en el artículo 116 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial. 183 . reunidos en Pleno Jurisdiccional. y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. del 5 de agosto de 2009. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la República. mediante Resolución Administrativa número 221-2009-P-PJ.Anexo Acuerdo Plenario Nº 5-2009/CJ-116 Fundamento : Artículo 116 TUO LOPJ Asunto : Proceso de terminación anticipada: Aspectos esenciales Lima. al amparo de lo dispuesto en el artículo 116 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial –en adelante. trece de noviembre de dos mil nueve Los Jueces Supremos de lo Penal. integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la República. Antecedentes 1. acordaron realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal. con la autorización del Presidente del Poder Judicial. han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I. con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal

2. Para estos efectos se realizaron varios encuentros previos con los Secretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal de la Corte Suprema de Justicia y tres reuniones preparatorias sucesivas con los señores Jueces Supremos de lo Penal a fin de delimitar el ámbito de las materias que debían abordarse, luego de una previa revisión de los asuntos jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoración de las preocupaciones de la judicatura nacional. Con el concurso de la Secretaría Técnica, luego de los debates correspondientes, se estableció el día de la fecha para la realización del V Pleno Jurisdiccional Penal, aprobado por Resolución Administrativa número 286-2009-P-PJ, del 12 de octubre de 2009, y se definieron los temas, de Derecho Penal y Procesal Penal, que integrarían el objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual manera se designó a los señores Jueces Supremos encargados de preparar las bases de la discusión de cada punto sometido a deliberación y de elaborar el proyecto de decisión. Además, se estableció que el Juez Supremo designado sería el ponente del tema respectivo en la sesión plenaria y encargado de redactar el Acuerdo Plenario correspondiente. 3. En el presente caso, el Pleno decidió tomar como referencia las distintas resoluciones de los Tribunales Superiores y Ejecutorias Supremas que analizan y deciden sobre diversos aspectos del proceso especial de terminación anticipada. En concreto, sobre su viabilidad en la etapa intermedia del proceso común u ordinario, la posibilidad de emitir sentencia absolutoria a pesar de existir un acuerdo entre las partes, los criterios para determinar la aplicación del beneficio de rebaja de un sexto sobre la pena, los alcances de la aplicación de la atenuación excepcional por confesión sincera, y la procedencia y alcances, en su caso, de la apelación del auto que desaprueba el acuerdo de terminación anticipada y de la sentencia anticipada. 4. En cumplimiento de lo debatido y acordado en las reuniones preparatorias se determinó que en la sesión plenaria se procedería conforme a lo dispuesto en el artículo 116 de la LOPJ, que, en esencia, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. En atención a la complejidad y singulares características del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron como base de la discusión, se decidió redactar el presente Acuerdo Plenario e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurídicos correspondientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupaciones anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvió decretar su carácter de precedente vinculante, en concordancia con la función de unificación
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Procedimientos especiales

jurisprudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza y máxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial. 5. La deliberación y votación se realizó el día de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votación efectuada, por unanimidad, se emitió el presente Acuerdo Plenario. Se ratificó como ponente al señor Neyra Flores, quien, con la intervención del señor San Martín Castro, expresa el parecer del Pleno.

II. Fundamentos jurídicos § 1. Naturaleza jurídica del proceso de terminación anticipada
6. La terminación anticipada es un proceso penal especial y, además, una forma de simplificación procesal, que se sustenta en el principio del consenso. Es, además, uno de los exponentes de la justicia penal negociada. Su regulación, en sus aspectos esenciales, está suficientemente desarrollada en el Libro V, Sección V, artículos 468/471, del Nuevo Código Procesal Penal –en adelante, NCPP–. Frente al proceso común del NCPP y el ordinario e incluso el sumario del antiguo sistema procesal penal, que sigue las pautas del antiguo Código de Procedimientos Penales –en adelante, ACPP–, se erige en un proceso penal autónomo, no es una mera incidencia o un proceso auxiliar dependiente de aquel. Por tanto, la regla hermenéutica que es del caso utilizar será aquella que establece la aplicación supletoria del proceso común u ordinario siempre que exista un vacío normativo, en tanto en cuanto la norma objeto de integración jurídica no vulnere los principios que sustentan el proceso de terminación anticipada o las disposiciones y su estructura procesal.

