Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada ROMANATO I

INFORME DE AUDITORA
DEL SISTEMA DE GESTIN DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
EN MINERA
DS-016-2009-EM
(Modificado por D.S-074-2009-EM)

LEY 29783
(Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo)

D.S-005-2012-TR
(Reglamento de la ley 29783)

RM-050-2013-TR
(Complemento de la ley 29783)

DS-055-2010-EM
(RSSO. Reglamento de Seguridad y Salud
Ocupacional y Otras medidas complementarias
en Minera)

DS- 006-2014-TR
(Modifica la ley 29783 en el 30222)

AUDITORA REALIZADA POR:

ING. DAVID ROMERO RIOS

06 Abril de 2016

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ROMANATO I

NDICE
I. INFORMACIN GENERAL:.......................................................................................................3
II. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIN EVALUADO:..............................................................4
III. CONSIDERACIONES DE LA AUDITORA:................................................................................5
IV. METODOLOGIA.......................................................................................................................... 6
V. CALIFICACIN DE LOS HALLAZGOS:....................................................................................7
5.1. GESTIN DE LOS TITULARES MINEROS...................................................................7
5.1.1. NO CONFORMIDAD MAYOR...............................................................................7
a.

Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional....................................................7

5.1.2. NO CONFORMIDAD MENOR............................................................................... 8

a.

Mantener las competencias de los trabajadores que laborarn en las operaciones mineras.
8

5.1.3. OBSERVACIN.................................................................................................. 8
a.

Mantener actualizados registros de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades

ocupacionales......................................................................................................... 8

5.2. GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL..............................................9

5.2.1. NO CONFORMIDAD MAYOR................................................................................. 9
a.

Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional.................................................................9

5.2.2. NO CONFORMIDAD MENOR................................................................................9

a.

Equipo de Proteccin Personal..................................................................................9

b.

Equipo de Proteccin Personal................................................................................10

c.

Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos (IPERC)............................10

5.2.3. OBSERVACIN................................................................................................. 11
a.

Registros de Capacitacin...................................................................................... 11

b.

Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional..............................................11

c.

Mapa de Riesgos.................................................................................................. 12

5.3. GESTIN DE LAS OPERACIONES MINERAS............................................................13

5.3.2. NO CONFORMIDAD MENOR..............................................................................13
a.

Plano General de Explotacin, ubicacin de las vas y componentes..........................13

VI. CONCLUSIONES:..................................................................................................................... 14
VII. ANEXOS................................................................................................................................... 15

I. INFORMACIN GENERAL:

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OCUPACIONAL EN MINERA. AO 2016

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EMPRESA

DIRECCIN LEGAL

Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada

ROMANATO I
Calle Las Codornices N 285 Urb. Limatambo del
distrito de Surquillo, Provincia y Departamento Lima.

NORMAS DE REFERENCIA :
DS-016-2009-EM
(Modificado por DS-074-2009-EM)
Ley 29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
(Modificado por ley N 30222)
Su Reglamento: DS-005-2012-TR
(Modificado por DS N 006-2014-TR)
Su Complemento: RM-050-2013-TR
DS-O55-2010-EM
(RSSO: Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y Otras Medidas
Complementarias en Minera)
AUDITORES
AUDITOR

SEDES AUDITADAS

:
:

Ing. David Romero Ros.

SISTEMA DE GESTIN
MINA
POLVORIN
TALLER DE MANTENIMIENTO
ALMACN
COMEDOR Y COCINA.
RECURSOS HUMANOS

FECHAS DE AUDITORA :
27 y 28 de Marzo de 2016
(Incluye campo y gabinete)

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ROMANATO I

II. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIN EVALUADO:

La Auditora de Gestin en Seguridad y Salud en el Trabajo, en el sector minero,
tiene como alcance lo siguiente:
o Gestin de los Titulares Mineros;
o Gestin de la Seguridad y la Salud en el Trabajo para Minera;
o Gestin de las Operaciones Mineras.
Basado en el Sistema de Gestin y Control de las Operaciones Mineras:
Salud, Seguridad, Medio-ambiente y Produccin, la auditora del presente ao
2016, alcanza a:
Los derechos y obligaciones
o Del titular minero;
o La supervisin;
o Los trabajadores;
(6) Seis Secciones:
o Sistema de Gestin
o Mina
o Taller de Mantenimiento
o Polvorn
o Almacn
o Comedor y Cocina.
o Recursos Humanos
(10) Diez Mecanismos de Gestin.
Prevencin de riesgos por acciones y exposiciones.
Control de peligros inminentes, localizados en un plano de peligros.
Plan Preventivo (Estndares, Procedimientos y Prcticas).
Autoridad y Poder: Manual de Funciones.
Incidencia Crtica, Reporte de Incidentes y Accidentes.
Investigacin de accidentes por la gerencia e investigacin de incidentes por
la supervisin.
o Respuesta a las emergencias (Organizacin de Brigadas de Salvamento y
Primeros Auxilios).
o Metodologa de Control Psico-preventiva.
o Logstica Preventiva (Bodegas y Almacenes).
o
o
o
o
o
o

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o Auditoria y Fiscalizacin Interna por el Supervisor.