§ 2. El tratamiento legal del proceso de terminación anticipada en el NCPP
7. El proceso de terminación anticipada importa la aceptación de responsabilidad por parte del imputado respecto del hecho punible objeto del proceso penal y la posibilidad de negociación acerca de las circunstancias del hecho punible, la pena, la reparación civil y las consecuencias accesorias. Así fluye de lo dispuesto en el artículo 468. 4 y 5 NCPP. Al haberse regulado para todo tipo de delitos –ámbito de aplicación general– y sometido sus reglas a una pauta unitaria, es obvio que, por razones de coherencia normativa y de primacía de la ley posterior que reemplaza un instituto legal determinado, las
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disposiciones del NCPP han venido a reemplazar a las disposiciones procesales penales especiales, tales como las Leyes número 26320 y 28008. Sin embargo, en el caso de los delitos aduaneros –Ley número 28008–, las normas de contenido relevantemente penal material y las reglas procesales específicas vinculadas a las primeras y al modo como se han regulado estos delitos siguen rigiendo, tal es el caso de los literales c), d) y e), y los cinco párrafos finales del artículo 20. 8. El proceso de terminación anticipada atraviesa diversas etapas o fases, que van desde la calificación de la solicitud de terminación anticipada –sin que para ello o para la continuación del referido proceso corresponda realizar diligencia preliminar alguna o tomar una declaración al imputado– [fase inicial], hasta la realización de la audiencia respectiva [fase principal] y la consecuente emisión de la decisión resolutoria correspondiente: auto desaprobatorio del acuerdo o sentencia anticipada [fase decisoria]. Es claro, por lo demás, que la audiencia preparatoria es privada, cuya justificación estriba en que es consecuencia del carácter de publicidad relativa de la investigación preparatoria y constituye, desde la perspectiva del imputado, uno de los efectos benéficos de este proceso especial, quien apunta a que su caso no se ventile públicamente. Es condición de la realización de la citada audiencia que la solicitud de terminación anticipada pase el examen judicial de admisibilidad y procedencia. Además, el juez ha de revisar si el imputado tiene debido conocimiento de los alcances y consecuencia del acuerdo al que puede llegar –es, precisamente, el segundo paso de la audiencia, inmediatamente después de la presentación de los cargos por la fiscalía–. El consentimiento del imputado, visto el carácter dispositivo de la pretensión o los efectos que entraña, ha de ser libre, voluntario –sin presiones o amenazas–, informado, prestado con el auxilio de un abogado defensor y con pleno conocimiento de lo que hace o deja de hacer y a lo que se somete una vez que acepta el acuerdo. 9. Si es que las partes arriban a un acuerdo –que tiene como presupuesto la afirmación de la responsabilidad penal del imputado y, como condición, la precisión de las consecuencias jurídico-penales y civiles correspondientes, en perfecta armonía con el principio de legalidad–, corresponde al juez en ejercicio de su potestad jurisdiccional llevar a cabo los pertinentes controles acerca de la legalidad del acuerdo y de la razonabilidad de la pena. 10. El control de legalidad del acuerdo se expresa en tres planos diferentes:
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Es claro. Por consiguiente. El juez ha de realizar una valoración que evite que se vulnere. B. a su correspondencia con los parámetros. solo podrá rechazar el acuerdo si de modo palmario o evidente se estipula una pena o una reparación civil evidentemente desproporcionada o que en el caso de la pena se lesione ostensiblemente el principio preventivo. rechazado el acuerdo. y (ii) que están presentes todos los presupuestos de la punibilidad y de la perseguibilidad. 12. 11. La exigencia de una suficiente actividad indiciaria. Ello implica que las actuaciones o diligencias de la investigación permitan concluir que existe base suficiente –probabilidad delictiva– (i) de la comisión de los hechos imputados y de su vinculación con el imputado. los cargos se diluciden en el proceso 187 . con relación a los hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean al hecho punible. la atipicidad de la conducta atribuida u otra situación similar. se lesione la finalidad de la pena o se afecte indebidamente los derechos e intereses legítimos de la víctima. el principio de proporcionalidad. en atención a los mecanismos reconocidos para su conformación sobre la base del consenso procesal. que el juez debe desaprobar el acuerdo si advierte la inexistencia de los hechos. El control de la razonabilidad de la pena está centrado en el examen del quantum de la pena y de la reparación civil objeto del acuerdo. en su caso. atento a lo expuesto. Lo correcto en estos casos es que. El ámbito de la legalidad de la pena y. lo que en cierta medida no es posible en el proceso de terminación anticipada. lo que se denomina “pena básica”–. que fluyen del tipo legal aplicado y de las circunstancias modificativas de la responsabilidad –esto es. El ámbito de la tipicidad o calificación jurídico-penal.Procedimientos especiales A. El análisis que corresponde al juez penal para homologar el acuerdo que le presentan las partes procesales concernidas es ciertamente distinto a la valoración y examen jurídico-penal que hace el juez en el proceso común luego del juicio oral. mínimo y máximo. En este último el juez aprecia y valora los actos de prueba y puede aplicar criterios como el in dubio pro reo para absolver al imputado. También el juicio de legalidad alcanza al respeto de los ámbitos legalmente definidos de la reparación civil –siendo del caso resaltar que en este extremo prima por completo la disposición sobre el objeto civil– y de las consecuencias accesorias. C. por exceso o por defecto.

§ 3. 14. a efecto de que el juez pueda definir con seguridad y acierto la realidad del beneficio premial y su exacta dimensión. no encuentra obstáculo a su acumulación. cuyo examen. corresponde realizar al juez.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal común. sean agravantes y/o atenuantes–. bajo las pautas señaladas líneas arriba –juicios de legalidad y razonabilidad de la pena–. que lo que hace es redefinir el marco penal correspondiente. siempre dentro del marco penal fijado por la pena básica y a partir de criterios referidos al grado de injusto y el grado de culpabilidad–. El artículo 471 del NCPP estipula una reducción adicional acumulable de la pena de una sexta parte. tasada–. Ahora bien. La determinación de la pena debe respetar los ámbitos legales referidos tanto a la configuración de la pena básica –definida como la configuración del marco penal establecido por el tipo legal y las diferentes normas que contienen las circunstancias modificativas de la responsabilidad genérica. de ahí que es lógica la disposición procesal que la diferencia del beneficio por el acogimiento a la terminación anticipada y. Sobre esta. El acuerdo deberá determinar la pena concreta o final consensuada. es decir. que se busque una absolución o una decisión que resuelva un objeto distinto al juicio sobre la validez y eficacia jurídica del acuerdo objeto de control jurisdiccional. del resultado final como consecuencia del beneficio aludido. una vez definida. es que ha de operar la reducción en una sexta parte –es una pauta de disminución fija y automática. Esta última es una circunstancia modificativa de la responsabilidad de carácter genérico y excepcional. pero en todo caso siempre diferenciándola de la pena concreta y final. por tanto. Es un contrasentido. Beneficios en el proceso especial de terminación anticipada 13. la aplicación del beneficio de una reducción de una sexta parte se refiere a la pena concreta o final. como al establecimiento de la pena concreta o final –que es el resultado de la aplicación de los factores de individualización estipulados en los artículos 45 y 46 del Código Penal. 188 . en atención al ámbito del control jurisdiccional del acuerdo. Cabe puntualizar que la última frase del citado dispositivo legal precisa que el beneficio en cuestión es adicional y se acumulará al que reciba por confesión. El acuerdo podrá consignarla. en tanto permite disminuir la pena hasta en una tercera parte por debajo del mínimo legal (artículo 161 del NCPP).