III. CONSIDERACIONES DE LA AUDITORA:

La Auditora de Gestin SST, se ha basado especficamente en la localizacin de
NO CONFORMIDADES en Mina, Almacenes, Comedor y Cocina.
No todas las desviaciones al Sistema de Gestin fueron evidenciadas, por falta de
seguridad visible, para ingresar a algunas labores; en consecuencia, las
observaciones se han trabajado en proyeccin a procesos que tienen el mismo tipo
de actividades y actitudes personales que pudieran ser susceptibles de tener las
mismas debilidades.
Las Conclusiones, Observaciones y Recomendaciones consignadas en el presente
informe no constituyen los nicos hallazgos con relacin al cumplimiento de la
normativa legal aplicable.

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IV. METODOLOGIA
La Metodologa desarrollada en el informe de Auditoria se basa en dos tipos de
revisin de actividades
a. Revisiones previas
b. Revisiones de futuro
a.- Temas de Segunda Visita a los distintos sitios involucrados en el Proyecto
1. Reconocimientos de los distintos sitios con actividades relacionadas
(Operaciones Mineras, Almacn, Dormitorio, etc.)
2. Individualizacin de los actores de cada actividad en cada sitio
3. Evaluacin de la difusin de los documentos aplicables
4. Grado de conocimiento y cumplimiento de los documentos involucrados en cada
sitio.
5. Determinacin de oportunidades de Mejora.
6. Deteccin de nuevos focos de inters para las futuras visitas.
7. Prevencin de incidentes, accidentes, enfermedad ocupacional en las
Instalaciones de la mina y en las oficinas.
b.- Temas de las Visitas futuras a cada sitio de inters
1. Profundizacin de la evaluacin de la aplicacin de los requisitos Legales de
Seguridad y Salud Ocupacional
2. Seguimiento de los hallazgos encontrados.
3. Utilizacin de los nuevos informes de cumplimientos.
4. Determinacin de nuevas oportunidades de Mejora.
5. Revisin previa del Informe.
6. Modificaciones al proyecto original.
.
Nota Las siguientes evaluaciones (02) se realizarn cada ao durante el proyecto.
Las evaluaciones semestrales sern de la siguiente manera:
-

Reunin de apertura para la evaluacin y anlisis de informacin y datos,

seguido de la presentacin del plan o cronograma de evaluacin.
Visita a campo. Se informar al evaluado las evidencias encontradas en forma
oportuna, por parte del evaluador.
Se informar a final del da de las evidencias encontradas y los correspondientes
hallazgos encontrados.
Reunin de cierre al final donde se informar los hallazgos totales
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-

Presentacin del informe anual de verificacin de desempeo en Seguridad y

Salud en el Trabajo

V. CALIFICACIN DE LOS HALLAZGOS:

La evaluacin de la auditoria 2016, se basa en el DS-016-2009-EM (Disposiciones
para las auditoras de los sistemas de gestin en seguridad y salud en el trabajo en
empresas mineras; el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y Otras
Medidas Complementarias en Minera: DS-055-2010-EM (RSSO); la nueva Ley de
seguridad y salud en el trabajo 29783, su Reglamento el DS-005-2012-TR y su
Complemento el DS-050-2013-TR (formatos referenciales), que contemplan la
informacin a contener en los registros obligatorios en el sistema de gestin de
seguridad y salud en el trabajo.

5.1. GESTIN DE LOS TITULARES MINEROS

V.1.1. NO CONFORMIDAD MAYOR
a. Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional
DESCRIPCIN DE HALLAZGO
No evidencia el Programa Anual de Seguridad y Salud en la unidad minera de la
Empresa, sin embargo no se encuentra en implementacin conforme a los
cronogramas establecidos.
Incumple el Artculo 26 literal b) del D.S. 055-2010-EM
RECOMENDACIN:
Implementar el Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional.
Garantizar que todo trabajador reciba de forma suficiente, oportuna la
capacitacin y entrenamiento en seguridad y Salud en la unidad minera.
Se monitorear los acuerdos tomadas en las reuniones de Seguridad y Salud.
Se evaluarn el Programa de Seguridad y Salud Ocupacional considerando los
simulacros, auditoras internas, etc.
RESPONSABLE: supervisor de seguridad.
PLAZO: 30 das.

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V.1.2. NO CONFORMIDAD MENOR

a. Mantener las competencias de los trabajadores que laborarn en las
operaciones mineras.
DESCRIPCIN DE HALLAZGO
No se encuentran un archivo de Competencias debidamente organizado de
todos los trabajadores, en el cual evidencia su experiencia para los trabajos
encomendados.
Incumple el Artculo 35 del D.S. 055-2010-EM
RECOMENDACIN:
Se debe implementar el registro de competencias de las experiencias,
habilidades y destrezas.
Se registran las capacitaciones de manera ordenada y codificada a fin de
ubicarlas por cada trabajador.
Para el ingreso del personal nuevo, debern considerarse la experiencia,
habilidades y destrezas del postulante al puesto de trabajo.
Se capacitarn a los trabajadores nuevos y/o reubicados conforme al Anexo 14
del D.S. 055-2010-EM.
RESPONSABLE: supervisor de seguridad.
PLAZO: 15 das

V.1.3. OBSERVACIN
a. Mantener actualizados registros de incidentes, accidentes de trabajo y
enfermedades ocupacionales
DESCRIPCIN DE HALLAZGO
Los registros de incidentes, accidentes de
ocupacionales se encuentran desactualizados.

trabajo

enfermedades

Incumple el Artculo 26 literal o) del D.S. 055-2010-EM

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RECOMENDACIN:
Actualizar los registros de incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales,
a fin de encontrar sus causas del hallazgo, para poder corregirla y no vuelva
ocurrir.
Cumplimiento de las investigaciones de incidentes, accidentes y enfermedades
ocupacionales.
RESPONSABLE: supervisor de seguridad.
PLAZO: 15 das
5.2. GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
5.2.1. NO CONFORMIDAD MAYOR
a. Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional
DESCRIPCIN DE HALLAZGO
La Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional no se encuentra en el rea de
trabajo.
Incumple el Artculo 56 literal d) del D.S. 055-2010-EM
RECOMENDACIN:
La Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional se implementar de acuerdo a la
actividad que desarrollan, el alcance de la organizacin y la normativa
pertinente.
La Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional se colocarn de manera impresa
en las instalaciones permitiendo conocer y difundir en la Organizacin.
RESPONSABLE: supervisor de seguridad.
PLAZO: 30 das
5.2.2. NO CONFORMIDAD MENOR
a. Equipo de Proteccin Personal
DESCRIPCIN DE HALLAZGO
Los operarios de mquinas pesadas tienen EPPs inadecuados,
Incumple el Artculo 74 del D.S. 055-2010-EM
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RECOMENDACIN:
Los operarios de mquinas pesadas deber tener sus EPP completos de
acuerdo a las especificaciones tcnicas, los EPP sern adecuados, no
presentarn fallas en caso de presentarse sern reemplazados por otros que le
garanticen proteccin de acuerdo a sus especificaciones tcnicas a utilizarse.
RESPONSABLE: supervisor de seguridad.
PLAZO: 15 das

b. Equipo de Proteccin Personal

DESCRIPCIN DE HALLAZGO
Los operarios de mquinas pesadas que operan en donde hay mucho polvo
tienen sus EPP en condiciones inadecuados,
Incumple el Artculo 79 del D.S. 055-2010-EM
RECOMENDACIN:
En todo lugar donde exista la posibilidad de emanacin de gases, humos,
vapores o polvos deber contarse con respiradores de tipo conveniente para el
caso particular, en nmero suciente para que todos los trabajadores que
laboren en el ambiente peligroso los usen cuando corresponda.
RESPONSABLE: supervisor de seguridad.
PLAZO: 15 das
c. Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos (IPERC)
DESCRIPCIN DE HALLAZGO
El IPERC del proyecto est incompleto en su estructuracin, debido a que no fue
considerado las reas nuevas de trabajo.
Incumple el Artculo 88 del D.S. 055-2010-EM
RECOMENDACIN:
Se deber actualizar el IPERC incluyendo las reas nuevas implementadas al
proyecto, asimismo se pondr de conocimiento a los trabajadores previa charla
de capacitacin de su modificacin.
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RESPONSABLE: supervisor de seguridad.

PLAZO: 15 das

5.2.3. OBSERVACIN
a. Registros de Capacitacin.
DESCRIPCIN DE HALLAZGO
Los operarios de las labores mineras los registros de capacitacin no son
adecuados de acuerdo a la norma de Seguridad y Salud Ocupacional.
Incumple el Artculo 69 2) literal g) del D.S. 055-2010-EM
RECOMENDACIN:
El registro de capacitacin ser debidamente llenado es decir debe contener el
tema expuesto, fecha, responsable y firma de los participantes.
Se deber seguir la secuencia y orden de las capacitaciones ha realizarse de
acuerdo al Cronograma de Capacitaciones de Seguridad y Salud Ocupacional
aprobado.
RESPONSABLE: supervisor de seguridad.
PLAZO: 15 das

b. Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional

DESCRIPCIN DE HALLAZGO
El Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional se encuentra
desactualizado, cuando hay nuevas actividades.
Incumple el Artculo 63 literal g) del D.S. 055-2010-EM
RECOMENDACIN:
Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional deber ser actualizado
considerando la preservacin de la integridad fsica y salud de los trabajadores,
de acuerdo a las disposiciones legales vigentes.