16. Recursos en el proceso especial de terminación anticipada 15. En este sentido. No cabe duda de la pertinencia de la aplicación de la regla general del artículo 416. respecto de estos últimos. es de tener en consideración la regla general establecida por el artículo 416. El artículo 468. además. así como infringiría el debido proceso en el ámbito del derecho al recurso –pluralidad de la instancia– respecto de las decisiones que causan estado. Esta. en cuya virtud no se admite un recurso cuando corresponde otro. La admisión de un recurso está condicionada a que perjudique el derecho o interés legítimo de la parte procesal concernida o impugnante. en su caso. que estipula que la admisión de todo recurso está condicionada a que se encuentre taxativa o expresamente previsto en la ley. por lo demás. El gravamen o agravio integra el presupuesto procesal de carácter subjetivo del recurso.7 NCPP prescribe que la sentencia anticipada. lo que es propio del principio de singularidad. los que causen gravamen irreparable –literal e)–. Sin embargo. puede ser apelada por los demás sujetos procesales –se entiende fuera del fiscal y del imputado. Integra el presupuesto procesal objetivo del recurso. la sentencia anticipada respete los límites del acuerdo–. como consecuencia del principio dispositivo –eje esencial del sistema de recursos en toda clase de procesos jurisdiccionales–. Uno de los principios que regulan el régimen jurídico de los recursos es el de taxatividad. que debe provenir de la parte resolutiva de la resolución judicial. en tanto en cuanto. pues está diseñado para cada situación específica.1 NCPP. Esta norma no se ha pronunciado acerca de la posibilidad de apelación u otro recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo.b) y e) NCPP.Procedimientos especiales § 4.1. aprobatoria del acuerdo. cada recurso tiene su propia regulación. pues la desaprobación del acuerdo tiene como efecto la culminación del proceso de terminación anticipada y. debe demostrar argumentalmente el perjuicio o agravio sufrido por la resolución que impugna y el recurso ha de presentarse como el remedio capaz de excluir el perjuicio invocado. vulneraría el derecho a la tutela jurisdiccional en la medida que uno de los elementos que integra su contenido constitucionalmente protegido es el acceso a los recursos legalmente previstos. Entender que no es así. que determina como objeto impugnable en apelación los autos que ponga fin al procedimiento o a la instancia –literal b)– o. 189 . causa un gravamen irreparable porque cancela la vía consensuada y evita la aplicación del beneficio premial.

1 NCPP) y la audiencia especial y privada está sometida a determinadas pautas y ritos. para lo cual ha de examinar el mérito de la acusación fiscal y los recaudos de la causa con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio oral. Dentro de la estructura del proceso común. solo 190 . acto de postulación que. la dispensa de pena o una respuesta distinta de la reacción punitiva propia del sistema de sanciones del Código Penal. distintas del fiscal. si fuere el caso. en clave material. El objeto del principio de oportunidad. entonces. la etapa intermedia es imprescindible. no existe en la terminación anticipada. Se discute si esta norma permitiría que en sede de etapa intermedia se instaure el proceso de terminación anticipada. El proceso de terminación anticipada no guarda correspondencia con el proceso común. entendido en sentido amplio.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal § 5. Es un proceso especial sujeto a sus propias reglas de iniciación y con una estructura singular –etapas propias y actuaciones singulares no equiparables con el proceso común. de un criterio de oportunidad. según nuestras normas procesales. Proceso de terminación anticipada y etapa intermedia del proceso común 17. y.1. mientras que la segunda tiene como elemento nuclear el principio de contradicción y el cuestionamiento –en la medida de lo posible y como alternativa más fuerte de la potestad de control de la legalidad de que está investido el órgano jurisdiccional– de la pretensión punitiva del Ministerio Público. bajo el entendido de que este último expresa un criterio de oportunidad procesal. como tal. 18. muy distintos a los que rigen la audiencia de control de la acusación. el proceso de terminación anticipada se insta después de expedida la Disposición de Formalización y Continuación de la Investigación Preparatoria y hasta antes de formularse la acusación fiscal (artículo 468. El artículo 350. El primero tiene como eje el principio del consenso y una de sus funciones es la de servir a la celeridad procesal. el procedimiento principal. Además. Una de las funciones más importantes que debe cumplir es el control de los resultados de la investigación preparatoria. basado en el principio estructural de contradicción y no en el de consenso que informa al primero–. es aquel que busca. instar la aplicación. a mayor abundamiento. Ya se ha dejado sentado las diferencias sustantivas entre el proceso especial de terminación anticipada y la etapa intermedia del proceso común.e) NCPP autoriza a las partes procesales.

sino que tergiversa otro eje de su reconocimiento en el proceso penal nacional: la función de acortar los tiempos procesales y evitar las etapas procesales comunes intermedia y de enjuiciamiento. mientras que la audiencia de terminación anticipada se instalará con la asistencia obligatoria del fiscal y del imputado y su abogado defensor. 20. solo remite al artículo 2 NCPP. Al no ser obligatoria la presencia de ellos no se podrían oponer a la realización de esta audiencia. pues como señala el artículo 468. conformidad procesal y colaboración eficaz). que no tiene las características. el artículo 471 NCPP por no cumplir su finalidad político criminal. En caso de que no concurra el acusado concernido o los otros si fueran causas complejas o seguidas contra varios encausados. por su propia especificidad y singularidad. pues en la primera solo es obligatoria la asistencia del fiscal y el defensor del acusado. unido a los controles jurisdiccionales que corresponde realizar. Desde la perspectiva de los demás sujetos procesales también se producen inconvenientes. son los supuestos previstos en el mencionado artículo 2 del NCPP. los cuales. sería imposible desarrollar la audiencia de terminación anticipada.1. La confusión se debe a que el antecedente directo del principio de oportunidad es el artículo 230 del Código Procesal Penal Modelo para Iberoamérica. tal referencia. están sometidos a un procedimiento determinado. Si se incoa en sede de etapa intermedia no podría aplicarse. que denomina a este dispositivo “criterios de oportunidad”. precisamente uno de los fundamentos que permite el beneficio premial de reducción de la pena de una sexta parte. alcances y metodología de la audiencia preliminar de control de la acusación. A mayor abundamiento. Por otro lado.3 NCPP el requerimiento fiscal o la solicitud 191 . es de acotar que cuando el citado artículo 350. con serio desmedro del principio de aceleramiento procesal. Su aceptación obligaría a fijar otra audiencia. sistemáticamente. La audiencia preliminar de control de la acusación no está diseñada para concretar la terminación anticipada del proceso. Los mecanismos alternativos que buscan respuestas basadas en la idea del consenso (terminación anticipada. 19. como se observa de su tenor.e) NCPP prescribe que en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio de oportunidad.Procedimientos especiales puede estar destinada a la aplicación de los supuestos o “criterios” contemplados en el artículo 2 NCPP. la incorporación del proceso de terminación anticipada en la etapa intermedia del proceso común no solo desnaturaliza su regulación propia y naturaleza jurídica. en sus propios términos.

formular sus pretensiones. CALDERÓN CASTILLO. 24. al aplicar la terminación anticipada en la etapa intermedia tal trámite. 25.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal del imputado será puesta en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco días. quienes se pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de terminación anticipada y. ESTABLECER como doctrina legal. desarrollada en el artículo IX del Título Preliminar NCPP. PRÍNCIPE TRUJILLO. BARRIOS ALVARADO. sin perjuicio de la excepción que estipula el segundo párrafo del artículo 22 de la LOPJ.14 de la Constitución. PRADO SALDARRIAGA. y de conformidad con lo dispuesto en el artículo 116 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial. III. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial El Peruano. reconocido en el artículo I. aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artículo 116 del estatuto orgánico. LECAROS CORNEJO. GONZALES CAMPOS. los criterios expuestos en los fundamentos jurídicos 7 al 21. SAN MARTÍN CASTRO. que podrían afectarse seriamente si se permite tan insólito proceder. NEYRA FLORES. reunidas en Pleno Jurisdiccional. RODRÍGUEZ TINEO. BIAGGI GÓMEZ. en su caso. 21.1 del Título Preliminar NCPP. En atención a lo expuesto. Empero. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales. Decisión 22. Hágase saber. ausente de base legislativa y sustento jurídico procesal. por unanimidad. MOLINA ORDÓÑEZ. indispensable. las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la República. SS. El indicado principio y la garantía procesal aludida integran el programa procesal penal de la Constitución. De lo expuesto en los párrafos anteriores se colige que la incorporación pretoriana de la terminación anticipada en la etapa intermedia afecta gravemente el principio estructural de contradicción procesal. BARANDIARÁN DEMPWOLF. no será posible. ZEVALLOS SOTO 192 . ACORDARON: 23. comprendido a su vez en la garantía de defensa procesal reconocida en el artículo 139. BARRIENTOS PEÑA. VALDEZ ROCA.