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ROMANATO I
RESPONSABLE: supervisor de seguridad.
PLAZO: 15 das
c. Mapa de Riesgos
DESCRIPCIN DE HALLAZGO
El mapa de riesgo se encuentra desactualizado,
Incumple el Artculo 90 del D.S. 055-2010-EM
RECOMENDACIN:
El Mapa de Riesgo ser actualizado anualmente de acuerdo a un Programa
Anual de Seguridad y Salud Ocupacional.
El Mapa de Riesgo se actualizar de acuerdo a la identificacin y evaluacin de
los riesgos identificados en las labores mineras.
RESPONSABLE: supervisor de seguridad.
PLAZO: 15 das

d. Inspecciones de Seguridad
DESCRIPCIN DE HALLAZGO
Durante la visita no se pudo visualizar registros de inspecciones de trabajo.
Incumple el Artculo 130 literal n) del D.S. 055-2010-EM
RECOMENDACIN:
Implementar los formatos de inspeccin de trabajo.
El Personal que realizar inspecciones de Seguridad y Salud Ocupacional estar
capacitado, teniendo conocimiento de las medidas de prevencin, etc.
Las inspecciones de seguridad se realizaran de acuerdo al Cronograma
aprobado para el presente ao.
El Personal encargado de la Inspeccin, debern identificar los riesgos de cada
rea de trabajo, sugiriendo las medidas de prevencin a ser adoptados.
RESPONSABLE: supervisor de seguridad.
PLAZO: 15 das.

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5.3. GESTIN DE LAS OPERACIONES MINERAS

5.3.2. NO CONFORMIDAD MENOR
a. Plano General de Explotacin, ubicacin de las vas y componentes.
DESCRIPCIN DE HALLAZGO
Los Planos General de Explotacin, ubicacin de las vas y componentes de
las labores se encuentran desactualizados
Incumple el Artculo 322 literal b y d) del D.S. 055-2010-EM
RECOMENDACIN:
Implementar y mantener actualizados los planos generales de explotacin
ubicacin de las vas y componentes, con sus coordenadas UTM.
RESPONSABLE: supervisor de seguridad.
PLAZO: 15 das

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VI. CONCLUSIONES:
- La Auditoria se realiz sin ningn inconveniente, no fue aplazada ni
suspendida por ningn motivo, se realiz en las instalaciones de Sociedad
Minera de Responsabilidad Limitada ROMANATO I., con un resultado del
75 % mejora las condiciones de Seguridad y Salud Ocupacional .
- En la auditoria interna destacamos el inters del personal entrevistado
durante el proceso de auditora para llevar a cabo un control de
procedimientos de trabajo, formatos, registros de investigacin de
accidentes, previniendo los incidentes, accidentes y enfermedades
ocupacionales.
En la auditoria de Gestin de los Titulares Mineros necesita un adecuado
Implementacin de un Plan Anual de Seguridad y Salud Ocupacional
garantizando al trabajador reciba de forma suficiente y oportuna una
capacitacin, entrenamiento adecuado, se realizarn registros de
evaluacin de las competencias de trabajadores, tambin registro de
seleccin, evaluacin, capacitacin y calificacin de los trabajadores en las
operaciones mineras, se debern elaborar estndares, procedimientos de
trabajo, tambin se realizar inspecciones de trabajo de manera para
prevenir los riesgos laborales entre el trabajador y empleador.
-

En la auditoria de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional necesita

estructurar un Plan de Preparacin y Respuestas de Emergencias. de
manera eficiente de tal forma que se prevea y/o minimicen los daos
causados por una emergencia, tambin se realizar una investigacin de
incidentes y accidentes de Trabajo por el Encargado de Seguridad y Salud
Ocupacional para establecer mecanismos de prevencin, correccin que
permitan evitar y controlar nuevos eventos similares, tambin se realizar
sealizacin en el rea de trabajo la sealizacin puede ser de manera
preventiva, correctiva, prohibitiva e informativa son caractersticas y
criterios a seguir.

Se concluye cumplir con las recomendaciones Informe de Auditoria

referente las No Conformidades, Observaciones y Plazos de Cumplimiento.

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OCUPACIONAL EN MINERA. AO 2016

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VII. ANEXOS
Anexo 1: Plan de Auditoria
Anexo 2: Cronograma
Anexo 3: Acta de apertura y cierre
Anexo 4: Evidencias Fotografas
Anexo 5: Copia del programa de seguridad y salud ocupacional

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