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.............................................. El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrancia delictiva ......... II......... Normativa aplicable ......... La Administración Pública ..................Procedimientos especiales ÍNDICE GENERAL CAPÍTULO 1 Proceso inmediato Concepto .............................. X.................... 1............................. Función pública .................................... III................................................................ Esquema procedimental del proceso inmediato ............................................................... III............... La solicitud de inicio del proceso inmediato puede ir acompañada del pedido de imposición de una medida de coerción ................................................. VII.......................................... 3... II......... 2.................................. CAPÍTULO 2 I............................................ IX............................................................... 3....................................... Trámite y resolución judicial .................... 2.......................................... El proceso inmediato y su relación con el proceso de terminación anticipada ........... Supuestos de procedencia del proceso inmediato ............................................. Naturaleza jurídica ......................................................................... 43 43 44 44 44 49 203 ...... Concepto ................... Normativa aplicable en el proceso inmediato ... IV...... VIII.......... V..................... El requerimiento del fiscal ....................................................... El caso especial de pluralidad de imputados .......................................................................... La titularidad del Ministerio Público para solicitar el inicio del proceso inmediato ...... Fundamento: la función pública .................. Momento procesal para presentar el requerimiento de inicio del proceso inmediato ................................ 1..................................................................... 2........................................................ VI........... IV...................................... Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares son evidentes .. 1.................... 11 12 13 13 14 20 25 26 27 27 27 28 32 34 35 39 Los procesos por razón de la función pública I................... El imputado ha confesado la comisión del delito ....... Excurso: la acusación directa ................ Clasificación ............

.................................................................... Esquema procedimental del proceso de seguridad ........ CAPÍTULO 4 81 81 81 90 96 99 99 100 101 102 103 El proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal I......................................................................................................................... VI... III.............. Concepto de medidas de seguridad ........................................................... Antejuicio político ...... Reglas procesales.... 2........................................................... El proceso penal seguido después del antejuicio político.......................................................... Reglas especiales del proceso de seguridad........ Medida de coerción aplicable a un inimputable .......... 3................................ 3................................ Las clases de medidas de seguridad ............. Transformación al proceso común .................. 107 II........Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal V........................... Proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos................... Proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios .................................................................... II. Esquema procedimental ....... IV................................... 2................ 5....................... Acumulación procesal .......... 2..................... 3.............................. 108 204 ......... CAPÍTULO 3 53 53 64 66 66 67 68 68 74 75 76 76 77 El proceso de seguridad I... Diferencias entre denuncia y querella .......................................... Concepto ................................... 4........ Las medidas de seguridad .... Proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios ...... Normativa aplicable al proceso de seguridad ........................................................ VIII.. Concepto .......................................... VI....... Instauración del proceso de seguridad .. Principios para la aplicación de las medidas de seguridad .................. 2.............. VII............. 1.......... 1....................... El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios.................... VII. Esquema procedimental.......................... Esquema procedimental ......................... 1................................... V........... Conversión de proceso común al proceso especial ........................................... La inmunidad ........................ 1.............................................

.................................... Concepto ........................................................................ 117 118 119 119 121 121 122 122 123 123 124 124 126 127 129 130 205 .............................................................. Normativa aplicable al proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal ................... 3... Normativa aplicable ............................................................................................. 1.......................................... Recursos impugnatorios .......................................................... IV............. VI.......... Muerte o incapacidad del querellante .... XII............................................................ Sujetos legitimados para solicitar la terminación anticipada ....................................................... CAPÍTULO 5 108 109 110 110 111 112 112 113 113 113 114 La terminación anticipada del proceso I......... XIII... La declaración inexistente en la terminación anticipada ........................................................................ X........................................................................................... Auto de citación a juicio y audiencia ......................... X.............................. 2............ XI....................... Momento procesal para solicitar la terminación anticipada . VI............................. La sentencia de terminación anticipada ... Trámite de la solicitud de inicio de la terminación anticipada .......... XII....... Naturaleza jurídica ..................................................... IX............................................. Publicación o lectura de la sentencia .......... V.................................... IX.........................Procedimientos especiales III.............................................................. Medidas de coerción personal ..................................................................... Patteggiamento ......................................... XIII................. Reducción adicional acumulable de la pena en la terminación anticipada ..... Investigación preliminar .......................... La audiencia de terminación anticipada . XI......................................... VIII.. Antecedentes jurídicos .. V...... VII............. Abandono y desistimiento ........... VII....................... VIII................... La solicitud de inicio de la terminación anticipada ........ Plea bargaining .. Proceso de terminación anticipada con pluralidad de hechos punibles e imputados ................................... Preacuerdos y negociaciones .................................................. III......... Control de admisibilidad de la querella ......................................... IV............................. Interposición de la querella ................... Esquema procedimental del proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal............ II.

.................................. Las medidas de aseguramiento personal como instrumento para garantizar el éxito de las averiguaciones de la información proporcionada por el colaborador .............. 130 XV.................................. El colaborador y el acuerdo de beneficios ......... VII............................................... Procedencia del acuerdo de beneficios en concurso de delitos ............. Figuras afines al colaborador .................................................................................................................. 2...... Antecedentes ................ Delitos materia del proceso de colaboración eficaz ........ La homologación durante la etapa de juicio oral .................................. El convenio preparatorio ........................................Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIV.................................. 2............................................................................................... 1............................. Excurso: la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusacion fiscal ..................................... 132 CAPÍTULO 6 El proceso por colaboración eficaz Concepto ... Requisitos de la eficacia de la información que proporcione el colaborador .................................... IX......... XIII.................. V............................... Los beneficios premiales que puede alcanzar el colaborador .................... Normativa aplicable ...................................... XI....... El acta de colaboracion eficaz ........... Esquema procedimental de la terminación anticipada ......................... XIV..... XV.. 3...... X. XVI....................... El acuerdo de beneficios ...... Sujetos prohibidos por ley de obtener los beneficios de la colaboración eficaz ................................. 3................ III...... 135 135 138 139 139 139 140 144 144 152 153 153 156 156 157 158 159 160 163 163 165 165 165 206 .......... IV................................................... 1. Homologación judicial del acuerdo de colaboracion eficaz .......................... XVII................................................ I........................ Objetivo: lucha contra el crimen organizado ............... II......................... VI...................................................................... VIII......................... Diligencias de verificación de la información proporcionada por el colaborador ...................... El colaborador....................... Diligencias previas a la celebración del acuerdo de beneficios ... XII. Revocación de los beneficios por colaboración eficaz .............. La homologación después que el colaborador ha sido sentenciado................................ La homologación durante la etapa de investigación ..........................

................................ Decisión ...................... Beneficios en el proceso especial de terminación anticipada ............ Proceso de terminación anticipada y etapa intermedia del proceso común .... Desistimiento o transacción ........................ Las faltas ......................................................................... § 3........................................................................................................................................ IX.. Antecedentes ..... VI...................... § 5.................................. Esquema procidemental de la colaboración eficaz ............ XII..................................................... X....... 183 185 185 185 188 189 190 192 Bibliografía ................. Fundamentos jurídicos .. ANEXO 173 173 175 177 177 177 178 179 179 180 180 Acuerdo Plenario Nº 5-2009/Cj-116 I.... § 1............. II................ VII...................... Audiencia............. Recursos en el proceso especial de terminación anticipada ..................................... III.......................................................................... Recurso de apelación ... Esquema procedimental de las faltas ..................................................................................................................................... 169 XIX......................................... El tratamiento legal del proceso de terminación anticipada en el NCPP.............................................................................. 170 CAPÍTULO 7 El proceso por faltas I.......... Iniciación ........................................... Medidas de coerción ............................................................ § 2.................... VIII..................................................... Naturaleza jurídica del proceso de terminación anticipada ......... III...................................................................................... Antecedentes .......... Concepto ...................................... XI................................... Normativa aplicable ...... 195 207 ....................................................................... Competencia ................................................ V...... Mérito de la información y de lo obtenido cuando se rechaza el acuerdo ........ § 4.......... II.....................................................................................................................Procedimientos especiales XVIII...

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